安全监理实施细则新版范文

导语：如何才能写好一篇安全监理实施细则新版，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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【关键词】监理；安全监理工作；项目管理；安全管理；

【中图分类号】TU879【文献标识码】【文章编号】1674-3954（2011）03-0420-02

一、前言

工程建设监理行业的产生和发展，是发展社会主义市场经济的必然结果。工程建设属事故多发行业，综合分析建筑施工的特点是生产周期长，工人流动性大，露天高处作业多，手工操作多，劳动繁重，产品变化大，规则性差，施工机械品种繁多等动态变化，具有一定的危险性，故而安全监理工作也显得尤为重要。建设监理行业在我国开始发展以来，安全管理就作为监理工作的重中之重来抓，多年的发展带来了一整套相对完善的管理体系。

二、安全监理工作的现状：

1、国内监理安全责任的扩大化

监理单位要不要对安全生产承担责任、承担多大的责任，一直存在着争议。现在很多地方制定的“监理安全细则”和“监理安全方案”都从不同程度上将监理的责任任意扩大化。只要是监理审核过的方案出了问题，一律对监理企业实行很重的行政处罚。这将必然导致监理工程师在审核安全方案时，无限制的要求承包商提高安全系数而无视安全成本，不利于整个工程项目的正常顺利实施。目前关于监理安全责任的问题仍存在一定的弊端。

2、国际监理行业对监理安全责任的界定

（1）国际咨询工程师联合会（FIDIC）在1999年出版了几本新版合同条件，在“施工合同条件”（新红皮书）、“工程设备与设计/建造合同条件”（新黄皮书）以及“EPC交钥匙项目合同条件”（银皮书）中对安全生产管理的职责均有明确的规定。这三本合同条件均在承包商的一般义务中明确规定“承包商应对所有现场作业、所有施工方法和全部工程的完备性、稳定性和安全性承担责任”（第4.1条款）。

（2）AIA（美国建筑师协会）编制的系列合同文件中，对建筑师的职责有十分明确的界定，即“建筑师对承包商报批文件和材料的复审不代表对承包商的施工手段、方案、技术、操作顺序或程序等方面在安全防范上通过了合法的批准”（第4.2.7条款）。AIA中提及的建筑师相当于我国的总监理工程师。

（3）ICE（英国土木工程师学会）出版的合同条件中及AS(澳大利亚标准)4000―1997工程项目通用合同条件范本中的合同条款中对监理工程师的安全责任也有以上类似说明。

3、我国对监理安全责任的界定

我国的《安全生产法》和《建筑法》中都没有规定监理工程师承担施工中的安全管理职责，但《安全条例》中的第14条、第26条与第57条分别对监理工程师在现场安全生产管理中承担的责任做出了一些规定。但其对监理在施工过程中具体承担的安全管理工作及承担的具体责任不明确，比如在安全生产监理方面，对施工组织设计方案的审查，是实质性的技术审查还是程序性审查，如果是技术性审查，应该审查到什么程度等，都没有做出明确规定。这就迫切需要相关实施细则的出台，以《条例》为依据，对监理的安全管理工作内容、工作深度进行细化，并对监理应承担的责任进行明确界定，力争做到客观、科学、合理、易操作，避免将监理的安全责任扩大化，以正确指导监理行业的健康发展。

三、安全监理工作的实施

1、安全监理工作依据

明确在施工中监理方开展安全监理工作的依据，根据有关法律、法规、建筑行业标准、规范及安全生产条例等对施工安全管理工作进行监督管理。

2、安全监理工作目标

“安全第一、预防为主”是我国安全生产的方针，安全管理是监理企业管理中的一项重要内容，它包含施工现场的全过程、全方位和全体人员。因此，作为我们所有的安全生产管理人员，要从讲政治、保稳定的高度，以对国家和人民高度负责的态度，狠抓安全监理工作，以竭诚服务的态度，尽心尽职为现场提供优质服务，配合各方搞好安全管理和协调工作，确保无重大伤亡事故，争创文明工地。

3、安全监理工作岗位职责、责任制

（1）明确监理方岗位职责

确立总监理工程师岗位职责、总监理工程师代表岗位职责、监理工程师岗位职责、安全监理工程师岗位职责、监理员岗位职责，并上墙悬挂。安全监理工作贯彻执行“总监/总监代表制”，其他专职或兼职安全监理员及专业监理工程师对安全工作各尽其职，共同履行好安全监理的职责，控制项目安全风险。全体监理人员在总监/总监代表的带领下，树立全员参与安全监理工作的责任意识，合力实施安全监理的工作职责。

（2）督促施工方确立安全生产责任制

督促施工单位确立安全生产责任制，责任到人，由项目经理牵头制定相应人员、相应施工班组等的安全生产责任制。如项目部管理人员安全生产责任制：项目经理、技术员、安全员、施工员、质量员、防火消防员、资料员、材料员、材料仓库保管员安全生产责任制；项目施工班组级员工岗位责任制：生产班组和职工、电工班、焊工班、架工班、井架搭设班、小型机械操作班安全生产责任制、塔吊起重班安全生产责任制、人货两用电梯操作员安全生产责任制。

（3）与建设方沟通落实安全生产责任制

与建设方沟通协商，在项目管理的实施过程中注重安全管理工作，共同监督管理施工单位的安全生产工作。

4、安全监理工作内容

（1）施工准备阶段安全监理主要工作

①调查了解施工现场及周边环境情况。

②告知建设单位的安全责任，并协助其及时办理工程项目安全监督手续。

③审查施工总承包、专业分包、劳务分包单位的安全生产许可证，已及相互间的安全协议。

④审查施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员、特种作业人员的数量与资格并督促对工人进行安全教育。安全教育制度为以下三点：1）新工人入场安全三级教育制度；2）变更工种工人的安全教育制度；3）特殊工种工人的安全教育制度。特种作业人员按照中华人民共和国国家经济贸易委员会令第13号《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》施行。

⑤检查施工单位施工现场安全生产保证体系，如安全生产责任保障制度和现场安全生产管理网络，安全生产岗位责任制等。

⑥审核施工单位提出的危险性较大的部分分项工程一览表（包括须经专家论证、审查的项目）和须经监理复核安全许可验收手续的大中型施工机械和安全设施一览表。

⑦审查施工组织设计中的安全技术措施或安全专项（重点是危险性较大的分部分项工程）施工方案。

⑧编制监理规划中的安全监理方案及安全监理实施细则。

⑨对监理人员进行岗前安全教育，并配备必要的安全防护用品。

⑩在第一次工地会议上介绍安全监理目标、工作要求及安全监理人员等。

（2）施工阶段安全监理的主要工作

①监督施工单位施工现场安全生产保证体系的运行及其专职安全生产管理人员的到岗与工作情况。

②监督以危险性较大的分部分项工程为重点的安全专项施工方案或安全技术措施的实施。

③复核施工单位大中型施工机械、安全设施的安全许可验收手续。

④核查施工单位安全生产事故应急救援预案。

⑤参与施工单位组织的专项安全检查（包括异常气候和节假日施工的安全检查）。

⑥参加安全监督部门对项目安全检查后的项目安全生产状况讲评会。

⑦配合工程安全事故调查、分析和处理。

⑧对施工现场存在的安全事故隐患以及安全设施不符合安全标准强制性条文要求的情况，应书面通知施工单位及时予以整改。

⑨做好施工现场的广泛宣传和教育，抓安全管理机构、安全管理力度、勤检查、保安全。

5、安全监理工作制度

明确安全监理工作制度，在施工过程中严格按照安全监理工作制度执行，确保安全管理工作的顺利开展和实施。安全监理工作制度只要包括以下几点：

（1）对施工方安保体系得督促检查制度

（2）审查危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案制度

（3）监督危险性较大的分部分项工程，安全专项施工方案的实施

（4）安全监理日记制度

（5）安全监理月报制度

（6）安全检查与专题会议制度

（7）安全监理巡视与旁站查验制度

（8）定期安全监理知识学习制度

6、安全监理工作资料

监理资料的管理为监理工作的顺利开展创造良好的前提条件，经过科学整理的监理资料会成为监理信息资源，为监理工作提供有力的保证和支撑，也是监理工程师进行建设工程目标控制的客观依据。安全监理工作资料的重要性不言而喻，它是安全监理工作在具体的施工过程中的主要体现，根据相应的资料可以对安全管理工作做一个直观的了解，并规避相应的风险。

四、安全监理工作的重要性

加强安全管理，防止职业危害是国家的一项基本政策，是发展社会主义经济的重要条件，是企业管理的一项基本原则，具有重要的意义。建筑施工安全事故多发，建筑施工的不安全隐患也多存在于高处作业、交叉作业、垂直运输以及使用各种电气设备工具上，事故类别主要发生在高处坠落、触电、物体打击、机械伤害及坍塌五个方面。如何采取相应的安全管理措施，将建筑施工伤亡事故所带来的伤害降到最低，是安全监理工作的重中之重，也从一个侧面体现了安全监理工作的重要性。

1、思想上要树立安全监理工作重要性的认识

以往我们监理工作注重讲三大控制（质量、进度和投资），两大管理加一个协调，在现在的工程监理中，更加强调四大控制（安环、质量、进度和投资控制），在工作中，我特别感觉到安全和质量是重中之重，安全工作无小事。

2、建立相关的安全管理制度

为了做好安全监理工作，我们必须建立以下相关的安全管理工作制度，使安全监理工作能够坚持做到规范化、程序化、标准化和格式化。

3、建立、健全各级安全管理网络（体系）

为了做好安全监理工作，我们必须建立、健全从业主到监理、施工单位三级安全管理网络（体系）。

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关键词：工程监理 项目管理 发展方向

建设监理是一个由多学科，多专业构成的技术密集智能型组织，它在城市建设和工程建设实施建设监理制中起着举足轻重的作用。这一行之有效的建设管理制度被世界上许多国家和地区，特别是发达国家推崇已有上百年的历史。我国于1988年开始工程监理工作的试点，1996年在建设领域全面推行工程监理制度。取得了明显的社会效益和经济效益，促进了我国工程建设管理水平的提高，得到了全社会的广泛认同，监理已成为工程建设中不可缺少的重要环节。本文意在根据我国监理行业的现状、借鉴国外监理行业的发展，为我国监理行业的发展方向指明道路，从而提高我国咨询行业的综合竞争力。

一、我国监理行业的现状

我国自提出推行工程监理制度，经历了准备阶段（1988年）、试点阶段（1989-1992年）、稳步发展阶段（1993-1995年）以及全面推广阶段（1996年-至今）四个发展阶段，无论从理论上还是实践上都积累了丰富的经验，但仍存在以下几点不足。

1、监理的定位不明确

监理的定位问题，一直是束缚着我国监理行业发展的原因之一。

1.1监理的位置定位错误

目前社会各界对工程监理的认识存在分歧，在监理应处的位置方面，有的认为监理应是独立的第三方，有的认为应是业主方的代表，还有的认为监理应代表政府；等等。思想、认识的不一致，影响了工程监理行业的健康发展。

1.2 监理安全责任的扩大化

监理单位要不要对安全生产承担责任、承担多大的责任，一直存在着争议。现在很多地方制定的“监理安全细则”和“监理操作规程”都从不同程度上将监理的责任任意扩大化。只要是监理审核过的方案出了问题，一律对监理企业实行很重的行政处罚。这将必然导致监理工程师在审核安全方案时，无限制的要求承包商提高安全系数而无视安全成本，不利于整个工程项目的正常顺利实施。

2、监理的工作范围及内容狭小

监理工作范围及内容的狭小可以通过纵向与横向两个方面来体现。

2.1纵向方面：

目前，我国绝大部分工程监理单位从事的都是施工阶段的监理，如对北京、上海、江苏、浙江等十六省市172156个监理工程的调查统计，从事施工阶段质量、进度和投资控制的有148192个，占86.08%，而从事前期咨询、勘察设计、招标、设备采购与建造等阶段咨询服务的仅占13.92%。前期阶段监理的缺乏，使得前期阶段在功能策划、可行性研究、设计图纸的完善性等方面不够完善，导致施工阶段设计变更较多，工期失控，有的甚至影响工程质量。

2.2横向方面：

监理单位按照建设部当年对实施监理制的初衷，应该是“三控、二管、一协调”，但是由于体制原因，机制上不配套，监理的“三控”即投资、进度、质量管理的职能被异化，实际操作中绝大多数监理单位仅是以“质量监理为主”，投资控制基本上由建设单位实施，很少项目给予监理实行“三控制”，因此长期以来，监理的“三控、二管、一协调”未得到有效贯彻。

3、监理队伍自身建设水平低

3.1 监理人员总体素质低。

主要表现在监理工程师的知识结构不够合理，缺乏集技术和管理于一体的复合型监理人才，不熟悉国际惯例，缺乏语言交流沟通能力，参与国际性的监理行业竞争难度较大。此外专业监理工程师的数量和质量不能满足监理工作需要，尚未掌握一套必备的现代管理方法与手段，特别是项目总监层次的人才更是十分匮乏，由于总监对工程项目甚至对于一个监理公司能起到关键性的形象作用和效应，因而要求他具有较高的监理艺术、业务水平、协调能力以及管理经验等。人员素质的差距在很大程度上是制约了我们监理行业竞争力。

3.2 监理取费过低。

十多年来，过低的监理费用对我国监理行业的发展和监理人员素质的提高造成了极为不良的影响。据统计，智力密集型的监理企业尚达不到劳动密集型施工企业的效益水平。监理费率过低影响了一些优秀的高学历、高学位、高职称、高水平复合型人才的加入。目前实行的监理费取值仍执行由建设部和国家物价局于1992年联合的《工程建设监理收费标准》。

二、国外监理行业的发展

1、高效的咨询服务业

发达国家的监理行业明确界定为咨询业，并都对监理人员的职业行为制定了道德规范和准则，监理也逐渐成为高效的并受人尊重的咨询行业。如美国土木工程学会规定了咨询工程师（监理工程师）的道德准则，其核心内容强调了“正直、公平、诚信、服务”，日本咨询工程师协会制定了咨询工程师（监理工程师）《职业行为规范》，其基本原则是坚持监理工作的科学性、公正性、中立性、服务性。监理工程师正直、公平、诚信、服务等的工作态度和敬业精神，充分体现了FIDIC对监理工程师要求的精髓。

2、安全责任非监理工程师职责

国际咨询工程师联合会（FIDIC）在1999年出版了几本新版合同条件，在“施工合同条件”（新红皮书）、“工程设备与设计/建造合同条件”（新黄皮书）以及“EPC交钥匙项目合同条件”（银皮书）中对安全生产管理的职责均有明确的规定。这三本合同条件均在承包商的一般义务中明确规定“承包商应对所有现场作业、所有施工方法和全部工程的完备性、稳定性和安全性承担责任”（第4.1条款）。

AIA（美国建筑师协会）编制的系列合同文件中，对建筑师的职责有十分明确的界定，即“建筑师对承包商报批文件和材料的复审不代表对承包商的施工手段、方案、技术、操作顺序或程序等方面在安全防范上通过了合法的批准”（第4.2.7条款）。AIA中提及的建筑师相当于我国的总监理工程师。

ICE（英国土木工程师学会）出版的合同条件中及AS(澳大利亚标准)4000—1997工程项目通用合同条件范本中的合同条款中对监理工程师的安全责任也有以上类似说明。

3.业务宽深化。

发达国家的咨询监理业的历史长达百余年，业务发展均达宽阔深长的高水准程度，真正担当起全方位的监理（咨询）任务，覆盖了整个建设的全过程。无论是英国实施的Q.S制，即测量师（Quantity Surveying），还是美国开展的CM方式（Fast--Track--Construction--Management），还是60年代以来在美国、德国、法国、日本等广泛采用Project Management即项目管理法（PM制），其核心都是对监理工程师的地位、资格、职责、义务、工作方式以及同业主、承建单位等关系在法律经济上的定格，他们具体服务的业务范围已逐步扩展到为业主提供投资规划、投资估算、价值分析，向设计单位，施工单位提供费用控制，项目实施中进行合同管理、进度、质量、成本控制、付款审定、工程索赔、信息管理、组织协调、决算审核等。

4.人才高素质化。

国外对监理工程师、咨询工程师在学历方面要求较高，大部分具有硕士、博士学位。有的监理公司，高技术职称人员所占的比例高达30%～40%以上，能熟练运用FIDIC制订的权威性国际通用的范本和国际惯例。如美国著名的兰德公司，在547名监理咨询人员中，有200名博士，178名硕士。又如联邦德国克瞄伯康采恩系统工程公司，在100名咨询人员中，有50%具有博士学位。同时，国外重视在职监理人员的教学，每年要投入较大的费用用于人员培训，提高监理业务水平。除此之外，国外在吸纳监理咨询工程师时强调个人的工作实践经验。如英国咨询工程师协会规定入会的会员年龄必须在38岁以上，新加坡要求工程结构方面的监理工程师必须具有8年以上的工程设计经验。法国对其资质要求似乎更高，除要求申请人必须是高等土木工程学院毕业生，具有10年以上工程经历，还必须通过法国建设部“技术监理审查委员会”资审面试确认方可。

经上述严格的职业要求，监理工程师素质均达精通法律，主要是经济合同法和FID1C编制的条款；善于管理，主要是熟练掌握现代化管理方法和手段；有技术专长，具备施工安装各种专业知识，能进行技术经济分析，为高素质、高智能的管理人才。

5.酬金优厚化。

国际上监理费用的额度和价位比较高，通常情况下约占工程总造价的1%～4%之间，由于建设项目的种类、特点、服务内容深度的差异，各国略有不同，如以工程总价为基数，美国收取3%～4%，德国收5%（含工程设计方案费），日本收2.3%～4.5%（名为“设计监理费”），台湾省收2.3%左右，收费标准中还因监理资质等级不同而有所浮动。 三、我国监理行业的发展方向

1、明确监理的定位

1.1 监理为服务于业主的咨询单位

业主与监理工程师签订的合同——《委托建设监理合同》是委托合同的一种，监理工程师受业主委托对项目实施监理和管理。监理合同的标的是服务，即监理工程师应根据委托为业主提供高水平的、专业化的智力服务。

《建筑法》第三十二条将工程监理定位为代表建设单位，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面实施监督。所以，我们要以法律法规为依据来统一认识，工程监理单位就是受业主的委托，依照法律法规及有关的技术标准、设计文件和合同实施监理。监理实际上是建设单位项目管理的延伸，也就是说，监理应该维护业主的合法权益，为业主服务，帮助业主管理好工程项目。因此监理单位一定要转变观念，提高服务意识，只有监理的服务水平提高了，才能受到业主的认可，监理的地位才能提高。但是，监理的独立性也不应忽视，监理企业是独立的法人，监理工程师在执业时要遵循国家有关法律、法规，遵守合同约定，法律规定的责任必须履行，遵守公平、公正、客观的职业操守。

1.2 正确理解监理的安全责任

我国的《安全生产法》和《建筑法》中都没有规定监理工程师承担施工中的安全管理职责，但《安全条例》中的第14条、第26条与第57条分别对监理工程师在现场安全生产管理中承担的责任做出了一些规定。但其对监理在施工过程中具体承担的安全管理工作及承担的具体责任不明确，比如在安全生产监理方面，对施工组织设计方案的审查，是实质性的技术审查还是程序性审查，如果是技术性审查，应该审查到什么程度等，都没有做出明确规定。这就迫切需要相关实施细则的出台，以《条例》为依据，对监理的安全管理工作内容、工作深度进行细化，并对监理应承担的责任进行明确界定，力争做到客观、科学、合理、易操作，避免将监理的安全责任扩大化，以正确指导监理行业的健康发展。

2、全过程、全方位监理

监理工作面临世界经济一体化、市场经济体制不断健全和建设项目组织实施方式改革带来的机遇和挑战。工程监理企业必须进一步树立市场竞争观念、经营理念和服务意识，不断拓展经营范围、扩大经营规模，向纵深两个方面扩展，从单一的施工阶段监理向建设工程全过程的项目管理延伸，从单一的质量控制项投资、进度控制发面发展，应用现代项目管理理论，采用先进的项目管理方法和技术手段，为业主提供全过程、全方位的咨询服务。这种咨询服务可以是从建设工程前期策划、可行性研究、设计管理，到工程招标、施工管理、试运转的全过程服务，包括进度、造价、质量及安全等方面的全方位管理。为工程监理企业拓展其经营范围和规模创造了良好的发展机遇。

3、提高监理人员素质

提高监理队伍素质是一项长期任务，应当制定长远发展规划。当务之急是多渠道并举全面提高监理工程师的素质，以缓解到彻底解决监理人才的年龄与知识老化的问题。其解决办法是：①大力继续推行培训工作，开展不同层次的监理人员的培训和对国际工程监理等专题研讨，如监理公司总经理培训、总监培训、某工程项目培训等；②开展国际同行间业务交流、互访活动、取长补短，知己知彼，搞清国际“轨道”，便于接“轨”。③选择有关学校设立监理专业，实行工程监理专业本科教育。同时，可以在一些具备条件的大学设立工程监理硕士学位或博士学位，以少数具备一定工程实践经验的年轻人为主要培养对象，学习科目可按照项目管理内容设立，并借鉴国外工程管理学先进的教学方法，结合我国实际，培养一批高层次监理人才。④尽快提高工程监理的取费标准，以吸引高素质、高水平人才。

4、管理和监理合一，并向项目管理公司过渡

4.1政策法规的引导趋势

国际工程项目管理实践中，多数将建设项目的全过程管理工作与建造期的现场施工监理工作合并委托同一家工程管理顾问公司承担，而国内工程由于历史因袭性多数项目是管理与监理分别委托的。国家建设部2003年3月10日出台的《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》四、（五）中规定：“对于依法必须实行监理的工程项目，具有相应监理资质的工程项目管理企业受业主委托进行项目管理，业主可不再另行委托工程监理，该工程项目管理企业依法行使监理权限，承担监理责任；没有相应监理资质的工程项目管理企业受业主委托进行项目管理、业主应该另行委托监理”。工程监理是工程项目管理的重要组成部分，管理和监理单位职能的合并，符合不断发展的建筑市场运作关系，也符合项目管理的要求。同时，监理单位应逐步向项目管理公司过渡。

建设部在2003年2月以建令[20O3]30号文了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》(以下简称《指导意见》)，文中指出：积极推行工程总承包和工程项目管理是：

…贯彻中央“走出去” 发展战略，积极开拓国际市场的需要。我国的建设监理公司本身的定位就应该是为业主方服务的项目管理公司。…

多年来，由于客观和主观的原因，未能全面地实现这个目标，建设部在专题调研的基础上的上述《指导意见》，既为我国建设临理事业的发展指出了方向，也提供了机遇。

4.2北京国金咨询管理公司的发展路程强有力的证明了项目管理公司的市场生命力

“国金管理”创建于1998年8月，作为北京第一家专门从事建设项目全过程管理的企业，在业内尚未对项目全过程管理形成共识，并缺乏政策法规的引导情况下，“国金管理”以最大程度满足投资人的建设项目管理需求为己任，通过几年不懈努力，由初期市场初步接受直至赢得了业界的广泛认同。成立6年来先后承担全过程管理与监理的已建和在建大中型项目共35个，总建筑面积约225.7万平方米；其中不乏国内顶尖级重大建设项目，如中国最大的社会发展项目——中国中央电视台新台址工程（总建筑面积约55万平方米，建安工程总投资约70亿元）的建设项目全过程管理，及中国最具影响力的项目——地处天安门广场的中国国家博物馆改建扩建工程（总建筑面积约18万平方米，总投资约20亿元）的建设项目全过程管理。“国金管理”的实践经验表明工程管理公司有着广泛的市场需求和强盛的生命力。

4.2.1 管理和监理的合一

“国金管理”在多年项目委托管理实践中早已推行项目管理与监理的合一，取得了良好的效果。“国金管理”具有国家发展与改革委员会颁发的中国工程咨询甲级资质和建设部颁发的中国建设工程监理甲级资质，在承接的大型项目中，如：西门子中国总部大楼、恭亲王府、农业部机关大院改造工程等都是管监合一项目。实践表明，通过合并建设项目管理与施工监理工作，减少了项目管理的内部工作界面，实现了资源的共享。提高了工作效率与质量。并且这一新型的管理模式也与国际工程咨询业的一般作法非常接近，实现了与国际通用作法的接轨，也符合中国政府关于培育和扶持工程项目管理企业的政策倾向及近期颁布的关于推动“管监合一”的相关法规。

4.2.2 全过程的融会贯通

“国金管理”不仅具有中国工程咨询甲级资质、中国建设工程监理甲级资质及工程招标甲级资质，并于2003年10月通过了建筑工程全过程管理（含监理）的综合管理体系认证，即集ISO9001：2000的质量管理体系、ISO14001：1996的环境管理体系、GB/T28001-2001的职业健康安全管理体系的三位一体的认证，成为国内首家完成建设项目全过程管理（含监理）综合管理体系认证的工程咨询企业，具有承担建设项目全过程管理所需的完备的经营资格。其业务范围向前延伸至项目功能策划与立项研究，向后延伸至施工监理，此延伸并非将阶段性业务简单地堆砌在一起。“国金管理”非常注重使项目前期策划咨询与项目建设期实施的有机结合，将建设期实施及后期管理中反馈的信息、数据经过统计分析后用于项目前期的策划咨询，这样的策划与前期咨询的成果具有很高的可行性，一旦经业主或政府批准付诸实施，一般都能指导实践得到落实。

根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对政府投资的非经营性建设项目，要推行“代建制”，所谓“代建制”的实质是以专业化的“工程项目管理单位”取代原有项目使用单位临时自设的管理机构，从而提高建设项目的管理水平。由于“国金管理”自发展之初，即将自己业务定位为全过程项目管理，经过多年实践，已经积累了丰富的项目管理经验。所以自推行代建制以来，已先后承接了3个代建制项目，分别为：朝阳区民政局办公楼改扩建工程、北京地坛医院迁建工程及北京工人体育馆、体育场结构加固及改造工程。目前，朝阳区民政局办公楼改扩建工程已进入收尾阶段，其他两个项目也都在井然有序的向前进展。为适应全国各地建设项目对委托项目管理及实施“代建制”的需求，“国金管理”已制定了全国范围的发展规划，正向更高更远的目标迈进。

四、结束语

随着我国WTO步伐的加快，国外先进的项目管理公司将不断涌入中国市场，我国的监理企业面临着严峻的考验，要想在竞争中立于不败之列。必须借鉴国外的先进经验，明确自己的发展方向，逐步发展为具有国际竞争力的项目管理公司。 参考文献：

[1] 何伯森等.论工程项目施工中的安全管理[J].建设监理.2005年（4）：39~41

[2] 王素卿. 2005年6月30日在全国建设工程监理工作会议上的总结讲话

[3] 都贻明.工程安全生产的监管与事故责任问题的探讨[J].建设监理.2002年（3）：55~57

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【关键词】改进型；脱硫 ；BOT ；供电总量

我国大部分火电厂烟气脱硫采用石灰石——石膏湿法烟气脱硫技术，其系统复杂，运行维护工作量大。目前诸多电厂，由于存在设计缺陷或设计裕量不足、建设周期短、调试深度不够、运行人员素质参差不齐、设备选型不合理且磨损腐蚀严重等多种因素影响，使得很多脱硫装置可靠性差、设备故障率高、系统能耗高，影响主机的稳定运行，为了解决这一难题，国内各电厂都在积极尝试着各种各样的管理模式。目前，国内电力行业火电厂脱硫项目采用的管理模式有特许经营模式、EPC模式、 EP+C模式、B00M模式及BOT模式，本文着重对传统BOT模式和改进型的BOT模式进行阐述，以期进一步推动改进型的BOT模式在我国发电厂的实际应用。并期望各界同仁批评斧正，去粗取精，符合国情与时代特征，使之日臻完美。

1. 传统脱硫BOT模式简介

目前，国内电力行业脱硫项目采用的运营模式有EPC模式、 EP+C模式（设计采购+施工建设管理）、特许经营模式及BOT模式，前两种模式式的特点是搞基建的合同方只负责脱硫系统的建设，不参与生产运营；特许经营模式是业主已完成硫系统的投资与建设，委托其他单位进行主产运营。而BOT模式，是由专业化脱硫公司负责电厂脱硫设施投资、建设、运营，运营一定时期后移交。由于脱硫系统由专业化脱硫公司建设运营，是其尽快实现投资回收，在运营期内实现利益最大化的工具，故其必然在设计、设备选型、建设过程、生产运营各个环节做高水平的工作。

2. 传统脱硫BOT模式的优点与缺点

2.1 优点：

2.1.1 对电厂而讲，BOT模式有利于促进电厂集中精力抓好主业，专业化脱硫公司承担脱硫设施投资、建设和运营，不仅减轻了电厂的投资压力，也避免了维护管理经验不足等问题，降低了由此产生的管理、培训、日常维护等成本。

2.1.2 降低电厂的运营成本。BOT模式建设的脱硫项目的运行效果及成本，直接涉及到脱硫公司的经济利益，他们在确保脱硫效果的前提下，进一步压缩管理费用和运营成本，同时也降低了电厂运营成本。例如根据不同的工况及时调整脱硫运行方式，可降低脱硫电、水、汽等资源的消耗，减少设备磨损，增加系统运营寿命，降低管理费用。而脱硫电、水、汽资源全部来源于电厂，且脱硫系统设备寿命的增加，从根本上也保证了电厂主机的平稳运行，降低了电厂的运营成本。

2.1.3 降低电厂技术选择风险，有利于提高脱硫效率和设施投运率。由于脱硫公司完全对脱硫设施的质量负责，其建设质量决定其盈利水平，从而保证了脱硫设施的建设质量和运行管理水平。由脱硫公司承担建设和运行，必将高度重视工程建设质量，发挥脱硫公司专业化优势，最大限度地提高脱硫设施投运率。

2.1.4 电厂可以规避脱硫设施投运前期运行中设备和系统故障风险，可以待脱硫装置正常稳定运行后接收，也避开电厂因运行维护不专业造成的环保责任风险。

2.2 缺点：

2.2.1 电厂脱硫项目采用BOT模式，面临着国内脱硫技术种类繁多，脱硫公司良莠不齐，市场比较混乱。电厂如果对脱硫公司的资金实力、资质、技术实力和运营业绩等方面没有足够的了解，把关不严，就会承担较大的经济风险和环保责任风险。

2.2.2 一般情况下，电厂认为只要采用BOT模式，就会把所有问题丢给脱硫公司，放弃监管，这样往往会出现管理混乱，安全隐患多等问题。从而导致局面失控，甚至产生质量问题，发生环保污染事件，这就直接影响到了电厂的社会形象。

2.2.3 脱硫公司BOT管理模式、制度及人员稳定性与电厂存在较大差异，尤其是在项目建设期和运营维护初期，脱硫公司设计、采购、工程、调试及后期运营都是各自独立的部门，没有形成统一的出口与电厂对接，如果脱硫公司内部各部门之间衔接、协调又不紧密，各个部门工作环节经常出现问题且无法及时解决，就会直接给电厂工程建设造成影响，给后期电厂安全运营留有隐患。

2.2.4 电厂脱硫项目采用BOT模式，目前没有成熟的经验可以借鉴，特别是在脱硫系统投入运营后及到后期的项目移交阶段，极易出现程序混乱，操作不规范的现象。给电厂后期的交接、运营增加了较多不确定因素，影响机组的稳定运行。

3. 改进型的BOT模式简介及特点

传统的BOT模式，是按双方确定的运营期限和补贴费分配比例作为合作指标，是一个常数。改进型的BOT模式，是神华神东电力公司专家组在调研了国内其他成功的特许经营模式和BOT模式后，在传统的BOT模式基础上，研究出的一种新型的以基建投资和期望发电量作为两个主要中标指标甄选中标单位进行合作的管理模式。基建投资是一个基本确定的投资额，是一个最低投资限额，这是确保系统设备选型与系统生产运行质量的关键。期望发电量这个总数，表面看是一个常数，即运营期供电总量完成后，合同终止结束。其核心是年度发电量，是一个变数，与客观环境和主观能动性是一个线性关系。年度发电量若在盈亏平衡点以下，脱硫企业是亏损的。只有保证在盈亏平衡点下，而且越高越高越能给双方带来时间和利益上的最大收益。这样就实现了利益的刚性式捆绑，你中有我我中有你。这种合作其核心是双方心往一处想，劲儿往一处使，集双方之全力。确保机组稳定、确保年发电量达到盈亏平衡点后争取多发电，方能使双方早日达成目标，实现利益最大化。

4. 电厂脱硫项目采取改进型的BOT经营模式的意义

4.1 减轻电厂经营压力。受煤炭价格涨幅较大的影响，火电企业亏损严重，随着燃煤煤质变差、硫份升高，烟气脱硫系统负荷波动大，脱硫装置实际运行工况高于设计值，运行费用较高，现行脱硫补贴电价难以满足日益增长的脱硫运行成本的需要，增加了发电企业的盈亏风险。随着我国脱硫产业技术进步及设备国产化的发展，脱硫系统单位千瓦造价已经明显降低，但两台60万千瓦的脱硫系统的投资额也将达火力发电厂概算投资的3%左右。实施烟气脱硫改进型的BOT模式，电厂可以部分缓解资金压力，降低盈亏风险，减轻经营压力。

4.2 能够发挥脱硫公司专业化能力与社会化的优势。

（1）设计专业化：通过实施脱硫改进型BOT特许经营，脱硫公司负责脱硫系统的建设、运行和维护，为了最求效益，脱硫公司必将结合自身在以往运行过程中经常出现的故障，不断优化设计，进行技术创新。脱硫公司将以往总承包的一次性盈利方式转变为实施BOT模式后的长期连续盈利方式，脱硫装置能够长期、安全、稳定、高效运行才能保证脱硫公司利润。

（2）运行维护专业化：虽然部分电厂宣称将脱硫系统纳入主机设备管理，但脱硫系统的运行维护水平与主机还存在差距。运行维护人员没有足够的运行、检修经验，运行误操作和设备巡检、检修不到位导致脱硫系统异常停运情况总是阶段性的出现，不利于电厂整体的稳定。实施脱硫改进型BOT模式后，脱硫系统的运行维护与设计、建设、调试、运行、检修可以无缝衔接，让运行、检修人员提早熟悉并掌握脱硫系统。脱硫公司本身具有很强的专业技术优势和丰富的运行维护经营，便于及时解决运行维护中出现的问题，通过不同项目运行、检修人员的集中培训、技术交流等方式可进一步提高脱硫系统的运行维护水平。

（3）社会化优势：近两年，各火电企业由于发电量严重不足，故亏损严重，改进型BOT模式能够激发脱硫企业发挥主观能动性，调动一切社会资源，积极与电厂配合，争取年发电量。

4.3 脱硫工程建设质量有所提高。实施改进型BOT模式，脱硫公司不但负责脱硫系统的建设，同样承担脱硫系统的投资及投运后的运行和维护。为了保障脱硫装置投运后长期、连续、稳定、经济运行，脱硫公司在系统设计、设备选型、施工建设、安装调试等各方面均相应提高了标准和要求，适当增加脱硫装置的建设投资，保证脱硫工程质量，降低后期的维护改造费用，以达到整个经营期限内的利润最大化。

4.4 电厂与脱硫公司利益共存，易于协作配合。实施改进型BOT模式后，电厂与脱硫公司双方通过合同，明确各自的责、权、利，形成了电厂与脱硫公司相互监督的关系，建立了以特许经营合同为纽带的约束监督机制。同时，脱硫装置的生产管理纳入电厂管理体系，定位为电厂生产的一个有机组成部分，生产调度由电厂统一协调；电厂配合做好燃料管理、除尘器运行维护等合同约定的相关工作，电厂与脱硫公司共同建立了一个不可分割的整体。电厂的环境保护工作始终处在互相监督、相互促进、相互提高的良性循环之中，有效降低了政府部门的环保监管难度，火电厂二氧化硫减排工作得到进一步加强。

4.5 促进了脱硫技术进步，提高设施投运率。实施BOT模式经营，脱硫公司有条件有动力探索新技术，试验新设备，以提高脱硫效率、减少脱硫能耗，降低运行成本。脱硫系统设计裕量也更加合适、设备配置合理、运行管理人员专业技术水平较高，保证了脱硫装置较高的投运率。

4.6 在改进型BOT经营模式下，电厂通过对脱硫建设、运营等方面的深入监管，可积累丰富系统运行、设备检修及运营管理等方面的经验，这样可以保证在脱硫系统移交后，电厂能以较高水平继续运营该系统，从而保证电厂持续稳定的获得脱硫系统产生的经济效益。

4.7 由于传统的BOT的模式，双方类似于联营性质，基建期各自投资，同步建设同步投入运行，运营年限在中标时就已经确定。如果从投资角度分析，计算投资回收期，脱硫系统约为4～6年，而电站约为9～11年。传统的BOT的模式下，脱硫公司在运营期就能够获得更可观的利润，之后对设备的更新改造就降低了质量，运营期满后，往往移交的设备质量相对要差。在改进型BOT经营模式下，脱硫公司向集约化和精细化发展，早日实现盈利目标。而电厂也早日能收回系统，进一步扩大获利板块。

5. 店塔电厂脱硫改进型BOT项目运用要点

5.1 招标阶段：采用公开招标形式，评标采用综合打分法，四个评分指标分别为：商务评分、技术评分、建设投资评分、供电总量评分，评标采用百分制计分办法，按商务占 20%、技术占 35%、建设投资占10%，供电总量占35%，加权计算投标人的总得分。特别指出的是商务部分业绩及公司资质及实力方面的要求，一定要高，我厂该项目为了控制一些无实力的潜在投标人低价中标，设置入围条件主要有：投标人的注册资本应不少于5000万元人民币；具有建设部颁发的电力工程设计行业甲级及以上资质和工程勘察甲级及以上资质；通过ISO9000系列质量体系认证、环境体系认证和职业安全健康体系认证；有国家环境保护总局颁发的环境污染治理设施运营证书，除尘脱硫甲级和工业固体废物甲级资质；投标人在国内应具有4台及其以上600MW等级及以上火电机组烟气脱硫EPC总承包的投产业绩或具有2台及其以上600MW等级及以上火电机组烟气脱硫特许经营业绩。这样的条件，国内就仅剩下7、8家脱硫公司够资格了。技术分主要把握两个方面，一则是主要设备、关键设备、进口设备、关键材料选择偏差：投标文件中主要设备、关键设备、进口设备、关键材料选择响应招标文件的规定内容偏差。二则对最低性能指标偏差的约定，无最低性能指标偏差的，得高分。承诺的脱硫效率与脱硫装置的出口含尘量与招标文件的要求相比，降低加分，升高扣分。由于技术要求部分已经对关键设备进行了约定，故建设投资虽然仅有10分，但若投标人故意降低就会成为没有完全响应招标文件而可能按废标处理。至于供电总量，则是各投标人唯恐报高失标，故放手于市场自由竞争。

5.2 合同阶段：

5.2.1 合同的拟定，主要参考国际通用的FIDIC条款为模板，并根据国内其他电站建设格式合同在履行中一些问题进行必要的扬弃，使之更加符合国情。分为三个部分：

5.2.1.1 第一部分为合同协议书，简要说明合同范围、合同文件的构成、合同金额、质量安全工期的约定、承包商及业主承诺。

5.2.1.2 第二部分为合同条件，共计二十二条：（1）一般规定；（2）业主；（3）业主代表；（4）监理单位；（5）承包商；（6）设计；（7）员工；（8）工程设备材料成品半成品；（9）开工、实施、提前、延误或暂停；（10）竣工试验；（11）业主接收工程；（12）缺陷的责任；（13）性能试验；（14）竣工验收；（15）合同价格与付款；（16）变更与调整；（17）承包商违约；（18）业主违约；（19）风险与责任；（20）保险；（21）保险；（22）不可抗力；（23）索赔、争议与仲裁。

5.2.1.3 第三部分为附件：（1）工程范围划分；（2）技术规范书；（3）最低性能要求；（4）火电工程设计质量检查要点；（5）火电工程消防设计规程；（6）工业电视监视范围原则；（7）工业电视监视范围原则；（8）火电建筑工程施工工艺规定；（9）金属焊接检验管理规定；（10）设备、材料监造管理规定；（11）火力发电工程机组移交安全设施标准；（12）安全标识统一标准；（13）安全标识统一标准；（14）进口设备、材料及供货商选择清单；（15）主要辅助设备、关键材料制造商清单；（16）承包商自行采购的材料范围；（17）承包商自行建设的临时工程范围与标准；（18）中低压管道、钢结构、非标设备的工厂化加工范围；（19）里程碑计划及工期奖罚；（20）设计进度计划安排表；（21）神华神东电力公司火力发电工程关键节点启动条件管理标准；（22）工程质量、安健环与文明施工管理约定；（23）安全文明施工及临建设施实施标准；（24）创优规划。

5.2.2 合同实施阶段：采用基建期建设阶段，脱硫公司大多水平较主机施工单位水平低出很多，这就要求其在基建期，统一管理标准，统一管理单位。我厂在投标文件中的合同就明确了，中标单位整体上统规实施主机项目的总包单位和监理管理，并在合同中按主标段的附件共23个文件做为实施细则和标准，要求脱硫专业公司达到。从实践中可以看到，这种方法非常有效，使得脱硫公司的基建水平也达到了前所未有的水平。

5.3 运营阶段和移交阶段：由于目前仅基建基本结束，运行尚未开始。不过，这两个阶段在合同中已经非常明确，笔者将进一步跟踪记录。

6. 店塔电厂脱硫项目BOT经营模式的前景展望

（1）店塔电厂脱硫改进型BOT经营模式完全可以规避其它特许经营模式出现的一些问题。例如出现主体双方资产界限不明等情况。脱硫设施的资产始终为电厂所有，脱硫公司只是代为运营管理一段期限，待收益达到双方协定，就需要转让移交。采取以供电总量来进行结算的脱硫BOT模式，脱硫企业要考虑自身企业盈利，不会为了中标而降低工程质量和运营质量，从而使脱硫公司和电厂为了共同的目标而努力。