综合管理部风险及措施范文

导语：如何才能写好一篇综合管理部风险及措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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【关键词】风险管理；实验室；质量控制

1风险管理理论特点

风险是指可能对目标的实现产生影响事件的不确定性。对于实验室质量控制来说，风险存在于实验分析全过程中，一些不能预先确定的内在的和外部的干扰因素，这些干扰因素产生并造成影响实验结果的危害作用，致使实验室质量控制效率降低的可能性。实验室风险管理就是针对实验过程中可能出现的一些不确定的干扰因素，采取一定的措施进行识别、评估、预测、管理、监控和审查的全过程，使实验质量风险降到可以接受的程度，并将其控制在某一可以接受的水平上。COSO组织曾对风险管理这样定义：风险管理是一个系统过程，包括风险的识别、衡量和控制等环节；风险管理的首要目标在于选择和实施适当的措施，完成对管理质量的合理控制。

2风险管理理论在实验室质量控制中的运用

按照风险管理理论特点，可以把实验室质量控制过程的风险管理分为四个部分，即实验因素的风险评估、风险管理方案的选择与制定、风险管理方案的实施、风险管理效果评价。

2.1实验因素的风险评估开展实验室质量控制，首先应该运用风险管理理论中实验因素的风险评估功能，把利用科学的、经典的实验资料、实验信息，对需要开展的实验，可能产生不良后果的影响因素进行风险识别、风险评价和风险预测。预先进行实验因素的风险评估，将决定整个风险管理过程的方案制定、实施以及最终执行效果。是风险管理过程中重要的环节。

2.1.1实验因素的风险识别实验室质量控制中实验因素的风险识别，就是对实验对象、实验方法的选择、实验中的环境控制、以及实验所使用的分析仪器、标准溶液、化学试剂和参与实验的专业技术人员等影响因子的风险程度的识别，对这些可能影响检测数据准确性的影响因子进行综合判断，科学计算。以确定哪些风险可以做定量分析，哪些风险应该用定性分析，哪些风险可以做定量与定性相结合的分析，以便对不同的风险因子选择和制定相应的控制方案。

2.1.2实验因素的风险评价实验室质量控制中实验因素的风险评价，是确认实验影响因素、确定风险概况、对危害的风险评估和风险管理的优先性进行排序，为进行风险评估确立风险评估政策、进行风险评估以及风险评估结果的综合汇总。把各种可能影响实验的风险因子，按危害因素的传入途径以及该途径传入的可能性进行分析，把危害因素输入后，对检验人工作员、设备及环境造成危害的可能性及危害程度进行定性分析或定量计算；对检验人员、设备及环境所造成危害结果的综合评估。

2.1.3实验因素的风险预测实验室质量控制中实验因素的风险预测，是将所有可能影响的相关风险因子，进行定性或定量分析，并对传入评估、发生评估和后果评估等获取的信息综合估计，提供对实验管理过程的一个全面的风险估价。直接根据估价的综合结果，对实验过程中可能发生的危害程度进行估计，它提供了对实验发生的副作用的可能性或严重性定量、定性的估价，也包括对这些估价相关的不确定性的描述。这些估价可以通过与独立数据的比较来评价。充分利用风险管理理论中的风险预测，依赖可获得的数据和专家的论断，将定量或定性的数据综合到一起得到强大的数据，对风险进行定量或定性的估价。

2.2风险管理方案的选择与制定风险管理是指制定和实施降低风险措施的过程。风险管理是根据风险评估的结果，同时考虑经济、社会等方面的有关因素，对各种管理措施的方案进行权衡，并且在需要时加以选择和实施。

2.2.1风险管理措施的选择好坏，决定整个过程管理风险的最终控制效果。通过对各种方案进行综合评估，精选出最优势的管理方案，可以把各种干扰因素产生并造成影响实验结果的危害作用降到最低。

2.2.2风险管理措施的内容应涵盖：确定潜在风险因子类型及其数量、确定所有风险因子可能产生影响的程度大小、确定如何规避或降低风险因子对实验数据造成影响的办法，编制风险管理措施控制程序，设计风险管理措施效果评价程序。

2.3风险管理方案的实施风险管理方案的选择和制定具有相当的科学性和严密性，因此实施过程是一个严谨的过程。风险管理方案的实施包括风险管理信息传递和风险管理的监控和审查。

2.3.1风险管理信息传递风险管理信息传递指风险管理过程中，与风险因子相关的信息交流与传递，贯穿于整个风险管理全过程。风险管理信息传递包括与影响实验数据相关的所有风险因子的信息流动，以及风险管理实施过程中这些信息产生的变化的传递。

2.3.2风险管理的监控和审查监控和审查是指对实施措施的有效性进行评估，以及在必要时对风险管理和风险评估进行审查。

2.险管理效果评价风险管理效果评价是对实验室质量控制中相关因子实施管理控制的结果体现，是对管理措施的执行情况、管理过程的监控状况、管理措施的有效性如何等事件的综合评价。有利于调整和改进整个风险管理过程。

3结语

风险管理理论，是一种刚刚发展并且不够成熟的理论学科，在实验室质量控制体系的运用还不完善，不系统，对实验风险因子危害程度的量度和定量分析方面有待进一步的研究和开发。通过在实验室质量控制中运用风险管理理论，对各类可能影响实验结果相关风险因子的管理控制，使我们对这些风险因子可能产生的危害程度、可能影响实验结果的趋势等进行了可控的管理。可以尽早发现风险隐患，防患于未然，把风险危害降到最低，把实验室质量控制做得更好。

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关键词：电力企业，风险管理，定量风险评估

0、引言

电力作为高风险产业，不仅源于其公用事业属性，以及技术资金密集、供求瞬时平衡、生产运行连续等特征，同时电力项目投资额巨大、建设周期长、沉没成本高，而且，随着电力体制改革和电力市场建设进程的深入，市场主体越来越多，电力交易关系复杂，不同主体之间协调困难，电力行业规划建设、生产经营的不确定性加大、电力市场风险增加。根据“十一五”期间电力体制改革的任务，面对我国电力市场化发展的现状，增强风险意识，树立风险观念，加强风险管理将是电力企业的重要任务。本文在阐述了企业风险管理基本框架流程及其主要内容的基础上，提出电力企业定量风险评估的主要内容及方法，以期推动电力系统风险管理工作的开展。

1、风险管理的主要内容

风险作为客观存在，要求人们考察研究风险时，要从决策角度认识到风险与人们有目的活动、行动方案选择及事物的未来变化有关。风险的形成过程和风险的客观性、损失性、不确定性特征共同构成风险形成机制分析和风险管理的基础。

人们一般对风险持厌恶态度，都想减小风险损失，追求风险与收益的均衡优化。风险管理的提出与发展与企业发展状况、社会背景密不可分。风险管理作为一门管理学科，首先在美国应运而生，之后传到西欧、亚洲、拉丁美洲。美国大多数企业都设置专职部门进行风险管理，许多大学的工商管理学院都开设风险管理课程。风险管理作为一门科学与艺术，既需要定性分析，又需要定量估计；既要求理性，又要求人性；不但需要多学科理论指导，还需要多种方法支持。

源于风险意识的风险管理主要包括风险分析、风险评价与风险控制三大部份。根据风险形成的过程，风险分析需要进行风险辨识、风险估计。风险估计需要进行频率分析与后果分析，而后果分析又包括情景分析与损失分析。通过风险分析，可得到特定系统所有风险的风险估计，对此再参照相应的风险标准及可接受性，判断系统的风险是否可接受，是否采取安全措施，这就是风险评价。风险分析与风险评价总称为风险评估。为进行风险定量化估算，要进行定量风险评估(Quantitative Risk Assessment—QRA)。在风险评估的基础上，针对风险状况采取相应的措施与对策方案，以控制、抑制、降低风险，即风险控制。风险管理不仅要定性分析风险因素、风险事故及损失状况，而且要尽可能基于风险标准及可接受性对风险进行定量评价。对于以盈利为目的的工业企业也希望将风险损失价值化并给出货币衡量标准。风险管理就是风险分析、风险评价、风险控制三者密切相联的动态过程，见图1。

2、风险管理的组织实施与基本流程

为有效实施风险管理，企业应由专门的组织及相关人员按一定程序组织实施风险管理工作。据《幸福》杂志对美国500多家大公司的调查知，84％的公司由中层以上的经理人员负责风险管理。风险管理的趋势是董事会下属设立风险管理委员会全面负责公司风险管理，组织实施的流程是：①制定风险管理规划；②风险辩识；③风险评估；④风险管理策略方案选择；⑤风险管理策略实施；⑥风险管理策略实施评价。

3、电力企业定量风险评估(QRA)

电力企业QRA的建立与发展从内部来看，不仅已有可靠性分析、安全分析、质量管理、项目管理等各专业分析作基础，从外部而言有电力用户、政府与社会公众、咨询机构等众多相关主体的关注。电力企业QRA对企业的作用主要体现在：通过QRA有利于企业将风险水平控制在规定标准的风险水平之内，并符合最低合理可行原则；通过开展QRA可帮助企业全面识别风险，并按轻重缓急排序，以有助于管理者将精力、财力、物力集中于风险控制的重要紧急领域，使风险管理决策更为合理、效果更好、成本最小；通过对各种风险控制方案或安全改进措施进行QRA，使决策者对方案措施进行优劣选择，为公司提出决策支持。电力企业的风险将对其它企业和主体带来连带影响，并产生放大效应，电力系统安全、可靠、高效、优质是各行各业和政府管理部门共同的愿望。电力企业实施QRA具有现实意义。

3.1 电力企业QHA的基本框架模式

电力企业QRA是指在工业系统QRA的基础上，考虑电力系统的技术经济特点及运行规律，结合电力体制改革及电力市场化进程而以概率模型表征的全面风险管理理论方法。为便于实施风险管理，保证风险评估质量，满足风险评估过程各阶段的不同要求，构建如图3所示的适用于电力企业QRA的基本框架模式。在具体实施时，允许依实际情况而有所改变。

3.2 电力企业QRA的主要工作内容

(1)确定目标及范围。包括风险管理的目的与意义，待分析系统的设备配置、工作流程、资金、人员、管理、信息、地区、人文环境等，即确定QRA实现目标和实施条件等。

(2)风险辨识。即找出待评价系统中所有潜在的风险因素，并进行初步分析，通过安全检查看系统是否达到规范要求。风险辩识的基本途径有历史事故统计分析、安全检查表分析、风险与可操作性研究(HZOPS)、故障模式与影响分析(FMEA)、故障模式影响及危急分析(FMECA)、故障树分析(ETA)、事故树分析(ETA)、风险分析调查表、保单检视表、资产风险暴露分析表、财务报表、流程图、现场检查表、风险趋势估计表等。为配合保险公司对出险事项的处理，可采用从下至上的归纳法、从上至下的演绎法及两者综合运用。针对特定风险，可选用基于系统平面布置的区域分析、隐含事件分析、德尔菲法及基于事故树分析的风险事故网络法等。风险辩识不只局限于系统硬件，还应考虑人为因素、组织制度等系统软件。

风险综合集成是指对所有风险按其特性类型分门别类加以汇总整理。因电力工业特点及电力市场化改革特点，把电力系统风险按厂网分开的行业结构进行分类。

对于发电企业而言，主要有电源规划风险、报价竞价上网风险、供求平衡风险、市场力抑制风险、备用容量风险、信用风险、法律风险、项目风险、中介机构风险等。对于电网企业而言，主要有电网规划风险、电网融资风险、购电电价风险、电力交易转移风险、辅助服务风险、成本分摊风险、输电阻塞风险、输电能力风险、备用率风险、电力监管风险等。另外，电力企业还将面临电力可靠性、安全性、稳定性风险及电能质量风险等。

风险综合集成后的初步风险分析是对已辩识出的风险进行初步分析评估，确定风险的等级或水平。风险水平低的可忽略不计或仅作定性评估，风险水平高的要在定性分析基础上，进行定量评估。

(3)频率分析。即确定风险可能发生的频率，其方法主要有历史数据统计分析、故障树分析与失效理论模型分析。历史数据统计分析是根据有关事故的历史数据预测今后可能发生的频率。因此要建立

风险数据库，既作为QRA的基础，又作为风险决策的依据。故障树分析作为一种自上而下的逻辑分析法，把可能发生的事故或系统失效(顶事件)与基本部件的失效联系起来，根据基本部件的失效概率计算出顶事件的发生概率。失效理论模型分析是在历史数据与专家经验的基础上，采用某种失效理论模型来计算风险发生频率。

(4)风险测定估计。根据风险特性及类型，运用一定的数学工具测定或估计风险大小。常用方法主要有主观估计法、客观估计法、期望值法、数学模型法、随机模拟法和马尔可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定风险在某种环境作用下可能导致的各种事故后果及损失。其方法主要有情景分析与损失分析。情景分析通过事件树模型分析特定风险在环境作用下可能导致的各种事故后果。损失分析是分析特定后果对其它事物的影响及利益损失并归结为某种风险指标。

(6)风险标准及可接受性。风险标准及可接受性应遵循最低合理可行(ALARP)原则。ALARP原则是指任何系统都存在风险，而且风险水平越低，即风险程度越小要进一步减少风险越困难，其成本会呈指数曲线上升。也就是说，风险改进措施投资的边际效益递减，最终趋于零，甚至为负值。因此，必须在风险水平与成本间折衷考虑。如果电力企业定量风险评估所得风险水平在不可接受线之上，则该风险被拒绝，如果风险水平在可接受线之下，则该风险可接受，无需采取风险改进措施；如风险水平在不可接受线与可接受线之间，即落人ALARP区(可容忍区)，这时要进行风险改进措施投资成本风险分析或风险成本收益分析。

分析结果如果证明进一步增加风险改进投资对电力企业的风险水平减小贡献不大，则该风险是可接受的，即允许该风险存在，以节省投资成本。ALARP原则的经济学解释类似投入要素的边际收益递减规律一样，风险与风险措施投入间的风险曲线也呈边际收益递减规律。

3.3 电力企业QRA常用方法

根据电力企业QRA的工作内容和实现要求，结合电力企业本身特点，电力企业QRA常用的方法主要有：安全检查表即实施安全检查的项目明细表；故障模式与影响分析技术和故障模式影响分析与致命度分析(FMEACA)技术；风险与可操作性研究技术；事件树分析技术；基于概率影响图技术、人工智能、专家系统、可靠性工程技术期望值法、风险主观、客观估计法、模糊评估法等。

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【关键词】分包合同；履约；风险；管控

目前，大部分企业都在进行全面风险管理，分包合同履约风险是建筑企业重要的运营风险之一，采取主动措施预防分包合同履约风险的发生，促进分包合同履约风险管控的规范化，提高分包合同履约风险管控能力和水平，有着重大的现实意义。

1 分包合同履约风险管控的主要目标

分包合同履约风险管控的目标：防范或减少分包合同履行风险发生，禁止或降低由此造成的损失。

2 对分包合同履约进行风险评估

项目部在分包合同签订，应在已成立的全面风险管理领导小组的组织下，对已签订的分包合同进行风险评估；一般包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤

2.1 对分包合同履约进行风险辨识

分包合同履约风险一般包括：分包商主体资格合法性方面的风险，分包工程质量、施工安全方面的风险、投入资源及进度方面的风险、经济方面的风险、资金方面的风险。

2.2 在全面风险领导小组的组织下，根据分包合同，结合分包工程、分包商的具体情况，进行风险分析和风险评价，初步确定各类风险的级别，制定相应的风险管控措施。

2.3 对风险进行动态的管控。一般应每季度进行风险辨识、风险分析、风险评价。

3 分包合同履约过程中存在的主要风险及管控措施

3.1 分包商主体资格合法性方面的风险管控

主要风险：分包商主体资格不合法。表现在《企业法人营业执照》、《建筑业企业资质证书》、《税务登记证》、《安全生产许可证》、《中华人民共和国组织机构代码证》、《法人代表证书》、《法人代表授权委托书》不在有效期内、或未年检、或与承担工程所需不符。

主要管控措施：签订合同前严格审查原件；在合同履行过程中，建立各类证照的有效期台账，同时定期或不定期检查分包商资质证照；

3.2 分包工程质量、安全方面的风险管控

主要风险：因质量和安全事故给承包人和分包商带来较大的经济和声誉损失。

主要管控措施：建立完善的质量、安全管理体系；项目部应对分包工程质量、安全采取介入式的管理，严格落实各项质量、安全管理规章制度；同时项目部应制定质量安全教育、检查、考核及奖惩办法，提高分包商的质量安全意识；根据制定的质量及安全专项措施，积极指导分包商加以落实，切实保障工程质量和施工安全；严格过程控制，预防为主。

3.3 投入的资源及进度方面的风险管控

3.3.1 加强对分包商投入人力资源的管控。

主要风险：人员投入数量与素质与工程施工需要不匹配，影响工程工期、施工质量、施工成本；拖欠工资；人身安全方面的风险。

主要管控措施：项目部应对分包商投入的人力资源制定详细的管理办法。应对分包商投入的人力资源每月进行统计，建立起分包商投入人力资源台账，掌控其人数、人员进退场、人员素质、出勤、工资发放等方面的情况，力促分包商购买人身意外伤害保险，转移风险。

3.3.2 工程施工用材料的管控。

主要风险：承包人供应材料的超领、超耗、丢失、甚至倒卖。

主要管控措施：建立分包商材料领用、消耗、库存台账；应采取严格控制主材的领用流程，定期核查分包商的库存，根据完成工程量定期核算主材的消耗；防止分包商倒卖和超耗主材，协助分包商节约成本，提高效益。

3.3.3 加强分包商分包商投入施工机械设备管控。

主要风险：设备投入数量、种类与工程施工需要不匹配，影响工程工期、施工质量、施工成本；施工设备运行安全方面的分先。

主要管控措施：应对分包商投入的机械设备每月进行统计，建立起分包商投入机械设备台账，掌控其数量、种类、进退场、工作出勤、租赁费用支付等方面的情况，力促分包商购买相应的财产保险，转移相关风险。

3.3.4 应对分包商投入的资源进行综合分析，促进分包商投入的资源与工程施工进度的匹配；协助分包商适时调整资源投入。

3.4 经济方面的风险管控

主要风险：分包商实际发生施工成本过高，造成亏损，影响工程施工进度及双方协作关系。

主要管控措施：

3.4.1 按照分包商投入的资源及完成工程情况，定期核算分包商的施工成本，掌控其盈亏状况。

3.4.2 对分包商的各项施工采取介入式的方法进行管理，协助和指导分包商降低施工成本，提高盈利能力，实现互利双赢。

3.4.3 项目部应组织学习分包合同，让项目相关人员掌握分包合同条款规定，制定工程价款规定，合理管理和协助分包队伍。

3.4.4 制定并严格落实工程价款结算流程和办法，完善工程量确定及主材扣回的方法和措施，防止超结和漏扣现象的发生。

3.5 施工技术方案的风险管控

主要风险：分包商因施工方案不当，造成施工质量、进度、安全满足不了合同要求，影响施工成本。

主要管控措施：项目部应充分发挥技术优势，积极分析项目施工特点、难点、重点，积极与分包商进行沟通，制定科学合理的施工技术方案；以利于减少分包商资源投入、节省成本，防范质量、安全、进度、费用方面的风险；保障工程施工顺利进行。

3.6 资金方面的风险管控

主要风险：因借款或工程款超付造成工程价款结算的难度或经济损失。

主要管控措施：

3.6.1 制定资金支付管理办法，严格控制分包商借款。

3.6.2 定期及时办理工程价款结算，及时支付资金。

3.6.3 掌控分包商使用的人力资源工资发放、材料费支付及租赁设备费用支付情况。制定分包商未按时支付前述费用时的相关措施和管控办法。

鉴于目前各项目均成立了综合部、合同管理部、施工技术部、机电物资部、质量管理部、安全管理部、生产管理部、财务管理部等相关的部室，对相关工作进行了分工负责；因此项目各部室在对分包商的分工管理过程中，应加强团结协作、及时沟通交流，加强整体管控能力，提高管理效果。

4 结束语

本文仅对工程分包合同签订以后，针对目前分包合同履行过程中出现的问题，提出初浅的看法和意见，仅供参考和探讨。

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    关键词:电力企业,风险管理,定量风险评估

    0、引言

    电力作为高风险产业,不仅源于其公用事业属性,以及技术资金密集、供求瞬时平衡、生产运行连续等特征,同时电力项目投资额巨大、建设周期长、沉没成本高,而且,随着电力体制改革和电力市场建设进程的深入,市场主体越来越多,电力交易关系复杂,不同主体之间协调困难,电力行业规划建设、生产经营的不确定性加大、电力市场风险增加。根据“十一五”期间电力体制改革的任务,面对我国电力市场化发展的现状,增强风险意识,树立风险观念,加强风险管理将是电力企业的重要任务。本文在阐述了企业风险管理基本框架流程及其主要内容的基础上,提出电力企业定量风险评估的主要内容及方法,以期推动电力系统风险管理工作的开展。

    1、风险管理的主要内容

    风险作为客观存在,要求人们考察研究风险时,要从决策角度认识到风险与人们有目的活动、行动方案选择及事物的未来变化有关。风险的形成过程和风险的客观性、损失性、不确定性特征共同构成风险形成机制分析和风险管理的基础。

    人们一般对风险持厌恶态度,都想减小风险损失,追求风险与收益的均衡优化。风险管理的提出与发展与企业发展状况、社会背景密不可分。风险管理作为一门管理学科,首先在美国应运而生,之后传到西欧、亚洲、拉丁美洲。美国大多数企业都设置专职部门进行风险管理,许多大学的工商管理学院都开设风险管理课程。风险管理作为一门科学与艺术,既需要定性分析,又需要定量估计;既要求理性,又要求人性;不但需要多学科理论指导,还需要多种方法支持。

    源于风险意识的风险管理主要包括风险分析、风险评价与风险控制三大部份。根据风险形成的过程,风险分析需要进行风险辨识、风险估计。风险估计需要进行频率分析与后果分析,而后果分析又包括情景分析与损失分析。通过风险分析,可得到特定系统所有风险的风险估计,对此再参照相应的风险标准及可接受性,判断系统的风险是否可接受,是否采取安全措施,这就是风险评价。风险分析与风险评价总称为风险评估。为进行风险定量化估算,要进行定量风险评估(Quantitative Risk Assessment—QRA)。在风险评估的基础上,针对风险状况采取相应的措施与对策方案,以控制、抑制、降低风险,即风险控制。风险管理不仅要定性分析风险因素、风险事故及损失状况,而且要尽可能基于风险标准及可接受性对风险进行定量评价。对于以盈利为目的的工业企业也希望将风险损失价值化并给出货币衡量标准。风险管理就是风险分析、风险评价、风险控制三者密切相联的动态过程,见图1。

    2、风险管理的组织实施与基本流程

    为有效实施风险管理,企业应由专门的组织及相关人员按一定程序组织实施风险管理工作。据《幸福》杂志对美国500多家大公司的调查知,84%的公司由中层以上的经理人员负责风险管理。风险管理的趋势是董事会下属设立风险管理委员会全面负责公司风险管理,组织实施的流程是:①制定风险管理规划;②风险辩识;③风险评估;④风险管理策略方案选择;⑤风险管理策略实施;⑥风险管理策略实施评价。

    3、电力企业定量风险评估(QRA)

    电力企业QRA的建立与发展从内部来看,不仅已有可靠性分析、安全分析、质量管理、项目管理等各专业分析作基础,从外部而言有电力用户、政府与社会公众、咨询机构等众多相关主体的关注。电力企业QRA对企业的作用主要体现在:通过QRA有利于企业将风险水平控制在规定标准的风险水平之内,并符合最低合理可行原则;通过开展QRA可帮助企业全面识别风险,并按轻重缓急排序,以有助于管理者将精力、财力、物力集中于风险控制的重要紧急领域,使风险管理决策更为合理、效果更好、成本最小;通过对各种风险控制方案或安全改进措施进行QRA,使决策者对方案措施进行优劣选择,为公司提出决策支持。电力企业的风险将对其它企业和主体带来连带影响,并产生放大效应,电力系统安全、可靠、高效、优质是各行各业和政府管理部门共同的愿望。电力企业实施QRA具有现实意义。

    3.1  电力企业QHA的基本框架模式

    电力企业QRA是指在工业系统QRA的基础上,考虑电力系统的技术经济特点及运行规律,结合电力体制改革及电力市场化进程而以概率模型表征的全面风险管理理论方法。为便于实施风险管理,保证风险评估质量,满足风险评估过程各阶段的不同要求,构建如图3所示的适用于电力企业QRA的基本框架模式。在具体实施时,允许依实际情况而有所改变。

    3.2  电力企业QRA的主要工作内容

    (1)确定目标及范围。包括风险管理的目的与意义,待分析系统的设备配置、工作流程、资金、人员、管

    理、信息、地区、人文环境等,即确定QRA实现目标和实施条件等。

    (2)风险辨识。即找出待评价系统中所有潜在的风险因素,并进行初步分析,通过安全检查看系统是否达到规范要求。风险辩识的基本途径有历史事故统计分析、安全检查表分析、风险与可操作性研究(HZOPS)、故障模式与影响分析(FMEA)、故障模式影响及危急分析(FMECA)、故障树分析(ETA)、事故树分析(ETA)、风险分析调查表、保单检视表、资产风险暴露分析表、财务报表、流程图、现场检查表、风险趋势估计表等。为配合保险公司对出险事项的处理,可采用从下至上的归纳法、从上至下的演绎法及两者综合运用。针对特定风险,可选用基于系统平面布置的区域分析、隐含事件分析、德尔菲法及基于事故树分析的风险事故网络法等。风险辩识不只局限于系统硬件,还应考虑人为因素、组织制度等系统软件。  风险综合集成是指对所有风险按其特性类型分门别类加以汇总整理。因电力工业特点及电力市场化改革特点,把电力系统风险按厂网分开的行业结构进行分类。

    对于发电企业而言,主要有电源规划风险、报价竞价上网风险、供求平衡风险、市场力抑制风险、备用容量风险、信用风险、法律风险、项目风险、中介机构风险等。对于电网企业而言,主要有电网规划风险、电网融资风险、购电电价风险、电力交易转移风险、辅助服务风险、成本分摊风险、输电阻塞风险、输电能力风险、备用率风险、电力监管风险等。另外,电力企业还将面临电力可靠性、安全性、稳定性风险及电能质量风险等。

    风险综合集成后的初步风险分析是对已辩识出的风险进行初步分析评估,确定风险的等级或水平。风险水平低的可忽略不计或仅作定性评估,风险水平高的要在定性分析基础上,进行定量评估。

    (3)频率分析。即确定风险可能发生的频率,其方法主要有历史数据统计分析、故障树分析与失效理论模型分析。历史数据统计分析是根据有关事故的历史数据预测今后可能发生的频率。因此要建立

    风险数据库,既作为QRA的基础,又作为风险决策的依据。故障树分析作为一种自上而下的逻辑分析法,把可能发生的事故或系统失效(顶事件)与基本部件的失效联系起来,根据基本部件的失效概率计算出顶事件的发生概率。失效理论模型分析是在历史数据与专家经验的基础上,采用某种失效理论模型来计算风险发生频率。

    (4)风险测定估计。根据风险特性及类型,运用一定的数学工具测定或估计风险大小。常用方法主要有主观估计法、客观估计法、期望值法、数学模型法、随机模拟法和马尔可夫模型法等。

    (5)后果分析。即分析特定风险在某种环境作用下可能导致的各种事故后果及损失。其方法主要有情景分析与损失分析。情景分析通过事件树模型分析特定风险在环境作用下可能导致的各种事故后果。损失分析是分析特定后果对其它事物的影响及利益损失并归结为某种风险指标。

    (6)风险标准及可接受性。风险标准及可接受性应遵循最低合理可行(ALARP)原则。ALARP原则是指任何系统都存在风险,而且风险水平越低,即风险程度越小要进一步减少风险越困难,其成本会呈指数曲线上升。也就是说,风险改进措施投资的边际效益递减,最终趋于零,甚至为负值。因此,必须在风险水平与成本间折衷考虑。如果电力企业定量风险评估所得风险水平在不可接受线之上,则该风险被拒绝,如果风险水平在可接受线之下,则该风险可接受,无需采取风险改进措施;如风险水平在不可接受线与可接受线之间,即落人ALARP区(可容忍区),这时要进行风险改进措施投资成本风险分析或风险成本收益分析。

    分析结果如果证明进一步增加风险改进投资对电力企业的风险水平减小贡献不大,则该风险是可接受的,即允许该风险存在,以节省投资成本。ALARP原则的经济学解释类似投入要素的边际收益递减规律一样,风险与风险措施投入间的风险曲线也呈边际收益递减规律。  3.3  电力企业QRA常用方法

    根据电力企业QRA的工作内容和实现要求,结合电力企业本身特点,电力企业QRA常用的方法主要有:安全检查表即实施安全检查的项目明细表;故障模式与影响分析技术和故障模式影响分析与致命度分析(FMEACA)技术;风险与可操作性研究技术;事件树分析技术;基于概率影响图技术、人工智能、专家系统、可靠性工程技术期望值法、风险主观、客观估计法、模糊评估法等。

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关键词：跨境电商；风险管理；模糊层次分析；系统动力学

中图分类号：F713.36；F74文献标识码：A文章编号：1001-148X（2017）12-0162-06

一、引言

近年来，跨境电商在国家政策的支持下發展迅速，交易规模持续稳定增长。艾媒咨询数据显示，2016年中国跨境电商整体交易规模达6.3万亿，预计2018年将达到8.8万亿[1]。然而，在跨境电商贸易中，普遍存在通关效率低下、退税结汇不畅、跨境电商商品质量不合格、跨境物流服务质量不高等问题，众多的经营风险严重阻碍了跨境电商的发展。因此，分析跨境电商中可能存在的风险，对相关风险因素进行识别和评估，制定合理的风险管理体系显得尤为重要。

Kurnia等[2]运用因子分析法和描述统计法分析马来西亚125家中小企业数据，发现国家就绪、行业就绪、组织就绪以及环境压力是影响跨境电商成功实施的四大因素。Estrella等[3]通过考察欧盟市场的消费者数据，并分别剖析成本优势、在线支付、物流模式等因素对跨境电商发展的影响，建议国家应积极从规划、监管、通关等方面为企业提供便利。我国跨境电商起步较晚，对跨境电商及其风险的相关研究也积累了一些成果。杨振华和郭怡君[4]通过研究我国跨境电商出口贸易，发现在通关、物流、监管等方面存在阻碍因素。高翔和贾亮亭[5]利用结构方程模型分析167家跨境电商企业的相关数据，发现影响企业跨境电商供应链的关键性风险包括网络营销风险、跨境电子支付风险、电子通关风险、跨境物流风险和信用风险，而法律法规风险是间接风险因素。

目前理论文献大多基于静态分析方法研究跨境电商风险，事实上，跨境电商贸易过程是一个复杂、非线性的动态系统，风险管理具有明显的反馈动力学特征。因此，本文考虑采用静态与动态分析方法相结合的方式，从系统动力学（SystemDynamics，SD）视角分析跨境电商风险系统的风险演化机制，并将层次分析法（AnalyticHierarchicalProgramming，AHP）及模糊综合评价法（FuzzyAssessmentMethod，FAM）的静态分析结果应用于SD模型，并借助SD模型进行仿真试验，实现对跨境电商贸易中所存在的多种风险的识别、评估及动态管控，指导跨境电商企业的决策与管理。

二、跨境电商风险分析

（一）跨境电商风险分类

围绕供应链的主要环节，跨境电商可以分为交易阶段、物流阶段及海关通关阶段三个部分，对应地存在着跨境交易风险、跨境物流风险及海关通关风险。另外，包括政策法规、市场经济等外部环境风险也制约着跨境电商的发展，有必要将环境风险作为重要风险因素纳入本文研究中。

1.跨境交易风险

包括信用、信息、法律法规等风险。我国缺乏完善的信用体系，失信现象屡见不鲜，而在跨境交易中信用风险尤为突出，其中导致风险出现的主体包括境内卖方、境外买方、银行、第三方支付平台等。信息风险主要存在于供应链及网络安全两方面，其中供应链信息风险来源于供应链中的信息不对称及信息失真现象，而网络安全信息风险则来源于网络自身存在的安全隐患或者遭受恶意进攻时出现的信息和数据泄露、交换延迟等现象。法律法规风险在于法律法规体系不健全，跨境交易的相关政策及监管措施不完善，导致出现兜售客户信息、假冒伪劣商品、退换货争议等阻碍跨境电商发展的现象。

2.海关通关风险

跨境贸易中，一切出入国境的货物均需要接受海关的监管，在完成申报、查验、征税及放行等基本环节后，即完成海关通关。在此过程中，由于海关部门及通关环节中的不确定因素所形成的风险因素，主要包括申报风险、查验风险、征税风险及通关风险等四方面。与海关部门相关的风险因素，包括通关时效及通关率两方面，海关部门需提高工作效率以满足跨境电商日益发展的要求。申报环节中，由于跨境电商订单具有批量小、批次多的特点，报关方式以电子数据报关为主，所涉及的收发货人信息、货物信息均为虚拟电子信息，海关部门难以核查，从而形成申报风险。查验环节中，海关主要核查货物的性质、数量及重量等实际情况是否与报关单信息相符，以及货物是否存在侵犯商标权、专利权等情况，本文将该过程中所涉及的风险因素归纳为检验检疫风险和知识产权侵权风险。而在征税环节中，风险主要来源于税制体系改革、税收执法失误、税源监管遗漏等方面。

3.跨境物流风险

目前，跨境电商物流包括传统跨国物流、邮政小包、专线速递、海外仓及多式联运五种模式。影响物流网络协同效应的主要因素包括物流成本、物流效率、物流损耗、物流信息方面。跨境物流运输时间长、距离远，增加了通关、商检、退税结汇、海外仓储等环节，极大程度上增加了跨境物流风险，也对跨境物流的服务质量及效率提出较高的要求。跨境物流涉及多种运输方式及物流节点，对货物的包装技术、存储条件、退换货流程等方面提出了更高的要求，增加了物流过程中的包装、库存及运输等方面的物流成本，跨境物流成本风险即来源于此。物流效率风险在于物流时效不高，跨境交易中各国国情差异较大，物流基础设施有所差异，不确定因素较境内物流明显增多，造成跨境物流工作无法高效展开，在运输、配送及清关阶段中延迟现象较为严重。另外，跨境物流信息在传递过程中可能出现信息错误或难以实现实时追踪的情况，跨境商品出现货物破损或货物丢失，以致商品无法按时、安全的到达境外消费者手中，本文将其归纳为物流损耗风险及物流信息风险。

4.环境风险

跨境电商的环境风险是指外部环境的不确定性对跨境电商产生的风险，包括自然环境、经济环境、政策环境及行业环境四方面。自然环境风险主要来源于两方面，一方面是由于火灾、洪涝、地震等自然灾害的发生，对跨境电商造成人员、货物、财产等方面的重大损失；另一方面是跨境电商货物自身以及其物流的过程中出现泄露、自燃、爆炸等现象，对自然环境造成的环保威胁。经济环境方面，其风险主要源于国际市场复杂多变，市场经济波动以及汇率、利率变动较国内贸易更为明显。政策环境风险主要体现在国家针对跨境电商领域所制定、推行的政策是否有利，以及国家为其发展所建设的基础设施水平的高低。最后，行业环境也影响着跨境电商的发展，需要考虑市场需求、市场规模、增长速度、竞争程度以及发展前景等因素。

（二）跨境电商风险的演化机理

跨境电商的风险系统具有明显的动力学特征，跨境电商感知到风险时，会采取风险识别、风险评价和风险管控，所进行的治理活动又将反馈至风险因素，可能使原有风险量减少，也可能导致风险量增加甚至诱发新的风险源。因此，对于跨境电商现存风险量而言，将形成如图1所示的因果反馈回路，对已识别的跨境电商风险因素进行风险评价，根据评估的风险等级对是否采取管控措施进行决策，管控措施的实施存在一定的信息和物质延迟，且管控力度将引起风险量的动态变化；另一方面，系统累积的风险量影响风险转化率，风险量值越高时，各类风险因素间的相互作用、交叉性增强，风险转化率较高，进一步影响未控制风险量。

三、基于模糊层次分析的跨境电商风险评价

（一）模糊层次分析法

AHP是一种定性与定量相结合的多目标决策优化方法。AHP方法应用于跨境电商风险评价中，可将该问题中的风险因素及评价体系进行细化分解，并建立其两两比较的判断矩阵，使其评判过程定量化和系统化，提高了风险评价的合理性、可靠性及精确性。

FAM方法基于模糊数学应用模糊关系合成原理，将不易量化的定性因素巧妙的量化。风险评价中，风险量、风险发生概率以及风险造成的损失都难以具体量化，并且跨境电商是一个新兴事物，历史经验及相关数据尚少。因此，将FAM理论应用于跨境电商风险研究中是十分适合的。

跨境电子商务中的风险因素较多，风险因素间相互影响，使风险管理复杂多变而难以展开。AHP的优点在于可将复杂的风险系统以多准则将系统进行细分并形成相对程度判断矩阵，但其对模糊信息的处理能力较差，结合模糊数学的方法便可得到改进。因此，将二者结合起来，则可实现定量与定性方法的良好结合，从而完成对跨境电商风险进行综合评价。

（二）风险评价指标体系建立

基于前文对跨境电商风险因素所进行的识别分析，并参照国内外相关风险管理的研究成果（宋健，2011），构建跨境电商风险评价的指标体系。按照AHP的基本思想，将跨境电商风险评价指标体系分为目标层、准则层、指标层及方案层四级。遵循构建风险评价体系的科学性、全面性、针对性、可操作性等原则，本文构建了4个准则层、15个指标层以及45个方案层指标（表1）。

（三）风险指标权重的计算

确定跨境电商风险系统的指标体系后，将层次结构中的风险因素进行两两比较，构造风险系统所对应的判断矩阵，该矩阵中的元素采用1-9标度法进行赋值。基于判断矩阵，可得到各层次各风险因素之间的权重值，包括下层风险相对于上层风险的权重以及各层次相对于目标层的权重，同时得到权重综合排序。根据以上结果，可判断出各风险因素对其上层风险以及对跨境电商整体风险的影响程度。针对高权重风险因素，跨境电商相关企业及部门应引起高度重视，并对其进行实时监控。

（四）风险等级的模糊综合评价

利用AHP所得到的风险因素权重值，建立起对应的模糊隶属度矩阵和评价矩阵，并遵从最大隶属度原则得到风险综合评价的结果。对指标进行评价时，将评语集设为五级，对评语集中各评价等级赋值为1-5，其参数设置详见表2。对于综合评价为高风险等级的风险因素，企业应考虑是否接受其风险度，若不接受则需要在随后的风险管理活动中决策采取何种治理措施以及其管控力度。

四、基于系统动力学的跨境电商风险管理模型构建

基于前文对跨境电商风险系统所进行的风险分析及建立的评价指标体系，借鉴相关文献并简化提炼模型[6]，最终构建出跨境电商风险系统模型的流图（图2）。该模型设置4个准则层风险因素作为状态变量，由FAM结果及专家意见，可得其初始值。根据状态变量的存量，可对其风险等级进行综合评价。所得风险等级决定了是否采取风险管控措施，企业可根据实际情况自行设定。若当下风险等级在企业接受的风险程度范围内，企业不采取管控措施，此时对应风险管控率设为0，而风险未管控率值为1；当风险等级超过企业所能接受的风险程度时，企业进行风险管控，此时对应风险管控率非0，其具体值取决于企业的管控力度，而风险未管控率=1-风险管控率。由AHP计算所得各层次各风险因素权重值作为权重参数输入对应的变量方程式中，如对目标层跨境电商风险而言，其方程式设为：S=wAA+wBB+wCC+wDD。分别为4个准则层风险设置风险转换率，其取值由跨境电商风险系统当前整体风险量决定。

五、跨境电商风险管理实例

本文选取国内某一跨境电商平台作为实例展开研究，以该企业近年来的贸易案例为基础，结合专家调查问卷的结果，将其中所涉及的各类风险指标进行量化，再利用模糊层次分析模型及所建SD模型对其展开跨境电商风险管理的分析。

（一）跨境电商风险系统的模糊层次分析

按照前文的分析，建立该企业风险系统的AHP模型，并以该模型为基础形成调查问卷，根据专家反馈的数据进行群决策，采用几何平均法进行相对权重的计算，最终得到计算结果。

根據判断矩阵，首先计算各层次中各风险因素相对于其上层风险的权重值。计算得到准则层相对于目标层的权重向量：

該向量表示各风险因素在跨境电商风险中所占权重值，如表3所示。对判断矩阵进行一致性检验，其CR=0.0113<0.1，满足检验要求。从权重值表中可以看出，准则层中海关通关风险及跨境交易风险权重较大，对跨境电商整体风险的影响较大；环境风险权重最小，其对跨境电商风险的影响较小。同理可得到指标层中的风险因素相较于准则层的权重值，以及方案层中各风险因素相较于指标层的权重值，计算均通过一致性检验。结果显示，交易风险中，信用风险权重值最大，对其影响较大；海关通关风险中，通关风险影响较大；物流风险中，物流时效风险影响较大，其次是物流损耗风险；环境风险中，政策环境风险影响较大。

进一步可计算出各层次中风险因素相对于目标层跨境电商风险的相对权重值，并得到各风险因素的权重综合排序。为避免赘述，现根据计算结果分别罗列出综合排序中排名前20%的高权重风险因素（表4），指标层中的高权重风险包括通关风险、信用风险、法律法规风险3个因素，方案层中则是货物通关率、通关效率、支付信用风险等9个因素。在该企业的日常风险管理工作中，应对以上风险因素给予重视。

在AHP所得结果的基础上，结合专家意见，对各风险因素进行模糊综合评价（见表5）。结果显示，跨境电商整体风险评价等级为较高，4个准则层风险因素评价等级均为较高，其中海关通关风险的评价结果最高，应引起该企业及相关部门的高度重视。

（二）跨境电商风险管理的SD模型仿真

模型仿真是SD模型应用的重要部分，其目的在于通过动态模拟识别系统存在的问题，并为进行政策决策提供理论支持。基于前文所构建的跨境电商风险SD模型，结合模糊层次分析模型的计算结果，设定其中的参数值。结合专家意见及模型试验，设置各风险因素的风险转换率为跨境电商整体风险量的表函数，且满足fB>fA>fC>fD。考虑到模拟时间长度所蕴含的不确定性所带来的误差，设置仿真时间为15个单位周期。

本文结合该企业实际情况共设计5组仿真试验，包括基本模拟及4组对比模拟。基础模拟中，对所有风险不采取管控措施，风险管控率均设置为0，各风险因素相互作用并进行累积。基本模拟的结果显示，该企业风险因素及整体风险的风险等级均高于一般水平，且在仿真时间内各风险因素持续增长，导致跨境电商整体风险也保持增长，其中海关通关风险增长较快（图3a）。对比模拟试验中，企业将根据当前风险评价等级对风险因素采取力度不同的管控措施，设置各风险因素的风险管控率为风险评价等级的函数，且等级越高则其风险管控率越高。模拟结果显示，随着管控治理措施的实施，各风险因素的风险存量有所下降，且管控力度越大，治理效果越为明显；对准则层中某一风险因素进行风险管控时，该项风险下降最为明显，而其他风险略有下降；对准则层4个风险因素施以同一控制率时，海关通关风险灵敏度最高，即控制海关通关风险时，跨境电商整体风险下降最为明显，而环境风险灵敏度最低，对跨境电商整体风险影响最不明显（图3b），以上灵敏度试验结果与AHP中的权重综合排序基本一致。

（三）相关建议

根据以上静态分析及动态模拟的结果，对该企业当前跨境电商风险系统提出以下建议：

1.准则层4类风险因素及跨境电商整体风险的当前风险等级均高于一般水平，若不采取管理措施将呈现持续增长的趋势。另外，4类风险因素对整体风险的影响程度有所不同，海关通关风险对整体风险的影响最大，环境风险的影响最弱，跨境交易风险的影响高于物流风险。因此，当管控措施被实施时，各风险因素的变化程度存在差异，在企业的风险管理决策中应针对各风险因素制定不同的管理体系。

2.SD模型动态模拟结果显示，在风险等级较高时，若系统中的风险管理主体积极采取风险管控措施，风险量仍能得到有效的控制。因此，跨境电商相关企业应对当前风险系统中的风险进行识别及评价，提高风险管理意识，完善风险预警体系，建立风险应急预案以应对风险。

六、结语

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关键词：危险源（点）辨识；风险分级管控；LEC法；冶金企业

中图分类号：X938 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）08-0003-02

对于冶金企业来说，生产、检修、工程技改等方面涉及熔融金属爆炸、煤气中毒、起重伤害、火灾、触电、窒息等较大危险因素，点多面广且专业性强，一旦发生事故极易出现群死群伤的恶性安全事故，因此控制事故就变得尤为重要。危险源（点）的管控，即控制事故发生的“根源”，而并非待其已转化为事故隐患再采取控制措施。结合具体情况，通过对危险源（点）进行辨识和风险分级管控，将设备、工艺、人员等有机地与安全管理结合在一起，提高安全管理和控制能力。使生产、检修、工程技改全过程中的安全风险达到可控管理，大幅度地减少安全事故发生，尤其是降低重特大安全事故的发生几率，保障职工的作业过程安全。

1 确定危险源（点）

1.1 危险源（点）及风险的定义

危险源（点）是可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。“可能”意味着“潜在”，是指危险源（点）是一种客观存在，是事故发生的原因，由于危险源（点）的存在才可能发生事故，与事故之间存在必然的逻辑关系。

风险是发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。风险是对某种可预见的危险情况发生的概率及后果严重程度的综合描述，可预见的危险情况是通过危险源（点）辨识而得

到的。

1.2 危险源（点）的确定

识别和确定危险源（点），要组织有实践经验、熟悉工艺流程和设备性能等情况的专业人员和有实际工作经验的操作人员，从物质、能量、环境、人员操作等方面入手，对工艺流程、设备、动力、运输及存储设施、物质、容量、温度、压力等，对照岗位及操作标准进行综合分析评价。

2 运用LEC法辨识危险源（点）

根据发生事故的可能性和作业者在危险环境下的时间以及事故发生后可能产生的后果，进行分析、研究的基础上计算出各种作业点的危险指数，并以此判断出危害等级，危险指数：D=L・E・C。其中：L――发生危险事件的可能性；E――作业者在危险环境下的状况；C――事故的可能后果。

3 危险源（点）的分级管理控制体系

以辨识的A、B、C、D级危险源（点）为依据，根据生产、检修、工程技改项目进行高度风险、中度风险、低度风险的风险等级划分。通过对风险作业控制确认级别来保证安全措施的落实和降低事故发生的概率。等级按照正常生产岗位、检修部位和工程技改项目来划分。

3.1 正常生产岗位的风险等级划分

指定A级危险源（点）为高度风险岗位，B级危险源（点）为中度风险岗位，C级、D级危险源（点）为低度风险岗位。

高度风险岗位由厂级进行管控。各厂级领导和专业科室负责分管专业内涉及高度风险工作岗位的全面安全管理。每月召开一次厂级安委会和每周召开一次安全例会，分别由主管厂领导布置对较大安全风险岗位的安全管理要求，根据季节和现阶段状况提出阶段性的安全工作重点，并定期组织各种安全专业检查。

中度风险岗位由专业科室及车间进行管控。各车间负责对中度风险岗位的全面安全管理。车间每周组织本单位领导和车间组长召开车间安全会议，按照厂安全要求及车间现阶段安全工作提出具体安全管理措施。每日由车间领导和安全员组成检查组对车间区域内的安全设备设施、人员执规等进行检查。

低度风险岗位由班组进行管控。各班组负责对低度风险岗位的全面安全管理。车间班组长按照职责要求开展好本班组各项安全工作，组织好每周一次的班组安全活动和每班的班前班后会议。做好岗前确认和现场工器具自查及职工执规等检查，及时制止违章作业。

3.2 检修部位的风险等级划分

将危险检修部位的临时性检修、抢修和大修作业所涉及到的A、B、C、D级危险源（点）定为高度风险，将一般检修部位的临时性检修、抢修和大修作业以及危险检修部位的定修所涉及到的A、B、C、D级危险源（点）定为中度风险，将一般检修部位的定修所涉及到的A、B、C、D级危险源（点）定为低度风险。

高度风险要求专业分管厂级领导亲自组织、协调、指挥相关专业科室、车间确定高危检修部位的临时性检修方案，布置检修过程中的安全措施，并对安全措施落实情况进行监督。高度风险要求在分管厂级领导的指挥下，由专业科室、车间领导负责检修方案中安全技术措施的制定和检修过程中的督促落实工作，并指定本车间、科室主要负责领导对检修全程进行监护。

中度风险要求相关专业科室组织相关车间审核、确定检修部位的检修方案，审核、布置检修过程中的涉及本专业内的安全技术措施，经负责车间确认后方可实施。要求责任车间领导组织检修安全措施的落实、确认工作。相关专业科室指定专人对涉及本专业内的安全技术措施落实情况进行监督、检查。

低度风险要求责任车间领导审核、确定检修方案，审核、布置检修过程中的安全措施，并对安全措施落实情况进行监督。低度风险要求责任车间现场项目负责人落实检修各项安全措施，并对检修全程进行安全监护。

3.3 工程技改项目的风险等级划分

A、B级危险源（点）为高度风险，C、D级危险源（点）为中度风险。

工程技改项目在实施之前必须由分管厂领导组织相关专业科室、安全科、负责车间对工程实施中和实施后的工艺、设备等情况所产生新的危险源（点）进行辨识，并采取有效的措施后确定施工方案。工程开始前施工单位必须办理相关安全资质审核并进行安全交底，施工单位对参加施工的人员进行安全教育，保证参加施工人员熟知现场施工安全风险及熟练掌握安全防范措施。

高度风险安全管理由主管厂领导负责对施工过程中生产、工艺、设备进行协调管理；负责组织相关专业科室、负责车间、施工单位对高风险作业进行现场安全措施的确认及监护；负责确定高风险作业的施工方案，布置施工过程中的安全措施，并对安全措施落实情况进行监督。

中度风险安全管理应由相关专业科室组织相关车间和施工单位审核、确定施工方案。审核、布置施工过程中的安全措施，经负责车间和施工单位确认后方可实施，并对安全措施落实情况进行监督。

4 安装警示标识牌

按照正常生产岗位、检修部位和工程技改项目的风险等级划分制作三种危险源（点）的标识牌并在现场安装，使现场作业人员能一目了然地发现他所处的环境有什么危险、易发生哪些事故、应注意哪些方面、有什么控制措施。

5 安全教育培训

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【关键词】进度风险；综合评分法；风险对策

0.工程背景

成都市合作污水处理厂I期工程土建部分，总规模为25×104m3/d，排水区域内的排水主干管按25×104mm3/d规模敷设，城市污水通过d=2000mm的总干管道重力输入成都市合作污水处理厂。工程位于成都市高新区西部园区西南片区的回笼村附近，清水河南岸，四面为农田和农房，有一条需要硬化的道路通向该场地，交通较方便。

1.工程施工特点

（1）工程施工项目包含各种大型水池构筑物，各种工艺管道预埋预留、安装与土建的配合及土建的电气、照明、给排水安装。

（2）本工程大体积混凝土浇筑量大，施工时对混凝土级配、水灰比、外加剂的掺入、振捣、施工段划分等主要技术问题要求严格。

（3）做好对各种预埋件的位置尺寸、各种预埋管件的固定位置、预埋件及预留孔位置控制等工作，是确保污水厂构筑物施工质量的关键。

2.进度风险分析

通过对工程施工特点分析，本工程影响工程施工进度的因素甚多，应进行进度风险分析及对策研究。

本标段工程涉及的风险因素如表1。

表1 成都市合作污水处理厂I期土建工程进度风险因素

3.进度风险估计

通过对关键线路的分析，存在工期风险的子项目有：

①综合楼基础开挖；②综合楼基础及一层；③综合楼二层；④综合楼三层；⑤生化楼基础；生化楼池壁及顶板；⑥终沉池基础开挖；⑦终沉池基础混凝土、池壁、顶板。

4.进度风险因素评价

根据风险识别结果，本工程的进度风险因素为4项，存在进度风险的子项目7项，施工单位组织相关专家对各风险事件进度打分赋权，按5个级别评价风险事件发生的可能性，且确定风险标准为0.80，结果如表所示。

进度风险综合评价表

5.进度风险对策

进度风险估计结果有四个明显影响进度的风险事件，应采取相应的对策措施。具体如下：

5.1雨季施工风险

雨季施工是自然环境风险，属项目外风险。采取的措施如下：

①对机电、塔吊等设备的电闸箱采取防雨、防潮等措施，并安装接地保护装置。

②原材料及半成品保护，采取防雨措施。

③雨中浇筑混凝土时，应及时调整混凝土配合比。

5.2拆迁进度风险

是业主方风险，属项目内非技术风险，可采用风险转移，严格合同条件执行。

5.3大体积混凝土水平运输风险、质量控制风险

严格控制混凝土原材料的质量和技术标准，应采取“精料方针”，粗细骨料含泥量控制在1%和2%范围内。

5.4专业配合风险

属于项目内非技术风险，主要是针对安装工程和土建工程的配合问题，严格规章制度，岗位职责分明，加强现场监督力度，定期开协调会。

6.结论

建设工程施工项目具有投资大、周期长的特点。因此，通过对工程施工项目风险的识别、估计、评价，使得风险管理者应该对其存在的各种风险和潜在损失等方面有一定的把握，对保障建设工程的顺利完成具有十分重要的意义。 [科]

【参考文献】

[1]乔林主.建筑工程施工风险与保险[M].上海：上海科学技术文献出版社，2005：123-124.

[2]罗吉·弗兰根，乔治·诺曼著，李世蓉，徐波译.工程建设风险管理[M].北京：中国建筑工业出版社，2003：215-217.

[3]邱广振，徐术陇.工程项目风险控制动态分析[J].沈阳建筑工程学院学报，1998， 14（2）：25-26.

[4]王卓甫.工程项目管理-风险及其应对[M].北京：水利水电出版社，2005.175-177.

[5]王宏伟，孙建峰，吴海欣，余建星.现代大型工程项目全面风险管理体系研究[J].水利水电技术，2006，37（2）：103-105.

[6]周智勇等.建筑工程风险管理系统的建立[J].江西农业大学学报，2004，（3）：68-70.

[7]余建星等.基于过程分析的工程系统风险分析方法[J].船舶工程，2003，25（5）：53-55.

[8]（澳）Loosenore，PH.D、尚梅译.建筑工程危机管理[M].中国建筑工业出版社，2003：168-169.

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【关键词】：视频会议；电力企业；风险管理；风险评估

电力企业针对企业信息通信信息化的投资是非常大的，当前电力行业面临着主辅分离等体制改革，势必将逐步推向市场化。电力企业在面向市场经营之后，需要借助IT技术完善信息化建设，增强公司集团化，这为IT技术的应用也开拓了更广阔的市场。视频会议系统是计算机网络、多媒体技术和人工智能等技术的综合应用。随着网络技术的快速发展，组建大规模视频会议系统可以采用数字信息的方式，其具有抗干扰能力强的特点，用户可通过网络通道进行远程会议和管理，系统具有非常好的稳定性和安全性。

1、系统建设项目的风险规划

1.1系统建设项目介绍

1.11项目概况

本项目的电力企业是国内最大的国有事业单位企业集团，承载全国的电力调度与电力信息传送的重大工作，该视频会议系统的建设不仅承担视频会议的基本功能，同时，该项目建设完成后的系统还承担着通信信息传递、生产与调度信息传递、电力数据的传送等特殊功能。项目建设范围主要包括电视会议系统网络通道的建设、视频音频会议汇聚设备及终端、会议管理平台三个部分。该项目建成后，不仅能够满足任意节点之间的高清视频会议的要求，而且还需要满足总部层面到达全国各地任何节点的工作生产等情况的实时监控。

1.12项目建设的规划

电力企业信息化通信系统建设项目的核心是开发一套电视会议管理系统，在总部实现一级部署，根据用户需求配置相应权限，总部各部门、各分部、省级公司、地市公司、县公司具有权限的用户可通过Web登陆系统进行相应操作。用户可通过系统软件对电视会议系统和会议资源进行调度、管理、监控和设备维护。系统建设分两个阶段进行：第一阶段是对会管系统调研、设计、开发及接入实施阶段；第二阶段是对会管系统功能完善及兼容性扩展阶段。

1.2系统建设项目的风险管理规划

1.21项目风险管理的条件

企业创新氛围的形成、对风险管理认识的提高，这包括三个方面的内容：一是高层领导对项目实施中的风险管理有了充分的认识，对项目实施进行了充分的授权；其次是负责人通过对各种试验条件的分析，能认识到项目风险管理的意义，并决定在项目管理计划中引入风险管理；再次是项目参与人员的危机意识和风险意识的增强以及接受度。

1.22项目风险管理模式设计

针对电力企业信息化系统建设的相关历史做简要分析发现，风险管理的组织模式难以采用职能式的管理模式。设计项目风险组织管理的模式如下：增加现场办公室的职能，由办公室负责项目风险管理方面的工作，成立专项办，成员组成根据风险管理需要由各职能工作小组成员参加。

2、系统建设项目的风险管理策略

2.1项目风险应对策略

（1）设备运送风险的应对措施

针对该风险，管控组要求各省及直属单位指定专门负责人与发货商沟通对接；同时由领导小组及项目管控组制定收发货进度安排计划，并由专项办严格督导实施；同时为保证发货质量，要求厂商在发货前需对所有设备进行严格厂验；制定应急预案，如在设备运输过程中突发意外事件时，采取有效措施，进而保证设备及时安全地送到每个节点。

（2）通道开通风险的应对措施

为了保证通道开通的质量，首先由通道组制定完善的通道开通方案，要对通道的带宽性能参数、稳定性、安全性、可靠性等多方面严格要求并测试；每个节点的通道开通情况需绘制通道电路开通单并交予相关方留档备查。

（3）施工风险的应对措施

面对这类风险，可采用风险减轻的策略，进行现场环境勘察工作，并且强化施工人员的安全意识，确保人员人身安全，施工人员必须具备施工资质，严格按照施工方案实施。由设计人员现场追踪施工进度，根据实际情况提前做出合理方案，供施工方使用，以减轻风险对施工工期和进度造成的损失。

（4）沟通风险的应对措施

为统一项目整体的建设进度，要求各节点单位成立项目推进组，并统一向专项办报备所有成员的职责及联系方式；同时总部设立项目专用内网邮箱，作为向所有单位传达信息的统一出口，各节点单位建设情况以周报的形式通过该邮箱上报；项目管控组在公司总部内网设立项目专栏，上传工作要求、项目进度报告、项目资料及相关标准，方便各单位查询；还采用电话会议和现场会议相结合的模式，定期召开周例会和项目推进会。

（5）性能及参数保证风险的应对措施

为确保项目设计方案符合国家行业标准及要求，项目设计方案需由具备高资质和丰富经验的单位制定；通过严格的厂验测试，保证设备发货前的质量；安装完毕后，需对设备功能、性能等进行单机测试及联调测试，使其符合设计要求。

（6）安装人员风险的应对措施

首先公司出台《信息化建设安全实施规范》，严格规范操作流程，面向工程师开展技术、安全等相关培训，培养施工人员的安全责任意识，规范出差人员的交通工具及食宿要求；同时安装人员应具备相应的施工资质和丰富的施工经验。

2.2项目风险监控策略

随着项目建设的不断推进，风险监控活动将慢慢介入，风险监控的目的是为了改变项目管理组织所能承受的风险程度，对可能造成风险变化的因素采取一定的处置措施，在最大程度上降低风险事故发生的概率，减小损失的程度。风险监控依据监控风险实际是通过监视项目的进展和h境，即项目环境变化因素的变化达到核对风险管理策略和风险管理措施的实际效果的目的；获取反馈信息，改善和细化风险规避计划，以便改进将来的实际决策。

结语

本文研究了电力企业视频会议系统建设项目的风险规划，分析了电力企业视频会议系统建设项目的风险识别与评估，提出了电力企业视频会议系统建设项目的风险管理策略。本文的研究成果为今后类似项目的建设提供了风险管理框架模型，建立了一套比较规范的风险评价方法和评价指标体系，增强了视频监控项目工程建设的风险管理和防范能力。

篇9

南通大学附属医院，江苏南通 226001

[摘要] 静脉血栓栓塞症是医院内非预期死亡的重要原因，通过对其实施风险评估及防范措施，提高医务人员对其的警惕性，加强医患沟通，有效防范因此引发的死亡医疗纠纷。

[

关键词 ] 静脉血栓栓塞症；风险评估；防范措施

[中图分类号] R71

[文献标识码] A

[文章编号] 1672-5654（2014）07（c）-0101-02

静脉血栓栓塞症（venous thromboembolism,VTE）包括深静脉血栓形成（deep venous thromboembolism，DVT）和肺血栓栓塞症（pulmonary thromboembolism，PTE），在住院患者中并不少见，是医院内非预期死亡的重要原因，很多形成冲突严重的医患纠纷，成为医院医务人员面临的严峻问题。

1 我院实施VTE风险评估及防范措施的理论及现实基础

静脉血栓栓塞性疾病有其易患因素，可以将静脉血栓的易患因素区分为两种情形：一种是患者相关性危险因子（持久存在的）；另一种是环境相关性危险因子（临时存在的）。根据血栓形成的机制，血栓形成三要素：血流停滞、血液高凝性、血管内皮损伤（起重要的初始与持续作用）。通过对静脉血栓的危险因素进行干预，是可以减少静脉血栓的形成。为此，我国多个临床专业针对VTE的防治，制订了《肺血栓栓塞症诊断与治疗指南》、《中国骨科大手术深静脉血栓形成预防指南》、《深静脉血栓形成的诊断和治疗指南》、《ICU患者深静脉血栓形成预防指南》、《内科住院患者静脉血栓栓塞症预防的中国专家建议》、《肿瘤患者深静脉血栓预防中国专家共识》等。2011年12月，卫生部颁布了《三级综合医院医疗质量管理与控制指标》，将DVT和PTE的两项指标，纳入七大类监控指标中的手术并发症类指标中。其明确指出，院内VTE防治工作要纳入医疗质量管理和监控体系，要求三级医院应有能力评估大型手术及高危手术VTE的发生风险，采取VTE预防常规措施，以降低PTE、DVT的发生率与病死率；要将医院内VTE预防与管理，提高到医院管理、医疗质量管理及患者安全管理的高度[1]。这些均为我院推动实施VTE风险评估与防范措施的理论基础。

近年来，多起轰动全国的死亡医疗纠纷，有些通过尸体解剖明确为VTE，有些尽管没有进行尸体解剖，但是临床症状高度怀疑为VTE，因为在医院内非预期死亡而形成医疗纠纷[2-3]。为了尽可能避免此类死亡医疗纠纷，提高医务人员对此种疾病的认识，努力减少住院病人VTE而出现死亡等严重后果，是推动实施VTE风险评估与防范措施的现实基础。

2 我院实施VTE风险评估及防范措施的做法

静脉血栓栓塞症防治涉及医疗管理与临床多科室的一项工作，需要统筹院内资源，各学科相互沟通，提高院内VTE防治的综合实力；为此，我院做了以下一些工作。

2.1 医院将VTE防治与管理纳入综合考核工作

2013年初，医院将静脉血栓栓塞症防治与管理作为一项专项工作，制定了《南通大学附属医院静脉血栓栓塞症防治管理规范与实施方案》，组建了由多学科成员参加的医院静脉血栓栓塞症防治专家组，将院内静脉血栓栓塞症防治管理纳入医院对科室考核体系来推动该项工作的管理。

2.2 医院举办多种形式的VTE知识培训

2013年医院分别邀请3名外地专家来院进行VTE防治知识培训，同时院内VTE防治专家成员分别采取全院范围、科室范围的VTE防治知识讲座。

2.3 我院将VTE风险评估作为住院病人常态化工作

对全院各临床科室的住院病人均要求进行VTE风险评估，住院病人至少有一次VTE风险评估，尤其是骨科、普外科、妇产科、肿瘤科室、神经内科、神经外科、心血管内科、心胸外科等科室，要结合科室特点，对具有VTE高危因素的住院患者动态评估VTE风险和出血风险，风险评估应贯穿医疗全过程。由医生对住院病人的VTE风险评估表中相应项目之前的“”进行打钩确认。

2.4 住院病人的VTE风险评估表中明确了相应预防VTE措施，医生在对住院病人进行VTE风险评估同时在“”打钩确认采取了的措施。

2.5 我院推动VTE风险评估与防范措施的决心是坚决的

2013年是我院启动住院病人VTE风险评估与防范措施的第一年，全年经历了培训准备阶段、组织试点阶段、全面推行阶段，经过培训、讲座对全院医务人员再教育提高对VTE风险及防范的认识，将VTE风险评估表作为住院病人病历的一页，将VTE风险评估作为住院病人诊疗中必须做的一项工作，医院对于临床科室施行VTE风险评估情况进行质效考核来推动此项工作，2013年在VTE风险评估与预防措施全面推行阶段后，少数科室没有完全施行此项工作，住院病人的住院病历中VTE风险评估与预防措施表存在缺如的，不少科室质效考核被扣分，个别科室一个月质效津贴甚至被扣5万余元，通过行政管理手段强行推动此项工作，也反映我院一种强烈推动此项工作的愿望和决心，至2013年底，我院医生已对住院病人均填写VTE风险评估及预防措施表。

3 体会

3.1 对住院病人进行VTE风险评估与防范是非常必要的一项工作

住院患者常由于其他疾病住院，期间并发VTE是住院病人在医院内非预期死亡的重要原因。有相当部分住院病人在发生VTE之前的症状极少，极其容易被医务人员所忽视，通过对住院病人存在的VTE危险因素进行收集整理，督促医务人员对VTE危险因素评估，提醒医务人员采取相应预防措施，能够起到预警后尽早干预的作用。

3.2 让全院医务人员对VTE危险因素及防范措施作为医疗中时刻注意的事项是推动此项工作的重要意义所在

既往很多死亡医疗纠纷，很多医务人员往往在出现VTE之后才回过头意识到患者其实在之前就存在一些危险因素或者症状，只是当时没有意识到，而没有采取相应措施，因此，通过让医生对住院病人进行VTE风险评估及防范措施，医务人员在住院病人整个住院过程中，时刻注意VTE的风险与防范，这就是很大的一种理念转变，具有里程碑的意义。

3.3 我院VTE风险评估及防范措施十分重视辅助科室、护理工作的重要作用

我院全院医务人员培训中，对辅助科室、护理部门人员均要求参加培训；我院护理部还专门邀请外院护理专家前来举办VTE防治培训。针对辅助科室对住院病人进行的一些检查，比如D二聚体等相关检查，试行通过在电子病历系统设定相应参数，提醒医生对住院病人进行VTE风险评估及防范措施。

3.4 由于管理手段的局限性而对VTE风险评估所选择的时间点不能细化干预，需要在今后管理工作加以研究

我院在施行VTE风险评估，主要是对住院病人入院24 h内、围手术期等高危时间段，尽管要求对具有VTE高危因素的住院患者动态评估VTE风险和出血风险，风险评估应贯穿医疗全过程，但是有些科室在住院病人入院24 h内进行一次VTE风险评估后，其后没有继续进行VTE风险评估，对于这种没有将风险评估贯穿医疗全过程的科室，如何进行管理，没有一种统一有效简便的管理评价标准，尚需继续研究。主要还是通过培训、讲座提高全体医务人员的认识和对VTE风险评估的自觉性。

3.5全院医务人员向患者及患者家属进行VTE风险及防范措施风险教育的意识有所提高，把此项内容作为医患沟通的内容之一

VTE一旦发生即具有严重后果，同时VTE预防本身也可能带来一定的风险，应对患者及其家属进行相关知识教育与病情告知，包括：住院患者常存在发生DVT-PTE甚至死亡的风险，也可能由此引起血栓栓塞后综合征、慢性血栓栓塞性肺动脉高压或复发性VTE而致残；进行有效预防可以明显减少上述风险，对大多数VTE高危患者是安全的；VTE预防措施也存在一些不可预期的风险：包括皮下出血和淤血；手术部位和切口出血；肝素诱导的血小板减少；脑出血和消化道出血，甚至导致死亡；即使在有效的药物和物理预防情况下，仍不能完全杜绝VTE的发生[4]。

3.6 医务人员与患者及其家属沟通并充分尊重其对VTE风险及防范措施的自主选择决定权

医务人员在没有取得患方同意的情况下，并不能自行决定对患者采取一些可能存在风险的VTE防范措施。患者的意愿和倾向对于抗栓治疗和健康状态在个体间表现出显著差异[5]。同时，VTE风险评估及防范措施中的一些检查、防范措施所产生的费用需要向患者及其家属进行沟通。尽可能避免过度医疗、过度检查。现行医疗环境、医疗纠纷事件评价机制中，在VTE发生的事后，评论为何不采取相应检查及预防措施的批评意见往往比较盛行，因此，为了预防一例VTE而对成百上千例住院病人进行相应预防检查是一种需要，例如，螺旋CT在肺动脉栓塞诊断的广泛应用，但阳性诊断率并不高[6]，因此，医务人员需要尽可能掌握相应检查和预防措施的指证。

总之，VTE是需要医务人员积极预防的一种疾病，尽管不能完全杜绝其发生，在全体医务人员的共同努力下，随着对其研究和认识的深入，相信会在院内VTE防治中取得良好成效。

[

参考文献]

[1] 中华医学会血栓栓塞性疾病防治委员会.构建医院内静脉血栓栓塞症防治和管理体系[J].中华医院管理杂志，2013，29（1）：28-31.

[2] 方义湖，张可丽，于海胜，等，202例医疗纠纷的病理尸检的回顾分析[J].浙江大学学报( 医学版)，2013,42（4）：456-460.

[3] 王杰，黄映康，汪元和，等，医疗纠纷死亡415例法医尸检与临床病理分析[J].贵州医药，2013，37（7）：628-630.

[4] 中华医学会血栓栓塞性疾病防治委员会. 医院内静脉血栓栓塞症预防与管理建议[J].中华医院管理杂志，2012，92（40）：2816-2819.

[5] 翟振国，王辰.美国新版《抗栓治疗与血栓预防指南》评析[J].中国实用内科杂志，2013,33（5）：336-338.

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【关键词】物流企业；风险因素；防范措施；控制体系；预防机制

1.引言

伴随着物流产业的不断兴起，在当今全球经济一体化的经济发展背景下，物流已经成为促进各国经济长远发展的重要前提和必要条件，从世界各国的全球化视野到国内经济发展的实际要求来分析，物流在社会经济发展中开始扮演不可替代的重要角色，必须不断促进物流产业的顺畅发展，保证智能化、现代化的物流网络覆盖全国。然后在当前我国物流产业快速的发展过程中，存在着各种各样的风险因素，不论是自然环境的不可抗力影响，还是物流环节的流程风险等，一旦这些风险发生，将会对物流的发展造成不同程度的影响，有必要对物流的风险进行深入研究，提出相应的风险管理方案。

本文通过综合分析当前我国物流企业的发展现状，根据物流产业发展所处的各类环境内容，对所面临的各类风险进行了识别、归类总结。在识别出物流企业环境中所存在各类风险因素后，本文提出了物流风险的规避方法措施，提出了相应的物流风险控制体系和预防机制。

2.物流企业面临的风险类别

由于当前自然环境中的各类灾害风险时有发生，市场经济发展的不确定性，物流企业的发展就面临各种各样的可知和不可知的风险因素。有宏观的风险因素，有微观的风险影响；有自然环境的威胁，有人为活动的影响；有物流本身环境的流程风险，有物流企业管理的内部风险；一系列的风险因素都在有形的和无形的对物流的健康发展产生不同的威胁。

下表是各类风险因素的特点及其频率对比：

3.物流风险的规避防范措施

物流企业面临的风险类别因具体的环境、自身的条件等的不同而不同，对于物流风险的规避防范需要从多个方面进行研究分析，必须制定出综合性和灵活性紧密结合的防范措施，从而更好地防范风险的发生，以及出现风险时如何有效的将损失降低到最小程度。需要从以下几个方面进行。

（1）努力营造物流企业内部防范风险的企业文化

企业文化是未来企业发展的必然趋势，一个企业经历了经验管理、科学管理的阶段之后，必然会通过文化管理来使得企业经营达到更高的层次。对于物流企业来说，为了更好地面对各种风险首先必须在企业内部营造出良好的风险防范的企业文化，形成良好的风险管理氛围，从而保证企业制定的各种风险应对措施、制度能够有效实施。

（2）全面树立物流企业人员的风险意识

企业管理的主体最终是人的行为体现，对于物流企业所面临的各类风险因素的防范、处理等都最终要通过人的行动进行规避处理，当营造出了良好优秀的企业文化分为后，就需要对企业从上而下的所有管理人员及普通员工进行风险防范理念的培训教育，通过风险课程的专门培训、派公司内部管理人员去外部专业的机构进行风险管理知识学习、内部进行海报文件宣传、组织模拟风险应对训练等各种方式。通过各种风险理念方式宣传教育，使得物流企业的所有员工时刻保持风险防范的意识，提高对于各种未知风险的规避能力，减少不必要的损失。

（3）建立健全科学合理的风险应对及处理制度

一套健全的风险应对及处理制度是物流企业进行风险管理工作的重要条件，没有规范合理的管理制度，再优秀的风险管理方案都会在实施效果上大大折扣的，所以必须根据物流企业的实际状况，结合物流企业所处的自然、政策环境中存在的可能风险，首先建立一套完整合理的风险管理制度。

根绝物流企业所处的自然与市场经济环境，结合企业自身的业务特点和管理现状，可以建立包括以下几个风险防范管理制度：风险因素评价管理制度、风险规避预警管理制度、事中风险控制管理制度、事后风险处置管理制度、风险经验库管理制度、风险应对绩效激励制度、风险处理效果监督制度等。

（4）建立准确全面的物流风险评价体系

想要更好地对各类风险进行有效的预警、防范，以及出现风险后进行及时的处理控制，首先必须对于各种可知的和潜在的风险因素进行识别、归类、分析和评估，通过运用整体分析、综合评价等各类方法对于不同风险进行分析说明，物流企业就能够通过制定相应的应对方案，而风险预警机制和控制体系的建立也就更具有针对性。

（5）形成高效及时的物流风险预警机制

风险预警机制是物流企业防止风险的核心环节，在风险发生之前将各种风险尽可能的避免，直接防止经济损失的发生，这才是物流风险管理的最佳效果。针对不同的风险设立相应的风险预警值，当出现可知或潜在风险达到既定的预警值时，相应预警警报就会及时提醒企业做好应对各种风险的准备，做好全面的风险应对措施，从而更好地避免不必要的损失。

（6）构建综合多重的物流风险控制体系

有些风险能够避免，但是大多数的风险由于随机性和不可知性往往是难以避免的，因此建立风险发生时的风险控制体系是物流企业处理风险的关键环节。针对风险发生的过程中，及风险发生后如何将各类风险控制在有限的范围内，努力将风险威胁降低到最小的风险控制体系建设是物流企业风险管理的核心内容所在。由于风险已经发生或者正在发生，按照发生的风险类型、特点、内容等方面控制体系形成针对性强的应对方案，并在处理的过程中提出风险控制过程结束后的后续处理措施。

（7）配置相应的风险控制过程反馈机制

因为物流企业所面临的风险因素总是动态变化的，在已经发生的风险不断进行时，随时会出现新的风险威胁，所以在进行风险控制的过程中必须有相应的即时风险控制效果反馈机制，以便根据随时出现的风险进行控制方案的调整，同时对于风险控制体系执行过程中出现的各种偏差进行及时的修正。

4.结论

风险因素是始终存在于物流企业发展的每一个环节中的，企业内外部存在的各种可知的潜在的风险因素随时都会对物流企业的运营发展产生不同的影响，严重者甚至直接导致物流企业的频临破产等。本文就当前我国物流企业内外部环境中所遇到的各类风险因素进行了综合全面的识别归类，分析说明了各类风险的发生频率及特点，并就物流企业面临各种不同的风险因素提出了相应的风险防范措施，以期对于物流企业应对未来发展中各类不同的风险发生有一定的借鉴意义。

参考文献：

[1]魏众，申金升，陈继军，等.企业物流外包风险形成机理及防范研究[J].中国安全科学学报，2005，15（1）：55-58.

[2]许国兵.基于案例推理的企业物流外包风险预警系统[J].物流技术，2007，26（1）：22-24.

[3]苏奇，赵一飞.从风险管理的角度控制物流风险[J].物流科技，2007，（9）：115-117.

[4]刘萍萍，裴葆春.物流企业的风险评价分析[J].商业研究，2010，（3）：171-173.