综合管理部廉洁风险范文

导语：如何才能写好一篇综合管理部廉洁风险，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：廉洁风险　分级　防控

辽河油田公司特种油开发公司以科学发展观为指导，针对公司体制机制不健全不完备，党风廉政建设工作难度大，干部队伍结构复杂，廉洁风险系数增大等不利因素，全力探索廉洁风险防控机制的有效途径，扎实推进廉洁风险点源控制管理法，使权力运行各个环节存在的廉洁风险得到有效控制，最大限度地预防了腐败行为的发生。

认识上统一，意识上提高，把教育重点贯穿廉洁风险防控的不同阶段。

廉洁风险点源控制管理法是结合公司党风廉政建设实际情况而实施的系统工程。推行初期，采取干部大会、季度工作会、大党课和培训班等多种形式，认真学习相关党纪条规，廉洁风险点源控制管理法实施方案，教育党员干部提高思想认识，做到“三个认清”：一是认清全国、石油系统和辽河油田不容乐观的反腐倡廉形势。二是认清公司党员干部队伍现状不容轻视。三是认清推进廉洁风险点源控制管理法的重要性、必要性和紧迫性。中期开展警示教育，通过观看油田系统中的案例和身边案例教育片、撰写心得体会、参观警示教育中心等载体活动，引导大家深刻认识自己、身边以及岗位存在的廉洁风险，自觉做到“情感线”不能混淆、“警戒线”不能逾越、“高压线”不能触碰。后期开展自我对照检查梳理，各级管理人员结合岗位职责实际，对照检查自己在工作中和生活中存在的问题和不足，深刻剖析原因，提高对廉洁风险的理性认识。

抓好“三清三定三结合”，实行“等级划分”，把排点放在可能发生的企业廉洁风险上。

在风险查找过程中，我们做到“三清三定三结合”。“三清”即清楚岗位数量及设置情况，清楚岗位与人员对应情况，清楚现有制度情况；“三定”即确定单位(部门)的风险点源，确定风险点源等级，确定需要建立哪些制度。“三结合”即推进廉洁风险点源控制管理法同加强生产经营管理重点工作有机结合，同推进内控体系建设工作紧密结合，同加强基层基础建设工作有机结合。

在排查制度机制风险过程中，重点排查企业内部人、财、物管理制度、“三重一大”制度和监督机制，看是否健全、规范，自由裁量空间是否过大，是否存在因缺乏有效监督可能造成的工作行为失范、、决策失误。在排查岗位职责风险过程中，重点排查企业各级管理岗位和重点岗位人员在权力运行中，可能因某种关系的影响，在人、财、物管理和“三重一大”集体决策中有失原则，给公司造成损失的风险。在排查思想道德风险过程中，重点排查可能因自身思想道德偏误、自我约束力不强，造成个人行为不规范或职业操守发生偏移、行为失控，导致工作结果不公的风险。在排查外部环境风险过程中，重点排查在工程维修、物资采购等公司与外协、单位联系的每个环节，导致管理人员行为失范或影响决策质量的风险。

实行“等级划分”，定准风险等级。公司针对风险等级划分过程中出现的就低不就高、避重就轻的向题，提出了等级划分法。按照各单位、各部门工作职责，结合新形势下容易出现不廉洁行为的机率，按照生产系统、经营系统、综合管理系统分别划分为A、B、C三类风险。根据风险等级和类别认真开展风险现象分析、风险原因分析、风险危害分析和制约因素分析，绘制岗位工作流程及风险提示图、岗位风险识别与控制表、单位部门廉洁风险汇总图、单位廉洁风险点及相关管理制度汇总表、个人廉洁风险自查表和单位廉洁风险自查表“六张图表”，使风险分析更贴近生产经营管理工作，更具有针对性和可操作性。

建立预警机制，筑牢廉洁防线，把对策重点放在制约和监督权力上。

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1．风险提醒敲警钟。从抓党员干部、三管人员思想廉洁防线入手，严把廉洁教育、提醒、防范关口。坚持教育为先。不间断地对党员干部、三管人员开展党纪法规教育、过节保廉教育、案例警示教育、家庭助廉教育和典型示范教育。每年明确岗位廉洁风险教育主题，分期分批组织500余名党员干部、三管人员学习党纪法规，聘请邯郸市、矿区法律专家开展讲座5场，讲解最新法律知识。坚持元旦、中秋、国庆、春节等重大节日，下发文件对领导干部进行廉洁提醒，督促勤廉过节。“三八”妇女节组织领导干部家属学廉文、看廉片、谈体会，评选“十大廉内助”。注重开展对领导干部的正面教育，选树先进典型，每年评选出10个先进单位、10名廉洁先进个人、10名优秀党风监督员在全矿进行大张旗鼓的表彰，利用报纸、电视台宣传事迹、弘扬正气。坚持提醒为重。实行廉洁风险点提醒制度，建立了由职权风险评估预警表、岗位廉洁风险预警表、廉洁风险等级目录表、权力项目表和廉洁风险管理图组成的“四表一图”岗位廉洁风险排查模式。确定易发案问题278个，廉洁风险点308个，每季度对涉及人、财、物管理的关键岗位和人员下发《廉洁风险提醒通知单》，对发现的苗头性、倾向性问题早提醒、早纠正。坚持防范为本。建立风险岗位勤廉管理运行机制，纪委每季度组织管理人员、班队长、职工代表就重点廉洁风险岗位开展讨论，向职工群众调查情况，动态掌握职工群众反映的热点、焦点问题，先后查找出岗位廉洁风险15项，明确廉洁风险提醒点10个，有效弥补了廉洁风险防范盲区，形成了廉洁风险提醒系统的全方位、多角度、立体式覆盖网络。

2．阳光操作强管控。把发挥群众监督、舆论监督作用作为避免权力失控，确保权力公平、公正、公开行使的重要保证。实行涉权事项全程公示。加强“三重一大”决策事项过程管控。建立记录备案制度;建立记录检查制度;建立党风监督员听会制度;三项机制的建立使“三重一大”事项决策过程更加规范完善。深化权力运行考评机制。完善基层单位重点环节记录备案、权力公开民主评议制度，评议结果纳入领导干部绩效考核当中，作为选拔干部、年度评先评优的重要依据。

3．重点监控严执行。严把买、卖两个环节，重点对外委项目、成本资金进行监督。严格招投标项目监控环节。实施招投标阳光操作、痕迹运行，成立招投标议价委员会，直接参与各类招投标活动全过程的现场监督,防止在资质审查、标价确定等方面发生违法违纪问题，仅去年一年就为企业节约资金近百万元。建立双轨运行监控体系。在开通举报电话，醒目位置建立职工群众意见箱，畅通职工群众反映问题渠道的同时，依托效能监察手段，建立电子网络监控平台，重点对原煤主体成本，棚户区改造，车间经费、互助金使用，一孩化、矽肺病、离退休人员报销，违章罚款等涉及资金和现金的项目进行网络动态监控，保证了企业资金的正常运行、有效使用。建立关键岗位监控亮点工程。加强对开支员的监管力度，推行开支员公开招聘、集中管控、末位淘汰制度，对基层单位开支员全部采取竞争上岗、直接管理、统一派驻、定期评议，连续两次评议最后一名淘汰、执行所在单位平均工资系数等措施。截至到目前，已轮换开支员37人次，调整5人，有力保证了开支员队伍公正办事、廉洁用权。

4．问题通报堵漏洞。把发现问题，举一反三，制定措施，堵塞漏洞作为预防类似廉洁风险发生的重要支撑。建立问题通报机制。针对一个时期在集团公司内部存在的领导干部作风问题和违法违纪问题，及时结合工作实际，分析总结易发案岗位和环节，利用会议形式分别向机关部室负责人、纪检委员和三管人员进行通报，讲清问题根源，明确防范重点，杜绝了套取社保资金、克扣截止职工工资奖金、虚假报销侵害企业利益等5个方面问题的发生。建立作风通报机制。每月不少于3次，重点对井下单位跟班、值班，管理干部在岗、中午饮酒、请销假、参会、手机开通、机关服务等执行情况进行专项检查，发现迟到、早退、值班脱岗、手机无法接通、机关服务态度不好等方面的问题5个，30余人受到了通报批评，在全矿营造了干事创业的清风正气。建立案件通报机制。对举报和发现的各类问题认真调查、核实、处理，对事实清楚，证据确凿的案件向全矿进行通报，讲明案件发生的原因，应吸取的教训和今后采取的措施，召开专题会议由主管部门和单位负责人进行表态发言，坚决杜绝类似问题的发生。

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一、指导思想

开展廉政风险防范管理工作，要以科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持从公共权力运行的重点领域、重点岗位和关键环节入手，通过建立廉政风险查找、防范、处置、监控机制，强化风险教育，完善管理制度，加强作风监督，着力防止和化解廉政风险，从源头上防止腐败，促进党员干部廉洁从政，保证权力行为安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平。

二、基本原则

加强廉政风险防控管理，必须遵循以下原则：

1、坚持以规范权力运行为核心，最大程度地降低廉政风险，增加权力运行透明度，实现对权力运行的全过程全方位监控。

2、坚持与业务工作紧密结合，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程，确保廉政风险防范管理与业务工作两不误两促进。

3、坚持突出重点、以点带面，把廉政风险防控管理落实到每一个职责范围。

三、组织领导

（一）重要岗位廉洁风险防控工作领导小组，负责防控工作的组织领导。

（二）廉洁风险防控工作设办公室

廉政风险防控工作办公室具体负责制定廉政风险防控工作措施方案，组织协调各科室开展防控工作，督促检查工作任务的落实情况，汇报廉政信息，考核评价防控工作结果。

四、实施范围

廉政风险防范管理的实施范围是民政局及下属单位中层以上干部。

五、实施步骤

按照民政工作实际，廉政风险防范管理工作分为3个阶段。

（一）廉政风险的排查阶段

根据本科室（下属单位）职责，全体中层以上干部结合自身职能，围绕岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，查找可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；要通过个人自查、相互评查、集体排查等方式，全面深入进行查找，填写《中层以上干部廉政风险防控管理工作风险点排查表》。在此基础上，依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害损失程度，科学确定为A、B、C三个等级（A级风险度最高，C级风险度最低），实行动态管理、全方位监控。

所有中层以上干部对查找出来的风险点要先自评风险等级，再经局分管纪检监察工作的领导审查后，由局党组审定，报派驻纪检组备案。

（二）防范措施的制定阶段

各科室（单位）、全体中层以上干部按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施。防控措施要具体、明确，突出可操作性，具有可监控性。民政局将依据查找出的廉政风险点和制定的防范措施，按照分级负责的原则，从全局观念、服务意识、依法行政、勤政廉洁、工作实绩五个方面进行岗位廉政谈话。各科室（单位）以及中层以上领导干部的防控措施，经审核确定后，要在党务公开栏公示公开，报纪检组备案。

（三）考核评估阶段

通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，民政局将对廉政风险防范管理的落实情况进行评估。按“优秀、良好、合格、不合格”四项考核结果，记录档案。根据考核中发现的问题，每一名干部要制定纠改措施，由其直接领导或负责人审核，看纠改措施是否真正完善有效。对没有及时落实廉政风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对严重违纪、屡教不改的党员干部要通过组织和纪律手段进行处理。

六、工作要求

（一）加强领导，落实责任

加强组织领导，成立廉政风险防控工作组，制定工作措施，认真落实廉政风险点排查、分析评估和应对措施，建立相关工作台账，实行廉政风险分类管理。

（二）认真排查，突出重点

廉政风险防控小组认真对各部门重点人员进行自查和检查，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。

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内容摘要：随着施工企业的不断扩张壮大，协作队伍已逐步成为施工企业从事劳务生产活动的主要力量，对协作队伍管理的好坏将直接影响施工企业的效益和发展,为此我们不断探索协作队伍管理的新思路，创新协作队伍管理体制和机制，从而规范工程项目管理，给企业带来持久的发展动力。

中图分类号：C93文献标识码： A 文章编号：

一、协作队伍管理现状

目前，企业承包的铁路、公路、市政、房建等工程，主要采用架子队、劳务分包、专业分包等管理模式。不管何种模式，都离不开和我们协作完成工作任务的劳务企业，我们称之为协作队伍，是我们施工生产的主要力量。从其本质上来讲，其中虽也有颇具实力的专业及劳务公司，但大部分协作队伍由农民工组成，管理相对松散，且大多具有临时性、动态性、区域性、趋利性等特点。如果对协作队伍管控不到位，将造成工程项目成本增加，经济效益流失，甚至埋下巨大的安全、质量隐患，给企业带来了不利影响。因此，加强协作队伍管理，做好廉洁风险防控，成为我们发展壮大的现实必需。

二、协作队伍廉洁风险点剖析

（一）协作队伍准入关。协作队伍选用是廉洁风险防控的首要环节。协作队伍为了中标并使利益最大化，极有可能采取各种手段，甚至不惜投入金钱和其他各种利益的诱惑，如果主要领导和相关评标人员经不起考验，就有可能使评标流于形式，审核把关不严，使得施工能力差、信誉低、资质不符的协作队伍中标，使招标失去意义。但是另一方面讲，由于当前施工企业利润率的普遍降低，协作队伍也同样不希望让这些灰色支出降低了本来就微薄的利润，于是想法设法直接或变项地提高单价。既为工程项目的安全、质量埋下了隐患，也使企业蒙受损失。所以，创造一个公平公正的客观环境，让合适的企业承担施工任务，才是实现双赢的良策。

（二）合同签订。目前来讲，合同签订基本趋于规范化，也有相对规范合同版本，但仍旧存在一些问题，比如：合同条款疏漏，数量不明形成敞口合同等，其中存在最大的问题是合同条款笼统，不明晰，没有交底到现场带工人员，造成潜在的风险，容易引起劳务纠纷。这些问题一方面是由于相关人员责任心不强，能力素质不高造成的，另外也可能是相关人员在廉洁自律方面出了问题。更有甚者，为了达到其不可告人的目的，以抢工期等冠冕堂皇的理由，让未签订分包合同的协作队伍提前进场施工，给企业形成极其被动局面，极有可能加大成本支出，造成效益流失，甚至有人为此陷入违法犯罪的泥潭。

（三）协作队伍过程中的廉洁风险。一些协作队伍，追求经济利益的最大化，偷工减料、套取工费、减少安全投入等，以请吃请喝套近乎，或者施以小恩小惠甚至数额较大的行贿等各种方法，迷惑管理人员。如果现场管理人员责任心不强，管控不严，或者麻痹大意，经不起糖衣炮弹，极可能对安全生产、工程质量、工程进度等方面造成恶劣的影响。

（四）验工计价及竣工清算。验工计价及竣工清算直接影响到企业的经济效益，必须严格控制。一是超验的风险。有些管理人员甚至分管负责的领导，对这个问题没有清楚认识，认为过程超验没问题，只要最后总体控制就行了。而实际上，过程超验会给企业带来诸多风险。第一是资金风险,因对协作单位进行了超验,按合同约定势必造成对其多支付资金,加大了资金周转难度,而如果按验工对其超付资金后,协作单位后续的工程价值不足以低扣此超付资金或者合同由于工期、质量等原因被终止, 甚至协作队伍恶意终止，则形成风险第二是成本风险,即使通过诉讼,因对方有合同和验工计价,如若我单位施工过程中的相关资料不完善,极有可能败诉,此超付的资金也就转化成为项目成本。二是竣工结算中，对工程数量把关不严，不按协作队伍实际完成的工程数量进行结算，简单地按施工图数量甚至超出施工图数量进行结算。另外，工程结算单价超出合同约定，还有通过增加人工费或工期等奖励的方法变项提高分包单价，给企业带来直接的经济损失。

三、协作队伍管理的廉洁防控方法及途径

（一）规范程序，加强协作队伍管理效能

1、严格协作队伍准入机制。要实现公平公正的客观环境，首先要规范协作队伍准入机制，加强协作队伍选用程序过程监督控制。主要抓好四个关键点：一是资格预审。优先选用公司合格分包商名录中的协作队伍，对每一支预选的协作队伍进行严格的资格审查，对协作队伍所提供的相关证书，进行真实性、时效性、合法性验证。二是实地考察。对初次预选的协作队伍实行标前抽查、标后必查，到协作队伍的公司办公地及其在建项目实地考查，全面掌握协作队伍的真实情况。三是资信调查。核实一年来预选协作队伍的工作业绩、人员状况、银行信用、资信等级、垫资能力、履约能力等。科学考量投标单位报价的合理性，择优选择。对存在廉洁风险的队伍实行一票否决。四是规范招标。严格落实招标程序，组成评标小组，纪检监察部门对由公司招标的实行全过程监督，由项目部招标的，开展专项检查。严守招议标的公开、公平、公正原则，确保合适、合格的协作队伍做适合的工作，避免人情标、关系标，防止出现小马拉大车、力不从心而影响项目工期、质量的现象。

2、合同签订严格规程。一是未签订合同前，禁止协作队伍进场。签订合同对企业和协作队伍起到了明确双方权利义务的作用，降低企业风险和效益流失。二是增强合同严密性。合同签订严格执行公司《项目管理操作规程》的规定，采用合同标准文本。合同签订要素齐全，条款严谨，严格按招标单价签订，不签敞口合同，保证合同条款的严谨、严密，规避相关风险。三是有效的合同评审。在项目部党工委监督下，成立评审小组对合同进行评审，然后根据评审权限，报公司审批后签订，公司各部门对合同评审进行会签。对合同评审人员实行倒追责任制，出现问题对相关评审人员实施责任追责。

3、加强过程管理的廉洁风险防控。不管是架子队、劳务分包、专业分包等管理模式的协作队伍，我们自身管理人员都必须对现场施工的每道工序，每班作业进行技术交底，并在现场对劳务人员进行技术指导和过程监督，督促协作队伍认真执行劳动、劳务、专业分包合同的相关条款，按合同办事。加强精细化管理，切实做到不超合同范围供料、代租设备、代垫费用等。对影响安全质量、工期进度的关键环节，项目党工委全程盯靠、监督。项目竣工后，由协作队伍向项目部提交完工报告，项目部组织分管副经理、总工、安质部及架子队相关人员对完工项目进行验收，然后进行党政会签。确保工期、安全、质量、成本等方面，不出问题。加强考核评价，采取多种形式，开展劳动竞赛，在劳动竞赛中廉政建设作为一项重要考核指标，奖罚分明，实行一票否决制。

4、把好验工计价及竣工清算廉洁风险防控。在协作队伍的分包结算廉洁风险防控上，严格遵守合同数量和单价结算，以保证在末次结算后不出现遗留问题。按合同单价和实际施工量计价，杜绝变项提高单价行为，一是做好“四个对比”：施工图与实际施工量的对比，实际施工量与结算量的对比，代购、代垫费用是否全额扣回对比，供应主要材料的应耗与实耗的对比。二是做到“四不结算”：没有合同不结算、超出合同及补充条款数量不结算、超出合同单价不结算、不符合劳务管理办法规定不结算。三是成立纪检、审计、财务等组成的廉洁风险防控小组，如有特殊情况超出“四不结算”原则，必须由协作队伍管理离场廉洁风险防控小组审核，看是否存在失职渎职或不廉洁行为等。

（二）将协作队伍管理引入廉洁管理

1、实行合同双签，约束外协队伍廉洁责任。项目部在与劳务企业签订劳务合同的同时，签订《廉洁合同》。严格按照《廉洁合同》约定条款究责，如出现引诱员工套取工费或者发生行贿、请吃等行为，坚决进行经济处罚，绝不姑息。确有有重大不法行为的协作队伍及时予以清退并提请公司将该外协队伍记录在不合格外协合格队伍名录；对遵章守纪、依法合规、业绩优良的架子队在工程完结后给予一定奖励，并在以后工程外协队伍准入方面提供便利条件，优先选用。

2、将协作队伍廉政建设纳入公司惩防体系建设。坚持预防为主，标本兼治，综合治理原则。一是实行协作队伍管理人员党风廉政责任制，层层签订党风廉政责任书，谁主管谁负责，一级抓一级。二是配备协作队伍纪检监察人员。选任一批责任心强、施工经验丰富、作风正派的员工到协作队伍中担当纪检监察员，监督协作队伍与基层员工廉洁自律行为。三是协作队伍岗前培训引入党风廉政教育内容。以公司警示教育为契机，典型案件案例为基础，组织学习、讲座、交流活动等，不断提升员工的思想觉悟和自律意识。

3、坚持项目集体研究决策，落实党政会签制度。建立 “两帐一章”，即项目部重要事项集体研究会签台帐、项目部重要事项党政会签登记台帐和党政会签章。在外协队伍引入上，坚持竞标择优推选，招标、队伍考察等协作队伍准入环节，由项目领导班子、相关管理部门共同参与，纳入集体研究集体决策；在验工计价签证等关键环节，实行党政会签，加强监督，夯实党风廉政基础。

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廉洁风险管控是加强基层反腐倡廉建设的客观需要。通风一队坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理理念和科学管理方法，加大预防腐败力度，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性，进一步提高反腐倡廉建设水平。

一、对工资分配、私设小金库：

1、每月经营办工资、奖金下发后及时进行二次分配，分配完后在队内公示栏和企业微信群及时公布工资、奖金明细，并将矿内奖罚和队内考核结果明细进行公布。

2、加强队内廉政建设，每月工资、奖金按照矿内要求全部分配不截留，不私设小金库。

3、加强队内管理，实行有效监督。支部党员和全体员工发挥监督作用，公开公布的内容必须详细，工资、奖金的具体分配方案透明。

4、开展反腐倡廉宣传教育，通过排查廉政风险点，让干部从思想上确立“防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。

二、出勤管理

1、加强员工考勤管理，班前会点名严禁迟到、早退。

2、严格执行请销假管理制度，请假3天以上的由队长签字。

3、上下班实行刷脸打卡制度，严格规定上下班时间，出现迟到、早退现象加大处罚力度。

4、加强对地面人员监督，严禁打卡后离岗、擅离职守现象发生。

5、跟班队干入井与井下员工同上同下，加强井下员工管理。

三、以权谋私

1、加强班组长以上管理人员的廉政建设，自觉遵守职业道德。

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一、人民法院推行风险岗位廉能管理的重要性

王胜俊院长最近指出，要坚持与时俱进，注重研究新情况，解决新问题，完善工作机制，科学有效地防治腐败，以更大的决心、更大的力度、更有针对性的措施，全面推进人民法院反腐倡廉建设。

作为履行国家审判职能的人民法院，当前面临着行使审判、执行及其他人财物管理职权的岗位及人员相对分散，廉政效能方面的风险更大、反腐倡廉形势更加严峻任务更加繁重艰巨、广大人民群众对法院、法官公正廉洁司法的关注度和期望值更高等特点，为了能够有效的遏制司法腐败的产生，人民法院积极开展和实践风险岗位廉能管理工作，将风险管理理论引入反腐倡廉工作实践，对加强法院审判、执行等重点关键岗位廉政风险的防范工作有着重要作用和深远影响。这也是深入推进人民法院惩治和预防腐败体系建设中的创新，是人民法院从源头预防和惩治腐败的一项新思路、新举措，是贯彻落实惩治和预防腐败体系建设的有效途径和重要抓手，故而为进一步建立健全人民法院的惩治和预防腐败体系，促进人民法院反腐倡廉建设工作，全面推进人民法院的风险岗位廉能管理体系的建设就显得尤为重要。

二、推行风险岗位廉能管理工作的要求

（一）注重廉洁从政与效能的有机统一

坚持廉政与效能有机统一。要系统规划，注重两者的辩证统一、协调联动和相辅相成，做到统筹兼顾、协调推进。在党风廉政建设责任制考核中，既要考核岗位廉政情况，又要考核岗位效能情况，形成既重廉又重效的良好氛围。

（二）提高风险岗位廉能管理工作的操作性

通过采取经常性学习和温馨提示等措施，切实加强廉政勤政教育、司法良知教育和职业道德教育，筑牢思想道德防线；要健全完善各项制度，将预防措施明确为具体工作任务，做到任务明确、责任到人，通过信息监测、定期自查和抽查等多种手段，对广大干警的司法行为、制度机制落实、权力运行流程随时进行监督，并采取述职述廉、民主生活会、明察暗访、投诉举报等方式和渠道，及时发现问题、及时予以解决；要通过定期自查与阶段性检查相结合、动态考核与综合评估相结合的方式，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况，确保廉政风险管理工作落到实处。

（三）增强廉政风险防范管理工作的针对性

当前，法院正在深入开展“人民法官为人民”主题实践活动。我们要组织广大干警认真学习、深刻领会王胜俊院长在全国大法官研讨班上的重要讲话精神，使广大干警从思想灵魂深处解决“权从何来、为谁司法、靠谁司法”这一根本问题，对司法的人民性这一根本问题切实做到理论认同、感情认同、实践认同，结合司法作风大检查活动，认真对照、查摆、分析个人在思想认识、职业道德、履行职责、执行制度、敬业精神、精神状态等方面存在的问题和不足，按照职责要求和个人廉政意识实际，认真查找部门和个人的廉政风险点，有针对性地制定防范措施。

（四）注重法院廉政风险防范管理的前瞻性

要结合《案件质量责任追究制度》的贯彻落实，结合司法问责制度的推行，不断完善法院廉政风险防范管理的范围和手段，使司法改革的成果有机体现在廉政风险防范管理的发展和完善中。重点要研究建立违反法定程序过问案件的备案登记报告制度，加大对不当干预人民法院审判和执行工作的纪检监察力度；健全举报网络，加强内外监督机制之间的信息沟通和相互衔接工作，全面推进人民法院党风廉政建设。

三、风险岗位廉能管理体系的建立

（一）建立风险岗位排查机制

自由裁量权的存在，使得人民法院的风险岗位无处不在，尤其是法官在行使职权的方式上相对分散，面对来自社会方方面面的诱惑更多，廉能风险显得更加突出。建立风险岗位排查机制对廉能管理及预防司法腐败有着重要意义。首先要做到的是理清权限，将法院的职权按照立案、审判、执行和人财物行政管理来划分各自的岗位职权，再根据不同的岗位职责来明确相应的职权范围及工作流程。其次，通过“自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审”的方式，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面认真查找个人“廉政风险点”和“效能达标点”。个人签订《风险岗位廉能管理防范承诺书》，确定风险等级，建立干部职工风险岗位廉能风险库。

（二）完善风险岗位监督机制

针对查找出的廉政风险点，根据各风险点的特点制定相应的风险防范措施，从个人预防、法院内防、社会外防三个方面来建立风险岗位廉能管理网络，加强对风险岗位的前期防范，中期监控，后期处置，强化对风险岗位的防范监督。首先，通过全面落实法院司法六公开制度，充分发挥各监督机构的监督作用，让法院干警行使的每一项权力均处于阳光下。其次，加强违法违纪的反面警示教育，利用先进模范人物正面示范教育，对苗头性问题及时制止并开展诫勉谈话教育等途径不断丰富廉政教育的内容和形式，浓厚廉政文化氛围，增强廉政教育的实际效果。第三，完善监督防范体制机制，进一步加强调查研究，学习借鉴有益的反腐经验，结合自身实际制定有效管用的监管机制。并加强科技监督手段的运用，尽可能地让干警的执法办案过程可再现，可事后监督。

（三）推广风险岗位预警机制

通过多渠道收集预警信息，加强信息分析、处置，确定预警对象，按照预警分级管理办法及时有效地采取不同预案处置办法，将廉能风险消灭在萌芽状态。一是制定预警机制，对系统内部廉政建设方面存在的问题和不正之风，重大案（事）件暴露出的体制、机制方面存在的问题进行预警。每季度至少进行一次预警，并采取相应措施来解决预警出现的新问题。通过案件回访、政风行风评议等方式，及早发现苗头性、倾向性问题，把风险消除在萌芽状态。二是实施动态预警，以特定对象和时段为重点，开展预警教育，在节日期间等敏感时期，通过发送公开信、廉政短信息，开展廉政谈话等形式，有针对性地提醒广大干警及其家属严把廉洁自律关。三是创建廉政的家庭氛围，向家属详细列出干部职工在工作中存在的廉政风险点，让家属明确家庭成员在工作中存在的廉政风险点，延伸廉政风险点防范管理的触觉，使廉政风险点防范管理工作深入到每一个干警家庭，形成共同抵御风险，远离腐败的良好环境，筑牢廉政风险辅助线。

（四）完善风险岗位考核机制

主要采取单位自查、日常督查和年终检查三种方式进行考核。将考核结果纳入日常和年度绩效考核之中。注重运用考核结果，进行奖优惩劣，责任追究。通过检查考核，跟踪督导，纠正问题，不断总结实践经验，修正风险内容，完善工作措施。首先要逐步完善、严肃评估考核。在落实廉政风险点防范管理自查评估的基础上，开展检查考评，通过查看资料、群众评议、重大案件回访、政风行风座谈会、明察暗访等形式开展检查，形成综合评定意见，评估结果纳入个人廉政档案，作为评优评先、年度考核、干部任免使用的依据。其次要落实整改。经评估被确定为不满意和不合格的，提出警告，并由相应的责任领导及时查找廉政风险点及防控措施存在的问题，分析原因，限时落实整改。第三要巩固循环。廉政风险点防范管理年度考评结束后，对廉政风险点进行再检查、再评析，补充完善并重新划分等级，不断修正和优化防范措施，总结防范管理工作经验，检查落实效果，在修正完善的基础上，进入下一年循环工作流程，确保廉政风险防范管理工作长效化和持续有效的推进。

（五）落实风险岗位问责机制

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为全面贯彻落实国务院、省、市廉政工作会议精神，扎实推进我县政府廉政建设工作，打造为民务实、廉洁高效政府，现将有关事项通知如下：

一、切实改进各种文风会风。严格控制会议的数量、规模和时间，简化会议程序，压缩会议时间，能不开的会议坚决不开，能合并的会议合并召开，提倡开短会、讲短话，提高工作效率。严肃会议纪律，除特殊情况外，参加会议人员应及时到会。严格遵守会议请假制度，严禁在会议期间随意走动、交头接耳、接打电话和抽烟。减少发文数量，控制文件规格和发送范围，精简文件内容，提高文件质量，鼓励采用“1+X”模式行文。积极推进无纸化办公，严格控制纸质文件印刷数量，一般性文件均通过“县办公自动化系统”来传送。

二、继续深化审批制度改革。深入推进行政审批制度改革，继续对行政审批事项进行清理，再取消和调整一批审批事项，实施县级审批事项网上审批、五联审批、六证联办制度，全面实行窗口审批“一审核准”、县乡审批“二级并网”，深化落实事权下放和政府投资工程、民间投资项目审批流程优化等三项制度。深化重点项目包案代办制，完善并严格执行审批项目设定和实施制度，再造审批流程，精减审批环节，推进流程简单化、运作高效化，建立高效、快捷、便民的行政审批程序，实现审批服务的提速提质提效。

三、全面推进政府信息公开。认真贯彻落实《信息公开条例》，保障和落实群众的知情权、参与权和监督权，确保政府权力在阳光下运行。进一步扩大行政决策和管理事务公开范围，推进行政处罚网上公开工作。各单位要按照县政府政务信息公开的相关要求，健全完善政府信息公开机制，积极拓宽政务公开渠道，及时主动通过政府门户网站、新闻媒体、新闻会等形式向社会公开信息。

四、不断提升依法行政水平。认真贯彻《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》精神，提高依法行政意识，明确执法权限，规范执法行为，努力把依法行政贯穿于政府工作全过程。积极维护宪法和法律的权威，规范行政处罚自由裁量行为，严格依照法定权限和程序行使权力、履行职责、接受监督。贯彻行政许可法，加强执法队伍建设，完善执法程序，提高执法水平，坚决克服多头执法、执法不公，甚至违法违纪等现象，提高依法行政水平。

五、改革行政经费使用管理。严格落实厉行节约各项规定，努力降低行政成本，提高财政资金使用效益。严格控制“三公”经费支出，继续实行零增长。不断深化国库集中收付制度和公务卡结算制度改革。严格执行“三公”经费预算管理，积极推进“三公”经费公开工作。积极稳妥推进全县机关、企事业单位的公务用车制度改革和公务接待制度改革，规范公务接待，降低公务开支。严格控制因公出国（境）考察，坚决杜绝无实质性内容的出国（境）考察。禁止用公款购买香烟、高档酒和礼品。严格控制行政机关、国有企事业单位修建、装修办公楼等楼堂馆所，禁止超标准使用和豪华装修办公室。严格控制和规范庆典、研讨会、论坛等活动。

六、加大重点领域治理力度。深化廉政风险防控机制建设，加强风险预警、风险控制和动态管理。深化工程建设领域突出问题专项治理，集中力量抓好项目决策、招标投标、土地出让、规划管理、环境保护、食品药品、医疗服务、安全生产、资金管理等重点环节的治理，深入推进工程建设领域项目信息公开和诚信体系建设。扎实推进招投标市场改革，建立政府投资项目预选承包制度，加快建立统一规范的招投标有形市场，加强评标专家管理，深化和完善高额工程保函制度。加强标后监管，深化中介机构改革，抓好中介机构清理整治，培育形成公开公平、竞争有序、服务高效的中介服务市场。

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关键词：业扩报装；廉洁；影响

一、公司简介

2014年3月，在党的群众路线教育实践活动中，省公司全面启动了“党风廉政建设暖心防险工程”。禹州市供电公司以党风廉政建设“暖心防险工程”为契机，按照“你用电、我用心”的服务理念，通过积极主动深入基层、深入一线、深入到广大群众中进行走访座谈，重点对社会有舆论、群众有反映、违纪有苗头的客户业扩工程重点领域，有针对性地开展“阳光业扩” 暖心谈话、风险排查、关爱提醒等亲情助廉活动，让客户满意、让群众暖心。

二、公司阳光扩业对策

（一）优化流程，让客户更便捷

公司针对群众反映比较多的业扩报装关键领域，有针对性地对相关业扩岗位人员进行正面教育培训，把服务经济发展与反腐败工作紧密结合起来，进一步捋顺营销业务管理流程，实现了上一环节为下一环节服务，下一环节监督上一环节的“内转外不转”的监督制约机制。根据《国家电网公司关于简化业扩手续提高办电效率深化为民服务的工作意见》（国家电网营销〔2014〕1049号）文件规定，公司进一步修订完善了《禹州市供电公司业扩报装工作实施细则》，所有营销业务按照“手续最简、流程最优，协同运作、一口对外，全环节量化、全过程管控”的原则，从申请报装、供电方案答复、设计审查、工程建设、送电、资料归档、检查考核等各个环节都进行了流程优化，利用营销业务应用系统对全过程实行闭环管理，明确完成时限，并以《告知书》的形式向电力客户实行一次性告知，最大限度地实现供电服务便民、为民、利民。

（二）资质审查，让群众更安心

由于进入禹州市电网施工的工程单位多而乱，不但有安全隐患，而且存在廉政风险。按照群众所想所盼，禹州公司按照国家和行业相关标准，结合禹州电力市场管理办公室，对全市有证的几十家企业进行资质审查。经审查，全部符合进网作业各项要求的仅有4家，并在客户服务大厅对此4家资质企业进行公示。公司转作风、树行风，适时提出“服务电力客户，当好电保姆”的服务新举措，按照业扩工程“一口对外、流程精简、协同高效、全程管控、智能互动”的供电服务模式，全面开展进网作业资质审查，从业扩源头上防范了受电设施带有安全隐患接入电网的风险，有效促使了公司业扩服务工作人员的廉洁从业。

（三）暖心肯谈，实施关键业务轮岗

监督就是保护，提醒就是爱护。公司将行风建设、效能监察和落实业扩报装“三不指定”紧密结合起来，建立了常态化的检查与抽查相结合的内控监督机制，对关键岗位人员深入开展廉政“暖心谈话”，以正面教育引导为主，通过“暖心肯谈”、“关爱提醒”等形式，与关键岗位职工平等、坦诚地交换意见，动之以情，晓之以理，今年6月份，公司开展了业扩报装关键岗位人员业务培训。8月份，通过“暖心谈话”共同分析所在岗位业务办理的廉政风险点，对在关键岗位工作3年以上的员工实施了岗位轮换，切实防范了廉政风险。

（四）阳光服务，接受群众监督

高度关注市政重点建设项目，以重要客户电力服务为重点当好“电保姆”。建立大客户服务“绿色通道”，“一站式”服务专人负责，完善售前、售中、售后全过程一条龙服务机制，实现内部各环节协调配合，切实为重点客户的电力需求保驾护航。每项工程结束后，我们都会对整个服务过程回访，实现客户回访率100%、达到满意率100%。同时，在每个营业厅公示对外聘请的行风监督员，不断加强行风建设和服务监督。

（五）基层互评，提升服务水平

今年9月份开始，禹州公司开展了13个职能部室和56个服务关键岗位人员“三亮三比三评”活动，重点针对服务基层、服务客户的关键岗位人员的服务效率的效果进行考核评价，考评结果每月奖惩兑现。互评活动开展以来，76名被评议人员优秀分比率100%，在服务基层、服务群众的关键岗位中，形成了有效监督、比学赶超的浓厚工作氛围。综合评价成绩也客观地反映了各级被评议人员服务客户态度端正、作风良好，业务办理效率和效果得到了公司广大基层同志们及社会各界的一致认可。

（六）热心走访，让客户更暖心

禹州公司开展党风廉政建设“暖心防险工程”以来，每月重点对新增业扩客户坚持实地核查与回访，依照公司《依法规范从严治企提升工程》方案要求，每月按照不低于30%比例进行抽查回访。重点核查户名、配变容量、执行电价、工作人员是否有不廉洁行为，以及服务承诺是否到位等。通过客户回访，各业务流程得到有效监督，倾听了群众心声，了解了客户所想所盼，实现了廉政风险“抓早抓小”解决了优质服务中存在的苗头和倾向性问题。

三、结论与展望

（一）“阳光业扩”的成效

截止目前，公司对上报的165户87570 KVA新装增容配变中，共计实地抽取核查走访客户79户23955KVA，从核查走访情况看，业扩报装资料与实际相符，新装增容配变容量属实，电价执行正确，实现了公司业扩报装各环节、各流程相互衔接，监督有效，进一步浓郁了公司廉洁文化氛围，筑牢了干部员工思想防线，在为民服务方面获得了电力客户的一致好评。

（二）问题总结

1、公司刚刚建成的“三集五大”体系构架，业扩管理“面向市场、服务客户”，一切以客户为导向的管理模式与员工队伍的综合素质提升的各项要求还有一定差距。

2、进入2014年，国网公司实时开展了电能替代、节能服务、电动汽车智能冲换电、分布式电源接入等新型业务，面对如此众多的新型营销业务，营销专业人才匮乏，致使处理这些营销新型业务明显感到措手不及，应对营销新型业务的能力明显不足。

（三）下步工作建议

1、以市场为导向，进一步强化电力需求侧管理，细分客户市场，实现差异化服务。

2、以人为本，打造优秀的管理团队，按照市场需求和专业管理岗位需要，加强对相关专业岗位的专业知识培训，强化培训的深度和广度，达到预期的培训效果，有效提升服务质量和服务效率。

3、廉政风险从源头控制。不断提升公司从源头预防腐败的能力，为企业持续健康发展保驾护航。

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根据公司下发的《经纪运营〔2018〕227号关于认真组织学习证券期货行业廉洁从业监管规定的通知》的要求，营业部总经理高度重视，安排专人落实文件要求，现将学习情况汇报如下：

根据要求，我部于2018年8月8日由营业部综合岗组织全体员工进行学习，学习主要内容为：《关于贯彻落实证券期货行业廉洁从业监管规定的通知》、《经纪运营〔2018〕227号关于认真组织学习证券期货行业廉洁从业监管规定的通知》、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。

营业部通过学习《规定》使员工了解到主要内容包括：

一、明确规范事项和适用范围和基本要求，严禁各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。

二、强化机构廉洁从业管控的主体责任，要求证券期货经营机构建立健全廉洁从业管理内控体系，加强对工作人员的管理和问责。

三、明晰廉洁从业具体要求，细化多项禁止性情形，确立执业红线。

四、突出重点业务领域的廉洁从业要求，对投资银行类业务重点规范，对“围猎”监管工作人员、探听保密信息、干扰审核工作、唆使或协助他人行贿等突出问题进行细化规定。

五、加大责问力度，对违反廉洁从业规定的情形制定了具体法则，包括自律惩戒，行政监管措施、行政处罚、移交纪检和移交司法等。

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一、指导思想

坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，以强化预防和监督为重点，以规范权力运行为核心，对预防腐败工作实行系统化、科学化管理，逐步建立健全超前预防、全程监督、制约有效的廉政风险防范体系，确保权力正确行使，为全区人力资源和社会保障事业又好又快发展提供有力保障。

二、目标任务

按照整体规划、突出重点、分步实施的总体要求，结合实际，扎实推进廉政风险防范管理工作。到2011年6月底，基本建成以领导岗位和关键岗位为重点、覆盖各工作岗位和工作环节的廉政风险防范管理工作体系，建立起比较完善的长效工作机制。

三、主要内容和方法步骤

重点围绕权力的规范和制约，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点。廉政风险岗位包括局机关和局属事业单位所有工作岗位。通过对各岗位廉政风险的确定、监管，形成覆盖各工作领域的岗位廉政风险防范管理工作网络，建立起比较完善的防范机制，推进源头预防腐败工作。

（一）开展宣传教育

通过召开动员会等多种形式，教育引导广大党员干部树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的廉政风险意识，增强“思风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感，为开展廉政风险防范管理工作奠定坚实的思想基础和营造良好的社会环境。

（二）确立廉政风险点

1.梳理岗位职权。完善权力搜索工作，进一步理清各个工作岗位的职责和权力，依据有关法律法规和政策规定，结合实际情况，绘制每项业务工作和权力运行流程图。

2.排查廉政风险点。对每个岗位、每个科室、每个环节特别是容易滋生不廉洁行为的重点岗位和关键环节，按照岗位自查的程序，逐一排查在履行岗位职责过程中潜在的廉政风险。

3.广泛征求意见。各科室、单位要通过多种方式，对各岗位、科室排查出的廉政风险点，在内部进行相互点评，查漏补缺。同时，通过召开座谈会、个别走访、民主评议等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是管理服务对象的意见，并认真整理、研究和吸收。

4.集体研究确定。各科室、单位要召开会议，对各岗位、科室廉政风险情况逐个进行分析，看查找的风险点全不全、准不准，重点是分析当风险发生后，会给发展环境带来哪些破坏、给单位形象造成什么损害，以及在什么时间、哪些环节发生风险的可能性比较大等。

（三）制定防控措施

采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制，针对科室、单位廉政风险点，结合具体工作任务，研究制定具体的防控措施。在此基础上，请认真填写《岗位（科室、单位）廉政风险排查表》（见附件）。

四、几点要求

(一)统一思想，提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是源头治腐、强化监督、保护干部的一项重要举措。要通过开展廉政风险等级管理工作，增强廉政风险意识、自律意识，促使全局干部职工健康成长。

（二）抓住关键，强化防范。各科室、单位要以高度的政治责任感和认真负责的态度，积极查找各岗位廉政风险点，针对关键环节，制定切实可行、扎实有效的防范措施。对确定的风险点要重点进行监督管理，做到提醒在前、建章立制在前、约束在前。