企业名称管理规定实施细则范文

导语：如何才能写好一篇企业名称管理规定实施细则，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

商标与企业名称是两个不同的法律概念。商标是区别不同商品或者服务来源的标志，由文字、图形或者其组合构成；企业名称是区别不同市场主体的标志，由行政区划、字号、行业或者经营特点、组织形式构成，其中字号是区别不同企业的主要标志。商标与企业名称又有密切联系，尤其是它们在将本企业与其它企业、本商品与其它商品相区别的作用上十分类似。企业名称与本企业商品所使用的商标可以相同，也可以不同，有的企业在商标具有一定的知名度后就将商标改作为企业名称的核心部分来使用，如原青岛电冰箱总厂改为“海尔集团公司”，原今日集团更名为“乐百氏”。

也有一部分企业为打开市场销路，在感觉到法律对假冒他人注册商标的侵权行为规定得较为严厉后，便转而考虑将他人的商标拿来作为自己企业名称的一部分使用，即产生了企业名称权与商标权的冲突问题，其实这也属侵犯他人商标权的行为，如本文开头所述的案情和前段时间受到关注的“花都机”事件。

企业名称权与商标权的冲突包括：1、有一定知名度的商标被其它企业有意或者无意地作为企业名称的一部分使用，即企业名称权侵犯商标权；2、将它人有一定知名度的企业名称中的显著部分作为商标使用，即商标权侵犯企业名称权。先进的信息传播方式使商标知名度的创立时间愈来愈短，相比之下，企业名称创出知名度的机会和难度要大得多，故企业名称权侵犯商标权的情况要远多于商标权侵犯企业名称权的情况，本文亦着重讨论前者。

为什么在一个企业名称与另一个企业名称和商标都相同的情况下，我们说其侵犯的是商标权而非企业名称权呢？这是因为企业名称是分地区登记的，不同行政区划在冠以不同地域名称后可以拥有核心词相同的企业名称，如“甲省A厂”、“乙省A厂”，这并不构成侵犯企业名称权（驰名商标企业除外）。而商标注册是在全国范围内审查登记，其专属性亦覆盖全国。这样，如果甲省A厂注册的A品牌商品知名度达到一定程度，“乙省A厂”的企业名称就有可能侵犯其商标权。

我国法律法规对企业名称权与商标权冲突问题如何解决呢？

一

1991年9月1日起施行的《企业名称登记管理规定》未充分估计到企业名称权与商标权冲突的诸多情况，其在第9条中规定“企业名称不得含有下列内容和文字：（一）有损于国家、社会公共利益的；（二）可以对公众造成欺骗或者误解的；（三）外国国家（地区）名称、国际组织名称……”；第5条还规定“登记主管机关有权纠正已登记注册的不适宜的企业名称，上级登记主管机关有权纠正下级登记主管机关已登记注册的不适宜的企业名称。对已登记注册的不适宜的企业名称，任何单位和个人可以要求登记主管机关予以纠正。”按照上述规定，企业名称权侵犯了他人商标权应适用“可以对公众造成欺骗或者误解”，但此种标准对个人的主观判断依赖很大，不同的社会背景，文化程度、行业特点、心理状态等都可能造成大相径庭的判断结果。故不具备法条应有的清晰性和明确性，导致有关部门在实际执行中的有意或无意的偏差。如，青岛橡胶九厂于1983年7月在鞋商品上注册并开始使用“双星”商标，1997年续展注册，1995年4月被商标局认定为驰名商标。1994年7月某甲公司将“双星”作为企业名称的字号进行了登记，1996年10月青岛双星集团（原青岛橡胶九厂）投诉甲公司生产销售假冒“双星”运动鞋，甲公司受到工商行政管理机关的查处，但双星集团提出的要求撤销甲公司企业名称的请求没有得到解决。

二

1992年后，随着市场经济的逐步深化，企业名称侵犯商标权的情况开始浮出水面，91年《企业名称登记管理规定》的有关条款明显滞后现实的发展。

1993年12月1日，《反不正当竞争法》出台，这部肩负维护市场公平重任的法律仍然未对商标权与企业名称权冲突现象予以足够重视。其对企业名称权侵犯商标权的情况没有丝毫触及，对于侵犯企业名称权现象则规定了一个十分模糊的标准“使人误认为是他人的商品”（第五条第3款）。

1996年6月10日，国家工商行政管理局《关于禁止擅自将他人注册商标用作专卖店（专修店）企业名称及营业招牌的通知》（工商标字[1996]第157号）。此通知针对“有些地方的商品销售网点和提供某种服务的站点，未经商标注册人允许，擅自将其注册商标作为自己的企业名称或营业招牌使用，如Gucci专卖店、迅达电梯专营店等”的情况，明确指出“这种行为，给商标注册人的商标专用权造成了一定损害，应依法制止”，并决定：1、“未经商标注册人允许，他人不得将其注册商标作为专卖店、专营店、专修店的企业名称或营业招牌使用”；2、“商品销售网点和提供某种服务的站点，在需说明本店经营商品及提供服务的业务范围时，可使用”本店修理××产品“、”本店销售××西服“等叙述性文字，且其字体应一致，不得突出其中商标部分”；3、“凡未经商标注册人允许、将上述字样作为企业名称内容的，应依据《企业名称登记管理规定》第五条、第九条第二款予以纠正；凡将上述字样作为营业招牌使用的，应依据《商标法》第三十八条第（4）项及第三十九条的规定查处”。

上述通知第一次正式、明确地将擅自使用他人注册商标作为“××专卖店”、“××专营店”、“××专修店”等字样的行为定性为侵犯商标专用权，但此通知亦存在明显缺陷，首先，其解决范围只限于“专卖店”等，对于大量其他类似的侵权行为没有拘束力；其次，其效力等级上只为“通知”，非法律、非法规，甚至连规章亦不算。效力等级低必然导致执行力度薄弱，不利于权利人的保护。

1996年8月14日，国家工商行政管理局《驰名商标认定和管理暂行规定》，其第十条规定“自驰名商标认定之日起，他人将与该驰名商标相同或者近似的文字作为企业名称一部分使用，且可能引起公众误认的，工商行政管理机关不予核准登记；已经登记的，驰名商标注册人可以自知道或者应当知道之日起两年内，请求工商行政管理机关予以撤销”。上述规定明确保护了驰名商标的专用权，但其效力仅限于经认定的驰名商标。目前，我国的注册商标已逾百万件，其中驰名商标100件左右，众多尚未被商标局认定为驰名商标的权利无法上述规定的适用，本文开头所述奔驰商标被侵权事件即是典型一例。

三

由于上述法律文件一直未能彻底解决企业名称与商标权冲突问题，企业权益被恶意侵害现象普遍存在，不仅在个体上使企业权益受到侵害，也从整体上损害了我国市场经济体制规范化、法治化建设过程，直接反映了我国市场经济体制在进一步深入改革、准备加入WTO法律条件上的不足之处。

国家工商总局在收到奔驰公司《关于奔驰商标侵权认定的申请》（本文开头所述）后，于1999年1月6日向上海市司法局下发《关于禁止擅自将“奔驰”商标用作专修店名称的通知》，重申《企业名称登记管理规定》及《关于禁止擅自将他人注册商标用作专卖店（专修店）企业名称及营业招牌的通知》（上述工商标字[1996]第157号文），并于同年4月5日《关于解决商标与企业名称中若干问题的意见》（工商标字[1999]第81号）。

这份意见是我国在解决商标权和企业名称权方面最为详尽、具体并具可操作性的法律文件，其主要内容如下：

一、何为商标权与企业名称权的冲突？

商标中的文字和企业名称中的字号相同或者近似，使他人对市场主体及其商品或者服务的来源产生混淆（包括混淆的可能性），从而构成不正当竞争的，应当依法予以制止（第四条）。

前条所指混淆主要包括：

（一）将与他人企业名称中的字号相同或者近似的问题注册为商标，引起相关公众对企业名称所有人与商标注册人的误认或者误解的；

（二）将与他人注册商标中相同或者近似的文字登记为企业名称中的字号，引起相关公众对商标注册人与企业名称所有人的误认或者误解的（第五条）。

二、构成商标权与企业名称权冲突案件的要件为：

（一）商标与企业名称产生混淆，损害在先权利人和合法权益；

（二）商标已注册和企业名称已登记；

（三）自商标注册之日或者企业名称登记之日起五年内提出请求（含已提出请求但尚未处理的），但恶意注册或者恶意登记的不受此限（第七条）。

三、处理商标权与企业名称权冲突案件的原则：

维护公平竞争和保护在先合法权利人利益的原则（第六条），这是此文件的核心内容。

四、处理商标权与企业名称权冲突案件的程序和管辖权：

商标注册人或者企业名称所有人认为自己的权益受到损害的，可以书面形式向国家工商行政管理局或者省级工商行政管理局投诉，并附送其权益被损害的相关证据材料（第八条）。

商标与企业名称混淆的案件，发生在同一省级行政区域内的，由省级工商行政管理局处理；跨省级行政区域的，由国家工商行政管理局处理。

对要求保护商标专用权的案件，由省级以上工商行政管理局的企业登记部门承办；对应当变更企业名称的，承办部门会同商标管理部门根据企业名称登记管理的有关规定做出处理后，交由该企业名称核准机关执行，并报国家工商行政管理局商标局和企业注册局备案。

对要求保护企业名称权的案件，由省级以上工商行政管理局的商标管理部门承办；对应当撤销注册商标的，承办部门提出意见后报请国家工商行政管理局商标局决定，国家工商行政管理局商标局会同企业注册局根据《商标法》及《商标法实施细则》的有关规定予以处理（第九条）。

篇2

[关键词] 商标 商号 交叉冲突 法律保护 一体化

一、权利冲突的产生

随着社会主义市场经济体制的发展和完善，企业之间的竞争日趋白热化。由于逐渐认识到无形财产的重要性，众多企业纷纷利用商标和商号的影响力占领市场份额,以获得更大的市场利益。因此而产生的商标和商号之间的权利冲突也就愈发突显出来了。

有一则案例很好地说明了冲突的存在:1996年11月，Z省W市华光五金锁具有限公司在W市工商行政管理局登记注册，经营范围为五金制品和锁具。1997年4月，S省F市造锁集团向国家工商行政管理总局商标局申请注册了“华光”及“HUAGUANG”文字商标，核准使用商品为锁具。而后，F市造锁集团陆续发现W市华光公司在其锁具的包装盒上印有“华光锁具”字样，并在图形商标下方标有“HUAGUANG”字样，亦在公司宣传材料和网站上声称其产品为“华光牌”。据此，F市造锁集团于2002年以W市华光公司侵犯其注册商标专用权为由向S省Q市中级人民法院提起上诉。

本案的争议焦点在于：相同后商标使用对前商号抑或相同后商号使用对前商标是否构成侵权。由此看来，探讨商标与商号的交叉冲突和法律保护具有重大的现实意义。

二、冲突中的基本概念

1.商标和商标权

商标是表彰商品的标志，其功能除了表示商品来源和出处以外，亦有表彰自己的商品与他人商品之区别，并作为广告促销手段的功能。一般而言，同一商标的商品出自同一来源，并具有相同的水准与品质。在工业化高度发达的今天，商标不仅能保障厂商的信誉，确保交易安全和公平竞争，而且还能大大的降低消费者选购商品的成本。商标权笼统的讲是指商标注册人对其注册商标所享有的权利，其性质属无形财产权，核心权利是对商标的专有使用权，同时包括转让权、许可权和继承权等。

2.商号和商号权

商号是一个企业的字号，是商事主体在经营服务活动中区别于其他商事主体的特定名称，其内涵也是商事主体在经营服务活动中表彰自己的名称。商号权是指商事主体依法对商号的设定、转让、继承等享有的权利。关于商号权的性质，通说认为，商号权兼有人格权和财产权的属性。一方面，商号是商事主体之间加以区别的标志，其与商事主体的人格紧密相连；另一方面，商号关系着商事主体的商誉，其拥有的使用价值可以通过转让、继承等方式获得利益，是商事主体财产关系的主要部分。

3.商标和商号的比较

商标和商号都属于知识产权的范畴，其共性在于:（1）都是一个商事主体用以区别其他商事主体的商品和服务的标识:（2)都需要通过一定的载体方能显现而被人们熟知；（3）都起到了宣传的效果并在市场中代表了商事主体的形象和信誉；（4）都可作为财产权而有偿转让和继承；（5）都要依法定的程序取得、变更和消灭并都依法受到保护。

另一方面，两者的不同点亦很明显：（1）商标由文字、图形、字母、数字等构成，用来区别不同商品或服务的来源，采自愿注册与强制注册相结合的方式在国家工商管理总局商标局登记注册，地域效力遍及全国并受注册有效期的约束，主要适用法律为《商标法》及其实施细则等；（2）商号则由简体汉字构成，用来区别不同的市场主体，采用强制注册的方式在各级工商管理局登记注册，其地域效力仅为登记机关所在行政辖区内，主要适用法律为《企业名称登记管理规定》等。

三、交叉冲突产生的根源

1.商标和商号有统一的趋势

本来，商标和商号的作用是引导消费者区分不同的商品服务来源和不同的商事主体，然而由于两者都具有无形性，都只是靠可视的文字、字母、数字和图像等呈现出来的，这就造成了表现形式的混同和重复。商事主体无法通过有形的拥有来对商标和商号进行保护，消费者也无法通过实体上的感知来分辨。然而，事实证明，商标和商号的相似性已经使得两者作为标识的作用日渐渗透，普通大众甚至某些商事主体在很大程度上都对两者产生了认识上的混同。如前述案例，W市华光公司已然混淆了“华光锁具”和“华光牌锁具”的不同内涵，而消费者在“华光”字样面前则更无法清楚的辨识。

2.法律保护缺乏统筹观念

客观上的趋同并没有催生法律保护的统一。相反，目前我国在对商标和商号的法律保护隶属于两个不同的领域。商标主要依靠《商标法》及其实施细则来调整，商号则主要依靠《企业名称登记管理规定》和《反不正当竞争法》来调整。各自领域的局限性和法律体系之间的不统一和不协调直接导致了对商标和商号的保护缺乏统筹：（1）《商标法》对商标保护的范围限定过于狭窄，商标的专有使用权只在核定的商品范围内，不适应目前跨行业生产经营现象的大幅增加；（2）《企业名称登记管理规定》对商号保护的地域限定过于严格，只在登记主管机关辖区内受法律保护，这对目前跨地区甚至跨国企业的涌现缺乏适应性；（3）商标注册和商号登记的主管机关没有统一，增加了冲突产生的几率。

3.巨大的经济利益驱动

商事主体是营利性机构,追求利益最大化是其本质需求。由此，商事主体往往会从经济效益的角度出发,利用他人已经占有大量市场份额的商标或者商号的影响力,凭借标识一体化作用、法律保护不统一以及消费者辨识不能等状况,对相同或相似的商标或商号进行抢注和使用,造成市场误导,从而获得巨大的经济利益。

四、解决冲突的法律制度建构

我们有必要通过法律制度建构来解决商标和商号之间的交叉冲突，克服经济生活中的搭便车现象，防止混淆和误导消费者的选购方向，提高市场效率。

1.严格界定侵权行为

判定商标和商号的之间的侵权行为必须要有严格的界定。国家工商行政管理总局《关于解决商标与企业名称中若干问题的意见》第5条和第7条规定，商标和商号之间构成侵权有四个方面的要件;（1)商标中的文字和企业名称中的字号相同或者近似，使他人对于市场主体及其服务的来源产生混淆;（2)商标与企业名称混淆，损害了在先权利人的利益;(3)商标已经注册和企业名称已经登记;（4)符合行使请求权的时效限制。

笔者认为，侵权行为的界定要注意以下三个方面。首先，我国地域广大，商事主体众多，企业名称又采分级登记管理制度，在实务中很难避免重复，因此商标与商号的文字相似不应认定为侵权。其次，我国对注册商标的保护以核定使用商品为限，对商号的保护也以地域为限，不同类商品的商标之间以及不同地域的商号之间的冲突也不应认定为侵权。再次，在我国，商事主体和消费者对相同商标和商号的使用并不知情且没有产生实质利益冲突的情况普遍存在,因此侵权责任的追究要以有利益损害为前提。

2.贯彻权利在先原则

在商标法律保护上严格遵循权利在先原则是一项国际惯例，《TRIPS协定》中亦有类似规定。其基本涵义是在后权利的设立与行使，不得侵犯或妨害他人在先已经存在并受法律保护的在先权利。然而，商标和商号的交叉冲突除了后商号侵犯前商标权利之外,后商标侵犯前商号权利的情形亦十分普遍。因此,也就要求我们在考虑权利在先原则的主体是否合格、内容是否合法和时间是否合理等因素的同时,还应该特别注意商号的在先权保护问题。

3.加强驰名商标和知名商号保护力度

对驰名商标和知名商号的特殊保护起源于19世纪的法国。目前在国际上，《巴黎公约》和《TRIPS协定》都明确了给予驰名商标更高水平的保护，且不以注册为要件；对知名商号的保护问题，虽没有明文提到，但根据《巴黎公约》的立场仍可推论其承认知名商号的特殊保护。我国现阶段，法律只规定了对驰名商标的保护原则，对知名商号的法律保护尚属空白。

在是否要对驰名商标，甚至未注册的驰名商标给予特殊保护的问题上,国内学界也曾存在过争论。一方面认为驰名商标的价值和信誉高于一般商标，对普通消费者也有着非常深刻的导向作用，应给予更高水平的保护;另一方面也担心若忽视一般商标的保护，是否会造成多数企业的商标权受到侵害。对此,笔者以为，对驰名商标的特殊保护是有必要的，这并不意味着对一般商标保护的忽略，而是鉴于驰名商标更容易遭受侵权所体现的实质公平而已。

一般而言，驰名商标的资格要件是“为广大公众所共识且享有卓越声誉”。当然，此定义中“广大公众”的数量和范围、“卓越声誉”的程度等诸多问题需要根据各国实际做明确的解释。在我国，首先应当将法律对驰名商标的特殊保护扩大至知名商号领域，再结合公众知悉度和市场占有率等标准对两者做出严格界定。在具体措施上，应将驰名商标的保护范围扩大至具有淡化作用的类似商品，并禁止利用他人驰名商标登记商号的行为；同时应将知名商号的保护区域应扩大至全国，并将利用他人知名商号注册商标的行为纳入反不正当竞争规制。

4.建立全国统一的行政管理制度

目前，我国的企业商号采取分级登记管理制度；商标则采用自愿原则在国家工商行政管理总局商标局进行注册。两套体系各自为政，再加上汉字的稀缺性，造成了市场上商标和商号的大量重复使用。

笔者建议，建立全国统一的行政管理部门，总体负责商标的注册和商号的登记，协调两者之间的冲突。这个统一的行政管理部门可以设置全国性登记注册的查询系统，防止对在先权利的侵犯；可以制定统一的驰名商标和知名商号的认定标准并做出统一的认定；可以集中对冲突中的“相同、近似”和“在先、在后”作出司法确认；甚至可以统一对权利争议进行听证和仲裁。

5.推行商标商号一体化保护

首先是标识一体化。基于商标和商号的共性，在企业知识产权战略中，完全可以将两者统一为一个标识，这样既能突出标识的作用，也能降低宣传的成本。具体做法主要是:（1）将商号注册为商标。这种举措可以利用相对较为完善的商标保护制度来弥补商号法律保护的不足。笔者建议可将商号作为组合商标中的一部分进行注册，因为直接将文字商号注册成商标没有图形商标来得直观易接受，同时也会由于文字的差异而在国际市场上受到限制。（2)将商标登记为商号。这种措施无疑是那些至今还没有商号的企业增加商号的最佳途径，同时也有利于企业形象的宣传和商标的双重保护。

其次，是法律一体化。在商标和商号逐渐一体化的时代，法律规制的一体化显得必要而可行。对此，笔者建议，将商标和商号各自的法律制度整合纳入到知识产权法的体系范畴内，采用统一的注册登记办法，进行统一的权利运行维护，设定统一的权利救济措施，切实加强商标商号的一体化保护。

参考文献:

[1] 曾陈明汝:《商标法原理》,中国人民大学出版社,2003年版

[2][美]阿瑟・R・米勒迈克尔・H・戴维斯:《知识产权法概要》,周林等译,中国社会科学出版社,1998年版

[3]吴汉东:《无形财产权通论》,法律出版社2001年版

[4]张今:《知识产权新视野》,中国政法大学出版社,2000年版

[5]杨玉熹:《商号与商标:权利冲突与解决》,《现代法学》，1999年第4期

篇3

海运条例实施细则全文第一章 总则

第一条 根据《中华人民共和国国际海运条例》(以下简称《海运条例》)的规定，制定本实施细则。

第二条 交通部和有关地方人民政府交通主管部门应当依照《海运条例》和本实施细则的规定，按照公平、高效、便利的原则，管理国际海上运输经营活动和与国际海上运输相关的辅经营活动，鼓励公平竞争，禁止不正当竞争。

第三条 《海运条例》和本实施细则中下列用语的含义是：

(一)国际船舶运输业务，是指国际船舶运输经营者使用自有或者经营的船舶、舱位，提供国际海上货物运输和旅客运输服务以及为完成这些服务而围绕其船舶、所载旅客或者货物开展的相关活动，包括签订有关协议、接受定舱、商定和收取运费、签发提单及其他相关运输单证、安排货物装卸、安排保管、进行货物交接、安排中转运输和船舶进出港等活动。

(二)国际船舶运输经营者，包括中国国际船舶运输经营者和外国国际船舶运输经营者。其中，中国国际船舶运输经营者是指依据《海运条例》和本实施细则规定取得《国际船舶运输经营许可证》经营国际船舶运输业务的中国企业法人;外国国际船舶运输经营者是指依据外国法律设立经营进出中国港口国际船舶运输业务的外国企业。

(三)国际班轮运输业务，是指以自有或者经营的船舶，或者以《海运条例》第十六条第三款规定的方式，在固定的港口之间提供的定期国际海上货物或旅客运输。

(四)无船承运业务，是指《海运条例》第七条第二款规定的业务，包括为完成该项业务围绕其所承运的货物开展的下列活动：

(1)以承运人身份与托运人订立国际货物运输合同;

(2)以承运人身份接收货物、交付货物;

(3)签发提单或者其他运输单证;

(4)收取运费及其他服务报酬;

(5)向国际船舶运输经营者或者其他运输方式经营者为所承运的货物订舱和办理托运;

(6)支付港到港运费或者其他运输费用;

(7)集装箱拆箱、集拼箱业务;

(8)其他相关的业务。

(五)无船承运业务经营者，包括中国无船承运业务经营者和外国无船承运业务经营者。其中中国无船承运业务经营者是指依照《海运条例》和本实施细则规定取得无船承运业务经营资格的中国企业法人;外国无船承运业务经营者是指依照外国法律设立并依照《海运条例》和本实施细则的相关规定取得经营进出中国港口货物无船承运业务资格的外国企业。

(六)国际船舶经营者，是指依照中国法律设立从事《海运条例》第二十九条规定业务的中国企业法人。

(七)国际船舶管理经营者，是指依照中国法律设立从事《海运条例》第三十条规定业务的中国企业法人。

(八)国际海运货物仓储业务经营者，是指依照中国法律设立，提供海运货物仓库保管、存货管理以及货物整理、分装、包装、分拨等服务的中国企业法人。

(九)国际海运集装箱站与堆场业务经营者，是指依照中国法律设立，提供海运货物集装箱的堆存、保管、清洗、修理以及集装箱货物的存储、集拼、分拨等服务的中国企业法人。

(十)外商投资企业，是指依照中国法律投资设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商独资企业。

(十一)外商常驻代表机构，是指外国企业或者其他经济组织在中国境内依法设立的，为其派出机构开展宣传、推介、咨询和联络活动的非营业性机构。

(十二)企业商业登记文件，是指企业登记机关或者企业所在国有关当局签发的企业营业执照或者企业设立的证明文件。企业商业登记文件为复印件的，须有企业登记机关在复印件上的确认或者证明复印件与原件一致的公证文书。

(十三)专用发票，是指由国家税务总局批准统一印制的票据，它是证明付款人向国际船舶运输经营者或者其人、无船承运业务经营者或者其人支付运费或者其他相关费用的凭证，包括《国际海运业运输专用发票》和《国际海运业船舶专用发票》。

(十四)班轮公会协议，是指符合联合国《1974年班轮公会行动守则公约》定义的，由班轮公会成员之间以及班轮公会之间订立的各类协议。

(十五)运营协议，是指两个或者两个以上国际班轮运输经营者为稳定或者控制运价订立的关于在一条或者数条航线上增加或者减少船舶运力协议，以及其他协调国际班轮运输经营者共同行动的协议，包括具有上述性质内容的会议纪要;两个或者两个以上国际班轮运输经营者为提高运营效率订立的关于共同使用船舶、共同使用港口设施及其他合作经营协议和各类联盟协议、联营体协议。

(十六)运价协议，是指两个或者两个以上国际班轮运输经营者之间订立的关于收费项目及其费率、运价或者附加费等内容的协议，包括具有上述内容的会议纪要。

(十七)公布运价，是指国际班轮运输经营者和无船承运业务经营者运价本上载明的运价。运价本由运价、运价规则、承运人和托运人应当遵守的规定等内容组成。

(十八)协议运价，指国际班轮运输经营者与货主、无船承运业务经营者约定的运价，包括运价及其相关要素。协议运价以合同或者协议形式书面订立。

(十九)从业资历证明文件，是指被证明人具有3年以上从事国际海上运输或者国际海上运输辅经营活动经历的个人履历表。个人履历表须经公证机关公证。

第二章 国际海上运输及其辅业务的经营者

第四条 在中国境内设立企业经营国际船舶运输业务，或者中国企业法人申请经营国际船舶运输业务，应当符合《海运条例》第五条规定的条件，考虑交通部公布的国际海运市场竞争状况和国家关于国际海上运输业发展的政策。

交通部应当在其政府网站和其他适当媒体上及时公布国际海运市场竞争状况和国家关于国际海上运输业发展的政策。上述状况和政策未经公布，不得作为拒绝申请的理由。

第五条 在中国境内设立企业经营国际船舶运输业务，或者中国企业法人申请经营国际船舶运输业务，申请人应当向交通部提出申请，报送相关材料，并应同时将申请材料抄报企业所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门。申请材料应当包括：

(一)　申请书;

(二)　可行性分析报告、投资协议;

(三)　申请人的企业商业登记文件(拟设立企业的，主要投资人的商业登记文件或者身份证明);

(四)　船舶所有权证书、国籍证书和法定检验证书的副本或者复印件;

(五)提单、客票或者多式联运单证样本;

(六)符合交通部规定的高级业务管理人员的从业资格证明。

有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门自收到上述抄报材料后，应当就有关材料进行审核，提出意见，并应当自收到有关材料之日起10个工作日内将有关意见报送交通部。

交通部收到申请人的申请材料后，应当在申请材料完整齐备之日起30个工作日内按照《海运条例》第五条和第六条的规定进行审核，作出许可或者不许可的决定。决定许可的，向申请人颁发　《国际船舶运输经营许可证》;决定不许可的，应当书面通知申请人并告知理由。

第六条 中国国际船舶运输经营者在中国境内设立分支机构的，适用本实施细则第五条规定的程序。申请材料应当包括：

(一)申请书;

(二)可行性分析报告;

(三)母公司的商业登记文件;

(四)母公司的《国际船舶运输经营许可证》副本;

(五)母公司对该分支机构经营范围的确认文件;

(六)符合交通部要求的高级业务管理人员的从业资格证明。

中国国际船舶运输经营者的分支机构可为其母公司所有或者经营的船舶提供办理船舶进出港口手续、安排港口作业、接受订舱、签发提单、收取运费等服务。

第七条 在中国境内设立企业法人经营国际船舶业务或者中国企业申请经营国际船舶业务，应当向交通部提出申请，报送相关材料，并应当同时将申请材料抄报企业所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门。申请材料应当包括：

(一)申请书;

(二)可行性分析报告、投资协议;

(三)申请人的商业登记文件(拟设立企业的，主要投资人的商业登记文件或者身份证明);

(四)固定营业场所的证明文件;

(五)《海运条例》第九条第(一)项规定的高级业务管理人员的从业资历证明文件;

(六)关于同港口和海关等口岸部门进行电子数据交换的协议。不具备电子数据交换条件的，应当提供有关港口或者海关的相应证明文件。

有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门收到上述抄报材料后，应当就有关材料进行审核，提出意见，并应当自收到有关材料之日起7个工作日内将有关意见报送交通部。

交通部收到申请人的申请材料后，应当在申请材料完整齐备之日起15个工作日内按照《海运条例》第九条规定进行审核。审核合格的，予以登记，并发给《国际船舶经营资格登记证》;不合格的，应当书面通知当事人并告知理由。申请人持交通部发给的《国际船舶经营资格登记证》向企业登记机关办理企业登记或者变更登记，向海关、税务、外汇等部门办理相关手续。

第八条 中国企业法人申请经营国际船舶管理业务或者在中国境内设立企业经营国际船舶管理业务，应当向拟经营业务所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门提出申请，申请材料应当包括：

(一)申请书;

(二)可行性分析报告、投资协议;

(三)申请人的商业登记文件(拟设立企业的，主要投资人的商业登记文件或者身份证明);

(四)固定营业场所的证明文件;

(五)《海运条例》第十一条第(一)项规定的高级业务管理人员的从业资历证明文件;

(六)《海运条例》第十一条第(二)项规定的人员的船长、轮机长适任证书复印件;

有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门收到申请人的申请材料后，应当在申请材料完整齐备之日起15个工作日内进行审核。材料真实且符合《海运条例》第十一条规定条件的，予以资格登记，并颁发《国际海运辅助业经营资格登记证》;材料不真实或者不符合《海运条例》第十一条规定条件的，不予登记，书面通知申请人并告知理由。申请人持《国际海运辅助业经营资格登记证》向企业登记机关办理企业登记，向税务部门和外汇管理部门指定的银行办理相关手续。

第九条 国际船舶经营者和国际船舶管理经营者在中国境内的分支机构经营相关业务的，应当符合《海运条例》第九条、第十一条的规定，并按照《海运条例》第十条、第十二条和本实施细则第七条、第八条的规定进行登记。登记申请材料应当包括：

(一)申请书;

(二)可行性分析报告;

(三)母公司的商业登记文件;

(四)母公司的《国际船舶经营资格登记证》或者《国际海运辅助业经营资格登记证》副本;

(五)母公司确定该分支机构经营范围确认文件;

(六)营业场所的证明文件;

(七)《海运条例》第九条、第十一条规定的人员的从业资历或者资格的证明文件;

(八)国际船舶经营者设立分支机构的，有关该分支机构同港口和海关等口岸部门进行电子数据交换的协议。不具备电子数据交换条件的，应当提供有关港口或者海关的相应证明文件。

第十条 国际船舶运输经营者申请经营进出中国港口国际班轮运输业务，应当向交通部提出申请，并报送《海运条例》第十七条规定的材料。交通部应当按照《海运条例》第十七条的规定进行审核。予以登记的，颁发《国际班轮运输经营资格登记证》。申请材料不真实、不齐备的，不予登记，应当书面通知申请人并告知理由。

国际船舶运输经营者依法取得经营进出中国港口国际班轮运输业务资格后，交通部在其政府网站公布国际班轮运输经营者名称及其提单格式样本。

第十一条 申请办理无船承运业务经营者提单登记的，应当向交通部提出提单登记申请，报送相关材料，并应当同时将申请材料抄报企业所在地或者外国无船承运业务经营者指定的联络机构所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门。申请材料应当包括：

(一) 申请书;

(二) 可行性分析报告;

(三)　企业商业登记文件;

(四) 提单格式样本;

(五)保证金已交存的银行凭证复印件。

申请人为外国无船承运业务经营者的，还应当提交本实施细则第二十五条规定的其指定的联络机构的有关材料。

有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门自收到上述抄报材料后，应当就有关材料进行审核，提出意见，并应当自收到抄报的申请材料之日起7个工作日内将有关意见报送交通部。

交通部收到申请人的材料后，应当在申请材料完整齐备之日起15个工作日内按照《海运条例》第七条和第八条的规定进行审核。审核合格的，予以提单登记，并颁发《无船承运业务经营资格登记证》;不合格的，应当书面通知当事人并告知理由。

中国的申请人取得《无船承运业务经营资格登记证》，并向原企业登记机关办理企业相应登记手续后，方可从事无船承运业务经营活动。

第十二条 外国无船承运业务经营者按照外国法律已取得经营资格且有合法财务责任保证的，在按照《海运条例》和本实施细则申请从事进出中国港口无船承运业务时，可以不向中国境内的银行交存保证金。但为了保证外国无船承运业务经营者清偿因其不履行承运人义务或者履行义务不当所产生的债务以及支付罚款，满足《海运条例》第八条第三款的规定，该外国无船承运业务经营者的政府主管部门与中国政府交通主管部门应就财务责任保证实现方式签订协议。

第十三条 没有在中国港口开展国际班轮运输业务，但在中国境内承揽货物、签发提单或者其他运输单证、收取运费，通过租赁国际班轮运输经营者船舶舱位提供进出中国港口国际货物运输服务;或者利用国际班轮运输经营者提供的支线服务，在中国港口承揽货物后运抵外国港口中转的，应当按照本实施细则的有关规定，取得无船承运业务经营资格。但有《海运条例》第十六条第三款规定情形的除外。

第十四条 中国的无船承运业务经营者在中国境内的分支机构，应当按照《海运条例》第八条第二款的规定交纳保证金，并按照本实施细则第十一条的规定进行登记，取得《无船承运业务经营资格登记证》。申请登记应当提交下列材料：

(一)　申请书;

(二)　母公司的企业商业登记文件;

(三)　母公司的《无船承运业务经营资格登记证》副本;

(四)　母公司确认该分支机构经营范围的确认文件;

(五)　保证金已交存的银行凭证复印件。

第十五条 无船承运业务经营者申请提单登记时，提单台头名称应当与申请人名称相一致。

提单台头名称与申请人名称不一致的，申请人应当提供说明该提单确实为申请人制作、使用的相关材料，并附送申请人对申请登记提单承担承运人责任的书面申明。

第十六条 无船承运业务经营者使用两种或者两种以上提单的，各种提单均应登记。

国际班轮运输经营者和无船承运业务经营者的登记提单发生变更的，应当于新的提单使用之日起15日前将新的提单样本格式向交通部备案。

第十七条 无船承运业务经营申请者交纳保证金并办理提单登记，依法取得无船承运业务经营资格后，交通部在其政府网站公布无船承运业务经营者名称及其提单格式样本。

第十八条 无船承运业务经营者应当依法在交通部指定的商业银行开设的无船承运业务经营者专门帐户上交存保证金，保证金利息按照中国人民银行公布的活期存款利率计息。

第十九条 无船承运业务经营者交存的保证金，受国家法律保护。除下列情形外，保证金不得动用：

(一)因无船承运业务经营者不履行承运人义务或者履行义务不当，根据司法机关已生效的判决或者司法机关裁定执行的仲裁机构裁决应当承担赔偿责任的;

(二)被交通主管部门依法处以罚款的。

有前款(一)、(二)项情形需要从保证金中划拨的，应当依法进行。

无船承运业务经营者的保证金不符合《海运条例》规定数额的，交通部应当书面通知其补足。无船承运业务经营者自收到交通部书面通知之日起30日内未补足的，交通部应当按照《海运条例》第十五条的规定取消其经营资格。

第二十条 无船承运业务经营者被交通部依法取消经营资格、申请终止经营或者因其他原因终止经营的，可向交通部申请退还保证金。交通部应将该申请事项在其政府网站上公示30日。

在公示期内，有关当事人认为无船承运业务经营者有本实施细则第十九条第一款(一)项情形需要对其保证金采取保全措施的，应当在上述期限内取得司法机关的财产保全裁定。自保证金被保全之日起，交通部依照《海运条例》对保证金帐户的监督程序结束。有关纠纷由当事双方通过司法程序解决。

公示期届满未有前款规定情形的，交通部应当通知保证金开户银行退还无船承运业务经营者保证金及其利息，并收缴该无船承运业务经营者的《无船承运业务经营资格登记证》。

第二十一条 中国国际船舶运输经营者、中国无船承运业务经营者、国际船舶经营者、国际船舶管理经营者有下列变更情形之一的，应当向原资格许可、登记机关备案：

(一)变更企业名称;

(二)企业迁移;

(三)变更出资人;

(四)歇业、终止经营。

变更企业名称的，由原资格许可、登记机关换发相关经营许可证或者经营资格登记证;企业终止经营的，应当将有关许可、登记证书交回原许可、登记机关。

第二十二条 除《海运条例》和本实施细则第四章规定的外商投资企业外，经营国际海运货物仓储、国际海运集装箱站与堆场业务的经营者应当自开始从事上述经营活动之日起30日内将有关情况向企业所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门报备。

第三章 国际海上运输及其辅业务经营活动

第二十三条 国际班轮运输经营者新开或者停开国际班轮运输航线，或者变更国际班轮运输船舶、班期的，应当按照《海运条例》第十九条的规定在交通部指定媒体上公告，并按规定报备。

第二十四条 中国国际船舶运输经营者增加运营船舶，包括以光船租赁方式租用船舶增加运营船舶的，应当于投入运营前15日向交通部备案，取得备案证明文件。备案材料应当载明公司名称、注册地、船名、船舶国籍、船舶类型、船舶吨位、拟运营航线。

交通部收到备案材料后，应当在3个工作日内出具备案证明文件。

第二十五条 在中国港口开展国际班轮运输业务的外国国际船舶运输经营者，以及在中国委托人提供进出中国港口国际货物运输服务的外国无船承运业务经营者，应当在中国境内委托一个联络机构，负责代表该外国企业与中国政府有关部门就《海运条例》和本实施细则规定的有关管理及法律事宜进行联络。联络机构可以是该外国企业在中国境内设立的外商投资企业或者常驻代表机构，也可以是其他中国企业法人或者在中国境内有固定住所的其他经济组织。委托的联络机构应当向交通部备案，并提交下列文件：

(一)联络机构说明书，载明联络机构名称、住所，联系方式及联系人;

(二)委托书副本或者复印件;

(三)委托人与联络机构的协议副本;

(四)联络机构的工商登记文件复印件。

联络机构为该外国企业在中国境内的外商投资企业或者常驻代表机构的，不须提供本条第一款第(二)项、第(三)项文件。

联络机构或者联络机构说明书所载明的事项发生改变的，应当自发生改变之日起15日内向交通部备案。

第二十六条 任何单位和个人不得擅自使用国际班轮运输经营者和无船承运业务经营者已经登记的提单。

第二十七条 无船承运业务经营者需要委托人签发提单或者相关单证的，应当委托依法取得经营资格的国际船舶运输经营者、无船承运业务经营者和国际海运辅助业务经营者上述事项。

前款规定的经营者不得接受未办理提单登记并交存保证金的无船承运业务经营者的委托，为其签发提单。

第二十八条 国际班轮运输经营者与货主和无船承运业务经营者协议运价的，应当采用书面形式。协议运价号应当在提单或者相关单证上显示。

第二十九条 国际船舶运输经营者不得接受未办理提单登记并交纳保证金的无船承运业务经营者提供的货物或者集装箱。

第三十条 国际班轮运输经营者委托人接受订舱、代签提单、代收运费等项业务的，委托的人应当是依法取得经营资格的国际船舶经营者。

第三十一条 国际班轮运输经营者和无船承运业务经营者应当将其在中国境内的船舶人、签发提单人在交通部指定的媒体上公布。公布事项包括人名称、注册地、住所、联系方式。人发生变动的，应当于有关协议生效前7日内公布上述事项。

国际班轮运输经营者、无船承运业务经营者应当及时将公布事项的媒体名称向交通部备案。

第三十二条 国际船舶运输经营者之间订立的涉及中国港口的班轮公会协议、运营协议、运价协议等，应当自协议订立之日起15日内，按下列规定向交通部备案：

(一)　班轮公会协议，由班轮公会代表其所有经营进出中国港口海上运输的成员备案。班轮公会备案时，应当同时提供该公会的成员名单。

(二)　国际船舶运输经营者之间订立的运营协议、运价协议，由参加订立协议的国际船舶运输经营者分别备案。

第三十三条 中国国际船舶运输经营者之间或者中国国际船舶运输经营者与外国国际船舶运输经营者之间的兼并、收购，由兼并、收购的一方将兼并、收购协议按照《海运条例》第二十四条的规定报交通部审核同意。

第三十四条 下列经营者在中国境内收取运费、代为收取运费以及其他相关费用，应当向付款人出具专用发票：

(一)中国国际船舶运输经营者及其分支机构;

(二)中国无船承运业务经营者及其分支机构;

(三)国际船舶经营者及其分支机构;

(四)《海运条例》第三十三条规定的企业。

前款所列经营者应当向公司所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门办理专用发票使用证明后，向公司所在地的税务机关申请领取专用发票。国家税务总局另有规定的，从其规定。

第三十五条 国际船舶管理经营者应当根据合同的约定和国家有关规定，履行有关船舶安全和防止污染的义务。

第三十六条 经营进出中国港口国际班轮运输业务的国际班轮运输经营者，应当填报《中华人民共和国海上国际运输业信息表(航运公司基本情况)》、《中华人民共和国海上国际运输业信息表(航运公司集装箱出口重箱运量)》和《中华人民共和国海上国际运输业信息表(航运公司集装箱进口重箱运量)》，于当年3月31日前报送交通部。

外国国际船舶运输经营者的上述材料由其委托的联络机构报送。

第三十七条 中国国际船舶运输经营者、国际船舶经营者以及国际集装箱运输港口经营人，应当分别填报《中华人民共和国海上国际运输业信息表(航运公司基本情况)》、《中华人民共和国海上国际运输业信息表(国际船舶)》和《中华人民共和国海上国际运输业信息表(港口集装箱吞吐量)》，于当年3月15日前报送公司所在地省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门。

各有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门应当将上述信息表及其汇总信息于当年3月31日前报送交通部。

第三十八条 国际船舶经营者、国际船舶管理经营者、国际海运货物仓储业务经营者以及国际集装箱站与堆场业务经营者，不得有下列行为：

(一)以非正常、合理的收费水平提供服务，妨碍公平竞争;

(二)在会计账薄之外暗中给予客户回扣，以承揽业务;

(三)滥用优势地位，限制交易当事人自主选择国际海运辅助业务经营者，或者以其相关产业的垄断地位诱导交易当事人，排斥同业竞争;

(四)其他不正当竞争行为。

第三十九条 外国国际国际船舶运输经营者以及外国国际海运辅助企业的常驻代表机构不得从事经营活动，包括不得：

(一)代表其境外母公司接受订舱，签发母公司提单或者相关单证;

(二)为母公司办理结算或者收取运费及其他费用;

(三)开具境外母公司或者其母公司在中国境内设立的《海运条例》第三十三条规定的企业的票据;

(四)以托运人身份向国际班轮运输经营者托运货物;

(五)以外商常驻代表机构名义与客户签订业务合同。

第四章 外商投资经营国际海上运输及其辅业务

第四十条 设立中外合资、合作经营企业经营国际船舶运输业务，应当通过拟设立企业所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门向交通部提出申请。申请材料应当包括：

(一)　申请书;

(二)　可行性分析报告;

(三)　合资或者合作协议;

(四)　投资者的企业商业登记文件或者身份证件;

(五)　符合交通部规定的高级业务管理人员的从业资格证明。

有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门应当自收到完整齐备的材料之日起10个工作日内将申请材料及意见转报交通部。

交通部应当自收到转报的上述材料和意见之日起30个工作日内，按照《海运条例》第三十二条第二款、第三款和第四款的规定以及交通部公布的国际海运市场竞争状况和国家关于国际海上运输业发展的政策进行审核，作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，发给批准文件;不予批准的，应当书面通知申请人并告知理由。

获得批准的申请人应当持交通部批准文件，按照国家有关外商投资企业的法律、法规的要求，到有关部门办理相应的设立外商投资企业的审批手续。取得相应的审批手续后，应当持有关部门许可设立企业的文件和本实施细则第五条第一款(四)至(六)项的相关材料，按照本实施细则第五条规定的程序向交通部领取相应的《国际船舶运输经营许可证》。

第四十一条 设立《海运条例》第三十三条规定的外商投资企业，应当按照交通部和对外贸易经济合作部的有关规定办理。

第四十二条 设立外商投资企业经营国际船舶业务，应当通过拟设立企业所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门向交通部提交本实施细则第七条规定的申请材料。有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门收到完整齐备的上述材料后，应当于10个工作日内将有关材料及意见转报交通部。

交通部应当自收到转报的上述材料和意见之日起30个工作日内，按照《海运条例》第九条的规定进行审核，作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，发给批准文件;不予批准的，应当书面通知申请人并告知理由。

获得批准的申请人应当持交通部批准文件，按照国家有关外商投资企业的法律、法规的要求到有关部门办理相应的设立外商投资企业的审批手续。取得相应的批准文件后，应当持有关部门批准设立企业的文件按本实施细则第七条的规定到交通部办理登记，并领取《国际船舶经营资格登记证书》。

第四十三条 设立外商投资企业经营国际船舶管理业务，应当通过拟设立企业所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门向交通部提交本实施细则第八条规定的申请材料。有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门收到完整齐备的上述材料后，应当于10个工作日内将有关材料及意见转报交通部。

交通部应当自收到转报的上述材料和意见之日起30个工作日内，按照《海运条例》第十一条的规定进行审核，作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，发给批准文件;不予批准的，应当书面通知申请人并告知理由。

获得批准的申请人应当持交通部批准文件，按照国家有关外商投资企业的法律、法规的要求到有关部门办理相应的设立外商投资企业的审批手续。取得相应的审批手续后，应当持有关部门的批准文件按照本实施细则第八条规定的程序向企业所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门办理登记，领取《国际海运辅助业经营资格登记证》。

第四十四条 经营国际海运货物仓储业务，应当具备下列条件：

(一)有固定的营业场所;

(二)有与经营范围相适应的仓库设施;

(三)高级业务管理人员中至少2人具有3年以上从事相关业务的经历;

(四)法律、法规规定的其他条件。

第四十五条 经营国际海运集装箱站及堆场业务，应当具备下列条件：

(一)有固定的营业场所;

(二)有与经营范围相适应的车辆、装卸机械、堆场、集装箱检查设备、设施;

(三)高级业务管理人员中至少2人具有3年以上从事相关业务的经历;

(四)法律、法规规定的其他条件。

第四十六条 设立外商投资企业，经营国际海运货物仓储业务或者设立中外合资、合作企业经营国际集装箱站与堆场业务，应当通过拟设立企业所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门向交通部提出申请。申请材料应当包括：

(一)申请书;

(二) 可行性分析报告;

(三)　合资或者合营协议;

(四) 投资者的企业商业登记文件或者身份证件;

有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门收到完整齐备的上述材料后，应当于10个工作日内将有关材料及意见转报交通部。

交通部应当在收到转报的上述材料和意见之日起30个工作日内，按照本实施细则第四十四条或者第四十五条的规定进行审核，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，予以登记，并发给相应的批准文件;不予批准的，应当书面通知申请人并告知理由。

获得批准的申请人应当持交通部批准文件，按照国家有关外商投资企业的法律、法规的要求到有关部门办理设立外商投资企业的审批手续。取得相应的批准文件后，向交通部办理登记，换领《国际海运辅助业经营资格登记证》。

第四十七条 国际海运货物仓储业务经营者、国际集装箱站与堆场业务经营者，须持交通部颁发的资格登记证明文件，向监管地海关办理登记手续后，方可存放海关监管货物或者集装箱。

第四十八条 外国国际船舶运输经营者以及外国国际海运辅助企业在中国境内设立常驻代表机构，应当通过拟设立常驻代表机构所在地的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门向交通部提交下列材料：

(一)申请书，申请书应当载明拟设机构名称、设立地区、驻在期限、主要业务范围等;

(二)企业商业登记文件;

(三)企业介绍，包括企业设立时间、主营业务范围、最近年份经营业绩、雇员数、海外机构等;

(四)首席代表授权书，由企业董事长或者总经理签署;

(五)首席代表姓名、国籍、履历及身份证件。

有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门收到完整齐备的上述材料后，应当于7个工作日内将有关材料及意见转报交通部。

交通部应当在收到转报的上述材料和意见之日起15个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，由交通部颁发《外国(境外)水路运输企业在中国设立常驻代表机构批准书》(简称批准书);申请材料不真实的，不予批准，书面通知申请人并告知理由。

获得批准的申请人应当自批准之日起30日内，持批准书向企业登记机关办理注册登记。逾期未办理相关手续的，批准书即自行失效。

常驻代表机构的批准驻在期限为3年。

第四十九条 常驻代表机构变更名称、首席代表的，应当在变更后15日内向交通部备案。

变更首席代表的，备案时应当同时报送新任首席代表的履历及身份证件复印件，以及由企业董事长或者总经理签署的首席代表授权书。

变更常驻代表机构名称的，备案时应当同时报送原名称与现名称关系的说明;属于外国企业名称变更或者因为企业合并、分立等原因变更常驻代表机构名称的，还应当报送相关法律证明文件。

交通部收到报备材料后应当及时办理有关变更登记手续。

第五十条 常驻代表机构需要延长驻在期的，应当自期满之日60日前向交通部提出申请。申请材料包括：

(一)申请书;

(二)交通部颁发的批准书复印件;

(三)常驻代表机构工商登记文件复印件。

常驻代表机构的每次延长驻在期限为3年。

交通部应当自收到申请人齐备有效材料之日起15个工作日内办理变更登记手续，并出具相关登记证明文件。

第五十一条 常驻代表机构终止，应当在终止之日起10日前报告交通部，由交通部注销该常驻代表机构。

常驻代表机构驻在期满未办理延期登记手续的，该常驻代表机构驻在资格自动丧失。

常驻代表机构终止、自动丧失资格或者被注销，由交通部签发《外国(境外)水路运输企业在中国设立常驻代表机构注销通知书》，同时通知有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门和企业登记机关。

第五章 调查与处理

第五十二条 利害关系人认为国际海上运输业务经营者、国际海运辅助业务经营者有《海运条例》第三十五条和本实施细则第三十八条规定情形的，可依照《海运条例》第三十五条的规定请求交通部实施调查。请求调查时，应当提出书面调查申请，并阐述理由，提供必要的证据。

交通部对调查申请应当进行评估，在自收到调查申请之日起60个工作日内作出实施调查或者不予调查的决定：

(一)交通部认为调查申请理由不充分或者证据不足的，决定不予调查并通知调查申请人。申请人可补充理由或者证据后再次提出调查申请。

(二)交通部根据评估结论认为应当实施调查或者按照《海运条例》第三十五条规定自行决定调查的，应当将有关材料和评估结论通报国务院工商行政管理部门和价格部门。

第五十三条 调查的实施由交通部会同国务院工商行政管理部门和价格部门(以下简称调查机关)共同成立的调查组进行。

调查机关应当将调查组组成人员、调查事由、调查期限等情况通知被调查人。被调查人应当在调查通知送达后30日内就调查事项作出答辩。

被调查人认为调查组成员同调查申请人、被调查人或者调查事项有利害关系的，有权提出回避请求。调查机关认为回避请求成立的，应当对调查组成员进行调整。

第五十四条 被调查人接受调查时，应当根据调查组的要求提供相关数据、资料及文件等。属于商业秘密的，应当向调查组提出。调查组应当以书面形式记录备查。

调查机关和调查人员对被调查人的商业秘密应当予以保密。

被调查人发现调查人员泄露其商业秘密并有充分证据的，有权向调查机关投诉。

第五十五条 调查机关对被调查人低于正常、合理水平运价的认定，应当考虑下列因素：

(一)同一行业内多数经营者的运价水平以及与被调查人具有同等规模经营者的运价水平;

(二)被调查人实施该运价水平的理由，包括成本构成、管理水平和盈亏状况等;

(三)是否针对特定的竞争对手并以排挤竞争对手为目的。

第五十六条 调查机关对损害公平竞争或者损害交易对方的认定，应当考虑下列因素：

(一)对托运人自由选择承运人造成妨碍;

(二)影响货物的正常出运;

(三)以帐外暗中回扣承揽货物，扭曲市场竞争规则。

第五十七条 调查机关作出调查结论前，可举行专家咨询会议，对损害公平竞争或者损害交易对方的程度进行评估。

聘请的咨询专家不得与调查申请人、被调查人具有利害关系。

第五十八条 调查结束时，调查机关应当作出调查结论，并书面通知调查申请人和被调查人：

(一)基本事实不成立的，调查机关应当决定终止调查;

(二)基本事实存在但对市场公平竞争不造成实质损害的，调查机关可决定不对被调查人采取禁止性、限制性措施;

(三)基本事实清楚且对市场公平竞争造成实质损害的，调查机关应当根据《海运条例》的规定，对被调查人采取限制性、禁止性措施。

第五十九条 调查机关在作出采取禁止性、限制性措施的决定前，应当告知当事人有举行听证的权利;当事人要求举行听证的，应当在自调查机关通知送达之日起10日内，向调查机关书面提出;逾期未提出听证请求的，视为自动放弃请求听证的权利。

第六十条 就本实施细则第三十八条所列情形实施调查的，调查组成员中应当包括对被调查人的资格实施登记的有关省、自治区、直辖市交通主管部门的人员。

对有本实施细则第三十八条第(三)项所列违法行为并给交易当事人或者同业竞争者造成实质损害的，调查机关可采取限制其在一定时期内扩大业务量的限制性措施

第六章 法律责任

第六十一条 违反《海运条例》和本实施细则的规定应当予以处罚的，交通部或授权的省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门应当按照《海运条例》第六章和本章的规定予以处罚。

第六十二条 外商常驻代表机构有本实施细则第三十九条规定情形的，交通部或者有关省、自治区、直辖市人民政府交通主管部门可将有关情况通报有关工商行政管理部门，由工商行政管理部门按照《海运条例》第五十二条第二款的规定处罚。

第六十三条 班轮公会协议、运营协议和运价协议未按规定向交通部备案的，由交通部依照《海运条例》第四十八条的规定，对本实施细则第三十二条规定的备案人实施处罚。班轮公会不按规定报备的，可对其公会成员予以处罚。

第六十四条 调查人员违反规定，泄露被调查人保密信息的，依法给予行政处分;造成严重后果，触犯刑律的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则

第六十五条 《海运条例》和本实施细则规定的许可、登记事项，申请人可委托人办理。人办理委托事项的，应当提供授权委托书。外国申请人或者投资者提交的公证文书，应当由申请人或者投资者所在国公证机关或者执业律师开出。

本实施细则所要求的各类文字资料应当用中文书写，如使用其他文字的，应随附中文译文。

第六十六条 对《海运条例》和本实施细则规定的备案事项的具体要求、报备方式和方法应当按照交通部的规定办理。

第六十七条 香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在内地投资从事国际海上运输和与国际海上运输相关的辅业务，比照适用《海运条例》第四章和本实施细则第四章的有关规定。

第六十八条 《海运条例》第二十条规定的公布运价和协议运价备案的具体办法，由交通部另行规定。

第六十九条 经营港口国际海运货物装卸、港口内国际海运货物仓储业务和国际海运集装箱码头和堆场业务的，按国家有关港口管理的法律、行政法规的规定办理。

第七十条 本实施细则自20xx年3月1日起施行。交通部1985年4月11日的《交通部对从事国际海运船舶公司的暂行管理办法》、1990年3月2日的《国际船舶管理规定》、1990年6月20日的《国际班轮运输管理规定》、1992年6月9日的《中华人民共和国海上国际集装箱运输管理规定实施细则》和1997年10月17日的《外国水路运输企业常驻代表机构管理办法》同时废止。

海运形势分析目前世界经济发展环境发生了很大的变化，世界经济中心已经开始向亚太地区转移，世界经济的发展也将会在西太平洋海岸掀起一股新的热潮，而且进一步加强区域经济和跨国集团的开发都在为中国的港口建设和海运业的发展提供有利条件。面临大好的机遇，中国港航业自身能力不足问题十分突出，缺少大型油船和大型油船码头泊位，使中国石油进口运输中国轮承运率只占10%，不得不大量租用外轮运输。不仅需要支付大量外汇，也失去了中国海运业发展和增加就业的良好机遇。

篇4

以核准登记的商业名称为主要内容的标牌、匾额（商号类店堂牌匾），尤其是一些商业老字号标牌，虽然也有传递信息、树立形象、招徕顾客而自我宣传的作用，但它最主要的功能在于载明其店堂、企业的名称（或者简称为“商号”），因而是个体工商户、企业作为商主体而存续的基本人格标识，统称为商业名称。商主体因其商业名称而拥有商业名称权。在商法学上，商业名称是商主体据以相互区分的基本人格标识，包括企业名称、个体工商户名称等。商业名称具有诸多特点。首先是其具有符号性和附属性。商业名称是一组由多项要素构成的文字符号，是商主体的外在人格标识。商业名称必须依附于一定的商主体而存在，具有附属性。其次，商业名称还具有唯一性、一致性和基本性。为了维护交易秩序和便于管理，法律一般规定一个商主体只能有一个商业名称，相比之下，商主体可以使用和注册多个商标，或进行多个冠名。商主体的印章、银行账户、牌匾、信笺所使用的名称应当与登记注册的企业名称相同，保持一致性。商业名称是商主体设立和存续的不可或缺的基本要件之一，也往往是其他商业标识（如商标、商誉、冠名、股票名称等）衍生的基础。此外，商业名称一方面是商主体的人格标识，另一方面也具有财产性，可作价评估，是商主体的营业资产的重要组成部分，可以转让或授权其他商主体使用。①商业名称的这些属性决定了其与商业广告存在明显的差异：第一，两者的功能不同。前者主要用于表明商主体的人格，以区分于其他商主体，而后者主要用于推销自己的商品或者所提供的服务。第二，两者的地位不同。二者在商主体的运营中均具有重要地位，但前者是商主体存续的基本标识，后者是在前者的基础上衍生出来的，对前者具有依附性。第三，两种的内容不同。前者主要是说明商主体的基本信息，其内容依次为商主体所在行政区划、商号（字号）、经营内容、组织形式，而后者则是介绍和提供商主体所提供的商品或服务的内容、质量等营销信息，借以激发或强化消费者的购买意识，往往也同时提供商主体的商业名称、通讯方式等其他信息，在内容上上明显较商业名称更为丰富和复杂。第四，两者的表现形式不同。前者通常是以文字形式出现，有的还伴以图案及色彩加以修饰或强调，而后者的表现方式则不拘一格，丰富多样，按其媒介方式可分为印刷广告、电子广告、直邮广告、户外广告、销售现场广告、网络广告以及其他广告形式，并随社会经济和文化科技的发展而不断呈现出新的形式。最后，两者所处位置也有所不同。前者一般显示于工商登记、营业执照、店堂牌匾及对外宣传中，后者以其媒介方式而显示于各种载体，以便最大程度地推销其商品或服务。因此，基于商业名称和商业广告的功能及其他方面的显著区别，二者分别适用于不同的法律法规，前者所适用的应是以《个体工商户登记管理办法》、《企业名称登记管理办法》等商业名称类管理法规，而后者则应适用于《广告法》及其《实施细则》，以及各类专门性法规、规章。当然，二者也存在联系，比如一个有效的商业广告应当清晰地指明商品或服务的来源，亦即商主体的名称是谁，这样商业名称往往成为商业广告中的一个组成元素。有的广告中仅仅显示商业名称，而没有其他广告元素，或虽附带有广告用语或图案，但整体上仍以商业名称的显现为其主要功能，且这样的招牌置于门店上方或侧边，被城管部门称为“门头广告”，并将其作为户外广告的一种而收费。实际上，如上所论，这样的招牌不应作为商业广告处理，而是商业名称权的正当行使。况且，从物权法的角度而言，商户在其门店上悬挂此类招牌，是其对建筑物的所有权或使用权的一种体现，并无所谓占据城市广告资源空间之说。②据上所论，就“最高发院”这样的店招而言，以《广告法》予以规制在执法依据上显有不妥，———尽管后者在相关条文中具有与被规制对象（“最高”）近乎一致禁止性用语“最高级”。③如前所论，只有明确被规制对象的基本定位，才能抵制法律条文的字眼诱惑，才能避免机械执法的危险。或许正是由于商业标牌、匾额所载内容在实践中的多样性、复杂性，以至于《答复》本想对这一工商执法实践中的疑难问题予以澄清，但同时又不适当地扩张了《广告法》及相关法规的适用范围。在具体执法中，应以《办法》的立法意旨为准，何况《办法》较《答复》在行政立法形式上更为正式和规范，也具有更高的法律效力。

二、戏仿商业名称并非不符合国家规范的语言文字

“最高发院”之类的商业名称之所以被禁止或查处，从公开报道来看，除了如上海工商管理部门认为是因其违反《广告法》相关规定之外，还有的认为是“发院”与“法院”相似度较高而违反规定。比如福清市民张某近日在福清城区开了个美发店，也取了一个很有“创意”的名字“最高发院”，并且为此花了两千多元制作了大招牌挂了出去，但之后到福清市工商局进行注册登记时，由于名称不规范，无法通过注册登记审核，张某不得不为理发店重新取了一个名字，早已做好的招牌也只能拆下重做。相关工作人员介绍，该理发店作为以营利为目的的个体工商户，取名为“最高发院”，与国家机关“最高法院”相似度较高，违反了《企业名称登记管理规范》（原文如此）的相关规定，所以未予批准。①这一规制路径依循商业名称类法律规范而未依据广告类法律规范，在法律适用上显然更为确切。但不无疑问的是，在具体判断中，认为理发店取名“最高发院”与国家机关“最高法院”相似度较高，违反了《企业名称登记管理规范》的相关规定而未予批准，是否妥当呢？本文对此持否定态度。应予明确的是，所谓“最高发院”与“最高法院”相似度较高，实际上是指前者以后者的谐音作为店名，构成对后者的滑稽模仿（parody），简称“戏仿”。前已述及，戏仿是文学创作中的常用手法，通常是指在自己的作品中对其他作品进行借用，以达到调侃、嘲讽、游戏甚至致敬的效果。戏仿不同于抄袭、剽窃他人作品，戏仿也不同于误用语言文字。此外，戏仿同各种改编或野史式的“戏说”的差异，主要不在形式和技法，而在它对原作的摹仿、戏谑和批评的社会意义，亦即它赖以存在和发展的文艺传统、言论自由等公共利益及宪法价值。②关于戏仿，涉案法律纠纷主要有作品戏仿、商标戏仿等，前者如胡戈戏仿电影《无极》等影视题材而制作短剧《一个馒头引发的血案》，《无极》导演陈凯歌声称要胡戈，后者如LV诉美国宠物玩具生产商HauteDiggity　Dog公司生产的名为“可咀嚼的威登”（ChewyVuiton）狗玩具包侵犯商标权、版权及商标淡化纠纷案。上述戏仿，评论者和裁判者以“改造性使用”（transformative　use）、“合理使用”等作为侵权抗辩是由，③而对戏仿多持较为宽容的立场。④在商业名称领域，类似“最高发院”之类的戏仿并不少见，但很少引发纠纷，原因在于，现实生活中商业名称类戏仿对象以成语、常用语或机构名居多，类似的还有理发店名“发改委”、饭店名“无饿不坐”、“川越食空”等，而专门戏仿他人商业名称的较少，故不像戏仿商标或作品那样引起与他人的权益冲突，但会涉及工商行政执法管理及语言文字规范管理的问题。在工商行政管理中，上述案例的媒体报道中提到工商管理部门认为“最高发院”与“最高法院”相似度较高而“违反相关规定”，其中所谓“《企业名称登记管理规范》”应系《企业名称登记管理规定》之误，但未明确指出依据哪一条款进行处理。在商业名称类管理规章中，与此相关的条文有《个体工商户名称登记管理办法》第11条和《企业名称登记管理规定》第9条，二者规定了商业名称中不得包含的内容和文字，包括：有损于国家、社会公共利益的；违公序良俗，不尊重民族、宗教习俗的；可能对公众造成欺骗或者误解的；外国国家（地区）名称、国际组织名称、政党名称、党政军机关名称、群众组织名称、社团组织名称及其简称、部队番号；“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”字词；汉语拼音、字母、外国文字、标点符号；不符合国家规范的语言文字（《企业名称登记管理规定》第9条尚未列此项）；法律、法规规定禁止的其他内容和文字。在上述禁止性规定中，除了法律、法规规定禁止的其他内容和文字属于开放性预留条款之外，在其他列举项中，公序良俗貌似与其他禁止项并列，但对其地位应有充分认知。“公序良俗”作为一种包容性强、适用范围广的法律原则，“其作用在于弥补强行性和禁止性规定之不足，以禁止现行法上未作禁止规定的事项”⑤，将其融入商业名称的禁止性规范，实际上在整条规范中发挥着具有一般性条款的兜底功能。同时，由于其内涵和外延较为模糊，尚需通过对这一原则的价值补充来弥补相应的法律漏洞。⑥在结合个案规制的价值补充中，应首先考虑同条规定的其他禁止性条款，其次考虑关于公序良俗原则的通常认知。此外，有人认为不规范的店招用语会对人们尤其是青少年学习使用规范汉字造成不良影响。这种担忧虽然不无道理，但通过观察和思考现实生活可知，这种担忧其实并不必要。试想，如果绝大多数人果真以戏仿商业名称为是而认被戏仿的规范用语为非，那么，只能说我们语文基础教育还不够成功，因为它不能使受教育者辨别常识性的是非对错，也不能正确地理解现实生活中的戏仿事例；另一方面，我们也只能说这样的戏仿创意也乏善可陈，因为它根本没有达到戏仿的效果，店主一定会为此哭笑不得。这也反证了戏仿与不规范使用汉字的不同：前者是在有意识地正确使用错别字，后者则是在错误地使用错别字（通常是无意识地）；前者具有与被戏仿对象不同的表达意义，能够达到新的更好的使用效果，后者毫无意义，只能达到错误失败的使用效果；相应地，前者应当受到肯定、鼓励和宽容，后者应当受到否定和禁止。对于不合通用语言文字规范的商业名称，应当区分戏仿的商业名称与非戏仿的商业名称，而非一概取缔。基于此种认识，戏仿商业名称并非不符合国家规范的语言文字，故执法实践中以此来禁止“最高发院”之类的商业名称缺乏充分依据。

三、戏仿对象之于戏仿的合规性判断

那么，是否所有的戏仿商业名称均得使用呢？虽然国家规范的语言文字不足以成为禁止依据，但在对公序良俗的价值补充中还需要考虑是否存在其他禁止性事由。依据上述《办法》和《规定》，还有与此相关的其他备选依据，不过，在价值衡量上，各项规制选项的辨识程度还是有所不同。比如，我们很难说“最高发院”的店招“可能对公众造成欺骗或误解”，毕竟，以“最高发院”作为理发店的名称，虽然可能与惯常的理发店名称有异，但任何稍具生活常识的社会成员应当不难觉察到“最高发院”只是“最高法院”的谐音而已，理发店与人民法院之间无论是在外观、装潢还是在业务程序、社会性质等方面都有明显的差异，所以这样的店名一般不会招致人们的误解，也谈不上是对顾客的欺骗。类似地，若言其“有损于国家、社会公共利益”也难以令人信服。除此之外，在执法实践中，执法部门认为“最高发院”与国家司法机关“最高法院”相似度较高而应取缔，实际上是依据《个体工商户名称登记管理办法》第11条第五项、《企业名称登记管理规定》第9条第四项分别规定的个体工商户名称或企业名称不得含有“政党名称、党政军机关名称、群众组织名称、社团组织名称及其简称、部队番号”的内容和文字。严格说来，“最高发院”并未明确使用“最高法院”这一国家司法机关名称，而且严格说来，法院是否属于禁止性规范中的“党政军机关名称”也不无疑问。这些理由似乎也都支持对其采取允可的执法态度。但是，综合来看，“最高发院”的店名实际上是对“最高法院”的戏仿，而这种戏仿与对其他成语、常用语的戏仿有所不同，因其涉及对特定第三人的利益冲突，尤其是法律法规中明确禁止的国家司法机关，不利于人民法院作为司法机关在国家社会中的权威性和严肃性，也不利于人们对理发店本身经营性质的准确认知，因此应予取缔。与此相比，有的饭店取名“川越食空”（戏仿“穿越时空”），但并不涉及特定的利益相关方，也缺乏有损于国家社会公共利益的有力依据，对此就不应予以禁止。再如，有人戏仿歌曲《快乐老家》为自己的餐馆取名为“筷乐老家”，涉及第三方利益，似有侵权之嫌。但是，“快乐老家”作为一个一般的作品名称或作品标题，其本身并不具有突出的独创性和可识别性，难以纳入《著作权法》的保护范围，这也是知识产权法上的一般认识。③至于法院是否属于禁止性规范中的“党政军机关名称”的疑问，本文认为，所谓“党政军机关名称”中的“政”，是指“政府”，而“政府”本身实际上存在多种解释的可能，既可在狭义上指专司国家行政权力的各级人民政府及其下属部门，即“administration”，也可如英国《大众百科全书》在广义上泛指一切政权国家机关，包括立法机关、司法机关、行政机关以及一切公共机关（government）。如果以第二种含义理解，则作为司法机关之一的法院自然也在政府的范围之内，自然应当纳入上述商业名称管理法规中禁止性情形中的“党政军机关名称”的行列。总之，“最高发院”作为戏仿商业名称，虽然与惯常用语不同，但在公序良俗原则的价值补充上，并非不符合国家规范的语言文字。但是，由于其戏仿对象涉及法规明确禁止使用的国家最高审判机关的名称，故不符合商业名称的法律规范，应予禁止。

四、结语

篇5

关键词：故宫博物院；名称权；保护策略

名称是指事物的名目或者称号，用以识别某一个体或某一群体（人或事物）的专门称呼。名称权是指法人、个体工商户和个人合伙等组织使用自己的名称并不受他人侵害的权利。讨论故宫博物院名称权保护现状及策略，首先需了解名称权的法律性质及其保护内容。

一，名称权的法律性质及其保护内容

关于名称权的法律性质，学界一直存有争论，主要学说有：人格权说、财产权说、双重性质说、知识产权说。笔者认为名称权兼具人身权和财产权双重属性更具说服力，原因有二：第一，名称是法人、个体工商户和个人合伙等组织表示自己的名称所生之权，它是其具有独立人格的标志。从这个角度讲，名称权具有人格权的特征；第二，名称权是其主体在营业中区别于其他组织营业的一个重要标志，与商誉结合在一起，商誉是具有财产价值的，其财产价值主要附加在名称上，所以名称权可以成为转让和继承的对象，具有财产性质。①名称权作为重要的无形资产，其人身权利和财产权利都应该受到保护。

关于名称权保护内容，将名称权进行解析，从主体、客体、内容三部分来进行解构分析。名称权的主体是法人和个体工商户、个人合伙等特殊的自然人组合。名称权的保护客体即名称，法律上的名称，是指法人及特殊的自然人组合等主体在社会活动中，用以确定和代表自身，并区别于他人的文字符号和标记。②有全称与简称、汉字与拼音、原文与译文之分。在讨论故宫博物院名称权时不能只集中于“故宫博物院”，亦要关注与其相关联的简称、拼音、译文等。名称权的内容包括四项具体权利，即名称设定权、名称使用权、名称变更权和名称转让权。

二、故宫博物院名称权保护现状

故宫博物院作为中国最大的国家级博物馆，经过多年的经营和积累，故宫博物院的名称代表着其名誉和声誉，不容侵犯。由于对名称权重要性认识的提升，故宫博物院在名称权保护上积累了一定经验，但基于我国现有立法和执法状况，在名称权保护上还存有一定问题。

（1）名称权立法现状

有关名称权的立法模式在各国并不统一。英美法系国家一般采用颁布专门的法规进行保护。我国对于商业名称权的保护没有专门的法律，目前可以适用的法律主要包括《民法通则》、《公司法》及《企业法人登记管理条例》、《企业名称登记管理规定》、《事业单位登记管理暂行条例》、《事业单位登记管理暂行条例实施细则》、《民办非企业单位登记暂行办法》、《民办非企业单位名称管理暂行规定》等行政法规、规范性文件。

这样的立法现状，给故宫博物院名称权保护带来三个问题。第一，与名称权有关的立法较多，且杂乱，不利于在名称权受到侵害时及时寻得法律依据；在法律适用的过程中，不同位阶的法律法规很容易导致冲突或者竞合，为司法实践带来诸多问题；第二，我国现行法律法规偏重对企业名称权的保护，而对非企业名称权尤其是高等学校、科研院所、博物馆等事业单位名称权的保护规定却过于原则、不够具体；第三，我国现有法律法规对名称权保护所提供的救济手段不完善。根据现行法律法规，名称权保护的救济手段只有行政救济和民事司法救济两种。对名称权的保护缺乏刑事司法救济的有关规定，这使权利人在名称权受到非法侵害时，只能得到行政救济和民事救济，无法寻求更进一步的司法救济，有可能造成事实上对侵犯名称权行为的打击不力。

（2）故宫博物院名称权保护现状

我国的立法现状给故宫博物院名称权保护提出了挑战，实践中故宫博物院名称权保护虽得到重视，取得一定成效，但其保护现状亦不容乐观，滥用故宫名称现象依然存在，主要表现在两方面：

第一，故宫博物院“专家”乱代言。这种情况主要是指故宫博物院研究人员以专家名义出现在各类相关文化产品的代言活动中，因其“头衔”中的故宫博物院在行业内的权威性，能够对消费者在进行最终选择时产生影响，但是这种利用职务影响进行代言的行为可能会对相关工作单位故宫博物院造成一定程度的不良后果，会对专家所在故宫博物院的名誉造成伤害。

其次，社会各主体傍故宫名称以达到其商业目的。许多商家认为故宫博物院良好的声望可以给其带来更多的收益，因此故宫博物院的名称经常遭遇“搭便车”或者“傍名牌”行为。较为常见的是攀附故宫博物院院藏品或者故宫博物院本身，例如“故宫博物院馆藏”、“故宫国宝”等情形。这种在攀附性广告中未取得攀附对象同意的现象大量存在。③这种攀附行为极大损害故宫博物院的名誉。

三、故宫博物院名称权保护策略

故宫博物院名称权的重要性不言而喻，名称权立法和实际保护现状也不容乐观。在这种情况下，需要我们立足实际，制定切实可行的名称权保护策略，通过管理规范、充分利用现有立法等手段来维护名称权，维护故宫博物院的名誉及多年建立的声誉和公众信任感。

（1）建立名称权内部管理机制，促进管理规范

针对故宫博物院“专家”乱代言，以及社会各界傍故宫名称进行宣传的行为，故宫博物院可以通过加强管理规范的方式来提高名称权保护水平。首先，故宫博物院应提高对其名称管理的水平，加强内部管理规范，禁止内部工作人员在外以公职身份进行文化产品推介等。其次，要提高故宫博物院人员和其他文博界人士的名称权保护意识，使其认识到保护故宫博物院无形资产的必要性和迫切性，尊重故宫博物院无形资产，尊重故宫博物院名称权。最后，要加强行业集体协作，统一名称权行业保护标准，定期组织行业研讨会，探讨加强名称权管理的方式，以此推进博物馆名称权保护事业的发展。

（2）推动立法，促进名称权相关法律规定的制定

世界上许多国家均建立了专门的名称权法律制度，如瑞典、荷兰等国。但就我国目前的立法实践而言，推动设立一部专门的《名称法》比较困难，相对行之有效的方法是推动建立名称权法律保护制度，通过推动我国《民法通则》、《商标法》或者其他相关法律的修改，将名称权保护内容加以明确化，在权利人权利受到侵害时，可以根据现有法律找到保护依据，加强对自身权利的保护。

（3）加强名称权保护，实施名称商标一体化策略

当名称权受到侵害时，法律诉讼只是当事人寻求救济的最后手段，加强法律意识和事先的自我保护更为重要。我们认为及时将名称或者字号注册为商标，可以寻求更加全面的保护，一方面有利于扩大商标的知名度，另一方面可以有效地消除商标保护的空白地带。

但是，名称权与商标权也是存在冲突的，从现有的法律法规规范来看，涉及商标与名称（商号）以及两个权利相冲突方面的规定，既有法律、行政法规，也有部门规章，还有位阶更低的一些行政文件。而且这些规范的内容莫衷一是，并存有交叉或空白之处。法律资源分散，在实践运用中很难发挥有效的作用。④为此，也需要整合现有的法律资源，使其更为体系化；同时结合实践中一些可行的做法，推动确立相应的法律规定。只有把握二者联系，解决二者冲突，才能从法律和制度层面上更好维护名称权。

注 释：

①②汪臻.企业名称权的法律保护[D].河南大学硕士学位论文，2011.

篇6

第二条本规定所称的外商投资国际货物运输企业是指境外的投资者以中外合资、中外合作以及外商独资形式设立的接受进出口货物收货人、发货人的委托，以委托人的名义或者以自己的名义，为委托人办理国际货物运输及相关业务并收取服务报酬的外商投资企业（以下称"外商投资国际货运企业"）。

第三条中华人民共和国对外贸易经济合作部（以下简称"外经贸部"）及其授权机构是外商投资国际货运企业的审批和管理机关。

第四条外国投资者可以合资、合作、外商独资方式在中国境内设立外商投资国际货运企业。

设立外商控股的中外合资、中外合作的国际货运企业和外商独资的国际货运企业申请的具体受理时间由国务院对外经济贸易行政主管部门另行公布。在此之前，外商投资设立中外合资、中外合作的国际货运企业中国合营者的出资比例不应低于50%。

第五条申请设立外商投资国际货运企业的中外合营者必须具备如下条件：

（一）中方中至少有一家是从事国际货运业务1年以上的国际货运企业，或者是获得进出口经营权1年以上的企业，或者是从事相关的交通运输或仓储业务1年以上的企业，符合上述条件的中方合营者在中方中应为第一大股东；

（二）外国合营者至少有一家是经营国际货运业务3年以上的企业，符合上述条件的外方合营者在外方中应为第一大股东；

（三）中外合营者在申请之日前3年内没有违反行业规定的行为。

第六条码头港口机场等可能对货运行为带来不公平竞争行为的企业不能作为合营方。

第七条同一个外国合营者（包括其关联企业）在中国境内投资设立国际货运企业经营不满2年，不得投资设立第二家国际货运企业。

第八条设立外商投资国际货运企业必须符合如下要求：

（一）注册资本最低限额为100万美元；

（二）具有至少5名从事国际货运业务3年以上的业务人员；

（三）有固定的营业场所；

（四）有必要的通讯、运输、装卸、包装等营业设施。

第九条经批准，外商投资国际货运企业可经营下列部分或全部业务：

（一）订舱（租船、包机、包舱）、托运、仓储、包装；

（二）货物的监装、监卸、集装箱拼装拆箱、分拨、中转及相关的短途运输服务；

（三）报关、报验、报检、保险；

（四）缮制有关单证、交付运费、结算及交付杂费；

（五）国际展品、私人物品及过境货物运输；

（六）国际多式联运、集运（含集装箱拼箱）；

（七）国际快递（不含私人信函）；

（八）咨询及其他国际货运业务。

申请国际快递业务的除符合一般性要求外，其主要合营方中必须具有从事国际快递业务的资质；

申请从事国际多式联运业务的外商投资国际货运企业，除符合一般性要求外，还应具备下列条件：

（一）从事国际货运业务三年以上；

（二）具有相应的国内外网络；

（三）拥有在外经贸部登记备案的国际货运提单。

第十条设立外商投资国际货运企业应按国家现行的有关外商投资企业的法律、法规所规定的程序，向外经贸部提出申请，由外经贸部及其授权部门审核并批准企业的设立并颁发《外商投资企业批准证书》和《国际货运企业批准证书》。设立外商投资国际货运企业需提供如下文件：

（一）申请书；

（二）可行性研究报告；

（三）合同、章程；

（四）董事会成员及主要管理人员名单及简历；

（五）工商部门出具的企业名称预核准通知书；

（六）投资者所在国或地区的法律证明文件及资信证明文件；

（七）主要投资方的资质证明；

（八）企业营业场所证明；

（九）审批机关要求提供的其他文件。

第十一条外商投资国际货运企业的经营期限一般不超过20年。

第十二条外商投资国际货运企业正式开业满一年且合营各方出资已全部到位后，可申请在国内其他地方设立分公司。分公司的经营范围应在其总公司的经营范围之内，由总公司承担连带责任。外商投资国际货运企业每设立一个从事国际货物运输业务的分公司，应增加注册资本12万美元，对以虚假出资、抽逃注册资本等违规行为骗取审批机关批准设立分公司的，除按相关法规予以处罚外，审批机关将撤消其分公司的《国际货运企业批准证书》。

申请设立分公司的，应向外经贸部提出申请，由外经贸部或其授权部门在征得拟设立分公司所在地外经贸部门同意意见后批准。外商投资国际货运企业设立分公司需提供以下文件：

（一）拟设立分公司所在地外经贸部门的同意意见函；

（二）董事会关于设立分公司和增资的决议；

（三）有关增资事项对合营合同、章程的修改协议；

（四）企业经营情况报告及设立分公司的理由和可行性分析；

（五）企业验资报告；

（六）分公司的从业人员及营业场所证明材料；

（七）审批机关要求提供的其他文件。

第十三条外商投资国际货运企业应严格遵守国家外商投资方面的有关法律、法规以及《中华人民共和国国际货物运输业管理规定》及其实施细则等行业法规，对其违法、违规行为将依照相应法律、法规予以相应处罚。

第十四条鼓励外商投资国际货运企业参加中国国际货代协会、中国外商投资企业协会等民间团体及同业行会，自觉接受同业监督和指导。

篇7

国家质量监督检验检疫总局颁发的《钢筋混凝土用热轧带肋钢筋生产许可证换(发)证实施细则》规定, 获证的热轧带肋钢筋产品必须执行现行的国家强制性《GB1499一1998钢筋混凝土用热轧带肋钢筋》标准, 该标准对钢筋标牌(俗称吊牌) 和钢筋表面标志有着严格的管理规定, 即每一捆钢筋上都应拴有两个标牌, 上面注明生产企业名称或厂标、牌号、规格、炉罐号、生产日期、带肋钢筋生产许可证标记和编号等内容。另外, 钢筋生产企业都应在自己生产的钢筋混凝土用热轧带肋钢筋(以下简称钢筋) 表面轧上明显的牌号标志, 并依次轧上厂名(或商标)和直径(mm)数字。

GB50204一2002 《混凝土结构工程施工质量验收规范》中的工程建设强制性条文明确规定: (l)所使用的钢筋必须要有产品合格证也就是标牌；(2)必须要有出厂检验报告也就是质量证明书。缺少了任何一项或者提供虚假材料都视作违反建设部颁布的《实施工程建设强制性标准监督规定》，对违反此规定的施工单位, 除责令改正外, 可处工程合同价款2%以上4%以下的罚款。

1 抽样检测

(l)根据上海市建设工程检测行业协会对全市钢筋送样检测结果的统计, 20 05年钢筋力学性能送检不合格率为0.45%。从表面来看,其质量似乎在人们预期的控制范围内, 但数据的背后却隐藏着弊端。同样在2005 年,由市建材质检站接受本市工商和技监等部门委托抽样检测的钢筋,其钢筋力学性能不格率为23.6%, 是送样检测情况下的52.4倍。在委托抽检被判力学性能不合格的钢筋中, 有80. 2%的钢筋尺寸偏差不合格, 同时有80.2%钢筋重量偏差不合格。

反过来也可以这么说, 凡尺寸偏差和重量偏差均不合格的钢筋其力学性能指标往往不合格。原因是负公差轧制, 减少了钢筋断面尺寸, 从而出现小规格钢筋理论重量较实际重量差异增加, 甚至于超出标准规定的重量偏差; 由于断面减少, 而试验方法是采用公称断面来测算性能, 从而直接导致了部分钢筋的力学性能指标检测不合格。

(2) 在钢筋密度取7.85妙耐、实际重量与理论重量允许偏差为士7% , 钢筋在允许重量偏差范围内,1000kg中10mm热轧带肋钢筋支数可相差25支。

(3) 在钢筋密度取7.85砂耐、允许内径偏差为士0.4的情况下, 钢筋在允许内径偏差范围内,10O0kg中10mm热轧带肋钢筋支数可相差29支。负偏差之外的钢筋, 相差支数将更多。

2 存在问题

(l )钢筋产品供货渠道复杂,中间环节众多,行为缺乏约束,质量责任未能真正落实,在管理上存在着很大的漏洞和缺陷。

(2 )有些施工单位和监理单位未按产品标准和政府规定对进场的钢筋进行进货检验。

(3)为了骗取合格数据、突破事关建筑安全的复检, 有些施工单位和钢材供应商互相包庇或者恶意串通, 其购买的是劣质钢筋, 而送检的则是另行准备好的“专用” 钢筋试件; 有的则要求检测单位出具大数量的合格检验报告。

而有些检测单位迫于行业竞争压力, 对假试件置若周闻, 加倍复检时更是格外照顾。对于上述行为, 部分监理、建设单位往往心照不宣, 甚至一并参与。正是这样一些情况的存在和发生, 铸就了送检与抽检之间巨大的质量反差。

3 有关建议

(l)施工和监理单位应加强施工现场热轧带肋钢筋生产许可证、产品质量证明书、产品表面标志和产品标牌一致性的检查, 生产许可证标一记和编号、炉(批)号等应能相互印证。

(2)产品标牌是钢筋的合格证, 无标牌的钢筋产品不得进人工地, 已使用的钢筋其标牌必须收集并妥善保存。

(3)应加强施工现场钢筋的检测, 凡尺寸偏差和重量偏差均不合格的钢筋要坚决予以清退出场。

(4)施工单位对所购热轧带肋钢筋委托复检时,必须截取带有产品表面标志的钢筋试件送检, 并在检测委托单上填写钢筋表面标志等内容。对送检不合格的钢筋,应立即封存。

不合格钢筋退场前, 由该工程的监理单位会同施工单位即时对其喷涂不合格色标。钢筋不合格标识完成后, 由监理和施工单位对现场不合格钢筋进行清点并做好退货记录, 才可将该批钢筋清退出现场。质量监督部门或相关评估事务所可按不合格检测报告及现场退货记录, 对钢筋的去向进行跟踪。

(5)对取样员和见证员不按规定取样送样或更换试件的, 其取、送的试样无效, 并可按建设部所颁布的《建设工程质量检测管理办法》实施处罚, 情节严重的撤消其取样员或见证员资格。

(6)检测单位应有专人接收钢筋试件, 接收试件时应查验送样人的证件、核对取样员和见证员签字, 并对照检测委托单检查钢筋表面标志, 核查无误后方可接收试件。对非该工程取样员和见证员送样、试样无表面标志或表面标志与检测委托单内容不符的钢筋试件应予拒收, 不合格热轧带肋钢筋加倍复检所抽检的产品, 其表面标志必须与企业先前送检的产品一致。

篇8

第一条为了规范国内水路运输市场管理，维护水路运输经营者、旅客、货主的合法权益，保障人民生命和财产安全，促进水路运输事业健康发展，根据《中华人民共和国水路运输管理条例》和有关法律、法规，制定本规定。

第二条本规定适用于在中华人民共和国沿海、江河、湖泊及其他通航水域内从事营业性运输的企业和个人的经营资质管理。

港口作业区内为船舶、旅客和货物提供服务的驳运和拖轮经营不适用本规定。

第三条国内水路运输经营按照航行区域分为沿海运输和内河运输。

国内水路运输经营按照经营船舶的种类分为货船运输和客船运输。货船运输分为普通货船运输和散装液体危险品船运输,散装液体危险品船运输分为液化气体船运输、化学品船运输和油船（含沥青船）运输。客船运输分为普通客船（含客渡船、旅游客船）运输、客滚船（含车客渡船、载货汽车滚装船）运输和高速客船运输。

第四条从事国内水路运输的企业和个人，应当依照本规定达到并保持相应的经营资质条件，并在核定的经营范围内从事水路运输经营活动，不得转让或者变相转让水路运输经营资质。

第五条各级人民政府交通主管部门依法对国内水路运输经营资质实施管理，其设置的航运管理机构可以承担具体工作。

第二章经营资质条件

第六条除经营单船600总吨以下的内河普通货船运输外，经营国内水路运输应当取得企业法人资格。

自然人经营单船600总吨以下的内河普通货船运输应当办理个体工商户登记。

第七条从事国内水路运输的企业应当具备下列经营资质条件：

（一）拥有与经营区域范围、经营业务相适应的自有并经营的适航船舶，且上述船舶总运力规模满足第八条的要求；

（二）有满足经营需要和安全管理要求的经营、海务、机务、船员管理等组织机构、固定办公场所和国家规定的注册资本；

（三）有健全的安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程以及生产安全事故应急救援预案等安全管理与生产经营管理制度，并且按照《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》的要求建立安全管理体系；

（四）有与经营船舶种类、经营规模相适应的经营、海务、机务专职管理人员，相关专职管理人员应当满足本规定第九条的要求；

（五）经营客船运输的，应当落实船舶靠泊、旅客上下船所必需的服务设施和安全设施。

第八条除在省、自治区、直辖市行政区域内的封闭通航水域经营客船运输外，国内水路运输企业自有并经营的适航船舶总运力规模应当分别满足下列最低要求：

（一）经营省、自治区、直辖市之间（以下简称“省际”）沿海普通货船运输的：普通货船2000总吨；

（二）经营省、自治区、直辖市内（以下简称“省内”）沿海普通货船运输的：普通货船1000总吨；

（三）经营内河普通货船运输的：普通货船600总吨；

（四）经营省际沿海散装液体危险品船运输的：危险品船2000总吨，其中经营液化气体船运输的：舱容3000立方米；

（五）经营省内沿海散装液体危险品船运输的：危险品船1000总吨，其中经营液化气体船运输的：舱容1000立方米；

（六）经营省际内河散装液体危险品船运输的：危险品船1000总吨，其中经营液化气体船运输的：舱容500立方米；

（七）经营省内内河散装液体危险品船运输的：危险品船500总吨，其中经营液化气体船运输的：舱容300立方米；

（八）经营省际沿海客船运输的：普通客船400客位，高速客船200客位，客滚船3000总吨并且400客位；

（九）经营省内沿海客船运输的：普通客船200客位，高速客船100客位，客滚船1000总吨并且100客位；

（十）经营省际内河客船运输的：普通客船200客位，高速客船100客位，客滚船1000总吨并且50客位；

（十一）经营省内内河客船运输的：普通客船100客位，高速客船50客位，客滚船300总吨并且50客位。

同时经营油船和化学品船运输或者同时经营普通客船和高速客船运输的，总运力规模可以合并计算，但每一船舶种类应当至少拥有一艘自有并经营的适航船舶。

交通运输部可以针对因市场需求有限，致使从事水路运输的企业运力规模无法满足第一款要求的情况，公布低于第一款规定的总运力规模的特定区域。

第九条从事国内水路运输的企业应当至少配备1名经营专职管理人员，并配备满足下列数量要求的海务、机务专职管理人员：

（一）经营沿海普通货船1至10艘的，至少分别配备1人；11至20艘的，至少分别配备2人；21至30艘的，至少分别配备3人；30艘以上的，至少分别配备4人；

（二）经营内河普通货船1至10艘的，至少分别配备1人；11至50艘的，至少分别配备2人；51至100艘的，至少分别配备3人；100艘以上的，至少分别配备4人；

（三）经营沿海散装液体危险品船或者客船1至5艘的，至少分别配备1人；6至10艘的，至少分别配备2人；11至20艘的，至少分别配备3人；20艘以上的，至少分别配备4人；

（四）经营内河散装液体危险品船或者客船1至10艘的，至少分别配备1人；11至20艘的，至少分别配备2人；21至30艘的，至少分别配备3人；30艘以上的，至少分别配备4人。

前款规定的专职管理人员应当与企业签订一年以上全日制用工的劳动合同，在合同期限内不得在船上或者其他企业兼职。

经营普通货船运输企业的海务、机务专职管理人员应当具有与所经营船舶种类和航区相对应的不低于大副、大管轮任职的从业资历。

经营客船、散装液体危险品船运输企业的最高管理层中至少有1人专职负责安全管理工作并具有与所经营船舶种类和航区相对应的船长或者轮机长任职的从业资历；其海务、机务专职管理人员应当具有与其所经营船舶种类和航区相对应的船长、轮机长任职的从业资历。

第十条从事国内水路运输的企业可以将其所属船舶的安全与防污染管理委托具有国内船舶管理业经营资格的船舶管理企业代管。

在有效代管期内，委托企业可以不按照第九条第一款中要求的按照经营船舶的规模配备相应数量的海务、机务专职管理人员，但是应当至少分别配备1人。

第十一条从事国内水路运输的个体经营者应当拥有自有并经营的适航船舶，并取得与其经营船舶相对应的有效内河船员适任证书。

第十二条经营国内水路运输的船舶应当持有配发的《船舶营业运输证》，并持有有效的《船舶所有权登记证书》、《船舶国籍证书》、《船舶检验证书》或者《船舶入级证书》、《船舶最低安全配员证书》。《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》适用范围内的船舶还应当持有有效的“安全管理证书”或者“临时安全管理证书”。

第三章经营资质审批

第十三条申请经营国内水路运输业务的企业和个人，应当向其所在地人民政府交通主管部门提交本规定第二十二条要求的相应申报材料。

第十四条受理申请的交通主管部门应当在核实申报材料中的原件和复印件后，盖章确认复印件的内容与原件一致，将材料原件退还申请人；并按照《中华人民共和国水路运输管理条例实施细则》规定的审批权限，将初步审查意见和全部申请材料逐级转报至有审批权的交通主管部门审批。

第十五条申请经营国内客船、散装液体危险品船运输的，市（设区的市）级人民政府交通主管部门应当在收到申报或者转报材料后的10个工作日内，根据申报材料和实地调查情况，对申请人是否符合国内水路运输经营资质条件进行评估，出具评估报告。评估结束后，市（设区的市）级人民政府交通主管部门应当及时将评估报告和申报材料一并转报至有相应审批权限的交通主管部门。

省级人民政府交通主管部门应当对评估的过程进行监督检查，对评估结果有异议的，可以组织复评。

国内水路运输经营资质评估办法由交通运输部另行制定。

第十六条具有相应审批权限的交通主管部门在收到申报或者转报材料后，应当按照本规定要求的经营资质条件和国家有关规定进行审查。符合条件的，作出许可决定，并且向申请人颁发《水路运输许可证》；不符合条件的，作出不予许可决定，并且应当书面通知申请人不予许可的理由。

第十七条应当事人申请，具有相应审批权限的交通主管部门可以参照本规定要求的经营资质条件，对于筹建期的企业颁发《水路运输许可证（筹建专用）》。企业凭筹建批准文件和《水路运输许可证（筹建专用）》办理购建船舶、工商注册登记等手续。

第十八条符合下列情形并经交通运输部批准，中国企业可以租用外国籍船舶在中华人民共和国港口之间从事不超过两个航次或者期限为30日的临时运输或者拖航：

（一）确实没有满足所申请的运输或者拖航要求的中国籍船舶；

（二）停靠的港口或者水域为中华人民共和国对外开放的港口或者水域。

第十九条租用外国籍船舶进行临时运输或者拖航的中国企业应当向交通运输部提交申请书及能够证明符合第十八条第一款第（一）项规定情形的相关材料。申请书应当说明该申请事项的理由、承运的货物、运输航次或者期间、停靠港口、船舶名称、船舶类型、船舶国籍及船舶的适航状况等。

交通运输部应当自受理申请之日起20个工作日内，对申请事项进行审核。符合第十八条规定条件的，作出许可决定并且颁发许可文件；不符合条件的，作出不予许可决定，并且应当书面通知申请人不予许可的理由。

第二十条从事国内船舶运输或者拖航的外国籍船舶，应当遵守国内水路运输管理的有关规定，并应当按照交通运输部批准的范围和期限进行运输或者拖航。

第二十一条国内水路运输经营资质的审批程序和期限，本规定未作要求的，按照《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国水路运输管理条例》及其实施细则、《交通行政许可实施程序规定》的有关规定执行。

第二十二条申请经营国内水路运输或者扩大国内水路运输经营范围，应当根据不同情况，提交下列相应申报材料：

（一）申请书，包括申请的经营范围、运力规模及其来源；

（二）可行性报告，包括客货源市场分析及落实情况、资金来源及落实情况、营运经济效益分析；

（三）《企业法人营业执照》或《营业执照》（筹建的提供《企业名称预先核准通知书》即可）及其复印件；

（四）企业股东的基本情况和说明股东投资情况的证明文件,法人股东提供《企业法人营业执照》及其复印件，自然人股东提供身份证及其复印件；

（五）公司章程及其复印件，固定办公场所使用证明及其复印件；

（六）组织机构的设置和本规定第九条要求的专职管理人员配备情况的证明文件，包括专职管理人员名单、任职文件、身份证、任职资历材料、劳动合同（筹建的提供意向协议即可）等及其复印件；

（七）包括生产经营管理与安全管理制度在内的企业基本管理制度；

（八）按照《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》需要建立安全管理体系的，应当提供有效的“符合证明”或者“临时符合证明”证书及其复印件；符合本规定第十条规定的，应提供其与船舶管理企业签订的安全与防污染管理协议、船舶管理企业的《水路运输服务许可证》和有效的“符合证明”或者“临时符合证明”证书及其复印件；

（九）拟由其经营并投入国内水路运输的船舶来源证明文件和有效的《船舶所有权登记证书》、《船舶国籍证书》、《船舶检验证书》或者《船舶入级证书》、《船舶最低安全配员证书》及其复印件，《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》适用范围内的船舶还应当提供有效的“安全管理证书”或者“临时安全管理证书”及其复印件；

（十）经营客船运输的，应当提供与经营航线停靠站点的港口经营人达成的靠泊港航协议及其复印件，或者已经对客船靠泊、旅客上下船所必需的服务设施、安全设施作出安排的其他证明文件；

（十一）个体运输经营者，提供本人身份证及其复印件和本规定第十一条要求的相关证明文件及其复印件。

企业筹建应当提交本条第－款第（一）项至第（七）项、第（十）项规定的申报材料。

企业开业应当提交本条第一款第（一）项至第（十）项规定的申报材料，有筹建环节的需要提供《水路运输许可证（筹建专用）》及筹建批准文件复印件。

已经取得国内水路运输经营资质的企业扩大经营范围，应当提交本条第一款第（一）项、第（二）项、第（六）项至第（十）项规定的申报材料及原批准文件复印件和《水路运输许可证》（副本）。

个体运输经营者申请从事国内水路运输应当提交本条第一款第（一）项、第（九）项、第（十一）项规定的申报材料。

第四章监督检查

第二十三条各级人民政府交通主管部门应当依法对从事国内水路运输的企业和个人的经营资质进行监督检查。

国内水路运输经营者所在地人民政府交通主管部门负责日常监督检查工作，对国内水路运输经营者经营资质的有效维持进行监督。

第二十四条国内水路运输经营者取得经营资质后，应当有效保持经营资质条件。达不到本规定要求的经营资质条件的，其所在地人民政府交通主管部门应当责令其限期整改。整改期限视情况确定，其中运力规模达不到经营资质条件的，整改期限最长不超过6个月，其他情况最长不超过3个月。

经营企业在整改期间已开工建造但尚未竣工的船舶可以计入运力规模。船舶竣工后，如果该船舶并未由该经营企业实际拥有并经营的，应当继续进行整改。

第二十五条国内水路运输经营者应当积极配合交通主管部门开展的运输经营资质监督检查，并如实提供有关凭证、文件以及其他有关资料。

第二十六条发生下列情况后，国内水路运输经营者应当在15个工作日内以书面形式向其所在地人民政府交通主管部门报备，并提供相关证明材料：

（一）企业主要股东及其股份构成情况、注册资本发生变化；

（二）公司章程及基本管理制度发生重大变化；

（三）企业海务、机务、经营、船员管理等部门及其职责发生变化；

（四）企业主要负责人以及本规定第九条要求的相关专职管理人员发生变化；

（五）经营的船舶运力规模发生变化；

（六）经营的船舶发生安全责任事故；

（七）符合本规定第十条规定的，其委托的船舶管理企业或者委托管理协议发生变化。

国内水路运输经营者所在地人民政府交通主管部门收到有关报备材料后，应当逐级转报至原审批机关。

第二十七条各级人民政府交通主管部门应当建立、健全国内水路运输经营资质监督检查制度，对国内水路运输经营者的经营资质实施动态管理，建立预警制度。对于经营资质水平下降或者存在违反本规定行为的国内水路运输经营者，应当加强监管措施。

第二十八条经营资质监督检查包括经营资质定期核查和不定期抽查。

第二十九条国内水路运输经营者所在地人民政府交通主管部门应当定期将其经营资质维持情况通报当地海事管理机构。

海事管理机构应当将有关国内运输船舶重大以上安全事故情况及结论意见及时书面通知该船舶经营者所在地人民政府交通主管部门。

第五章法律责任

第三十条国内水路运输经营企业违反本规定第九条规定，由其所在地人民政府交通主管部门责令改正，并且可以对其处以5000元以上1万元以下罚款。

第三十一条国内水路运输经营者违反本规定第二十五条、第二十六条规定，由其所在地人民政府交通主管部门责令改正，并且可以对其处以500元以上2000元以下罚款。

第三十二条对取得经营资质后不能保持，经整改后仍然达不到经营资质条件的国内水路运输经营者，负责审批的交通主管部门发现其不再具备安全生产条件的，应当撤销原批准的国内水路运输经营资质。

篇9

第一条　根据《中华人民共和国商标法》（以下简称商标法），制定本条例。

第二条　本条例有关商品商标的规定，适用于服务商标。

第三条　商标法和本条例所称商标的使用，包括将商标用于商品、商品包装或者容器以及商品交易文书上，或者将商标用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。

第四条　商标法第六条所称国家规定必须使用注册商标的商品，是指法律、行政法规规定的必须使用注册商标的商品。

第五条　依照商标法和本条例的规定，在商标注册、商标评审过程中产生争议时，有关当事人认为其商标构成驰名商标的，可以相应向商标局或者商标评审委员会请求认定驰名商标，驳回违反商标法第十三条规定的商标注册申请或者撤销违反商标法第十三条规定的商标注册。有关当事人提出申请时，应当提交其商标构成驰名商标的证据材料。

商标局、商标评审委员会根据当事人的请求，在查明事实的基础上，依照商标法第十四条的规定，认定其商标是否构成驰名商标。

第六条　商标法第十六条规定的地理标志，可以依照商标法和本条例的规定，作为证明商标或者集体商标申请注册。

以地理标志作为证明商标注册的，其商品符合使用该地理标志条件的自然人、法人或者其他组织可以要求使用该证明商标，控制该证明商标的组织应当允许。以地理标志作为集体商标注册的，其商品符合使用该地理标志条件的自然人、法人或者其他组织，可以要求参加以该地理标志作为集体商标注册的团体、协会或者其他组织，该团体、协会或者其他组织应当依据其章程接纳为会员；不要求参加以该地理标志作为集体商标注册的团体、协会或者其他组织的，也可以正当使用该地理标志，该团体、协会或者其他组织无权禁止。

第七条　当事人委托商标组织申请商标注册或者办理其他商标事宜，应当提交委托书。委托书应当载明内容及权限；外国人或者外国企业的委托书还应当载明委托人的国籍。

外国人或者外国企业的委托书及与其有关的证明文件的公证、认证手续，按照对等原则办理。

商标法第十八条所称外国人或者外国企业，是指在中国没有经常居所或者营业所的外国人或者外国企业。

第八条　申请商标注册或者办理其他商标事宜，应当使用中文。

依照商标法和本条例规定提交的各种证件、证明文件和证据材料是外文的，应当附送中文译文；未附送的，视为未提交该证件、证明文件或者证据材料。

第九条　商标局、商标评审委员会工作人员有下列情形之一的，应当回避，当事人或者利害关系人可以要求其回避：

（一）是当事人或者当事人、人的近亲属的；

（二）与当事人、人有其他关系，可能影响公正的；

（三）与申请商标注册或者办理其他商标事宜有利害关系的。

第十条　除本条例另有规定的外，当事人向商标局或者商标评审委员会提交文件或者材料的日期，直接递交的，以递交日为准；邮寄的，以寄出的邮戳日为准；邮戳日不清晰或者没有邮戳的，以商标局或者商标评审委员会实际收到日为准，但是当事人能够提出实际邮戳日证据的除外。

第十一条　商标局或者商标评审委员会的各种文件，可以通过邮寄、直接递交或者其他方式送达当事人。当事人委托商标组织的，文件送达商标组织视为送达当事人。

商标局或者商标评审委员会向当事人送达各种文件的日期，邮寄的，以当事人收到的邮戳日为准；邮戳日不清晰或者没有邮戳的，自文件发出之日起满15日，视为送达当事人；直接递交的，以递交日为准。文件无法邮寄或者无法直接递交的，可以通过公告方式送达当事人，自公告之日起满30日，该文件视为已经送达。

第十二条　商标国际注册依照我国加入的有关国际条约办理。具体办法由国务院工商行政管理部门规定。

第二章　商标注册的申请

第十三条　申请商标注册，应当按照公布的商品和服务分类表按类申请。每一件商标注册申请应当向商标局提交《商标注册申请书》1份、商标图样5份；指定颜色的，并应当提交着色图样5份、黑白稿1份。

商标图样必须清晰、便于粘贴，用光洁耐用的纸张印制或者用照片代替，长或者宽应当不大于10厘米，不小于5厘米。

以三维标志申请注册商标的，应当在申请书中予以声明，并提交能够确定三维形状的图样。

以颜色组合申请注册商标的，应当在申请书中予以声明，并提交文字说明。

申请注册集体商标、证明商标的，应当在申请书中予以声明，并提交主体资格证明文件和使用管理规则。

商标为外文或者包含外文的，应当说明含义。

第十四条　申请商标注册的，申请人应当提交能够证明其身份的有效证件的复印件。商标注册申请人的名义应当与所提交的证件相一致。

第十五条　商品名称或者服务项目应当按照商品和服务分类表填写；商品名称或者服务项目未列入商品和服务分类表的，应当附送对该商品或者服务的说明。

商标注册申请等有关文件，应当打字或者印刷。

第十六条　共同申请注册同一商标的，应当在申请书中指定一个代表人；没有指定代表人的，以申请书中顺序排列的第一人为代表人。

第十七条　申请人变更其名义、地址、人，或者删减指定的商品的，可以向商标局办理变更手续。

申请人转让其商标注册申请的，应当向商标局办理转让手续。

第十八条　商标注册的申请日期，以商标局收到申请文件的日期为准。申请手续齐备并按照规定填写申请文件的，商标局予以受理并书面通知申请人；申请手续不齐备或者未按照规定填写申请文件的，商标局不予受理，书面通知申请人并说明理由。

申请手续基本齐备或者申请文件基本符合规定，但是需要补正的，商标局通知申请人予以补正，限其自收到通知之日起30日内，按照指定内容补正并交回商标局。在规定期限内补正并交回商标局的，保留申请日期；期满未补正的，视为放弃申请，商标局应当书面通知申请人。

第十九条　两个或者两个以上的申请人，在同一种商品或者类似商品上，分别以相同或者近似的商标在同一天申请注册的，各申请人应当自收到商标局通知之日起30日内提交其申请注册前在先使用该商标的证据。同日使用或者均未使用的，各申请人可以自收到商标局通知之日起30日内自行协商，并将书面协议报送商标局；不愿协商或者协商不成的，商标局通知各申请人以抽签的方式确定一个申请人，驳回其他人的注册申请。商标局已经通知但申请人未参加抽签的，视为放弃申请，商标局应当书面通知未参加抽签的申请人。

第二十条　依照商标法第二十四条规定要求优先权的，申请人提交的第一次提出商标注册申请文件的副本应当经受理该申请的商标主管机关证明，并注明申请日期和申请号。

依照商标法第二十五条规定要求优先权的，申请人提交的证明文件应当经国务院工商行政管理部门规定的机构认证；展出其商品的国际展览会是在中国境内举办的除外。

第三章　商标注册申请的审查

第二十一条　商标局对受理的商标注册申请，依照商标法及本条例的有关规定进行审查，对符合规定的或者在部分指定商品上使用商标的注册申请符合规定的，予以初步审定，并予以公告；对不符合规定或者在部分指定商品上使用商标的注册申请不符合规定的，予以驳回或者驳回在部分指定商品上使用商标的注册申请，书面通知申请人并说明理由。

商标局对在部分指定商品上使用商标的注册申请予以初步审定的，申请人可以在异议期满之日前，申请放弃在部分指定商品上使用商标的注册申请；申请人放弃在部分指定商品上使用商标的注册申请的，商标局应当撤回原初步审定，终止审查程序，并重新公告。

第二十二条　对商标局初步审定予以公告的商标提出异议的，异议人应当向商标局提交商标异议书一式两份。商标异议书应当写明被异议商标刊登《商标公告》的期号及初步审定号。商标异议书应当有明确的请求和事实依据，并附送有关证据材料。

商标局应当将商标异议书副本及时送交被异议人，限其自收到商标异议书副本之日起30日内答辩。被异议人不答辩的，不影响商标局的异议裁定。

当事人需要在提出异议申请或者答辩后补充有关证据材料的，应当在申请书或者答辩书中声明，并自提交申请书或者答辩书之日起3个月内提交；期满未提交的，视为当事人放弃补充有关证据材料。

第二十三条　商标法第三十四条第二款所称异议成立，包括在部分指定商品上成立。异议在部分指定商品上成立的，在该部分指定商品上的商标注册申请不予核准。

被异议商标在异议裁定生效前已经刊发注册公告的，撤销原注册公告，经异议裁定核准注册的商标重新公告。

经异议裁定核准注册的商标，自该商标异议期满之日起至异议裁定生效前，对他人在同一种或者类似商品上使用与该商标相同或者近似的标志的行为不具有追溯力；但是，因该使用人的恶意给商标注册人造成的损失，应当给予赔偿。

经异议裁定核准注册的商标，对其提出评审申请的期限自该商标异议裁定公告之日起计算。

第四章　注册商标的变更、转让、续展

第二十四条　变更商标注册人名义、地址或者其他注册事项的，应当向商标局提交变更申请书。商标局核准后，发给商标注册人相应证明，并予以公告；不予核准的，应当书面通知申请人并说明理由。

变更商标注册人名义的，还应当提交有关登记机关出具的变更证明文件。未提交变更证明文件的，可以自提出申请之日起30日内补交；期满不提交的，视为放弃变更申请，商标局应当书面通知申请人。

变更商标注册人名义或者地址的，商标注册人应当将其全部注册商标一并变更；未一并变更的，视为放弃变更申请，商标局应当书面通知申请人。

第二十五条　转让注册商标的，转让人和受让人应当向商标局提交转让注册商标申请书。转让注册商标申请手续由受让人办理。商标局核准转让注册商标申请后，发给受让人相应证明，并予以公告。

转让注册商标的，商标注册人对其在同一种或者类似商品上注册的相同或者近似的商标，应当一并转让；未一并转让的，由商标局通知其限期改正；期满不改正的，视为放弃转让该注册商标的申请，商标局应当书面通知申请人。

对可能产生误认、混淆或者其他不良影响的转让注册商标申请，商标局不予核准，书面通知申请人并说明理由。

第二十六条　注册商标专用权因转让以外的其他事由发生移转的，接受该注册商标专用权移转的当事人应当凭有关证明文件或者法律文书到商标局办理注册商标专用权移转手续。

注册商标专用权移转的，注册商标专用权人在同一种或者类似商品上注册的相同或者近似的商标，应当一并移转；未一并移转的，由商标局通知其限期改正；期满不改正的，视为放弃该移转注册商标的申请，商标局应当书面通知申请人。

第二十七条　注册商标需要续展注册的，应当向商标局提交商标续展注册申请书。商标局核准商标注册续展申请后，发给相应证明，并予以公告。

续展注册商标有效期自该商标上一届有效期满次日起计算。

第五章　商标评审

第二十八条　商标评审委员会受理依据商标法第三十二条、第三十三条、第四十一条、第四十九条的规定提出的商标评审申请。商标评审委员会根据事实，依法进行评审。

第二十九条　商标法第四十一条第三款所称对已经注册的商标有争议，是指在先申请注册的商标注册人认为他人在后申请注册的商标与其在同一种或者类似商品上的注册商标相同或者近似。

第三十条　申请商标评审，应当向商标评审委员会提交申请书，并按照对方当事人的数量提交相应份数的副本；基于商标局的决定书或者裁定书申请复审的，还应当同时附送商标局的决定书或者裁定书副本。

商标评审委员会收到申请书后，经审查，符合受理条件的，予以受理；不符合受理条件的，不予受理，书面通知申请人并说明理由；需要补正的，通知申请人自收到通知之日起30日内补正。经补正仍不符合规定的，商标评审委员会不予受理，书面通知申请人并说明理由；期满未补正的，视为撤回申请，商标评审委员会应当书面通知申请人。

商标评审委员会受理商标评审申请后，发现不符合受理条件的，予以驳回，书面通知申请人并说明理由。

第三十一条　商标评审委员会受理商标评审申请后，应当及时将申请书副本送交对方当事人，限其自收到申请书副本之日起30日内答辩；期满未答辩的，不影响商标评审委员会的评审。

第三十二条　当事人需要在提出评审申请或者答辩后补充有关证据材料的，应当在申请书或者答辩书中声明，并自提交申请书或者答辩书之日起3个月内提交；期满未提交的，视为放弃补充有关证据材料。

第三十三条　商标评审委员会根据当事人的请求或者实际需要，可以决定对评审申请进行公开评审。

商标评审委员会决定对评审申请进行公开评审的，应当在公开评审前15日书面通知当事人，告知公开评审的日期、地点和评审人员。当事人应当在通知书指定的期限内作出答复。

申请人不答复也不参加公开评审的，其评审申请视为撤回，商标评审委员会应当书面通知申请人；被申请人不答复也不参加公开评审的，商标评审委员会可以缺席评审。

第三十四条　申请人在商标评审委员会作出决定、裁定前，要求撤回申请的，经书面向商标评审委员会说明理由，可以撤回；撤回申请的，评审程序终止。

第三十五条　申请人撤回商标评审申请的，不得以相同的事实和理由再次提出评审申请；商标评审委员会对商标评审申请已经作出裁定或者决定的，任何人不得以相同的事实和理由再次提出评审申请。

第三十六条　依照商标法第四十一条的规定撤销的注册商标，其商标专用权视为自始即不存在。有关撤销注册商标的决定或者裁定，对在撤销前人民法院作出并已执行的商标侵权案件的判决、裁定，工商行政管理部门作出并已执行的商标侵权案件的处理决定，以及已经履行的商标转让或者使用许可合同，不具有追溯力；但是，因商标注册人恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。

第六章　商标使用的管理

第三十七条　使用注册商标，可以在商品、商品包装、说明书或者其他附着物上标明“注册商标”或者注册标记。

注册标记包括（注外加）和（R外加）。使用注册标记，应当标注在商标的右上角或者右下角。

第三十八条　《商标注册证》遗失或者破损的，应当向商标局申请补发。《商标注册证》遗失的，应当在《商标公告》上刊登遗失声明。破损的《商标注册证》，应当在提交补发申请时交回商标局。

伪造或者变造《商标注册证》的，依照刑法关于伪造、变造国家机关证件罪或者其他罪的规定，依法追究刑事责任。

第三十九条　有商标法第四十四条第（一）项、第（二）项、第（三）项行为之一的，由工商行政管理部门责令商标注册人限期改正；拒不改正的，报请商标局撤销其注册商标。

有商标法第四十四条第（四）项行为的，任何人可以向商标局申请撤销该注册商标，并说明有关情况。商标局应当通知商标注册人，限其自收到通知之日起2个月内提交该商标在撤销申请提出前使用的证据材料或者说明不使用的正当理由；期满不提供使用的证据材料或者证据材料无效并没有正当理由的，由商标局撤销其注册商标。

前款所称使用的证据材料，包括商标注册人使用注册商标的证据材料和商标注册人许可他人使用注册商标的证据材料。

第四十条　依照商标法第四十四条、第四十五条的规定被撤销的注册商标，由商标局予以公告；该注册商标专用权自商标局的撤销决定作出之日起终止。

第四十一条　商标局、商标评审委员会撤销注册商标，撤销理由仅及于部分指定商品的，撤销在该部分指定商品上使用的商标注册。

第四十二条　依照商标法第四十五条、第四十八条的规定处以罚款的数额为非法经营额20％以下或者非法获利2倍以下。

依照商标法第四十七条的规定处以罚款的数额为非法经营额10％以下。

第四十三条　许可他人使用其注册商标的，许可人应当自商标使用许可合同签订之日起3个月内将合同副本报送商标局备案。

第四十四条　违反商标法第四十条第二款规定的，由工商行政管理部门责令限期改正；逾期不改正的，收缴其商标标识；商标标识与商品难以分离的，一并收缴、销毁。

第四十五条　使用商标违反商标法第十三条规定的，有关当事人可以请求工商行政管理部门禁止使用。当事人提出申请时，应当提交其商标构成驰名商标的证据材料。经商标局依照商标法第十四条的规定认定为驰名商标的，由工商行政管理部门责令侵权人停止违反商标法第十三条规定使用该驰名商标的行为，收缴、销毁其商标标识；商标标识与商品难以分离的，一并收缴、销毁。

第四十六条商标注册人申请注销其注册商标或者注销其商标在部分指定商品上的注册的，应当向商标局提交商标注销申请书，并交回原《商标注册证》。

商标注册人申请注销其注册商标或者注销其商标在部分指定商品上的注册的，该注册商标专用权或者该注册商标专用权在该部分指定商品上的效力自商标局收到其注销申请之日起终止。

第四十七条　商标注册人死亡或者终止，自死亡或者终止之日起1年期满，该注册商标没有办理移转手续的，任何人可以向商标局申请注销该注册商标。提出注销申请的，应当提交有关该商标注册人死亡或者终止的证据。

注册商标因商标注册人死亡或者终止而被注销的，该注册商标专用权自商标注册人死亡或者终止之日起终止。

第四十八条　注册商标被撤销或者依照本条例第四十六条、第四十七条的规定被注销的，原《商标注册证》作废；撤销该商标在部分指定商品上的注册的，或者商标注册人申请注销其商标在部分指定商品上的注册的，由商标局在原《商标注册证》上加注发还，或者重新核发《商标注册证》，并予公告。

第七章　注册商标专用权的保护

第四十九条　注册商标中含有的本商品的通用名称、图形、型号，或者直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点，或者含有地名，注册商标专用权人无权禁止他人正当使用。

第五十条　有下列行为之一的，属于商标法第五十二条第（五）项所称侵犯注册商标专用权的行为：

（一）在同一种或者类似商品上，将与他人注册商标相同或者近似的标志作为商品名称或者商品装潢使用，误导公众的；

（二）故意为侵犯他人注册商标专用权行为提供仓储、运输、邮寄、隐匿等便利条件的。

第五十一条　对侵犯注册商标专用权的行为，任何人可以向工商行政管理部门投诉或者举报。

第五十二条　对侵犯注册商标专用权的行为，罚款数额为非法经营额3倍以下；非法经营额无法计算的，罚款数额为10万元以下。

第五十三条　商标所有人认为他人将其驰名商标作为企业名称登记，可能欺骗公众或者对公众造成误解的，可以向企业名称登记主管机关申请撤销该企业名称登记。企业名称登记主管机关应当依照《企业名称登记管理规定》处理。

第八章　附则

第五十四条　连续使用至1993年7月1日的服务商标，与他人在相同或者类似的服务上已注册的服务商标相同或者近似的，可以继续使用；但是，1993年7月1日后中断使用3年以上的，不得继续使用。

第五十五条　商标的具体管理办法由国务院另行规定。

第五十六条商标注册用商品和服务分类表，由国务院工商行政管理部门制定并公布。

申请商标注册或者办理其他商标事宜的文件格式，由国务院工商行政管理部门制定并公布。

商标评审委员会的评审规则由国务院工商行政管理部门制定并公布。

第五十七条　商标局设置《商标注册簿》，记载注册商标及有关注册事项。

商标局编印发行《商标公告》，刊登商标注册及其他有关事项。

篇10

服务贸易一般以金融、保险、运输、电讯、广告、会计、房地产、商业销售、法律服务等一切非物质生产部门的交易活动为其主要内容。最基本的特点是其无形性，即服务的本身是不能储存的。这一基本特点要求服务在同一时间和同一地点发生。因此，对外直接投资或在国外设立商业机构成为向外国市场提供服务的主要方式。

各国对服务贸易领域实行的贸易保护主义政策主要体现为对外国服务业的市场开放所采取的限制性法规或措施。在关贸总协定的乌拉圭回合谈判中，各国就开放服务贸易市场进行了多边谈判协议，以逐步推动服务贸易自由化。各缔约方亦在1994年4月15日正式签订了服务贸易总协定，作为世界贸易组织（wto）的基本法律文件之一。中国是该协定的谈判国与起草方，已与其他各方谈判了服务贸易市场准入问题并作了相应承诺。中国正式加快加入wto的进程，并已与美国在1999年11月达成了关于中国加入wto的协议。《服务贸易总协定》（gats）中最基本与最重要的规则，集中表现为以下五项原则：

1.最惠国待遇

根据gats第2条的规定，任何一个缔约方给予另一缔约方的有关服务贸易的待遇必须无条件地同等适用于任何其他缔约方。由于许多缔约方（尤其是发展中国家）仍坚持有条件的最惠国待遇，主张最惠国待遇应根据施惠国服务业的竞争能力来确定，因此gats第2条又同意缔约方可以采取与无条件最惠国待遇不一致的措施，但这项措施必须列入免除这一义务的附录中。

2.透明度

gats第3条所规定的透明度原则要求各缔约方最迟在该协定生效时公布其有关服务贸易的法律、法规、行政命令以及习惯做法，若有任何新的法律措施或对现行法律措施的任何变更修改，也应通知缔约方全体。

3.市场准入

市场准入是服务贸易自由化的具体表现，意味着本国市场对外国服务业开放，允许其自由进入。主要体现为分别对各个服务部门作出准入的具体承诺，并载入“承诺表”。其具体内容包括：同意外国服务商进入的部门、条件或限制，以此作为准予其他缔约方的服务进入本国市场的先决条件。

4.国民待遇

按照gats第17条（国民待遇条款）的规定，每一缔约方在已承诺开放服务部门和承诺表所规定的条件和资格方面，给予其他缔约方的服务和服务提供者以不低于本国相同服务和服务提供者所应得的待遇。不过gats实行的是有条件的国民待遇原则。其一，各缔约方只是按其承担义务的计划安排（承诺表）所规定的条件和资格给予外国服务业以国民待遇。其二，国民待遇原则并不能改变国内法的有关规定。

5.逐步自由化

gats第19条和第20条所规定的逐步自由化原则包括以下内容：（1）应根据缔约方各自的国家政策目标与发展水平来决定服务贸易自由化进程。对于发展中国家则应根据其发展情况来逐步扩大市场准入的程度。（2）缔约方应在各个服务部门制定承担其具体义务的计划安排（承诺表）来实现逐步自由化的进程，并且每一计划安排应详细说明承担市场准入和国民待遇方面的义务，以及完成承担义务的时间表和生效日期。（3）在gats协定生效后，所有缔约方应就进一步扩大服务贸易自由化问题定期举行实质性谈判。

二、商品零售批发的范围与特点

商品服务贸易是指服务贸易协定所确认的12类服务行业中的销售服务，由商品批发业和商品零售业组成。批发商业是指批发商从生产者处成批购得商品，然后再转售给其他工商企业的商业销售，这些工商企业一般将所购商品出售给销售者，或者也可自己使用这些商品，因此批发商实际是商品的生产制造者和许多商品用户之间的中间商，或者主要为制造商和零售商的中介。批发商所经营的商品种类可以从初级产品到复杂工业品，无所不包。商品批发经营不仅指批发销售本身，还包括对所经营商品的贮藏、运输、保养和维修等各个环节。零售商业是指直接向消费者出售商品的零售商销售，其形式多样，既有大商场、联营商店、百货公司，也有彼此独立经营的小商店、杂货店，乃至小摊贩，零售业经营品种多样，应有尽有，直接面向最终消费者。

服务贸易总协定的签订，要求我国商品零售批发业的对外开放，因为gats五大原则无一例外都涉及到批发零售业，意味着要接受gats五大原则的制约。

对我国批发零售业来说，如果无条件履行上述市场准入和国民待遇这两项具体义务，必然会带来很多问题。货物贸易在一国的市场准入，可以通过海关关税、国内税、技术标准与数量限制等措施予以控制。而服务贸易的市场准入则难以通过上述手段予以有效调整。商业零售业一旦全面放开，外国资本必将迅速与这行业融为一体，在经营权、经营手段等方面凭借其跨国经营手段，形成对国内商业的不公平竞争。因此我国可以利用gats允许发展中国家逐步自由化原则和采取紧急保障措施的有利条件，对批发零售业制定有限程度的开放，制定出合乎中国利益的批发零售业开放政策。一般而言，商品批发零售业具有以下特点：

1.商品批发零售服务在我国亦称商业服务，包括批发与零售两部分，而零售业作为直接为消费者提供商品的服务业，往往以本地消费者市场作为其经营活动的中心。但自70年代以来，西方发达国家国内市场日趋饱和，一些大型零售企业开始在国外寻求发展空间。进入90年代，商业零售业在全球范围内迅速扩展业务，国际化已成为零售业最主要的目标。

2.国外的零售服务业集团纷纷以连锁的面目出现。随着超级市场的发展，为了争取生存的小型零售店与不景气的批发业以及许多制造厂联合起来，形成了自愿式连锁店，并在零售的基础上发展批发业务。在市场上形成了较大的实力，具备了雄厚的规范化经营管理技术，形成了自己的特有商品。因此，连锁业的国际化经营已成为一种必然的趋势，它是连锁经营模式凭借自身优势，在更大范围内进行资源配置，寻求发展空间的必然结果。

3.跨国连锁集团竞相争抢海外市场，因为谁占领了更大的市场，谁就掌握了经济发展的主动权。在连锁经营国际化趋势下，中国市场受到了特别的冲击，外国许多著名的跨国连锁集团把进军中国市场作为今后发展的首要目标。从批发零售服务行业的特点看，中国有12亿人口，并且经济发展很快，消费水平和购买能力正在迅速提高，正是大型连锁集团市场扩张的投资重点。

三、我国批发零售业市场开放现状

我国长期以来不允许外商投资于商业领域，只有经济特区和对外开放城市作为特殊试点。这是考虑到引进外资会给国内商业带来冲击，要保护国内商业，必须限制外商投资商业领域。其实，引进外资商业将给国有商业带来竞争，使其不断改善经营管理。而且引进外国大型零售企业，可以借鉴现代化商业管理经验。虽然难免给国内零售业带来冲击，但引进一定规模的外资对发展我国零售行业很有必要。零售行业是具有较高投资回报率的行业，目前国内资金在总体上处于短缺状态，因此引进外资可以弥补资金的不足。其次，开放批发零售业有利于改善城市面貌，为商业服务提高经营档次和硬件设施，这对改善购物环境和开发城市新的商业区建设将起到重要的促进作用。同时，利用外资还有利于促进零售商业提高经营管理水平，培养人才，与国际先进管理模式接轨。而且，通过利用外资，开辟国内高档消费购物的场所，可满足国内高收入阶层的特殊需要。最后，对外开放零售业可以吸引外资投向城市新商业区的开发，使城市商业布局能够均衡发展。

1.我国商品批发零售业市场准入承诺

准许外资进入我国的零售批发业，实际上涉及到我国商业体系中国有商业主导地位的问题，因此在市场准入方面我国的开放程度极为有限。在地点上，也限于经济特区和对外开放城市。同时在国民待遇方面，也存在现实的障碍。1992年7月以前，中国禁止外商开办独资或合资的零售商业。《中外合资经营企业法实施条例》第3条没有将国内商业（零售、批发）列入允许合资经营的范围。《外资企业法实施细则》规定：国内商业等行业禁止设立外商独资企业。在这一阶段，我国政府有条件地允许生产型外商投资企业在中国境内建立营销网点，自行销售其自己的产品，但不能从事专业零售或批发经营。

根据我国在乌拉圭回合中作出的零售业开放承诺，1992年7月，国务院作出《关于商业零售领域利用外资问题的批复》，同意先在北京、上海、天津、广州、大连、青岛六个城市和深圳、珠海、汕头、厦门、海南五个经济特区试办中外合资或合作经营的零售企业。并且规定，试办期间，外商投资于商业的项目，由地方政府报国务院审批，外商投资商业企业的经营范围仅限于百货零售业以及进出口商品业务，不得经营商业区批发和进出口业务。经批准的外商投资企业享有进出口经营权，进出口经营权的总原则是出大于进，外汇自行平衡。但进口商品仅限于本企业零售的百货类商品，年度进口总量不得超过本企业当年零售总额的30%.

2.我国批发零售业市场开放立法

1995年6月，国务院了《指导外商投资方向暂行规定》和《外商投资产业指导目录》，将商业零售列入“限制外商投资产业目录”的乙类项目，允许有限度的吸收外资投资，但不允许外商独资。对属于国务院规定的审批限额以下的项目建议书由国务院行业归口管理部门审批，项目可行性研究报告则按照项目的建设性质，分别由省、市有关部门审批，并报国家计委或国家经贸委备案。同年10月，国务院批准在北京或上海开办两家中外合资连锁商业企业，并规定必须由中方控股51%以上，并掌握重大问题的决策权，经营年限不超过30年等。1997年2月，国务院批准《外商投资产业指导目录》修订本，其中国内商业仍属于限制外商投资产业目录中的乙类，不允许外商单独投资经营，必须由中方控股或占主导地位。

为进一步扩大对外开放，促进商业企业的改革和发展，推动国内市场建设，使扩大商业领域利用外商投资试点健康有序地进行，国家经贸委与外经贸部于1999年6月25日联合《外商投资商业企业试点办法》。该法规进一步扩大开放力度，允许外商投资于我国商业领域的批发与零售业。

3.我国商品批发零售业市场开放的形式

我国零售业的对外开放主要采取利用外资的形式，按照国家现行政策与法律，大致可以分为三类：

第一类是中外合资经营的形式。这类中外合资零售企业必须经由国内贸易部审查合资方的资格，由国家计委批准成立，然后再由外经贸部审批相应的外经贸权，并享受国家试点政策的优惠待遇。

第二类是中外合作经营的形式。凡中外合作经营零售业，均由地方政府批准建立，合作经营方式可灵活多样。

第三类是租赁经营的形式。一般由中方企业将一定规模的营业面积出租给外方开展零售业务，也是由地方政府批准。

除上述正式批准的中外合资零售商业企业外，外商还通过采取相应的变通措施，进入零售商业领域。有的生产型中外合资企业利用在华再投资的机会，与中国企业联营举办零售商业；有的是中外合资或合作的生产加工制造企业，在中国国内开设自销产品的专卖店或专柜，或通过特许经营权的转让，向国内商店提供专用品牌的商品；有的是通过房地产开发项目，进入零售业领域；有的通过承包、租赁、委托经营等方式，由外商取得中国零售商店的经营权。

在以上基础上，从1999年6月25日开始，我国批发零售业对外开放形式一律按《外商投资商业企业试点办法》办理。该办法第二条规定，“本办法适用于外国公司、企业同中国公司、企业在中国境内设立中外合资或合作商业企业（以下简称中外合营商业企业）。暂不允许外商独资设立商业企业。”

4.我国商品零售业市场开放的特点

1992年国务院同意北京、上海、天津、大连、青岛、广州六个城市和五个经济特区各试办中外合资或合作经营的商业零售企业。但只许经营零售，不许批发；投资方式可合资或合作，但不准许独资。在政策指定的上述六个城市和五个经济特区中，已批准成立了多家外商投资商业企业，如北京燕莎友谊商城，天津华信商厦有限公司，上海第一八佰伴有限公司、上海东方商厦有限公司等。世界最大的零售集团沃尔玛（wal-mart）也在深圳开办了两家商场-沃尔马购物广场和山姆会员商店，于1996年8月同时开业，盛况空前。其中后者的最高日营业额达到200多万元，创深圳记录。

进入中国市场的外国快餐连锁店发展最快，“麦当劳”、“肯德基”、“比萨饼”、“大快活”等品牌的分店现已遍布中国的主要城市，并保持着火爆的发展势头。服装行业的“鳄鱼”、“真维丝”、“佐丹奴”、“皮尔·卡丹”等著名品牌的专卖店也已遍布北京、上海等城市的商业区。此外，法国家乐福在北京、上海开出了两家大型连锁超市，并准备一两年内在北京开出10家规模相当的超市，而八佰伴在上海浦东建立的新世纪商厦是目前亚洲最大的购物中心。至今为止，国务院批准的中外合资合作经营的零售企业已有19家，加上地方政府批准的中外合资零售商业企业共有200多家，外资已成为我国零售领域中日益重要的一股力量。这些中外合营的商业零售企业的主要特点是集购物、餐饮、娱乐、写字楼、商住楼为一体的综合性商业中心。上述19家经国务院批准的中外合资零售企业均享有进出口经营权。这些合资百货商店可在国内市场进行零售，亦可从外国进口货品。

许多在中国设有合资生产企业的外国投资者，均利用他们的内销权开拓内地的零售市场，其中最普遍的做法是由合资企业与拥有零售执照的国内公司合作。如上海的鸿翔和伊势丹百货公司等，均由中方提供场地及零售权，而外商则投入资金和管理技术，并负责百货公司的日常营运。其他的一些合资经营零售项目则涉及中外双方合伙人共同进行房地产开发，待项目完成后，参与的发展商可以把指定的营业面积出租给经营购物商场和娱乐设施的商户。中国现有的大部分合资百货商场的合资年限为30年，这些百货商店享受国内其他类型的外资企业享受的一切优惠待遇，其中包括根据合作期限享受的3年或5年的税收减免待遇。

外资进入中国零售业的另一种方式是直接租用百货公司内的专柜，或在百货公司内寄售产品，或给予中国零售商特许，以及聘用地区或地方销售等。例如香港的佐丹奴和鳄鱼t恤，在中国大陆30个城市拥有50家分店。从1999年6月开始，我国又正式将开放范围从零售业扩大到批发业，开放地区也不再限于上述六个城市和五个经济特区。根据《外商投资商业企业试点办法》第四条的规定，设定中外合营商业企业的地区由国务院规定，目前暂限于省会城市、自治区首府、直辖市、计划单列市和经济特区。

5.我国批发零售业市场开放过程中存在的问题

（1）外资准入的审批不规范。虽然政府规定试点期间中外合资零售企业设立的审批权属于国务院，但由于政策本身不够完善，又未能以行政法规的形式公开，因而缺乏约束力。一些地方政府采取了种种变通的方式越权审批了大量未经国务院批准的中外合资合作零售企业，这些变通方式为外商进入我国零售业提供了方便。据统计，地方越权审批的合营项目10倍于国务院审批的合资零售企业的数量，使外资实际进入我国零售市场的企业数量和业务范围大大超过了中央政府控制的范围。

（2）缺乏严格的引资标准。对外商投资零售企业的投资比例、合营年限、合作形式等，我国虽然有些政策性的规定，但缺乏严格而明确的法律规范，从而降低了零售业对外开放的实际效果。在试点的10家中外合资零售企业中，外商控股的占一半以上，中方控股的只有两家，其余为中外双方各占一半，合资期限也明显较长，平均高达32年，最长的50年，最短的也有17年。外商控股并长期经营，很容易造成外商长期控制我国零售市场的局面，对中国的民族商业形成冲击。

（3）外资的待遇标准问题。作为外商投资企业，中外合资合作零售企业普遍享受着各种优惠，尤其是税收的优惠，导致我国内外资零售企业间的不平等竞争。这使外商投资企业在中国市场上的竞争处于优势而使内资企业处于劣势。实际上，对我国零售业的外商直接投资已不需依赖减免税等优惠措施的激励，因为中国巨大的市场和投资环境已经有足够的吸引力，所以，应该逐步取消零售业一般性的外商投资企业的优惠政策，缩小内外资企业在待遇政策上的差异，创造内外资企业公平竞争的环境。

（4）对中外合资合作零售商业的行业管理有待完善。从国家批准的中外合资零售商业企业来看，普遍存在着合资项目规模偏大，建设周期过长，外商占有股份比例偏高（一般超过50%）的问题。目前由地方政府越权审批的中外合资合作商业批发，连锁企业，或由地方政策擅自批准外商独资经营商业零售业务在各地也不同程度地存在。此外，实践中存在的以物业开发和参与企业管理等多种形式的中外合资合作企业进入零售商业及大批国外名牌专卖店的设立的做法。其中不少与国家现行法规和政策相抵触，有待规范。不少中外合资合作零售商业企业的建立没有征求零售商业行业主管部门的意见，也缺乏合理的规划。如任其盲目发展，也将直接影响到一批国内零售企业的生存和发展。

现行政策已有规定，中外合资合作零售企业应由中方控股或占主导地位，但实际与此要求相差太远。外资控股容易造成外商垄断市场，而合资企业的合资年限过长会使中方利益直接受到损失，所以必须以法律的形式明确，外商投资零售业由中方控股。此外，合资中方企业普遍存在资金不足的问题，如果不能从地方或银行得到财政支持，中方也难以控股。为此，对外商投资零售企业的规模有必要进行一定的限制，以保障中方控股的实现。对目前已批项目中外方控股的应尽可能采取中方增资扩股方式来限制外方扩股。

四、我国对商品服务业开放的法律调整

（一）专项法规

由国家经贸委和对外经贸部联合的《外商投资商业企业试点办法》（以下简称办法）是我国调整外商投资商品批发零售业的专项法规，其中对外资进入条件、中外合营商业企业资格、设立程序、经营范围等均作了具体的规定。现分述如下：

1.外资进入条件

根据该办法第五条规定，合营商业企业的投资者应具备以下条件：

外国合营者或外国合营者中的主要合营者（以下简称外国合营者）应为具有较强的经济实力、先进的商业经营管理经验和营销技术、广泛的国际销售网络、良好的信誉和经营业绩的企业，且能够通过拟设立的合营商业企业带动中国产品出口。

申请设立从事零售业务的合营商业企业的外国合营者，申请前3年年均商品销量额应在20亿美元以上，申请前1年资产额应在2亿美元以上。

申请设立从事批发业务的合营商业企业的外国合营者，申请前3年年均商品批发额应在25亿美元以上，申请前1年资产额应在3亿美元以上。

2.中外合营商业企业的法定条件

根据该办法第六条规定，合营商业企业应符合以下条件：

（1）符合中国有关法律、法规及有关规定；

P>（2）符合所在城市商业发展规划；

（3）从事零售业务的合营商业企业的注册资本不低于5000万元人民币，中西部地区不低于3000万元人民币；从事批发业务的合营商业企业的注册资本不低于8000万元人民币，中西部地区不低于6000万元人民币；

（4）采取3家以上分店连锁方式经营的合营商业企业（便民店、专业店和专卖店除外），中国合营者出资比例应达到51%以上；其中对合营商业企业本身经营情况较好，外国合营者已从国内大量采购产品，并能借助外国合营者的国际营销网络，进一步扩大国内产品出口的合营连锁商业企业，经国务院批准后，可允许外国合营者控股；

开设3家以下分店（包括3家）的合营商业企业和连锁方式经营的便民店、专业店、专卖店，中国合营者出资比例应不低于35%；

从事批发业务（包括零售企业兼营批发业务）的合营商业企业，中国合营者出资比例应达到51%以上；

（5）合营商业企业的分店只限于中外双方直接投资、直接经营的直营连锁形式，暂不允许发展自由连锁、特许连锁等其它连锁形式；

（6）经营年限不超过30年，中西部地区不超过40年。

3.设立中外合营商业企业的程序

根据该办法第八条规定，设立合营商业企业按照以下程序办理：

（1）中国合营者向所在试点地区经济贸易委员会（经济委员会、计划与经济委员会，下同）报送可行性研究报告（代项目建议书）及有关文件，试点地区经济贸易委员会会同内贸主管部门按规定程序报国家经济贸易委员会。国家经济贸易委员会征求对外贸易经济合作部意见后审批。

（2）可行性研究报告（代项目建议书）经批准后，由试点地区外经贸部门按规定程序向对外贸易经济合作部上报合同、章程，对外贸易经济合作部对合同、章程予以审批。

（3）获得批准设立的合营商业企业，应自收到批准证书之日起1个月之内，凭对外贸易经济合作部颁发的《外商投资企业批准证书》到国家工商行政管理部门办理注册登记手续。

4.中外合营商业企业的经营范围

根据该办法第十二条至第十七条规定，合营商业企业的经营范围包括：

（1）从事零售业务的合营商业企业的经营范围：

-商业零售（包括代销、寄售）经营；

-组织国内产品出口业务；

-自营商品的进出口业务；

-经营相关的配套服务。

（2）经营批发业务的合营商业企业的经营范围：

国内商品和自营进口商品的国内批发，组织国内产品出口。

此外，从事零售业务的合营商业企业经批准可兼营批发业务。但合营商业企业不得从事商品进出口业务。

合营商业企业经营国家有特殊规定的商品以及涉及配额、许可证管理的进出口商品，应按国家有关规定办理审批手续。而且，合营商业企业年度商品进口总额不得超过本企业当年商品销售额的30%.

（二）其他法规

除了上述有关外资进入商品批发零售业的政策法规外，外资以中外合资等方式进入商业零售业后，其经营活动也应受我国有关商品流通法律的调整。所谓商品流通管理法，是指调整商品在交换、分配、消费等环节中产生的经济关系的法律规范的总称。

1.商业组织管理的法律规定

外资进入商业零售领域后，首先要受到我国有关商业组织管理的法律的调整。我国商业组织法就是有关商业行政管理和商业企业的组织机构、职责权限和活动原则的法律规定。在我国，商业行政管理机构分为两个系统；一是商业部及其地方机构，二是国家工商行政管理局及其地方机构。商业部及其地方机构的职责是组织商品流通、管理所属商业组织、调整商业组织和企业的经济活动。国家工商行政管理局及其地方机构的职责主要是监督工商业活动中执行国家政策、遵守法律的情况以及罚处违法经营活动、维护经济秩序，其日常工作是企业登记、市场管理、商标管理、必要的合同管理等。

我国从事商业经营活动的企业按商品流转环节划分，有批发商店和零售商店。批发商店是负责收购工农业产品，以供应生产部门再生产和供应零售商业转卖的商业企业，也称为批发公司。零售商店是以商品直接供应消费者、社会集团和单位的商业企业。

商品市场的管理包括工商行政管理机关、行业主管部门和其他有关职能部门对商品市场设立的审批和登记；对进入市场经营者的资格、市场交易行为以及对商品的出售、市场卫生等工作进行监督和管理。

2.商品市场的法律规定

有关商品市场的法律主要适用于商品批发销售，目前外资尚未进入，今后一旦放开，则必然受其法律调整。

建立和开办各类商品市场，应由当地政府组织办理，由所在地工商行政管理部门按规定注册登记。一般要经过两个步骤；第一步是由开办单位提出申请，报行业主管部门审查批准，经地方人民政府同意，并按城市规划管理和道路交通管理的有关规定办理占地审批。第二步是向所在地工商行政管理机关申请办理登记注册，由工商行政管理局核发市场登记证。

国内贸易部1994年12月的《批发市场管理办法》规定：“中心批发市场必须经国内贸易部批准方可设立；地方批发市场必须经省级（含计划单列市）商品流通主管部门或省级人民政府指定的部门批准方可设立”，批发市场应设立管理委员会。中心批发市场管理委员会由国内贸易部、发起单位上级主管部门、所在地政府有关部门的代表和专家组成。地方批发市场管理委员会参照中心批发市场管理委员会的模式设立。管理委员会的主要职责是：批准市场管理规定、章程、交易商管理规则、交易规划、工作人员守则等有关规章制度；批准交易品种、交易方式；协调处理批发市场筹建和运行中涉及的有关政策问题和部门、地区之间的关系；审批理事会的报告；对批发市场交易活动进行监督和指导。

国家工商行政管理局1993年7月的《商品交易市场登记管理暂行办法》规定：“市场登记管理机关是国家工商行政管理局及地方各级工商行政管理局，各级工商行政管理机关在同级人民政府的领导下，负责对各类市场的登记注册和监督管理。”其职责是：通过对商品市场的登记管理，确立市场开办单位的法律地位，监督管理市场交易活动，查处违章违法行为，维护市场秩序。具体有：审核批准市场开办单位的申请，进行登记注册，颁发市场登记证；监督市场开办单位按照法律规定办理登记手续；审批市场开办单位制定的规章制度；确认经营单位的经营资格；对经营者的经营行为进行监督管理等。

3.商品市场交易的法律规范

目前，我国对于商品销售业中的市场经营者应履行的行为规范、被禁止的行为及相关的法律责任，在《反不正当竞争法》，《消费者权益保护法》、《产品质量法》等法律、法规中都作了明确的规定。

经营者市场交易中的行为规范主要有：

经营者在市场交易中必须遵守自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德；必须持有营业执照和国家规定的许可证明；必须在指定地点经营，服从管理，遵守市场内各项规章制度；必须按照国家规定足额纳税缴费；经营的各类商品必须符合国家有关质量、计量、卫生等方面的规定。

经营者在市场交易中禁止的行为主要有：

禁止销售假冒他人注册商标，使用虚假产地，假冒其他企业名称或代号，伪造或冒用优质商品、认证产品、许可证标志及危及人身安全、健康等假冒伪劣产品；不得对销售的商品作引人误解的虚假表示；严禁销售应检验、检疫而未经检验、检疫或检验、检疫不合格的商品；不准使用未经检定或检定不合格的计量器具，不得使用计量器具弄虚作假，缺尺短秤；严禁国家法律禁止的不正当竞争和损害消费者利益的行为。

除此以外，经营者在批发市场的交易中被禁止的还包括下列行为：蓄意串通，制造虚假供求和价格；故意捏造或散布虚假的、容易使人误解的信息，以操纵市场为目的，连续抬价或压价买入或卖出同一种商品，以其他直接或间接方式，操纵或扰易；未经批准进行中远期合同竞价交易；未经批准开展批发业务；从事批发业务收受章程规定的手续费以外的报酬。

4.有关不正当竞争行为的法律规定

我国于1993年9月颁布的《反不正当竞争法》第2条对不正当竞争行为所下的定义是：“经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。”同时又规定：“经营者在市场交易中应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守公认的商业道德。”根据我国《反不正当竞争法》的有关规定，不正当竞争行为主要有9种，具体表现以下方面：

（1）假冒行为。以下四种行为为假冒行为的主要表现形式：a.假冒他人的注册商标；b.擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢；c.擅自使用他人的企业名称或者姓名；d.在商品上伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地。

（2）限定专购行为。该行为是指公用企业或者其他依法具有独立地位的经营者或者政府及其所属部门，滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。

（3）贿赂行为。该行为是指经营者采用以财物或其他手段进行贿赂，来达到销售或购买商品的目的。

（4）虚假宣传行为。该行为是指经营者利用广告或其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传。

（5）侵犯商业秘密行为。

（6）低价竞销行为。依照我国《反不正当竞争法》第11条确定，低于成本价格销售商品只有在排挤竞争对手的情况下才属于不正当竞争行为。如有正当理由，不以排挤竞争对手为目的，低于成本价格销售商品是允许的。

（7）搭售行为。该行为是指经营者利用其在经济和技术等方面的优势地位，在销售某种具有市场优势的商品时强迫消费者购买其不需要的商品或者附加其他不合理的条件，从而扩大销售量。