财务廉洁风险范文

导语：如何才能写好一篇财务廉洁风险，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

CDIO采用学生“做中学”的教育模式，它不仅教授学生基本的工程技术知识，并且通过实际项目训练让学生获得真正的工作能力，而最终实现面向能力的人才培养以满足企业的需求。我将结合自己找工作以及在交大软院所受教育的实际经历谈谈我对CDIO教育模式的一些亲身感受，希望能够给从事高等工程教育的老师们提供一些参考。

1　分析问题能力的培养

在经历很多次招聘企业的笔试与面试后，我发现企业最先考察的是一个人对问题的分析能力，即如何识别与发现问题，如何思考的能力。在交大软院的学习期间，我担任了张红延老师主讲的“软件系统分析与设计”课程的助教工作，这门课从认知高度讲述了问题分析的一般方法与过程，并将软件作为现实问题空间的解来阐述目标、业务、系统与系统元素不同抽象空间对象内容定义的刻画方法与规格。这门课的助教经历让我分析问题与系统定义的能力有了质的飞跃。

“软件系统分析与设计”课程采用研究生科信息管理系统为能力培养的项目载体，让学生通过项目实践亲身经历问题分析、需求捕获与定义、系统功能定义与设计、编码实现以及最后部署与上线的完整软件开发过程，并在项目过程中穿插了各种小组评审活动和项目管理活动，项目做下来几乎完整地走了一遍标准的软件公司开发流程。在这其中，我体会最深的是对于需求的收集和分析。在开始阶段，我们收集到的需求是凌乱的，有些需求之间甚至出现了相互冲突的情况，还有些需求完全是用户自身的想法而无法系统实现，定位问题、定位系统目标并梳理需求成为让我们头疼的问题。这个时候我们采用了“鱼骨图”的方法，将散乱的原始需求从“鱼骨图”各个层次汇总到主骨，再汇总到最后的业务目标，这样就将杂乱的需求信息有条理有目标地总结归纳了出来。然后我们在导师的指导下，再通过业务流程图、系统边界图、系统事件表、系统用例图等一系列标准的软件工程系统化分析与描述方法将需求逐步分析清楚并规格化描述出来，实现了从最初原始的用户需求到软件系统需求规格的转变。除此之外，我们在分析各类问题的同时还着重考虑了以下几点：

(1)这个问题的紧急度和优先度是多少?因为，企业不是一个完美的行动主体，其内部或外部随时都会存在许多问题，这些问题有主次之分和轻重缓急之分，同时也是风险所在。识别哪些问题是要在最近解决，哪些可以延后解决，以及哪些问题所产生的影响严重，哪些问题产生的影响在可承受范围之内，这些都是在企业分析问题时优先考虑的内容。

(2)要去解决这个问题的性价比是多少?企业的资源是有限且十分珍贵的，分析一个问题不单单要分析其原因，更重要的是要分析我们解决这个问题需要投入多少资金与人力以及在既有流程上需做出哪些改变。另外，最重要的是公司投入这些资源解决这个问题可以带来多大的回报?公司的资源投入都有强烈的目的性，如果这个问题的解决不能带来很好的回报，这个问题就不值得去解决。

(3)解决这个问题可能会产生什么样的风险?解决问题如果已经满足了以上两条要求，那么公司必须考虑解决问题可能产生的法律、资金以及人力上的风险因素，分析这些风险是否在公司可承受的范围之内。

在“软件系统分析与设计”的课堂上，张老师告诫我们：工程区别于科学与技术的最大特征在于工程不仅有问题的解而且值得去解，这称之为可行性研究。企业不同于事业单位，其动力来自于生存和盈利驱动，往往是面对大量问题时必须用有限的资源去解决一部分最值得解决的问题，并带来最大的回报。通过这样一个项目流程走下来，我学会了企业思维，在日后面对软件企业面试的种种问题时，我都采用了类似的方式，而这种企业思维和系统化问题分析方法是企业的面试官十分看中的，对我的应聘起了相当大的加分作用。

2　方案设计能力的培养

一个问题经过分析梳理并且确定要去解决，那么下一步就是设计解决这个问题的方案。在交大软院与这种能力培养紧密对应的教学环节除了课程实训还有项目实训，给我印象最为深刻的是“医疗信息系统项目实训”课程。在这个项目中我们除了需要完成上文中所提及的标准化软件开发流程外，还学习了项目管理的知识并在项目实践中进行实际演练，我体会最深的有以下几点：

(1)在企业里，一个问题的解决需要牵涉到几个部门，这几个部门如何合作?在企业，解决一个问题不是一个人可以完成的，往往需要多个部门通力合作来完成。在设计解决方案的同时，也是在制定一个产品研发的行动路线图，即这个产品在什么时间段内、由哪个部门完成什么任务并提交何种工作结果是需要重点考虑的。“医疗信息系统项目实训”课程将我们分为6人一组，按角色进行分工，我们扮演着需求分析师，系统架构师，测试工程师，产品经理，软件开发工程师等不同的角色。在项目每一个迭代周期，我们都需要召开小组会议，综合每一个人所代表的职能部门的意见来制定下一阶段的执行计划，而不同职能部门所反映的意见经常会出现冲突，这个时候高效的团队沟通方式以及合理的协商机制成为解决问题的关键所在。

(2)解决方案中涉及到的各个角色的权限与责任。如以上提到的解决方案需要多个部门的参与，那么各个部门参与这个项目的负责人的权限需要明确定义。另外，企业解决问题往往会要求有明确的预期目标，如果目标没有达到，是需要追究相关人员的责任的，因此，相关人员的责任也需要得到明确的定义。我们项目在制定执行方案的时候，明确的定位每一个人在每一个阶段的责任，并要求签字确认。这让我们在项目每一个迭代周期结束进行项目总结的时候能够迅速定位问题产生的根源。

(3)解决方案的执行途中如果出现变更怎么办?初始的解决方案在执行过程中往往会出现需要变更的情况，这个时候的变更也会涉及到多个部门调整自身的执行计划，因此，需要一套完善的流程来执行变更行为。当时我们的实训项目小组按照老师的要求制定了一套完善的需求跟踪以及需求变更管理计划，并明确了在什么样的情况下什么人才有权限启动需求变更流程。

对问题解决方案的设计和执行能力在企业的工作中是十分重要的，在我的求职面试和笔试经历中，针对以上问题的细节考题可谓层出不穷，如果没有经过在交大软院实训这一段的历练，我觉得我是很难闯过这一关的。

3　方案实施能力的培养

解决方案确定以后，接下来就是方案实施。在学术界，实施阶段往往意味着将学术成果进行检验；而在企业，实施则是非常复杂的一个过程，常设有实施工程师，实施顾问之类的工作职位。实施在企业往往意味着将一个符合需求定义的中间件放入到复杂的实际环境中并让其有效地运行，这里需要考虑环境的可变性、异构环境下应用与系统的互联性等问题。在实施过程中，往往能发现产品的问题和缺陷，这个时候就需要根据问题和缺陷的紧急度来确定修正方案。通过项目实训，我们深刻体会到实施过程的复杂性和重要性，记得我们在进行“医疗信息系统项目实训”课程的学习过程中，当时我所在的项目小组已完成软件编码工作、系统通过测试并准备上线，然而就在系统部署到实际运行环境中出了问题，系统登陆界面格式一片混乱，后来经过问题查找，发现是我们的系统只能够满足IE6浏览器，其他版本浏览器的支持不够完善。在后来去软件公司实习的工作过程中，我也在项目实施时发现种种问题并解决，而这要感谢学校的实训课程为我打好的良好基础。

4　产品运营能力的培养

对于传统的教育模式而言，一个项目经过实施阶段以后，往往就可以结束了，在我进入交大软院以前也持有相同的看法。然而，在研一的“统一软件过程”这门课上，让我完全改变了这种看法。当时给我们上课的是一位在美国IBM公司有着资深经验、现任国内某知名软件公司CEO的汪雄夫老师，当我们交付软件成品以及相关文档后，他对我们的成果依然不满意，他告诉我们：“你们的回答是失败的，因为你完全没有考虑你的产品能否为公司赚钱，并且也没有考虑怎样去销售这样一类产品。因为，如果没有经过完善的商业需求、市场需求调研去开发软件，这只能称之为程序员的自娱自乐，没有任何价值!”老师还告诉我们，企业最看重的是：在做一个产品之前，要确定产品的盈利预期、服务模式、销售模式、资金模式。

(1)盈利预期：做这个产品能不能实现盈利，实现盈利的时间计划是什么，这样的计划有什么样的风险?

(2)服务模式：软件是自身运营还是以模式运营。如魔兽世界这个网络游戏采用的就是美国暴雪公司开发，在中国寻求商运营的服务模式。

(3)销售模式：销售是采用直销还是分销?在社会分工明确的今天，软件制造商往往不具备很好的营销能力，因此采用，以及哪种模式成为主要问题。

(4)资金模式：利润的分成比例是多少?如何计算现金以及返点?另外资金的运转周期是多少?这些对于企业来说是至关重要的问题。

(5)客服反馈：我们知道，产品的最终意见裁定者是用户，如何从用户处搜集对于产品改良的意见并筛选出有价值的最终信息是改良产品的关键。因此，在企业，往往会有专门的客服部门来处理客户的反馈信息，并从中发现商机。

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摘 要 运用“制度加科技”手段开展公立医院廉政风险防控，可以延伸监督的范围和领域，实时跟踪监控廉政风险点，实现人、技术、制度的无缝对接，以确保公立医院所有权力规范行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作的科学化、制度化和精细化水平。

关键词 公立医院 廉洁风险防控 制度 科技

医疗卫生行业是一个救死扶伤、呵护生命的行业，也是一个高度危险、需高度自律的行业。由于医疗卫生事业发展的不充分、不平衡，体制机制的不健全、不合理，加上各种利益集团的争夺与驱使，医药卫生行业常常处于风口浪尖之上，成为了腐败的高发区。为解决这个难题、破解这个困局，深入推进公立医院的廉洁风险防控工作势在必行。

一、公立医院廉洁风险防控工作内涵

公立医院廉洁风险防控系统，是按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，确保公立医院所有权力规范行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作科学化、制度化和精细化水平。主要内容包括医院管理廉洁风险防控、医疗服务廉洁风险防控、供应商诚信管理、患者满意度管理、医德医风管理等。

加强公立医院廉洁风险防控是健全卫生系统惩防体系、推进反腐倡廉建设的必然要求，是推动卫生事业科学发展的有力保障，是医院实现“管理科学化、效益最大化”的重要抓手，是不断规范诊疗行为不断提升医疗服务水平的关键手段，是加强医德医风建设树立优良作风的有效途径。这项工作的出发点和落脚点就是为了惠及莲城百姓，切实缓解群众“看病难、看病贵”的问题，构建和谐的医患关系。

二、加强制度建设，规范权力运行

（一）建立健全廉洁风险评估预警制度

“预则立，不预则废”，认真分析风险来源，强化防范预警措施，可以减少和规避廉洁风险。加强对决策权、基建权、采购权、人事权、财务权这五项重点职权的实时监控，结合督查、审计、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体反映、纠风治理、举报和案件分析等工作，健全信息收集网络，并及时进行分析、判定和评估，预测廉政风险的变化趋势并对可能引发腐败或不正之风的苗头性问题发出先兆预警。综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等措施，做到早发现、早提醒、早纠正，有效化解和及时处置廉政风险。

（二）不断完善廉洁风险决策制度

公立医院要逐步完善决策程序和方法，开展廉洁风险评估决策、廉洁规则遵循决策和廉洁后果导向决策，以提高决策的科学性。凡医院的“三重一大”事项，特别是对院内重要基建项目、大额资金使用、大型设备器械采购、药品采购、重要干部任免等工作，都要开展廉洁风险评估，并制定决策方案。一方面要依法决策，涉及廉洁风险的问题要注意遵从法律法规和政策依据；另一方面要民主决策，实行决策前调研论证、议题会前通报、会中充分讨论、集中表决等流程。同时还要开展决策效果的绩效和廉洁评估，涉及廉洁风险的重要决策运行一段时间后，要根据执行情况，对决策绩效、对风险防控措施的有效性进行评估，提出改进意见和建议。

（三）逐步强化对权力运行的监督制度

监督管理是权力运行风险防范管理的关键，它既可以有效推进医院行政业务工作的健康运转，化解工作中存在的权力运行风险，又可以检验查找的权力运行风险点是否准确全面。公立医院要抓好廉政风险防控工作，必须突破监督这个难点，健全监督制度，创新监督方式，拓展监督范围。把公开透明原则贯穿廉政风险防控的始终，对重大决策，把公众参与、专家论证作为必经程序；对职权目录、流程图、廉政风险点、风险等级、防范措施等，要通过上墙、上栏、上网，向职工及社会群众公开；坚持落实绩效考核、效能监察、述职述廉、民主评议等方式，畅通信息反馈渠道，保证权力在阳光下运行。压缩管理层级，精简办事程序，优化业务流程，对权力运行做到全程可查可控。

三、建设科技防控平台，强化监控管理力度

加强科技平台和资源整合利用，通过定期提取数据信息进行分析测量，准确判断和妥善处置廉政风险。

（一）职能管理监控

把决策、基建、采购、人事、财务等职务权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点”实施动态监控。对各权力事项的管理和监控数据范围、岗位权限进行设定，与医院已有信息系统进行对接，将工作流程通过电子平台纳入廉洁风险防控系统进行网上操作，对权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”进行实时监督，使工作流程、时效、质量等做到一目了然。

（二）医疗服务监控

主要是针对医院内医、药、护、技等从业人员的执业行为，以医德医风、临床诊疗、合理用药、医疗收费、检验检查等为重点，利用信息技术的自动筛查、自动对比、自动排序、自动公示等功能，对医院的业务数据进行数据分析，查找可能存在的问题或需进一步审查的重点，对疑似违规医疗行为进行跟踪分析，有力防范医疗服务风险，实时有效遏制收受“红包”、回扣、过度检查治疗、乱收费等损害群众利益题的发生，实现临床诊疗行为的标准化、规范化、可控化，不断提升诊疗服务水平。

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关键词：高校财务工作者 廉政风险 声誉模型

基金项目：中央高校基本科研业务费中央财经大学党建和思想政治工作理论研究课题（DJW16005）高校重点领域廉政风险防控机制研究――以财务管理和科研管理领域为例。

高校财务工作者廉政风险即高校财务工作者在行使财务职权或职责时，违反国家法律法规或财务管理制度，诱发腐败甚至造成经济损失的可能性。从经济理论看来，高校财务工作者即从事投资管理、财务资金管理等相关工作的高校工作人员，包括校院各级领导及基层工作者，也是在给定约束条件下最大化自身效用的“经济人”个体，在行使公共权力的过程中，本身就会有公共利益最大化和私人利益最大化的双重价值取向，又由于信息不对称和机会主义倾向等原因，不可避免地会发生财务工作者的廉政风险。本文通过声誉对高校财务工作者廉政风险防范的理论分析，利用KMPW声誉模型进一步证明声誉对高校财务工作者廉政风险防范的影响，为预防高校财务工作者廉政风险提供新选择。

一、现有研究述评

现有研究一般包括高校财务风险成因、财务廉政风险点分类、风险评价和预警、内控制度机制优化四个方面。朱蓉（2015）、陈奕钰（2016）、沈菲（2016）等认为高校财务廉政风险重要成因是内部思想根基不正，风险意识淡薄，所以应强化风险意识，提高财务风险管理水平。鲁晓峰（2015）、张启龙（2015）等则从财务廉政风险点分类入手，涵盖了思想道德、财务岗位、制度机制、外部环境、业务流程五大类，提出相应防控措施。王莹（2015）、张秋（2016）等从获利能力、偿债能力、运营效率和发展能力四个方面进行研究，构建高校财务风险评价指标体系，以达到防范高校财务工作者廉政风险的目的。刘迎春（2015）、黄海兰（2016）、晋荣敏（2016）等则从内控制度建设着手，提出防控高校财务工作者廉政风险的措施和实践。

纵观以上研究，学者们要么通过提升高校财务工作者道德修养来控制风险，要么通过制度机制的规范与完善来实现控制风险，难以真正从根本上控制高校财务工作者的机会主义行为。那么如何从根本上约束其行为，给予廉洁从业的内在激励？笔者认为，声誉激励可以成为高校财务工作者廉政风险控制的新尝试。本文正是基于事前控制的思想，利用KMPW声誉模型来分析声誉对高校财务工作者廉政风险防范的影响，提出对高校财务工作者进行声誉激励的途径和方法。

二、声誉对高校财务工作者廉政风险防范的博弈分析

KMRW声誉模型作为表明声誉对人的行为决策的影响以及经营者声誉机制作用机理的经济学模型，也被称为声誉激励理论。声誉激励理论认为，声誉是影响人们决策行为的一个重要影响因素。按照博弈论的分析，当博弈次数重复的足够多，且参与人有足够的耐心，理性的参与人出于对未来预期的追求就会克服机会主义而注重维护自己的声誉，纳什均衡就会出现合作解。高校财务工作者在博弈中具有信息优势，会在眼前和未来利益之间进行权衡，从而影响博弈结果。由于声誉作用的存在，高校财务工作者发生不廉洁行为时会有所顾虑，可能会伪装廉洁建立声誉，给高校留下好的印象换取长期收益，从而约束腐败行为。

（一）博弈双方的确定及基本博弈策略

假设博弈双方为高校和高校财务工作者，后者与前者签约履职。这里简化的假设高校的行动空间为保留聘用和解除聘用，而财务工作者作为社会中的个体，有追求个人利益的属性，将财务工作者分成两种类型：一类定义为有较低廉政风险的廉政型财务工作者，另一类定义为有较高廉政风险的非廉政型财务工作者。出于严谨考虑，本文假设参与对比的财务工作者其职位等级相同，权力、薪酬待遇等条件相同。高校财务工作者凭借掌握的信息优势及自身道德特点，选择是否诚实履约。由于高校与财务工作者从“理性经济人”角度看，都是以自身利益最大化为目标，因此，前者一旦发现后者有不廉洁行为， 就会采取惩处措施甚至解雇后者。

高校与财务工作者具有共存不易变动且多阶段重复博弈的特点，作为主要用于分析不完全信息下重复博弈行为的KMRW 声誉模型正好与此相契合。基本博弈策略为：博弈初始阶段，若财务工作者廉洁从业，不违反约定，则双方都会得到收益；但其实签约后的财务工作者会有不违反约定或者机会主义两种行为选择的，此时最优选择则是签约后采取机会主义行为。假设高校因为不知情而与财务工作者首次签约， 后者选择了机会主义行为，在经过几次重复博弈后，高校就会识别出财务工作者的真实类型， 从而会采取惩罚措施。通过应用 KMRW 模型来分析高校与财务工作者之间的博弈，从而总结出声誉的作用和保障机制，讨论如何建立财务工作者长期的声誉激励。

（二）声誉博弈模型的构建

1、博弈模型设定与分析

用代表财务工作者的类型：=0代表廉政型财务工作者，=1代表非廉政型财务工作者。V表示财务工作者不合作的概率，V；即机会主义行为的概率，代表高校预期财务工作者实施机会主义行为的概率。财务工作者的单阶段效用函数可以表示为：

式中，V为财务工作者选择不合作的概率；为采取机会主义行为的概率。

若=0，则单阶段效用函数W是关于V的减函数，因此当V=0时其效用W达到最大。也就是说对于廉政型财务工作者，不是他的最佳选择。

若=1，则。由于01， 故要使成立，只需充分足够小。在单阶段博弈中，理性预期下高校对财务工作者的预期腐败率为1。

在单阶段博弈中，对以上函数求解一阶导数，得出非廉政型财务工作者的最优选择率V*=1=，此时效用水平是，也就是说，在一次性博弈中理性的非廉政型财务工作者没有必要维持声誉。

假定=0的先验概率是P0，则=1的先验概率是1―P0，即在t=0阶段，高校认为财务工作者不腐败的概率是P0，腐败的概率是1―P0。t阶段进行重复博弈时，令为t阶段的财务工作者选择维持声誉的概率，为高校认为财务工作者不会存在廉政风险的概率。均衡条件为=。如果在t阶段没有发现财务工作者有违约行为，根据贝叶斯法则，高校认为在t+1阶段财务工作者是廉政型的后验概率是：

其中，是在t阶段财务工作者是廉政型的概率，1表示廉政型财务工作者选择维持声誉的概率。简言之，若财务工作者在这一阶段出现机会主义行为，则在t+1阶段，高校认为此财务工作者为廉政型的概率就会上升。

反之，若财务工作者在t阶段出现了机会主义、违规行为，那么高校认为财务工作者在t+1阶段选择维持好的声誉的后验概率是：

如果财务工作者在t阶段选择了违规行为，高校就知道他是非廉政型的，那么在下一阶段仍然会认为他是腐败的，将会选择解雇该财务工作者。

分析（T―1，T）最后两个博弈阶段。在最后的T阶段，对于理性的财务工作者而言，没有必要再维持其声誉，此时最优选择是V*=1=，高校对此阶段财务工作者发生腐败行为的预期是，此时，财务工作者的效用水平是：

因为，可知腐败型高校财务工作者最后阶段的效用是声誉的增函数，如果T阶段之前，财务工作者选择了机会主义的违规行为，为0，在T阶段财务工作者的效用就会为负，因此财务工作者会在T阶段之前积极维护自己的声誉，这也是为什么非廉政型财务工作者积极建立声誉的原因。

再来分析T-1阶段的行为选择。假定非廉政型的财务工作者在阶段之前没有违规行为，一直都在建立与强化自己的声誉，那么高校对非廉政型财务工作者的道德风险的预期判断是：

其中，（）代表财务工作者为非廉政型的概率，（）表示高校认为财务工作者会出现廉政风险的概率。令为财务工作者的贴现因子，张维迎的博弈论中将贴现因子解释为参与人的耐心程度，取值在，取值越接近1，说明参与人的耐心程度越高，若是等于0则说明参与人完全没有耐心。在本文模型中贴现因子表示腐败者表示出不腐败的耐心程度，一般来说，在制度和监管严格的情况下，腐败者假装廉洁的耐心程度越高，即贴现因子越大；否则贴现因子越小。为了简单起见，我们仅考虑纯战略问题，即=0， 1的情况。下面分两种情况比较非廉政型财务工作者的效用。

若非廉政型财务工作者在阶段选择不诚实履约（即=0，=1），那么=0。即在T-1阶段，高校发现财务工作者的不道德行为后，会在T阶段也认为其是非廉政型的。给定高校在T―1阶段对财务工作者出现道德风险的预期为，那么非廉政型财务工作者在两阶段的总效用为：

也就是说，如果在阶段高校认为财务工作者是廉政型的概率不小于，此时非廉政型财务工作者就会假装是廉政型的，会像廉政型财务工作者一样实诚履约。反之，如果其声誉不佳，或者由于其机会主义违规行为破坏了原有的声誉，那么其就会更早、更频繁的出现违规行为。

2、小结

KMPW模型证明了在不完全信息条件下的有限重复博弈中， 声誉可以抑制高校财务工作者机会主义行为。首先表现为财务工作者的效用是声誉的增函数。其次，通过声誉信息的传播， 高校根据财务工作者以往行为对其未来的行为特点进行更加准确的预期。同时，现实生活中是多阶段博弈，理性的财务工作者为了获取长期效用最大化，不会一开始就选择机会主义等违规行为，而是在博弈T阶段之前保持自己的行为倾向于廉政型。最后，外界环境的完善程度影响着财务工作者的临界贴现因子，也就是说若其被发现机会主义行为的概率较低、处罚较轻，则会导致其缺乏维持声誉的动力。

三、对高校财务工作者声誉激励的建议

在高校财务部门工作与监管过程中，非廉政型财务工作者在博弈过程中会选择廉洁行为，从而获得效用最大化，声誉越高的财务工作者，越会积极地维护其声誉。新制度经济学将个人声誉视为一种良好的意识形态资本，它可以通过激励从而减少个人在社会经济活动中的廉政风险。因此，高校在防范财务工作者廉政风险时，既要加强监管力度，又要注重对财务工作者声誉的肯定、鼓励和宣传。我们可以从以下三方面着手。

（一）结合财务廉政风险的主要特点，强化财务风险防范意识

高校财务工作者的廉政风险源于权力，根据所处不同级别规范权力运行，有针对性的提升风险防范意识十分必要。对财务管理者，要注重将财务廉政风险意识灌输到关乎学校改革发展的各项重大决策中，将财务风险控制纳入高校财务规划和财务决策范围，降低财务决策失误率，确保高校财务风险处于可控范围。对财务风险问题线索要引起足够重视，采取有效措施防范风险。对于财务工作人员，一方面要不断更新其专业知识结构，提升职业道德水准，提高财务风险研判能力，另一方面要严格划分财务工作人员的岗位职责，细化专业培训，增强所在岗位的财务责任意识和风险控制能力。

（二）内部监督与外部监督紧密结合，加强高校财务内控机制建设

高校财务工作者的廉政风险防范工作，需发挥多方力量，构建和完善校内外紧密结合的财务风险防控监督体系。一方面，高校应当加强常规监督检查和内部审计，充分发挥高校纪检监察审计专项监督和工会民主监督作用，建立责任到人制度，一级抓一级，层层抓落实、抓问责。监察、审计、财务等部门通力合作，对高校财务廉政风险形成事前、事中、事后监控的完整体系，并定期进行信息公开，将高校内审与监督功能落到实处。另一方面，借助对高校有较强约束力的诸如教育部、财政部、社会大众等外部力量进行有效监督。建立纵向的财务监管体系，通过加强对会计师事务所等中介的监管，间接提高财政部门对高校财务状况的监管水平。最后，构建信息监督平台，普通民众通过报纸、广播、高校网站、微信、微博等载体对高校财务情况进行信息监督，无形中提升高校财务管理透明度，保护相关群体的利益。

（三）配套完善奖惩制度，建立健全激励制约机制

减少财务工作者对未来预期的不可预见性，还需要将其职务晋升与个人勤奋程度、诚信水平所产生的业绩结合起来，这是发挥声誉机制“预期”作用的重要手段。可以考虑将财务工作者的努力、诚信等私人信息转化成为职务晋升可量化的衡量指标，同时还应该拓宽财务工作者晋升渠道。就笔者所知，高校财务部门人数较多，财务工作者晋升空间有限，很少能够交流到财务部门以外的其他系统，也难以到其他行政岗位任领导职务。如果将职务晋升作为建立声誉机制的重要途径，还需要提供有力的外部支撑，增加财务领导岗位干部职数或者享受领导待遇职数，从而激励财务工作者建立良好声誉。同时，也要加大对机会主义行为的惩处力度，建立多边惩罚机制，尤其高校内部纪检监察、审计、工会不能偏袒，发现违纪违法行为属实，要按照国家法律法规移交司法机关，做到对其他财务工作者的警示教育，从而保障声誉机制的有效运行。

当然，本文研究也存在一些不足，文章只运用了单边的非完全信息的博弈分析，与现实的情况比较还有一定的距离，但它证明了声誉可以防范高校财务工作者的廉政风险，对于实际工作防范风险还是有一定的指导意义。今后可就高校财务工作者的声誉信息评价与核定标准，如何避免声誉信息传递过程中出现缺失、扭曲等问题作进一步的研究，使声誉对高校财务工作者廉政风险的防范更有操作性和可靠性。

参考文献：

[1]王红斌.建立政府官员声誉激励制度[J].当代财经，2004，（9）：22-25

[2]朱蓉.高校财务内控制度建设与廉政风险防范[J].廉政文化，2015，（4）：76-79

[3]陈奕钰.高校财务风险成因及其防范[J].合作经济与科技，2016，（5）：158-159

[4]沈菲.简析高校财务风险的成因和防范对策[J].财经界，2016，（3）：278-279

[5]鲁晓峰.高校财务廉政风险防范对策研究[J].行政事业资产与财务，2015，（5）：80-81

[6]张启龙.高校财务内部控制与廉政风险防控的协同防范[J].边疆经济与文化，2015，（9）：140-141

[7]王莹.高校财务风险预警指标体系构建研究[J].现代营销，2015，（5）：127

[8]张秋.高校财务风险控制实现框架构建[J].财会通讯，2016，（5）：106-109

[9]刘迎春.基于财务内控建设的高校廉政风险防范与管理研究[J].沿海企业与科技，2015，（3）：278-279

[10]黄海兰.大学制度改革背景下高校财务风险防范与控制[J].财会通讯，2016，（2）：115-118

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一、加强廉政准则和岗位责任制落实

一是抓好《廉政准则》的落实，切实增强党风廉政和反腐倡廉建设的整体性、协调性、系统性、实效性；二是进一步落实“一岗双责”责任制，健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度和监督制度，重点加强对决策权、干部人事权、资金和财务管理权和大宗物品采购权以及对重大业务权力运行的监督制约，确保行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效。

二、加强干部职工的廉政教育

2013年，我局将围绕建设社会主义核心价值体系和党的十精神，以反腐倡廉学习宣传教育工作为依托，把党风廉政的学习教育纳入全局学习教育的总体计划，作为局理论学习中心组和机关干部政治学习的重要内容。一是运用“”等传统教育手段进行教育；二是开展示范教育，发挥先进典型的引导作用；三是开展警示教育，组织干部职工观看反腐题材电影，引以为戒，警钟长鸣。

三、切实开展岗位廉洁风险防范活动

认真开展岗位廉洁风险防范活动。坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，仔细查找本科室负责人和重点岗位人员在履行岗位职责、行使权力过程中存在的廉洁风险，有针对性地制定防控措施，完善有关规章制度，建立风险防范内控体系，使权力运行达到“可控、能控、在控”的目标，最大限度地规避科室业务风险和职工廉洁风险，推进惩防体系建设，保证医保事业健康发展，保护干部职工健康成长。

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完善制度机制，有效防范经营管理风险

全面加强制度建设，确保管理更加规范。联合企业管理部、审计室、财务部等企业管理委员会成员单位对现有制度进行自上而下的梳理，推动公司各体系查漏补缺，确保用制度管住权、用制度管住人、按制度办好事，有效提升管理精细度。截止目前，已重新审核了36项制度，涵盖公司权力最集中最容易发生问题的原料采购、市场营销等重点部位和关键环节。此外，在内控制度的基础上推行权力清单制度，强化内部流程控制，把权力关进制度的笼子里，力求风险防控到位。

强化制度执行和履职监察，提升公司整体执行力。一是建立新制度跟踪台账，在制度一个月之后组织对制度执行情况的检查， 现已对涉及人事、行政、技术等共计41个制度的落实情况进行了全面跟踪。二是对生产经营重要环节及相应人员的履职情况进行定期跟踪。三是加强督查督办力度，全面执行首问负责制、限时办结制、责任追究制。

构建风险防控机制，加强对重点单位、关键岗位的监督管理。一是制定并坚持执行《员工廉洁从业管理规定》、《党风廉洁教育制度》等规定，建立健全了重要岗位人员廉洁从业风险防范制度体系。二是对风险岗位进行动态管理，根据公司组织结构的调整和授权体系建设，定期对岗位的廉洁风险进行分析评估，并根据风险系数划分风险等级，对高风险岗位进行严格管控。三是建立“三重一大”事项监督管理机制，纪委列席公司党委会、总经理办公会，对“三重一大”事项决策程序进行监督，并对重大事项决策、干部任命等拥有一票否决的权利。

加强风险业务监管，严把进出口关

开展项目式监察，全面提升公司效能。一是组织开展效能监察立项工作。按照效能监察促进效率、提升效益的原则，寻找管理中的热点、难点和关键点，推动公司涉及有人、财、物管理重大权限的单位（部门）开展效能监察立项，通过重点监督、参谋建议等方法，强化内部管理，提升工作效能。近两年共开展监察项目24个，为公司节约创效金额达8000多万元。二是对重大项目跟踪管理，建立对重大项目、重要会议决议事项的跟踪台账，通过事前介入，过程跟踪，效果评估，有效控制成本，提升工作效率，提高项目管理水平。三是加强招标项目的监督指导，灵活采用比选招标、竞争性谈判等形式保证公司利益最大化。近两年参与监督大型建设工程、重大设备采购、废旧物资处理招投标项目130多个，有效地确保了程序规范，防止不廉洁行为的发生，并为公司减少支出及增加收益共计2000多万元。

开展成本管控，主动为公司节约创效。一是建立价格台账，对于价格降幅高于执行价格10%的，督促业务部门及时采取调价机制。二是加强对改制企业的监管，全面参与公司的改革工作，通过监督改革环节流程、审核改制企业考核结算、调研评估改制后的业务运行成效等方式，确保对改制企业的监督管理到位，更好地为公司控制成本、提高效能。三是借助第三方专业力量开展监察，包括聘请会计师事务所对包材成本进行调研、开展工程材料及劳务价格的审定，聘请市场研究公司开展营销费效比稽核，聘请第三方专业机构开展信息化建设项目预决算审计等，有效为公司节约资金的同时规范了相关人员的廉洁从业行为。

开展专项检查，进一步提升管理。一是不定期组织开展对劳动纪律、廉洁纪律、工作纪律执行情况的检查，强化全体员工的纪律意识，切实有效防范经营活动中违规违纪行为的发生。二是联合审计室开展项目费用、各单位常规费用及业务费用的检查，通过对费用预算、使用情况的合理性进行调查分析，发现管理中的薄弱环节和问题，提出整改意见，督促公司各单位建立完善管理制度、认真落实岗位职责和廉洁从业相关要求。三是组织开展营销专项检查，围绕销售板块制度建设及执行、市场费用管理、费效比管控、人员履职情况等分区域、分品牌深入市场一线进行监察，并对所到区域开展廉洁从业专题教育，加强对销售体系重点岗位、重点人员、重要环节的监督管理，加大对违规违纪行为的防治和打击力度，提高销售系统员工的责任意识和风险意识。

严格执纪问责，在公司内部形成惩处态势

抓早抓小、防微杜渐。首先是纯洁员工队伍思想，做到教育规范在前。常态化地开展理想信念、纪律、警示、先进典型“四项教育”。其次是坚持警钟长鸣，做到约谈提醒在前。系统梳理公司近年来发生的违规违纪违法问题，针对性地发放以“六大纪律”为内容的纪律提醒卡；对新任职中层以上干部，涉及资金运作、物资采购、招投标、人事任免等行权活动和关键环节的责任人推行廉从业公开承诺制度，充分接受各级监督。再次是坚持抓早抓小，做到纪律处理在前。对于教育规范、约谈提醒后仍不整改的，果断采取批评教育、诫勉谈话等方式，做到发现苗头及时提醒、触犯纪律立即处理，有效防止小错酿成大错。

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各位领导、同事们：

大家好！

我是***，2019年5月到公司工作的，现主持风险控制部工作。现将2019年本人思想、工作、廉政情况作以述职，不当之处，请各位批评指正。

一、主要工作情况

1.加强学习，提高政治思想素质

通过参加集团、公司组织的“不忘初心牢记使命”、“转作风、提干劲、创实绩、赢尊严”、“学寄语、展抱负、创辉煌”、党史答题等主要活动，进一步增强了政治敏感性。

我要做一位不忘初心、牢记使命的合格管理者。只有坚定理想信念，才能不忘初心、牢记使命。只有努力学习，才能坚定理想信念，不忘初心、牢记使命。结合自己的工作，我应该扑下身子，踏实工作，一步一个脚印向着美好未来和最高理想前进。

2.积极参与集团、中华事业部财审工作

我参与集团、事业部组织的审计项目，对1家企业进行经济责任审计，11家企业进行财务督导考评。通过现场人员访谈、资料审阅、实物抽盘、业务考试等方式，重点督导各企业财务基础工作、资金管理、资产管理、收入成本费用管理、内部及风险管理等内容，在督导考评期间保持独立的地位、公正的态度和约束自己行为，廉洁自律，敢于担当，起到了引领作用。

3.多区域交流，做好持续开展内部控制管理工作

在****：提出将持续推进内部控制体系和纪检监察工作高质量发展“推进年”活动、基础管理达标、提升执行力紧密结合起来，做到“三个强化一个服务”，即强化思想认识、强化组织领导、强化紧密融入、服务部门，共同进步。

在赤峰地区：主动与赤峰地区企业进行交流，接待阿尔哈达、红岭矿业内控工作人员，进行现场交流，分享内部控制编制及管理中发现的新问题、反馈新意见，有效推进了赤峰地区各单位内部控制体系建设工作。

在海南山金:我代表督导小组进行内部控制体系建设交流：重温集团创建内控“示范企业”引领内控管理再提升经验交流观摩会现场情况及领导讲话，介绍焦家“1536”全过程内控管理体系内容和负面清单管理制度，结合工作经验就内部控制体系概述和如何建立标准内部控制体系建设、手册修订工作进行讲解，分享焦家金矿制度建设等经典案例，切实推动各企业间内部控制管理水平的全面提升，也积累了内控管理经验，有效指导公司具体工作。

4.多方位入手，自主创新开展工作，编制修订操作手册

为规范内部控制手册的修订工作，我通过认真研究、经验积累，自主编制了《修订操作手册》，该手册从整体要求、流程说明、关键控制文档、流程图编制标准、流程图绘制标准、权责指引等方面提出31项修订原则，以指导内部控制手册的修订，此项经验集团《内控简报》第一期。

5.秉承服务部门共同进步的工作原则，深入基层一线部门，针对工作存在问题进行交流，帮助找出解决问题的方法和思路。2019年我组织招投标管理流程、审计发现问题、合同管理、财务督导、内控风险管理培训交流12次，137人参加，有效提高关键岗位的风险能力和业务水平。

6.将“清”“实”和“严”的要求贯穿审计工作的全过程

认真贯彻落实公司党委的部署，把“清”“实”和“严”的要求贯穿审计工作的全过程，通过增强学习力，在能力提升中筑基础；增强执行力，在工作实绩中抓落实；增强廉洁力，在审计纪律中树品德；转变作风，在工作创新中展形象等方式努力打造一支忠诚、干净、担当的高素质审计队伍。

二、廉洁从业情况

自主持部门工作以来，我坚持公道正派，心胸坦荡做人原则，没有违反领导干部廉洁从政规定行为。我从思想上筑牢廉政防线，从行动上严格执行中央八项规定和审计工作纪律，遵守各项制度，将廉政廉洁审计制度落实到审计全过程，坚决做到依法审计、依规审计、廉洁审计、文明审计，更好地发挥审计在管理体系中的重要作用。

三、存在不足

2019年，风险控制部在公司的正确领导下，合同管理、风险内控管理、内部审计方面虽然取得了一定的成绩，通过我和我带领的团队的努力发生着变化，但还是存在一些差距和不足问题，一是工程项目管理知识匮乏，不能有效指导相关工作，需要进一步加强学习，提高素质;二是参加事业部财务督导活动占据工作时间较多，未能有效加快各项管理工作；三是对审计成果的运用、审计信息的披露方面做得不够，整改力度不够，还需加强。

四、下年工作打算

1.提高站位，主动作为，积极探索符合冶炼行业特色的内部审计建设模式，学习、分析、提炼集团、事业部审计经典案例，找出适合企业的做法，优化后推广。

2.找准关键控制点，持续推进内部控制建设，查找内控设计与运行缺陷，强化评价的有效性；计划建立内控执行情况考核制度，强化内部监督检查，强化落实整改。

3.加大原材料、销售结算的专项审计力度；组织开展各项培训，促进公司整体管理水平提升；加强合同管理审查及合同执行管理力度。

4.计划开展14大类85次专项审计，主要为大额资金、合同执行、业务招待费、原材料采购、废旧物资销售、固定资产投资等。

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一、加强监督检查，切实维护群众利益

1、围绕中心，服务大局，加对县委、县政府重大决策部署执行情况的监督检查，推动群岛新区建设。严格执行纪律，坚决纠正有令不行、有禁不止现象发生，保证政令畅通，切实维护党的政治纪律的严肃性。

2、坚决纠正损害群众利益的突出问题。以基层站所标准化建设、“进村入企”大走访等为抓手，开展“千局万站优环境促发展落实年”活动。继续深入治理征地拆迁、土地管理、食品药品安全、环境保护等方面的突出问题，加强对四项资金以及政府专项资金管理使用情况的监督检查，巩固强农惠农资金专项清理检查工作成果。加强涉农涉企负担检查，深入治理医药购销和医疗服务中的不正之风，完善医药采购机制。

3、严肃查处渔农村基层党员干部违法违纪案件。重点查办渔农村基层干部在村级财务管理、宅基地审批、资产资源开发承包、工程建设项目招标投标等过程中发生的案件，以及贪污挪用、骗取套取、截留抵扣强农惠农资金等案件。不断拓展举报渠道，继续推行渔农村基层干部进村入户下访、领导干部接待来访和包案制度，建立健全渔农村矛盾纠纷排查化解长效机制，要重点关注和解决容易引发渔农村的问题。

二、深入开展“农村基层廉洁工程”，不断巩固渔农村党风廉政建设成果

4、切实规范乡镇权力运行。围绕乡镇重大决策、重要人事任免、重大工程项目建设、重大突发事件处置及大额资金使用等关键环节，强化权力运行程序化、规范化管理。完善乡镇负责人个人重大事项报告、述职述廉等制度，深化乡镇中层干部向监管服务对象公开述职述廉和民主评议活动。

5、加强渔农村集体“三资”规范化管理。注重在实践中不断健全和完善“三资”管理各项制度，加强“三资”管理队伍建设。继续实施村级财务一年一审制度，及时发现和纠正村级财务管理中的问题。规范渔农村集体资产拍卖、租赁和出让的程序和运作方法，凡符合招投标额度的集体资产承包、租赁、出让以及物资采购、工程项目等均要按规定进入乡镇或县级招投标中心。

6、巩固和深化村务监督委员会建设成果。进一步规范监督内容、突出监督重点、创新监督方式，乡镇纪委要加强对村务监督委员会工作的指导和考核，落实村务监督委员会成员报酬。各村务监督委员会要紧紧围绕渔农村村务活动中的重大事项以及村民关注的热点难点、民生问题，每年至少实施1-2项监督事项，切实加强对村级民主决策、强农惠农政策落实情况、村务公开、村级集体“三资”管理方面的监督。

7、深入开展“评星晋级”和“党风廉政建设示范村”创建活动。要以基层党风廉政建设星级村和示范村创建为目标，科学提出年度创建计划，落实星级村和示范村动态管理机制和有效奖惩机制，激发党员干部加强党风廉政建设的内在动力，进一步形成渔农村党风廉政建设你追我赶、创先争优的良好局面。

8、大力实施渔农村“阳光工程”。建立健全基层党务、村（社）务、村级财务“三公开”制度。各乡镇要建立对“三公开”情况定期检查制度，进一步规范“三公开”的内容、程序和形式。加强乡镇招投标中心建设，不断完善乡镇招投标制度，规范工作流程。强化村级便民服务中心建设，增加服务项目，加大对代办员的教育培训力度，不断完善“一站式”、“全程式服务”。加强村级集体“三资”管理服务中心建设，强化对会计的业务培训和日常监管，使之真正成为村级“三资”监督管理的有效平台。

三、扎实开展反腐倡廉教育，加强基层党员干部作风建设

9、加强反腐倡廉宣传力度。组织开展《农村基层干部廉洁履行职责若干规定（试行）》学习，认真查找和解决农村基层干部廉洁履行职责方面存在的突出问题，加强对《规定》贯彻执行情况的监督检查，及时纠正并严肃处理违反《规定》的行为，确保把《规定》落到实处。加强对反腐倡廉网络舆情的收集、研判、引导和处置，充分发挥报刊、电视、网络等媒体在促进反腐倡廉建设中的积极作用。

10、进一步深化廉政文化“六进”工作。积极开展廉政文化“六进”示范点创建工作，深入实施廉政文化精品工程，推动廉政文化建设新。

11、继续推进廉政风险防控工作。把廉政风险防控的工作重心从风险排查转到长效机制建设上来，紧紧抓住腐败易发的重点领域、关键环节和重要岗位，加强风险预警、风险控制和动态管理，进一步提高防控工作的标准化、规范化水平，充分发挥廉政风险防控机制在预防腐败方面的重要作用。

12、狠抓干部作风建设。针对换届后领导班子和干部队伍新情况，加强干部队伍作风建设。以“进村入企”为重点，进一步做好服务企业、服务基层工作。鼓励干部创造性地开展工作，切实保护干部干事创业的积极性，切实防止和解决精神懈怠、庸懒散慢、敷衍塞责等不良倾向。

13、认真落实厉行节约。进一步改进文风会风，精简会议和文件。大力建设节约型机关，认真执行厉行节约、反对铺张浪费的规定。深化公务用车专项治理，纠正处理违规车辆，减少公务用车总量和运行费用。

四、加强组织保障

渔农村党风廉政建设是当前基层惩防体系建设的重点，各乡镇、各部门要高度重视，强化领导，健全机制，推动工作深入开展。

14、强化组织领导。各乡镇、各部门要认真贯彻落实党风廉政建设责任制，把渔农村基层党风廉政建设摆上重要议事日程，纳入建设社会主义新农村的总体规划，与推进政风行风建设和创先争优活动结合起来，坚持条块结合、以块为主，加强领导，统一部署，抓好落实。

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2017年2月底，矿纪委组建成立以来，认真落实集团公司和矿关于加强党风廉洁建设工作系列指示精神，从建章立制上抓规范、从干部作风转变上抓监督、从监督执纪管理上抓落实，聚焦主业、主动作为，积极服务于“规矩规范性”和谐矿井建设。现将具体情况汇报如下：

 

上半年工作简结

一、建章立制，完善管理体系

一是健全管理机制。建立健全了纪委副书记、纪检员岗位责任制，优化完善了“三重一大”决策、逐级廉政谈话、专兼职纪检网员管理考核办法、纪检监察程序化管理等34项管理制度。

二是构建管理网络。在全矿各单位设立12个支部书记任组长的纪检组和15名纪检网员为成员的兼职纪检队伍，积极搭建“岱庄纪检”QQ群、“清风岱庄”微信平台，张贴公示纪委举报联系方式，完善纪检信息报送管理制度，全面畅通信息渠道，实现了纪检工作网络全覆盖。

三是规范建立“两单一档”。建立了《矿管理人员、“四管”人员廉洁风险档案》、《管理人员、“四管”人员廉洁风险防控单》和《单位（部门）职责权限清单》，全面掌控单位（部门）、管理人员、“四管”人员廉洁从业风险点。

四是制定下发指导性文件。落实集团公司党风廉洁建设会议精神，立足矿党风廉洁建设工作实际，制定下发了《关于加强二0一七年党风廉政建设和反腐倡廉工作的意见》、《关于加强二0一七年效能监察和专项检查的意见》、《关于运用监督执纪“第一种形态”的实施办法》和《关于深化作风纪律督察工作的意见》四个指导性文件。

五是传达压力、压实责任。压实“两个责任”，组织签订主体责任书12份，签订监督责任书12份；压实“一岗双责”管理责任，组织签订“一岗双责”管理责任书65份，确保压力有效传导，职责全面明确。

二、创新模式，加强队伍素质建设

一是网络平台抓教育。开办“清风岱庄廉政微课”，通过现代传媒“微信公众平台”，适时和展现反腐倡廉工作要闻、工作动态、示范典型、警示案例、廉洁书画、廉洁故事、廉洁箴言等内容，普及廉政知识，弘扬廉洁文化，目前已推送9期。在端午节期间设计制作了“端午假期给党员干部一张备忘录”以温馨的语言、警示廉洁思想意识，筑牢节日廉洁防线。

二是“以会代训”抓教育。坚持纪检网员工作例会制度以会代训，强化理论学习和业务指导，进一步明确基层纪检网员工作职责和下一步工作重点，增强敬业、勤业观念。

三是廉洁谈话抓教育。突出要害岗位和矿调度会上通报的问题责任人，采取“走下去、请上来”的方式，先后组织开展了17人次的廉洁从业提醒谈话，并现场签订廉洁从业承诺书，通过咬耳扯袖般的讲廉洁、谈纪律，促进了履职担当意识的提升。

四是内强素质抓教育。专职纪检员坚持每天半小时业务学习常态化，通过网络媒体、业务书籍，自我学习、自我提升，不断增强新形势下从事纪检监察工作能力。

五是突出特色抓教育。围绕培育岱庄特色廉洁文化，面向全矿下发了“我的家风家教故事”征文和“廉洁理念格言警句”征集的活动的方案。用身边的廉洁故事和廉洁理念，引领廉洁思想意识的强化提升。

三、聚焦主业，严肃监督执纪问责

一是突出行政中心工作抓监督。重点对全矿各单位的劳动组织状况、人力资源优化和工资奖金分配方案进行督察，规范指导、优化管理。

二是突出干部作风抓监督。制定下发了《关于深化作风纪律督察工作的意见》，重点对全矿各部门、各单位工作（劳动）纪律、干部作风转变、工作日禁酒制度执行、干部履职效能等工作持续开展检查督导23次，对存在问题的11名管理人员进行了警示提醒约谈，推动干部作风持续转变。

三是突出规范管理抓监督。纪委联合审计，对采煤、掘进、通防等7个专业和单位的仓储管理进行清仓查库、清算盘点、建账设卡，制定下发了仓储物资规范管理制度，促进了仓储物资管理规范。六月初对全矿各单位工资奖金分配方案、职工收入明细公开工作进行了专项检查，并形成专项检查报告，提出了问题落实整改的具体措施与意见，督促各单位民主管理规范。

四是突出重点工程、项目抓监督。对土建工程施工、生活设施安装改造、矿井设备升级等重点工程、项目实行“廉洁准入”，招议标期间现场监督签订廉洁承诺书，合同签订前组织开展施工单位和矿负责部门廉洁约谈，并先后签订《廉洁工程（项目）管理公约》28份，实现了对施工单位和矿负责部门廉洁从业管理的双管制、同制约。赢得了施工单位“有了廉洁公约，我们心里更踏实了，不用想这事那事了”的一致认可。

五是突出职能发挥抓监督。认真把握“四种形态”内涵，推进监督执纪“第一种形态”实施的常态化运用，制定下了《关于运用监督执纪“第一种形态”的实施办法》，共五章二十八条。目前运用该办法已对11名管理人员进行了警示约谈。充分发挥兼职纪检网员工作在一线的监督优势，及时了解基层单位管理人员思想状况、存在的廉洁风险隐患问题，通过日排查、月汇报，针对突出性问题，下达“廉洁风险预警单”、“专项检查问题整改单”，及时防范隐患、整改问题。先后下发预警、整改单12份，实现了隐患和问题的闭合化管理。在集团公司党建工作检查指导中，给予了较高评价。

六是突出流程规范抓监督。上半年以来，纪委围绕矿井废旧物资处理、废旧机油、油桶处理、设备物资到矿验收以及煤炭销售等敏感性工作，主动跟进、深度介入，狠抓流程规范管理，及时参与了物资报废处理工作的鉴定、拉运期间的过磅称重、全过程掌控煤炭从洽谈签订合同到发运出矿的规范操作情况，确保过程廉洁风险有效管控。

存在问题与不足：一是自身建设上与西部七矿之间还存在差距，距离集团公司“西部十一矿统一标准考核”的要求还存在很多问题与不足；二是党风廉洁教育上形式少，还仅仅停留在廉洁约谈、廉洁理念学习等传统做法上，缺少较强警示效果的载体活动；三是纪检网员队伍素质参差不齐，业务跟进指导上还存在欠缺；四是监督执纪管理停留在矿党政安排的重点工作上，对一些要害岗位、关键业务操作的监督监管还未能及时跟进、立项监察；五是“四种形态”的理解运用还存在差距，警示约谈的多，问责处理的少，不敢腐的震慑力还没能有效传导。

 

下半年工作打算

（一）加强纪委工作体系规范化建设

按照能源集团和集团公司纪委一系列指示精神，聚焦“廉洁企业、阳光国企”和“规范规矩性”矿井建设目标，立足党风廉建设工作实际，全面对标、完善管理，压实党委主体责任和纪委监督责任，细化分解责任清单，依单履责、照单问责，促进党风廉洁责任制实。

（二）加强专兼职纪检队伍建设

以集团公司讲政治、讲正气、讲程序、讲效率、讲纪律、抓落实“五讲一抓”作为队伍建设的重要抓手，强化纪检网员工作例会制度，注重业务培训指导，严格日常管理考核，规范工作业务开展流程，打造“忠诚、干净、担当”的纪检队伍

（三）创新教育模式，增强针对性、实效性

探索实践“节点式教育法”。利用特殊时间节点，通过家庭助廉倡议书、发送短信、编发手机报、下发文件通知、会议传达强调等方式，及时开展提醒式教育；抓住干部成长节点，对新任领导干部、新进人员通过“廉谈话、廉承诺”等形式开展入门教育；结合重点岗位工作节点，进行廉洁风险提示和预警通告，开展防范教育；把握重大案件案发节点，推行案后警示教育“三个一”工作机制（组织一次分析讨论，召开一次案情通报会，开展一次警示教育），开展警示教育，以达到“查处一案、教育一片、警示一方”的效果。

开展“党规党纪在心中”专题学习测试。通过微信平台继续推送“五部党规”、上级指示精神、矿井管理规定以及廉洁警示案例、漫画等廉洁学习资料，加强各级管理人员、“四管”人员的廉洁教育，并通过专题学习测试的形式实现以考促学、以奖促学的效果。

开展“我的家风家教故事”和“廉洁理念格言警句”评选活动。认真落实“我的家风家教故事”征文和“廉洁理念格言警句”征集活动方案，认真汇总、甄选典型事、优秀理念格言制作宣传展板，利用微信平台推送，用身边的廉洁故事，教育身边的管理人员；用同事的优秀理念思想引领廉洁从业意识的增强。

    利用地缘优势，开展“感悟人生”教育。突出中秋、国庆、元旦等传统节日期间廉洁从业的敏感期，围绕增强警示教育的实效性，立足有利地势，加强与周边监狱的沟通联系，组织各级管理人员、“四管”人员到监狱开展案例警示教育，洗涤灵魂、感悟人生，形成思想上震撼、心理上的净化，自觉规范自律，走好人生之路。

（四）突出特色，建塑廉洁文化品牌

一是实施“廉洁细胞”工程。立足实际，着眼预防腐败抓早抓小，积极探索创新载体，引用“廉洁细胞”概念，坚持从机关部门、基层单位、重要岗位等基本单元抓起，以“细胞”廉洁促进矿井“肌体”廉洁。落实廉洁文化“六进”活动，扎实开展“廉洁班子”、“廉洁党员”、“廉洁干部”、“廉洁岗位”和“廉洁科室”等典型选树活动，强化示范引领作用发挥。

二是编制党纪条规"口袋书"为领导干部"提神醒脑"。整理编制内容既涵盖党纪党规又涵盖企业管理制度的“口袋书”，通过知识问答、文字图解、图文并茂、简单易懂的形式，形成视觉上的冲击，思想上的洗礼。

三是建树廉洁文化示范阵地。深入全矿各单位检查调研党风廉洁工作的进展情况，通过评先树优、选树典型，进行重点指导、强势打造岱庄生建煤矿廉洁文化建设示范阵地，通过典型引领，带动廉洁文化建设能力全面提升。

（五）严肃监督执纪问责，浓厚廉洁从业氛围。

一是抓干部作风督查。加大机关科室重点岗位和关键部门履职尽责情况、八项规定执行情况、“”问题存在情况等方面的监督检查，对查处的问题点名通报，严肃处理，促进干部作风持续转变。

二是抓廉洁风险防控。积极构建政工科室、专业部室协调联动的“大监督”格局。通过强化重点业务的“痕迹”管理，健全风险预警、内外监督、纠错整改机制，使重大风险可防可控。

三是抓效能监察和专项检查。围绕物资采购、供应、煤炭运销、财务管理、节支降本、大额资金使用、劳动用工管理等重点领域，加强对“核心业务”办理、“制度规定”执行、“问题整改”落实、“重点工作”推进、“日常业务”规范等工作监督，坚持专项检查的制度化、常态化；科学选题、申报立项，扎实开展专项效能监察，切实以执纪监督推动业务监督，倒逼规范管理。

四是抓从严执纪问责。不折不扣地贯彻执行《监督执纪工作规则》，坚持有案必查、查实必究，尊重客观事实、依规依据办案，做到案件零库存、结案零申诉。严肃查处违反“六大纪律”的行为，重点查处工作失职渎职、侵害矿井和职工利益、以权谋私、克扣截留套取职工工资、违反“八项规定”以及利益输送造成资产流失的行为，对行权用权失范、监督管理缺位等问题，拿起严格机制管理的“利剑”，对严重违规违纪行为严肃问责，做到发现查处一起、通报处理一起，不设专区、没有特区、没有制度管理达不到的盲区，始终保持从严执纪的高压态势。

 

篇9

一、系统梳理，全面查找风险环节

在全系统开展了“工商部门在行使职权中存在哪些风险”、“你所在的岗位风险点是什么”、“你所在科室的风险有哪些”等风险查找分析活动。排查梳理要求做到三个结合，即：自己查找与互相查找相结合、下级查找与上级查找相结合、内部查找与外部查找相结合，在干部中形成了“工商岗位有风险，人人都是风险点，风险程度各不同，认真排防范”的意识。通过筛选梳理，全系统共确定了行政审批、执法办案、消保维权、队伍建设、财务管理、后勤管理、协会工作7大方面共48个风险环节，并对存在风险的各个工作环节进行深度分析，找出了体制、制度、思想及个人素质等导致风险的主要原因，为采取针对性解决措施打下了良好基础。

二、深度透析，动态评定风险等级

针对排查出的各个风险点，州工商局细化了100多条风险监控措施。同时，按照风险高低，将工商行政执法和内部管理工作各个岗位的风险划分为四级：出现风险的是一级，由各级工商局党组、纪检组负责处置并承担重点监控责任；出现苗头的是二级，由各级纪检组监控；有可能转变为风险苗头的为三级，由部门领导监控；其余岗位、人员和常态事项是四级，按照常态进行防范管理，由部门领导承担监控责任。对廉政风险点的等级评定随时向上、向下动态调整和滚动管理，形成了风险点防范网络，使这项工作有机融入了干部队伍管理和各项业务职能之中。

三、健全机制，制定避险措施

州工商局根据廉政风险和监管风险分布的特点及规律，形成了系统化的廉政风险防范等级管理办法，制定廉政风险防范等级管理考核办法、风险点监控等级评审办法、每季度廉政风险点公示提醒制度等多项配套措施。对不同的风险等级，明确不同的监控责任人，采取不同的防范监控措施，实施不同的督查考核标准；运用前期排查预警、中期分级监控、后期考核修正等措施，依托预警、监控、考核、修正四个环节的循环管理机制，形成对预防腐败工作“内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险监控管理体系。基本实现了对风险点管理全方位一体化的监测、监控和处置。

四、多措并举，加强化险督查

1、与各部门负责人签订了《党风廉政风险防范管理责任书》、与全局干部签订了《廉政风险防范承诺书》。

2、每季度初下发《关于对本季度廉政风险点进行公示提醒的通知》文件，让干部能看到本岗位存在的廉政风险点，时刻绷紧廉洁自律这根弦。

3、州局在每个工商所指定一名监察员履行风险监控职责，并将兼职监察员作为后备干部重点培养，在政治上给予鼓励，实现了监控的重心下移。

4、纪检监察部门对发现的风险苗头或倾向，及时下达《廉政风险督查建议书》和《廉政风险限期整改通知书》，发出预警信号。

5、发挥查办案件威慑力。成立了专项案件调查组，严肃查处各种违纪行为；及时通报系统内外违纪违法案件的查办结果。

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关键词：高速公路；加强；廉洁文化；思考

一、廉洁文化建设的重要意义

（1）廉洁文化指导员工思想

目前，工作在收费一线的员工大都是年轻人，思想不成熟。收费员每天都零距离面对现金，容易受不良思想的诱惑。而廉洁文化的建设就要在员工的思想上筑牢防护墙，不断加强员工的政治理论学习，做到时时、事事、处处洁身自好，廉洁自律，拒腐蚀，永不沾，始终做到自重、自省、自警、自励，为员工筑起拒腐防变的思想防线。

（2）廉洁文化规范员工行为

征管所廉洁文化建设的重点就在于以“爱路创新、廉洁奉献”的企业精神为宗旨，将“守廉戒贪、防微杜渐”的廉政理念和“至诚至信、精准高效”的收费理念相结合，并通过一系列的活动为载体，积极营造廉洁奉献的良好氛围，达到提高收费人员廉洁自律的意识，纯洁我们的收费队伍。

（3）廉洁文化塑造高速形象

廉洁文化建设能使职工的廉洁自律意识明显增强，工作作风进一步转变，收费窗口服务质量和工作效率明显提高，这些都可以使每一位干部职工秉承廉政理念、践行服务宗旨、展现高速形象。

二、当前廉洁文化建设存在的问题

（1）宣传力度有待进一步提高

在征管所内，上墙的内容大多数是对高速公路服务理念的惯宣，服务礼仪、服务标准随处可见，而专门针对廉洁从业方面的标语、板报却比较少，有的征管所虽然有，但内容陈旧，没有及时更新，缺乏必要的文化宣传氛围。

（2）形式方法有待进一步创新

很多时候，我们对廉洁文化的建设及教育方式还停留在“用文件落实文件、用通知贯彻通知”的层面，因循守旧，照本宣科，习惯性的用开会来进行廉洁文化宣传、教育，手段单一枯燥，教育方法陈旧落后，提不起干部职工的兴趣，降低了活动开展的实效。

（3）参与热情有待进一步激发

从目前来看，干部职工对廉洁文化建设的热情并不高，一方面是因为其思想认识的局限性，认为收好费就行了，廉洁都是领导的事；另一方面是因为传统的灌输式教育方法，职工群众只是被动的接受教育，在整个廉洁文化的建设中没有话语权和选择权，缺乏沟通，形不成互动，无法真正参与到廉洁文化建设全过程中，难以激发热情。

三、加强高速公路征管所廉洁文化建设的思考

（1）做好宣传教育推进廉政文化建设

1.大力宣传，营造氛围。廉洁文化同企业文化一样，具有传播力和感染力。借鉴企业文化惯宣的模式，将廉洁文化具体化和形象化。征管所可在办公区、职工活动区多用板报、标语、漫画等方式大力宣传廉洁从业的理念，积极营造良好的廉洁从业的文化氛围，形成以廉为荣、以贪为耻的社会风尚，用健康向上、追求清廉的文化充实职工的精神世界。

2.创新形式，加强教育。通行费征收是一个较为单调、机械的工作，一味的说教难免让职工觉得乏味。作为管理者必须创新廉政教育的方式，如通过听报告，上党课，看电教片学习先进典型等职工较易接受的形式加强职工的政治教育和形势教育，以弘扬正气。

3、开展活动，寓教于乐。开展一系列内容丰富的文体活动，寓教于乐。因为收费员的工作重复、单调、繁琐、身心压力很大，所以可以通过开展乒乓球、篮球、羽毛球、象棋、扑克牌等业余文体活动，减轻他们的压力，并且引导一种健康、积极向上的生活方式。

（2）加大监督力度保障廉政文化建设

1.全面深化后台监管。征管所严格落实三级审片制度，干管人员加强对一线审片的复核力度、所领导加强对一、二级审片复审力度，确保后台审片落到实处。完善稽查的内查方法方式，加大内查密度，督促稽查内查严格开展。

2.深化民评纠风工作。征管所可通过设点接受咨询、上门走访车户、召开动员会及座谈会、开展宣传咨询周、发放意见征询表和需求调查表等措施，面向社会，倾听群众呼声。

3.完善厂务公开栏。征管所应保证所公开内容的真实性，自觉接受员工群众的监督。办公室及时公开检查内容、对象、范围、方法、时限、程序以及规定制度、各种对职工切身利益有关的决定、当月收支总额、食堂伙食费的使用、财务报表、业务公示等各环节情况，并及时公开上级拨款外其它非主营收入。

（3）健全规章制度促进廉政文化建设

1.推行党风廉政责任制。党风廉政建设责任制是推进党风廉政建设和反腐败斗争的重要制度保证，在执行过程中，不能仅分分工、签签字了事，而应该结合工作实际，做到责权统一，做到班子成员人人手中有权力，个个肩头有任务、有责任。这样可以在保证权力运行畅通、协调、有序、高效的前提下，对权力进行分解和合理配置。