库房规章管理制度范文

导语：如何才能写好一篇库房规章管理制度，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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一、行政事业单位档案管理建设的原则

（一）规范与灵活相统一的原则。在事业单位档案管理中，需要严格按照相关规定来实施，以达到制度的规范化和标准化。由于不同的单位有着不同的规模，工作特点也不尽相同。因此，其管理制度与制度规范没有统一要求。各个事业行政单位的档案管理部门要按照相关部门的特点进行不断的总结。逐步建立起一套全面、完善且符合本单位实际情况的制度管理体系。

（二）权益与职责兼容的原则。在事业单位档案管理制定时，要分工明确且规定工作范围及权限。如事业行政单位档案管理部门的领导可根据目标的制定、档案管理工作任务对其进行不定期检查和相关指导等。另一方面，如果忽略工作人员相关权益就会极大的影响工作人员的工作热情，进而影响整个事业单位的发展。建立行政事业单位档案管理制度时需要在明确相关责任的同时，也要注重保护相关工作人员的合法权益。因此，在建设事业单位档案管理的职责与权益，做到两者兼顾。

（三）制定与执行相互并重原则。按照有关部门自身特点进行不断探索、总结，形成一套科学、合理、系统的档案管理制度尤为重要。例如，在检验档案管理制度是否符合本单位发展需求，是否能够高效的调动工作人员积极性等，最关键的就是考察制度执行情况。因此，在事业行政单位进行管理时，在实践的基础上不断改进，使制度更加合理化、人性化、规范化。

（四）动静结合原则。现如今，随着社会改革不断深入，事业行政单位的各项管理制度也应该顺应时代潮流，学习先进管理经验，结合自身情况不断完善改进现行档案管理制度，使我国各项事业逐步与世界接轨的同时，行政化事业也逐步走上国际化道路。

二、当前事业单位档案管理时存在的相关问题及其原因

（一）档案管理重视程度不够。由于有些事业单位对于档案管理制度的相关法律法规贯彻力度不足，存在认识缺陷，使单位对档案管理工作缺乏重视，造成了工作混乱状态。

（二）档案管理的基础业务相对薄弱。目前，相关事业单位档案管理制度仍然存在不够完善、监督不到位、管理不规范、组卷不符合要求等问题，造成了严重的工作混乱状况。例如，有些单位没有开展档案建立工作或着没有按照法律程序就擅自销毁应该分类、归档、保存的文件资料。

（三）设备落后。由于单位对相关管理制度重视程度不够、缺乏资金使许多单位档案管理部门设备落后、办公条件较差、档案管理现代化落实不到位。例如，个别单位存在档案室和库房简陋，办公条件差，未实现档案室、接待室和办公室的三分开，很多单位的档案保护设备配置严重缺乏等问题。

（四）管理人员不稳定业务素质不够。很多单位对于档案管理的重要性和专业性认识不到位，使人员变动频繁，难以形成真正的专业能手。例如，有些档案管理部门，搞月月培训，而相关档案人员却一直是新手，在档案管理岗位上，缺乏固定人员进行管理。

（五）档案资源利用不完善。由于事业单位对于档案管理的整理、收集、保管工作过于注重，忽略了档案资源的开发利用。因此，相关部门应该充分的利用这一宝贵资源，使之发挥最大作用。

三、事业单位档案管理创新之路与相关方法

（一）建立健全档案管理制度。第一，科学合理的建立档案管理制度，使各种规章制度切实符合本单位档案管理工作的实际需求；第二，建立档案管理制度时，要求相关制度简明扼要、具有良好的可操作性、简单实用，才能更好的发挥规章制度的规范和指导作用；第三，要求制度约束时具有地位的平等性，建立的相关制度，要能约束各个层次的成员即包括职工、领导等，同时作为制度的主要执行者和制定者的职工和领导，坚持制度约束的平等性是制度顺利实施的重要保证；第四，奖罚分明，档案部门是各种规章制度的管理者和执行者，在规章制度执行时，要保障制度执行的公平性、合法性、严肃性，切实做到有过必纠、有功必奖、奖罚分明。

（二）深化改革提升管理水平。事业单位要定期组织学习档案管理制度、加强宣传、提高重视程度。相关领导应加强检查与指导，建立一套切实可行的考核制度及质量评价标准，推动管理制度的规范化、科学化发展。

（三）加强信息化建设提高工作质量。档案管理改革创新的首要目的是合理开发资源、提高工作效率、延长档案使用寿命，为了满足新时代下档案管理的相关要求，使先进的科学技术手段运用于档案管理建设中显得尤为重要。第一，相关事业单位要加强信息化管理，及时准确的传递信息，保证档案管理的时效性；第二，相关管理部门利用扫描仪、计算机等新型设备对相关档案资料进行精确保存，进行相关技术处理，使相关资料转化为数据资料，从而切实保证档案的备份；第三，充分利用网络技术进行管理创新，提供持续高效的档案管理服务，以达到档案信息资源的有效共享，既提高了工作效率与质量，又方便了广大民众的需求。

（四）强化相关单位档案保密工作。第一，严格遵守国家关于库房选址建造有关规定，进行库房门窗加固防治被盗；第二，指定相关人员负责看管库房，禁止无关人员进人；第三，培养库房管理人员时，强化对保密文档和保管文档的正确区分。

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一、事业单位档案工作的现状

1.档案工作的重视程度不够

事业单位对档案管理不够重视，监督力度不强，没有树立良好的档案管理意识。未能对档案工作所需的资源给予充分的保证，虽然各部门把档案工作列入年度工作计划，但没有真正把档案管理工作作为各部门工作有效机制来抓。

2.档案室保管条件还比较差

档案管理的要求是整齐、规范、统一，多数单位还有一定的差距。少数单位综合档案室变成了杂物室，设施设备老化，有的综合档案室设施设备不齐全，档案柜也不统一，比较零乱。而且个别单位档案室设防意识不强，设施设备不完善，管理体制不到位，使部分档案信息泄露，缺失等问题。

3.档案人员业务素质还相对薄弱

档案管理工作不仅要求政策性很强，还要求专业性技术性很强，档案人员必须具备较好的专业素质，才能胜任档案管理工作。部分单位档案人员因业务不精，导致归档文件的整理、分类和保管期限划分等问题上不够精确，出现档案不能按时立卷归档或未及时移交综合档案室等情况。同时个别档案人员对档案的责任性认识还不够，存在随意应付了事现象，其原因是各科室对整理归档监督指导力度不够，思想上存在着为难情绪。

二、事业单位档案制度建设的原则

首先，统一化与差异化兼顾。事业单位档案工作制度的制定必须要按照国家规定的标准来执行。这使得制度执行更加标准化、规范化。但这意味着所有事业单位的档案工作制度都是一样的，规模，工作特点都是事业单位所存在的差异，其管理方式与制度规范自然不能一样。档案部门应依靠自身特点不断地实践、探索和总结，建立一套以国家档案管理制度为基础，符合单位自身的档案管理制度。

其次，明确档案管理人的职责与权益。档案管理员是事业单位档案管理工作的主要执行者。所以档案管理员的积极性影响着档案管理工作。在制定制度时，要主要把“职责”调整到岗位标准中，明确职责范围及权限。在明确责任时，应注意保护工作人员的合法权益，使档案管理员能够在履行职责的基础上，明确自身的合法权益。

再次，制定与执行并重。制度建设根据单位档案部门的实际需要，制定一系列系统、科学、合理的档案管理规章制度。但是，如果只注重制度的制订，那么档案管理制度就会成为空谈。所以要想适合于单位的发展、有效调动工作人员积极性，更为关键的是制度的有效执行。单位领导在管理单位时要注重制度的落实并强化监督制度、奖惩制度。此外还要在实践检验的基础上不断完善，使制度更加合理化、规范化。

最后，动态与静态相结合。制度一经形成，便在一定时期内保持不变，具有相对的稳定性，这是事业稳定发展的前提。但是，制度并不是一成不变的。随着时代的发展，事业单位的各项制度当然也要随之改变。特别是我国各项事业逐步和世界接轨，事业单位也逐步走上国际化道路。对档案部门而言，应当积极学习国外的一些先进的档案管理办法，取其精华，并结合自身情况，不断完善现有的档案工作制度。

三、事业单位档案管理的创新思考

1.创新档案管理制度

随着我国经济体制的不断变革，事业单位?n案管理制度也要顺应时代的要求，创新管理体制。事业单位档案管理过程中需要不断完善自己的档案管理制度。建立起来的规章制度必须符合单位特点和档案管理实际，以适应事业单位档案管理的需要。尽可能的在减少人力物力的基础上是信息档案更加规范化。

2.提高认识，加强组织领导

对于档案管理工作要大力宣传，对档案管理责任要加以明确。各级事业单位要提高对档案管理工作的重视程度，建立档案管理工作的领导机构。通过不断的宣传，让相关的领导和职员充分认识到档案管理的重要性。建立起档案管理达标升级考核机制，对档案工作实行定性、定量考核。同时应参考国家档案建设的有关标准，建立起以国家为标准适应各单位自身的档案管理体系。

3.开展现代化和信息化建设，提高人事档案利用效率

实现档案管理现代化，是档案服务于事业单位制度改革与发展的需要，也是适应社会对档案信息需求日渐增强的客观需求。当今社会高科技越来越应用于我们的生活中，对于档案管理同样应该重视吧高科技应用于工作中来，以达到提高工作效率和延长档案寿命的目的。各级事业单位档案管理部门要提高信息管理的时效性，准确、及时地传输信息。同时要充分利用计算机网络技术来进行档案管理创新，通过网络，可以实行档案信息的社会共享，向社会提供优质的档案信息服务，以实现档案信息资源共享。

4.加强事业单位档案保密工作

首先，要改善保管方式，档案的库房管理是档案保密的重点，库房不宜设在办公楼的最底层，以防盗窃。库房应该与办公室和阅览室分开。档案库房应指定专人负责管理，制定严格的库房管理制度，借阅档案需要审批，无关人员一律禁止入内。

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目前，营业部出纳工作较以前有很大提高，人员执行制度的意识有所加强，内控管理正朝着规范化的方向健康发展。（来自）但在实际的操作过程中也暴露出一些问题。下面就如何加强库房、提解管理，杜绝现金差错的发生？谈谈我个人一些体会。不到之处，敬请批评指正。

一是以身作则、严格管理。作为库房管理的直接责任人要积极做好员工的思想工作，引导员工如何立足本职。确保现金及库款安全。我本人在现金及库房管理中事事、处处起模范表率作用，带头遵守劳动纪律，严格执行规章制度。坚持每天跟班操作管理，发现问题，及时整改。通过日常教育，结合处罚措施，使员工防案意识得到加强。坚持每周一学习制度，及时传达上级行内控管理要求。

二是建立健全各项规章制度。根据总行、省分行对现金营运的管理规定，结合本行实际，我部制定《营业部库房、提解管理实施细则》，对库房管理的工作职责、工作制度、内控要求进一步明确、规范，使现金及库房管理更加细化、更加具体。并细致地总结实际工作中发现的新情况、新问题，采取有效措施，予以解决。对柜员在业务办理过程中不能执行制度的，我们以“营业部处罚通知书”形式下发给当事人。存在以习惯做法代替制度恶习的，我们要采取有针对性的措施纠正不良习惯。

三是视金库管理制度如“生命”。金库执行主任与管库员严格遵照执行早晚同时到位，营业过程中两名管库员坚持同进同出，相互制约，相互监督；金库会计核算制度严格落实，管库员与记账员分离，做到记账与现金上交同步。管库员双人轧库、以款碰账，做到：当日现金实物、网点日结单、现金库存明细登记簿、系统终端显示的库存余额四相符，由专人通过1323确认与101现金科目核对。

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按照国家、省档案局（馆）对档案馆安全情况的有关要求，我局认真结合本馆实际情况，现将档案安全情况汇报如下：

一、领导重视，将档案安全工作摆在第一位。

档案安全是档案工作的重中之重，确保档案安全是档案工作者的天职。我局十分重视档案安全工作，专门成立了由局（馆）长任组长，副局（馆）长为副组长的档案安全工作领导小组。实行安全领导负责制，将档案安全工作细化，分解到人，责任到人，落实到人。将档案安全工作落到实位，保障了档案安全工作的顺利开展。牢固树立“安全第一，预防为主”的思想，坚决防止松懈、侥幸心理，确保档案安全万无一失。

二、认真落实档案安全制度的建立及执行，狠抓责任落实。

为确保档案安全管理工作，我局（馆）严格按照档案法律法规要

求，制订了档案安全管理制度，包括《档案库房管理制度》、《档案统计制度》、《档案保管保密制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案查阅利用制度》、《档案管理人员岗位职责》等相关制度。实行档案专人保管，专人查阅，集中归档的原则。并按照各项规章制度的要求认真落实到人。与消防部门联合定期对库房进行安全检查，确保了档案库房的安全；节假日由单位带班领导负责，落实到人，认真巡查做好记录；安排专人落实、做好档案库房的“十防”和电子、文书等各种档案的保密工作，定期检查。另还对已配备设施，如：电脑、空调、除湿机、温湿度自控制系统、防火防盗报警系统、电源电线等进行了完好检查，并对案卷的数量、质量、霉变情况进行检查，落实了档案管理安全责任制。

三、加大了档案馆基础设施建设。

我局对档案保管设施投入大，现配有计算机18台、复印机2台、扫描仪1台、刻录机1台、空调机10台、数码摄相机1台、防磁柜4个、消毒柜2个、配置了温湿度自控系统、防火防盗报警系统。还制做了裱糊桌和裱糊墙框架。并落实了专人负责，真正实现了将电子技术运用到档案工作，进一步保证了档案管理的科学化、有序化。

四、严格执行档案工作法律法规，确保档案安全工作常抓不懈。

在档案管理工作中，我局（馆）始终坚持以档案法律法规为基础，严格遵照《档案法》、《湖南省档案管理条例》的要求，进一步落实档案安全管理措施。今后将继续努力，巩固和发扬过去已取得的成绩，积极探索研究新时期档案安全工作的新情况、新问题，今后在上级主管部门的监督指导下，不断增强档案安全管理意识，使档案安全工作常抓不懈，进一步提高档案保护和利用水平，为全市档案管理事业作出新的贡献。

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1 当前卫生系统干部人事档案管理工作存在的问题

（一）认识缺位，档案管理重视程度不够

虽然干部人事档案是个人身份、学历、资历等方面的证据，与个人工资待遇、社会劳动保障、组织关系紧密挂钩，具有重要的法律效用，是记载人生轨迹的重要依据。但在卫生系统的干部人事档案管理工作中，仍存在对档案管理工作重视程度不够的问题。领导干部不重视档案管理工作，人事档案工作不像其他工作那样容易取得成绩，很多人对干部人事档案管理工作认识存在误区，认为档案管理工作就是存放、装订、收发等一些机械性的、琐碎的工作，不是单位的主业，只要保管好、不丢失、不泄密就行。认识上的缺位导致一些卫生系统的单位领导不重视档案管理工作，没有真正把人事档案管理工作摆上重要工作已成，或存在着“说起来重要，做起来次要”等问题，导致档案工作长期处于被动应付的状态。

（二）管理混乱，档案管理制度不完善

一是管理制度不完善。早在1991年我国就出台了《干部档案工作条例》，制定了《干部档案管理工作细则》等相关规章制度，这些制度是干部人事档案管理的基础和依据，但随着社会的发展和科技的不断进步，传统的规章制度已经不能满足和适应新形势发展的需要。二是档案管理混乱。目前我国卫生系统对干部档案管理实行的是统一、集中管理，干部人事档案管理的权限主要集中在干部人事部门，干部档案管理的集中化与干部档案的分散化之间的矛盾大大影响了档案的有效管理。比如，关系干部的学历、学位等材料由院校出具，支撑评定材料由人事部门出具，表彰等材料由单位出具等等，档案材料十分分散。需要把不同部门、人员和时间形成的材料收集归档，涉及的部门多、人员杂，工作量很大。而我国实行的是”档随人走“的档案管理制度，干部档案随着干部的调动在不同单位、部门或地区之间变动，档案材料很容易出现断档，导致干部档案中材料出现不齐全、不完整等问题。

（三）技术落后，档案管理效率低下

随着网络、电子信息技术的不断进步，档案管理手段不断进步，一些卫生系统行政事业单位都配备了现代化的办公设备，但档案管理仍存在技术落后的问题。一方面，电脑设备、系统更新不及时，档案管理人员主要工作是简单的接收移交档案、编目立卷、查阅调卷、存出入库等，缺少扫描机、机读等先进技术，大部分单位的干部管理档案都采用手工收集、检索，档案管理数据库的建立和现代化信息技术相距甚远，严重影响了人事档案快速、准确、系统的利用。另一方面，档案管理对硬件有一定的要求，档案室的建设不规范，设备老旧，保管条件简陋，存在这潮湿、“六防”不到位等问题，容易引发档案的霉变、虫蛀等问题，不利于档案的收集和管理。

（四）观念陈旧，档案管理人员素质不高

干部人事档案管理人员素质的高低直接影响了档案管理工作的效率。卫生系统的干部人事档案管理队伍存在缺乏专业的档案管理知识，计算机和外语水平不高，文化程度不高，思想观念和管理水平跟不上社会发展的需要等问题。这些问题大大限制了档案管理工作的创新与发展。

2 完善卫生系统干部人事档案管理工作的对策

（一）提高认识，高度重视档案管理工作

加强卫生系统干部人事档案管理工作，必须首先从思想上提高重视程度，把人事档案管理放在加强卫生系统干部队伍建设的高度来认真、正确的对待，要摆在单位工作的重要位置，成立档案管理领导小组，定期对档案管理工作进行安排部署、检查指导、督促落实等，发现问题要及时解决，将问题消灭在萌芽状态。其次，要探索建立卫生系统干部人事档案管理绩效考核机制，对人事档案工作进行定性、定量的考核，采取分类、分级指导，动态管理，推动人事档案管理工作的制度化、规范化建设。

（二）明确主体，落实档案管理相关责任

卫生系统的档案管理工作要通过制定目标责任工作机制，明确主体，强化落实工作责任，来提高档案管理工作主动性和积极性。首先要落实好卫生系统单位领导的责任。单位领导要高度重视档案管理工作，为工作的开展提供良好的工作环境和保障。档案工作做的好不好，关键在于单位领导的认识水平和重视程度。其次，要落实好分管负责人的责任。干部人事档案工作需要单位全员共同提高档案意识，养成良好的档案收集归纳的习惯。作为分管负责人，对档案管理负直接指导的责任，要以身作则，率先垂范。再次，要落实好档案管理工作人员责任。管档人员对接收的材料，做到认真检查鉴别，发现材料残缺不全、内容不真实、手续不完备等，及时退还，并要求补办，经认真鉴别后再进行登记、归档。对收集的材料，鉴别后及时归档入卷，不长期积压。

（三）完善制度，提高档案管理工作水平

首先，要严格执行档案管理制度，实行规范化运作，坚决避免人事档案出现涂改、丢失等现象，严格落实操作要求，方便查阅。要严格按照相关规定，从严把关，切实提高档案管理的严肃性，强化保密意识，确保对档案管理工作情况、干部基本信息、数据严格保密，未经批准严禁对外公布；对所审核的档案和信息严格保密，严禁涂改档案，严禁无关人员翻看档案等。其次，要提高档案管理人员的素质。要安排责任心强、有职业道德、专业素质过硬的专职人员从事档案管理工作。要加强对档案管理人员的培训，重点培训档案管理的相关业务知识，提高业务水平。再次，要完善相关的规章制度。建立和完善卫生系统的《档案管理制度》、《档案资料保管制度》、《档案保密守则》等相关规章制度，使档案管理工作有章可循。

（四）提升技术，加快档案管理现代化

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一建设项目档案工作制度建设

为使档案管理工作逐步走向制度化、规范化、科学化。结合本公司实际情况，建立健全和完善了档案管理的一整套制度。同时建立了各种检索体系，编制了总目录、分类目录、卷内目录、案卷目录等。制定了保密管理制度、库房管理制度、归档制度、借阅制度、鉴定及消毁制度，为档案工作进入科学规范的管理创造了有利条件。

二、工作措施

（一）领导重视，将档案工作纳入企业管理。

为了切实加强对档案管理工作的组织领导，公司成立了由分管工程的副总经理为组长，办公室主任为副组长，各处室负责人为成员的档案管理领导小组，有人员变动时及时调整，做到领导力量不减、班子不撤、工作不松，为档案管理工作的顺利开展提供了强有力的组织保证。公司把档案工作作为一项重要的内容纳入公司的建设和发展规划，与其它工作同部署、同组织、同考核。同时，配备了具有较高专业素质工作人员任档案管理人员，建立档案管理工作网络，形成了以分管领导挂帅、办公室主任分管、档案室具体负责、各处室协助抓的四级档案管理网络。

工程档案是工程建设的真实记录，是基本建设项目管理工作的重要组成部分。筹建处高度重视工程档案管理工作，并随着工程建设的推进初步建立了**水电工程档案管理体系，成立了竣工办，并在综合办公室配备了1名专职档案管理人员，其它设计、监理、施工单位也都配备了34名专、兼职档案管理人员，负责工程档案资料的管理工作。

（二）改善硬件设施。

为保证工程档案管理工作的顺利开展，筹建处先后制定了《竣工档案验收工作规定（试行）》、《档案借阅制度》、《档案保密制度》、《档案统计制度》、《档案鉴定、销毁制》、《档案库房管理制度》、《档案设备管理制度》等管理制度。建立了建筑面积为443m2的档案室，其中，档案库房面积386m2；配备档案密集架91列，其中，基建档案50列，文书档案16列，会计档案15列；配备计算机3台，复印机1台，空调11台，除湿机7台。

（三）积极参加档案管理专业培训

在日常档案管理工作中，监理单位每月按期组织相关单位对施工单位的归档资料进行检查，对存在的问题要求进行整改并在下月检查落实整改情况，确保归档资料检查工作形成闭环。同时，认真开展档案管理培训活动，不断提高档案管理工作水平。2008年，举办基建档案培训1次，清华紫光档案管理系统培训2次，参加培训人员共计264人次。

三取得的成绩

做好归档工作，确保案卷质量。档案整理由办公室专职档案员负责完成，做到严谨细致地对待每一份材料，对档案管理要求在建工程档案工作同工程建设同步进行，按照装订、分类、排列、编号、编目、装盒等6道工序，进行分类整理，使档案资料达到分类科学，排列有序，编号统一，目录规范的标准。截至目前，**水电工程完成94个筹建期合同项目的归档工作，入库案卷5170卷；主体工程正在建设，尚无归档案卷。归档后的档案门类齐全，结构合理，为我档案管理工作逐步走向正规化奠定了基础。

四存在的问题

在省档案局和公司办公室的大力支持帮助下，**水电工程档案管理工作不断得到加强，在档案管理机构、库房设施、人员配备和制度建设、业务水平等方面都取得了新的进步，但也存在各单位对档案管理重视不够，存在重工程建设、轻资料整理的现象，资料管理与工程建设不同步，档案管理工作人员业务素质和水平有待进一步提高，工程资料的完整性、系统性和准确性不高等问题和不足，需要我们在今后的工作认真加以克服。

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光阴似箭，时节如流。2019年已悄然结束。走过2019，再回首，感慨亦多，收获亦多，“忙并收获着，累并快乐着”成为了工作中的主旋律，常鸣耳盼。

我的工作内容分为两部分：第一部分，仓库管理员，负责管理公司干副粮油及预包装商品的仓库。日常工作如下：（一），库房保管工作，负责库房所有商品的入库、出库和库存管理工作，按标准操作程序和标准管理制度做好各项工作及记录。（二），负责库房清洁和食品安全工作，做好库房的清洁卫生和随时检查记录库房内商品的保质期和安全状况及各商品的动态。（三），配合其他各部门的工作。

第二部分，负责双福市场生鲜类的采购下单以及学田湾处的临时采购下单工作。保证生鲜类以及其他商品的采购订单正常及时发出，并沟通供应商保证采购商品的质量和数量以及问题商品的退换工作。配合其他各部门的工作以及公司安排的各项工作等等。

工作以来，在公司领导和同事的帮助下，自己逐渐成长起来，已基本能做好其本职工作，虽偶尔工作中会出现错误，但也能虚心学习，听取领导同事的意见和建议，不断总结工作经验，提高工作效率。

在工作中，按照公司的规章制度，能够准守纪律，团结同事，务实求真，乐观上进，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风，努力做好自己本职工作和完成领导交办的其他各项工作任务。

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   关于公司员工个人工作总结

   20xx年，本人在公司领导和部门的领导的大力关怀和正确指导下，围绕着本职岗位工作职责，立足岗位，兢兢业业，踏实工作，较好的完成各项任务，现将个人工作状况具体汇报总结如下：

   一、工作总体状况

   （一）思想进步，态度端正

   参加工作以来，本人在思想上严格要求自我，利用业余时间，不断加强自我的思想理论学习，关注时政，认真学习了党的十精神，“中国梦”等，透过加强学习，努力提高自我的思想觉悟，提升自我的内涵素养，拓展视野，让自己更好的与时俱进，适应社会和岗位发展需求；

   （二）严于律己，真诚待人

   本年度，个人能够认真学习热力公司的各项规章制度，认真领会公司各项决议，始终与公司党委持续一致。在工作中，我严格遵守公司的各项规章制度工作，立足本职，团结同事，尊重领导，服从组织工作安排，在工作中能够严格要求自我，同时，与同事相处真诚相待，虚心向同事们学习，学习他们身上的品质和精神，不断提高自我的综合素养，更好更快的促进自我快速发展和提升。

   （三）立足本职，做好工作

   目前，我的工作部门客户服务部，主要工作资料为做电子版巡检记录、统计水电周、月报表，整理档案、库房账目、内务管理等，工作资料较细较杂，因此，在工作中，我不断培养自我的职责心和耐心，将职责心和耐心的培养放在做好工作首位，要求自己能够静下心来，认真处理每项工作中的细节，确保工作不在我的范围内出错，不因我耽误工作。

   1、认真做好电子版巡检记录：全年共对***块电子版进行巡检，记录各类问题***次。

   2、统计水电周、月报表：对水电数据进行认真核查，按时安质做好水电周、月报表工作，确保每张报表数据准确无误。

   3、做好档案管理工作。针对负责的档案多且杂等特点，一方面个人认真学习档案管理业务知识，参加相关专业知识培训，不断提高自我的业务理论水平；另一方面，结合档案管理的实际状况，完善档案管理台帐，定期更新档案，严格遵守档案管理制度，努力确保档案不出差错。此外，用心强化自我运用电子档案管理的潜力，充分发挥电子档案的作用。

   4、完成库房账目及各项内务工作。在库房账目方面，坚持财务管理制度，做到账库相符，账库相实；在内务方面，按时按质完成领导交办的各项工作任务，尤其是每日定时定期的做好办公环境的保洁工作，努力营造一个环境卫生，氛围良好的工作环境。

   二、存在问题

   （一）学习力度还需要不断提高

   在工作中，常常由于工作忙等各种原因，造成自我对于学习存在放松的现象，在学习上存在着务必的松懈、侥幸等思想意识，尤其是对热力行业的相关专业知识学习的力度还不够，了解还不深，此外，对于一些政策性的理论学习存在着重视度不足等现象，因此，在未来的工作实际中，在这些方面自己仍需不断加强和提高。

   （二）专业技术潜力仍需提高

   在实践业务操作过程中，个人的业务潜力仍需不断提升，在档案管理等相关业务实践过程中，自我还存在着业务素质和潜力不强的现实状况，与公司的要求尚有一段差距。

   （三）工作的统筹计划性需加强

   在工作中，个人对工作的安排和计划性仍需不断提升，常常会因为工作安排不合理，而造成手忙脚乱的局面，极大的影响了工作的效率，这是本人需要不断改善的地方。

   三、下步工作安排

   （一）抓学习，提内涵。在未来的工作中，注重抓学习，重点学习党的各项理论知识、公司的规章制度及热力行业专业知识，努力促进自我的全面发展。

   （二）重统筹，提效率。不断注重对于工作的科学安排和计划性，用心提高工作的效率；同时，努力增强对于工作的独立思考性，提升发现、分析和解决实际问题的潜力。

   （三）用心完成好各项工作任务。在未来工作中，个人将围绕着年度工作计划，科学安排，合理统筹，立足本职，认真遵守公司的各项规章制度，按期按质的确保个人年度工作任务的圆满完成，用心为公司的发展做出自己应尽的职责。

   关于公司员工个人工作总结

   回顾自己所做的工作，我觉得进步不小，但是也存在着不足。例如，由于某些原因，我未能在县级及以上的公开课教学，在今后的工作中，我将会继续发扬自己的优势，努力改正自己的不足，以更高的标准来严格要求自己，力争使自己在教学、科研上，都取得更大的进步，无愧于名师的称号。

   找准方向，继续努力

   成绩永远属于过去，今后只有不断地完善自我，保持良好的师德师风，这才是一个优秀人民教师永无止境的奉献与追求。我努力做到以下几点：

   1、向各位名师学习，学习他们的爱岗敬业精神，学习他们的优秀经验，做人民满意的教师，做名副其实的名师。

   2、不断学习业务和理论知识，大胆创新，更新教法，积极研究，总结反思，使自己由经验型教师向研究型教师转变，使自己成为一名具有教学特色的名师。

   3、更好地使用网络教研这一平台，进行有效的交流学习。

   给我一片蓝天，让我飞翔；给我一道阳光，我会闪耀光芒。路漫漫，我会一直向前，作为名师，我将立足本位，勇于进取，不断创新，发挥名师应有的帮带作用！

   关于公司员工个人工作总结

   今年在领导的带动下，在全体职工的帮助下，紧紧围绕管理所的中心工作，充分发挥岗位职能，不断改进工作方法，提高工作效率，较好地完成了各项工作任务。

   一、强化职能，做好服务工作。

   一是认真办文。公文是传达单位政策、意图的载体，公文的质量和水平直接影响单位的畅通，能严格按照行文规则、行政公文格式和公文处理格式处理收、发文件。发文，坚持发文前多次校对，确保无误，及时并符合规定，先后发文62份，收文210份。二是严格办会，对于单位的各种会议，积极协助布置好会场，通知参加人员，以及协调好各个环节，有效的落实了领导的安排部署，保证了工作的顺利进行。

   二、加强保密法的宣传教育工作

   认真贯彻执行《保密法》、《档案法》等法律、法规，严格遵守保密制度，并认真组织学习贯彻保密法和有关保密文件精神，做好保密法的宣传教育工作。

   三、建立健全管理制度，落实岗位责任制

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一、档案对独立学院事业发展的重要性

档案是真实、可靠的历史凭证，是查考历史事实最令人信服的依据和信证，是“一纸千金”的无价之宝。档案对独立学院的事业发展有着无可替代的重要作用，主要体现在：

（一）档案是构建独立学院事业大厦的砖瓦

独立学院档案是学院教学、管理、科研等一切活动最真实、最原始的记录，记录着独立学院成长的点点滴滴，延续了一届又一届管理者的记忆，记录了独立学院的历史轨迹，成为联系过去、现在和未来的信息纽带，既是有形资产，又是无形资产。这些记录在学校改革、发展和各项活动开展中发挥着不可替代的借鉴、依据作用。

（二）档案是凝聚独立学院师生的情感纽带

独立学院档案翔实地记录了独立学院从成立以来发展的历程和工作者的奋斗足迹，是学院成长壮大、艰苦创业的见证。利用这些档案编写校史、举办各种展览等宣传教育活动，对广大师生都具有强烈的说服力和感染力。从而能进一步加深师生对学院的情感，为学院的事业发展添砖加瓦。

二、制约独立学院档案馆（室）建设的因素

对于教育事业的发展历程来讲，独立学院的建校时间是比较短的，如果能及时加强认识，启动档案馆（室）建设，科学规范地对档案进行管理，一定能够推动独立学院档案事业发展步伐，充分发挥档案工作的作用。但由于独立学院创立时间短，工作千头万绪，档案工作很难摆上学院的议事日程，存在着诸多制约档案馆（室）建设的因素，主要有：

（一）档案意识不强影响独立学院档案馆（室）的基础建设

档案收集工作是档案馆（室）一项十分重要的基础工作，只有收集工作做好了，档案馆藏才会丰富，才能为今后的利用工作打好基础。但是，由于受社会经济、文化发展条件的限制，档案工作的重要性目前还没有完全被独立学院领导和师生员工所认识，导致了独立学院全员档案意识不强，严重制约了档案收集工作的开展，档案流失严重。

（二）规章制度缺位影响独立学院档案馆（室）的规范化建设

目前，独立学院的档案管理，大多数处于起步阶段，基本上没有建立完整的档案管理制度，少数已制定的管理制度中也是参照公办高校的管理制度，既不符合独立学院的实际情况，也不便于应用和操作。缺少健全的规章制度，不仅影响档案的质量，也影响了档案的历史凭证作用。

（三）队伍力量薄弱影响独立学院档案馆（室）的人才建设

独立学院的档案工作人员大多数毕业于非档案专业，各系、部、处室的档案员也仅由行政管理人员兼任，缺乏档案的专业理论知识，加上平时工作量大、任务重，基本没有闲暇时间进行系统的档案业务学习。致使独立学院档案专业人才匮乏，给档案的管理工作带来了不良的影响。

（四）经费投入有限影响独立学院档案馆（室）的优化建设

对于独立学院来说，各项资金的投入，全部由投资方自行解决，大部分没有档案专项经费。加之大部分独立学院校园占地面积有限，教学和办公行政用房紧张，有些学院根本没有专用的档案库房，有档案库房的独立学院，库房面积小，防盗、防潮、防火等设施不具备，建设标准很难达到《高等学校档案管理办法》的要求。长此以往，严重影响档案的“寿命”。

三、推动独立学院档案馆（室）建设的举措

（一）增强档案意识，丰富档案馆藏

要想做到档案资源、档案馆藏丰富，就要做好档案收集工作。要顺利开展档案收集工作，就必须不断加强独立学院全体教职工的档案意识，只有使全体教职工充分认识档案工作的价值和重要性，才能从源头上杜绝文件材料的丢失或据为己有的现象发生，才有利于档案的收集齐全。

首先，独立学院的领导干部要转变思想观念，用长远的眼光看待档案工作，要重视和加强对档案建设和管理工作的领导，要将档案工作列入学院整体发展规划，要把档案工作当成衡量教学质量和管理水平的一个重要尺度来抓，要在管理制度、工作程序等方面采取有力措施，切实帮助解决档案工作中存在的问题和困难。

其次，要强化学院全体教职工的档案意识，通过会议、讲座、宣传栏等多种宣传形式，使全院教职工充分认识档案工作的重要性，进而增强全员做好档案工作的紧迫感、使命感、责任感和光荣感。

（二）建立规章制度，促进档案规范化管理

一个合格的档案馆（室）就应该有完备成文的规章制度，包括业务制度、服务制度、管理制度等。

独立学院要依据《高等学校档案管理办法》、《高等学校档案实体分类法》、《高等学校档案工作规范》等法规，结合学院自身特点，制订和完善档案形成、归档的各项规章制度，对档案的收集、整理、利用、保管、鉴定等作出明确、具体的规定，在日常管理中去规范指导档案工作，保障档案工作的进行，提高独立学院档案管理水平。

（三）提高专业素养，建立复合型档案队伍

档案队伍素质的高低，影响着档案基础工作质量的好坏，关系到档案工作能否实现标准化与规范化。由于独立学院的办学机制和经费来源等因素，独立学院的行政管理人员往往相对精简。结合这一实际情况，要提升独立学院档案管理水平，急需培养一支专业素养高、结构合理、精干实用、高效能型的专兼职档案管理队伍。

首先，培养一至两名专职档案管理员，负责档案馆（室）的全局管理工作。专职档案管理员要具备专业技术人才的素养，不仅要具备档案业务知识，还要具备相应的科学文化知识以及现代化管理技能。独立学院应积极创造条件，让专职管理人员定期参加档案业务培训和继续教育，学习档案专业理论知识，从而提高业务素养和业务素能。

其次，努力培养和造就兼职档案工作队伍。档案工作是一种社会性、协作性很强的工作，绝不是靠某些个体的高素质就能完成的工作，需要多方面的协同配合。依据目前独立学院基本上实行部门立卷的实际情况，充分发挥各部门兼职档案员的作用，是独立学院档案事业持续发展的基础。针对独立学院兼职档案人员变动频繁、队伍不稳定的特点，要采取普遍培训、分类指导、典型推广等多种有效措施，尤其要强化“短、勤、快”定期培训和平时业务指导。

（四）加大经费投入，优化档案馆（室）建设

独立学院由于用地和资金等条件限制，往往没有及时考虑档案馆舍的建设。不过，随着现代化建设的发展，数字化档案馆已成为必然趋势。独立学院可以利用这个契机，加大经费投入，优化档案馆（室）建设。

首先，按照《高等学校档案管理办法》要求，及时改扩建或新建符合档案管理要求的档案库房，完善各类设施、设备，确保档案库房达到防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫等“八防”要求，以防止档案产生发霉、虫蛀、鼠咬等现象。

其次，设立专项经费，为档案馆（室）配置档案管理现代化、档案信息化所需的设备设施，加快数字档案馆（室）建设，保障档案信息化建设，使档案馆（室）可以以全新的工作方式及时、准确、全面地为广大师生提供全方位、高层次、多角度的服务。

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根据省行下发的《关于进一步加强案件防范工作力度的通知》要求，为防范化解业务经营中的管理风险，巩固完善管理带来的风险隐患，驻信阳审计办事处组织各科室业务骨干，结合信阳分行实际，认为在当前应开展三个方面的专项审计，即：支行管理层制度执行的审计；营业网点管理岗职责履行的审计；业务的专项审计。

一、审计目的

以前年度是各类案件频发的高发年，省、市分行先后出台了一系列的管理制度和要求，这些措施的出台，支行管理层是如何执行的，营业网点是如何落实的，都应是我们关注的重点。为了加大防范和遏制各类案件力度、降低案件发生频率，作为审计部门应结合属地行实际，开展以内控制度建设与执行力相结合的审计工作，具体要做好三项专项审计。第一，支行管理层落实制度的专项审计；第二，营业网点管理岗的专项审计；第三，业务的专项审计。前两项审计目的是看支行和网点管理人员是否认真落实制度，是否采取了切实有效的管理措施，是否从源头上消除各类案件发生的风险隐患，是否共同构筑了有效防范案件发生的防火墙。第三项审计的目的是为了防范新业务营销及杜绝保险兑付时可能发生的风险。

二、审计重点

（一）支行管理层落实制度的专项审计

1．各项规章制度的落实。

上级行出台的一系列规章制度，审计重点应该体现在县级支行的贯彻落实上。一是对文件的上传下达和监督执行方面；二是重大问题的决策上，是否符合制度要求；三是机关的各项管理办法是否到位。

2．支行部门的自律监管。

（1）财务计划部门（每季是否进行一次全行检查，按季形成监管报告）。

资产负债业务中，资金调度是否严格执行审查、审批程序；票据回购业务是否合规；各项应计应付利率执行是否正确；是否及时分析、记录、报告大额和可疑现金支付。财务会计业务中，是否配备符合条件的监管人员；是否按规定购建、使用和处置固定资产或抵债资产。科技业务中，计算机及其附属设备管理是否符合规定；计算机软件管理是否符合规定；数据中心机房的管理是否符合规定；计算机系统安全生产管理是否符合规定；计算机系统安全防范管理是否符合规定。

（2）信贷（前后台）部门（每季度是否开展一次全面检查，按季形成监管报告）。

是否执行审贷部门分离制度；是否按规定进行客户评级、授信；贷审会运作是否规范；信贷业务档案管理是否符合规定；贷款风险分类是否真实准确；是否按规定程序办理信贷业务；是否按规定进行授信客户的调查和评估；贷款主体是否符合规定；银行承兑汇票、保函等或有资产业务的办理是否符合规定；信贷管理系统数据是否准确、完整、真实；是否按规定进行贷后管理；呆帐核销的申报、审核是否合规；以资抵债资产的接收、保管、处置是否合规。

（3）中间业务部门（每季度是否开展一次全面检查，按季形成监管报告）。

业务手续费是否按规定收取并入账；银行卡业务中，是否执行业务岗位分离制度，对银行卡申请人和担保人的资信情况的审核是否合规；是否按规定执行授权审批和值班制度；是否按规定接受、上级和下级银行卡止付名单；透支管理是否合规；借记卡异常交易处理是否合规。

（4）综合业务部门（每季度是否开展一次全面检查，按季形成监管报告）。

是否执行岗位交流、重要岗位人员轮换和强制休假制度；员工工资、保险和各项福利制度执行情况是否符合规定。

（5）安全保卫部门（每月是否开展一次全面检查，按月形成监管报告）。

临柜、守库、押运期间安全制度是否落实；枪支管理是否符合规定；持（管）枪人员考核管理使用是否符合规定；是否按照规定开展反洗钱工作。

3．各岗位检查频率的审计。

（1）支行行长：每季通过调阅监控录像，监督查库情况；每季度，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每年度，不定期对全行金库管理进行一次全面检查。

（2）主管行长：每半年，不定期全面查库一次；每季，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每月，调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等。银行卡制卡、电子银行密码管理；重要凭证库、计算机中心的出入，日常管理等。

（3）支行会计部门负责人：每季度查库一次；每旬，对支行重要空白凭证库房全面检查一次；每周调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接。

（4）财会监管员：每周调阅监控录像一次，重点抽查：营业前、期间和营业终了安全操作规程执行；柜员卡的使用；现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库；柜员交接是否在监控下进行；“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等。

（5）保卫部负责人：每周调阅监控录像一次，重点抽查：“四岗三分离”执行，管库人员出入库、密码使用、库房管理、调款交接；守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等。

（6）银行卡部负责人：每周调阅监控录像一次，重点抽查：银行卡制卡、电子银行密码管理；ATM机运行。

（二）营业网点管理岗的专项审计

1．以网点为单位开展异地网点管理岗的交叉检查。一查营业机构负责人岗位检查频率是否到位，检点是每月是否查库一次，每周是否调阅监控录像一次；二查营业机构会计主管检查频率是否到位，营业前、营业期间和营业终了安全操作规程的执行是否合规；柜员卡的使用，现金、印章、柜员名章、凭证入柜、入箱、入库情况；柜员交接情况；“四岗三分离”执行情况，管库人员出入库；密码使用、库房管理、调款交接，守库人员值班守库、枪支弹药交接、押运人员着装、站位、警戒等情况。通过他人看自己，查找不足。

2．以属地为主，实行审计办科室包网点制度。不定期对所包网点进行专项审计或不定期明察暗访，帮网点及时消除风险隐患，促进网点业务规范发展，对网点工作进行督促、指导和检查，网点管控成效与科室全员绩效挂钩。

（三）业务的专项审计

为了防止片面追求业务的规模、市场份额和收入，严格各网点在宣传上误导客户，使消费者误以为银行的保险产品就是储蓄产品；网点未按保险条款对重要事项进行如实告知；对保险品种的风险提示不够，因此要重点审计营销人员是否逐人签订了《保险营销承诺书》，开办业务资格的申请程序是否合规，协议的签订是否规范，各类业务的凭证和账簿保管是否完整等。

1．是否建立了完备的业务的操作规程，查看落实情况；检查过程中各个岗位上的责任制是否建立；是否科学、完备，并做到有效实施。

2．检查业务的档案管理制度的制定与落实情况，有无管理混乱情况；检查业务是否均与委托客户签订了合同或协议，有关各方的权利义务的规定是否明确、具体、完整；过程中是否严格按照协议规定履行职责。