企业法律培训方案范文

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关键词：法律顾问 法律风险 依法治企

中图分类号：DF411.91 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2011）12-058-02

社会主义市场经济是法制经济,现代企业在市场经济的激烈竞争中，无论是企业内部治理还是企业外部交易都面临着日益增多的法律风险,这种风险从宏观上说属于社会风险，从微观上说属于人为管理的风险，具有可预见性和可控性。因此，预见和控制企业的法律风险，是企业必须面对的一个重要课题,这就需要专门的法律人才，企业的法律顾问就是为了满足这种需要而产生。相对于企业的其他部门而言，一些企业对法律顾问的地位和作用没有足够重视，通常只在咨询建议和事后补救方面发挥作用,并没有全部发挥企业法律顾问的功能。笔者作为企业的法律顾问，从服务企业的视角来探讨企业法律顾问应有的地位和作用。

一、企业法律顾问的概念和种类

企业法律顾问是企业为了维护自身的合法权益，聘请律师就其在业务方面的问题提供法律帮助而担任的特定职务。企业法律顾问一般有两种，即常年法律顾问和专项法律顾问。常年法律顾问与企业签订法律顾问协议，在协议约定期限内（通常是1年或1年以上）处理该企业所有的法律事务，这类法律顾问服务范围广、时间长，故称为常年法律顾问。专项法律顾问受企业聘用专门处理某一项法律事务，法律顾问关系待该项法律事项办理结束而结束，一般不受时间限制，故又称临时法律顾问或者短期法律顾问。如今企业大多聘请常年法律顾问，因其能在企业的生产、经营、管理和其他活动方面提供全方位的法律帮助。

二、企业法律顾问的地位

1.地位平等、权利对等和合同契约关系。法律顾问的产生变更或解除由聘请方和应聘律师事务所双方具体商定，通过签订法律顾问合同确定下来，双方之间是地位平等、权利义务对等和合同契约关系。

2.根据合同确定的咨询服务关系和关系。律师担任法律顾问履行法律顾问职责，主要是依据法律顾问合同提供咨询服务和有关法律事务与诉讼、调解、仲裁等活动。因此，双方又是根据合同确立的咨询服务关系关系。

3.顾问律师的组织领导机关是律师事务所。

三、企业法律顾问的功能

1.法律顾问的社会功能主要有如下几个方面：（1）协助聘请方实行依法治企、依法管理、依法进行生产经营和其他活动，运用法律手段，提高企业管理水平和工作效率，从而提高经济效益，促进企业的发展。企业领导多数具有较高的政治素质和业务水平，但缺乏法制观念，决策有时往往因与法律、法规相抵而导致无效。有了法律顾问，就会使领导决策更科学化和法律化，避免不必要的损失。（2）帮助企业理顺纵向关系，协调横向关系。在我国大力发展社会主义市场经济的新形势下，要求各业务主管机关和企业事业单位都要严格依法办事，用法律手段解决经济领域中的问题，而担任法律顾问的律师，能以独立的身份在理顺纵向关系方面，促进各项经济法规的贯彻实施，维护企业的自和各项合法权益。例如：帮助企业严格依法办事，排除非法干涉和不合理的摊派等，保护消费者的利益，改善生产经营，促进企业的发展。协调横向关系，管理好合同。法律顾问帮助聘请方草拟、审查国内外经济合同，协助建立和健全企业的合同管理，维护其经济利益，有助于维护其生产经营，防止聘请单位的经济利益受到侵害，避免和减少可能发生的纠纷，对已经发生的纠纷也可以通过法律顾问的斡旋，与对方进行协商和解决受托参与调解，仲裁或者诉讼以求得到妥善解决。（3）帮助聘请单位提高自身的素质，使内部管理活动逐步走上法制轨道。法律顾问可协助建立和健全各项规章制度，使其管理活动和生产经营符合国家法律，规定管理者和职工明确该做什么，不该做什么，奖什么，罚什么，自觉地按照国家法律、单位的规章制度和各项计划的要求，从事管理活动、生产经营和开展本单位的工作，使人人懂得依法行使权利，合理承担义务，并使企业的各项机制都能够合法、有效地运转，以取得最大的经济效益和最好的社会效益。（4）协助聘请方处理好涉外经济事务。为了避免在谈判中失误或签订合同中出现漏洞，使国家和企业受到损失，按照国际惯例，处理涉外事务一般都有律师参加，法律顾问委托单位就经济贸易和引进技术等方面与对方进行谈判，通过提供法律帮助，草拟、审议或签订经济贸易合同，加强与外国的经济科技合作，促进对外贸易和国际交往的需要，维护签约企业的合法权益。（5）为聘请方传播法律知识，协助聘请方培训法律事务人才，建立自身的法律事务机构，增强干部和职工的法律意识和法制观念，加强聘请方的法制建设和精神文明建设等等，都有着很大的现实意义，具有重要的作用，这已为越来越多的企业所认同。

2.企业法律顾问在企业中的现实功能。（1）预防功能。通过为企业领导进行重大决策提供法律意见，就企业经营、管理活动中有关法律问题提供法律意见，起草、审查企业的经济合同和有关法律事务文书，解答企业职工的法律咨询等，使企业依法进行各项经营、管理活动，防止出现违法行为和各种法律漏洞，预防企业发生法律纠纷，避免企业经济损失。（2）挽救功能。在企业发生法律纠纷或企业合法权益受到侵害时，通过企业进行协商、调解、仲裁、诉讼等活动，依法维护企业的合法权益，避免或挽回企业的经济损失。（3）宣传教育功能。在处理企业法律事务的同时，通过与企业职工的广泛接触和解答咨询等，宣传有关法律常识，提高企业职工的法律意识，使企业职工能够自觉地遵守法律、维护法律，并结合自己的实际工作运用法律武器维护企业的合法权益。

四、企业法律顾问的作用

公司法律顾问制度在现代企业治理中的作用主要体现在以下几个方面：

1.管理层和董事会的参谋。公司法律顾问的首要职责是向管理层和董事会提供法律意见，为公司的重大决策当好参谋。在大多数跨国公司中，公司首席法律顾问也是管理层和董事会成员，直接参与公司决策的全过程。同时，因现代企业管理与法律越来越密不可分，许多跨国公司的法律顾问也是公司的业务顾问。

2.法律和政策的执行者。公司的经营活动要符合所在地的法律要求，因而，保证公司运营“合轨”，是公司法律顾问的又一重大职责。公司法律顾问通过对公司决策和运营的直接参与确保相关法律和政策在公司得以执行。

3.公司目标管理的支持者。公司的经营目标确定后，不仅业务人员在为实现公司经营目标而努力，法律顾问也积极支持业务人员实现目标。一般来说，跨国公司都有一系列规章制度，而这些规章制度可能会影响公司业务的高效率运作。法律顾问因参与公司的目标管理，从而会主动对公司政策的调整提出建议，以适应市场的变化和实现公司经营目标的需要。

4.商务合同的实践者。现代公司的经营活动，从采购、生产、销售到售后服务，都是通过合同进行的。公司法律顾问全面负责合同的起草、谈判和签署等事项，以确保合同的合法性和有效性，并使公司利益得到充分反映和保障。

5.公司自律制度的维护者。现代公司内部一般都实施职工行为守则，并设有审计部门负责监督和控制企业的商业行为。公司法律顾问一般负责职工行为守则的教育工作，并指导审计部门的工作。

6.公司内部纠纷的仲裁者。在现代公司里，职工与职工之间、职工与公司之间难免发生争议和纠纷，此时，公司法律顾问成为依照法律和公司规定处理争议和纠纷的仲裁者。

7.业绩和风险的协调者。公司业务人员通常以经营业绩为主要目标，所以有时会出现忽视经营风险，甚至法律风险的情况。例如，为争取某项业务而承诺承担毫无限制的赔偿责任；为了扩大业务而不顾法律的限制性规定等。公司法律顾问则在帮助其实现业绩最大化的同时，坚持将风险控制在可以接受的限度。

8.公司合法权益的捍卫者。这是公司法律顾问最基本的职责。公司法律顾问负责处理本公司与他人的经济纠纷和权利争议，保护公司的合法权益。

五、企业法律顾问的服务内容

1.企业日常的法律服务。（1）为企业在日常业务运营中所提出的问题或疑问进行法律分析，提供口头或书面的法律咨询，必要时出具书面法律意见或以法律顾问的名义对外签发律师函。（2）协助企业建立和健全合同管理制度、工作规程、内部安全防范机制等各项管理规章制度，进行企业规范管理，并为企业合同管理提供法律建议和意见，监督、跟进合同的履行。（3）为企业草拟、修改、审查劳动与人力资源等相关合同、制度，协助调整劳资关系，规范员工的招聘、培训、福利等劳动人力资源管理。（4）应企业要求，参与起草、修订企业财务管理制度，杜绝财务管理的漏洞；并根据企业提供的财务资料，对企业财务中涉及法律的相关问题，提供法律建议及相应的处理方案。（5）为企业起草其他规章制度、条例或法律性文书，或者对企业草拟的法律文书进行审查，帮助企业制定、修改内部的规章制度，以起到增强企业本身素质、运营活动符合法律要求、内部管理纳入法制轨道的作用。（6）对企业管理层、员工以及专题项目组成员进行法律辅导、培训和讲座以及与法律事务有关的工作指导，增强管理人员和员工的法律意识，保障企业规章制度得到贯彻执行。（7）根据企业的要求，参与对外合同谈判，制定谈判策略与方案，起草、审查、修改企业因日常业务运营需要而与第三方签订的协议以及其它法律文书，出具一般性的法律意见，预防合同纠纷的发生。（8）根据企业要求，接受企业员工的聘请，为其提供法律咨询，相关民事案件、行政案件的诉讼、仲裁、复议、听证或调解活动，劳动争议案件的诉讼、仲裁或调解活动，举报、控告损害其利益的犯罪行为。（9）根据企业要求，以法律顾问的名义对外签发律师函、律师声明、律师公告，应企业要求起草并以企业名义在公共媒介公布法律公告。（10）为企业设计知识产权（商标权、专利权、著作权）、商业秘密和专有运营权的保护方案提供法律建议，并协助企业制定保密制度和保密协议。（11）为涉及企业工商管理和税收法规等法律事务提供法律意见和建议。（12）对新注册企业工商登记资料、企业章程等法律文件进行起草、审核。（13）根据企业需要不定期向企业介绍、宣传国家和地方新颁布的有关法律法规，提供与该企业有关的最新法律资讯和动态。

2.企业重大运营活动的法律服务。（1）为企业运营和管理中的决策事项进行法律上的可行性分析，并提供可行性法律报告，出具法律建议和意见。（2）参与企业的合并与分立活动，对其法律可行性和操作性进行论证，具体的法律文件的起草、审订，参与整个活动的谈判和监督执行。（3）参与企业招标投标活动，参加对外重大谈判，对招标投标活动出具法律意见。（4）参与重大投资项目的选择、谈判，参与投资方案的设计，提供相关法律资讯和建议。（5）为企业与其他企业开展项目合作提供相关法律服务。

3.企业重大专题项目活动的法律服务。（1）就专题项目，参加与法律有关的规划咨询，进行行业规划、专题调查研究。（2）参与有关项目可行性研究、实施方案的设计与起草，提供法律保障意见。（3）协助企业在对外活动或项目运行中，为企业进行所需的有关项目、企业资信和信息，对有关单位或个人资信状况等背景资料进行必要的法律调查，出具调查意见，必要时出具书面法律意见。（4）根据企业的要求，审查或准备重大项目谈判所需相关文件，并提供法律意见，参与企业的重大项目谈判。（5）在项目开展中，参与并协助企业同政府相关部门、各商业合作伙伴就企业的运营和业务进行法律沟通与联系。

4.诉讼与仲裁法律服务。在企业与第三方发生纠纷时，代表企业参与诉讼、仲裁或申诉，具体如下：（1）接受企业委托，参加民事、经济纠纷的调解、和解；（2）制定诉讼、仲裁方案；（3）作为受托律师参加民事、刑事、行政行政案件诉讼；（4）作为受托律师参加国内、国际民商、劳动仲裁；（5）应企业要求，在诉讼、仲裁程序中解答相关法律咨询；（6）相关的判决、裁定、裁决生效后，申请执行企业强制执行；（7）各类民商案件的申诉。

六、结语

社会主义市场经济是法制经济,要提高企业的经济效益,避免企业的法律风险，就必须转变观念,充分认识律师在担任企业法律顾问工作中的地位和作用，发挥法律顾问充当企业经济的法律卫士作用，将企业经营活动纳入法律规范的轨道，保障企业合法权益得到维护,真正全面地为企业的发展起到保驾护航的作用。

参考文献：

1.齐奇主编.公司法疑难问题解析.法律出版社，2006

2.王林清著.劳动争议热点问题司法实务指引.人民法院出版社,2010

3.张庆华著.建设工程施工合同纠纷预防与处理.法律出版社,2010

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【关键词】法律风险；防范；控制；机制

0 引言

随着市场经济的发展和法治的完善，企业在其运转过程中，机遇与风险并存，法律风险贯穿始终。合法经营，依法实现和保护企业权益，是社会主义市场经济新体制对企业改革发展提出的新要求。企业不仅要根据经济发展的情态及时调整发展战略、制定发展方案，更要完善企业法律风险防范和控制机制，从而为企业生产经营提供更完善的法律环境。

1 企业面临的法律风险

法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而可能造成经济损失的风险，法律风险涵盖的内容非常广泛，从风险形成角度讲，法律风险包括内部法律风险和外部法律风险。

内部法律风险，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险，由于企业自身设立、内部运营过程中伴随而来的风险。比如，公司设立登记、股东股权转让、经营方式手段等是否合法合规。从经验教训来看，法律风险形成的最主要原因还是来自企业内部，由于企业自身法律意识淡薄，防范法律风险的意识不强，对社会法律大环境认知不足，在经营决策中不考虑法律因素，存在侥幸心理打球甚至故意违法经营等，这些都是引起企业法律风险的重要因素。外部法律风险，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。由于企业作为一个主体与外界政府、其他公司、组织、个人等进行投资、交易等过程中形成的法律风险。由于引发因素不是企业所能够控制的，因而不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生，具体体现为国家法律、政策变动引发投资风险、合同风险、知识产权风险、产品责任风险、或者商业机会丧失、收入减少等风险[1]。

无论是外部还是内部的原因，法律风险给企业带来的结果，或者导致经营成本异常增加，资金难以回收或者失去商机或优势，严重的将导致企业难以生存甚至破产。综合内外部因素，企业面临的主要法律风险包括以下几种：（1）合同法律风险。例如，在合同未签订书面合同、签订合同不规范、约定不明确、合同管理部不完善、履约效果差、对合同签订者未进行主题资格、资信、授权、有效合法性等审查等，都有可能为合同履行带来困难，造成合同法律风险的产生。（2）人力资源管理法律风险。一是，在劳动争议方面，主要表现为因企业开除、辞退职工和职工辞职发生的争议；因执行国家有关工资、保险、福利、劳动保护的规定发生的争议等。二是，教育培训方面，企业特殊工种多、人员多，按法律法规要求，特殊工种人员必须持证上岗，从事特定职务的人员必须拥有相关资质（如安全资格证等）。因此，企业在人力资源管理方面，必须把员工的教育培训作为一项重要内容，一旦违反规定，就会产生相应的法律风险[2]。（3）财务管理法律风险。主要有应收账款催讨不及时，导致超过2年诉讼时效；通过短期或长期借款、发行股票和债券等方式筹资而存在的筹资风险；在不违反税法的前提下，企业采取的合理避税的措施，产生的边缘风险；因投资组合需求，需对不同地区不同项目投资，产生的投资不确定的风险等等。如果企业内部的财务管理不完善，缺乏健全的制度和必要的法律保障手段，就很容易造成管理失控、资金流失。（4）安全生产法律风险。国家先后颁布实施的《安全生产法》等一系列法律法规，都对企业安全生产工作提出了严格的要求。在安全管理中，原来一些属于违章的行为，有的已经上升到违法的地步。因此，在安全生产方面，也就必然会承受更大的法律风险。此外，企业还同样面临着诸如知识产权、不正当竞争、产品质量等方面的种种法律风险。

2 法律风险防范和控制机制的构建

构建法律风险防范机制，是中国当前经济发展的迫切需要和法律服务市场发展的必然趋势。目前，政府对企业的指导和管理，已经从过去的行政手段为主逐步过渡到以经济和法律手段为主。企业与企业之间的联系主要依据《合同法》、《民法通则》等民商法律进行调整和规范；企业内部自身管理主要依据《劳动法》、《会计法》、《产品质量法》、《安全生产法》等法律来调整和规范。法律已经成为一种经营管理资源，而且被运用于企业经营管理始终，所以建立完善的法律风险防范机制具有十分重要的现实意义[3]。如何防范控制法律风险。企业主要应从下几个方面完善：

（1）制定并完善各项规章制度。要树立全员法律意识，依法治理公司，维护各项规章制度的严肃性和权威性，靠制度的刚性来保障依法合规经营。要深入开展全员的法律风险宣传、教育和培训学习，尤其注重加强高管人员，通过法律风险培训，纠正“法律风险只存在于法律部门，由法律部门负责解决”的错误观念，使大家了解法律风险是什么，会对企业有什么样的影响。使全体员工逐步养成法律风险防范意识，并贯彻到具体工作中，在每个风险控制点各司其职、充分发挥作用，最终构建稳固的法律风险防范根基。

（2）建立法律风险防范管理机制。企业内部要形成“事前预防、事中控制、事后救济”统一认识，通过建立怎法律风险防范管理机制进行操作，达到控制法律风险的目标。①建立和完善合同管理制度。合同是企业进行经济行为的重要内容，也是法律风险容易产生的地方，合同管理是控制企业法律风险的重要渠道。对企业合同进行管理，首先，应当制定标准合同文本。有了标准合同文本，将在一定程度上降低企业在进行交易过程中所面临的商业风险。同时，鉴于具体情况的不同，企业法律部门还应当在标准合同文本的基础上，加强对根据具体情况而修改的合同文本的审核。其次，建立合同流程管理制度。建立合同全过程电子管理系统，确保从合同前期意向沟通、谈判、招投标、签署到履行、争议的解决等全过程均能被管理与监控，降低可能出现的风险。最后，建立合同培训制度。对企业员工进行合同方面的培训，能够促使企业员工在订立、履行合同时提高风险意识，达到降低风险的目的。②建立劳动关系法律事务管理制度。企业的运作与经营离不开人，因此，建立及完善包括工资、劳务、员工招聘、培训、解除劳动合同、工伤事故等相关劳动法律制度，降低此方面可能出现的法律风险，对于企业平稳运行具有重要的意义。③建立诉讼事项管理制度。诉讼事项属于法律风险防范的事后救济，也是其中非常重要的内容，法律事务部门要切实转变观念，将工作重点从事后化解转向事前防范，事中控制，积极主动全方位介入企业各项业务全过程，切实防范并化解经营风险，减少引发诉讼纠纷的各种因素[4]。

（3）加快企业法律机构的建设。企业法律风险专业防范人员设置有三种模式：第一种，是企业任用内部法律顾问担任风险防范人员，负责企业全部的法律风险防范工作；第二种，是聘用社会律师，由律师负责企业全部的法律事务包括法律风险防范工作；第三种，是企业内部法律风险防范人员和外聘律师相结合，这三种方式，企业可以根据自身需求进行选择[5]。企业法律顾问相对外聘律师对企业的状况更为了解，更多的站在企业战略和体制层面思考问题，能对公司法律风险予以全盘管理和决断，并且容易参与企业管理和决策，很多的时候是作为管理者参与企业管理流程，更多起到事前防范作用；外聘律师更多情况下是充当“顾问团”、“救火队”的角色，对法律风险以事后救济为主。企业法律风险防范的最佳模式应是以公司内部法律顾问与外聘律师相结合，企业日常管理和运营中的法律咨询、流程管理、风险控制、合同审核、策略制定等等，需要熟悉业务的企业法律顾问来支持；而某些有专长的律师能在某些专题项目上能提供法律服务，如某些特殊的诉讼、仲裁、尽职调查、并购等项目，可能需要当地特殊的资源或了解特殊的情况的人，可交给外聘律师处理。通过法律机构的有效建设，建立起已法律机构为主导和推动法律风险防范机制的建设，承担起法律风险控制机制设计和监督执行的职责，构建风险防范机制的架构，推动机制的落实和实施。并通过实施具体法律管理手段，不断完善内部法律管理制度和流程，对具体经营管理环节提供法律分析意见，实施法律风险调查，进行法律风险论证，制定风险控制措施，提高法律管理效率和水平，在各个生产经营环节嵌入法律管理，防范企业法律风险[6]。

3 总结

美国通用电气公司原总裁杰克・韦尔奇在回答提问他最担心什么时说：“其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点并使公司毁于一旦”。所以，遵守经营的法律环境，不仅能防范法律风险，避免经济损失，也是企业社会责任和道德的根本要求。企业要深刻认识法律风险的重要性和危害性，建立起有效的法律风险防范和控制机制，充分认识法律事务工作对提高依法合规经营、防范和化解经营中的法律风险、维护企业合法权益具重要意义。法律风险的防范和减少是企业经营活动持续发展的需要，也是参与市场竞争和国际化的需要，更是进一步推进企业健康发展与壮大的需要[7]。

【参考文献】

[1]吴庆海.现代企业法律风险防范[J].煤矿现代化.2008，86（5）：84-105.

[2]张冬生，王孔林.浅析企业法律风险的防范[J].法制与经济.2010，230（2）：47-48.

[3]杨崇学.企业法律风险管理与控制[M].北京：人民法院出版社，2011：56-57.

[4]崔玲，浅析企业法律风险防范和控制机制[J].现代经济信息，2010，10：158-158..

[5]杨国兵，蒋宇冰，等.发电企业法律风险防范[J].中国电力企业管理，2009，12：46-47.

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在我国当前市场经济的条件下，电力企业作为企业的一种，其与其他经营性企业一样，是整个市场的主体，只有在市场经济的规则下进行活动才能实现自身的快速发展，主动参与到市场竞争中去，按照市场经济的要求依法进行运营。因此，电力企业应对相应的企业法律制度进行建立。如今在电力行业中大部分企业还没有进行企业法律顾问配置，山西运城发电公司为了弥补这一不足，现采取外聘律师、内设法律顾问助理、加大培训力度争取由相关人员取得企业法律顾问执业资格等相关措施，确保依法治企制度的有效实施，加强了企业法律顾问制度对企业的作用。本文对企业法律顾问制度对企业的作用进行了分析。

一、什么是企业法律顾问

所谓企业法律顾问制度，就是指对企业相关法律顾问的从业资格、权利、义务及法律责任等相关问题进行详细的说明。“企业法律顾问”是一种特殊的称谓，其具有特殊的内涵，在我国其历史可追溯到1997年国家经贸委的《企业法律顾问管理办法》中对相关概念的界定。企业法律顾问的含义是十分广泛的，任何组织、个人为某一个内容或法律事务在一定的时间内所提供的法律协助和帮助都可以称为企业法律顾问，如所聘请的律师。企业法律顾问的概念还具有一定的特殊性，其不一定是固定的。当前世界上大部分国家都在使用企业法律顾问这一名词。

二、我国企业法律顾问现状

早在建国初期我就开展了企业法律顾问制度的建设，其真正得到快速发展是在改革开放以后，在1986年国务院所颁布的《厂长工作条例》中对其进行了明确的规定：在日常工作中厂长可以聘请或设立企业法律顾问，其应在厂长的直接领导下进行工作。自此之后，关于企业法律顾问的规定陆续出台，我国相关企业的法律顾问制度也逐渐走向了正轨。当前，我国企业所实现的法律顾问制度主要分为两种：一种是兼职的企业法律顾问制度，另一种是全职的企业法律顾问制度。我国的企业法律顾问已经形成了人社部执业资格考试与合同管理、人力资源管理等职业培训相结合的体系。

我国当前一些大型的国有企业还没有设立专门的企业法律顾问，为了提高企业整体的竞争力，应对企业法律顾问制度进行了明确的规范，促进国有大中型企业的有序发展。由于我国企业法律制度的起步较晚，在企业的决策者的脑海中还没有法律顾问制度的概念，其还停留在传统的模式上，对企业中的重大决策仍是由相关高层管理人员进行推动的，忽略了法律顾问的角色，只是在企业的管理上出现了问题时，才由法律顾问来进行解决问题，这样不但不能够挽回经济损失，而且还严重限制了企业的发展，对提高企业整体竞争力不利，因此，应建立健全企业特别是国有大中型企业的法律顾问制度，充分发挥企业法律顾问制度在企业发展中的作用。

三、企业法律顾问制度在电力企业风险防控中的作用分析

企业法律顾问制度在风险防控中的作用，主要表现在以下几个方面：

第一，企业法律顾问制度有助于电力企业建立健全法律风险防范体系。

企业法律顾问制度有助于电力企业加强风险管控，通过企业法律顾问的设置，说明电力企业的领导已经有了法律风向管控的意识，这样就能够将法律风险管控在管理层内层层传输，确保电力企业中所有员工都能够完成好法律风险管控的相关工作；同时通过企业法律顾问的设置，还能够促使电力企业加强法律风险管控制度的建立，并严格依照制度对法律风险进行有效的管控。

第二，企业法律顾问制度有助于电力企业加强管理，依法维护企业权益。

由于电力企业所涉及的法律风险管理内容繁琐而复杂，因此，电力企业应该重点突出法律风险管控工作，对相关的合同进行有效的管理，确保合同在各个环节中能够实现有效的风险管控；同时对合同的流程进行严格的规范，提高电力企业合同风险管控人员的综合素质；对电力企业中所涉及的各种利益纠纷进行有效的处理，在法律的高度上做好企业风险管控工作，以企业法律顾问制度为依托，提高全体员工的法律意识程度和法律素养。

第三，企业法律顾问制度有助于电力企业加强法律风险预警与评估。

企业法律顾问制度有助于电力企业加强法律风险预警与评估。由于企业的风险评估是一个动态的过程，需要企业定期进行，因此通过长效的企业法律顾问制度能够促进企业加强风险预警，并对相关人员进行考核，这样就能够促使电力企业达到法律风险管控的目的。同时由于我国正处在改革的关键时期，每年都有大量的法律和法规出台，同时电力企业在快速发展的市场经济中也在不断拓展着相关的业务，因此有必要通过企业法律顾问制度的实行，促进电力企业加强法律风险预警与相关评估工作的有效开展。

四、提高企业法律顾问制度在电力企业作用方法分析

第一，依法治企，在企业的治理中建立特殊的企业法律顾问制度。

企业在科学的制度下才能够保持长期稳定快速发展，只有对企业的制度进行建立健全才能够确保科学制度的有效建立。在企业制度建立的过程中，要确保企业经营的合法性，这样才能够长期促进企业绩效的有效增长，因此，可以说企业法律顾问制度是确保企业长期发展的制度保障之一。国家相关部门应对企业法律顾问制度进行强力建设，提高企业法律顾问在企业中的地位，建立健全企业法律顾问组织，对相关法律进行完善，这样才能够促进企业法律顾问制度的长足发展。同时要提高企业法律顾问的门槛，确保其具有足够的话语权，使其能够在企业的发展中提出足够的建议，对企业的发展模式进行改进，以有效推动我国现代企业的快速发展。

现代企业应该根据国家要求，合理地将法律顾问的制度有效的纳入到企业的管理中，确保企业能够有效的防范风险，确保企业能够有效的实现重组和兼并，在商业谈判和签订合同过程中对企业自身的利益进行合法的维护，切实对企业进行法律的保障。

第二，对相关法律顾问的自身素质进行提高，确保其能够发挥管理的实效作用。

作为企业的法律顾问，要对自己在企业管理中的作用有明确的认识，明确自己的定位和作用，不仅是企业的员工，而且还是企业的管理者，要积极主动参与到企业的管理中去，不断对自身的综合素质进行提高，综合运用各方面知识实现有效的管理。根据企业的特点和经营模式，进行有效的分析，真正做到事前对风险进行防范，事中对风险进行有效的控制，事后努力进行法律上的补救。以企业的实际情况为基本出发点，多为企业高层出谋划策，提出好的建议和设计方案，提出真知灼见，让企业高层看到决策中的利弊，规避潜在风险，降低企业成本，为企业带来实实在在的经济效益，使企业高管感觉到企业法律顾问是企业发展的得力助手，如此，既做到为企业在经济大潮中稳步快速发展保驾护航，又彰显了企业法律顾问在企业发展中不可或缺的作用，提高了企业法律顾问在企业经营管理中的地位，只有这样才能为企业法律顾问制度在企业的牢固建立打下坚实基础。

五、结论

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在企业法制建设不断完善的今天，仍然有许多人认为企业法律顾问就是“打官司”。其实这是对企业法律顾问工作片面的理解，正如有些企业那样，聘请法律顾问只是为了“打官司”，并没有很好地发挥法律顾问在非诉讼领域控制法律风险的作用。我认为，除了必要的诉讼业务外，作为企业法律顾问应以企业的非诉讼业务为工作中心，以控制企业潜在的法律风险成本为工作重点。

天津长芦汉沽盐场有限责任公司是北方重要盐业基地，以盐、卤水化工、精细化工、进出口贸易等多元化经营生产，公司经营范围的扩大，合资、合作项目的开展，给公司带来机遇的同时，也使公司面临严峻的挑战。公司虽然在市场中有了更多、更充分的经营自，随之而来的是要承担更多的责任和风险，法律风险就是其中的一种。从某种意义上说，企业法律顾问就是企业运行的“安全员”，他追求的是如何规避、减少经营活动中的法律风险，这就要求法律顾问提前介入，事前防范，才能充分体现其管理职能，使企业在法律和政策准许的范围内获得最大的效益和最快的发展。

一、企业法律顾问的执业原则、工作方针

企业法律顾问是指依法取得企业法律顾问执业资格，由企业聘任，专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。

企业法律顾问的工作原则：一是依法执业原则；二是为本企业服务原则；三是以管理为主原则。依法执业是对企业法律顾问履行职责最基本的要求，为本企业服务是企业法律顾问的立身之本，是其一切工作的出发点。以管理为主原则则是从企业法律顾问工作性质决定的。具体分为两类：一类是直接管理，包括承担有关企业管理职责和直接承办有关法律事务；另一类是间接的服务性工作，即通过建议、咨询、宣传等为企业领导和有关管理部门提供法律服务。第一类工作应当是企业法律顾问的工作重点。但由于企业法律顾问称谓中有“顾问”二字，容易使人误认为企业法律顾问只是一个咨询、服务的角色，忽视了其管理职能。在企业实现依法经营的管理链条中，企业法律顾问所承担的直接管理工作是其中不可缺少的重要环节，除了对企业法律事务所承担的直接管理职责外，企业法律顾问提出的意见、参与研究、进行审核等工作实质上已进入管理环节，是某些事项必须的、不应跨越的程序。

要实现以管理为主，就必须在工作中坚持以事前防范、事中控制为主、事后补救为辅的工作方针。企业法律事务工作基本上分为“事前防范性”、“事中控制型”和“事后补救型”三类。“事前防范型”从宏观上是指加强企业法制建设，发展企业法律顾问队伍，建立防范法律风险机制，规范法律工作制度；从微观上是指企业在开展具体经营活动前，依法论证和决策，降低法律风险。企业法律顾问的任务就是协助企业负责人搞好法制建设，依法参与决策，分析法律风险，提出防范意见。“事中控制型”是针对企业具体经营活动，进行法律监督管理，发现问题，采取应对措施，预防纠纷发生。“事后补救型”是在出现法律问题和纠纷后，运用法律手段进行处理，化解法律风险，减少经济损失。在三种工作类型中，事前防范、事中控制是企业法律顾问的工作重点，企业法律顾问应通过加强企业法制建设，参与经营决策及经营活动，承办具体法律事务，使企业的经营活动依法进行。因此，企业法律顾问应强化管理职能，实施有效的事前防范和事中控制，以更好的维护企业利益。

二、企业法律顾问为企业提供法律服务范围

企业法律顾问开展工作，服务企业的执业范围有：

1.就企业的重大决策向决策者提出法律论证意见；

2.建立和完善企业的相关规章制度，草拟、修改、审查合同和有关法律文书；

3.参与经济合同及有关项目的谈判、签约、资信调查；

4.为企业重大项目对外出具法律意见书；

5.接受法定代表人委托诉讼和非诉讼业务；

6.企业办理有关公司投资、公司设立、改制、收购、转让、重组、分立、合并、变更、国有资产剥离、招投标、清算等法律事务；

7.参与企业日常管理法律事务，协助有关部门处理行政管理、生产经营管理、人力资源、劳资关系管理、内部承包管理等法律事务；

8.对员工进行法制宣传教育、培训；

9.办理企业其他必要的法律事务。

坚持企业法律顾问工作原则和职业操守，坚持诚实守信、勤勉尽责，保守企业秘密，为法律顾问行为负责，充分发挥企业法律顾问为企业发展壮大保驾护航的作用。

三、企业法律顾问实现管理职能转换的途径

根据《全民所有制工业企业厂长工作条例》的规定，聘用企业法律顾问有明确条件和程序，虽然按照企业法律顾问执业原则、工作方针、自身价值都决定了企业法律顾问应有的管理职能。但在实际工作中，企业法律顾问执业的管理职能并未得到很好的履行，因此，防范法律风险的发生，加强事前防范、事中控制是推进企业法律顾问管理职能的前提，将从过去的以办理诉讼为主，拓展到事前防范、事中控制的企业生产经营管理活动的转换。从单纯抓法律法规的学习到运用法律知识进行经营管理的转换，真正实现由事务型向管理型转换关键在于：

1.加强企业内在法律需求，领导重视是职能转换的关键

企业负责人将依法治企理念融入企业管理方式的决定性因素是领导重视，直接决定了企业法制建设工作的力度，企业做为独立的市场主体，其内在的法律需求不仅客观存在而且正在不断增长，一个企业如果法律部门的工作处于由事务型向管理型转换，与法律顾问找事做、等活干的状态，这样两种不同的工作状态，实际上是反映了领导把握企业内在法律需求的力度不同，充分体现了领导的重视程度，引发法律风险也就不可避免。因此，企业领导应加大对法律部门和人员的充分授权，还要给予多方面的支持，保证以“事前防范，事中控制”的工作措施在企业得到稳固开展。

2.开展由事务型向管理型转换，抓紧制度落实是根本保障

法律风险防范机制和内部监督制度建设作为企业法制建设工作的核心，公司内部规章制度的施行，不仅有效规范企业经营管理的各项工作，也为法律风险防范提供了内部制度环境，特别是各项法律风险防范机制的贯彻执行，不仅要明确企业法律顾问与其他相关部门，在参加经营管理活动中的职责权限，与其它监督部门的职权相匹配，而且要落实企业法律顾问开展工作的参与权、知情权、话语权，改变让你知道，就让你知道，不让你知道，也没有办法的尴尬局面，为企业法律顾问开展工作提供制度保障，重在形成机制，才能有效防范法律风险发生。

3.探索法律管理与经营管理的有效融合是重要标志

公司实行总法律顾问试点单位以来，公司总经济师担任总法律顾问，法律机构和队伍建设已提到重要位置，为达到法律管理与经营管理的有效融合，避免法律部门游离管理之外，改变以往只有发生诉讼才安排由法律部门牵头处理的局面，用法律思维审视管理问题，用管理的语言表述法律问题，才能使部门有效的融合企业经营管理中。法律顾问提出法律意见既能说“不”，也要善于说“可”，为经营活动提出一条既不违法又可行的途径，会在法律框架内提出解决问题的方法，这对部门及人员提出更高的要求。因此，提高法律顾问的任用标准，按照《全民所有制企业厂长工作条例规定》实行法律顾问聘任制，使法律顾问真正成为用得上、信得过、融得进、且实效的管理人才。

4.实现企业法律顾问专业过硬是企业管理工作的根本保证

实践证明企业法律事务工作只有充分发挥管理职能，取得工作实效，才能在企业赢得地位。在2004―2008年间，由于公司历史遗留问题，纠纷案件多发，虽然为企业挽回一定的经济损失，但由于没有做到提前介入、关口前移，企业法律顾问整天忙于处理纠纷案件。只有积极参与企业经营管理活动的事前防范和事中控制，不仅保障企业各项活动的合法合规，还有效减少法律纠纷的发生，因此，提高企业法律顾问的专业地位，应实行企业法律顾问分级制度，不仅是对专业人员水平的认可，也是对企业法律顾问开展经营管理工作负责，更是有效规范法律风险发生的根本保证。

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一个新群体的壮大

“在经济全球化的背景下，竞争日趋激烈，企业经营的法律环境日益复杂。实施有效的法律事务管理，建立法律事务管理体系，全面、系统、科学地识别、分析、控制法律风险，成为当前企业经营发展中一项十分重要、紧迫的工作。” 北京慧点科技有限公司（简称：慧点科技）风险管理与控制事业部解决方案及产品中心总监刘爱和表示，“当前，中国企业愈加关注法律事务管理，因为它不仅仅是一个经营管理问题，更是一个重大法律问题。尤其是对有国际化需求的中国企业，需要更加了解当地的法律法规要求，并满足合规的要求。”

的确，伴随着中国市场和企业的全球化进程，一个在公司内部从事法律事务的职业群体正在悄然壮大， “公司法务”逐渐成为企业运营与管理以及招聘网站的热门词汇。

以华为公司为例，你能想到该公司的法务方面的员工有多少吗？超过600名，还不包括外部的法务顾问，这无疑是令人惊讶的数字。记者的一个朋友就在“华为法务部下属的法律部的贸易合规办公室的网络安全组”工作。这句话读起来有些绕口，但足以说明华为公司法务分工之细，据称仅法务部下属的法律部就有十三个专业组。

举华为的例子就是为了说明法务工作对于当前企业经营管理的重要性。根据国务院国有资产监督管理委员会的最新数据，截至去年底，中央企业全系统有2560户建立了总法律顾问制度，集团和重要子企业总法律顾问专职率分别达到64%和50%；中央企业全系统法律顾问队伍达到1.8万人，持证上岗率接近60%；中央企业集团及重要子企业规章制度、重要决策、经济合同三项法律审核率分别达到96.7%、98.1%和98.6%。

国资委主任张毅在今年的中央企业法制工作研讨会上要求，中央企业应适应市场化、国际化发展的新要求，强化依法治企、合规经营，进一步加强企业总法律顾问制度和法律风险防范机制建设，为依法保障中央企业实现稳中求进、科学发展发挥了积极作用。

刘爱和有多年从事集团企业法务管理研究和实践的经验，根据他的经验，企业法务工作如果依靠传统的管理手段，即使有了管理制度，在执行过程中也难以真正落实。他认为，面对新的形势和新的问题，传统的法务管理需要新的手段和工具，那就是信息化。

传统法务管理之困

我们可以通过传统法务管理模式所存在的问题来先简单了解一下法务信息化的具体价值所在。

在企业的法务管理实践中，企业法务部多数是在事前法律防范上做工作，而对于事中、事后的法律风险管理缺乏手段。以法务管理中最重要、最常见的合同管理为例，法务部在合同审核结束后，就没有办法对合同执行过程进行监控。直到发生合同纠纷了，才参与进来，这时候往往企业的损失已经产生。这种情况司空见惯，也最让企业头疼。有了信息化，便可以很好的加强对事中的监控。法务管理信息系统包括了合同准备、合同起草、合同审核、合同履行、合同履行后的查询统计的过程，全过程的信息都管起来了，不仅仅是合同审核，审核完了以后对于合同执行的过程也可进行管理。

风险控制是法务管理的一个重要目的。以前，企业需要法律风险管理制度，一般可以找咨询公司也可以自己组织人力来制定相关的管理规范。这个过程花费了很大的人力物力，输出的结果仅仅是一个制度，或者说是一个文本、一个电子文档，却可能没有办法去让每个员工真正去理解它或者很好去应用它。而通过信息化，就可以先将风险管理制度拆解开来、细化，也可以叫做制度碎片化，将长篇大论的制度拆解出相关的关键控制点。再将这些关键控制点配置到管理流程的每个环节当中去。这样的好处是，在管理流程运转过程中，在每个环节处理业务的时候，它的工作页面上就会展现出相应的关键控制点，在这个环节需要关注的要点是什么，就能很清晰地展现在员工面前。刘爱和强调：“制度的关键不在于你制定出来以后放在柜子里，而是贯穿实际工作能够随时提醒员工遵照执行，这样才能将风险管理良好地落实到企业工作中去，这是法务信息化如何控制风险的一个切入点。”

当然，跟其它领域的信息化一样，法务信息化的一个重要目的就是提升效率。但是通常的理解，有了IT系统以后效率提升是非常简单的事，其实也并不简单。大家首先想到的可能是流程电子化带来的效率提升，信息在不同部门、不同人之间传递的速度比人工的速度快多了，这是大家可以明显感觉到的。另一方面，利用信息化的处理方式，业务处理的自身过程也在改变。举一个简单例子，企业在起草合同时，如果用系统中的标准合同模板来起草，那么系统会把人员对这个标准合同模板所做的全部修改都记录保留下来。这个修改痕迹带来的好处就是对于相关的会签部门、财务部门、法务部门，在审核时就不用一个字一个字地看了，可以直接看修改了什么地方。这种效率的提升比仅仅流程电子化带来的信息传递效率的提升更为关键，带来的价值也更大。

发挥并利用IT的价值

当然，法务信息化的价值还有很多，这里不再赘述。那么企业如何才能有效利用法务管理信息化的价值呢？

刘爱和说，从他为众多企业实施法务管理系统的实践经验来看，企业若想借助信息系统来提升法务管理的效率、控制法律风险，必须解决好以下三个问题。

首先是管理提升的问题。运用信息技术提升企业法务管理效率，在法务管理信息系统实施前，信息系统供应商与企业法务部门必须就法务管理业务中的问题，哪些是信息技术可以解决的，哪些需靠管理改善解决的达成共识。？？此外，还需要从管理的成熟度和信息化的依赖程度两个维度，对法务管理业务系统做出细致的分析，才能理清信息化的思路。慧点科技在帮助企业建立信息系统前，提供了专业的业务顾问与企业法务部门一起深入细致地对企业法务管理相关业务进行研究分析，对现有的制度和流程进行梳理，找出缺陷，提出改善性建议，为信息化奠定基础。

其次是信息系统功能的问题。法务管理信息系统的上线不是简单的把表单、流程的电子化，而必须将管理要求与信息系统真正结合起来，通过IT手段进行制度固化，才能控制风险，体现信息系统的管理价值。所以，在设计法务管理信息系统功能时，企业必须对自身的需求做细致的梳理和分析，同时对信息系统供应商的产品功能有深入的了解。这样才能区分出，哪些是企业个性化的管理要求，哪些是标准的信息化产品功能。这样开发出来的信息系统才能很好的匹配企业管理实际。从管理软件的实践来看，企业的管理需求和业务实际不同，没有产品能“普适性”满足每个企业的要求，一定是“产品+定制”的信息系统，才能满足企业的管理要求。基于前期的梳理，慧点科技提供的业务顾问就能帮助企业规划设计出最贴合企业业务实际的法务管理系统，从而保障了系统的使用落地。

还有便是用户的培训。对一个新的法务管理信息系统上线来讲，最终用户是发挥法务管理信息化价值的关键。一方面要针对不同用户类别，设计针对性的培训。比如对领导角色，必须考虑领导的时间、领导的操作特点等设计一对一的培训。对管理员角色，就需要对其进行更加详细的管理操作培训。对于系统用户来讲，不仅要熟练掌握信息系统的功能操作，还要了解新的制度要求，这才能保证法务信息系统顺利、有效的发挥其价值。

GRC之上

从目前的市场来看，中国有5000多家大中型企业，只有少部分企业在专业的法务管理信息化实践上做了尝试，还有部分企业是在企业信息化系统中有部分法务管理的功能，而大部分业务还没有实现法务管理的信息化。法务管理信息化的发展前景非常广阔，这也是刘爱和所在的慧点科技公司如此重视这块市场的一个原因。

慧点科技成立于1998年，率先引入国际先进的GRC（管控、风险与合规遵从）管理理念并因地制宜地与中国客户的实际情况相结合，通过大量的业务实践，打造了以“管控・风险・监管”为核心的管理软件与服务体系，并成功为以中国移动、中国石化、中国海油、神华集团等近40家央企和接近半数的中国百强企业为代表的近千家大型客户，及数百万最终用户提供了产品与服务。

刘爱和介绍，GRC不仅仅是一个管理理念，更是一个企业的管理框架。GRC的整体管理框架包括监督层、管理层、业务层三个层面，在监督层涉及的风险、内控、审计、信息安全等，慧点科技都有相应的产品；在管理层所涉及的决策管理、办公管理、费用管理、法务管理、质量管理等等，法务管理系统就是管理层的一个重要功能支撑；在业务层主要是以流程为核心的财务、人力、采购、生产、销售等业务，目前慧点科技的产品暂时没有涉及。慧点科技的业务重心在监督层和管理层这两个层面。在GRC理念和框架的指导下，慧点科技的法务管理系统秉承法律风险管理要求，将风险控制要求落实到具体的职能管理业务流程中，将风险管理落实到了实处。

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文献标识码：A

文章编号：16723198（2015）13017602

企业法律风险是企业在生产经营过程中由于企业外部法律环境发生变化，或企业故意或过失违反法律或约定义务或未按照法律规定行使权利，而对企业造成的负面后果的可能性或可能承担的责任和损失。企业自从设立之日起就面临着各种法律风险，涉及公司法、合同法、知识产权法、税收法等法律法规，其表现形式复杂多变。与其他风险相比，法律风险具有更强的可预知性和可控制性。法律风险管理，是指将法律作为一种管理资源渗透于企业的生产经营管理中，依据法律和政策的监管要求，遵循风险管理的基本规则，明确法律风险环境信息、法律风险评估、法律风险应对、监督和检查的全过程。它强调从管理的角度对法律风险进行识别、评价与控制，是一个持续循环、不断改善的动态过程。也就是通过系统规范的操作流程增强法律管控能力，促使企业最大限度防控风险，得国内国际竞争优势。

1企业法律风险管理起源及发展

1.1国家法律法规要求企业完善法律风险管理

2006年6月，国务院国资委了《中央企业全面风险管理指引》，对合同风险管理工作的总体原则、基本流程、组织体系、风险评估、管理策略、解决方案、监督与改进等进行了系统描述，并将企业法律风险作为企业全面风险管理的重要的不可分割的一部分。法律风险管理是全面风险管理的重要组成部分，对战略风险、运营风险、财务风险、市场风险的管理起到支撑作用，把好法律风险这一关对企业风险控制具有统领全局的意义。2008年6月，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会五部门联合了《企业内部控制基本规范》，随后《内部控制应用指引》、《内部控制评价指引》等配套指引相继出台，明确指出企业应围绕总体经营目标，全面识别、系统分析生产经营中与实现经营目标相关的风险，科学合理确定风险应对策略，提高经营管理水平和风险防范能力，合理保证企业经营管理合法合规。

1.2企业目标战略实现要求企业完善法律风险管理

美国美孚石油公司于1882年成立法律部以来，至今已有一百多年的历史。在经济全球化的环境下，企业可以在更大的范围和更广的领域合理配置资源，但市场竞争也将更加充分和空前激烈。我国加入WTO后国内外市场正在逐步融合，市场竞争规则越来越规范和透明。尤其近年来，国有大中型企业“走出去”的步伐不断加快，面临的市场竞争环境变得更为复杂，在国际市场上面临的法律风险日益增多。企业需要提高认识，注重防范潜在的金融、市场、地域文化等风险，建立适应国际化要求的有效法律风险管理机制，合理控制风险，将法律风险管理前移，实现“事后补救”向“事前防范”的全面转换，从源头上进行防范和控制法律风险。

2企业法律风险管理基本原则

2.1纳入企业全面风险管理原则

企业面临的风险是多方面的，包括自然风险、投资风险、市场风险、财务风险等等，许多风险并不是截然分开的，存在交叉和重叠，往往可能会相互转化。法律风险与其他各种风险的联系最为密切，关联度最高。法律风险管理作为企业风险管理体系的组成部分，法律风险管理体系建设的目的就在于以现行法律法规为依据，以对企业历史数据的研究为基础，通过系统科学的方法对企业法律风险进行定性和定量分析，掌握企业法律风险全局，确定重点，集中力量应对。通过实现企业法律风险与其他风险管理的有机整合，从而提高风险管理的整体效率和效果。

2.2融入企业经营管理过程的原则

法律风险产生于企业的经营管理活动中，其识别、分析、评价和应对都离不开企业经营管理过程。多年来的企业风险管理实践使企业逐渐认识到，发生在企业内部不同管理部门，不同业务领域或不同的生产经营环节的风险，相互此消彼长，如果企业仅从某个部门、某项业务、某个环节角度去考虑风险，可能会造成资源的浪费，乃至贻误风险管理时机。而企业自身更熟悉本企业的经营情况，更了解风险状况，因此，企业法律风险管理应根据风险组织的特点贯穿于整个企业经营管理过程中。

2.3全员、全过程实施原则

员工是管理的根本。由于法律风险产生于企业日常经营活动的各个环节，法律风险管理不能仅仅依靠法律顾问、法务部门、律师事务所等外部资源，更要发挥企业自身的优势，要企业全员参与法律风险防范机制建设和落实工作，包括企业的法务部门（或人员）、各岗位员工分工负责。注重发挥企业内部资源，将完整的企业法律风险管理机制嵌入企业各个部门的实际工作中。与企业日常经营管理的各个环节、各个业务流程，乃至各个岗位结合起来，以形成法律风险管理的长效机制。

2.4管理流程规范化规则

企业实施任何行为都需要遵守法律规定，法律是贯穿企业经营活动的一个基本依据。法律风险管理要根据企业经营管理的业务流程，将相应的法律风险管理要求嵌入企业的日常经营管理之中，使其渗透到企业经营的各个方面，实现流程管理。从整个企业运行出发，在充分诊断业务流程各环节，分析业务流程存在的法律风险点及评估法律风险的基础上，以法律为依据，用市场经营的法则，着眼于建立一套统一、完整、清晰的管理流程、管理制度和应对机制，实现法律风险防控与企业管理完全对接，满足企业法律风险管理流程化要求。

2.5持续改进原则

企业法律风险并非一成不变，而是动态发展的，随着内外部法律环境的不断变化，风险种类、性质和表现形式不断发生变化。企业应实时跟踪法律风险环境的变化，通过及时监督检查法律风险管理流程的运行状况，确保应对计划的有效执行，并根据发现问题研究改进方法，对下一周期的法律评估和风险控制管理改进和调整，企业进入下一个法律风险管理循环，对随时产生、发现的法律风险进行识别、分析、控制及效果测评，形成一个动态的法律风险管理和体系，使得法律风险管理流程成为一个可持续运转的闭环。

2.6“预防第一”原则

当前，法律风险防范机制作为企业一项基本的战略性的管理方式，就是将企业法律工作重心前移，变事后处理为事前预防，把法律风险防范作为企业一项常规性的管理工作，融入企业和个部门的实际工作中。对企业构建企业法律风险防范机制的目的在于增强企业法律风险管理的前瞻性、主动性、计划性和时效性。通过定期法律风险体检，依据严格的法律风险检验流程和规范，对企业法律风险环境和法律风险管理水平做出客观、准确评判，并提出相应预防、改善措施，从而提高企业的抗风险能力，达到清除企业各类法律风险隐患的目的。

3企业法律风险管理策略

3.1提升企业法律风险管理能力

加强普法教育、法制宣传和法律风险管理培训，进一步强化企业决策者、管理者和普通员工增强法律风险意识，提高法律风险管理能力。牢固树立“依法、合规、公平、诚信”的理念，使“依法经营、合规经营”真正地内化于心、外化于行、固化于制。一是通过多种形式法制宣传、开展关键岗位人员法律知识培训，以及普法教育进基层、进车间等途径积极组织学法遵法、依法办事，推动形成良好的法制环境。二是在各部门、各单位成立法律风险管理活动联络组，通过各环节法律风险管理情况汇报与沟通，建立贯穿上下级、各单位的风险管理信息传递渠道，实现信息共享和快速响应，形成信息“传递、研判、核实、分析、反馈”闭环机制。三是结合企业生产经营实际，明确工作流程，并逐步推进制度和标准进车间、入班组、到岗位，建立健全制度执行、检查、评价、反馈、考核、改进的闭环管理机制，确保制度的严肃性、权威性和执行刚性。

3.2企业法律风险管理与企业管理工作有机结合

企业法律风险管理长效机制建立可以不断提高管理水平和风险防御能力。企业通过对内控机制的整合，将法律风险防控机制进一步向日常经营管理活动延伸，嵌入人力资源、财务管理、物资采购、市场营销、科技管理、国际业务、生产运营等业务流程，突出重点，进一步优化业务管控流程，构建法律风险防控机制的完整链条，全面提高法律风险事前、事中、事后防御能力，有效地消除和化解风险，全面提升企业法律风险防控能力。根据企业经营管理的业务流程，将相应的法律风险管理要求嵌入企业的日常经营管理之中，将其渗透到企业经营管理的各个方面，将法律风险管理与业务流程和管理环节的完全融合，实现流程管理。

3.3企业法律风险管理与企业发展紧密相连

企业法律风险管理的目的在于促进企业战略目标的实现。企业战略目标指导企业法律风险管理行为，有效控制法律风险也是企业的战略资源，企业法律风险管理保障着企业战略目标的实现。因此，法律风险评估和应对等企业法律风险管理活动中应充分考虑法律风险与企业战略目标之间的相互关系、影响等因素。企业法律风险管理应当根据企业经营管理战略确立管理目标，确定企业整体法律风险种类和法律风险可承受范围。针对企业不同经营周期以及在不同时期的发展重点，对法律风险管理战略和措施进行适时调整，使风险管理切合企业自身发展实际，符合企业不同时期的发展需要，最终实现企业法律风险管理战略与企业战略思想和发展目标高度一致。

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关键词:法律思维;风险;企业管理;控制

一、法律思维的内涵及特征

法律思维，是一种特殊的思维方式，原意指法律职业者在决策过程中按照法律的逻辑，来思考、分析、解决问题的思考模式;法理学认为法律思维作为一种规范性思维，其根本出发点是通过站在人性本恶的立场上，来寻求问题解决和利益获得的思维方式。而如今则更加大众化一些，主要是指根据法律的既有规定，通过推理、判断、程序和自由心证，也即通过法律方法给争议双方一个解决问题的结论，注重的是对法律事件的处理。对于企业来说，这必然是一种非常实用且有价值的思维模式，而且法律思维严谨并富有极强的逻辑性，可以相对准确的预测企业运营中存在的潜在风险，从而妥善地找到处理问题的方法，最后有效地控制风险。这种思维方式的内涵在于，维持一切对于合法性判断的分析，即对某一有争议的行为或事件，进行分析思考，从而判断该行为或事件是否合理，如不合理，则分析其形成原因以及引发的结果，并评估结果的风险程度是否在管理人可掌控的范围内。

二、法律思维用于现代企业管理中的意义

(一)可降低现代企业生产经营中的风险

在企业的生产经营过程中，主要将面临以下几个方面的经营风险:创业风险、授权风险、领导风险、筹资风险、成就风险、持续经营风险以及现金风险。在以上几个方面中，创业、授权、筹资都是相对较容易产生纠纷的方面，而我国企业大部分开展风险管理较晚且推进慢，防范和化解风险能力不足。将法律思维运用到企业管理实践的过程中是降低生产经营风险的重要途径之一，企业聘请专业法律人员，用法律思维为企业制度、决策、重大风险事项把关，尽可能将经营管理风险扼杀在摇篮里，从源头规避，即便日后出了问题，也能应用法律思维有效应对，积极为企业挽回损失。

(二)可提高现代企业的经济效益

企业想要不断提高经济效益，必须做好风险防控工作，保证企业各项工作能够有序开展，不断提升企业在市场上的综合竞争力。市场经济发展初期，企业管理制度不健全的粗放式管理方式，会造成企业负责人无法通过有效的制度进行生产、经营管理活动，从而影响到企业的正常运行和发展，因为企业想要提升经济收益离不开员工内部的团结和努力。但是如果能够良好地运用法律思维进行企业管理，可以使人员管理更加规范，制度管理更加健全，部门职责更加清晰。另外，运用法制思维进行企业管理，还可以使得整个企业员工的法制意识得到提升，增强企业员工的内部团结，提升核心竞争力，从而实现企业经济效益的提升。

(三)可完善企业管理制度和风控手段

法律思维作为一种独特的思维方式，其本质在于从法律角度来看待和分析问题。企业管理者在管理企业之时，应用法律思维看待问题，可以将问题解决转化为问题预防，这样一来，在面对可能出现的各项问题之时，就有了应对的先机。在风险管控方面，化治理为预防，化应对为规避，始终获得主动权。大部分人会有一个误区，认为法律作为一种工具，其意义只是强制性的，这样的认知是片面的，作为法律本身来讲，法律最核心的内核是威慑，强调警示，而并非仅仅只是惩罚，是人们日常生活中行为准则的规范性依靠。在企业中看待这个问题，则是合理合法规范企业的管理制度，提升企业的法律管理意识，将企业管理者的重心转变为主动面对问题，并针对问题制定出行之有效的解决方案，这样既能够完善管理制度，也能够有效控制风险。

(四)可提升现代企业法制化文化的建设

企业法制化文化植根于企业对待法律的态度。只有企业真正重视了法律思维的应用，才能够给企业法制化文化提供良好的土壤。企业领导者善用法律思维管理企业，自然会影响到下边的执行者，以这样的方式辐射，企业上下都会很好的被这种思维模式渗透，如此一来，企业法制化文化的建设氛围将会越来越有益。

三、法律思维用于现代企业管理中的方法

(一)应用规则性管理加强管理规范化建设

乐观的一点是，我国现今越来越多的企业开始接受法律思维作为管理思维的一种，这主要表现在，企业管理越来越规范化。管理部门将法律思维与企业制度进行融合，并定期对企业员工进行相关的培训和交流活动，将法律作为需要遵循的原则，并对以往不够正规合理的管理制度进行改正，尽可能规范和统一管理标准，并且有根据的督促各个部门在管理之时，要做到严格遵守相关管理规范。只有这样，才能够把控到各个工作环节，并及时发现问题，沟通问题，最后解决问题。

(二)应用规范化管理营造企业法制化文化氛围

承接上一点来说，有效地对企业进行规范化管理，非常有利于营造企业法制化文化氛围。企业定期培训管理者，传达最新的国家相关法律，将企业法律文化与国家最高法律进行紧密联系，在这样一个大的学习环境下，企业其他员工必然会受到正面影响。一个企业是否能够向前发展，员工素质好坏可以说能够直接影响发展，所以，只有员工的法律思维加强了，才能够提高认识，提升自我约束能力，完善对各类问题的处理，保证企业正常的发展和运行，从而将法制化氛围的正面影响扩大到最大化。

(三)加强企业法律风险评估机制的建设

需要认识到企业法律风险评估机制的重要性，在法制社会之下，一切从法，一切讲法。法律风险评估机制，可以说是现今所有企业都必须设立的机制，只有法律风险评估机制专业且完善，企业才能够走的长远，俗话说，打江山容易守江山难，而企业的法律风险评估机制就是为守好企业这座江山保驾护航的利器。而如何加强企业法律的风险评估机制建设呢，自然一切都需要以有法律思维为最大的前提。只有用正确全面的法律思维，才能够用法律角度准确的分析企业现状，合理的预测企业将会遇见的困难，最终，设立出一套完整的，有针对性的风险评估机制。

(四)适时选择外聘律师参与企业管理

外聘律师可以根据企业的一些方面参与管理。例如人事问题:劳务派遣用工、劳动关系、员工聘用与解聘等;企业改革方面:重大合同签订、法律纠纷解决以及企业制度改革等方面。在这些方面都可以让外聘律师参与协定。但一定要最大程度地发挥出律师的专业能力，全方位帮助企业规避法律风险，促进企业的健康和稳步发展。

四、总结

综上所述，企业的管理离不开法律思维的帮助。经济化越来越广泛，可出现的漏洞也会越来越多，在当今如此繁荣的市场经济之下，企业不断提升自己的法律意识，是有效保护自身的手段，是能够提升各方面经济效益的途径。法治社会中任何个人和团体都有法可依，有理可讲，信任国家法律机制也是信任自己。只有企业自身先原意变得规范和合法，才能始终正在扎根在市场之上，合法规范，方能长久。

参考文献:

［1］杨淑婷．国企法律岗位在企业管理中的应用思考［J］．现代企业文化，2018(2):109－110．

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一、指导思想

以新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻县委十二届十次全会精神，坚持“法治是最好的营商环境”理念，以服务园区改革为重点，以提高涉企公共法律服务供给能力为关键，扎实推进公共法律服务进园区、进企业，进一步建立完善服务机制，为企业提供优质、高效的法律服务，以更有力的法治举措推动营商环境不断优化，为加快建设“强富美高”新贡献力量。

二、主要目标

运用法治思维和法治方式，整合法律服务资源，建立多元化、专业化、常态化服务机制，帮助企业完善治理结构，维护合法权益，防范法律风险，促进企业依法决策、依法经营、依法管理、依法维权，营造全省最优的法治化营商环境。

三、工作原则

（一）为企服务原则。围绕园区和企业最关心、最需要的法律服务，找准企业经营管理的“堵点”和“难点”，丰富法律服务产品，提供优质的法律服务。化解经济发展中的矛盾，帮助企业从源头上有效减少和预防风险的发生，确保企业健康发展。

（二）部门协同原则。在县委和县政府的统一领导下，发挥司法行政机关职能作用，强化和相关部门协同配合；加强与园区管委会沟通协调，注重发挥市场主体作用，充分调动法律服务机构、法律从业人员和园区企业的积极性主动性。

（三）创新务实原则。加强体制机制创新，通过设立服务机构、集聚服务资源、结对服务等方式不断丰富进驻园区模式，根据园区规模和产业特点，以及本地区法律服务资源情况，建立符合当地实际的进驻园区方式，努力打造简约高效、精准便民的园区公共法律服务新模式。

四、服务形式

（一）明确进驻对象

为发挥法律服务的聚集效应，优化法律服务资源，根据我县实际，公共法律服务进驻县经济开发区。

（二）确定进驻模式

1.设立公共法律服务中心。在园区建立公共法律服务中心分中心，中心要根据园区法律服务特点主动提供专业法律服务，定期牵头组织企业“法治体检”，建立完善园区企业法律风险数据库，通过风险报告等形式，及时向上级司法行政机关和园区管理部门反馈。

2.组建法律服务团。根据园区规模和产业特点，选聘一批社会知名度较高、专业能力较强的律师、公证员等组建园区法律服务团，与园区开展结对服务，为企业重大经营活动提供周密细致的法律论证，对企业重大法律问题提供“集体会诊”，进行案件、法治宣传、法治体检、培训研讨等，办理由县公共法律服务中心受理并指派的其他法律服务事项。

五、主要任务

积极利用园区的载体平台，广泛组织开展法律服务活动，在积极为园区企业提供法律咨询、法律援助、司法行政服务指引等服务的同时，重点开展好以下工作。

1.加大企业全生命周期法律服务产品供给。围绕企业全生命周期，研发企业“全生命周期”法律服务产品，提供适合园区企业特点的全方位法律服务产品，打造企业全生命周期公共法律服务模式。围绕企业设立、发展、成长、成熟、破产等不同阶段以及投资融资、产权保护、劳动用工等不同领域，分门别类提供针对。推动“人工智能+”公共法律服务产品，编制标准化、通用型的制度模板，供企业自主选择使用。鼓励律师、公证、仲裁等法律服务机构提升“不见面”办事服务能力，让企业和广大人民群众通过移动终端即可享受面对面的公共法律服务。

2.加强经济开发区公共法律服务。结合公共法律进园区工作，加快推进县法治化园区建设，通过制定具体实施方案和相关配套措施，创新体制机制，完善法治保障，为园区、企业提供高质量的法律服务，着力将经济开发区建设成为法治建设引领区。

3.护航企业防范经营发展风险。组建专业法律服务团队，为企业开展内部制度合规体检，找准企业法律风险和矛盾纠纷，及时发现企业发展中苗头性、趋势性风险，帮助企业健全完善相关制度规定。每年为园区企业开展不少于1次的“法治体检”，通过调查问卷、上门问诊、集体会诊等方式，分析企业法律需求和风险点，帮助查找制度漏洞和薄弱环节，健全法律风险预警防范和矛盾化解机制，为企业在法人治理结构、民商事合同、劳动雇佣关系等领域提供全面专业的法律建议。加强对体检结果的运用，对普遍性问题，要研究防控举措和法律建议，形成一般性风险防范指导。对个性化问题，通过编制企业法律风险防控服务手册等方式，为企业提供定制和特色服务。做好涉企案件纠纷的咨询、协调和处理工作，打通企业疑难法律纠纷解决指导通道，及时响应企业重大疑难法律纠纷的服务需求，提供一站式法律服务，切实为企业安全运营发展保驾护航。

4.畅通诉求表达渠道。加强政企沟通，全面公开与园区事项相关的法律法规、政策文件、通知公告、办事指南、审查细则等信息，方便企业了解政策、获取信息。主动深入企业开展企业服务日活动，了解企业、职工的生产生活困难，做到按需分类施策，精准贴心服务。通过开展政策性文件解读、政策咨询会等方式，保障政策措施落地见效。

5.组织法治宣传。定期开展为企业职工普法宣传教育讲座、提供免费法律咨询服务。通过举办讲座、座谈研讨、以案释法等形式，定期为园区企业及员工进行法治宣传教育，每季度不少于1次。要针对企业生产经营中涉及的权益保护、风险防控、内部管理等常见法律问题，针对性开展政策和法律法规解读，增强企业管理者和职工依法经营、规范管理、合规发展、依法维权的意识和能力。要加大公共法律服务宣传推广，积极向园区企业和员工推介12348热线、“法润民生”微信群、远程视频公证平台等线上服务平台，方便企业职工办理各类法律服务事项。

六、推进步骤

（一）动员部署阶段（2020年6月底前）。选定园区公共法律服务中心办公地点，制定具体实施方案，实现司法局与园区初步接洽。

（二）实施推进阶段（2020年8月底前）。对各项任务进行细化部署，完善对接机制，落实进驻人员及服务功能定位。中心初步建成，挂牌入驻，法律服务团组建并有效运转。

（三）完善提升阶段（2020年10月底前）。各类服务运行机制建立健全，常态化开展各项法律服务，县局对园区公共法律服务中心进展情况进行检查验收，提升服务实效。

（四）检查考核阶段（2020年11月底前）。参照学习其他先进经验，提升服务质效，组织座谈，表彰先进工作经验，并进行推广。

七、工作要求

一是强化组织领导。县局成立专门领导小组，由局长任组长，陈侠党组成员任副组长，依法治县办、公共法律服务科、普法治理科、公证处任成员，专题研究部署，周密组织安排，明确责任，抓好落实，推动工作有序开展。整合辖区内法律服务力量，形成助力园区经济发展的合力，确保按期实现公共法律服务进园区全覆盖。

篇9

牢固树立科学发展观，以安全发展理念统领建筑施工安全生产工作，贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”方针和《建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》、《安全生产许可证条例》等法律法规和技术标准，大力加强施工企业、施工现场不符合安全生产条件和“三违”行为的治理，全面落实建设工程各方主体的安全责任，突出安全监管的针对性和有效性，努力遏制重、特大事故发生，建立安全生产长效机制，促进建筑施工安全生产形势的进一步稳定和好转。

二、总体目标

通过深化建筑安全专项治理整顿（以下简称专项整治）工作，进一步强化建筑施工安全监督管理，完善落实建设工程各方主体的安全生产责任，特别是落实建筑施工企业安全生产责任制度；促进企业加大安全投入，提高施工现场安全防护水平；提高建筑业从业人员特别是农民工操作技能和安全防范能力；有效遏制建筑施工高处坠落、各类坍塌等重、特大事故的发生，实现建筑业事故死亡人数在年的基础上再有一定幅度的下降，力争高于建设部建筑业事故死亡人员下降2%的目标。

三、基本任务

（一）认真贯彻法律法规，全面落实安全生产责任制度。严格督促落实企业的安全生产主体责任，建立健全以企业法定代表人为核心的责任体系。按照法律法规规定，全面落实工程建设各责任主体的安全生产责任。各责任主体要认真制定和落实各项安全生产制度及奖罚措施，加强对安全生产责任制度落实情况的监督检查，确保法律法规和各项安全管理制度落到实处。

（二）认真开展安全工作自检自查。各责任主体要按国家法律法规规定和本方案要求，制定针对性较强的方案，成立由主要领导牵头，各有关部门参加的专项整治领导小组，对所有在建工程项目进行一次全面自检自查，特别是节假日期间更要加强监督检查。重点检查安全生产责任制落实情况、规章制度建设和执行情况；事故隐患整改情况；安全监督管理人员配备和职责履行情况；项目经理、工长、安全员和特种作业人员持证上岗情况；宣传教育和培训、作业人员技术交底情况；基坑及“四口、五临边”等防护情况；农民工食宿情况；电气设备使用情况；安全防护用品购置和使用情况；现场机械设备和钢管扣件的检测、检验情况；安全质量标准化开展和农民工学校的建立情况等。对事故隐患要采取有效措施及时进行整改，要按《建设工程重大危险源安全管理规定》对重大危险源在施工现场进行公示。对野蛮施工、冒险蛮干、存在事故隐患较大的施工现场，立即停工整改。

（三）开展安全生产专项治理，防范重特大事故发生。抓好对各类土方坍塌、高处坠落、脚手架倒塌、机械伤害等专项治理。在多发性事故隐患专项治理中，建设活动的各方主体都要结合本企业的特点和生产经营中出现的新情况、新问题建章立制，特别要建立健全危险性较大的施工工艺、工序的安全生产的规章制度，严格执行工程建设强制性标准和法律法规。一是开展对房屋建筑、市政工程土方、深基坑的专项治理。凡超过5米的基坑或深度未超过5米但地质情况和周围环境较复杂的基坑，开挖前必须经专家论证后方准施工；土方工程施工必须按规定采取预防坍塌及危及毗邻建筑安全的措施，编制专项施工组织设计，并经施工单位、建设单位、监理单位审批；要严格按照安全标准、规范要求，落实好基坑支护、临边防护和排水措施，加强对基坑壁及周边建筑物、构筑物的沉降观测，以便及时发现、排除事故隐患。二是开展对高处坠落的专项治理。企业要将作业人员不带安全帽，高处作业不系安全带，安全网架设不到位、不牢靠，脚手板不满铺或有探头板，各临边、洞口无防护或防护不严以及存在高空抛物等问题作为重大安全隐患，及时检查纠正。对整改不力或不整改的，将予以严厉查处。三是开展对脚手架的专项治理。严格执行建设部有关文件规定和省建设厅《关于加强建筑施工扣件式钢管脚手架用钢管扣件使用管理的通知》要求，凡新购买和新入场的钢脚手（钢管、扣件）必须到有资质的检测部门进行安全性能检测，未经检测的钢脚手架不得进场使用；高度在25米以上的工程项目，必须按照《规范》搭设双排脚手架；脚手架工程必须编制专项安全施工组织设计，经施工单位、监理单位及建设单位审批后，方可施工；施工单位必须按照脚手架施工组织设计和安全技术措施要求进行施工、防护，不得擅自修改施工组织设计，不得随意拆除脚手架主节点的各种杆件。四是开展对机械设备的专项治理。认真贯彻落实《哈尔滨市建筑工程起重机械设备安全监督管理办法》的各项规定，加强对塔机安、拆和使用情况的监督检查。各种起重机械设备要按规定到有资质的检测部门进行检测，并在检测后持检测报告及生产许可证、产品合格证到市建设安全监察站备案；塔机的拆装必须由具有资质的拆装队伍进行，严禁非法拆装和转借资质行为；完善企业安、拆塔机备案制度，塔机的使用要实行定机、定人、定岗管理；继续实施塔机淘汰制、降级制、限期使用制，限制和淘汰带病作业、超期服役和安全装置不全的塔机。

（四）强化安全教育和培训工作。加强对施工企业法人代表、项目经理和安全管理人员，特别是要按哈尔滨市建设施工现场农民工学校管理规定，对一线作业人员和农民工进行安全培训教育，提高广大农民工的安全防护意识和素质，切实维护农民工的职业安全健康权益。通过经常化、制度化的培训教育，逐步增强建筑行业职工的安全意识和安全素质，使贯彻落实各项规章制度和安全防范措施成为建筑行业职工的自觉行动。

四、实施步骤

（一）部署阶段：2007年5月下旬以前，各区、县（市）建设安全监管部门要根据本辖区建筑安全生产特点，研究制定2007年建筑施工安全专项整治方案并进行部署，方案上报市建设安全监察站，作为考核依据。

（二）实施阶段：5月下旬至7月上旬，以企业和项目部为单位认真开展专项整治工作，在6月份的安全生产月活动中，集中组织好宣传教育活动，开展多种形式的安全教育和自查整改工作。各区、县（市）建设安全监管部门要加强指导、监督和检查。

（三）检查阶段：7月中旬至10月下旬，各区、县（市）对本辖区内专项整治情况进行全面检查。哈尔滨市安全生产监督管理局和哈尔滨市建设安全监察站将分阶段联合对各区、县（市）专项整治情况进行抽查。

（四）总结阶段：11月中旬，各区、县（市）要对本辖区开展专项整治工作进行总结，形成总结报告。

五、组织机构

组长：华文润市建委副主任

副组长：赵冬柏市安全生产监督管理局监察二处处长

张壮市建委安全监察站站长

成员：李晓伟徐伟冯鲁华周振华李万宝

尹令超刘荣芳徐德宽

领导小组办公室设在市建设安全监察站，负责活动组织督导工作。

六、工作要求

（一）提高认识，加强领导。各工程建设责任主体单位及主管部门领导要认清当前安全生产工作面临的严峻形势，把安全治理整顿工作纳入重点日程。要根据总体方案要求，派专人负责，结合本单位和施工企业的实际，扎扎实实地开展建筑施工安全专项整治活动。

（二）明确任务，落实责任。建设单位作为项目的投资主体，要按《安全生产法》及《建设工程安全生产管理条例》所明确的安全责任，履行安全职责和义务，协调安全工作，特别是要对两家以上施工单位在同一施工现场施工的安全工作统一进行协调；监理单位要按《*省建设工程安全监理工作暂行规定》及《哈尔滨市设立企业总监和项目安全负责人实施细则》的规定和要求，帮助指导企业组织制定安全生产规章制度和安全操作规程，重点督促责任制的落实和对施工现场安全工作的全过程监督；施工单位要落实企业的安全生产主体责任，建立健全以企业法定代表人为核心的责任体系。各企业要成立安全治理整顿领导小组，按照“谁主管、谁负责”原则，实施“三自一监”（安全自检、隐患自除、责任自负和接受监督）制度。

（三）突出重点，强化监督。各地要加强对重点企业、重点工程、重点环节、重点部位的监督检查。通过检查现场、核查安全生产措施费的管理与使用等，督促和引导企业将专项整治与落实安全生产费用管理制度、安全教育培训制度相结合，与开展安全质量标准化工作相结合，全面推进专项整治工作深入开展。

（四）完善制度，务求实效。各区、县（市）要通过建立重大危险源排查、监控等制度，积极探索专项整治长效机制；通过督促建筑施工企业制定和实施预防坍塌和高处坠落事故的专项方案和措施，在控制和减少坍塌和高处坠落事故等方面取得实效。

（五）严格执法，全面规范各责任主体责任，坚决打击违法违规、冒险蛮干的恶劣行为。各级安全监管部门、建筑安全管理部门和各施工、建设、监理单位要严格履行职责，对施工单位违章指挥、冒险蛮干和安全措施不到位，建设单位不履行职责，安全措施费用不到位，监理单位不履行安全监理责任，对重大隐患不督促整改，不及时上报等问题要坚决纠正，严肃处理，消除各类隐患，杜绝“三违”，控制各类事故。对阻挠和抗拒安全监督部门执法的恶劣行为，要依法追究有关人员的责任。

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隨着社会经济的不断发展，第三方物流企业作为连接生产和消费的重要推动力，取得了显著的发展。因此，在一定的程度上，第三方物流企业的经营活动推动了物流行业的发展，如何有效的实施第三方物流企业风险管理与控制成为第三方物流企业发展的重点[1]。在互联网技术产生和发展以来，其影响和改革能力不断提升，与此同时，也为第三方物流企业法律风险的管理与控制提供了崭新的思路，加强对互联网技术的应用，将能够极大提升第三方物流企业法律防范能力。但是，在互联网背景下我国第三方物流企业风险管理缺少相关的法律法规[2]。与此同时，国家出台的许多物流方面的法律法规层次不高，法律约束力不够，各种法规之间还存在不协调的现象。因此，目前国家出台的物流法律政策有一定滞后性，这将会阻碍我国第三方物流企业的发展。第三方物流企业法律风险控制方面还存在诸多问题，分析第三方物流企业的法律风险管理能力，采取适当的措施来控制此风险，对第三方物流企业的发展具有重要的意义。分析第三方物流企业在如何的状态下承担法律责任，就要分析其法律风险来源。因为第三方物流企业提供的服务是多样性的，其法律关系也相对比较复杂，或许会面临着很大的法律风险。因此，在互联网环境下，第三方物流企业要加强法律风险应对的防范意识，制定出防范风险的应对策略，以强化其法律风险防范能力，提高企业管理与竞争能力[3]。

1互联网背景下第三方物流企业法律风险现状

1.1国家制度、法律政策风险

从规范化来讲，目前我国还未制定统一的、完备的行业内标准，而对于物流行业及第三方物流企业来说，则缺乏系统及专门的相关法律规定，具有可操作性的及直接的物流法律法规的层次比较低，法律的实际效力比较小，物流法律法规之间存在不协调的现象。因而现在物流法律法规的滞后和不完善，阻碍了我国第三方物流企业的发展。

1.2物流合同的法律风险

物流合同的法律风险，也就是服务需求方与物流企业之间的物流服务主合约风险[4]。物流服务主合约指的是：在合同中，物流服务需求方一方与供应商一方之间订立的合约[5]，而第三方物流企业的供应商与需求方，针对“服务”的采办，进行合约的约束与签订，然后在合约里面规定详细的利益关系。但是，物流企业在执行合约的时候，货物其实一直在其掌控下，一旦物品发生问题，第三方物流企业就必须承担相关法律的风险。在实际案件中，一种情况是，在第三方物流企业合同的格式条款中，其作为物流服务提供方，将要承担对其做出不利阐释的后果。而另一种情况是第三方物流企业为了挽留客户，被迫地履行了一些不平等的条目，因而在无形当中给企业增长了一定的法律风险。

1.3违反合同法律约定的责任

根据物流过程的主要环节，第三方物流企业经营的危机主要来源于运输、装卸搬运、配送和信息服务等环节。第三方物流企业的服务违约责任中最为常见的有物流过程中货物的损毁、货物不能按时送达，以及对错误送达的赔偿责任[6]。基于违约责任和侵权责任的分类，第三方物流企业在经营过程中的违约责任，是合同风险的重要体现。在实际案例中，物流服务合同里，依照《合同法》的规定，双方当事人会将如在运输过程中货物的损毁、错误送达以及延迟送达等问题，进行责任的分配。当第三方物流企业未能按照合同约定完全履行的时候，客户便依照合同追究其违约的责任。依照《合同法》第三百一十一条规定，承运人对运输过程中货物的毁损、灭失承担损害赔偿责任，但承运人证明货物的毁损、灭失是因不可抗力、货物本身的自然性质或者合理损耗以及托运人、收货人的过错造成的，不承担损害赔偿责任。由此可以看出，物流企业承担违约责任是一般情况，但免责是特例。另一方面，第三方物流企业在提供物流服务的同时，如果进行了加害的给付，也存在侵权的风险，这样在最后就会承担相应的违约风险。因此，客户会二者选择其一来进行追诉。这种竞合的情况，虽然在实务中时有发生，但毕竟是加害的给付，要有第三方物流合同的存在才可能发生[7]，因此法律风险研究的重点就要放在违约的责任上。

1.4第三方物流企业针对物流分包的行为对客户进行负责

第三方物流企业还要承担的法律风险就是其就物流分包行为对客户负责。在实际案例中，第三方物流服务的需求方，通常是与物流服务企业进行合同的签订，而现代物流涉及公路、铁路等多种货运形式，所以这种分二包行为也很十分普遍。然而，物流的客户却不直接与物流分包企业打交道，这样第三方物流企業与物流分包企业签订了物流合同之后，就会针对其此种行为为客户一一负责。因此，物流分包的行为也给第三方物流企业带出来了巨大的风险，收入高低在很大程度上会受物流分包企业业绩好坏的影响。但是，假如在物流服务中出现了一些问题，那么不管是第三方物流企业还是其他企业的责任，一般都先由第三方物流企业来进行索赔，并且保持对物流分包企业索要补偿的权利。根据“合同相对性”的阐述，委托方交托于第三方物流企业将其分支行为，而物流商将其承运活动交托于分包商。

2互联网背景下第三方物流企业法律风险应对策略与建议

2.1国家应完善互联网环境下物流行业的相关法律制度和政策

企业的管理与发展离不开相关政策的支持和引导，互联网背景下，第三方物流企业在发展过程中，要重视法律风险的防范与控制[8]，因此必须要及时建立和完善相关的制度措施，充分支持和引导第三方物流企业在防范法律风险的过程中得到稳定的发展，以充分提升其管理水平。一方面，政府部门审时度势，对当前大数据和互联网+的发展现状进行分析，对物流行业未来的发展方向进行有效的预测，在此基础上制定出详细的发展规划，针对物流行业的发展态势，制定出能够辅助其发展的政策，使得第三方物流企业在防范法律风险的过程中能够有效应用相关政策，提升法律防范和控制的能力。

2.2应增强互联网环境下法律风险意识，实现对物流运作全过程的风险控制

鉴于第三方物流企业活动过程中产生的法律关系较为复杂，会涉及到许多主体相互之间的利益纠纷，诸多风险贯穿于物流活动的过程之中。因此，第三方物流企业的管理人员要明确在互联网高速发展的背景下，存在经营活动就将有风险，因此务必在行动上有所防范。详细地讲，首要的一步就是要做好项目的法律论证，最要紧的是，要保证该条目在法律上和经济上都是可行的。例如，在订立第三方物流合同之前，应该积极地向法律专家进行咨询，让专业人员来协助鉴定检查合同文本和可行性有无缺陷，通过这样的方法，在起始阶段就能有效地规避风险。

2.3通过投保商业保险转嫁风险

在现代贸易实践之中，投保第三方保险已经成为社会主义经济市场主体最为常用的规避危机的手段。在相关研究中，发现有64%的被调查企业会选择投保商业保险来规避危机，也就是说大多数人都喜欢通过投保以转移规避风险。在实务中，除了投保物流责任保险，还能根据自身风险的情况，投保盗窃责任、流通加工和包装责任、提货不着责任等保险。因此，一般企业，为了有效地防止被诈骗的风险，就会通过投保信用保险来规避风险，一旦被骗，第三方物流企业就能向保险公司提出申请，要求补偿。因此，提升第三方物流企业法律防范和控制能力，可以通过与专门的商业保险合作，这样做可以在发生风险时得到相应的经济弥补。

2.4增加用于法律风险管理和控制的资金投入

第三方物流企业增加法律风险管理和控制的金钱投入，似乎增多了企业的成本，看起来会影响到企业的经济效益，但如果因为法律风险可能带来的严重后果，将法律风险导致的极大损失被弥补的结果看成是企业的收入，那么收入与成本的关系孰轻孰重应该一目了然。所以第三方物流企业若想长远发展，就应该加大此项投入，在管理和控制企业法律意识的过程中，增加其资金的投入。

2.5企业应利用互联网技术，提高员工的法律素质

第三方物流企业法律风险的管理与控制，也少不了依靠员工去执行。因此，员工的意识也会影响这些管理和控制措施的实施效果。所以第三方物流企业应该加强和提高员工的法律素质的管理。例如，可以通过邀请一些实战经验丰富的专业人士和律师经常为企业员工进行知识培训，在企业内部进行物流法律知识考核等，促使企业员工整体法律水平的提升。

3结论