风险评价矩阵法范文

导语：如何才能写好一篇风险评价矩阵法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：风险评估　评估方法　档案馆风险

风险评估是指在风险事件发生之前或之后(尚未结束)，对该事件给人们生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作，即量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。所谓档案馆安全风险评估(RiskAssessment)，就是对档案实体和档案信息资源所面临的威胁及其可能造成影响的可能性的评估。

档案馆风险评估方法研究就是对整个风险评估过程中使用和涉及到的形式和途径进行探索，为档案馆风险评估提供一种具体的、可行的、普适的理论支持和应用基础。评估方法为风险评估工作提供了量化的、具体的衡量指标和尺度，使风险评估工作有规律可循、有方法可依，为评估工作的开展奠定重要的基础。

一、风险评估方法介绍

风险评估方法有很多种，在其他领域适用的，在档案馆不一定适用，究竟选择哪种方法，一定要根据工作性质、工作流程、工作对象等做出选择。普遍使用的可以分为三个大类，即定性评估法、定量评估法和定性定量结合评估法。

第一，定性评估法是指采用文字或描述性的级别说明风险的影响程度和这些风险出现的可能性。较为典型的有经验评估法。

经验评估法，又称专家调查法，是以专家作为信息获取的对象，依靠专家的知识和实践经验，由专家对风险程度作出判断和预测的一种方法。通过专家的分析，可以识别某一事件或者对象可能遇到的绝大部分风险类型，列出风险表格，并按等级程度进行排列。例如，首先，采用查找文献、调查档案修复专业人员等方法列举出档案修复过程中通常可能出现的风险；然后，列出评价标准，根据档案修复的经验对风险因子进行分析和评价，列出表格并使用等级进行标识；最后，将各种风险因子相结合，推断出档案修复过程中各类风险的等级。

第二，定量评估法是指利用数量特征、数量关系和数量变化进行分析的方法，通过对历史记录、实验数据、相关文献资料、研究等数据的分析，来判断风险影响程度大小和可能性的一种方式。具有典型代表性的是概率统计法。

概率统计法又称数理统计法，是指研究自然界中随机现象出现规律的一种数学方法。风险的发生虽然具有随机性，但也有着特定的规律，即在一定的发生频次范围内，其出现概率是一个客观存在的定值。概率统计法理论基础完善，分析过程简单，无需进行大量复杂的运算，但是历史数据的积累收集及估算则相对较为困难。

第三，定性定量结合评估法是指将定性评估法和定量评估法结合起来，综合考虑二者的优缺点，将二者优点结合而得到的一种方法，首先对风险因子进行总体性质的确定，然后进行定量分析，在量化基础上再进行风险评估。常用的代表方法是风险矩阵法。

风险矩阵法，就是在矩阵的基础上，将各个因子按类别分别放在行和列上，然后用数量来描述和计算风险因子的关系、大小，确定因子相对等级的一种方法。风险矩阵法具有简单快捷的优势，但计算概率时需要历史数据，此外由于划分的依据是主观的，依赖于人对评价风险的良好判断力，不能够为风险评估提供较高的精度。

二、风险评估方法在档案部门的具体应用

不同风险评估方法的特点各异，应用的形式和角度也有所不同。如何针对不同的风险源，采用不同的评估方法，需要具体分析档案部门不同风险类型的情况而定。

1.经验评估法

经验评估法适用于缺乏历史数据和具体资料，或者因素无法采用客观标准进行衡量的风险类型。例如，在档案修裱过程中，档案面临的风险类型多样，如字迹洇化、纸张起皱等。上述风险并不适宜采用精确的数字或概率来衡量，只可以通过经验评估法来评价此类风险的等级。

首先，列举出档案修裱过程中可能出现的风险类型，并确定风险评估因子，如：字迹洇化、纸张起皱、纸张破损、误揭补、误裁剪。

其次，对“风险可能性”与“风险危害性”两个评估因子进行定性，及描述性评估，如表1所示：

再次，将风险评估的描述性语言进行处理，根据修裱过程中不同风险的属性进行综合打分，如表2所示：

最后，综合两个风险因子进行分析，给出各风险类型的综合风险大小，1级表示风险很小，5级则表示风险巨大，如表3所示：

为最大程度避免专家评估法主观性强、量化程度低的缺陷，可采用多专家打分求均值的方法。即每一位专家对不同风险因素的排序进行编号，再将编号相加，求取平均值，并按照均值大小进行排序，得到的结果便是档案修复过程中各风险的等级程度。此方法有效地增加了评估结果的客观程度，对档案修复风险有更加全面的认识和评价。

2.概率统计法

概率统计法适用于具有衡量标准、历史数据或者可以进行量化的风险类型，并且这些风险的有关因素可以进行赋值运算。例如：库房日常管理中的温度、湿度控制等。上述风险发生频率或概率是可以量化统计的数值，则该风险等级的评估可以使用数据进行分析。

首先，以年为单位，利用历史数据确定温度区间出现的概率大小，如表4所示。然后，估算不同温度区间对档案的危害性，如表5所示。

根据不同温度区间对档案的影响程度，对温度区间对档案的危害性赋值。按照等间距原则，在0－1范围内对风险的强度进行赋值，如表6所示。

最后，综合“温度区间出现的概率”与“温度区间对档案的危害性”两个风险因子，依据公式R(风险等级)＝P(风险可能性)×D(风险危害性)，计算出风险值最大的温变区间，如表7所示：

比较风险等级的数值大小，将三个数值按大小顺序排列(3－2－1)，3级风险最高，1级风险最低。每日库房温度检测时，当温度取值所属的区间就是当日温度的风险等级，针对不同等级的风险程度采取温度调控的措施。

3.风险矩阵法

风险矩阵法是定性评估法与定量评估法相结合的产物，具有二者的优点，既可以用描述性语言定性，又可以采用数值定量的风险类型。例如：档案馆库房管理中的若干风险，这些风险可以先使用语言进行描述，然后再利用赋值法进行计算，最后得出风险等级情况。

以档案库房管理的若干种风险为例，列举出的风险类型有：风险1是库房管理制度不健全：风险2是消防灭火设施不齐全；风险3是温湿度、光照等外界因素控制不当；风险4是档案灭菌杀虫等处理不当。

首先，使用定性评估法对上述风险进行评估，如表8所不：

然后，根据定性评估的描述，对各风险类型进行赋值，按照等间距原则，在0－1范围内对风险因素进行赋值，如表9所示：

最后，利用矩阵对风险因素进行分析，从而判断风险等级，如图1所示：

根据风险矩阵图，可以查找出各风险类型对应的风险等级值，即库房管理制度不健全为等级4，消防灭火设施不齐全为等级3，温湿度、光照等外界因素控制不当为等级3，档案灭菌杀虫等处理不当为等级4。

三、风险评估方法

的优缺点比较

综合前述的介绍可知，经验评估法、概率统计法及风险矩阵法是档案馆风险评估的三种重要方法。通过上述表格来看，以经验评估法为代表的定性法不能够精确计算风险值的大小，只能够通过主观经验来推测和判断风险发生概率及危害性程度；以概率统计法为代表的定量法可以通过绝对的数值衡量风险发生的概率，但对于风险危害程度的大小则需要通过赋值法来转化：以风险矩阵法为代表的定性定量结合法集中了前二者的优点，评估过程与结果清晰明了，但存在着误差失真的情况。三类方法相互结合、互为补充。为档案馆各类风险的评估提供可靠的依据和参考，见表10。

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关键词：电子政务外网；等级保护测评；风险评估；风险评估模型

中图分类号：TP311 文献标识码：A 文章编号：1009-3044（2014）34-8337-02

1 等级保护背景下的电子政务外网风险评估

电子政务外网提供非的社会公共服务业务，全国从中央各部委、到省、市、县，已经形成了一张大庞大的网络系统，有的地方甚至覆盖到了乡镇、社区村委会，有效提高了政府从事行政管理和社会公共服务效率。今后凡属社会管理和公共服务范畴及不需在国家电子政务内网上部署的业务应用，原则上应纳入国家政务外网运行，它按照国家政务外网统一规划，建立网络安全防护体系、统一的网络信任体系和信息安全等级保护措施。

随着政务外网的网络覆盖的扩大及接入的政务单位越来越多、政务外网应用的不断增加，各级政务移动接入政务外网的需求也在增加，对政务外网的要求和期望越大，网络安全和运维的压力也越大，责任也更大。由于政务外网与互联网逻辑隔离，主要满足各级政务部门社会管理、公共服务、市场监管和经济调节等业务应用及公务人员移动办公、现场执法等各类的需要，网络和电子政务应用也成为境外敌对势力、黑客等攻击目标。随着新技术的不断涌现和大量使用，也对电子政务外网网络的安全防护、监控、管理等带来新的挑战。按照国家政务外网统一规划，建立网络安全防护体系、统一的网络信任体系和信息安全等级保护措施是必须的。

为保障电子政务外网的安全有效运行，我们应以风险管理理念来统筹建设网络和信息安全保障体系。在国家信息系统安全等级保护的大背景下，2011年国家信息中心下发了《关于加快推进国家电子政务外网安全等级保护工作的通知》，强化了电子政务外网的等级保护制度以及等级测评要求，要求对政务外网开展等级测评，全面了解和掌握安全问题、安全保护状况及与国家安全等级保护制度相关要求存在的差距，分析其中存在的安全风险，并根据风险进行整改[1]。

系统安全测评、风险评估、等级测评都是信息系统安全的评判方法[2，3]，其实它们本没有本质的区别，目标都是一样的，系统安全测评从系统整体来对系统的安全进行判断，风险评估从风险管理的角度来对系统的安全状况进行评判，而等级测评则是从等级保护的角度对系统的安全进行评判。不管是系统安全测评[1]、风险评估、等级测评，风险的风险与计算都是三者必不可少的部分。

2 电子政务主要风险评估方法简介

电子政务外网风险评估有自评估、检查评估、第三方评估（认证）评估模式，都需利用一定的风险评估方法来进行相关风险的评估。从总体上来讲，主要有定量评估、定性评估两类。在进行电子政务系统信息安全风险评估过程中，采用的主要风险评估方法有：OCTAVE、SSE-CMM、FAT（故障树方法）、AHP （层次分析）以及因素分析法、逻辑分析法、德尔菲法、聚类分析法、决策树法、时许模型、回归模型等方法。研究风险评估模型的方法可以运用马尔可夫法、神经网络、模糊数学、决策树、小波分析等[4-6]。OCTAVE 方法是一个系统的方法，它从系统的高度来进行信息安全的安全防护工作，评估系统的安全管理风险、安全技术风险，它提高了利用自评估的方式制定安全防范措施的能力。它通过分析重要资产的安全价值、脆弱性、威胁的情况，制定起风险削减计划，降低重要资产的安全风险。电子政务外网需要从实际出发，不能照搬其它评估方法，根据电子政务外网实际，本设计基于OCTAVE 评估模型，设计了一个电子政务外网风险分析计算模型。

3 基于OCTAVE模型的一个电子政务外网风险计算模型设计

3.1 风险评估中的资产、威胁、脆弱性赋值的设计

保密性、完整性和可用性是评价资产的三个安全属性。风险评估中的资产价值不是以资产的经济价值来衡量，而是由资产在这三个安全属性上的达成程度或者其安全属性未达成时所造成的影响程度来决定的。

资产价值应依据资产在保密性、完整性和可用性上的赋值等级，经过综合评定得出。综合评定方法可以根据自身的特点，选择对资产保密性、完整性和可用性最为重要的一个属性的赋值等级作为资产的最终赋值结果；也可以根据资产保密性、完整性和可用性的不同等级对其赋值进行加权计算得到资产的最终赋值结果。本设计模型根据电子政务外网的业务特点，依据资产在保密性、完整性和可用性上的赋值等级进行加权计算（保密性α+完整性β+和可用性γ），α、β、γ为权重系数，权重系数的确定可以采用专家咨询法、信息商权法、独立性权数等。本设计方案采用专家咨询法。资产、威胁、脆弱性的赋值可以从0-10，赋值越高，等级越高。

脆弱性识别是风险评估中最重要的一个环节。脆弱性是资产本身存在的，如果没有被相应的威胁利用，单纯的脆弱性本身不会对资产造成损害。脆弱性识别的依据可以是国际或国家安全标准，也可以是行业规范等，如国家信息安全漏洞共享平台（CNVD）漏洞通报、CVE漏洞、微软漏洞通报等。

资产、威胁、脆弱性的识别与赋值依赖于专家对三者的理解，不同的人员对三者的赋值可能不同，甚至差别很大，可能会不能真实的反映实际情况。为了识别与赋值能准确反映实际情况，可以采用一定的方法来进行修正。本设计采用头脑风暴法、德尔菲法去获取资产、威胁、脆弱性并赋值、最后采用群体决策方法确定资产、威胁、脆弱性的识别与赋值。这样发挥了三个方法的特点，得到的赋值准确性大大提高。

判断威胁出现的频率是威胁赋值的重要内容，评估者应根据经验和（或）有关的统计数据来进行判断[7]。判断威胁出现的频率是可能性分析的重要内容，如果仅仅从近一两年来各种国内、国际组织的对于整个社会或特定行业的威胁及其频率统计，以及的威胁预警等来判断是不太准确的，因为它没有与具体的电子政务外网应用实际联系起来，实际环境中通过检测工具（如IPS等）以及各种日志发现的威胁及其频率的统计也应该考虑进去。

本设计模型采用综根据经验和（或）有关的统计数据来进行判断，并结合具体电子政务外网实际，从历史生产系统的IPS等获取各种威胁及其频率的统计，并采用马儿可夫方法计算出某个时段内某个威胁发生的概率。马尔可夫方法是一种定量的方法，具有无后效性的特点，适用于计算实时的动态信息系统威胁发生概率。它利用IPS等统计某一时段的发生了哪些威胁，构建出各种威胁之间的状态转移图，使用马尔可夫方法计算出该时段内某个威胁发生的概率。计算出的威胁发生概率结果可以进行适当的微调，该方法要求记录的样本具有代表性。

3.2 风险计算模型设计

通常风险值计算涉及的风险要素为资产、威胁、和脆弱性。 在完成了资产识别、威胁识别、脆弱性识别，以及已有安全措施确认后，将采用适当的方法与工具确定威胁利用脆弱性导致安全事件发生的可能性，并综合安全事件所作用的资产价值及脆弱性的严重程度，判断安全事件造成的损失对组织的影响，即安全风险计算。

风险值=R（资产，威胁，脆弱性）= R（可能性（威胁，脆弱性），损失（资产价值，脆弱性严重程度））。可根据自身电子政务外网实际情况选择相应的风险计算方法计算风险值，如目前最常用的矩阵法或相乘法等。矩阵法主要用于两个要素值确定一个要素值的情形，相乘法主要用于两个或多个要素值确定一个要素值的情形。

本设计模型采用风险计算矩阵方法。矩阵法通过构造一个二维矩阵，形成安全事件的可能性与安全事件造成的损失之间的二维关系；相乘法通过构造经验函数，将安全事件的可能性与安全事件造成的损失进行运算得到风险值。

在使用矩阵法分别计算出某个资产对应某个威胁i，某个脆弱性j的风险系数[Ri，j]，还应对某个资产的总体安全威胁风险值进行计算，某个资产总体风险威胁风险=Max（[Ri，j]），i，j=1，2，3…。组织所有资产的威胁风险值为所有资产的风险值之和。

3.3 对风险计算模型的改进

在风险值=R（A，T，V）的计算模型中，由资产赋值、危险、脆弱性三元组计算出风险值， 并没有把安全防护措施因素对风险计算的影响考虑在内，该文把风险值=R（A，T，V）改进为风险值=R（A，T，V，P），其中P为安全防护措施因素。P因素不仅影响安全事件的可能性，也影响安全事件造成的损失，把上面的公式改进为风险值=R（L（T，V，P），F（Ia，Va，P ））。对于L（T，V，P），F（Ia，Va，P ）的计算可以采用相乘法等。如果采用矩阵法，对L（T，V，P）的可以拆分计算L（T，V，P）=L（L（T，V），L（V，P））。

在计算出单个资产对应某个脆弱性、某个威胁、某个防护措施后的风险值后，还应总体上计算组织内整体资产面临的整体风险。单个风险（一组风险）对其它风险（一组风险）的影响是必须考虑的，风险之间的影响有风险之间的叠加、消减等。有必要对风险的叠加效应、叠加原理、叠加模型进行研究。

3.4 风险结果判定

为实现对风险的控制与管理，可以对风险评估的结果进行等级化处理。可将风险划分为10，等级越高，风险越高。

风险等级处理的目的是为风险管理过程中对不同风险的直观比较，以确定组织安全策略。组织应当综合考虑风险控制成本与风险造成的影响，提出一个可接受的风险范围。对某些资产面临的安全风险，如果风险计算值在可接受的范围内，则该风险是可接受的，应保持已有的安全措施；如果风险计算值高于可接受范围的上限值，则该风险是不可接受的，需要采取安全措施以降低、控制或转移风险。另一种确定不可接受的风险的办法是根据等级化处理的结果，不设定可接受风险值的基准，对达到相应等级的风险都进行处理。

参考文献：

[1] 国家电子政务外网管理中心.关于加快推进国家电子政务外网安全等级保护工作的通知[政务外网[2011]15号][Z].2011.

[2] 等级保护、风险评估和安全测评三者之间的区别与联系[EB/OL].http：///faq/faq.php？lang=cn&itemid=23.

[3] 赵瑞颖.等级保护、风险评估、安全测评三者的内在联系及实施建议[C].第二十次全国计算机安全学术交流会论文集，2005.

[4] 李煜川.电子政务系统信息安全风险评估研究――以数字档案馆为例[D].苏州：苏州大学，2011.

[5] 陈涛，冯平，朱多刚.基于威胁分析的电子政务信息安全风险评估模型研究[J].情报杂志，2011（8）：94-99.

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【关键词】 风险管理；药品管理；应用

1 医院药品风险管理概念及现状

1. 1 药品风险管理的概念 药品风险管理指的是在医院内通过各种有效措施， 发现、评估、预防和控制药品风险， 以实现患者风险最小化， 效益最大化的动态管理过程。医院药品风险潜伏于药品在医院的整个周期， 全程管理涉及的因素也较为复杂， 如药品的采购、储存、用药决策、药品调配、发药或护士对医嘱的执行以至患者用药的依从性等环节中， 医院必须制订各种规章制度， 对涉及药品的各个环节进行风险防范、监控， 医、药、护人员都要加强药品风险管理意识。

1. 2 医院药品风险管理的现状 随着药品管理的深入和对药品风险属性认识的增强， 药品风险管理已成为与药品有效性同等重要的问题， 尤其近几年来， 药品安全问题在我国陆续， 出现如：“泗县甲肝疫苗”、“齐二药”、“欣弗”、“佰易”、“刺五加注射液”等药害事件， 一次次以大量无辜的生命为代价， 已敲响我们必须重视医院药品风险管理的警钟， 安全用药已经成为医院药事管理工作的重点， 因此， 加强药品质量管理与药品不良反应监测及临床用药安全工作， 提高公众安全用药意识， 降低医院药品风险的发生率已是刻不容缓的事情。学习药品风险管理知识， 探索药品风险防范对策， 强化医院药品风险管理， 确保医院药品全过程安全管理的规范化和标准化， 达到最大化的药品收益， 最小化的药品风险。

2 药品风险管理的具体方法

2. 1 建立完善的管理制度和岗位责职 建立药品风险管理组织及药品安全工作制度：广西藤县人民医院组建了医院药品风险管理领导小组、药品风险识别与评价及药品遴选、采购小组， 承担药品风险管理的职能， 由院领导、医学、药学、护理、管理等多学科、富有经验的专家组成；药剂科负责具体工作；医院内所有涉药科室主任、护士长和指定的风险管理员组成药品风险管理小组， 构架出可行的意见或建议；指导用药策略；评价药品管理制度和制定措施；加强药物不良反应监测；处理用药差错；药品风险信息等；负责医院内药品危害因素识别与风险工作的汇总；负责对新申请的品种进行安全性评估；对高危药品品种的替换， 根据临床价值遴选品种等。医院结合实际制定风险预警制度、风险控制制度、药品资质认证制度、临床药师制度、风险事件报告制度， 药品不良反应会引起医疗纠纷， 导致药品不良反应报告存在质量差和漏报现象， 无法正常发挥药品预警作用， 不利于合理用药工作的有效开展。因此我们要树立正确的管理意识和风险意识， 加强对医院相关人员的培训工作[1]。质量管理制度是医、药、护人员工作的基本规章制度， 完善这些岗位制度不仅可以明确医院各级的分工， 还可以提高医、药、护人员的工作效率， 使医、药、护人员的日常工作合理化、规范化、条例化。完善岗位制度， 实现对药品采购、验收入库、贮存、保管、处方、发药等方面的严格监督检查， 确保药品的质量及用药安全。对医院的硬件设施进行监控， 实现各级各司其职， 提高医护人员的工作质量， 降低药品的风险。

2. 2 加强药品各环节的管理

2. 2. 1 医院药品的准入 严格执行《药品管理法》及有关法律法规， 通过对药品经营企业资格的审核， 切实验明《药品经营许可证》、《企业法人营业执照》、《药品经营质量管理规范认证证书》及法人的授权委托书、身份证等证件的合法性及有效性， 并签定药品质量保证协议书。必须在经自治区药品医疗器械集中招标采购平台上采购药品， 另外， 要定期或不定期考察药品经营企业场所是否合格。建立供应商资质档案， 定期检查证件有效期， 以防万一药品风险发生时有据可查。

2. 2. 2 药品的采购、验收 药品研发、生产和流通的风险伴随药品一起进入医院， 医院没有能力， 也没有资质对进院药品的内在质量和安全性进行检测。目前药品市场流通环节过多， 存在着不按要求贮存、运输等情况， 也增加了药品的安全隐患， 要告知医药供应商做好药品的安全贮存运输。保证每个环节药品的质量是医院安全用药的前提， 必须严格执行药品的采购验收制度。每批药品采购后不仅要核对注册商标、药准字号、厂家、数量、批号、生产日期、效期、包装合格证等， 而且要从外观上做好药品质量的初步判断， 如发现有包装破损或质量可疑的药品， 要做好验收记录， 申请质量检验或与供货商协商退货， 严禁不合格的药品验收入库；进口药品的验收要索取加盖供货公司红印章的《进口药品注册证》和《进口药品检验合格证》；生物制品的验收要索取加盖供货公司红印章的《生物制品批签发证》；需要冷藏的药品要检查药品运输的冷藏措施。所有药品的购进都要索取合法票据并留存， 清单上必须载明供货单位名称、药品通用名称、厂家、批号、生产日期、效期、数量、规格、价格等， 票据保存至超过药品有效期1年， 并不得少于3年。

2. 2. 3 药品的保管、调拨 药品仓库保管也是保证药品质量的重要环节。要严格执行《药库的管理制度》， 建立有效的药品质量监控体系， 仓库内设有冷藏库（2-10℃）、阴凉库（0-20℃）、常温库（0-30℃）、特殊药品、高危药品管理库（区）， 药库与药房的相对湿度应当保持在45%-75%。药品管理人员定期对库存药品进行检查与养护， 维护储存设备， 监测和记录各储存区域的温度、湿度， 每日必须做好仓库内温度、湿度的监控调节， 且于上午、下午各记录一次， 并建立相应的养护档案。验收后的各种药品要根据其药理作用、剂型、保管要求归类， 置于适当的区域上架存放并标识， 药品与地面及墙面距离不得小于10 cm， 以防药品受潮变质。仓库内划清合格区、待验区、不合格区、发药区并有明确的标志， 以防止因合格品与非合格品混淆造成药品风险。对毒、麻、限剧药品要严格执行其特殊管理办法， 采用“五专”保管， 确保账物相符；对放射性药品及易制毒化学品、高危药品按规定贮存在特殊存放区域， 并做好“警示标识”。对急救药品、包装相似、看似、听似、一品多规或多剂型、易混淆的药品做到全院统一“标识”， 外用药品要另设区域保管。同时要根据药监部门抽验药品的质检报告、包装、说明书等评价药品质量及供应情况， 并建立药品质量问题登记本， 一旦发现有质量可疑的药品， 必须真实记录， 及时报告主管领导并与供货商联系， 并及时反馈及处理可疑药品。建立效期药品管理制度， 发放药品应遵循 “先进先出”、“近期先出”的原则， 凡过期失效、霉变及质量可疑的药品严禁发出使用。医院应在各药房及临床科室配备符合药品储存条件的设备如冰箱、保险柜、药柜， 以便切实做好冷藏药品、特殊药品、高危药品、急救药品的保管和标识。每月由药剂科组织人员检查仓库、各药房、临床科室药品的质量及保管情况， 并作必要的药学指导， 同时， 回收并及时处理过期、变质、失效的药品。

2. 2. 4 药品信息的维护 本院使用计算机对药品各方面信息的管理已有十多年历史。药品验收入库后， 及时做好药品信息如供货公司的名称、药品名称、规格、数量、批号、生产日期、有效期、生产厂家、批准文号等准确无误地录入数据库， 以便日常工作中能快速查询在库药品的各方面信息， 尤其对有缺药、积压或过期的药品能及时报警。如万一有药品安全问题时可及时查验， 迅速召回， 以降低药品风险的发生率， 同时提高了医院对药品的管理水平。

2. 3 处方医嘱的开具及调剂

2. 3. 1 处方医嘱的开具 医师开具处方要根据《医疗机构药事管理规定》和《处方管理办法》， 按照国家药典、说明书和用药指南选择药物及其剂量， 避免滥用药物。本院经常开展药品安全教育， 实行处方点评制度， 采用药品动态监测， 以规范临床用药为重点， 推进安全合理用药。尤其是对品、、医疗用毒性药、高危药品及抗生素使用， 更应严格按照其特殊（规定）的管理办法。处方的书写必须规范完整， 采用电子处方及医嘱。既要注重临床用药的合理性和合法性， 又要保障患者用药的安全性和有效性， 以消除风险隐患， 从而防止药物不良事件发生， 降低医院药品风险， 尽可能避免发生医疗纠纷或医疗事故。

2. 3. 2 处方、医嘱的调剂和执行 药师也应按照《处方管理办法》， 严格执行操作规程， 认真审核处方， 发现处方有用药不当或超剂量用药、配伍禁忌等， 应与医师协商解决后， 方可选择适当的方法调配药品。调配差错是药品调剂中的主要风险， 如药品过期、变质、包装错误、发药错误等， 原最小包装的药品拆零调配的， 应当做好拆零记录， 拆零药品的包装袋必须标明药品通用名称、规格、用法、用量、批号、医院名称等内容， 有其他特殊要求的， 做书面说明。发药前必须要有第二个人核对， 严格执行“四查十对”制度， 防止发生调剂、发药差错现象。发给某些病人如残疾人、老年人、聋、哑、盲人等患者的用药应作特殊的交待。在医疗实践中， 要治好病， 既取决于医师、药师正确的用药指导， 也取决于患者是否依从医嘱用药。若不按医嘱用药， 甚至不用药或中途停药、滥用、多用药等， 均可能导致药物的治疗失败或风险。因此， 医务人员应多向患者宣传药品知识， 提高其用药的依从性。护士给药过程中的药物溶媒、药物浓度、给药途径、给药速度等是否合理， 药品外观性状检查、消毒剂的应用、静脉穿刺水平、核对医嘱等环节均会直接影响到药物使用的安全性和有效性。故护士要严格执行“三查八对”制度， 降低药物使用风险的危害。

3 建立药品风险评价的方法

通过定期对药品风险的识别、分析、评价制定药品风险的控制措施， 达到减少药品危害， 降低风险的目的。一般每年进行一次药品危害识别与风险评价。药品风险评价需关注两方面的内容：药品对患者的危害程度和风险出现的频率， 使用矩阵法评价药品风险， 对药品风险承受的选择可有几种结果：可承受风险， 0-4级（低度）；需关注风险， 5-6级（中度）；不可承受风险， 7-9级（高度）。风险的评价标准则包括：① 违反法律、法规和标准的， 由此产生的潜在药品风险为重大风险；②历史上发生过药品事故和重大未遂药品事故和险情， 但目前防范措施仍未到位， 由此产生的潜在风险为重大风险；③ 使用矩阵法评价风险值达5以上（包括5）的为本院重大风险；④使用矩阵法评价风险值达6以上（包括6）的为本地区重大风险；⑤其余的为一般风险。风险评价小组成员利用风险评价矩阵法对识别出的每个危害事件， 从其发生的可能性和后果严重性两方面综合考虑， 评价其风险等级。同时， 针对每一个危害事件制定风险控制措施， 备案并上报上级药品监督管理部门。

4 强化药品不良反应监测

根据《药品不良反应监测管理办法》， 加强药学和临床医学的密切配合， 是医院强化药品质量安全管理的不可忽视的重要环节。随着医药事业的发展， 药品种类、规格日益增多， 药品更新换代加快。虽然新药经过了检测和临床试用， 但是很容易出现其他罕见的药物不良反应。因此， 医院应建立完善的药品监控体系和药品不良反应预案， 加大药品不良反应监测力度， 通过各级人员的层层监控， 降低药品的风险。全面把握药品的信息， 切实保证用药者的安全[2]。临床药师指导全院开展药品不良反应监测工作， 临床科室设立药品不良反应监测员， 负责组织本科室医护人员参与监测工作， 对发现的药品不良反应病例， 要及时进行分析判断， 严重的必须停药或换药， 有生命危险的应采取就地立即抢救等可行措施， 并及时报告相关科室和医院。药剂科设立专职监测员， 负责全院药品不良反应报告的日常工作， 并及时向县市级、省级药监部门和国家药品不良反应监测中心上报。

5 建立药品召回制度

建立药品召回制度与处置流程。当发现假药、劣药或高度怀疑药品出现质量问题， 如药品来源不明， 药品疗效不明显， 药品中含有违禁成分等， 亦或出现严重不良反应时， 应按规定及时报告有关部门， 并按既定的原则、程序迅速召回药品， 由专人妥善保管， 及时处理相关的问题。实现药品风险的管理， 减少医院的经济损失[3， 4]。

6 完善药品质量报告

对医院中出现的药品安全事故进行汇报， 将医院的药品质量进行记录， 完善质量报告。医院对药品中存在质量问题， 且出现安全事故的， 处理实行“三不放过”原则， 即事故原因不明不放过， 事故责任者不受教育不放过， 没有防范措施不放过。平时， 加强对医、药、护人员的医德医风教育， 切实做到全心全意为患者服务。同时也采取奖罚分明， 注重总结经验教训， 提出改进措施， 杜绝类似的事故再次发生。

7 总结

药品风险管理概念已经渗透到了医院工作的方方面面， 在医院的日常工作中起到不可或缺的作用。医院各级领导应提高对药品风险管理的重视水平， 指导医、药、护人员进行药品风险管理， 使其充分发挥各自的专业特长， 降低药品风险。医、药、护人员在增强对药品风险管理的认识后， 能保证公众安全用药， 利于促进患者早日康复。

参考文献

[1] 覃冠武，梁慧锦.医院药品的风险管理探讨.按摩与康复医学（下旬刊），2011， （8）：54-55.

[2] 赵宁志，高茗，茅建华， 等.药品风险管理在医院管理中的应用.江苏卫生事业管理，2011， 22（3）：148-149.

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[关键词]煤矿；风险管理；预警机制

中图分类号：X936；F426.21；F224 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2014）44-0328-01

1 风险管理基本理论

根据国际标准化组织的定义，风险（R）是衡量危险性的指标，是某一有害事故发生的可能性与事故后果的组合。表示为事件发生概率及后果的函数：R=F（P，L）

式中 P―事件发生的概率；

L―事件发生的后果。

工业风险管理是指企业通过风险辨识、风险分析与评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制和妥善处理风险所致的后果，期望达到以最少的成本获得最大安全保障。当认定风险可接受时，就保持该状态，并力图获得最大效益；当认定风险不可接受时，则采取相应措施降低风险，并跟踪监控措施对于降低风险的效果，反馈信息到风险评价和风险管理系统，实现动态的风险控制。风险辨识、风险分析与评价和风险控制以

及效果评估和信息反馈构成一个风险管理周期。

2 煤矿风险管理机制建立

煤矿风险管理的基础范畴包括：风险辨识、风险分析与评价和风险控制，简称风险管理三要素。

2.1 风险辨识

全面辨识煤矿生产各环节中潜在的所有风险因素，这是建立安全生产风险管理机制的必要前提，也是最重要的基础工作。风险辨识的全面性、系统性、科学性及准确性主要取决于风险辨识模式的设计与方法的选取。结合煤矿生产的特点，提出“生产专业一管理对象一风险类型”的风险辨识模式（如表1所示）：将煤矿按照生产专业的不同进行分类，如采掘、运输、通风、机电等，在每个生产专业中从三类管理对象（点：设施及设备；线：作业过程及工艺；面：作业岗位及操作）的角度，全面辨识各类型的潜在风险因素。

2.2 风险分析与评价

1）风险分析：一是完善风险辨识，主要通过对辨识结果的评审、修改、整理以及必要的再辨识等工作，解决前述风险分类的重复、交叉等问题，进一步保证风险辨识的全面性和准确性。二是风险特点分析，分析各类型风险的属性及特点，设计相适应的风险评价模式及方法。

2）风险评价：安全生产风险管理是一种循环改进的管理模式，其风险评价并不是对所有辨识出的风险因素的一次性静态评价，而是一种实时、动态的风险状态评价。因此，安全生产风险管理的风险评价核心是设计和建立适合于各类风险因素的风险评价方法、模型和标准。由式（1）可知，基于风险的评价主要分析风险发生的概率尸和风险导致的后果严重程度L，风险评价方法主要包括以下两种模式：①风险矩阵法：利用概率P和严重度L的分级矩阵定性评价风险等级的评价方法，使用简单，适用广泛，但评价的主观性较强。应用风险矩阵法的关键是需要根据国家、行业的相关法规、标准或企业自身的有关规定，结合现场实际情况，建立适应的概率P和后果严重度L及风险R分级的相关标准。②指标模型法：通过选取影响风险R变化的指标，构造评价模型，半定量或定量评价风险等级的评价方法，能够获得较客观的定量评价结果，但建立评价指标体系与设计评价模型的过程较复杂。指标模型法选取所有影响风险状态变化的因素作为指标，根据风险定义，指标可有3种影响风险状态变化的方式，即：仅影响概率尸、仅影响后果严重度L以及同时影响P和L。指标模型法一般按照指标罗列、指标筛选、指标赋值标准、评价模型设计、风险等级标准等步骤进行。

2.3 风险控制

区别于具体风险因素已经显现或转化后的事件（事故）处理措施及应急预案，风险管理的控制措施是指针对各潜在风险因素的实时风险状态，根据风险评价的结果采取对应其风险等级，降低其风险程度至可接受水平的措施。风险控制措施包括对应风险等级的风险响应（响应级别、责任归属与关注层面）与各具体风险因素的具体风险控制措施。风险因素的具体风险控制措施可分为管理措施和技术措施两大类，一般按照如下优先顺序采取适合的具体措施：排除、代替、隔离、工程技术措施、管理措施及个人防护等。

3 煤矿风险预苦机制

风险管理的预警技术是一种预防事故、提高风险管理的效率和水平的有效手段。对于风险的预警技术和方法进行研究是实现现代化安全生产风险管理的要求。煤矿企业在建立安全生产风险管理机制的同时，不仅要保证风险管理机制本身的系统性和有效性，而且针对煤矿生产安全工作的特点，还需加强对生产事故有效地预防与预控，这都需要建立并完善相应的预警机制体系[[5，6]0

3.1 风险管理预警机制

风险预警是分析作业场所风险水平，对危机或危险状态的一种提前的信息警报或警告的方法。借助自动或人工的手段，通过对煤矿所有潜在风险因素的风险状态的实时监测，动态评价其风险等级，并及时给出相应的警示信息，提示相关部门根据风险预警等级采取相应的风险控制措施。

利用计算机信息技术，结合煤矿企业信息管理及通讯等硬件情况，构建支持风险预警实施运行及循环改进的平台，可增强风险管理预警的自动化程度以及系统性和准确性；并根据煤矿生产的实际情况，建立健全完善的风险管理预警机制程序及文件体系，切实保障风险管理预警机制的运行，以便更好地发挥风险预警的效能。

3.2 事故危机预警

风险管理的预警机制针对潜在风险因素的实时风险状态进行监测预警，根据预警的风险等级采取相应的风险控制措施。其评价指标体系是按照经典的风险概念R=f（P，L）建立的。对于煤矿事故风险，尤其那些具有突发性强、无明显规律性、事故后果较严重等特点的重大风险，仅仅依靠经典的风险状态监测预警，在不能够保证监测的准确性和实时性、控制措施的有效性和及时性的前提下，是不能保证对这类风险的有效预防及预控的。因此，对于煤矿

生产中此类重大事故风险还需要建立针对危机状态及事故征兆进行预警预控的事故危机预警。按照预警策划、危机诊断和风险干预的步骤，通过对煤矿生产过程中各种危机状态或事故征兆的监测、识别、诊断与评价，及时报警，并根据预警分析的结果对事故征兆的不良趋势进行矫正、预防与控制，有效地减少事故的发生。

4 结论

安全生产风险管理是应用工业风险管理理论的企业现代安全管理模式，风险预警管理是一种针对风险的实时、动态评价其风险状态的技术，是现代企业风险管理的较高层次。由于煤矿生产的特点，在煤矿建立并实施风险管理机制符合煤矿安全生产的要求，并能够切实提高煤矿安全生产管理的系统性和科学性。结合风险管理预警和事故危机预警机制，可进一步保障煤矿的安全生产。参考本文所提出的煤矿安全生产风险管理机制模式，在煤矿企业实际建立及实施风险管理及预警机制的过程中，主要应注意以下问题：

1）煤矿现场生产状况、环境因素分析：前期的单元划分、风险辨识及分析模式至关重要，应系统、全面分析煤矿的具体特点，设计采取相适应的模式与方法，确保风险管理实施的可操作性和预警机制的可靠性。

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关键词：模糊多属性；技术风险；风险管理；熵权；TOPSIS方法

中图分类号：C931

1、引言

技术在现代管理与投资活动中发挥日益重要的作用，技术创新成为现在企业竞争的有效手段。但是技术开发与应用都伴随着较大的风险，因此技术风险管理成为管理活动中不可忽视的问题。随着企业风险管理的逐渐重视与深入应用，技术风险的研究也日渐充实。对于技术风险的定量测量，存在多种方法：风险指数分析法、逻辑演绎法、层次分析法、蒙特卡洛模拟与系统动态法（T.L.Saaty，1970；Forrester，1961），但是目前缺少技术风险管理效果的直接评价方法。相比其他风险管理，技术风险管理效果测量具有自身的独特性：较难进行风险损失的计量并且缺少客观评价的基础，必须考虑具有针对性的评价方法。多属性决策（Multi-attribute Decision-making ，MADM）是一类决策分析方法的总称，其最早出现于企业对多个投资方案的选择（Chu-rchman，Ackoff，1957），现阶段仍主要应用于相互冲突的多样属性情况下对多个备选方案的选择。但是，这种决策方法在考察客观事物的复杂性、不确定性和评判主观性方面仍存在诸多不足。随着模糊数学知识的引入，模糊多属性决策（FMADM）模型首次被提出（Bellmanhe，Zadeh，1970）并被广泛关注，且方法日趋多样化（Chen，Hwang，1992）。另有学者将不确定性的新理论和方法引入该领域，将Fuzzy集理论扩展为Vague集理论（Gau，Buehrer，1993），指出Vague集理论能同时兼顾集合元素的隶属度和非隶属度两方面的信息，具有比Fuzzy集更好的适用性。上述研究表明该方法对技术风险管理评价可能具有一定优越性，针对多属性决策的评价方法研究是发展技术风险管理效果评价方法的方向。

2、基于FMADM的技术风险管理评价模型相关研究

模糊多属性决策的技术风险评价指标按表述方式不同分为定量指标和定性指标，这与技术风险难以界定有关。其中，定量指标能够使用数字量化表示，而定性指标多为主观属性指标，如技术安全等级、技术方案的可行性等，通常用模糊语言表示。此外，FMADM的指标按决策者的期望又可以分为效益型指标、成本型指标、固定型指标、偏离型指标。效益型指标的属性值增长与决策者的意愿相符，而成本型指标属性值的增长与决策者的意愿相反。对于固定型指标而言，决策者希望其属性值固定在某一数值不发生波动。偏离型指标与固定性指标相反，以偏离某一数值的较大波动为最优。而本文立足于以下的分类分析，即FMADM的指标按属性值的形式分为区间数指标和模糊语言指标。区间数指标使用区间表示指标的变动，本质上是定量指标的一种。而模糊语言指标主观性较强，但由于其较好地表示了客观事物的复杂性和主观思维的不确定性，因而在技术风险研究中有较大应用。

权重确定是模糊多属性决策的重要研究内容。分为主观赋权、客观赋权、组合赋权和交互赋权。主观赋权情况下，决策者依据专家经验和自身偏好程度对各属性进行权重的数量化，如判断矩阵法、点估计方法和Fuzzy集合法等。客观赋权是利用客观存在的数据计算各属性的权重，如熵值法、利差最大化法、线性规划法、两阶段法等。组合赋权法综合前两种方法的优点，兼顾赋权的偏离程度和客观性，主要在体现方差最大化赋权法、组合目标规划法，组合最小二乘法等。交互赋权克服了上述方法的静态性，根据实际情况不断调整属性的赋权，使决策更具合理性，如在归一化处理后对不合理的指标权重进行调整（王宗军，1996）；将交互方式引入多属性决策领域，形成方案达成度和综合度的赋权方法（徐泽水，2002）。

FMADM主要存在以下几种研究方法：Hwang和Yoon于1981年首次提出TOPSIS （ Technique for Order Preference by Similarity to Ideal Solution）方法，随后得到广泛应用。该方法首先考察各项属性的最优值和最差值，由所有属性的最优值构成正理想解，由所有属性的最差值构成负理想解，通过确定各项指标的正负理想解限定各个方案的上下限。随后计算各个方案与最优解、最差解的距离作为评价标准。通过归一化消除不同指标量纲的影响，能够综合评价多个方案，实际应用中适用性较强。但是该方法在权重确定时存在主观性，方案增加会因为逆序问题导致分析结果可靠性降低，这导致改进的TOPSIS方法的出现，如使用熵权计算法、主成分分析法的客观方法确定权重，使用绝对正负理想解进行距离计算等。

灰色关联分析由我国学者邓聚龙提出。灰色关联分析充分克服了回归分析在多因素、非线性等方面的不足，使用关联度作为动态过程的量化分析。根据各个因子发展趋势的相异程度衡量不同因子之间的距离，并找出影响函数值的主要因子。ELECTRE法（Elimination Et Choice Translation Reality）形成于上世纪六十年代（Benayown，1969），并逐步得到完善（Roy， Skalka， Bertier， Hugonnard， Yu）。在解决方案无明显排序优劣问题时，该方法借助决策者的风险偏好差异对方案进行排序。常用净优势值和净劣势值（Van Delft，Nijkamp，1976）对方案进行排序。LINMAP法（Linear Programming Techniques for Multidimensional Analysis of Preference）。该方法的主要思想是通过对备选方案两两比较得出理想解。此方法的理想解来自真实数据，而非事先经验确定，因此具有较强的实证能力。投影法将每一决策方案视为一个行向量，选定理想决策方案，其他决策向量与理想决策方案存在夹角，夹角余弦的正负能反映各个决策方案与理想方案的方向是否一致，但是不能反映其距离大小，必须将向量模的大小引入，全面考察各决策方案与理想方案的接近程度。整个过程相当于将被考察向量投影于理想向量上，通过投影研究各个决策向量的优劣。在实际评价过程中，经常存在使用模糊语言对指标进行评价的情况。这类形式具有较强的实用价值，促使学者研究其运算规则，语言有序加权算术平均（LOWA）算子首先提出，并被应用于决策过程（Herrera，1993）。随后，语言混合（LHA）、语言加权取大（LWM）、混合语言加权平均（HLWM）、不确定语言混合（ULHA）等多种模糊语言算子提出。此外，还存在其他一些方法，如加性加权平均法（AWA）是传统被广泛应用的信息决策方法，而有序加权平均被加以改进推广到不确定性环境中，相应出现OWGA、FOWG、GIOWA等多种算子（徐泽水，2002，2003）。

3、基于FMADM的技术风险管理评价模型分析

企业风险管理是涉及企业范围内整体风险的综合管理。企业风险管理是一个过程，它由董事会、管理当局和其他人员实施，应用于战略制定并贯穿于企业之中，旨在识别可能的潜在事项以使其在该主体的风险容量之内，并为目标的实现提供合理保证（COSO，2004）。风险管理一直是企业的核心竞争力，而风险表现是盈利能力的主要决定性因素。科技企业在经营过程中必须面对多方面、多层次的风险。这些多样化的风险因素是科技企业风险管理过程的评价指标，类似于经典FMADM描述中多种方案的决策指标，而不同科技企业的风险管理水平则相当于FMADM分析中对方案整体评价。传统意义上使用风险事件概率对不确定条件下的风险损失进行加权，这种使用损失期望值的方法在表现风险对科技企业冲击的方面失真。使用区间数和模糊语言来描述科技企业的风险损益更科学准确地反映了科技风险的特点。本文探讨使用模糊多属性决策对科技企业风险管理水平进行综合评价，基于综合组合权重的混合评价指标综合了对定性风险与定量风险多个风险因素，能够比较全面地反映整体层面的技术风险管理效果，希望为技术风险具体管理实施提供借鉴。

3.1 技术风险判断矩阵

考察企业风险管理中主要的技术风险因素，不失一般性假设存在i个技术风险节点（i=1，2，3……），并按照上述第一种标准与技术风险损失的较大波动性，采用区间数表示其预期损失或费用：分别用表示第i个技术风险事件损失构成的向量。由于技术风险具有较大的不稳定性，其损失存在范围波动的可能，因此按实际情况对各个风险损失估计采用区间数表示，以便更好地表示风险损失的波动性。部分指标在现实中采用模糊语言进行描述，将风险损失分为几个等级，针对具体情况确定该风险类别所属的风险等级，并利用模糊语言的等级转换规则将模糊语言描述转化为区间数形式。以为例，是由模糊语言所表示的风险等级矩阵，如科技项目内控制度的完善程度可以分为从十分完善到十分不完善的多个等级，对于该风险管理节点可以将区间分为m个子区间，每一区间对应一个转换等级，这样实现了模糊语言评价到区间数的转换。这种表示风险的方法对于科技企业来说具有较强的现实意义。

3.2 技术风险相离度和熵值确权

对于科技企业中的n个技术开发部门来说，设其风险判断矩阵为，j为每一技术开发部门的风险种类。由于区间数在确定权重时不能直接赋权，因此必须对技术风险矩阵每个指标的区间数进行相应处理：若该技术企业的多数开发部门在某一风险衡量指标下的区间大小差异不明显，表明该指标对企业内所有技术部门的风险管理水平的评价力不足，技术风险管理水平不能通过该指标得到较好反映，应赋予较小权重。反之，若区间大小变动较大，说明该指标在评价企业风险管理水平方面具有较强的评判力，应赋予较大权重。基于这一标准并结合现有研究，本文采用相离度的方法对风险判断矩阵进行整理。

不失一般性，设为上述任一技术风险节点的两个子区间，相离度采用欧式距离，定义为 ，由于各区间采用损失值，此处确定为每一区间端点最小值所对应的区间，相应的基于区间数的技术风险矩阵可以转化为相离度矩阵，整理前后两者在衡量技术风险指标的重要性方面具有一致性，因此对区间数构成的技术风险判断矩阵进行确权等同于对相离度矩阵进行确权，而对于相离度矩阵可通过熵值法确定各指标权重。

熵的概念源于物理学，用来表示任何一种能量在空间中分布的均匀程度，后被引入信息论中表示信息量的大小，熵值越小表示包含的信息量越大，相应的风险因素对于企业风险管理越重要，其权重应越大，因此利用熵值进行确权是合理的（Rudolf Clausius，1850；Shannon，1948）。将相离度矩阵规范化

（1）

， （2）

求出熵值 ， （3）

而依据前面分析可以看出，权重大小与熵值大小相反，越小的熵值表示的信息量越大，应该被赋予较大权重，依据这种对应关系，将权重表示为

。 （4）

3.3 TOPSIS方法的技术风险管理水平综合评价

本部分在相离度矩阵与确权基础上，通过TOPSIS方法对已经确权的技术风险指标进行加总，计算出科技企业内各技术部门整体风险管理水平的评价值。由于本文采用风险损失金额作为区间数，企业经营者期望将风险损失降低到最小，这种思路与成本化指标本质相同，因此采用基于成本型属性指标的规范化形式，对于任意区间数，规范化后的区间数表示为

（5）

规范化之后的区间数按照前述熵值的方法确定其权重，并确定区间数之间的距离，设是两个区间数，则 之间的距离定义为：

（6）

定义最优风险管理情况下的正负理想解，正理想解为 ，负理想解为 ，

（7）

各个企业与正理想企业的加权距离为 ，与负理想企业的加权距离为 ，

（8）

最后计算各技术部门的风险管理水平评价值 ：

（9）

根据每个技术部门的值判断企业内的各个技术部门风险管理水平的优劣。的值越大，说明第i个技术部门与选出的理想最优技术部门在风险管理水平方面差距较小，选取的风险测量指标越全面，模糊语言转换的越精确上述结果表示的风险管理水平就会更加精确。

4、结论

科技企业以科技开发为主，风险损失具有极大的不稳定性，其风险管理侧重点与传统的制造业企业存在较大差异，因此传统的风险识别与风险管理评价方法应用受到限制。本文从另一角度探讨了科技风险的度量方法，借助模糊多属性决策方法与区间数转化过程实现了对技术风险的更为科学地度量。通过对比实施风险管理前后的风险管理水平评价值，这一分析方法将模糊评价标准的风险评判意识变为风险分析与风险控制的依据，用以衡量风险管理效果从而达到风险控制的目的。此外，可以作为经济资本的配置份额的考虑因素，从而将上述方法与经济资本配置、绩效考核等多个风险管理方面相互联系起来。因此，模糊多属性方法是科技风险量化的重要方向。由于不同科技项目的差异性，在形成模糊判断矩阵时需要借助于专业技术人员的判断，因此科技专业技术评价对风险评分的影响较大，该方法仍然存在一定的主观性，这成为其使用过程中应该重点注意的问题。

参考文献：

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[5] 郭战琴，周宗放. 信贷风险管理的区间数参数模型及其应用[J].电子科技大学学报，2006（2）：137-139.

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[7] 朱方霞，陈华友. 确定区间数决策矩阵属性权重的方法——熵值法[J]. 安徽大学学报（自然科学版），2006（9）：4-6.

[8] 徐泽水，孙在东.一类小确定型多属性决策问题的排序方法[J].管理科学学报，2002， （5）： 35- 39.

Study of Technical Risk Assessment Based on FMADM-TOPSIS Method

GUO Xiang

（Stuhool of Insuranle and Economics，Vniversity of International Business and Economics，Beijing 10029）

Abstract：At this stage our various tech-companies gradually increase awareness of risk management. With the introduction of risk management activities， how to compare different companies’ risk management effect within the industry became a key issue. Based on the theory of fuzzy multi-attribute decision making method， it can be used to turn interval number comparison matrix into a phase matrix， with the entropy of the different risk factors for empowerment and TOPSIS method to calculate the value of enterprise risk assessment. Finally it proposed judge standard of effect of enterprise risk management on technical risk. Tech-enterprises can measure their own level of risk management with this method ，also as a guide to improve their risk management capabilities.

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【关键词】工具；安全管理；应用

1.引言

安全分析是用来评估化工及配套设施的安全性的方法，单一的安全分析方法往往不能满足对装置安全评估的要求，因此，根据不同的目的采取多样的分析方法来评估装置风险。危险因素是任何可能造成伤害的事物（包括能量）或行为。在实际工作中，任何一个事物都可能因为人的错误（不合适） 操作（行为）而变成危险因素，从而给人造成伤害或引起疾病。危害识别完成后的主要工作就是分析其危害因素的风险级别，按危险程度制定相应的建议整改措施。危害识别与风险评估的最终目标是杜绝任何事故的发生。

2.几种工具简介和目的

危害识别的方法很多，每一种方法都有其目的性和应用范围，只有选择合适的识别方法，才能正确分析出识别对象存在的危害。现在常见的危害识别及分析主要有工艺安全分析、工作安全分析、工作循环检查等。

2.1 工艺安全分析

工艺安全分析（又名工艺危害分析）process hazard analyze（PHA），在项目发展的初期（如概念设计阶段）识别可能存在的危害，是今后危害性分析的基础。PHA目的是找出可能引起不期望后果的流程设计和操作中的有关薄弱环节，例如人员伤害和设备的灾难性损坏。通过辨识、评估、控制工艺和操作中的危害，以预防工艺安全事故的发生，提高工艺安全水平。

2.2 工作安全分析

工作安全分析job safety analysis（简称JSA），是一种辨识工作所中存在危险的方法，把工作分成若干步骤一步一步分析其中人、任务、工具、环境相互之间的关系，在事故发生之前辨识出未得到控制的危险因素，以帮助员工认识危险，并逐步消除、减少危险到一个可接受的水平。工作安全分析是生产过程中员工进行危险识别的基本方法和工具，实施“JSA”安全风险分析法的目的是：

（1）将风险管理细化到每一个具体作业，并落实到具体岗位。通过讨论分析，由实施作业团队来管理自己的各项作业，并团结协作控制风险。

（2） 通过参与“JSA”安全风险分析的编写、讨论、沟通、遵守及修订等，使员工的风险控制能力和认识得到提高。

（3）通过参与作业安全分析，使员工有效改善对危害的认识或增强识别新危害的能力，确保控制措施有效并得到落实，同时能够持续改善安全标准和工作条件，从而减少事故的发生。

（4）对于新上岗员工而言，实施JSA是一个良好的培训过程。

2.3 工作循环检查

工作循环检查（Job Cycle Check，缩写为“JCC”），是以操作主管和员工合作的方式对已经制定的操作程序和员工实际操作行为进行分析和评价的一种方法。从安全的角度审视操作规程或实际操作行为，验证操作规程的适用性和可操作性，验证员工实际操作行为与操作规程的符合性，保持操作规程是最新的、最全面的和最有效的，确保员工知道操作规程，对操作员工持续的实施培训和再培训。

3.适用范围

3.1 工艺安全分析适用范围

用于在工程项目或工艺装置等方案开发的初期阶段、设计阶段或建设初期进行的危害识别。主要包括：a、新改扩建装置（项目PHA）； b、现有装置（定期进行PHA）；c、封存工艺装置；d、拆除工艺装置。也可用于：a、变更管理活动；b、事故调查。

3.2 工作安全分析适用范围

理想情况下，所有作业都应进行作业安全分析，但首先要确保对关键性的作业实施作业安全分析；通常下述作业需要进行作业安全分析：

（1）新增加的作业，由于经验缺乏，明显存在危害或危害难以预料；

（2）变更的作业，可能由于作业程序或作业环境的变化带来新的危险；

（3）非常规性的作业，由于从事不熟悉的作业可能有较高的风险；

（4）常规作业，但以前曾经发生过事故的作业，或未有事故发生，但一旦发生可能会造成严重后果的作业；

（5）作业人员没有实际工作和作业经验，如所有或部分人员没有参加过类似作业；

（6）承包作业，由于承包商队伍素质相对较低，或者由于承包商对作业环境不熟悉而极易造成事故。

3.3 工作安全分析适用范围

已制定的操作规程和员工实际操作行为，检维修操作规程在工作循环检查的范围内。主要适用于基层单位所有的操作、施工和检维修等作业活动，作为制定新的或修订原有的操作规程的有效手段。

4.风险评价方法选择

风险评价是评价风险程度并确定其是否在可控制范围的全过程， 通过事先分析、评价， 制定风险控制措施， 实现管理关口前移， 达到消减风险、控制风险、预防事故的目的。风险管理的过程是先确定分析的范围和目标， 选择科学、合理的评价方法， 对所从事的作业活动和设备设施、工艺过程、作业场所等方面进行危险、有害因素识别， 继而按照风险评价准则进行风险评价， 划分风险等级， 确定风险是否属于可控制风险。对于不可接受风险，应制定整改措施， 规定整改期限， 整改措施完成以后， 重新评价风险是否已降低到了可控制的程度。

过去进行风险评价时通常都使用LEC法和风险矩阵法，但LEC要分析人员暴露的频次，显然只适合评价人员在危险环境中进行作业时的危险程度，不能适用于工艺危害分析，因为工艺和设备不存在暴露频次的问题。这也是我们以前单一使用LEC法进行风险评价时，对设备故障的危险后果没法进行评分的主要原因。

正是因为工作安全分析与工艺危害分析的适用范围不同，因此两者在风险评价的方法上有着严格的区分。工作安全分析使用的评价方法主要是LEC法和风险矩阵法，而工艺危害分析的评价方法主要是检查表（CHECKLISET）、危险和可操作性研究（HAZOP）、故障类型和影响分析（FMEA）、故障树分析（FTA）。并且工艺危害分析的最终结果要编写成详细的安全评价报告，从这些方面来说工艺危害分析要比工作安全分析复杂得多。

5.几种现场应用需注意的几个方面

5.1工艺安全分析需注意的方面

5.1.1工作安全分析不可用于对工艺危害的识别和评估

工作安全分析的基本方法是LEC法（作业条件危害性评价法），有其适用的局限性，只适用于对操作过程进行危害识别和风险评估，切忌用于与工艺安全管理有关的危害识别及风险控制。

5.1.2 复杂的大型施工作业不能直接使用工作安全分析

工作安全分析只适用于的关键工作步骤不超过10步的具体工作任务。当工作步骤过多、任务相对复杂时，应将工作任务先分解为多个子任务，再使用工作安全分析对子任务进行危害识别和风险控制。

5.2 工作安全分析需注意的方面

5.2.1 选择合适的分析方法

常见的情形是将HAZOP 分析方法和工艺危害分析等同，误以为开展工艺危害分析工作就只是利用 HAZOP 方法进行分析。HAZOP 分析方法只能分析工艺系统本身的问题，全面的工艺危害分析还应该包括诸如设施布置分析和人为因素分析等。要根据实际情况选取不同的分析方法，比如：故障假设/检查表法（ What If/Checklist）、故障类型及影响分析（ FMEA）、危险与可操作性研究（ HAZOP）、事故树分析（ FTA）等。

5.2.2 组成高效的分析小组

为了高效的完成PHA工作，需要组成PHA分析小组。组长应事先接受过相关分析方法的系统培训，并参与过实际的分析项目，以获得足够的实践经验，小组成员应由工艺、设备、仪表、电气等方面的技术人员组成。常见的情形是组长的经验不足，成员组成缺乏全面的专业知识，直接导致PHA报告质量不高。

5.2.3 PHA报告建议应得到足够的重视

分析小组根据工程实际提出了适当的、可执行的措施，这些措施是根据本装置实际和工作过程中遇到的问题提出的，具有很强的针对性和现实意义，而我们的管理人员往往处于对分析小组技能上的不信任，而没有引起足够的重视，甚至根本不予采纳改进建议。

5.3工作循环检查应注意的方面

5.3.1车间应该根据实际情况，每年初制定操作规程循环检查的工作计划，有计划性的开展工作。

5.3.2车间管理人员应该鼓励员工参与操作规程的循环检查，给予一定的激励措施，切不可以工作循环检查的方式考核员工。

5.3.3 通过此方法查找操作规程与实际不符的地方，及时进行修订。

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关键词： 风险评价；信息漏洞；分层分析；综合性判断

中图分类号：TP311 文献标识码：A 文章编号：1671-7597（2012）1210163-01

1 安全风险评估的基本方式

1.1 定性评估

所谓定性分析的方式就是建立在经验与特殊量化资料为基础，对系统风险进行判断，主要是对风险的类型进行分析与定位，研究的方法是对评估对象进行调查，作出个案记录采集基本资料，然后通过利用理论上的推演的分析框架来对资料进行整体编码和整理，因此作出一个调查的结果来说明风险的性质。其方法包括因素分析、逻辑分析、历史比较、矩阵法等等。定性分析的优势在于对一些深层信息进行全面挖掘，但是其主观性明显是其重要的缺陷，同时对分析者的素质要求较高。

1.2 定量分析

定量分析就指利用各种指标对风险进行评价，利用计算来定量分析风险的程度，典型的方法有：因子分析、时序分析、回归分析决策树等。定量分析的方式优势就是在分析后可以形成一个完整而直观的数据图表，结果相对客观，但是在分析中容易在某些条件限制下缺失一部分数据，容易造成简单化和模糊化，进而出现误解风险的情况，尤其是在数据缺乏长期性的时候，容易导致错误。目前仅仅依靠定量分析分析的情况十分少见。

1.3 层次分析

层次分析是一种层次权重分析的方式演化而来的，其是定性与定量综合性分析的方法，其简化了问题分析使得复杂问题的定量成为可行。为负载的问题提供了一种简单化的分析方法。这个方法中引入的是一种判断矩阵的概念，即矩阵的结果是否与经验判断相一致，核心思想就是将复杂系统的关键要素提取出来，构成一个层次结构，因此对底层因素进行分析，从而获得对最高层的权重，从而判断风险的趋势与因素。

2 信息漏洞的风险评估

2.1 漏洞评估的基本思路

系统的漏洞评估本质就是对系统中存在的漏洞节点进行整体化的分析，而要获得准确的评估结果就要借助前面提及的分层分析方式，即将漏洞作为风险进行分析。将漏洞节点分层细化并借助量化评估的思路，将综合的复杂信任评价问题转换为可以测量的量化方式，就是将其转化为层次问题进行分析。在漏洞分析中借助分层思路，漏洞的严重程度进行划分为多个层次，从而实现简化分析。这样的分解不仅仅可以解决相关的网络中笼统和不确定的因素，且可实现整体-部分、确定与非确定之间的联系，从而具备了良好的可行性。

按照层次法的转换思想，对漏洞分为四层，即因素、措施、原则、目标。所谓因素层主要就是值本地攻击和远程攻击、信息泄露等对网络安全的基本因素，在评估中利用层次法对每个因素的权重进行评价，并赋予其合理的权重指标。措施层则是根据因素对漏洞形成的作用进行判断与评价，评定其损害程度。原则层则是对评价的结果进行分析，进一步对风险出现的概率和影响范围进行分析，明确其危险等级，得出抽象层面的特征因素。最后目标层则是对上面的结果进行综合性考量，各处综合性的结论。

在此需要确定漏洞层次中的权重，尤其是在多个漏洞评估系统进行评估的时候，要考虑到各种漏洞对系统的影响程度不同，所以必须利用不同的权重来表达其因素的重要性，这样才能说明系统漏洞层次，利用层次法就可获得这个权重，如果假定一个漏洞概率有多个证据，根据对其系统安全性的相对的重要性进行全面的衡量，就可获得他们之间的对比数据，由此通过一致性验证就可获得所求的权重，从而表示为漏洞形成原因、漏洞被利用方式、漏洞位置（系统漏洞、网络协议栈、非服务程序、服务器程序、硬件漏洞、协议漏洞等等）、漏洞形成的威胁（访问权限、管理权限、服务拒绝、远程读取等等）、对系统安全造成安全性危害的漏洞（有效、隐秘、安全防护等）。完成这些分类后就可对其信息系统漏洞进行评估。

信息系统的安全性漏洞特征分析是多个相关的漏洞评价的组合，漏洞的评价往往也要考虑多个因素的组合，所以在评价某个信息漏洞风险程度的时候，需要对其原因、目标、攻击方向、远程漏洞、操作漏洞、协议栈漏洞、通信漏洞等等，所以必须对这些因素进行全面的评价，即将其划分到不同的层次中，利用评价值来对其进行说明。如在因素层中，对因素评价值对多个漏洞进行特征分析，从而获得一个代表信息系统漏洞的因素个数，即因素层包含的因素个数是一定的，其中所显示的数据应是最大的漏洞因素数量，如果没有达到最大值则按照权重进行划分，以此形成一个矩阵对各项数据进行数学分析。

2.2 漏洞的等级评估

为了在实践中充分的说明漏洞的严重性，在对漏洞进行分析后对其出现的危险等级进行了划分，此时主要的指标是漏洞的风险概率、漏洞风险影响范围、漏洞的可控性评价等等，以此方便对漏洞的情况进行定性与定量的描述，从而形成一个量化的参考模式。在此构造了漏洞风险概率的模糊集合，分别对漏洞形成的原因和攻击者利用的途径、漏洞所指的目标、漏洞出现的位置、漏洞可能导致的危害程度、对安全系统造成的损害范围等都作出了以固定的定量分析，哟此形成一个量化的模型。如其中对漏洞风险概率的等级定义，如表1。

在实际的应用中，如果需要对某种信息系统进行风险评估，针对该系统中所存在的漏洞需要进行挖掘并进行评价，该信息系统在本地攻击漏洞、远程漏洞、操作系统漏洞等多个方面都会构成漏洞形成的因素，所以漏洞包括不一致的参数校验和特权因素，或者保密数据的隐含共享、违背限制、可利用逻辑措施等等都会导致漏洞出现扩大与升级，所以在上述漏洞的评估中，先对特征层相对与目标层作出矩阵进行评价，然后在利用相关数据分析得出相应的漏洞量化数据。

3 结束语

漏洞是一种复杂的信息系统风险，在分析与评价的过程中必须对其进行量化才能保证对漏洞的准确控制，而常见的漏洞风险评估方式多为定性分析，这样的分析主观性明显，容易出现失误，本文结合了定量与定性的优势，利用层次分析的理论来实现对漏洞进行量化分析，这个方式主要是在要素分析与权重划分的基础上构建一个判断矩阵对漏洞的危险程度进行明确描述，这样的方式可以充分的说明漏洞的严重性，也可针对性的提出相对的控制措施，为漏洞的防护提高信息系统的安全提供了重要的研究方法。

参考文献：

[1]姚淑萍，攻防对抗环境下的网络安全态势评估技术研究[J].科技导报，2007（07）.

[2]刘勇、林奇、孟坤，一种基于信息熵的企业信息系统的安全风险定量评估方法[J].计算机科学，2010（05）.

[3]王敏、吴震、陈运，改进的基于信息流的信息系统风险评估方法[J].计算机安全，2009（09）.

[4]肖龙、戚湧、李千目，基于AHP和模糊综合评判的信息安全风险评估[J].计算机工程与应用，2009（22）.

[5]吴焕、潘林、王晓箴、许榕生，应用不完整攻击图分析的风险评估模型[J].北京邮电大学学报，2010（03）.

[6]周亮、李俊娥、陆天波、刘开培，信息系统漏洞风险定量评估模型研究[J].通信学报，2009（02）.

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关键词：企业内部; 建筑; 施工安全;控制系统；

Abstract: with the rapid development of our national economy, in order to ensure the construction safety and health, to create a safe, health, comfortable working environment, improve the construction safety production level, draw lessons from foreign construction safety management ideas and philosophy, and gradually formed a company safety production management control system concept.

Key words: enterprise; construction; construction safety; control system;

中图分类号：TU7文献标识码：A文章编号：2095-2104（2012）

1.1国内外研究现状分析

1.1.1建筑施工安全风险研究

工程建设安全风险是用事故的概率与事故所造成的经济损失的数量之间的关系来定义的。工程建设安全风险评价经常和现场评价及事故危险性评价结合在一起的。风险评价的方法主要有安全检查表分析法、概率危险评价法、可靠性分析法、事故引发和发展分析、事故顺序评价程序、模糊矩阵法、直接数值估算法、人的认知可靠性模型、维修人员行为模拟模型、作业网络系统分析法、人为失误率预测技术、成功可能性指数法等。借助故障树、事件树等方法建立风险树也可实现风险的度量[3]。建筑工程项目是最为常见也是最为典型的项目类型，是项目管理的重点。建筑工程项目管理就是有步骤地对建设工程项目进行高效率的计划、组织、指导、控制，达到节约投资、缩短工期、保证质量的目的。建筑工程项目具有特定的对象、时间的限制、资金的限制和经济性要求、一次性、特殊的组织和法律条件、复杂性和系统性等特点。

建筑工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素称为工程风险。风险是随机的，比如：建筑工程项目风险产生的随机性;风险活动开展和持续时间的随机性;在风险活动持续时间内风险损失的随机性，若不加以控制，风险的影响将会扩大，甚至引起整个工程的中断或报废。例如:沈阳某公司承建的太阳广场，由于对项目的融资风险估计安全风险和事故损失成正比关系，与安全投入成反比。这种关系体现了安全风险的经济价值，是施工企业安全决策的基础。

1.1.2建筑施工安全生产行为构建与改进研究综述

安全生产行为既可以是针对具体的安全事故而建立的工作步骤和程序，也可以是针对某一类安全事故或全部可能发生的安全事故而建立的全部活动序列。为了降低严重伤害事故的发生，一些研究部门设计了针对机械严重伤害、导致死亡坠落事件等事故的预防工作程序。

对安全生产行为改进的研究，针对具体的安全事故而采取的“部分行为”改进较多，Hinze通过对新工人和工人流动率对安全的影响、增加工作中的监控(如公司领导视察现场)与改善安全状况的关系、安全监理的作用、安全计划的作用、分包方控制等方面作了大量的实际调查和比较研究，得到的结论是：承包商雇佣一个工人的时间超过一年，工人的安全表现会大大提高，时间越长越安全；施工现场距离总部近的工程安全状况较好;现场安全监理的情绪和权限对事故的发生有正比关系；安全计划会导致事故率降低等。

1.2系统辨识的方法

从实用的角度来看，系统辨识就是从一组模型中选择一个模型，按照某种准则，使之能最好地拟合由系统的输人输出观测数据体现出的实际系统的动态或静态特性[7]。

1.2.1基于遗传算法的系统辨识

遗传算法是一种新兴的优化算法，是建立在自然选择和自然遗传学机理基础上的迭代自适应概率性算法，由于具有不受函数性质制约、全方位搜索及全局收敛等诸多优点，得到了日益广泛的应用。将遗传算法用于线性离散系统的在线辨识。

1.2.2基于模糊逻辑的系统辨识方法

模糊逻辑建模方法的主要容可分为两个层次，一是模型结构的辨识，另一个是模型参数的估计。模糊树模型(FT模型)是利用二叉树结构描述输入空间模糊划分的模糊建模方法，它既克服了模糊建模中输入空间划分的复杂性，又使得分段函数在相交处平滑过渡，因而能更好地逼近复杂系统其主要特点是建模精度高、计算量小。把遗传算法应用于模糊树的建立就是以模糊树模型作为个体，采用矩阵编码方式，利用遗传算法在整个模型空间搜索最优模糊树。

1.2.3 基于神经网络的系统辨识方法

神经网络技术是2O世纪末迅速发展起来的一门高技术由于神经网络具有良好的非线性映射能力、自学习适应能力和并行信息处理能力，为解决未知不确定非线性系统的辨识问题提供了一条新的思路。在辨识非线性系统时，我们可以根据非线性静态系统或动态系统的神经网络辨识结构，利用神经网络所具有的对任意非线性映射的任意逼近能力，来模拟实际系统的输入输出关系，而利用神经网络的自学习，自适应能力，可以方便地给出工程上易于实现的学习算法，经过训练得到系统的正向或逆向模型。

2研究方案

2.1 研究目的

（1）提出了基于安全事故机理分析的安全生产行为分析理论，为安全生产行为的系统构建提供了直接基础。（2）系统地构建了工程建设安全生产行为体系，改变了离散的安全管理活动，使安全生产行为系统化，对全面系统地控制安全风险、提高安全管理效果提供了思路。（3）结合施工工效学原理对安全生产行为的控制进行了研究，为解施工企业进行安全生产工作提供依据。

2.2 研究内容

1）施工项目危险源的辨识和检测研究

从施工项目危险源的特点出发，整理出一套基于初始辨识、自辨识和动态辨识方法的危险源辨识方法提出对不同层次的危险源，不同类型的危险源，需要采用不同的检测方法作为辨识的辅助手段。

2）施工项目危险源的萌生机理应用研究

通过对施工项目危险源的萌生机理研究，阐述施工项目危险源控制的本质安全化技术，达到从源头杜绝或者减少危险源数量的目的同时，对工程紧急事态下的危险源或易于导致事故对诱因的脆弱性的危险源控制做了应急管理研究。

3）危险源动态诊断研究

在施工阶段的日常危险源管理阶段，构建了基于安全网络计划技术的危险源实时诊断模型。它以空间范围和时间阶段划分为依据，对特定系统内的施工项目危险源的危险性进行分析评价和控制。

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风险管理的动态性是由客观因素的多变以及对地质因素了解的局限所决定的，施工前需制定突水（泥）风险处置预案，做好应对突发风险的准备工作，建议在加深地质勘查和施工过程中根据实际情况对风险进行再评估，妥善地处理风险事件造成的不利后果，以合理的成本保证安全、可靠地实现预定的目标。

关键词：长大隧道，风险辨识，风险管理，风险控制

中图分类号：U45 文献标识码： A

Abstract

With large-scale high-speed railway construction， long tunnel of risk assessment and risk management is particularly important. Scientific and rational approach to risk analysis and rigorous risk management measures， to prevent the risk of tunnel construction process is very important， this paper GGR Sandu tunnel， for example， to survey the main line， the integrated use of risk AHP， Matrix Method Fuzzy comprehensive evaluation method， brainstorming and other methods， analysis and evaluation of geological risk Sandu tunnel exists， and to lower the risk control measures， effective and orderly advancement for tunnel construction provides the basic theoretical basis of risk management.

Dynamic risk management is changing and understand the limitations of geological factors determined by objective factors， need to be developed before the construction of water inrush （mud） risk treatment plan， prepared to deal with unexpected risks of preparatory work， it is recommended to enhance the geological exploration and construction process of risk re-evaluation of the actual situation， properly handle the risk of adverse consequences caused by the incident， at a reasonable cost to ensure the safe and reliable achieve the intended goals.

Keywords： long tunnel， risk identification， risk management， risk control

一、三都隧道地理地质概况

三都隧道全长14598m，隧址区位于贵州省黔南州都匀市境内，进口位于王司镇，出口位于普安镇。地形地貌：隧道进口段属溶蚀丘峰洼地地貌，丘峰呈低缓浑圆馒头状连绵起伏，宽缓谷地相间出现，一般相对高差50～150m；隧道出口属侵蚀构造台状中低山地貌，多为硬质碎屑岩层盖顶的平台山，缓倾单面山为主，局部为南北向展布的脊状山脉。隧道穿越地层岩性主要包括泥灰岩、钙质粉砂岩夹页岩偶夹灰岩，石英砂岩夹粉砂质页岩、泥质砂岩，页岩夹钙质粉砂岩，灰岩、白云岩夹泥质白云岩，白云岩、灰质白云岩等。地质构造：隧区位于杨子准台地滇黔褶断区黔南坳陷断束的东北区，振荡运动频繁，沉积间断较多；褶皱运动以燕山期为主，形成背斜宽缓、向斜紧密的隔槽型褶曲带，其构造线多为南北向；隧道位于区域性的王司背斜与舟溪向斜南端平寨向斜之间，王司背斜位于进口外侧，隧道进口段位于该背斜的E翼；舟溪向斜轴部通过隧道出口。本隧道断裂构造很发育，且存在向斜构造，褶曲及断层富水赋存条件好，形成明显的承压涌水带；岩溶管道水赋存于可溶岩的溶孔、溶蚀裂隙、接触带。

本隧道主要不良地质风险因素为：

岩溶密布

断层、软弱夹层及软质岩变形

高应力

地下水富集

三、风险评估程序及方法

3.1风险评估程序

根据《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》及建设单位相关要求，结合贵广铁路工程建设实际情况，本隧道评估基本程序是：

（1）对施工阶段的初始风险进行评价，分别确定各风险因素发生的概率和可能造成的损失。

（2）分析各风险因素的影响程度，主要确定风险因素对施工安全的影响。

（3）提出各风险因素的等级，综合确定各隧道风险等级。

（4）根据评价结果制定相应的管理方案或措施。

（5）上级单位对风险评估报告进行审定，并针对高度和极高的风险等级，组织专家组评审。

（6）上级单位以书面的形式明确隧道安全风险评审意见。

（7）当次评审结束。参建单位按《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》的规定，各负其责，做好施工阶段风险过程管理。

3.2风险评估方法

以调查法为主线，综合运用风险层次分析法、矩阵法、模糊综合评估法、头脑风暴法等方法。

四、风险评估的内容

4.1风险评估的对象及目标

评估对象：三都隧道施工阶段风险。

评估目标：通过风险评估工作，识别所有潜在的风险因素，确定风险等级，提出风险处理措施，将各类风险降到可接受水平，从而达到保障安全，提高效益的目的，后果或损失与评价目标关系见下表。

后果或损失与评估目标关系表

4.2风险评估内容

（1）岩溶。隧道洞身进口～DK127+700段白云岩夹灰质白云岩，钻探揭示岩溶发育程度中等～强烈，地表岩溶形态不发育，勘探岩芯多见细小的溶孔、溶隙，并见洞径3.2m的充填溶洞；DK128+000～DK133+000段地层中。地表调查岩溶弱至中等发育，但DK129+800深切沟谷两壁悬崖多见沿层间发育的干溶洞并见有水溶洞出露，岩溶发育、岩体极破碎，极可能遇大型溶洞、大段溶蚀破碎带、大型贮水岩溶管道，故应加强预测预报工作，作好突水、突泥等危害的应对措施。

（2）断层破碎带。DK134+100～DK135+350洞身围岩粘土页岩、砂质页岩为主，隧道埋藏深度大于500m。故围岩开挖后有产生过大变形的可能，故考虑该段为围岩变形段，部分围岩可能存在软质岩大变形。

（3）岩爆地段。隧道埋深大于500m时，深埋贫水地段地应力较高，尤其是石英砂岩、板岩地段可能发生弱岩爆。

（4）软质岩变形段。隧道埋深200～700m，受高地应力的影响，软岩易产生塑性变形。开挖时必须根据超前地质预报和开挖揭示以及量测情况，必要时测试地应力重新进行验证观测变形等级，并判断是否出现软岩大变形，并及时反馈设计和监理单位进行变更，采取有效的安全施工措施。

（5）洞口浅埋特殊岩土地层。三都隧道进口为棕红、灰黄、褐黄色的硬塑状红黏土，大部黏性较好，土质均匀，刀切口面光滑，质稍软；局部土质不均匀，夹强风化白云岩质角砾，厚度不均，厚2-15m，具弱膨胀性。施工前采用抗滑桩加固地层，施工过程中加强对洞口浅埋特殊岩土监控量测的方法减少施工风险。

五、风险评估结论

经风险评估，本标段隧道安全风险见下表：

（六）残余风险等级评定

通过对三都隧道初始风险等级评定，对安全风险等级为“高度”、“极高”的风险事件必须采取有效的措施，使风险降低到可以接受的范围。对初始风险采用相应的工程措施处理以后，进行残余风险评估，残余风险等级见表6-12。

七、风险评估结果

通过对三都隧道初始风险等级进行统计，52.2%段落塌方初始风险等级判定为“高度”，9.7%段落突水（泥）初始风险等级判定为“极高”，23.9%段落岩爆初始风险等级判定为“中度”，地表失水初始风险等级判定为“中度”，工期延误风险判定为“高度”，综合考虑各风险因素，三都隧道初始风险等级为“高度”。

三都隧道风险等级评定统计表 表7-1

采取相应的工程对策后，判定其残余风险为“低度”、“中度”风险，综合考虑各风险因素，三都遂道残余风险等级为“中度”。因此，三都隧道在施工安全目标风险方面都是可以接受。

参考文献：

1、《关于印发加强铁路隧道工程安全工作的若干意见通知》（铁建设 【2007】102号）。

2、《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设[2007]200 号）

3、基础资料

⑴新建贵广铁路GGTJ-2标施工相关合同文件

⑵GGTJ-2标实施性施工组织设计（2010年修编版）

⑶设计院前期对隧道地质勘察报告

4、设计院初步设计风险评估报告

5、新建铁路贵广线施工图

6、相关国家和行业标准

⑴《铁路隧道防排水技术规范》（TB10119-2000）

⑵《铁路瓦斯隧道技术规范》（TB10120-2002）

⑶《铁路工程抗震设计规范》（GB50111-2006）

⑷《铁路隧道辅助导坑技术规范》 （TBJ10109-95）

⑸《客运专线铁路隧道施工技术指南》（TZ214-2005）

⑹《铁路工程施工安全技术规程》（TB10401.1-2003J259-2003）

⑺《铁路工程建设项目水土保持方案技术标准》（TB10503-2005）

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摘 要 目前我国对危险化学品的管理已建立一套相对比较完整的管理体系，法律、法规、条例及国家标准各层次的规范、技术要求已十分明确。但核电厂危险化学品的应用存在“品种多，数量少；隐患多，分布广”的特点，给核电厂危化品安全管理带来一定的复杂性。本文以“中核核电运行管理有限公司”（以下简称我公司）危险化学品的安全隐患排查和治理实践出发，指出核电厂危化品管理的突出隐患，并提出相关的解决方案，分析危险化学品在核电厂使用过程中的主要风险和对策以及日常管理经验的应用， 希望可以为其他核电企业的危险化学品安全管理提供一定的借鉴作用。

关键词 核电厂 危险化学品 隐患排查 安全管理对策

近年来危险化学品安全生产事故频发，造成大量人民群众伤亡，给国家和企业带来重大经济损失，如2013年吉林宝源丰禽业液氨爆炸事故，死亡120人，直接经济损失1.8亿元；2015年天津瑞海公司危险化学品库爆炸事故，死亡173人，经济损失68.66亿元，并对周边环境造成严重污染，在国际社会引起巨大反响。天津危险化学品库爆炸事故之后，中国安监总局立即向全国下达开展危险化学品运输、存储、生产型企业开展全面检查的通知，要求在行业内进行全面整治。这些事故的发生和国家有关危化品专项整治工作的部署情况充分说明了危险化学品应用存在巨大危险性，以及加大危险化学品隐患排查、完善危化品管理和监督工作的极端重要性。

然而核电不同于传统的化工行业，其危险化学品的应用特点决定了安全管理存在更为复杂的特殊性。安全风险与化工企业相比存在更多的不确定性。以下介绍了我公司危险化学品的隐患排查整治、管理制度和安全规程建设中的管理实践，并浅析核电企业在危化品管理中存在的主要问题，并提出相应的对策建议，为核电同行危险化学品管理提供些许参考。

一、核电厂危险化学品应用特点

与化工厂一般仅涉及该企业核心业务的危险化学品种类这一特点形成明显的区别，核电厂危险化学品种异常混杂，这一特点决定了危险化学品在安全、应急、环保等方面的管理工作相对要求不明定，管理重心不够突出。这主要是由于核电厂的危险化学品相关的辅助系统繁冗，所使用的危险化学品品种繁多，如水处理系统、蓄电池系统所需的强酸碱，发机电氢气冷却气系统、机械加工所用的易燃易爆压缩气瓶、取水系统的杀菌化学试剂、电气、机械设备使用的大量油和冷却油、以及品种繁多的机械除垢剂清洁剂（易燃液体）等。危险化学品品种繁多意味着风险类型更加复杂，不同危险化学品之间产生理化冲突的可能性增大，核电厂作为集电气、机械、机重、高空等各类安全风险管理于一体的管理架构，这一特点对危险化学品储存和使用等各环节的安全管控均带来更大的难度。

由此可见核电厂危险化学品应用最大的特点是“品种多，数量少；隐患多，分布广”，在大大宗危险化学品潜在引起泄漏、火灾、爆炸等风险的同时，部分少量品种繁多、性质剧烈的危险化学品同样存在成为重、特大事故的源头。因此核电厂危险化学品的隐患排查任务要紧紧抓住这一核心特点，防控措施要周密完善，既要严防大宗危险化学品隐患，也要密切关注零星分布于库房、车间品种繁多的少量危险化学品。

二、核电厂危险化学品隐患排查

（一）准备工作

要实施核电厂危险化学品系统性的隐患排查，确保危险化学品管理的合法、合规性，首先需要熟知国家有关危险化学品管理的法律、法规和国家标准，其次要求对于核电厂危险化学品管理构架要做到了然于胸，厘清核电厂在危险化学品的采购、运输、储存、使用、报废各个环节的行政、技术管理手段，这样方能有针对性的开展合法、合规性排查。

1.掌握、熟知国家、部门、地方规章制度、行政法规。

危险化学品法律、法规阐明了安全监督管理要求，明确了法律职责，在保障危险化学品风险有效受控，防范重特大生产事故方面具有重要指导意义，须不折不扣加以贯彻和落实。核电厂安全管理部门、涉及危险化学品管理的相关部门均应熟知、掌握与本厂有关的危险化学品管理规定。《危险化学品安全管理条例》作为我国危险化学品安全管理最高级别法律文件，核电厂应组织危险化学品监督、管理的人员定期进行培训、考核，并逐条查验本厂的落实情况；我国疆域辽阔，不同地区的温湿气候、地质水文、洋流季风等均存在较大的差异，而这些因素均会影响危险化学品在生产、运输、储存、使用、报废处置等个环节的安全决策，且危险化学品在各行各业应用十分广泛，故在法律法规的执行过程中，也要密切关注部门、地方颁布的规章制度、行政法规，尤其各地方环保部门的规定可能各不相同，在日常管理当中要仔细甄别，不可主观臆断。

2.厘清国家危险化学品相关标准和技术文件。

标准和技术文件是实现我国危险化学品安全管理目标的具体保障，与其他行业标准相同，按标准化对象，危险化学品可分为管理标准、技术标准和工作标准三类，但由于危险化学品由于其理化性质决定的特殊性，我国在管理当中针对工业用量大、风险高的危险化学品制定单行管理或技术标准，针对每一项危险化学品品名还普遍使用危险化学品安全技术说明书进行管理。危险化学品标准、分类举例如下：

由于核电厂危险化学品“品种多、数量少；隐患多、分布广”的特点，涉及到的上述标准、技术及技术文件也错综复杂，作为承担核电厂危险化学品安全管理的部门应厘清相关标准之间的关系，熟知本电厂所有危险化学品相关的管理、技术、工作标准，结合本厂所涉及的危险化学品理化属性、危险等级，做出一个清晰合理的分类。方能在风险排查中做到有的放矢，不出现重大岔错。此外在行业或企业当中如有更严格的标准或安全规范，核电厂也应择善而从，最大程序地降低风险。

（二）危险化学品隐患排查方法

1.采取系统化排查和单项排查相结合。

危险化学品隐患排查应结合核电厂危险化学品使用特点，有针对性、统性地全面开展隐患排查，以防患于未来。排查工作开展之前，建议成立危险化学品专项整治工作小组，安排化学部门先梳理核电厂涉及的全部危险化学品清单，按化学属性不同予以分类，并查明储存或在线使用数量等信息。各部门则可按危险化学品的管控不同环节以及其属性分类两条路线收集电厂所有相关的危险化学品法律、法规和标准，以备后用。具体的排查手段如下：

一是对照法规、条例和国家标准开展危化品管理系统化排查。

（1）重新辨识重大危险源，依据标准《重大危险源辨识》逐项核查危险化学品中所有品名其数量或单元内总量是否达到构成重大危险源标准，及时更新重大危险源登记、备案信息，重新评估其监测、监控措施。

（2）逐项排查危险化学品库房设计是否符合按其理化特性所需的设计规范，包括危化品的防火等级是否满足当下防火设计规范，库房内的温湿度、通风状况是否符合要求。

（3）国家对剧、易制、易制爆品的购买、运输、储存、使用等活动有一系列许可、备案制度，排查核电厂当前这些危险化学品名录，厘清库内储量，现场使用量及分布等；并确认相关报备工作渠道是否畅通。

（4）国家对毒害品、腐蚀品、易燃易爆品（包括易燃易爆液化气瓶）三类危险化学品制定专门的储存、养护标准，对照标准全面排查库内储存的合规性，排查内容包括防火、环保、库房通风和温湿度、堆垛方式等，以及确定是否按规定建立日常及定期检查制度、出入库管理制度、安全操作规范、应急防护用品及设施的配置情况等。

（5）全面梳理和排查核电厂危险化学品管理制度，主要内容包括程序是否涵盖危险化学品在购买、运输、储存、使用和报废各个环节的安全管控措施，建立闭合管理手段，确保危险化学品管理百无一漏。

二是核电厂危险化学品名录中所有危险化学品开展逐项排查。

为防止出现个体上的疏漏，核电厂还应对所应用的所有危险化学品开展逐项排查。排查依据有：a）某品种化学品单行的标准，适用于工业用量大、风险高的危险化学品，如工业氢、工业硫酸、溶解乙炔等；b）国际或国家危险化学品安全技术文件（MSDS或CSDS）。单行标准和安全技术说明书对照参验，确保风险排查疏而不漏。

2.采用“矩阵法”达到风险全面排查的目的。

隐患排查思路，可用“矩阵法”来实现风险全面排查的目的，这也是我公司在天津危化品爆炸案后的专项整治工作应用的方法。排查中采用的“矩阵法”方法示意图如下：

危险化学品个体存在巨大的安全风险，各种属性不一的危险化学品在共用、共存中又产生更为复杂的交叉风险，“矩阵法”主要目的是为捋顺综合性风险和个体风险之间的关系。从危险化学品设计、采购运输、储存、使用和报废各个阶段的行政管理要求的贯彻和依据危险化学品属性、理化特征采取的危险源控制手段和防护措施落实两方面入手，使两方面排查工作做到统筹兼顾，相互参校。该方法可以保证危险化学品排查工作横向到边、纵向到底，不出现纰漏。

（三）核电厂危险化学品可能的重要隐患

1.设计和管理方面隐患。

核电厂作为国家环评、安评控制要求最为严格的企业之一，其危化品相关系统、设施在设计之初一般不存在明显的缺陷，但危险化学品法规、标准更新迅速、性质温和的化学品代替品推阵出新，核电厂应特别关注合规性升级和新产品的更新。主要出容易出现的问题有：

（1）由于国家标准的更新，部分危险化学品库的设计等级已不符合当下标准。包括库房的建筑物等级，防火防爆，探测报警、泄爆面积等技术参数；

（2）报废处置流程不畅通，主要原因并非来自于公司未建立该制度，而是目前国家和地方出于对环境安全的顾虑，在回收废弃危险化学品方面存在诸多限制；

（3）国家有关易制、易制爆品方面的管控要求容易在一线作业现场出现失控，如车间内随意临时储存上述类型危险化学品。

2.现场具体安全措施落实方面。

核电厂现场广泛分布、诸多品种的危险化学品，容易在应用过程中产生如下安全隐患：

（1）库内的共存性不满足，现场使用缺乏数量跟踪、防盗防丢失措施，以及使用过程安全措施未落实危险化学品安全技术说明书要求；

（2）有毒易爆气体场所，窒息性气体场所未设置探测仪表；

（3）现场的泄漏应急处置物资和设施配置不齐全，应急预案制定不完善等。

三、危险化学品安全管理体系建设和良好管理实践

（一）落实安全管理职责，确定主体安全责任，制定危险化学品安全管理制度

危险化学品的风险不仅产生于其应用中的各个环节，同时与核电厂多数部门的生产活动息息相关，核电厂采购、仓储、安全质量、消防、化学、运行、维修、技术等在险化学品购买、运输、储存、使用、报废等环节全部或部分承担了相关的生产活动。核电厂应厘清各部门在危险化学品活动中的职责和分工，危险化学品管理制度或程序应明确主体责任、监督责任，对危险化学品的工作流程和安全操作规程做出清晰的描述。

危险化学品的职责应包括确购买运输许可证办理、信息报备、出入库管理和日常巡查、防火防盗、定期专项检查、安全防护用品及应急装备和设施等；安全操作规程应包括厂内运输、接收入库、现场使用、系统输送过程中的防泄漏、防静电、防腐蚀、防中毒、防火防爆等技术措施等。

（二）加强隐患排查和日常检查制度建设

危险化学品风险要素极其繁冗复杂，核电厂危险化学品隐患排查和日常检查工作应建立常态化机制，切忌走马观灯，人浮于事，排查范围要横向到边，纵向到底。建立危险化学品隐患排查和日常检查指导文件，使排查、检查工作兼顾全面性、可操作性，这对危险化学品安全管理工作具有非常重要的实际意义。指导文件内容应包括法律法规合规性情况，设计、管理与术标准的落实情况，个人防护用品及应急设施的配置和功能等。具体来讲，隐患排管理更侧重法律法规落实、设计管理方面的缺陷、安全操作规程等方面；日常检查由主要针对储存、使用等过程中具体技术细节和参数要求的落实，落实危险源的有效控制手段，如库房通风及温湿度、应急防护用品的有效性、货物包装严密性等。同时日常检查制度频率和范围不可随意确定，我国针对危险的质量安全检查周期有最低要求的限制，核电厂的日常巡视检查制度应不低于国家标准。好的隐患排查和日常检查制度在危险化学品宏观管理和细节控制两方面做到统筹兼顾，巨无细漏。

（三）侧重重大危险源、剧、易制、易制爆品的安全管理

重大危险源由于其本身具有巨大危险性，一旦产生事故可能造成灾难性后果，而剧、易制、易制爆品则由于其具备严重的潜在后果，如果管理失控则可能引起重大社会安全问题。核电厂应将这这些危险化学品作为风险管控的重点对象。前者管理重点在于落实监测控制手段、制定防范事故缜密细致的技术措施、事故应急预案的制订；后者更强调出入库及使用的合法性、日常管控中的防盗措施，核电厂应制定符合国家法规且周详的程序以规范此类危险化学品在申请人员、现场作业人员手中的收发、应用和转流过程；剧、易制、易制爆品在作业现场不应随意临时储存和放置，库内储量应定期实施盘点，严格按国家、地方的有关条例、规定落实这些危险化学品相关的信息报备制度

核电厂构成重大危险源的贮存地或在线系统还应制作危险警示牌、醒目的重大危险源信息周知牌，信息牌上要标注现场的限制数量、安全注意事项、应急处置方法等信息，便于现场风险管控。尚未构成重大危险源但贮存或在线使用数量大的危源化学品虽然不用报备，但仍有采取以上措施的必要性。

（四）合理规划危险化学品使用的类型和数量，降低安全风险

鉴于核电厂盘根错节的危险化学品种类和性质，给现场安全带来诸多不确定因素，在日常应用故应尽可能减少危险化学品的类型和名目，在满足安全生产的前提下尽可能采用已有的化学品或与已有危险化学品理化特性相近的品名，以降低风险的多样性和复杂性。其次应尽可能考虑在满足生产前提的条件下使用理化性质温和、风险管控容易的危险化学品。如以中核核电运行管理有限公司为例，一些机组使用液氨作为二回路系统PH值的碱性调节剂，而不是其它机组普遍的氨水和吗啉。但液氨性质猛烈，具有爆炸、中毒风险，社会上以液氨为肇因的重特大生产事故也屡见不鲜；尽管液氨作为碱性调节剂从PH值调节的效率和持续效果角度来看更为优质一些，但与之产生的潜在后果相比较，这些优势并不足以称道。故经排查公司当机立断在相关机组上采取工艺变更手段，以废止液氨的使用，从根本上排险这一危险化学品的重大风险。

其次在生产条件允许下，核电厂应千方百计废止剧的使用，尽可能减少易制，易制爆品的使用数量和频度。如剧五氧化二矾在制氢过程中作为催化剂可以增加制氢效率，但其在核电厂的使用势必给剧的管理带来巨大的压力，核电厂可考虑采用以下两种方式废除五氧化二矾的使用，其一：以稍多牺牲一些电力损耗为代价而摒弃使用五氧化二矾；其二：直接废止制氢系统，采取从地方制氢企业输供的方式获取氢气，该方法不但排除了五氧化二矾带来的剧毒风险，同时也避免了制氢系统运作过程中带来的爆炸风险；但相应地当然也应制定地方制氢企业在供氢作业中的运输、传输环节的安全风险控制手段。

（五）解决废弃危险化学品的报废处置问题

废弃危险化学品的报废处置流程一直是困绕核电厂的重要问题，一些由于从业人员安全、环保意识不强，存在随意堆放、丢弃和倾倒危险化学品的现象，给人身安全和周边环境带来诸多不利影响。但随着我国对危险化学品安全环保管理力度的逐渐加强，法律法规的不断完善。企业应将员工和群众的人身安全、周边环境保护作为责无旁贷的社会道德责任。采取措施解决废弃危险化学品的处置问题，从而使危险化学品从采购、储存、使用以及处置四个阶段形成风险的闭合管控。

对于核电厂废弃危险化学品处置，其中最大的一部分为电厂用量最大的硫酸或氢氧化钠，两者可通过中和反应进行内部消化，从而达到无害化处理的效果。而对于其它不能通过中和反应予以处理的危险化学品则应通过外方有资质的单位进行回收、处置。然而目前国家和地方对危险化学品的回收处置存在较多限制政策，核电厂应在了解本地和回收厂所在地当局有关报废危险化学品政策之后，严格落实审批程序，并严密采取防止废弃化学品运输、接收过程中的泄漏措施之后方可实施回收。由于受废弃危险化学品回收、处置企业在业务范围上的限制，不同类型的危险化学品可送往不同的省份或企业进行回收处置。

（六）危险化学品管理制度建设和管理创新手段的应用

危险化学品的管理绝不仅限于安全隐患的排查和日常安全巡视，核电厂只有制订缜密周详的管理流程，使其在“购买―出入库―储存使用―报废―废弃处置”这一循环当中形成闭合的管理体系，方能确保危险化学品管理有效受控，实现长治久安。一套完善周密的危险化学品制度至少应考虑以下内容：购买、运输手续的办理，安全职责的落实，入厂手续有实物稽查与核实，接收手续办理，厂内运输、装卸等环节的安全检查，建立健全出入库台帐的管理，制订日常安全规定和安全操作规程，每日巡查制度和区别于每日巡查的定期安全监督检查制度、运作有效的废弃危化学品报废处置手段、落实强制性安全评价以及外部支持性的安全评价等。

除了管理制度建设，核电厂也应集思广益，尽可能采用创新管理手段，方便危险化学品安全管理，降低危险化学品应用中的安全管理成本和精力投入，从而实现安全管理效率和风险管理最优化。以我公司为例，在管理创新方面的举措有：宏观方面优化化学系统的设计，合理配置危险化学品的品种和数量等；小处方面，在日常管理中使用标明了危险化学品特征和分类的二次标签，便于现场直观的风险辨识，即使非从事化学相关的人员也能轻易判别其风险类型和风险等级。因此危险化学品创新应用应从管理和实用出发，“大处着眼，小处着手”，逐渐提升管理理念和管理水平。

四、结语

核电厂危险化学品品种繁杂，特点突出。为了解决好危险化学品安全问题，一方面应充分利用法律、法规国家标准，加强合规性排查，建立危险化学品标准化管理制度，从根本杜绝诸如泄漏、火灾、爆炸、中毒等事故的关键因素，另一方面加强危险化学品危险源日常管理，做到巨细无遗，方方面面满足技术标准，甚至达到比标准更高的企业管理要求，确保每一种危险化学品的理化特征、共存性、储存和使用实施规范化管理。作为主管理电力企业生产安全工作的主管部门，安全管理工作不可偏心偏重，确保危险化学品安全方面足够的资源和人力投力；在信息化高度发达的今天，我们也应开阔思路，采取创新手段不断促进安全管理水平的提升。

参考文献：

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[2] 张丽， 危险化学品安全管理探讨[J].中国安全生产科学技术，2007.12.

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