业务风险点及防控措施范文
时间：2023-09-13 17:16:56
导语：如何才能写好一篇业务风险点及防控措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
【关键词】供电企业；廉政风险；防控措施
在供电企业廉政风险防控工作中，通常是围绕生产经营管理环节进行预防控制，避免对企业形象造成不良的影响。在廉政风险防控工作中，要善于发现风险，并制定有效的防控措施，以此提高供电企业的经济效益，促进企业的发展。
1 供电企业廉政风险防控工作中出现的问题
廉政风险防控工作没有到位的责任制。首先是个别单位没有重视廉政风险的重要性，没有深刻认识廉政风险防控的意义，没有全面考虑廉政风险防控措施。其次没有进行彻底的廉政风险查找，在查找廉政风险点时，没有对自身的情况进行全面的考虑，以此有效的分辨廉政风险。同时工作人员没有足够的参与防范意识，使廉政风险防控措施和企业经营活动处于独立状态。
缺乏精确的廉政风险防控措施。首先廉政风险防控措施没有突出重点，只是进行大规模、全面的进行。在建设廉政风险防控措施中，供电企业会将企业所有的岗位和业务包括进去。企业领导主要是进行一手抓，不管是哪个部门，哪个工作人员都进行廉政风险建设。但是在廉政风险防控措施建设中要有相应的侧重点，针对企业实际情况进行有效的防控措施研究，突出防控措施中的重点。其次廉政风险防控措施中出现大量的交叉重复现象，在廉政风险防控措施中，有岗位、业务、行风以及违纪违法等风险措施。但是在岗位风险中包含着业务风险，而行风以及违纪违法风险却又在业务办理过程中产生的。这在很大程度上使企业廉政风险防控措施存在着交叉重复的现象。
没有充分发挥出廉政风险防控预警作用。首先没有全面掌握廉政风险情况。由于供电企业没有及时开展监督检查工作，没有通畅的风险信息等原因，使企业领导者不能及时了解和掌握单位、部门和个人的倾向性问题。其次没有做到及时更新廉政风险预警指标。廉政风险预警指标本身具有动态性特点，供电企业在没有对风险用户预警指标进行评估更新时，当企业外部和内部情况发生变化时，没有对指标进行及时的更新，预警机制不能及时的做出反应。
2 加强供电企业廉政风险防控措施
识别和查找供电企业廉政风险点。在识别和查找廉政风险点时，要对引发腐败行为的因素进行全面的分析，由于廉政建设风险点具备着客观性、复杂性、潜在性以及可预防性等特点，在分析供电企业廉政风险点时，要进行全方面、全视角、有重点的进行分析和查找，做好重大决策风险防控、岗位风险防控、业务风险防控、违纪违法风险防控、行风风险防控等。制订出有针对性的防范措施，确定出嫌疑腐败条件，以此防止供电企业出现腐败现象。
突出和明确廉政风险防控措施的重点。首先要建立防范思想风险制度，加强重要岗位工作人员的党风廉政教育工作，建设良好的廉政教育长效机制，对领导干部以及员工进行有效的学习教育，提高重要岗位工作人员抵抗风险的能力水平。其次要不断完善廉政风险防范制度，对日常廉政风险管理中存在的问题进行全面的分析，并将风险防范制度中存在的倾向性，对出现的苗头等问题进行有效的探究，以此对风险防控制度进行完善和改进，完善制度体系，各级纪检监察部门要加强对风险防控工作的监督管理工作。另外要做到防范岗位风险，要将各个岗位和工作人员的操作规范进行有效的明确，并将岗位工作流程进行分解，加强监督和审核力度，对岗位和工作人员实施有效的监督工作，对领导和部门的权力的全过程进行有效的监督。最后要进行防范流程风险，建立完善的风险防范监督检查机制，监督管理部门要按照相关规范流程进行监督管理。针对供电企业部门容易产生腐败行为的现象进行全面的分析，并制定完善的业务流程，提高透明度，降低工作流程出现风险的机率。
建立规章制度，制定出廉政风险防控的着力点。首先要建立完善的风险防控机制。提高风险防控教育水平，为建设风险防控措施奠定有效的基础。在加强廉政风险教育工作时，要加强管理人员和防控人员的廉政风险教育工作，采取多种教育形式，比如进行警示教育、听取廉政党课、开展红线巡讲和家庭助廉等方式。努力提高企业党员、干部的政治素养，加强党员、干部的道德修养水平，以此加强廉政风险防控措施。其次要提高廉政风险防控制度的约束作用。在建设廉政风险防控制度时，要确保防控制度可以有效的预见廉政风险防控工作所遇到的新形势，并可以提前防范新问题。在廉政风险防范中的关键环节要建立完善的管理制度，将防控流程进行相应的细化，并明确岗位和工作人员的职责，确保廉政风险防控措施可以充分发挥出巨大作用。最后要加强风险防控措施监督检查水平。对廉政风险防控措施进行有效的监督防范，保证供电企业能够进行规范的管理，供电企业的权利能够健康稳定的运行。在廉政风险防控措施中，要加强工作人员的防控水平，全面监督岗位责任、在岗管理等环节。同时要有效的监督和检查供电企业易发生腐败的环节。
建立有效的风险预警机制，有效整合风险预警资源。在廉政风险防控工作中，通常会涉及到较广的范围，建立大范围的监督体系，防范和控制廉政风险。在整合风险预警资源时，要将供电企业各个层面建设有效的廉政风险预警机制，发现和收集的资源信息，建立有效的廉政风险预警信息收集平台，提高风险预警机制的科学性和实用性。
加大廉政风险处置力度。首先要对廉政风险进行定期分析。供电企业要建立相应的党风廉政建设工作小组，定期对廉政风险进行全面的分析，针对具有潜伏性、突发性等特点的廉政风险进行仔细的分析和研究，将风险防范措施进行有效的明确，并由相关部门狠抓落实。其次要加强考核问责力度。供电企业在履行权利时，也要做出相应的责任承担制度。使廉政风险防控措施有着巨大的科学性。针对违反制度者和工作不认真者做出一定的惩罚。最后要开展自查整改活动。供电企业在加强廉政风险防控措施中，要定期开展自查整改活动，抓紧相关部门的整改、汇报和自查工作，将廉政风险进行有效的消除。
3 总结
在加强供电企业廉政风险措施中，要对廉政风险点进行有效的查找和识别，突出和明确廉政风险防控措施的重点，制定廉政风险防控的着力点，建立规章制度。同时要建立有效的风险预警机制，加大廉政风险处置力度，以此加强供电企业廉政风险措施，确保供电企业能够稳定运行。
参考文献：
[1]梁国栋.电力企业廉政风险评价体系与方法研究[J].中国电力教育，2013（02）.
[2]许飞.浅谈基层供电企业廉政风险防控机制建设存在的问题及对策[J].改革探索，2011（11）.
篇2
今天，我们在这里召开廉政风险预警防控工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。
一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义
(一)开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。
(二)开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。
(三)开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。
二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵
廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。
预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。
风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。
廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系;中期监控机制做到及时发现问题;后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。
三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点
(一)工作程序
廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。
1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。
2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。
3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。
4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。
(二)工作重点
查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。
1、把握查找廉政风险的方法
通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。
2、把握查找廉政风险的类别和程序
(1)廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。
(2)廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。3、把握查找风险的重点部位
重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找;突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。
4、把握查找风险的四个关键步骤
(1)清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。
(2)找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。
(3)分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。
(4)制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
5、把握制订防范措施的“五强”原则
一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。
二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。
三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。超级秘书网
四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行;既要注重实体要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重责任追究。
五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。
四、具体要求
(一)要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室(单位)要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。
(二)要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。
篇3
一是要解决思想认识不到位的问题。有些单位对开展廉政风险防控工作的重要性缺乏认识，认为是务虚的，是形式。只有抓经济发展以及具体的业务才是摸得着、看得见的，这种工作都是无关紧要的。不知廉政风险防控工作是从实践中探索而形成的十分有效的办法，没有从理论高度去认识、没有理性思维。因而就没有抓廉政风险防控工作的紧迫性，更谈不上把握新形势的发展要求，把抓廉政风险防控工作作为主动落实党风廉政建设的责任的关键措施。因此急需解决认识问题。由此是单位主要负责人的认识一定要到位，要像抓经济工作、业务工作一样摆上重要位置。俗话说“磨刀不误砍柴”，只要能抓住推进廉政防控工作有利机遇，把风险找准了、职权理清了、措施明确了，把各项工作做到位。就一定能形成上下一致，风清气正的干事环境，更加利于经济和社会的发展，提升单位各项工作的水平。
二是要解决工作流于形式的问题。有些单位对廉政风险防控工作存在走过场和应付了事的现象，没有充分发动，没有认真按规定程序开展。有些部门和单位照抄照搬其他单位的做法，或者完全借鉴外地同类型的部门经验，没有认真研究将廉政风险防范管理的要求与本地区地方实情，部门、单位业务工作紧密结合起来，工作不实。有的在查找风险时也只是概念化，找不着解决问题的有效办法。如在对思想道德风险缺乏有效预防和监控措施，基本能找到存在风险即：理想信念不够坚定；人生价值观不够端正；为基层和群众服务的思想树立的不够牢固；工作责任性不够强等等。以上廉政风险点尽管每个工作人员都能毫不费力的查找出来并且堂而皇之的列入防范范围，但仅仅是“查找”和“列入”而已，能真正入脑入心并注意有效防范的人相对较少。
三要解决方法问题，提高廉政风险防控管理工作的可操作性。推进廉政风险防控工作，要解决方法问题。要增强廉政风险防控的可操作性。在清理职权、排查廉政风险、制定长效防控措施的各个阶段，一定有科学的工作方案。特别是要增强可操作性，千万不能玩文字游戏并尽可能流程化、精细化，防止出现避实就虚、避重就轻等情况。如在排查风险时，要针对不同的岗位特点查找共性的问题，最好要采取群众容量理解并能接受的通俗易懂的词语表述。个性的风险也要列出清单，以便个人对号入座。要把握廉政风险分析的方法，以权力运行流程或业务流程为主线，全面查找廉政风险点，明确权力运行流程和行使依据，抓住风险排查和风险防控措施两个重点环节，坚持整体推进与重点突破相结合，全面查找在履行职责过程中，由于工作职责、思想道德、制度机制和外部环境等因素可能引发不廉洁、不作为行为的廉政风险点，有针对性的制定防控措施。要防止走过场、搞形式、做表面文章，将预防措施细化为具体工作任务，务求工作质量，确保取得实效。做到贴近中心工作和主要职能，突出本单位特色，着重抓住涉及重大利益的三重一大的议事决策的公开透明，精准查找风险点，制定防控措施；抓住腐败问题易发多发的薄弱环节，查找漏洞，量化责任，加强监管。注重找准节点和抓手，构建起符合实际、操作性强、真正管用的科学防控体系。
四要解决脱离实际问题，增强廉政风险防控管理工作的针对性。推进廉政风险防控管理工作，要与本部门、本科室业务工作和岗位职责紧密结合起来，把廉政风险防控管理融入到业务工作的每个环节和全过程，有些单位查出的风险点脱离实际工作，体现不出岗位特点、单位特点和行业特点。因此查找风险点应从细处入手，从工作的环节或流程上排查。
篇4
同志们：
按照会议安排，我就如何抓好廉政风险防控工作讲四点意见。
一、充分认识廉政风险防控工作的重大意义
廉政风险防控工作是廉政建设一项创新的工作，是加强惩治和预防腐败体系建设的重要举措，是对公共权利运行实施有效监管的重要手段。如何做好这项工作，必须要统一思想，提高认识。
（一）开展廉政风险防控工作是反腐倡廉的形势所急。开展廉政风险防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系20xx-20xx年工作规划》的重要举措。其主要任务是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败。这项工作的开展有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境，体现了科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的具体要求，对于促进党风廉政建设，推进经济社会科学发展具有深远的重大意义。
（二）开展廉政风险防控工作是民政事业发展的要求所需。民政部门作为经济社会发展的“稳定器”，政府赋予的职责较大，既是社会关注的焦点，也是反腐倡廉的重点领域。在救灾管理、社会救助、优抚安置、社会福利与社会事务等重点事项、重点岗位还存在一些薄弱环节，容易滋生腐败。开展廉政风险防控工作，就是要找出我们思想道德、岗位职责、制度机制等方面存在的腐败风险点和薄弱环节，制定落实预防措施，自觉做到识别风险在工作之前，防范意识在行动之前，约束行为在办事之前，进而实现对民政工作管理的规范制约和对腐败问题的超前防范，促进和推动民政事业健康发展。
（三）开展廉政风险防控工作是关心爱护干部职工的职责所在。保证干部成长安全是一级领导班子义不容辞的职责。党员干部特别是中层以上干部大多数都有着一定的行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等权力和资源，这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险防控工作就是针对不同岗位的不同风险点，采取预防措施，增强教育、制度、监督工作的针对性和有效性，提高干部职工自觉接受监督，主动参与监督和积极化解腐败风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，防止权力滥用，促使干部职工正确、健康、有效地履行职责。
二、深刻理解廉政风险防控工作的具体内涵
廉政风险：是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，归纳为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、外表环境风险四类。
廉政风险防控：是指通过采取前期预防、中期监控、后期处置三道防控措施，有效预防腐败现象的发生。
风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险的发生，或通过努力把它降到最低程度。
廉政风险防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境四个方面存在的腐败风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系；中期监控机制做到及时发现问题；后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。
三、全面掌握廉政风险防控的工作程序和重点
（ 一）工作程序
廉政风险防控工作分为计划动员、组织实施、总结验收三个阶段。（实施方案已印发给大家，这里不再重复。）
（二）工作重点
查找风险点，是廉政风险防控工作的重中之重。这次风险点查找的对象包括市民政局机关和直属事业单位工作人员。请大家会后立即着手，在6月10日前完成查找风险阶段工作。
1、把握查找廉政风险的方法
针对“个人岗位、部门职责、单位职能”三个层面，采取“自己找、大家提、组织点、互相帮”四步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，排查工作中各个环节存在的风险点，建立廉政风险库。
2、把握查找廉政风险的类别
按照中央《建立健全惩治和预防腐败体系20xx-20xx年工作规划》，廉政风险分为三个类别，一是一级风险责任等级。对涉及重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金的使用（简称“三重一大”）风险点，定为一级风险状态和责任等级。对一级风险责任等级，由局领导班子和“一把手”重点监控。
二是二级风险责任等级。对涉及比较重大决策、较大项目安排、较大资金分配等提出的建议意见和部门管理等风险点，定为二级风险状态和责任等级。对二级风险责任等级，由局分管领导进行监控。三是三级风险责任等级。对涉及资金分配、项目建设预案，一般常态事项、业务处置等风险点，定为三级风险状态和责任等级。对三级风险责任等级，由所在科室和下属事业单位负责人进行监控。
3、把握查找风险的四个关键步骤
一是清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。二是找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现腐败问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过大家提、组织点、互相帮等形式查准找全。三是分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。四是制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
4、把握制订防范措施的“五强”原则
一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。二是防控措施衔接性要强。要避免科室与科室、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行；既要注重实体要求，又要注重程序要求；既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政建设的制度，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰；既要注重正面要求，又要注重责任追究。五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要把廉政教育贯穿单位措施、制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。
四、具体要求
篇5
根据企业集团的特点,实际工作中,企业内部可以按以下几个方面为重点,着手构建财务风险防控体系:
一、提高控制财务风险的认识
随着经济全球化进程加快,企业经营范围和规模逐步扩大,面临的竞争越来越激烈,面对的风险因素不断增加,宏观经济形势更加多变,提高财务风险控制认识、加强企业财务风险控制的要求也越来越迫切。
通过财务风险控制可找出企业内部控制存在的问题和缺陷,促进企业完善各项内部控制制度,实现科学决策、科学管理,形成完整的决策机制、激励机制好制约机制,提高风险敏感度,做到及时分析,准确评价和有效控制公司的财务风险。
通过财务风险控制可促进企业树立现金至上意识,正确分析,科学应对复杂经济形势,优化资本结构,保持资本的流动性。通过财务风险控制,促进企业增加收入,节支降耗,压缩应收财款与存货资金占用,及其他非生产性支出,以保障现金循环顺畅,实现企业健康、可持续发展。
通过财务风险控制,建立财务风险预警机制,及时发现财务风险的征兆,及时采取风险处理措施,避免和挽回财务风险带来的损失,保证企业经营目标的实现和经营活动高效有序进行。
二、加强对控制财务风险的组织领导
企业应成立财务风险控制工作小组,负责组织开展企业的财务风险防范、预警和处置工作。财务风险控制工作小组由企业总会计师或财务总监牵头,各责任部门负责人参加。财务风险控制小组应按以下四项原则开展工作:
(一)统一领导,分级负责。集团型企业母公司应全面负责财务风险控制的组织、协调和领导工作。各所属公司分级负责管辖范围内的财务风险控制工作。
(二)及早预警,及时处置。对财务风险应做到早发现、早报告,并采取果断措施,及时控制和化解,防止风险扩散和蔓延。
(三)各司其职,团结协作。企业有关部门按照职责分工,积极筹划落实各项防范、化解和处置财务风险的措施,相互协调,共同防范,化解和处置风险。
(四)防化结合,重在防范。加强对财务风险的监测,督促企业各级财务风险责任部门及时提供相关信息,监控要做到及时有效,以提高应对各类突发性风险的能力。
三、加强控制财务风险日常管理
(一)强化现金管理
规范资金预算网络化申报及审批流程,加强付款审批和资金集中管理,确保企业资金链安全并实现良性运转。
(二)加强全面预算管理
坚持一切经营活动受控于预算管理,扩大预算控制范围,健全预算预警机制,规范预算调整行为,完善预算管理手段,强化预算过程控制,凡预算外资金一律不准支出。
(三)强化两金占用管理
除正常长期战略用户滚动结算外,其他用户一律不得赊销。严禁为确保开工组织生产,为确保销售进行赊销,对客户信用品质进行评价并建立信用档案,分类管理。动态调整客户的信用等级。在企业主管部门统一协调下,与司法机关配合开展法律清欠工作,主动采取财产保全和强制执行工作。做好存货管理工作,分析存货结构,分清正常储备及非正常储备。实行市场决定生产原则,以销定产,避免产品积压;严格追究产品残次责任人责任。
(四)严格成本费用控制
全面实施成本费用定额管理,积极运用信息化手段强化成本费用监控,以单耗管理为总抓手,做好主要产品成本控制工作。
四、做好控制财务风险的预警
财务风险预警系统是控制财务风险的重要内容,决定着财务风险控制系统的运行质量。企业应对所属公司进行分类指导、重点监控、定期报告。通过分析财务风险形成过程,采用定性预警分析和定量预警分析相结合的方法,建立切实有效的防范财务风险预警机制,做到早发现、早启动、早处理。
(一)分类指导,重点监控,定期报告
根据盈亏和现金流情况,集团型企业可将所属公司分为一般风险单位、较大风险单位、重大风险单位、特大风险单位四类进行财务风险控制。
通过财务风险预警系统,企业对较大、重大和特大风险单位进行重点监控。对于较大风险单位财务风险情况采取月度报告制度,对于重大和特大风险单位的财务风险情况采取每周报告制度。
(二)预警信息收集和传递
企业应以信息化系统为信息收集和传递的平台,及时掌握财务风险预警所需的各类资料,资料的来源应是开放式的。预警信息系统不仅包括预警资料的收集,还要包括对收集资料的加工处理、分析判断和防范、处置措施等信息诊断企业潜在的财务风险并及时消除财务危机的专家咨询系统。对收集、加工、分析和整理后的资料和措施建议等信息,要及时逐级汇总和上报企业财务风险控制小组。对需企业批准的事项应逐级进行上报和批复。
(三)建立定性和定量相结合的预警指标体系
企业财务风险预警系统应采用定性指标主要包括:经营活动现金净流量出现负数、主要财务指标显示财务状况恶化和部分定量预警指标对财务风险进行预警监控。定量预警主要指标包括:限定速动比率、已获利息倍数、资产负债率等。各单位可结合单位实际,适当增加一定数量的定量预警指标,提高预警质量。
企业要根据自身实际,参照国家行业标准对上述指标进行细分和量化,以满足财务风险预警的质量要求,确保财务风险预警的准确性。
(四)预警分析
预警分析人员首先通过预警分析快速排除影响小的财务风险,将分析人员的主要精力放在分析有可能造成重大影响的财务风险上。有重点地分析财务风险的成因,评估其可能造成的损失。根据财务风险成因,针对性的制订处置财务风险的应当措施。
财务风险预警指标出现重大异常之一的,企业应立即进行财务风险应急处理。
五、控制财务风险的应急处理
在财务风险应急处理过程中。应结合企业实际,制订出防止财务风险扩大的、具有针对性的应急处理措施,包括推迟或减少付款、加速货款回收、扩大关联贸易、实施资产重组、债务重组、寻求获得新的投资、售后回租资产、根据经济形势和市场预测情况,企业应对部分特大风险单位施行关、停、并、转。不能关停的按最经济产能安排生产和其他有利于增加现金流入和减少现金流出的措施。
六、财务风险应急处理的自我完善
篇6
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，以“防范在先、预警在先”为出发点，以制约和监督权力运行为核心，以排查廉政风险为基础，以完善制度机制为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，为全市粮食流通事业又好又快发展、冲刺全省第一方阵目标提供坚强有力的政治保障。
二、基本原则和目标任务
（一）基本原则
坚持以人为本、注重预防，在实现好维护好发展好人民群众根本利益的同时，最大限度地关心和爱护党员干部，推进反腐倡廉关口前移。坚持改革创新、勇于实践，积极探索，不断创新预防腐败的新举措。坚持依纪依法、公开透明，保证廉政风险防控工作的严肃性和规范性，使权力在阳光下运行。坚持突出重点、全面覆盖，以点带面，推进廉政风险防控工作不断深入。坚持务求实效、长效管理，一切从实际出发，既要实现有效监控，又尽可能简化程序，实现廉政风险防控工作常态化、长效化
（二）目标任务
按照整体规划、突出重点、分步实施、务求实效的总体要求，在局机关和局直各单位全面开展廉政风险防控工作，从岗位、科室、单位“三个层次”，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定和实施相应防控措施，建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉政风险防控机制。
1、建立廉政风险防范机制
通过全面查找、分析不同权力和权力运行不同环节中所存在的廉政风险点，科学评估、确定风险等级，按照分级管理、分级负责、责任到人的要求，制定有针对性的风险防范措施。
2、建立廉政风险监控机制
加强权力运行过程中廉政风险信息的收集、分析和处理工作,加大监督检查力度,创新监督方式和手段,积极依托科技手段开展廉政风险防控，推进权力运行公开透明，尤其要抓好重点领域、重点部位、重点岗位及权力运行关键环节的廉政风险监控工作。
3、建立廉政风险处置机制
及时运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错等制度，对苗头性、倾向性问题做好纠正处理工作。加强对权力运行效能和质量的考核评价工作。对权力运行过程中发现的严重问题，该问责的要及时实施问责；该立案查处的，要坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员的党纪政纪和法律责任。
三、主要内容和方法步骤
（一）动员部署阶段（5月15日-6月20日）
1、成立组织
成立局廉政风险防控工作领导小组，具体负责全局廉政风险防控工作的组织、协调、实施。领导小组下设办公室，办公室设在监察室，承担日常工作。局直各单位要成立相应的组织机构，负责本单位廉政风险防控工作的组织实施。局机关各科室、局直各单位分别确定1名同志为联络员。
2、动员部署
召开市粮食局廉政风险防控工作动员大会，印发实施办法。局机关各科室、局直各单位根据实际情况分别进行动员部署，制定相应的工作方案。
3、宣传教育
组织局机关干部职工和局直各单位主要负责人认真学习《市开展廉政风险防控工作的实施方案》，学习张祥安代市长在市政府廉政工作会议上的重要讲话，学习市委常委、市纪委书记戴启远在全市廉政风险防控工作动员会上的讲话精神，使广大党员干部统一思想认识、把握工作的指导思想、基本原则和目标任务，熟知工作内容、工作流程、掌握方法步骤技巧。各科室、各单位要结合工作实际组织学习。
（二）查找风险阶段（2012年6月21日-9月30日）
1、清权确权（6月21日-7月31日）
一是依据法律法规及“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求，对各科室各种权力事项进行全面清理、逐项确认，编制职权目录，经分管领导审核签字后，交领导小组办公室。
二是按照“程序法定、流程简便”的要求，各科室、各单位明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行流程图”，经分管领导审核签字后，交领导小组办公室。职权目录和“权力运行流程图”由局廉政风险防控领导小组研究确定后，报市法制办、市编办审核备案，同时在粮食网上公示，接受社会监督。
2、风险排查（2012年8月1日-8月31日）
围绕权力和权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，全面排查岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险点。
一是查找岗位风险点。对照职责，通过自已找、群众帮、领导提、专家评、组织审等方式，分析查找个人在行使权力过程中存在的风险点及风险表现，由科室研究审定，填写《市粮食局岗位廉政风险排查、防控一览表》，交局廉政风险领导小组办公室备案。
二是查找科室风险。各科室对照权力运行流程图，重点查找在工作流程、制度机制等方面存在的风险点及风险表现，填写《市粮食局科室廉政风险排查、防控一览表》，经分管领导审核后，由局廉政风险领导小组研究审定。
三是查找单位风险。局廉政风险防控领导小组办公室在对各科室和局直单位查找的廉政风险点进行综合分析和研判的基础上，重点查找局领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险点及风险表现，填写《市粮食局单位廉政风险排查、防控一览表》，由局廉政风险领导小组办公室在局领导班子成员个人廉政风险防控表的基础上汇总填写，由局廉政风险领导小组研究审定，局领导班子成员排查的廉政风险点，报市廉政风险防控领导小组办公室备案。
3、风险评估（2012年9月1日-9月30日）
根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等，按照“高”“中”“底”三个级别，对每一个廉政风险点逐一评估，确定风险等级。（其中，高级为最容易出现问题且影响重大的部位和事项；中级为比较容易出现问题且影响比较大的部位和事项；低级为存在一般性廉政、效能风险的部位和事项）。
4．审核公示（及时公示公开）
适时召开廉政风险防控领导小组会，审核各科室各单位的权力清单、廉政风险点及评估等级，审定后在本单位内进行公示。同时，对单位廉政风险点实行分级管理、分级负责，高等级风险由单位主要领导管理和负责，中等级风险由单位分管领导管理和负责，低等级风险由部门领导直接管理和负责。
（三）制定措施阶段（2012年10月1日-10月31日）
各科室、各单位要按照查找出来的风险点情况，制定针对性和可操作性强的“一对一”防范措施，最终要健全和完善制度，形成有效防范风险的长效机制。
岗位风险防控措施。由涉岗人员对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防控风险的具体措施和办法。
科室风险防控措施。由各科室对照职责要求，根据科室查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和部门职能等方面存在的风险点，有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。
单位风险防控措施。由领导小组办公室对照廉政风险工作的要求，在组织审核各科室制定的廉政风险防控措施的基础上，围绕本单位决策、执行过程和监督、检查等关键环节，研究制定单位防控风险的具体措施和办法。
要重点抓好五项制度建设：民主决策制度、岗位职责制度、程序控制制度、干部管理制度、责任追究制度。构建五项机制即:教育长效机制、风险评估机制、防范监控机制、权力制衡机制、整改纠偏机制，以制度机制保障廉政风险防控机制建设扎实有效开展。
各科室、各岗位制定的廉政风险防控措施，经科室负责人和分管领导审核后报领导小组办公室。单位风险防控措施由局廉政风险领导小组研究审定，局领导班子成员的廉政风险防控措施，报市廉政风险防控领导小组办公室备案。
局直各单位按照上述要求，结合实际，制定相应的防控措施，建立相关的制度和机制。
（四）监管处置阶段（2012年11月1日-12月20日）
1、推行网络监控
充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，开展网上受理举报投诉，网上效能监察，网上民主评议，网上绩效考核，从而形成风险点监督的网络体系。
2、做好常规监控
通过一级抓一级、层级管理的方式，对部门、岗位人员风险点进行常规监控，及时采取提醒警示、谈话诫勉、效能责任追究、问责、组织处理和纪律处分等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。
3、强化动态监控
各科室各单位对照部门人员的风险点和防控措施定期进行考评。
对在开展廉政风险防控工作中发现的相关问题，要依据有关法律法规严肃处置，及时整改到位。对群众反映的突出问题，需要立案查处的要及时立案查处，并严肃追究相关人员的责任。
（五）总结验收阶段（2012年12月21日-2013年2月28日）
各科室、局直各单位对廉政风险防控工作要进行自查，认真总结，形成专项工作报告，于2012年12月25日前报送局领导小组办公室。领导小组办公室对全局廉政风险防控工作开展情况适时组织检查考核，并作为2012年度党风廉政建设责任制考核的重要内容。随时进行总结通报，并经研究审核后，于2012年12月30日前将书面材料报市廉政风险防控工作领导小组办公室。
四、工作要求
（一）高度重视，加强领导
廉政风险防控工作是一项创新性工作，涉及面广、政策性和专业性很强。各科室、局直各单位要高度重视，把这项工作作为本科室、本单位惩治和预防腐败体系建设的核心内容之一，切实加强组织领导，精心谋划推进措施，全力推动工作落实。特别是主要负责同志要切实履行“一岗双责”，带头分析查找廉政风险，带头研究制定防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设，确保各项工作按要求落到实处。
（二）抓好结合，统筹兼顾
廉政风险防控工作要与惩防腐败体系相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与粮食中心工作相结合。把找准风险点、制定防控措施落实到各项工作之中，把完善制度、规范行为贯穿于各项工作之中，推进各项工作的顺利开展。
篇7
关键词：财务公司 案件防控 措施
一、财务公司构建案件防控管理体系的必要性
在我国进入全面深化改革的“新常态”背景下，金融业案件形势依然严峻，不确定因素增多，流动性风险隐患等因素导致案件风险有抬头趋势。财务公司作为企业集团内的金融机构，是集团案防管理的重要关口。规范经营、建立健全案件防控体系，是财务公司全面风险管理建设的重要组成部分，也是确保集团公司整体资金安全的重要保障。
二、财务公司案件防控管理体系的特点
财务公司案防管理体系具有全覆盖、全流程的特点。财务公司案防管理中所称的案件，指公司员工独立实施或参与的，或公司外部人员实施的，侵犯财务公司或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯法律，按规定应当移送相关机构的案件。
三、财务公司构建案件防控管理体系的具体措施
（一）构建案件防控的组织体系
财务公司应建立与风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防组织体系，明确各层级的职责分工。
成立案防工作领导小组，由董事长作为案件风险防范第一责任人担任小组组长、高级管理层（总经理任副组长）作为小组成员。案防工作领导小组为公司案防工作的领导和决策机构，负责案防工作的统一部署和管理。
董事会下设风险控制委员会，独立于经营层，根据董事会授权组织指导案防工作。
风险总监作为经营层成员，同时也是案防工作领导小组成员，负责定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；掌握公司案防工作总体状况；建立与各业务条线的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制；向案防工作领导小组和向风险控制委员会报告工作。
风险管理部是落实案防工作领导小组决策的日常机构，负责具体组织实施和协调，定期组织案防工作相关培训。
（二）构建案件防控的内部控制体系
内部控制体系在梳理公司各项流程，明确流程内容、控制目标、主要风险、关键控制点、控制措施、关联的管理标准及文件、责任部门等基础上，形成了业务流程和管理流程的控制矩阵，贯穿于业务和管理活动的全过程，同时将风险控制在可承受度之内。
财务公司在建立内控体系后，根据业务发展、监管政策调整、风险管理提升需要等，应每年对内控体系进行自我评价、修订和更新，保证内控体系的适用性，确保管理流程和业务流程的全覆盖。
这种建立在对风险充分识别基础上的内控体系，通过其有效运行，大大降低了案件发生的可能性，在制度框架设计层面给案防管理打下了良好基础。
（三）构建案件防控的风险管理体系
1、准确的风险识别
财务公司在制订风险识别与评估计划时，要充分考虑案防管理的需要，无论公司层面风险识别或部门层面风险识别均需加入案防管理因素。风险识别过程中，重点关注风险诱因、风险性质、后果、风险识别的方法及效果。
2、可行的风险防控措施
财务公司应建立系列措施，防范案件事故发生。例如：以“总量控制、分类管理”为基本原则，缓释平台贷款风险；防范产能过剩风险，重点关注授信企业的发展前景及所处行业周期，适时调整授信规模；紧盯流动性风险，提高资金来源稳定性，合理控制流动性比例及资产负债期限错配程度；谨防信息科技风险，加强科技外包的控制活动检查和风险评估；按照设定的风险指标监测频率持续跟踪风险指标数据，每月在全员范围公示。
3、定期的风险排查
案件风险排查包括全面排查、专项排查和日常排查。财务公司应结合自身业务特点、风险状况和案防形势以及监管要求，以季度为频率，组织开展以信贷、票据、跨业合作和员工异常行为等为重点的案件风险专项排查工作，对排查发现的问题及时整改，持续跟踪整改进度。
（四）构建案件防控的信息共享体系
1、非现场监管中的案防信息统计
根据案防内外部形势变化，以及监管要求，财务公司需适时修改、调整案防统计制度，完善、细化相关统计指标，完善案防非现场监管（1104系统）信息统计分析和通报工作，及时在规定范围内共享。
2、案情分析与通报
财务公司应建立和完善案件风险信息台账，及时在系统中登记案件风险信息、汇总和统计信息。定期分析金融行业相关案发形势，深入剖析重大案件和典型案例，研究作案手段，查找公司存在的薄弱环节，及时总结案发特点，研究趋势，提高案件风险识别、监测、分析能力，定期开展案情通报、进行风险提示，防止同类案件多次发生。
3、建设风险信息交流平台
财务公司在条件允许的情况下，应加强建设监管机构与银行业金融机构之间风险信息交流平台，及时收集、登记各类风险信息，掌握风险动态，为防范案件发生提前采取预防措施。
（五）构建案件防控的问责机制
财务公司要建立严格的责任追究机制，发挥违规惩戒的警示作用，防控案件的发生，并将问责机制纳入制度体系予以规范。问责机制以客观、公正为原则，以事实为依据，以国家法律、行政法规、部门规章和企业内部规定或岗位职责等规定为责任认定的基本标准。
细化风险责任，明确各类责任的认定依据。做到责权明确，处理的尺度应当与责任人的行为性质和其应承担的职责相适应；处理与教育相结合；有可能与造成财务公司经济损失或其他严重后果相关的人员不得担任调查组成员等回避机制。
（六）构建案件防控的培训、考核机制
篇8
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕城市管理、行政执法、行政审批、人事管理、财务管理、重点项目管理、公共资源交易等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，努力形成教育在前、制度在前、监督在前、预警在前，着力营造风清气正的良好环境，实现权力运行安全、项目建设安全、资金使用安全、干部成长安全，为推进我市城管事业又好又快发展提供有力保证。
二、工作目标
按照全面开展、突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的要求，以排查风险为基础，以监督防范为核心，以预警控制为关键，以考核问责为保障，2011年年底前初步建立起以“三道防线”（前期预防、中期监控、后期处置）、“四个环节”（计划、执行、考核、修正）为主要内容的廉政风险防范管理长效机制，达到预防腐败工作取得新的明显成效、党员干部廉政自律意识进一步增强、从政行为进一步规范的目标。
三、工作范围和对象
局机关及局属各单位的全体干部职工。
四、工作内容
围绕“人、财、物、事”管理的权力运行和监督制约，以容易滋生腐败的重点领域、关键岗位为主体，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定预警防控措施，健全完善各项规章制度，形成职责明确、程序严密、运行有效、管理科学的防控工作模式。
（一）思想道德风险：是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。
（二）岗位职责风险：是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。
（三）业务流程风险：是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。
（四）制度机制风险：是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量权空间较大、缺乏有效制约监督等，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。
（五）外部环境风险：是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响等，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。
五、方法步骤
（一）动员部署
1、制定工作方案。组织人员开展调查研究，并根据实际，制定《中共市城市管理行政执法局委员会关于开展廉政风险防范管理工作的实施方案》，明确局廉政风险防范管理工作的指导思想、工作目标、工作内容、方法步骤、工作要求。
2、成立工作机构。为使防范管理工作落到实处，成立以局党委书记、局长胡恩泽为组长、其他班子成员为副组长、局机关各科室负责人和局属各单位主要领导为成员的局廉政风险防范管理工作领导小组，负责全局防范管理工作的组织协调。领导小组下设办公室，设在局监察科，具体负责此项工作的组织实施。
（二）风险教育
围绕岗位教育、示范教育和警示教育，组织全体党员干部职工学习《》、《廉政准则》、《党内监督条例》等方面重要内容以及党的十七大、十七届三中、四中、五中全会和中纪委十七届六次全会精神，进一步统一思想，提高认识，充分认识开展廉政风险防范管理的重要性和紧迫性。
（三）风险查找
采取自上而下和自下而上相结合的方式，在自查基础上，根据举报和投诉、民主评议、上级组织监督检查发现的问题，逐一排查单位、科室和岗位在行政管理事项、业务工作流程、执法环节等方面存在的廉政风险点，并按风险发生几率或危害损失程度确定较低、一般、较高三个风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总并公示。具体工作是：
1、清权确责。对照“三定”方案和工作实际，全面清理、分析和确认本单位（科室）各项工作职能，制定工作流程，张榜上墙，报局监察科备案。
2、查找岗位风险。以全员参与为基本要求，组织干部职工按照“一岗双责”的职责，通过自己查、群众帮、领导提、组织审四个程序，认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，填写《廉政风险识别一览表（个人）》，经主管领导签字后报局监察科审查备案。
3、查找科室风险。在个人自查的基础上，结合科室职能，组织科室全体人员认真讨论并广泛征求系统内其他干部职工和服务对象意见后，查找本科室在业务流程、制度机制、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，并填写《廉政风险识别一览表（科室）》，经局党委审核后，报局监察科审查备案。
4、查找单位风险。在局机关和局属各单位之间广泛开展互查互纠活动，查漏补缺，找全找准各单位在制度机制、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点，并填写《廉政风险识别一览表（单位）》，经单位领导班子集体研究、主要领导签字、单位盖章后报局监察科审查备案。局里的由局领导集体研究、主要领导签字、单位盖章后报市纪委审查备案。
（四）风险防控
围绕排查确定的风险点和风险等级，有针对性地提出并制定防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，采取前期预防、中期监控、后期处置的三阶段防控措施，对预防腐败工作实行科学化、系统化循环管理。
1、岗位风险防控措施。依据法规制度、职责要求和业务程序，个人提出岗位防范控制风险的具体措施和办法，并填写《廉政风险识别一览表（个人）》，经主管领导签字后报局监察科审查备案。
2、科室风险防控措施。按照“一岗双责”的要求，依据科室职责，制定具体防控措施和相关工作程序，并填写《廉政风险识别一览表（科室）》，经局党委审核后，报局监察科审查备案。
3、单位风险防控措施。局机关和局属各单位针对排查出的廉政风险点，紧密联系担负的职能、重点工作、行业特点和业务要求，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，制定切实可行的廉政风险防控措施，并填写《廉政风险识别一览表（单位）》，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的有效运行机制。局属单位风险防控措施由局监察科汇总后报局防范工作领导小组审核。局里的防控措施由局领导集体研究、主要领导签字、单位盖章后报市纪委审查备案。
（五）风险预警
1、收集廉政风险预警信息。通过举报和投诉、开展专项检查、执法和效能监察、行风评议、案件检查、责任审计、民主生活会、领导干部述职述廉等活动，以及问卷调查、网上调查、访问服务对象等方式，开展廉政风险信息日常收集工作。坚持把容易滋生腐败的重点部位和环节作为重点，及时发现苗头性、倾向性问题。
2、建立廉政风险档案。各单位根据实际，将廉政风险点防范管理措施汇编成册。组织全体工作人员认真学习，提高认识，筑牢思想防线，自觉防范风险。
3、实行分级管理。根据权力运行的风险内容和不同等次，实行分级管理、分级负责。对廉政风险较高的权力，在单位分管负责人直接管理基础上，由单位主要负责人负责；对廉政风险等级一般的权力，在科室负责人直接管理的基础上，由单位分管负责人负责；对廉政风险较低的权力，由科室负责人直接管理和负责。
4、实施廉政风险预警处置。根据风险等级，局纪委和监察科有针对性地采取相应处置措施，及时化解廉政风险。对个人，按照管理权限，采取谈心疏导、批评教育、约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处置；对单位和科室，采取对责任领导诫勉谈话、召开专题民主生活会、发问廉问责书、限期整改等方式进行预警处置；对新发现的廉政风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。
5、建立和完善预警处置制度。一是建立预警处置结果反馈制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时反馈局监察科；二是建立预警处置督查制度。局纪委和监察科负责对廉政风险防控措施的落实情况进行跟踪监控，对防控措施不落实的单位、科室、个人及时督导。
（六）考核总结
1、自查自评。各单位、科室对廉政风险防范管理工作进行自查，分析存在的问题，提出整改方案。
2、考核评估。局监察科对局属各单位、各科室廉政风险防范管理工作进行年终考核评估。
3、对全局廉政风险防范管理工作进行全面总结，完善工作措施，修正风险内容，出台相关制度，实行动态化、常态化管理。
六、工作要求
（一）提高认识。开展廉政风险防范管理工作，是落实科学发展观的具体体现，是从源头上预防腐败的一项重要措施，是强化监督制约、打造廉洁城管的有力抓手，各单位、各科室务必高度重视，党员干部特别是领导干部要以身作则，带头抓好自身和职责范围内的廉政风险防范工作，形成良好的工作氛围。
（二）落实责任。开展廉政风险防范管理工作是一项重要政治任务。局属各单位主要领导、机关各科室负责人是第一负责人，对本单位、本科室的廉政风险防范管理工作负总责。局纪委和监察科要做好协调工作，进行督促检查，推动各项工作措施的落实。
篇9
一、指导思想
以邓小平理论、“三个代表”重要思想及科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，通过主动排查办事处重点岗位和关键环节廉政风险点（即某个岗位可能发生腐败的环节），逐步建立覆盖权力运行全过程的预防监控机制，不断提高办事处党风廉政建设和反腐败工作水平，有效遏制和减少腐败现象的发生，为办事处营造风清气正的政务环境和经济发展环境提供保障。
二、工作目标
一是认真分析查找权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；二是明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；三是建立廉政风险防控和监管机制，从源头上防治腐败工作领域；四是增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。
三、实施范围
实施廉政风险防控管理的范围是：办事处机关及站所全体工作人员，主要涉及掌握行政执法、干部管理、财务管理及惠农政策落实和国家项目投入的职能部门和岗位人员及分管领导。
四、方法步骤
廉政风险防控管理工作从2012年8月份开始到11月末结束，共分七个阶段。
（一）制定方案，组织动员阶段（2012年8月16日-26日）
为切实有效推进廉政风险防控管理工作，办事处成立了领导小组，制定了实施方案，召开了动员大会，并通过公开栏、简报等方式宣传廉政风险防控管理工作目标、主要任务、工作方案等，广泛进行思想发动，使办事处机关及各站所干部认清岗位廉政风险存在的客观性和开展廉政风险防控机制建设的重要意义，教育引导广大党员干部牢固树立廉政风险意识，切实提高参与活动的主动性和积极性，确保工作有序推进。
（二）核定权力清单，规范工作流程阶段（2012年8月27日-9月7日）
1、摸清权责底数。办事处党委对照法律法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对办事处机关、各站所和岗位权利事项进行全面清理，核实登记各单位主要职能、负责人及工作人员的姓名职务、主要任务、业务工作程序。
2、明确业务程序流程。各单位对依法确定的职权进行分项梳理，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主题、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需要提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。
3、办事处廉政风险管理领导小组办公室（纪检办）根据各单位权责底数摸底表编制职权目录，同时把各单位上报的工作流程图报党委审批后编制成册。
（三）排查廉政风险，评估风险等级阶段（2012年9月8日-9月17日）
围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自已找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在的廉政风险。
1、查找个人岗位风险。依照个人目前的思想状况、岗位职责、职务等情况，认真分析并查找个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在的或潜在的风险内容及其表现形式，找出个人具体工作岗位的廉政风险点，提出个人防控措施，认真填写《个人岗位风险点自查表》，由单位负责人初审后，报分管领导审核，予以确认。（附表3）
2、找准单位风险点。结合岗位职责要求，组织各站所对照职责定位等情况，确定单位风险点，提出具体防控措施，填写《办事处内设机构和办事处各单位岗位风险点自查表》，报办事处纪委初审后，由办事处党委审核确认。（附表4）
3、排点岗位风险点。特别是查找掌握人权、财权、物权、执法权和行政收费等重点环节，由职工评议、班子确定、细化、分析，重点岗位风险点分布情况，提出防控措施，填写《重点岗位风险点专项清查表》，报办事处党委审核。（附表5）
4、明确风险等级和监控责任。在找准查深廉政风险的基础上，按照风险发生的几率和危害程度以及行政权力与人、财、物等关联程度高低，将风险分为“高、中、低”三个等级，由办事处领导小组对各个岗位风险点进行汇总、分析，进行等级评估，办事处党委会议集体研究后，填写《岗位风险点清查汇总表》（附表4），上报县廉政风险防范管理领导小组审定。廉政风险等级评定后，实行分级管理，分级负责，定为高等级风险的，在办事处分管领导直接管理的基础上由主要领导管理和负责，由办事处党委及纪委予以监督；定为中等级风险的由单位分管领导管理和负责；定为低等级风险的由各单位负责人负责。同时，重点加强对高等级风险的防控。
5、公示各岗位风险点。办事处党政办将《个人岗位风险点自查表》、《办事处内设机构和办事处各单位岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，要在公开栏内进行公示，广泛征求各方意见，接受社会监督。
（四）制定防控措施，规范权力运行阶段（2012年9月18日-9月22日）
各单位要根据各自存在的廉政风险点，制定相应的防范管理工作预案，细化具体措施，并建立修订完善相关制度，报纪检办备案。
1、健全完善制度。针对不同岗位风险点，对现有规章制度进行全面清理，进一步建立健全和完善民主决策、议事规则、岗位职责、程序控制、办事流程、干部管理、风险管理、廉政教育等制度，形成一套完善的制度体系。
2、细化工作流程。对工作规程、业务流程进行梳理并严格按照这些程序办事。
3、建立防控机制。以学习《廉政准则》和《实行党风廉政建设责任制的规定》为主要内容，强化廉洁从政教育，增强拒腐防变的免疫力。
4、建立预警和惩处机制。按照早发现、早提醒、早纠正的要求，建立警示提醒（廉政承诺、教育、谈话和风险提醒）、诫勉纠错、责令改正、责任追究的预警处置制度。对群众有举报，社会有反应，不按照规定落实防控措施，情节轻微的干部职工进行预警谈话；对工作中有失误或偏差的干部职工进行问责或诫勉谈话；对已经实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可以不予处分的干部职工进行责令整改，避免发展成违纪违规违法行为；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪委介入调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。
（五）基础工作回头看活动（2012年9月23日—9月30日）
各单位要结合实际工作，对核定权力清单、编制职权目录、绘制权力运行流程、排查廉政风险及平估风险等级、制定防控措施及规范权力运行等基础性工作开展回头看活动。认真回顾和总结这一阶段工作成果，同时查找出目前工作中存在的问题，对查找出来的问题，是否认真剖析，查打原因，采取措施，切实加以解决。
（六）加强公示公开，推进科技防控阶段（2012年10月1日-10月30日）
通过办事处网站、公开栏、广播等方式，主动向社会公开不涉及国家机密、商业秘密和个人隐私的职权目录、“权力运行外部流程图”和行政处罚自由裁量基准，接受社会监督。通过单位内部网络、“内部公开栏”等方式，公开“权力运行内部流程图”、查找的廉政风险点及制定的防控措施。特别是对干部选拔任用、财务报销、政府采购、基建工程。资产状况等各类单位内部事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。
（六）构建长效机制，强化监督检查阶段（2012年11月1日-11月30日）
通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立风险监测机制，通过举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。建立预警纠错机制，通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。建立评估修整机制，通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核，并纳入政府绩效考核。根据考核结果，纠正存在问题，完善工作程序，修正风险内容。
四、工作要求
（一）高度重视，加强领导。办事处高度重视廉政风险防控管理工作，将其列入党委重要议事日程，主要领导负总责、亲自抓，分管领导具体抓。各单位要把开展廉政风险防控机制建设作为一项重大政治任务，列入当前工作的一个重点，加强组织领导，周密部署安排，强化宣传教育，认真组织实施。单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头参与廉政风险防控工作，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理，确保预防腐败各项要求落到实处。办事处廉政风险防控管理工作领导小组要切实加强组织协调和监督检查。
（二）创新方式，健全机制。各单位要大胆探索创新，针对排查出的廉政风险点，要找准问题所在，及时化解廉政风险点；要创新工作理念，要主动找问题，做好预防工作，积极挖掘廉政风险点苗头，从源头上杜绝风险点；根据职能调整、职责变化和业务增减，探索和建立岗位风险管理的动态系统，制定排查防控计划，开展排查防控活动，进行风险管理考核，在此过程中，不断校正风险点，减少防控盲区，修正防控措施，推动岗位风险管理长效机制的建立与形成；要进一步加强反腐倡廉教育、监督，加强廉政风险防控的培训和学习，增强防控能力，杜绝在思想上和工作中产生廉政风险点。
篇10
这次会议主要任务是：认真贯彻落实中央、省委、市委有关精神，研究部署市直卫生系统腐败风险预警防控工作和今年市直卫生系统党风廉政建设宣传教育月工作。刚才，同志和大家一起学习了两个方案，大家一定要认真学习，深刻领会，狠抓落实。党风廉政建设宣传教育月活动以落实方案中的规定为主，已经很清楚了，我就不再重复。下面，我就开展全市卫生系统推行腐败风险预警防控工作讲三点意见。
一、统一思想，深刻认识开展腐败风险预警防控工作的重要意义
推行腐败风险预警防控工作，是新时期加强反腐倡廉制度建设一项十分重要的工作。为什么要抓呢？我想具体体现在“三个很明确”上：
1、中央精神很明确。中央《建立健全惩治和预防腐败体系年工作规划》提出：“要建立预防腐败信息共享机制和腐败风险预警机制”。中央纪委十七届五次全会强调，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，以建立健全惩治和预防腐败体系各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，加强整体规划，抓紧重点突破，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系。这就要求加强对腐败现象的动态预警和预测，规范行政权力运行程序，充分发挥各类监督主体作用，推动监督关口前移，促进惩治和预防腐败体系建设全面发展，进而提高我们党拒腐防变和抵御风险的能力。
2、省里要求很明确。全省推进市县惩治和预防腐败体系建设现场会提出，加强腐败预警防控工作，是保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全的重要举措，是构建有省特色的惩治和预防腐败体系的重要抓手，是落实省纪委九届六次全会提出“十个全覆盖”的重要内容。要将县“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责”的模式结合实际在全省推广。
具体来说就是“343腐败预警防控模式”，即查找“三类风险”、构建“四大系统”、实施“三级预警”，将防腐关口前移。
排查腐败风险点是预警防控的基础和关键。采取自己找、群众帮、领导提、集中评、组织审“五步法”，认真查找思想道德、制度机制、岗位职责等三类腐败风险点。
重点构建信息采集、信息分析、信息反馈、信息处置等四大腐败风险预警防控系统，及时防控腐败风险。
对预警分级信息实行“一级（红色）预警、二级（黄色）预警、三级（蓝色）预警管理，明确相应的处置办法。预警防控中心将经过整理、分析后的预警信息，根据不同情况，对所涉及的对象采取谈话提醒、下达预警通知书、下达整改通知书、内部通报、媒体公开、编写预警参阅信息等六种方式予以反馈。
近期，省委、省政府又下发了专门的文件，要求各级、各部门必须切实抓好组织实施；这就表明，腐败风险预警防控工作刻不容缓、势在必行。
3、市里态度很明确。为了全面贯彻落实中央、省里重要精神和要求，市委、市政府高度重视、态度明确、信心坚定。市委、市政府要求在全市32家党务公开试点单位扎实推进腐败风险预警防控工作，目的是四句话：保证权力正确行使、资金运用安全、项目建设规范和干部健康成长，全力打造廉政勤政的干部队伍，积极营造风清气正的干事创业环境，推动市科学发展、促进社会和谐稳定。为了抓好这项工作，市委、市政府制定下发了工作意见，成立了市腐败风险预警防控工作领导小组，对各试点单位开展巡视督导，促进党风廉政建设责任制的落实，推进源头治腐工作，增强党员干部廉政勤政意识，杜绝不作为、乱作为、不廉洁行为，营造人心思廉、人心思进、人心思干的良好氛围。
我们不希望我们的干部受查处、出问题，我们希望政令畅通无阻，系统作风风清气正，所以我们要加强腐败风险预警防控，让广大党员干部通过查找风险、制定防范措施来加强自律，自觉接受监督、主动参与监督，切实做到查找风险、知道危险、防范风险、不去冒险、化解风险、力求保险，使广大干部职工想干事、能干事、多干事、干成事、不出事。今天在这里召开会议，是在各单位主要领导干部学习参观了革命老区后紧跟着安排的，充分说明了市卫生局党委对此项工作的重视。各单位要迅速将思想和行动统一到局党委的决策部署上来，切实增强责任感和紧迫感，要全力以赴、大力推行，把腐败风险预警防控工作的各项要求落到实处。
二、明确目标，准确把握腐败风险预警防控的工作重点
推行腐败风险预警防控工作，查找风险是基础，是预警实施的启动环节，如果不准确、全面、深入查找风险，就无法启动预警，就更无法实现准确预警。监督防范是关键，工作是否顺畅、流程是否标准、设置是否科学、行为是否规范，取决于监督防范工作的完成情况。风险预警是根本，是发挥作用的实施环节，没有及时而有效的预警，即使发现了风险也解决不了问题。因此，推行腐败风险预警防控工作就是要围绕”找、防、控“，注意抓好三个方面的工作：
（一）查找风险点，力求找得准。
1、准确把握腐败风险点三个特性。腐败风险点第一个特性就是具有客观性，任何有处置权、有职责的岗位都有风险。第二个特性就是具有损害性，一旦风险发生，就会对个人成长、工作事业、社会发展等方面产生不良影响，要主动防范，把风险点发生的可能性降到最低。第三个特性就是具有可防性，正是因为风险点具有客观性、损害性，所以风险点具有可防性，风险点只是有可能发生，并不是必然发生，可以通过建立一套有效的预防措施，防止风险的发生，或把风险降到最低程度。希望大家准确把握风险点的这三个特性。
2、严格实施四个步骤。
一是清权确权。各单位、单位内各科室和个人的权力。重点清理重大事项决策权、干部人事任免权、资金资产处置权、物资采购分配权、行政审批权、行政许可权、行政处罚权、行政强制权、行政裁决权等权力。要通过清权，权力清理的主体对象是卫生行政权力。列出权力清单，让有明确法律法规依据的行政权力，进入新的权力清单；把没有法律法规依据或法律法规依据不足够的剔除出去。对每项权力，凡法律法规有明确规定程序的依照法定程序制作；法律法规没有明确规定的依照工作程序逐项标明具体承办岗位、职责要求、前置条件、必备资料、行政相对人的权利、投诉举报途径等，形成工作流程。流程图要简单明了既要做到内部运作科学、合理，又要方便企业和群众知情办事。
二是找准风险。即”自己找、群众帮、领导提、集中评、组织审“五步法，要掌握查找风险的方法。查找腐败风险点。自己找”就是每个工作人员根据各自的岗位职责，对所行使的职权逐一进行分析、研究，查找在职权行使过程中，哪些环节容易发生不廉洁行为或违纪违法问题，即存在哪些潜在风险。群众帮“就是各人自查的基础上，请科室其他同志和机关其他干部帮助查找，对遗漏的风险点进行补充。领导提”就是每个人把经过前两轮查找出来的风险点，提交分管领导征求意见，领导班子成员要征求主要领导的意见，看查找的风险点准不准、全不全。集中评“就是由各单位腐败风险防控工作专班对每个干部职工查找出来的风险点及其表现形式进行评查，评定各种风险的等级。组织审”就是由单位党组织对各人的风险点及风险等级进行最后审定。
三是分析评估。将风险划分为高风险、一般风险、低风险三个等级。高风险，指涉及“三重一大”事项、涉及人财物等权力较大、较灵活、有自由裁量权的岗位，以及本单位存在共性问题，一旦发生将产生严重的社会和经济影响的风险。一般风险，指不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，一旦发生会在一定范围内造成一定的社会和经济影响的风险。低风险，指不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，组织内部通过一定手段很快能解决的风险。风险等级划分上要采取自下而上和自上而下的方法，广泛听取机关干部、班子成员、人大代表、政协委员、服务对象等各方面的意见。对查找出的风险点，根据风险可能产生的后果，确定风险等级。原则上根据可能对社会造成的危害、可能给国家集体造成的损失、可能利用职权谋取私利及举报发生频率等具体指标。
四是制订措施。确定采取工作措施的力度，针对已经查找确定的各类风险点和风险等级。有计划地研究制定教育、制度、监督等方面的具体防控措施。要从工作人员自我防控、各职能部门内部防控、各单位综合防控三个层面分别制定防控措施。防控措施既要有适应一般问题的制度规范，又要有针对岗位特点、具体到每个风险岗位的个性化办法。制订的防范措施要做到三强“一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现”一岗双责“要求，确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。二是防控措施衔接性要强。岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施要互相衔接，防止出现空白点和断档。三是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制定，又要注重执行；既要注重实体要求，又要注重程序要求；既要注重正面要求，又要注重责任追究。
（二）规范权力运行，力求防得牢。
要重点从制度创新、深化改革、流程晾晒等方面入手，打好组合拳，化解风险点。
1、创新权力运行监督制度。把制度建设贯穿到权力运行的全过程，通过不断完善和创新，始终确保权力运行制度化、规范化。当前，我们要突出抓好关键岗位权力运行监督，构建一个完整的权力规范、行使和监督的体系。比如，”四个不直接分管“制度，要求正职不得直接分管财务、干部人事、工程招标和物资采购工作；实行集体研究”三重一大“事项正职末位表态；实行述职述廉；实行住房、投资、配偶子女从业等重大事项报告制度；实行党务、政务公开。我们要把这些制度具体化，进行有效的监督。
2、深化重要领域制度改革。要完善源头治腐”阳光工程“建设，深入推进行政审批制度、财政管理体制、基本药物制度等制度改革。对工程建设、资金使用、医药卫生体制改革和新型农村合作医疗等重点领域和环节的腐败风险预警防控工作，要进一步研究制定腐败风险预警防控办法和制度。
3、实施行政权力流程”晾晒“。对行政权力进行全面梳理、逐项规范，在权力清理、核准的基础上，通过党务公开网、服务大厅、公开栏、文件等多种形式公示权力、权限及相应的授权依据，实行阳光”晾权晒权“。针对权力运行流程中可能发生人为干预的节点，制定相应的制度和措施，建立起”权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效“的权力运行机制。
（三）实施预警处置，力求控得住。
要实行信息收集、风险评估、预警反馈三个环节紧密衔接，做到环环相扣，力求预警功效。
1、建立腐败风险信息收集系统。通过和投诉调查，廉政、效能、执法监察，领导交办及有关部门移送，政风行风热线等多种渠道收集重要行政领域、重点行政行为、关键权力环节的风险信息。
2、建立腐败风险评价机制。组织专门人员和专业人员，对收集、掌握的信息，采取表象特征分析、统计分析、经验分析、专家分析、定性与定量分析相结合等方法，分析、研究、评估腐败风险，研究解决办法。
3、建立腐败风险预警反馈机制。分别针对潜在的、可能发生的或已经发生的腐败风险，按不同级别发出预警进行提示，同时下发预警通知书，采取提醒谈话、诫勉纠错、责令整改等措施，预防腐败行为的发生，将风险化解在萌芽状态。对各种预警措施发出后的整改情况，进行跟踪检查，形成反馈报告，对整改到位的，取消预警；对整改不力，构成违纪违法行为的，要按照有关规定进行组织处理或立案查处。
三、注重方法，推进腐败风险预警防控工作深入开展
推行腐败风险预警防控工作是完善市直卫生系统惩防体系建设、保护干部健康成长、促进卫生事业发展的一件大事，也是一件难事，也是一项全新的工作。必须要加强领导，精心组织，周密部署。要实行”四个动起来“：
1、成立专门机构，实行高位推动。要把推行腐败风险预警防控工作作为一项重大政治任务，列入领导班子重要议事日程，加强组织领导，健全工作班子，明确主要职责，完善工作制度。要迅速成立专门的领导机构和办事机构，配齐配强工作人员。要建立主要领导负总责、亲自抓，主管领导具体抓，各职能科室协同推进，全体人员共同参与的工作格局，扎实抓好腐败风险预警防控工作。
2、领导带头履责，实行示范带动。领导既是推行腐败风险预警防控工作的指挥者，又是实施者。要切实履行”一岗双责“，带头查找腐败风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的腐败风险预警防工作，层层落实责任，确保腐败预警防控各项工作落到每一个目标岗位和每一个对象。
3、科学做好结合。与党风廉政建设宣传教育月活动相结合，实行高效联动。行动上自觉把防控工作与业务工作相结合。与民主评议政风行风工作相结合，与深化医药卫生体制改革工作相结合，找准切入点，以预防腐败的实际效果推动整体工作；与领导干部”一岗双责“相结合，充分发挥党员干部、特别是领导干部腐败风险预警防控的主观能动性。与党务公开、政务公开结合。要充分利用党务、政务公开网、屏、栏，将查找出来的腐败风险点及表现形式和防控措施、行政权力和业务运行流程、修订完善的腐败风险防控管理制度等进行公开、公示，为干部职工相互监督和接受社会监督提供条件，奠定基础。
