项目风险管理内容范文

导语：如何才能写好一篇项目风险管理内容，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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（一）会展项目的风险来源

会展项目最大的特点就是具有很大的不确定性，这些不确定性会在项目活动的实际开展中对会展项目造成很大的影响，影响会展活动的预期目标，甚至造成财产损失或者人员伤害等，这些不确定性因素是会展项目风险的总体方面的来源。从小层次来讲，会展项目活动中会有很大的人流量，所以，会展人员的行为也是会展项目风险的重要来源，他们的行为能够直接影响到会展项目的风险的受控程度。另外。会展的设备等设施也会成为风险的来源，例如设备安置不当，设备牢固性不强等造成一系列人员伤害或者财产损失等。这些会展项目的风险来源是风险管理策略研究的重要参考依据。

（二）会展项目的风险类型

会展项目在具体的开展过程中会存在多种多样的风险，这些风险由于归纳的原则不同，所以就会出现不同类型的风险。例如，通常我们把影响会展项目目标进度的风险称为进度风险，对会展项目实施阶段产生影响的风险称为实施风险；如果按会展项目风险的来源归纳可分为外部风险和内部风向，外部风险主要是由于会展外部环境等原因造成的，内部风险主要是由于会展项目开展中会展的内部因素引起的风险；如果按风险的属性特征分类，会展项目的风险类型可分为技术风险、财务风险、市场风险等。除此之外，会展项目风险也可分为质量类风险、预算类风险、时间类风险等。总体来讲，会展项目风险的类型不同会导致风险管理不同从而影响风险管理策略的研究。

（三）会展项目风险的主要特性

针对会展项目风险来讲，其自身的一些特性是我们研究风险管理策略不可忽视的重要因素。会展项目风险主要有四大特性。一是风险事件的随机性，在会展项目的开展过程中，有时会不可预料的出现一些风险事件，这类风险事件不再预期的计划或者意料之中，是随着某些突变因素而发生的偶然性事件，因此，在实际的风险管理过程中对这种随机性事件的处理是具有一定的难度的，需要提前做出相应的应对突变策略；其次是风险的渐进性，会展项目风险的出现往往不会是一层不变的，会随着项目活动的阶段呈现不断变化的趋势，可能是越来越复杂化，也可能是随着阶段的不同其风险程度不断减弱的趋势，针对这种风险的渐变特性，在会展项目风险管理过程中需要根据风险的变化特点来采取相关策略进行风险处理；再者就是风险的相对可预测性，这一特性在实际上是有利于风险的管理的。在会展项目开展之前通过预测相关风险可以在实际活动过程中及时应对项目风险，减少风险的损害；最后是风险的潜在损失特性，既然是风险就会对实际的活动造成不同程度不同类型的损失，会展项目风险的这一特性也是进行风险管理最为重要的因素，风险管理的目标就是最大化的减轻风险带来的损失，保证会展项目顺利的进行。因此，会展项目风险的这些特性能够对风险管理的规划产生很重要的影响，在进行会展项目风险管理策略的研究中必须依据这些特性来制定相关方案。

二、会展项目风险管理

（一）会展项目风险管理的概念

会展项目的风险管理主要是指在实际的会展项目开展活动中相关管理人员通过对可能影响会展开展的不确定因素进行预测评估，然后综合分析，采取有效的防治措施来避免风险的发生或者最大化降低风险，保证会展项目的顺利开展，达到预期的效果。

（二）会展项目风险管理的相关特性

会展项目风险管理的特性影响着风险管理策略的研究。会展项目风险管理具有时效性、有偿性、动态性以及信息依赖性等特性。时效性，会展项目风险管理的时效性主要是指在会展的不同阶段所面临的风险是不同的，所要承担的责任也是不同的。对于组织者来讲，根据这一特性只需要分析好每个阶段的风险然后采取措施承担这些风险即可;有偿性，会展项目风险管理的有偿性主要是指在实际的会展项目开展过程中用来防治或者最大化降低风险时所要付出的必要性的财力和人力等成本；动态性，会展项目风险管理是随着会展项目活动的相关因素的变化而变化的一个的动态管理过程，当会展项目的相关因素发生变化时，原有的相关风险就会发生变化，因此对风险的管理也就需要重新计划实施；信息依赖性，会展项目的风险管理首先需要获得关于风险本身的大量信息，并且分析相关信息来进行管理，因此，会展项目风险管理具有很强的信息依赖性。

（三）会展项目风险管理的相关内容

会展项目风险管理主要包括风险管理规划、项目风险的识别、项目风险的度量、制定风险的应对措施、项目风险的监测与控制。项目风险管理规划主要就是确定在实际的管理过程中如何进行项目风险管理活动，也包括制定相关风险管理计划等；项目风险的识别指的是确定项目的风险类型有哪些，基本特性是什么以及产生的主要影响，最后制定出相应的会展项目风险事件识别报告；项目风险的度量主要包括项目风险的定性度量以及定量度量等相关工作，这些相关度量工作又包括风险发生可能性的度量、后果严重程度的度量、风险影响范围的度量以及风险发生时间的度量等；项目风险应对规划简单来讲就是制定项目风险应对计划，通过对项目风险严重性的考虑来制定相应的应对计划，对严重性较高的项目风险来制定风险应对计划能够产生很好的效果，对相对严重性不高的风险可以适当放松计划的制定；项目风险的监测与控制就是在整个会展项目活动过程中依据项目风险管理计划来监测风险发生及变化，从而采取相应的措施控制项目风险。

三、会展项目的风险管理策略

（一）依据会展项目风险的相关内容进行相关风险管理

会展项目的风险相关内容主要有风险的来源、类型以及特性等，不同的内容对风险管理的影响不同。在实际的会展项目风险管理过程中，应该提前分析相关风险的来源以及类型，在依据风险的相关特性制定管理方案。例如，针对由不确定因素引起的项目风险可以提前预测好这些不确定因素，制定多种应对策略来处理这类风险。对于人为因素引起的风险可以在实际的会展活动中控制约束规范相关人员的行为来减少风险发生的概率。

（二）采取多样化的会展项目风险管理策略

会展项目风险管理策略需要多样化。首先需要风险的预防策略，对可能发生的风险进行预测估计，然后事先改变会展项目的相关计划来预防项目风险，避免风险的发生。例如，在实际的会展项目开展过程中可以适当的选择放弃某部分项目来避免风险的发生，也可以提前做好计划以及处理应对的方案。其次做好预防和较少损失的工作，对已发生的风险及时采取应对策略把风险带来的损失较少到最低。具体来讲，可以对相关会展工作人员进行安全防范教育或者培训；加强现场监控，保证会场能够在监控之下进行；加强治安工作等。再者是接受或共担风险，接受风险主要是对于会展项目影响较小的一类风险而言的，此类风险发生时可以及时安排相关人员疏散，进行医疗救治等。共担风险主要是通过与其他组织合作来降低会展项目风险发生的可能性；最后是做好保险工作，这一风险管理策略主要是通过借助保险机构或者公司来分担风险。多样化的会展项目风险管理策略能够对不同类型的风险进行及时的应对处理。

四、结语

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【关键词】建筑工程；项目风险；控制措施

随着社会经济的高速发展，我国目前处于基础建设的高峰期，投资主体多元化进程加快，建筑工程项目的数量和规模也越来越大，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要。在现代项目管理中，风险的控制问题已成为研究的热点之一。因此，我们有必要对工程项目风险控制问题进行研究，努力把风险损失降低到最小值，尽量避免风险损失的出现。

1.工程项目风险

1.1 工程项目风险的概念

工程项目是指在一定的约束条件下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业。任何工程项目中都存在风险，所谓的工程项目风险是指在整个工程项目周期内发生的、对工程项目目标的实现或生产运营可能产生干扰的不确定性影响，或可能导致项目受到损失或损害的事件。风险是工程项目中的不确定因素，这些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾难性的，有时是人们不希望的，可能造成项目实施的失控，最终可能导致整个工程经济效益降低，甚至项目的失败。

1.2 工程项目风险的种类

工程项目风险主要包括：（1）经济风险，这类风险通常由换汇控制、汇率变化、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，如本金风险、存货风险、通货膨胀风险、流动性风险、决策风险、利率风险外汇风险、信用风险等，是工程项目风险中常见的主要的风险。（2）技术风险，如项目组织风险和实施风险等，是指在工程项目实施的各个环节中，由于新技术的采用可能未预计到的问题而导致的风险发生，其中技术人员的技术水平和经验不足等也是导致技术风险产生的重要原因。

1.3 工程项目风险的特征

项目风险是在项目建设过程中产生的，项目风险具有复杂系统的许多特征。

（1）工程项目风险的多样性与多层次性。风险的多样性是指工程项目具有规模大、周期长、涉及范围广、风险因素数量多以及种类繁杂等诸多特点，如项目的政治风险、经济风险、自然风险、法律风险、合同风险等。这样就使工程项目在整个实施过程中面临的诸多风险种类。又由于项目结构和项目实施有多层次性的特点，以至于项目风险也具有结构层次性特征。且这些项目风险间存在着错综复杂的相互关系，各项目风险内部因素与外部因素相互影响，又使项目风险表现出多层次性的特征。

（2）工程项目风险影响的全局性与相关性。工程项目风险所造成的影响常常不只限于局部或限于某个方面，而是带有全局性的特点。即使是局部风险，也会随着项目的进程而使其造成的影响逐步扩大。如一个施工活动受到风险的干扰，就可能影响到与它相关联的其它活动，因此，工程项目风险影响带有全局性特征。而且工程项目风险间存在着互相依存和互相制约的关系，这些风险通过项目建设特定的环境构成了特殊的复合风险。也就形成了工程项目风险的相关性特征。

（3）工程项目风险的必然性与规律性。在工程项目建设过程中，许多风险带来的损失和造成的影响，是无法避免的。它们的存在与发生，这是一种必然现象。因大自然的物体运动和人类社会的运动规律都是客观存在的现象。

2.工程项目风险管理

2.1 工程项目风险管理的概念

工程项目的风险管理就是对工程项目中的风险进行管理，就是在识别，评价及分析风险的基础上，运用科学的管理技术及手段有效地处置风险，使其向有利条件转化，减轻或消除风险的影响，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。

2.2 工程项目风险管理所包含的内容

工程项目风险管理包括内容如下：（1）工程项目风险的识别与预测，指通过收集的信息，分析可能发生的风险，并将可能发生的风险记录在案，进行专家咨询，研究（下转第131页）（上接第88页）解决措施。（2）风险源排列分析，对可能发生的风险进行分析及评估，分析风险发生的危害性，制定风险管理计划。（3）根据风险清单，评估风险对工程项目的潜在影响，针对不同的危害性的风险对应不同的应对措施。

2.3 工程项目风险管理的措施

针对工程项目风险的概念，以及项目的风险清单，采取不同的管理措施，以控制风险的发生，尽可能的减小风险带来的损失及影响。

（1）提高风险管理技术，进行风险回避。基于工程项目风险的特征，企业应该提高工程项目风险的识别能力，掌握风险规律，对工程项目风险信息进行收集。

（2）建立企业内部风险管理体系，把风险降到最低。要提高企业抗风险能力，就必须建立明确的企业风险管理责任制度，逐步形成企业风险管理实施体系，对工程项目进行科学有效地管理。

（3）进行科学的风险估计，有效分散风险。风险估计是对风险估计损失发生的可能性及损失的规模。为确定风险管理最佳对策提供依据。

（4）进行风险转移和风险自留。风险转移是指在风险发生后将风险造成的部分损失转移给可承担风险的组织或个人，通常有控制型非保险转移、财务型非保险转移和保险转移三种形式。

综上所述，随着人们对建筑工程项目风险及风险管理的逐渐重视，风险管理正成为工程项目中重要的组成部分。目前，我国的风险管理技术水平已达到较高水平，但与发达国家相比，还不够完善，有待于进一步的深入发展。风险管理有利于资源分配达到最佳组合，对于项目风险管理的诸多方法，风险管理者要具体问题具体分析，不可盲目使用。

参考文献

[1]尚红.工程项目管理方法改革研究[D].大连理工大学,2002.

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关 键 词: 高速公路；BOT模式；风险分担

中图分类号：U412文献标识码： A

（一）我国高速公路 BOT 项目风险分担存在的问题

（1）风险分担模式的产生过程缺乏独立性

从本文中提到的第三章高速公路BOT项目的操作过程，可以看到，在高速公路BOT项目的实施过程中，政府和投资者没有专门为其磋商和谈判，项目风险的监管风险分担是混合在制定相关许可协议和合同过程中，缺乏独立和个人之间的权利和义务在合同形式，风险的比例只有各方权利和义务的副产品分裂，缺乏独立性风险分担模式的生产过程中，一方面，削弱了风险分担的重要性，导致项目实施BOT项目涉众可能被忽略在项目风险管理中。另一方面使高速公路 BOT 项目风险分担缺少独立的、固定的规则或制度的指导，导致风险管理人员只凭经验办事，风险管理过程缺少合理性、科学性。

（2）风险分担缺乏针对性

目前，很多高速公路BOT项目风险分担模式根据FIDIC合同模板，但是其对于一般工程项目风险分配的高速公路BOT项目风险共享，既不考虑高速公路施工风险的特点，也没有考虑BOT模式的特殊性，风险分担方法的结果具有普遍适用性和缺乏针对性，难以处理特定的项目风险。

（3）风险分担过程缺乏约束与激励机制

风险分配规则反映了政府和投资者之间的比赛，在整个项目的过程中风险分担，只有这种风险分担的作用的主体行为，没有形成一套完整的约束，不能保证公平合理分配风险。

（4）风险分担模式的内容缺乏完整性

现有的风险分担模式主要是由经验风险的比例在每个主题，内容缺乏完整性，主要表现在以下两个方面:①缺乏风险的风险分担模型共享对象，风险分担方法。②风险分担模型缺乏相应的调整规则。

（5）风险分担缺少相关制度或方案的指导

我国高速公路BOT项目风险分担本质上是一个项目参与者一般工程项目以及其他高速公路BOT项目风险分担的使用体验，是项目参与者与经验的积累，结合具体的项目风险特征，风险分担的主观认知活动，缺乏相关高速公路BOT项目风险分担系统或计划做指导，所以在现有项目参与者风险分担太多主观意见。

（二）高速公路BOT项目风险分担机制的设计

（1）高速公路 BOT 项目风险分担机制的涵义

理解机制主要包括三个方面的内容，结构，操作和功能。运行是指之间的交互结构，体现了一种特殊的秩序。机制是一个系统，形成整体的框架，“机制”是指一般的事情，专注于内部机制之间的关系。

高速公路 BOT 项目风险分担机制是指能够指导高速公路 BOT 项目风险分担活动的体制。作为机制的一种，高速公路BOT项目风险分担机制包括三个方面:①基本建设高速公路BOT项目风险分担机制。高速公路BOT项目风险分担机制其基本结构包括风险分担不可避免的主题，风险分担的对象、风险分担方法三个内容。②高速公路BOT项目的操作风险分担机制。③高速公路BOT项目风险分担的作用机制。

（2）高速公路 BOT 项目风险分担机制设计的基本要求

针对我国现有高速公路 BOT 项目风险分担过程中存在的问题，本文认为风险分担机制必须具备以下特点：

①独立性

风险分担机制的独立性体现在两个方面:一是开发过程的独立性;第二个是独立的内容。为了突出项目风险管理的重要性，风险分担机制应与项目各参与方之间签订协议或合同的权利和义务谈判进程的过程中，针对项目风险，具体协商。对风险分担的内容也应以独立的形式的特许经营协议和合同，而不是成为一个许可协议和合同的附件。

②系统性

高速公路BOT项目在我国是相关的内容在项目风险分担协议和合同下的权利和义务等方面项目参与者为载体，缺乏系统性。风险分担机制的机制、基本结构、工作原理和安全三个方面来构建功能，三者之间相互联系、相互作用，形成一个系统。

③针对性

建立风险共担机制不仅对公路BOT项目的一般特征的基础上，同时，应该有针对性，应该改变，将基于当前的风险分担机制，在项目风险识别和风险评估的基础上，在参考其他项目风险分担模式同时，还根据当前项目的具体风险，使风险分担机制能够适应当前项目风险管理，加强风险分担机制在实践中可操作性。

（三）高速公路BOT项目风险分担方案――以XT项目为例

本文以指导政府和投资者XT高速公路BOT项目风险共享，主要从项目风险共享的目标和内容项目风险共享的规则，项目风险共享的权利和责任监管和监督基金，调整数量的XT高速公路BOT项目风险分担方案设计。

1. XT高速公路项目风险共享的目标是寻求项目风险管理的整体利益最大化，可以按照项目的要求在2013年底完成所有的路线施工。

2.风险分担的内容

（1）XT高速公路项目风险分担的主体

湖北省政府和代表投资者双方应形成一个特殊的风险管理团队。风险管理团队的工作职责就是对其风险的管理，风险的分析已经风险的规避，针对不同层次的人员和项目经理所做的工作会有所不同。湖北省政府可以委托湖北省通信部门负责风险管理团队。因为一些高速公路BOT项目参与，缺乏相关的工作经验，熟悉BOT风险管理专业技术人员的特点，由于内部和外部的选择可以组建一个团队负责项目风险管理。

（2）XT高速公路项目风险分担的对象

通过清单项目风险识别的方法，得出XT高速公路BOT项目风险分担对象有政策风险、法律风险、利率风险、成本超支的风险，组织和管理风险，设计变更、施工质量风险，生产技术风险、管理风险和关闭成本超支风险、竞争风险、资金短缺风险、社会风险、自然风险。

（3）XT高速公路项目风险分担

湖北省政府承担的风险主要有政策风险、法律风险、利率风险、市场竞争风险、社会风险。

（4）XT高速公路项目风险分担的约束与激励办法

XT高速公路项目风险分担的约束和激励措施主要包括:政府向投资者承诺，如果投资者可以如期完成，政府可以给投资者一定的税收减免，或者政府协调与银行能给投资者一定的政策倾斜的付款条件。约束措施：如果投资者利益约束不能完成规定的期限，政府可以对项目一定比例的成本回收完成。

3.权利责任义务规定

湖北XT高速公路发展有限公司与投资者双方必须严格履行各自的职责，如果投资者，因为政府的干预行为或其不可避免的目标使他们无法履行责任，投资者可以免除责任。责任程序是第一个由湖北省政府或湖北XT高速公路发展有限公司风险管理团队申请项目风险监督部门依法追究对方的责任，通过调查和分析项目风险管理部门，申请一个响应的任何责任，如果应用程序是合理的，对于违反责任方裁定给予处罚，赔偿损失，如果应用程序是不合理的，应当被拒绝。

4.监督款项

从湖北省级政府，文档管理局，ZJ投资有限公司，湖北ZJXT高速公路有限公司，选择合适的人员形成项目风险监督部门，监控项目风险共享的活动。为了政府之间的权力平衡和投资者的利益，需要添加一个独立的第三方的身份，那就是监督管理及风险监督与协调。风险监督代表社会公共利益的社会团体担任。

5.调整款项

因为项目风险分担主观和客观环境的变化，项目的风险分担方案进行更改和修改，可以有一个湖北省政府和湖北省XT高速公路有限公司风险管理团队，项目风险监管共同协商。根据上面提到的，在这一章中构建高速公路BOT项目风险分担机制的内容，XT高速公路项目风险分担等内容的主题、对象，份额分析和识别的方法，并根据XT高速公路项目的具体条件，设计一组项目风险分担方案。

［参考文献］

[1] 曾芸，张丹.BOT 投资模式及其风险分担.山西建筑，2007，(30):259-260

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关键词：项目管理 风险管理 管理措施

0 引言

项目风险管理是指对项目风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列过程，它包括将积极因素所产生项目风险管理流程的影响最大化和使消极因素产生的影响最小化两方面内容。项目风险管理主要包括：风险识别，风险量化， 风险对策。

1、项目风险管理的定义和基本性质

1.1 定义

项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，

项目风险管理并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目的风险实行有效的控制，妥善的处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。风险管理与项目管理的关系通过界定项目范围，可以明确项目的范围，将项目的任务细分为更具体、更便于管理的部分，避免遗漏而产生风险。在项目进行过程中，各种变更是不可避免的，变更会带来某些新的不确定性，风险管理可以通过对风险的识别、分析来评价这些不确定性，从而向项目范围管理提出任务。

1.2 基本性质

风险的客观性，首先表现在它的存在是不以个人的意志为转移的。从根本上说，这是因为决定风险的各种因素对风险主体是独立存在的，不管风险主体是否意识到风险的存在，在一定条件下仍有可能变为现实。其次，还表现在它是无时不有、无所不在的，它存在于人类社会的发展过程中，潜藏于人类从事的各种活动之中。

风险的不确定性是指风险的发生是不确定的，即风险的程度有多大、风险何时何地由可能转变为现实均是不确定的。这是由于人们对客观世界的认识受到各种条件的限制，不可能准确预测风险的发生。

风险一旦产生，就会使风险主体产生挫折、失败、甚至损失，这对风险主体是极为不利的。风险的不利性要求我们在承认风险、认识风险的基础上，做好决策，尽可能地避免风险，将风险的不利性降至最低。

风险的可变性是指在一定条件下风险可以转化。

2、项目风险管理的分类

项目风险管理按风险后果分为：（1） 纯粹风险。纯粹风险是指风险导致的结果只有两种，即没有损失或有损失（不会带来利益）。（2）投机风险。投机风险是指风险导致的结果有三种，即没有损失、有损失或获得利益。纯粹风险一般可重复出现，因而可以预测其发生的概率，从而相对容易采取防范措施。投机风险重复出现的概率小，因而预测的准确性相对较差。纯粹风险和投机风险常常同时存在。

项目风险管理按风险来源划分：（1） 自然风险。自然风险是指由于自然力的不规则变化导致财产毁损或个人员伤亡，如风暴、地震等。（2）人为风险。人为风险是指由于人类活动导致的风险。人为风险又可细分为行为风险、政治风险、经济风险、技术风险和组织风险等。

项目风险管理按风险的形态分：（1） 静态风险。静态风险是由于自然力的不规则变化或由于人的行为失误导致的风险。从发生的后果来看，静态风险多属于纯粹风险。（2）动态风险。动态风险是由于人类需求的改变、制度的改进和政治、经济、社会、科技等环境的变迁导致的风险。从发生的后果来看，动态风险既可属于纯粹风险，又可属于投机风险。

项目风险管理按风险可否管理分：（1） 可管理风险。可管理风险是指用人的智慧、知识等可以预测、可以控制的风险。（2）不可管理风险。不可管理风险是指用人的智慧、知识等无法预测和无法控制的风险。

项目风险管理按风险的影响范围分：（1） 局部风险。局部风险是指由于某个特定因素导致的风险，其损失的影响范围较小。（2）总体风险。总体风险影响范围大，其风险因素往往无法加以控制，如经济、政治等因素。

3、项目风险管理的控制措施

3.1 经济性措施

主要措施有合同方案设计（风险分配方案、合同结构设计、合同条款设计）；保险方案设计（引入保险机制、保险清单分析、保险合同谈判）；管理成本核算。

3.2 技术性措施

技术性措施应体现可行、适用、有效性原则，主要有预测技术措施（模型选择、误差分析、可靠性评估）；决策技术措施（模型比选、决策程序和决策准则制定、决策可靠性预评估和效果后评估）；技术可靠性分析（建设技术、生产工艺方案、维护保障技术）。

3.3 组织管理性措施

主要是贯彻综合、系统、全方位原则和经济、合理、先进性原则，包括管理流程设计、确定组织结构、管理制度和标准制定、人员选配、岗位职责分工，落实风险管理的责任等。还应提倡推广使用风险管理信息系统等现代管理手段和方法。

4、项目风险管理管理历程分析

4.1 第一阶段

在风险的潜伏阶段，风险尚未显现，但其可能性存在于各种征兆之中。这个阶段的风险管理重在预防：（1） 识别潜在的风险。这是预防风险的第一要务，不能识别就无法预防。识别风险的一个重要手段是量化，量化的好处是可以通过对比来鉴别风险征兆，可以设置临界点作为预警指标。（2） 规避和转移风险。是预防潜在风险的另一个有效办法。当你识别出某件事情可能会有风险时，只要放弃做这件事，或者换一种较稳妥的方式去做它，就可以避免风险发生。（3）准备风险应对方案和危机处理预案。是预防风险的核心内容。一旦风险和危机来临，有应对预案就可以有效地降低风险的损失和危机的灾难。也许有些风险预案永远也用不上，但是这并不说明它们是多余的。只有风险降临的危机关头，人们才会感觉到它们性命攸关的价值。

4.2 第二阶段

在风险的发生阶段，风险已经来临，风险将带来的损失已经不难预料，这个阶段的风险管理重在应对：（1）选择和实施风险应对预案。事先准备的预案可以大大提高风险应对的决策效率，把决策简化到抉择。先准备好应付的预案，你就会有更多的选择余地，有充分的应对时间，就不会在突然降临的风险打击下束手无策。（2）采取权宜措施缓解风险。有些时候实施风险预案需要时间和条件，权宜措施就是为了争取时间和创造条件。在很多情况下，权宜措施也是构成风险预案的组成部分，但是当风险预案没有料到的情况发生时，应急的权宜措施最能考验一个管理者的应变能力。（3）采取补救措施抵消损失。当风险造成的损失不可避免的时候，可以堤外损失堤内补救。

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关键词：商业地产；项目风险管理；成熟度；评价分析

近年来，我国社会经济发展迅速，全球的商业巨头抢占了中国的大量市场份额，沃尔玛、华联、家乐福和百盛等大型连锁零售商在全国范围内大氛围扩张，吸引了较多的商业物业，为商业地产赢得了大量的市场利润。面对诱人的国内商业地产项目，全国各地出现大型商业地产失败现象，资金巨额亏损现象严重，商业地产失败案例比比皆是。面对中国商业地产险峻的发展态势，需要加大对商业地产行业的项目风险管理，对项目风险管理的成熟度进行评价分析，构建多元化的融资渠道，确保商业地产的健康有序发展。

一、项目风险管理成熟度模型的概念及作用

1.项目风险管理成熟度模型的概念

项目风险管理成熟度模型是一种项目管理评价方法，能够衡量一个组织在经营发展过程中是否具有可靠和成功实施项目的能力。评估组织需要通过管理单个项目和组合项目的形式来实施自己战略目标能力的一种方法，对提升项目管理能力和项目实施的成功率具有重要作用。

2.项目风险管理成熟度模型的发展

项目风险管理成熟度模型是随着项目及管理技术的发展而诞生的一项管理制度，在二战期间与还不用了大量的军事项目，项目管理逐渐向经典项目管理阶段发展，将成本、时间和质量作为项目管理的主要印度，并且构建了项目计划和项目管理系统。随着信息技术的不断发展，传统的项目风险管理制度已经无法满足新时期的发展需求，为了提高商业企业的市场竞争能力，提高组织的灵活性，在20世纪80年代项目管理继承了时间、质量、成本等硬性的控制要素，促使项目风险管理逐渐向现代项目管理阶段迈进。在2000年提出了战略项目管理理论，里面包含项目挂尽力成熟度模型理论。

二、商业地产项目风险管理成熟度模型构建

1.模型评价等级建立

项目风险模型评价等级的划分与商业本地产项目风险管理成熟度评估有直接关系，主要分为以下几个等级：

第一，初始级。该阶段的商业地产项目风险是未加定义的随机过程，过程的执行是混乱、不成熟和无序的。在这个等级上，商业地产很少会涉及到这个运营环节上，针对风险进行了有意识的评价、识别和控制。项目管理结构没有针对风险建立完善的风险管理制度。

第二，可重复级。在这个成熟度等级中项目主管方已经意识到加强风险管理的必要性，需要加大风险抵抗能力，加大对管理部门的风险管理，有意识的进行风险积累和收集，风险管理方法和措施被重复使用，但是使用程序较为混乱。

第三，已管理级。在该等级中建立了专门的风险管理机构，风险管理过程更具文档化，给与风险管理部门人员较大的帮助，对提升工作效果具有重要作用。

第四，精确管理级。对风险管理过程制定出了量化的指标，为项目风险管理提供了连贯循环的量化活动方式，提升了风险识别、评价和控制的有效性。

第五，持续改进级。确保了风险管理项目的自我优化和不断发展创新。

2.项目风险管理成熟度评价要素及指标体系建立

（1）评价要素和指标设计原则

商业地产项目风险管理成熟度评价指标需要对项目风险管理的成熟度评价因素进行识别，将项目风险管理中的复杂因素转换为简单的基本单元，从错中复杂的风险关系中找出因素间存在的本质联系。需要建立一套完整和实用性较强的项目风险管理成熟评价要素和指耍提升地产开发商的核心竞争力。设计原则主要包括：全面性和科学性原则、层次性和逻辑性原则、可操作性原则、广泛适用性原则。

（2）评价要素和指标设计思路

评价结构的设计层次主要包括：等级目标、关键域、特定与类属目标、关键实践。其中等级目标层评价的主要内容是商业地产项目风险管理的成熟度。关键域层能够对商业地产项目风险管理成熟度的类型进行识别和根系。特定与类属目标层能够对风险领域层中的目标进一步明确，了解组织内部的共同特性目标。关键实践层由关键能力类属实践和风险管理实践构成。

三、商业地产项目风险管理成熟度等级评价

某商业地产开发商被评为是国内大型的商业地产企业，该企业经过了20多年的发展，构建了以连锁百货、高级酒店、商业地产和文化产业为一体的大型企业集团。本文主要是对企业的商业广场项目为主要的分析对象，该项目内涵盖了高档住宅区、大型购物中心、精装公寓、高档写字间和五星级酒店等，是市区范围内最大的综合性地标性建筑。

1.评价指标隶属度的确定

在对商业地产项目风险管理评价指标隶属度进行确定时，主要是采取调查问卷的形式，可知市场营销部、运营管理部、财务管理部中的人员占有较大的比例，负责设计建造、负责市场推广和负责商业运营等职务是评价的主体。企业人员中以本科学历为主，企业员工的年龄在36岁-55岁之间占有较大的比例。

2.模糊评价矩阵的建立

在建立单因素模糊判断矩阵时，模糊评价矩阵的建立主要以单因素模糊判断矩阵为主，实践管理内容主要包括政策风险关键域管理实践、技术风险关键域管理实践、管理风险关键域管理实践、金融风险关键域管理实践、市场风险关键域管理实践、财务风险关键域管理实践、时间风险关键域管理实践及自然风险关键域管理实践。需要结合评价结果，对以上各项管理实践进行向量评判。在建立项目单阶段多因素模糊判断矩阵时，需要加大对研究策划阶段度因素模糊矩阵的判断，对商业地产项目研究策划阶段的风险管理成熟度多因素进行评判，构建项目设计建造阶段风险管理成熟度多因素评判向量集。通过以上判断情况可以看出将各单因素评判结果综合在一起，能够获取项目单阶段的综合评价向量及项目总体综合评价向量。

3.评价结果分析

通过对该项目的评价结果进行研究可知，商业地产项目的政策风险管理处于初级发展阶段，与其他的关键风险相比较高，与可重复级管理水平相接近，要想提高项目发展水平，需要努力提高项目自身的风险管理能力。从评价结果中还可以看出，商业地产项目的技术风险管理处于初始发展阶段，与其他的关键风险相比较高，并逐渐趋于可重复级管理水平，项目各方需要通过不断的努力，来提升自身的风险管理能力。从研究结果中还可以看出，项目风险管理处于初始发展阶段，与其它关键风险域相比较低，但是与风险域管理水平相比差距不大，并且逐渐向可重复级管理水平发展趋势，对提升项目的风险管理能力具有重要作用。

四、结论

目前国内对商业地产风险管理进行研究时，主要集中在商业地产风险管理思路及理论探讨中，本文通过调查的形式对某商业地产开发商的竞争力进行深入的研究，结合商业地产项目风险管理的实际情况和发展特点，并融入了本土化发展模式，构建了模糊综合评价的商业地产项目风险管理成熟度评价模型，提升了商业地产机构的项目风险管理水平。研究结果表明，不同阶段的商业地产对关键域的管理成效相差较大，导致管理成效展现出明显的不均衡性。商业地产项目需要做到对不同风险的均衡管理，促进项目风险整体管理水平和管理能力的提升。

参考文献：

[1]罗劲文.商业地产开发项目风险管理的研究[J].中国商论，2016，11：153-155.

[2]连依夏.论商业地产项目投资的风险管理[J].住宅与房地产，2016，30：193.

[3]李勇.探索青岛某商业地产项目财务风险管理[J].商场现代化，2014，05：186.

[4]杨晓玲.浅析商业地产开发项目的风险管理[J].中国管理信息化，2014，12：82-83.

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关键词：风险管理；工程项目；风险

一、工程项目风险管理

所谓风险管理是指对可能遇到的风险进行预测、识别、分析，并在此基础上有效的处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。一般包括以下内容：工程项目风险的识别与预测、风险源排列分析、确定风险管理策略、制定风险管理计划、风险的测定与评估以及工程项目风险的防范与处置。在工程项目风险管理中依据其特点及总体目标，通过程序化的决策，全面识别和衡量工程项目潜在的损失，从而制定一个与总体目标相一致的防范措施体系，是最大限度降低项目风险的最佳对策。工程项目风险管理过程，如图1所示：

第一，风险的识别。将影响工程项目的风险因素进行识别、查找的过程。这是风险管理的基础。查找风险的主要来源：一是由于市场价格的不确定可能带来的损失。二是应用新技术和新工艺对工程项目造成损失的可能性。三是与工程项目有关的企业、个人以及租赁和使用的财产遭受损失的风险。四是主体不能履行合同而造成损失的可能性。五是承担法律责任后，使项目目标遭受损失的可能性。

第二，风险分析。多采有定性分析和定量分析对工程项目进行评定风险等级。通过对项目风险因素的定性好定量分析，可以制定风险等级，从而采取相应的措施对项目风险进行管理。

第三，风险的处理。包括风险回避、转移、减低、接受。是对工程项目的风险进行控制。对工程项目利益来说，应当审时度势，采取对项目本身最为有利的方式进行控制。以最少损失换取最大的自身利益。

第四，工程项目的监控。风险存在于事情发生过程中，所以，一是在风险发生时，采用风险管理计划中的应对措施；二是当工程项目发生意外变化时，应及时反馈，重新对项目风险进行识别、分析、确定、实施新的风险应对措施。

二、工程项目风险的种类及特征

工程项目风险是指在整个项目寿命周期内可能导致项目损失的不确定性。主要包括以下几类：决策风险、本金风险、通货膨胀风险、存货风险、流动性风险等。其基本特征有四个：

第一，客观实在性和普遍性。风险是不以人的意志为转移的，并且是超越人们主观意识客观存在的。

第二，可变性。随着项目的实施，有些风险会得到控制，有些会发生并得到处理，同时在实施的每个阶段又可能产生新的风险。

第三，多向性和多层次性。工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂，致使工程项目在整个寿命周期内面临的风险多种多样，而且内在关系错综复杂，各风险因素与外界因素交叉影响又是风险显示出多层次性的特征。

第四，偶然性和必然性的辩证统一。风险是一种随机现象，个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无序的，但对大量风险事故资料进行观察和统计后，就会发现其明显规律性。

三、加强工程项目风险管理的措施和途径

第一，制定完善的工程项目风险管理计划。工程项目管理计划应该在整个项目计划的编制过程中确立，使其成为整个项目的一部分，并在实施过程中不断完善，以便在项目实施过程中执行。

第二，注重工程合同的风险管理。合同即使项目管理的法律文件，也是项目管理的主要依据。合同风险管理始终伴随项目，是管理的主线。管理者必须具有强烈的风险意识，详细研究合同的每一条款，对项目可能遇到的风险因素有全面的了解。否则，将带来巨大的损失。

第三，加强非计量型风险的防范与控制。非计量型风险是指政治、经济及不可抗力风险。经济风险（外汇风险、通货膨胀、保护主义等）在国际工程项目经常遇到。在项目目标设计阶段，要对项目的重大风险进行预测，研究风险的程度；在投标报价前，分析业主所在国的政治、经济状况、款项落实情况以及信誉度；在编标报价阶段，要熟悉招标文件，做好现场勘查，在单价和总价中考虑风险因素；在订立合同时对于苛刻的条款提出修改要求，以减少合同风险。

第四，利用工程索赔降低风险损失。工程索赔是一种权利要求。没有索赔，合同就体现不出其公正性。因为索赔是合同主体对工程项目风险的重新界定。工程索赔始终贯穿于工程项目的实施过程中。FIDIC红皮书关于工程索赔的条款已由1个分条款增加到五个，形成独立主体。利用工程合同条款进行索赔不仅是减少工程风险的基本手段，同时反映了工程项目合同管理的水平。

第五，利用工程保险和工程担保规避风险的损失。一是工程保险是指业主和承包商向保险公司支付保险费，保险公司对可能产生的人身财产损失承担赔偿责任。二是履约担保。一旦承包商没有履行合同义务，担保人给予赔付或者接受工程实施义务。这是工程担保中最重要的工程担保，也是规避风险最重要的途径。

第六，提高工程项目管理者的素质。培养高素质的项目管理人才，使管理者具有很强的风险管理能力，是项目成败的关键。

综上所述，工程项目投资成功与否与对其风险管理具有高度联系。风险管理正成为工程项目管理的重要组成部分。风险管理有利于资源分配达到最佳组合，减少风险给工程项目带来的损失及不良后果，对提高项目管理水平和投资效益具有重要意义，对社会、经济的正常运转和不断发展起到重要作用。

参考文献：

1、薛峰.浅析项目风险管理[J].商场现代化,2009(32).

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【关键词】业主方 工程建设项目 风险管理

工程建设项目具有建设周期长、资金投入高、涉及专业多，及易受外部因素（如政策、经济环境、天气等）的影响等特点，因此，工程建设项目的风险因素多、风险影响大。特别是作为项目投资方的业主单位，不仅要对项目建设过程负责，还要考虑前期决策和后期运营的影响。对于业主方而言，建立和完善风险管理体系，识别项目风险并采取相应的应对措施，才能确保建设项目的成功。

1.工程建设项目风险管理特点

1.1项目风险

项目风险是一种不确定事件或状况，一旦发生，会对至少一个项目目标，如时间、费用、范围或质量目标产生积极或消极影响。项目风险一般可用损失量C和发生概率P的函数来表示：R=∫（P，C）。

1.2项目风险管理

项目风险管理是指对风险从认识、识别、分析、评价、处理、监控以及所采取应对措施等一系列过程。具体地说，就是指风险管理的主体通过风险识别、风险分析，并以此为基础上，采取主动行动，合理地使用自留、规避、减轻、分散或转移等方法和技术对活动或事件所涉及的风险实行有效的控制，以合理的成本保证安全，可靠地实现预定的项目目标。

1.3工程建设项目风险的特点

工程建设项目作为集成了多项因素的大型活动，具有涉及专业广、干系人多、项目规模大、建设周期长、资金投入高、内容复杂、对管理水平要求高等本质。基于工程建设项目的这些特点，可以归纳出工程建设项目风险的以下特点：

工程建设项目的风险是客观存在的，贯穿于工程建设项目生命周期全过程；项目风险具有多样性和多层次性；项目风险若不能及时得到控制，损失可能十分巨大，甚至是灾难性的。

1.4工程建设项目风险管理特点

（1）风险管理是与工程管理其他管理职能有机整合。项目风险管理是将风险管理的理念和方法融入现有工程管理的各项职能，在风险管理方法的指导下，对现有工程建设项目管理职能的强化，与项目进度管理、质量管理、投资管理、HSE管理等职能有机结合在一起，与现有的工程管理体系、制度、数据信息进行整合和提升，从风险管理的视角整合其他职能，使风险管理活动落实到项目各项管理活动中。

（2）工程建设项目风险管理须考虑工程建设项目特点。工程建设项目的一次性特性、独特性特性明显。工程建设项目全面风险管理要依据特定工程建设项目的复杂性、规模、技术专业、工艺程度、工程建设项目类型、项目管理模式以及项目所处地域等因素进行综合考虑。

（3）工程建设项目风险管理贯穿于工程的全生命周期，是全过程的风险管理。包括从项目立项开始到运行的全过程风险管理，且需要在工程建设项目风险管理不断地进行之中，逐步提高风险管理水平。

（4）由于项目具有的一次性、阶段性特点，项目立项决策和设计阶段对项目能否成功有根本性的影响，所以这两个阶段的风险管理是难点和重点。

（5）工程建设项目风险管理是全方位风险管理。要针对工程建设项目每个目标的风险管理（如进度、质量、费用、安全环保等）；针对工程建设项目每一部位的风险管理（如建筑工程、安装工程、设备制造等）；针对建设过程的每个工作环节、针对项目的每个决策的风险管理。

（6）工程建设项目风险管理是全员风险管理：工程建设项目的所有参与主体、参与主体的所有部门、各部门的所有人员等均须具备风险意识，基本的风险识别能力、基本的风险应对能力、能为专业人员提供基本数据信息。

2.工程项目风险分析

本部分从项目环境风险、项目本身风险、项目参与主体行为风险三个方面，对工程建设项目的风险进行了分析。

2.1项目环境风险

（1）政治环境风险。如政策体系是否完整、连贯、具有一致性、是否透明、政策是否会有变化，政府办事效率高低，地方保护主义是否严重；是否存在腐败现象等。

（2）经济环境风险。如通货膨胀因素、利率变动、税种税率的变动、国家宏观规划调整、征地拆迁补偿标准、物资设备材料供应水平等因素。

（3）法律环境风险。主要考虑相关法律是否健全，条块之间是否有冲突，政策法规是否有变化等等。

（4）社会环境风险。主要考虑项目所处地区是否存在社会治安、社会风气不良，是否存在罢工、群殴、破坏、偷盗等现象，是否了解偏远地区或少数民族地区的宗教、风俗习惯等因素；

（5）自然环境风险。主要考虑当地的工程地质地貌条件，水文气象条件，地震、海啸、洪水、台风等恶劣气候等发生的频率和破坏程度。

2.2项目本身风险

（1） 项目决策风险。主要考虑项目立项是否存在不可行因素，项目产品市场是否可能发生变化，项目现金流计算是否失误，实施项目需要的资金及其他资源是否能够满足等。

（2） 项目技术风险。主要表现在工程勘察资料及有关资料不正确，设计方案不合理，设计缺陷，使用了不成熟的新技术、新工艺，存在重大技术难题等造成的风险。

（3） 项目合同风险。主要表现为合同条款不完整，合同责任与风险分担约定不明确、不公平，合同条款语义模糊，合同有效期规定不合理等造成的风险。

（4） 项目实施和管理风险。

包括项目组织结构不合理，人员能力不足等风险；原始勘察依据不全，设计方案缺陷、项目变更过多；设备、施工、工程质量不达标；人工、材料、设备、施工、安装等费用超出预算或失控；设计不能按计划完成，施工不能按时进场，材料设备不能按时到位，工程不能按期完工等；发生保安、偷盗事故等；施工现场发生职业病、传染病等健康事件。

（5）项目试运行与验收风险。试运行方案未审批，试运行所需外部条件不具备，试运行程序与职责不清，验收标准不明确等。

2.3项目参与主体行为风险。

投资者或业主支付能力差、改变投资方向、不履行合同责任等而产生的风险；承包商（分包商、供应商、设计单位）技术或管理能力不够，缺乏职业操守和责任心，不履行合同责任等而产生的风险。

3.工程项目风险管理策略及建议

3.1项目风险管理的过程

项目风险管理过程可以分为项目的风险管理规划、风险识别、定性分析风险、定量分析管理、应对风险规划和监控风险六个过程。

（1）风险管理规划

风险管理规划指决定如何开始、规划和实施项目风险管理活动的过程。风险管理规划过程应在项目规划过程的早期完成。

（2）风险识别

识别风险是指要确定哪些风险会影响项目，并以书面形式记录其特点，并将其特性记载成文。

（3）定性风险分析

定性风险分析指风险分析是在风险识别的基础上，考虑风险发生的概率，风险发生后对项目目标的影响程度，并对已识别风险的优先级进行评估。

（4）定量风险分析

定量风险分析指在风险识别的基础上，对风险概率和损失影响幅度进行评估和汇总的基础上。对定性风险分析过程中作为对项目存在潜在重大影响而排序在先的风险进行量化分析。

（5）风险应对规划

规划风险应对指要采取措施防患于未然，尽可能地消除或减轻风险；还要通过适当的风险转移安排来减轻风险事件发生后对项目目标的影响。

（6）风险监控

风险监控指在整个项目生命周期中，跟踪已识别的风险、监测残余风险、识别新风险和实施风险应对计划，并对其有效性进行评估。

3.2项目风险应对策略

（1）风险回避：在工程项目立项决策时，认真分析风险，对于风险发生频率高、可能造成严重损失的项目不予批准，或采用其他的替代方案。

（2）风险降低：如通过修改原设计方案，或是增加合作者和入股人来降低和分散风险。

（3）风险转移：对于不易控制的风险，业主方一般可 采用两种转移方法：A、通过签订协议书或合同将风险转移给设计方或承包商。B、保险。即对可能遇见的风险去投保，这是防范风险的最主要的方式。

（4）风险自留：即使对风险进行了认真的分析与研究，但总是有一部分风险是不可预见的，因而业主方对这种自留风险只有采用在预算价中自留风险费的方法，以应付不测事件。

3.3业主方风险管理建议

（1）建立和完善风险管理体系

工程项目业主方应建立风险管理体系，明确各层管理人员的相应管理责任，并设置必要的专门岗位，负责项目风险管理计划的编制、风险管理责任划分，组织和监督风险管理列表的建立、更新和落实，编制风险管理状况的报告。

（2）建立风险管理数据库

工程建设项目的风险因素多、风险因素不稳定、风险的变数大，而且因素之间还可能存在一定的交叉等，对项目风险的识别和应对带来较大的难度，因此，规范地建立、更新和运用风险列表进行风险管理是进行项目风险管理非常有效的工具。

工程项目组织过程结束后，及时总结项目风险管理成果，为以后同类项目提供基础数据和经验。

（3）借助风险管理机构力量

建设项目业主借助专业的风险管理机构进行建设工程的风险控制，来降低风险事故发生的频率和事故造成的损失程度。

（4）投保建设工程保险

建设项目业主可在工程建设项目的建设实施中通过工程保险等途径消除或转嫁风险。

4.结论

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Abstract: With the rapid development of the economic construction,the scale of various projects associated with the geology is increasing and the scale of main body of the geological work has become increasingly large. More complex issues have called much attention of scholars and engineers. To this end,the author makes exploratory study from the aspects of the geological engineering meaning,geological engineering project risk management basic content,the basic principles of risk management etc.

关键词:地质工程;项目;风险管理;风险评估

Key words: geological engineering; project; risk management; risk assessment

中图分类号:P64文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)12-0048-01

1地质工程的含义

地质工程学是在岩体力学和工程地质学的基础上形成和发展的,虽然不同学者从不同的角度对地质工程的定义进行了阐述,但都强调地质工程研究的对象是地质体及其改造结果的评估。从工程实践看,地质工程问题可抽象地概括为自然系统和工程系统两个方面。地质工程学是研究一个工程系统与诸多自然系统如何实现最佳耦合的一门学科,是在认识自然环境的基础上改造与保护自然环境,实现工程与环境的有机结合。

2地质工程项目风险管理的基本内涵

2.1 项目风险管理的定义地质工程项目从启动到实施过程中,直至项目竣工后的工程运行阶段,都受到各种不确定因素的影响而充满了风险,工程的风险管理活动贯穿于项目的决策阶段、实施阶段和使用阶段,具有三维结构特征。每一阶段都要对项目目标、约束条件以及项目内容进行实时跟踪、对比分析、调整控制和预测。

可见,地质工程项目风险管理是用系统的、动态的方法进行控制,以减少项目实施过程中的各种风险发生的频率和大小,它不仅使各层次的项目管理者建立风险意识,重视风险问题,防范于未然,而且要在各个阶段、各个方面实施有效的风险控制,形成一个前后连贯的管理过程。因此可将地质工程项目风险管理定义为:项目管理者通过对风险的识别、选择相应的手段,以最小的支出,获得最大的安全效果的动态过程[1]。

2.2 地质工程项目风险管理的特性[2]①项目参与方比较多,如业主、设计方、项目承包方(总承包方、专业分包方、劳务承包方等)、材料供应商等,他们需面对因地质条件的变化而引发的一系列的工程风险和因管理方法和手段引发的各种管理风险,认真分析承担风险的利益相关者,对于不同的利益相关者,他们承担的风险也是不同的。②风险是有时限的。不同的风险可能存在于项目的某一阶段,其风险具有潜伏期和活动期两大基本特征,风险的承担者也只在这特定的时间内才承担这些风险。③项目风险管理的目的在于在对地质体的改造过程中不断地预测将会出现的各种风险并制订相应的应急预案。其项目风险管理不是在风险事件发生后用来追查和推卸责任的,而是在出现地质条件突变并有可能影响到区域地质环境时,积极与项目参与各方共同研究并制定切实可行的工程措施,将工程风险损失降低到最低的水平。④项目风险管理是有代价的。项目风险的计划编制、识别、分析、监控和处置都需要分配项目的资源,由于项目风险管理是用来减轻或预防未来可能出现的问题,其真正价值在未来才能体现出来的。⑤项目风险将随项目进展而变化。一旦项目目标、时间和费用计划确定,该项目的风险计划也应当随之完成。在项目执行过程中如果项目的时间、费用等约束有重大变化时,相对于这些约束的风险也要重新进行评估。

3地质工程项目风险管理的基本原理

地质工程项目风险管理的基本范畴主要包括:①风险分析。②风险辨识。③风险估计。④风险评价。⑤风险评估。⑥风险控制。

4项目风险管理的原则

项目风险管理的目标是避免或减少项目损失的发生,进行项目风险管理主要遵循以下几个原则[3-4]:①经济性原则。②满意性与环境协调性原则。③战略上蔑视而战术上重视的原则。④社会责任感。

5我国地质工程项目风险管理的现状分析

5.1 目前项目建设中存在的弊端①现有工程保险制度下工程项目存在的问题[1]。a.在我国,工程保险作为一项新制度,工程界、金融界以及有关部门,仍对其重要性、必要性缺乏足够的认识,或对风险存在有侥幸心理,或是认为实行工程保险将加大工程成本而得不偿失。b.当前,我国推行的建筑职工意外伤害保险,在目前的保险制度下保险人并没有参与到项目的运行过程中,只仅关注事后理赔,是一种消极的态度。②现有的监理委托关系的弊端如下:a.缺乏公正、独立性。b.先天不足,无法弥补。c.安全管理缺乏资金保障,安全条例无法落实。③现有检测机构委托关系的弊端如下:a.由施工单位委托的检测机构的工作缺乏公正独立性,为施工单位的利益擅自改动检测数据,出假报告,对工程质量的损害非常巨大。b.检测工作仅对来样负责,降低了检测机构的责任,提高了建设工程的风险。c.监理单位对材料见证取样流于形式,不能真正有效的对材料进行监督控制,失去了第三方检测的作用。

5.2 项目风险管理的改进及建议目前,在工程项目建设中,大力推行建设工程风险管理制度,有利于将风险进行有效的转移和控制,在此过程中建设工程各干系人之间的关系将发生三个方面的转变:①改变了业主与保险人的关系;②改变了监理委托的关系;③改变了检测机构的委托关系。

地质工程是在生产力水平发展到一定阶段之后依靠现代科学技术成就迅速形成,因此它不是孤立出现,同时继承了古代文明,今后进一步发展也不可能孤立。地质工程要以合理开发利用、保护和改造环境地质体为中心来组织地质勘察、工程设计和施工,并进行施工与运行的监测,对地质工程环境条件的质量全面负责。因此,它要以工程地质学、岩体力学、土力学、水文地质学、岩土综合试验、工程结构设计、工施监测与监理等方面的理论为墓础,依靠它们的发展而发展;同时地质工程又属于技术科学,是一种应用技术,因此其进一步发展也需依赖有关技术学科和工艺的进步;地质工程还具有很强的综合性、实践性,这又要求和工程管理学、经营学密切结合。

参考文献:

[1]郑海中,彭振斌.地质工程项目风险管理的探讨[J].中国安全科学学报2007,17(8):136-142.

[2]邱苑华.现代项目风险管理方法与实践[M].北京:科学出版社,2003.

[3]张善轩.企业风险管理[M].广州:广东经济出版社,1999.

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[关键词]电力工程 工程项目 风险管理 研究

中图分类号：F426.61 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）34-0032-01

引言：电力工业是国民经济最基础的产业，电力企业管理已经逐渐步入了科学化、正规化和现代化的管理轨道。电力工业管理的最核心部分就是电力工程项目风险管理，风险管理水平的高低直接关系着电力工程企业的经济效益，也关系着电力工程的质量。所以如果没有较强的电力工程项目管理风险意识，系统就不能稳定运行，还可能造成安全事故，使企业的经济效益受到影响，进而给国民经济生产带来危害。因此，在电力工程项目进行中，必须增强风险管理意识，结合工程实际情况，对工程进行全方位的风险管理，使电力工程建设项目到达合理有效的管理目标。

一、电力工程项目风险管理的重要性

1、电力工程的特点

所谓电力工程项目具体指的是为了保证某一地区亦或是某一单位的安全用电而由国家、集体等投资建设的电站项目。比如火电站、水电站等都属于电力工程项目。因此，电力工程项目除了具有较大的规模、技术含量高等特点之外，还有其他工程项目所不具备的特点：一次性。即需要单独设计和施工，不同的电力工程项目在建设风格等方面均不会重复；电力工程投资额度较大；有明确的目标。即在工程建设过程中会设置合理的进度、投资额以及产生的效益等；建设周期长。由于电力工程的规模大、技术含量高，并且涉及较多的专业领域等特点，使得项目从基本概念的形成、施工到投入使用等均需要经历较长的时间，多则达到几十年。由于电力工程项目跨越的时间相对较长，这便决定了不确定风险的存在；容易受到外界自然环境的影响。外界自然条件，如气候、地形、地质情况等对电力工程项目产生的影响非常之大，这些影响因素的存在会在一定程度上增加项目建设所带来的风险。

2、电力工程项目风险管理的重要性

由于电力工程所具备的种种特点，使得该工程在立项、建设以及投入使用等过程中有着较大的潜在风险，此类项目和普通项目存在显著差异，其与人们的生活、财产等息息相关。如果工程建设失败，那么必然会给社会、经济等带来无法估量的损失。因此，风险管理可以说是项目管理中的一项重要部分。因此要加强电力工程风险管理，使其不仅具有一般工程风险管理的特点，同时还能具备一些特殊，比如能够对风险进行识别、分析、评估，并且还能应对和控制风险。最终让它成为一种控制风险的主动手段，为电力工程建设项目发挥更大的作用。

二、电力工程项目风险因素的识别

项目风险的识别实际上是主观方面的识别，主要是在项目数据的搜集、分析以及预测方面的基础上来实现的。电力工程项目风险因素的识别具体是从业主自身方面、政治制度方面以及工程方面等着手进行。

1、业主自身方面风险因素的识别

业主自身风险因素主要有合同管理风险和财务管理风险。

合同管理的风险。业主对合同进行管理主要是想借助于签订的合同来保护切身利益。在工程项目管理中，合同管理是一项不可或缺的内容，通过该项合同能够确定工程项目的造价、工期以及质量等问题。财务管理方面的风险。如果说合同管理是核心那么财务管理则是业主进行建设工程顺利实施的可靠保证。财务管理贯穿于工程项目建设的始终，但凡出现任何错误均会对项目带来巨大风险。具体来说电力工程在建设过程中需要筹资，而且筹资方式多种多样，而任何筹资方式都需要严密计划和实施。尤其是出现资金尚未到位就进行工程的建设，这样会对工程的每个阶段带来不利影响，继而给业主带来较大的风险。另外还有收支计划所带来的风险。这一环节在财务管理中非常重要。如果相关财务人员未对资金做好安排，那么会对项目的进度产生负面影响，进而导致项目损失。

2、工程方面风险因素的识别

工程方面诸如材料的选取、设备供求方面以及价格波动方面对电力工程项目所带来的风险。如果材料、设备等无法及时供应，会对工程建设的施工进度带来影响，从而给业主带来巨大的损失，而且材料、设备等价格的上升会使工程的投资额增加，这也会产生较大的风险。同时电力工程项目的变更如进度、施工条件等发生变化，也会造成工程施工质量的下降，并且项目的变更与否对工程的顺利进行也有着重要意义。

三、电力工程项目风险管理研究

1、创新电力工程项目建设管理模式

工程项目管理模式对于规范电力工程项目管理，对提高工程项目建设质量减少工程项目风险具有非常重要的意义。先进的电力工程建设项目管理模式必须适合电力工程项目自身特点，管理目标更加具体化，管理方法应更具有可操作性。因此，政府和相关部门要从管理体制下手，借鉴国内外先进项目管理经验，构建电力工程项目自身特点的管理模式，明确管控目标，规范国家及电力行业管理标准。

2、增强电力工程项目建设风险意识

风险意识虽然只是风险管理工作的一部分，但是却决定了工程项目建设的风险策略、措施的成效，也决定了电力企业所承受的风险大小。因此，在电力工程项目建设中，树立风险管理意识，加强电力项目建设风险的认识、了解和宣传，对电力项目建设风险本身尤其是风险特征要认真研究和正确对待，电力企业的决策者与管理者必须消除侥幸心理，对项目建设风险要有高度的危机感和责任感，树立正确的风险管理理念，不断灌输风险管理理念、知识、流程、管控机制和内容，把风险意识应融入电力企业文化建设的全过程。

3、建立有效地电力工程项目风险管理制度体系

由于电力工程建设项目无论是工程项目业主、承包商、监理，还是设计商等，都面临着不可避免的风险，建立有效地电力工程项目风险管理制度势在必行。利用制度、法规对各方主体进行规范和制约，形成风险管理运行机制和运行环境。通过对于电力工程项目的设计、招投标以及施工都的资格准入制度来规范电力建筑市场，利用建立与风险管理相配套的责任追究、绩效考核、财务成本控制等制度降低工程项目风险。同时，对某些风险较大的或投资金额较大的工程项目，以法律、法规形式实行强制保险，以规避风险。

4、构建电力工程项目风险管理信息管理系统

有效的风险管理信息系统，是实现电力企业风险管理目标的关键。以风险管理数据库作为数据支持，可以对工程建设项目的风险辩识、风险评估、风险处置、风险监控等风险管理流程的再造，就可建构一套较为完善的自动化的电力工程项目风险管理信息系统。风险管理信息系统能够有效地识别、分析、传递相关的电力项目风险信息，使电力企业管理层及时做出决策，从而有效地管理和避免项目建设风险。所以，加强风险管理信息数据库建设是构建电力工程项目风险管理信息管理系统重中之重。

结束语

综上所述，电力工程建设项目存在周期长、费用高、运行的稳定性难以确保等等一系列风险，这些风险在一定程度上都阻碍着电力工业的发展，如果企业不及时采取有效防范措施，就会将造成电力企业的经济效益下降，进而给国民经济生产带来危害。因此，电力企业应该结合具体项目特点，增强风险意识，进行科学合理的风险管理，适当地控制风险以保证工程建设项目的顺利进行，只有这样才能推动电力工程建设工作的有序开展。

参考文献

[1] 刘胜国.电力工程项目风险管理研究[J].科技经济市场.2015（08）：128-129.

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【关键词】重大水利工程；项目建设；风险管理

重大水利工程建设项目可以缓解我国能源短缺问题，是利国利民的重要工程。在重大水利工程项目建设过程中，存在着大量的风险，是所有影响工程目标实现的不确定因素的集合，风险的存在势必会对项目本身造成无法预计的损失，因此，风险管理是重大水利工程建设项目所必需的，对工程中涉及的风险进行识别和评估，制定出风险应对的措施，使风险事件的发生及所造成的损失最大限度的避免及减轻，顺利完成重大水利工程建设项目。

1重大水利工程建设项目的风险特点

（1）重大水利工程建设项目风险是普遍、客观存在的。风险具有普遍性，是客观存在的，不以人的意志为转移，风险在项目的全寿命周期内是一直存在、随时都有的。风险是不可能完全消除的，只能使其发生频率减少，使损失程度降到最低。（2）重大水利工程建设项目风险具有可变性，其影响是全局性的。各种风险都会在重大水利工程建设项目的整个过程中发生质和量的变化，有些风险会随着工程项目的进行而得到控制并得到及时处理，而新的风险可能会在项目的每一阶段都发生。风险产生后的影响不会只发生在局部，其造成的连锁反应会影响到整个工程目标。（3)重大水利工程建设项目风险具有多层次性和多样性。大量风险因素存在于重大水利工程建设项目中，并且风险因素数量多、种类繁杂，各风险因素之间的内在联系错综复杂，而且和外界有着交叉影响，这使得重大水利工程建设中的风险显示出多层次性。

2重大水利工程建设项目风险管理的内容和程序

2.1风险识别

重大水利工程项目风险管理的首要环节是对水利工程项目中各种风险因素和风险发生率进行分析和识别。其中也包括对于那些潜在的风险源的调查和分析。情景分析法、故障树分析法和专家调查法是风险识别的常用方法。由于重大水利工程项目中存在很多的不确定性，使其一直置身于风险环境之中，从而对工程目标的实现造成一定的危害和影响，不仅造成巨大的财产损失甚至会危及到施工人员的生命。所以要从自然条件、经济社会环境以及技术等方面综合地考虑，并对其不确定因素进行客观、详细的分析。

2.2评估与分析风险

它主要是指对风险可能对项目造成的影响程度的分析和评估。对于水利工程项目风险的评估与分析法有很多包括影响图、决策树法、随机网络法、蒙特卡洛模拟法和模糊分析法等。在对各风险的影响程度进行分析后，再进一步综合评价那些重大风险对项目的总体影响。

2.3制定风险对策

在确定风险目标后需要采取有效的手段减少或避免风险给项目带来的损失程度。可以将风险管理技术分成两大类，即：财务性技术和控制性技术。财务性风险管理技术又包括风险自留和风险转嫁，风险自留主要考虑到风险的影响程度小于防范措施所花费的成本，所以采取自行承担工程事故损失发生后的财务后果；风险转移是指将风险转移给保险或其他企业的方法，这也是一种最常见的风险管理方法。控制性技术其主要目的是通过有效手段减少或避免风险事故的发生机率，对已经发生的事故采取一定手段限制其发展和扩大，控制性风险管理又包括损失控制和风险回避。当风险发生机率较高而且可能造成很大损失时会选择风险回避；损失控制是指采取有效的预防措施减少或避免风险的发生。

2.4综合集成法

这是一种综合考虑所有因素，其是对系统各构成元素、元素间关系以及整个系统的目标进行综合研究的一种风险管理方式。它主要是将复杂的对象系统，对观察、分析、推理、判断等环节建立某种模型，再通过数学工具给出定量化后的结果，最终使系统内的各部分相互配合，以达到最优效果。其关键在于将定性与定量相结合，更强调系统的认识和研究方式。它能够将各种有效的方法结合在一起，通过判断、推理最终得出研究优于研究对象的整体优势，使问题得以解决。项目风险管理人员需要制定项目风险管理计划，并据此对各部门进行有效的协调和指挥，最终实现风险管理目标。需要根据实际情况制定风险管理计划：首先，确定项目提要，它又包括确定项目的目标、功能、要求、总体进度、相关法规等，它可以为计划的实施提供参考标准，并明确地指出各部门的职责；其次，制定项目风险管理途径，它包括经济风险、技术风险、社会风险和自然风险等的确切定义，以及制定出与这些项目风险相关的处理办法；然后进入项目管理实施的准备阶段，其内容又包括对风险进行识别、预测、分析、评估以及处理等具体环节，同时还要做好项目风险的预算的编制；最后对项目风险管理过程进行记录和总结，在对重大水利工程项目制定风险管理计划时还可以详细分为短期计划和长期计划。

2.5风险实施与评估

在做出决定后进入风险实施阶段，要密切关注实施过程，对各环节的实施情况进行详细的监控和记录，并将情况及时进行反馈，以应对风险变化及时对风险管理进行调整，最后要对风险实施的效果和差异进行评估，将做好记录。

2.6实施现代化管理

随着计算机的普及和网络的应用，建立信息化管理系统成为水利工程发展的必然趋势，以突出计算机管理工程项目信息的优势。对于那些类杂、地域分布广、信息量大的大型工程项目，其要求具有较强的沟通和协调性，决策者利用计算机管理系统可以为提供及时、有效的信息，同时可以及时地了解到项目的进度和具体实施情况，以确保工程项目投资决策的科学性和正确性，对降低工程成本、保证国民经济持续稳定的发展起到不可忽视的促进作用。

参考文献：

[1]沈良,张威.风险管理问题综述[J].中国科技信息,2008.

[2]孙志高.水利工程项目风险防范与解决路径[J].山东大学,2010.