作风建设的关键范文

导语：如何才能写好一篇作风建设的关键，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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财政部门是综合经济管理部门，也是社会关注的重要部门。财政政策的执行、财政资金的分配、财政管理和监督，特别是当前各项财政改革举措，都涉及到各个部门、单位和个人利益。其职能履行得如何，直接影响党和政府的形象，事关党和政府与人民群众的关系。因此，我们财政干部一定要提高思想认识，转变思想观念，切实增强中心意识和服务意识，不断改进工作方式，提高服务水平，把这次优化经济发展环境活动落实到为实现财政工作目标而努力奋斗的实际行动上来。

一是要强化进取意识，大力发扬奋发有为的工作作风，做到真抓实干。始终保持奋发有为、昂扬向上的精神状态，充分发挥主观能动性，以自己饱满的工作激情，把心思凝聚到教育事业上，把功夫下到抓贯彻落实上，迎难而上，一门心思干事业，在自己的岗位上大展才智，释放出自己的最大能量，用最大的努力去争取最好的业绩。

二是要强化干部意识，始终牢记党的宗旨，把全心全意为人民服务作为自己的终生追求和义不容辞的责任，实实在在地为群众办实事、办好事，诚心诚意为人民服务这个宗旨不能忘，吃苦在前、享受在后这个原则不能变。

三是要强化党员意识，增强组织纪律性，不断提高自身素质，始终保持了先进性，保持理论上的清醒和政治上的坚定。自觉加强理论学习，提高理论素养，切实增强政治敏锐性和政治鉴别力。提高党员素质，必须增强为人民服务的本领。

四是要树立务实形象，按照保持先进性的要求，勇于治“虚”治“假”，敢于治“漂”治“浮”，切实做到讲实话、知实情、出实招、办实事、求实效，把时间和精力都放到工作的落实上去。要实践全心全意为人民服务的宗旨，倾听群众呼声，关心群众疾苦，为群众办实事，办好事。

五是要善于学习，掌握工作的本领。我们从事的工作，是在社会主义市场经济条件下，面临许多新问题，新矛盾，新内容，没有雄厚的文化知识，管理知识，现代科技知识，尽管有再好的愿望，也只能是事倍功半。在任何时候都必须不断地更新知识，丰富自己的工作技能和实践本领，善于在工作中开拓创新，提出新的思路和见解，这样才能把良好的愿望和实际工作效果结合起来，实现动机与效果的统一。

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关键词：党风 医院管理 群众路线

在党的群众路线教育实践活动总结大会上，对新形势下巩固党的群众路线教育实践活动成果、加强党的作风建设进行了全面部署。我们要认真学习、深刻领会精神实质，深刻认识新形势下加强医院党风行风建设的重要意义，促进科学管理再上新台阶，为医院各项工作的顺利开展提供重要保证。

1、巩固党的群众路线教育实践成果，是当前和今后一个时期医院的首要政治任务

医院要以巩固党的群众路线教育实践活动成果为总体目标，作为当前及今后一个时期的首要政治任务抓紧抓好，号召全院职工要把思想统一到关于党的群众路线教育实践活动讲话精神上来，深入推进医院大建设、快发展、强跨越，全面开创新时期医院工作新局面。

1.1、采取不同形式，深刻理解报告内涵，通过召开座谈会、辅导报告等多种形式，把巩固活动成果引向深入。同时要注重宣传报道，结合医院特色，充分发挥院院刊、宣传栏、网站等媒体作用，精心策划、集中报道，大力宣传广大干部职工在学习贯彻讲话精神过程中解决实际问题的新成效新进展。

1.2、结合医院特色，结合医改实际，通过深刻理解讲话精神，通过医改让人民得实惠，让医务人员受鼓舞，让医院得发展。三要结合医疗工作特点、临床岗位特点学习讲话精神，着重解决当前社会大众最关心的热点难点问题，使医院更好地体现公益性；四要把学习讲话精神与医院发展和规划相结合；五要充分发挥医院党委的政治核心作用和监督保证职能，以学习贯彻讲话精神为契机，调动党员干部职工的积极性。

2、巩固党的群众路线教育实践活动成果，就是要加速推进医院科学发展

党的群众路线教育实践活动的宗旨之一是务实，其中心强调的仍是科学发展。要结合医院当前工作实际，统筹兼顾，重点抓好重点任务落实。

2.1、加大人才工作力度，科学制定人才队伍建设计划。

2.2、以学科建设为龙头，扎实做好国家级临床重点专科、省级重点学科和省级重点发展学科的申报工作。

2.3、深入推进干部人事制度改革。

2.4、进一步加强行业作风建设。完善医患沟通制度、医疗服务信息公开制度、总值班制度、病人投诉处理制度等。

2.5、着力加强医院信息化建设，早日实现新农合在医院的全面对接，实现系统化信息化服务，方便医务人员工作，方便病人就医。

2.6、强化卫生服务能力建设。积极稳妥推进新的门诊医技楼建设项目，提升医院诊疗服务环境的档次和水平，方便患者来院就诊。

2.7、进一步加强宣传教育。在抓好医院新闻宣传基础上，加大专业健康教育力度，为公益事业做出应有贡献。

2.8、切实加强思想政治工作。各党支部、工会、团委要切实关心每位职工的思想动态和身心健康，努力构建和谐向上人文环境。

3、巩固党的群众路线教育实践活动成果，就是要扎实做好医院管理工作

近年来，各医院在医疗、教学、科研、预防、管理和精神文明建设等方面都取得了显著成绩。但随着医疗卫生体制改革的逐步深入，医院的改革发展面临诸多机遇和严峻挑战。科学的医疗管理事关医院的生存和发展，和每位员工的切身利益紧密联系，对强化医院内涵建设，促进医疗服务质量与医疗安全的持续改进具有重要的意义，也是党的群众路线教育实践活动在医疗管理工作中的具体体现。医院必须加强医院管理工作，全面提高医院内涵建设，要抓住持续改进医疗质量、保障医疗安全这条主线，强化医院内部管理，落实便民服务措施，进一步提高医疗服务质量，方便群众看病就医。

3.1、扎实推进“修医德、强医能、铸医魂”活动。要按照省卫计委的统一部署，组织在全院范围内开展督导检查。

3.2、进一步完善临床专业质控体系建设。专业质量控制工作的有效开展将为各科室及时掌握医疗质量管理信息、有针对性地调整监管工作重点提供科学依据，更为各科室加强医疗服务和质量管理发挥重要的警示性作用。医院要积极开展专业领域质量控制和质量评价工作，要针对存在的问题和安全隐患，认真研究后形成规范管理意见指导全院。

3.3、积极落实各项便民措施，方便群众就医。医院要围绕推行简化、优化门急诊服务流程、推进预约诊疗、加强优质护理服务等见效快的便民措施，广泛号召各科室结合实际积极落实。要克服各种困难，积极缓解群众就诊压力。同时，要加快信息化建设，优化医疗服务系统和流程，减少就诊等待时间。

3.4、将临床路径管理和基础护理试点工作作为医疗管理改革的两项核心任务，认真组织实施，力求实效。要进一步加强基础护理工作，推进“优质护理服务示范工程”。要高度重视，加强领导，整体谋划，加大护理投入，改革护理管理体制和运行机制，进一步完善护理制度，探索建立护理新模式，形成新的护理架构和管理系统，继续实施护理按绩效分配并与医生分配脱钩，充分调动广大护士的工作积极性，在改善群众就医体验、提高服务质量、保障安全和促进医患关系和谐发展等方面发挥重要作用。

在党的群众路线教育实践活动工作会议上的讲话中指出：“开展党的群众路线教育实践活动，就是要把为民务实清廉的价值追求深深植根于全党同志的思想和行动中”，这不仅体现了以人为本的思想，更揭示了卫生工作的灵魂。要以“提高人民健康水平”为导向，围绕“健康”二字做文章，才能真正把卫生工作做好，让人民群众满意。作为国家公立医院，应切实担当起历史使命，树立强烈责任感，深入贯彻学习讲话精神，以提高人民健康水平为目标，不断加强党风行风建设，努力做好各项工作，促进医院健康科学可持续发展，为卫生事业的发展做出积极贡献。

参考文献：

[1]徐婉珍，孙芳芳，苏京平，杨惠静，阴宏.以转化医学思想指导医院学科建设[J].中国医院管理.2010（01）.

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一、出发点：树立群众观点，坚持群众路线，实现群众利益。密切联系群众是我党的优良传统和政治优势。一切为了群众、一切依靠群众，从群众中来、到群众中去的群众路线，是党的根本工作路线。作为一名党员领导干部，必须牢固树立群众观点，贯彻群众路线。深入群众，深入基层，倾听群众呼声，反映群众意愿，集中群众的智慧，办好群众的事情，实现群众的利益。这样，才能保持党同人民群众的血肉联系，才能赢得广大人民群众的信赖和拥护，我们立党、立国、执政才有坚实的群众基础。

二、着力点：克服形式主义、，坚持正确的政绩观。当前，影响科学发展观贯彻落实的突出问题，对党和国家的事业危害最大、群众反映最为强烈的问题之一是形式主义、。因此，作风建设的着力点在于治理形式主义、，树立和落实正确的政绩观。我们党员领导干部必须把为党和人民的事业而奋斗作为人生的最高目标，把为人民服务作为人生的最大追求，把实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益作为工作的最高目的，自觉地做到权为

民所用、情为民所系、利为民所谋。要实事求是、求真务实，按客观规律办事，坚持讲真话、办实事、求实效，不盲目攀比；要深入实际，脚踏实地，艰苦奋斗，不搞花架子；要顾全大局、统筹兼顾，立足当前、着眼长远，不急功近利，一切工作都要经得起实践的检验、历史的检验和群众的检验。

三、根本点：坚持思想教育和制度建设的有机结合。加强党的作风建设，一靠教育，二靠制度。既要着眼于思想教育，更要着眼于制度建设，只有二者有机结合，才能发挥有效作用，从源头上预防和治理各种不良风气。抓好了思想教育和制度建设的有机结合，也就抓住了作风建设的根本。要教育党员干部树立正确的世界观、人生观、价值观，教育他们在工作实践中加强政治修养，锻炼意志品质，提高精神境界，保持不骄不躁和艰苦奋斗的作风，筑牢抵制各种不良作风的思想长城。要通过制度设计、制度创新来有效规范党政机关公职人员的行为，与时俱进地建立和完善包括科学决策制度、民主监督制度、依法行政制度、责任追究制度等在内的制度体系，完善政务公开、民主评议、质询听证等民主形式，将权力运行置于群众监督之下，保证权力的正确行使。

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（一）整体原则

图书馆占座问题由来已久，根深蒂固，其治理工作不是一蹴而就的，需要全盘考虑、循序渐进。占座者行为固然可耻，但也有其无奈之处。为了多数读者的利益，倡导优良学风，高校图书馆在治理占座行为时应遵循“刚”“柔”［4］并济的大原则。所谓“柔”，其出发点在于以人为本，旨在让读者主动意识到占座不光彩，不采取过分强硬手段致使读者产生抵触或怨恨的情绪。这也是图书馆服务宗旨所在。许多高校图书馆实践证明，柔性管理手段收到了明显的效果，很多同学都意识到“一人一座”的重要性，并时常向馆里提出自己的意见和看法。“柔”性管理，关键在于读者的自觉性，虽有实效，但较为缓慢，这同时就需要“刚”性管理进行维护。借助规章制度、座位巡查、定期清理等一系列“刚”性手段，形成注重事实、人人平等的管理氛围。从各高校图书馆的推行效果来看，虽然管理成本有所提高，但是立竿见影，能够直接抑制部分不自觉读者的占座陋习。“刚”性管理效果迅速直接，但易激化图书馆与读者的矛盾；“柔”性管理注重人文关怀，但效果需长期积累。两者各有优劣，相互补充。在实际管理过程中，当“柔”的效果不明显时，“刚”不失为一种恰当的选择；若“刚”太过于强硬时，不妨适时地“柔”。

（二）具体策略

1．积极改善学习环境考虑到当下高校内越来越多的学生需要考研自修，故许多高校图书馆将环境清幽的自习室开辟为考研自修室。自修室内专门添置书架，方便同学们临时存放书籍，同时也缓解了利用个人物品占用座位的问题，提高了座位利用效率。

2．合理制定管理规章制度目前，许多高校图书馆座位管理规章相对比较简单，尚需与时俱进，配套制定相关基本规范、要求和考核办法，如读者座位使用具体规定、阅览室工作人员座位管理方法等，明确界定占座行为及其处罚措施，强化阅览室工作人员管理力度，使广大读者明确占座行为的后果，主动拒绝占座，保证有限的座位资源最优化利用。

3．创建执行座位巡查机制鉴于在学期期末和考证考研期间，占座现象尤为突出，日常的管理监督无法及时处理座位资源紧张问题，图书馆工作人员要利用座位巡查记录表治理占座。首先对各阅览室座位使用状况进行统计分析，根据实际情况设计表格，由工作人员作日常巡查登记和违规处理依据。工作人员根据座位利用情况不定时巡视，对有物无人的座位进行1次标记，记下当时时间，每30分钟巡视一次，连续2次被标记座位视为占座。在有新读者需要利用时工作人员可直接清理该座位，并留下告知单，恢复座位利用。此方法可在不增加图书馆财力物力的情况下，以记录事实为依据，公正、公开、公平地治理占座，为读者合理分配座位。为保障座位统计法落到实处，图书馆要组织专人定期检查各阅览室座位管理情况，并主动与工作人员和读者进行沟通交流，掌握最新管理进展，针对其中存在的问题进行分析，并实施调整。此外，还可引进学生监督小组协同图书馆进行座位管理，由学生监督员依据图书馆阅览和座位管理制度监督学生文明利用座位，调解因图书馆座位产生的纠纷和矛盾，同时对占座人员进行一定程度的劝止和曝光。

4．借鉴引进座位管理软件基于教学资源与读者需求的矛盾，各高校图书馆不断探索，寻求解决读者“占座”的可靠办法。目前，已经逐渐有许多高校图书馆（如哈尔滨理工大学、民族学院等）针对占座严重的普遍问题，利用座位资源管理软件实现对有限座位资源的信息化管理，并取得了良好的效果。图书馆座位管理软件系统运行的基本原理是：自动对图书馆座位进行分配和管理，对于违规（如占座）读者，系统自动撤销其座位并重新参与分配，同时在一定时间内拒绝为该读者提供座位利用服务。座位管理软件主要包含以下功能［5］：（1）座位管理：图书馆各阅览室座位信息均保存在该软件中，当读者刷卡进入图书馆时，系统利用终端获取读者信息后通过访问数据库验证读者身份，若验证成功，则向读者提供选座界面，显示各阅览室座位实时使用情况，读者可以选择默认分配或自主选座；当读者离开图书馆不再使用座位时，刷卡进入操作界面，办理退座手续，系统自动回收座位并更新座位资源；若读者仅想暂时离开并希望保留座位时，需刷卡进行暂离操作，系统将在规定时间内为读者保留座位使用权，若读者超时未重新刷卡续座的，系统将自动回收座位并更新座位资源及黑名单列表；在每晚闭馆前1小时内，所有座位设置为退座状态，读者无需办理退座即可离馆，避免退座高峰。（2）黑名单管理：该功能主要用于督促读者遵循图书馆座位管理规定。未按规定退座或续座的读者将被列入黑名单，系统在一定时间内不允许其座位申请；惩戒期满后，从黑名单中消除该读者的记录，继续提供服务。通过使用黑名单，据实判断读者占座情况，公平对待每一位读者，节约了大量的人力物力。（3）后台管理：工作人员通过系统后台进行日常管理，如数据库维护、座位利用情况、黑名单管理等。座位管理软件的利用，将使得图书馆座位管理具有突出的优势：（1）大幅提高座位使用效率。座位管理软件能够轻松实现图书馆对馆内所有座位资源的实时信息化管理，提高座位流转速度，为更多的读者谋取利益；（2）有效解决读者占座问题。读者可以根据系统提供的实时座位使用情况来选择座位，不用担心座位被他人占用。工作人员也可以通过系统后台，检查座位使用情况，督促选号入座，避免占座冲突，维护良好的学习秩序；（3）全力支持学风建设。通过利用座位管理软件，可以让读者更深切意识到图书馆的座位资源是公共资源，每一位读者都应该自觉遵守各项规章制度，公平合理地使用，尊重他人的学习权利，培养良好的学习风气。

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今天，公司在这里召开机关作风建设大会，主要任务是是贯彻落实市公司“两会”精神，深入学习“十种意识”，进一步规范机关人员行为，提高从业素质，加快公司发展再上新台阶，促进机关整体素质提高。利用今天这次机会，我从四个方面谈谈机关作风建设的问题。

一、加强学习，提高自身修为

20__年，我公司各项工作中取得的成绩都是有目共睹的，广大机关工作人员，不辞辛苦，勤奋敬业，扎实工作，为公司发展进步作出了积极的贡献，充分发挥了模范带头作用。但是，在肯定成绩的同时，我们必须清醒地看到，机关在执行力，工作作风，精细管理等方面还存在一定的差距和不足。

企业要发展，必须坚持以人为本，建设一流供电企业，必须要有高素质的员工队伍做保证。

提高机关队伍的素质，要以文化为引领，抓好学习，提高学习意识，加强和改进学风，达到提升公司机关干部自身素质的目的。现在是信息和知识爆炸的年代，不学习就跟不上时代前进的脚步。所以，在学习上我提倡大家加强自学，书店里什么样的书都有，网络上的知识也很丰富，只要大家潜下心来，认认真真地学习，坚持下来，就有好处。除书本知识外，我们还要善于在实践上学习，时间是我们最好的老师，经常反思自己的工作，深入分析存在的问题，查找不足，总结经验，吸取教训，是自我提高的好办法。还有一点也很重要，俗话说“三人行必有我师”，但现在“两人行就必有我师”。要善于向他人学习，借鉴别人的成功做法就会收到事半功倍的效果。要抓好学习的组织和引导，机关党支部和人力资源部要把机关党员和员工的学习统筹抓起来，创新培训方式，大力开展全员培训，提高教育培训的针对性和时效性，增强员工知识和操作技能。

要突出抓好现代管理理论和专业知识的学习培训，真正把机关建设成学习型机关。在抓好学习的同时，机关干部要以修身为本，重品行，塑造自己高尚的人格，树立机关干部的良好形象。其次，要抓好考核，重点抓好每位同志的绩效考核。有的同志说，机关工作由于工作岗位不同，不好考核，这是认识上的一个误区，虽然岗位不同，但职责是明确的，人的精神状态，工作作风，每项工作的成效大家一眼就能看清楚。通过考核优化机关队伍，加强机关队伍的建设，积极为每位员工提供发展的空间，公司的发展空间是非常广阔的，大家的发展空间也非常广阔。我们要在机关中大力营造尊重知识，尊重人才，尊重劳动，尊重创造的良好氛围，按照科学发展观和正确业绩观要求，建立以能力和业绩为导向的干部考核体系。完善公开招聘、公开选拔等用人机制，进一步拓宽选人用人渠道。使机关的同志在学习和工作中增长才干，让想干事的同志有机会，能干事的同志有舞台，干成事干大事的同志有地位。从而使绝大多数机关的同志与公司共同进步，共同发展。

二、构建和谐团队,提高机关的凝聚力和亲和力

构建和谐团队对于企业的推动作用已经在许多公司中得到了充分的证实。通过科学的管理手段将大家凝聚成一个富有创造力、向心力和战斗力的团队，是我公司当前十分需要的，企业团队的核心就是要以公司利益为重，共同奉献。其中，公司机关干部是和谐团队的核心力支柱。作为机关干部，这就要求在具备扎实的专业知识，敏锐的创新意识和较强的工作技能之外，还要善于与人沟通，尊重别人，懂得与别人合作，学会领导别人与被别人领导，时时、处处、事事为这个团队的利益着想，必须把自己塑造成为适合这个团队的一份子，就如同一部完美运作的机器上的一颗螺丝钉。也许就单个而言你这部分是微不足道的，很平凡的，但正是许许多多平凡的零件组合在一起，才使得公司这部机器灵活高效地动作起来。

机关干部的素养将直接影响和谐团队的建设。在现实的工作中，许多机关干部喜欢找借口来推卸自己的责任，我们经常会听到：“这不关我的事”、“我不知道”、“时间太紧了，没办法”、“设备太落后，没办法”如此种种，他们大部分的时间和精力都花在如何寻找更合理的借口上，碰到难办的事能推就推，好办的事能争就争。机关干部一旦养成找借口的习惯，工作就会拖拖拉拉，没有效率，做起事来就往往不扎实，导致整个团队执行力不强或都没有执行力。在个人行为上机关干部带头违反公司规定的现象累禁不止，搞特殊化，下面员工则上行下仿，无组织无纪律，直接影响和谐团队的建设。因此，作为公司的机关干部，我们应该勤勤恳恳、认认真真地对待自己的职责，接受了任务就意味着做出了承诺，就意味着要克服任何困难去执行。不要因为所谓的“理由”“权力”“特殊”而影响团队，影响企业的建设。

我们要坚持以人为本，着力提升团队的综合素质，弘扬企业精神，增强团队的凝聚力和亲和力，“打造和谐文化，创建和谐团队”让每位员工感受到“在工作中的幸福快乐”。

三、提高机关干部执行力,完成战略目标

提高企业的执行力，不仅要提高企业从上到下的每一个人的执行力，而且要提高每一个单位、每一个部门的整体执行力，只有这样，才会形成企业的系统执行力，从而形成企业的执行力，竞争力。

增强机关执行力，这需要企业要有严明的组织纪律。“没有规矩不成方圆”。过硬的工作是靠铁的纪律来实现的。“个人服从组织、下级服从上级、少数服从多数、全党服从中央

”，这是基本的组织纪律。上级的工作需要下级的维护，下级的工作需要上级的支持，我们大家都有一个对上对下的问题。政令不通、一盘散沙，是干不成任何工作的。作为一名机关干部，我们任何人也无权、更无义务对企业的决策推三阻四，你的职责就是坚决执行。在这里还需要明确的一点就是，作为一名机关干部，不论你现在担任什么职务，做什么工作，你的一言一行都代表着机关全体的形象。在某种意义上讲，当你面对基层、面对职工，你就代表着企业。因此，这就要求我们每名机关干部要带头提高平时说话办事的艺术和水平，不能无组织无纪律、犯自由主义，甚至不负责任地信口开河，更不能为所欲为、唯我独尊，特别是对上组织形成的决议，交办的事情，讨价还价，合口味的就办，不合口味的就消极对待、明顶暗抗、我行我素，这些都是组织纪律所不允许的。

成功就象一扇门，如果我们制定的企业发展战略这把合适钥匙我们已经找到，那么现在需要的只是我们把钥匙去并朝正确的方向旋转把门打开。

四、提高服务意识,服务基层单位

领导机关的基本职能和存在价值，一个重要方面就是为基层提供服务,领导机关的一切决策，都应当以解决基层的问题、增强基层的活力为出发点和落脚点,要把面向基层、服务基层作为首要职责，始终置身于全体机关干部之中，绝不能高居于基层之上,领导机关要经常想一想，在基层建设上花了多少心思和精力，投入了多少财力和物力，为基层解决了多少问题和困难，基层同志是否满意、高兴,只有把为基层服务的思想牢固树立起来，解决基层的困难和问题才会有措施、有办法、有干劲。

一、要建立起对基层工作的深厚感情基础。领导机关服务基层不主动，对基层的困难和问题漠然处之，说到底是缺少对在基层工作同志的深厚感(文秘站:)情,要发挥好领导机关的服务职能，必须打牢机关对基层的感情基础,这个基础就是要坚持以人为本，真心实意地为基层办实事、解难事、做好事。这也是我们一切工作的出发点和归宿,现在机关有些同志说话向发号令一样，居高临下，甚至把一些本该由机关解决的问题推到基层解决，使机关同志与基层的同志形成一道隔离墙，究其原因，就是缺乏工作上的感情,因此要在公司机关营造服务基层的良好氛围，必须努力打牢机关与基层工作的感情基础。

二、要不断提高领导机关服务的质量和水平。服务质量和服务水平不是仅挂在嘴上说说，而要动真的，就是要做到“能主事、能做事、做好事”。一是为基层服务不是口号，要有一个目标，紧密结合每个人的岗位职责，建立起明确的工作责任，主动地开展工作，而不是被动地、等着基层的同志来找你或求你办事；二是要有一个较强的工作责任心，你要求基层办的事，不是指手划脚，发号令，要深入指导，帮助想办法，克服困难，把事情办成。应该说基层能否成事,机关责任占一半，所以有些事没办好不要光指责基层；三是要主动联系基层，做好与基层的沟通工作，使基层有一个良好的宽松的工作环境，更好地开展工作。同时要健全科学合理的服务考评机制。要量化服务指标，根据部门、岗位、职务的不同，细化服务内容，防止出现对基层的困难和问题“谁都讲负责、谁都不负责”的现象，使领导机关为基层服务做到目标化、具体化、规范化。

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关键词：高校学报；把关；学风建设

中图分类号：G216文献标识码：A 文章编号：1672-8122（2011）08-0111-02

一、高校学报的功能定位

高等学校学报是高等学校主办的，以反映本校科研和教学成果为主的学术理论刊物，是开展国内外学术交流的重要园地；是引领院校专业和学科的前沿阵地，代表了学术发展的方向；是反映学科特色，提升学科能力和水平，是为教学、科研和学术研究服务，展示学校科研、学术水平的重要“窗口”；是实现学科建设腾飞的基础，是科研成果的重要平台；是发现和培养人才的重要阵地。高校学报的功能主要体现在以下四个方面。

（一）史料留存

学报反映了本校的科研状况与水平，记载了本校许多教师的科研进程、科研成果，可以说，学报随同学校的历史一起鉴证着每位教师在科研上的成长历程。学报也是一种历史档案，它记录着众多教师的科学研究，承载着许多人的研究心血，为评价教师的技术水平提供资料。是学校历史不可或缺的一部分。

（二）传播交流

高校学报承担着高校教师和其他科研人员科研成果的发表、推广和普及。通过这个平台，高校教师的教学科研成果可以被其他高校教师和科研人员所认识和借鉴。同时，他们也可以了解自己所研究学科的发展动态和趋势，密切关注同行的研究动态，不断提高自己的研究水平。

（三）技术桥梁

在科学研究和生产实践中所取得的科研成果和生产经营，通过总结、归纳，找出规律，形成理论，写出论文刊登在学报上。在学报上刊出的新理论、新观点、新发现、新创造，通过情报，转化为新技术、新材料、新产品等进入市场。从而使科技知识商品化，科技成果转化为现实生产力。

（四）人才培养

高校学报作为高校教育的一个重要基地，在高校教师尤其是青年教师的培养方面负有不可推卸的责任，是青年教师迅速成长的“推手”。

青年教师的论文通过编辑、专家和主编的审阅、修改，促使他们的学术思维更活跃；通过与编辑的交流，了解和掌握了论文的写作规范和技巧，写作能力得到了提高；论文得到发表，青年教师的精神也得到极大的鼓舞。这样，经过不断地积累和沉淀，逐步确立了自己的科研水平和学术地位。

二、高校学报的把关作用

学报工作的“把关”既是科学研究或文章写作的最后一关，又是科研或写作成果进入社会、取得社会承认的第一关。任何科学成就必须首先取得社会的承认才能进入人类的科学宝库。研究成果在学报上正式发表不仅仅是公之于众，更重要的是发表出来的成果已经得到学术上具有权威性的专家、编辑的认可，而社会承认通常是以学术界同行的承认为前提条件的。编辑的“把关”一方面是阻挡，不使失实的、错误的、无用的、重复的所谓信息和知识进入社会传播系统；另一方面是挖掘，把隐藏在作品中、作者尚未完全意识到的真知灼见凸显出来，使作品更精粹、更准确、更简明，并给予更恰当的表达。编辑“把关”主要是把好政治观、社会观、学术关、创新关，它贯穿于编辑工作的全过程，从编辑方针和报道内容的确定，到加工编排，始终是一个对稿件反复选择、评价、整理、选优汰劣的过程。

（一）政治关

高校学报是对外传播本校教学和科研成果，促进校内外学术交流的重要媒体；它虽然不同于报纸或时事类刊物与现实政治关系紧密，但有一些文章与现实政治也是有关联的。编辑要有较强的政治意识，应熟悉并掌握党和国家的有关方针政策，始终着眼于党和国家的中心工作，讲政治，讲大局，讲责任，应具备较高的思想政治觉悟和理论政策水平。只有这样才能始终坚持正确的舆论导向和办刊方向，始终贯彻好党的出版方针，在稿件的审读和取舍上要把好政治思想关。

（二）思想关

高校学报作为出版物，其使用价值既可能对社会的思想意识发生有益的积极影响，产生正面社会效用，也可能会对社会的思想意识造成消极的甚至是有害的影响，产生负面社会效用。出版物的这种特点，决定了编辑必须有强烈的社会责任感，严把思想关。

（三）学术关

学术性是高校学报的本质属性。学术价值是通过学术前沿、社会需要、学术应用、规范性等方面去体现，学术价值的大小，是评价和衡量学报质量的最重要、最基本的标准。学报编辑的学术把关，主要是规范引导学术研究，鉴别稿件学术质量的高低，严格审稿制度，从源头上把好学术质量关。

（四）创新关

科学研究的精华在于它的创新性。创新性是衡量科研论文质量的根本标准。学报主要应从稿件内容的创造性、新颖性和及时性3个方面来审查文稿的创新性。一方面，编辑应承担培训作者、发现人才的责任。要求作者学习本学科最新研究进展和成果，论文应及时反映出国内外出现的科技动态和研究热点，使稿件具有创新性，即提出了新的学说、观点、见解，探讨出新的方法，也就是首次报道。另一方面，应及时刊登各类基金紫竹调项目或课题。一般来说，基金资助的项目或课题大都是本专业、本地区或国家的攻关项目，是首创或部分首创的科研项目，这些论文有创新性，提出了新理论、新思维、新发现、新技术等。通过学报的传播和交流，还可以启迪同一领域的科学家突破原来的思维模式，采用新的研究思路，产生意想不到的效果。

三、学报与学风建设

（一）学风建设对学校的重要性

学风是一所学校的灵魂，这个灵魂的建设需要所有的人共同努力。《现代汉语词典》的一般解释是：学风即“学校的、学术界的或一般学习方面的风气”。

学风建设是高等学校生存与发展的支柱，是全面贯彻党的教育方针，是高等学校实现培养目标的重要条件，是衡量办学水平的重要标志。良好的学风是一种潜移默化的巨大而无形的精神力量，时时刻刻都在对学生和教师产生着熏陶和感染，激励学生奋发努力，健康成长，鼓励教师认真负责，积极上进。一所真正的大学，应该将良好的学风与学校的发展紧密相连，形成学校的文化，一代一代相传，为社会培养真正能才兼备的人才。

（二）学报在学风建设中应承担的责任

高校是科学精英的聚集之地，是追求真理、传承知识和发展文化教育事业的重要社会组织。然而目前频繁曝出的学术不端行为为高校的学风建设敲响了警钟。学风浮躁、学术不端行为滋长，正在侵蚀学术的尊严，对科学文化事业健康发展产生的消极影响不能低估，已经日益成为社会的热点问题。而且日益严重的学术道德滑坡行为，会产生大量的学术泡沫和学术垃圾，导致出版编辑行业人力、物力及资源的高投入、低产出，低效率、高浪费。使一些真正的科研成果贬值，使真正专心于科研的工作人员的尊严和权益受到侮辱和损害。

如若放任不管，会形成一种恶性循环，不利于高校良好学风的建设。高校学报的作用，就在于通过发现发表优秀的学术研究成果，使之成为具有公共价值的学术产品。这就决定学报不仅对学术研究本身而且对规范学术研究具有引导作用。因此，高校学报应以身作则，坚决抵制学术不端行为，以求真务实的态度，通过学报这一出版平台，探求合理的用人制度、学术激励制度和科研评价体系和科研平等机制，构建科研诚信和学术道德建设的长效机制。

学术研究以求真、求实为职责。所谓看其文知其人，学术道德与人格紧密相连，都以自律为基础。

高校学报一方面要发挥对学术研究的引导作用，引导作者自觉遵守学术道德，以严谨的学风严格要求自己，弘扬学术正气，甘于忍受寂寞与枯燥，以真正的学术成果回报社会。

另一方面学报还应加强自身建设，不断提高编辑人员的政治理论素质、思想素质、科学素质、职业素质，创新素质。编辑要甘于“为他人作嫁衣裳”，当好“把关人”的角色，从源头上把好学术质量关，让真正有学术价值的作品与读者见面，杜绝平庸无价值的作品在学报发表。

（三）改进学报促进学风建设的四点建议

1.加强学报制度建设，努力实现科学办刊。学报应该规范审稿程序、加大匿名审稿的力度，强化编辑的学术道德责任制。发挥编委作用，对刊物进行评议、督导。

2.创建良好的办刊环境，突出特色，发挥学报的引导作用。以良好的刊风带动良好的学风。期刊从主编到编辑都应当严于律己，以刊物的质量为重，杜绝质量不合格的人情稿。

3.加强科研体制和学术道德的长效体制，学报应积极参与到遏制学术不端的活动中，在编辑部内部形成有效制度，对学术不端行为采取“零宽容”。

4.应当加大学术期刊之间关于学术道德、学术规范以及学术期刊发挥把关作用，促进学风文风建设的交流。

参考文献：

[1] 中国科学技术期刊编辑学会.科学技术期刊编辑教程[M].北京:人民军医出版社,2007.

[2] 段亚军.浅谈学报在高校发展中的作用[J].湖南民族职业学院学报,2010(6).

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关于开展作风建设自查自纠的报告

根据昌江区城管局局党委专门召开的作风建设工作相关会议的有关内容，围绕中队作风建设的具体内容进行了系统性地学习，并结合实际，对照平时中队队员们的思想动态、思想认识和日常工作态度等方面存在的问题进行检查和自我检查，进一步查找原因，明确整改方向，便于更好的开展今后的工作。现将昌江区城管局丽阳中队作风建设自查自纠的情况汇报如下：

一、学习不够深入细致，学习的积极性不高。 平时虽然注重各种文件精神的学习，但总是投入的时间有限，与业务相关的内容就关注的多，与业务无关的涉猎较少，对很多新事物、新知识学习掌握的不够好，运用理论指导实践促进工作还有差距，对于政策学习方面只是大体领会，不够深入细致，对其他方面知识的摄取量也不够，知识面不广、不宽。

二、工作上设立的标准不高，没有创新意识，工作思路不够开拓，工作力度不够，有待加强。

三、有部分队员对自身要求不严，没有按照局党委下发有关纪律作风整顿工作要求中提出的标准来做，廉洁自律意识不强，个人主义、攀比思想经常在头脑中存在，艰苦奋斗作风的思想淡化。

针对以上中队作风建设的情况，在以作风整顿建设为主题的学习过后，进行了认真对照和整改，具体整改措施如下；

一、深刻体会

我们这个时代正处在高速发展，不学习是无法抓住时展的脉搏的跟不上社会前进的步伐，就谈不上更好的为民服务、为民执法了，我们把学习和工作结合起来，将工作不断推向高质量，同时要利用业余时间加强学习，努力提高全中队每一位队员自身文化素质修养，提高中队整体素质和文化水平。

二、要勇于进取，突破创新 要充分认识创新才有生命力、才能对开创工作新局面具有重要意义，更新观念，抢抓机遇，充分发挥自身创造潜能，认真解决工作中出现的新情况、新问题，创造性开展工作。

三、要求真奉献踏实工作 作风建设问题本质上是党性建设问题。我们要牢固树立公仆意识、大局意思，努力实践全心全意为人民服务的宗旨，立党为公，执政为民，无私奉献社会，进一步转变作风，工作态度，把求真务实的精神落实到每一项工作每一个细节，脚踏实地，扎扎实实做好各项工作。

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乡镇办事处作为最基层的政权组织，承担的职能和任务越来越重，对乡镇办事处干部的素质和服务的要求越来越高。从我们广水的情况来看，总体情况良好，干部队伍表现出“五个新”：

1、精神面貌有新的转变。近年来，全市乡镇办事处的招商引资、项目建设、道路建设及退耕还林等工作在推进过程中所产生的各类矛盾、利益冲突，给机关干部带来了严峻的考验。在困难和挑战面前，党员干部表现出了不畏艰难、顽强拼搏与时俱时的创新精神，创造性地开展工作，积极推进各项工作，打开了新的工作局面，经济社会实现了较快发展，充分展示了基层干部开拓进取、奋发向上的良好精神风貌。

2、大局观念有新的提高。科学发展要求全市干部目标一致，认识统一，这是对全市干部大局观念的一次考验。从实际来看，当前绝大多数干部能从推进经济发展和维护社会稳定这个大局出发，在思想上、行动上自觉与党委、政府保持高度一致，坚决服从党委、政府的重大决策。在招商引资、道路建设、社会稳定等工作中，多数干部都能正确处理全局与局部的关系，围绕经济发展这个中心，积极主动地做好每项工作，体现出强烈的政治意识、大局意识、责任意识，把大量矛盾和问题解决在基层。

3、改革创新意识有新的增强。科学发展的过程也是一次思想解放、工作创新的过程。机关干部在推进科学发展的过程中不断解放思想，更新观念，突破传统的发展模式与思维定势，研究新情况，解决新矛盾，探索新思路。在招商引资、新农村建设、社会稳定等方面进行了积极的探索，取得了较好效果。

4、干部形象和干群党群关系有新的改善。全市基层干部大都能以“在位一任，造福一方”为己任，勤恳工作，敬业奉献，把实现富民强镇作为工作的出发点与落脚点，千方百计发展经济，为群众办实事、好事，积极推行的农村合作医疗、道路建设、便民服务、驻村员制度等，让群众得到了实惠，受到群众的肯定。这些都有效提高了党在群众中的威信，提高了全市干部的形象，对党群、干群关系的改善起到了很大的推进作用。

5、廉洁自律意识得到新的增强。在重大问题的处理前和决策出台上，始终坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则，确保决策的科学化、民主化、规范化；在项目建设上，全部实施招投标。在支出上，严格控制非生产性开支。通过一系列措施，有效地提高了干部的廉洁自律意识，进一步提升了干部在群众中的形象。

在肯定成绩的同时，我们也清醒地看到，与科学发展观的要求相比，与人民群众的期望相比，与全市干部队伍建设的自身要求相比，干部队伍建设还存在一些问题与不足，主要体现在“四个不够”。

一是学习抓得不够扎实。有些干部存在“以干代学”的思想，理论学习自觉性不强，不能真正静下心来学，一些干部的知识水平、理论水平已不能很好地适应形势发展的要求，对当前基层群众的思想动态分析不细，法律法规了解太少，遇到问题和矛盾，拿不出解决办法和点子，影响到地方的发展。

二是作风和能力不够强。有的服务意识淡薄，存在官本位的思想；有的敬业精神不强，事业心、责任心有所退化；有的思想不解放，患得患失，工作打不开局面；有的工作缺乏深度与硬度，缺乏一种一抓到底，雷厉风行的激情；有的片面夸大不利因素，把问题归咎于客观原因，不能正视和积极解决问题，结果问题越积越多，工作陷入被动；有的缺少工作的前瞻性，对基层工作缺乏研究；有的工作拖拉，缺乏艰苦奋斗的作风。

三是群众工作不够扎实。由于乡镇干部年龄普遍较大,加之近几年随着一些政策的调整和发展的加快，已经进入了一个矛盾的“凸现”期，各种矛盾和利益冲突不断出现。有些同志平时忙于事务，较少深入群众，对群众的思想动态掌握得不够全面，对群众提出和反映的问题不够重视，存在“避、拖、压”的情况；有的同志把私情带到工作中，缺乏“在位一任，致富一方”的服务意识，导致个别干部的群众认可度低，群众基础欠牢固。

四是工作不够深入。主要表观为“四多四少”：在机关城区多，下村到街少；迎来送往多，调查研究少；掌握上情多，了解下情少；做表面文章多，讲究实效少。

上述存在的问题，尽管只是少数和个别现象，有的还只是苗头，但如果不警惕、不重视，任其蔓延，终将损害党和干部在群众中的形象，影响到地方的发展。这些问题的产生，有其深刻的思想根源和社会根源：一是有些干部的理想信念发生了动摇；二是当今社会各种思潮不断涌现，拜金主义、享乐主义、个人主义对人们的思想冲击很大；三是一些制度和机制的可操作性、激励性不强，在督察落实上不到位。

二、建议和对策

加强机关干部队伍作风建设是一项系统的、长期的任务。转变作风的过程应该有科学系统的制度体系和良好载体。根据广水这些年了实践和乡镇办事处的实际情况，我们认为，要切实转变乡镇办事处机关工作作风，要从两个方面入手。

（一）建立三个机制，完善优良作风促成体系

1、培训教育机制。建立“四个一”制度，即每周一次自我学习教育、每月一次集中学习、每半年一次测验考试、每年一次封闭培训。通过培训教育，提高机关干部的素质和能力，增长才干，增强工作的系统性、预见性和创造性。。

2、公开机制：对各部门的财务实行代管，对工程进行招投标制度，打造阳光政务。

3、监督惩处机制：一是述职、评议制度：对部门负责人每年一次向农村干部、人大代表、政协委员就部门工作情况、个人履行职责情况和廉洁勤政情况的述职，评议结果与评优和年终奖金工资挂钩。二是谈话诫勉制度：对态度消极，履责乏力，工作失职，违反纪律，造成不良影响，但又构不成党纪处分，给予诫勉，并在进行通报。诫勉诫勉对象应在5日内写出整改措施。诫勉期满后，经考察，问题已经改正的，解除诫勉。

（二）实施三项制度，构建促进作风转变的新载体

1、驻村员制度。全市管理区撤消后,基层力量薄弱.按照“重心下移、沉到一线、服务群众”的思路，本着“人员不减增效能、机构不变换角色”的原则，应从机关干部中选拔了责任强、素质好、能力强的机关干部到各村担任驻村员，双岗双责，精镇壮村。驻村员定位于“五员”：一是传达员。把

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【关键词】商业银行 操作风险 经济资本

一、操作风险和经济资本相关理论概述

由于不当或失败的内部程序、人员、系统或因外部事件导致损失的风险，被巴塞尔委员会定义为银行操控风险。巴塞尔委员会将风险的内涵扩展到法律风险，但其中不包括战略风险和信誉风险。按照形成的原因来划分，就是根据事故损失的具体类型将操作风险进行分类为：内部欺诈风险了外部欺诈风险；客户、产品以及商业行为风险；执行交割和流程管理风险；经营终端和系统错误风险；雇员行为与工作场所风险；物理资产破坏风险七大类型。

经济资本是另一种形式上的风险资本，是指当风险发生时，银行内部用来缓冲风险带来的损失的资本体现。经济资本与账面资本同是管理会计上的概念，却有着本质的区别。从对经济资本的定义中可知，经济资本同等于银行所面临的非预期损失。在银行日常的业务管理与发展中所存在的风险损失主要有三种，分别是预期损失、非预期损失以及灾难性损失。预期损失是一种可以通过某种计算和计算出的实际损金额，并且也会纳入银行的经营成本当中，不会形成真实风险；灾难性损失的发生概率低，但一旦发生，将会产生巨大的损失。这种损失是银行自身也无法抵御的，一般是自然或突发性的不可预知灾难，因此灾难性损失也会在银行对风险的控制范围之内；非预期损失是介于预期性损失和灾难性损失两者之间的风险类型，对此可以采用科学的手段对其发生的概率和损失程度进行具体的预计，并且将概念量化，这一部分所产生的风险损失是要通过经济本来进行缓冲和弥补的。

二、商业银行操作风险的经济资本计量模型

（一）基本指标法

基本指标法也称单一指标法，是巴塞尔委员会所确定的于初始阶段度量操作风险的方法。使用基本指标法的银行大多是规模比较小、业务范围比较窄的银行。该方法不区分金融机构的经营范围和业务类型，将单一的风险暴露指标与一个固定的百分比相乘得出监管资本要求。采用基本指标法的银行持有的操作风险资本金等于前三年总收入（净利息收入加上非利息收入）的平均值乘以固定的比例（用α表示）。资本计算公式为：

KBIA=GI×α

注：KBIA为基本指标法计算出的操作风险需要的资本

GI为前三年银行总收入的平均值

α由巴塞尔委员会设定为15%16

（二）标准法

标准法是由基本指标法改进而来的一种方法，采用标准法的银行大多都是因为内部的数据收集能力与分析能力较为有限，不能很好的对经济资本进行量化控制。与基本指标法有所不同的则是将金融机构的业务类型化为了八达类别，分别是公司金融、交易和销售、零售银行业务、商业银行业务、支付与清算、服务、字长管理以及零售经纪。在这业务类型当中，将总收入设定为广义指标，所代表的是该业务的经营规模，也代表了各业务类型在经营和操作的过程中所呈现出的风险额度。在标准法的使用时，银行需要注意的是除了要符合相关规定之外，还要对风险管理、控制、评议和审核等规定所熟知，严格执行这一标准。

三、高级计量法

高级计量法是指银行用定量和定性标准，通过内部操作风险计量系统来计算操作风险资本，采用高级计量法的银行被巴塞尔委员会授予较低的操作风险资本要求，因为其风险管理水平和技术相对较高。高级计量法一般是建立在历史操作损失事件的基础上，因而损失数据库的建立至关重要。本文主要介绍内部衡量法。内部衡量法（IMA）是计量资本要求方法中对风险较为敏感的一种方法。在IMA中，银行可以在服从于巴塞尔委员会规定的一系列定性和定量标准的条件下，建立起自己的内部风险计量体系。

四、我国商业银行操作风险的经济资本管理实施方案

（一）主动开展操作风险管理，努力提升内部控制水平内控水平的高低直接关系到商业银行操作风险经济资本的占用比例。在其他情况相同的情况下，操作风险管理水平越高，内控评价排名越靠前，内控评价系数就越低，操作风险经济资本占用就越少。为减少经济资本占用，提高经济资本回报率，商业银行必须积极主动管理操作风险。

（二）业务流程标准化

只有通过流程再造，将各个部门的职责统一起来，才能实现现代化的流程银行和全面风险管理。在这一过程中，必须强调以事实为依据，强化风险计量标准的客观性和一致性。首先，要对业务流程中的重要环节设置各种记录要求，将操作事实定量化，做到有据可查；其次，要将定量化的记录转化为计算机可识别处理的格式，为经济资本计量提供数学依据；再次，要建立相应的协调和制约机制，确保经济资本管理效率的充分发挥。

（三）建立操作风险损失数据库

操作风险的经济资本计量至少需要5年内部损失数据。目前，国外银行对于操作风险损失的内部数据也不多，因此大都使用外部数据。尽管我国商业银行在操作风险数据库方面的差距较大，但鉴于各国都起步较晚，只要运用适当的方法，还是可以争取赶上发达国家水平的。我国商业银行应尽快规范数据标准，提早构建操作风险的数据架构。

（四）分步骤推进商业银行的操作风险经济资本计量模型建设

我国商业银行目前的操作风险资本计量一般采用最简单的基本指标法，根据基本指标法的特点，适用范围一般是小银行。使用基本指标法，使经济资本配置失真，根本无法发挥经济资本的激励功能。

五、小结

通过本文对银行操作风险的详细分析和阐述，我们知道了当今新形势下银行经营管理中所存在的风险操作对银行自身甚至金融市场带来的波动和影响。对此我们提出了资本管理体系建设的相关意见和建议，为我国今后银行的内部协调发展起到良好的奠定作用。

参考文献：

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【关键词】 银行 操作风险 合规机制建设

合规经营是银行的生命，也是银行持续发展的保证。管控好操作风险则是银行合规建设的关键。与国外的银行业相比，我国银行由于长期以来对合规、操作以及声誉等风险的认识程度不够，导致银行操作风险管理不能够真正落实到实际工作中，有些银行甚至出现了许多违规操作和违规经营的问题，根源就在于银行内部的合规风险管理机制不完善。所以，我国银行业应当高度重视操作风险的管控，构建有效的合规风险管理机制，抓住银行合规机制建设的关键，从而促进银行健康稳定的发展。

一、银行操作风险管理的现状及分析

由于我国银行体制、机制、理念等各种因素的影响，现阶段银行的操作风险管理依然存在许多的薄弱环节，导致银行操作风险管理体制存在漏洞。

1、操作风险管理体系不健全

有些银行对操作风险的普遍性、长期性以及顽固性缺乏一定的认识，非常容易把一些操作风险情况当做是偶然、局部发生的，存在一定的侥幸心理，致使银行管理人员对操作风险的重视程度不够，银行内部缺乏一些重要的操作风险管理机制，没有严格遵循银行内部控制准则，对于风险管理职能没有专门的部门监管，仅仅由各个业务管理部门负责，存在管理职能上的交叉、管理目标的冲突以及管理流程紊乱等情况，折旧导致银行缺乏统一的操作风险管理战略和政策，银行的管理者也不能清楚地了解到银行面临的操作风险整体状况，操作风险管理机制形同虚设根本落实不到工作中。

2、银行内部管理人员对操作风险认识不够

首先银行管理者在银行内部管理与未来的发展关系上存在一定的认识误区，没有将风险管理与加快发展联系起来。其次由于受传统的东方文化沉淀影响，银行在风险管理制度的执行时操作人员，从上不从制，从师不从制，从习惯不从制，使一些风险管理制度无法得到有效的落实。最后是对操作风险认识太片面。有的银行管理者将操作风险仅仅理解为“操作中”的风险和“操作性”的风险，有的则将操作风险等同于金融犯罪等情况，在对操作风险认识上的不同及局限就导致管理者对操作风险管理的不全面、不系统。

3、操作风险的责任配置错位

近年来，在我国银行实施绩效分配机制改革的过程中，大多数都突出了对银行内部中高级管理人员的正向激励，但对银行基层机构以及一线员工确实激励不足。这种“收入分配上移、风险责任下移”的分配激励机制不但导致银行基层员工的严重不满，同时也挫伤了基层员工积极工作、规范操作的自觉性。另外，银行内部不合理的人力资源配置也严重影响到基层员工合规操作的积极性。近几年的减员增效改革中，各级管理银行作为政策的实际执行者，只是进行各个网点的撤并以及对基层人员进行减员分流，但对于本部的改革却没有见到成效。这种错位的风险责任配置不仅造成基层机构不能按风险控制制度定岗定员，还导致了银行学习培训以及轮岗休假制度顺利进行，再一点程度上提高了操作风险发生的概率。

4、金融创新和电子化建设带来的风险

一方面，许多银行为了抢占并扩大市场的份额，不断地推出许多新的金融产品、新的业务以及新的服务举措，但是在现阶段产品、业务和服务复杂程度不断提高的情况下，如果没有相应配套的内控制度的及时跟进，就非常容易引发新的操作风险;另一方面，在银行业务电子化、自动化程度不断提高的情况下，使银行在各个银行地区的经营以及各项产品的经营越来越紧密地联系在一起，但是，如果银行现代化系统建设滞后就会导致总行不能对各个分支行进行准确到位的内部监控，如果银行的电子化处理系统出现了问题，就会导致严重的、甚至是灾难性的后果。

二、加强合规机制建设，防控银行操作风险

银行是一种具有特殊经营风险的行业，银行在一定程度上是因为承担风险而生存和发展，可以说，银行是处理风险的机器，风险也是银行永恒的主题。现阶段，随着市场经济的快速发展以及银行内部体制的深化改革，银行面临的同业间的竞争压力越来越大，要想加强银行内控体制的完善以及银行合规机制的建设，实现银行快速稳定发展，就必须加大对银行操作风险的防控力度，切实推进银行合规文化的建设。

1、切实增强操作风险防范以及合规机制建设意识

一方面，要想保证银行操作风险管理系统的完善，首先就必须正确认识操作风险，加强银行管理者对操作风险的重视，只有正确认识到操作风险管理对银行的重要性，才能保证操作风险管理系统的建立与完善，使操作风险管理系统真正得到落实，发挥出应有的作用。另一方面，也要提升对银行合规建设的认识，持续开展银行合规学习培训。通过银行内部中层管理人员合规机制认识的提高、合规建设意识的树立以及合规执行水平的提高，来不断培养银行内部员工的合规优先、主动合规、全员合规的合规建设文化，使合规建设机制的核心价值观成为银行全体员工的行为准则。

2、建立严密的内部控制环境

任何操作风险可以说都是人的行为造成的，而人的行为主要就是受到制度道德约束以及文化熏陶。所以，要从根本上控制和避免操作风险的发生，形成操作风险防范的长效管理机制，就必须抓好银行风险管理制度、文化以及人三个关键要素，加强银行对操作风险管理的文化认同，建立起系统化、制度化的内部控制环境。首先要建立严密的内控环境，并对银行的内部控制进行全面的检测评价，按照制度化、规范化、精细化的要求，加强银行的内控建设，构建全面、规范、有效的风险管理以及内控体系，对银行各业务层面的关键风险点实施有效过程监督控制。从内部控制的建设入手，对银行现有的内控制度进行一定的清理整合，对银行业务和风险管理流程进行梳理、整合、规范，以及对岗位职责体系进行细化。

3、进行信息化管理，完善操作风险预警机制

银行的法人在推进银行内部机构管理的同时，还应该全面加强管理信息系统的建设，借助各类现代化实时监控系统加强对银行潜在风险、可疑交易以及违规行为的揭示、控制功能，并加强对各类监测信息共享和过滤的分析评价，对可疑行为以及潜在的风险进行现场检查、监管，从而及时排除操作风险隐患，保证银行业务的安全进行。当前，银行必须要加快将操作风险点细化、量化，将操作的风险点逐一分解落实到银行各个岗位、各个员工，建立完善操作风险数据的识别、登记、报告制度，对各级机构以及业务部门严格按风险控制指标进行监测和控制。同时，还要成立专门的操作风险管理机构，规范操作风险业务流程，形成一套科学、规范、完整的操作风险监控体系。

4、全面提高风险管理人员综合素质

银行风险管理人员的素质对操作风险的控制也会产生重要的作用，高素质管理人员是银行防范操作风险最主要的力量。所以，银行要定期组织管理人员进行学习和培训，不断提高管理人员的职业专业技能、风险管理能力、计算机操作及运用的能力，及时对专业知识进行更新，不断提高管理对对操作风险的认识以及控制能力，保证管理人员能够从容应对银行面临的各种操作风险;另外，银行还要对管理人员进行分阶段的考核，实施管理人员竞争上岗，优胜劣汰的制度，从而提高风险操控管理人员的综合素质，加强对银行操作风险的有效控制。

5、推进银行人性化管理，完善人员的激励约束机制

首先，银行要坚持“以人为本”的基本管理理念，将银行风险管理员工的个人价值利益与银行企业的发展目标相结合，使银行的风险管理人员对未来工作的发展前景充满信心，从而不断提高风险管理工作员工的工作主动性和积极性，有效提高银行操作风险管理工作的完成。其次，银行管理者还要制定一定的奖惩制度，对那些严格遵守银行内部规章制度以及及时消除银行操作风险隐患的工作人员给予一定的奖励;同样，对于操作风险管理人员中疏于管理、监督不到位、执行力度不够等现象，也要追究其相应的责任，给予一定的批评教育或者惩处，从而端正风险管理人员的工作态度，不断引导风险管理员工自觉遵守银行的的规章制度。最后，银行管理者还要根据银行的实际情况，相应地减少银行内部的行政管理人员，不断充实银行内部的基层员工队伍，使银行内部的基层岗位轮换制度和强制休假制度得到切实有效的落实，从而在银行内部建立起一套适合银行自身的科学有效的人员配置体系。

三、结语

总而言之，银行操作风险管理机制的建立完善，对于弥补银行法人治理结构中合规风险控制缺陷、增强银行经营规章制度的可执行性都具有极为重要的意义，并且还有利于银行真正落实全面的风险管理，提高银行内部控制体系的有效性，加强银行合规机制的有效建设。所以银行管理者应当立足于银行自身实际情况，采取必要的措施，尽可能的避免银行操作风险的发生，从而保证银行在新的经济环境下能够健康而稳定地发展。

【参考文献】

[1] 万杰、苗文龙：国内外商业银行操作风险现状比较及成因分析[J].国际金融研究，2005（7）.

[2] 曾宪彬：加强商业银行合规文化建设的思考[J].现代金融，2009（7）.

[3] 程普：浅谈基层商业银行操作风险的成因及防范[J].青海金融，2008（9）.