道路工程风险管理范文

导语：如何才能写好一篇道路工程风险管理，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：道路桥梁；风险；控制；研究

中图分类号：K928 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2015）015-0000-01

风险是由于人们预期和结果之间的差异，桥梁工程又具有投资规模大、运营时间长、工期比较长、规模比较大、复杂因素多等一系列影响因素的影响，因此道路桥梁工程的风险更高，影响更广。风险隐藏在施工过程中的每一个环节，从规划到设计，从勘察到施工、完工。国内道路桥梁工程风险管理还存在严重的不足，理论和实践经验缺乏，专业人才不足等因素影响了我国道路桥梁工程项目风险的控制影响了桥梁工程的发展。

一、工程项目风险识别

首先工程项目的风险具有必然性，每个由于其行业特征和自身施工特点，在施工过程中的不确定性，信息的不对称性导致管理人员无法观察到项目的全况，容易引实际与预期的偏差，这种风险从根本上是无法彻底消除的。其次，风险有一定的潜伏性，并非所有的风险都能通过一定的识别手段认识出来，大量的风险不可识别或者是不能完全识别的，总是有一些风险没被发现，增加了风险的不可控程度，再次，由于施工周期和环节的影响，风险总是随之变化的，这就是风险的周期性，不同的建设施工周期不同，风险的大小也不尽相同，由于施工过程中多种因素的影响，风险的类型也呈现出多种多样的特点。风险识别的依据，道路施工工程建设中风险识别的过程要依据不同，主要是一下几个方面的内容，首先是工程项目的规划和风险控制规划，施工规划指规划、设计、勘察、施工、检测。风险规划是指设备的管理、人员的管理、组织规模和形式。行动规划风险识别的具体程序，风险的识别可以根据风险的种类逐个排查，由于风险种类的多种多样，相互影响形成错综复杂的结构，因此可以对工程项目得风险进行排查，这样的排查方式可以最大限度的减少风险的误判和遗漏，识别过程一般包括收集资料，分析资料并归类风险。根据风险的严重程度确定权重，编写风险识别报告。

风险识别的方法一帮包括以下几个，风险调查法相对简单，把工程项目风险来源分为人财物大类，然后既定的风险因素对本项目在人财物方面可能存在的风险进行评估，找出道路桥梁施工项目与预期结果之间的差别，挖掘出大量 的风险因素，风险调查法需要专业的调查团队，深入到工程的一线中，调查大量的信息和资料。

二、工程项目风险评估方法

通过上述调查方法查出潜在风险后对风险进行评估，评估的程序一般是要经过一下几个，首先要对风险的发生概率和影响作出初步判断，对风险初步判断只是简单预判，只有用事前确定的风险评估模型对风险进行精准的判断才能得到准确的数据。每个项目的风险都不止一个，调查评估不能单一对某一个风险进行判断还要对风险进行整体评估和分析，分析各个风险之间相互关系和相互影响综合作用，因此风险评估需要对整体项目进行评价，弄清楚各个风险的关系，防止发生叠加和综合效应。工程项目的风险确定后，一般用下列方法进行评估。首先是专家评价法，利用专家在某个行业内的专业知识，对风险进行评估判断，对风险的影响严重程度进行判断，按照不同的等级赋予不同的权重，可以分为轻微、一般、不严重、严重、等层次，根据各项风险的综合得分得出风险的大小并根据风险的大小进行整体评价，但是该方法是根据个人经验得出的评分，无法得到专业精确的分数具有一定的主观性。可以增加一些客观评价法，增加风险评估的准确性和客观性。

三、工程项目风险的处理

风险处理一般有三种方法，控制、转移和自留，不同的方法有不同的应用场景和后果。首先是控制法，控制法也有很多种手段，主要是进行风险预防，防范于未然是最佳状态，项目开始前对各种风险进行提前通知，在项目的施工过程中逐个预防，增加各级单位的责任意识和专业防范意识，把预先防范的各种知识进行宣传推广，风险缓解是通过对已知封信采取补救措施，改变施工规划和施工环境，提高施工的技术标准。风险转移要，风险转移只是将风险从一方转移到另一方，并不能减少任何风险。对于风险转移方和风险接受方来说，双方都有可能通过不同的风险处理措施获得收益。对于风险转移方，在只付出一定的经济代价，而不用冒任何风险条件下就能使工程完建对于风险接受方，由于自身很强的风险专项处理能力，虽然面对一定风险，可通过风险控制获得风险转移方付出的经济代价。但是风险接受方一般会处于更为不利的局面，因为他们并不能如风险转移方那样全方位地认识工程项目所处的风险状态。介于此，风险转移双方都会仔细认真思考是否应该转移或接受风险。

四、结束语

道路桥梁工程项目风险管理是一项系统工程，需要对不同的施工特点进行研究，需要专业人员和高科技技术的引进，不能独自借助经验也不能只靠技术手段。掌握多种风险的特征，分析风险的影响程度，运用多种风险评估手段，积极采取预防手段进行风险处理，是提高道路桥梁工程项目风险控制能力的重要方法。

参考文献：

[1]谭金华.道路风险管理研究[D].清华大学，2011.

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[关键词]道路建设；安全风险；管理；措施

中图分类号：DF38文献标识码：A文章编号：2306-1499-（2014）11-0010-01

随着我国经济的迅速发展，道路建设取得了显著成就，但是由于道路建设工程的施工周期较长、所需费用多、影响面较广、环境比较复杂，在建设中的风险较大。许多道路工程在建设过程中，在工期、费用、效益等方面都与前期的设计目标有着较大差异，因此，加强对道路建设的安全风险管理是道路建设部门需要重点关注的问题。

1.安全风险管理的概念和内容

安全风险管理指的是分析工程建设中存在的安全问题，合理运用有效资源，通过决策、计划、组织等方式，保证工程建设安全的管理活动。安全风险管理的主要目标是避免突发事故，保证人身安全，降低财产损失。

安全风险管理主要包括三个方面的内容：第一，风险识别。风险识别是安全风险管理的基础内容，指的是根据风险管理的目标和计划，对建设风险的来源和条件进行分析，识别出可能发生的风险。第二，风险应对。风险应对主要包括计划的编制和应对策略的实施两个主要部分，在项目建设之前，要制定合理的风险应对计划，在建设过程中一旦发生风险，要根据计划进行处理和解决。第三，风险监控。风险监控能够对风险进行跟踪，并且检查风险应对措施的实施情况。风险监控的主要步骤包括备用方案的确定、应急计划的实施和风险计划的重制等。

2.目前道路建设安全管理中存在的问题

2.1缺乏安全管理意识

目前，建筑企业普遍采用自主经营的模式进行管理，大多数的施工企业将目标定为增加经济利润，对于安全管理的重要性没有充分的认识。在道路工程建设过程中没有做好安全管理工作，大大增加了施工安全事故的发生率，给工作人员和企业造成了严重损失。

2.2安全管理资金投入不足

由于管理者对安全管理没有充分认识，在分配资金时，常常会忽略安全管理这一项目，使安全管理缺乏资金的支持。这样一来，一旦道路工程建设中出现安全事故，由于没有做好事前预防工作，会给工作人员的人身财产安全带来严重危害。

2.3施工人员缺乏安全意识

有的施工管理人员不具备安全意识，没有起到模范带头作用。有的施工人员综合素质较低，具有很强的流动性，无法掌握专业的施工技能。另外，建筑企业没有对施工人员进行一定的安全培训，因此，大多数施工人员的安全意识薄弱。

2.4缺乏完善的安全管理制度

目前有关道路建设方面的制度不够完善，缺乏完整的安全保障体系，没有指定有效的应急预案，施工方案缺乏可行性，与道路建设项目的实际情况不符，从而影响安全管理工作的开展。

3.加强道路建设安全风险管理的措施

3.1建立完善的法律法规

要想提高企业的风险管理意识，减少道路工程事故的发生率，需要相关法律法规的保障。然而，目前我国在道路建设方面没有较为完善的法律法规，建设部门和交通部门在进行安全风险管理时，缺乏有力的法律法规做引导。因此，要加强对安全风险管理法律法规的建设，将安全风险指标纳入施工评价标准当中，建立完善的安全风险管理体系。

3.2推行安全风险管理计划

对安全风险管理计划进行推行，能够使工程事故的发生率明显降低，促进科学化决策的落实。在进行道路工程建设时，要详细分析安全风险管理的具体要求，对具有较高安全风险等级的工程施工方案，要及时进行调整和修改。在安全风险管理过程中，要对风险控制和风险评估进行详细分析，将风险源、风险因素、风险等级、事故发生率等指标纳入风险监测系统，从而提高风险监测系统的科学性。

3.3加强信息化技术风险管理

在对道路进行风险管理时，要积极利用物探技术和工程预报技术，建立地理地质信息系统，实现现代化监督和控制手段与专家经验的结合，并且把相关的地质数据进行收集和储存，建立完善的数据库支持体系。

3.4做好对重大事故的防治工作

道路工程建设具有较大的风险性，由于多种因素的不可预见性，会给工程周围的环境产生较大影响，而且相关的预测和防治措施难度也较大。在这种情况下，建筑单位要重视对重大事故的防范和控制，将岩爆、塌方等事故的防治措施纳入道路安全风险管理体系当中，并且使其得到有效落实。

4.结语

我国的道路建设获得了较快发展，但是工程建设过程中也存在着较大的安全隐患，安全风险管理水平有待提高。相关部门和建筑单位要认识到道路安全风险管理的重要性，分析管理过程中存在问题的原因，并且采取有效措施进行改进，提高道路安全风险管理质量和水平，保证道路建设安全。

参考文献:

[1]韩圣章,马运康,李超. 轨道交通建设安全风险管理体系的建立[J]. 铁路工程造价管理,2011（06）

[2]张军. 道路建设安全风险管理分析[J]. 品牌(下半月),2012（02）

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关键词：PPP融资模式;风险;曹妃甸;基础设施

中图分类号： F299.23 文献标识码： A 文章编号： 1673-1069（2016）30-39-2

0 引言

随着经济的快速发展，我国的基础设施建设项目不断增加，规模逐渐扩大，随之产生了资金缺失和融资困难的局面。在这种情况下，PPP融资模式成为最佳的融资方案。曹妃甸的开发建设是党和国家为实现北方地区重化工生产力布局和产业机构优化调整，推动渤海地区经济一体化发展，所作出的重要战略决策。曹妃甸园区道路工程项目是一项投资规模较大的基础设施项目，这就需要充分发挥PPP融资模式的作用，让社会各界参与到该项目的投资建设中，同时，PPP融资模式的风险不容忽视，相关部门必须进行深入研究，为该项目的顺利完成提供可靠保障。

1 PPP融资模式简析

PPP融资模式是在PET融资模式的基础上发展起来的一种公私合营模式，具体指的是政府部门积极吸纳社会私营资本，共同投资建设基础设施项目的一种公共联合供给方式。在该融资模式的背景下，首先由政府部门或公共部门制定某项目的建设方案，之后采取招标或竞标的方式来对私营资本进行评估和选择，从而选出合适的合作伙伴。其中，私营资本的主要负责范围涉及项目的设计、施工、营运以及维护等方面的内容，可以通过公共部门获得相应的经济效益，例如收取公路通行费以及公共设施服务费等。

2 PPP融资模式风险因素分析

一般来说，将PPP融资模式应用到基础设施建设项目中，常常存在以下几种风险因素：

第一，融资子项目风险，融资子项目主要涉及筹划建设公用事业基础设施、提供配套产品和服务做需要的资金，融资子项目风险主要是对资金来源、使用、偿还等具有不利影响的因素，具体包括政策法律风险、信用风险、金融市场风险等;

第二，建设子项目风险，在基础设施建设工程中，公用基础设施建设和配套辅助设施建设都属于建设子项目，其中影响施工进度和质量的因素都属于建设子项目风险，例如，资金风险和技术风险，如果资金不到位或不及时就会使得项目出现延迟，因为技术方面产生失误也会使得项目难以顺利进行，甚至难以达到相关的质量标准;

第三，生产运营子项目风险，生产运营子项目指的是应用基础设施及其配套辅助设施为公众提供相应的服务或产品的过程，其中存在的风险包括管理风险、原料风险、金融风险等增加成本、降低经营利润的不利因素，例如，由于能源、材料市场价格上升导致生成成本增加，或供货商信誉不良，以次充好，增加运营成本。

3 曹妃甸园区道路工程项目应用PPP融资模式的必要性

在京津冀一体化的发展趋势下，曹妃甸成为经济开发的重要基地之一，受到政府的高度重视。曹妃甸园区道路工程项目属于投资规模较大的基础设施项目，仅仅依靠中央和地方政府的财政支持，而不借助其他投资途径，不仅限制政府财政资金的投资效率，还容易出现资金短缺问题，影响项目的进程，因此，PPP融资模式具有十分重要的应用价值。

曹妃甸园区道路工程项目总投资预计96054万元，预计由政府出资10%，社会资本占90%，可见该项目具有资金一次性投入过大、回收周期长、风险较大等特征，需要充分发挥PPP融资模式的作用，并加强风险防范。将PPP融资模式应用到曹妃甸园区道路工程项目建设中，能够充分发挥政府部门和社会私营企业各自的优势作用，将政府部门的社会责任、远景规划、协调能力与私营企业的创业精神、民间资金和管理效率有效的结合到一起。

4 曹妃甸园区道路工程项目的PPP融资模式风险研究

4.1 风险识别

曹妃甸园区道路工程项目中PPP融资模式的风险因素具有多样性，主要原因是该项目的参与方较多，包括政府部门、社会私营企业以及其他建设部门等，受到一系列合同、协议的限制，其涉及的权利义务关系十分复杂。该项目的风险识别主要分为政治风险、资金风险、法律及合同风险、建设风险、运营及维护风险等。

4.2 风险评价

风险评价是该项目风险管理的核心内容，是对事件发生可能性、事故后果以及风险等级划分的分析。风险评价是一个动态持续过程，该项目可以采用层次分析法和熵值法结合来确定指标权重，采用灰色关联法构建PPP融资模式风险评价模型，确定主要风险因素和承担风险最多的部分，从而为制定风险防范和处理对策提供有效依据。

4.3 风险分担

PPP融资模式中，政府部门的主要目的是降低财政支出和风险，而私营企业的主要目的是获取更多的利润，在这种情况下，政府可以在私营企业能够承受的范围内，将风险分担给私营企业，充分发挥私营企业在风险管理中的优势作用，有效降低项目的经营成本。曹妃甸园区道路工程项目在进行风险分担的过程中要遵循一定的原则：由对风险最有控制力的一方承担相应的风险;承担的风险程度与所得回报相匹配;承担的风险要有上限。

5 曹妃甸园区道路工程项目的PPP融资模式风险控制策略

5.1 加强动态防控

项目的建设实施是一个动态的过程，其中存在的风险也具有不确定性，这就需要从多个方面进行风险的识别、分析和防范。曹妃甸园区道路工程项目的融资金额较大，随时面临利率变化引发的市场风险，为了减少损失，唐山市政府可以和社会私营企业之间签订购买服务协议。此外PPP融资模式的法律环境也是随时变化的，为了避免法律风险，该项目需要聘请专家型法律顾问参与到项目的设计、融资等环节，以确保项目的各项工作符合现行法律法规。

5.2 发挥政府职能

政府是PPP融资项目的重要参与者，可以通过建立专门机构，制定相应的规章制度，加强对PPP融资模式的管理，从而降低融资风险。政府要不断丰富PPP融资方式，例如引入社保基金，还要完善各项政策，保障项目招标工作的公开、公正化，选择社会责任意识较高、管理能力较强的私营投资者。此外，政府要建立严格的监管制度，对政府和私营企业各自承担的风险和收益进行明确划分，同时加强对项目建设和运营质量的监督和管理，从而保障各方的权益。

5.3 私营企业自身的监管

私营企业在参与PPP融资项目前，要对自身经济实力和融资能力进行科学、合理的评估，确保能够在融资期限内提供项目所需资金，避免因为盲目投资，给项目造成的经济风险。此外，为避免在项目进行过程中由于经营收益不足影响到项目的进展，参与PPP融资项目的私营企业要对政府提供的优惠条件、补贴政策的可行性及可靠性进行充分评估，从而保证整个项目能达到预期的目标和效益。

6 结束语

总而言之，PPP融资模式在我国的基础设施建设项目中具有重要的应用价值，曹妃甸园区道路工程建设是京津冀一体化形势下的重点工程，要充分发挥PPP融资模式的优势，实现政府与社会资本的有效结合，为项目的建设和运营提供可靠的资金支持，同时还要加强融资风险的研究，积极采取有效策略规避融资风险，推动促进PPP融资模式的健康发展。

参 考 文 献

[1] 王将军.PPP模式的几个关键问题与可持续发展[J].工程建设与设计，2015，10：151-154.

[2] 王慧莎.基于PPP模式的城市基础设施项目融资风险研究[D].中南大学，2012.

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关键词:市政道路 施工组织 管理

中图分类号:U415 文献标识码:A 文章编号:1672-3791(2012)04(b)-0141-02

市政道路工程施工组织设计主要是从项目工程施工的全局角度出发,根据项目工程特点以及设计图纸,遵照工程的客观规律以及工程所在地区的环境条件及工期要求,全面考虑施工过程中的每一个要素,对所有工程的进度、施工工艺和材料消耗等作出一个合理的安排,为施工提供最佳方案。目前,我国的市政道路质量存在较多的问题,施工组织与管理也存在很多不足,所以对于市政道路工程施工组织与管理问题的研究是势在必行。

1 当前城市道路的现状

1.1 城市路面出现塌陷裂缝

塌陷裂缝在市政沥青路面中属于最常见的一种现象,因为使用时间增加,无论路面基层是半刚性的还是柔性的,特别是软基础,在雨季排水不畅的情况下.都会有塌陷裂缝的现象发生。一般有纵向裂缝、横向裂缝以及网状裂缝几种,纵向裂缝是沿着道路的纵向开裂,通常与行车的方向基本持平,但长宽不同;横向裂缝是沿着道路的横向开裂,与道路的中心线基本垂直,长度贯穿整个路段或是贯穿部分路段;网状裂缝是由一系列的多边形小块组成的网状开裂,裂缝纵、横交错,它初始形状的单条或单条的平行纵缝,在纵缝间之后出现横向与斜向的连接缝,而形成缝网。

另外,路面的辅助设施较多,有很多的雨水井、排水干管和检查井都设置在行车道上,因此,在其井背的宽度较小时,回填夯实就变得十分困难,而且压实度检查也难以顺利进行。在施工中,经常发生的疏忽或是监控不严的现象,必然导致道路发横变形,工程质量出现问题,使常见的雨水井及检查井和路面的接缝处出现塌落缺陷,而造成在行车中出现跳车现象,且年年返修。

1.2 车辙

车辙是在行车荷载的重复作用下,在路面出现的带状凹槽。通常情况下,车辙分为三种类型。

第一种是由于荷载作用超过了路面各层的强度所产生的结构性车辙。

第二种是沥青混凝土的侧向变形而造成的流动性车辙。

第三种则是因为在施工过程中,沥青本身的压密工作没有做好而造成的。

1.3 路面不平与水破坏

路面经过碾压后,有些凹凸不平的部分其峰谷的长度小于碾轮的接触面,而出现了疙瘩坑表面,由于突起部分的密实度高,低洼部分的密实度低,从而造成了路面结构层的密实度与强度也不均匀。再经过雨季雨水的渗透和冬春季节雪水的水分积聚,使软土基中渗入大量的水份,大大的降低了结构的稳定性,支撑不住路面结构,最后导致了路面变形破坏。

1.4 早期施工

早期施工时的破坏现象有唧浆、沉陷等。所谓唧浆就是因为沥青面层透水或者排水不畅引起的,路表积水或降水由面层中的空隙渗入到路面并且长期滞留,通过冲刷和浸泡基层材料内的结合料而形成了灰浆,在行车荷载作用下,灰浆透过沥青面层的空隙被挤压到路表,而形成的大面积泛白现象。沉陷是由于唧浆达到一定的程度而出现的路面沉陷现象,此时路面会显的凹凸不平,给通行车辆带来不便。

2 市政道路工程施工组织与管理中存在的问题

2.1 施工组织设计重技术轻管理的现象严重

(1)缺少施工部署措施。

工程项目施工在市场经济竞争激烈的条件下,施工单位一般都是通过招标投标的方式获取工程项目。按照规程,在施工前施工项目经理和施工企业法人要签订项目管理目标的责任书,责任书中要明确界定项目经理在施工过程中应该达到的质量、进度、安全、环保、成本以及文明施工的目标。所以,项目经理就要通过各种管理措施和手段,对项目的施工组织、目标、总包和分包以及资源供应进行详细的规划,做出具体的施工部署措施,确保工程能够顺利进行。但是在实际中,很多施工单位都没有做好施工部署措施,而是在施工过程中临时决定操作方法以及施工顺序,这不仅会影响工期,还会给道路质量留下隐患,造成不必要的浪费等。

(2)缺少风险管理措施。

在项目施工中存在很多风险,其中有技术上的风险和非技术上的风险,若工程项目在施工前没有对存在的风险进行分析与识别,也没有做出抗风险的对策,则会导致严重的后果,这是很多工程施工已经证明的事实。若是过去的施工组织设计的做法项目一旦遇到风险,其施工组织设计将变成一纸空文,失去了指导作用。

(3)技术部门保证措施不完善。

在一般的施工组织设计中,针对技术部门的内容,只有保证工程质量、工期和安全,以及冬雨季施工的措施,却没有保证成本、文明施工、环境保护的措施。所以在这一部分应该加以完善。

2.2 施工组织设计内容不全面

施工组织设计按照工程的建设阶段可分成:设计阶段、投标前的实施准备阶段以及中标后的实施阶段编制的施工组织计划。设计阶段中的重点是施工方案(即初步设计)和施工组织计划(即施工图设计),为编制概预算与控制投资提供了有效的依据。现在在市政道路施工组织设计中存在的一个明显问题就是设计内容不全面,往往只注重实施阶段的编制。

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关键词：市政建设道路施工隐患对策

中图分类号：TU99文献标识码： A

前言：随着我国现代化基础设施的不断发展，各种市政道路施工企业也在不断增加，从而导致这些企业之间的项目竞争越来越激烈。同样的市政道路建设施工项目对于不同的企业来说，对应的质量参差不齐。目前我国市政道路施工的市场已经处于一种供过于求的情况，市场的需求量过度饱和，因此这种情况对不同的市政道路建设企业来说既是机遇也是挑战，能够在众多的企业中脱颖而出，立于不败之地。市政道路施工企业能够对市政道路施工中的风险进行有效的预判和完美的解决，不断完善企业自身的管理和运行机制; 能够在市政道路施工中准确的找到存在的现实问题和潜在问题，并且对这些问题能够准确分析并找到相应的研究对策。

一、市政道路施工质量控制难点及存在的问题

当前，市政道路施工的现状不容乐观，还存在着诸多要解决的问题，使得市政道路施工质量陷入困境。这些问题主要表现在市政道路施工路面平整度不高、市政道路施工路面出现开裂、下沉等，下文将进行进一步论述：

1、市政道路施工路面平整度不高

市政道路施工路面平整度不高在一定程度上制约着市政道路施工质量。在市政道路中，路面不平整的原因有多种，如在混凝土施工的时候没有对进行充分的振捣，对地基的处理不当，沥青路面的施工工艺不成熟，施工的机械化程度不高等等，都有可能造成市政道路施工路面平整度不高。

2、市政道路施工给排水管道回填处发现路面开裂

市政道路施工给排水管道处路面的开裂也是市政道路施工的质量缺陷。市政道路给排水系统是市政道路施工的重要组成部分，给排水管道的处路面的开裂、下沉大大削弱了市政道路施工的质量。究其原因，给排水管道回填不密实是造成市政道路施工局部开裂的主要原因之一。一旦出现管道处回填不密实的问题，不仅会导致路面不出现裂缝，而且严重时还会导致路面下沉，严重威胁着市政道路施工质量。因此，由于给排水管回填的问题，使得市政道路施工存在着质量隐患。因此，探索解决市政道路施工质量问题的出路势在必行。

二、隐患存在的原因

1、管理和认识不到位

相当一部分地方领导，对现代市政道路工程还缺乏深入研究，对项目质量监

管存在模糊认识，忽视决策的科学性、合法性。更多地是从完成年度考核目标节

省建设资金，确保工程进度等方面考虑。

2、未能及时有效的处理施工过程出现的问题

市政道路工程施工，业主是工程建设的主体，将市政道路工程以合同的形式

交给承包人进行修建，向承包人购买合格的建筑产品：工程监理受业主的委托，

对施工的质量、施工的费用、施工的进度进行监督管理。业主、监理单位、承包

施工单位及勘察、设计作为五方主体参与工程建设，有序分工合作构成了市政道

路工程管理系统。个别的施工监理没有严格的根据工程合同的规定，对市政道路

工程的承包人进行及时的指导和监督，部分监理人员的业务能力不高，责任心不

强，对市政道路工程的施工程序的检查力度不够，试验抽检的频率达不到要求，

在进行关键工程等重要的监理工作不到位等，造成了市政道路工程施工管理的混

乱，最终导致整个工程质量受到影响。

3、施工单位技术力量薄弱

施工单位管理人员的素质和能力水平，决定了工程的质量和效率。而当前部

分施工单位的技术力量不到位，施工技术人员业务能力和素质不够高，施工经验

存在一定程度的不足，甚至于个别的总包单位将工程分包给没有施工技术的分包人，产生了层层转分包的问题。市政道路工程施工阶段大部分的操作者都是农民

工。虽然他们能够吃苦耐劳，要求不高，但是他们缺乏专业技术训练、专业技能

培训、缺乏质量安全意识、缺乏对自身权利的保护意识、也缺乏对市政工程施工

工艺的掌握。有个别施工企业采取愚民政策，导致在施工作业活动中经常会出现

野蛮施工现象，操作人员的人身安全难以得到保障。经常发生事故，造成人员伤

害，给许多农民家庭造成痛苦和损失。因此如何对施工的人员进行有效的管理，

是市政道路施工过程中必须解决的问题之一。

三、市政道路施工隐患的研究对策

1、加强市政道路施工给排水管道回填的管理

加强市政道路施工给排水管道回填管理是市政道路施工质量控制的重要内容。为确保市政道路施工给排水管道回填的质量，应完善管道的分层回填施工，加强对市政道路施工给排水管道施工的监督，一旦发现市政道路施工给排水管道回填出现开裂问题，立即进行修复。与此同时，还要加强对回填的质量加强监管，每层回填都要进行检测，确保市政道路施工给排水管道回填的质量，以从根本上避免道路局部开裂、下沉问题的出现。

2、加强施工人员以及管理人员的质量意识的培养

施工管理意识缺乏是造成市政道路施工管理问题的一个因素。不仅是管理者，很多工作在一线的施工人员其质量管理意识也不够强，由于他们是具体的施工者，因此他们的质量和责任意识对施工管理水平有很大的影响。另外，由于管理意识淡薄，使得市政道路施工材料的选购、质量把关等方面缺乏相应的责任感，导致施工材料出现各种问题，最终影响施工质量。在市政道路施工过程中应该要怀着责任意识和质量意识去工作，在施工过程中贯穿安全生产的理念，在市政道路施工管理中自上而下形成一种责任和质量意识，提高市政道路工程的质量。与此同时要对施工过程中的材料、设备等方面的质量进行控制，防止出现问题的材料进入施工现场。在施工过程中施工人员以及管理人员还应该要对施工的检验程序要进行严格的控制，针对各个施工程序，质检员以及监理人员都要按照标准进行严格的检查，将检查的结果与标准进行核对，一旦发现施工过程中出现任何质量问题都要及时进行解决。

3、不断建立和健全完善的安全制度和监理制度

安全生产是建筑行业的一个基本要求，建立完善的安全制度包括两个方面，即安全管理体系和安全检查两个内容，建立安全体系是安全生产的基础，市政道路施工中，可以建立以项目经理部为现场安全生产文明施工管理体系的第一负责人的安全管理体系。此外，安全管理体系的建立也需要安全检查来付诸实施，在市政道路施工过程中，应该在适时进行安全检查，一旦发现问题则要及时解决。在施工管理制度的建立方面，对技术管理虽然是不可忽视的方面，但管理应该要注重整体性，要多管齐下，对技术、经济、组织三方面都进行综合管理。此外，在市政道路施工过程中应该要施工监理制度的完善，不断提高工程的监理的力度。当前的市政道路施工过程中，应该充分发挥工程监理的作用，提高工程监理人员的综合素养。当前的很多工程建设过程中，对于监理人员的重视程度都不够，没有积极发挥工程监理人员的作用，因此对公路桥梁工程的质量有很大的影响。在未来的发展过程中应该要积极加强对公路桥梁工程的监理力度。

结语：综上所述，完善市政工程建设系统的质量管理体系、健全的监督机制、加强对施工单位质量行为的监督和审核。只有各部门共同努力、共同提高市政道路工程的质量保证，投资目标的实现，完善市政道路施工，提高质量。

参考文献：

[1] 苏贵玉.在建高速公路进度控制的探索[J].山西建筑，2013，(28).

[2] 宋延明.论市政道路施工的质量管理[J].山西建筑，2013，(27).

[3] 邢天霞,李欣桐,董东亚.基于灰色关联法的高速公路工程进度风险管理[J]. 公路与汽运，2013，(05).

[4] 杨庆云.基于模糊可拓的高速公路建设进度风险群体评价[J].公路与汽运， 2013，(05).

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1当前城市道路的现状

1.1城市路面出现塌陷裂缝

塌陷裂缝在市政沥青路面中属于最常见的一种现象,因为使用时间增加,无论路面基层是半刚性的还是柔性的,特别是软基础,在雨季排水不畅的情况下.都会有塌陷裂缝的现象发生。一般有纵向裂缝、横向裂缝以及网状裂缝几种,纵向裂缝是沿着道路的纵向开裂,通常与行车的方向基本持平,但长宽不同;横向裂缝是沿着道路的横向开裂,与道路的中心线基本垂直,长度贯穿整个路段或是贯穿部分路段;网状裂缝是由一系列的多边形小块组成的网状开裂,裂缝纵、横交错,它初始形状的单条或单条的平行纵缝,在纵缝间之后出现横向与斜向的连接缝,而形成缝网。另外,路面的辅助设施较多,有很多的雨水井、排水干管和检查井都设置在行车道上,因此,在其井背的宽度较小时,回填夯实就变得十分困难,而且压实度检查也难以顺利进行。在施工中,经常发生的疏忽或是监控不严的现象,必然导致道路发横变形,工程质量出现问题,使常见的雨水井及检查井和路面的接缝处出现塌落缺陷,而造成在行车中出现跳车现象,且年年返修。

1.2车辙

车辙是在行车荷载的重复作用下,在路面出现的带状凹槽。通常情况下,车辙分为三种类型。第一种是由于荷载作用超过了路面各层的强度所产生的结构性车辙。第二种是沥青混凝土的侧向变形而造成的流动性车辙。第三种则是因为在施工过程中,沥青本身的压密工作没有做好而造成的。

1.3路面不平与水破坏

路面经过碾压后,有些凹凸不平的部分其峰谷的长度小于碾轮的接触面,而出现了疙瘩坑表面,由于突起部分的密实度高,低洼部分的密实度低,从而造成了路面结构层的密实度与强度也不均匀。再经过雨季雨水的渗透和冬春季节雪水的水分积聚,使软土基中渗入大量的水份,大大的降低了结构的稳定性,支撑不住路面结构,最后导致了路面变形破坏。

1.4早期施工

早期施工时的破坏现象有唧浆、沉陷等。所谓唧浆就是因为沥青面层透水或者排水不畅引起的,路表积水或降水由面层中的空隙渗入到路面并且长期滞留,通过冲刷和浸泡基层材料内的结合料而形成了灰浆,在行车荷载作用下,灰浆透过沥青面层的空隙被挤压到路表,而形成的大面积泛白现象。沉陷是由于唧浆达到一定的程度而出现的路面沉陷现象,此时路面会显的凹凸不平,给通行车辆带来不便。

2市政道路工程施工组织与管理中存在的问题

2.1施工组织设计重技术轻管理的现象严重

(1)缺少施工部署措施。工程项目施工在市场经济竞争激烈的条件下,施工单位一般都是通过招标投标的方式获取工程项目。按照规程,在施工前施工项目经理和施工企业法人要签订项目管理目标的责任书,责任书中要明确界定项目经理在施工过程中应该达到的质量、进度、安全、环保、成本以及文明施工的目标。所以,项目经理就要通过各种管理措施和手段,对项目的施工组织、目标、总包和分包以及资源供应进行详细的规划,做出具体的施工部署措施,确保工程能够顺利进行。但是在实际中,很多施工单位都没有做好施工部署措施,而是在施工过程中临时决定操作方法以及施工顺序,这不仅会影响工期,还会给道路质量留下隐患,造成不必要的浪费等。

(2)缺少风险管理措施。在项目施工中存在很多风险,其中有技术上的风险和非技术上的风险,若工程项目在施工前没有对存在的风险进行分析与识别,也没有做出抗风险的对策,则会导致严重的后果,这是很多工程施工已经证明的事实。若是过去的施工组织设计的做法项目一旦遇到风险,其施工组织设计将变成一纸空文,失去了指导作用。

(3)技术部门保证措施不完善。在一般的施工组织设计中,针对技术部门的内容,只有保证工程质量、工期和安全,以及冬雨季施工的措施,却没有保证成本、文明施工、环境保护的措施。所以在这一部分应该加以完善。

2.2施工组织设计内容不全面

施工组织设计按照工程的建设阶段可分成:设计阶段、投标前的实施准备阶段以及中标后的实施阶段编制的施工组织计划。设计阶段中的重点是施工方案(即初步设计)和施工组织计划(即施工图设计),为编制概预算与控制投资提供了有效的依据。现在在市政道路施工组织设计中存在的一个明显问题就是设计内容不全面,往往只注重实施阶段的编制。

2.3编制人员的理论知识缺乏、编制手段落后和经验不足

目前,我国公路建设项目的施工组织的技术设计人员,一般都是大中专以上学历,除了是工程管理专业外,普遍存在着缺乏系统工程、决策技术、预测技术、控制论、线性规划以及技术经济学等方面的理论知识,也就直接影响了编制施工组织设计的水平和质量,以及实施其施工组织设计管理的思路,再加上编制人员的工程经验不足,更有甚者是出资请人代编,使设计意图很难达到统筹兼顾;有些人员对施工的规范规程不熟悉,且对分部分项工程、单位工程以及各个工序施工工艺的技术要求不尽了解,导致难以协调贯通。

3加强市政道路工程施工组织与管理的措施

3.1加强标前施工组织设计管理

在投标开始之前,对各个投标单位在投标之前的施工组织设计提出建议,规范投标前的施工组织设计内容以及招投标的管理,使评标能够规范化。

3.2做好施工部署工作

施工单位在中标之后,项目经理要立即制定施工部署措施,对整个施工过程有一个宏观的调控,并且对每一个细节做计划,使整个工程在施工的过程中能够有序的进行,不能盲目施工,对材料的安排、施工工艺流程的选择、人员的配备、机械的选用等都要做出合理的安排,最大限度的节省材料、缩短工期、保证工程质量。

3.3保证施工组织设计内容全面

对施工组织设计内容要全面把关,并且通过开会的形式参考各个方面负责人的意见,最后综合审定。在制定施工组织设计内容的时候要切忌不能分块制定,这样就会出现整体的不协调或者不合理的现象。各个环节都要综合考虑材料成本、工期长短等问题,要相互配合,节省时间和人力,在保证质量的前提条件下,节省开资。

3.4提高编制人员的水平

首先,在人员选用方面要严格控制,招聘一些有责任心、有经验的人。否则就会影响施工组织设计质量。给工程带来损失。其次,要定期的举办一些研讨会或者学习交流会议,聘请一些专家来培训编制人员,以提高他们的水平。也可以在公司内部进行交流学习,也可以提高施工组织设计的质量。

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关键词：市政工程安全生产特点风险防范对策

中图分类号：TU99文献标识码： A

由于市政工程均属干线型工程，且多处于市区内，影响控制因素很多，如综合管线众多、交叉作业、施工作业点多且分散、交通影响大、工期短等，在建设过程中存在着越来越多的不确定性因素，风险管理正成为市政工程管理日益重要的组成部分。

一、关于市政工程安全生产特点分析

1.狭长多变的施工环境。市政工程是狭长带状的线形工程，似乎比建筑工程更容易形成流水作业，但由于整个工程全面开花，各种管线见缝插针而不是齐头并进展开施工，很难在市政工程施工现场看到流水作业的情景。市政工程施工人员在狭长的工作现场经常发生作业位置调动和角色变换，而道路范围内的地面就像人们常说的那样是装了拉链的，多个管线施工单位你方唱罢我登场，在极短的时间里挖开、填上很多次。工人们面对的作业环境说一日三变都不为过。点多线长，企业投入的安全防护设施和措施往往覆盖不住全场或损坏、丢失得不到及时恢复，导致安全风险增大和安全漏洞增多。

2.无法实现全封闭的施工现场。所谓封闭施工不过是阻止社会大量机动车涌入而已，在一条道路的两端和一些巷子口设置围挡，并不能完全隔离行人、车辆进入现场。施工现场道路沿线就是居民楼、临街商铺、企事业单位、学校、医院，施工也得让人们拥有维持正常的生活、学习、工作需要的出行条件。于是市政施工现场行人和车辆来来往往，甚至于现场施工操作场面成了许多人围观、消磨时间的好去处。在一个相对开放的市政施工现场，有比建筑施工现场多得多的不安全因素，安全管理的工作量极其巨大，管理难度可想而知。

3.过于紧张的工期要求。当前的市政工程通常有一个极度紧张的工期要求，项目部只能以明确的完工日期倒排工程进度计划，执行“空间占满、时间占满”的工作要求，造成在施工现场有限的时间和空间里大量的人员、机械劳作不休，可谓人困马乏，为现场安全管理工作埋下了隐患。

4.社会各界对安全文明施工的要求。随着时代的发展，城市居民维护自身权利的意识普遍提高，于是现场施工噪声大要举报，扬尘要举报，施工现场路难走要举报，下水道堵塞要举报，没自来水、燃气、电力、有线电视、通信讯号要举报，必须保证道路沿线民众的安全和正常的生活不受影响，否则民众会向政府有关部门反映，由政府职能部门出面追查和惩处。如何应对社会各界要求也是安全生产管理需要重视的问题。

二、关于市政工程发生安全事故的防范对策

1.严格执行施工机械使用规章制度。市政工程施工中，大型机械种类多、数量多、特种机械多、作业频度不一，比如道路工程刚开工时，由于场地限制，只能由大型挖掘机、铲运机、装载机等进场，进行基本的场内土方作业，待工作面具备一定条件时，平地机、推土机、土方压实机械可进场进行土路基整平压实的作业，土路基成型后，开始施工路面基层，大型运输车辆、平地机、摊铺机、压路机进场作业，最后进行沥青路面摊铺、压实的作业。以上的工序中，全部是人工配合大型机械作业，稍不注意，就会出现机械伤害事故，因此必须建立严格的机械安全使用规章制度，专人负责，操作时认真执行，如有违反，必须执行相应的惩处制度。一些特殊的机械设备，还必须经当地建设局备案，并由相应资质的检测机构检测合格，经当地建设工程安全监督站核发相关准许使用证明后，方可投入市政工程施工现场使用，严禁使用未经检测或检测不合格的特种机械设备。对于以上大型机械的操作人员，必须经过培训并通过考核，做到场内机动车作业人员100%持证上岗，另外还必须严格执行设备档案管理制度。

2.从人的不安全行为进行管理

（1）加强各类现场管理人员、技术人员的职业技术培训。对市政工程施工过程中的关键岗位上的技术人员、管理人员，适当加大专业技能培训，学习建筑力学基础知识，充分认识到市政工程施工事故中深层次的力学原理，从而弄清楚发生市政工程事故的根本原因就是力的不合理作用的结果。从根本原因入手，才能从根本上杜绝或减少市政工程事故的发生。

（2）加强各类实际操作人员、农民工等的安全教育。根据我国《安全生产法》的有关规定，加强建筑施工从业人员的安全教育和培训。特别要加强对施工技术人员和操作人员的安全教育培训，抓好三级安全教育工作。重点对农民工进行应知应会安全知识普及教育，加强对班组长等农民工骨干人员的培训，发挥他们“传帮带”作用，帮助广大农民工掌握安全生产基本常识，提高自我安全防护意识和维权意识。尤其是场内机动车辆驾驶人员、电工、架子工、起重工等特种作业人员，必须做到持证上岗。通过一系列的、系统的、行之有效的安全培训教育，使各类实际操作人员、农民工等的安全意识大大提高，具备“安全重于泰

山”的自我保护意识，从而在思想上杜绝麻痹大意，杜绝重伤死亡事故的发生。

3.从环境的不安全因素进行管理

（1）对作业环境条件的概括要求如下:照明必须满足作业的需要，强光线也叫眩光，使人眼出现疲劳与目眩。昏暗或过暗光，不但使人眼出现疲劳，还可能导致操作失误，甚至发生事故。有毒、有害物质的浓度必须降到允许标准以下，有毒、有害物质对人直接产生危害，长期在有毒、有害物质的环境中，能发生人的慢性中毒、职业病。出现急性中毒时会迅速造成死亡。

（2）大力营造安全文化环境，消除事故隐患恶劣环境。市政施工企业应该定期对施工一线工人、管理人员进行安全事故教育，有条件的可以进行安全事故应对演练，同时，应该在施工现场的宣传栏宣传安全事故应对知识，营造一个安全生产文化环境。项目部应该定期对施工现场进行安全环境检查，对不符合施工技术规范的施工环境条件进行改造与提升，排除产生事故的隐患。

（3）将高科技产品和技术引入施工安全生产中。安全科技是安全生产五要素之一，我国作为发展中国家，市政施工安全技术与发达国家相比还有很大的差距，像机器人这种高科技产品还鲜有运用到市政施工中来。如将机器人运用到市政施工中来，特别是运用到高危作业中，如焊接、爆破、高空作业、有毒环境作业等，就可以有效减少事故、伤亡，并且机器人操作质量往往更有保证。所以我们只有掌握现代安全管理的新理论、新方法及新技术，同时还要掌握建筑业发展前沿的技术知识，才能灵活应用所掌握的专业知识解决施工生产中遇到的具体问题并有所创新，进而减少施工伤亡事故的发生。

4.风险转移措施。在工业发达国家和地区，风险转移是工程风险管理对策中采用最多的措施，包括工程保险、工程担保、向分包商转移风险等。

（1）工程保险。工程保险是指建设单位和承包商为了工程项目的顺利实施，向保险人支付保险费，保险人根据合同约定对在工程建设中可能产生的财产和人身伤害承担赔偿保险金责任。保险是最重要的风险转嫁方式。目前，我国工程建设市场主要开展了建筑(安装)工程一切险，职工意外伤害保险。国内重大工程购买相应保险的已经比较普遍。

（2）工程担保。工程担保是指担保人(一般为银行、担保公司、保险公司等)应工程合同一方(申请人)的要求向另一方(债权人)做出的书面承诺。工程担保能有效地保障工程建设的顺利进行。许多国家政府都在法规中规定要求进行工程担保，在标准合同中也含有关于工程担保的条款。

（3）向分包商转移风险。在工程实施过程中，若感觉某一非主体部分风险较大，则可以通过分包合同来转嫁风险，其主要形式有租赁合同、保证合同、委托合同、分包合同等。通过转嫁方式处置风险，风险本身并没有减少，只是风险承担者发生了变化。值得注意的是：该方式需要提前采用，且注意向分包商转移风险后仍存在风险，因为分包合同的签订需要建设单位同意，一旦分包部分出现问题，总包单位需要承担连带责任。

企业安全生产是质量和效益的前提，是一切工作的出发点和落脚点。依靠侥幸或者说“运气”来进行安全生产管理的企业是不负责任、没有正确的价值观的企业，必定在生存发展的道路上走不长远。衷心地希望市政施工企业能切实加强施工现场的安全生产管理力度，主动发展适合行业实际的积极的安全文化，为企业的生存发展奠定扎实的安全基础。

参考文献：

[1]李芳，吴超． 企业生产中应承担的社会公共安全应急管理职责分析［J］．安防科技；2011，19( 02) : 197 － 200．

[2]杨庆．市政道路施工安全管理的有效措施分析［J］． 价值工程，2012，17( 32) : 115 － 117．

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【关键词】EPC；市政道路；应用

【Abstract】The development of EPC general contracting model is a policy that is being vigorously pursued in China. This paper discusses several key tasks of implementing EPC model in municipal road project， and analyzes the key work of EPC model， and analyzes the characteristics of EPC model， which is based on EPC model. Kind of problem， and put forward the corresponding countermeasures.

【Key words】EPC；Municipal road；Application

1. 我国EPC总承包模式政策解读

1.1EPC即设计（Engineering）-采购（Procurement）-施工（Construction）合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式，是近年来国家大力推进的一种工程建设模式，在市政道路领域应用前景广阔。自2016年2月，中央、国务院印发《关于进一步加强城市规划建设管理工作的若干意见》，要求严格实施建筑市场准入和清出，推广工程总承包模式之后，5月，建部《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》，要求“大力推进工程总承包”，建设单位在选择建设项目组织实施方式时，优先采用工程总承包模式。8月，部印发《住房城乡建设事业“十三五”规划纲要》，提出：大力推行工程总承包，促进设计、采购、施工等各阶段的深度融合。地方住建厅也纷纷出台文件，努力推进工程总承包模式。

1.2根据分析，政府推进工程总承包，主要有几个方面的考虑：

（1）促进设计、施工的深度融合，推进大型设计、施工企业的结构调整和资源整合。

（2）充分发挥市场对资源配置的决定作用。

（3）与国际接轨，加快建筑业“走出去”。

1.3EPC工程总承包是国际通行的建设项目组织实施方式。推进工程总承包，有利于实力强的建筑企业提高综合实力和核心竞争力，更方便承接国外业务。

2. 市政道路项目采用EPC模式的优势

市政道路是市民出行的必经通道，对市民出行和企业生产经营影响非常大，涉及面广、社会关注度也非常高，这就决定了市政道路新建和改扩建工程具有“短、平、快”需求，这与EPC模式的特点完全契合。

2.1项目实施效率更高，缩短工期。EPC工程总承包商，统一负责设计和施工工作。在招投标阶段，只需要进行项目初步设计即可。进入施工阶段后，设计、施工同步作业，工期一定是缩短的。

2.2降低管理成本，有利于优化资源配置。

（1）建设单位只需阐明项目的投资意图和要求，工程完工后需要达到的运行标准以及整体的工期，其余涉及工程竣工交验、运行所需实施的所有工作均可交总承包单位来完成。合同关系大大简化，责任主体更加明确，将建设单位从其不熟悉的工程建设过程中解放出来，有利于充分发挥建设单位政府协调和监督职能。

（2）可充分发挥工程总承包商在工程建设领域的丰富经验，设计、采购、施工一体化，充分发挥设计在工程建设过程中的主导作用，结合施工单位丰富的施工经验，减少了变更、争议、纠纷和索赔的耗费，使管理各个环节衔接更加紧密，工程建设既合理又经济。

（3）促使社会分工专业化程度提高，促使分包单位把专业工程做成精品，从而做到了人尽其才、物尽其用。

2.3便于控制项目成本，利于项目融资，能提高总承包商积极性。 在EPC总承包合同中，通常使用总价合同模式，特别是固定总价合同，这就保证业主能够知道整个项目的最终成本、支付时间和金额。固定总价合同，总承包商承担的风险大，利润率也一般较高，对项目实施过程中优化所节约的部分也因为固定总价的原则归总承包单位所有，这一点也是调动总承包单位工作积极性，使设计和施工严密结合的重要因素。另一方面，在总价合同模式中，业主易于融资，而贷款银行也可确定项目的最终成本，预先知道承包商的提款时间。

2.4通过优化设计，精细施工，降低工程造价。在现行模式下，因为设计方案的经济性与设计单位没有直接利益关系，因此设计单位出于安全、风险等因素的考虑，所给出的设计方案往往偏于保守，造成一定的浪费。EPC总承包模式下，因为合同总价是固定的，总承包商必须优化设计，降低造价，才有更大的利润空间。这种制度驱动总承包商优化设计，精细组织施工，降低工程造价。

2.5设计方案的可建造性强，设计变更少。在EPC 模式下，设计单位在制定设计方案时，施工单位是已经确定的，设计单位可根据施工单位的施工经验、自有设备情况等进行有针对性的设计优化，提高设计方案的可建造性，减少设计变更。

3. EPC模式在市政道路项目实施过程中的关键工作

3.1总承包商选择。总承包商应选择信誉度高、抗风险能力强、施工经验丰富的大型施工类总承包企业或以此类施工企业为牵头人的联合体。设计类总承包企业往往不具备足够施工能力，抗风险能力也较低，将会增加项目实施风险。

3.2项目部管理模式选择。 传统的直线职能型项目组织机构已不能适应EPC模式下总承包的项目管理。总承包商应选择一名技术过硬，通晓设计施工，经验丰富的项目总负责人，建立矩阵型项目管理组织和目标管理w系，协调处理好总包与业主及地方相关方、设计与施工、总包与分包关系。总承包商应大力推广应用现代信息化管理技术，促进组织内信息共享与互联互通。

3.3设计与施工深度融合。 总承包商应促进设计与施工的深度融合。施工人员应全程参与设计方案的研讨，设计人员应对施工方案提出建设性建议；设计方案应综合考虑施工环境及施工方施工能力确定，力争在确保技术指标的前提下尽量降低施工难度，便于施工；部分工程施工先行，边施工边设计，确定最优设计方案；设计方案应组织各方面专家进行优化论证，确定价值最优方案；施工过程中细微变更应及时沟通，快速完善手续，实现设计与施工无缝对接。

3.4项目进度组织管理。 建立统筹进度计划管理体系，实施征迁、设计、采购、施工四线穿插并行机制。总承包招标结束后，设计及施工准备工作同时启动，待路线设计确定后立即启动征迁工作，特别是线内三杆迁移工作。应用BIM技术，采取模块化、阶段性设计步骤，如桥梁工程将基础、墩台、上部结构分模块设计审图、道路工程先完成雨污水设计，方案敲定后及可组织雨相应工程施工，通过设计与施工的交互穿插，缩短项目施工周期。

3.5突出风险管控。总承包项目部成立风险管理委员会，制定风险管理办法及风险管理计划，进行风险识别和评估，对重大风险制定了应急预案，确保有效控制项目风险。

4. 市政道路项目推行EPC模式面临的问题及对策

4.1法律、规范缺失问题。

（1）我国关于EPC总承包的法律条例少，建设规范少，工程总承包在我国法律中的地位不明确。《中华人民共和国建筑法》等法律法规虽然提倡对建筑工程进行总承包，但无具体规定，也未明确总承包的法律地位，难以解决EPC在运行中的纠纷。

（2）我国没有专门的工程总承包招投标管理办法和具体的规定，未制定EPC总承包合同范本，政府部门缺乏管理的政策指导，承包商在编制文件、工程造价、计费等方面缺少政策依据。

4.2与现行建设程序、政策冲突问题。

4.2.1施工许可证办理问题。 施工许可证办理要求各项手续齐全，而EPC项目往往存在边设计边施工现象，普遍存在无证施工现象。

4.2.2分包问题。我国《建筑法》规定：具有总承包能力的企业在取得总承包任务之后，主体部分工程要独立完成。而事实上设计院类总承包商一般也不具有自己的施工队伍，如果想中标就只能选择联合体形式。

4.2.3审计问题。在目前我国政府投资项目的管理体制下，审计部门会对使用国有资金的工程建设项目进行全面审计，而总承包商优化后所节约的部分如何使用？如果每个项目都因为审计将该部分收回，那么EPC总承包企业是否还会有积极性参与该种模式的运作是很值得商榷的。如何合理地确定EPC总承包合同的固定包干价格的问题，使该价格既能被EPC总承包企业接受，又能在今后的审计过程中符合国家相关政策要求，这是必须面对的课题。国家相关部门应该针对EPG总管理模式的推广而更进一步地深化相应优化节约的奖励模式来激励带动EPC总承包企业的发展。

4.3建设方与总承包方认知分歧问题。

4.3.1建设方参照以往模式管理，事事介入，处处掣肘，干扰总承包商正常管理，容易导致责任不清，互相推诿，影响总承包商的积极性。对此建设方应明确定位，理清EPC模式各方责任，对外全权负责，对内适度介入，对外即全面负责工程环境和外部条件的协调；对内介入把重点放在协调总承包商与监理的关系、对质量、进度、安全进行监督检查上。

4.3.2未约定项目要求的实质性变更，容易产生合同纠纷。 EPC总承包项目中，业主对未来的项目的理解可能还只是一些概念、技术要求和标准等原则性的内容，没有相应的设计图纸，对项目的设计、采购、施工的具体环节并不明确，业主往往会对总承包商设计文件的一些修改意见。业主认为这些设计变更是符合工程预期目的的设计优化而不是设计内容的变更，且合同价格已包死不予调整。而总承包商往往会把这种设计变更视同合同变更，要求索赔，而忽视了对项目要求的非实质性设计变更不能视同合同变更这个事实。这就容易引起业主和总承包商在项目进行过程中的冲突与矛盾。因此，在EPC总承包项目中，为避免纠纷，合同双方应当具体定义业主的项目要求并以此作为调整合同价款的依据。业主的项目要求应该采用具体与概括相y一的办法，明确竣工工程在功能方面的特定要求，包括范围、质量以及要求承包人供应的材料、设备等。

4.3.3业主审批设计文件效力不明，其法律后果难以确定。 FIDIC1999年EPC合同条件规定“无论雇主代表是否给予了批准或同意，承包商应对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定性和安全性承担全部责任”阐述了一个基本原则，即业主批准设计文件不解除总承包商的设计责任。而需要明确的是，如果业主在项目实施过程中的批准影响到合同中业主项目要求的实质性变化，也可能引起合同条款内容的变更。因此，为避免合同履行过程中产生不必要的分歧和异议，在EPC 总承包项目中，业主与总承包商应当事前明确约定业主批准对承包商的具体影响，包括对承包范围的影响，对施工质量的影响，对工期、对工程价款的影响等。

4.3.4交付标准不明，其违约责任难以判定。 “最低性能标准”条款是FIDIC的交钥匙工程合同的特色条款，与其相对应的是竣工后检验条款。而项目竣工验收过程中，往往会出现业主以不符合规范标准为由要求总承包方整改。为避免类似纠纷，在EPC总承包项目中，除了详细约定业主要求外，还应该详细约定最低性能标准、相应的检验程序以及未达到标准的处理措施及竣工后检验条款。。

4.4总承包商能力不足问题。 目前，我国大部分总承包企业都是从事单一的设计或施工业务，设计业务和施工业务未充分融合。而联合体形式来自不同背景企业的技术人员在沟通和合作方面往往存在问题，管理上仅仅做了简单的加法，总承包优化功能不能得到充分发挥。另外EPC模式需求的综合性管理人才缺口非常大，同时具备设计和施工管理经验的人才更是稀缺。在新的形势下，只有通过行业大整合，促使越来越多的设计和施工企业合并，才能真正实现跨专业人才的培养，不断提高总承包企业的行业管理水平。

参考文献

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关键词: 房地产; 经营风险; 风险防范。

房地产投资经营所需资金额巨大、投资周期长、流动性差且需要专门的知识和经验等特性，决定了房地产是高风险的行业，面临着各种风险。这要求房地产企业增强风险意识，加强风险管理，采取有效措施防范房地产经营风险，实现预期收益。

1 房地产经营风险。

房地产经营是一个动态的过程，从选址买地到建造到房产的出租与销售，不同阶段具有不同的风险。在研究房地产经营过程与风险的关系时，将这一过程划分为获得土地、开发建设与销售租赁三个阶段。

1. 1 获取土地阶段。

在获取土地阶段，国家有关房地产投资的土地供给政策、地价政策造成土地使用权费用的不确定，是获取土地阶段房地产经营的主要风险。

1. 2 开发建设阶段。

1. 2. 1 前期工程。

前期工程主要包括勘察、设计、临时设施、“七通一平”

等。政府有关税费政策、住房政策的出台会带来开发时机、开发规模、开发方式选择的改变，引起开发成本、投资回收期限、实际利润等的变化，同时原有土地的配套设施情况也决定前期工程费用水平。若土地的地质较好，则挖填土石方的工程费用相对较低; 若地形平坦，则测量及勘察工作相对客易，有关费用也较低。

1. 2. 2 建筑安装工程。

建筑安装工程主要包括土建工程和安装工程。在建筑安装工程费用一方面取决于建筑安装工人的工作效率与技术水平，另一方面取决于建筑安装材料价格的高低。市场运行中各种不确定因素很多。国内外社会经济变动、经济政策变动、居民收入水平的变动都引起建安价格波动、影响建安成本，从而对房地产企业的投资计划造成影响。

1. 2. 3 配套工程。

配套工程主要指区内基础设施配套、公共配套设施、公共设施等，包括小区内室外管网、道路工程、景观绿化工程及配套设施工程等。配套工程费用受市场状况及房地产企业内部成本管理水平等因素制约。

1. 3 租赁及销售阶段。

房地产企业对建设的房屋进行销售和租赁，以回收投资并获取经济回报。由于房屋建造周期较长，在若干年的建造期内，由于科学技术进步及影响市场的各种因素变化，如政府有关房地产业的税费政策、住房政策、价格政策、利率水平、通货膨胀情况，以及其他影响市场需求因素的变化，会带来投资回收期限、实际利润等的变化，导致房地产项目投资回报偏离预期目标，给房地产投资带来巨大的风险。

2 房地产经营风险防范措施。

房地产企业在进行风险分析后，在可控制的范围内选择适当防范措施，避免或减少可控风险因素。在充分了解各种防范措施优缺点的基础上，对各种风险可能造成的损失和各种防范措施效果、费用进行比较、分析、确定，力争以最少的费用取得良好的安全效果。房地产企业风险防范措施主要有以下几种:

2. 1 回避风险。

回避风险要求企业在经营决策时，尽量回避有风险或风险大的业务，选择无风险和风险小的业务，达到回避风险的目的。

2. 1. 1 市场调研和可行性研究。房地产企业加强市场调研，充分掌握影响项目投资的政治、经济、社会信息资料，并加以分析和综合。此外进行项目可行性研究，建立一个庞大的信息系统，通过科学预测，选择适宜的投资方向，减少房地产投资开发的盲目性。

2. 1. 2 加强内部管理，缩短开发周期。提高企业内部管理水平，加强项目建设监控和成本管理，采取系统的项目管理方法使项目顺利进行，在保证建筑质量的前提下，尽早完成开发项目，缩短开发建设周期以减轻风险。

2. 1. 3 合理定价和销售。密切关注市场动态，了解需求状况，采取灵活而合理的定价措施，避免或减轻因高价或低价带来的风险。为防范房地产企业自身营销经验不足、营销手段不当的风险，可通过营销，以充分利用人丰富的营销经验。采用灵活多变的营销方式，拓宽营销渠道，降低财务风险。

2. 1. 4 预售预租回避风险。针对商品房售价、租金的不确定性以及商品房完工后可能出现租售困难而引起的风险，通过预租预售以回避风险。

2. 1. 5 谨慎选择客户。房地产企业在房产经营中，把房屋只出租给保护较好的用房单位或个人，或者只把房屋出售给有支付能力、有信誉的用房单位或个人可以回避风险;2. 1. 6 避开风险源地。预测到在某边贸地区长期效益不能保证或某个地区将有自然灾害频繁发生等而作出放弃某地区的房地产开发以防止市场风险。这样虽然失去了部分市场，但有利于回避风险，保证公司资产的良性循环。

2. 2 转移风险。

转移风险指房地产企业将自己面临的风险转移给别人的风险管理方式。转移风险包括非保险转移和保险转移两种方式。

2. 2. 1 非保险转移。非保险转移是通过非保险的方式将项目的风险转移给别人或者与别人共同承担。如在投资建房风险较大的情况下，与其它单位合作或合资经营等。也可通过签约尽量固定那些对利润敏感的变量，如利息支出增长的风险可通过签定固定利率贷款合同来减小; 建造费用增加的风险可通过与建筑企业签定固定预算合同来减小; 工程不能按期完工的风险可通过承包合同中延期罚款的条款来降低; 通过风险定价来转移风险，将增收的间接税通过提高房地产销售价格而将风险转移给购房人。

2. 2. 2 保险转移。保险转移是房地产企业通过保险来管理风险。对经营项目实行保险，也是房地产企业转移经营风险的一种常见方式。保险虽然要支付保险费用，但是与风险一旦发生带来的损失相比要小的多。在发达的市场经济条件下，运用保险的方式转移或减少风险，是风险管理普遍采用的一种方法，也是现代回避风险或减少风险的主要方法。

2. 3 分散风险。

2. 3. 1 投资区域和投资种类分散。根据市场和消费者的需要，选择不同区域、不同房产类型的投资组合，甚至是同一类型不同项目的投资组合来达到分散风险的目的。用个别房地产投资的高收益来弥补低收益的房地产损失，最终得到一个较为平均的收益，以提高房地产企业总体抗风险能力和获利能力。

2. 3. 2 投资时间分散。确定一个合理的房地产投资时间间隙，将房地产商品的买、卖分开，以避免因市场变化而带来的损失。一般来说，当房地产先导指标发生明显变化时，如经济增长率、人均收入从周期谷底开始回升、贷款利率从高峰开始下降等，预示着房地产将进入扩张阶段，此时为房地产投资的有利时期。

2. 3. 3 经济业务分散。实行开发、管理一条龙服务和“一业为主，多种经营”，以房地产开发为主，辅之以其他与之相关的经济业务，改革房地产开发企业的产权制度，转换经营机制，提高企业的自身竞争能力。

2. 3. 3 经营方式分散。拓宽经营思路，采取商品房出售、出租、典当、抵押等多种经营方式并存，来降低商品房销售风险。

2. 4 承担风险。

承担风险是一项主动的风险管理决策，它是以房地产企业内部资金对可能发生的风险损失进行补偿准备。经济实力强的企业在客观上有承受较大风险的能力，可以对避免风险损失投入更多的人力和财力。他们往往主动地承担风险，以期获得良好的市场机遇，但这种承担风险不是消极的，而是建立在做了充分的内外部环境分析、市场调查和预测的基础之上、掌握了经济形势及其发展趋势，并运用它们的智慧和战略眼光及时采取措施，确保风险管理计划的实现． 既避免了风险又获得了发展。

2. 5 自保风险。

自保风险不同于上述的承担风险，其特点在于企业将相似的风险汇集在一起，根据对风险的预测，自行拟定完成自保风险计划。它的补偿基金是根据预测和技术经济分析计算出来并进行定期分摊。对特定项目进行风险自保，可在保证风险造成损失发生时不至于企业束手无策、引起企业巨大的震动，避免危及企业战略目标的实现甚至是企业的生存。

对一些出险机会不多，损失数额不大的风险，可采用自保方式进行预防与控制; 对一些出险机会多，损失数额大的风险，应采用转移风险的方式，特别常用保险方式进行管理; 对企业绝对无法控制，保险公司又不受理的动态风险，可采用避免风险的方式。选择风险管理方式的标准是: 企业要求达到的风险管理效果应与风险管理方式的有效性及管理费用相协调。

3 结束语。

综上所述，房地产经营风险因素普遍存在，房地产经营过程伴随着风险管理和风险规避过程。风险是一个运动的过程，从潜在到造成损失常有一段持续时间，对整个过程进行风险防范，需要房地产企业认真研究风险的规律性，主动地认识风险，积极地管理风险，及时有效地控制风险，实现减少风险因素、风险事故和风险损失的目标。

参 考 文 献。

［1］常媛 ，周俊峰 . 中小规模房地产企业投资风险防范研究［J］. 财会通讯 2011( 17) : 141 －142.

篇10

风险与风险管理

从理论上说，所谓“风险”是一种可以通过分析，推算出其概率分布的不确定性事件，其结果可能是产生损失或收益。用函数式表示如下：

风险=f（事件发生的概率分布，事件可能产生的损失或收益）

工程项目风险可理解为影响工程项目目标实现的事件发生的可能性和后果。项目目标指的是项目的费用、进度、质量和安全。风险管理一般包括几个特点：一是风险管理的对象是指那些可以求出其概率分布的事件。二是风险具有普遍性，一个工程项目在实施中的风险往往是客观存在的。项目各方都可能遇到风险，也都应该合理地承担一部分风险。三是风险贯穿在项目实施的全过程之中，通过风险管理有的风险可以减少或不造成损失，而在项目实施过程中又可能出现新的风险，因而风险管理应该贯穿项目实施的全过程。四是风险一般会造成损失，但如风险管理成功也可能有所收益，即所谓风险利用（或投机风险），但无论合同的哪一方都不愿意把自己的效益建立在投机风险上，只是在管理风险过程中应该有意识地研究利用风险而已。

风险管理一般包括下列几个步骤：

1. 风险识别（Risk Identification）。即按照某一种风险分类的方法，将可能发生的风险因素列出，进行初步的归纳分析。

2. 风险评估（Risk Evaluation）。即采用适当的理论方法，结合过去类似风险发生的信息，分析发生损失的概率分布，还应争取定量评估风险可能造成的损失。为做好风险评估，应收集足够数量的历史资料，或通过向相关领域的专家进行问卷调查等方法来获取信息，建立风险评估模型，再对风险进行综合评估。

3.风险的控制和管理（Risk Control and Management）。其中包括主动控制风险以降低风险发生的可能性，减弱风险带来损失，进行风险防范，采用规避或转移风险的措施或自留部分风险等。

工程项目管理的任务就是利用组织措施、经济措施、技术措施和合同措施，围绕项目的三大目标――费用、进度和质量进行主动控制。但是，由于项目实施过程中充满了人们无法预测与控制的大量矛盾和风险，如不管好风险，目标控制很难顺利进行。因此可以说，工程项目管理方法论的核心就是风险管理和目标控制。而风险管理的目标是项目总体目标的子目标，前者是实现后者的一种手段，后者是前者的方向。

风险管理是一种有目的的管理活动，只有目标明确，才可能起到有效作用。否则，风险管理形同虚设，也无法评价其成败与否。风险管理目标的确定一般要满足几项条件：一是风险管理目标与总体目标的一致性；二是目标的现实性，即确定目标要充分考虑其实现的客观可能性；三是目标的明确性，要求目标单一、具体，否则各种方案的选择、实施和评价就会发生困难；四是目标的层次性，从总体目标出发，根据目标的重要程度，区分风险管理目标的主次。

根据上述原则，风险管理的目标可定义为：通过对项目风险的识别，将其定量化，进行分析和评价，选择风险管理措施，以避免大风险发生，或在风险发生后，使得损失量降到最小程度，从而实现项目的总体目标，具体来说即实际费用不超过计划费用；实际工期不超过计划工期；实际质量达到建设要求；建设过程安全。

从风险管理目标的角度来分析，项目风险可分为费用风险、进度风险、质量风险和安全风险。

项目实例

笔者所在的项目是一个公路桥梁项目，总合同额为2800万美元，资金来源是亚洲开发银行贷款，该项目的咨询公司（Roughton International Consulting Engineers）是一家英国咨询公司在项目所在国的分部，该咨询公司也负责项目的初期勘测、设计、编写招标文件、招标与评标等工作，同时还负责项目施工期的项目管理。本项目合同条件采用FIDIC《土木工程施工合同条件》（1987年第四版，92年修订版）（红皮书）。

1. 项目概况

本公路项目属于旧路改造升级项目，总长约50公里，分为相连的两段，一段在海边，一段在山区，为沥青双表处公路，现有老路是一条4米左右宽的碎石公路。本项目还包括16座桥梁，1座大金属拱涵，13道金属波纹涵管，2座箱涵，178道钢筋混凝土涵管以及相关附属设施建设（如电信管道、电力杆线、供水管道的铺设）。在施工期间承包商要维护老路的交通。承包商在主营地建立了机械修理车间、混凝土搅拌站、预制场、钢筋加工厂、油库、仓库、实验室等；在道路中段选址开了两个料场（生产底基层料与基层料）。

2. 合同概况

该项目合同文件包括以下内容: 第一章，投标者须知；第二章，通用合同条件；第三章，专用合同条件；第四章，规范；第五章，接收函、投标书、投标书附录、投标保函、亚行成员国；第六章，工程量清单；第七章，合同协议书；第八章，履约保函；第九章，投标辅助信息（包括道路桥梁施工计划、月计划现金流、施工主要机械设备、承包商主要人员介绍、投标书补遗、评标期间的来往信函）；第十章，道路工程图纸；第十一章，桥梁工程图纸；第十二章，工程量表（定线资料、排水、土方数量、导向标志桩、封闭路肩和护栏、道路信号标志、桥梁钢筋、环境保护）；供投标用的信息资料（项目简述、气候、地质、交通、现场地质调查和潜在的施工料场、稳定试验、道路切方处的地震折射测量、桥梁现场调查）；定线信息；桩载荷和桥梁支座表；钢筋数量表；桥址土工调查。

风险因素分析以及相应采取的措施

风险因素分析是风险管理的第一步，一个成熟的国际工程承包商必须在项目发展的各个阶段对可能遇到的风险因素有一个比较全面的、深刻的认识。下文按风险的来源分为政治风险、经济风险、技术风险、商务及公共关系风险和管理风险五个方面来分析讨论在该项目投标与实施过程中考虑到的和已经遇到的风险。

一、政治风险

政治风险是指承包市场所处的不稳定的国家和地区的政治背景可能给承包商带来的严重损失。

1. 。该项目在评标期间恰逢大选年，发生，迫使评标工作延长一年。在项目开始后，政局相对稳定，没有骚乱发生，没有对承包商造成影响。该国两个主要民族之间的冲突一直都存在，在雇佣员工方面要考虑把两个民族的劳工分开管理。

2. 业主国家社会关系、社会风气等方面。业主国家政府办事效率低，政府官员不够廉洁。鉴于这种情况，遇到与政府官员打交道的事情时，就要派专门的攻关人员办理，直到将事情办到取得我方预期的效果。比如，当地移民局的签证申请程序复杂，加上办事效率低，我方就要派专人去负责与移民局官员的沟通，使中方人员能够及时得到工作签证，按期到达项目现场。

当地劳工素质差，熟练工人少，主要的机械手缺乏。而且当地工人的工会组织活动频繁，在施工期间由于承包商裁员，工会组织罢工，虽然最终法院判工会非法罢工，但是在罢工期间，对承包商的工程进度造成很大影响。对于这一风险，我方有当地雇员人力资源部，对工人按照工种进行分类管理，比如自卸车司机、施工机械机手（挖土机、压路机、平地机、装载机等）、普通劳工（钢筋工、机械修理工、清洁工、指挥交通员等）。在管理过程中，与每一位工人签订雇佣合同，说明雇佣条件、工资条件以及违反雇佣合同时的惩罚条件等，这样按照雇佣合同对雇员进行管理，尽量减少可能发生的劳工纠纷案件。当地劳工管理的好坏对于项目的顺利进展是非常重要的。

3. 工程所在国土地问题复杂。由于该国土地分为国有土地（Native Land）和自由土地(Freehold Land)两种。国有土地都由‘国有土地信托局’（下面简称‘管理局’）管理，而自由土地可以自由买卖。由于公路项目需要大量的地材（如：普通的填方用土、底基层石料、基层石料、河卵石等），所以在购买地材时，首先应该确认土地类型。如果是国有土地，就要在与地主达成一致后，通过管理局办理购买手续，以后的资源费直接交到管理局。如果属于自由土地，在与地主达成一致意见后，资源费直接支付给地主。这一风险是在投标时就考虑到的，因为道路施工过程中的普通填方材料是土方施工过程中的重要问题，而材料源地点的选择就是至关重要的，关系到材料源与施工地点之间的运距以及材料能否顺利开采，也就是对项目成本的考虑。当我方材料工程师对道路施工沿线潜在的材料源进行勘测及评估后，按照运距以及开采的难易程度提出料场计划。这时，我方负责土地问题的人员就要对计划中的料场进行考察，了解其土地类型，真正的地主是谁，如果是国有土地，就要按照国家法律程序，与管理局进行协商，办理料场开采的手续；如果是自由土地，就可以直接找地主进行谈判，并且确定支付价格和方式，在我方施工中就遇到过两种支付模式，一种是按照‘管理局’的单价进行支付，另一种是按照总价开采进行支付。实际证明，总价支付的方式节约了我方成本，并且减少了很多土地纠纷，我方也从中获得了效益。

二、经济风险

经济风险是指承包商市场所处的经济形势和项目所在国的经济实力及解决经济问题的能力，主要表现在付款方面。

1. 外汇风险。该项目的支付币种为美金与当地币，支付比例在合同附件中签订。在项目实施期间，当地币对美金不断升值，当我方的当地币利润兑换成美金时，会增加美金存储；但是当我方投入的美金兑换成当地币使用时，其实是使我方的投入有所贬值。

2. 物价上涨与价格调险。合同中有物价调整公式，包含的因素也比较合理，但是每种代表性商品（如钢筋、水泥、柴油、轮胎、车辆有代表性的零配件等）的报价都需要出自指定的供应商，由于工程所在国市场很小，如果承包商长期不在指定的供应商处购买商品，就很难拿到定期的报价。在项目实施过程中，最高的物价调整指数达到1.28，也就是说，我方如果干100万清单产值的话，我方可以收到128万。抓住这一对我方有利的因素，我方要保持与指定供应商的良好关系，来获得合理的对我方有利的报价，这样算出来的物价调整指数会相对高些，我方也能在每月完成工程量相同的情况下，拿到更多的支付。

3. 业主支付能力。由于该项目资金来源为亚洲开发银行贷款，所以业主在收到工程师签发的期中支付证书后，都能在28天之内支付给承包商，这就缓解了承包商在没有及时拿到支付而可能造成的资金困难。

4. 工程师的拖延和减扣。在项目实施过程中，出现过直接减扣工程款的情况，是因为监理在下达了对老路进行养护的指令后，我方没有及时进行，最终业主有关部门对老路进行了养护，这些钱被业主从那一期的支付证书中直接扣除。

5. 海关清关手续繁杂。由于海关有规定，大于1000美金的清关手续要由指定的清关公司去办理手续，所以我方的入关货物一般由指定的公司办理清关。各种不同材料的关税不同，比如，车辆（Vehicle）与机械（Plant）的关税相差很大，前者为13%，后者为3%，所以对于车辆配件，可以要求海外发货商标注‘plant parts’（而不是‘Vehicle parts’），这样可以降低很大一部分关税。这是在关税交纳过程中发现的可以降低我方成本的有效方法，但是需要发货方进行配合。

6. 工程建材的询价。在投标阶段，需要对项目实施过程中可能用到的建材进行项目所在国与海外市场的询价（加上运输费及关税）比较，取其低者。同时要分析订货后需要等待时间的材料，在项目施工过程中提前考虑。

7. 分包。在项目开始施工后，承包商可以考虑把项目某一部分或某一分项工作分包出去，使承包商能够集中主要精力做关键路径上的工作，但在分包时要考察分包商的资质，并做好分包商之间以及分包商与主承包商之间的协调。分包存在两个方面的风险，一个是施工质量，一个是施工进度，能否与我方进度衔接上。这就要进行有效的分包管理，质量方面在分包时就要考虑其施工经验、资质等，在施工过程中也要对其质量进行控制，以满足施工规范的要求。分包商的施工进度要与我方的施工进度相一致，如果管理得好，会降低我方不符合施工进度计划的风险。

三、技术风险

1. 地质条件。业主在招标时提供了一份地质条件资料，但不负责解释和分析。在实际道路土方施工过程中，由于切方段的材料虽然试验结果可以达到普通填方的要求，但是实际应用时，很大程度受到天气的影响，以至于压实度很难达到要求，这就造成承包商需要大量购买可用的地材（borrow material，简称借方）进行填方。这一风险在投标时没有得到充分的考虑，那么在施工时怎样和监理确认借方的数量与废方的数量来降低这一风险造成的损失就很重要。同时要在道路沿线附近，由材料工程师寻找合适的填方材料源，以减少运距、便于开采、便于填方为原则，来降低地质条件不明这一风险造成的损失。

2. 水文气候条件。由于工程施工地点处于工程所在国最多雨的地区，而降雨对于道路施工的影响很大，比如在雨季进行土方施工时，前一天的填方刚通过试验要进行下一步的填方，而夜间由于海洋性气候以及地形带来的降雨使前一天的工作变成无用，在天晴之后还要有时间进行晾晒、风干、修补，有时还需要重新做试验，试验通过后才能进行下一步施工，这是对我方进度造成影响的最大风险，并且已经发生。如何在道路施工计划中尽量减少降雨的影响，提高晴天工作效率，采用适当的施工方法（比如天气预报可能有雨时，提前做好填方后的准备，进行半幅施工，半幅开放交通的方法等），降低这一风险造成的损失，成为本项目施工组织中重要的一环。在每年的雨季当地还会出现两三次洪水，这对桥梁的下部结构施工造成影响，在编制桥梁施工计划时，要考虑洪水这一风险因素，尽量避免在洪水季节进行下部结构施工；而且，每天受海洋潮汐的影响，根据落潮时间来组织桥梁下部结构施工，合理安排人员，避免造成窝工现象。所以，一个考虑了天气影响的、合理的、动态的、付诸实施的施工组织计划，可以降低水文气候条件这一风险因素对承包商造成的损失。

3. 材料供应。对于建材的供应，由于当地市场小，所以许多桥梁及道路所需的材料需要到海外订购，在监理材料工程师认可材料的质量后，向海外公司发订单，这些都需要一定的时间，如果处理不好，会影响工程关键路径上的工作，从而影响进度。所以在确定某种建材（如道路施工过程中所需的石笼）需要从海外进口的话，就要尽量降低材料不能及时到达现场的风险，在资金允许的情况下，提前进行订货。

4. 设备供应。由于工程所在国市场小，在施工设备需要修理时，很难找到合适的配件，需要到海外订购配件。这就造成部分机械不能正常运转，并且与之配套使用的其他机械也不能发挥正常效率。比如：在道路土方施工（切方）中，挖土机为主要机械，如果挖土机出现故障，与之配套使用的推土机与自卸车都要闲置或者利用率低。所以，承包商应该在仓库中保留有每种机械易损件的存货，按照每种机械的保养手册定期对各种设备作维修和保养，及早发现可能出现的问题并提前解决。这是降低设备利用率不高这一风险的重要方法。

5. 技术规范。在投标时组织技术人员对技术规范进行仔细的研究，技术规范的要求跟现场实际情况相比是否不合理或过于苛刻。技术人员要对每个单价中需要包括的内容进行计算，根据工程所在国的实际情况，计算所用机械的台班费、人工费、材料费等。比如：涵管的进出口八字墙，虽然工程量不大，但是这项工作需要的人工很多，要做模板、扎钢筋、打混凝土等；需要的机械很多，需要吊车、混凝土搅拌机、水车等；所用材料很多，需要钢筋、水泥、集料、沙子等；这些都要在做单价分析时考虑进去。所以，只有对技术规范有了很深刻的理解，对每项工作有了丰富的现场施工经验，投标时做的单价分析才更能反映实施过程中的实际情况，这对项目进行过程中资金正常运转的风险很重要，如果投标报价合理，这个风险可能会盈利，如果报价过低，资金压力就会很大。同时，在施工过程中，工程技术人员也要对施工规范进行认真的学习，承包商的施工必须按照施工规范来进行，以避免承包商在做完某一部分后，工程师认为不符合规范的质量要求而需要返工的情况发生。

四、商务及公共关系等方面的风险

1. 与业主的关系。由于业主工作效率低，加之该国土地问题复杂，造成业主在承包商要求某一公里土地的施工使用权两年后，仍未交付。这是业主需要承担的风险，但是也打乱了承包商的施工计划。这一风险可以通过及时的索赔，向业主要回经济方面和工期方面的损失。

2. 与工程师的关系。在投标时可以了解该工程师曾经监理的其他类似项目的执行情况，了解工程师的工作方法、工作严谨程度等。在项目开始施工阶段就与工程师建立良好的关系，并且通过我方的施工使工程师认为这是一个有经验的国际承包商，并且经常性地与工程师组织各种活动，这样也使项目能够在一个和谐的氛围下顺利完成。

3. 与工程所在国地方部门的关系。例如移民局。由于当地劳工素质差，承包商需要从中国输入大量熟练工人，但是需要办理工作证才能合法居住和工作，这就需要与移民局建立良好的关系，但是移民局内部审批严格，手续繁杂。对于承包商主要管理人员与技术人员的签证要提前办理，以保证其能及时抵达工作岗位。在项目实施过程中，承包商还要与当地环境部、管理局、地矿部、交通部等保持联好关系。

五、施工阶段管理方面的风险

1. 项目经理的素质。国际工程项目的项目经理应该选取懂技术、懂商务、认真、负责的人员，能够与业主、工程师建立良好的沟通与信任，与项目其他部门负责人能够形成一个团队对整个项目进行管理。项目经理的选择对于整个项目能否顺利完成非常重要，在选择时，可以通过对竞聘者的工作经验、工作能力、沟通能力、语言能力等各方面进行综合的评定，选择适合这个项目的优秀的管理者。

2. 项目各部门之间的沟通。该项目在施工过程中的主要部门有：道路部、桥梁部、计量部、合同部、试验室、机修部、人事部、财务部、办公室。每个部门都很重要，只有各个部门之间在项目实施过程中有效的沟通、配合，才能使项目正常的运作。项目经理要善于组织各部门进行沟通、协调，这将关系到整个项目能否顺利完工的风险。

3. 工人效率。由于工程所在国熟练工人很少，所以招聘到施工现场的工人，一定要经过一段时间的培训，加强其施工熟练程度，提高工作效率。

4. 施工机械维修条件。由于当地主要机械手缺少，对施工机械存在野蛮操作，所以要教导机械手文明操作，在发现机械存在故障隐患时，要及时向其施工员进行汇报，并及时反馈到机修部门对其进行修理。

5. 生活物品的供应。项目后勤部门应该管理好生活用品的供应，饮食的调节，控制这方面的成本，要保证中国员工在国外生活的物质要求。

6. 人员心里素质的培训。由于是国际项目，有许多中国工人要在国外长期工作，需要对员工的心里素质进行培训，并定期举行各种文体活动，使大家在工作之余能够得到充足的休息。这样才能保证施工生产正常、有序的进行。

承包商方的风险管理措施

在对风险因素进行了分析和评价之后，承包商应从工程施工全过程，全面地、认真地研究风险因素和可以采用的减轻风险、转移风险、控制损失的方法。

第一，风险的回避。风险的回避可以利用合同条款，在投标阶段及时发现投标文件中可能招致风险的问题，争取在合同谈判阶段，通过修改、补充合同中有关规定和条款来解决。

第二，风险的分散与转移。本项目的风险转移主要是通过保险，承包商投保了工程一切险，在出现洪水、龙卷风等恶劣天气时，承包商的损失可以通过向保险公司进行索赔。本项目的保险免赔额是10万美金，超过免赔额的损失保险公司承担。到项目结束时，如果保险公司未对项目进行过任何赔偿，保险费的20%将返还给承包商。

第三，风险自留和控制风险损失。在投标报价中要考虑一定比例的风险费，作为不可预见费。在单价分析时，也要对受风险因素影响大的单价进行重点分析，降低其在以后施工过程中对承包商造成的损失。比如填方这一单项的报价，如果考虑到大部分填方材料需要购买，就增加了材料资源费、运输费、机械台班费，只有适当提高单价来控制风险造成的损失。

第四，合同部应派专人分析风险和管理风险。从项目投标开始，就要有专人对投标文件进行风险分析，对投标报价提供合同方面的风险分析。在项目开始后，合同部要有专人对合同条件以及技术规范、图纸等进行研究，把对承包商有利的，可能多拿到钱的条款结合项目实际发生情况进行分析。比如，根据通用条款第70.2款“立法、法令的变更”，在施工过程中，由于我方支付给‘管理局’的地材资源费用增加，经查询，是由于该国更改法令，提高了资源费，我方及时通过与监理及业主的沟通与协商，把这部分差价通过索赔要回，这样，我方利用这一合同条件避免了由于法令变更造成的损失。

同时，对于合同条件中存在的可能对我方造成损失的合同条件或技术规范，也要及时提出，并制定相应的对策。比如，在降雨对承包商的造成损失的工期补偿方面，技术规范中有明确规定，并列出公式，按照每月的实际降雨量、实际超出10mm降雨的天数与投标时提供的平均降雨量、平均超过10mm降雨的天数比较后，计算得出。但是在施工前期，我方发现公式计算得出的工期补偿实际是不能满足我方由于降雨造成的工期延误，于是我方对平时降雨与实际施工进行详细的记录，并定期抄送监理与业主，让三方都知道降雨对我方实际造成的损失有多大，而通过计算公式是不能全部补偿的。关于这一问题，一直是监理工程师与承包商不能达成一致的焦点，但是我方的施工现场记录与现场天气情况的比较对于我方提出自己的观点起了重要的支持作用。