工程索赔的法律规定范文

导语：如何才能写好一篇工程索赔的法律规定，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

建设工程索赔时效制度的后期影响

在建设工程施工过程中，由于各种各样的原因导致的工期延误或其它司题产生的索赔十分普遍，2013版《建设工程施工合同》施行后，如果出现索赔事由，工程承包人、工程发包人不仅需要及时采取合法形式进行证据固定，同时需要按照时限及程序提交索赔报告。在采用2013版《建设工程施工合同》的情况下，今后法院和仲裁机构对于工程索赔案件的审理，将不仅仅是关注索赔事由发生的相关证据，同时还会聚焦于发包人或承包人是否在约定期限内，按程序提出了索赔报告。

如何有效运用索赔时效加强合同履约管理

有效确定开工时间。发包人应按照法律规定获得工程施工所需的许可。经发包人同意后，监理人发出的开工通知应符合法律规定。监理人应在计划开工日期7天前向承包人发出开工通知，工期自开工通知中载明的开工日期起算。除专用合同条款另有约定外，因发包人原因造成监理人未能在计划开工日期之日起90天内发出开工通知的，承包人应书面提出价格调整要求，或者书面要求解除合同。发包人应当承担由此增加的费用和或延误的工期，并向承包人支付合理利润。

正确应对暂停施工。发包人原因造成暂停施工，发包人应当增加费用、延长工期，支付承包人合理的利润。非承包人原因停工超过56天，承包人可以催告开工；超过84天，且影响整个工程及合同目的实现的，承包人可以要求调价或解除合同。暂停施工事件发生后承包人应及时提出书面报告。

因承包人原因引起的暂停施工，承包人应承担由此增加的费用和或延误的工期，且承包人在收到监理人复工指示后84天内仍未复工的，发包人可以解除合同。

准确把握竣工时间。1999版、2007版、2013版《建设工程施工合同》都约定，工程经竣工验收合格的，以承包人提交竣工验收申请报告之日为实际竣工日期。此外，根据2013版v建设工程施工合同》，因发包人原因，未在监理人收到承包人提交的竣工验收申请报告42天内完成竣工验收，或完成竣工验收不予签发工程接收证书的，以提交竣工验收申请报告的日期为实际竣工日期；工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有工程之日为实际竣工日期。

完善索赔资料，争取监理的签证及补签证。建设工程停工的原因很多，根据停工时间长短和停工范围，可以分为间歇性停工、长时旬停工、部分停工、全标段停工等。有效的做法是，在编制停工索赔资料时，先要就工期延误单独编制索赔资料，对停工损失的索赔资料要以停工时间为主线，停工原因只需作工期索赔资料的引用说明。对于、司歇性停工和部分停工，要特别注意停工损失中的机械设备和人员的数量要按停工范围计算，并符合实际和施工方案要求。

篇2

（一）合同文本不规范针对于中国建筑市场合同管理频繁出现问题的现象，原建设部会同国家工商总局共同制定并颁发了关于建筑工程在施工时发包方与承包方的合同示范文本，最新一版是2013版《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201），目的就在于规避权责失衡现象的发生[6]。但在实际电力建设工程中，施工合同中绝大多数条款是由发包人制定的，其中大多强调了承包方的义务，对业主的制约条款偏少，特别是在违约、赔偿等方面的约定不具体，也缺少行之有效的处罚办法。

（二）合同管理法律意识淡薄在具体实施时，因合同双方的法律意识淡薄，常有签订合同不符合要求情况发生。主要表现在：首先，合同文本不符合国家颁布的合同示范文本的相关条款，避重就轻、转嫁工程风险，对一些索赔性条款表述笼统、含糊。其次，承建方资质管理混乱，依据中国的《建筑法》的规定，施工企业必须在其资质等级许可内从事建筑活动，不得越级。但在实际工作当中，一些不符合资质要求的企业通过挂靠等方式谋求中标机会，或者一些大型施工企业利用企业资质承接一些施工项目，然后转包或者肢解后分包，这些做法不但违反国家法律规定，也给工程的质量、工期等带来不利影响。第三，部分人员缺乏法律意识，合同管理属于企业核心业务，对员工的工作能力以及职业道德要求极高。但有部分员工职业道德素质低下，，损害企业利益。

（三）合同违约索赔困难、责权偏颇当合同主体的合法权益受到损害时，索赔工作就应该合理展开。但在当前激烈的市场竞争下，合同文本往往是发包方制定，所突出强调的往往是承包方义务的规定和风险的范围，而对发包方的义务就含糊其辞，制约性条款在文件中较少。尤其是发包方违约时，就赔偿方面的条款没有具体的表述，难以界定赔偿的数额，存在明显的权责偏颇。此外，在电力系统主辅分离之后，投标单位众多，在市场中发包方占据主导性地位，双方存在着明显的不平等。例如因电力工程施工周期长、单位工程众多，出现分项工程的设计变更就很多，整个工程累加起来就会高达数百万的金额赔偿，而在合同条款中往往表述为分项工程多少钱之下免于赔偿，这样承包方就要承担较大损失，即使出现了可以赔偿的情况，承包方往往会为了以后市场的签约，而在发包方的要求下放弃部分索赔工作。

（四）缺乏专业的合同管理人才从当前建设合同管理的现状看，并没有得到许多小公司的重视，专业的合同管理人员严重缺失，这也是制约建设项目合同管理效果的一个重要因素。施工合同涉及内容多、专业面广，需要专责的合同管理人员掌握相应法律知识、造价知识以及项目管理的相关技术规范。而在一些企业合同管理被认为是一种事务性工作，由预算人员或者财务人员兼任。这将给合同管理带来难度，一旦发生合同纠纷，必将缺失专业支撑，在处理上相当的被动。许多不规范的合同在签订初期也难以被发现，也会给后续的工程建设带来不必要的麻烦，造成经济损失，影响企业效益。

二、完善电力建设工程项目合同管理的措施

根据对当前电力建设工程合同管理存在的困难和问题的分析，结合现代企业管理的科学经验，对照国际工程合同管理的规范性做法，可以从以下几个方面着力。

（一）按照中国现有法律规定，积极推行电力建设工程合同的示范文本完善和健全的法律法规是确保市场正常运行的重要前提，在工程建设领域，中国目前针对根据电力工程的特点和行业合同示范文本目前还是空白。因此有必要推行电力建设工程合同示范文本的编制工作。工程项目发承包模式可分为：总分包模式、平行承包模式、联合体承包模式、合作体承包模式等等，按承包工程计价方式分类：总价合同、单价合同、成本加酬金合同等等，针对不同的模式进行研究，将合同条款规范化和细致化。随着中国加入WTO后逐步与国际接轨，学习和研究国外先进的技术和管理经验，不断完善中国建筑市场管理体系和技术体系。立足中国国情的基础上，融合现代合同原则和现代项目管理原则，不断完善中国施工合同文本体系，使中国施工合同文本在结构化、系列化、集成化方向的发展上取得突破。

（二）推行合同管理人员考核制度，持证上岗专业化的合同管理人才队伍建设是加强工程建设合同管理的关键。加大人才培养力度，对合同管理人员建立考核制度，要求持证上岗。一方面企业加强对现有员工的培训和教育，达到工作所需要的技能要求。另外企业可同高校合作，加强合同管理人才的培养和教育，形成稳定的人才输出。当前可在合同管理中可有造价工程师领导，另配一名专职合同管理员，完成项目的合同管理。

（三）强化合同的动态管理，依约解决工程索赔问题在合同履行过程中，工程索赔现象时常发生。一般来说，发包人索赔数量较小，而且处理方便，可通过扣拨工程款等实现；而施工方对发包人的索赔则比较困难一些。但为了合同双方共赢，对工程中实际存在的误工、变更等给承包方造成损失的，如工程延误索赔、工程变更索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔等，应当按照合同的约定履行。合同双方双赢才是工程工期、质量、成本完成目标的保障。

（四）开发适合电力建设工程合同管理的软件，建立合同信息管理系统信息化管理不仅提高工作效率，也为资源共享，提升管理水平奠定了基础。电力建设工程的信息化管理一直走在市场的前列，针对合同管理、造价管理的软件也层出不穷。在企业内部形成流程化管理，进行合同评审等工作。各施工企业可根据自身工作的特点，选择合适的软件操作。随时掌握合同的签订、履约及纠纷情况，对工程建设合同形成真正的信息管理和动态管理。

（五）建立企业的信誉档案，将信誉分引进到招投标工作中去建立其企业信誉档案库，定期监督，并制定相关的奖惩措施，以规范企业的市场行为，维护市场秩序。并将企业的信誉档案融入到招投标工作中去，在招标项目评分标准中加大信誉分的权重，使企业真正意识到每一个工程都是重点工程，只有认真履行好合同，才能以后有更加广阔的市场。为中国的电力工程保驾护航，同时促进市场的良性发展。

三、结语

篇3

中图分类号： TU7 文献标识码： A

施工索赔是承包商在履约期间因非自身原因蒙受损失而向业主索取赔偿或补偿，它是承包商和业主在合同实施过程中因某一事件引起的在金钱和时间方面的纠纷，纠纷的解决是合同各方之间的交流、因些合同实施过程中承包商应主动和业主进行交流，所有的交流都必须通过工程师，尤其是与业主有关的交流，包括:对争端的通告、要求更多的时间和金钱的通告，其副木都应交业主以澄清问题之所在。若遵循这些步骤，索赔解决就容易得多。

1.施工索赔的作用

施工索赔必须以施工承包合同为依据，是一种经济补偿行为。施工索赔的主要作用有以下几点:

1.1保证施工承包合同的实施

施工索赔有助于工程承包双方更加紧密的合作，有助于实现施工承包合同目标。 施工承包合同一经签汀，合同双方即产生权利和义务关系。这种权益受法律保护。如果没有索赔和关于索赔的法律规定，对双方都难以形成约束，合同的实施会得不到法律保证。索赔能对违约者起警戒作用，使他考虑到违约的后果，以尽力避免违约事件的发生。

1.2维护合同当事人的正当权益，促使工程造价更合理

索赔有利于推动工程成本分析和计划管理,是挽回成本损失的重要手段.在合同实施过程中,由于建设项目的主客观条件发生了与原合同不一致的情况,条件和环境的变化,使承包商的实际工程成本增加,承包商为挽回这些实际工程成本的损失,通过索赔加以解决。索赔是以赔偿实际损失为原则,承包商必须准确地提供整个工程成本的分析和管理资料。施工索赔是承包商获得经济利益的重要手段,索赔是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失、增加利润的经营策略。在现代承包工程中，如果承包商不能进行有效的索赔，不精通索赔业务，往往使损失得不到合理的、及时的补偿，不能进行正常的生产经营。

1.3加强工程施工索赔有利于提高签订合同双方的业务管理水平

工程建设的索赔管理必须按照国际惯例的规程落实，FIDIC合同对工程索赔的具体条件、程序等都有了相应的规定，十分合理且操作性强。我国也制订了相应的法规政策，为规范我国的工程索赔提供了重要的法律依据。长期的工程实践证明，加强工程建设索赔管理有利于建设工程市场的规范与完善，杜绝其中一方违反合同的规定不执行合同中规定的有关义务确保承担相应的责任，所以做好索赔与反索赔工作也能够确保双方之间正当权利的顺利实施。工程建设索赔与反索赔的统一对立关系，有利于提高签订合同双方的业务管理水平的提高和工程建设按照市场规律步入法制化的轨道。

1.4索赔有利于对外工程承包的开展和政府职能的转变

工程索赔是国际工程建设中非常普遍的做法。工程索赔工作的开展,有助于更快地熟悉国际惯例,运用国际上工程建设管理的通行作法,掌握索赔和处理索赔的方法与技巧,这对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。同时,工程索赔使当事人双方依据合同约定和工程实际情况实事求是地协商工程造价和工期,从而使政府工程建设管理部门从繁琐的调整工程造价和协调双方关系等工作中解脱出来,这有助于政府转变职能。

2施工企业索赔存在的问题

在社会主义市场经济条件下,我国工程索赔管理工作方面已得到了长足的发展,取得了较为显著的成效。在国内国际工程承包实践中,无论在索赔数量或索赔金额上都呈不断递增的趋势,但我国工程索赔工作还存在一些问题。

索赔意识薄弱,对索赔管理的重要性认识不足

(2)索赔经验不足。索赔管理虽在我国经历了几十年的发展,但索赔管理水平不高,导致全面索赔无法实现,索赔成功率低。

(3)索赔专业人才缺乏。工程项目管理的核心是合同管理,而合同管理的关键又是索赔管理。索赔成功的关键在于索赔管理工作人员的水平与能力。在我国,建筑施工企业的组织机构一直存在知识结构不合理,“T”型人或“金字塔”型人缺乏,能全面掌握施工的各个环节,同时具备经济和技术的人才缺乏。

(4)科学的施工管理制度体系缺乏目前我国建筑施工企业缺乏科学的施工管理制度体系。企业内部管理、项目部管理、施工班组管理以及相关施工合同管理等方面都存在着计划不严密实施不到位的问题。在施工过程中没有建立健全的索赔管理机制等,降低了成功索赔的机率,甚至失去索赔的机会。

(5)在我国建筑市场领域里，很多承包商为了能争取以后的工程而不引来一些麻烦,不提出索赔或不敢索赔。

3工程索赔的关键和技巧

工程索赔不仅是一门科学,也是一门艺术,因些,当施工过程中发生了索赔事件,施工方要善于利用索赔技巧,处理好各方关系,提高索赔的成功率。

(1)正确认识索赔的作用,签好合同协议,在合同中制定严密的索赔条款索赔和索赔相关的法律规定是施工合同的重要组成部分。在施工合同的签订过程中,承包商应对业主开脱责任的条款或明显重大风险转嫁给承包商的合同条件提出看法与要求,达成修改协议,做好谈判纪要,作为该合同文件的有效组成部分。施工企业应签好合同协议,将索赔条款写入合同,为以后的索赔提供强有力的法律依据,维护自己的正当权利。

(2)建立科学的施工管理制度体系,组建强有力而稳定的项目管理组织。

索赔是一项复杂细致而艰巨的工作,索赔管理人员应具有良好的综合素质、工作勤奋务实、思路敏捷、善于逻辑推理、懂得搞好各方的公共关系,要懂得索赔战略并能灵活运用索赔策略。要建立科学的施工管理制度体系,组建一个知识全面、经验丰富、稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件。

建好工程项目,及时发现索赔机会,正确处理索赔建好工程项目让业主和监理工程师满意是索赔成功的前提。在施工过程中跟踪合同条款的执行,记录索赔事件发生的时间和费用,收集索赔事件的资料,论证索赔权。同时还应注意索赔时限,在规定时间内按程序提出索赔和处理索赔事件。力争单项索赔,避免一揽子索赔。

(4)索赔计算必须合理、正确。在整个施工过程中一定要做好对索赔证据的收集、整理及归档工作。为索赔提供及时、准确、有力的证据。施工单位要采用合理的计算方法，索赔证据和索赔值的计算要详细和清晰，要提供准确的数据，避免漏项或重复， 工程施工索赔报告要真实全面，简洁明了。语气措辞要中肯，在提出索赔要求时，忌用强硬或命令式的口气。报告条理要清楚，词语要肯定，忌用“大概”、“一定程度”“可能”等词汇。

(5)处理好与索赔方及相关各方的关系,善于利用有利时机,必要时施加压力承包商要主动与业主、监理、设计等相关单位多沟通,使索赔在友好和谐的气氛中进行,防止对立情绪。如果索赔方有意拖延处理,甚至无理拒绝。这时,承包商可采取采取放慢施工速度或部分暂停施工等适当的强硬措施对其施加压力,要求其限期讨论解决索赔问题。

结束语

随着市场经济体制的深入发展,索赔在项目管理中变得越来越重要。施工单位应当加强索赔意识,重视索赔管理,借鉴国内外工程索赔管理经验,最大限度地保证企业的经济利益,提高企业的项目管理能力和综合水平,提高企业的市场竞争力和实现可持续发展,把我国的工程索赔管理水平推上一个更高的台阶。

参考文献

[1]张贵民.建筑工程施工索赔与反索赔[J].中国建材工业出版社,1998年.

篇4

关键词：施工索赔的特征、程序和技巧

一、 工程索赔的概念

广义上讲：索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，“索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。而通常意义的工程施工索赔是狭义的索赔,是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。即承包商提出的索赔。

二、常见的索赔事件

常见的索赔事件包括：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。 三、索赔的特征

1、索赔的时效性

FIDIC《土木工程施工合同条件》第53-1条规定：“在引起索赔事件第一次发生之后的28个日历天内，承包商将他的索赔意向通知工程师，同时将一份副本至交业主。”这就是索赔的时效性要求的体现，索赔时效若贯穿于施工索赔的全程之中，超过规定的期限，承包人无权得到索赔或只限于索赔由监理工程师按当时的记录予以核实的那部分款额。

2、索赔的证据性

索赔证据是索赔文件的一个重要组成部分，关系到索赔的成败。缺少足够的证据，索赔是不成立的。索赔证据必须具备真实性、全面性、法律证明效力、及时性的特征

索赔的证据一般包括：

（1）招标文件、合同文本及附件；

（2）来往文件、签证及更改通知等；

（3）各种会谈纪要；

（4）施工进度计划和实际施工进度表；

（5）施工现场工程文件；

（6）工程照片；

（7）气象报告；

（8）工地交接班记录；

（9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；

（10）市场行情记录；

（11）各种会计核算资料；

（12）国家法律、法令、政策文件等。

以上证据文件的使用必须考虑其次序的优先程度，这关系到证据的有效性，甚至会为建设单位反索赔提供依据。

3、索赔的科学性

（1）索赔价值的计算依据要正确

（2）索赔计算必须合理、正确。要采用合理的计算方法的数据，正确地计算出应取得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求避免漏项或重复，不出现计算上的错误。 （3）责任分析应清楚、准确对各种索赔费用进行归类，同工程成本一样，可分为人工费、材料费、施工设备费、管理费等。要把索赔项目中各种损失的费用和额外的工作分析清楚，其计算方法与投标时工程报价的计算方法基本相同。

（4）充分论证事件造成施工单位的实际损失。索赔的原则是赔偿由事件引起的施工单位所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于事件影响，使施工单位在实施工程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证事件影响实际损失之间的直接因果关系。

4、索赔的艺术性

工程索赔是一门涉及面广，融技术、法律为一体的综合学科，它不仅是一门科学，又是一门艺术，要想获得好的索赔成果，必须要有强有力稳定和索赔班子，正确的索赔战略、机动灵活的索赔技巧以及严肃的合同依据。

（1）组建强有力的、稳定的索赔班子

索赔是一项复杂细致而艰巨的工作，组建一个知识全面，有丰富索赔经验，稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件，索赔小组应由项目经理，合同法律专家，估算师、会计师、施工工程师组成，有专职人员搜集和整理由各职能部门提供的有关信息资料。

（2）确定正确的索赔战略和策略

索赔战略和策略是承包商经营战略和策略的一部分，体现承包商长远利益和目前利益，全局利益和局部利益的统一，应由公司经理亲自把握和制定，索赔班子人员应提供决策的依据和建议。

（3）防止产生对立情绪

谈判过程中一定要说明施工单位为了避免或消除该事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施，语气要恳切、言辞要婉转，以争取对方的理解，防止产生对立情绪；

（4）坚持原则，灵活机动

索赔谈判是合同双方面对面的较量，是索赔能否取得成功的关键。谈判过程中既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活。

（5）区别对待，轻重有权

将索赔目标分解为几个单项，力争单项索赔。制定详细的谈判计划，并为每个单项策划具体的谈判策略，以控制谈判进程，有重大争议问题可暂时搁置，避免出现僵局，最终实现各个击破的目标。

四、索赔程序

施工索赔的处理一般分5个步骤进行：

1、提出索赔要求；

2、报送索赔资料；

3、会议协商解决；

4、邀请中间人调解

5、提交仲裁

FIDIC合同条件下的索赔处理程序

五、索赔报告的编写

索赔报告的内容应包括四个部分。

1、总论部分。包括序言、索赔事项概述、具体索赔要求、索赔报告编写及审核人员名单。

2、根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，和相关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。是对索赔权利定性的表述。

3、计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。是对索赔权利的定量表述。

4、证据部分，证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。工程建设具有线长、点多、面广及其易受地理位置、地形和地质条件、社会环境的影响的特点。这些特点决定了参建单位的风险在招投标阶段无法预见或可以预见但无法避免的。且现阶段工程承包业为“买方市场”，业主趋向于将自身的风险转嫁给承包商，造成风险承担不均。所以工程施工索赔是一种正常的现象，是承包商减轻自身风险和合同实施过程中增加收入的途径之一。总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，处理索赔问题水平的高低反映了承包商对项目管理水平的高低。随着建筑市场的建立和发展，索赔将成为项目管理中越来越重要的问题。

参考文献：

篇5

关键词： 市场经济合同管理 工程索赔

中图分类号：TU198 文献标识码：A

1、工程索赔的基本概念

索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下，索赔是指施工单位在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而业主对于属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向施工单位要求赔偿，称为反索赔。

施工索赔是索赔中的一种，它不应被理解为是一项强词夺理或是文过饰非的行为，而应是非常真实客观、合法、合理、时效性合规的经济活动。施工索赔事件发生后，应当依据合同条款、法律规定作妥善处理。

索赔是一种正当的权利要求，也是一种合法的维护权益的行为，是应该争取得到的合理偿付，也是应该得到社会支持、肯定和提倡的。健康地开展施工索赔，有助于合理控制工程造价。

2、工程索赔产生的原因

2.1合同当事人违约

当事人违约主要表现为没有按照合同约定履行自己的义务。发包人违约表现为没有为承包人提供相应的施工条件、没有按照合同约定的时间和数额付款等（另外还包括监理人未能按照委托合同约定完成工作而给承包人造成的损失）；承包人违约表现为没有按照合同约定的质量、工期完成相应的工作，或者由于不当行为给发包人造成其他损失等。

2.2不可抗力或不利的物质条件

不可抗力和不利的物质条件都是一个有经验的承包商难以估计和遇测的，主要包括地震、海啸、瘟疫、水灾、战争、罢工或者国家政策、法律的变更以及不利的物质障碍和污染物等。

2.3 合同缺陷或变更

合同缺陷表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误等；合同变更表现为设计变更、施工方法变更、工作量的变更等。

2.4建筑业企业间竟争的影响

由于市场经济体制的不断完善，建筑企业间的竞争愈来愈激烈，承包商在投标报价时常采用“低价中标、高价索赔”的策略，而中标后在实际施工中，施工方为了保证自己的经济利益，使自己能在竞争中生存下去，就想方设法通过合理的索赔增加自己的经济效益。

2.5项目参建各方管理间的影响

一项建设工程涉及的单位有很多，如建设单位、勘察设计单位、监理单位、施工单位、材料采购供应单位、分包单位等。这些单位会在项目建设的全过程中发生经济方面、技术方面、管理方面的联系和影响。在工程实际实施中失误是很难完全避免的，因此可能会产生一系列的索赔。

3、索赔的内容和分类

3.1索赔的内容

施工索赔的内容有费用索赔和工期索赔。即要求对方偿付一定的费用或要求业方允许延长原合同期限，作为非承包商原因造成工程费用或工期延误的补偿。而在实际工程中，往往同一索赔事项既有费用索赔又有工期索赔。

3.2索赔的分类

按涉及的当事双方分类：承包商与业主间的索赔、承包商与分包商间的索赔、承包商与供应商间的索赔；按索赔依据分类：合同规定内的索赔、非合同规定的索赔、道义索赔；按索赔处理方法和处理时间不同分类：单项索赔、综合索赔(又称总索赔、一揽子索赔)。索赔应提出正式的书面报告，内容力求确凿，简明扼要，证据充分，以获得应有的索赔费用和工期。

4、索赔的条件和程序

《建设工程工程量清单计价规范》GB50500-2013条文说明第9.13章节中对索赔的情况作了较完整的描叙，规定得明确具体，具有很强的操作性。

4.1索赔成立的条件

一是有正当的索赔理由；二是有有效的索赔证据；三是在规定的时间内提出。必须有正当的索赔理由是任何索赔事件成立的前提条件；对正当索赔理由的说明必须有证据，没有证据或证据不足，索赔是难以成功的，因此索赔证据要真实、全面、关联、及时并具有法律效力；同时还要考虑索赔事件的时效性。

4.2承包人索赔的程序

(1)承包人应在确认引起索赔的事件发生后28内向发包人递交索赔意向通知书。

(2)发包人指定专人收集与索赔有关的资料。

(3)承包人应在确认引起索赔的事件发生后42天内向发包人递交一份详细的索赔报告，包括索赔的依据、要求追加付款或工期延长的全部资料。

(4)发包人指定的专人初步审查费用索赔申请表，认为索赔理由正当，索赔证据充分真实、全面、有说服力时予以受理。

(5)发包人指定的专人进行费用索赔核对，经造价工程师复核索赔金额后，与承包人协商确定并由发包人批准。

(6)发包人指定的专人应在合同约定的时间内签署费用索赔审批表或发出要求承包人提交有关索赔的进一步详细资料的通知，待收到详细资料后，重新按(4)、(5)条执行。发包人在收到最终索赔报告后在合同约定时间内未向承包人作出答复，视为该项索赔已认可。

5.索赔的技巧

施工企业要想获得较好的索赔效果，就要组织施工、造价经验丰富的管理人员，研究正确的索赔策略并能掌握机动灵活的技巧；索赔技巧应根据工程项目的实际情况、客观的环境条件而灵活掌握。通常的索赔技巧有：要及时发现索赔机会、商签好合同协议、对口头变更指令要得到确认、及时发出“索赔通知书”、索赔事由论证要充分、索赔计价方法和款额要适当、力争单项索赔，避免综合索赔、力争友好解决，防止对立情绪、同时注意与索赔相关方搞好关系。

6、结束语

工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中我们要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工企业签订的合同协议和各项往来性文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事，工程索赔是造价管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是建筑业企业赢取利润的重要手段，这样把索赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。

参考文献

[1] 李慧民 ，工程项目管理，中国建筑工业出版社，2007

[2] 沈建平，新形势下市政工程造价控制与管理重点， 建筑施工，2007（11）

篇6

【关键词】建设项目；工程造价纠纷；鉴定；处理办法

工程造价纠纷的出现，让本身就处于劣势地位的施工单位处于更加被动的局面，低价中标、固定总价、设计变更，工程量增加的签证索赔不勤，质量保修金等约定不明，都可能造成施工单位微薄的利润付诸东流。加强工程造价管理，从源头上避免造价纠纷，是施工单位节省成本，增加利润的妙药。笔者将从纠纷原因分析工程造价纠纷的预防以及在发生纠纷时，委托工程造价鉴定机构进行鉴定时问题的处理。

一、造成工程造价纠纷的原因

1、低价投标，漏估工程量。“僧多粥少”的局面使得多数施工单位为取得项目而采取低价投标策略，对招标人在招标文件中提供的招投标项目分部分项工程数量径直编制投标报价，甚至漏估工程数量而欲低价中标。施工单位进行工程量清单计价时一定要以设计图纸和《计价规范》为依据，自身认真核对所有清单项目，看其是否全面反映拟建工程的全部内容，尽管清单是由发包人提供，但招标文件及施工合同中通常都会约定“招标时甲方提供的工程量清单仅供乙方投标报价时参考，甲方不对工程量清单的准确性负责”。所以，施工单位不应为了投中项目而盲目地低于成本进行报价，而应如实地对工程数量进行评估报价，假如果真低价中标，则应做好签证索赔工程，勤于签证来弥补损失。

2、约定固定总价。建设单位为节省开发成本，采用固定总价一次性包死的做法越发普遍，而施工单位对约定固定总价存在的风险认识不足。比如：材料涨价，如果在合同中约定由乙方包工、包料，但没有约定材料费用的调整方法，一旦材料涨价从而使施工单位成本增加，施工单位再以材料涨价要求建设单位进行补偿，建设单位可能会以双方签订的是固定总价合同，材料款已包括在总价范围内来进行抗辩；又如：工程变更价格计算方法约定不明，如果合同中未约定工程变更、增加或减少工程量引起的价款变动如何计价，将可能导致一方主张按市场价或造价部门市场信息计价，另一方则坚持按承包人投标时的单价进行计价的情形。所以，采用固定总价时施工单位应再三考虑其他风险因素，在承接工程之余将风险降至最低。

3、签证索赔问题。施工单位在签证索赔中存在很多问题，比如：对零星工程忘记签证，不按合同中约定索赔时间进行索赔，不保留索赔证据原件，甚至对什么事项应该签证，索赔报告如何撰写不清楚，这些问题都或多或少地存在于施工单位中。所以，在实践中，施工单位首先应注意签证、索赔的约定，如约定向谁签证，签证索赔文件的送达方式、索赔文件的内容等；其次，应严格按照签证、索赔的时间向建设单位提出。如有些建设单位在合同中约定要求施工单位在施工过程中设计工程量的签证必须在实际发生后多少天内提出，并经监理单位及建设单位确认方有效；对索赔的提出，也应按照合同约定程序进行，以《建设工程施工合同》示范文本为例，通常在索赔事件发生28天内，向工程师发出索赔意向书，发出意向书后28天内，向工程师提出延长工期或经济补偿等，这些过程都有严格的时间限制，再次，施工单位应注意约定索赔文件如发包人在多长时间未给予答复，将视为默认。这点是保障施工单位在建设单位故意刁难时能获得索赔的好办法。

4、质量保修金约定不明。实践中，建设单位通常会约定工程结算价的5%作为工程质量保修金，保修期满二年后30天内甲方支付5%的工程余款给乙方。在这里，如果施工单位没有注意而签订了合同，这工程结算价的5%的质量保修金将可能拿不回来，对于某些利润就在这5%里面的施工企业来说，无疑是很大的损失。所以，在约定质量保修金时，应注意区分质量保修期和预留质量保修金的期限。我们通常在合同中约定的其实是预留质量保修金的期限，但因为施工单位不注意，在合同中约定为质量保修金的期限，如上述约定在保修期满二年后30天内甲方支付5%的工程余款给乙方，那么这保修期满如按质量保修期来理解，将产生纠纷，因为质量保修期针对不同工程项目期限是不同的，最长的为设计文件规定的该工程的合理使用年限，究竟是适用地基基础工程的保修期呢，还是适用装修工程的保修期呢，还是其他保修期将难以确定，一旦产生纠纷，建设单位将以保修期约定不明为由拖延支付施工单位的工程余款，施工单位将处于被动局面。

二、造价鉴定所遇到的难题如何处理

笔者以上仅仅是从施工企业招投标至竣工保修期间所容易产生的对工程造价有影响的部分因素进行分析，在施工过程中还有其他很多因素影响工程造价，下面笔者将对建设单位与施工单位产生造价纠纷申请造价鉴定遇到难题时如何处理进行分析阐述，首先笔者认为施工单位对造价单位出具的审价报告需注意如下几点：

1、审价人员存在认识偏差。认识偏差最典型的体现就是代替法院行使审判权。一方面，在法院未对鉴定材料进行质证并认定的情况下，代替法院认定证据。审价单位这样做，在某种程度上就是代替法院行使审判权的表现。另一方面，对于法律问题，特别是关于双方当事人的约定的理解及解释问题等，代替法院做出认定。审价单位的这种认定往往是建立在主观臆断，虚构事实等方面，这样是不可能得出公正得鉴定结论的。

2、审判人员也存在认识上的偏差。审判人员的认识偏差主要表现为三种情况：第一种偏差情况是，应当认定的事实不及时予以认定，而是通过预设，也就是假设的方式来进行后续的程序。主要表现为（1）工程质量是否通过竣工验收尚未确定就委托司法审价；（2）双方当事人各主张一套审价方案，合议庭不经审查就要求审价单位按两种方案进行审价。这些实际上都隐含了一个假设。实际上，按照法律规定，法院应该对工程是不是通过竣工验收，及时予以认定；按哪种方案审价，按照合同约定还是按照定额，应该做出认定。第二种偏差的情况，审判人员认为工程审价是审价单位的事，与法院无关，有错误也不是法院的错误。主要表现为（1）在一方当事人明确表示某异议为法律问题，需要法院做出认定的情况下，法院仍然要求审价人员给出结论；（2）就某异议，审价人员认为属于法律问题，需要法院做出认定的情况下，法院仍坚持要求审价人员给出结论。第三种偏差的情况，审判人员以审价人员就当事人提出的异议进行了口头解释或回答，而且解释或回答尚属合理为由，认定鉴定报告可以作为认定工程造价的依据。

针对以上可能出现的问题，笔者认为施工单位应及时提出，并对造价单位出具的审价报告进行质证，从以下几方面解决此问题：

1、质证意见或质证异议的组成。从横向角度来看，第一、从专业问题的角度提出异议。比如说，工程量计算错误，定额、取费标准的适用错误、适用不当，这些就是从专业问题的角度提出异议。第二，从法律问题的角度提出异议。比如说对鉴定材料的采用问题，一方自制的、没有对方当事人的签字、盖章文件，审价单位作为鉴定材料使用，这涉及证据的质证及认定问题，显然也属于法律问题。法律问题还有是否应当审价、审价范围如何确定、审价依据如何确定，等等。对这些法律问题如果审价单位采用不当的话，那我们当然要提出异议。第三、对一些异议要进行总结，并且要在异议的基础上提出相应的要求。比如说，要求重新鉴定、要求补充鉴定、要求做出说明、要求对错误进行纠正等。第四、我们提出的异议一定要有依据。比如说，证据材料、定额文件规定、法律规定、合同约定等等，这些都是我们提出异议时应该提供的证据。从纵向角度来看，我们的质证意见主要包括以下几个方面：第一、指出就什么内容提出异议，也就是说对审价报告的哪一点、在哪个地方提出异议；第二、指出这个地方、这一点存在的问题是什么；第三，阐明认为这一点存在的问题理由；第四、正确的应该是什么；第五、为什么说是正确的；这样的话，从纵向、从深度的角度来提出异议，异议才可能具体。

2、质证意见的准备，概括出来要由两类人来准备，第一类是专业人员。比如说工程造价管理人员――造价师、预算员；第二类人员――包括律师、包括公司法务人员。因为质证意见的组成包括专业的问题也包括法律的问题，专业的问题当然由专业人员来提出异议，来进行异议的准备，法律问题由我们律师法务人员来准备。一般质证意见的顺序是先由专业人员先提出书面的异议，然后人员与专业人员讨论异议，把专业人员的异议理解透彻。最后，由人员起草书面异议。

3、质证主体的人及专家证人。人包括两类：一类是律师或公司法务人员，另一类是当事人的造价工程师，对有些案件而言，确实要参加。此外，我们可以选择专家证人对专门的问题做出说明或者向审价人员进行询问，它的法律依据是《证据规则》第61条，该条规定，就案件专门性问题进行说明，可以对鉴定人员进行询问。司法实践中，我们可在有些案件中采用，申请专家证人出庭，目的是揭示审价报告的错误。

4、质证意见的口头表达方式。对于质证意见，一种表达方式是直接说明异议；第二种表达方式，就是质疑，也就是质询。它的好处就是，一方面不清楚的我们弄清楚了，可以全面掌握审价报告的内容，可以更好地提出异议。经过质询，可以针对审价人员的回答，再提出异议；另一方面，可以通过质询，让法官了解审价单位的错误所在，是非常好的方法。

5、质证后应当提出要求。这也是质证的要求之一，审价报告质证完了，应当提出要求：第一，对未做出正面回答的问题，要求正面回答；第二，对于一些错误，要求纠正；第三，视情况要求补充审价，或重新审价。

根据以上分析，如施工单位出现纠纷问题可提出如下几点质询：

1、通过书面的质询意见提出审价依据属于法律问题，采纳哪些审价依据应该由法院决定。

2、质证时明确提出鉴定材料的审核认定、鉴定材料中涉及的法律问题，应由法院依法做出认定，避免审价单位错误行使审判权并导致鉴定错误。

3、以表达不明或缺乏依据等理由，申请补充鉴定或重新鉴定。通过口头以及书面的形式对审价报告进行质证，能较清晰地分清专业问题和法律问题。

综上所述，施工单位应加强施工过程中的管理，减少造成造价纠纷的因素，如真遇造价纠纷需进行审价时，一定要区分专业及法律问题，不要让审价单位代替法院做出判断，亦不要让法院错误地做出审价决定。在质证时应针对上述几个问题提出意见，以维护自身合法权益。

参考文献

1 、《建设工程合同管理》，作者：佘立中，出版社：华南理工大学出版社；

篇7

关键词：项目管理 索赔 合同管理 索赔费用

中图分类号：TU723.1文献标识码： A 文章编号：

工程项目管理是在市场条件下进行的特殊交易活动的管理，这种交易活动从招投标开始，持续于项目管理的全过程。管理的重点在合同管理、质量管理、进度管理、成本管理、安全和信息管理六个方面。其中，合同管理的好坏直接影响项目管理及工程施工的技术经济效果和目标实现。因此要从招投标开始，加强工程承包合同的签订履行管理。而索赔是合同管理中的重要环节，为了取得经济效益，还必须掌握和应用索赔技术，搞好索赔，充分发挥合同在市场经济履约经营中的作用。

1、索赔是合同管理的重要环节

1.1索赔的含义

索赔，仅从字面意思看，即为索取赔偿，但对于工程承包中的“索赔”还不够全面。英文中工程承包中的索赔叫“claim”并非只有“索取赔偿”的意思，其真正的原意表示“有权要求”。法律上叫做“权利主张”。另外，从工程施工索赔的范围看，只要不是承包商自己的责任，除业主（或业主代表）违约外，合同文件的缺陷，合同变更，不可抗力事件等因素造成工期延长和费用增加都可以提出索赔。在FIDIC条款中，索赔（claim）是这样定义的：一是承包商对某事物的权利要求（Claim in demnity），即指承包商对未来应获得权利的索要。二是承包商依法索要由于受到未预料的危害或业主违约享受的权益（claim of damage）。索赔是在正确履行合同基础上争得合理的偿付，是一种正当的权利要求。

1.2索赔的作用

索赔在施工合同履行中具重要作用：1、索赔可以保证合同正确实施，索赔的权利是施工合同法律效力的具体体现。由于承包商在提出索赔时处于被动地位，如果没有索赔的权利和有关索赔的法律规定，合同的正确实施将难以得到保证。2、索赔是落实和调整施工合同当事人双方权利义务关系的有效手段。在施工合同履行过程中，由于未履行或不履行合同规定的义务而侵害对方权利的，应根据对方的索赔要求，承担相应的经济责任，离开索赔，施工合同当事人双方的权利、义务关系将难以平衡。

从以上分析可以看出:一、合同是索赔的依据，整个索赔处理过程就是执行合同的过程。二、合同管理是以合同规定为依据的合同履行管理，索赔和合同管理有直接联系。三、由于索赔在施工合同的履行中有重要作用，所以索赔是合同管理的重要环节。四、签订一份有利的合同是索赔成功的前提，只有加强对合同的管理，才能使索赔有根有据，理由充分。

2、重视索赔、加强索赔管理

工程索赔是一项专业性很强的工作，是做好工程承包的重要环节，为了在工程承包中取得较好的经济效益，必须加强对施工索赔的管理。

首先，要设立高素质的索赔班子，明确工程职责。在原有施工项目组织内，合同管理人员对施工索赔负全面责任，由于索赔在工程承包中占有的地位越来越重要，因此，要加强索赔的管理，建立一个由专人负责的索赔班子是十分必要的。

其次，要抓好项目管理，使项目管理与索赔管理有机地结合起来。具体工作：一是加强合同管理，使合同索赔有根有据、理由充分。首先要签订一个有利的合同，使索赔或者反索赔都能得心应手、有理有据；反之则索赔难以成功。签订一个有利的合同是索赔成功的前提。其次，加强合同的管理，必须在实际施工的每一天、每一个环节将实际情况与合同相对照，一旦有与合同不相符的情况，即可提出索赔报告。二是注重计划管理，发现索赔机会，即通过施工计划和实际状态对比分析抓住索赔机会。因为在提出索赔报告时，仅有正当的索赔理由和索赔依据是不够的，还要把握时机。三是加强成本管理、确定合理索赔值。索赔值是以合同报价为计算基础，是实际成本和计划成本的差额，实际成本必须以工程成本核算资料为依据。承包商在施工过程中应时刻掌握成本动态，分析由于所有干扰事件引起的直接成本损失和间接损失，以便准确、合理地计算索赔值；四是规范文档管理，确保索赔成功。证据作为索赔文件的重要组成部分，关系到索赔的成败。

3、处理索赔必须加强合同管理

要搞好索赔，不仅要善于发现和把握住索赔的机会，更重要的是要会处理索赔。索赔报告的编写对承包商而言是整个处理过程中的核心工作。报告的准确性、可靠性，证明材料的真实性、可证性，说明分析的逻辑性都是决定索赔成败的重要因素。编写索赔报告要以合同为依据，因此，只有在加强合同管理的基础上才能写出有理有据、准确可靠的索赔报告。

工程索赔最主要的内容是索赔费用的计算。索赔费用是由许多费用成分构成的，不同的索赔事件和索赔理由所能得到的索赔费用的成分是不同的。因此，在进行索赔费用计算时，首先要对可索赔的项目按事件和原因分类，然后分析此类索赔项目有哪种费用成分的索赔，接着研究此种费用的计算方法。这种分析不仅要依据合同规定，与投标时的计算基础和方法有关，而且还要分析费用和工期的关系，设备、人力的使用与管理的关系，成本和利润的关系，原有计划和实际实施的关系，客观实际和人的认识之间的关系，以及这些关系的相互关系。总之，必须以“事实为依据、合同为准绳”来进行索赔费用的计算。

目前，索赔费用均以赔（补）偿实际损失为原则，以实际损失作为索赔费用值。索赔费用计算方法大致有三种，即总费用法、修正的总费用法和分项法。在实际操作中，绝大多数工程索赔都采用分项法来进行计算（即按每个事件所引起损失的费用项目分别计算索赔值）。这种方法通常分三步：首先，分析每个或每类索赔事件所影响的费用项目，而这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致；其次，计算每个费用项目受索赔事件影响后的数值，通过与合同价中的费用值进行比较即可得到该项费用的索赔值；最后，将各费用项目的索赔值汇总，即得到总费用索赔值。

下面举一工程实例加以说明：

某一水质化验厂房，勘察设计时，地质资料显示地基土质为二类土，实际施工中发现场地有暗滨需要作地基处理，从而增加挖淤泥土152m3,打围护圆木桩5.56 m3，回填塘渣139.6 m3，并且相应基础梁断面增大，工程量增加15.1 m3，还发生弃土外运费用2万元。处理完这些工作量共历时15天。这些都是由于地质条件发生变化而引起施工单位额外增加的费用，施工单位有权向甲方提出索赔。通过分析，索赔费用计算具体如表一。

同时乙方还向甲方申请并经甲方同意：1、由于暗浜处理和交叉作业给正常施工带来的困难，需要甲方补偿费用3.5万元；2、施工工期需要顺延15天。所以索赔费用合计为53170.29+35000.00=88170.29元。这就是该工程索赔全部费用，并且还相应地发生了工期索赔，即工期顺延15天。

表一：

上例对工程索赔的分析计算表明：索赔事由的确定必须有合同依据，索赔的费用项目必须与合同标书内容相一致，索赔金额及时间的计算必须与合同价的费用值及合同工期作比较才可得。总之，事实是提出索赔要求的依据，合同是处理索赔问题的依据。要使索赔成功，就必须有一份有理有据、准确可靠的索赔报告,就必须加强合同管理。

参考文献：

《施工项目管理概论》

《工程招标与合同管理》

篇8

关键词：施工索赔 工程造价 管理

    索赔是指在合同履行过程中，对于非自身的过错，而造成的损失或社会影响，向对方提出经济补偿和时差补偿的合理及合法的要求。

    施工索赔是索赔中的一种，它不应被理解为是一项强词夺理或是文过饰非的行为，而应是非常真实客观、合法、合理、时效性合规的经济活动。施工索赔事件发生后，应当依据合同条款、法律规定作妥善处理。

    下面，笔者根据工作实践，结合对施工索赔的认识及运用探讨正确运用施工索赔，为维护施工企业利益，以改善日趋滑坡的施工企业效益。

    1　施工索赔与违约责任的区别和构成条件

    在合同涵界范围内，施工索赔与违约责任是两个既有联系又有根本区别的两个载体。施工索赔是处理非主观过错违约责任的一种方法，它的客观因素或不定因素含量高；施工索赔是合同当事人为正确履行合同义务而采取非人身惩罚或不追究责任，只计算补偿当事人经济利益的一种手段。违约责任是指合同一方或双方当事人违反合同规定的义务所应承担的法律责任。违约责任的主要特征是合同当事人有主观上的过错，且过错事实是构成违约责任的主观条件。构成施工索赔必须满足以下几方面条件：

    （1）客观性

    必须确实存在不符合合同或违反合同的事件，并提供确凿的证据，此证据足以证明对承包人的工期或施工成本已造成影响。

    （2）合理性

    索赔要求应合情合理，符合实际情况，真实反映由于事件发生在时效内非一个有经验的承包商所预料到而造成了实际损失。

    （3）合法性

    事件非承包人自身原因引起，按照合同条款对方应给予补偿，索赔要求应符合合同的规定。

    （4）双赢性

    施工索赔固然要争取成功，但在竞争中，并不一定要争得你死我活，大度一点，宽容一点，也是施工索赔的成功要诀。

    2　施工索赔成功的起码条件

    认识和掌握施工索赔内容，才能有效地收集、记录索赔证据，培养索赔条件，积极防范反索赔不利因素发生。根据《建设工程施工合同文本》，结合铁路和公路的施工特点，施工索赔主要包括以下几方面内容：

    （1）不利的自然条件与人为因素

    不利的自然条件主要包括12级台风，41℃以上温度，暴雨引发的山洪、泥石流，山崩，雪崩，暗河，岩爆，6.5级以上地震（设计图标明的以设计图为准）。

    人为因素主要包括：战争，结算货币贬值，主材政策性涨价，材料运输方法供用方式发生变更，地方资源涨价突变，工程资金没有按计量规定额度支付，导致工期延误、中断，施工设计图晚到，施工干扰，招标文件差错，投标战略博奕技巧等。

招标文件差错是由于合同文件不严密所造成，主要指取费方法、费率比例、工期要求与政策法规相违背，征地拆迁、三通一平不能按时完成或是达不到开工标准，工程数量误差超过15%以上。施工图差错除利用正常变更弥补外，还会出现因施工设计紧迫致使钻探取岩芯达不到设计要求或是漏列，导致结构物隐蔽工程地质不符，路基土石方实际施工比例与设计比例不符，土石方调配不合理，施工图设计及施工方法不科学或是不切合实际。

    （2）当事人非主观过错出现违约责任

    施工单位在市场经济中往往是站在"被告席"上，这并不是由于施工单位行为不规范所造成的局面，而很大程度上在于施工单位要将设计蓝图、业主意图、监理指示，以及在有限的空间、资金、时间内，通过自己的优化劳动组合，变成固定资产，施工单位分分秒秒都处在业主，设计、监理及地方政府的监督之下工作，稍有闪失，就成为"被告".按合同关系会经常出现以下几方面非主观过错引发的违约事件：

篇9

关键词：FIDIC合同条件；应用；问题；对策

随着中国市场与国际市场逐渐接轨，将有更多的国际承包工程需要我们面对。中国工程师需要更多学习FIDIC合同条件及相关知识，适应国际市场的需要。

1.FIDIC合同条件在我国的实际应用中的主要问题

1.1 合同履行环境

（1）工程招投标的不规范

我国虽然已颁布了《招投标法》和相关法规，规范了招投标工作。但与FIDIC合同条件的主要差异是，国内招投标的承包人没有企业定额，而是根据行业定额、费率进行报价，另外在招标操作过程中，国内招投标的情况与FIDIC相比更显特殊。归纳起来有以下几个方面：

① 发包人利用在招标工作的主导地位，提出一些苛刻条件。

② 招标过程中搞地方保护，行业笼断。

③ 行政干预。

④ 明招暗定、搞假招标。

⑤ 工程前期条件不足

（2）工程估价与支付的障碍

FIDIC合同条件以固定单价方式编制招标文件为前提，工程价款随工程量的变化而变化，对承包商的工程进度款和工程款结算有明确的程序规定，因此一般情况下工程款支付有保障。

目前，我国工程项目采用工程量清单计价过程中存在如下问题：

① 绝大多数施工企业未能形成自己的企业定额，普遍缺乏自主报价的能力。

② 对工程量清单计价模式本身的认识还有所欠缺。

③ 缺少与工程量清单计价相配合的合同管理模式，使得招投标所确定的工程合同价在实施过程当中没有相应的合同管理措施。

1.2 监理工程师的地位争议和个人素质问题

1.2.1 监理工程师的权力和地位

（1）FIDIC赋予工程师的权力与地位

FIDIC合同条件下监理工程师处于工程管理的核心地位，对工程的质贵、进度、投资控制都有着法定的权力。

（2）国内监理工程师的现状

目前监理工程师只能是在业主授权下工作，处于被动地位。我国监理工程师权力不足，表现在以下方面：

A.参加招标、签订合同方面。

B.质量争议裁决权。

C.签字付款权。

D.工程变更及变更估价权。

E.分包商确认权。

F.开工、停工、复工的权力。

G.施工组织设计、技术方案的确认权。

H.承包商与业主争端解决权。

（3）对监理的约束机制

如前所述，要使监理工程师有效行使职能，必须赋于其充分的权力，同时除了依赖于监理工程师自身的职业道德外，相应的约束机制是必不可少的。

目前在国内，一方面监理工程师资格认证和考试两种执业准入制度尚欠完善；另一方面由单位承接任务，单位对社会或业主负责、大锅饭机制依然存在，监理工作的优劣与监理工程师的个人关系不大。

1.2.2 监理工程师的职业素养普遍偏低

当前，我国的监理工程师大多是由设计、施工等人员转行而来，人员参差不齐。

有些监理人员对程序都不大熟悉，解决不了现场出现的问题，不善于利用合同给予的权利，责任心不够强、荣誉感不够强的现象较严重，业务水平有待提高。

少数监理工程师与承包商、材料供应商有不正常的利益关系，、损人利己的现象还存在。监理人员普遮的英语水平低，这些都影响了FIDIC合同条件的贯彻执行。

1.3 索赔问题

FIDIC合同条件对工程索赔有一套完整的程序和方法，在国际建筑市场上，工程索赔是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要和有效手段。

目前在我国还没有符合我国实际的索赔管理理论和方法。因此，建设工程索赔在实践中的运用还存在不少问题：

（1）建筑市场僧多粥少，“人情纽结”比较严重。

（2）不懂得如何行使索赔权利。

（3）索赔证据内业资料管理不规范。

（4）缺少高素质的专业索赔人员。

（5）缺少权威的专业仲裁庭。

这种种原因制约了索赔权利的行使，其后果不仅影响了建筑市场的健康发展，也给建筑经济的法制化建设设置了障碍。

2.解决问题的对策

2.1 创建良好的社会环境

运用法律和经济杠杆，有效发挥各级政府的监督管理职能。

（1）要求政府管理部门转变政府职能，依法管理为主，政策引导、市场调节、行业纪律、专业组织管理为辅。

（2）进一步完善《建筑法》《合同法》《招投标法》等有关法律法规，建立统一、规范、具有权威性的招投标与合同管理的政策法规体系。

（3）尽快研究推出与工程量清单计价法相应的配套措施和管理办法，健全体制，完善操作。

2.2 组织建立专业仲裁庭

以仲裁的形式更有利于公正、公平地解决工程三方的合同纠纷，而不是审判。

我国目前的仲裁裁决的执行效力薄弱，为保证仲裁裁决的质量及执行效力，笔者以为以下两点非常关键：

（1）组织高质量的建筑工程承发包合同管理的专业仲裁庭。

（2）视该仲裁为国际仲裁而非国内仲裁，以加强其执行效力。（当然这得由法律规定）

2.3 采取措施，确保监理工程师的权力和地位

2.3.1 明确监理工程师在工程建设中的定位

对监理工程师赋予“准仲裁员”的权力很不妥当，必须予以取消，原因有二：

（1）监理单位的监理费是从业主那里取得的，而不是从政府或承包商那里。

（2）监理工程师的权力是由业主通过双方自愿签署的《建设监理合同》授予的。导致监理单位无法不站在业主的立场上代表它的利益。

2.3.2 提高工程师素质

根据我国监理工程师人才结构现状和FIDIC合同条件对工程师的要求，建议采取如下措施：

（1）要按照FIDIC合同条件对监理工程师的行为准则要求和严格的培养程序，来培养具有较强的市场预测能力、调控能力的复合型人才。

（2）要建立继续教育制度。

（3）要加强思想教育，培养有职业道德、敬业精神、有公信力的监理专业人才队伍。

（4）监理协会在监理行业中要选拔年富力强，外语基础好的业务骨干，向FIDIC等国际组织推荐，争取加入其中。

（5）政府还有必要果断采取市场监管措施，保护监理企业合法的基本的经济利益，监理工程师才有立足之地，提高监理工程师素质才有可能。

2.4 加强索赔管理，使索赔职业化

索赔是工程赢利的一个重要途径，其地位不亚于对工程建设本身。FIDIC合同条件和国际惯例对索赔的要求、条件、程序等均在合同中作出了明确规定。而我国相比之下，有着一定差距，建议采取以下措施以弥补：

（1）克服国内传统的一套做法，把索赔真正视为承包商工作的一个重要组成部分；

（2）在索赔问题上采取积极、主动的态度，善于捕捉潜在的索赔机遇。

（3）加强对各类国际惯例的掌握和理解，吃透与工程相关的合同。

篇10

论文摘要:在目前电站工程索赔现状的基础上，文章分析了产生索赔的原因，进而提出一些对策及防范建议。

随着电站建设市场的日益规范化、法制化、国际化，一个双方严格履行合同、以合同为依据、对不能履行或不能全面履行合同而给对方造成损失进行索赔的法律约束新局面正呈现在广大造价工程师面前。而施工企业由于项目现场管理不到位、签证资料不完善导致工期延误或者出现工程质量问题而引发业主提出高额索赔、最终导致施工单位倒赔钱的案例屡见不鲜。在新的任务不断承接的同时，施工企业作为承包人能否进一步加强索赔管理，增强企业后劲，已成为当务之急。

一、现状

在目前电站建设中，引起索赔的原因虽然很多，但一般表现在以下几个方面：一是双方所持合同书、合同条件、招标文件、答疑、中标通知书、会议纪要等合同要件中，个别条款不一致。二是业主在合同中对材料和设备价格的上涨、现场不利条件（如工程地质、水文地质等）、气候条件等风险因素出于某种动机，或公开或隐含地写进了“开脱责任条款”，有时采用“单项约束条款”，即只写承包商在质量、工期上的惩罚条款，不写奖励条款；反之，对业主的违约责任不写或不明确赔偿条款，这样就会给合同的执行和索赔制造法律障碍。三是施工企业缺乏对索赔的正确认识，片面地认为索赔不利于与建设单位的合作，怕字当头，怕得罪建设单位，怕影响该工程的承包，以致错过合同索赔时效。四是由于僧多粥少，市场过度竞争，建设单位的特殊地位造成减少投资、降低成本，对合理的索赔及费用增加久拖不定，不准索赔，不愿支付索赔。五是由于电站工程建设技术性质、专业性质，建筑施工企业普遍存在当合法权益受到损害时无处申诉，又无法运用上诉办法处理，一般法制机构由于不熟悉专业，不能提供专业化的规范化咨询和服务，缺乏建筑中介服务机构。

二、造成以上现象的主要原因

目前在电厂建设中，业主往往是在仅有初设的基础上就进行招标，同时他们借助市场优势地位，在招标文件中将施工中可能会遇到的风险尽可能地事先向施工单位转嫁，并且这些条款具有很大的隐蔽性，不进行仔细的分析，很难发现它对施工单位造成的影响。从笔者在2007年完成的重庆合川双槐电厂工程索赔看，造成以上现象的主要原因在于：一是业主利用优势地位，“合法”转移风险的水平越来越高;二是目前的招投标过程，缺乏第三方的监督;三是招标机构、设计院都是业主的“同盟军”，施工单位从投标起就处于弱势地位;四是施工单位利用法律武器保护自己的意识较弱;五是施工单位为提高中标率，往往采取降低报价的方式来达到中标的目的。

三、工程施工索赔管理的建议

作为施工单位本身来讲，既要为业主提供优质的电站产品，以展示自已良好的形象和声誉，又要获得最大经济效益，为企业自身建设和可持续发展提供坚实的经济基础。笔者认为，施工单位欲达此目的，除采取优化施工方案、控制施工成本、充分利用一切人力、物力、财力外，还要合理进行工程索赔，以获相应的经济补偿。有鉴于此，解决电站工程索赔工作中存在的问题，笔者建议采取如下防范措施：

1.建设行政主管部门要从理论和实践上加强对工程索赔的宣传和引导，使甲乙双方全面认识索赔，完整理解索赔，正确对待索赔。建设行政主管部门要制定切实有效可行的索赔制度和办法，建议在《建设工程施工合同条件》中增加有关内容，如“索赔意向通知”和“提高索赔账单”的条款：单列“不利的外界障碍或条件”的条款；明确和规范索赔条款的索赔费用项目组成，提高索赔的可操作性

2.施工单位要懂索赔，会索赔，敢索赔。（1）增加索赔的意识，在招投标、签订合同和施工全过程中，尽早预测，随时发现不能索赔和应索赔的因素。（2）投标前后将业主或招标委员会来往函件及时澄清，签订合同时尽量采用规范格式条件，合同本身条款要前后一致，用词严谨，对关键词和关键语句含义要达成共识，避免理解合同条款的多余性和随意性。（3）尽量避免在合同中出现业主的“开脱责任条款”，加进不可预见因素和奖罚的双向约束条款，给可能出现的索赔留出空间。（4）要注意记录和保存各种与合同有关资料，以便为索赔提供详尽的证明材料。（5）施工单位领导和项目经理要把索赔的事看作是集工程技术知识、法律知识、财务知识、公共关系、法制、文字艺术等为一体的综合课题，以此来组成索赔领导班子，并确定索赔的目标，有理、有利、有节地进行索赔。

3.索赔中要做好的几项主要工作：（1）积极寻找索赔机会，如业主（包括业主代表、监理工程师）的违约行为、合同变更、不可抗力事件等。（2）重视索赔证据的搜集和整理。如施工合同文件，如协议条款、合同条款、招标文件、投标书、中标通知书；工程量清单、工程预算书和图纸、标准、规范以及其他技术资料、技术要求；各种会议记录、协议及双方往来信函；施工进度计划和具体的施工进度安排；施工现场的有关文件和具体气象资料；工程检验验收报告和各种技术鉴定报告；施工中水、电、道路的开通或封闭的记录或证明；官方物价和工资调整及各种会计核算资料；建材、设备的采购、订货、运输进场使用方面的凭据；国家法律、法规、部门规章等。（3）索赔的计算。可索赔项目费用的计算原则一般在合同条件中都有约定，合同条款没有的可参照国家有关法律、法规、行业规定等。如非典时期建设行政部门出台临设费增加的条文等。（4）编写索赔报告，提交索赔文件。施工单位应在合同约定时间内提交索赔报告，依据国际惯例与我国相关法律规定，一般为28天，否则将失去索赔机会。（5）索赔事件的跟进与协商。对于施工单位的索赔要求，业主方一般较反感。所以双方需经多次的协商甚至复杂的谈判才能达成协议。对于经过努力无法达成一致的，必要时可按合同采用仲裁、诉讼等方法。（6）索赔成功的要素。一个成功的索赔，其索赔计算的方法应是合同约定的或国家有规定的，且是公正的，这是索赔基础。监理工程师的公平性、施工单位的合同管理水平是影响索赔成功的重要因素。与业主、监理工程师营造融恰的朋友关系对索赔工作的开展有深远的影响。

4.发展与规范建筑中介机构。建立一支熟悉电站专业，且规范化、专业化的工程咨询服务机构，受施工单位委托帮助起草、修改承包合同文件，帮助施工单位追究侵权者的法律责任，为其所受损害取得应有的补偿，加强索赔服务，为索赔提供必要的外部环境条件，帮助施工企业做好索赔和科学的索赔。

5.推行与建立工程保证担保制度是维护各方利益做好索赔工作的有力保证。（1）业主支付担保。通过业主支付保证担保，担保公司审查业主支付能力，促使和约束业主履行义务，在履行合同中，业主支付不了，由担保公司代为支付；（2）承包商投标担保。投标担保是承包商为中标后能够按标书签订合同进行担保，承包商投标应具有投标的资格。若其业绩、信誉很好，担保公司给他担保，实际上就是在承包商进入市场之前，做一个资格会审（3）承包商履约以及建筑材料担保。

通过上述担保，明确工程项目主体各方与担保公司的责、权、利，有了这些担保，工程项目欠缺问题、质量问题、工期问题、合同履约问题、工程索赔问题都可以得到解决，各方利益可以得到保证。

6.在索赔过程中，特别是与业主、监理等的交往中，注意避免使用“索赔”一词。笔者多年的索赔经验表明，“合同价款调整”、“补偿性费用”等词的使用，有助于索赔成功。另外，严格地讲，我们所谓的索赔就是依据合同进行对原合同价款的调整，是业主本身就应按合同结算给施工的，“赔”确实“刺耳”。

经验表明，在实施有效的防范措施的同时，加强索赔管理，必能降低合同履行风险。笔者相信，随着建筑领域法制的日益完善，作为工程合同的双方，都应按照“游戏”规则办事，诚实守信，只有这样，我国的建筑市场才能健康发展。

参考文献:

1.萧哲.合理进行工程索赔.增强企业后劲.吉林勘察设计,2006（3）