工程质量风险分析范文

导语：如何才能写好一篇工程质量风险分析，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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【关键词】AHP法；质量；高沙土治理；风险

前言

2012年江苏省水利厅“千名乡镇水利（水务）站站长培训计划”启动，基层水利（水务）站站长大多具有丰富的土地治理项目建设管理经验。本文抓住培训班在扬州大学举办的机会，调查拥有十年以上参与管理建设高沙土项目经验的水利站长，收集统计整理调查数据，建立高沙土工程项目风险分析模型，运用AHP分层法分析具体风险因素。

1 AHP基本原理与模型的建立

层次分析法（Analytic Hierarchy Process简称AHP）是美国运筹学家T. L. Saaty教授提出的，该方法能够把复杂问题中的各种因素通过专家意见和分析者的客观判断，能够定性与定量相结合地分析各种影响因素或者风险，提供决策依据。

高沙土治理项目工程建设质量风险影响因素分析的模型的建立通常分为以下几步：

1.1根据项目特征将影响工程质量风险的因素分类。

影响任何工程项目因素统归为外因与内因，高沙土治理项目工程根据内外部不确定因素m类，第一类主要因素为{a1，a2，a3…a6}，如图1中的“社会因素”、“自然因素”等；每一类主因素下面细分各个子因素aij，即第i主因素下的第j子因素，子因素的数目可以相同也可以不同。

1.2根据风险特征建立风险因素模糊评价集.

评价集是被调查者对评价对象可能做出的各种评价结果的集合。高沙土治理工程项目根据风险级情况建立的评价等级V=（v1，v2…v5）划分为五个等级，对应的级别为“高”、“较高”、“一般”、“较低”、“低”。

1.3计算工程质量风险权数

所谓权数就是各指标因素相对重要性大小的度量值，权数子集合理恰当，才可能得到综合真实的评价结果。经过调查形成，统计计算形成判断矩阵，根据判断矩阵计算特征向量形成的权数，通过一致性检验，确定权数分配的合理性。

（1）方根法计算判断矩阵的特征向量：

计算判断矩阵每一行元素的乘积Mi，即（i=1，2，...m）

（2）计算Mi的m次方根，公式为：

（3）对向量做归一化或正规化处理，即：

则即为所求的特征向量。

（4）检验检验权数分配合理性

以上得到的特征向量即为所求的权数，为检验权数分配合理性，这需要对判断矩阵进行一致性检验，检验公式为：CR=CI/RI

其中：CR：判断矩阵的随机一致性比率；

CI：判断矩阵的一般一致性指标，由下式求出：

RI：判断矩阵的平均一致性指标，对于1-9阶判断矩阵，RI值列于表1。

当CR

1.4综合风险评价

（1）根据农业综合开发高沙土治理的特点，采用AHP法确定指标的权重。运用Delphi法，邀请评价者对其重要程度分配打分，对各个指标的重要程度进行了两两比较，并进行计算，通过一致性检验。

（2）应用模糊数学的基本概念，确定每一个评价因子隶属于评价等级集合中不同评价等级的程度，称为隶属度，以rij表示。评价因子集合A中的全部指标隶属度的合成，即为第一级模糊综合单因素评价矩阵。建立单因素评价矩阵R：

（3）利用A×R得到被评价对象的第一级模糊综合评价结果向量B

R中不同的行反映了被评价对象从不同的单因素来看对各个等级模糊子集的隶属程度。用模糊权向量A将不同的行进行综合就可得到被评价对象从总体上来看对各等级模糊子集的隶属程度，即模糊综合评价结果向量B。

（4） 对第一类主要因素进行第二级模糊风险的综合评价，将表1中的每一个A作为一类因素，此时B作为其单因素评价，构成第二级模糊风险综合评价矩阵。最终形成结果向量，根据bi的大小，确定风险大小。

2 AHP法在高沙土治理工程质量实例评价分析

2.1确定工程建设风险权重

对应表1《高沙土治理项目工程质量因素分类表》，邀请20位实践与理论管理检验丰富的水利站长作为评价者，通过调查、比较、验算， 得到各个指标的风险权重结果如下：

2.2模糊综合评估

利用德菲尔法（样本取自水利站长的评分报告，见表1），对第二类子因素中各风险等级进行模糊评价。

得出第一级模糊综合评价隶属矩阵R1-R6。

根据上述计算得到第一级模糊综合评价结果见表2：

表2 第一级模糊综合评价结果

由此第二级评价结果如下：

根据上述计算结果，影响质量的风险因素由高而低排序分别是施工单位相关管理因素、建设单位相关管理因素、监理单位相关管理因素、勘测、设计单位相关管理因素、社会因素、自然因素。其中81.93%被调查者认为，高沙土治理工程质量风险等级在一般风险及以上。这表明在高沙土治理工程建设过程中，需要进一步提高质量风险防范意识。

3 结论

本文建立了高沙土质量风险评价模型，调查了一线多年参与高沙土治理建设管理者，通过评价分析将传统理论性与实践性相结合，具有一定的指导性。在今后的治理过程中可以结合工程质量影响因素风险等级，有的放矢制定相关制度政策，加强相关质量控制面的管理监督，确保每个治理工程项目质量都能达到预期质量目标。

参考文献：

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【关键词】公路工程；质量风险；层次分析

在公路工程施工整体过程中，施工质量从始至终都体现了很多的不确定性，它们也是造成公路工程质量风险的来源。公路工程质量风险管理就是管理公路工程质量人员利用规范化的系统方法，对公路工程质量产生的风险有效识别与分析，进一步对风险程度实施有效的控制，以便寻找避免或者尽量降低公路工程质量风险发生几率的有效对策，保证公路工程顺利完工并且成功交付应用。

一、公路工程质量风险管理内容

公路工程质量风险，具体是指出于公路工程自身实体质量因素造成的生命财产损失所引发的具有不确定性的表述。公路工程质量风险管理也就是对工程质量风险因素进行一系列的识别、分析与控制，以便尽量减少存在的风险源，将风险产生的损失控制在决策者能够承受的范围。很明显，公路工程质量风险管理的目标应当尽量避免或者解决潜在风险造成的影响，提升控制风险的程度，避免公路工程在施工过程中的财产损耗与人员伤亡情况，最大程度上降低了公路工程质量风险产生的损失，最终实现减少公路工程所需成本，提升工程整体质量，按照工程期限顺利竣工，及时形成经济效益。

公路工程建设项目属于一个规模巨大的单个建设项目，整体质量目标关系着产品能否满足设计使用的要求，一旦质量要求产生了重要问题就表示建设项目宣告失败，致使投资失利以及延误工期，也就是一票否决工程质量权。由于对质量目标风险造成影响的因素比较多，因此质量风险管理具有十分重要的作用，除此之外还应当坚持合理性、科学性以及提升效率的基本原则。由于公路工程建设实际情况，造成对其质量目标产生了很多风险因素类型，作用机理也极为复杂，无法正确进行辨别。因此相较于其它类型的风险管理来讲，公路工程质量风险管理工作具有比较大的难度。

二、层次分析法基本原理

层次分析法的原理就是把多个复杂体系所包含的因素，根据一定的关系划分为具有一定规律的树状金字塔结构，因此也可以称其为递阶层结构；具体根据专家的丰富经验以及直觉对统一层次内相对因素的重要性进行判断；之后在层次结构内实施科学合成；主要目的是为了获得决策因素相对目标重要性的总体排序。

应用层次分析法的过程可以分为七个步骤：

1、将分解工作结构作为基础，将相似性质工作的项目分为一组，进一步化整为零，以便能够有效分析每一项工作风险。2、针对其中的任何一个特定工作产生的风险有效进行识别与分类，进一步构成该项工作的风险因素以及通过自由因素构成风险框架。3、构建对因素与子因素进行判断的阵列，在专家充分发挥作用的情况下，根据科学规律准确判断因素层与子因素层具有的重要作用，并且获得各个元素的权重数值。4、对判断多个风险因素造成的危害程度进行构建阵列时，一般使用风险高中低三个概念对危险程度进行表示，并且获得各个风险因素相对的危险程度数值。5、将计算机软件作为基础，检测专家判断的一致性，如果不能达到检测要求，就需要专家对评价数值重新调整，或者实行新一轮的评价，之后组织检测，直到达到要求为止。6、通过综合统一获得的各个子因素相对程度数值，进一步获得工作风险具有的概率数值，并且借此对工作风险程度进行判断。7、分析研究构成整个项目的全部工作，并且统一各个风险程度，最终获得项目的风险整体水平。

由于公路工程具有来源复杂且不同的风险，可以更加准确的确定单个子目标系统，可是很难定量总体目标质量，总目标质量由于具有分解特点，因此在公路工程质量风险评价中可以应用层次分析法，便于构建模型，与公路工程建设特点相符合。

三、公路工程质量风险管理中层次分析法的应用

大部分工程建设项目在实行过程中都没有一个最佳的方法评价风险，经常使用的分析方法有主观评价法、决策树法、层次分析法等。可是这些方法容易受到个人倾向与感受的影响。其中层次分析法是一种广泛应用在经济管理学中且结合定性与定量的方法，由于它是使用专家的知识经验设计指标系统，能够分解很难定量的总体目标，通过精准化与定量化的子目标体系对问题进行解决，同时能够使用一致性检验对专家一致性与合理性意见进行检验。层次分析法的重要思想就是利用方案之间的对比获得相对好坏的判断，从数学方法上促使多方案的比较成功过度到两两之间的比较，进一步对多方案比较产生的问题合理解决。它能够把不能量化处理的风险因素按照大小进行排序，并且很好的区分它们。其主要特点是：数学化与系统化风险管理人员的思维，有利于量化风险决策依据，使人更加容易接受。此外，层次分析法对于无结构化的评价系统决策以及多目标决策等问题更加适合应用。

（一）构建评价质量风险度的层次结构

公路工程质量总体目标工作具体体现在投资执行阶段。参照相关资料文献，分析该阶段对质量目标产生的风险因素，构建评价质量风险度的层次结构。例如某省道改线工程，最高层是质量系统目标总风险度的评价。第二层是与系统存在着影响关系的风险因素，第三层次是相关质量的风险因素分类。

（二）建立判断矩阵

根据质量系统风险因素结构，聘请公路工程建设施工单位、驻地办监理的一部分学者专家以及相关技术人员两两比较评价各个风险因素具有的重要性，再进行平均，对数据实施处理之后组成判断矩阵。分别包括判断矩阵A-B、B1-C，B3-C。

（三）检验并且确定权重

确定各个风险要素有关判断原则的重要程度，也就是权重。通过对各判断矩阵的特征向量进行计算，之后进行归一化处理。

（四）判断一致性

在构建判断矩阵的过程中，由于关系到专家主观作出的判断，无法十分精准的判断出比值，仅能实行估计，因此必须分析相容性与误差。误差估计势必造成判断矩阵特征数值产生偏差，为了确保分析评价的有效性，凭此对相容性指标进行定义。

结束语

本文主要是将公路工程质量风险管理作为主要切入点，同时在整个体系中引入层次分析法，确定对质量风险管理因素进行评估分析时层次分析法发挥的重要作用。为公路工程质量风险管理提供了科学的管理工具。事实上公路工程建设质量风险管理是一个多目标的评价体系，很难具体量化总目标，常常要依赖可以量化的多级子目标逐级综合评价。层次分析法的重要特点就是，虽然具有众多的风险因素，但是能够较为客观体现工程质量实际存在的风险问题。

参考文献：

[1]王莲芬、许树柏，层次分析法引论[M].北京：中国人民大学出版社，2007。

[2]刘灿南， 工程招标承包中的风险研究[J]. 西安建筑科技大学学报，2009，（4）。

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公路工程项目建设是一项系统和复杂的工作，可能面临来自各方面的风险，甚至带来不必要的损失。为有效应对这些风险，降低不必要的损失，提高公路工程项目建设的质量和效益，采取有效的风险管理技术是十分必要的。对以上问题进行探讨分析，并提出相应的风险管理技术措施，希望能为实际工作的有效开展提供启示。

关键词：

公路工程；项目建设；风险管理

0引言

公路工程项目建设中，采取有效措施落实项目风险管理技术，提高工程质量和效益是施工单位的重要目标和追求。但一些施工单位对这些问题不重视，制约工程质量和效益提高，需要采取改进和完善措施。

1公路工程项目风险识别技术

1.1风险识别的作用

公路工程项目风险识别是指找出影响项目目标顺利实现的主要风险因素，并识别出这些风险究竟有哪些基本特征和可能会对哪些方面产生影响。公路工程项目风险识别是项目风险管理不可缺少的重要环节，在项目风险管理中具有重要的现实意义。若不能准确地识别项目面临的潜在风险，就会失去处理这些风险的最佳时机。

1.2风险识别的内容

项目风险识别是一项贯穿于公路工程项目实施全过程的项目风险管理工作。风险识别包括识别内在风险及外在风险。内在风险指公路工程项目工作组能加以控制和影响的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指超出公路项目工作组等控制力和影响力之外的风险，如市场转向或政府行为等。严格来说，任何能进行潜在问题识别的信息源都可用于风险识别。信息源有主观和客观两种。客观的信息源包括工程文档、计划分析、需求分析、技术性能评价等；主观信息源是基于有经验的专家的经验判断[1]。例如，在一个公路工程项目中究竟存在着何种风险，是项目工期风险、项目成本风险，还是项目质量风险；在一项项目风险中，究竟是有预警信息风险还是无预警信息风险；项目风险的存在会给整个工程项目带来何种影响，比如项目范围、项目工期、项目成本、项目质量等方面。

1.3分析风险的造成因素

公路工程项目风险识别还应该识别和确认项目风险是何种因素造成的，是来自于项目内部因素还是来自于项目外部因素。通常来说，如果风险来自项目内部，项目组织或者项目团队采取相应的措施就能够对这些风险进行管理和控制。例如，为了避免项目拖延时间，保证项目工程质量，可以通过项目成员的合理安排和项目资源的合理调配解决这些问题。但是，项目组织和团队难以实现对项目外部因素所造成的风险控制与管理，组织和团队对风险控制的影响比较小，难以发挥实际作用。但是，可以采取相应的规避方法和转移方法来实现对由外部因素造成的风险[2]。比如，项目建设需要的资源价格发生了很大变化，项目业主、项目客户或者是政府提出的项目变更计划都是属于外部因素，这种风险难以通过组织或者团队的努力去控制。

1.4了解风险给公路工程带来的威胁与机遇

从严格意义上来讲，公路工程项目风险包括损失和收益的可能性。因此，在识别项目风险的时候，需要全面地认识项目风险可能带来的威胁与机遇。一般来说，项目风险带来的威胁是一种负面的影响，会对整个项目产生不利影响，而项目风险带来的机遇则是一种正面影响，会对整个项目带来收益。在进行风险识别的时候，不仅要认识项目风险的威胁，还要认识项目风险的机遇，并对威胁与机遇转化的条件进行分析，在制定具体的公路工程项目风险应对措施时，要通过多方面的努力，尽可能消除项目风险带来的威胁，最大限度地利用项目风险带来的机遇。

2公路工程项目风险分析与评价技术

2.1公路工程项目风险分析方法

一般来说，系统运行风险包括以下几个方面：①风险识别。对相关的情况进行检测，对潜在的风险范围采取措施进行检测；②风险量化。对某件事情发生的概率进行确定，并分析其可能产生的效果；③风险影响评估和方案选择。对风险发生的后果进行定量的计算，并且为了预防风险，制定切实可行的方案；④风险处理计划。包括各种处理风险的方法，并制定具体的风险处理行动。对于上述这些步骤，在对公路工程项目风险进行分析时，也可以以此为参考。众所周知，一般在风险分析中，所做的大部分工作都局限于任务风险的分析，这种方法对于项目风险分析具有积极的意义。风险分析的方法包括两种，既包括定性分析，又包括定量分析，而定量分析法是建立在定性分析法基础之上的。下面简要介绍两种风险分析法。

2.1.1定性风险分析方法

就目的来看，定性风险分析法主要是为了确定风险的来源，初步判断风险的严重程度，对风险有个基本了解。可以明显的知道，对风险进行初步分析的目的是为了识别系统中可能存在的风险源。而下面介绍的方法则用于定量的分析各种风险，知道风险源可能会对系统造成的损失，从而进一步判断系统风险的大小。

2.1.2定量风险分析方法

定量风险分析是建立在定性分析的基础之上的，首先给出各个风险源的风险量化指标及其发生概率，然后采用一定的方法将它们合成，得出系统风险的量化值。定量风险分析是基于定性风险分析基础上的数学处理过程。从该方法诞生到现在已经经过一段时间的发展演变，目前较为成熟的方法有PRA（概率风险评估），DPRA（动态风险概率评估）及仿真通用软件VERT（风险评审技术）等。PRA和DPRA都是在FTA分析基础上的量化，具有广泛的运用，主要表现在可靠性及运行系统风险分析领域内。如果对此稍作改造，便可将它在项目风险分析领域进行运用。分析的步骤为：①对项目研制过程中的困难环节进行识别，并找出风险源；②考察不同的风险源在项目研制中的地位与作用，分析它们之间的逻辑关系，在此基础上给出项目的风险源树；③对各风险源后果的大小进行识别，此外，还有必要识别风险概率；④对风险源进行组合，组合的方法有逻辑方法和数学方法，组合之后得到系统风险的度量。如果是用DPRA进行评估，还需要对他们之间在时间上的关系进行考虑[3]。

2.2公路工程项目风险评价技术

2.2.1VERT技术

VERT是一种通用仿真软件，该软件为项目研制构造过程网络，能够将各种复杂的逻辑关系，抽象为时间、费用、性能的三元组的变化。网络模型在决策的时候可以运用，能够对时间、费用、性能等风险的关键性参数进行统筹与处理，实现多目标的最优化问题。通过丰富的节点逻辑功能，对一定的时间流、费用流和性能流流向相应的活动进行有效的控制。每一次的仿真运行通过蒙特卡洛模拟，这些参数流在网络中按概率随机流向不同的部分，其经历的活动不同，产生的变化不尽相同，最后到某一个状态终止。用户通过多次仿真之后，通过节点收集到的各参数，对整个系统的情况进行了解，然后辅助决策，如果具有合理的网络结构，良好的逻辑关系，正确的数学关系，并且数据真实可靠，在实践中可以较好地模拟实际系统，对时间、费用、性能的分布进行很好的模拟，通过这种方式可以更好地知道整个系统研制的风险。

2.2.2项目风险评价技术

项目风险评价是指在项目的全生命周期内对公路工程项目风险进行连续的辨识和分析，为有效地控制风险提供依据。风险评价通常也分为两个步骤：一是风险辨识；二是风险分析。项目风险评价是管理和控制风险的前提，在实践中必须高度重视。

3公路工程项目风险应对技术

公路工程项目风险处理手段主要包括风险控制、风险自留、风险转移三种类型。其中，项目风险控制是指采取一切可能的手段规避项目风险、消除项目风险，或采取应急措施将已经发生的风险及其可能造成的风险损失控制在最低限度或可以接受的范围内。项目风险自留也是项目风险控制的处理手段之一，其前提在于通过对项目风险的评估，得出发生概率较小或者概率较大但风险损失较小或者概率与风险损失均较大但在预期范围或可接受的范围内[4]。与前两种措施相比，项目风险转移是更为有效的项目风险处理手段。比如，将项目转移给从事风险合并事务的专业保险公司或其他风险投资机构，这是一种符合市场经济规则且公平的转移手段。

4结语

整个公路工程项目建设中，为有效应对可能存在的风险，应该落实风险管理技术，严格按要求开展各项工作，并及时采取风险防范措施。从而降低不必要的损失，提高公路工程建设质量和效益。

作者：孔维恒 单位：故城县交通运输局

参考文献：

[1]沈建明.项目风险管理[M].北京：机械工业出版社，2004.

[2]张龙兴，凌理，张文斌.高速公路建设项目知识管理关键技术设计[J].湖南交通科技，2013（1）：135-141.

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【关键词】房地产；开发项目；风险分析；应对措施

【 abstract 】 real estate development with the risk is higher, with a long cycle and the characteristics of the process is complicated, and real estate projects with the interests of the developers not only closely linked, also affect the interests of the people. In this paper the development of real estate project risk analysis, puts forward the countermeasures to real estate development project risk effective measures.

【 keywords 】 real estate; Development projects; Risk analysis; measures

中图分类号：F293.33文献标识码：A 文章编号：

房地产开发的风险贯穿于项目的投资决策阶段、土地的获得阶段、建设和销售阶段的全部过程。所以房地产的开发具有风险较高、周期较长以及过程复杂的特点，而房地产项目不仅与开发商的利益紧紧相连，也影响着老百姓的利益。许多企业没有做好房地产项目的风险管理，面对突如其来的风险显得举足无措，从而造成较大的损失甚至倒闭，也同时给企业给社会带来了巨大的浪费。因而做好房地产开发项目的风险管理是一个颇为迫切的课题。

一、房地产开发项目风险分析

1、政策风险

指一个国家所处的国际国内政治环境变动及相应的政策法律调整，造成房地产开发商经济上的损失。房地产行业与国民经济的发展密切相关，受政策的影响很大，政府对房价的限制、贷款利率的规定、土地供应量的控制、土地使用的约束、环境保护的要求，以及对投资规模、投资方向和税收的控制等，都会对房地产开发项目构成风险。

2、经济风险

指经济形势（如市场需求、购买力、利率、税率、汇率等）变动，造成房地产开发商经济上的风险。从可行性研究到楼盘上市的时段内，市场需求变动的可能性很大，消费者的消费需求也会发生变化。由于经济发展的周期性，房地产产品的供求关系随时间而变化。而房地产的不可移动性和地区性，使一个地区空余的房地产并不能弥补另一地区的短缺，这导致房地产开发收益随开发时机不同而异。一般而言，经济发展趋势是影响开发时机的主要因素。同时，开发项目在年内的推出时机也同开发风险密切相关，如一般住宅项目最好在年底推出，以适应国人喜欢年终集中消费的习惯。当然，不同类型的开发项目对时间的敏感程度也有所差别。

3、资金风险

房地产开发所需巨额资金的筹集和融通是开发商最为关切和破费心机的问题，筹资风险指因使用借贷资金而导致的自有资金回报盈利的不确定性以及因为缺乏资金导致项目无法进行后续开发使前期投入的资金无法收回的可能性。当投资中借贷比例越大时，筹资风险也越高。由于各种筹资方式所用手段、工具和所面临的环境不同，因而各种筹资方式也具有不同的风险。

4、建造风险

建造风险主要体现在招投标、合同、承包商履约能力、成本、工期、质量等方面。招投标时要选择适当的招标模式，选择符合条件的设计单位、施工单位和监理单位。在项目建设过程中，需要订立许多合同，如施工合同、材料供应合同等。如果合同管理不善或合同执行不严，可能出现合同纠纷，这种纠纷可能影响到项目的质量、工期和成本，给项目相关方都造成损失。如果承包商没有履约能力，可能导致拖延工期，从而影响进度及房屋销售。建造成本在房地产开发项目中占很大的比例，如果建造成本不能得到有效控制，将会大幅增加房地产项目的开发成本。房产作为房地产开发项目的最后产品，其质量不仅影响到销售，还影响到用户的安全。因而，在建造过程中，应充分保证房屋的质量。

5、技术和经营风险

由于科技进步可能对房地产商品的适用性构成威胁，迫使开发商追加投资进行房地产的更新、翻修和改造。由于建筑设计变动可能导致工程成本增加，从而影响项目形成后的租售。另外，开发商主观上对开发成本、租金售价、开发周期以及资金筹措等的预测错误和决策失误，导致预期收益不能实现，或不足以补偿经营费用的可能性而产生经济风险。当然，自然因素（如洪水、火灾、地震等）也不容忽视，一旦出现，造成的损失是相当大的。

二、防范房地产开发项目风险的有效措施

1.重视可行性分析

决策的正确与否关系到整个项目的成败。因而,在项目的决策阶段, 应充分搜集项目相关的各种信息, 实地考察和调查,获得详实的数据, 做好项目的市场分析、财务评估、人力资源分析、项目的敏感因素评估, 确定房地产开发项目盈利的可能性, 并在此基础上做出决策。市场分析包括分析房地产开发项目市场定位、竞争优势、竞争对手、顾客群体、项目的市场销售潜力等; 财务评估包括房地产开发项目的利润预测、销售盈亏平衡点的估测、投资构成的估测、投资回收期及内部收益率的估测、流动资金周转速度的估测、资产及负债比的发展趋势估测、资金筹措方法等; 人力资源分析包括分析该房地产开发项目高层管理者的经营能力, 确定招聘适合本项目的人才; 对房地产项目未来发展最为敏感的四大因素是销售价格的变化、因市场而引起的销售数量变化、因成本增减引起的变化、因投资或资金筹措引起的变化。同时, 在可行性研究阶段, 还要分析房地产开发项目利益相关方的利益博弈与调协。

2、建立信息中心

房地产企业应建立信息中心, 搜集房地产行业的相关信息, 为企业决策提供信息支持。房地产行业作为一个风险较高的行业, 如果缺乏及时、充分的信息, 就很难做出正确的决策, 进而影响项目的顺利进行。在项目的可行性阶段, 足够的信息可以帮助决策者做出正确的判断, 从而减少投资决策失误, 避免风险; 在项目的开发过程中,足够的信息有助于管理者进行有效管理。首先, 应成立专门的组织机构,由该机构对企业内外的相关信息进行搜集整理; 其次, 要建立规章制度,明确信息流的流转方式与方向, 通过制度的约束来保证信息中心能够及时准确地获取信息; 最后, 信息搜集不是目的, 由专人对信息进行汇总、整理和分析, 形成对房地产开发项目有用的信息。

3、建立风险预警体系

建立房地产风险预警体系, 便于房地产企业更自觉、更系统地管理项目开发过程中的风险。由于房地产开发项目有自己的特点, 风险不能完全用定量指标来衡量, 很多情况下仅凭管理者的主观分析来判断风险。因而, 在预测企业经营风险时,应建立合理的风险指标体系, 引入“A 计分法”, 即把影响企业风险的经营因素列出,再根据其影响大小赋予不同的值,然后根据企业实际情况对各影响因素做标记, 加总有标记的各项分值, 最后与临界值比较来评价经营风险状况。依据建立的风险指标体系, 并凭借以往房地产开发项目中的经验和历史数据, 运用先进的技术和手段, 加以整理分析, 通过信息中心收集的最新信息和数据, 对房地产行业和房地产开发项目进行风险预警, 如果发现风险, 立即启动风险预警, 并采取相关措施, 进行风险防范。

4、重视工程质量

房地产作为开发项目的最终产品, 既关系到用户的使用价值, 又关系到用户的生命安全。因而, 重视工程质量, 对保证产品质量、保障用户使用价值和生命安全具有重要意义。对项目进行全面质量管理, 保证工程质量, 质量管理需要一批专业质量人才。质量人才要具备参与房地产工程质量工作总体策划的能力, 能具体负责落实质量方针和质量目标, 进行现场指导和帮助解决实际质量问题, 这就要求他们既懂技术又懂管理。对反映项目质量的材料、环境、配套设施实行全方位、全过程管理, 严把质量关, 逐步完善房地产开发项目的各种安全设施。在工程施工中, 要建立项目经理负责制度, 由项目经理负责工程质量的组织保证。在工程招标过程中实行公开、公平、公正的原则, 择优录用符合条件并具有较高信誉和实力的施工单位, 从而确保工程的施工质量和施工安全。在工程建设项目施工中, 施工项目部要明确工程的领导责任和施工人员的责任义务, 定期召开工程质量会议和安全专题会议, 从思想上高度重视工程质量, 深刻认识“百年大计、质量第一”、“质量重于泰山”的含义。在施工过程中, 要全面贯彻质量保证体系, 多方位、大力度保证施工质量和施工安全。

5、规避和转移风险。通过项目保险转移风险, 购买保险是转移和减少风险的途径之一。开发商应根据项目的实际情况选择保险险种, 并选择信誉良好的保险公司, 通过工程担保, 也能有效地转移风险。规避和转移风险的方式还有多种: 一是完全规避风险, 即通过放弃或拒绝合作停止业务活动来回避风险源。虽然潜在的或不确定的损失能就此避免, 但获得利益的机会也会因此丧失; 二是风险损失的控制, 即通过降低损失发生的概率来降低损失发生的程度; 三是转移风险, 即将潜在损失以一定的方式转移给对方或第三方; 四是自留风险, 可以是被动的, 也可以是主动的, 可以是无意识的, 也可以是有意识的。因为有时完全回避风险是不可能或明显不利的, 有计划的风险自留不失为一种规避风险的方式。

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1．1招投标市场缺乏规范性

众所周知，电力工程招投标活动应遵循公平、公开、公正和诚实信用的原则，是一种符合市场经济规律竞争的行为［1］。从某个角度来讲，这种竞争行为更有利于行业的健康、有序发展。然而，就当前我国电力工程招投标市场的运行情况来看，由于电力企业长期处在垄断的地位，使得企业的法律意识淡薄，其中的串标、陪标等不良问题时有发生，不仅违背了电力工程招投标市场公平、公正、公开的原则，同时也扰乱了招投标市场的竞争秩序，不利于电力工程招投标的顺利实施。

1．2对市场调研的不足

电力工程具有资源占用量大、市场回报滞后、工程周期较长等特点，因此，在电力工程实施之前，必须进行项目前期的市场调研，这也是电力工程招投标工作中非常重视的环节。只有了解市场的变化，才能确保电力工程招投标的可靠性、有效性、时效性［2］。然而，就当前对市场调研的情况来分析，整体调研工作做得不好，市场调研缺乏全面性，甚至忽视了市场调研对电力工程招投标的重要性，造成一些项目立项不准、错误的问题，致使资源浪费、亏损的现象发生。经过大量的实践调查发现，电力工程项目在实施的过程中，由于对市场调研不足而造成电力结构布局不合理等问题，不利于电力工程的顺利进行。

2电力工程招投标风险管理的特点分析

通过以上的分析了解到，在电力工程招投标实施的过程中，存在一定的风险性，而引发这些风险的因素有很多，如何有效避免这些风险因素是当前电力企业发展中重点关注的问题［3］。由于招投标工作环节多、流程繁杂，导致电力工程招投标面临多方面风险。为保证招投标工作的顺利实施，应积极做好电力工程招投标风险管理工作，进一步对招投标风险进行有效控制。电力工程招投标风险管理主要具备以下几方面特点。

1)全过程的特点，电力工程本身具有周期长、经营活动长等特点，而在任何一个经营活动的环节都有可能引发电力工程招投标风险，也将给电力工程招投标工作造成极大的影响，因此，应从招标准备、投标、开评标阶段的控制来规范招标采购的质量，严格按招投标法律法规履行对提出招标采购项目的需求计划申请、逐级审核需求计划、批复计划、以及对项目招标准备阶段(招标需求计划、招标方案、招标文件、投标资格等)的管理。做好风险的预防、发现、揭示、解决等工作，切实有效地解决风险因素对工程的影响。

2)众所周知，电力工程招投标的风险大多是人为因素所引发的，会给电力工程招投标工作造成一定的风险，致使电力工程招投标工作受到严重的影响。另外，工作人员是电力工程招投标风险控制管理的主角。因此，要避免工作人员的原因而引发工程风险的问题，培养全员风险管理理念。作为一名风险管理人员，应充分发挥出自身管理风险、规避风险的作用，根据招投标采购相关的法律法规制定相关的业务指导书，成立专门的招标及监督机构，统一管理项目招标采购，规范项目招标采购工作。也可以通过定期抽查和交叉检查等形式，加强对项目招标行为的管理和监督，实现项目招标采购活动的规范化、标准化和制度化。

3)风险管理的动态性。通过对以往电力工程招投标工作中的风险问题调查发现，电力工程招投标中所遇到的风险具有变迁性、动态性的特征，因此，在进行电力工程招投标风险管理的过程中，需要保证风险管理的动态性，根据外界的变化进行改进和完善，保证电力工程招投标实施的有效性、合理性，有效避免风险对工程的影响。

3电力工程招投标风险分析和管理

3．1合同风险分析和管理

合同是电力工程招投标实施的主要依据，合同的拟定也可以说是法律文件的依据，也是整个电力工程项目风险管理的重要依据，因此，在电力工程招投标风险管理的过程中，管理者需有较强的风险意识，尤其是在起草合同文件的过程中，需要站在风险管理的角度上对每一条合同条款进行详细斟酌，避免合同风险的发生给项目带来巨大的损失［4］。对合同的风险管理主要从以下几方面进行。

1)草拟合同必须采用严谨的语言。从某个角度上看，合同是索赔的依据，合同是否完善直接影响着索赔的效率，因此，通过完善的合同可以有效防止和减少合同中存在的争议、疏漏、歧义等问题。因此，在草拟合同时需要用严谨的语言来对合同进行表达，由项目管理部门起草标准合同文本并定期修订，经法律等部门审核后印发使用。根据项目实施的实际情况，就合同中未尽事宜进行修改和补充，切实有效地确保合同草拟的准确性、有效性。

2)合理选择合同的计价形式。在选择电力工程招投标合同计价形式方面，应根据工程项目的特点、内容以及实际情况选择不同的计价形式和计价类型，有效降低合同风险，提高合同实施的有效性。例如，固定价合同方式主要应用于工程量变化不大、施工条件较好、施工工艺成熟、风险量较小的电力工程项目中，实现事半功倍的效果。

3)对风险的合理分配。在以往电力工程招投标过程中，经常存在一些风险因素，尤其是在合同拟定的过程中，合同拟定的不合理条款经常会引发一些纠纷，不利于电力工程的顺利进行［5］。因此，作者认为，在电力工程招投标合同风险分析和管理的过程中，应合理分配风险。电力工程合同中任何一种风险，都应由最优能力或是最适宜承担该风险损失的一方来承担，从而实现对风险的合理转移，有效避免风险给电力工程招投标带来的影响，确保电力工程的有效实施。

3．2施工技术风险分析和管理

在电力工程招投标过程中，还涉及到施工技术风险，而且施工技术的选择是否合理将直接影响到电力工程的后期施工质量，是电力工程招投标风险分析和管理过程中必须重视的问题［6］。以往电力工程施工技术的选择缺乏对整体工程的考虑，而且，所选择的施工技术过于传统，缺乏对施工技术的创新，造成电力工程的索赔风险、工程变更风险增加，不利于电力工程的顺利进行。另外，在现阶段由于业主对电力工程造价成本控制极为重视，对施工方案的分析论证也会更加严格，这样才能达到施工质量的要求。因此，在电力工程招投标风险管理中，应注意施工技术的风险管理，主要对施工的具体情况进行分析，了解业主对工程质量的需求，不断对施工技术进行改进和完善，确保施工技术的应用更适合该工程的顺利进行，有效避免因工程施工技术的不合理而出现工程质量不达标的问题，将施工技术风险降至最低，确保电力工程施工的顺利进行。同时，大量实践证明，通过合理应用施工技术能够保障电力工程的施工质量，确保电力工程项目的顺利实施。

3．3设计技术风险分析和管理

电力工程招投标工作开展前需要对工程进行设计，并且提出相应的设计方案。设计技术则是电力工程招投标风险分析和管理的关键，设计的质量、内容和深度直接影响到项目能否顺利实施。因此，设计技术是开展招投标工作的先天条件，在电力工程招投标过程中应注重设计技术的风险分析和管理。在设计电力工程施工方案的过程中，应明确电力工程招投标中的各项因素，再根据各项因素对电力工程可能存在的风险进行全面剖析。在设计过程中通过合理的设计避开这些风险因素，确保电力工程的顺利实施，有效避免设计技术风险的发生，同时，对确保电力工程的质量也有着极大的作用。

4结语

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关键词：项目管理 风险分析 BP 神经网络 模型

中图分类号：F282 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2015）10（c）-0062-02

1 工程项目中的风险

风险在任何工程项目中都存在，按照风险种类分类有自然风险、政治风险、经济风险、技术风险、责任风险和决策风险等。工程项目实施过程中，可能遇到暴雨、洪水、泥石流、不良的地质条件等自然风险;工程所在国政局动荡等政治风险;通货膨胀、资金筹措困难等经济风险;设计不完善、施工工艺很落后等技术风险;合约方违约等责任风险;信息失真和经验缺失等带来的决策风险。诸如此类风险都会造成工程项目的不确定性，如工期延长、成本超支、工程质量未达要求等，导致工程项目无法正常交付使用。

2 传统风险分析的方法

传统的风险分析方法可分为定性和定量两种。

2.1 定性风险分析方法

定性风险分析的方法一般是凭经验界定风险源，如列举法、专家经验法（Delphi法）及决策树方法等。以专家经验法为例，风险分析的过程为专家凭借在工程项目中的大量经验识别出工程项目可能存在的风险源，并给出对每一类风险源的综合印象，判明各种风险源可能对工程项目造成的破坏，是一种定性对风险的严重程度进行分析的方法。

2.2 定量风险分析方法

传统的定量的风险分析方法是在定性分析的基础上进行数学处理而实现的。如PRA（概率风险评估），DPRA（动态风险概率评估）及仿真通用软件VERT（风险评审技术）等。在定性分析的基础上，定量风险分析对工程项目中各个风险源发生的概率，给出各个风险源的风险量化指标，通过进行数学处理，得到工程项目中各类风险的量化值。

3 BP神经网络模型

3.1 人工神经网络模型

神经网络的研究始于20世纪40年代，人工神经网络，是指模拟人类神经细胞群学习特性的结构和功能而构成的一种信息处理系统或计算机系统，由于人工神经网络模型适用于复杂环境，可实现多目标控制要求，并具有以任意精度逼近任意非线性连续数的特性，已应用于许多复杂控制系统的领域。

3.2 BP神经网络

1986年D.E.Runelhart和J.L.McCelland及其研究小组提出PDP（Parallel Dis2t ributed Processing）网络思想，他们还提出了一种网络学习算法――BP算法（误差反向传播算法），至今在人工神经网络中，影响最大、使用最广泛的一类就是BP神经网络。BP网络在结构上分为输入层、隐层和输出层，是典型的多层网络结构，层与层之间多采用全互连方式，同一层单元之间不存在相互连接。3层的BP神经网络结构见图1。

除输入层单元外，BP神经网络的其他基本处理单元均为非线性输入输出关系，层与层之间的的连接权值也是可以调节的，一般选用以下函数计算公式。

4 基于BP神经网络的风险分析模型

在BP神经网络的基础上，我们建立模型对工程项目中的风险进行分析，可分为3个阶段：风险辨识、BP神经网络处理和风险评估。

4.1 风险辨识

辨识工程项目所面临的风险为工程项目风险分析的第一阶段，我们将工程项目所面临的风险进行分类，分为6种：自然风险、政治风险、经济风险、技术风险、责任风险和决策风险，也可根据具体工程项目实际情况确定风险分类;然后，根据已做出的工程项目风险分类，列出每一类风险可能会造成工程项目的无法正常完成的不确定因素。

4.2 BP神经网络处理

根据风险辨识得到的工程项目风险因素清单，我们首先要对各种风险因素的历史数据进行格式化处理，以便完成输入层信息的输入。还需提供历史的项目风险系数，然后进行BP神经网络中连接权值的训练，得到输入层、隐层及输出层的之间权值。完成训练后，在具体的某一工程项目中，即可根据现有的专家风险评估数据作为输入，得到风险评价系数。

项目风险系数是一种评价项目的风险程度的指标，工期、费用和效益投入比是用于评价工程项目的3个客观指标，工程项目的风险系数可以用下式表述。

式中：r为风险系数;

、分别为实际工期和计划工期;

、分别为实际费用和计划费用;

、分别为实际效能和预计效能;

分别是时间、费用和效能的加权系数，结合工程项目对各种资源的要求确定3个指标的值，且满足=1的条件。

4.3 风险评估

风险评价系数的取值越小，说明风险越小，取值越大，说明风险越大，风险状况的分区需要根据工程项目的具体情况进行划分。以下列出了5个区间的划分方法。

（1）r<0.2，工程项目的风险很低，即使损失发生，对工期、费用和效益投入比的影响很小;

（2）0.2r<0.4，工程项目的风险较低，如果损失发生，对工期、费用和效益投入比有一定的影响;

（3）0.4r<0.6，工程项目的风险处于中等水平，如果损失发生，有出现重大损失的可能;

（4）0.6r<0.8，工程项目的风险较大，必须采取避险措施，杜绝损失发生;

（5）0.8r<1，工程项目的风险极大，建议重新进行对该工程项目决策论证。

5 结语

将人工神经网络方法应用于工程项目风险分析之中，在大量的历史数据的基础上，采用BP神经网络模型对风险进行定量分析，大大提高了对风险评价系数预测的准确性，为工程项目的投资决策提供可信度较高的风险评价方案，特别适用于有着丰富的同类项目实施经验和资料的企业。

参考文献

[1] 成虎.工程项目管理[M].北京：中国建筑工业出版社，2001.

[2] 雷胜强.国际工程风险管理与保险[M].北京：中国建筑工业出版社，1996.

[3] 闻新.Matlab神经网络应用设计[M].北京：科学出版社，2001.

[4] 焦李成.神经网络系统理论[M].西安：西安电子科技大学出版社，1991.

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关键词:PDCA;风险管理;工程施工;应用

前言

风险管理是人们对潜在意外损失的评估，以达到提前预防、有效控制的目的。规模较大、工程复杂等均属于建筑工程的特点，同时，建筑工程建筑周期较长，加之具有生产的单件性，导致施工工程中存在诸多不确定因素，使得建筑施工面临巨大风险，由此可见，工程施工的风险管理具有不可磨灭的意义。因此，相关施工企业必须在国家相关政策的指导下，采用科学手段，加强施工风险管理，达到高效防范风险的目的，促使工程顺利、有序进行，为企业带来更大的经济效益。

一、工程施工风险基本概述

工程施工风险指在建筑工程施工的基础上，以具体施工时间为基准，在特定的自然环境、社会环境以及法律环境影响下，发生损害合同当事人或合同双方利益的可能性，其具有不可确定性。换言之，工程施工风险指建筑工程施工发包人与承包人在正式施工期间可能发生的不可测事件，例如，现场人员伤亡、安装设备遭到损害、工程材料出现问题、自然灾害导致工期耽误、由于人为原因导致工程质量缺陷等意外事故。

二、PDCA风险管理具体步骤分析

图一PDCA风险管理流程图PDCA风险管理具体步骤包括四个方面的内容，即风险规划、实施执行、检查反馈以及管理评审。在具体工程中执行风险管理，以检查反馈为基础，及时获得相关有效信息，致使风险控制进入新的发展阶段。在此前提下，来往反复，实现执行过程秩序化、系统化，从而达到提高经济效益的目的。

三、PDCA风险管理在工程施工中的应用探究

(一)PDCA风险管理内容

针对PDCA风险管理，其在不同阶段存在不同的任务。首先，针对风险规划阶段，其主要任务包括风险辨识、风险分析、风险评价以及风险处置。其次，针对实施执行阶段，主要工作内容包括组织结构与责任、教育与培训，同时需开始实施风险管理计划。再次，针对检查反馈阶段，其主要工作内容包括风险监督以及反馈和改进。最后，针对管理评审阶段，管理层评审是该阶段主要工作内容。

(二)风险规划阶段

在风险规划阶段，相关人员应准确分析施工工程管理过程中存在的不确定因素以及可能产生的风险问题，并研究风险和不确定因素可能造成的影响力度。在此基础上，拟定行之有效的预防措施，以达到降低风险影响的目的，从而节约工程施工成本。(1)风险辨识:风险辨识属于风险管理的第一步，是整个风险管理的基础，其主要在于确认工程中可能存在的风险。在风险辨识的基础上，明确需控制的变量，探究风险可能造成的风险。(2)风险分析:风险分析是在已确定风险个案的基础上，构建具有一定联系的风险分析模型，探讨各类风险可能造成的影响，并分析影响程度。一般情况下，风险分析必须以实际项目为基础，在研究项目需求、策略以及项目时间和预算经费的前提下，制定行之有效的风险预防方案。然而，在实际工程施工中，风险发生概率以及影响程度是风险分析的重难点。其中工程施工风险主要包括合同风险、建筑风险两大方面，自然风险、政治风险、社会风险、经济风险、工期风险、费用风险以及质量风险等均属于建筑风险范畴。(3)风险评价:风险评价是在掌握风险影响大小以及风险可能性等信息的基础上，以实际项目成本、项目工期等为依据，采用决策树、期望货币价值等措施，达到现有分析结果与可能性结果的高度融合，制定正确的风险因素处理优先级，达到高效调配资源的效果。(4)风险处置:风险处置即采用正确的风险处理方法，针对可能发生的风险，预先制定对应措施。风险规避、风险降低、风险转移和风险保留属于风险处置的四种基本方式。

(三)实施执行阶段

实施执行阶段，是在风险规划拟定的风险管理计划基础上，项目管理人员将计划付诸实施的过程，其中包括组织机构、教育培训以及实施落实三方面内容。(1)组织机构:为保证风险管理系统得到有效实施，提高风险管理效率，需明确相关工作人员的工作与职责，尽量细化职能，保证工作质量有所提高，迫使组织机构更部门各司其职，共同配合。(2)教育培训:为提升风险管理工作人员的专业知识与工作能力，为提高风险管理质量提供保障，需定期开展风险管理教育培训，确保风险管理工作人员顺应时展需求，达到提高风险管理工作人员综合能力的目的。(3)实施落实:在风险规划拟定的风险管理计划的基础上，项目风险管理人员严格控制风险，掌握风险实施计划、资源需求以及时间安排等内容，且在总结实际情况的前提下，将相关信息及时反馈于上级部门。

(四)检查反馈阶段

构建风险监察制度是工程施工中的重要环节，通过指派专人对风险进行监察、控制，并及时反馈监察结果，达到风险重认的目的，从而判定项目是否存在其他风险。在不断重认、评估、矫正、改善的基础上，提高风险管理的效率。与此同时，在监察管理过程中，判断是否产生新的风险，一旦发现新风险，需及时对其进行评估，且分析其可能存在的影响，进而改善风险规划，保证全面规避工程风险。

(五)管理评审阶段

管理评审环节主要工作内容在于定期开展风险管理评审工作，以正确、有效的风险管理措施为保障，检查评估管理系统是否发生异常。针对风险管理评审内容主要包括以下几方面:风险管理办法、风险管理目标、风险管理成果、风险管理技术以及风险监督过程等。

参考文献:

［1］孟宪魁．PDCA风险管理在工程施工中的应用［J］．铁道工程学报，2006，04:101－104．

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关键词：电力工程；施工项目；风险分析；防范措施

电力工程施工项目的安全性是现阶段施工过程中需要注意的问题，这对于整体工程质量能够具有一定的影响，所以在具体施工过程中需要明确施工风险因素，并且采取有效的措施避免此类情况的发生，继而促进电力工程能够取得良好的施工效果。笔者以电力工程施工项目风险中的投资风险为切入点，深入分析当前施工过程中需要完善的策略。

1电力工程施工项目投资风险分析

从目前情况分析，电力工程项目施工风险因素相对较多，这其中最为严重的当属投资风险因素，这对于之后的施工进度及竣工具有重要的影响力，并且对最终的使用效能也会造成极大的弊端，所以必须对电力工程项目施工投资风险予以重视，并对其产生的原因进行具体的分析，以寻求最有效的解决措施。根据以往研究可以看出，投资风险主要体现在3个层面：分别是政府政策、经营风险及融资风险。①针对政策风险来说，主要是指影响商业环境的相关政府决策具有不稳定性，这其中主要包含以下内容：规章制度变化、价格控制、国有化威胁等等，政府政策在某种程度上能够起到良好的推动作用，反之则会带来一定的弊端，这种不确定对其施工的影响十分严重，并且对其施工的有效性带来极大的弊端；②经营风险，这主要是与当前市场竞争有着密切的关联，在投资阶段可以说是风险无处不在，在其过程中，市场环境变化、企业内部控制，决策及模式的选择上都会造成影响；③融资风险，就是在施工过程中是否具有充足的资金储备，显然这已经成为现阶段制约工程项目施工的首要危险因素，必须引起重视。

2优化项目施工风险的具体措施

2．1政策风险应对措施。针对上文提到的政策风险因素，首先需要发挥政府的职能作用，为企业的发展推行更为科学合理的有效政策，为电力工程的施工创造良好的大环境，降低政策风险的负面作用，由此能够有效推进项目投资，以增加电力工程项目施工过程中的政策因素的干扰，达到最优质的施工效果。2．2经营风险主要策略。电力企业的发展状况对实际施工会造成极大的影响，没有有效的管理无法达到良好的管理效果，这对实际施工而言会带来巨大的影响。所以针对电力企业发展而言，需要从市场瞬息万变中获取到更多的有价值的信息，并且积极投身于企业内部改革，以完善企业的整体发展方案，这对于企业各项电力工程施工而言是非常有效的措施，并且直接关系到最终的施工质量。因而从整体角度分析，电力企业经营风险中的规避措施就认清在企业发展过程中存在哪些风险因素，在工程施工之前需要考虑各项风险因素，在投资之前，则需要做好详细论证分析，并且予以正确投资决策，同时采取适当经营策略，还有有效的风险规避策略，从根本上避免由此带来的施工风险，提升施工的整体效能。2．3融资风险完善对策。虽然现阶段电力企业呈现出良好的发展趋势，但是在具体应用还存在很多的弊端，必须给予足够的重视，采取积极有效的应对措施，这种融资风险必然会影响到企业未来的发展。所以给予上述状况下，企业必须对其自身发展给予有效的调配，为企业电力工程施工做好充足的准备，具体而言需要适当拓宽融资渠道，在融资方式上则需要不断追求创新，但是必须要是在政策允许的范围之内，融合多种融资方式，这样才能为电力工程施工给予充足的资金保障，从而达到分散风险的目的，合理控制风险，并且能够有效规避风险。

3结束语

总体来说，电力工程施工项目风险是当前制约其发展的主要因素，必须对其进行有效的分析，然后提出针对性的优化措施，以促进电力工程施工能够获得预期的效果。

作者:杨野 单位:国网内蒙古东部电力有限公司

［参考文献］

［1］韩英豪．电力工程项目投资风险分析及其防范措施研究［J］．信息系统工程，2013，（12）：77．

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1风险管理应用电力工程项目的背景

风险管理理论自中国20世纪80年代引入以来，己逐渐被采用并应用到金融、信贷、寿险等多个领域，同时也被应用到大型电力工程项目管理中，如二滩电力工程项目制定了项目风险管理方案，三峡工程项目实施过程中已成功地运用了项目风险管理方法，并且在大型电力项目管理中显示了广阔的前景，但应该看到电力建设过程是一个周期长，投资多，技术要求高，系统复杂的过程，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁项目的顺利实施和成功，电力建设项目总体风险是由相互作用甚至是相互依存的若干子项目风险按一定规律复合而成的，因此需要在整个项目实施过程的每个阶段，对可能遇到的风险及实际遇到的风险进行动态的分析和评价，及时提出风险处理的办法策略。

2风险管理在电力工程项目中的实施过程

2.1风险管理计划。对电力工程项目来说，制定一个有效的风险管理计划是十分必要的。但是这项工作常常被忽视。如果出现问题，没有一个可行的计划，即使是一个小失误也会演变成突发危机。制定电力工程项目风险管理计划，需要了解风险管理的工作原理，对事故、概率、影响、缓解、应对、削减、危险等各方因素进行分析，进而对事故发生（转变为问题）的概率和所带来的影响进行系统的计算，以估计风险。其具体内容主要有工程项目的项目分解、风险成因和对项目目标的影响、工程项目风险承担人及其他们应分担的风险、风险分析及其信息处理过程的安排、针对每项风险所应用的应对措施和实施行动计划、风险应对的费用预算和时间计划等。

2.2风险识别。电力工程项目风险识别是十分重要的一步，是构建项目风险评价指标体系的一项基础性工作，是对项目所面临的以及潜在的风险源和风险因素加以判断、归类，并鉴定风险性质的过程，也就是要找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果做出定性的估计。在大部分情况下，风险并不显而易见，往往若隐若现在电力工程项目实施的各个环节，或被种种假象所掩盖，所以要根据电力工程项目风险的特点，采用具有针对性的识别方法和工具。工程风险识别常见的方法主要有专家调查法、流程图法和初始清单法，此外还有现场调查法、财务报表分析法、风险因素法等。每一种方法都有其适用范围，都有各自的优缺点。在电力工程项目风险管理实际中究竟应采用哪种方法，通常要视具体情况而定，通常需要综合运用几种方法，才能收到良好的效果。

2.3风险评价与分析。风险识别之后，就必须在识别风险因素的基础上对其进行进一步的分析和评估，运用概率和数理统计的方法对项目发生的概率、项目风险的影响范围、项目风险后果的严重程度和项目的发生时间进行估计和评价。为电力工程项目的风险管理决策提供信息，为项目的运行决策提供依据，同时也便于项目管理人员采用合适的对策，加强风险管理，尽量减少风险所造成的损失。项目风险分析评价就是指项目管理人员对可能导致损失的项目的不确定性进行预测、识别、分析、评估的过程，并确定项目的整体风险是否能为项目主体所承受。风险分析包括以下三个主要步骤：（1）采集数据。采集与所要分析的风险相关的各种数据。这些数据既可能是从投资者或者承包商过去类似项目经验的历史记录中获得，也可能是从项目计划书、项目目标、项目档案中获得的。所采数据必须客观可统计。某些情况下，直接的数据资料还不够充分，尚需主观评价，需要通过专家调查的方法获得具有经验性和专业知识的主观评价。（2）完成风险分析模型。以已经得到的有关风险的信息为基础，对风险发生的可能性和可能的结果给以明确的定量化。通常用概率来表示风险发生的可能性，可能的结果体现在项目的现金流上，用货币表示。（3）对风险分析给出结论。在不同风险事件的不确定性已经模型化后，紧接着就要评价这些风险的全面影响。通过评价把不确定性与可能结果综合起来。电力工程风险分析评估方法有许多，常见的主要有调查和专家打分法、层次分析法、模糊数学法、敏感性分析法、蒙特卡罗模拟法、影响图法等。

2.4风险处理。完成了风险分析和评估之后，项目管理者就需要选择行之有效的策略，并寻求既符合实际、又会有明显效果的应对风险的具体措施，即风险处理，使风险转化为机会或使风险所造成的负面效应降到最低的程度。对电力工程项目来说，通过对风险的识别、估计、评价，风险管理人员已对其存在的种种风险和潜在的损失等方面有了一定的把握。在此基础上，项目管理者所面临的问题是根据已经编制的风险应对计划，在回避、转移、分散、防范和自留等众多应对措施中，选择行之有效的措施。

2.5风险监控。在电力项目整个过程中，项目管理者需要随时掌握项目各方面矛盾可能带来的风险问题，无论风险有没有被管理者认识到（识别），整个工程及其过程都应置于风险管理者的监测之下。一方面要跟踪已经识别的风险，识别剩余风险和未出现的风险，保证风险应对计划的执行。根据拟定的风险对策（风险计划），协调、解决和处理风险问题，把经济损失和影响限制在最小的范围之内，另一方面需对各种风险控制行动产生的实际效果进行考察、监视残留风险的变化情况，进而考虑是否需要调险管理计划以及是否启动相应的应急措施等，达到对电力工程整个项目的风险监督与控制。

3结语

在电力工程项目管理中，有自然、社会、人为、技术多方面的风险存在，对项目的质量、成本和进度有着不同程度的影响，进而威胁到电力企业的经济效益。为此，必须完善风险管理体系，对各种风险予以及时有效的处理。

参考文献

[1]杨伯青.电力工程项目管六中管理体系的构建研究[J].电子世界，2013，22（14）109-110.

[2]夏磊.风险管理体系在电力工程项目管理中的应用[J].中国高新技术企业，2012，28（16）：132—133.

[3]工程项目风险识别的三种常用方法[J].工程质量，2008（2）.

[4]电力工程项目风险管理研究[D].华北电力大学，2007.

[5]中国华电集团东华热电项目风险管理案例研究[D].华北电力大学，2007.

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关键词：工程施工 招投标阶段 风险分析 风险管理

1 建设工程招投风险分析与管理

建设工程风险主要来源于设计技术风险、施工技术风险、自然及环境风险、政治社会风险、经济风险、合同风险、人员风险、材料设备风险、组织协调风险等，这些风险只能依靠项目管理人员分析预测。

1.1 设计技术风险

工程设计是工程建设实施的龙头，没有一个完善的设计，无从谈及招标及合同。设计变更是造成工程索赔的重要原因，因此在工程招标之前应尽量完善设计工作。只有避免在设计方案不确定时招标，才能避免由此带来的风险。设计方案是否确定应做为是否开展招标工作的先决条件。

1.2 施工技术风险

在设计方案确定的情况下应研究施工方案，因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔。每一个施工方案，无论它是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行考虑和评估，当采用新的施工方法和技术时，工程变更与索赔的风险会大大增加，所以必须根据工程项目的具体情况，确定适合的施工方案。

1.3 自然及环境风险

自然及环境风险包括洪水、地震、火灾、台风、雷电等是不可抗拒自然力，另外不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候、施工对环境的影响等都是潜在的风险因素。招标人在起草招标文件时时应充分考虑这些因素，对不可抗力的级别加以界定，要求承包商在投标文件中充分考虑自然及环境影响对工程的影响。对不可抗力如何界定是关系到工程实施过程中风险分担的一个重要问题，因为不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸和特殊的未预测到的地质条件。按照一般合同条件，这类风险应由合同主体共同承担，承包商一般只能得到工期延误的补偿。

1.4 政治社会风险

政治社会风险表现很多，项目管理人员除了要求具备丰富的自然科学领域的知识，还需具备政治头脑。例如，国内某工程招标工作已完成，但此时政府投资方却发现整体投资规模过大，要求重新调整工程规模，工程开标半年以后仍未定标，投标书早已超出了投标有效期；另一BOT引水项目，招标工作业已完全，但由于连续干旱，水源馈乏，政府不得已迫使该项目流产。按《招标招标法》规定，出现上述情况时招标人要给予投标人予经济补偿，因此招标人应为此付出代价。以上两个举例在工程实施中不在多数，但以上两案例却是事实，这不得不提醒招标人在招标时应慎重。

目前，招标人承担最普遍的政治社会风险是拆迁问题，在城市工程实施过程中由于拆迁问题而造成的工期延误比比皆是。工程延期使得招标人要承担工期延误及工程延期索赔的双重风险。如何解决由拆迁而造成的风险，需要招标人具体情况，具体分析，妥善处理。

1.5 合同风险

工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。在工程实践中，采用哪一种合同计价方式，应根据建设工程的特点，招标人对筹建工作的设想，对工程费用、工期和质量的要求等，综合考虑进行确定。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，在起草合同文件时学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解。否则，风险将给项目带来巨大的损失。

1.5.1 选择合适的合同计价形式

根据不同工程项目内容选择不同合同计价类型。根据工程项目的特点和实际，适当选择计价形式，降低工程的合同风险。

对于施工条件较好，工程量变化不大、施工工艺成熟的项目，风险量较小，可以采用固定价合同方式，以求得承包商在竞争中较低的报价。

对于工程量变化较大的项目，采取可调价合同，在工程量可能变化的幅度范围内采取不同的结算单价。

对于招标阶段建材市场价较高的项目，一定要在合同增加材料调价条款，因为招标阶段与实施阶段有一个时间差，在这一个时间段攀升较高的材料降价的可能性较大，而继续涨价的空间较小。

对于工程内容及技术经济指标尚未全面确定，投标报价的依据尚不充分的情况下，招标人因工期要求紧迫，必须发包的工程；或且招标人与承包人之间有着高度的信任，承包人在某些方面具有独特的技术、特长或经验。由于在签订合同时，招标人提供不出可供承包人准确报价所必需的资料，报价缺乏依据，因此，在合同内只能商定酬金的计算方法，即成本加酬金的方式。以成本加酬金这种计价方式签订的合同，有两个明显的缺点：一是招标人对工程总价不能有效的控制；二是承包人对降低成本不太感兴趣。因此，采用这种合同计价方式。其条款必须非常严格。

1.5.2 严密的语言表达

语言是合同的载体，合同是索赔的依据。完善的合同可以防止或减少争议，从而减少费用，如果在合同中没有严密的表达，很可能给工程索赔留下隐患。

1.5.3 合理的风险分配

根据风险管理的基本理论，建设工程风险应由有关各方分担，而风险分担的原则是:任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失制的一方承担，符合这一原则的风险转移是合理的，可以取得双赢或多赢的效果。

目前，国内建筑市场处于买方市场，造成招标人在招标人做出很多不对称的合同条款，通过风险转移条款转嫁了，但由于风险责任与权力平衡的关系，这种转移后面往往隐藏着更大风险，如某些承包商，为了抵偿承担风险造成的损失，加大索赔力度，将主要精力放在索赔上，不但影响工程投资，进而可能影响施工进度、质量；某些承包商由于承担了较大的风险损失，不得不依靠偷工减料争取利润空间；甚至某些承包商由于风险造成的压力，无力施工，企业倒闭等。由此可见，合理的风险分配显得同样重要。

从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。因为项目参加者如果都不承担任何风险，他就没有任何责任，当然也就没有控制的积极性，就不可能搞好工作。因此只有让各方承担相应的风险责任，通过风险的分配以加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制。

公平合理，责、权、利平衡。一是风险的责任和权力应是平衡的。有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力，如果有了某些权力，则也要承担相应的风险责任；二是风险与机会尽可能对等，对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于去承担风险；三是承担的可能性和合理性，承担者应该拥有预测、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。

符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法。如采用国际惯例FIDIC合同条款，就明确地规定了承包商和业主之间的风险分配，比较公平合理。

2 工程担保及工程保险

工程担保及工程保险并不能担保及转移建设工程的所有风险，建设工程自身及其外部环境的复杂性，给人们全面地、系统的识别工程风险带来了许多具体的困难。

2.1 工程担保

工程担保是最基本、最有效的风险防范手段，对于招标人来说 ，担保需要分阶段设置实施：招标投标阶段的投标担保；工程实施初期的预付款担保；合同执行过程中履约担保；工程保修期保修担保。作为投标人来说，政府为保证解决拖欠工程款问题而设立的业主支付担保无疑给处于买方市场激烈竞争中的施工企业吃了一颗定心丸。这些担保做为建设工程承包合同的从属合同在招投标阶段必须精心设置。

2.1.1 投标担保

投标担保可采用银行保函或担保公司担保书、投标保证金等方式，具体方式可由招标人在招标文件中规定。采用投标保证金的，在确定中标人后，招标人应当在与中标人签订合同5个工作日内，向未中标的投标人和中标人退回其投标保证金；除不可抗拒因素外，投标人有以下两种情形的投标保证金将不予退还：①招标人在规定的投标有效期内撤销或修改其投标文件；②中标人在收到中标通知书后，无正当理由拒绝签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保。实行合理低价中标的，也可以要求按照与第二标投标报价的差额进行赔偿；除不可抗拒因素外，招标人不与中标人签订工程合同的，招标人应当按照投标保证金的两倍返还中标人。

2.1.2 预付款担保

预付款担保是为了保证承包人因经营状况不良或某些原因挪用、转移预付款无法按合同规定完成相应工程内容而采取的措施。预付款担保在发包人支付预付款之日至发包人按合同规定向承包人收回全部工程预想付款之日有效，担保额可根据预付款扣回情况而递减。

2.1.3 承包商履约担保

履约担保可以采用银行保函或担保公司担保书、履约保证金的方式，也可以引入承包商的同业担保，即由实力强、信誉好的承包商为其他承包商提供履约担保。

对于履约担保，如果是非业主的原因，承包商没有履行合同义务，担保人应承担其担保责任：一是向该承包商提供资金、设备、技术援助，使其能继续履行合同义务；二是直接接管该工程或另觅经业主同意的其他承包商，负责完成合同的剩余部分，业主只按原合同支付工程款；三是按合同约定，对业主蒙受的损失进行补偿。

实行履约保证金的，应当按照《招标投标法》的规定执行。《招标投标法》第46条规定：“招标文件要求中标人提供履约保证金的，中标人应当提交。”第60条规定：“中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予以退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿。”

2.1.4 质量保修担保

在《建筑法》和《建设工程质量管理条例》中，对工程质量保修制度作了明确规定。为了保证保修责任的落实，应建立工程质量的保修担保制度。通常，监理人从第一个付款周期开始，在发包人的进度付款中，按专用合同条款的约定扣留质量保证金，直至扣留的质量保证金总额达到专用合同条款约定的金额或比例为止。质量保证金的计算额度不包括预付款的支付、扣回及价格调整的金额。在合同约定的缺陷期满时，承包人向发包人申请到期应返还承包人剩余的质量保证金金额，发包人应在14天内会同承包人按照合同约定的内容核实承包人是否完成缺陷责任。如无异议，发包人应当在核实后将剩余保证金退还承包人。在合同约定的缺陷责任期满时，承包人没有完成缺陷责任的，发包人有权扣留与未履行责任剩余工作所需金额相应的质量保证金余额，并有权按照合同的约定要求延长缺陷责任期，直至完成剩余工作为止。

2.1.5 业主支村担保

多年来，由于建设领域拖欠工程款和拖欠农民工工资问题做为一项严重的社会问题惊动了中央，业主支付担保由此而生。2003年，《国务院办公厅关于切实解决建设领域拖欠工程款问题的通知》中提出“对项目积极推行业主工程款支付担保等风险管理方式”。业主支付担保是保证人依据《中华人民共和国担保法》为业主提供的，保证业主按照合同规定的支付条件，如期将工程款支付给承包商，如果业主不能按合同要求支付工程款，将由保证人负责向承包商履行支付责任的信用担保。业主支付担保是与承包商履约担保对等的反担保措施，它作为一种维护建筑市场秩序、保证工程项目参与各方守信履约，实现公开、公正、公平的风险管理机制。

2.2 工程保险

我国目前虽已开设建筑工程一切险和安装工程一切险，但真正投保的工程却不多，参加工程保险虽然能使建设工程发生重大损失后可以从保险公司及时得到赔偿，使建设工程实施能不中断地、稳定的进行，从而最终保证建设工程的进度和质量，但保险的缺点首先表现为机会成本增加，其次工程保险合同的内容较为复杂，保险费没有统一固定的费率，需根据特定建设工程的类型、建设地点自然条件（包括气候、地质、水文等条件）、保险范围、免赔额大小等加以综合考虑。另外，很重要的一个原因，工程保险费用没有列入工程概预算。

目前，纳入国家法律的保险是建筑职工意外伤害保险，《建筑法》第48条规定：“建筑职工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。”据此，建筑职工意外伤害保险属强制性保证。投保人是施工企业，也可以由施工企业委托项目经理部代办。被保险人应当是施工现场上的作业人员及其管理人员，包括房屋拆除现场的有关人员。保险期限应当自批准开工之日起至合同竣工之日止，因故拖延工期的，须办理保险顺延长续。意外伤害保险费应列入直接工程费中的现场管理费，计入工程成本。

工程担保及工程保险做为规避风险的常规方式，应得到招标双方的重视。工程担保制度在工程实施过程中已经较成熟，而工程保险则需要我们继续探讨与研究。

3 总结

总之，建设工程风险影响因素多，分析难度大，风险分析是业主和承包商在招投标阶段工作的核心内容，必需根据工程的实际进行细致的分析，全面判别风险程度，提出规避风险对策，采取科学的手段进行预测与预防，把风险损失降到最低。

参考文献

[1]《建设工程合同管理》.中国建设监理协会.组织编写.