项目法律风险管理范文

导语：如何才能写好一篇项目法律风险管理，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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1项目合同管理中的法律风险

首先,认识到项目合同管理中合同的订立方式及传输中的法律风险。在现代通讯技术的高速发展及广泛应用,传真、电子邮件、MSN等新兴通讯方式促进了商业贸易的发展。不但已经被广泛应用于商务洽谈、信息传递中,而且还应用在订立合约的过程中,对于我们项目合同的管理来讲,意识到传真形式订立合同的法律风险是非常重要的。虽然,使用传真订立合同使交易更加简便快捷,但是在享受传真等数据电文方式带来的快捷便利之时,其中存在着的商业和法律风险,是我们必须要重视和面对的重要问题之一。

其次,通过对我国项目合同管理的认识,加强法律认识。我国《合同法》第十条规定:“当事人订立合同,有书面形式、口头形式和其他形式。”口头形式是合同当事人用语言来体现合同内容的形式,包括面谈、电话接洽、录音表述等。虽然口头形式合同简便易行,但无文字为据,一旦发生争议难于举证,不易分清各方的责任,一般只适用于能够即时进行的交易。通常,重大交易一般不宜采用口头形式。另外,根据《合同法》和《电子签名法》的规定:书面形式的合同种类包括合同书、信件和数据电文等可以有形地表现所载内容的形式。其中的数据电文是指电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存的信息,其应当能够有形地表现所载内容,并可以随时调取查用。数据电文包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件。所以说,针对合同金额较大或者履行期较长的单笔合同,应尽量避免采用传真件形式缔约,避免合同管理中可能出现的法律风险问题。如果需要采用传真方式缔约的,应当立即要求对方以信函补寄合同正本或者双方及时另行签订合同书。虽然,目前以传真方式缔结合同业已经成为各个企业、工程项目中订立合同较为常用的一种方式。但是,作为数据电文之一的合同传真件属于书面合同,作为传真文件使用的纸张存在着不能够长期保存的问题,并且经过一段时间容易褪色或者传真机老旧等问题,会造成字迹模糊不清,这在司法实践中存在着一定的法律风险。我们要清晰的认识到这类问题。

另外,在进行项目合同管理时,避免出现“合同倒签”,引起的法律风险。“合同倒签”是在合同履行前没有通过书面形式对合同双方进行划分,导致在后期合同责任追究缺乏有力的证据。

综上,项目合同管理的过程是对项目合同的签订、履行、变更和解除进行监督检查,对合同履行过程中发生的争议或纠纷进行处理,以确保合同依法订立和全面履行。在这个过程中,我们要注意传真订立合同及“合同倒签”的问题,使整个项目实施过程中合同各方面能相互协调,帮助合同双方建立长期友好合作关系。

2项目合同管理中的防范措施

第一,签订完善的项目合同。项目合同应该依法签订合同。我国的《合同法》规定:“合同当事人的法律地位平等,一方不得把自己的意志强加给另一方”,“当事人应当遵循公平的原则确定各方的权利和义务。”市场经济是法制经济,对合同的约定内容的法律作用也愈来愈被当事人所重视。第二,在订立合同时要积极掌握市场的价格动态,使报价准确合理,避免为了争取中标,不顾实际情况和客观条件一味压低标价,造成亏损。第三,规划好签订合同的可行性。项目合同管理的相关者在谈判和签订施工合同前,要对项目进行科学合理的论证,对可预见及不可预见的风险进行分析探索,对于承担风险过多、有失公平的合同不能签订。对于合同是否具有可行性,进行考查,同时,我们在项目合同管理中要注意使用国家标准合同文本。

与此同时,我们进行项目合同管理中要注意研究合同并预测风险。合同项目管理人员首先要对项目合同进行完整、全面、详细的研究分析,准确了解自己和对方在合同中约定的各项权利与义务,同时预测合同的风险,分析合同变更及索赔的可能性,便于采取最有效的合同管理策略。其次,明确项目合同管理目标。在项目合同准备阶段,要根据合同要求编制计划,安排各项生产,制定工期目标、质量目标、成本目标,合理利用项目合同,建立配套的组织体系、责任体系,确保项目合同管理目标的有效实现。

总之,我们只有在合同签订和合同履约管理中,始终坚持“保障各方利益的原则”并且避免法律风险,力争依法签订并完善合同的订立,不断强化项目合同管理履行约定管理,在合同中规避风险和转移风险,做好各种防范措施,把每一项活动存在的风险降到最低,才能让企业获得最大的利益。我们要通过对项目合同管理的前提、价值、基础、主体、焦点及未来等基本问题进行探讨和研究,适应法治时代的要求,实行“合同之治,契约之理”,并且通过对项目合同的管理提高合同的有效性,坚持按合同办事,不断完善合同条款,充分发挥好项目合同管理的优势及主导作用。通过对项目合同管理法律风险的避免及防范措施,保障合同双方的合理权益,进一步推进项目合同的管理。我们应该把对于项目合同的管理看成是一项复杂、全面的系统工程,因为项目合同管理的成败直接关系着我们整个项目的运作及最终目标的顺利实现。

参考文献

[1] 丁乐群.朱越.张镭.项目合同中的约束激励问题研究[J].东北电力大学学报,2006(4).

[2] 王世杰.违约风险博弈分析下的信用构筑[J].华东交通大学学报,2004(6).

[3] 洪伟民.王卓甫.工程监理寻租行为的博弈分析与对策[J].人民黄河,2008(2).

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1.风险管理理论概述

1.1风险管理的定义及特点

风险管理是指通过科学合理的方式，实现对可能存在的各种风险的一种管理过程。风险管理的特点有：（1）针对性强，风险管理旨在针对可能或即将出现的风险开展的相关管理，侧重于控制风险。（2）管理效果的不可预测性。在风险管理过程中，风险是否出现，具有不确定性，使得风险管理的效果具有不可预测性的特点。（3）预防性。风险管理的目的主要是为了预防风险的发生，提前作出相应的管理对策，从而更好地实现对风险的管理。

1.2风险管理的作用

在项目开发中，可能会出现不同的风险，通过采取相应的风险管理措施，能够有效地实现对风险的控制，进而将风险降至最低，推动项目开发工作顺利开展。风险管理的作用主要有：（1）能够减小风险产生的影响。在项目开发中，可能存在的风险将会给项目的开发工作带来严重地影响，造成相应的损失，通过科学合理的风险管理，能够有效地减少风险产生的影响，进而降低风险造成的损失。（2）能够推动项目的正常有序进行。通过对风险的管理，能够减少项目实施过程中可能存在的风险阻碍，从而更好地推动项目的正常有序进行。（3）提高生产效率。在风险管理当中，能够提出相应的管理方法，这些管理方法不仅可以运用到风险管理方面，而且还可以为日常的生产管理提供借鉴，从而很好地提高生产效率。

2.政府融资开发旅游景区项目风险管理的现状及存在的问题

案例：湖南攸县酒埠江旅游区开发项目

攸县酒埠江旅游区是湖南省风景名胜区之一，其中酒仙湖更是国家AAAA级景区。旅游区东与江西萍乡市接壤，南距炎帝陵80公里、井冈山120公里，西距南岳90公里，北距株洲120公里、至长沙160公里。岳汝高速、衡炎高速、国道106和醴茶铁路构筑了通往景区的快捷通道，交通便捷，是一块值得开发的风水宝地。近年来，攸县县委、政府加大了对旅游项目开发的支持力度，先后筹措资金26亿元，用于景区的基础设施建设。2013年，我县游客接待总人数291.2万人次，旅游综合收入3.74亿元，其中，门票收入900万元。在风险管理方面，酒埠江旅游开发项目重点从成本风险与运营方面进行了管理，对项目开发成本以及今后的成本回收、盈利等进行了分析，并制作了具体的分析文件，并作出了相应的管理方案，如《湖南攸县酒埠江旅游景区开发总体规划》，酒埠江旅游开发投资公司明确了风险管理的责任，这些具体的工作尽管在一定程度上对可能存在的风险进行了相应的管理，但是并没有起到很好的风险管理效果。

2.1政府融资开发旅游景区项目风险管理的现状

从上述案例中，可以反映出我国政府融资开发旅游景区项目在风险管理方面，能够很好地认识存在的风险，并在风险管理方面作了一些工作，重点体现在成本风险与经营风险这些层面，取得了一定的成效。但是，在整体项目风险管理方面，并没有很好地从风险管理的各个环节去强化对风险的管理。在政府融资开发旅游景区项目风险管理方面，存在的风险不仅有成本风险、经营风险，还有项目开发过程中的工程建设风险、人员风险等，这些都应该纳入到政府融资开发旅游景区项目风险管理当中。

2.2政府融资开发旅游景区项目风险管理存在的问题

2.2.1缺乏明确的风险管理主体

在上述案例中，开展了相应的风险管理工作，但是并没有明确风险管理的主体，也就是由哪一个主体负责旅游景区项目风险管理工作。在政府融资开发旅游景区项目风险管理过程中，不仅有政府部门，而且还有开发商、承包商等，这些主体在旅游景区项目风险管理当中都负有一定的管理责任，但是在具体风险管理主体方面并没有明确。

2.2.2未能规范风险管理的责任类型

政府融资开发旅游景区项目风险管理过程中，由于不同因素的影响，往往会导致不同的风险存在，如人动会导致人力管理风险，自然因素会导致项目开发受阻等。在这些不同的风险出现时，湖南娄底涟源龙山国家森林公园旅游项目中未能规范风险管理的责任类型，没有很好地结合不同的风险，对需要承担的相关责任类型进行规范，导致在项目风险出现之后，难以利用相应的责任类型追究相关人员的责任。

2.2.3风险管理实施流程不明晰

风险管理实施流程旨在出现风险时，按照相应的程序对风险进行管理，进而达到相应的管理效果。在湖南酒埠江旅游开发风险管理方面，并没有很好地明晰风险管理实施流程，而只是对风险管理作了非常概括性的部署，在具体实施流程上往往难以得到实现。由于风险管理实施流程不明晰，不仅给风险管理实施带来困难，而且还将会导致风险管理不全面、缺乏可行性等问题的出现，使得项目的开发受到相应的影响。

2.2.4风险管理监督力度不够

在政府融资开发旅游景区项目风险管理方面，往往只是对相关的风险管理工作作出了相应的规定，但是在风险管理监督方面并没有加大监督力度，在湖南酒埠江旅游景区开发项目中，并没有加大对风险管理监督工作力度，而只是以职能管理的方式对风险管理情况进行监督，使得项目风险管理过程中，并不能全面地了解风险管理的具体进展以及可能出现的各种风险问题。

3.政府融资开发旅游景区项目风险管理的对策

针对政府融资开发旅游景区项目风险管理中存在的问题，本文从这样几个方面提出了针对性的改进对策：

3.1明确风险管理的责任主体

在政府融资开发旅游景区项目风险管理方面，针对缺乏明确的风险管理主体的问题，可以通过明确风险管理的责任主体的措施予以解决。通过明确风险管理的责任主体，可以更好地推动责任主体开展相应的风险管理工作，在出现风险管理责任时，由该具体的责任主体承担相应的项目风险。针对这一点，政府融资开发旅游景区项目风险管理过程中可以成立项目风险管理小组，由专业的风险管理人员成立项目风险管理小组，负责开展项目风险管理工作，承担由此而出现的各种项目风险管理责任。

3.2构建风险管理的责任承担体系

针对政府融资开发旅游景区项目风险管理中风险管理责任类型不规范问题，可以通过构建风险管理的责任承担体系，用以规范风险风险管理的责任类型。一是制定项目风险管理的责任承担制度。在政府融资开发旅游景区项目风险管理过程中，可以结合项目开发实际情况以及可能存在的风险问题，制定项目风险管理的责任承担制度，通过制度的方式对项目风险管理的责任予以明确，为项目风险管理的责任承担提供制度保障。二是对项目管理中的各个主体的风险责任进行明确划分。在政府融资开发旅游景区项目中，有很多参与主体，这些主体由于分工不同，从事的工作内容也不同，需要承担的风险类型也有着不同的表现形式。在这种情况下，可以对项目管理中的各个主体的风险责任进行明确，如政府的风险责任主要是融资风险、开发商的风险责任主要是开发项目风险以及项目能否得到最终的实现的风险等，通过明确划分各个主体的风险责任，从而根据这些不同的风险责任来追究相关主体的责任。

3.3采取多样化的风险识别方法

在项目风险管理方面，可能存在的风险种类有很多，需要对风险进行识别，从而提高项目风险管理的质量与效率。针对政府融资开发旅游景区项目风险防范方法单一的问题，可以采取多样化的风险识别方法，从而对可能存在的各种风险进行快速识别，进而达到防范风险的目的。一是建立风险识别标准。可以在政府融资开发旅游景区项目风险管理方面建立风险识别标准，对可能出现的风险类型进行统计，并以具体的数据、问题表现等对识别标准进行明确。在开展风险管理时，则运用这些识别标准进行衡量，以此来实现对风险的识别。二是构建风险反馈平台。由于政府融资开发旅游景区项目风险的不可控性与不可预知性，随时都可能会出现风险，针对这一点，可以构建风险反馈平台，项目开发的各个主体每天都要对风险管理情况进行反馈，并将具体的反馈内容到平台上面，进而对这些风险管理情况进行整体分析，从而对可能存在的风险及时进行识别。

3.4制定系统化的风险管理流程

针对政府融资开发旅游景区项目风险管理实施流程不明晰的问题，可以制定系统化的风险管理流程，通过具体的流程来推动风险管理工作的有序开展。一是制作风险管理的实施流程图。政府融资开发旅游景区项目风险管理方面，可以结合项目风险管理的各个环节，制作风险管理的实施流程图，通过流程图的形式表现出风险管理的具体实施流程。二是制定风险管理操作手册。在政府融资开发旅游景区项目风险管理方面，可以制定风险管理操作手册，风险管理的各个主体通过学习风险管理操作手册进而掌握风险管理的具体管理流程，按照这些管理流程实施对项目风险的管理，从而将风险减小至最小的范围内，为旅游景区项目的开发工作提供相应的保障。

3.5建立科学的监督机制，加大风险管理的监督力度

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关键词：工程项目；项目管理；风险控制

中图分类号：TU71文献标识码： A 文章编号：

1、我国建设项目风险管理中存在的问题

1.1 风险管理意识淡薄，管理手段落后

我国的建设项目管理发展时间短，基础不牢，项目管理人员对风险管理的重要性认识不足，理解不透，没有把其作为项目管理的重要内容。另外，一些承包商因急需找到任务，承揽了自己技术能力不及的项目，不能及时解决各类技术问题，项目落实后，会给企业带来毁灭性的打击。处理项目风险的手段单一而落后，对项目潜在的风险缺乏前瞻性的推断，大多以凭直觉、经验的态度来对待风险，仅通过定性的分析，避免定量的分析。

1.2 风险管理责任机制不健全

国内多数企业对风险管理工作没有明确的定位，没有一个自始至终贯穿项目建设全过程的风险管理组织。在项目的组织结构上未设置风险管理部门和与相应的职能，缺乏专职人员来履行风险管理职责。加之建设项目运作过程中的一系列特殊性，如参与主体多、利益牵涉广、责权利定义模糊等等，出了事故相互推托，使得化解、抵御风险的能力要求更高，增加了项目的运行风险。

1.3 风险管理信息监测体系不完善

建设项目风险主要是由于不确定性事件造成的，人的认识能力有限，存在对事物认识的局限性，加之信息的不完备使得人们无法充分认识到一个项目未来的发展和变化。从信息学角度来看，信息的不完备性是绝对的，而信息的完备性是相对的，信息传递和获取的滞后性是造成这一客观规律的根本原因。我国绝大多数企业缺乏对经验的积累与数据的分析，未能建立一个全面有效、通畅的信息监测体系。当风险到来时，由于缺乏全面的、可靠的数据支持，各部门信息传递的脱节，以致于不能及时作出迅速而有效的应对措施，经常凭经验临时决策来处理风险，管理成效低。

1.4 相应的法律、法规不健全，法制意识淡薄

在我国，建设项目的风险管理主要采取担保和保险两种方式，缺乏针对工程建设的具体规定。尽管我国建设项目风险管理已经有了相关法律、规章，但仍没有一个在项目管理行业范围内的指导性实施准则，在实践中是难以操作的。保证担保和保险虽能转移或分散部分风险，但在国内的投保率依就很低。法律、法规不健全，人们法制意识亦淡薄。体现在对相关法律、法规不了解，对相关规定执行不力。

2、完善建设项目风险体系的有效途径

2.1 强化管理人员风险管理意识，提高风险管理手段是建设项目风险管理的基础

强化管理人员风险管理意识，提高素质，加强实践，尽快适应国际化风险管理模式要求。在建设项目管理过程中，采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可能性，多数风险都是可以预防和化解的。这就要求企业对建设项目的开展投入必要的风险管理资金，对管理人员进行风险管理知识培训，将风险管理的理念深入到每个管理人员的心中。针对对不同的项目选派不同的项目管理人员。对过于复杂的项目，应选派知识水平较高、经验丰富的项目管理人员，并充分论证施工方案的可行性，将有关风险因素分门别类地进行归纳，找出影响较大、出现概率较高、产生损失较大的风险因素，对每一类风险制定相应的防范措施，提出防范风险的对策，制定风险产生时减少损失的应急措施等。加大各职能部门对项目的管理和支持，以尽量减少由于人员自身的原因所带来的各种风险。工程保险是风险转移的一种重要手段，一种补偿机制，即通过向保险公司支付一定数额的保费，而将工程进行中发生的大部分风险，作为投保对象，转嫁给保险公司。

2.2 建设以人为主体的责任机制是建设项目风险管理的基本原则

从某种程度上来讲项目管理也是人的管理。在建设工程项目中，参与人员来自各方面，每一方都在为各自的利益工作，为谋私利而作出的有损项目建设的行为也不可避免，这在客观上就造成了建设项目中潜在的不可确定的风险因素剧增。建设项目风险管理作为一种高层次的综合性管理工作，应当是一个以技术为基础的完整体系，它牵扯到企业管理的方方面面，要想提供一条逻辑清晰的项目风险管理发展主线，需要合理配置资源，在各个运作主体之间明确责任，合理分担责任，坚定关键人物的责任心。加强各运作主体之间的联系和协调，减少由于职责不清造成的风险，从而有利于项目的顺利开展。在处理好企业内部职责划分的同时要适时地掌握国家的政策动向，既可以提高专业化水平，也赢得了政府的支持。在推进建设项目风险管理的工作中，处理好科技知识的交流和信息的反馈这两项工作，建立起各项目运作主体之间相互信任机制的桥梁，为解决冲突提供了理论依据和技术平台。当各运作主体就建设项目风险管理中的诸多问题取得一致认可并清晰定位后，

各个参与主体的工作才会发挥出最大的积极效应。

2.3 完善的信息监测体系是对建设项目风险进行预防和管理决策的技术依据

降低建设项目风险需要在构思、设计、施工、运作等各个环节中遵循预防性的管理原则，成体系的预防性方法既可以取得预期管理成效，还能够降低管理工作本身所引发的风险。可靠的信息系统是预防项目风险和制定应对策略的依据。企业需要及时了解外界信息，并根据市场供求关系的变化，有选择地多渠道、全方位开展经营活动。在项目运作过程中风险控制措施的实施，需要准确及时的信息报告以及各部门的协调合作，在关键时刻要能迅速对建设项目风险作出反应，并预测风险的进一步发展趋势，建立预报系统，将信息迅速反馈给相应部门，集整体力量来应对和处理风险。在信息分配和反馈过程中，要在不破坏原始数据结构的条件下，对信息样本中的数据进行处理，从而达到更好的识别与量化效果。

2.4 强化法制意识及健全的法律体制是建设项目风险管理成功实施的保障

对于建设项目中的风险，以科学态度来对待，以法律手段来规避，才是最明智的选择。虽然风险是客观存在的，但其产生和消除也是有规律可寻的。任何风险只要预防得力，一般都能化解或规避，即使出现损失也能将其减小到最低程度，甚至利用它得到意想不到的结果。在应对某些风险时，应以法律手段为后盾实施防范措施，以保护自身利益，减少损失，切实做到有法必依。在建设项目风险管理中，工程合同既是最基本的法律文件，也是为处理工程索赔的原则和法律依据。加强合同的风险管理，利用合同条款成功地进行索赔是减少工程风险的基本法律手段。建设项目的管理者必须对工程合同的每一条款进行深入研究，只有了解合同潜在的风险，才能更有效地防范和控制风险。我国关于建设项目风险管理法律、法规尚不健全，应加快完善工程项目风险管理法律法规的进程，加强与国际接轨，建立健全风险管理制度。特别是要针对建设领域内存在的突出问题，尽快参照国际惯例建立符合中国国情的工程保险和担保制度，培育担保市场，发展工程项目风险管理中介机构。

结束语

综上所述，在建设项目风险管理中依据工程项目的特点及其总体目标，全面识别和衡量工程项目潜在的风险源，制定风险管理防范措施体系，最大限度的降低工程项目风险，对于提高我国工程项目的管理水平和投资效益具有十分重要的意义。

参考文献

[1] 陈胜利.工程项目施工管理风险评价方法研究[J].山西建筑, 2012.

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关键词：建筑工程；项目施工；风险管理

中图分类号：TU198 文献标识码：A

一、建筑工程风险管理的含义

“工程风险管理”从字面意思来看，就是工程的建设风险管理。从广义的角度讲，它指的是建设一项工程开支或实际开支的全部固定资产、无形资产的所需费用的总和，这些费用都是一次性的，这个广义的角度是从投资者一方出发的，即为某项建筑工程花费的全部费用的总和。从狭义的角度讲，工程风险管理是指进行某项工程建设所花费的全部费用，其核心内容是投资估算、设计概算、修正概算、施工图预算、工程结算、竣工决算等等。工程风险管理的任务：根据图纸、定额以及清单规范，计算出工程中所包含的直接费（所有的分部工程、分项工程所消耗的人工费、材料费、机械台班费等等）、间接费、规费及税金等等。

二、建筑工程项目施工风险的类别

建筑工程项目施工风险主要是指在建筑工程项目施工过程中，影响施工目标的各种不利因素，由于建筑工程项目的施工过程会涉及很多不确定的因素和变数，很容易导致工程项目的施工过程中存在各种各样的风险。比如：社会风险、自然风险、政治风险、技术风险、社会风险、经济风险等。社会风险主要是指由于团体不可预料的行为或者个人行为反常导致的各种各样风险；而自然风险是指自然界一些实质性的风险因素造成的人身伤亡和财产损坏风险；所谓政治风险主要是指由于政治动乱、政局变化以及战争等各种政治因素所造成的各种各样损失风险；技术风险主要是指在现代科学技术发展的过程中所造成的一些不确定的副作用；所谓经济风险是指在商品生产以及流通的过程中，因社会市场竞争、社会需求变动、管理不善以及经营决策失误等造成的经济损失风险。

三、我国建筑工程项目的施工风险管理现状

与发达国家相比，我国的建筑施工的风险管理起步较晚，很多大公司都没有将建筑施工风险管理的一些措施方法加以应用，很多问题潜伏在施工过程中，诸多的环节相互影响的同时也形成了一些恶性循环，很多人不能准确的定位自己应该担当的角色，工程施工项目惨败的案例也屡见不鲜，下面是一些常见的现象。

工程施工队伍的整体素质低，风险意识淡薄

首先，我国的建筑工程施工吸引不到一批质量较好的工作队伍，人才断层、文化水平低，技术能力差等问题也就应运而生了。因为他们的自我保护意识极差，由于他们对施工环境又没有很了解，一旦一些潜在的危险因素发生时他们就会束手无策，难以积极的应对突发状况。同时，大多数施工人员缺乏规范的技术标准，安全管理理念淡薄，这使得很多问题层层嵌套，建设工程安全管理的难度很大；其次，建筑行业是一个特殊的行业，很多高素养的青年人不愿意向这个领域涉足和迈进，很多具有专业知识水平的技术人员也会对工程活动存在偏见性，加大了整个工程的危险系数；最后，我国的很多管理水平对于工程风险的专业手段欠缺，很多风险明显存在，却由于施工人员和管理人员的素质差异得不到解决。

我国的法律制度不健全

我国目前出台了一系列关于工程项目风险及其解决方案的法律法规，但是仍欠缺实际性能较强的法律，在建筑领域的法律制度不够完善，且很多法律只是规范性的推荐并不是强制的执行，因为很多监护施工项目是由政府来承担的，风险成本也是政府进行控制的，所以很多资金没有得到充分营运，使得我国建筑领域的风险管理难度再一次加大。

建筑工程施工过程的现场监理存在漏洞

建筑工程施工过程的现场监理不到位也是风险加大的重要原因。国内监护施工现场虽然是按照上面的管理制度去操作，却仍然需要特定的监理人员去对全过程进行监督指导，以便对一些施工过程的重大失误及时发现，减少不必要的施工成本的浪费，可是很多建筑施工场地没有重视监理人员的特殊作用，造成了很大成本流失和施工错误，有的虽安排了监理人员，却没有专业的素质去解决和发现施工过程的问题，不能自发的研究和分析所出现问题的对策，或者缺乏立体化的监理过程，使得一些监理在一些环节存在断层，监理的效果自然大打折扣，这也使得施工进度和质量受到影响。

四、提高工程项目的施工风险管理的有效途径

（一）制定有效的风险管理计划

建筑工程在整个风险管理中，首先要找到可能导致工程风险管理中发生风险的触发器，这种指的是风险已经发生和将要发生的指示器，可以在风险出现之前通知决策者或者是管理者。其次，还可以制定预防计划、缓解计划、应急计划，这三种方法是建筑工程风险管理风险管理计划中最基本的方法，在风险发生之时可以降低风险的概率、缓解风险带来的后果，能够对发生的风险做出应急响应。

（二）建立工程风险管理的宏观产业调控机制

建立工程风险管理的宏观调控机制，可以有效的减少环境因素变动引起的风险。例如：政府可以通过行业预测的途径，关于宏观环境的变化和行业发展的信息，建筑工程项目可根据这些行业预报信息识别和分析是否是因为通货膨胀因素引起的工程风险管理风险，从而可有效的采取相应的风险防范预测，把风险尽量消灭在萌芽状态。当前，许多工程，如建筑工程、桥梁工程、公路工程中采用的工程保险，也是风险管理的一项有力措施。

（三）加强合同风险管理

建筑施工是一个极其复杂的行业，具有牵一发而动全身的效果，可以毫不夸张的说，建筑施工横跨了自然、社会、经济、法律、道德、技术等各个领域，必须通过法律条文予以规范，更要通过合同等书面形式作为先行官来控制可能出现的风险，在实际的操作中，运用法律手段来维护各方的权益，通过法律的硬性规定来约束诸多行为，重视法律在解决相关问题的强大作用，以防不利情况出现时束手无策。要针对建筑施工合同中常见的问题，例如合同的主题或者主体的确立不当，格式不对，文字不标准，条款不够完整或签订的合同无效等，所以我们要梳理好劳动关系，在企业中建立有效的合同管理机构和部门，在合同管理的各个环节中，要适时地进行补充修改，将企业的生产经营活动纳入法制化轨道。施工企业需要建立健全法律风险控制工作的有关制度，如法律顾问工作制度、岗位权责制度、决策制度、请示报告制度、风险评估制度、专业工作制度、报表制度、档案制度、奖惩制度等，使各项工作有章可循，始终处于受控状态。明确控制法律风险内容及其方法。随着电子信息技术的迅猛发展，我们已经不能阻止网络这样重要的服务工具。

（四）回避风险

施工风险回避主要是指将风险源中断，防止其发生或者遏制其发展，若工程项目风险的潜在威胁发生可能性较大，其不利后果也比较严重，没有其它策略的可用的时候，可以改变或者放弃工程项目的施工方案和项目建设的目标，以此防止风险的一种相关策略，其主要方法有以下两种：第一，先期的回避；第二，中途放弃。

（五）风险损失的控制

风险损失控制主要是在自愿承担风险的基础上采取相应的措施，以此降低工程施工损失的频率。风险损失的主要目的是降低工程损失发生的机会，防止损失的加剧，尽量将其损失降到最低化。

五、结束语

当今建筑行业面临严峻的市场竞争的大背景下，很多传统的施工方法已经不能赶上建筑施工风险管理的步伐，我们要在施工的主战场不断与时俱进的进行创新，坚定不移的坚持在该领域的思考和创新来打造自我优势，在管理之路上更上一个层次。必须肯定风险管理研究的作用，才能在实际的工程施工日益激烈的行业竞争中立于不败之地。

参考文献：

[1]刘冬梅,陈志勇,周玉斌. 建筑工程项目施工中的风险管理[J]. 福建建筑,2003,03:75-76.

[2]裴吉星. 建设工程项目施工风险管理[J]. 中国新技术新产品,2010,01:173.

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摘要：在建筑工程项目的施工过程中，风险管理是关系到整个工程项目成败的关键性因素。对建筑工程项目进行良好的风险管理，不仅能够使建筑企业获得较大的经济利益，而且还可以提高企业的综合竞争力。

关键词：建筑工程 施工项目 风险管理

工程项目是在比较复杂的社会环境和自然环境下进行施工的，其工程建设是一个内部结构复杂、投资多、建设周期长的过程。所以在建筑施工的过程中存在着大量的不确定因素，影响到整个建筑工程的顺利进行。因此，对建筑工程项目进行风险管理是工程项目中必不可少的重要组成部分。

一、工程项目的风险认识

建设工程项目的风险主要有管理风险、经营风险、技术风险，因此，只有对这几个方面的风险进行分析，才有助于风险的控制。

（一）管理风险

1.施工管理风险

通常由于总包项目的专业分工比较多、技术难度和规模也比较大，也就使得在对工程项目的管理上不够全面，顾此失彼，因此，由于管理的不健全从而比较容易发生安全或者是质量事故，不仅给企业的经济带来损失，重则被吊销营业执照，也就关系到企业未来的前途。

2.任用项目经理的

项目经理的创新和管理能力，直接决定者工程的成本、效率、安全和质量。如果项目的管理者缺乏必要的管理和创新的能力，就必然会给整个项目工程带来风险。

（二）经营风险

1.项目自身的风险

项目的获得必须要通过竞标，然而投标的竞争，在一定程度上也就是价格的竞争。由于在当前日趋激烈的环境下，企业为了中标，在竞标的过程中一般比较容易对利润、成本等缺乏科学的预测和分析，从而带来风险。

2.合同签订过程中的风险

有些建筑单位为了获得工程项目，在签订合同的过程中一般会附加不平等的条款，如项目的结算方式、建设项目的质量等，从而导致建设单位在签订合同的时候就存在一定的风险。

（三）技术风险

1.设计和规范导致的风险

工程图纸的设计变更或者是供应不上，都会对工程的工期进行延误，造成工程的经济损失。由于图纸的设计单位没有对其他的特殊工艺进行规范，从而导致在施工的过程中，不能实现更好的协调，影响工程的结算和验收。

2.施工中技术协调的风险

在建筑项目施工中，一些技术问题和自身的专业不相符合，并且在各专业之间又不能及时的进行协调。在履行合同的过程中发包人的管理水平以及工作效率低下，不能及时的解决所遇到的问题，有时甚至出现错误的指示，从而导致风险的产生。

二、建筑工程的风险的控制

（一）风险控制的策略

1.回避风险策略

回避风险就是指在工程项目中有潜在的风险存在，并且风险的威胁不是很大，后果也不严重，而在没有其他策略的情况下，可以主动地改变项目的方案或者是放弃工程项目，实现风险规避的一种策略。

2.风险转移策略

风险的转移策略其实就是一种将风险转移到其他的组织或上，主要目的就是通过协议或者是合同，一旦风险事故发生时，就可以将一部分的损失转移给项目风险控制或是有能力承担的组织或个人。具体的实践过程中，主要表现为财务性风险的转移和非财产的风险转移，非财务的风险转移主要是指将风险转移给有关的物业或是第三方；而财务性的风险转移主要包括将风险之间转移给保险公司、银行或者是其他的金融机构。

3.风险接受策略

风险接受策略就是指工程项目的组成人员主动地选择自己所承担的后果的一种策略。如果采取的其他规避风险的费用过高时，就可以采取对风险的接受策略。在工程项目的实施阶段，应做好对工程项目的风险规划，一旦风险发生后，就可以立即实施相关的应急计划，将损失控制到最低。

（二）风险的控制措施

1.强化风险管理，树立风险管理意识

承包商、业主、监理单位以及相关的政府部门必须要有牢固树立风险管理的意识，并把风险管理的意识落实到各个项目的管理人员当中，而且还要将风险管理的意识贯穿到整个施工的全过程。并且在施工的过程中还要树立法律意识，依照法律的规定履行合同，运用法律的手段来解决问题。

2.健全项目风险管理的相关法规，构建完整的风险管理机制

由于我国的市场经济制度还不够成熟，许多方面的体制还没有健全和完善，尤其是现阶段我国的有关法律制度不能够适应建设项目工程的风险管理，没有工程保险方面的具体法律。现阶段，工程建设的关键就是要建立一种符合中国实际的工程担保和工程保险的制度。

3.将业主的行为纳入到法制的轨道

目前我国的建筑市场的法律法规不够健全，然而规范业主行为的主要途径仍然需要依靠经济的手段和行政的手段。所以政府的相关管理部门要加大对建筑市场的监督执法力度，通过不断完善和改革建筑工程的监管制度，促进业主担保的制度，规范业主的行为。

4.在企业内部建立风险管理机制

建立一个企业内部的风险管理体系，是提高企业抗风险能力的关键，通过企业内部管理机制的建立，明确了各方面的职责，并且加深了各方面的风险防范意识以及强化了对风险信息的收集，从而更好地掌握风险的规律性。与此同时承包商还要列出建设工程项目所潜伏的各种风险的清单，通过衡量和对比，然后对风险进行评估和预测，采取相应的管理措施，最大程度上减少风险所带来的损失。

结语

在建设工程项目施工的风险管理中，必须要清楚地认识到工程项目存在的各种风险，只有充分的了解风险，才能够采取有效地措施进行控制，从而尽可能的减少风险带来的损失，提高企业的经济效益。

参考文献:

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【关键词】海外；工程项目；风险管理

在我国“一带一路”国家战略的引领下，我国各行各业与“一带一路”沿线国家的交流合作更加密切，通信设施基本达到“互联互通”，政治互信进一步增强，对外投资合作较为顺利，国别合作项目和工程拓展势头良好。这其中，海外工程项目作为我国企业走出去的主要组成部分，在推进经济可持续发展，扩大影响力，提升企业综合实力等方面发挥了不可替代的作用。与此同时，我们认识到，海外工程项目受不同国域自然、政治、经济、文化等方面影响，面临着不同层面的复杂的不确定因素，为海外工程项目良性发展带来一定的风险。这需要对海外工程项目加强风险识别，进行风险评估，选择风险应对措施，有效控制并降低风险，促进海外工程项目创收创效。

一、海外工程项目风险管理必要性分析

1.国际化发展要求加强海外工程项目风险管理

2015年3月28日，国家《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，明确将从“政策沟通、基础设施互联互通、投资贸易合作、资金融通、民心相通”等五大方面加强合作。2016年10月28日，《“一带一路”大数据报告（2016）》在北京。政策与事实显示，在我国经济逐步进入新常态发展的当前形势下，国际化发展，开拓海外项目既为我国经济增长开创了新的局面，也为国际间合作打下坚实基础。“一带一路”国家战略是中国企业实施国际化的重要机遇，同时国际化也是企业发展的必然趋势和必然选择。在此背景下，海外工程项目需要加强风险管理，以促进国际化进程顺利进展。

2.项目创收创效需要加强海外工程项目风险管理

海外工程项目不同于国内项目，在政治、经济、法律、人文、宗教等方面存在诸多不确定因素，发展海外工程项目，需要了解海外项目所在国家地区地理环境，选择适合的工艺技术，保证项目顺利进行，满足工期要求，以保证符合收款条件。同时，适应其法律要求、金融政策等，都将对海外工程项目的经济效益产生相应的影响。企业从事海外工程项目重要目标之一就是获得相应投资收益，取得符合既定要求的利润收益，加强风险管理，可以在一定程度上保障企业海外工程项目创收创效，实现目标落地。

3.企业健康可持续需要加强海外工程项目风险管理

海外工程项目是企业不断拓展发展空间的重要抓手，由于工程项目涉及资金量较大，一旦发生风险事件，都将对企业效益产生重大影响，甚至导致企业破产。加强海外工程项目风险管理，有助于企业在风险可控的前提下，拓展自身业务规模，同时通过不断的完善风险管理措施，也将助推企业进一步做大做强。因此，风险管理是一个可以无限延伸的管理工作，将通过不断往复，促进企业不断加强风险的应对能力，更好的促进企业健康可持续发展。

二、海外工程项目风险识别

1.政治风险

海外工程项目涉及地区地缘政治关系错综复杂，部分国家政局不稳，民族、宗教矛盾由来已久，有些国家仍处于政治、经济转轨阶段，各种社会矛盾突出，政治风险较高。突出表现为一国政治不稳定、政府更迭或战争、汇兑限制、征收、国有化等重大事件，这些因素有可能会推高经济投入的成本并降低合作效率。例如，某些国家因政府换届，造成所有行政审批全部暂停，使得相关工程项目推进不畅，甚至有的工程项目已经开工，却被临时叫停，影响工程进度，错过项目建设最佳时机。又如，某些国家因军事冲突造成航空管制及人员滞留，造成海外工程项目相关人员在境外时间超过预定期限，造成人员管理障碍。

2.法律风险

海外工程项目往往具有建设和回报周期长的特点，项目结构、合同体系、信用安排等都十分复杂，对当地法律基础环境要求较高。然而，法律体系建设落后、司法效率与执行力低下、政府腐败等在南亚、非洲等区域国家普遍存在。如某些国家法律体系建设相对落后，制度空白较多，在国际清廉指数排名中排位靠后，“钱大于法”的现象十分普遍。又如，一些政教合一的国家，合同条款很可能因违反宗教教义而无法执行。同时，一些国家法律规定不承认和执行外国判决，其仅能作为证据使用。这些都使得海外工程项目面对的法律环境较差，加大了海外工程项目违约风险，难以受到相关法律保护，形成损失。

3.管理风险

管理风险存在于海外工程项目全生命周期。项目设计可研阶段，可能由于对项目所在地地质环境评估不足、技术标准和计算分析模型选择不当等问题，导致项目工期延长和投资总额上升。项目协议谈判阶段，可能由于经验不足，造成风险因素考虑不全，从而承担项目风险。项目实施阶段，可能因为战略制定失误、员工文化差异等问题，造成项目运转不畅，降低项目效率，甚至造成项目流产。如某国轻轨项目，由于项目人员对地质环境、宗教文化以及合同条款缺乏风险考量，盲目投标，导致项目发生巨额亏损。

4.其他风险

海外工程项目还面临利率风险、外汇汇率风险、通货膨胀风险、不可抗力风险等。利率风险，通常发生在运用PPP或BOT模式进行项目融资过程中，由于利率变动造成项目价值降低或收益受到损失。外汇汇率风险，则可能因所在国货币和国际金融市场主要货币汇率波动而产生损失，以及当地货币不能顺利转换成所需外汇进行对外支付而产生损失。通胀风险，会直接导致原材料等经营成本上升，降低收益。不可抗力风险，因火灾、暴风雪、罢工、敌对和禁运等对项目造成较大风险。这些风险存在于海外工程项目建设实施的每个角落，需要加强对海外工程项目风险识别，采取风险保全措施，规避控制各类风险事件发生，保证海外工程项目收益。

三、海外工程项目风险应对

1.加强制度建设

海外工程项目由于国别与地缘政治因素，具有高风险性。推进海外工程项目发展，应加强制度建设，建立“项目立项、项目评估、项目谈判、项目实施、项目评价”的全周期管理制度，明确责任与分工，推进项目实施。同时，根据面临的政治风险、法律风险、管理风险和金融风险，制定有效内部控制措施，健全完善风险管理体系，确保海外工程项目稳妥推进、风险可控。

2.加强金融合作

海外工程项目风险管理的关键在于识别风险，而识别风险需要对工程项目所在区域信息及时掌握。基于此，海外工程项目应加强与国家政策性银行等金融机构的合作，利用其海外资源优势，增强项目风险识别、分析和把控能力，同时通过金融产品设计，降低资金成本与风险。加强与多边金融机构合作，积极争取国际金融组织等银行机构和投资机构的贷款和投资支持，发挥其融资协作与协调功能，降低海外投资风险。

3.加强风险应对

加强对国际各区域宏观分析，结合海外工程项目需求情况，制定各区域海外工程项目关键风险点与应对措施，形成海外工程项目风险管理手册。主要标准：一是侧重于选择政治独立，与我国政治互信的国家工程项目。二是侧重于选择我国企业或企业合作伙伴投资较多的区域的海外工程项目。三是侧重于选择汇率稳定、资金回收较有保障区域的海外工程项目。同时，加强保险政策、险种和赔付范围研究，与国家信用保险机构合作，规避项目政治、政策、履约等相关风险。与商业保险机构合作，购买相关保险，控制项目及人员意外事故风险。

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关键词：工程；施工风险；风险管理

建筑工程的成败在很大程度上取决于建筑工程的施工的风险管理研究，他不仅贯穿于整个建筑工程的始终，而且许多与建筑工程的质量、安全性、进度以及相关的效益都是与建筑工程的施工的风险管理研究密切相关的，所以为了确保建筑工程施工的顺利完成，关键在于不断被更新和补充建筑工程的施工的风险管理相关措施、方法，并对一些潜在的问题进行纠正和解决，在这样的基础上再行对施工管理方法进行创新和调整才会取得更加卓著的效果。

1 我国建筑工程项目的施工风险管理现状

与发达国家相比，我国的建筑施工的风险管理起步较晚，很多大公司都没有将建筑施工风险管理的一些措施方法加以应用，很多问题潜伏在施工过程中，诸多的环节相互影响的同时也形成了一些恶性循环，很多人不能准确的定位自己应该担当的角色，工程施工项目惨败的案例也屡见不鲜，下面是一些常见的现象。

1.1 工程施工队伍的整体素质低，风险意识淡薄

首先，我国的建筑工程施工吸引不到一批质量较好的工作队伍，人才断层、文化水平低，技术能历差等问题也就应运而生了，因为他们的自我保护意识极差，由于他们对施工环境有没有很了解，一旦一些潜在的危险因素发生时他们就会束手无策，难以积极的应对突发状况，同时，大多数施工人员缺乏规范的技术标准，安全管理理念淡薄，这使得很多问题层层嵌套，公路工程安全管理的难度很大；其次，建筑行业是一个特殊的行业，很多高素养的青年人不愿意向这个领域涉足和迈进，很多具有专业知识水平的技术人员也会对工程活动存在偏见性，加大了整个工程的危险系数；最后，我国的很多管理水平对于工程风险的专业手段欠缺，很多风险明显存在，却由于施工人员和管理人员的素质差异得不到解决。

1.2 我国的法律制度不健全

我国目前出台了一系列关于工程项目风险及其解决方案的法律法规，但是仍欠缺实际性能较强的法律，在建筑领域的法律制度不够完善，且很多法律只是规范性的推荐并不是强制的执行，因为很多监护施工项目是由政府来承担的，风险成本也是政府进行控制的，所以很多资金没有得到充分营运，使得我国建筑领域的风险管理难度再一次加大。

1.3 建筑工程施工过程的现场监理存在漏洞

建筑工程施工过程的现场监理不到位也是风险加大的重要原因。国内监护施工现场虽然是按照上面的管理制度去操作，却任然需要特定的监理人员去对全过程进行监督指导，以便对一些施工过程的重大失误及时发现，减少不必要的施工成本的浪费，可是很多建筑施工场地没有重视监理人员的特殊作用，造成了很大成本流失和施工错误，有的虽安排了监理人员，却没有专业的素质去解决和发现施工过程的问题，不能自发的研究和分析所出现问题的对策，或者缺乏立体化的监理过程，使得一些监理在一些环节存在断层，监理的效果自然大打折扣，这也使得施工进度和质量受到影响。

2 提高工程项目的施工风险管理的有效途径

当今我国的施工现状使得很多施工工程没有取得预想的效果，很多工程长期受困于这些因素而没有较好的业绩，随着很多新的问题的不断的涌现和新情况的出现，我们有必要积极探索可能改进的措施。通过对问题的延伸，我们可以对施工项目过程的每个环节进行控制和管理，下面是提高工程项目的施工风险管理的工作要点。

2.1 加强合同风险管理

建筑施工是一个极其复杂的行业，具有牵一发而动全身的效果，可以毫不夸张的说，建筑施工横跨了自然、社会、经济、法律、道德、技术等各个领域，必须通过法律条文予以规范，更要通过合同等书面形式作为先行官来控制可能出现的风险，在实际的操作中，运用法律手段来维护各方的权益，通过法律的硬性规定来约束诸多行为，重视法律在解决相关问题的强大作用，以防不利情况出现时束手无策。要针对建筑施工合同中常见的问题，在企业中建立有效的合同管理机构和部门，在合同管理的各个环节中，要适时地进行补充修改，将企业的生产经营活动纳入法制化轨道。随着电子信息技术的迅猛发展，我们已经不能阻止网络这样重要的服务工具，建筑施工企业需要建立健全法律风险控制工作的有关网络制度，如法律顾问工作制度、岗位权责制度、决策制度、请示报告制度、风险评估制度、专业工作制度、报表制度、档案制度、奖惩制度等，使各项工作有章可循，始终处于受控状态。明确控制法律风险内容及其方法。

2.2 提高整体施工队伍的风险管理意识

应该果断加强建筑施工企业和施工人员的风险意识和法律观念。在实践中，我们的建筑施工企业要加强对风险管理知识的了解。在对施工技术和财务管理等进行了解的同时，要重视对公司的领导或者中层干部的培训，积极引进风险管理方面的人才，在公司重大的工程项目和经济活动中要主动向相关的专业人士和权威机构咨询，邀请专业的施工人才介入，而不是被动的等待出现问题了才请风险管理来弥补。那样对降低企业的风险很不利，也有损于增加公司的经营效益。鉴于建筑施工企业面临的这些情况，我希望业界人士积极呼吁，不要再走那些浪费金钱的来路了，要聘请风险管理的顾问在公司内部展开培训。同时，如今的经济高速发展，我们要与时俱进切不可再倒在了法律这条坎上，在信息化社会中，要积极构筑合同和法律管理的组织制度网络，提高大家的风险意识。

3 结语

当今建筑行业面临严峻的市场竞争的大背景下，很多传统的施工方法已经不能赶上建筑施工风险管理的步伐，我们要在施工的主战场不断与时俱进的进行创新，坚定不移的坚持在该领域的思考和创新来打造自我优势，在管理之路上更上一个层次。必须肯定风险管理研究的作用，才能在实际的工程施工日益激烈的行业竞争中立于不败之地。

参考文献

[1] 郭向明，竺百川.我国建筑施工项目风险管理探析[J].价值工程，2011（9）.

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关键词：市政工程；施工阶段；风险管理；防范对策

1 市政工程项目风险管理概述

（1）更有效、更充分地发挥业主在市政工程项目风险管理中的作用。借鉴国内国际先进风险管理成果有助于更新观念，强化风险管理意识。比如通过建立风险管理后评价指标体系，使得风险管理系统的建立进入良性循环，所以能够更加充分地发挥业主在风险决策、风险分析和风险管理中的核心作用。

（2）提高工程建设建设项目经济效益，为项目提供安全的生产经营环境。我国建设项目多为国家投资，在国民经济和社会发展中占有重要的战略地位，往往具有经济效益和社会效益并重的双重目标。风险管理系统目标是为达到与工程项目战略管理相结合的风险最优化，即将工程管理与风险结合起来。

（3）有利于资源分配达到最佳组合，有利于保护业主不致因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失，有利于创造出一个保障经济发展和人民生活安定的社会环境。业主对于可能发生的潜在重大不利事件要进行充分地评估并建立回应，从而减少意外和损失。

（4）有助于国内建筑市场的规范化，并培育长期风险管理战略和全面风险管理体系。推进建立适合中国国情的的风险指标体系：法人治理结构，风险管理组织，财务经营和公司运营的政策、制度与程序，以及内部审计系统。

（5）有利于中国大型工程建设风险管理能力整体提升和我国“风险管理标准化”工作，提高我国大型工程建设企业的国际竞争力。目前我国在世界建筑市场占据优势，大型工程建设企业尤其是公路、水电建设企业已经建立了广泛的国际市场。因此我国有必要、有条件开展市政工程项目风险管理研究，力争与国际接轨，与先进国家站在同一起跑线上，并力争在此领域达到世界领先水平。

2 市政工程施工阶段的风险探讨

2.1 工期风险。分项工程或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。如业主在公路市政工程合同签发前或实施中，未按合同规定时间解决征地移民问题、提供“三通一平”，未按合同规定及时供应电、水，及时提供各种合格的主材等。

2.2 费用风险。包括财务风险、成本超支、收入减少等。费用风险主要受以下方面的影响：经济发展规划。其中包括银行利率、信贷管理制度、货币兑换比率等；市场情况。

2.3 质量风险。包括材料、工艺、工程等不能通过验收，工程验收不合格，经过评价工程质量未达到标准和要求等。

2.4 设计能力风险。市政工程完成后未能达到施工设计要求。把好设计关，是有效控制变更量的首要途径。如在时间过于紧迫，勘察成果质量不高的条件下，设计人员若依据这些质量不高的勘察成果来设计，其设计的质量也必然不会高。

2.5人身伤亡以及工程或设备毁损的风险。施工设备由承包商自备，但市政工程量巨大，工期紧，大型专用施工设备由承包商自备确有困难时，业主购买后可有偿、无偿提供给承包商以确保工期，减轻承包商的压力，同时在一定程度上降低合同总价。施工设备风险包括未按合同的规定时间进场、使用过程中出现机械故障及配件供应不及时等。

2.6 法律责任风险。法律责任风险是指法律的完善程度和变动情况给公路工程带来的风险，包括专门设计和规范市政工程的法律文本内容的变更等。法律责任风险的主要构成是法律完善程度、项目违约法律条款。

2.7 环境风险。环境包括自然环境和社会环境。自然环境中包括气候条件、气象变化情况。公路市政工程所在地区的温度、湿度、降雨雪量等，特别是自然灾害情况，如地震、洪水、风暴及海啸等。

3 市政工程施工阶段的风险管理对策

3.1 项目管理模式的建立。对于施工企业来说要成功化解内部风险压力和抵御外界风险因素，就必须在组织内建立起抵御风险的机制，包括风险管理组织机制、风险管理职能分工和风险管理流程规划。而施工企业作为一种典型的项目驱动型的企业，则需要在企业和项目两个层面上建立这样的机制，并且要以项目为中心，将风险管理流程贯穿于项目管理各个阶段，建立一个以风险管理为重点的项目管理模式。比如。在项目中由项目经理任命了一位有经验的工程师担任专职风险工程师，他受项目经理领导并接受公司的风险管理部门指导和协助。尽管风险工程师是项目风险管理和控制的中心人物，但风险管理绝不是他一个人的事，所有的项目参与人员都应承担相应的风险责任。在组织上全面落实风险控制责任，建立风险控制体系，将风险管理作为项目各层次管理人员的任务。

3.2 加强风险管理的防范与处理

（1）风险识别。识别风险首先要对风险因素进行分解，构成风险结构层次图(公路项目的风险结构如图)，然后运用反向思维把不利因素找出来，从反向角度来论证，最后，通过对项目进行后评估不断积累经验，加强风险识别的准确性。

（2）风险估测。把风险定义为不利事件发生的可能性，可见风险的大小与出现不利结果的概率大小成反比。但仅以实际结果的概率大小来衡量决策风险大小是不够科学的，实际上决策的风险大小，还与它的可能结果的概率分布密集程度有很大关系。一般可以用标准离差和变异系数来描述概率分布的密集程度，公路项目风险估测也就是先计算出某一指标的期望值，然后再计算其标准离差和变异系数。

（3）风险预警。在公路市政工程的实施过程中，要不断地收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前期信号，以便更好地准备和采取有效的风险对策，对抗可能发生的风险。

（4）风险分析。市政工程可行性研究报告中包括不确定性分析，不确定性分析不等于风险分析。不确定性是指人们在事先只知道所采取行动的所有可能后果，而不知道它们出现的可能性，或者两者均不知道，只能对两者做些粗略的估计。不确定性是难以计量的。风险是指给行为主体带来失败、损失后果的可能性以及每种后果出现可能性的大小。风险是有概率可以计量的。通常在可行报告中只对投资及效益进行敏感性分析，敏感性分析只能告知某种因素变动对经济指标的影响，并不能告知这种影响的可能性有多大，如果对各因素发生某种变动的概率，事先能够客观地或主观地给出，就可以借助风险分析帮助决策。

（5）风险处理。风险处理就是根据风险估测以及风险分析的结果，为了避免或减小风险而对项目风险采取的措施，一般来看，主要有以下几种方式：对损失大、概率大的灾难性的风险要避免，即风险避免；对损失小、概率大的风险，可采取措施来降低风险量，即风险降低；对损失大、概率小的风险，可通过保险或合同条款将责任转移，即风险转移；对损失小、概率小的风险，可采取积极手段来控制，即风险自留；选择相对小的或适当的风险对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过其承受能力，并且成功把握不大的市政工程应当尽量回避。

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【关键词】建筑设计；风险管理；风险识别

伴随着社会经济的不断发展和建设规模的不断扩大，使得建筑行业的发展势头越来越好，但任何事情都存在两面性，所以与此同时，发展也给建筑行业带来了许许多多、各种各样的风险。而对于建筑设计项目中的风险管理问题也成为建筑行业中不断探讨的话题。

1.引言

1.1建筑设计项目的相关理论

所谓建筑设计项目，是指设计单位在满足开发商策划理念和具体要求的基础上，由专业的设计人员在国家政策、国家规范允许的条件下对建筑、结构、给排水、电气、暖通等等方面进行细致规划、合理布置。

对于建筑设计项目的分类主要是按照工程项目的划分而来的：一种是根据项目的总建设规模或总投资规模来划分的，可分为大型，中型，小型三类；一种是按照项目性质来划分的，可分为新建，改建，扩建，迁建和恢复工程项目；一种是按照投资方式的不同来划分的，可将其分为政策性项目、贷款项目和自筹资金项目；最后一种是按管理权限的不同来划分的，可分为国家项目和地方项目......不同的工程项目，有不同的监管部门和不同的政策、规范监管着，项目的立项和筹建必须是在国家法律框架允许范围内按部就班，一步步将之付诸实现。

项目立项（筹备）、设计投标、方案设计、初步设计、施工图设计是建筑设计项目的重要内容。一般来说，在设计阶段，设计质量的好坏和设计进度是否按合同履行，直接影响到工程质量和工程进度。因为只有等到施工图报建通过后，才能进行消防图纸审查和施工图审查，只有通过审查后，甲方才能办理建设工程规划许可证，才能办理建设工程施工许可证，设计方案的好坏以及施工图的质量对整个工程项目来说，可以说是牵一发而动全身――至关重要。

1.2风险的含义和特点

刚刚说到，任何事情都有两面性，所以对于工程开发来说，风险是客观存在的，它可能带来损失，也可能带来机遇。风险，因为人有目的的活动和将来的活动都有着联系。从数学角度来说，风险可用函数R=f（P，C）来表示，其中，R所代表的就是风险，P为不利事件发生的概略，C则表示不利事件发生的后果；从文字表达上来说，风险是由于人们对未来行为决策的不确定而可能产生的后果偏离了预定目标的综合。

风险是与个人行为、组织行为紧密相连的，而这些行为又受决策的影响，因而风险与人的决策息息相关；风险产生的重要原因是客观条件的变化，人们无法控制客观状态但可以发现其发展变化的规律，从而进行风险预测。然而另一方面，风险所带来的后果程度是不一样的，也可能会从风险中发现机遇；风险虽然带来的大多是负效果，但却不绝对，也可能从中获得风险效益。

1.3风险管理的概念

风险管理的定义有许多种，但其实质是寻找出能消除风险带来的灾难性后果的最经济最合理的方法，熟练运用安全系统工程的理论，对风险进行分析识别，估测和评价，从而针对风险提出有效的科学决策。本文中的风险管理是指项目管理组织对项目可能面临的风险进行识别、估计、评价，用最科学的方法来减少风险所带来的损失的实践活动的总称。建筑设计项目的风险管理分为风险识别，风险衡量，风险处理及风险管理效果评价四个阶段。建筑设计项目的项目负责人在做项目时应当按照建筑设计管理标准的基本方法做到――到现场观察、积极认真查询有关文件、与甲方面谈、组织集中讨论等，尽量减少工程项目由于设计的失误而带来的风险。

2.建筑项目设计的风险识别

2.1风险识别的特点

风险识别作为风险管理的第一阶段，是风险衡量的基地，也是进行风险管理决策的基础。它具有系统性、连续性、制度性等几个特点。

所谓系统性，是指风险识别不能局限在某个部门，某个环节，而使要研究经济单位这样一个完整系统所具有的全部风险。所谓连续性，是因为世界总是在不断变化，任何事物都在发展，都在变化，风险的质和量也都在变化，还可能出现前所未有的风险，若非连续性的工作，是比较难发现经济单位所面临的潜在风险。至于制度性，是因为风险管理作为一项科学的管理活动本身要有组织，要有制度。

2.2方案设计阶段的风险因素识别

方案设计要求设计者在满足设计任务书的要求和符合其它有关的设计资料的同时，也应严格遵守国家相关法律法规，遵循适用、经济、结构合理、空间关系等原则进行设计构思和做出设计决策，采用图表和文字说明等形式将其表达出来。这一过程被称为方案设计阶段。

方案设计阶段的风险主要来自于设计任务书中的价值倾向不够具体化，不公平的招标决策以及政策、合同中的不确定因素，因而在这一阶段风险管理便要对这些不确定因素进行识别，进行论证。

2.3初步设计阶段的风险因素识别

初步设计是根据已通过的总平面规划和单体方案，在满足国家政策、法律法规，满足当地有关部门制定的相关规定的前提下，对方案进行完善、优化、深化，以及同时开展相关专业的深化设计。

初步设计阶段的主要风险因素有：开发商挑战国家政策、挑战法律法规底线、违背设计的客观规律，对项目设计进行盲目的个人干涉。如果设计院或者项目负责人对此类行为不能进行正确的引导，或者在利益面前放弃了道德底线，那将给项目的实施和项目的运转埋下不可估量的风险。还有就是设计方案的不合适，此阶段发现了，但由于惧怕承担责任，而不去纠正、解决，从而造成项目在错误的方向越走越远，从而造成对设计构造不合理和对设计措施无法贯彻执行等技术方面的风险因素。

2.4施工图设计阶段的风险因素识别

施工图设计是图纸设计的最后阶段，尤为关键。在这一阶段里，需要各专业各部门的密切配合，这就要求管理工作愈发细致、愈发具体。

施工图设计阶段的风险因素，一方面存在于图纸表达的深度不够，错误或者漏项，给项目实施埋下了定时炸弹。还有一方面就是在施工图技术交底时，在与施工人员技术交底时没有把重要的节点提出来，或者在施工过程中没有及时的发现错误、纠正错误。

3.建筑设计项目风险管理措施

3.1回避高风险的设计项目

我们可以采取建筑设计项目的风险规避。即回避那些具有高风险的设计领域，技术和设计方案，选择风险较低的设计项目，通过放弃项目的实施来避免可能会产生的风险。但这种措施，也会将高风险项目中的高效益拒之门外，因而风险规避措施带有其消极影响。

3.2采用建筑设计项目风险管理的损失控制，减小风险所带来的损失

在建筑设计项目中，有些项目是特定的，无法避免的，因而为妥善处理这种风险，我们可采用损失控制的方案，比如认真拟草合同，在双方自愿、国家法律法规允许的条件下设定对自己有利的条款，尽可能减少风险所带来的亏损，这是一种主动的处理方法。当然我们也可通过对设计取费标准的适当提高和设计周期的适当调整来降低项目设计的风险。

3.3建筑设计项目的风险预防，尽可能消除风险因素

风险预防，顾名思义是在风险发生之前就进行预测和采取防御措施，以求消除或减少风险损失。但这种方法不适用于所有风险，有的风险是难以预测和预防的。我们需要从根本上来对风险来源进行严格控制，可以从严格监督设计招标是否规范；可以要求发包方在确定的方案图签名确认，可以促请发包方尽快进行施工图审查及消防审查等方面进行。

3.4建筑设计项目风险管理中的风险转移

风险转移是将所有承担的风险后果有意识地转嫁给他人，其包含了转移风险的财产或活动和风险的财务转移两个方面。例如，可通过购买保险的形式来将一些意外产生的风险转移给保险公司，让保险公司来承担。这是一种保险转移方式，而另一种非保险转移方式则是通过合同。保险担保等方式进行的。

3.5建筑设计项目风险管理中的风险自留

风险自留是指自主承担风险，为将发生的风险预留后备资金，可有计划的进行风险自留，主动承担已经识别出的风险；也可以是非计划的风险自留。

3.6建筑设计项目风险管理中的风险监控

所谓风险监控是在实施风险处理对策后对实施效果进行及时的检查和评价，并且进行修正和调整，使其适应新的变化。建筑设计项目的风险监控是根据风险企业的经营管理过程来进行监控的。

风险监控是一个项目管理的过程。对已识别的风险进行跟踪，对残余风险进行监督，并识别新的风险，从而保证风险计划的实施，对采取的措施达到的效果进行评估。风险监控并不是短期过程，而是持续存在于整个项目的生命周期中的。

风险监控所采用的手段包括项目风险对策审查，定期项目风险评审和附加风险应对计划等。

4.结束语

通过对建筑设计项目的简单介绍，我们了解到建筑设计项目的含义、分类及特点，后又认识到风险的概念以及风险管理在本次研究中的定义，从而有了一个较为清晰的思绪，为研究建筑设计项目风险管理工作打下了基础。随后，我们便对建筑设计项目中的方案设计阶段风险识别，初步设计阶段的风险识别以及施工图设计阶段的风险识别各自进行了分析，从其分析中得出各阶段产生风险的各类因素，并对其进行思考和探究，从而提出了六个建筑设计项目风险管理措施，分别是风险规避、损失控制、风险预防、风险转移、风险自留和风险监控。对于建筑设计项目风险管理工作的探究，是社会经济发展的必然趋势，是促进建筑行业发展的必要工作。[科]

【参考文献】

［1］邢莉莉.建筑设计项目风险管理分析[D].西南交通大学,2007.

［2］李峰.建筑项目设计风险管理研究[J].城市建设理论研究（电子版）,2013,(13).

篇10

关键词：建筑工程；造价；管理

中图分类号：TU723文献标识码： A 文章编号：

一、引言

项目风险管理隶属于现代管理科学与工程学科，是一个综合性、交叉性分支，涵括了经济学、运筹学、数学、计算机信息系统、管理学、控制论、社会行为科学的研究方向。对于风险而言，最早的论述要追溯到三千八百多年前的《汉漠拉比法典》。风险问题的研究在我国起源很晚。这主要是因为我国在改革开放之前一直推行的都是计划集中，实现中央集中统筹，对于企业而言，不存在风险。改革开放后，我国的社会主义市场经济体制逐渐建立，现代企业制度开始引入，现代企业管理方法和技术也得到大力推广。上世纪90年代初，项目管理理论、方法、技术等引入到我国，包括项目管理国际资格认证(IPMA及PMI)。近十年来，我国理论界开始对风险管理进行研究，包括风险分析决策的相关研究开始出现，但真正讨论建设监理项目风险的文献却少见，更不论建设监理项目风险管理。

二、建设监理项目风险管理的相关定义

随着社会对风险管理的重视增加，计算机模拟、仿真技术、数理统计技术与方法、决策树等手段大量应用于风险管理。特别是近年来，随着风险规律日益被人们熟悉，建设监理项目管理中的风险管理逐渐被提上日程。一般来讲，建设监理项目风险管理与建设监理项目的内外部环境息息相关，并随着时间的变化而变化。但建设监理项目本身的复杂性，使得现今建设监理项目管理风险的识别变得相对困难。具体来讲，按照PDCA循环运作的要求，不断降低建设监理项目风险，并为项目员工以及项目资产创建一个安全保障平台，并根据项目实施效果对项目计划进行不断调整。风险管理的目的是为了最大限度地降低项目风险，保障人员、财产以及项目的安全。风险管理的相关定义与界定主要包括以下几个方面：

（1）风险。所谓风险，包括两方面的涵义：首先，风险意味着事件发生的不确定性；其次，不确定性意味着损失的不确定性。事件发生的不确定性是指事件可能会给企业或项目带来损失、收益，或者相关；损失的不确定性是指风险只能是损失。

（2）风险源。风险源是指发生产生的原因或源头，包括员工的伤残疾病、项目的财产损失、自然灾害等情况的组合。

（3）事故。所谓事故，是指一种意外情况，这种意外情况将造成风险的发生，包括员工的伤残疾病、项目的财产损失、自然灾害等。可以看出，事故的发生具有突发性、意外性、随机性特征。这使得人们难以摸索出事故发生的概率，具有极大的偶尔性。而对于项目管理而言，事故造成的后果是迫使项目中断、暂停甚至是永久性停止。事故具有极大的破坏性，会影响企业的生产经营活动，是企业项目风险管理极力阻止的对象。

（4）事件。所谓事件在法律中的概念是已经致使或者可能致使事故发生的情形。它从属于法律事实。它反映的是和案件当事人主观意志没有关系的客观性状况，也就是说事实的产生不在法律当事人的料想或者控制之内。根据我们国家民法指出和民事有关的事件通常有三类，一是自然人的死亡；二是与自然灾难与意外事故相关；三是已经属于过去时间里的法律事实。

（5）应急预案。所谓应急预案指的是在突然发生的事况下形成的应当性的控制方案、指导政策、救助方针等，这类突发事况通过为自然灾难、大型意外事故等。

（6）风险源辨识。所谓风险源辨识指的是判断危险源的方位并且明确危险源的性质。在辨识当中必须思考下列问题：是否具备引发事故的根源；危险会怎样产生；哪些人以及事物会受损害。

（7）风险评价。所谓风险评估指的是对于风险程度包含其可接受性的一种评测。评价流程有两点：一是评价风险的规模或者危害的程度；二是对比风险程度和安全标准，评价可接受性程度。

（8）可容许风险。基于相关法律政策的规定，把各种潜在的风险降低到最小化，当前，根据组织承诺的对象差异可以将可容许风险分为两种。一种为承诺遵循法律的规定。另一种为承诺遵循双方达成的方针，目标等。

（9）安全。在这里阐述的安全不包含由于潜在风险导致的安全事故。安全与风险是对立的，当对风险充分的了解熟知后，根据风险合理的组织安排相关计划，避免风险造成的损失，这也是实现安全的过程。随着对风险研究的不断深入，安全性将大大的提高。

（10）不符合。在进行建设监理的过程中，应当尽可能的进行规范操作，一旦出现不规范的行为都可能造成意外事故，增加财产损失，不利于企业的发展。

三、建设监理项目风险管理与时间、成本的关系

经济的进步直接带动社会的发展，当前，中国社会主义市场经济体系越来越完善，建设监理行业也逐渐得到开放，现代企业制度与管理方法得以大量推广运用。项目管理逐渐融入到了建设监理行业，被得到了广泛的运用。对于项目管理特别是建设监理项目管理而言，最关键的三大因素是时间、成本与风险，此三种是哲学意义上的辩证统一关系。只有实现三者的辩证统一与协调发展，才能实现企业绩效与社会福利的统一，完成项目高质、快速、低投入的目标。因此，在建设监理项目中，要正确处理好这三者的关系，时刻树立时间、成本与风险管理协调统一的观念，以提高企业和项目管理的水平，更好的现代市场竞争机制。

本质上来讲，这种辩证统一关系体现在以下几个方面：只讲究质量而不考虑项目进度和成本，这不符合现代企业制度；而只讲成本不讲究进度和质量，会导致企业在市场竞争中被客户抛弃。因此，对于项目管理而言，要针对性地结合具体项目，辩证处理好三者的关系，抓住主要矛盾，看具体项目中质量、进度以及成本何种是最重要的。需要重视的是，处理这三者的关系，离不开结合企业的发展战略、营销策略、企业目标、客户需求以及市场竞争环境，以最终达到低成本、高质量、高效率地完成项目管理目标。

项目管理的核心是成本关联。不论是何种项目，成本都在每一环节、流程和步骤中影响着企业经营管理活动。质量、进度、安全等要素也都离不开成本消耗，都会影响着成本；而成本反过来也会左右整个工程的竣工时间，工程的质量等。众所周知，企业的业务展开都存在资金的支出，存在金钱交易的地方就需要对成本管理。成本管理对于整个项目都具有深远影响，企业必须充分的重视这一环节。因此要在建设监理项目中做好时间、成本、风险管理的协调统一。

四、结束语

综上所述，关于风险管理的终极目的不同的人有不同的看法。而对于建设监理项目而言，风险管理的目标是指在建设监理项目中尽量降低项目风险以及项目风险造成的企业损失，这涉及到企业安全生产、风险识别与处理，包括项目财务会计、安全与监督管理、生产与设备、技术手段与方法等，是一个整体的系统工程。

参考文献：

[1] 刘佐. 建设工程监理风险管理研究 [D]．南宁：广西大学，2008．

[2] 李国立，李国勇，李靖. 浅议建设工程监理风险管理 [J]．建设监理，2009(12).

[3] 阎义鹏. 浅谈房地产投资项目的风险管理 [J]. China's Foreign Trade，2011(16).