安全风险评估管理制度范文

导语：如何才能写好一篇安全风险评估管理制度，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

在档案管理工作中存在着诸多的安全隐患，而这些潜在的安全隐患或许就是造成档案管理事故的诱因，此外，档案管理中存在着一些认识上的偏差：一是负责档案管理的部门及相关管理人员缺乏风险管理意识，他们在意识中追求绝对的档案安全，殊不知，绝对的安全是不存在的，即便我们再努力地排查隐患、控制风险，最终也只会实现相对安全。但是风险确实绝对的，不论怎么控制和预防，风险也是独立存在的。这就要求我们逐渐树立对档案安全和风险管理和控制的正确意识，时刻紧绷安全弦，为确保档案安全不懈努力；二是一些档案管理工作人员存在淡薄的风险意识，他们内心存在着麻痹意识；三是档案安全包含着保密性、完整性、可用性、真实性等内容，实现档案安全管理属于一项十分复杂的业务。鉴于此，我们必须要引入档案安全风险评估机制且通过不懈努力使档案风险评估机制得到较好的贯彻和实施。那么档案安全风险评估在实践中到底发挥什么作用呢，本文对此进行如下论述：一是档案安全风险评估可以帮助档案管理工作人员对档案管理中存在的一些安全隐患和问题及时进行排查，在这之后，我们就能对某些安全隐患及时消除。根据海因里希定律，安全隐患的排除势必会降低安全事故发生的几率；二是有助于帮助我们在掌握档案安全工作的基础上进一步摸清底数；三是通过进行有效的档案安全风险评估可以使我们在依据档案管理相关法律、法规的基础上找出可操作性较强的档案安全行业评估标准，这有助于提高档案安全管理水平。

二、从风险管理角度透视档案安全风险评估实践

为实现档案安全，我们需要将档案安全风险评估机制在实践中充分运用，具体做到以下几点：一是不断加强档案安全管理的制度建设。任何管理工作都离不开完善的制度作保障，档案管理也不例外。所以，我们必须站在确保档案安全的高度，不断加强档案安全管理的制度建设。要结合档案管理的要求和本单位档案管理的实际情况，制定科学、完善、切实可行的档案安全管理制度，并通过有效的监督确保档案安全管理制度的有效执行。通常我们的档案安全管理制度包括档案管理人员素质和资质要求、档案室管理管理制度、档案查阅制度、档案保管制度等等。比如档案室管理制度要求档案管理人员要保持档案室的卫生、通风、干燥、认真做好防火工作、防虫、防潮工作等；二是档案安全设施建设。为确保档案安全，防止档案被恶意盗走造成档案丢失，要对档案存放室及周边安装监控设施、门窗设置必须严密，如采取指纹锁，进行身份识别才能进入。同时，严格档案室的值班制度，确保专人值班，不断岗，有问题及时发现应对；三是积极改善档案的基础设施建设，如一些地区兴建了现代化功能齐全的档案馆，所以我们也要积极争取上级资金支持，争取建立正规的、现代化的档案馆，这样对于档案安全具有十分重要的作用；四是定期排查档案安全可能存在的安全隐患，发现问题及时向领导汇报并进行整改，如在档案室内发现虫卵，就必须具有专业敏感性，及时报告领导并采取防虫设施，防止档案遭虫蛀破损。总之，对于发现的安全隐患要通过风险管理意识及时处理，将隐患扼杀在萌芽状态；五是注重对档案管理人员素质的培训，让他们提高责任意识、使命感和专业素质，这样才能胜任档案管理工作，这也是确保档案安全的有效途径。

三、总结

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关键词：高校管理制度；内部控制；管理方式

高校内部管理人员必须要重视管理制度，提升财务管理与学生管理工作质量，增强高校内部管理工作效果，优化高校发展体系，满足现代化高校内部管理需求，提升其发展效率。

一、高校内部控制工作分析

（一）内部控制中的内部环境

内部环境是高校内部控制工作的基础依托，主要包括：高校政治理论、高校机构设置情况、高校内部设计及人员等，需要内部控制部门制定科学的责任制度，平衡人力资源管理工作，提升内部控制工作质量。同时，高校内部控制人员必须加强内部审计工作力度，科学分配内部审计岗位。

（二）内部控制中的风险评估

高校内部控制工作人员在开展工作时，会涉及到风险评估内容，主要是对风险进行识别分析处理，明确内部控制目的，降低高校财务风险与其他风险，提升高校内部控制工作质量。对于风险识别工作而言，内部控制工作人员需明确内部与外部风险，采取有效措施提升高校风险承受能力，综合利用各类方式提升内部控制工作的有效性[1]。

（三）内部控制中的控制工作

高校内部控制人员在风险评估后，要采取有效措施将高校风险控制在可承受的范围内。主要方法是手工、自动、预防等，可以及时发现其中存在的内部控制问题。同时，高校内部控制人员需制定完善的应急处理方案，在出现突发风险时，利用应急处理方案开展相关工作，降低风险损失[2]。

（四）内部控制中的信息与沟通项目

高校内部控制人员在执行信息与沟通工作时，要为高校各个部门准确、及时地提供独立数据信息，并引导高校内部各个部门、内外部门间合理沟通，充分发挥内部控制工作作用。同时，内部控制人员需制定完善的反舞弊制度，保护举报人的人身安全与隐私。

（五）内部控制中的内部监督

高校内部控制人员必须做好内部监督工作，提升监督检查质量，及时发现内部控制缺陷问题，并采取有效措施解决问题，提升高校内部监督工作质量。

二、高校管理制度与内部控制之间的关系

（一）管理制度是内部控制的载体

高校内部控制对象主要包括财务、教学、人才建设等，最为重要的就是财务内部控制项目，管理人员需科学分析高校资金活动与资产经营管理特点，重点管理财务管理中的薄弱环节。在此期间，高校内部管理人员会按照管理制度的规定开展相关工作，并制定完善的内部控制战略方案，促进高校的长远进步。由此可见，高校管理制度是内部控制制度的重要载体，管理制度的完善直接决定内部控制工作质量[3]。

（二）管理制度促进内部控制信息沟通

高校内部控制人员在工作期间，遵循管理制度的相关要求，可提升内部控制信息沟通工作的有效开展，积极应用各类先进信息技术，做到信息资源共享，为教师、管理部门等提供准确的数据信息，不断提升高校内部控制工作质量。同时，高校内部控制信息沟通，提升信息沟通工作的有效性，规范各部门的工作行为，增强其发展效果。

（三）完善的管理制度有利于提升风险评估工作质量

高校管理部门必须根据内部控制风险评估工作需求，制定完善的管理制度，提升高校内部控制工作效率，减少内部控制中存在的问题。同时，内部控制人员需全面分析管理制度中的具体内容，合理评估高校财务风险与其他风险，建设战略规划方案，科学预防各类风险，提升工作质量。

（四）管理制度有利于提升内部监督工作效率

高校完善的管理制度可以使内部控制人员明确自身工作职责，不断提升自身工作效率，增强内部控制工作效果，达到预期管理目的。高校管理制度要求内部控制人员制定完善的内部监督方案，针对财务与教学等内部工作实施监督工作，及时发现存在的问题，并采取有效措施解决问题。

（五）完善的管理制度可以提升人才队伍建设力度

目前，部分高校人才队伍建设存在许多问题，无法提升高校内部控制工作的有效性。高校在完善管理制度后，可有效加大人才队伍建设力度，提升人力资源管理质量。一方面，高校内部控制部门聘用专业素质高且具备足够经验的内部控制人员，提升高校内部控制工作质量。另一方面，高校相关部门会对其进行专业知识与先进技能的培训，积极应用先进的内部控制工作技能。

三、结语

高校管理制度与内部控制之间存在直接联系，相关部门必须高度重视，制定完善的内部控制工作方案，创新内部控制方式，总结相关工作经验，完善高校内部工作环境。

参考文献：

[1]刘宏英.高等学校内部控制制度建设存在的问题及对策研究[J].会计师,2015(3):58-59.

[2]徐秀琴.内部控制框架下高校管理制度建设模式研究[J].科教导刊,2014(9):6-7.

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关键词：药品制造；风险管理；风险评估

中图分类号：F27文献标识码：A

引言

药品质量风险管理贯穿于药品寿命周期各个阶段。在药品设计、开发、注册、生产、销售、流通等各个阶段都要实施风险管理。对药品实施风险管理既是药品生产企业必须承担的职责和任务，也是保证药品质量和人民用药安全的重要举措。随着ICH-Q9质量风险管理的颁布执行，FDA和欧盟都将推进药品质量风险管理系统化工作作为药品质量管理体系的一个重要工作进行开展。政府监管部门对企业应对风险管理能力的要求也越来越高，风险分析已成为现场检查及生产监管环节中重点审查的部分。2008年3月1日，EU-GMP附录20“质量风险管理”已生效执行。而我国新版GMP也将质量风险管理内容纳入其中，作为GMP符合性审查的重点之一。

一、药品制造业质量风险管理现状

（一）企业对质量风险管理认知模糊。随着新版GMP的实施，尽管企业认识到药品实施质量风险管理的重要性，但并未把质量风险管理纳入企业的正常管理程序，而是作为质量保证的附属工作，没设专职人员，风险管理的持续改进得不到有效保证，与科学化、规范化地实行质量风险管理还有一定差距。

（二）质量风险管理制度的执行力有待加强。虽然企业制定了风险管理制度和程序，但有些制度得不到强有力的执行，不按程序甚至凭借直觉或个人经验来评估、分析风险。部分制度得不到及时修订，不能和政策法规的变化调整同步，导致内容滞后，以及制度流于形式化，可操作性不强。

（三）企业对风险管理的培训不够深入。风险管理的意识是需要经过培训而成为员工的理念的。全员的全方位的培训，使员工熟练掌握风险管理工具并运用到实际工作中来。

二、药品制造业质量风险识别

风险识别主要是指确定何种风险可能会对项目产生影响，并以明确的文档描述这些风险及其特性。一般来讲，风险识别是一个反复进行的过程。通过在药品设计、开发、注册、生产、销售、流通等各个阶段寻找风险控制点，一般采用了风险问卷调查表的形式，在企业内部、特别是各车间、质保部、供应部、设备动力部等，收集大量的资料和信息，对于影响企业目标实现的关键环节逐一进行分析，找出各种潜在的风险，最后将风险进行汇总分类。（表1）

三、药品制造业质量风险评估

对已识别的风险进行评估，以便形成确立应该如何对它们进行管理的依据。风险评估从两个方面进行，即风险发生的可能性以及该风险的发生可能对组织目标的实现产生的后果影响的严重性。有些风险事件发生的可能性很小，但其后果却很严重。风险评估应当同时顾及这两方面。制药企业根据药品质量的特点，采用定性的分析方法，并通过数学公式的转化，将评估的高中低形式转化为数值形式，尽量减少人员的主观判断因素。

（一）首先通过制作可能性定性表和严重性定性表以及风险矩阵图，对风险因素进行定性和量化，并将风险损失按照矩阵图的形式分为A、B、C类（即高、中、低类）。（图1、表2、表3）

（二）根据已经识别的风险，评价者依据自己的知识、能力、水平、经验和判断，将风险发生的可能性分为高、中、低三个档次；发生后果的严重性分为高、中、低三个档次。

（三）对风险表格中出现的可能性和风险一旦发生给企业造成的后果造成的影响严重性赋值。（表4、表5）

（四）利用数学公式分别计算风险发生的可能性、风险造成的影响严重性以及风险损失。

1、风险发生的可能性：

Spi=0.3*Rpi很小+0.6*Rpi一般+0.9*Rpi较大

其中，Rpi=选择该项人数/参加调查人数总数。

2、风险因素造成的严重性：

Sei=1*Rei很小+2*Rei一般+3*Rei较大

其中，Rei=选择该项人数/参加调查人数。

3、风险损失RS=Spi可能性*Sei严重性。

四、药品制造业质量风险控制

根据调查表的评估结果，找出重要风险点。为了全面客观地了解情况，根据风险事件的性质，药品制造业质量风险一般分为9种类别：

（一）制度风险。主要指违反国家相关制度；公司内部有制度或SOP，但可操作性不强；制度或SOP执行不到位；或者无制度或SOP。

（二）人员风险。主要指人员资质、人员能力、人员培训、人员劳动合同等方面。

（三）安全风险。主要指失火、工伤、危险品、职业病等。

（四）设施设备风险。主要指设施设备的生产能力、购买用途、维护保养等。

（五）检验风险。主要指取样、检验方法、检验误差等。

（六）工艺风险。主要指申报工艺执行程度、工艺需要改进等。

（七）供应商风险。主要指供应商资质、供货能力、供货质量、供应商更换、重评估审计等。

（八）存货管理风险。主要指库存短缺、库存积压等。

（九）其他风险。

为了直观理解，用风险事件分类柱状图表示，见图2。（图2）从图2中可以知道，影响药品质量的主要风险为制度风险，依次是人员风险、安全风险、工艺风险、设施设备风险等。

如按照风险损失大小级别，可分为A、B、C类，见图3。（图3）

为了全面客观的了解风险事件，可先让风险责任部门逐一制定控制措施，最后制定出控制措施。（表6）

五、药品制造业质量风险对策

针对制定的风险控制措施进行评价，评价风险应对措施时主要考虑采取风险应对措施之后的剩余风险水平是否在企业可以接受的范围之内；采取的风险应对措施是否适合企业的生产经营管理特点；成本效益的考核与衡量。按照风险应对措施，一般分为如下几种：

（一）接受风险（如建立突发事件应急预案）。采取控制措施后仍然会存在剩余风险，企业可考虑接受，针对这种情况制定出相应的企业药品质量事故应急预案。

（二）转移风险（利用保险或其他部门分担或转移）。风险基本上已转移给保险公司和运输公司等。

（三）降低风险（如加强内部控制）。严格执行GMP管理制度，并加强监督管理，可使风险得到有效降低。

（四）规避风险（寻找能够阻止风险的方法）。这些风险事件采取控制措施后基本得到解决。

六、结语

风险评估和管理是一项长期积累、不断完善和补充的过程，是一个“分析评价-管理控制-再分析评价”的过程。通过企业药品质量风险管理，希望帮助企业规范地进行风险分析评估，直接有效地规避和防范风险，促进企业完善风险管理制度，为企业制定应对风险策略提供依据。

（作者单位：江苏恩华药业股份有限公司）

主要参考文献：

[1]沈建明.项目风险管理[M].北京：机械工业出版社，2004.

[2]白思俊.现代项目管理[M].北京：机械工业出版社，2008.

[3]ICH.ICH Q9：Quality Risk Development[EB/OL].[2009-09-02]..

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网点转型操作风险自评估报告

为保障全行营业网点的安全稳定运营，加强营业网点安全基础管理，保障员工和客户的生命财产安全，进一步贯彻落实营业网点转型相关要求，各营业机构按照《城西支行安全保卫条线2019年营业网点转型操作风险自评估方案》要求，开展安全管理制度、保安押运外包业务、机具设备安全管理的自评估工作。

一、操作风险评估组织情况

（包括评估组织情况、检查情况等）

二、操作风险评估整体情况

（包括转型网点是否有现金区、网点转型中存在的安全隐患等）为规范智能轻型网点的规划、建设和管理，防范和控制风险，推进全行物理渠道向轻型化、智能化转型，依据《中国农业银行青海省分行智能轻型网点管理办法（试行）》

三、主要存在的问题

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保证药品的生产质量符合规定，达到药品生产管理的目的，在药品生产过程中，多种风险因素都有可能影响药品的生产质量，而风险管理的内涵正是通过收集、识别风险因素、评估影响因素的风险级别、制定风险控制措施预防和规避，减少风险因子对药品生产质量的影响和可能造成的损失。另外，风险管理对生产过程也具有监控、监督作用，从而确保生产过程的安全性、可控性。

2实施药品生产风险管理的重要性

通过对药品生产过程进行风险管理，可明确风险因素及其风险级别，增强药品生产的规范性和应对风险能力，降低药品生产中面对的人员、机器、物料、法规、环境等风险因子对生产质量的影响，规避和减少相关风险可能对企业带来的经济、名誉的损失等，而系统性、针对性的管理也能监督整个生产过程、及时排除质量隐患，因此药品生产中实施风险管理具有重要意义。

3药品生产风险管理现存问题

3.1管理者的风险管理意识薄弱、风险管理不能有效落实：

部分药企的生产管理人员对风险管理的基本程序、内涵、重要性认识不足，往往存在风险意识不足、片面管理的情况。举例来说，多数药企的风险管理往往更注重风险监控、风险应对，往往不能有效识别、总结风险因子和安全隐患，不能对风险级别进行正确的评估，缺乏对员工开展风险管理知识培训，这也削弱了风险管理的系统性、前瞻性、可控性，同时由于缺乏应对级别，也使应对手段相对单一，影响了风险管理的效果。

3.2对供应物料风险管理缺乏重视：

制药企业的风险管理更多地关注人员操作、厂区设备、规章制度、环境监控，而对供应商提供的物料、包材的风险管理不足，具体体现在缺乏对采购的物料、包材进行检验、对供应商资质进行评估、认定，这些都可能增加生产中药品污染的风险，可能对药企的品牌声誉造成影响，并可能造成企业的直接、间接经济损失。

3.3风险管理缺乏灵活性：

部分药企虽然制定了风险管理制度，但风险应对措施的制定多依据现有的规章制度、缺乏深入调研，同时风险识别、风险评估中的评级方法相对单一、风险指标一成不变，这也导致生产风险管理缺乏灵活性，不利于发现、识别新的隐患、风险因素，也不利于在工艺流程改变的情况下对相同的风险指标进行评级。

4药品生产风险管理创新举措

4.1强化生产管理者、一线工人的生产风险意识：

以讲座、例会形式对生产管理者、一线工人进行生产风险管理知识的培训，包括风险管理概念，风险管理在药品生产管理中的重要性，风险管理的基本流程、环节和内容，对管理者还应组织其出国考察、参与企业管理层交流，从而强化全体生产人员的生产风险意识。

4.2建立完整的生产风险管理体系：

将风险管理范围扩展至采购、生产准备、药品生产、检验、成品贮存、运输、销售、回收处理等各个环节（尤其是包装、物料风险管理），同时制定管理制度，完善风险管理链条，保证风险识别、风险评估、风险应对、风险监控四个环节均能正常运行，并采用信息化管理，及早发现风险因子、安全隐患并进行及时处理。

4.3实时更新风险管理制度：

当工艺流程、生产条件发生改变时，应及时更换风险管理制度中的要求和标准，并由责任人员完成风险的再识别、再评级，并向生产管理者报告、组织审核，探讨新的应对措施、防范措施，通过上述手段可增强风险管理的灵活性和适用性。

5结语

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（一）在内部环境方面

从施工企业管理现状反映，部分施工企业的在组织架构方面存在治理结构形同虚设，董事长、总经理权利过大，凌架于制度之上，内部机构设置不科学合理，岗位职责不清晰，三重一大事项未实行集体决策等问题，可能导致企业运行效率低下，生产经营失败难以实现发展战略的风险；在人力资源管理方面，岗位设置不清晰，职责不清晰，缺乏有效的竞争激励机制；在社会责任方面，安全管理不到位、产品质量管理存在隐患等；内部控制环境尚需疏导。

（二）在风险评估方面

风险评估主要包括风险目标的设定、风险识别、风险分析、风险应对。从施工企业风险管理现状分析，存在风险目标设定不清晰，分析和管理风险的机制不健全，人员职责不清晰，未能全面地对企业面临的内部和外部风险进行准确识别，采取恰当的风险应对措施，给企业带来了巨大的损失，全面风险管理并未得到真正的实施。从目前钢铁项目管理情况反映，大部分钢铁项目处于停建、缓建状态，存在很大的结算款回收风险，甚至给施工企业造成巨大损失。分析其原因，固然有工程履约管理不到位的原因，但最主要是施工企业在进行投标时，对钢铁行业的整体风险评估不到位，对产能过剩、行业亏损风险评估不准确而承接订单所致，导致了施工中由于业主主业亏损，不能按合同支付工程款，办理结算，存在很大的结算回款收风险，甚至形成巨大损失。

（三）在控制活动方面

施工企业内控管理制度建立比较规范、完整，但从制度的执行上反映，执行力度不强，检查与制度规范形同虚设。如，在全面预算管理方面，全面预算的管理制度规范、完整，但部分施工企业全面预算的编制、审批、执行等方面并未体现全员参与，而是由财务系统办理完预算管理的全部业务，预算管理流于形式；在工程结算管理、工程款回收清欠管理、项目合同管理、工程项目控制管理方面，不按合同约定、行业规范、企业管理制度实施管理，管理职责不清晰，奖惩不到位，欠缺有关的硬性指标检查监督机制；在信息沟通方面不畅，没有构建完善风险预警机制无法形成信息系统的有效支持等。

（四）在内部监督方面

内部监督是企业对内部控制建立与实施进行监督检查，并对内部控制的有效性进行评价。风险导向审计是在账项基础审计和制度基础审计上发展起来的一种审计模式，这种模式是建立在审计人员在对被审单位的内部控制充分了解和评价的基础上，结合风险和内控审计，是一种先进的审计模式。但是，这种先进的审计模式在施工企业内控审计中并未真正实施，内部监督还停留在帐项审计、制度审计等方面，不能全方位的对企业存在的风险因素、内部控制的有效性进行有效监督。

二、施工企业风险管理与内部控制管理科学策略

实践管理中我们应完善施工企业内部控制管理，通过分析企业整体面临风险构建完善的内部控制体系，践行科学的管理策略。目前施工企业面临的主要风险有市场风险、低价中标成本管控风险、工程索赔风险，结算回款风险、财务风险等，我们应当针对识别的不同风险的重要风险，采取不同的风险应对策略，消除和降低风险给企业带来的不利影响，为企业战略目标的实现提供合理保证。

（一）市场风险、低价中标风险与内部控制策略

首先，建立工程项目成本预测评估制度。目前施工行业竞争激烈，低价中标是必然结果，这样给企业的成本管控带来了巨大的挑战。因此，应建立工程项目成本预测评估制度，加强对投标阶段的成本预测和成本测算，科学合理地确定投标报价；做好成本要素分析、投标策划，根据不同类型的项目，采取不同的报价措施，避免因投标成本把控不真实而出现的废标、或中标后合同亏损，降低合同风险。第二，加强目标成本管控。项目中标后，根据施工图、合同、中标通知书及其他资料等编制项目的施工图预算控制金额，确定合理利润、项目目标成本。在对目标成本实施管理时，应明确项目的经营方式，建立项目目标成本责任管理，签订管理责任书，明确责、权、利。第三，强化实际成本管控。低价中标使得企业的盈利空间变小，甚至是微利。因此，必须加强成本管理，建立跨职能团队，运用价值分析法，将目标成本嵌入工程项目的分包成本、材料采购成本、施工组织设计优化、项目资金、项目费用、税收筹划等各个控制环节和控制流程中，控制风险；做好优化设计、技术管理、质量管理降低成本，搞好施工组织，保障项目成本控制的过程管理；加强项目材料管理；做好项目成本分析，对预算成本与实际成本比较分析，对存在的偏差，采取措施，消除差异，保证目标成本的实现。

（二）结算、回款风险与内部控制策略

从施工企业工程项目的结算期间分析，大多数工程项目竣工后，工程结算都不能在合同约定的时间内办理完工程结算，使得工程项目的效益不能及时锁定，工程款不能按期回收，施工企业存在很大的结算回款风险。分析原因，主要是由于存在的市场风险，导致合约的不公平，结算相关事项在合同中不能加以明确；项目履约管理存在问题，不能及时达到结算条件；由于业主自身资金或其他原因采取拖延战术不进行结算等。因此，施工企业应建立健全合同管理制度，严格合同评审，对工程项目的结算事宜进行明确；应建立有效的管理机制，确保按合同履约为结算创造有利条件；应建立工程款清欠管理制度，与清欠责任人签订责任书，奖惩兑现。

（三）工程索赔风险与内部控制策略

强化合同管理，规范的合同文本，施工合同中明确索赔方法、程序、时间等索赔相关事宜，保证索赔的合法性和充分性。建立合同评审制度，缔约过程中由相关部门或人员对合同进行评审，特别是法律事务人员，评审通过后，方能签订合同。强化工程的履约管理，建立相关的内控管理制度。固化收集施工过程中各种有利证据程序，总结相关控制流程，将有效证据的收集过程形成企业强制性的制度，特别是施工过程中的重要证据，做到全过程的有效管控。

（四）财务风险与内部控制管理策略

财务风险是其他风险的集中体现，施工企业主要资产是流动资产，而流动资产的主要构成是存货和应收账款，从施工企业财务报表中反映，存货及应收账款占总资产比重过大，资产流动慢，资产负债率高。因此，施工企业应当增强其流动资产的流动性减少资金占用，资金管理中加强各业务部门联动，消除各个经营环节可能存在的影响工程款回收的因素；在签约环节企业进行招投标时，关注客户的资信度调查，评估其资金支付实力，充分考虑企业的财务状况，考虑企业的资金承受能力，在企业资金流允许的情况下，承接业务，从源头上减少财务风险；在合同履约环节重视履约管理，严格执行合同条款，保证合同工期和质量，及时办理各项工程变更事项，取得书面确认资料，按时报送工程进度资料，按行业规范归集工程资料；在工程竣工环节根据合同约定，按时提交竣工资料，跟踪竣工结算事项，落实专人负责，采取有效的手段，催促业主及时办理结算，并加大此项工作的考核力度；在应收账款管理环节应建立工程款清欠管理制度，加大清欠力度，创新工作方式，做到有理有节，充分利用合同条款，创造收款条件，必要时可诉诸法律。

（五）建立相适应的内部控制体系

从施工企业内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通与内部监督五个方面，对企业的生产经营、市场营销、财务管理等方面所面临的内外部风险进行评估，以风险管理为导向，确立企业管控重点、关键业务环节，在总结已知风险管理的基础上，健全企业内部控制制度,建立常规的企业管理手段，规范企业层面和业务层面管理。

（六）强化内部监督

内部审计是内部控制的组成部分，内审部门应当评价企业风险及内控管理，对风险及内控管理中存在的缺陷，提出改进意见，提升企业的管理水平，实现审计的增值服务。因此，应当引入风险导向审计，改变传统审计模式，提高内审人员的执业水平；将审计重心向风险评估转移，在审计过程中，以分析和评估被审计单位的重要风险为导向，根据风险评估结果来确定审计范围和重点，根据审计重点分配审计资源，以有限的资源，确保对重大风险的审计效果和效率，有针对性地实施审计程序，对存在问题及疏漏，提出审计意见和建议，促进企业合理制定风险管理战略，管理、控制和防范风险。

三、总结

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关键词：压疮； 管理； 体会

【中图分类号】R47 【文献标识码】B 【文章编号】1672-3783(2012)06-0449-01

压疮是长期卧床患者常见并发症之一，也是临床护理工作中的一大难题，在《医院管理评价指南》中明确规定必须完善压疮护理质量管理制度，使压疮发生率成为评价护理质量的主要指标之一[1]。为了更好地预防住院患者压疮发生，自2010年起，我院护理部利用自行设计的“压疮评估及难免压疮申报表”，“压疮监控记录表”，“压疮动态统计表”，对我院10个护理单元实施科学的压疮管理，取得了较为满意的效果，现总结如下：

1 管理方法

1.1 完善压疮管理制度：通过完善压疮管理制度，制定压疮风险告知书、压疮风险评估表及申报表。

1.2 每年选派业务骨干参加伤口造口专科护士培训，回院后组织全院护士培训，使其掌握压疮护理相关知识及新进展，让临床护士对压疮的评估、压疮危险因素的预防及其治疗方法有全新的认识。

1.3 评估、上报：临床管床护士应用“压疮风险评估单”对压疮高危患者及院外带入压疮患者进行评估，凡Braden评分低于或等于12分或伴随有其他特殊情况者，责任护士填写“压疮评估及难免压疮申报表”进行申报，科室护士长审核签字后上报护理部。

1.4 核实、批复：护理部认真核实，对申报难免压疮条件不足、分值不够、护理措施不到位等情况及带入压疮时间、部位、面积、程度、护理措施等记录不详细、不具体的情况及时予以纠正指导，符合申报条件者予以签字批复登记备案。

2 资料整理

2.1 资料登记：应用“压疮情况动态统计表”，对科室上报的难免压疮及带入压疮的情况进行登记，包括患者的姓名、科室、诊断、Braden评分、预防措施，已发压疮的情况（时间、部位、面积、程度）、报告的时间、转归（痊愈、好转、死亡）或其他情况（自动出院、转院）等内容。

3 监控

3.1 现场监控，认真落实压疮管理制度，做到全程、动态监控相结合的管理。护理部通过压疮的情况统计，动态掌握各护理单元压疮防控情况，及时深入病区查看患者的具体情况，了解护理措施的落实情况，护理记录的书写情况等给予相应的指导。压疮监控小组每周定时到临床病区进行专业化的业务技术指导，填写“压疮监控记录表”。 护士长每日对科室内的重点病人进行检查，临床护士做好每班床旁交接评估，建立床旁翻身卡，采取相应的预防和治疗压疮的干预措施，如：床头挂预防压疮警示牌；保持病人皮肤清洁干燥，保持床单元及衣物平整、干燥和无渣屑，勤翻身，正确使用预防压疮的护理用具；正确搬运病人，操作时避免拖、拉、推，加强营养供给。对难免压疮及院外带入压疮者给予减压用具保护受压部位、局部创面用药、正确进行伤口处理等措施，防止压疮继续发展。

3.2 通过加强管理，做到层层重视，全程、动态监控，从而降低难免性压疮发生率，提高带入压疮的治愈好转率，提高患者的生活质量，保障护理的安全性。

4 效果

4.1 2008年-2011年我院住院病人难免压疮发生率及压疮治愈好转率情况统计见表1。

上表结果表明，通过使用“压疮评估及难免压疮申报表”，“压疮监控记录表”，“压疮动态统计表”对压疮进行客观、真实、科学的动态监控管理后，大大降低了住院患者压疮的发生率，患者难免及带入压疮的治愈好转率明显升高。

4.2 通过使用“压疮情况动态统计表”，护理部可随时进行各病区压疮情况查询，检查落实情况，将压疮的护理管理落到实处，提高了护理质量和工作效率。

4.3 通过使用“压疮评估及难免压疮申报表”，“压疮监控记录表”，增强了护理人员的责任意识和学习的积极性、主动性，工作中自觉履行工作职责，提高了护理质量，减少了因压疮带来的不安全隐患和纠纷，使护理安全得到保障。

5 小结

“压疮评估及难免压疮申报表”，“压疮监控记录表”，“压疮动态统计表”简单、方便、客观、真实、实用性强，最大限度地保证了压疮护理措施的提供和实施，使压疮护理常规化和程序化，使压疮管理实现科学化和规范化，不但让患者收益，也让临床护士和护理管理者受益（2）。

参考文献

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摘要随着事业单位内部管理体制改革的不断深化，内控管理体系已经成为事业单位实施一切管理活动和经济业务活动的基础，在提高单位会计信息质量、确保各项资产安全完整、保证经济活动遵守财经纪律等方面具有重要作用。基于此点，本文从建立内控管理环境、健全内部管理制度、强化会计监督与内部审计、建立风险评估机制、重视会计基础工作等五个方面入手，对事业单位内控管理及体系制定进行研究及探讨。

关键词事业单位内控管理内控制度内控体系

一、建立良好内控管理环境

任何单位在进行内部控制活动时均需要一定的环境，这个环境就是我们通常所说的内部控制环境，事业单位也不例外。该环境的优劣，不仅对内部控制的落实及执行起着至关重要的影响，同时也在一定程度上影响着战略目标及奋斗目标的实现。为此，要求事业单位内部管理人员应不断树立现代化的管理理念，严格遵守单位内部控制制度。此外，还应设立科学合理的组织机构，并确认其相关的报告关系及管理智能，以此来为每个组织责权的划分提供依据，这样有利于明确分配责任及建立授权的方法，便于责任到位、视能授权和因事设人等工作的开展，进而增强组织的整体控制意识。通过灵活运用各种管理控制方法，如目标控制、计划控制、定额控制以及预算控制等等，可强化对关键控制点的控制。因此，事业单位必须建立优良的内控环境，以确保各项制度能够真正落实到位，从而达到内部控制的最终目标。

二、健全内控管理制度

事业单位在制定内部管理制度时，应当遵循实用性与有效性原则，重点对岗位设置、预算管理、成本管理、资金管理等重要环节加以控制。首先，在岗位设置上落实不相容岗位相分离制度，确保事业单位各项职务分工明确，形成相互约束、相互牵制的关系。同时，制定完善的责任分配与授权制度，明确规定各级工作人员的工作权限、程序、范围以及应承担的责任；其次，全面落实预算管理制度，做好预算编制工作，并按照已审批后的预算编制严重控制各项经费的支出。通过实施预算文件管理制度、内部报告制度、预警制度等一系列措施，加大预算的执行力度，重视预算分析与考核，并将奖惩措施落实到位；再次，制定严格的资金、资产管理制度，如建立资金结算制度、票据管理制度、资产保管制度、固定资产盘点制度、实物管理制度等，以确保事业单位资产管理制度化、规范化。

三、强化会计监督和内部审计

首先，各事业单位财务部门必须充分发挥出自身在财政监督方面的职能作用，以此来强化对单位内部财会人员岗位设置、人员配备以及部门主要负责人的任命等情况的监督管理，并加大对财会人员履行职责方面的日常监管工作力度；其次，财政部门与审计部门应加强各方面工作的配合及协调，可通过定期开展专项检查等活动，对财会人员的履职情况进行监督检查，并将检查结果作为对财会人员进行考评的主要依据，若在检查工作发现财会人员存在违法乱纪等行为，应予以严肃处理。同时，还应不断对检查方式进行改革创新，可组织各事业单位中财会人员进行对口及交叉检查，这样有利于促进其相互交流和互相学习，进而提高财务管理能力及会计核算水平。 四、建立风险评估机制

为有效地强化内控管理，应建立并完善风险评估机制。首先，各事业单位应结合自身的实际情况，制定相应的内部控制目标，这样有利于内部控制制度的贯彻执行；其次，应不断收集一些相关的信息，便于及时有效地开展风险评估，在这一过程中，应尽可能准确地判断出与单位各项活动有关的内部及外部风险；再次，应对单位自身的风险承受能力进行详细认真的考量，从而制定出具有针对性的应对措施，并按照各种风险的实际严重程度，采取相应的措施降低其对单位造成的危害程度；最后，应按照对风险评估的具体结果，来衡量两者之间的利害关系，制定出应对风险的具体措施。

五、重视会计基础工作

强化事业单位会计基础工作的前提是要不断提高会计从业人员的综合素质。首先，应对事业单位会计人员的从业资格进行严格审查，按照新会计法中的有关规定，事业单位会计从业人员必须持有会计从业资格证书方可上岗，并且需具备会计师或以上职称且工作经历在三年以上者，才能够担任事业单位财务部门负责人。对于不符合上述条件者，事业单位不得聘用。同时应对已在会计岗位工作，但却不符合相关要求的人员，进行相应的培训，使之达到持证上岗的规定要求；其次，单位应加强对会计人员的再教育工作，以此来提高其综合素质和业务能力。在开展再教育工作中，单位应坚持以人为本的思想，重视文化素质及职业道德的培养，并加强对会计人员的岗前教育及后续教育工作，使会计人员整体素质的不断提高，以确保会计工作质量。

参考文献：

[1]吕岩.对完善事业单位内控制度的几点思考.社会科学论坛.2008(16).

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企业经营信息对于企业来说是一种资源，对于企业自身来说具有重要意义，企业需要妥善管理自身企业的信息。近年来，企业的各项经营活动都逐渐开始通过计算机，网络开展，因此，企业的信息安全管理对于企业越来越重要。许多企业开始通过各种技术手段以及制度改革，把更多的注意力放在企业内部的信息安全管理工作，同时将企业信息安全管理与风险控制结合起来，这是一个正确的选择，能够帮助企业实现稳定经营。在介绍企业信息安全管理以及风险控制前必须厘清企业信息安全管理的概念与企业风险控制定义，因此，本节将着重介绍企业信息安全管理的概念以及企业风险控制的定义。

企业的信息安全管理包含十分丰富的内容，简单来说是指企业通过各种手段来保护企业硬件和软件，保护网络存储中的各种数据不受偶然因素的破坏或者恶意的原因被攻击。对于信息安全的认定通过包括4个指标，即保证信息数据的完整，保证信息数据不被泄露，保证信息数据能够正常使用，保证信息数据能够控制管理。要想做好企业的信息安全管理，首先需要了解的是关于信息的传输方式。随着信息技术的不断普及，信息传递的方式越来越多，常见的信息传递方式主要有互联网传播，局域网传播，硬件传播等等。要想实现企业的信息安全管理，其中很重要的一项工作在于保护信源、信号以及信息。信息安全管理是一项需要综合学科知识基础的工作，从事企业信息安全管理工作的人员通过需要具有网络安全技术、计算机技术、密码技术、通信技术。从企业的信息安全管理来讲，最为关键的一项工作时保护企业内部经营信息数据的完整。经过近十年来的企业信息安全管理工作经验总结，企业信息安全不仅仅需要信息技术的支持，更需要通过建立完善的企业风险控制体系来帮助企业实现更好地保护企业信息安全的目标。

所以，怎样把企业信息安全管理与风险控制融合起来就是摆在企业经营管理者面前的一道难题。企业的信息安全风险控制必须通过企业建立完善的企业信息安全风险体系实现。企业的信息安全风险控制是指企业在企业信息安全遭遇威胁之前，提前对企业的信息进行风险预估，并采取一系列的有针对性的活动降低企业面临的信息安全风险，从而尽可能减少因为企业本身信息安全管理中存在漏洞给企业带来不必要的损失。常见的企业信息安全风险体系建立主要包含以下几个方面的内容。第一，建立企业信息安全风险管理制度，明确企业信息安全管理的责任分配机制，明确企业各个部门对各自信息安全所应承担的责任，并建立相应的问责机制。第二，设置规范的企业信息安全风险管理指标，对企业存在的可能威胁企业信息安全管理的漏洞予以风险定级，方便企业管理者对不同的信息安全管理漏洞采取有区别的对策。第三，企业要加强对信息安全管理人员的培训，提高企业信息安全管理工作人员的风险意识，让企业内部从事信息安全管理工作人员认识到自身工作的重要性，让企业内部从事信息安全管理工作人员了解到规范自身行为，正确履行职责的重要性。第四，将企业信息安全管理与风险控制有效融合，重视企业信息安全管理工作，通过风险控制对企业内部信息安全的管理方式进行正确评估，找出现行的企业内部信息安全管理手段中存在容易忽视的地方。

二、企业信息安全管理与风险控制存在的不足

1.企业信息安全管理工作人员素质不高

对于企业来说，企业信息安全管理工作是一项极为重要而隐秘的工作，因此，必须增强对企业信息安全管理工作人员的素质要求。但是根据调查统计，目前很多企业对信息安全工作的管理仅仅停留在对企业信息安全管理工作人员的技术要求上，对企业信息安全管理工作人员的道德素养，职业素养，风险意识并没有严格要求。此外，绝大多数企业并没有意识开展对企业信息安全管理工作的道德素质的教育培训，并没有通过建立相关管理制度以及问责机制对企业信息安全管理工作人员实行监督，这无疑给别有用心或者立场不坚定的企业信息安全管理工作人员留下了危害企业信息安全的可乘之机。

2.企业信息安全管理技术不过关

企业信息安全管理工作涉及多许多技术，包括信息技术，计算机技术，密码技术，网络应用技术等等，应当说成熟的计算机应用技术是做好企业信息安全管理的基础，但是，现实是许多企业的信息安全管理技术并不过关，一方面企业的信息安全管理硬件并不过关，在物理层面对企业信息缺乏保护，另一方面，企业信息安全管理工作的专业技术没有及时更新，一些企业信息安全管理工作人员缺乏企业信息安全管理的实践经验，企业信息安全管理的知识也并没有及时更新，从而导致企业的信息安全管理理论严重滞后，这种技术的落后很容易让企业成为不法分子的攻击对象。近年来网络病毒的传播越来越猖狂，很多服务器、系统提示安全补丁的下载更新以及客户端的时常更新成为一个恼人的问题。作为一个行业中的大中型企业，企业内部设备数量比较多，尤其是客户端数量占了较大比重，仅仅靠少数几个管理员进行管理是难以承担如此大量的工作量。另外，企业信息安全管理系统不成熟也是一个重大的隐患。

3.企业信息安全管理制度不健全

企业信息安全管理制度不仅仅需要理论制度的完善，更加需要一系列配套监督机制保障企业信息安全管理的有效执行。通过调查分析，许多企业虽然建立了企业信息安全管理制度，但是通常情况下，这些制度只能流于形式，企业信息安全管理工作缺少有效的制约和监督，企业信息安全管理工作人员缺乏执行力。企业信息安全管理制度不健全，企业信息安全管理工作缺乏执行力常常体现在以下几个方面。第一，企业员工对于信息安全管理的认识严重不足，对企业信息安全管理工作不重视。企业内部计算机系统安全的计算机防病毒软件并没有及时更新，使用，甚至企业内部计算机的防病毒软件还被企业员工卸载了。部分企业员工认为自己的工作与企业信息安全管理不相关，认为做好企业信息安全管理工作仅仅是企业信息安全部门的事。第二，企业内部信息安全管理制度并没有形成联动机制，企业信息安全管理工作仅仅由企业信息安全部门“一人包干”，企业信息安全反映的问题并没有得到积极的反馈，一些企业领导对企业信息安全现状所了解的少之又少。

三、企业信息安全管理常见的技术手段

1.OSI安全体系结构

OSI概念化的安全体系结构是一个多层次的结构，它的设计初衷是面向客户的，提供给客户各种安全应用，安全应用必须依靠安全服务来实现，而安全服务又是由各种安全机制来保障的。所以，安全服务标志着一个安全系统的抗风险的能力，安全服务数量越多，系统就越安全。

2.P2DR模型

P2DR模型包含四个部分：响应、安全策略、检测、防护。安全策略是信息安全的重点，为安全管理提供管理途径和保障手段。因此，要想实施动态网络安全循环过程，必须制定一个企业的安全模式。在安全策略的指导下实施所有的检测、防护、响应，防护通常是通过采用一些传统的静态安全技术或者方法来突破的，比如有防火墙、访问控制、加密、认证等方法，检测是动态响应的判断依据，同时也是有力落实安全策略的实施工具，通过监视来自网络的入侵行为，可以检测出骚扰行为或错误程序导致的网络不安全因素；经过不断地监测网络和系统来发现新的隐患和弱点。在安全系统中，应急响应占有重要的地位，它是解决危险潜在性的最有效的办法。

3.HTP模型

HTP最为强调企业信息安全管理工作人员在整个系统中的价值。企业信息安全工作人员企业信息安全最为关键的参与者，企业信息安全工作人员直接主导企业信息安全管理工作，企业信息安全工作人员不仅仅是企业信息安全的保障者，也是企业信息安全管理的威胁者。因此，HTP模型最为强调对企业信息安全管理工作人员的管理与监督。另外，HTP模式同样是建立在企业信心安全体系，信息安全技术防范的基础上，HTP模式采取了丰富的安全技术手段确保企业的信息安全。最后，HTP强调动态管理，动态监督，对于企业信息安全管理工作始终保持高强度的监督与管理，在实际工作中，通过HTP模型的应用，找出HTP模型中的漏洞并不断完善。

四、完善企业信息安全管理与降低风险的建议

1.建设企业信息安全管理系统

（1）充分调查和分析企业的安全系统，建立一个全面合理的系统模型，安全系统被划分成各个子系统，明确实施步骤和功能摸块，将企业常规管理工作和安全管理联动协议相融合，实现信息安全监控的有效性和高效性。

（2）成立一个中央数据库，整合分布式数据库里的数据，把企业的所有数据上传到中央数据库，实现企业数据信息的集中管理与有效运用。

（3）设计优良的人机界面，通过对企业数据信息进行有效的运用，为企业管理阶层人员、各级领导及时提供各种信息，为企业领导的正确决策提供数据支持，根本上提高信息数据的管理水平。

（4）简化企业内部的信息传输通道，对应用程序和数据库进行程序化设计，加强对提高企业内部信息处理的规范性和准确性。

2.设计企业信息安全管理风险体系

（1）确定信息安全风险评估的目标

在企业信息安全管理风险体系的设计过程中，首要工作是设计企业信息安全风险评估的目标，只有明确了企业信息安全管理的目标，明确了企业信息安全管理的要求和工作能容，才能建立相关围绕信息安全风险控制为目标的信息安全管理工作制度，才能顺利通过对风险控制的结果的定量考核，检测企业信息安全管理的风险，定性定量地企业信息安全管理工作进行分析，找准企业信息安全管理的工作办法。

（2）确定信息安全风险评估的范围

不同企业对于风险的承受能力是有区别的，因此，对于不同的企业的特殊性应该采取不同的风险控制办法，其中，不同企业对于能够承受的信息安全风范围有所不同，企业的信息安全风险承受范围需要根据企业的实际能力来制定。不仅如此，企业的信息安全风险评估范围也应当根据企业的实际经营情况变化采取有针对性的办法。

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关键词：医院，信息系统，网络安全

 

一、建立一套较完善的、操作性强的管理制度

根据实际情况，对不同类型、不同敏感度的信息，规定合适的管理制度和使用方法，制定详细的安全管理制度，保证医院信息系统安全风险规避管理有章可循，有法可依，促使每个系统管理人员和使用人员将系统安全风险规避管理形成一种习惯。。制定系统安全奖惩制度，对于违反制度者视情节轻重给予相应的经济惩罚或行政处分，情节特别恶劣的可提起法律诉讼，对违规制度者进行举报的人员给予适当的奖励。院内每人都有义务和责任举报任何系统不安全现象和行为。

安全管理制度包括中心机房安全管理制度、子系统使用人员安全管理制度、系统设备安全管理制度、网络安全管理制度、病毒防范安全管理制度、安全管理登记制度、应答制度、考核制度等。做好设备的运行情况记录，检查记录，日常维护记录及用户的监控记录等。

二、制定详细而周密的应急预案

充分考虑各种系统故障，设计与各管理岗位相符的系统安全风险规避管理常规处理预案和紧急处理预案，根据安全事件的严重程度适时采用，以保证医院正常的医疗服务和就医秩序，提高医院应对突发事件的能力。在医院信息系统出现故障时，将系统中断时间、故障损失和社会影响降到最低。由分管院长、相应科室及计算机中心组成故障排除小组，当灾难发生时应用应急预案进行恢复。应定期进行应急预案的演练，查找问题，加以整改，提高其针对性和实用性。

应急预案包括服务器、硬件、软件、网络等方面的系统安全风险应急措施、具体的协调部门及相应的工作、常用的应急电话等。应急预案须明显张贴，使应急操作人员方便地看到。

三、建立系统安全监控体系

设立安全管理人员，对那些给医院信息系统安全带来严重隐患的行为和人员进行重点管理和监督。建立医疗、财务、药品物资数据质量监控体系和数据操作员、职能科室、部门领导三个层次的数据质量监控层，对医院信息系统数据安全具有重要意义。建立信息系统数据质量考评和反馈制度，如挂号数据可由门诊收费复查，门诊收费执行科室与开单科室可实行双向数据核查，医疗科可定期进行信息系统数据质量讲评，考核结果与科室全面责任制考评挂钩。。

四、建立健全风险评估和检测机制

可采取与专业安全服务公司建立长期合作的策略实现安全风险评估机制的建立，加强多部门之间的安全信息沟通与共享，积极利用其在安全风险评估技术、方法等方面的优势，结合医院信息系统安全实际，建立符合信息安全要求的风险评估与管理机制，不断研究和发现信息系统存在的漏洞、缺陷以及面临的风险与威胁，并积极寻找相应的补救方法，力求做到防范于未然。

应制定安全检测计划和方案并组织实施，组成专门的检测小组，在医院领导和系统运行维护部门的积极配合下，对系统的基础设施、网络结构、信息保护、安全管理以及应急预案等方面进行认真测试与核查。

做好硬件设备的预防性维护。定期对主机、显示器、打印机等设备内部除尘，更换老化的零部件。定期运行磁盘碎片整理程序、磁盘清理程序，优化硬盘设置，优化每个工作站子系统，确保系统运行环境的安全。

五、加强系统重要信息和文档的管理

完整的系统文档是分析故障、排除故障的基础，是系统正常运行的保证，因此，应加强系统文档的管理。系统文档包括计算机资料、驱动软件、系统软件、应用软件安装盘、应用软件安装说明书、程序使用说明书、源程序代码及详细说明、各计算机的IP地址、计算机名、服务器配置说明书。

六、完善系统功能，提高应用程序级的安全性

根据各级操作员的操作范围，合理设置系统软件的权限，慎重考虑系统功能，如在财务收费报表中及时反映收费票据号码，退费、退药票据号码，以便核查，禁止票据重打功能。

根据备份原则，医院不能只有一个人能进行系统管理或数据库管理。。严格限制超级用户数，系统超级用户只能由系统管理人员掌握，并定期更换口令。系统管理员严格按照“审批单”为各工作站子系统用户分配适当的权限。严禁帐号及密码外借他人，防止非法用户入侵系统。

七、强化信息系统安全技术保障

应从硬件和软件两个方面强化信息系统安全技术保障，对安全技术的策划、部署和实施，建议与专业安全服务公司联合进行。建立相应的标准，加强相应的法律或政策方面的支持。硬件方面的信息系统安全技术主要包括：

物理隔离。对内部信息系统和外部互联网实行物理隔离；同时，对内部局域网中的医疗网络系统和办公网络系统进行物理分割，封闭医疗网络系统中所有对外的接口；保证存有重要数据的子系统只能使用内网而不能使用外网。建立一套完整的数据备份策略，预防硬盘损坏等风险，保证服务器长期可靠地运行。数据安全是整个医院信息系统安全的核心，数据备份是保证数据安全避免损失的最佳途径。不同的数据备份方法如双机热备份、异地备份、磁带备份等有各自的优缺点，应根据医院的实际情况适当采用。预留一定数量的备份硬件设备，保证硬件设备发生故障时，可以及时更换。采用专线供电和大容量长延时不间断电源，有条件的要留有冗余，建立双路供电保障，设置应急发电机，保证服务器不间断工作，防止停电造成的数据库损坏。不仅要注意机房服务器的供电，还应考虑到各配线间交换机的供电，并做好监管。确保良好的中心机房工作环境。在设计机房时，按《计算机场地技术条件》要求，机房铺设活动抗静电地板、安装标准接地线、定期测试接地电阻值是否合格。安装避雷设施，安装适合机房面积的空调，安装恒温恒湿设备。机房要远离强磁干扰和有害气体。中心机房应配有灭火器具，以消除火险隐患，注意防盗，防尘。保证服务器、交换机、工作站、打印机等硬件免受自然灾害、人为破坏和攻击，确保网络设备有良好的工作环境。软件方面的信息系统安全技术主要包括： 选择符合系统安全要求的操作系统并及时更新。客户端安装远程监控软件，帮助系统管理员实时监控和记录系统各个终端的运行情况，防止非法用户侵入系统。同时，强化行为管理，对各种网络和操作行为进行实时监控和分类管理，规定行为的范围和期限，及时发现并去掉一些设备共享或文件夹共享，尽可能地制止一切与信息管理无关的现象和行为，减少网络的安全隐患。购置网络版杀毒软件，在服务器及每个客户端都安装相应的防病毒软件，定时更新病毒库，周期性地对系统中的程序进行检查，利用病毒防火墙对系统进行实时监控。选择和使用更为安全的数据库系统，并严格规范使用制度及方式。 采用适宜技术与设备保证链路安全。

参考文献：

[1]刘臣.略论医院信息系统建设[J]现代医院管理,2007,(05).

[2]李华才.医院信息化建设存在的问题与发展对策[J]华北国防医药,2002,(02).

[3]袁永林.军队卫生信息化的建设与发展[J]解放军医院管理杂志,2003,(01).