法律法规的严肃性范文

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关键词： 慢性心力衰竭；证候要素；五脏相关；痰瘀相关

中图分类号：R541.6 R256.2 文献标识码：B 文章编号：1672-1349（2011）08-0897-03

Preliminary Study on Syndrome Factors and Evolution Characteristics of TCM Syndromes in Acute Exacerbation of Chronic Heart Failure

Liang Yunyu，Zou Xu，Pan Guangming // Guangdong Hospital of Traditional Chinese Medicine （Guangzhou 510120）

Abstract：Objective To investigate the main clinical characteristics of traditional Chinese medicine （TCM） syndromes in patients （pts） with acute exacerbation of chronic heart failure （CHF）.Methods The information of 217 patients was collected by Chinese medicine questionnaire.The information database of TCM of CHF was set up.The syndrome factors were analysis by principal components analysis and cluster analysis.Results The syndrome factors of TCM syndromes in acute exacerbation of CHF were Qi deficiency，yang deficiency，phlegm syndrome and stagnation of blood.The disease location factors was related to heart，spleen，lung，kidney，liver.The different characteristics of syndromes factors were combined to different location factors.Conclusion The characteristics of TCM syndromes in pts with acute exacerbation of CHF were interconnections between five viscera andinterconnections between phlegm and blood.

Key words:chronic heart failure；syndrome factor；interconnections between five viscera；interconnections between phlegm and blood

本研究在调研五脏相关学说前期文献的基础上［1-3］，建立慢性心力衰竭五脏相关理论框架，并开展大样本临床证候调查，本研究拟以慢性心力衰竭为切入点，通过对其急性发作期中医四诊信息的观察，引入证候要素这一概念，来阐明慢性心力衰竭急性发作期证候要素分布特点，从而充实慢性心力衰竭五脏相关理论的内涵，补充和完善前期建立的理论框架，印证五脏相关学说。

1 资料与方法

1.1 病例来源 病例来源于广东省中医院住院的慢性心力衰竭患者。收集2006年8月―2007年2月217例患者资料。

1.2 病例选择标准

1.2.1 诊断标准 慢性心力衰竭诊断采用《中药新药治疗心力衰竭的临床研究指导原则》中Framingham的慢性心力衰竭诊断标准。心功能分级参照美国纽约心脏病学会（NYHA）标准。中医诊断标准参照1993年卫生部《中药新药治疗心力衰竭的临床研究指导原则》慢性心力衰竭诊断标准。证候诊断标准：国家技术监督局1997年的《中华人民共和国国家标准》中《中医临床诊疗术语证候部分》。

1.2.2 纳入标准 符合慢性心力衰竭的诊断标准且急性症状加重；意识清醒，能够配合采集临床资料者。

1.2.3 排除标准 合并有肺、肝、肾和造血系统等严重原发疾病患者；拒绝合作或因患有精神疾患等无法合作者。

1.3 研究方法

1.3.1 调查表设计 对国家行业标准、规范教材、专著、期刊论文、古籍等文献中有关慢性心力衰竭的证候信息进行采集、整理、归纳，通过检索文献，根据研究目的和文献调研结果设计《慢性心力衰竭证候流行病学调查研究信息采集表》，经临床预调查，对初表进行修订后形成正式的调查表。

1.3.2 临床调查 统一培训各分中心研究者后，采取前瞻性调查方式进行了信息采集，对慢性心力衰竭的中医证候、辅助检查结果等信息进行临床信息调研。

1.4 资料分析、处理 建立慢性心力衰竭中医信息数据库，对慢性心力衰竭患者急性发作期症状用频数来进行描述，运用SPSS13.0对症状进行因子分析和聚类分析。

2 结 果

2.1 一般情况 217例患者中男109例，女108例。年龄最小14岁，最大96岁，年龄分布以 70岁～79岁年龄组所占比例最大，占总例数的39.2%；其次为＞80岁年龄组，占22.6%。收缩性心力衰竭200例（92.2%），舒张性心力衰竭11例（5.1%）。心功能Ⅱ级45例（20.7%），Ⅲ级115例（53.0%），Ⅳ级54例（24.9%）。就原发病而言，患者中以冠心病组患者最多，占50.7%，其次为高血压性心脏病患者组，占24.9%，其余疾病组分布较平均。

2.2 慢性心力衰竭症状的分布情况 根据慢性心力衰竭急性发作期症状出现频率，频率出现最多的前十五项症状依次为气喘（包括稍有喘促、动则喘甚、张口抬肩）、精神疲乏、倦怠乏力、舌质暗、纳食减少、胸闷、舌苔白、气短息弱、食欲减退、失眠、舌质淡、水肿（包括颜面部、双下肢等不同部位的水肿）、舌苔腻、咳嗽有痰、心悸。

2.3 慢性心力衰竭急性发作期症状的因子分析 本研究先通过因子分析将慢性心力衰竭的症状进行“降维”处理。分析前先对本资料进行Bartlett球形检验，KMO检验统计量0.530 2>0.5，因子分析结果可以接受。

慢性心力衰竭症状的因子分析选用主成分提取法（Principal components），通过对因子负荷矩阵分析后发现，特征值大于1的因子有18个，前18个因子累积贡献率为68.422%，由此简化为29个症状，将上述18个因子所得的29个症状根据专业知识结合中医理论分为两组，详见表1。从中可以发现，第一组是慢性心力衰竭所导致的特异性症状，这一类症状是与疾病的诊断有关联；第二组是慢性心力衰竭过程中伴发的症状，这一类症状对证候的判断有贡献。

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表1 心力衰竭症状的聚类分析

2.4 慢性心力衰竭急性发作期症状的聚类分析 本研究利用聚类分析“物以类聚”的原理，对上述因子分析提取出的症状进行归类，就可以推断出心力衰竭发病时的证候要素分布特点。将上述两组症状分别进行聚类分析。

2.5 心力衰竭证候要素在心功能不同时期的分布（见表2）

表2 心力衰竭中医证候分布与心功能的关系

3 讨 论

3.1 慢性心力衰竭的病性要素 本研究结果提示，慢性心力衰竭的病性证候要素实证以痰证、瘀证为主，虚证以气虚、阳虚、阴虚为主。可见，本研究的结果符合邓铁涛教授提出的慢性心力衰竭的病机特点［4］，病性多属本虚标实。本虚以气虚、阳虚为主，标实以瘀血、水饮、痰浊居多。本虚（心气阳亏虚）是慢性心力衰竭发病的关键，是慢性心力衰竭发作的始动因素，并贯穿慢性心力衰竭的整个病理过程的始终，且是慢性心力衰竭时导致水液代谢障碍的主要原因。标实乃因本虚所致，标实为慢性心力衰竭发展过程中某一阶段的兼证。

3.2 慢性心力衰竭的病位证素 病位证素与病性、其他病位间的联系规律，是正确辨别出证候位置的基础［5］。慢性心力衰竭发病的本脏在心，病位证素“心”，但五脏是一个相互关联的整体。在慢性心力衰竭的发生发展过程中，肺、脾、肾、肝都与心互相制约，互相影响，尤以脾相关多见，因心属火，脾属土，心脾乃母子关系，其相互关系主要体现在气血化生运行上。心气的推动和脾气的统摄其本质是人体阳气在血液运行方面发挥作用的具体表现，心火之热以温脾，而助脾运化，脾阳脾气又可助心主血脉之功能。

3.3 慢性心力衰竭证候要素的演变规律 就病性而言，“气喘、倦怠乏力、纳食减少”三种主要症状在心力衰竭的发生发展过程中的权重是一致的，是贯穿心力衰竭发展的全过程；对照国家技术监督局1997年的《中华人民共和国国家标准》中《中医临床诊疗术语证候部分》，上述三种证候可分属于“气虚证”与“脾气虚证”的主证；头晕、心悸、失眠多属于阴虚之象，在心功能Ⅱ级患者中权重较大；水肿、尿少属于阳虚证的主证，在心功能Ⅳ级患者症状中占主要权重；咳嗽有痰、头晕、苔腻、脉弦滑等痰证主要症状在心功能Ⅲ级表现明显；胸闷、颈部青筋暴露、舌质暗、舌底脉络迂曲青紫、脉弦等血瘀症状在心功能各级分布呈递增趋势。

就病位而言，心力衰竭发生的病位在心，五脏相关，心脾两脏的相关症状在不同心功能分级中的权重均较大。心功能Ⅱ级患者中肺系症状分布较多；在心功能Ⅲ级、Ⅳ级患者中，脾系症状相对明显；发展至后期，由心及肾，表现心肾亏虚。

心力衰竭的发病以心脾气（阳）虚为本，由气及阳，并贯穿病程的始终。急性期以瘀血痰浊水饮为标：①在心功能代偿期和慢性心力衰竭早期（心功能Ⅱ级），心气不足，无以推动而致血行不畅，气机不宣，血停成瘀，最终致心血瘀阻，出现咯粉红色泡沫痰，夜间阵发呼吸困难，面唇舌紫暗等。在此，心、肺、脾相关，因虚致瘀。②随着心力衰竭的病情的发展（心功能Ⅲ级），由气及血，心血不足影响了脾的运化功能，脾不健运，痰浊内生，反过来蒙蔽心窍，可能出现心悸，纳差，腹胀、腹部静脉紫暗粗张、舌苔腻、脉弦滑等。至此，心、肺、肝、脾相关，痰浊证候要素表现明显，表现为气虚痰瘀或气阴两虚，痰瘀互阻。③慢性心力衰竭后期（心功能Ⅳ级），心阳虚衰，不能下煦肾阳，由气及阳，由心及肾，至此，心、肺、脾肾脏气亏虚，并痰瘀互结；肾之阳气亏虚，不能制约水道，以致上凌于心。

慢性心力衰竭的病位在心，气虚、阳虚、血瘀、水停是贯穿心力衰竭全过程的基本病性因素；在不同的时期，为此四类证候要素的轻重不同的组合；“以心为本，五脏相关”，其反映的是心力衰竭过程中病位因素，用五脏相关学说指导临床，能全面认识、把握慢性心力衰竭。

参考文献：

［1］ 陈达理.从五行学说到五脏相关理论［J］.中医杂志,2008，49（10）：939-941.

［2］ 邓铁涛.略论五脏相关取代五行学说［J］.广州中医学院学报，1988，5（2）：65.

［3］ 邓铁涛，郑洪.中医五脏相关学说研究―从五行到五脏相关［J］.广州：广东科学技术出版社，2008：1-9.

［4］ 邹旭，吴焕林.邓铁涛教授治疗充血性心力衰竭经验选粹［J］.中医药学刊，2004，22（4）：590.

［5］ 朱文锋，李灿东，甘慧娟.病位证素的特征［J］.福建中医药，2005，36（44）：1-4.

作者简介：梁蕴瑜（1981―），女，住院医师，在读博士，现工作于广东省中医院（邮编：510120）；邹旭（通讯作者）、潘光明，工作于广东省中医院（邮编：510120）。

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关键词：房地产；经济管理；问题；对策；

中图分类号：F293文献标识码： A

近年来，我国根据房地产市场中出现的种种问题，先后颁布实施了诸多的有关政策法规，但是纵观国内现代房地产市场运转状况，政策法规的实施并未获取到预期的效果。这主要是因为房地产市场运行中仍旧有部分本质问题没有真正的处理，房价居高不下。从以上分析不难看出，房地产业在我国虽具有较大发展空间，但若对房地产经济管理中出现的问题视而不见，那么，将直接制约产业的持续健康发展。

一、我国房地产经济管理过程中存在的问题

1、经济管理活动的实施缺乏有效地监管机制

实施经济管理是为了督促房地产行业的快速发展，但是我国现行的一些管理制度真正落实到企业管理的很少，并且我国经济管理中的政策主要是采取中央和地方共同监督管理，在管理细则和原则方面存在差异，缺乏有效的监管力度。

2.缺乏连续性政策，目标模糊不清

在我国，通常都是利用行政权威；来强制管理和控制房地产经济，然而实际出具的文件多数都没有广泛的适用性、严肃性、稳定性，虽然部分在特定领域的法律法规体系已形成，但还缺乏一套完善匹配的实施细则及条例，给法律法规的有效贯彻落实带来了极大的困难，执行效果不佳，大大降低房地产行业经济管理效果。不连续、不合理的经济管理政策会扰乱房地产行业，为不法投机者提供可乘之机，不利于我国房地产行业的良好发展。例如，经济适用房、房产税收、国五条等政策的执行情况，都充分说明我国房地产经济管理存在目标模糊不清，缺乏连续性政策。

3.相关法律、法规体系的不健全

房地产市场要想稳定有序的快速发展，一套完善的法律法规体系必不可少。然而现阶段，我国房地产市场的法律法规建设步伐远远跟不上房地产业的发展速度，进而出现了无法可依、有法不依的局面。在我国，通常都是利用行政权威；来强制管理和控制房地产经济，然而实际出具的文件多数都没有广泛的适用性、严肃性、稳定性，虽然部分在特定领域的法律法规体系已形成，但还缺乏一套完善匹配的实施细则及条例，给法律法规的有效贯彻落实带来了极大的困难，执行效果不佳。我国房地产经济管理文件主要以国务院名义颁发，或者以国家部委办公室的名义颁发，诸如国11条、新国4条等。这些房地产经济管理法，缺乏严肃性、稳定性和适用性。虽然我国政府在房地产特定领域建立初步的法律、法规，但缺乏相应的管理条例和实施细则，导致房地产行业经常出现政令不通、有法不依、执法不严等现象。

二、我国房地产经济管理建议和对策

1.明确房地产经济管理目标

制定明确的房地产经济管理目标是指导房地产行业开展各种经营活动的关键，房地产行业的相关负责人可以根据经济管理目标的引导合理的开展各项活动。房地产行业的快速健康发展需要长期目标的指引，特别是在了解我国房地产行业的长期发展历程以及房地产市场发展行情，根据这些制定的目标才会更有执行力，才能够更加凸显房地产今后的发展规划。

2.完善相关法律、法规体系

目前，我国房地产市场处于初级阶段，各项法律、法规需要逐步地建立和完善，进而形成具有中国特色的完整的房地产法律、法规体系。其一，房地产法律、法规体系建立过程漫长。完善的法律、法规体系，可以实现房地产市场规范化地运行，实现房地产市场经济的合法化管理。房地产行业直接关系到社会经济，影响国民经济的稳定。“我国政府需要建立符合房地产市场发展规律的法律、法规体系，使中、低收入购房者可以享受国家的宏观调控政策。”其二，规范房地产市场秩序。在现有房地产法律、法规条件下，住房业主尚未获得法律方面的确认和保护，房地产涉及的多元化的复杂财产关系尚未得到有效的规范。目前，我国房地产秩序长时间脱离正常经济轨道，经常出现矛盾纠纷，业主维权困难等问题，所以我国需要完善相关法律、法规，使得房地产秩序回归到正常经济轨道。我国政府对相关法律、法规体系进行完善，既可以规范房地产市场秩序，又避免出现政府过度干预房地产发展的现象。同时，完善的法律、法规体系，可以全方位、多角度、多层次地保障宏观调控体系的建设。其三，不断地完善房地产法律。目前，我国政府不断地完善《土地管理法》、《建筑法》和《城市房地产管理法》等法律，并出台相关的法规，促进《房地产法》的出台。这些法律、法规将房地产开发、建设、交易和后期服务纳入到经济管理中，标志着我国房地产市场法律、法规体系的建立，提高房地产行业相关政策的层次性、严肃性和稳定性。

3.完善我国房地产经济管理途径

我国政府需要完善房地产经济管理管理途径，以此提高经济管理的效率。首先，认真核算投资总额。开发商的项目可行性报告通过审核以后，其必须选择适合的经理去完成项目。在房地产项目实施过程中，严格按照可行性研究报告、项目投资总额进行施工。因为项目投资总额的确定直接关系到项目的成败，所以政府要严格审核开发商的资金情况。工程人员对项目进行初步估算之后，制作出资金流量表，并交有关部门进行审核，并载入相应档案，为政府制定经济管理政策提供依据。政府依据社会的实际发展需要和开发商的自身运转情况，来确定开发商的投资总额。政府在项目开发前对开发商的投资总额进行核算，既可以有效地降低开发商投资失误的几率，又可以减少投资失败给地方经济造成的损失。其次，加强开发商的成本控制。房地产行业经济管理的关键是成本控制，而成本控制又是开发商提高自身效益的主要手段。成本控制既关系到开发商的经济效益，又关系到住房的未来使用价值，所以成本控制是总额核算之后的又一关键问题。房地产日常支出是成本控制中比较容易的一项，但日常支出中的业务费用控制却很难有效进行，这主要归咎于业务费用具有较大的弹性。成本管理者要具有较强的责任意识，保证成本控制的有效进行。同时，我国政府应该建立、完善成本控制制度，避免出现成本控制漏洞。另外，开发商采用合理包干的方式，提高相关人员的成本节约积极性。再次，在项目定性前进行利润预期核算。我国加强经济管理的最终目标是保证房地产行业的健康发展，促进地方经济的良好发展。房地产行业的发展关系到地方部门之间的关系，也关系到地方政府利润的获得。在房地产经济管理的过程中，地方政府应该将利润的实现作为自己的目标。在项目定性前进行利润预期核算，既从根本上保障开发商的利润，又带动了地方经济发展。

结束语

房地产经济管理的顺利进行是维持国民经济稳固发展的主要原因，在市场经济背景下政府和房地产应该共同为规范房地产市场提出解决措施，从完善相应的法律法规、明确房地产行业经济管理目标以及强化房地产经济监督管理机制等方面探讨。只有这样才能不断提高房地产行业经济管理的能力，从而促使房地产行业的健康、快速发展。

参考文献：

[1]余凯.中国房地产宏观调控的长效机制研究[J].首都经济贸易大学学报，2008（4）：12.

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交易所处分属于这套法律法规体系中的行政处罚层面，属于资本市场监管部门制定的“家规”，主要针对违反制度和约定规则的上市公司。

一般来说，只要上了市的企业，对资本市场规则都会比较熟悉，漫长而艰辛的IPO过程，本身就是历经市场风雨、接受规则培训、确立行为理念的过程。企业在分享了资本市场的好处、实现融资的同时，应该承担义务，迎接公众目光的聚焦。信息披露也好、诚信经营也罢，内部制度需要越来越规范，内部控制上需要越来越严格，这是上市公司区别于一般企业的地方。但是，正如林子大了什么鸟都会有，现今2000多家上市公司群体中，总有少数企业由于各种各样的原因越轨逾线，违反规则。这个时候，交易所作为上市公司大家族的“族长”理所应当站出来，维护市场规则的严肃性和家族成员的纯洁性，给予相应的行政和经济处罚。

交易所的处分有其适用的范围，除了公开谴责，最多采取“清理门户”的做法，将屡教不改、诚信俱失的企业退市。当然，如果企业违法造成严重后果，就不是“家规”来惩处了，而是涉及《公司法》、《证券法》和《刑法》中，与证券违法相关的“刑罚”和“诉权”层面的惩罚了。

在去年被处分的44家上市公司中，不少家在深交所上市。深交所以中小板和创业板为主，或是规模比较小的公司，还有就是上市时间不长的公司。深市公司违规的原因可以细分一下：无知还是无视？也就是说，是无知无识疏忽造成，还是基于巨大的利益动机，自以为了解规则，以为可以瞒天过海，抱着侥幸、甚至无法无天的心理抢跑，不当回事、无视法规造成的。从被交易所处分的上市公司群体看，有的可能已经被边缘化了，公司本身专业化程度或人员的熟悉程度是不够的，对法律法规不熟悉，可能存在知识层次的欠缺；还有的就是无奈，比如公司已经被ST，或存在其他压力。

无论是企业的声誉、舆论的压力、市值的影响，还是再融资方面的限制，这种“家规”的惩处力度总体来讲还是有相应影响力的。而对交易所的惩处也要辩证地看：惩处不是目的，交易所还是以挽救和教育为主，以培养规范意识；而对部分违纪的上市公司来说，在不知不觉越了黄线后，交易所的处分其实是一个事先预警，可以避免犯更严重的错。

交易所作为监管部门之一，不是执法机关，只能以怀柔的政策，对遵章守纪的好企业在利益机制上进行更多的诱导；同时，可以加强法律法规的宣传力度，让上市公司高管都了解资本市场的游戏规则，而不仅仅是董事长或董秘的事情，借助广泛宣传“家规”，让上市公司避免涉步“雷区”。

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[关键词]监外执行;管理;问题;对策

监外执行是我国一项重要刑罚执行制度,它既体现了法律的严肃性,又体现了人道主义精神,对于罪犯的改造起到了积极的作用,取得了良好的效果。但是,由于种种原因,监外执行管理工作现状令人担忧,相当一部分监外执行罪犯在执行中长期漏管、脱管,不能够接受监督机关的监管。

一、监外执行的基本状况及特点

以笔者所在方正县为例,我县地处黑龙江省东部山区, 距省城哈尔滨170公里,幅员3 000平方公里,现有人口23万,所辖8个乡镇,共有10个派出所。近年来,我县监外罪犯人数总体呈上升趋势,截至2008年5月30日,我县现有监外罪犯155名,其中:判处缓刑149人;剥夺政治权利5人;假释1人。从数量上看,缓刑罪犯居多,占90%以上;从犯罪类型上看,交通肇事犯罪44人,占28%;故意伤害犯罪39人,占25%;盗窃犯罪21人,占13.5%;从来源上看,本地、农村的居多,占71%。由于监外执行罪犯分散较广,给监督管理工作增加了相当大的难度。

二、监外罪犯在管理中存在的问题

1.法津文书传递不畅通,交付执行工作脱节,交接程序不完善,法律文书不按时送达。在考察中,基层派出所普遍反映没有收到监外执行罪犯的判决书及执行通知书等法律文书。法院对罪犯判处缓刑后未能将《判决书》等法律文书及时送达公安机关或当地派出所,或交付执行没有严格按照告知程序告知监外罪犯应当在什么时间范围,在哪个监督部门报到,以及不按期限报到的后果,导致监管部门无法掌握监外罪犯的基本情况,不能建立相关监外罪犯管理档案并对其监管,这就必然造成监外执行罪犯漏管的发生。如2006年我县开展“核查纠正监外执行脱管、漏管专项行动”,本县辖区共计核查出监外执行罪犯115名,因为法律文书不能及时送达造成漏管的监外罪犯就有83人。

2.执行机关监管机制不够健全,监管力度不够。根据我国法律规定,监外执行罪犯由县级公安机关指定其居住地公安派出所具体负责监督考察,并建立健全监外执行罪犯的各项管理制度、档案和各类台帐,定期进行教育和考察,实行规范管理。监外罪犯应按规定定期向公安机关报告自己的活动情况并汇报自己的思想动态。但从实际情况看,各基层派出所虽然都建立了管理制度、监外执行罪犯档案和台账,但不少派出所存在监管档案不全,未建立监督、考察小组,无帮教措施等情况,有的罪犯档案袋中只有一份判决书而没有考察、帮教记录。有的监外执行罪犯不按规定向公安机关报告自己的活动情况监管机关也不过问,以致一些监外执行罪犯外出后监管机关对其去向、出去做什么事都不清楚,也就无法对其进行监督与考察。

3.在市场经济体制下,监外罪犯外出打工经商的多,监外执行难度加大。法律规定,监外执行罪犯外出要向当地公安机关请假和定期汇报思想及活动情况。但在市场经济体制下,一些监外罪犯为了生存,必须从事一些经营活动,或外出打工,而法律却没有根据实际情况做出相应规定,这就使得居住地公安机关、基层组织和群众难以对他们进行监管。从我们考察的情况看,每年都有约20%的被考察对象是在外地打工或从事商业经营,而公安机关对他们的考察监督因其在外地而难以进行。

4.基层组织和群众监督流于形式,帮教措施形同虚设。监外执行作为一种刑罚执行方式,具有开放性的特色。罪犯应在专门机关和基层组织、群众的监督之下接受教育改造。但在实践中,监外罪犯被裁决的情况往往只有公安派出所或其亲朋知道,而基层组织和群众知之甚少。大多数基层组织和群众只知道罪犯已被释放回家,而对其为什么被释放回家,是否还在服刑期间、刑种是什么则不甚了解。在这种情况下,基层组织和群众监督只能是流于形式。有的虽然存在形式上的帮教组织,但由于帮教措施不健全,实际上也没有发挥应有的监督、帮教作用。

5.对监外执行工作认识不足,监督不力。基层派出所普遍警力不足,随着维护社会治安任务的不断加大,他们往往偏重于查处刑事案件、治安案件和调处民事纠纷以维护辖区内的社会秩序,而对监督监外执行罪犯这一“软任务”重视不够,使监外执行工作责任难以落实,以致出现无监督措施,无监督组织,无帮教活动等情况。

三、避免监外执行罪犯漏管脱管的方法和对策

1.完善判决机关、决定机关与执行机关的法律文书送达制度,确保判决与执行的相互衔接。法院做出管制、剥夺政治权利、缓刑判决和假释、暂予监外执行决定后,应当及时与执行机关联系,并按照刑事诉讼法及相关法律法规的规定,及时办理交接手续。在具体工作中,要做到:(1)书面手续当面交付清楚。(2)判决书、交付执行决定书及有关监外执行罪犯的所有法律文书及时送达执行机关,使执行机关了解和掌握监外执行罪犯的犯罪事实、监外执行的法律依据、期限、内容,以便制定监管措施。(3)监外执行罪犯档案由县级公安机关(下转56页)(上接54页)统一备案后,由其居住地派出所分别建立监管档案。这样,就可以有效防止发生监管脱节现象。

2.完善有关对监外执行罪犯监督考察与监管的法律法规。在市场经济体制下,适应形势发展的需要,明确规定对外出打工经商的监外执行罪犯的监督与管理方式,改变监外罪犯单一由居住地公安机关监管的传统监管方法,可以规定为:对被判处缓刑、管制、剥夺政治权利、在刑罚执行期间假释、暂予监外执行的罪犯,由居住地公安机关执行。罪犯因生产、生活需要必须离开居住地的,应当如实向公安机关书面报告自己的去向、生产经营地或者暂住地,并经县级公安机关批准。公安机关在核实其报告后,应当及时委托其生产经营地或者暂住地的公安机关代为对其进行监管。受委托的公安机关应当及时建立监管档案并对其进行监管。这样,就可以避免对监外执行罪犯的监管出现真空的情况,有效防止脱管现象的发生。

3.公安机关应当进一步加强对监外罪犯的监管,严格执行刑事诉讼法和相关法律法规的有关规定。不仅要建立监外罪犯档案、台账,而且要制定相应的监督管理制度,如考察制度、监外执行罪犯定期汇报制度等,并指派专人进行跟踪考察与监督管理。对监外罪犯的思想动态、生产生活情况、去向等要做到了如指掌。对监外执行罪犯的跟踪考察、监管情况,每月一次的被监管人员思想汇报等,派出所都应当归入监管档案。同时,上级公安机关应将派出所对监外执行罪犯的监管情况纳入基层派出所考核范围。

4.充分发挥基层组织和群众对监外执行罪犯的监督和帮教作用。公安机关应当在罪犯被确定监外执行刑罚和刑罚执行期满后,向罪犯居住地周围群众和罪犯所在单位公开宣布,让基层组织和群众充分了解在自己身边犯了罪的人,司法机关做出了怎样的处理。同时,应当开展有关法律法规的宣传教育,让基层组织、群众知道如何对监外执行人员进行监督帮教。群众知道了罪犯的犯罪情况,才能对监外执行罪犯进行有效的监督,并协助执行机关做好监管工作。公安机关在做好其他工作的同时,还应和基层组织、群众一起,建立对监外执行罪犯的帮教组织,并制定有效的帮教措施。

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1、实施行政执法规范化建设，进一步强化了我局的建设项目环境保护和管理。一是认真落实了国务院颁布的《建设项目环境保护管理条例》，严把建设项目审批验收关，实施了建设项目的全过程管理，确保“三同时”制度的执法到位，坚决控制新污染源的产生；二是加强对污染治理设施的管理与监督。根据工作需要，环境监察大队加大了对重点污染源的监察力度，敦促污染企业搞好污染治理设施的管理，确保污染治理设施的正常使用和运行，努力实现各类污染物的达标排放。

2、实施行政执法规范化建设，增强了行政执法力度，确保了各种环保法律法规的落实。近几个月来，我区查处了多起违反环境保护法律法规的案件。我们按照法定程序，依据法律规定进行了认真处理，目前已全部结案，并按一案一卷的要求，进行归档管理。在查处违法案件中我们主要坚持了以下两项原则：一是重大案件集体讨论决定处理意见。对罚款、责令停止使用、取缔违规建设项目等处罚较重的案件一律由法制领导小组，根据其违法的事实和情节集体讨论决定；二是坚持三权分离制度。法制工作领导小组对各科室上报的案件逐一审核调查，凡是适用法律不准确、违法事实不清楚，证据不充分，查处程序不合法，以及量罚失当的案件，一律退回原办案科室重新办理，杜绝了处罚的随意性，保证了处罚的客观、公正。

3、实施行政执法规范化建设，促进了我区环境执法水平和依法行政能力的提高。一是通过开展环境保护行政执法规范化建设，有效地规范了执法人员的行政行为，真正做到了有法可依，按程序和制度办事，避免了执法过程中的随意性，确保了执法的公正合法；二是通过开展环境保护行政执法规范化建设，提高了广大执法人员学法、用法的自觉性，提高了办案水平和办案质量，维护了法律法规的严肃性，确保了各种环保法律法规的正确运用；三是通过开展环境保护行政执法规范化建设，建立了环保行政执法监督机制。通过这些有效形式，既推动了环境执法的开展，又极大地激发了广大执法人员的服务热情，还有力地促进了环保系统的廉政建设。:

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关键词：规范执法；执法；执法风险

中图分类号：D916 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2014）11-0103-02

近年来，随着监狱各项规章制度的不断完善，规范执法行为等各项教育活动的深入开展，监狱基层民警队伍日趋稳定。同时，国家对监狱基层执法要求越来越严，考核要求也越来越高，监狱人民警察（以下简称监狱民警）对执法的安全意识明显增强，工作上认真履行职责，较好地完成本职工作。从表面上看，监狱的各项工作开展得很顺利，执法工作严格执行，遵守法律法规，看似很好地规避了执法风险点，但是法律法规的不健全以及部分民警的执法意识淡薄等问题，最终还是触碰了执法风险点，对监狱的安全稳定造成了一定的影响。

一、监狱人民警察执法风险的界定

风险是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。监狱民警执法风险是指监狱民警在执行刑罚过程中某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合，例如发生人身伤亡、财产损失、执法错误和其他不可预测事件的可能性。监狱民警执法风险与其他风险一样，具有普遍性、客观性、损失性、不确定性和社会性。根据性质不同，风险因素可分为物质风险因素、道德风险因素和心理风险因素三种类型。物质风险因素是客观存在，属于监狱监管安全的硬件设施问题；道德风险因素是主观的，主要取决于民警自身的综合素质；心理风险因素是主观、客观都存在的，由于民警工作的疏忽、过失等原因造成的。

二、监狱人民警察执法风险的影响因素

监狱民警执法风险的不确定因素是复杂的、多方面的，主要可以从主观因素、客观因素方面进行分析，也可以从外在因素、内在因素进行探究。现就外在、内在这两方面因素对监狱民警执法风险进行探讨。

（一）外在因素对民警执法风险的影响

1.监狱领导对民警执法的影响。在监狱的执法过程中，监狱领导的执法安全意识、执法心理素质及执法行为模式对基层民警的执法有着直接的影响。在执法过程中，作为监狱领导应该以身作则，遵纪守法，维护各项制度的严肃性，确保执法的公平、公正、公开。在其影响下，通过仿效、心理暗示等方式，使民警心理形成一种执法安全的标准，使民警在执法过程中真正做到执法安全、执法“零”风险。

2.队伍建设对民警执法风险的影响。除了民警对领导作风的仿效性，民警队伍整体的执法安全意识会直接引导着民警执法安全意识的方向。在不同的执法氛围当中，民警的执法思想也不一样。在好的执法环境里会紧抓监狱民警队伍建设，提高思想认识，始终把思想建设放在首位，正确行使国家赋予的执法权，做到公正执法、为民执法。同时监狱民警之间广泛联系，使监狱民警队伍发展更和谐、更稳定。相反，如果不注重民警队伍思想建设，做不到令行禁止，工作只求过得去，纪律涣散，最终后果将会增加民警执法的风险性。

（二）内在因素对民警执法风险的影响

所谓内在因素，可以理解为民警自身的思想政治水平、执法素质等，高标准的思想政治水平、正确的执法素质会指导民警执法的正确方向。相反，则会给出错误的判断。1.部分监狱民警法治观念淡薄。虽然自改革开放以来，“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”的法制原则确立，到“依法治国，建设社会主义法治国家”基本方略的提出，法治的基本精神逐渐深入人心，但作为执行刑罚的监狱人民警察，仍然存在法治观念淡薄的情况。现阶段部分民警法治观念的问题主要是在执法过程中停留在传统的管教方式上，认为罪犯管得牢、不脱逃、不自杀就行，无过就是功；同时，存在严重的经验主义思想，纯粹地追求监管平稳，暗中扶持“牢头狱霸”等不良现象的滋生，以达到“监管平稳”的目的，没有真正达到惩罚和改造罪犯的目的。

2.部分监狱民警专业素质不强。监狱民警犹如教学育人的老师，只不过教育的对象换成了罪犯，这就决定了监狱民警的工作是一项运用多种手段教育改造罪犯的综合性工作。随着我国监狱发展建设的不断健全，在监狱硬件和软件得到提升的同时，提高监狱民警的专业素质成了当务之急。部分监狱民警因文化水平低、执法安全意识低、贪图小利等问题而使监狱工作缺乏实效性、统一性和严肃性，认为管理罪犯就是带带班、点点人数，不出问题就行，对自身没有更高的要求，对工作没有一个良好的定性。

3.部分监狱民警责任心不够。“人：一撇代表的是爱心，一捺代表的是责任心。我们监狱人民警察必须时刻牢记着责任心，充满爱心，才不负人民的期望和祖国的重托。”这是全国监所模范先进个人符益连同志常挂在嘴边的一句话。话虽然很平常，但在当前罪犯结构多元化等新情况下却有着沉甸甸的分量，肩上的责任感在无形地增加。人失去责任心最可怕，什么灾难都会随之而来，监狱民警追究最主要的原因是工作倦怠。总之，不管在怎样的情况下，只要在岗一分钟，就是尽职60秒，守好这“火山口”、“炸药库”，不能满足于“苦劳”，要有“功劳”，要有成就，要有“为官一任，造福一监狱”的大责任意识。

三、监狱人民警察执法风险的原因分析

监狱是国家的刑罚执行机关，监狱的主要活动就是执法。所谓执法风险，问题肯定出现在执法环节或执法过程中，而决定监狱民警执法风险存在的原因是多方面的，包括监狱监管设施、法律法规、执法安全意识等，表现在以下几个方面。

（一）监狱民警执法法律依据不足

监狱法律体系是建立在《宪法》的基础上的，以《中华人民共和国监狱法》为核心，以《刑法》、《刑事诉讼法》等相关法律规定为辅助的法律体系。经过半个多世纪的积累，我国监狱法律体系已基本完善，但这个完善也是相对而言的，进入21世纪以来，我国社会总体飞速发展，但监狱法律的体系明显滞后于社会的发展要求，无法适应当今的社会发展要求。主要表现在：一是《监狱法》等法律法规不完善，在众多法律法规当中，《监狱法》犹如“孤军奋战”，没有较强的实际操作性；二是监狱法律体系没有相应的法律地位，无法形成与公、检、法等同的分工负责、互相配合、相互制约的关系，没有公安机关、法院、检察院行使、执行刑罚的主体地位，影响了在法律体系中的法律效力，没有真正体现司法在国家体系中的地位。

（二）监管设施不完善，物防、技防不到位

进入21世纪以来，押犯数量急剧上升，这对监管设施落后、设备简陋、兴建于20世纪80年代的监狱提出了更高的要求，在不能充分利用物防、技防的前提下，再多的人防、心防也无济于事。主要问题表现在：一是物防方面，监狱大门不符合监狱建设标准，没有真正意义上的AB门，人车没有实现分流，不符合维护监管安全的要求。监狱围墙与生产区、生活区没有实现物理隔离，罪犯存在了解到监狱围墙附近情况的可能性，为罪犯伺机脱逃创造了机会。二是技防方面，生产区、生活区监控覆盖率不高，特别在监控暗角、死角，无法及时了解到监狱内部的情况，无法及时对突况进行处置。没有安装报警装置，发生例如暴狱等应急性突发事件不能及时向监狱应急指挥中心汇报，容易延误最佳处置时期。

（三）监狱管理模式的问题

当前，监狱民警的管理模式基本上实现“混层管理”，就是在监狱警务管理中，对内部不同业务工作线、不同性质岗位、执法类与辅助类岗位等不加区别地参照同一个考评制度执行的管理模式。一是岗位职责不够细化。作为逐步推进专业化建设的监狱民警队伍，在民警准入机制上没有很好地把好关；岗位分工不够明朗化、不够科学，导致岗位职责难以细化。二是绩效考评缺乏针对性。虽然化分有相应的考核细则，但考核相对比较粗，没有依据岗位性质制定详细的分级、分层、分类考评细则制度，如有的监狱单位，虽然推行具有较高的操作性的《民警一日工作流程规范》，只因没有具体的考核细则，工作规范如同一纸空文，不能真正体现它的实效性。三是民警激励措施单一。随着社会的发展进步，当前的激励体制难以满足不同层次的民警需求，加之监狱工作环境的封闭性，长期从事一类事情难以得到监狱的认可，晋升渠道单一，容易滋生“船到桥头自然直”的惰性，安于现状。

四、降低监狱民警执法风险之对策――规范执法

无论是解决监狱执法风险问题还是消除监狱民警执法风险的不确定因素，规范执法的最终归宿都是降低监狱民警执法风险，都将为规范执法做准备。

（一）完善监狱法律法规，有法可依

1994年《监狱法》出台至今，对我国的监狱工作做出了卓越的贡献，有着里程碑的意义，但一部法律的立法不能指望它一劳永逸。监狱法律法规应该紧跟国家发展建设的步伐，特别在教育改造、监管安全、社区矫正等方面还没有专门的立法，应对法律法规不断进行修改和完善，适应监狱执法要求的同时与其他法律法规相衔接，使监狱民警在执法过程中有法可依，从根本上解决民警执法风险的根源。总之，只有不断完善监狱法律法规，使监狱民警执法有法可依，才能为最大限度地减少监狱民警的执法风险提供法律、制度保障。

（二）提高民警整体素质，文明执法

监狱改造人、造就人的根本任务，决定了监狱民警必须文明执法，监狱教育改造的对象是罪犯。在这里，文明和野蛮将会发生激烈的碰撞，民警的执法活动是“制服”野蛮的最有效手段。

在文明执法中，监狱民警的整体素质决定了执法的效果。一是具有较强的政治素养，它是构成民警整体素质的主要内容；二是具有相当的法律知识，要执法懂法和拥有运用法律知识来分析问题、解决问题的意识；三是具有一定的道德修养，树立良好的社会公德和职业道德；四是具有较高的专业知识和技能，专业知识包括法律知识和监狱工作常识，专业技能包括身体素质技能、公文写作技能等等；五是具有一定的工作能力，监狱工作能力是衡量民警综合素质的主要标准之一，包括各种组织协调能力、临场应变能力、语言表达能力等等，让民警在执法过程中对风险有足够的认识。

（三）规范民警执法行为，降低风险

规范执法的具体要求是对监狱民警执法行为进行规范，规范办理建议减刑假释、保外就医、离监探亲以及禁闭等执法环节；规范对罪犯日常考核、行政处罚、罪犯会见等管理环节。整改民警执法中存在的突出问题，目的是为了让民警对法律认真执行，按监狱内部法制机构建立和规范监狱内部的执法工作程序和执法责任制规范运行，促进民警在执法中最有效地降低执法风险。

参考文献:

[1]陈育生.防范和化解监狱人民警察职业风险初探[J].中国司法，2007（12）.

[2]朱泳.监狱执法风险的复合治理研究[J].贵州警官职业学院学报，2010（6）.

[3]葛炳瑶，孟宪军.中国监狱法制建设研究[M].北京：人民法院出版社，2005.

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1、消防行政执法不规范，存在着有法不依，执法不严的现象。一是法律法规运用不准确，执法随意性大，消防法律文书中指出的违法行为与引用的法律条款不相符，甚至不引用法律条款。二是以罚代拘，以罚代停，以罚代改的现象不同程度地存在，执法不严的现象较为突出。造成这种现象的原因是多方面的，主要是对消防执法的严肃性认识不够，行政执法治标不治本。三是消防行政执法行为个人化，存在以言代法的现象。部分消防监督人员对检查发现的火灾隐患，只是采用口头方式，督促整改，并没有按照有关规定填写相关法律文书。四是执法不严，违法不究的现象比较普遍。对群众举报的火灾隐患，有些消防机构和消防监督员搪塞推诿，故意拖延，对于在消防监督检查中发现的违法施工、使用、开业以及拒不整改火灾隐患等违法行为，该罚的不罚，该执行的不执行。

2、执法程序不完善。一是内部行政审批制度不完善，不落实。没有建立严格的行政审批制度，有的虽已建立，但审批把关不严，形同虚设。二是执法程序错误。主要表现在：有的处理后取证，先处罚后裁决，先裁决后审批；有的对不应当场处罚的违法行为，进行了当场处罚。三是不依法履行告知义务。在进行行政处罚时，不告知当事人处罚的事实、理由和依据，不告知当事人有要求听证的权利；当事人要求听证的，又不按照听证程序组织听证。四是执法程序中断。对消防违法行为，该整改的不责令整改，整改到期又不进行复查，整改不彻底或是不整改的，不要求整改并依法实施处罚，没有按照法律法规程序的要求一追到底，直至结束。

3、执法人员业务素质低，不能适应当前消防管理的需要，对消防工作不能实施有效的监督管理。消防监督业务涉及面广，标准多，要求严，由于消防监督人员少、业务多，致使执法干警进行业务理论和法律学习，充实提高自己的时间大为减少，熟练掌握本职业务知识的能力降低，在实施监督管理时不敢坚持自己的意见或意见不恰当，表现不出消防执法的严肃性。这种业务上的不熟练，长此以往就会降低行政执法效率和执法力度。

4、消防内部的监督管理制度形同虚设，不能真正落实到实处。在消防行政执法过程中，法制岗位的作用得不到应有的重视，法制人员难以在消防执法中发挥有效的监督制约作用，执法责任落实不够。特别是对执法过错责任追究制度，虽然设置了专门的监察机构，但没有很好地发挥作用对执法过错行为不能及时发现；有的虽然发现了但打不破情面，硬不下心肠追究责任，对监督人员起不到规范、惩戒和教育的作用。

5、社会消防意识淡薄，消防执法环境有待于进一步改善。目前全社会的消防安全意识已有很大程度的提高，但不容乐观，消防执法环境有待于进一步提高。一是有些单位领导对消防工作不够重视，缺乏防火责任人的意识和观念，只注重经济效益，忽视消防安全；不少群众甚至是防火重点单位有关人员消防法制观念淡薄，对消防执法的认识不够到位，对消防行政处罚不认同，对职工没有进行消防法律法规和政策教育，消防安全常识和法制观念未能在群众心目中留下深刻的烙印。

二、加强和改进消防执法工作的措施意见

1、要积极适应加入wto后经济和社会发展的要求，加快法规立、改、废进程，改革消防监督管理机制。首先要抓入世后的过渡期，对现行的消防法规，包括地方性消防法规、规章以及消防技术规范、标准进行认真的清理。在此基础上，切实做好立、改、废的工作。特别是与世贸组织规则相衔接的消防法规，涉及的消防法规要抓紧制订完善；对不符合世贸组织规则的一些法律条文和技术规范、标准要及时废止。

2、切实抓好消防法律和消防业务培训及业务考核工作，提高执法人员素质。消防法律体系不断健全和完善，能够做到有法必依，执法必严，违法必究，关键是要看执法人员政治素质、业务素质和法律知识水平如何。为此，消防机构要建立业务培训，考核制度，进一步落实持证上岗制度，应定期组织业务培训，使消防监督人员能熟练掌握常用的现行消防法律和法规；熟练地制作和使用各种法律文书；同时，及时组织考核。各岗位监督人员必须取得相应的上岗资格证书，从而提高整个执法队伍的业务素质。

3、强化消防执法监督，规范监督机制。首先要做好内部监督，一是要搞好纵向监督，即不但上级对下级有监督权，下级对上级的执法活动，违法行为也有权提出建议；二是搞好横向监督，即同一业务部门之间，不同业务部门之间要相互监督，保证消防执法活动准确合法。在做好内部监督的同时，要做好外部监督工作，要大力推行警务公开制，加大消防监督执法的透明度，公开执法程序；要聘请社会消防监督员，采取座谈会等多种形式定期向社会征求对消防监督工作的意见，从而提高消防执法水平。

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改革开放以来，我国社会主义法制体系建设得到进一步发展，与卫生行政执法相关的法律法规也逐步健全并得以贯彻实施。随着《行政诉讼法》、《行政处罚法》以及《食品安全法》、《传染病防治法》、《职业病防治法》等卫生法律及其配套法规的颁布实施并得到逐步完善，促进了卫生行政监督执法走向法制化的进程。如何切实有效贯彻实施现有的卫生法律和法规，如何加强内部机制管理和提高卫生监督人员的整体素质，真正做到规范卫生行政执法提高卫生执法水平，体现法律法规的尊严，作者结合当前卫生监督管理的现状，谈几点自己的看法，达到提高卫生监督质量的目的。

1切实提高卫生监督员的整体素质

1.1提高卫生监督员素质的重要性

“徒法不足以自行。”要使各项卫生法律法规得到切实贯彻实施，必须有一支高素质的卫生监督员队伍最为基本保障。卫生监督员对法条的理解水平和人际交往艺术决定了卫生监督执法水平的优劣，因此，提高卫生监督员的整体素质迫在眉睫。但是，由于现有卫生监督员绝大多数由原卫生防疫机构专制而来，个人业务水平参差不齐，对卫生行政执法可造成负面影响，应引起足够的重视。

1.2提高卫生监督员整体素质的具体做法

首先，卫生监督机构要制定卫生监督员考核标准，把德才兼备的人聘为卫生监督员；要按照年初制定的工作计划定期不定期地考核卫生监督员的各项工作的开展情况，对成绩优秀者予以表奖或表扬，对存在的问题要及时指出并予以积极改进，对违法乱纪、的行为要严肃处理，绝不姑息；要打破监督员终身制的传统，对在其位不谋其政的监督员，情节轻微的要进行说服教育，对情节较重的如不遵守卫生监督员守则、破坏监督员形象、乱用公权力的，要坚决予以调离和除名，以维护卫生监督员队伍的纯洁性。执法者必须首先懂法、守法，然后才能做到公正执法。因此，必须加强卫生监督员法律法规尤其是新制定或修订法律法规的培训教育工作。在培训教育过程中，要制定卫生监督员培训教育计划，组织学习有关的法律、法规并比较新修订法律法规的不同之处，学习和分析典型的执法案例，不断提高卫生监督员执法文书的书写能力和水平，正确使用各类行政诉讼等文书，做到执法有理有据。要求卫生监督员在执法过程中必须以《行政诉讼法》、《行政处罚法》、以及卫生法律法规如《食品安全法》、《传染病防治法》、《职业病防治法》和《公共场所卫生管理条例》、《医疗机构管理条等为准绳，以事实和为依据，以证据为先导，真正做到执法必严，违法必究，不殉私情，正确执法，公正执法，维护法律的尊严。

同时，卫生监督机构要结合自身职能和体制的逐步转变，调整卫生监督员的学历结构和知识结构。从学历结构看，要将高学历人员吸收进入卫生监督员队伍之中；从知识结构看，预防医学或卫生事业管理专业人员应作为卫生监督员队伍的主体，同时还应吸纳法律尤其是通过国家司法考试、工程技术、社会管理等专业人才，使各种知识结构人才相互学习，取长补短，以应变实际执法工作中出现的各种复杂问题，逐步提高卫生监督质量。卫生监督员在行政执法过程中，必须自觉遵守政治行为规范、职业道德行为规范、语言行为规范等方面的行为规范[1]，不断提高自己的职业技能，讲求工作艺术，取信于民，自觉地维护法律的尊严，切实维护人群健康。

2加强经费投入，保障执法所必需的装备

目前，基层卫生监督机构所具备的交通工具、取证工具和检验设备等执法必需装备，还不能满足实际需要，严重制约和影响了卫生监督执法的效率和质量，进一步影响其执法的公正性和权威性。因此，如何得到政府部门的支持和理解，逐渐加大经费投入，购买和不断更新、充实必需的装备尤其是先进的监督检验仪器，并切实应用到卫生监督过程中，才能不断提高卫生监督监测质量，提高工作效率和执法水平，将法律法规与卫生监督工作有机结合起来。

3加强监督检查和产品卫生质量抽检

监督检查是最基本的卫生执法手段，也是发动和依靠群众解决公共卫生问题的有效途径。根据目前存在重体检发证，轻监督检查；重产品审批，轻市场监测；重有偿服务，轻综合治理；重人情世故，轻法律尊严的倾向，这很难发现被监督单位存在的违法现象，即使发现的话，往往各种缘由，不能得到应有的处罚，法律法规的严肃性有时荡然无存。必须加大抽检产品卫生质量的力度，根据产品质量监测情况，在有针对性开展日常卫生监督的同时，必需联合工商、质检等部门联合开展突击检查，才能准确掌握产品卫生质量的情况，才能发现存在的问题。对监督检查中存在的突出问题，要通过大众传播媒介向社会公布产品卫生质量状况，促使生产企业改进存在的问题，并依法给予处罚。

4加大处罚力度

法制建设的最基本原则是要做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究。由于有法不依，执法不严，违法不究的现象普遍存在，致使卫生监督法律、法规被错误地认为是“软法”，不能发挥应有的作用。为维护人民群众的身心健康和各种利益，严厉打击各种违法乱纪行为，充分发挥法律法规的威慑作用，改变人们的错误看法，从而规范卫生执法工作，卫生行政部门应加大处罚力度，抓住部分典型案例，特别是造成突发公共卫生事件尤其是重大公共卫生事件等对社会造成重大危害的，应予以从严从重处罚，触犯法律的应依法追究刑事贡任。在卫生监督过程中，要通过典型案例进行说服教育，震慑违法分子的各种不当行为，将其秒灭在萌芽之中。必需教育广大人民群众自觉遵守法律法规，塑造卫生监督机构和卫生监督员队伍的崭新风貌，维护卫生法律法规的权威和尊严，使人民群众人人知法懂法守法，成为卫生监督机构的得力助手。

5自觉接受社会公众监督

作为卫生监督机构来说，应将被监督单位和各阶层威望较高的人聘请为义务监督员或暗访员，对卫生监督员的日常工作进行监督，访问被监督业户对卫生监督员的客观评价，定期不定期对监督员进行评议，以便不断改进卫生监督工作。要实现亮相服务，把卫生监督员的照片、姓名、职务等情况悬挂在单位公示栏中，必须穿制服、亮证执法。要公开各种卫生法规和规范性文件，公开卫生监督员的监督职能范围、审查规范、资料要求和收费项目及其标准，供被监督单位评判卫生监督员的公正合法性，并及时收集相关资料。同时设有投诉举报电话，必要时建议拨打政府部门的监督电话，自觉接受公众监督。这样，可以促进顺利开展卫生监督工作，促进卫生监督员不断转变自身的形象，提高监督质量。#p#分页标题#e#

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处罚程序违法。在处罚程序方面与人民银行分支机构密切相关的是告知制度和听证制度。如果程序违法就是处罚违法，法院在审理行政案件时就不再对事实是否违法进行审理，而直接撤销行政处罚行为。

处罚主体不合法。人民银行分支机构作为总行的派出机构，具备行政处罚主体资格，但某些内设机构作为处罚主体并不合法。如职能处（科）室等在检查过程中以处（科）室的名义向被检查单位发送行政处罚意见书，或援引法律法规以外的规范性文件作为行政处罚依据都是无效的。

选择的法律依据不适用。凡是法律、法规、规章无明文规定的，就不设定行政处罚。新修订的《中国人民银行法》、《商业银行法》和《银行业监督管理法》在“法律责任”中对违法行为处罚作了相应调整，但和原有不少金融行政规章衔接不够，甚至有相互冲突之处，因此在实施行政处罚时可能出现上位法和下位法、前法和后法、法不溯及既往等问题上的矛盾和适用误区，必须慎之又慎。

处罚形式不合规。行政处罚的法律责任形式有警告、罚款、没收违法所得、暂停或停办某项业务、吊销许可证等，但在实施行政处罚时却常有把通报批评或取消高管人员资格作为“行政处罚”形式的情况，属于处罚形式不合法。

随着金融法制建设步伐的加快，人民银行分支机构在依法行政中应正视存在的问题，切实贯彻执行《行政处罚法》和《行政处罚程序规定》，确保行政处罚有效合法。

一、确保处罚程序合法化。应特别重视落实的环节是：按照《行政处罚程序规定》填写立案审批表，予以立案；在向行政相对人下达行政处罚决定书前，向其送达告知书，告知拟处罚的有关理由和依据；下达处罚决定时，保障行政相对人享有陈述权、申辩权、诉讼权。

二、确保处罚主体合法化。作为行政处罚主体即实施机关，应具备三个要件：享有行政处罚权，能够以自己的名义实施处罚活动，能承担处罚活动所产生的法律责任。人民银行分支机构内设机构对检查对象的处罚意见书，必须一律以分支机构行政文件的形式公布。

三、确保选择的法律依据适用。实施行政处罚选择适用法律依据的原则是：上位法优于下位法原则，即法律规定高于行政法规规定，行政法规高于规章规定；后法优于前法原则，即依照前法依据与后法依据相抵触，以后法为依据；法不溯及既往原则，即指法律法规不适用于其制定前发生的行为和事件。

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[关键词]新形势下矿产资源管理及建议

截止2000年台儿庄区共发现矿产4大类15种，已探明储量的有煤、石膏及水泥用灰岩，其中煤炭探明储量3401.2万吨，石膏探明储量5200万吨。另有其它虽未探明储量，但已开发利用的建筑石料用灰岩、水泥用页岩、白云岩、石英砂岩、建筑用砂、铁矿及砖瓦粘土等。矿产资源的开发给台儿庄区的经济发展带来了较好的效益。同时由于矿山数量多，分布面广，也给矿产资源的执法监察工作带来了新的课题。目前矿产资源违法开采现象还时有发生，矿产资源执法监察工作还存在着一些问题和薄弱环节。

一、矿产资源执法工作现状

1、目前存在的一个普遍问题就是采矿权非法转让问题。国务院“三个办法”已经明确规定了采矿权转让的管理办法，但是一些采矿权人，尤其是一些私营矿山的业主受到利益的驱使，无视法律规定非法买卖矿山，非法转让采矿权，从中牟利。目前相配套的地方性法规还不完善，在依法办理转让方面还存在着一定的难度。在实际工作中我们也曾遇到过这种情况。有的矿山老板将矿山卖掉后，带着钱跑到外地去了。在查处过程根本找不到卖方当事人，而《矿产资源法实施细则》第四十二条，第三项和国务院《探矿权采矿转让管理办法》第十四条的规定违法行为人是卖方，所以对买方的处理只能是吊销采矿许可证，而原发证机关又是上级机关，所有这样的案件在处理上很难操作和办理。

2、我们实际工作中经常会遇到一些法律法规所不允许的违法行为，而这些法律、法规对这种行为没有规定法律责任，所以在执法监察工作中，对这些违法行为不能处罚，只能是批评教育，所以造成你说你的，我的，起不到真正教育作用。也给执法监察工作带来难度。

3、矿产资源有关配套的法规不完善，操作性不强。《矿产资源法》颁布实施以来，尤其是国务院“三个办法”出台以后有关矿产资源方面的法律法规不断完善使执法监察工作有法可依。在实际工作中，我们依照上述法律法规来查处和办理矿产资源违法行为案件。在查处无证采矿的案件中，常常遇到这种情况，一个人无证采矿刚刚开采三天就被发现；而另一个人同样无证采矿已经干了三个月。由于法规规定的比较笼统，所以操作起来不太好把握，同样性质的无证开采在处罚时当然对造成损失大的要加重处罚，但对造成损失少的或没造成损失的又该处罚多少呢？所以很难把握，往往给人造成执法监察工作随意性大，罚款可多可少，缺乏严肃性。

4、机构改革后，虽然在分局设立了执法监察大队，但属于事业单位。由此，执法人员没有公务员身份，虽有政府授权，但发生诉讼就可能有败诉的可能。

二、对矿产资源执法监察工作的建议：

1、尽快出台一些有操作性的法规。矿产资源法律法规是我们执法监察工作的依据，所以建立完善科学的矿产资源法律体系，对我们执法监察工作起到积极的推动作用。多年来的工作实践证明、法律法规制定的越详细、下面工作起来就越容易操作，效果就越好，如果有些法规规定的很笼统，在执行起来就很难，由于每个人的理解不同，执行起来就避免不了出现偏差和错误，造成不必要麻烦，给执法监察工作带来困难。一些地方性法规制定要从地方的实际出发，制定出切合实际行之有效的规定，使矿产资源执法监察工作真正起到保护矿产资源，促进经济发展的作用。