规模经济与范围经济范文
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篇1
一、运输范围经济与规模经济的基本内涵
（一）范围经济与规模经济
范围经济（Economies of scope）是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。范围经济是由厂商的范围而非规模带来的经济，也即是当同时生产两种产品时，生产的费用低于分别生产每种产品所需成本的总和，这种状况就被称为范围经济。只要把两种或更多的产品合并在一起生产比分开来生产的成本要低，就会存在范围经济。
规模经济（economies of scale）是指当生产或经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。即在一定的技术水平下，当生产厂商增大企业的生产规模时，由于有更多的产品分摊了固定成本，使每个产品成本中的固定成本有所下降，所以企业单个产品的总成本必然就会有所下降。
在产业经济理论中，规模经济有规模内部经济和外部经济之分，规模内部经济中的"规模"是指工厂和企业在一定条件下的生产能力或产量，规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使单位产品成本下降，收益上升。规模外部经济是指实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。
（二）运输范围经济与运输规模经济
现代运输业是一种网络性很强的行业，其所涉及到的运输网络空间极为复杂，范围极广，且运输的客货也都有着各自不同的特性与计量要求。因此，对于该行业的范围经济和规模经济研究也较为复杂。现代经济学研究中，有关的运输业经济学研究都没有给运输业的规模经济与范围经济下一个权威的定义。但要弄明白运输产业的经济问题，首先必须要搞清楚这些概念及其相互关系。在此，仅以自己的理解对这些概念进行分析。
运输范围经济主要是相对于运输行业而言的范围经济，是指同分别单独生产每种运输产品（提供某种运输服务）相比较，采取共同生产多种运输产品（运输服务）的平均成本能够降低。运输范围经济可以是某一运输企业而言，也可以针对整个运输网络或者运输网络的某一个部分，如某一运输线路使用率高低，运输站点、运输设备营运能力高低及车队等。
运输规模经济主要是相对于运输行业而言的规模经济，主要指随着运输规模的扩大，运输产品和服务的平均生产成本和销售成本降低，而形成的单位运输产品成本下降的现象。运输的规模经济包括运输密度经济和运输距离经济。运输密度经济包括线路通过密度经济，运载设备能力经济，车队规模经济和节点处理能力经济。运输距离经济是指随着距离延长平均成本不断降低的现象。
二、运输范围经济与规模经济的比较
（一）相通之处
范围经济与规模经济的相通之处主要在于规模经济都是指产量增加会引起平均成本降低，范围经济都是指共同生产多种产品比分别生产时的成本要低，但二者的最终结果都是使运输产品的平均成本降低。规模经济和范围经济都是实现社会资源的有效使用，提高经济效率的重要手段与途径。
同样运输范围经济与运输规模经济的最终结果都是降低提供运输产品和运输服务的平均成本。二者都实现了社会交通运输资源的充分的有效的使用，是我们发展交通运输业，提高将交通运输业生产效率，更好地满足人们的运输需求的有效途径。
（二）不同之处
运输范围经济与运输规模经济的不同之处在于二者的形成过程是不同的。规模经济的主要来源是：专业化分工和协作的经济性，采用大型、高效和专用设备的经济性，标准化和简单化的经济性，大批量采购和销售的经济性，大批量运输的经济性，大规模管理的经济性。而范围经济的主要来源是：生产技术设备具有多种功能，零部件或中间产品具有多种组装性能，研究与开发的扩散效应，企业无形资产的充分利用。
运输规模经济的形成原因有很多，其中较重要的一点就是交通基础设施的投资建设，特别是道路网络体系的建设。道路网络体系的建设和完善，使公路交通运输效率大大提高，运输产品可大批量快捷方便的进行运送。其次，运输企业自身运输能力的提高、加强运输生产过程中的组织与管理，也有利于运输规模经济效应的发挥。在道路运输过程中，尤其是节假日出行高峰时段，通过公共交通，或者汽运大巴出行，显然比每个旅客单独驾车出行更有规模经济效益：大家通过公共交通出行分摊了出行成本中的汽油费用、司机的工资、过路费等等费用，并且减少了资源浪费和汽车尾气排放等带来的空气污染。
而运输范围经济形成的主要是运输设备的改进、运输线路的延长和服务节点的增多带来的。在长途旅客运输中，我们常见的运输形式有两种：一是直达运输，即从出发地到目的地中间不停靠不加客；另一种就是俗称的"过路车"，这种运输方式通常是运输线路较长的长途运输，所载的乘客的目的地不一定是线路的终点，但都是在这一运输线路上。若空间允许，汽车可在下一运输网点搭载乘客。这种运输形式通过延长运输线路就达到了一种范围经济。它在同一运输过程中提供了不同的运输产品来满足了不同旅客的需求，充分利用了运输资源，节省了运输成本。
三、范围经济与规模经济在运输业中的复杂性
对于运输业来说，范围经济和规模经济的体现显得尤为复杂，常常令人混淆。仅管如此，二者也是有区别的，这些不同主要由不同运输产品的特殊性引起。运输业是一个特殊的多产品行业，这使得规模经济和范围经济在运输行业中相互交叉，几乎无法分开。这使得其应用也较为复杂。
首先，运输业是空间网络性很大的行业。运输业主要是将某一地点的客货运送至指定目的地 ，实际上是一种地理空间上位移的活动。而且运输业所覆盖的规模非常广，路线很长，网点也很多，因此难以确定运输业的描述与计量方式，对它的分析和应用也相对比较困难；其次，运输路线的使用率的高低，即某条道路的运输量的多少，也影响着该线路的单位运输成本，运输量越大，单位运输成本则会越低，这是范围经济所研究的问题。第三，各单一运输设备的营运能力不同，运输成本就会有很大差异，运载能力大的设备，单位运输成本越低，范围经济性越好。第四，各运输企业所拥有的运输设备的多少，对于企业的经营效率和单位成本有着直接影响，设备越多，效率就越高，单位成本也就越低。
结束语
综上所述，运输范围经济和规模经济的应用与分析是具有很大复杂性的，二者既有联系，也有很多不同。为了能够更好的运用规模经济与范围经济来发展交通运输业，提升运输企业经营水平，从而更好地满足日益增长的客货运输需求，我们必须明确二者的概念、联系和区别，分析其形成原因，以便更好地发挥交通运输行业中的范围经济与规模经济。在此，提出几点建议：
一、加强交通运输基础设施的建设，完善公路交通网。
二、鼓励运输企业加强合作和兼并，提高组织管理水平。
三、推进运输技术的进步和应用，改进运输设备。
参考文献：
[1]荣朝和.关于运输业规模经济和范围经济问题的探讨[J].中国铁道科学，2001，22（4）
[2]钱德勒.企业规模经济与范围经济：工业资本主义的原动力[M].北京：中国社会科学出版社，1999
[3]陈引社.我国道路运输的规模经济问题[J].综合运输，2004（06）
[4]荣朝和.高宏伟.运输业规模经济计量方法的探讨[J]，北方交通大学学报，1999，23（03）
篇2
关键词：商业银行；规模经济；范围经济
Abstract：Applying the Generalized Translog Cost Function，this paper compares and analyzes the panel data of 14 commercial banks from 2001 to 2010. The results show that the general economies of scale of joint-stock commercial banks is slightly better than the state-owned commercial banks’；but，in terms of specific economies of scale on loan，the joint-stock commercial banks is inferior to the state-owned commercial banks. The economies of scope of the state-owned commercial banks are better than the joint-stock commercial banks’；in respect of specific output economies of scope of state-owned commercial banks，there are cost compensations between loan and deposit，investment and deposit; but there are light scope diseconomies between loan and investment.
Key Words：commercial bank，economy of scale，economy of scope
中图分类号：F830.35文献标识码：A 文章编号：1674-2265（2012）02-0064-04
一、引言
规模经济、范围经济一直是商业银行效率研究的热点。商业银行规模扩大导致长期平均成本递减就是规模经济；反之，就是规模不经济。如果银行的经营范围扩大导致平均成本降低、经济效益提高，则存在范围经济；反之，则存在范围不经济。对于该问题，国内外学者基于不同的研究方法和样本得出了不同的结论。本斯顿（Benston，1972）最早提出了银行业的规模经济效应，认为无论银行自身规模大小如何，给定其它条件不变，只要银行规模扩大一倍，银行的平均成本将下降5―8%。本斯顿等人（1982）采用中介法实证分析了1975―1978年美国中小型商业银行的规模经济情况，发现美国商业银行存款规模在100―250万美元之间存在着最有效规模，偏离这个规模则表现为规模不经济。卡瓦略（Cavallo，2002）等人利用1992―1997年法国等欧洲六国的商业银行数据研究发现所有的金融机构都存在显著的规模经济。伯杰等（Berger等，1994）发现全能银行的效率更多地来自收入的增长而非成本的降低。克拉克（Clark，1996）对日本、以色列、欧洲国家的银行进行了研究，发现在金融服务联合生产中存在显著的范围经济。曾（Tseng，1999）利用二次成本函数对美国加州不同类型的银行进行分析，结果发现加州银行业由整体的规模不经济过渡到了部分规模经济，在存款和贷款两项业务上并不存在范围经济。
国内的研究侧重于国有商业银行和股份制商业银行的比较研究。早期的研究主要采用指标分析法比较不同商业银行的获利能力和经营绩效（于良春等，1999）。目前越来越多的研究开始使用计量经济模型或非参数分析方法。徐传谌等人（2002）运用超越对数成本函数研究了1994―2000年我国的商业银行，得出我国商业银行普遍存在规模不经济的结论。成刚（2006）利用复合成本函数估计我国国有商业银行和股份制商业银行1998―2003年的成本函数，结果表明，国有商业银行和股份制商业银行都存在着轻微的规模不经济和范围不经济，国有银行略好于股份制银行。陈宇峰（2007）利用14家全国性商业银行1993―2003年的面板数据，通过计算规模经济系数SCE和扩增型规模经济系数AS-CE，对我国银行业规模经济进行了实证研究。结果表明，在不考虑分支机构数量变动影响时，所有银行均呈现显著的规模经济；增设分支机构这种粗放型扩张模式，影响了我国商业银行的规模经济效应。邹巍（2010）通过建立测度商业银行规模经济的计量经济模型，利用我国12家上市银行的数据进行了回归分析，实证发现2006-2008年我国商业银行规模经济整体呈逐年上升趋势，但3家国有控股商业银行呈现规模不经济情况。杨大强（2008）的研究表明，我国的国有商业银行存在着范围不经济，而股份制商业银行存在着轻微的范围经济。张成、李敏（2010）运用广义超越对数成本函数分析了我国8家商业银行1996―2007年的面板数据，结果表明国有商业银行的范围经济程度大于股份制商业银行。
综上分析，不同的经验分析方法和研究样本将会导致差异性较大的结果。本文拟采用能更好拟合现实中银行成本曲线的广义超越对数成本函数，选取我国14家商业银行2001―2010年的面板数据为研究样本，以期较为准确地描述我国商业银行的规模经济、范围经济状况，并对特定产出的规模经济、范围经济进行分析。
二、模型构建与数据选取
广义超越对数成本函数（GTCF）是用Box-Cox因子替换出现在超越对数成本函数（TCF）中的独立产出的对数值 而得到的：
（1）
对称性要求： ； ；
在广义超越对数成本函数中，总体规模经济（GSOE）定义为：
（2）
特定产品规模经济（PSSE）定义为：
（3）
总体范围经济（GSOE）定义为：
（4）
任意两种成本互补特定产品的范围经济（PSSOE）定义为：
（5）
本文选取4家国有商业银行与10家股份制商业银行2001-2010年的数据来进行检验，所选取的银行包括工、农、中、建4家国有商业银行及交通银行、兴业银行、广发银行、华夏银行、浦发银行、深发展、招商银行、光大银行、民生银行、中信银行等10家股份制商业银行。分析的数据是截面和时间序列的混合数据，数据经价格调整至2001年，数据来源于《中国金融年鉴》（2001-2010）。其中，各个变量的定义如下：
TC是总成本（亿元）， 为未清偿贷款（亿元）， 为投资（亿元）， 为银行存款（亿元）， 为劳动价格， 为资本价格，R为利息成本。
结合选取的指标及式（1），并按限制性条件整理，得出以下广义超越对数成本函数：
由于4家国有商业银行在资产规模和负债水平上均居垄断地位，所以国有商业银行和股份制银行的成本函数有可能不同。为了便于分析，本文将整个样本分为三组：第一组为全部14家银行、第二组为4家国有商业银行、第三组为剩下的10家股份制商业银行。
三、实证结果
利用面板数据的固定效应模型中的似然非线性回归方法，在Eviews3.1软件中对三组样本成本函数的系数进行估计（见表1）。
表1：三组样本银行系数估计结果
Vari-
able 第一组 第二组 第三组
Coeffi-
cient Std.
Error Coeffi-
cient Std.
Error Coeffi-
cient Std.
Error
C -3.6604 0.0486 -6.1422 0.4580 -2.2354 0.1289
6.1663 1.8285 2.4656 1.3028 14.9656 9.6195
-0.5266 9.2201 -0.8419 1.1926 1.9743 7.7506
-3.0511 1.4021 -0.3788 7.3553 15.7431 10.4204
0.1597 0.0439 0.3715 0.4274 0.1754 0.1166
-2.5969 1.0300 -2.1388 6.4194 13.8196 7.6791
-1.6480 1.2800 0.2931 3.2237 -28.8032 2.8862
-3.7468 6.3654 -1.0617 4.7975 19.7040 3.7611
-1.1867 8.1067 -0.8696 2.2951 -60.5132 1.2182
0.7822 6.7321 0.4523 4.0769 -17.5436 4.7250
1.3083 7.9054 0.7359 2.6703 33.6413 7.6123
-0.0951 0.0642 -1.5399 0.4532 -0.096 0.2092
1.1915 4.2189 0.3926 6.1292 -5.7058 6.9927
-0.1992 1.4676 -0.4695 2.3950 2.2951 2.6168
-1.0861 2.1313 -0.3398 4.0391 -1.5230 4.7788
-0.2729 1.8574 0.0404 1.8196 -0.5344 2.0394
将各组系数代入规模经济与范围经济的衡量公式，求得各组银行的总体规模经济、特定产出规模经济、范围经济和特定产出范围经济（见表2―5）。
表2：总体规模经济分析结果GOSE
第一组样本 第二组样本 第三组样本
总体规模经济GOSE 0.9347 0.9601 0.8803
表3：特定产出规模经济分析结果PSSE
第一组银行 第二组银行 第三组银行
存款的规模经济PSSE(Y3) 0.9142 0.9540 0.6046
贷款的规模经济PSSE(Y1) 0.8209 0.7915 0.8852
投资的规模经济PSSE(Y2) 0.1155 -1.3402 0.2280
表4：总体范围经济GSOE
第一组银行 第二组银行 第三组银行
总体范围经济（GSOE） 1.3491 1.8577 1.1658
表5：特定产出范围经济PSSOE
第一组银行 第二组银行 第三组银行
贷款与投资的范围经济 PSSOE(Y1Y2) 1.3552 1.0679 2.5580
贷款与存款的范围经济PSSOE(Y1Y3) -0.8192 -0.9023 -0.7963
投资与存款的范围经济PSSOE(Y2Y3) -0.5185 -0.7524 0.1092
四、分析与建议
（一）规模经济
对于总体规模经济（GOSE）与特定产出规模经济（PSSE）的衡量，当OSE
从表2可以看出，第一组样本总体规模经济数值0.9347
对特定产出规模经济的分析，三组银行特定产出规模经济数值均小于1，说明银行在特定的存款、贷款、投资方面均存在规模经济，但股份制商业银行存款规模经济的数值小于国有控股商业银行，这就不难解释为什么股份制商业银行的发展速度较快。股份制商业银行贷款规模经济的数值大于国有控股商业银行，这与股份制商业银行的客户较分散相关。受分业经营的限制，两类银行投资规模经济数值都相对较低，拓展的潜力很大。
（二）范围经济的结果
对于总体范围经济的衡量，若总体范围经济GSOE>0，则存在总体范围经济，反之不存在总体范围经济。对于特定产出范围经济，本文从任意两种产品之间成本互补性方面对两者是否存在范围经济进行界定，即当PSSOE（Y1Y2）
从表4中可以看出，这三组样本银行均存在范围经济，4家国有商业银行的范围经济优势更加明显。4家国有商业银行联合生产时总成本的相对减少量要远大于10家股份制商业银行联合生产时总成本的相对减少量，这与国有控股商业银行的资产规模大、网点广有关。从时间序列上看，股份制商业银行的范围经济呈现逐渐减少的趋势，而国有商业银行则呈现逐渐增加的趋势。
表5显示的是各种产出之间的成本互补性，三组样本中贷款与投资均不存在互补关系，说明它们之间存在竞争关系。贷款与存款、投资与存款存在互补关系，但国有控股商业银行特定产品的范围经济明显好于股份制商业银行。
（三）建议
一是适度控制国有控股商业银行的规模，促使其尽快由不明显的规模经济向规模经济转变；二是加快股份制商业银行的发展，发挥规模经济相对优势，优化银行业结构，提高银行业效率，满足多层次的资金需求；三是在分业经营、分业管理的体制下，通过金融控股公司的模式，使更多的银行享受范围经济的优势。
参考文献：
[1]Allen N. Berger，David B. Humphrey.1994.Bank Scale Economies， Mergers， Concentration，and Efficiency： The U.S.Experience.Working Paper，University of Pennsylva-
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[9]吴奉刚，陈国伟.金融效率研究评述[J].金融发展研究，2008，（10）.
[10]徐传谌，郑贵廷，齐树天.我国商业银行规模经济问题与金融改革策略透析[J].经济研究，2002，（10）.
[11]于良春，鞠源.垄断与竞争：中国银行业的竞争与发展[J].经济研究，1999，（8）.
[12]杨大强.我国商业银行综合经营研究――基于范围经济视角的分析[J].河南金融干部管理学院，2008，（4）.
篇3
关键词：房地产开发；规模经济；途径；支撑要素
一、房地产规模经济概念
房地产开发企业规模（包括各种专业公司和联合公司的规模）是指房地产开发企业的土地资源贮备、开发建设、资金、人才规模。它表明开发建设诸要素以及开发建设的房屋在房地产开发企业的集中程度。根据这种集中程度，一般可以把房地产开发企业规模划为大型、中型和小型三种。划分房地产企业规模的标准，既可用劳动力、资金来划分；也可用其完成的开发量或正在开发的数量划分；也可用其中两个以上的要素同时作为划分的标准。
二、房地产规模经济要求
1．房地产企业初始规模的确定。为了确定房地产企业的适宜规模，必须首先确定房地产企业的起始规模。起始规模是经济合理条件下的最小开发建设规模，是确定房地产企业最适宜规模的基础。起始规模应保证房地产开发建设各环节中的人才、资金、资源、设备等，并使其能够得到充分利用。起始规模的合理确定，是决定投资房地产开发的重要依据。当房地产项目的最小规模低于起始规模时，不宜投入开发，而开发规模大于起始规模时，则应根据房地产开发企业的自身条件以及其他条件，按不同的规模，组成开发建设的合理性方案，并选择最优规模。由于房地产的区域性非常强，加上东部与西部差异，城市与县镇差异。因此很难准确确定具体的初始规模。原则上，在大中型城市，以中型房地产企业开发规模较为适当；在小型城市房地产开发企业规模以小型较为适合。
2．企业最适宜规模的确定。在某一地建立房地产企业规模，并非规模越大、实力越强就越好。还必须根据所在区域房地产市场情况而定。为了确定房地产开发企业的最适应开发规模，需要以企业最适宜规模为核算评价的标准，企业最适宜规模是指房地产开发企业内开发建设过程，管理组织最为合理，各种生产要素能充分利用，技术经济指标先进，经济效益最好的企业规模。如果企业规模超过了企业最适宜规模的界限，投资和劳动力消耗的增加所获得的经济效益将呈递减趋势。由于随着房地产市场的发展，各种社会化分工合作机制的建立，如前期有顾问策划公司、工程有招投标的公司、监理公司、宣传有广告策划公司、销售有营销中介公司。企业从人员数量上考虑，大型企业人才数量只需要中型企业人数，中型企业人数只需要小型企业人员，没有必要搞小而全、大而全。
确定企业最适宜规模的方法很多，要根据具体的技术经济特点合理选择。最常用的是成本效益分析法。这种方法的实质是通过消耗类指标和效益指标的对比分析，在盈亏平衡的基础上不同规模方案进行比较，确定企业最佳开发建设规模。当前企业最适宜规模应当以所拥有的资金、土地资源作为衡量标准。
3．企业最优规模的选择。企业最适宜规模是计算企业规模的依据，但并不是选定的企业实际规模。在选择企业的实际规模时，要根据社会需求量的大小，在企业起始规模和最适宜规模之间，经过多方案的对比分析来确定。比较企业的不同方案，一般是采取计算同一年开发建设成本与基建投资额之和来进行。总费用最低的方案为最优方案。
三、房地产规模经济实现途径
1．房地产企业购并是资本集中的有效手段。低价收购资产，实现低成本扩张。使购并企业获得的资产大大超过购并成本和购并价格，或超过新建企业的投资。这在一定程度上刺激了企业实施购并的积极性和主动性。实现优势互补、提高企业国际竞争力的动机。获取土地等生产要素的动机。企业购并可能以直接实现规模经济，这表现在以下几个方面：（1）企业自身内部扩张，逐步增扩股，增大股本结构，实现扩张，并以实现滚动开发的提高资金的利用率；（2）横向购并中的规模经济。横向购并是同一产业中生产同类或存在替代关系的企业之间购并，具有直接的规模经济效果；（3）纵向购并中的规模经济。企业纵向购并的规模经济实现也必须首先具备上述企业规模经济的支撑条件，否则，会陷入规模不经济的误区；（4）混合购并中的规模经济要获得混合购并的规模经济（范围经济）效果，构成企业规模经济的各种支撑条件也是必不可缺的。
2．房地产规模经济也可以在政府统一运作下完成。各级地方政府通过统一规划、合理布局，完成前期土地的规模开发。然后通过土地招投标市场，按照规划片区由各开发企业在竞标所得的地块上进行组团式或居住小区式开发。较为成功的实例就是南京市开发建设的“月牙湖小区”。它由建委、国土、规划局等部门按照南京市居民高尚居住区的规划要求，统一进行布局，综合配套，由十几家房地产开发企业进行组团式、居住小区规模开发，取得了良好的经济效益和社会效益。
3．企业战略同盟。两个或两个以上的房地产开发企业为了一定的目的、通过一定的方式组成的网络式的联合体称为战略联盟。战略联盟的概念首先是由美国DEC公司总裁简?霍普罗德和管理学家罗杰?内格尔提出。从20世纪80年代起，战略联盟在西方和日本企业界得到迅速发展。战略联盟是一种关系松散的企业组织形式，它不具有传统企业那样明确的层级和边界，对于联盟中的各方而言都十分机动灵活。在房地产开发企业实践中，这优势互补的组织形式具有较高的效率。由于房地产的区域性很强，因此战略联盟中的各方可以通过相互间的网络进入对方的地区市场。这在竞争日趋激烈的今天，对于房地产开发企业进军外地市场无疑具有十分重大的意义。
同时，战略同盟可以克服较大型房地产开发企业双方招投标大型土地项目资金不足的劣势，在大型国有土地招投标中避免残酷竞争，哄抬地价，提高土地投资成本，达到规模经济，战略同盟各方共盈的目的。
四、房地产规模经济的支撑要素
从企业内部来看，构成规模经济的主要支撑条件是：
1．拥有土地资源的支撑。土地是财富之母。土地是一种不可再生的资源。它不仅是房地产业的直接开发和经营的对象，同时也是各类房屋建筑不可缺的基础载体。房地产的开发建设离不开土地资源，而土地资源却可以作为未被开发的原始形态而独立存在，可以说土地是房地产开发建设的万源之本，在我国，土地归国家所有，房地产企业仅能依据开发建设项目用地性质的不同，购得40~70年的土地使用权（依用地性质不同而分），而土地使用权的一次性周期长达40~70年，因此，要实现房地产企业的规模经济，必须在其可预见的预见期里，充分贮备土地资源。如果没有土地只能是空谈规模经济。
2．资金支撑。资金是房地产血液，房地产规模经济优势在很大程度上依赖于资金，通过资金参与控制更多的具有规模经济的开发项目，即房地产规模经济离不开庞大的资本投入。企业自身的资本积累、积聚能力，以及进行间接融资、直接融资的能力，就其成为能否实现规模经济的重要支撑条件。
3．企业家能力的支撑。当房地产企业开发建设规模以算术级数或几何级数增长时，特别是当房地产企业通过横向、纵向及混合购并若干企业，实现房地产企业规模急剧扩张时期，其管理的复杂程度、组织协调工作量会呈几何级数增加。对房地产企业管理提出更高的要求。
从企业的外部来看，构成规模经济主要支撑条件是：
1．政府政策。房地产业是一个由政府政策高度垄断性行业，是一个受政府政策影响，对政策敏感性极大的产业。由于政府严格控制着房地产一级市场中最重要的资源——土地。使得它对整个房地产市场有着绝对的控制权，它决定了市场供求关系平衡位置，决定了价格走向。作为在政府宏观调控下的房地产企业发展与整个社会经济制度紧密相关，政策是决定房地产开发企业发展的最重要的因素之一。
2．市场规模支撑。市场规模即市场需求量。市场需求量的大小是实现规模经济的前提条件。由于规模经济是房地产开发的明显趋势。但由于其受市场容量的限制，即受开发建设地区人口因素影响。因此，并非开发建设规模越大越好，随着规模的扩大会出现规模效益递减情况。笔者根据多年房地产开发实践，提出如下规模：在中、小型城市（人口规模：50万人~100万人）一般不宜进行大型房地产项目开发。在大、中型城市（人口规模：150万人~300万人）一般宜进行大型房地产项目开发。在特大型城市（人口规模大于500万人）一般宜进行特大型房地产项目开发，开发规格以居住区为宜（建筑面积为50万m2~150万m2），资金筹措按上市公司、大型企业集团标准。
上述仅是相对于房地产企业而言。就各级地方政府而言，本着经营城市考虑，其开发规模应适当地提高一个档次，以利于城市综合布局。
3．市场范围支撑。市场范围与市场规模是密切相关的。市场范围大，市场规模也随之扩大；反之，市场范围小，市场规模也会随之缩小。市场范围，即房地产企业开发商品房的销售范围，是一个市场空间概念。由于房地产所特有的地域性强，使用权得其开发建设的商品房一般不会超出以地级市、县级市销售的范畴。因此，在某一地的房地产开发随该城市地域的扩张，城市化的进程而市场范围扩大。房地产开发企业规模无限扩大，也会陷入规模不经济。
此外，由于各城市政治、经济、文化、科研、社会发展、对外开放程度的不同，因此其房地产市场范围不尽相同。对外开放程度越高，政治、经济、文化、科研、社会发展水平越高，其城市吸引力越强，人口流动性越大，人口聚集性越强，市场范围就越大。
4．产业及产品差别。规模经济并非是适用于所有产业与产品的概念。在房地产产业经济运作中，有些商品房的规模经济效益十分明显；有些商品房的规模经济效益则不十分明显，甚至不存在规模经济性。
参考文献：
1．乔梁．规模经济论．对外经济贸易大学出版社，2000．
2．芮明杰．中国企业发展的战略选择．复旦大学出版社，2000．
篇4
【关键词】企业；规模扩张；规模经济
关于企业层次的规模经济，目前广为流行的理论观点大致有两种：一种是新古典经济学的企业规模经济概念，另一种是交易费用理论所讲的企业规模边界概念。这两种观点似乎都有欠缺之处：前者太过狭窄了，因为它仅局限于技术经济意义上认识规模经济；后者却又太笼统了，因为以交易费用这样一个外延如此宽广的概念去界定所谓的企业规模边界，无论如何都是太过宽泛了。本文考察了理论经济学对企业规模经济的研究，在此基础上拓展了规模经济的概念，提出了企业规模经济的四种形态。
1 技术经济意义的企业规模经济形态
企业何以扩张规模，从而实现企业组织的大型化？首先来考察传统经济学是如何解释这个问题的。谈到传统经济学对企业规模问题的论述，就不能不提到A.马歇尔。马歇尔把分工及生产专业化与规模经济联系起来。仅就这一点而论，已是一个理论创见，因为企业组织之间的分工（所谓行业内分工）确实是研究企业规模扩张的一个视角，而这一点在马歇尔之前一直未受到其他经济学家们的充分重视。在《经济学原理》一书中马歇尔提出了大规模生产的好处，他说：“大规模生产的主要利益，是技术的经济、机械的经济和原料的经济，但最后一项与其他两项相比，正在迅速失去重要性”。换言之，经济规模主要是生产规模，核心内容是技术设备的经济规模。这一思想，后来成为新古典经济学谈论规模经济理论的主要依据。依此，马歇尔把规模经济归结为两类，即内在经济和外在经济。他写道：“我们可把任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第二是有赖于从事这工业个别企业的资源、组织和经营效率的经济。我们可称前者为外在经济，后者为内在经济。”显然，马歇尔是从企业的角度来划分规模经济的种类的，所谓“外在”和“内在”都是相对于企业而言的。
马歇尔关于规模经济的论述，在后来的新古典经济学者那里被高度简略化了。一方面，新古典经济学所讲的经济规模，专指单一生产单位（企业、工厂或车间）的单纯技术经济意义的的规模：另一方面，新古典经济学所说的规模经济，只涉及到马歇尔所讲的内在经济，而且还只是一种特定意义的内在经济，即一种与生产设备之技术不可分性相关联的内在经济。
2 空间意义上的规模经济形态
仔细阅读《经济学原理》一书便能发现，其实马歇尔已经隐然触及到企业聚集规模现象了。他曾说，一些专业化生产的工业总是集中在某一局部空间上（他称之为“地方性工业”）。但问题在于，马歇尔只是将这种现象与行业生产特点联系在一起，而没有从空间意义上去认识这种现象；他试图用外在经济这个概念去解释这种现象，而问题恰恰就出在他的外在经济概念上。
聚集规模经济的存在对单个企业的规模扩张的作用是双重性质的：一方面，当聚集经济表现为正的外在经济时，由于众多企业彼此都享受着外在经济的好处，亦即外部市场的交易费用是较低的，此时单个企业并不存在规模扩张的客观需要；二是，产生了组织分化的倾向，即把企业组织内部的某些职能分化出去，通过外部市场交易来完成。
3 企业多元化经营与范围经济
与外在规模经济概念相关联的，除了上述的聚集经济这一形态之外，还包含着另一种形态的规模经济，这就是建立在多样化经营基础上的规模经济，我们称之为范围经济。
按照古典分工理论，分工导致了生产的专业化并伴随着技术进步，因而往往意味着专业化的大规模生产。可是，当某些产业的进入门槛不高并且不存在自然或人为垄断时，专业化的大规模生产便往往会导致产业内的过度竞争。此时，企业生产所面临的最大制约就是市场容量不足，生产极易出现过剩。
问题的另一面在于，产业内的激烈竞争对企业形成一种强大的外在压力，迫使企业千方百计地去寻求新产品、新的花色品种、新的使用功能、新的制造工艺，总之追求新产品和新技术开发能力上的优势。这是因为，一旦新技术和新产品开发成功，至少在产品生命周期的成熟期之前，往往意味着企业实际上处于市场寡占地位，因而可获取可观的超额利润，可以在竞争中占据优势。
4 与资产专用性相关的企业规模经济形态
篇5
［关键词］ 规模经济 规模经济理论 企业并购
一、引言
当前，随着社会分工和专业化协作的发展，规模经济的重要性逐渐显示出来，追求规模经济的行为日益渗透到各种经济活动中去。特别是对于企业来说，如何实现规模经济更是成为主要研究热点，在西方发达国家，企业规模经济的实现多是通过企业并购，通过并购，使企业在优化产业组合的过程中不断扩大生产规模，实现在生产规模扩大的过程中不断降低成本，提高经济效益。因而具有重要的现实意义和理论研究价值。
二、规模经济理论综述
规模经济理论最早起源于亚当·斯密的劳动分工理论，亚当·斯密认为，分工是劳动生产率提高的最大原因，同时认为分工又受制于生产规模与市场需求量的大小。自亚当·斯密之后，马克思以及斯密理论的继承者阿林杨格也都从分工角度对市场与经济规模的关系进行了研究。之后，新古典经济学的创始人马歇尔在其《经济学原理》一书中第一次明确提出“规模经济”概念，他利用内部经济和外部经济理论来说明规模效应，。认为报酬递增是由于企业扩大其不动产而获得了种种新的大规模生产经济。马歇尔以后，穆勒在其代表作《政治经济学原理》中从节约生产成本的角度论述大规模生产的好处。还有些经济学家，比如科斯、张五常、黄有光、威廉姆森和克莱因等从交易费用的节约和内部化优势方面探讨组织管理的规模经济。巴克莱、卡森和拉格费等则沿用科斯等人的观点，进一步阐述了内部化引起企业规模经济的原因。哈伯勒(Haberler)进一步发展了规模经济理论，他创立的机会成本说为企业并购战略提供了理论依据。
从已有的研究成果可见，关于规模经济的理论已经日趋成熟，现在重点已经从理论方面转向了应用方面，当前在规模经济理论的应用方面的一个重点就是企业并购，美国的企业并购从19世纪下半叶产生至今已经经历了五次并购浪潮，企业并购已成为企业规模扩张的一条重要途径。本文在已有理论的基础上，结合企业并购理论，详细分析了企业规模扩张的一条重要途径——企业并购。并通过一个具体实例——中国汽车产业规模经济状况分析来说明这一点.
三、企业并购与规模经济的关系
对于企业并购与规模经济的关系主要有两种理论：
1.规模经济理论
研究证明了企业规模（或产业集中度）与企业的利润率成正相关关系。在资本较为密集的工业里，集中度较高的大企业可以比中小企业获得更多的利润，其根本原因在于集中度高的产业中，大企业的生产成本比中小企业低，企业规模扩大带来了单位成本的下降，超过了集中度提高价格上涨的效果，劳动生产率提高的幅度高于平均数。这种成本优势就能增加工业产出的份额和减少单位成本，同时，联合生产经济即范围经济带来的成本减少也是显著的，这方面的成本利益来自于企业在更大范围内共享研究费用、管理费用、营销费用，从而降低了每一单一产品的单位成本，增大单位投入的收益。而企业通过并购的方式，将在并购之前没有运营在规模经济水平上的企业整合，使其获得规模经济，这将大大提高企业的效益。
2.经营协同效应理论
经营协同效应的理论基础最早见于威廉姆森的交易成本理论，该理论的基本观点是，通过兼并来组织企业会导致交易成本降低。经营协同效应可以通过横向、纵向或混合并购来获得。对横向并购而言，经营协同效应的来源代表了规模经济的一种形式，通过对同类资源的合并，使并购双方形成了能力上的重要补充，并购后对各方面能力可以更好地利用，这会带来在短期内通过企业内部投资所难以得到的收益。对纵向并购而言，将同一行业处于不同发展阶段的企业合并在一起，可以获得行业上的规模经济性。企业并购后如果能将并购双方的优势和特长协调与结合起来，并同时消除各自的劣势和不足，这将可以使得企业获得规模经济。
四、企业并购理论在实现规模经济的应用
以中国的汽车产业来看， 自1953年我国从前苏联引进汽车制造技术和成套装备 ，建立以年产3万辆卡车的长春第一汽车厂以来，经过近50年的发展，我国已建立起了门类比较齐全的汽车工业体系。但是，我国的汽车产业却存在致命的弱点，即企业数目太多，厂家过于分散，生产厂家遍及除西藏和宁夏之外的省区，目前，我国的汽车制造企业厂家数量已超过了日本、美国、欧洲等汽车大国的所有汽车厂家之和，可谓汽车企业数上的“超级大国”，然而我国1998年汽车产量仅为156万辆，只相当于通用汽车公司当年产量的1/6，丰田汽车公司当年产量的1/3.我国1956年至1998年的43年间累计生产汽车1580万辆，而美国1978年一年的汽车产量就是1290辆，日本1981年一年的汽车产量就是1118万辆。目前，国外一般单个汽车企业的最小生产规模是年产40万辆到60万辆，而我国汽车年产量超过10万辆的企业只有一汽、二汽、上海大众和天津夏利四家。与我国125个汽车厂一年生产 156万辆汽车相对应，美国3个汽车厂生产 987万辆；日本7个汽车厂生产1011万辆，德国 3个汽车厂生产427万辆；意大利1个汽车厂生产150万辆。由此可知，中国的汽车产业远远没有实现规模经济，因此，如果通过资本之间的并购重组，汽车企业可以实现迅速的规模扩张，规模的扩张有利于企业有效降低成本，巩固和扩大市场份额，为自身的生存发展赢得宝贵的利润空间，而有了利润保证，才能使资本有效循环周转起来，才能进一步支持在研发、管理、市场开拓等方面需要的巨额投资，从而提升自身的竞争力。
参考文献
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篇6
【关键词】城市商业银行 规模经济 超越对数成本函数
一 引言
“城商行”是一个颇具中国特色的称谓，与其说是先验计划的结果，不如说是改革进程的偶然产物。为了解决城市信用社遗留的诸多问题，国务院于1995年9月《组建城市合作银行的通知》，决定在全国35个大中城市分批组建城市合作银行，后改名为城市商业银行（以下简称城商行），初步建立起现代商业银行的运行体系。截至2009年底，全国城商行共有145家，总资产在全国银行业占比近10%，逐渐成为中国银行业最具活力的组成部分。
2004年6月起，在银监会的地域经营限制逐步放松后，城商行群体开始了“更名重组、跨地域经营、上市”为主题的大规模改革与发展浪潮。以此为契机，部分实力较强的城商行脱颖而出，相继迈出了跨区域发展的步伐，城商行格局开始发生变化，其突破地域限制，进行跨区域发展有利于市场化、多元化发展，提高自身的竞争能力，推动我国银行体系的良性发展，但同时也引发了资产质量下降和经营风险增加等问题。由于城商行最初的市场定位是“服务地方经济、服务中小企业、服务城市居民”，而现实中城商行大规模扩张过程中存在的问题促使人们思索：城商行的“去地域化”会给中国的金融行业带来什么影响？城商行的规模是越大越好吗？银行规模是否存在一个最佳区间？本文试图对这一问题进行探讨。
二 商业银行规模经济研究综述
城商行是我国金融改革的特殊产物，在国外没有这个概念，但由于城商行本质上是商业银行，因此国外关于商业银行的研究对于我国城商行克服缺陷，促进自身以及区域经济发展具有重要的借鉴作用。六七十在这些研究中，超越对数成本函数得到了广泛的应用。这些研究关注的焦点在于银行业是否存在规模经济，以及规模经济在多大的范围内存在。
针对中小银行规模经济问题的研究肇始于Benston（1965，1972）和Bell、Murphy（1968）对银行成本问题的研究。但是直到20世纪80年代，Benston、Hanweck和Humphrey（1982）才首次用更有弹性的超越对数成本函数（TCF）来衡量商业银行的规模经济。他们利用美国1975～1978年数据对美国的中小型商业银行规模经济进行了分析，得出不管是整个银行还是单个银行的分支机构，美国的商业银行长期成本曲线是U型或是向上倾斜的；在存款规模在100万美元与250万美元之间，存在着最有效规模，低于这个规模或是高于这个规模，银行表现为规模不经济。
Hunter和Timme（1986）利用超越对数成本函数法，对1972～1982年美国28个州的91家银行控股公司进行研究，考虑了技术因素对银行规模经济的影响，发现单银行制的银行控股公司其规模经济的上限时42亿美元，而对于多银行制的银行控股公司，其规模经济的上限则可以提高到125亿美元；Hunter，Timme和Yang（1990）将这一上限重新界定为250亿美元；Shaffer和David（1991）则认为应该是370亿美元。Lawrence（1989）认为，在小型金融机构中规模较小的银行存在规模经济，在总资产超过1亿美元的银行中，往往存在规模不经济或规模经济不明显的现象。
受经济体制、理论水平及银行数据资料的限制，我国学者对商业银行规模经济的研究开始于20世纪90年代，起步较晚，近年来逐渐受到重视。早期主要采用的是利润指标分析法，（于良春、鞠源，1999）。后来超越对数成本函数得到广泛应用，（徐传湛、郑贵廷和齐树天，2002；阚超、王付彪、沈谦和陈永春，2004；程婵娟、郭芳玉，2008；朱建武，2006）结果发现国有银行和股份制银行之间的效率存在差异，大型银行一般处于规模不经济状态，中小银行存在的非理性规模扩张行为导致其规模经济逐步递减，这和运用其他方法研究的结果大致相同。
国内的研究比较多地关注国有商业银行和股份制商业银行，对中小银行尤其是城商行的研究比较少。多数学者把重点放在银行的效率变化趋势，认为随着银行规模的扩大，逐渐显现出规模不经济的状态，不过也有学者得出相反的结论。本文将着眼点放在城商行的规模经济这一问题上，力图用数据与实证呈现出我国城商行目前大致的规模经济发展状况。
三 模型设定和数据选取
1．研究方法的选择
在研究商业银行的规模经济方面，大致可以分为两种方法：参数估计法和非参数估计法。参数估计法主要是以银行的规模经济和范围经济为分析对象，估计出生产边界函数中的参数。超越对数成本函数具有易估计性和包容性等优点已经逐渐成为研究银行效率的主要方法。非参数估计法主要是指包含数据包络分析（DEA）的线性规划方法。鉴于超越对数成本函数法已经成为一种研究银行规模经济的成熟的方法，本文利用这一方法对我国城商行的规模经济情况做实证检验。
2．模型及变量的设定
在选择指标的时候，首先注意所选择的指标能够满足银行规模经济效率评价的要求，能够客观反映银行的竞争力水平，其次是从技术上应避免投入（产出）集内部指标之间具有较强的线性相关关系，最后要考虑指标的重要性和易获得性。在上述原则下，将以上投入和产出指标选择的方法相结合，我们将营业支出总额（记为TC）作为银行的总成本，将存款（记为Y1）和贷款（记为Y2）作为产出指标。由于现有的公开资料中，大部分城商行并不提供职工工资和福利支出、固定资产折旧等具体数据，而将其归入财务报表的业务及管理费中，所以本研究选用业务及管理费替代人力资本和固定资产成本的支出总额。这样既可以反应人力资本和固定资本的成本支出，又可避免使用估计值或均值引入误差之类问题的发生。同时，经统计发现职工人数和固定资产净值与银行总资产高度相关，因而使用资本费用率（等于业务及管理费除以资产总额，记为P1）作为劳动力价格和实物资产价格的替代指标。将存款价格（等于银行的利息支出总额除以存款总额，记为P2）作为投入变量。根据超越对数成本函数的形式以及所选择的投入产出指标可以建立以下成本函数模型：
（1）
其中Yi为第i项产出数量，i=1，2；Pj为第j项投入价格，j=1，2；均为待定参数，为随机误差项。
由投入要素的线性同质性和交叉影响项的对称性，可得如下模型参数约束条件：
（2）
将约束条件带入（1）式，并化简得：
（3）
本文研究的是银行经营规模变动对银行总成本的影响，因此，
定义总成本对银行规模的弹性系数E，用来衡量银行的规模经济性。E等于（1）式关于lnY1和lnY2偏导数之和：
（4）
展开得：
（5）
规模弹性系数E表示银行规模变化1%将导致总成本变
动的幅度。当E＝1时，表示银行规模变动1%将引起总成本发生1%的同比例变动，此时银行处于规模经济和规模不经济的临界点；当E＞1时，表示银行规模变动1%将引起总成本发生大于1%的变动，此时银行处于规模不经济状态；当E＜1时，表示银行规模变动1%将引起总成本发生小于1%的变动，此时银行处于规模经济状态。
3．数据的选取
基于数据的可获得性，本文选取我国24家城商行2006～2009年的数据作为研究基础。将这24个城商行又根据资产规模的大小分为三组，资产规模大于800亿的为大型城商行；资产规模介于300亿和800亿之间的为中型城商行；资产规模小于300亿的为小型城商行。据此分类，本文选取的大型城商行有12家：北京银行、上海银行、江苏银行、宁波银行、徽商银行、杭州银行、南京银行、天津银行、大连银行、哈尔滨银行、包商银行和重庆银行；中型城商行有8家：西安商行、齐鲁银行、河北银行、锦州银行、富滇银行、南昌银行、浙江稠州商业银行、洛阳银行；小型城商行有4家：烟台银行、日照银行、莱商银行、乌海银行。本文数据来自各城商行公布的年度报告，由于个别年份部分银行的数据缺失，共采集到的有效样本点96个。
四 数据的描述统计与计量结果
本文的样本为24家银行4年的面板数据，因此在计量方法上将运用Paneldata模型进行分析。面板模型分成“固定效应模型”和“随机效应模型”两种，对于具体应该使用哪种Paneldata模型，应该进行相应的检验。因此在本节的实证分析之后，会对选择的模型是否正确进行检验。
1．回归结果
本文的数据均以2006年为基期进行了价格调整。由于本文仅是对我国的城商行进行研究，所以选取固定效应模型比较适宜。本文采用的估计方法为最小二乘法，数据的处理采用的是eviews 6.0软件。经过回归，得到模型中的系数估计值（见表1）：
*表示在0.01的置信水平下显著。资料来源：根据各城商行公布的年报整理所得。
表中只有系数a0的估计值在统计上是非显著的，其它系数的估计值在统计上都是显著的。利用这些参数估计结果，可以得到各银行E值（见表2）：
从表2中可以看出：一是这24家城商行大都呈现出规模经济的状态，只有个别银行的个别年份规模经济系数大于1，呈现为规模不经济的状态。说明我国城商行目前规模经济状态良好；二是从2006年到2009年，部分城商行的规模经济效率值有一个逐渐增大的轻微变化，说明规模经济的程度在逐渐减小。这说明我国城商行正处于平均成本曲线下降的阶段，且下降的幅度日趋缩小；三是2008～2009年的转折点，规模经济状况趋于显著，可能是金融危机影响了国内金融市场，城商行趁机发展的缘故。这样的结果显示了我国城商行还有很大的扩张区间。
将各种类型的城商行的产出弹性进行求和平均，得到不同规模城商行规模经济状态，如表3所示：
从表3中可以看出，虽然整体显现出规模经济状况，但相对于大型和小型城商行来说，中等规模的城商行的规模经济状况更让人满意，这与前人的研究结果是一致的。
2．对模型选择的检验
对上文的回归结果进行Hausman检验，结果见表4：
由P值可以看出，随机效应和固定效应估计系数之间存在显著差异，拒绝原假设，应该对模型进行固定效应估计。说明本章选取的模型形式正确，模型的参数估计是有效一致的。
五 结论与政策建议
我国城商行的数量在逐年增多，竞争日益激烈，高服务质量、高经营管理水平、组织结构完善的银行体系正在逐步建立。从实证的结果来看，我国大部分城商行处于平均成本曲线下降的阶段，呈现出规模经济，但是近些年来，规模经济的程度在不断减小。而且相对于大型和小型城商行来说，中等规模的城商行的规模经济状况更为显著。
为推动我国城商行的发展，本文提出如下政策建议：一是加快引进境外战略投资步伐，学习国际经营理念。借助外力推动，以国际经营管理理念来引导改革是解决目前制肘城商行发展的瓶颈行之有效的办法；二是减少地方政府干预，优化银行股权结构。地方政府直接持股比越高，对城商行的干预就越多，城商行的效率就越低。城商行可以积极吸收民营资本入股，提高抗地方政府干扰的能力；三是加强风险管理，降低不良贷款率。从研究的结果看，城商行的不良贷款率显著影响规模经济的情况。城商行应该进一步完善内部控制制度，增强自我约束的能力，对不良贷款进行专项稽核，将风险降到可控范围内；四是扩充资本金，建立长效的资本补充机制。资本金不足是城商行发展过程中面临的一大障碍。增资扩股、提高资本充足率应当成为城商行未来发展的一项重要工作；五是找准自己的市场定位。目前有些城商行把谋求跨区域经营、规模扩张作为其发展目标，但是不是所有的城商行都适合跨区域经营之路。特色银行、社区银行和微型精品银行都是很好的发展方向，关键在于结合所在地城市的经济结构、产业背景和发展模式，找准自己的市场地位、办出自己的特色、打造自己的品牌。
参考文献
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篇7
关键词：自然垄断 成本弱增性 可维持性 政府规制
自然垄断行业是指因自然原因而形成的垄断行业，其行业规模经济效应非常突出，需要投入大量资本才能开发，并且资本一旦投入，就“沉淀”在这个行业里很难再抽回。传统理论认为自然垄断行业应由政府直接投资、垄断经营，在相当长的一段时间里,许多国家对自然垄断行业的规制都建立在这一基础之上。然而自然垄断行业在政府的保护机制下暴露出了一些弊端，阿尔奇安和艾伦（Alchian and Allen, 1964）对此有精辟的论述：在自然垄断存在的情况下，两个企业存在也会显得太多。但“如果只有一个企业存在，那么这个在位企业就可能长期将价格定在自由进入成本之上。”结果，“要么因某产业中企业太多而造成资源的浪费；要么只有一个企业，这将带来垄断定价。”因此，自然垄断行业需要政府依据一定的法律法规和规则，在全面认识自然垄断经济特性的基础上，有的放矢的进行适当的规制，维护公共利益。
自然垄断的经济特征
（一）成本弱增性
传统上从规模经济的角度来说明自然垄断的经济特征。如1887年，亨利・卡特・亚当斯在《政府与产业行为的关系》一文中讨论了自然垄断问题，他按照是否有不变的规模经济效益、下降的规模经济效益和上升的规模经济效益这三种状况，把产业分为三种类型，认为处于规模效益递增的产业是自然垄断产业。沃特森则认为自然垄断是这样的一种状况：单个企业能比两家或两家以上的企业更有效率的向市场提供同样数量的产品。克拉克森认为自然垄断的基本特征是生产函数一般呈规模报酬递增状态，即生产规模越大，单位产品的成本就越小。斯蒂格利茨在其《经济学》（1997）有关进入障碍一节中认为，当一个厂商的平均成本在市场可能容纳的产量范围内不断下降时，自然垄断就会出现。
对自然垄断经济特征的一个重要拓展是建立在成本弱增性理论基础之上，即认识到简单的规模经济既不是自然垄断的必要条件，也不是充分条件。1977年，著名经济学家鲍莫尔在《美国经济评论》上发表了《论对多产品产业自然垄断的恰当成本检验》一文，文中首次以多产品企业的成本弱增性定义了自然垄断。1982年，鲍莫尔、潘扎、威利格出版了《可竞争市场和产业结构理论》一书，用范围经济和成本弱增性系统论证了自然垄断：假设有多种产品和多个企业，任一企业可以生产任何一种或多种产品。如果单一企业生产所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，企业的成本方程就具有弱增性。如果在所有有关的产量上企业的成本都是弱增的，该产业就是自然垄断产业。即使没有规模经济的作用，即使平均成本上升，但只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业垄断市场的社会成本就仍然最小，该产业就仍然是自然垄断产业（如图1所示，在MN段，即使AC1是上升的，但是只要小于FN段，它仍然具有价格优势，属于自然垄断的范畴）。
在现实生活中，一个企业通常不只是生产一种产品或提供一种服务，而是同时生产多种产品，在多种产品自然垄断的情况下，成本弱增性与规模经济的区别更明显。多种产品的总成本不是简单地取决于各个产品的规模经济，而主要取决于各种产品成本的相互影响，这种相互影响就是建立在成本弱增性基础上的范围经济或组合经济。简单地理解，规模经济是针对一种产品而言的，而范围经济是针对多种产品而言的。用成本函数表示，如果 f (nK，nL)πnf (K，L)即存在规模经济，即存在范围经济。这里，K和L分别代表资本和劳动等生产要素。qi代表第i种产品。
（二）可维持性
鲍莫尔威力格等经济学家于1981年提出了自然垄断的可维持理论，它是专门讨论新企业进入自然垄断产业而引起的问题的一个理论模型。在这一理论中，自然垄断企业被认为是产业中的主导企业，它在作出价格和产量决策时要受到一系列约束条件的制约，而如果新企业认为有利可图，可以无拘无束的进入市场。这些约束条件有：
产量等于特定价格下的市场需求总量q=D( p)
收入等于生产这些产量的总成本pq=C(q)
若新企业进入市场，垄断企业不能够改变原来的价格，并要求以原有价格满足新企业夺走后的剩余需求。当所有p′πp，q′πD( p′)时，p′q′πC(q′)。
在这些约束条件下，若没有新企业企图进入市场，那么，该垄断企业是可以维持的。如图2，Q2表示符合自然垄断要求的最大产量，DD代表需求曲线，只要垄断企业选择由需求曲线和平均成本曲线AC1的交点所对应的P0以外的价格及产量，都会造成不可维持性。如果PP0，在可以自由进入的条件下，有利可图的新企业会选择价格P0和产量Q0，从而造成自然垄断企业的不可维持性。事实上，即使垄断企业选择价格P0，新企业仍然可能进入，它可以在P0和P1之间选择一个价格，并选择产量Q1，这样，新企业可以获利，也可以造成自然垄断企业的不可维持性。当然，该理论有一个重要的前提是假定新企业不承担满足整个市场需求的任务，而垄断企业则要承担这种义务。
自然垄断需要政府规制的原因分析
自然垄断一方面由于具有一定程度的不可维持性，在平均成本上升但属于成本弱增范围内时，如果垄断者的利润大于零，新企业只要把价格定在垄断企业的价格之下，就可能夺走垄断者的大部分市场份额。由此需要政府对行业进行规制，保证自然垄断的可维持性。政府可以通过颁布法律、法规、规章和制度来保证规制政策的强制执行，如制定关于进入或退出行业的限制规定，包括制定产业政策或合同规则、颁发生产许可证、限制产品的特征、制定质量标准、进行税收和补贴等方式限制新企业进入某自然垄断企业。
另一方面，自然垄断产业成本的弱增性告诉我们，虽然由一家企业提品比由多家企业提品会有更高的效率，但是如果没有外部条件的约束，自然垄断企业可能为了取得高额的垄断利润，采用边际收益等于边际成本的定价方法掠夺大量消费者剩余，造成社会福利损失，政府需要对自然垄断企业进行价格规制，如可以制定拉姆齐价格或非线性价格，维护社会分配效率。
为了防止自然垄断企业因产业的特殊性产生低效率，政府可以采用激励性规制给予企业以提高内部效率的诱导和刺激，包括采用特许投标制度、区域竞争制度来激励竞争刺激，使企业提高管理效率；或者采用契约制度以更多的奖励和报酬或给予处罚来刺激企业提高经营效率。
自然垄断经济特性新认识对于规制理论的一个突破还在于当自然垄断产业处于平均成本上升的弱自然垄断阶段而新企业进入该行业有障碍时，由于价格优势的存在，不需要政府规制。
政府规制的政策选择
规模经济和范围经济是自然垄断形成的客观依据，规模经济的原理在于生产要素的不可任意分割性，范围经济的原理在于成本的弱增性。规模经济原理要求企业生产经营规模必须足够大，才能有效地降低单位产品的固定成本，进而降低单位产品的平均成本，从而在市场竞争中才能获取竞争优势。而范围经济原理则要求企业必须将密切相关的业务有效地聚合起来，进行一体化经营，这样可节约市场交易费用，加强企业的市场竞争力。自然垄断是使网络性产业更富效率、资源配置更为优化的一种制度安排和产业组织形式，如果不考虑这些因素而简单的认为只要拆分垄断结构，实行高竞争的市场结构，就可以解决自然垄断改革的根本问题是十分狭隘的。产业组织芝加哥学派早已指出：反垄断的首要目标在于促进经济效益，并以此来评价企业行为。如果市场上竞争者过多，不利于规模经济及其经济效益的提高，就应允许竞争者之间的兼并。对自然垄断产业而言，寡头垄断甚至完全垄断都不是问题的要害。真正的症结在于缺乏有效的激励机制和约束机制，以及内部管理乏力。而这些问题的解决都不是靠简单的分拆和强化竞争的办法就能够得到有效解决的。
在现实中，我国一些过剩产业的竞争不可谓不激烈，然而光有竞争而没有淘汰机制，在这种情况下，竞争是不起作用的。对自然垄断产业，不要简单分拆，分拆后并不一定得到期望的效果。我国自然垄断产业的改革应立足于改制和改造。首先，对企业进行改制，实现出资主体多元化，构造公司化和集团化母子公司体制，进行制度创新。其次，进行法人治理结构改造，健全股东会、董事会、监事会和经理层等职能机构，提高决策水平和经营效率。第三，实施有效激励和约束机制，加强基础管理。第四，以有效竞争目标评价自然垄断产业的改革成效。对自然垄断产业而言，有效竞争可以是寡头垄断结构，也可以是完全垄断结构，但绝对不是原子式的完全竞争或仅仅凭差别化产品而竞争的所谓垄断竞争结构。
结论
综上所述，真正危害市场经济的不是垄断结构而是垄断行为。垄断结构是企业追求规模经济、范围经济、组合经济和技术创新的结果，如果反对垄断结构，也就意味着反对规模经济、范围经济、组合经济和技术创新，垄断结构与竞争并不必然的矛盾。垄断行为是凭借其经济上的特殊地位进行的反竞争的活动，如通过卡特尔加掠夺消费者剩余、通过价格或信息优势打击排挤其竞争对手等。如果不明确反垄断的政策指向，仅在于打破垄断结构，为了竞争而竞争，而不在于保护竞争的市场实质，这无疑是在惩罚成功者，不论这种垄断是自然垄断还是通过竞争形成的，无异于“永远是把下金蛋的鹅拖到反托拉斯的切肉墩子上去”。因此，政府规制的政策指向应该明确规定为反对垄断行为，不论是垄断结构下的垄断行为还是竞争结构下的垄断行为。
参考文献：
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4.Baumol,W.J., Bailey,E.E., Willig,R.D.,1977,Weak Invisible Hand Theorems on the Sustainability of Prices in a Multiproduct Monopoly, American Economic Review67
篇8
关键词：战略性贸易政策 政府干预 适度保护
政府在经济活动中究竟应该处于何种地位，是经济学界长期争论的焦点。从国际贸易理论的发展史来看，主流贸易理论认为，政府干预会导致资源错置，市场扭曲，从而造成国民福利下降，如限制进口和对出口实施补贴等，都会造成国民福利的净损失，因而只有自由贸易才是最佳的政策选择。然而，现实中，各国的贸易政策却从来也没有实现过绝对的自由。现实中的贸易政策虽然多数情况下还是体现着自由贸易的倾向，但却也并不排斥必要的保护措施。当出现市场失灵，如发生外部性问题、过度竞争和道德风险时，为了消除“反竞争”（Anticompetitive）现象，保障正常的市场竞争秩序，政府往往就需要进行必要的干预。正因如此，在自由贸易的呼声持续高涨的过程中，贸易保护理论也从重商主义李斯特幼稚产业保护理论凯恩斯贸易保护理论中心―理论以及战略贸易理论不断发展。事实上，正是贸易保护理论的发展才使以自由贸易思想为主线的国际贸易理论不断得到补充和修正，不断贴近现实。
20世纪80年代以来，当国际贸易的发展令传统的主流贸易理论陷于窘境时，又是保护贸易理论的发展才使产业内贸易这一现代的主流贸易形态获得了科学的诠释。战略性贸易理论不仅合理地解释了产业内贸易发生的原因和条件，而且科学地揭示了不完全竞争条件下贸易优势的来源，明确提出了应通过转移利润和外部经济两个途径最大限度地获取贸易利益的政策主张，提供了政府干预的新思路，改变了贸易政策选择的思维方式，使贸易政策的制定走出了比较优势的误区，从而为贸易保护提供了新的理论支撑。正如克鲁格曼所说，“新模型提供了这样的可能：政府对贸易的干预……在某些条件下可能符合国家利益”。新贸易理论的倡导者们据此提出的政策主张有别于传统贸易理论所支持的不是自由贸易就是保护贸易的政策建议，导致当代国际贸易政策出现了战略性运用的新趋向。
战略性贸易政策理论的内容及主张
战略性贸易政策理论的内容主要包括两个方面：一是以内部规模经济为基础的利润转移理论；二是以外部规模经济为基础的外部经济理论。
利润转移理论
与传统贸易理论主张自由贸易、实现“双赢”不同，战略性贸易政策理论提出了把垄断利润从外国转移到国内、“损人利己”的利润转移理论。战略性贸易政策理论揭示了利润转移的三种类型：用关税来抽取外国寡头厂商的垄断利润；用出口补贴为本国寡头厂商争夺市场份额；以进口保护作为出口促进的手段。
外部经济理论
外部经济是指厂商（个人、社会）从某种社会经济活动中所获得的有利影响，而受益者原则上不必为此付费。某些产业或厂商能产生巨大的外部经济，促进相关产业的发展和出口的扩张，但由于这些外部经济不能完全被厂商所占有，这些厂商可能不愿意投入资金用于研究和开发。如果政府能对这些产业或厂商给予适当的保护和扶持，则能促进这些产业和相关产业的发展，提高其国际竞争能力，获得长远的战略利益。
战略性贸易政策理论最重要的政策主张是实施战略性贸易政策，即一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，通过关税、出口补贴和进口保护等奖出限入措施，对现在的或潜在的战略性产业（部门、企业）进行支持和资助，增强其竞争能力，谋取规模经济和外部经济之类的额外收益，并借机掠夺他国的市场份额和利润，最终实现增加本国福利的目的。
因此，实施战略性贸易政策，政府起着关键的作用，必须有一个尽可能信息完备、决策独立、干预有力的政府。在战略性贸易政策理论中，政府的干预作用理所当然地被提升到了前所未有的地位。
政府在国际贸易中作用的重新定位
从战略性贸易政策理论的内容及其主张可以看出政府被赋予的新的使命，政府的作用获得了新的定位，国际贸易成了政府应积极参与的世界性博弈，贸易利益的取得更多的依靠政府积极有效的干预。政府干预论点的理论依据主要有以下几个方面：
政府干预是实现规模经济的最优途径
在非完全竞争及规模经济条件下，国际贸易中垄断利润普遍存在，一个企业的垄断实力越强，获得的垄断利润就越多。国家干预可以将国外企业的利润转移到国内企业。为此，对于各贸易国来说，如何扩大本国产品在国际市场上的市场份额，并进而通过扩大生产规模降低生产成本，就成为取得市场竞争优势的关键。靠企业自身去积累和成长，在强手如林、技术突飞猛进的今天，且若又是后起国家的企业，要成为国际市场上的真正挑战者，显然困难。而借助政府力量作为“第一推动力”，选择有发展前景的产业在一定时期内给予扶助，使其尽快扩大规模，获得规模经济收益，降低成本便是最直接、最有效、最迅速的途径了。
政府干预是“以进口保护促进出口”模型实施的基础
“以进口保护促进出口”是克鲁格曼1984年提出来的重要理论。该理论有两个假设前提：一是市场由寡头垄断，并可有效分割；二是存在规模经济效应。当本国企业处于追随者地位，生产规模远没有达到规模经济的要求，边际生产成本很高时，这时本国政府通过贸易保护，全部或局部地封闭本国市场，阻止国外产品进入国内市场。随着国内市场需求的逐渐扩大，这类产业的规模经济收益便会出现，生产成本得以降低。同时，国外竞争对手由于市场份额的缩小而达不到规模经济，边际成本上升。此消彼涨，国内企业就可能占有国外市场更大的份额。而销售额的扩大又进一步降低了边际生产成本，提高了企业的国际竞争力。这样，以政府干预为后盾，IPAEP理论的实施便达到保护国内市场，扩大国外市场的目的。战后，在日本、韩国、中国台湾的经济发展中，汽车、电器、计算机设备等的发展就经历了这样一个过程。
政府干预作用内生化是比较优势形成的关键因素
将政府干预作用作为比较优势内生为国际贸易理论的一个变量，是战略性贸易政策理论的一大进步无庸置疑，而比较优势依然是国际贸易的基础。一方面技术变量已成为现代企业和国家相对比较优势形成的关键变量。而技术变量的提升不管是来自于“边干边学”，还是R&D，都与法律、投资激励等形成的经济环境密切相关，都需要通过政府的支持，即取决于政府的干预情况。另一方面，在经济全球化过程中，资源禀赋的内涵发生了变化，相对于“自然资源”而言，“创造型资源”（如信息、知识资本、创新、制度、技术等）的作用越来越重要。企业以及一个国家越来越依靠于这类资源来获得比较优势，因而政府干预也被内生为区位因素，成为直接影响这种“创造型资源”比较优势形成的关键变量之一。
我国政府干预国际贸易的战略性选择
我国是一个发展中国家，缺乏国际竞争优势，客观上要求政府干预，实行适度的贸易保护，这是我国积极参与国际贸易的一个战略性的选择，将有利于国家利益的最大化的实现。但是贸易保护要在国际贸易惯例和规则下灵活运用，避免引起别国的报复。在我国已经加入WTO，在进行政府干预时，要重视利用对发展中成员国的一些优惠条款，尽快使被保护产业提高劳动生产率，具有规模经济，提高竞争力。
发挥政府在提高产业国际竞争力上的重要作用，优化市场竞争环境。要使我国的产业国际竞争力迅速提高，政府的作用是不可缺少的。政府战略性干预国际贸易的关键不是通过产业政策去扶持某个产业或大企业的发展，而是要营造一个开放、公平竞争的政策环境。不同政策环境会对产业生产要素中人的行为产生重要影响，并由此影响产业竞争力。这就需要政府向产业提供高质量的公共产品，包括高效率的法律体系、制定竞争规则、良好的基础设施以及高素质的人力资源。要继续深化政府体制改革，政企分开要贯彻到底，使政府经济管理的调控作用有力、有效；不断完善国家产业政策，根据经济发展不同阶段的要求，战略性地扶持具有国际竞争力的主导产业，带动整体经济的全面发展；加强市场机制建设，创造一个有效的市场竞争环境，要特别注意让一般生产要素市场健康有序地运行，依法保护投资者和生产者公平竞争的权利，保护消费者权益和公平合法的国民权利，创造一个有序竞争的市场环境。
适度保护国内市场。巨大的国内市场可以形成企业的规模经济，增强企业竞争能力；可以缓冲出口不利时的风险，也可以容纳下大量进口商品以免国内产业受到毁灭性的冲击。对国内市场的适度保护有利于培育本国战略产业的竞争能力。我国的外贸发展必须努力保护而非损坏国内市场，即在努力扩大出口的同时，对国内市场进行适度保护。在当今，关税保护措施日益受到限制，所以要灵活运用进口配额、进口许可证、政府采购和技术壁垒等非关税壁垒手段来对国内产业进行适度的保护。
培育产业的规模经济优势和范围经济优势。规模经济优势是由于产业内产品的差异性和多样性，使任何一个国家专业化于产业内的某一种或几种产品而形成。范围经济主要来源于具有不完全可分性的生产要素的多用途性和多功能性。比如在现代的高新技术产业里，生产设备的多功能性和生产要素的多用途性以及技术的外部型等都十分突出，从而表现出显著的范围经济性。规模经济和范围经济优势的增强可以对一国产业劳动生产力的提高、资源的优化配置、产业创新、产业结构升级以及人员素质等产生积极影响，进而促进一国产业国际竞争力的提高。目前我国多数产业和企业规模小、产品品种匮乏、平均成本很高，这削弱了我国的劳动力成本优势和资源优势，使国际竞争能力下降。所以，为了保证本国利益的最大化，采取积极的战略性贸易政策，扶植潜在的竞争，突显产业的规模经济和范围经济优势，就显得十分必要。
提高政府战略干预贸易的效果。政府战略性干预的贸易政策可以创造出新的比较优势。政府对主导产业的支持，有利于产业结构的优化提高，有利于培育产业竞争优势和国家竞争优势；通过战略性贸易政策，可以保护国内市场，促进外部经济产业的发展，重视对高级要素的培育，有利于尽快获得强大的国际竞争能力。但是保护不是无限制的保护，而是一定范围的保护，一定程度的保护和一定时期的保护。即只对那些具有发展前途而目前尚不成熟的少数产品如汽车、电子计算机等进行保护；保护度的设置以其免受国外产品的强大攻击和围困而又能充分感受市场竞争的白热化，从而激发其技术创新、降低成本的动力为准则，逐渐通过自身努力培育强大的国际竞争力，最后做到成熟一个开放一个，将国际交流和国际经济合作推向一个新高度。
参考文献：
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篇9
关键词：规模经济 大企业战略
随着世界经济体系的形成，经济国际化逐渐成为各个国家和地区具有普遍意义的必由之路，而每个国家企业竞争力的强弱直接关系到该国在国际市场上竞争力的强弱。让我们看几个数据：2003年，世界500强企业中有11家中国企业，而所涉及的产业主要是能源、电信、金融和贸易，没有一家是我国主要产业的制造业企业。2004年，宝钢集团、一汽、上汽集团和东风汽车也首次同时达到世界500强的标准，一开我国制造类企业上榜世界500强的先河，而此时我国进入世界500强的公司已上升至18家。2005年，世界500强企业中的中国公司仍为18家，但于去年同期刚刚踏入500强门槛的上汽和东风汽车均无缘本次财富排行。2006年，世界500强的门槛进一步提高，而可喜的是中国企业中进入世界500强企业的数目提升至23家，其中上汽集团重新跻身于世界500强的行列，截至榜单日，中国已有一汽、上汽、宝钢三家制造企业列席世界500强。
从表面上看，这个成绩可能会对我们造成一些迷惑，当然，中国企业步入世界500强的数目在增加，进步和成绩我们不会忽略，但是，作为一个GDP排行世界第四的泱泱大国，仅有23家企业进入世界500强，要知道此时的美国已经有接近200家企业入主，而且涉及到我国主要产业的制造业企业仅有3家列入榜单，排名暂且不论，甚至稳定都谈不上，东风、上汽集团2004年在榜单上刚刚露面便在2005年销声匿迹。横向来看，拿我国入主世界500强企业的营业收入与美国同类企业相比，以汽车制造业为例，我国的一汽和上汽两家公司营业收入的总和不及美国通用汽车营业收入的0.2%……敢问中国的企业拿什么去跟别人竞争？
一、我国企业的现状
正如上面的数据所呈现的状况，现阶段我国产业集中度远不及美国等发达国家，相关统计数据表明，我国工业主要产业部门属于高集中度的几乎没有，属于较高集中度的仅限石油、天然气等几个部门，属于中集中度的也寥寥无几，大部分产业都处于低集中度状态。总体来看，我国的企业规模结构存在着严重的“小而散”现象，企业集团数量过多，单个企业规模偏小，产业集中度低、分散、低水平重复严重。仍以我国的汽车产业为例，现下我国大大小小整车生产企业约120家，几乎相当于美国的40倍，但这些企业的资产总额加起来不及一个通用公司，销售量方面也只能是望其项背。可以想象，这种现实造成了多大程度上的资源浪费，但是，与没有形成规模经济相对比，我国的汽车产业盈利水平却很高。很显然，除了价格因素外，这与我国的人口红利是分不开的，而这种仅凭借高价和绝对购买量来创收的中国企业是根本无法与国外企业相抗衡的，中国企业要尽可能快速突破发展瓶颈，实现规模经济己迫在眉睫。
二、规模经济的内涵
（一）规模经济
美国管理学家小艾尔弗雷德.A.钱得勒这样定义规模经济：“规模经济可以被定义为从事单一产品的生产或者分配的单一经营企业由于规模的提高而产生的生产或分配成本的降低。”英国著名的经济学家马歇尔在分析规模经济的时候使用了规模报酬的概念，根据不同的规模报酬，马歇尔将规模经济分为内部规模经济和外部规模经济。其中，内部规模经济指的就是规模报酬的递增，如假设投入要素价格和生产技术不变，随着投入的增加，规模报酬递增则产生规模经济；外部规模经济则侧重于产业的整体规模和产业内的分工状况，具体说来，整个产业乃至整个经济规模的扩大和产出的增加可以给企业带来新增的收益而产生的规模经济。从经济学的角度来说，这与企业内部的生产函数关系不大，更多的是信息获取成本和交易成本的降低。
（二）规模经济的优势
宏观上看，企业的规模经济有利于增强企业的竞争力。微观上看，产业中由于有规模经济的存在，能够增强产业整合市场的能力，随着产业内具有规模经济的企业增加，其对市场的支配能力愈发增强，易于形成成本上的优势，提高产业的进入壁垒。自此，竞争力较弱的企业必将退出或者被大企业兼并，这样不仅实现了资源的优化配置，同时对我国企业大量存在的低水平重复建设和重复生产更是具有很大的改善作用，推动着我国的企业经营从粗放型向集约型转变。
三、大企业战略与规模经济
（一）大企业战略
大企业战略隶属于企业发展战略的一种，力求通过企业间的兼并和收购等形式进行产业组织结构的调整，以实现企业的规模经济，而规模经济也是大企业战略的主要动因。虽然有些学者认为企业规模经济是通过企业内部结构优化实现的，当然，我们不否认规模经济的实现有赖于企业内部结构的优化，但现实更多的例子是“没有一个美国大公司不是通过某种程度、某种方式的兼并而成长起来的，几乎没有一家大公司主要是靠内部扩张成长起来的”（施蒂格勒，《产业组织和政府管制》）。企业要实现规模化生产和集约化经营要依赖扩张，其实现形式就是兼并和收购，同时，兼并和收购的实现要看企业所处的行业是否具有规模经济。
（二）大企业战略中的规模经济因素
在诸多企业规模经济的理论研究中，提到了很多运用大企业战略培育企业规模经济的途径，其中不乏有扩张企业规模、整合产业结构形成高效的产业集群等等，那么这些途径的规模经济因素究竟隐含在什么地方呢？
以制造业为例，就企业所能获得规模经济而言，可以分为四个水平：一个是产品水平上的规模经济，其理论支持就是一般的规模报酬递增理论，是规模经济最核心的部分；二是工厂水平上的规模经济，它是企业规模经济的最低限；三是企业水平上的规模经济，是指随着企业组织规模的扩大，生产的单位产品的成本降低、收益提高的现象，属于内部规模经济范畴；四是行业水平上的规模经济，主要是指在行业范围内企业之间的兼并重组形成的规模经济。
深入到企业的内部经营来看，随着生产规模的扩大，大量生产使成本下降，高性能生产装备的采用变为现实，虽然此时由于设备的原因使投资额增大，但由于生产效率的提高，单位产品的平均成本会进一步下降。同时，在工厂水平上，通过对产品加工环节进行详细合理的分工使生产工程细化，在提高企业生产效率的同时，成本进一步削减，相应的产品竞争力亦会得到提高。在企业水平上，通用化半成品的使用可以使成本获得更大程度上的削减，规模经济的效用更大程度上得到了体现。而此时企业的生产专业化程度也会越来越高，使长期成本得到更细的分摊，提高了产品的性价比，刺激了消费以使市场规模得以扩大。
受市场规模扩大的刺激，厂商为了提高市场占有率自然会扩大自身的生产能力，并通过扩建、新建工厂或并购等来满足扩大产能的冲动。其中，由于企业间并购重组等方式的成本要大大低于扩建、新建工厂，同时也会使经营规模的扩张速度加快，因此成为企业发展规模经济的首选，实现了资源的优化配置。不难发现，这种产业层次上的规模经济的形成过程实际上就是资源向生产技术客观要求的方向聚集，使资源得到合理的流动和优化配置的过程。同时，企业间的并购使企业的规模不断扩大，生产也逐渐向这些企业集中，随着规模经济的魅力逐渐张显，最终会形成几个联合企业集团或者寡头竞争格局，进而提高产业壁垒而产生更高层次的竞争，而竞争的结果会使厂商进一步降低成本并加速产品质量的提高，以此形成更高效的规模经济。
（三）大企业战略的潜在问题
大企业战略并非企业集团间简单的低成本的兼并和收购，而是建立在企业技术开发、核心竞争力不断得到强调的前提之上的。我国很多企业运用简单的合并方法把同类企业进行联合，表面上总资产和销售收入都有增加，但集团内成员企业的研究开发和管理水平没有发生根本性的改善，甚至会因管理不完善，产生规模不经济――内耗严重给发展带来更大的困难。此外，很多企业在大企业战略的指引下经过了规模经济阶段，却被阻滞在规模效益递减的阶段，如何解决这一问题有赖于企业自身对集团的规模做出合理的决策，以有效规避不利因素，实现企业效益长期稳定增长。
总之，企业应该“因地制宜”，合理地运用大企业战略，形成具有规模效益的专业化企业集团，进一步增强自身的竞争力，为提高我国的国家竞争力实现自己应有的承诺。
[参考文献]
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[3]冯律. 规模经济是当前国有企业竞争的选择.[J].市场周刊.2005,（9）.
篇10
【关键词】规模经济；现状；问题；对策
一、规模经济理论概述
（一）规模经济定义
规模经济理论是指在一特定时期内，企业产品绝对量增加时，其单位成本下降，即扩大经营规模可以降低平均成本，从而提高利润水平。兼并可以在两个层次上实现企业的规模效益，即产量的提高和单位成本的降低。兼并给企业带来的内在规模经济在于：通过兼并，可以对资产进行补充和调整；横向兼并，可实现产品单一化生产，降低多种经营带来的不适应；纵向兼并，将各生产流程纳入同一企业，节省交易成本等。兼并的外在规模经济在于：兼并增强了企业整体实力，巩固了市场占有率，能提供全面的专业化生产服务，更好地满足不同市场的需要。
（二）规模经济理论的产生
从经济学说史的角度看，亚当・斯密是规模经济理论的创始人。真正意义的规模经济理论起源于美国，它揭示的是大批量生产的经济性规模，典型代表人物有阿尔弗雷德？马歇尔（Alfred Marshal1），张伯伦（E H Chamberin），罗宾逊（Joan Robinson）和贝恩（J S Bain）等。马歇尔还论述了规模经济形成的两种途径，即依赖于个别企业对资源的充分有效利用、组织和经营效率的提高而形成的“内部规模经济”和依赖于多个企业之间因合理的分工与联合、合理的地区布局等所形成的“外部规模经济”。他进一步研究了规模经济报酬的变化规律，即随着生产规模的不断扩大，规模报酬将依次经过规模报酬递增、规模报酬不变和规模报酬递减三个阶段。此外，马歇尔还发现了由“大规模”而带来的垄断问题，以及垄断对市场价格机制的破坏作用。规模经济与市场垄断之间的矛盾就是著名的“马歇尔冲突（Marshall’s dilemma）”。他说明企业规模不能无节制地扩大，否则所形成的垄断组织将使市场失去“完全竞争”的活力。之后，英国经济学家罗宾逊和美国经济学家张伯伦针对“马歇尔冲突”提出了垄断竞争的理论主张，使传统规模经济理论得到补充。传统规模经济理论的另一个分支是马克思的规模经济理论，马克思的理论与马歇尔关于“外部规模经济”和“内部规模经济”的论述具有异曲同工的结果。新古典经济学派则从生产的边际成本出发，认为只有当边际收益等于边际成本时，企业才能达到最佳规模。
二、我国企业规模经济发展的现状
近些年，中国经济的迅速发展，带动了全国企业经济的持续稳定增长，从一定程度上规模经济发展水平得到提升。据调查显示，国家的经济规模发展水平和其拥有的大公司的数量呈正相关。但从我国企业的平均规模与国际上企业比较来看，我国企业的平均规模与发达国家的企业规模差距仍较大。从单个企业规模来看，将2010年世界500强的前10名企业的营业收入和中国500强前10名企业的营业收入进行比较，我国排名第一的中国石油化工集团公司的营业收入仅相当于世界排名第一的沃尔玛营业收入的46%，相当于世界排名第二的皇家壳牌石油的66%。在2013年，包含台湾在内，中国上榜的公司总数已经达到95家，距离百家仅咫尺之遥。中国上榜企业的总收入达5.2万亿美元，占到了500强企业总收入的17%。我国企业无论是数量上还是规模上都有了质的飞跃，实现了巨大的突破，但是不容忽视的是我国在世界前500强中占据的比例仍然较低，企业规模经济与发达国家相比仍有较大差距。
三、我国企业规模经济存在的问题
（一）企业规模小而分散，产业集中度低
目前，中国有一部分工业产品总产量在世界排名靠前，这说明产业具有相当的生产总规模，但同时存在企业规模偏小、产业组织过于分散、产业集中度低的现象。这就使得企业生产分散，重复生产和重复建设现象严重，过度竞争的状况得不到改善，资源配置效率低下。一些产业部门规模经济效益明显，但由于企业规模较小，不能采取大规模生产降低经营成本，导致企业不能利用成本优势参与市场竞争，开拓市场，制约了整个产业和企业的共同发展。
（二）市场结构不合理，市场供需不平衡
由于一些产业的进入壁垒较低，大量的生产商加入到这一产业中，导致存在大量中小企业，形成了一个集中度低、供给过剩的市场结构。在供过于求的市场条件下，企业为追求生存，增加销量，盲目降低产品价格，使得企业投资回报率很低，甚至不能维持企业的正常经营支出，长久循环下去企业走向破产的边界，破坏了正常的市场竞争环境。规模偏小、布局分散的众多中小企业，在国内市场上展开无序竞争，经常使用不公平和不正当的竞争手段来牟取企业自身的经济利益，其结果是全行业利润水平下降，缺乏与国外对手的竞争，也影响整个产业的稳定发展。
（三）企业缺乏技术创新，科研经费投入不足
创新是企业的灵魂，在企业经营发展成败的过程中发挥至关重要的作用。目前，我国大多数企业存在企业的研究经费和科技投入不足，缺乏自主研发和创新的现象，使得企业的发展缺少核心技术，在国际竞争无法占据技术优势，不利于企业的国际化发展。同时，国内很多企业的创新停留在模仿创新的阶段，自主创新停滞不前。由于企业技术创新经费投入不足，企业产品升级换代缓慢，发展缺乏后劲，很难与发达国家相竞争。在国际市场上处于劣势地位，在产业规模膨胀、企业生产规模扩大而需求不足的情况下，也导致了很多企业经营难以维持，甚至出现一批企业破产倒闭。我国的企业大多是劳动密集型，大多数企业普遍资金少，技术含量低，这就使得我国企业的国际竞争力严重不足。
（四）并购重组的大企业存在大而不强的现象
并购重组是企业规模扩张的一个重要手段，同时具有成本低的特点，是很多企业扩大规模的一个选择。但是，很多企业存在这一个误区，认为只要把若干个企业联合在一起就可以形成规模经济。社会上涌现出一大批这样的企业集团：即通过兼并、收购将企业简单合并在一起，或者将没有内在技术经济联系的企业简单的拼凑在一起，从账面上看企业集团的资产和收入都得到大幅度提升，但是企业集团的核心竞争力仍然没有形成，集团内成员企业的技术水平、管理理念、管理水平没有发生根本性变化，甚至存在管理不善导致内耗严重，给发展带来更大的困难。
（五）法律法规体系和相关制度不健全
伴随社会经济的快速发展，与企业并购发展相关的政策法律法规体系和相关制度建设不完善，不能有力的支持企业发展，导致企业的发展受到限制。企业并购过程中存在很多社会问题，比如员工工作安排的问题，由于并购导致的岗位调整，如果缺乏相关的法律法规进行制度保障，很可能导致很多员工失业，将严重影响社会正常秩序。由于法律法规的滞后性，企业在发展规模经济的过程中，会出现很多摸着石头过河的情况，既是一种资源的浪费，也可能给企业的发展带来障碍。
四、改善规模经济的对策
（一）通过并购扩大企业规模，提高产业集中度
企业通过并购可以有效的扩大企业规模，促进企业实现规模经济效益的提高。在当前形势下，企业并购是企业实现规模经济的有力措施，合理通过内外部扩张达到企业规模扩大，实现企业规模经济发展是企业提升自身竞争力，强化市场地位的重要手段。企业在进行规模扩张时必须从实际出发充分意识到规模风险的存在，规模大并不一定等于规模经济。当生产能力超过最优生产规模点时，边际产出将减少，此时规模报酬递减，表现为规模不经济；超出这个边界的规模只能使交易成本递增，结果与规模经济背道而驰。因此，尽管并购是一个可以在短期内扩大企业规模的手段，但是企业在并购过程中要有选择的进行。对不能专业化发展的市场不要强行进入，要学会适当的放弃，否则将会成为拖累。企业多元化发展要有足够的人力和财力，同时多元化产业是否与企业现有产业相关。我国企业大多呈现规模小、竞争力匮乏，在并购时要在主业基础上建立规模经济，提升产业集中度，增强企业的核心竞争力，降低并购风险。
（二）改善市场结构，供需趋于平衡
我国一些产业由于市场集中度低和企业规模普遍偏小，所以对于新企业而言进入成本和压力就远低于其退出障碍，从而造成大量企业特别是中小企业的过度进入。针对企业现有规模的大小，采取不同手段进行并购，改善市场结构。对于国内市场已趋饱和、生产能力过程、市场竞争力较强的大型企业，可以加快组建一批有规模、有影响的企业集团与联合体，大力开拓国际市场，拓展市场容量和市场边界；对于不具备规模效益的中小企业，结合企业实际，按照优势互补、优化组合的原则，通过并购组建集团，可以有效提升自身竞争力，更有效的参与市场竞争。同时，在重组的过程中，不仅要打破区域界限，也要打破所有制界限；不仅与内资企业合作，还可以与相关的外资企业合作。由行业的优势企业并购相同类型的企业，通过横向并购实现产业的战略重组，淘汰一批劣势企业，加快企业产品的结构调整，提高整个行业的规模效益和竞争实力，使市场的供需日趋平衡。
（三）加强技术创新，提高核心竞争力
企业要想在激烈的市场竞争中长久不衰，必须持续不断的进行技术创新。通过技术创新，可以增强企业的核心竞争力，为企业的发展壮大提供不竭动力。除了进行技术创新，形成产品生产的核心技术体系外，企业还要随着市场经济的发展，进行制度创新，建立多元化的产权结构和公司法人治理结构。同时，学习先进企业的管理经验，进行管理创新，吸收引进先进人才，形成高效灵活的组织结构和管理体系。
目前，很多企业产品结构不适应市场经济的发展，其本质原因还是由于研发和技术手段落后。简单的模仿创新不能解决实际问题，企业必须坚持自主创新，才能真正解决问题根本。企业在提升自身研发能力时，要学习国内外同类产品的先进技术经验，结合自身产品的特点，站在巨人肩膀上不断创新，提升企业自身的技术研发水平。同时，企业内部要建立制度，合理规定研发支出占企业销售收入的比重，加大技术开发的资金投入，促进技术与生产的结合，培育企业核心竞争力。研发高科技产品，提高产品的差异化程度，降低无效供给和产品积压，更好的满足消费者需求。
激烈的市场竞争导致产品的生命周期越来越短，企业要顺应市场变化，针对产品技术寿命越来越短的现状，不断开发新产品，引导技术进步进行技术创新，从而具备持续的新产品研制与开发能力，并转化为进入市场和开拓市场的强大力量，开发出与规模经济相适应的市场规模。
（四）建立大企业集团
建立具有较强市场竞争力的大企业集团是我国发展规模经济的有效途径，因此，企业要想实现规模经济，建立强大的企业集团是有效手段。首先，严格制定企业集团进入的相关法规制度，积极扶持具有良好发展前景和经济效益的企业集团的发展，限制规模过小和前景较小的企业集团的发展。在实施的过程中手段要硬，该摘牌的就必须要摘。其次，对于同行业的企业集团，要支持具有较大优势的集团公司对其他集团公司进行并购或者强强联合，促进企业集团的合并，以减少资源的浪费和增强企业集团的实力。
发展专业化企业集团。专业化企业集团主要是指高科技产品生产企业集团与高附加值产品生产企业集团。这些企业集团对我国企业发展规模经济意义重大，影响深远。从我国企业集团的发展现状来看，要想发展专业化企业集团就应对企业集团的业务进行有效的整合，重点发展具有专业优势和核心竞争力的产品业务，创造企业集团的品牌效益。
随着经济全球化的发展，跨国公司越来越多。由于跨国公司的规模较大，经济实力和科技实力较强，跨国公司成为世界各国发展规模经济的有效途径之一。跨国公司凭借其强大的经济实力，将业务发展到了世界的各个角落，是在世界范围内进行生产经营，因此跨国公司的发展能实现规模经济的目的。据调查显示，各国企业规模与跨国生产有直接关系。跨国公司要在世界范围内进行生产和经营，无疑要求其规模要大，要具有较强的经济实力和投资能力 因此，鼓励支持跨国公司的发展，制定相应的优惠措施可以有效的提高我国企业集团的投资能力，扩大企业的规模和专业化生产，从而促进我国企业的规模经济发展。
（五）政府建立健全法律法规，发挥宏观调控作用
政府应努力发挥其宏观调控作用，通过经济政策、法律法规对企业集团加以扶持、引导、协调，从而加快企业集团规模经济的发展。第一，政府要对产业结构的状况和经济发展的需求进行分析研究，制定政策并建立产业政策保证体系，对企业的并购进行积极的引导，优化产业结构和资源的有效配置。对产业进行有效的调控，重点扶持高科技产业的发展。第二，改革政府管制模式。随着市场化改革的模式，通过优胜劣汰的竞争机制实现企业的“并”、“转”、破产退出，使社会资源源源不断地向优势企业集中，从而促进大企业、大集团的不断形成。第三，制定产业进入壁垒政策。根据不同产业的生产技术特点，以及对规模经济要求，确定进入某个产业的标准，达不到标准的就不允许新建企业进入。这样不仅保证了企业的合理规模，同时也达到了企业所应追求的规模经济效应。第四，政府要建立完善的信息服务系统。完善的信息服务可以为企业的并购提供有效的信息资源，这些信息资源往往能为企业并购提供完善的信息参考和信息指导，促进企业采取正确的并购方式。最后，完善健全上市公司并购机制。完善上市公司并购机制可以为我国的上市公司创造有利的融资环境，拓展我国上市公司的的融资渠道，从而有效的解决我国企业并购的资金问题。
企业并购在实现生产要素集中和规模经济发展时，也带来了重要的社会问题――失业问题，失业问题不能妥善的解决，将会不利于社会的稳定和国家长治久安。因此，保障企业规模经济顺利进行，就必须加强社会保障体系的建设，解决失业问题，打击失业保险和其他保障基金被非法挪用的行为；开展再就业培训，加强对失业人员的关注和重视，努力减少失业人员，使得失业人员切实得到帮助，维护社会稳定，为企业并购和规模经济发展创造良好的发展环境。
综上所述，企业要想发展壮大，必须要进行技术创新，培养核心竞争力，发展规模经济，顺应市场经济的发展。
参考文献：
