项目风险管理办法范文

导语：如何才能写好一篇项目风险管理办法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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第一章 总则

第一条  为进一步规范我矿建设工程项目风险管理工作，建立合法、有效的建设工程项目合同风险管理体系，防范和化解建设工程项目合同签订、履约过程中的各类风险，避免由各类风险造成的损失，增强抗风险能力，实现建设工程项目进度、成本、质量、安全等控制目标，依据国家法律法规，结合我矿工程项目管理的实际需要，特制定本办法。

第二条 本办法适用于煤矿的建设工程项目合同风险管理。

第三条 建设工程项目合同风险主要是指在建设工程项目合同签订、履约过程中，各种不确定性因素对实现工程项目控制目标的影响。主要包括：招标风险、签约风险、承包方信用风险、采购风险、成本风险、进度风险、技术风险、质量风险、安全风险、环保风险、结算风险、付款风险、竣工验收风险、廉政风险等十四类风险。

第四条 本办法所指的建设工程项目合同风险管理体系，是通过对建设工程项目合同签订、履约过程中的风险识别、风险评估、掌握工程项目存在的风险、影响程度及发生可能性，从而对建设工程项目合同风险实施有效的预防和控制，为实现工程项目的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第五条 建设工程项目合同风险管理应遵循以下原则：

（一） 全过程原则：工程项目合同风险管理工作应涵盖项目合同签订、履约全过程。

（二） 重要性原则：重点关注重大项目合同风险的管理，对关键履行环节实施重点把控。通常成本、进度、质量、安全风险是工程项目风险控制的重点。

（三） 适应性原则：工程项目合同风险管理工作必须结合项目的实际情况，并随着项目的推进及内外部环境的变化及时加以调整。

（四） 成本效益原则：权衡实施成本和预期效益，以适当成本实现对合同风险的有效管理；

（五） 一致性原则：工程项目管理以合同条款为依据，保持工程项目管理过程和合同管理过程要高度一致。

（六） 部门协同原则：工程项目需要多部门紧密配合，通力协作，共同完成。

第六条 本办法所指的工程项目合同风险管理工作内容主要包括：

（一）工程项目合同风险识别：在收集项目合同风险初始信息的基础上，进行必要的筛选、提炼、对比、分类，辨识出对实现工程项目既定目标产生影响的风险因素。

（二）工程项目合同风险评估：对工程项目合同各风险因素的影响程度及发生可能性分别按照1-4级进行评估；对工程项目整体进行风险预警评级。

（三）工程项目合同风险应对：针对工程项目合同风险评估程度及预警情况制定具体防范措施及应急预案；风险事件发生时，按照防范措施及应急预案采取行动。

（四）工程项目合同风险监控：对工程项目合同风险因素及其影响程度和发生可能性的变化，项目整体风险预警评级、升降级、防范措施及应急预案的落实进行动态监控。

（五）工程项目合同风险后评价：项目结束后对工程项目合同履约过程中的风险识别、评估、应对、监控等方面进行全面综合评价，并及时总结推广经验。

第七条 本办法主要应对以下风险：

（一）工程项目合同条款的不完善，可能导致项目合同风险管理工作无法顺利进行，在项目实施过程中承担过多自身无法承受的风险，影响项目整体经营目标实现的风险。

（二）在工程实施过程中对项目合同风险识别、评估、应对不当，可能与合同相对方产生合同纠纷，给我矿造成经济损失。

（三）对工程项目合同风险应对措施落实不到位，可能影响项目风险管理工作的效率及效果，当重大风险事件发生时，不能有效解决和遏制风险事件带来的不良影响，可能导致经济损失。

第二章  工程项目合同风险管理职责

第八条 集团公司所有工程项目合同风险管理体系实行“四级管理、三级监督”的机制。其中：“四级管理”是集团公司职能部门、分（子）公司的上级公司（专指区域公司）、分（子）公司、分（子）公司具体工程管理部门；“三级监督”是集团公司职能部门、分（子）公司的上级公司、分（子）公司。

第九条 煤矿是工程项目合同风险管理的直接责任主体，接受公司的监管、指导和督查。

第十条 煤矿工程项目风险的具体内容和管理职责：

（一）矿长是工程项目合同风险管理的直接责任人，负责工程项目合同履约全过程风险管理。

（二）工程项目的分管领导负责组织工程项目日常风险管理工作，并负责制定整改措施并落实，填报项目风险应对方案（见附件二）

（三）招标风险：计划科要认真准备资料，严格审查招投标文件，按照国家招投标法等法律法规要求履行职责。对列入集团公司谨慎合作企业名单的企业及其关联企业，禁止参与建设工程项目投标。

（四）签约风险：企管科要严格按照两级公司和本矿合同管理办法及相关指导意见，认真审查合同条款，确保与招标书确定的条款保持一致；杜绝与个人签订工程合同以及先施工后签合同的现象发生；签约失败时必须处理好遗留问题。

（五）承包方信用风险：承包方经营状况、财务状况、履约能力等风险。计划科应在项目履约过程中持续关注承包方经营状况及财务状况，提示提醒财务部门付款风险。严禁承包方违反规定挂靠、转包、违法分包。

（六）采购风险：工程物资招标采购中存在的风险与物资设备管理风险。计划科应根据两级公司的有关管理制度及合同条款，结合项目实际编制项目采购方案和实施办法，把好生产厂家关、质量关、验收关。杜绝工程物资未按规定招标现象发生。

（七）成本风险：项目超支等导致预计超出合同约定金额的风险。计划科应严格遵守两级公司工程项目管理制度的要求，对项目成本进行准确测算，采取有效应对措施，防范项目超出合同金额的风险。

（八）进度风险：工程项目延期风险。计划科应严格遵守两级公司相关要求组织项目实施，确保进度满足合同要求。

（九）技术风险：设计文件缺陷、设计变更、设计交底不清等风险。计划科应要求设计图纸、数据准确，设计变更及时，设计交底明确清晰，确保项目顺利实施。

（十）质量风险：发生质量事故风险。计划科应严格遵守两级公司工程质量管理相关制度的要求，防止发生质量事故。

（十一）安全风险：发生施工事故风险。工程科、地面安全科应建立安全生产管理体系，严格遵守两级公司安全生产相关制度要求，防止发生施工事故。

（十二）环保风险：发生环境污染和生态破坏事故的风险。环保科应该严格监督承包方遵守国家和地方环保法律法规、标准规范，按照两级公司有关环保制度要求，采取措施控制施工现场的各种粉尘、废气、废水、固体废弃物以及噪声、振动对环境的污染和危害，防止破坏生态环境。

（十三）结算风险：预算编制滞后风险、中间结算风险、完工未结算等风险。在工程结算的过程中，结合已完工程报量，计划科应及时与承包方沟通，确保优先支付农民工工资，采取有力措施避免违约责任和损失。

（十四）付款风险：工程推进进度、质量验收、工程结算是否满足合同要求，财务科应严格审查。不能按期付款的，分管领导应及时与各方沟通，签订免除责任的补充协议，。禁止违反合同约定超计价、超进度付款。

（十五）竣工验收风险：未完成竣工验收的风险。工程项目完工后，计划科应接受承包方提出的竣工验收申请，并组织验收。因特殊原因不能验收的，应依法处理好相关风险。

（十四）廉政风险：发生腐败行为的风险。矿党政部门、纪委应通过加强思想教育、规范关键环节管理、强化纪检监察力度、健全廉政风险防控监督机制等杜绝腐败行为的发生。

第三章  工程项目合同风险预警评级

第十一条 工程项目合同风险预警评级分为4级进行，主要按照进度、成本、质量、安全等重要风险因素并结合工程项目履约动态风险表（见附件三）的评估情况和项目合同签订、履行情况进行综合判断评级。

（一）蓝色预警：项目出现下列情形之一，即为蓝色预警项目。

1、在工程施工中因某种原因预计工程造价超出合同约定的5%以内。包括工程总承包后，出现勘察、设计、采购、施工、安装任意一个阶段的造价超出合同约定的5%

2、项目在运行某个阶段中因某种原因出现暂时停工，可能延期，估计在10天以内。

3、工程项目质量验收超出合同约定期限且没有正当理由。

4、工程结算不符合合同约定且滞后10天以内。

5、工程付款不符合合同约定且滞后10天以内。

6、工程因承包方的原因缓建，缓建期限在一个月以内。

（二）黄色预警：项目出现下列情形之一，即为黄色预警项目：

1、在工程施工中因某种原因预计工程造价超出合同约定的5%以上，10%以内，包括工程总承包后，出现勘察、设计、采购、施工、安装任意一个阶段的造价超出合同约定的5%以上，10%以内。

2、项目在运行某个阶段中因某种原因出现暂时停工，可能延期，估计在10天以上，30天以内。

3、工程项目质量验收超出合同约定期限10天以上，30天以内且没有正当理由。

4、工程结算不符合合同约定且滞后10天以上，30天以内。

5、工程付款不符合合同约定且滞后10天以上，30天以内。

6、工程因承包方的原因缓建，缓建期限在一个月以上，三个月以内。

7、发生一般安全事故。

8、发生一般质量问题。

（三）橙色预警：项目出现下列情形之一，即为橙色预警项目。

1、在工程施工中因某种原因预计工程造价超出合同约定的10%以上，15%以内，包括工程总承包后，出现勘察、设计、采购、施工、安装任意一个阶段的造价超出合同约定的10%以上，15%以内。

2、项目在运行某个阶段中因某种原因出现暂时停工，可能延期，估计在30天以上，45天以内。

3、工程项目质量验收超出合同约定期限30天以上，45天以内且没有正当理由。

4、工程结算不符合合同约定且滞后30天以上，45天以内。

5、工程付款不符合合同约定且滞后30天以上，60天以内。

6、工程因承包方的原因缓建，缓建期限在六个月以上，三个月以内。

7、发生一般安全事故，但影响工期、质量的。

8、发生一般质量问题，但影响工期、质量的。

（四）红色预警：项目出现下列情形之一，即为红色预警项目。

1、在工程施工中因某种原因预计工程造价超出合同约定的15%以上，包括工程总承包后，出现勘察、设计、采购、施工、安装任意一个阶段的造价超出合同约定的15%以上。

2、项目在运行某个阶段中因某种原因出现暂时停工，可能延期，估计在45天以上。

3、工程项目质量验收超出合同约定期限45天以上。

4、工程结算不符合合同约定且滞后45天以上。

5、工程付款不符合合同约定且滞后60天以上。

6、工程因某种原因缓建，缓建期限在六个月以上。

7、工程停建。

8、发生较大以上安全事故。

9、发生较大以上质量问题。

第十二条 工程项目不符合以上预警条件的，为一般风险项目。

第十三条 对于一般风险项目，由计划科负责日常风险管理事宜。

第十四条 对于蓝色预警项目，计划科应重点监控并及时上报公司。

第十五条 对于黄色预警项目，计划科在及时上报公司的同时应对风险影响程度及发生可能性高的事件，制定具体的、有针对性的预防措施和处置方案。

第十六条 对于橙色预警项目，计划科应将预防措施和处置方案逐级上报两级公司备案。

第十七条 在工程项目被评估为红色预警项目两周内，计划科应填写在建工程项目合同履约风险等级评价汇总表（见附件四）并将公司审核后的风险应对方案报集团公司相关部门备案，接受集团公司督导，每月向集团公司计划处和法务部报送红色预警项目风险控制情况，直至该项目红色预警风险解除。

第四章 附则

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摘要:文章分析了项目风险管理与风险管理审计的关系以及建筑工程项目风险管理审计的自身特点和现状,阐述了建筑工程项目风险管理审计的一般原理和审计步骤,对几类工程风险管理审计进行了探讨。

风险是指组织内部受到某些不确定因素的影响而遭受某种损失的可能性。建筑工程项目一般具有投入资金多、规模大、周期长、不确定性因素多、易受自然条件及地质水文情况和社会环境因素影响等特点,在工程建设期间,工程项目管理组织将不可避免地面临各种各样的风险。随着现代建筑工程项目逐步大型化,国内一些管理组织在20世纪90年代末不断将工程项目风险管理理论应用于工程实践,以使工程项目最大程度上避免各种风险给工程带来的损失,提高管理效率,促进经济效益。

本文论述的建筑工程项目风险管理审计是指业主内部审计部门采用一种系统化、规范化的方法,对工程投资决策、财务管理、工程质量、工期、造价、技术等风险的识别、分析、评价、处理等管理行为的一系列审核活动,是对工程项目风险管理的控制、监督及评价的过程。

一、工程项目风险管理与风险管理审计

工程项目风险管理是项目管理人员对可能导致损失的项目不确定性进行预测、识别、分析、评估和有效地处置,以最低成本为项目的顺利完成提供最大安全保障的科学管理方法。

建筑工程项目风险管理审计是指工程项目组织内部审计部门、内部审计人员采用一种系统化、规范化的方法,对组织内部风险管理程序、对策及体制、机制的合理性、有效性进行审查和评价,是对工程项目风险管理系统的控制、监督及评价的过程。

关于风险管理与风险管理审计二者的关系《,内部审计具体准则第16号-风险管理审计》中提出“风险管理是组织内部控制的一部分,内部审计人员对风险管理的审查和评价是内部控制审计的基本内容之一”。可以看出,风险管理是风险管理审计的前提和基础,风险管理审计注重确认和测试风险管理部门为降低风险而采取的方式和方法及相关制度和程序,与风险管理本身有所区别。但从工作步骤、工作方法上看,二者有很多相似,其功能和最终目的都是减少组织风险损失,提高组织管理效益,因而风险管理内部审计从某种意义上说又是风险管理的组成部分和重要内容。

二、开展建筑工程项目风险审计的自身特点和现状

1.建筑工程项目风险审计的自身特点。第一,审计范围广。工程项目风险管理审计注重确认和测试风险管理部门为降低风险而采取的方式和方法,因此审计工作涉及整个工程项目管理系统。第二,审计专业性要求更强。审计人员的审计工作由原来的内部控制审计扩展到所有工程风险管理技术审计,工程项目风险管理审计还要求广泛运用统计分析、计算机等技术方法,因此,对审计人员专业技能要求较高。第三,开展工程项目风险管理审计要求有较完备的管理系统及其子系统,如风险管理系统、合同管理系统等,为风险管理审计提供支持。

2.我国开展建筑工程项目风险审计现状。近些年,一些大中型建筑工程项目管理者开始认识到风险管理在现代项目管理中的重要作用,逐步将风险管理理论应用于工程管理实践。但就总体而言,项目管理者风险意识淡薄,缺乏积极、主动、系统的风险管理行为。工程项目管理过程中的风险管理活动往往是瞬时的或者间断性的,缺乏对风险进行定期的复核和再评估。另外,大部分工程项目管理组织的风险管理组织架构还不完善,缺乏现代意义上独立的风险管理部门。这里我们引用风险管理研究与开发项目合作组提出的项目风险管理成熟度模型的四个等级标准,即临时级、初始级、可重复级、管理级。可以看出,风险管理实践在我国建筑工程管理实践中的应用还处在初始级或可重复级。

而风险管理审计工作作为一种现代审计模式,在建筑工程管理实践中,受到管理者风险意识程度、组织内部机构设置、内部审计技术力量等因素的影响,在大多数工程项目中还未全面开展,工程项目风险管理审计尚处在理论研究与初步实践阶段。

三、工程项目风险管理审计的一般原则和审计步骤

1.一般原则。建筑工程项目的风险管理审计应当坚持依法审计、实事求是、独立客观、职业审慎、保守秘密等原则。内部审计人员应认真贯彻执行国家的方针政策、法律法规、规章制度和实务标准,充分考虑工程项目风险管理审计的复杂性、艰巨性,遵循适当程序,采用先进方法和手段,科学有序地按步骤开展审计工作。风险管理审计工作应有利于工程项目生产与管理,增加企业效益。

2.审计步骤。建筑工程项目风险审计的工作要求高、专业性强、责任重、审计风险大。要做好建筑工程项目风险审计工作,防范审计风险,一般要按以下步骤开展各项风险管理审计工作。第一,识别风险。制定工程项目风险管理审计计划,包括制定工程项目财务风险管理、施工生产风险管理、建筑市场风险管理、项目组织人事风险管理和其他风险管理审计计划,确定风险管理审计的位置和背景。第二,分析风险。对工程风险迹象进行深入了解、做好记录,并对风险进行分类。第三,评估风险。分析工程风险的成因及其影响,确定风险程度及等级。第四,监控风险。对可能发生的风险和损失进行跟踪检查或后评估。跟踪已识别风险的发展变化情况,包括在整个工程项目生命周期内,风险产生

的条件和导致的后果变化。第五,处置风险。

以上审计步骤,是开展建筑工程项目的各项风险管理审计具体工作的一般步骤,同时也是风险管理审计的基础性工作,它与各业务部门风险管理的具体工作既有所联系,又有所区别。内部审计机构、内部审计人员应协调各业务部门严格按照以上审计步骤,扎实地做好风险管理审计的基础性工作,有效防范审计风险。

四、建筑工程项目的几类风险管理审计

建筑工程项目的风险管理审计主要包括工程风险管理体制审计、工程风险管理机制审计、工程风险管理程序审计、工程风险管理对策审计。工程项目组织内部审计机构、内部审计人员可以针对建筑工程项目的特点,在工程项目进展的不同阶段应有重点地、有计划地、分步骤地开展以上几类风险管理审计工作。之间并不是彼此分开的,而是相互联系、互为一体的,都是开展风险管理审计工作的重要组成部分,只是在工程项目的不同阶段审计工作的侧重点不同。

1.工程风险管理体制审计。工程风险管理体制审计主要在工程项目组织成立初期开展,审查、评价风险管理体制的合理性和完善性。重点审查、评价建立风险管理制度是否经过充分论证,财务管理体制、考核评价体制和责任追究制度等制度是否健全。

2.工程风险管理机制审计。工程风险管理机制审计一般同风险管理体制审计在项目组织成立初期同期开展,主要审查评价风险管理机制的结构性和尽责性。重点审查、评价高层管理人员和重要岗位业务人员的风险管理理念及对风险管理的重视程度;审查评价工程风险管理人员的结构和素质,是否具备胜任风险管理的能力,有无高度的事业心和责任心;审查评价全员风险管理的情况,包括工程管理人员在风险管理中岗位的设定和责任的明确性。

以上两项审计是从组织建设方面对风险管理系统的审查和评价,目的是为组织决策层提供组织建设决策依据。虽然这两项审计相对于后面叙述的工程风险管理程序与对策审计,从技术层面上来讲要相对简单,更加侧重于对组织的定性评价,但完善、合理的组织建设是风险管理的基础,同时,也为风险管理程序与对策审计提供组织方面的支持,因此风险管理体制与机制审计工作要认真做到科学、客观、公正、有效。

3.工程风险管理程序审计。工程风险管理程序审计贯穿于工程项目管理的始终,审查、评价内容包括从工程项目的可行性研究、设计,直到项目施工、验收、后期服务等工程项目风险管理框架结构内的所有内容,主要审查、评价风险管理程序的科学性和合理性。内部审计机构应有重点地、有较强针对性地开展审计工作。比如,工程招投标阶段,重点审查、评价招投标过程中风险管理部门是否采取了规范化程序规避风险,规避风险程序是否有效运行;施工过程中,风险管理程序是否有效地通过管理信息系统使得规避风险措施在工程管理中得到落实;组织之间、组织与外部之间财务往来核算办法是否能够通过风险管理程序有效规避风险等。风险管理程序审计和后面叙述的风险管理对策审计涉及到内部审计机构与组织内部各业务部门之间的协调,同时也需要组织内部各部门间的配合,还需要合同管理系统、施工管理系统等其他管理子系统的协作,是开展建筑工程项目的风险管理风险审计的工作重点,也是工作难点。

4.工程风险管理对策审计。工程风险管理对策审计重点审查、评价工程风险管理对策的周密性,即风险应对计划是否对已经发现的风险的每个层面均作了应对的安排,制定风险防范对策有否考虑风险的可规避性、可转移性、可缓解性、可接受性;审查、评价工程风险管理对策的可行性,即风险应对策略是否对已经发现的风险的每个层面采取了有效的措施,是否采取了风险控制、风险自留、风险转移等对策。利用合同条款规避工程风险是工程中最经常、最广泛采用的风险管理办法,因此结合工程实际,工程风险管理对策审计可以通过对工程各级阶段签订合同以及合同实施情况的审查,并结合其他审计程序来完成,已达到对风险管理对策周密性和可行性的审查、评价。

工程风险管理对策审计更加侧重技术审计,工程项目实施阶段各种技术应用复杂、繁多,审计人员不可能对每一项风险规避技术做到充分了解、掌握。内部审计机构可以在各具体业务部门聘请兼职审计员,充实到审计队伍中,增强技术力量,提高工作效率。

五、审计报告

工程风险管理审计报告是风险管理审计的结果,主要包括以下几个内容:第一,审计情况介绍。包括工程项目风险管理审计的范围、内容、方式、时间等。第二,工程项目目前进展的实际状态以及未来状态。第三,风险分析和风险管理评价。第四,工程项目关键的管理问题。第五,最终结论及建议。

审计报告由内部审计机构、内部审计人员撰写,要求做到客观公正、重点突出、专业性强,在征求被审计单位意见后提交工程项目组织管理层审核和应用。

六、工程风险管理审计的注意事项

1.注意建立内部审计机构、内部审计人员与组织其他部门的信任。可以通过聘请兼职审计员,增强技术力量的同时,加强组织内部横向、纵向的联系,增强组织间信任。

2.工程项目风险管理审计要求内部审计机构能够及时、准确地获得与工程项目实施相关的工程信息,要求组织有较完备的信息系统作为工程项目风险管理审计的支持。

3.工程项目风险管理审计作为一种新型的复合型边缘管理实践,它要求审计人员不仅要具有良好的专业素质,更要求相关人员具有对复杂环境的洞察力和减少环境复杂性的能力。

工程项目组织应不断提高审计人员综合素质,培养高层次的复合型人才。

参考文献:

1.邱菀华.现代项目风险管理方法与实践[M].科学出版社,2003

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关键词：通信；工程项目；风险管理；措施

中图分类号：TU7 文献标识码： A

由于通信工程项目所存在的自身缺陷，导致不确定的风险因素越来越多，而这些风险因素带来的损失也是无法估量的。在竞争日益激烈的市场经济环境下，想要提高项目的抗风险能力，就要不断提高自身的项目管理水平，提高核心竞争力。风险管理是衡量项目管理水平的核心指标之一，也是决定项目管理核心竞争力的最重要因素之一。

一、通信工程项目的风险来源分析

所谓风险，就是指遭受损失的可能性。对于通信工程这样的具有较长施工周期和较大投资规模的工程项目而言，在施工过程中不可避免的会存在众多的风险。对于通信工程项目来说，目前存在的主要风险主要体现在以下几个方面：

1、 自然环境风险

在施工之前所选定的地理位置，天气，自然灾害等，以及施工周围环境的负面影响，例如地基软陷等，所有这些都属于不可抗因素引起的自然环境方面对于施工的风险。

2 、政策法规风险

国家对于通信工程相关的施工管理规章制度，政策法规，以及施工期间的相关经济政策，如果工程涉及外资方面，还必须要考虑汇率、关税等方面对工程施工所带来的影响。

3、 施工管理风险

施工管理风险主要是对施工过程中的人员管理、材料供应管理、设备管理以及合同管理过程中有可能造成工程损失的可能性，例如施工过程中相关人员的配备数量不足有可能导致施工进度过慢，材料供应资料不过关有可能引起施工质量风险，设备频繁损坏严重影响整个工程的施工进度和施工质量，合同缺乏周密些也有可能会给公司带来损失，这些都是需要在施工过程中重点管理的风险内容。

4、 施工技术风险

施工技术风险主要是指施工过程中所采取的设计方案，施工方案，技术工艺方案等是否符合工程的实际需求，否则极有可能造成施工投资上的损失，例如施工方案没有考虑到当地的地质条件，施工工艺不具备先进性，容易被淘汰，这些都严重影响整个工程的施工质量、进度和投资成本，不利于投资商对成本的动态监控，因此施工技术也是目前造成施工风险的主要来源之一。

二、通信工程项目风险管理的应对措施

1、进行风险识别

风险识别是确定有哪一种风险可能会对运行的项目产生不良影响，并将这些风险的过程及预测形成书面文件，进行记录。通常通信工程项目中风险识别的参与者包括参与项目的所有人，风险识别是一个循序渐进的过程，随着项目的实施过程逐渐显现，进行风险识别，在项目进行中，一旦有风险显现，就会马上识别出来，执行快速有效的风险对策，将风险降到最低，保证项目的进行。风险识别能够识别风险是项目内部本身存在风险还是属于项目外部因素造成的风险。项目风险识别过程中，充分认识项目风险对工程项目所带来威胁的同时，也要认识到由风险识别所带来的各种机遇，正确认识并分析项目风险的带来的威胁与机遇，合理制定项目风险应对措施和进行项目风险控制中所采取的方法，将项目风险带来的危害最小化，将项目风险带来的机遇转化成项目的实际收益。

2、建立风险管理机构

在企业集团中， 建立逐级风险管理机构是确保企业实施有效风险管理的前提。为此，应在通信企业的集团总部设立风

险管理委员会， 同时各省级分公司成立相应的风险管理办公室。风险管理委员会的主要职能及构成如下：

（1） 风险管理委员会的职能。主要职能有：根据有关部门或其他机构提请的风险评估需求， 负责定期或不定期地组织召开风险管理委员会会议，协助公司董事会监控公司风险，负责组织识别与评估影响企业目标实现的现存的和可预见的经营风险、投资风险、财务风险、法律风险、舞弊风险等，研究并负责制定相应的风险控制目标及风险控制策略、措施和建议，依据分析与评估结果，形成风险评估报告，提交公司管理层。管理层对风险评估报告中揭示的风险和防范建议进行研究分析后，确定风险控制目标和应对风险的策略，并责成相关部门或单位负责实施和改进。

（2） 风险管理委员会的组织机构及人员构成。①风险管理委员会由公司全体管理层组成，设主任一名，副主任一名。必要时， 风险管理委员会可聘请具有较丰富通信企业风险管理经验的专家。②风险管理委员会下设风险管理办公室，全面负责公司风险管理工作和风险管理委员会日常事务， 负责风险管理委员会召开会议期间的会议记录和相关文档的管理工作。

3、分析项目风险因素

常规通信工程项目中的风险因素有政治风险、经济风险、金融风险、技术风险等组成。政治风险主要是指由于政府某种政策的改变所造成的不确定性风险。经济风险主要是指由汇率风险和外汇管制所造成的风险。金融风险指的是项目过程中涉及的各种买卖付款风险，主要由付款时间、付款方式、付款比例等造成的风险。技术选择风险就是指项目建设体系中的主要架构和所采用的技术手段和主要产品的技术应用等，这些技术对于项目的发展是否有良好的前景。正确认识并分析项目中存在的风险，才能有效的制定风险管理的应对措施。

4、制定项目风险应对策略

对于项目风险，通过上述风险识别、风险分析之后，更为重要的是如何制定相应的项目风险应对策略，能准确针对项目所存在的各类风险采取有效措施，这往往也决定了项目风险管理的成败。项目风险应对策略，通过制定一系列的针对项目各类风险的控制预案。在制定项目风险应对策略的时候应充分考虑到项目风险可能带来的一切损失，将其融入项目的动态进展中加以不断的更新，识别新的风险，不断对项目风险应对策略进行修正，以促进项目的顺利开展。

5、利于运行成本的控制

在通信工程项目中，对项目双方来说，运行成本、资金的保证是项目成败的重要因素，因此有效对项目资金进行管理，控制项目运行过程中可能存在的资金风险问题，管理项目运营成本是通信项目正常运营的关键。但在现实的项目运行过程中，存在着成本过高、成本失控等风险情况，严重影响项目资金，增大项目成本，通过风险控制，制定有效编制计划，对成本进行有效估算、预算、检测，并随时对成本控制，可以很好地解决项目资金成本的问题。

6、提高用户满意度

通信工程的项目和其它行业项目相比，有着自身的特点，项目资金投入大、工期长、风险多、不可预见的问题多。如果不对项目建设的风险加以防范，项目在建设过程中受到外界不可控制因素影响时，将会严重影响项目的进程，损害客户的利益。在进行通信工程项目风险管理时采用科学管理办法，规避项目风险，注重项目双方的沟通，适应项目运作的特点，保证项目如期完成，将有利于提升用户满意度。

总之，通过通信工程项目的风险管理研究可以帮助工程设计人员和项目管理人员，采取正确有效的应对措施来防范通信工程项目建设过程中可能出现的种种风险，或是将风险带来的损失减小到最小化，保证通信工程项目在规定的时间按期高效高质量的完成。

参考文献：

[1] 梁亮亮.浅谈软件项目管理中的风险管理[J]. 科学咨询(决策管理). 2010(03)

[2] 林关成.软件项目管理中的风险分析与管理[J]. 渭南师范学院学报. 2007(02)

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关键词：层次分析法；工程项目；风险管理

1引言

由于工程项目涉及面相对较广，且时间跨度较大、造价高，其设计、施工各个阶段都必然存在潜在风险，甚至可能发生对工程项目有害的事件，造成工程结果与预期结果之间的偏差。工程项目的风险管理能够主动控制工程项目目标，预防项目风险，在最大限度上降低风险发生可能性。

2层次分析法风险管理及其原理

2.1层次分析法

工程项目风险分析与评价的结果，将会直接影响项目最终做出的决策。目前，风险评价过程中最常用的分析方法为层次分析法（AHP），这是一种定性和定量相结合的决策评价分析方法，主要是针对定性问题所实施的定量分析方法，其优势在于简便、灵活且实用，是一种多准则决策法。

2.2层次分析法基本原理

该方法应用于风险管理的基本原理，是将各类复杂的风险因素，依据内部因素、类型等，划分为不同层次，然后以相关经验作为分析基础，将复杂风向分解为若干层次与指标，评判、计算并比较分析同一层次的风险因素，确定不同风险因素的影响程度、重要性等，再对分析结果进行检验，最后按照递阶层次汇总各类分析因素，为风险管理提供重要决策性信息。

3层次分析法在建筑工程风险管理中的具体应用

3.1建立层次结构模型

在工程项目风险管理中，风险的层次结构模型一般可以分成三层，即目标层、风险因素以及措施层。（1）目标层。目标层即为工程项目，包括桥梁、城市隧道的建设等。（2）风险因素层。风险因素层包含了导致项目风险的各个因素，主要可以分为技术风险、方案风险、合同风险、质量风险、工期风险、资金风险、不可抗力风险、物品发现风险等几大类。（3）措施层。①风险规避。采用更合理的工作方法、避免不熟悉的技术手段等，通过项目实施计划的变更，消除风险发生因素。②风险转移。寻找承包商、开通保险业务，将项目风险转嫁给没有利害关系的第三方。③风险弱化。通过多次论证和试验，最大限度降低风险发生概率与后期可能带来的影响。④接受风险。在对风险进行了充分分析和评估的基础上，制定紧急情况应急计划，增加监控与应急储备。

3.2层次分析法的实施步骤

在风险管理中引入层次分析法，可将风险进行层次划分，保留主要因素，忽略次要因素，减少风险分析工作量，开展全面的风险管理工作，步骤如下：

3.2.1风险识别风险管理需要对工程中的各类风险进行分析，那么首先要做的就是风险识别，风险识别工作不能仅针对显而易见的风险。同时建筑工程易受到外界因素干扰，风险也因此呈动态状态，在风险识别中也就要重视风险变化，以及可能出现的新风险。

3.2.2进行层次判断与比较制定风险管理决策通过前文内容首先建立了风险管理模型，模型的上下层要保证存在密切的隶属关系，在此基础上建立可进行比较与判断的两个矩阵，为接下来的风险评估与检验提供必要条件。每个风险分解为若干个影响因素，并配以评价准则，在模型构建完成后，对各个因素的重要性进行评价，并根据程度排序，通过对比分析，确定工程风险的主要因素、次要因素，采用保留主要、忽略次要的原则，最后将主要因素的风险解决方案加入到风险管理决策中。

3.2.3构造风险因素判断矩阵就各个上层元素，对与其存在逻辑关系的下层元素，实施一对一比较，并通过分析、判断，来确定下层次元素的相对重要性，上表中，AK为某上层元素；Bi为下层元素，与AK存在逻辑关系；bij表示就AK而言，Bi与Bj的相对重要性。

3.2.4构造各风险因素严重程度判断矩阵使用低、中、高风险这三个标准表达风险的严重程度，进而能够求得各个子风险因素的相对危害程度值，而为了提高描述的准确性，可采用很低、较低、低、一般、高、较高等层次的划分进行描述。

3.2.5进行计算采用AHP计算机软件，检验专家评判一致性问题，如果一致性检验无法通过，则应当重作评判，进行再检验，直至通过为止。

3.2.6层次总排序依据各个子风险因素的危害程度，求出工作包风险，及其处于高、中、低等不同层级的概率值，然后据此判断各个风险包的大小。依据AHP合成权重的计算方法，并求出其总排序，在合成之后即可得出项目总风险水平。项目经理还应注重各工作包的风险大小，以便做出风险处理的决策。

4结语

综上所述，工程项目风险管理作为系统性的工程，能够有效保证工程项目的顺利实施，而通过充分利用层次分析方法，对工程项目的风险因素进行定性和定量的分析，能够帮助管理人员更加有针对性的部署风险防范和应对措施，从而全面的提高风险管理的水平。

参考文献

[1]王帅帅，武斌.层次分析法的研究与应用[J].中国科技博览，2015（44）：178~179.

[2]董君.层次分析法权重计算方法分析及其应用研究[J].科技资讯，2015（29）：218.

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【关键词】建筑工程；风险管理；措施

随着我国国际化进程的加快，人民的生活水平越来越高，生活条件越来越好，老百姓对建筑工程的质量和样式有了更多的要求，对工程建筑的质量和样式的多样性也有了新的认识，人们开始意识到建筑工程项目的一些质量与风险之间的取舍，而且随着建筑工程的发展，建筑工程自身的投资数额越来越大，艺术性和风险性都在相应提高。因此，加强建筑工程项目的风险管理和监控变得越来越重要，有利于工程项目质量的提高，可以确保工程项目的顺利完成，增强企业效益的不断提高。

1、风险管理的意义

风险管理主要是基于识别和评定风险的基础上给风险一定的分析和透彻的区分，利用比较科学和详细的数据管理办法提高工程项目的安全系数或降低工程项目风险概率，就是风险管理的主要目的。总之就是要采取一系列尽可能全面的方法和方式，提高工程项目的安全程度，风险管理的重要流程为：第一，预测与识别工程项目风险，全方位的收集风险信息，了解风险发生的可能性和可能引发风险的一系列因素，从可能发生的各个角度去分析风险因素，了解风险发生的可能性并与专家进行磋商和证实，将可能发生的风险都记录下来，第二，评估可能发生的风险因素和其风险存在的危害性，了解风险对工程项目的潜在性影响，按照风险危害区分等级，第三，根据列出的风险记录清单，详细了解风险危害的程度和风险的不同应对措施。

工程项目风险管理的目的就是提高工程项目中涉及工程风险的知识和工程开展风险的安全环保技术，不断加强安全环保的各项保障措施，不断完善工程项目中的建设发展规划。

2、建筑工程项目主要风险因素

建筑工程项目从项目的开展立项到项目的建设都是一个漫长的过程，需要经过多层筛选和规划，需要认真分析和操作，掌握好工程项目具体的发展情况和工程项目具体的诱发风险的影响因素，要对建筑工程项目的风险因素做出区分和掌握：

第一，社会环境风险主要指的是社会发展中对工程项目的认识和一种态度的风险，社会风险为:国家政策和法律法规风险，引用建筑新工艺的风险，自然界的各种不可抗力风险，如洪水，地震，台风，以及水文，气象，地质等。

第二，进度发展风险，该风险指的是建筑工程项目施工过程中的多元化因素的风险影响，最终会导致项目工程发展的延误，所以需要尽早发现，尽早治理，施工过程中出现的风险因素有很多，比如：施工技术风险，该风险主要是由于施工技术人员职业化素质较低，技术能力较差，不能掌握设计与建筑之间技术应用的方法和施工具体要求，从而在实际施工中引起了施工障碍和困难，未按照设计图纸进行施工，影响了施工工程进度。建筑计划周期风险，建筑工程项目施工的重点是建筑项目的发展目标和要求，如果建筑项目不能按期完成，不能达到项目原定计划的要求，就会影响建筑自身的长期应用，会使建筑建造过程的一些不确定性风险持续扩大，不合理的计划及未考虑工程中意外情况的计划均会造成工程的经济损失，形成计划风险，继而影响工程的进度，造成进度风险。

第三，建筑工程项目费用的影响因素还有一些：建筑工程项目的设计变更风险，这种风险主要指的是建筑设计的原本计划在建造过程中有一些新的变化，从而造成了建筑建造与预期不相符合的风险，而且会引起建筑费用的变更，造成了成本的增加，变更了原有的建筑预算，延长了工期。

第四，管理风险影响管理风险出现与否的因素有：管理机构的健全与否。若企业的组织及管理机构设置不合理，上下级配合脱节，则发生管理风险的可能性较大。而且还会出现合同因条款不全而导致的合同风险，造成建筑项目公司损失。

3、建筑工程项目的风险处理措施

3.1 主动回避风险的措施，主动回避风险指的是通过采取一系列的主动防护方式和风险回避措施，提高工程项目的安全程度，降低风险的发生概率。风险回避其实是一种拒绝承担风险的行为，风险回避主要是在前期就断绝一些可能导致风险的因素，改善风险发展的不足。

3.2 风险的有效控制措施，风险的有效控制主要指的是利用手段的防护减少风险带来的损失，将工程的损失降低到最小，而且还要不断的重新审查建筑项目风险，降低风险因素。

3.3 利用有效途径转移风险的措施，转移风险指的是在风险发生之前尽可能快的将风险转移到工程建设单位可以承担的范围内，要满足组织与个人的全面的风险承担能力，对于业主无法承担的风险，承包商应该控制和加强风险的管理，常见的风险转移方式为购买保险与转让技术。

3.4 风险自留措施，建筑施工企业对待一些风险发生概率较小或者风险造成的损失较小的风险因素可以给予单独保留，建筑工程施工企业要自己承担一部分风险，这种风险承担方式必须要认真分析风险环境后才尅做出决定，从而避免更大的风险。

4、建筑工程项目风险管理措施

建筑工程项目风险管理应贯穿于项目管理的整个过程，因此，对建筑工程项目的风险管理，可分为项目前期，招投标阶段，施工阶段及竣工阶段四个方面，具体如下：

4.1 建筑工程项目前期阶段风险管理在项目的设计筹化时期，必须要考虑行业风险，市场风险，政策及法律法规变更风险，在此时期必须对该项目的可行性进行技术论证，科学的确定项目目标，及选择合适的建设场地，同时，认真审核建筑设计图，防止设计图纸不合理或变更而引起的风险发生。

4.2 建筑工程招投标阶段风险管理由业主的角度来看，在此阶段可采取的风险管理措施有：委托信誉良好的项目咨询企业编制科学的工期及工程量清单，准确计算工程量，合理编制项目计划清晰描述项目目标及工程内容，选择合适的合同计价方式，招标的范围要标示清楚，规范招标过程，选择优质且声誉较好的承包商。

4.3 建筑工程在施工阶段必须要加强风险管理能力，而且要加强对工程项目设计过程中的设计图纸的审查，要组织全体设计人员和参与单位进行会审，尽量减少误差和过程中的变更，加强承包商的工作效率和监督能力，最大限度的降低成本，降低风险，对工程整体进行严密控制。

4.4 建筑工程竣工阶段风险管理竣工阶段是工程项目的最终阶段，此时必须对项目工程进行验收及鉴定，此时风险管理工作的主要内容有：确定竣工资料的真实及准确性，规范工程验收工作流程，认真核对项目投资及成本开销。

5、结语

随着人们对建筑工程项目风险管理的不断重视，我国的风险管理水平已经有一定的发展，但与发达国家相比，我国的工程项目风险管理理论还很不完善，有待于进一步的深入，因此，如何不断学习国际先进经验，结合实际工程情况，形成适用于各工程的风险管理体系，已经成为值得深入研究的课题。

参考文献

[1]李昌友，土木工程经济与管理，北京，中国铁道出版社．2001.9

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第一条为加强县政府与国家开发银行省分行(下称“开行分行”)的开发性金融合作，充分借助县级政府的资源力量，建立有效识别与评估、决策和管理风险的机制，使开发性金融县级实施机构具备信用风险管理和信用建设推动的功能，特制定本管理办法。

第二条县信用管理平台风险管理机制包括风险识别与评估制度、风险决策与处置制度、风险监控报告制度三个方面。

第三条县信用管理平台风险管理遵循“实时识别、动态监控、及时处理”的原则，以有效规避、预防、转移、分散和补偿风险。

第二章信用管理平台的设置和职能

第四条在县政府已成立的开发性金融合作办中设立信用管理平台，指定专人负责经常性的风险管理、信用建设工作，按照开发银行的有关规定和要求，组织信用评级、限额审查、搭建信用结构，推动信用建设、并在授权范围内进行风险决策。

第五条信用管理平台主要承担客户或项目风险识别、计量、决策、处置、监控与报告全过程的风险管理职能，以及上至政府、下至客户信用建设的职责，通过积极主动的信用建设，来达到推动业务、防范风险的目的。

第六条县政府与开行合作，根据“尽职免责”和“激励约束”结合的原则，对县信用管理平台及其指定专人进行定期或不定期的评价考核，以确保风险管理最大限度地支持业务发展。

第三章风险识别与评估

第七条信用管理平台根据开行关于信用评级的要求开展客户的信用评级工作，然后将客户信用评级报告报开行分行风险管理巡视小组审核。

第八条风险管理巡视小组由开行分行客户处有关人员及该县县域覆盖外派人员组成。

第九条信用管理平台根据开行关于信用评级、债项评级的要求按季开展复核和年度复评工作，然后将复核结论和年度复评报告报开行分行风险管理巡视小组。

第四章风险决策与处置

第十条对县贷款审议机构在开行分行审定的客户风险限额内展开的项目债项评审，信用管理平台作为县域经济项目贷款审议小组的成员从边界判断和信用结构的角度按照国家

发银行政策性贷款项目审议管理办法参与项目的审议与民主决策。

第十一条如果复评风险限额的测算值小于贷款余额与承诺未贷额等存量业务余额之和，信用管理平台要对这部分存量业务的信用风险进行重点分析，并立即提出风险控制意见及建议书面报合作办、开行分行风险管理巡视小组。

第五章风险监控与预警

第十二条信用管理平台按附件二列示的风险监控点进行日常风险监控。

第十三条信用管理平台依据预警信号的不同，采取不同的处理方式，具体包括：

预警1号的处理方式——信用管理平台应在获知预警信号的当日，书面提出意见及建议报告合作办、开行分行的风险管理巡视小组。

预警2号的处理方式——信用管理平台应在获知预警信号的3个工作日内，书面提出意见及建议报告合作办、开行分行的风险管理巡视小组。

预警3号的处理方式——信用管理平台应在获知预警信号的5个工作日内，书面提出意见及建议报告合作办、开行分行的风险管理巡视小组。

第六章信用建设质量与风险监控报告

第十四条信用管理平台应按开行信用建设质量所列示的标志性事件（附件三）展开信用建设工作。

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关键词：电力；工程项目；投资风险；决策

随着我国国民经济建设的快速推进，多种工程项目投资活动也在快速的展开，比如常规的电力基础设施工程项目投资、民用建筑投资等。这些电力工程项目投资的开展和推进，自然伴随着这样那样的风险。如何更好地预防其中的风险，就需要科学的、有效的决策，并且最终幻化成务实的行动和举措。

1工程项目投资风险决策存在的问题

1．1电力工程项目投资决策的规章制度不健全，决策机制存在漏洞

众所周知，电力工程项目投资事关地区甚至国家的基础建设、民生工程与经济运行，其战略地位不容忽视。伴随着我国国民经济与社会建设的快速发展，电力工程项目投资的建设工程不仅规划范围广，而且推进速度越来越快，工程项目增长速度很快。在此期间，由于国家、地方政府法律法规的滞后，导致很多工程的项目投资管理呈现出“无规可循，无章可守”的恶性局面，其中蕴藏的风险自然是显而易见的。电力工程项目投资的决策与风险管理缺乏严谨、完善的规章制度，导致一系列问题、事故的发生。

1．2电力工程项目投资的财务决策体系不完善，财务风险管理不科学

电力工程项目投资风险的决策势必涉及到所在企业的财务问题，而财务问题中包含的风险决策则是千头万绪的，更为复杂多变。财务问题、资金状况是任何工程项目投资运营都必须着重考虑的问题，而加强财务管理则是工程项目风险决策的关键。只要保持财务管理的科学化、透明化，保持资金运转的速度与周期，保持批量的工程项目现金流，才能最终按时按量完成项目，确保工程的整体质量要求。然而，很多工程项目的运营过程中缺少基本的财务管理与控制部门，财务风险决策制度体系不健全，财务、财会人才素质低下，导致项目财务、资金工作严重滞后于工程的进度，进而带来一系列难以预料的后果。

1．3电力工程项目风险决策缺乏

“制度与人”的结合，全过程决策监管缺失电力工程项目投资，其中包含的风险是必然的，也是难以彻底消除的。但是，尽可能地规避风险或者降低风险发生的几率，却是可以做到的。最简单和直接的办法，就是在工程项目投资的决策过程中建立“制度与人为”结合的管理机制，形成全过程的决策监管，消除风险滋生的土壤，降低投资风险发生的概率，同时确保投资流程更为科学、透明和有效。然而，很多工程项目单位和企业在投资决策的过程中往往呈现出“一言堂”的局面，或者以某种利益的对等作为决策的依据。这样的决策包含了不确定因素和许多风险。工程项目投资还是一个严谨、科学的过程，必须需要全过程的监督、管理和控制，而这些风险的化解目前在很多企业与单位中仍然存在，需要引起注意。

2工程项目投资风险决策的改进思路与办法

2．1对工程项目投资结构进行优化，提升风险决策的科学化水平

电力工程项目的投资风险丛生，所以针对投资的结论进行优化，可以帮助决策人员更好的做决策部署，降低其中风险的发生几率。除了前期的分析归纳以外，电力施工项目单位要保持创新的先进管理理念，学会利用国际上其他国家的成功风险管理措施降低运营风险。对于施工项目中的材料、施工技术等基本元素的推广要保持创新、环保、节能的利用理念，在保证市场需求的同时降低运营资本的风险系数。这样一来，决策者可以更好的运用现有的资料、数据与案例，来做出更为适宜的、科学的投资决策方案。

2．2建立健全工程项目投资决策的规章制度，开展制度化决策管理

科学、严密、有序的规章制度是做好当前电力工程项目风险决策管理的最佳选择，也是最有效的策略。首先，电力工程的建设与管理直接关系到人民群众的生产生活，与国民经济、社会稳定息息相关，必须从制度的角度加以约束；其次，制度化管理可以规避人为管理、行政命令的缺失、遗漏，大大提升项目风险决策的整体水准。因此，在电力工程项目上马、实施的过程中，首先要建立健全基于工程主体项目的相关制度、规则与条例，要确保“有章可循，有度可循”。此外，电力工程项目的风险决策规章制度要真正确保落实、贯彻与执行，对于违反规章制度的行为、个人与集体，必须依照制度从严、从正处置，切不可姑息懈怠。

2．3建立健全投资风险决策的监管机制，提升决策效能

通过对比国外的电力项目投资风险管理的成就，针对国内的风险管理我们也可以成立专业的风险监管部门，同时搭配专业的管理人员。这部门的主要职能在于利用先进的数据分析和控制能力，通过针对施工项目的特定风险因素进行深入的研究和分析，制定出整套的风险预防措施和方案，便于企业内部高层在制定施工项目决策时具有可借鉴参考的依据。此外，提升工程项目的风险决策水平，还要开展“全过程管理”。

2．4工程项目投资风险决策具体到人，实施分类项目决策管理

工程项目的投资风险决策过程如同一个钟表的内部运行，不同的部门就像不同的螺丝承担着不一样的风险和责任。明确风险的责任主体就可以进一步明确投资项目中的责任人，以及责任部门需要承担的义务、权利等。将风险责任分类明确的做法，可以提高项目管理中不同管理部门的工作积极性。一旦施工项目出现风险预警，可以根据责任到人的项目管理方式，进一步明确最终的风险部门以及责任人，更有利于企业的内部投资风险决策管理和监督。

2．5完善工程项目及企业的财务制度，形成完整的决策体系

电力工程项目企业和单位应该提高警惕，要加强内部财务制度的建设，完善财务管理、控制和监督约束机制，用制度的力量堵上“财务风险决策漏洞”，将财务风险的苗头提前“扼杀”。例如，企业可以建立专门的“成本费用控制制度”，用以保障企业成本开支的公开和透明，规避因成本透支而出现企业资金匮乏现象。在健全财务风险和危机应急机制的过程中，要注意结合预警机制制定切实有效的应急解决方案，方案要符合企业财务状况的实情，要真实有效、具备执行和操作的可能。例如，在企业负债比率过高，甚至超过常规负债限额的时候，预警机制会预先发出警告和提示，然后应急预案立刻启动，并按照预订方案对风险和危机进行系统分析，给出解决办法，利于决策者做出正确的决策。

3结束语

新时期，电力工程项目投资的行为面临着多重风险的考验和挑战，而破解这些风险阻碍的最佳办法就是通过一系列有效策略来形成科学的决策体系，做出正确的决策部署，提升工程项目的管理和运行质量。文中提出的基于制度化管理、监管机制运行、人性化监督、全过程决策督查等手段为一体的工程项目投资风险决策管理办法，是一个完整的体系，其直接针对电力工程项目投资的各类的决策风险“对症下药”。只要坚持上述的综合性治本之策，电力工程项目的投资可以规避多重风险，取得投资活动的进展和提升。

［参考文献］

［1］王振强，钟登华．大型水利工程项目投资风险分析方法［J］．水利学报，2004，（7）．

［2］王放．关于政府投资工程管理的思考［J］．苏州科技学院学报：社会科学版，2005，22（3）．

［3］池惠．我国政府投资项目管理模式的发展研究［D］．南京：东南大学，2006．

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通常情况下，采购费用都会占工程总投资的较大比例，所以，在对大型工程项目进行总承包时，采购人员合理优化采购工作，对保证工程质量、节约工程投资、缩短工期既是十分有益的，也是非常必须的。下面我们将对工程项目采购环节中的风险因素进行分析。

下面我们将对成本、到场时间和质量这三大风险因素进行展开进行细分、阐述。

1、成本风险

采购作为工程项目不可或缺的组成部分，除了其本身要发生各种费用，形成一定成本外，采购活动的实施还可能对工程项目其他环节的开支产生影响，从而又造成一定的成本风险，主要是资金变动、围标串标、价格波动、预付款、仓储成本增支这五个方面。

①资金变动风险。资金变动风险主要指在设备、物资采购过程中，由于某些设备或物资采购周期较长(某些进口设备采购历时数月之久)，采购资金在采购运作过程中因汇率变化或意外损失而导致的风险。

②围标串标风险。围标是指部分投标企业私下商定统一行动，都投同一个标，并事先确定某一企业投高标，另一个企业投低标，从而私下确定由谁中标，或者多个投标企业事先自行组织一次投标，依此来确定谁中标。串标是指两个或两个以上投标企业虽表面上各自独立投标，而实质上却是暗中联合，协商投标，不管谁中标，都共同完成本合同任务，利益共享。

③价格波动风险。目前，物资、材料市场的价格波动较为频繁，如钢铁、铜材、地材、水泥等，技术改造项目中铜材及合金材料等使用量较大，其价格的波动必然导致采购成本的变动，在一定程度上导致成本风险。

④预付款风险。预付款风险指购货方根据与供货方签订的购货合同的规定，预先向供货方支付一定比例的款项，显然，这种购货方式存在一定的风险。

⑤仓储成本增支风险。虽然工程建设项目的采购物资主要是实时到场，但为应对物资提前到场的事情发生，项目方还是预留了一定的仓储空间，然而，当因采购环节发生较大差错，致使大量采购物资提前到场的情况发生时，仓储成本增支问题就不可避免。

2、到场时间风险。如果采购来的设备或物资在不符合合同规定的时间到达作业现场，就很可能对工程项目的进度产生影响，下面对到场时间风险进行分类分析。

①制造延期风险。制造延期是指供货方因各种原因未能及时完成应供货物的生产制造，从而无法按照采购合同规定的时间交货，致使工程的施工中断或短期等待，进而使施工程项目的实际进度滞后于项目的计划进度，对整个工程项目造成影响。

②进度变更风险。这里的进度变更风险是指工程项目的进度发生了变更，而采购活动未能进行相应调整，从而导致采购来的设备或物资的交货时间与工程需要发生冲突，所以，采购的进度也应根据工程总体进度的变化而做出调整，使采购活动与工程需要发生冲突后产生的损失最小化。

③运输风险。运输风险主要是指影响设备或物资从交货地运往施工现场过程中，因意外事件的发生而影响货物的运输安全以及运输时间的风险。如对运输路况不熟、对桥涵限高估计不足等造成的时间延误；或运输途中发生车祸等造成设备或物资损坏。

④设计方递延风险。在工程设计阶段，因设计方提供的设计方案不符合业主的要求，业主可能会多次提出修改设计方案的意见，这不仅增加了设计方的工作量，延长了设计工期，还会导致采购工作量和采购时间的增加。

3、质量风险

质量风险通常与供应商的信誉状况有很大的关系，如供应商的信誉很好，则该供应商所提供的设备或物资存在质量问题的概率就非常小；相反，如供应商的信誉一般或较差，则其提供的设备或物资就容易发生问题。

本文将质量风险分成如下三类:

①到场质量不符风险。到场质量不符是指运抵作业现场的物资的质量与合同或规范要求的不一致，致使采购来的物资不能用于项目建设，给工程项目的进一步实施造成影响。

②监造风险。监造风险就是指因采购方没有派专职人员到厂方监造或监造人员失职，造成产成品(设备)达不到检测要求，不得不返工或修正，从而影响采购进度的风险。对大型工程项目，监造是很有必要的。

③检验风险。检验风险就是指因检验环节的疏漏而对工程成果产生影响的风险。检验的范围一般包括原材料的进厂、部件的加工、组装、试验以及出场试验等。

随着工程总承包市场的迅速发展，工程总承包企业间的竞争越来越激烈，为了适应以市场为导向、以业主满意为最终目标的新形势，如何对工程采购风险进行管理，才能既不影响工程质量，又能保证甚至加快工程进度，以提高项目承包商的竞争力，增加项目相关方的效益，己经成为众多工程总承包企业的一大现实课题。本文对工程项目采购过程中的各种风险因素进行了识别、分析。虽然本文从理论高度对工程项目的采购风险因素进行了识别、分析，但未能对工程项目的采购风险进行评价，还需进一步研究。

参考文献：

[1]项志芬，慰胜伟，徐澄.工程项目全过程风险管理模式探讨[J].管理工程学报，2005:207-209.

[2]孙成双，顾国昌.基于一种综合分类的工程项目风险管理办法[J].哈尔滨商业大学学报，2005(6):797-80.

[3]向鹏成，谢琳琳，王林，赵艳玲.工程项目集成风险管理探讨[J].建筑经济，2008(5):37-39.

[4]王志.工程项目风险管理规划与控制探讨[J].基建优化2002(6):24-25.

[5]张卫东，王向群，宋爱东.工程项目风险管理的现状以及应对措施[J].中国工程咨询，2006(12):43-44.

[6]韩春民，李占巧，解汉瑞.建设单位在工程项目中的风险管理[J].建筑经济，2006(10):28-30.

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关键词：建筑工程；项目管理；方法措施；风险控制

Abstract: The author discusses management practice for years, analyzed the characteristics of construction project management and emphatically from the perfect organization, goal management, technical coordination and cost control, probes into the implementation stage construction engineering project management of the specific measures, and are summarized and analyzed.

Key Words: Building engineering; Project management; Methods the measure; Risk control

中图分类号： TU761文献标识码：A文章编号：

1引言

项目是一个专门组织为实现某一特定目标，在一定约束条件下所开展的一次性活动或所完成的一个任务，以形成独特的产品或服务。建筑工程项目可认为是形成建设工程产品为目标的一类项目；而工程项目管理则指在工程项目生命周期内，用系统工程的理论、观点和方法，进行有效的规划、决策、组织、协调、控制等管理活动，从而使工程项目在既定的资源和资源条件下，其质量、工期和投资控制目标得以实现。

工程项目是建设及施工企业效益的源泉、信誉的窗口，也是一切管理的出发点和落脚点。因此，管理的重心应转移到工程项目管理上，坚持以安全质量为重点，以合同管理为核心，以成本管理为手段，以经济和社会效益为最终目的，实现工程项目管理的科学化、规范化、程序化、标准化，从而全面提升企业的管理水平。

2健全组织机构、明确管理职责是规范工程项目管理的前提

在实施阶段，每一个工程项目应根据工程规模大小和类别，配备相应的管理力量，组建高效精干的项目管理班子，并按各自的职责明确相应责任。建筑工程项目组织机构框架图可参见图1。

选配项目管理班子时，应注意知识结构、专业结构、决策才能等方面的优势互补、合理搭配，以提高项目管理能力。保持项目管理班子的稳定性，项目管理班子一经确定，不允许随意变动，项目经理更不得随意撤换；若遇特殊情况确需调整项目经理时，须经全面审计，分清经济责任，建立责任追究制。工程项目竣工审计考核结束后，对项目管理班子成员进行“德、能、勤、绩、廉”综合考评，建立业绩档案库，为今后选聘项目管理人员提供重要依据。项目管理的成败最终取决于人的素质，项目经理的选聘尤其重要。企业内部制定《项目经理任职资格管理办法》，严格实行项目经理资格准入制。项目经理应拥有相应的资质业绩及工程项目管理知识、组织领导和管理能力，同时具有良好的道德品质，选聘项目经理时要考察其诚实守信、履约能力，以及综合考评其以往施工项目的效益和履约情况。建立项目经理责任制，企业法定代表人与项目经理签订《项目管理目标责任书》，明确项目经理的责权。项目经理受法定代表人委托，行使并承担工程承包合同中承包方的权利和义务，对工程进度、质量安全、文明施工和成本效益全面负责，协调处理与施工项目管理有关的内部和外部事项。建立项目经理诚信经营的约束机制，鼓励其追求“阳光下的收益”，完成项目管理目标责任书的，按规定给予物质或精神奖励；而未完成或造成项目亏损的项目经理承担有关经济或行政处罚；若有违法违纪的，则追究其法律责任。最后应加大教育投入，实行培训教育制度化，从根本上提高项目经理的综合素质，培养造就一批敢于承担风险、富有创新精神、善于创优夺杯、精于经济核算的复合型优秀项目经理队伍。

3建筑工程实施过程中项目管理的方法与具体措施

建筑工程的项目管理贯穿项目建设全过程，有了组织上的保障以外，还必须依照管理流程，加强工程实施过程的质量、安全、成本和协调管理，并落实管理中的相关措施，以实现项目管理目标。现对实施过程中项目管理的步骤、方法措施具体阐述如下：

3.1确定建筑工程项目管理目标的

在很多情况下，工程管理人员并不知道项目的目标是什么，对于项目管理来讲，它的最终目标是实现效益最大化，这个效益包括经济效益和社会效益，而工程项目的实施归根结底也是为企业目标服务的。管理人员应根据工程要达到的目标，制定计划，针对功能要求及实际条件进行目标管理，进行预控，做到预防为主、过程控制。

目标管理是前提，每个管理人员都应该明确目标是什么，这样才能有符合组织目标的表现。质量、安全、进度、成本都是一个项目的控制目标，这三者的关系可以用图2表示，由项目的3大目标组成的目标系统，是一个相互制约、相互影响的统一体，其中任何一个目标的变化，都势必引起另外两个目标的变化，并受到它们的影响和制约。

比如质量，我们会提出以下几方面的目标：一项建筑要保证三大功能，结构：无不均匀沉降；使用：无渗水、漏水；观感：线条上下左右一条线。根据这样一个目标，可以再提出一些标准，比如三对准：墙与地面砖缝对准，门框边线与砖缝对准，水电末端配件位于纵横砖线的交线上，进出风口、检修孔、喷淋、灯具位置适当准确。通过对这些标准的实施，施工企业可以最终实现预设的目标，从而有效地通过目标管理来达到建筑工程的质量要求。

3.2加强技术协调管理

技术协调是目前建设项目管理的薄弱环节，因此，应强化科学严密的协调程序，进行客观分析与控制，强调组织与程序。对于项目建设程序的各个阶段而言，规划、设计、施工阶段自身有较完善的质保体。系，有各自较为严格的标准、规范，但各阶段之间需要衔接，必然存在技术信息的交流。项目管理的对象，即工程实体本身是一个由众多环节构成的系统，往往存在着复杂的协调问题，协调失败引发的问题在项目缺陷中占了相当大的比例。因此，协调在整个施工过程中起着举足轻重的作用。协调的内容包括人际关系、工序交叉、材料供应、技术交流等方面。要取得良好的协调效果。

3.3做好质量管理

在工程项目正式施工前，做好准备工作，且施工准备工作也贯穿于施工全过程中，在工程开工前根据项目法人要求、工程的实际情况和企业的规划确定工程项目的质量目标。正确贯彻执行政府的各项技术政策，科学地组织各项技术工作，建立正常的工程技术秩序，把技术管理工作的重点集中放到提高工程管理，缩短建设工期和提高经济效益的具体技术工作业务上。推行施工现场技术负责人技术管理工作责任制。正确划分各级技术管理工作的权限，使每位工程技术人员各有专职，各司其事，有职、有权、有责。在认真组织进行施工图会审和技术交底的基础上，进一步强化对关键部位和影响工程全局的技术工作的复核。在重点工序施工前，必须对关键的检查项目进行严格的复核，以杜绝重大差错事故的发生。严格按施工工艺施工。根据对影响工程质量的关键特点、关键部位及重要影响因素设质量管理点的原则，设置专人负责。建立高效灵敏的质量信息反馈系统。

应督促施工单位根据有关规范和编制的作业指导书组织分部分项技术人员编制各工序工种的质量保证措施，并对施工人员交底，质量检查员进行监督。做好质量技术交底，将质量技术交底和作业指导书发到施工班组。所有原材料、半成品必须有合格证或检查报告。所有隐蔽工程记录，必须经监理工程师等有关验收单位签字认可，方可组织下道工序施工。每次测量放线后必须坚持做好复检工作。模板及其支架须具有足够的强度、刚度和稳定性。按规范要求制作混凝土、砂浆试块，并做好标识，在专用水池内养护，到28天时送检。加强成品、半成品的保护工作，如钢筋绑扎好以后，要及时在过往通道上铺垫木板，防止踩踏。

4做好建筑工程项目风险管理与控制

工程项目风险管理是指对工程项目的风险从识别到分析乃至采取应对措施等一系列的过程，它包括使积极的因素的可能性影响最大化以及使不利事件的可能性以及对项目目标的影响最小化两方面内容，风险产生的过程分析图见图4。

工程项目风险管理的内容包括风险管理计划制定、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对计划和风险监测与控制。风险识别的方法是通过文件审查、信息采集技术、核对表、图形技术和假设分析等来识别风险。风险监测与控制流程是跟踪已识别的风险，监测剩余风险并不断识别新的风险，修订风险管理计划并保证其切实执行，并评估这些计划对减低风险的效果。风险监测与控制是项目整个生命周期中的一个持续进行的过程，随着项目的成长，风险会不断变化，可能会有新的风险出现，而预期中的风险也有可能会自行消失。良好的风险监控能为我们提供信息，从而做到防患于未然。风险监测与控制方法包括项目风险应对审核、定期进行项目风险审查、赢值分析、技术性能测量和补充风险应对计划等。成本、质量、服务和风险管理看似孤立，实际上工程项目是一个体系，是一个整体，所以对项目的管理不能简单地对某个部分或者某一方面进行管理，而是应宏观、完整地去管理。如果一家企业对需要彻底更新的管理仅实行一系列小幅调整，或者说对需要全面管理的对象，仅进行局部的更新和管理，那是无法实现科学、合理管理的。

5结论

综上所述，建筑工程项目管理贯穿于工程项目建设的的全过程，因此，对于项目的管理应不仅仅只针对成本、质量、服务和风险管理的某一项，而应把成本、质量、服务和风险管理作为一个整体进行系统完整的管理，只有这样，才能取得比较好的实际效果。

参考文献：

[1]谭术魁.房地产项目管理[M].北京：机械工业出版社，2004.

[2]陈燕顺.建筑工程项目施工组织与进度控制[M].北京：机械工业出版社，2003.

[3]伯克，滕冲.项目管理：计划与控制技术(第三版)[M].北京：经济科学出版社，2003．

[4](美)古尔德，(美)乔伊斯.孟宪海.工程项目管理[M].北京：清华大学出版社，2006.

篇10

关键词：地铁工程；风险识别；危险源分析；评价方法

中图分类号：U213文献标识码： A

引言

安全风险管理的必要性有目共睹，无论是业主单位还是施工单位，都投人了大量的人力、物力。但是受地质条件、施工管理、进度、成本等多方面的制约，透水、路面坍塌、人身伤亡事故仍时有发生，造成了重大的经济损失以及恶劣的社会影响;因此，通过理沦研究、实践总结，不断规范安全风险管理，形成规范、健全、有效的管理体系非常必要。

一、地铁工程施工中的风险管理内容

地铁工程施工的风险管理的过程主要由风险辨识、风险分析、风险应对和风险监控四个阶段。其中,地铁工程施工中，对施工过程的风险因素的有效辨识是保障地铁工程建设管理的前提；风险分析作为风险辨识和管理之间的纽带，只有在认真分析风险的基础上，才可以进行有效的风险管理和控制，这样就要求决策者和管理者都要掌握扎实的风险安全知识，具体的风险分析方法有：风险矩阵法、等风险图法、故障树分析法、决策树分析法等；风险应对是决策者在进行系统的风险分析基础上采取的有效应对方法，运用科学合理的解决方案进行应对是管理者综合素质的要求，是提高地铁工程施工风险的高效管理的关键环节。

二、影响地铁施工安全的原因分析

1、地质、水文和周边环境等诸多环境因素影响

地铁施工地质有好有坏、含水量有大有小、结构物复杂、管线繁多等实际情况，基坑或区间隧道开挖方法一般为明挖、暗挖、盾构法等工法，施工容易引起坍塌、冒顶、涌砂、涌水、透水、管线断裂、建筑物开裂、坍塌等事故。运用正确的施工方案和围护方案才能够确保施工阶段土体稳定、地下管线安全，避免出现地面坍塌、管线断裂、建筑物开裂等事故。

2、地铁施工现场管理安全防护不到位

地铁现场施工管理及安全防护措施中存在的不安全因素，也会对地铁施工产生影响，甚至引发安全事故。如:地下管线位置未调查清楚、管线施工的沟槽安全防护和周边建筑物保护不当、施工场地狭小以及施工作业区边界不清、临边和洞口防护措施不到位、未实行封闭式管理、未设立保安值班制度等，荣易造成车辆、非施工人员进入现场，增加安全隐患，影响施工安全。

3、施工企业安全规章制度执行不到位

施工企业一般都能建立各种安全生产规章制度、安全生产管理办法、安全责任追究办法等，但在落实上大打折扣，在各项安全检查中未能严格执行，对存在的安全隐患不能及时排除，导致隐患越积越多、问题越来越严重，直至安全事故发生。事故发生后，又不能严格“四不”放过原则，认真吸取事故教训、追究责任人责任、制定预防措施、组织安全培训等，安全生产责任制未能认真落实，制度、办法如同虚设，没有发挥指导和惩戒作用，致使安全生产事故时有发生。

4、地铁车站基坑工程危险源

在地铁车站基坑工程施工工程中，具有一定风险的的重点部位主要有围护结构钢筋笼吊装、钢支撑拼接与架设、基坑开挖、基坑边坡稳定、负高空作业、施工用电、周边公用事业管线及建构筑物的保护等。一般情况下，项目组通过实施重点监控及必要时的连续监控可以规避基坑工程施工中的常规安全风险。但由于地铁基坑本身的特殊性，它蕴含的技术因素及地下水问题，已及地铁车站基坑的安全事故对周边环境产生的严重后果，均使地铁车站基坑工程成为城市建设的重特大社会安全危险源，必须倍加注意。

三、地铁施工安全风险管理措施

1、加强对重大危险源和事故隐患的管理与控制

地铁工程施工单位应该严格按照《关于规范重大危险源监督与管理工作的通知》中的相关规定与要求，对重大危险源进行预防控制，对于可能引起安全事故的信息等进行监控、分析，并根据实际的监控情况采取合理的、规范的控制措施。根据地铁施工的实际特征、所处气候条件及周气边环境等方而的具体情况，在工程项目施工前制定控制重大安全风险和重大危险源的管理制度，经施工单位技术负责人认真审核确定之后，上报至工程所在安全监督管理部门备案。

2、搞好施工临时用电设备管理

地铁施工现场土建、设备安装、装饰装修等单位较多，而且所有的施工都离不开临时用电。由施工现场临时用电管理不规范导致的触电伤害、火灾事故在建筑行业发生的安全事故占有很高的比例。施工现场临时用电应采用三相五线供电系统，采用三级配电两级保护， TN-S接零保护，必须做到“一机、一箱、一漏、一闸”施工现场临时用电的维护工作 必须由经过安全生产监督局指定地点培训并取得电工作业资格的人员担任，并持证上岗。

3、加强临边临口的安全防护

由于地铁施工空间小，特别是车站的站厅、站台和设备区构造复杂，施工人员多而且基本都属于交叉作业，由临边临口处理不好而导致的高处坠落和物体打击事故是常发生。因此，为了有效地防止高处坠落和物体打击事故的发生，凡在楼梯口、电梯口、预留洞口，必须设置栏杆或盖板、架设安全网。正在施工的建筑物的所有出入口，必须搭设牢固的防护棚。框架工程楼面周边、跑道（斜道）两侧边、卸料台的外侧边等，必须设置 1.2 米高的两道防护栏杆、 挡脚板或设防护立网。在临边临口作业时， 必须正确佩戴和使用好劳动保护用品， 如安全帽、安全带、安全网、防滑鞋等。在移动脚手架上面的作业平台四周必须设置不低于 1米高的防护栏杆，以便固定安全带和防止高处坠落。

4、做好通风工作，正确使用劳动保护用品

地铁工程施工通常存在施工空间小、空气不流通的问题，在进行车站站房或设备用房设备安装施工时，遇装修、电焊氧焊、发电机使用等，极易造成一氧化碳或甲荃中毒，因此在施工前必须提前进行通风排毒和检测，确认毒气浓度不超标才能进行正常施工；对产生有毒有害气体的物资和设备，尽量安放在通风较好的地方，同时施工人员必须正确使用好防毒面具、口罩等劳动保护用品。 在地铁内施工，由于空间狭小空气不流通，现场的噪声和粉尘散发不出去的，指标是严重超标的。在这样的环境里施工时间长了会导致沙眼、矽肺病，耳鸣耳聋等疾病。因此在施工时，工作人员必须正确佩戴和使用好防尘面具、耳塞等劳动保护用品，必要时应轮换作业。

结束语

地铁安全关系到人身安全和国家财产安全，通过以上的分析和论证，我们可以意识到要做好地铁项目建设的安全风险管理工作，一定要加快法制建设，完善技术标准；贯彻预防为主的方针，增强防范意识；完善安全生产责任制；加大地铁安全措施的投入力度等项工作，将地铁工程的安全风险管理工作贯穿于地铁工程的规划设计环节、施工环节及运营环节，只有这样才能真正的做到全过程全面的安全风险管理，确保城市轨道交通建设和运营安全。

参考文献

[1]麻建华.地铁工程施工安全技术管理分析[J].安防科技，2009