微观经济学弹性理论范文

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【关键词】微观经济学；案例教学；应用

【中图分类号】G64.23【文献标识码】A【文章编号】

2012年度天津工业大学校级课题：《微观经济学》教学案例资源库建设――基于对我院试题库的补充

《微观经济学》课程是西方经济学的重要组成部分，是高校经济管理类专业的专业基础课程，是作为后续开设相关专业课程必不可少的知识储备。但由于该课程理论深度较强，出现了学生难懂、教学效果欠佳的尴尬局面，而案例教学法合理应用于微观经济学的教学实践过程中，可搭建一个理论联系实际的知识平台，能够使微观经济理论深入浅出、融会贯通，既保留其特色和理论体系，又能因材施教，提高教学效果。

一、《微观经济学》的教学特点

1.微观经济学理论性强

微观经济学以经济概念、经济原理为主要内容，主要介绍市场经济运行的一般规律，它是一门理论性很强的课程，对现实问题进行分析时有相应的假设前提，否则结论难以成立。其系统性强，内容庞杂，包括供求理论、弹性理论、消费者行为理论、生产者行为理论、市场结构理论、市场失灵理论、一般均衡理论、分配理论等，同时也会牵涉到大量的经济学家和学派的学术继承与争议等，也会给初学者带来许多困惑。

2.数理方法运用较多

在教学中《微观经济学》课程是一门理论性很强的学科，它不同于一般的社会学科，需要使用大量的图表、函数等数学工具来表达经济学思想，借助数学模型推演各经济变量之间的关系，而且变量间的逻辑性也很强，很多理论需要借助数学公式进行推导，很多知识需要通过图形来进行分析，这就要求学术具备扎实的数理基础。整体来看，学生普遍对于复杂的数学公式感觉很不适应。不仅如此，微观经济学借助数学模型来推演各变量之间的关系，大量经济模型的构建更加大了初学者的困难，使学生感觉该课程枯燥乏味，难以掌握。

3.教学过程多关注模型的推导

通常情况下，教师在讲授过程中，多关注于模型的数学推导和几何图形的解释，但微观经济学和其他社会科学一样，是一门学以致用的学科，因此，要求教师不应过度关注模型的数学推导，而应将精力集中投入到讲解模型中的变量相互关系，以及模型背后的时代背景和经济含义。否则，学生会迷失在大量的图表和公式里而不能自拔，只会机械套用教材上的结论而不知其所以然。不仅如此，微观经济学还是其他专业课程的理论基础课，如宏观经济学、国际贸易、国际金融、货币银行学、管理学、财政学、证券投资学等都需要微观经济学做前期的理论铺垫，因此，如何根据微观经济理论和运行规律，探索一条适合的教学模式尤为重要。

二、微观经济学案例教学的必要性

案例教学法主要通过模拟和再现真实生活中的一些场景，把学生引入案例场景，通过讨论或者研讨进行学习，主要运用于管理学、法学等学科教学中。微观经济学课程涉及面较广，内容较为深奥、抽象，文字、公式以及图表较多，在教学过程中，容易因为学生缺乏兴趣而效果低下，如何能够生动形象地讲好相关理论，使学生摆脱困惑或厌学情绪，并能喜爱上该门课程，实践证明，案例教学法是行之有效的方法之一，其优点如下：

1.弥补理论教学的不足

微观经济学中涉及到抽象的经济理论和模型，没有扎实的数学和经济学基础，难以掌握微观经济学的基本体系。通常，在微观经济学的授课过程中，多采用抽象的讲授法，在进行数学推导的过程中，使得本就抽象难懂的理论知识会愈发显得枯燥乏味，课堂气氛沉闷，使学生原本充满期待的热情度迅速降低。如，在“消费者行为”中，会使用到无差异曲线、预算线；在“生产者理论”中，会运用到等产量曲线、等成本线以及TP、MP、AP曲线、市场结构中不同类型市场的需求曲线、均衡状况等多条曲线，学生掌握起来往往非常困难。若根据相应的知识点，进行案例的选择，必然会涉及相关的经济热点问题，足以吸引学生兴趣，变被动学习为主动学习。

2.拓展学生视野

微观经济学课程的设置多在大学一年级时进行，对于刚刚接触经济类专业的大学生而言，由于其社会阅历尚浅，也缺乏对经济生活现象的敏感，通过适时引入与微观理论相关联的现实案例分析，把学生带入案例场景并进行讨论或研讨，可帮助学生理解并牢记和应用相关知识，利于培养学生的理性思维能力和对经济政策的分析能力。如在讲述弹性理论时，关于“需求弹性和总收益之间的关系”时，可以通过“谷贱伤农”的现实实际进行案例分析，能够使学生意识到这些理论并非“空中楼阁”，而是真真切切地渗透在我们生活周围。在讲述“公共物品和公有资源”时，可以引入经典的灯塔案例，以及提出“为何鲸鱼濒临灭绝而鸡却无繁衍之忧？” 。在“寡头垄断市场”中引入“博弈论”的囚徒困境，便可以形象地帮助学生理解寡头垄断市场上厂商之间的相互依存性。 这些相关知识的导入会极大地拓展学生视野，增强其相关知识的积累。

3.注重双向交流

合适的微观经济案例通常来自现实生活，有充足的真实数据和媒体评析，便于学生开拓创造性思维，鼓励学生独立思考。微观经济学中包含诸多理论模型，单一的理论阐述和推导枯燥乏味，难以使学生掌握理论真谛，更谈不上客观分析现实中企业的经营发展、不同行业所在的市场结构以及竞争特点、市场失灵等问题。而采用案例教学，其优点是很明显的，它可以使得刻板生硬的课堂氛围提升到丰富多彩的感性认知，便于将大量抽象枯燥的理论消化吸收并灵活运用。

三、微观经济学课程案例教学方式的应用

1.案例的选择应恰如其分

首先，在案例的选取上，必须紧扣教学大纲和教学内容的要求，所取案例应恰当地服务与教学内容，作为理论教学的辅助资料。其次，案例的选择应与实际生活相联系，所选取的案例应具有典型性和代表性，有一定的说服力和感染力，能较好地解释理论模型。用恰当的案例引入教学内容，会激发学生对案例的思考并引起对理论知识的高度关注，课堂氛围很容易被调动起来，学生注意力会集中到该堂课内容上，并迅速进入学习状态。

2.可对案例进行分层选择

根据微观经济学的理论体系和课程特点，进行案例的选择、编排。如关于经济理论热点与当代中国、现实生活中的经济学案例、故事中的经济学案例等进行归类。通过对不同案例的分层与归集，能使学生了解到经济学与生产、生活等经济活动密切相连的关系，有助于加深学生的经济学素养。教师用分层案例对不同章节的教学案例进行强化说明，可激发学生学习理论知识的兴趣，并对理论知识进行巩固。如对于贯穿微观经济始终的“边际”一词的理解，学生在最初接触的时候很难以理解，这时可运用现实生活中的例子“为什么水这么便宜，而钻石如此昂贵？”来使学生加深对边际决策的理解。 如在讲授蛛网理论时，可选取现实生活案例进行分析，如结合近些年我国农产品价格的变化来进行阐述。在讲授劣质品的收入效应时，1845年爱尔兰发生的吉芬现象就是一个十分经典的案例，这是采用历史事件进行佐证的相关例子。

3.注重案例与实际的结合

虽然微观经济学已经形成了较为完整的分析体系和逻辑框架，但并不能像自然科学那样精确，经济理论在分析过程中，往往有很多假设前提，目的是进行简化分析，但是假定越多，偏离现实就越远。从表象上看，理论和实际并不能完全吻合，教师在进行案例讲授的过程中，要针对相应理论进行分析，并且应让学生明白被简化的理论与现实实际的差距与关系，并解释案例中某些细节偏离理论的原因。同时，可采用新闻事例、国内外重大经济事件以及身边的经济现象对知识点进行描述，这些是学生易于接受和产生兴趣的兴奋点，达到理论和实践的充分结合。

4.适当运用多媒体配合案例教学

随着数字化技术的迅猛发展，其图文并茂、时效性强、信息容量大、传播速度快等优势决定了其理应成为案例选材的重要渠道。所以，在进行案例分析和讨论过程中，不应仅局限于平面媒体，对于经济社会的热点问题等，则可通过播放视频的方式来进行。通过借助多媒体教学，用图像、声音感官刺激学生的视觉、听觉，将相关的概念、原理反复映射到学生头脑中，教学效果则大大优于传统教学模式。如对相关理论知识进行讲解分析后，教师可播放《新闻联播》、《经济半小时》、《财经郎眼》等视频进行播放，对于较长的视频资料，可截取其中重点部分给学生观看，视频播放结束后，请学生运用所学理论结合视频中问题进行探讨，可以有效在增强学生运用理论结合现实实际分析问题的能力。

参考文献

[1]钱静：案例教学法在宏微观经济学教学中的应用，河南财政税务高等专科学校学报，2012，4

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上个世纪 80 年代以后，国际高教界对实践教学和强化应用型人才培养越来越重视。为了与国际接轨，中国的多数高校也纷纷在教育教学改革的探索中对实践教学越发重视，高校的管理者和教师也清醒地认识到实践教学是培养学生实践能力和创新能力的重要环节，也是提高学生社会职业素养和就业竞争力的重要途径。近年来，应用型本科教育成为各高校普遍的办学定位，应用型本科重在应用。因此，要改革以往的教学内容、教学环节、教学方法和教学手段，要注重地方特色，加强学生的实践能力。微观经济学作为研究微观经济主体的决策行为以及其对经济资源配置影响的一门科学，日益发挥着对社会经济现象和活动的解释和预测的功能，所以说微观经济学是一门专业基础课，但仍有很强的应用性，笔者结合自身多年的教学经验和学生的实际，突出应用二字，提出了教学方法的改革思路。

二、微观经济学课程的性质和特点分析

1、微观经济学课程的性质分析微观经济学是西方经济学的重要组成部分，它主要研究微观经济领域内的问题，研究对象为单个经济，其核心问题是价格问题，研究的重点是市场经济条件下微观经济主体的决策行为及其对经济资源配置的影响。从理论上讲，微观经济学既是经济学理论研究的一个重要领域，也是经济学其他研究领域的基础。所以，它是一门理论性学科;从实践上讲，微观经济学理论既可以用于指导企业或消费者的决策行为，又可以用于指导政府的决策行为。因此，它又是一门实践性很强的学科。

2、微观经济学课程的特点分析

(1)章节多，内容抽象难懂。从目前使用较好的几本微观经济学本科教材来看，章节都比较多，如曼昆编著的经济学原理微观经济学分册有 22 章，黄亚钧主编的微观经济学教材有 16章，岳贤平主编的微观经济学教材有 15章等。从内容上看，以曼昆编著的教材为例，主要内容有：经济学十大原理、像经济学家一样思考、相互依存性与贸易的好处、供求均衡理论、消费者行为理论、赋税的代价、国际贸易、公共部门经济学、成本理论、市场结构理论、生产要素市场理论和微观经济学前沿等内容。大部分内容是对西方国家微观经济学发展过程中理论成果的总结，而且是建立在假设的基础上，采用公式、图形和数学模型来阐述经济发展规律的，比较抽象，这无形中增加了学生学习的难度。所以，大多数学生反映学起来费劲难懂。

(2)研究方法多，数学知识是基础。随着微观经济学课程的不断成熟，其研究方法呈现出多样化的态势，如规范分析法、实证分析法、静态分析法、动态分析法、均衡分析法、非均衡分析法、数理公式分析、几何模型分析等。但总体来看，还是以实证分析法为主，主要是大量运用数学模型及推理来论证经济变量之间的关系。自数学进入经济学以来，它提高了经济分析的水平，对于微观经济学课程而言，一是借用了微积分，尤其是偏导数和全微分等武器，提出了一般经济均衡问题，创立了当今的消费者理论、生产者理论、垄断竞争理论等;二是借用了集合论与线性模型分析了相关的经济学问题。可见，数学对于微观经济学课程的作用是显而易见的，学生在学习微观经济学的过程中，必须得具备一定的数学基础。

(3)图形多、曲线易错乱。为了便于理解，微观经济学课程把经济变量之间的复杂关系，通过理论假设，用图形来直观阐述。但该课程涉及图形分析的章节比较多，而且曲线太多且有相似之处，学生在记忆时往往会产生错乱的现象，要么记错了曲线移动的方向，要么记错了曲线的种类，导致在分析实际经济问题时出现差错。

三、微观经济学教学中存在的主要问题分析

1、强化实践教学只停留在口头上，没有形成一种理念十八届三种全会以来，很多高校为了响应要加快现代职业教育体系建设，深化产教融合，校企合作，培养高素质劳动者和技能型人才这一精神，纷纷喊出了建设应用型本科院校，加强实践教学，培养技能型人才的响亮口号，高校微观经济学课程也随之改革。但从实际情况看，真正落实到位的高校很少，绝大多数高校只停留在口头上，老师上课还是以理论教学为主，学生的动手能力和实践能力没有调动起来。可见，应用型本科院校的建设，对于多数高校来说还没有形成一种理念。

2、老师缺乏实践经验，没有形成良好的实践型教学团队从目前的情况看，一方面，高校担任教微观经济学课程的老师，基本上都是从高校毕业之后直接走进高校，缺乏对经济学知识的实践锻炼，基本上没有尝试过把理论和实践有机的结合起来，难以胜任相关的实践指导工作，更谈不上科学合理地培养应用型人才了。另一方面，高校教师缺乏实践教学环节的专门训练，派教师到企业挂职锻炼或到相关高校进行实践培训的也屈指可数，老师在上课的过程中对于实践教学、对于培养应用型人才只能摸着石头过河，至于说组建实践型教学团队更是纸上谈兵。

3、教学手段和方法仍显短缺和落后，没有形成理论和实践的有效结合一是高校多媒体教学设施短缺，不能满足教师案例教学、实务展示等教学环境的需要，并限制了教师教育教学改革的积极性。二是目前的微观经济学课程的教学，其方式主要局限在课堂上，自始至终都是老师讲，学生听，而且学生早就厌烦了这种被动式学习的方式，根本不想主动参与到教学中，因而无法活跃学生的思维。再者，因章节多，课时偏少，老师需要赶进度，没有更多的时间进行案例教学或课堂讨论。另外，据学生反映，有些老师准备的案例太长或太老，学生没有足够的耐心和兴趣，即使参与其中进行课堂讨论也是被逼无奈，应付了事。可见，教师从本质上没有真正把理论和实践有效的结合起来。

四、微观经济学课程教学方法的改革路径

1、加大宣传，让师生认识到微观经济学实践的重要性微观经济学是一门实践性很强的学科，政府的许多决策如果能够科学地运用微观经济学知识，就会减少决策的盲目性;对于企业而言，微观经济学中的均衡价格理论、弹性理论、生产者行为理论、成本与收益分析、市场结构理论等等对于企业进行生产经营决策更具有指导意义;对于消费者来说，微观经济学中的均衡价格理论、消费者行为理论可以指导他们的选择行为。因此，要通过大力宣传，让师生都认识到该课程实践教学的紧迫性和重要性，形成一致的思想、理念和行动。

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【关键词】创新教育 西方经济学 教学方法

一、西方经济学的课程特点

1.系统性强。西方经济学在其不断的发展过程中，已经形成了自己的理论体系，而且这种体系仍在不断的完善过程中。例如，微观经济学以马歇尔的价格理论为基础，以经济人假设，完全信息假设和市场出清假设为前提，形成了消费者行为理论，厂商行为理论，市场理论，生产要素分配理论和一般均衡理论，得出资本主义通过市场机制能自主实现经济均衡。宏观经济学则以凯恩斯的有效需求理论为基础，以解决市场失灵为己任，形成了国民收入决定理论，失业与通货膨胀理论，宏观经济政策理论和经济增长理论，得出资本主义经济通过政府干预可以实现均衡。现在，随着社会实践的不断发展，西方经济学又融合了许多流派的思想，以不断补充其理论的不足。

2.实用性强。所谓实用性主要指它基于对资本主义市场经济中的病状进行分析，做出诊断，开出处方。西方经济学以解决资本主义经济问题为己任，正如上面所讲，凯恩斯《通论》的出版就是为了医治资本主义经济的“滞胀”问题。近几年，西方经济学面对资本主义经济出现的新问题和新现象，提出了许多新的理论。同时，西方经济学研究中所采用的一些研究方法，以及得出的一些研究结论，对现实具有重要的启迪和指导作用。

3.简明的经济分析框架。一个规范的经济理论分析框架基本上由五个部分组成:(1)界定经济环境。(2)设定行为假设。(3)给出制度安排。(4)选择均衡结果。(5)进行评估比较。

4.数字化趋势越来越明显。20世纪60年代以来，数学分析工具在经济学中的应用几乎涉及了经济学的所有论题。数学是最严谨的一种形式逻辑，借助数学模型可以把逻辑关系一步步推演下来，做到严密精确。简洁恰当的数学模型有助于理解各经济变量之间的关系，从而更好地解释经济现象，预测经济现象。

二、西方经济学教学中的问题及原因分析

1.西方经济学理论抽象、难懂、学生很难消化。西方经济学不同于一些应用性学科，它是一门理论性很强的学科，该学科主要从概念、特征、作用、性质方面理解问题，它的每一个理论都是在一定假设前提下形成的。假设条件放宽，理论有可能不成立。加之该学科常常用到数学知识，这使大部分学生感到措手不及。再者，高职的学生年龄较低，社会阅历简单，对社会实践了解有限，学生层次参差不齐，这些都增加了讲授和理解的难度。

2.西方经济学课时少，内容多，教学质量和教学任务常常打架。西方经济学作为经济学的基础性学科，现在不仅财经类专业的学生要学，而且诸如信息专业，管理专业的学生也要学。但对于高职学生来说，教学计划要求一学期54学时讲完微观、宏观两部分内容。教师如果要根据教学内容要求，教学对象水平，保证教学质量，教学任务就难以完成，学生学到的东西就少;教师如果赶时间完成教学任务，教学质量就很难保证，学生学的东西多了，但往往似是而非，这样就出现鱼和熊掌不能兼而得之的尴尬局面。

3.学生对数学工具在经济学中的应用普遍感到不适应。经济学是借助数学模型解析经济现象的一门科学，数学的形式化及其逻辑的严密性给其在经济分析中带来很多的方便和好处。但初学西方经济学时，学生大多对复杂的几何图形、数学公式、数学证明不太适应，不理解这些图形和公式的经济学涵义，很难把它们与文字描述统一起来。

4.理论联系实际不够。目前，经济学教科书上都是以外国现象为研究对象的理论，缺乏根据中国的经济发展、改革中出现的现实问题为研究对象的理论，无助于了解并解决中国现实经济发展和改革中的问题。面对经济学教科书深奥理论的大杂烩中充斥着不现实的图像和专业术语，即使教师告诉学生模型的直观意义，由于没有相关的实践经验，学生还是摸不着头脑，每一章都令人困惑，更不清楚下面将要学习什么内容，从而认为经济学是枯燥的、沉闷的。

三、西方经济学的教学创新路径

1.把握核心，理清主线

西方经济学包含微观经济学和宏观经济学两部分，微观经济学的核心理论是“价格决定”，主题是资源配置问题;宏观经济学的核心理论是“国民收入”，主题是资源利用问题。教师在教学中要为微观经济学和宏观经济学分别理出一条主线，通过这条主线把各部分内容串起来，从整体上把握西方经济学的内容体系和特点。

2.训练经济学思维

教学要认真考虑这样一个事实，即一门课程不但要反映知识本身的性质，而且还要反映求知者的本质和知识的获得过程。教一门课，不是建造有关这一科目的一个小型的现代图书室，而是使学生亲自像一名数学家那样思考数学，像一名史学家那样思考史学，使知识的获得过程体现出来;像经济学家一样思考，了解经济学家如何研究他们的领域，这需要通过教学创新来完成。教师不仅要传授知识、“授之以鱼”，而且更要“授之以渔”;不仅要重视知识的传播，而且更重视培养学生思维、研究、分析等多方面的能力，提高学生的综合素质。

3.教会经济学方法

掌握经济学的方法论是学好经济学的基础性问题。例如，均衡分析是一个强有力的分析工具，通过均衡模型研究一个经济及其所有市场达到均衡时的价格与资源配置决定问题，这对于理解市场机制的效率与稳定性，进行宏观经济活动分析提供了关键的基础理论支撑。

4.与社会生活实际紧密结合

经济学的目的是为了改变人们的现实生活，使人们更好地生活与发展，脱离实际生活的经济理论是毫无意义的。所以教学中理论必须联系实际，可以列举实例对原理进行分析。例如，讲授弹性理论，可以列举我们身边的事说明弹性理论在价格上的应用，像弹性系数较小的生活必需品，价格上涨人们的消费支出增加，影响人们的生活;弹性系数较大的奢侈品，价格上涨，对奢侈品的需求量会减少，但不会影响人们的具体生活。再如，在讲到IS-LM模型时，可结合中国近几年的宏观经济走势和政策实践来进行分析，使学生能够系统了解宏观经济中一些重要的总量和政府政策的意图，将抽象的理论变成鲜活的知识，将呆板的模型变成现实的图画。

5.教学内容注重跟踪学科发展前沿，保持课程内容的动态更新

经济学理论总是赶不上经济形势的变化，经济学教科书总是赶不上经济理论的发展，这就要求我们教师要经常关注本领域最新发展和动态，不断把一些较为前沿的内容及时充实到教学中去丰富自己的教学内容，在课堂有限的时间内传授给学生更多有用的信息。

6.灵活多样的课堂教学方法

(1)案例教学法。西方经济学是对西方几百年市场经济发展规律的一般抽象和概括，需通过大量图形和数理实证分析以及经济学的特有概念去理解。这使学生感到抽象、枯燥、难以掌握。因此，需要寻找一种形象的方法，将理论以生动的形式呈现给学生。案例教学法就是这样一种行之有效的课堂教学方法。在每一章的教学中，寻找结合教学内容的真实事件进行分析解释，并引导学生思考和讨论，训练学生分析和解释问题的能力。案例教学是西方经济学教学的一个十分有效的工具，经典的“蜜蜂与果园”等案例已深入人心。案例教学能把生活中一些活生生的事实摆在学生面前，提高他们的学习兴趣，加深对经济理论的理解。

(2)多媒体教学。制作多媒体课件，并运用多媒体手段向学生展示参考资料、有关的经济事件材料等，以丰富多彩的方式增加学生的学习兴趣，加强学生对问题的记忆与理解。

(3)实验教学法。课堂实验是一种互动性很强的教学手段，是一种专门用来帮助学生理解经济学原理的互动的简短的游戏。最经典的例子是供给需求模型实验，该实验源远流长，可以一直追溯到哈佛大学经济学教授张伯伦于加世纪40年代在哈佛课堂上开始的市场实验。供求实验中，学生自己参与某个商品市场的买卖，了解完全竞争市场上价格是如何通过供求作用自发形成的以及背后有怎样的深刻原因。通过实验结果可以切身感受到确实存在“一只看不见的手”，在引导我们每一位参加实验的交易者，最终使价格和成交量收敛于某一稳定的数值。学生利用课堂实验可以检验理论和发现理论，调动了学生主动学习的积极性，也有助于培养学生的发散思维、创新能力和自信心。

(4)讨论教学法。教学中教师尊重每一个学生，鼓励学生在课堂上积极参与有关教学内容的讨论，通过不同观点的交锋、补充、修正，加深每个学生对当前问题的理解，启发诱导学生自己去发现知识的内在规律性，促进研讨的深化，最后教师可以对讨论过程进行总结和提炼，引导学生形成对知识概括性理解。

除此以外，教学过程中还可以尝试教学与科研相结合的方法，鼓励学生参与教师的研究课题，在参与研究的过程中，学生学会提出问题，研究促使学生应用在课堂上较少用到的创造技能。

参考文献

[1]丁学政.西方经济学研究与我国社会主义经济改革[A].新世纪新思考[C]，1999.

[2]杨帆.对于中国地下经济的粗略估计[N].天津工商报，2000.

[3]高鸿业.为什么要研究西方发展经济学[J].世界经济，1981，(7).

[4]陈岱荪.规范经济学、实证经济学与西方资产阶级经济学[J].财经科学，1981，(03).

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关键词：经济学导论；问题导向；能力主导；案例教学

中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2017）15-0161-02

经济学导论既是经济学科的入门课程，同时又是一门针对非经管大类开设学生的通识教育课程。我们从分析W生学习状况出发，针对学生存在的主要问题，在教学目标、教学内容、教学环节设计上进行了课程改革尝试，以提高课程内容的实践性和有用性。

一、学情诊断

由于学生的专业背景不同，知识结构、前期积累，甚至学习能力均存在较大差异，因此要满足不同梯度学生的学习要求，使得课程内容有益于学生未来的职业发展及个人成长，就需要对学习过程中学生存在的共性问题进行诊断，存在的主要问题如下。

1.学习目标模糊，甚至学习目标功利化。经济学是一门显学，其研究范畴已涉及到社会科学的各个领域，甚至有“经济学帝国主义”之说。有的学生认为，因为其他同学都在学经济学，所以自己也跟风来选。加之目前经济、金融行业从业人员的平均工资普遍较高，在部分学生中甚至存在着一种误区，认为学习经济学可以帮助就业，学了经济学能够找一个好工作甚至可以挣大钱。学习目标存在偏差将直接影响学生学习的主观能动性。

2.学生对通识教育投入的时间精力不足。一方面，学生的课业压力较大。部分学生的学期平均修读学分在25学分左右，个别学生的学期平均修读学分甚至超过了28学分，学生的课业负担普遍较重。另一方面，学生对通识教育的重要性认识不足。有的学生认为，学习的关键在于学好专业课，通识课程的内容仅需要了解即可。由于学生在通识教育课程上不愿意投入较多的时间、精力，导致了学生在通识课程学习上缺乏主观能动性。

3.修读专业不同，知识背景多元化。作为通识教育课程，经济学导论的学生专业构成丰富，知识积累水平不同。从初次接触经济学的角度出发，不同专业背景的学生对经济学学习的担忧不同。人文社科背景的学生往往担心经济学的学习过程中是否涉及大量数学与计算的内容，担心自己的工具学科知识不够扎实；而理工科背景的学生则担心经济学的内容是否需要大量识记与背诵。从另一角度看，不同专业的学生一起学习、讨论也更能产生新思维。例如，学物理的学生会提出如何从实验的角度理解经济学理论，而学法律的学生会思考经济学与法学的联系。

学情分析表明，为了解决选课学生在学习上存在的共性问题，充分发挥学生学习的主观能动性，就需要科学设定教学目标，合理安排教学内容与教学难度，有效设计教学环节与教学进度。

二、以能力培养为核心的教学目标设定

为了解决学生学习目标模糊，甚至功利化的问题，在教学目标的设定上，仅仅围绕课程的时代性和有用性展开，力图培养当代大学生的社会责任感、使命感，培养学生发现问题、分析问题、解决问题的能力。

教学目标的设定充分围绕学生的学习生活实践以及今后的工作需要展开，分为三个维度：（1）学习宏观经济的基本概念和简单的理论，以使得学生能够正确宏观经济运行状况和宏观经济政策。（2）学习微观经济学的基本理论和分析工具使得学生能够理解“稀缺性”，进行权衡取舍。（3）掌握正确的经济学知识，使得学生能够在各种信息中去伪存真，培养学生严谨的学术精神。在第一堂课对课程的介绍中，将这三个维度的目标概括为通过学习本课程，应当具备治国平天下的抱负，修身齐家的能力，明辨是非的专业态度。

三、以内容广度为导向的教学内容安排

围绕经济学导论课程的教学目标以及学生在学习过程中普遍存在的投入时间、精力有限的问题。在教学内容的安排上，综合考虑知识点的重要性、章节之间的关联性、学习内容的实践性、教学案例的趣味性。

从教学内容的板块上看，主要分为微观经济学部分和宏观经济学部分两大板块。在微观经济学板块中，安排了供求理论、弹性分析、消费理论、企业行为、市场与福利共5章内容。其中，供求理论是本课程的基础性理论，要求学生理解供求规律、价格机制等市场经济运行的基本规律；弹性分析重在要求学生运用弹性的知识分析、解释经济现象；消费理论的内容贴近学生的日常生活，学生能够通过多种方式，从多个角度理解边际效用递减规律等重要理论；企业行为的内容较为抽象，重点要求学生掌握不同市场结构的区别与特点，掌握企业长期决策与短期决策的区别；市场与福利则帮助学生认识市场与政府的关系，培养学生的社会责任感。在宏观经济学板块中，安排了宏观经济运行概览、国际贸易基础、货币银行基础三章的内容。在宏观经济运行概览中，要求学生理解宏观经济政策的主要目标，掌握GDP、GNI、CPI、失业率等核心概念，纠正容易混淆的知识点，培养学生从经济史、社会发展史的大视角来理解经济发展问题，尤其是要学生将宏观经济学理论知识与中国改革开放的经济实践密切联系，充分认识到改革开放三十多年来，中国经济增长所取得的巨大成就。在国际贸易基础中，主要介绍国际贸易的基础理论以及汇率的基本知识。在货币银行中，主要帮助学生认识货币的特点，流动性与货币的划分，货币创造过程与货币乘数，三大货币政策工具，帮助学生理解经济中各部门的联系。

从教学内容的类型上看主要分为知识点、图形、案例、热点问题四大类。在知识点的教学中，强调学生掌握内容的准确性，通过课程的学习，重点厘清容易被误解或容易混淆的知识点。例如，强调GDP指标的地域概念、流量概念、生产概念，区分失业者与非劳动力等。在图形的教学中，强调定量分析的工具作用，例如要求学生作图分析在不同的需求价格弹性和供给价格弹性的条件下，价格管制带来的不同影响。在案例教学中，强调教学案例的生活化，例如引导学生分析日常经济生活中存在的价格歧视的现象。在热点问题教学中，注重教学内容的时效性，根据一周内发生的大事件，或者颁布的最新经济政策，又或是学术界争论的焦点问题，及时补充完善教学内容。

在每个知识点的教学内容安排上，择基础性、工具性、代表性的问题讲解。由于学生普遍存在对通识教育课程投入时间不够的问题，因此需要充分挖掘课堂教学效率，提高学生在课堂上对知识点的识记和理解能力，以减少学生的课后负担。从这两点出发，在课堂教学活动中，设计了大量提问，以激发学生的兴趣，巩固学生对知识点的掌握。（1）比较类问题，这类问题主要为了区分相近的知识点，让学生充分理解两个知识点的区别与联系，避免记忆混淆，如：GDP平减指数和消费者价格指数有何不同？（2）“反常”类问题，这类问题主要甄别人们在学习经济学以前容易误解的问题，例如：充分就业水平下是否仍会有失业存在？（3）实践类问题，这类问题主要将知识点融入到日常生活实践中，例如：全职太太算不算失业人口？（4）拓展类问题，这类问题主要引导学生综合运用各种知识，深入思考社会经济发展的重大问题。

四、以案例为特色的教学环节设计

在教学环节上，充分开展了以小组合作为基础的案例教学。

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西方经济学是财经类高校的核心课程和基础课程，是西方人研究经济问题的总结，是研究资源配置和资源利用的科学。这门课程作为一门理论课程具有抽象性、系统性、对数学工具的依赖性等特点，正是因为这些特点，很多学生在学习过程中有困难，学习积极性不高，使得这门课程的及格率不高。但是西方经济学学得好不好直接影响到学生后续课程的学习，例如财政学、货币银行学、国际贸易、会计学等课程都需要扎实的西方经济学的基础。因此，提高西方经济学的教学质量，培养学生学习的积极性、主动性和创造性，探索新的教学方式迫在眉睫。

一、参与式教学方式的内涵

（一）参与式教学方式的概念

参与式教学方式是一种合作式或协作式的教学方法，这种方法以学生为中心，采用灵活多变、直观形象的教学手段，鼓励学生积极参与教学过程，加强教师与学生之间以及学生与学生之间的信息交流和反馈，使学生能深刻地理解、掌握和运用所学知识。这种教学方法能在师生之间营造一种平等、快乐、健康的学习气氛，并且实现了教学方法和学习方法的统一，引导学生变被动学习为主动学习，有利于改变目前很多学生“上课记笔记、考试背笔记、考完扔笔记”的现状，从而培养学生分析问题、解决问题的能力。

（二）参与式教学方式的理论依据

1.心理学的内在激励与外在激励关系的理论。心理学将人的需要分为外在性需要和内在性需要。外在性需要所瞄准和指向的目标或诱激物是当事人本身无法控制，而被外界环境所支配的。内在性需要的满足和激励动力则来自当事者所从事的工作和学习本身。当事者可从工作或学习活动本身，或者从完成任务时所呈现的某些因素而得到满足。内在激励与外在激励的关系是：（1）当外在激励强而内在激励弱时，工作或学习变得枯燥无味。当事者将自己的工作或学习只看作是外在激励的推动。（2）当外在激励弱而内在激励强时，工作或学习变得有趣、有意义和有挑战性。（3）当内在激励和外在激励均弱时，工作或学习变得索然无味，并缺乏具有诱激力的报偿。（4）当内在激励和外在激励均强时，工作或学习变得引人入胜并具有颇富诱激力的外偿。参与式教学法能够加强学生的内在激励，有利于提高学生的学习自觉性和积极性。由于内在激励来自学习的趣味、意义和挑战性，学生便能克服困难，从学习中获得乐趣和满足。在参与式教学法中，来自教师的表扬和鼓励，也使外在激励加强。在这种内在激励和外在激励都得到加强的情况下，学生的学习效率会得到显著提高。

2.弗洛姆的期望理论。该理论认为，每个人都是决策者，人们往往会在各种可供选择的行为方案中选择最有利的行为。但是，每个人在智力和认识备选方案的能力上是有限的，因此，只能在备选方案的有利性和自己认识能力的有限性的范围内进行选择。参与式教学法有利于学生自我设计，根据自己的兴趣拓宽知识面，提高自己独立思考和解决实际问题的能力。

（三）参与式教学方式的形式

1.正规的参与教学法。该方法是小讲课和分组活动的结合。先由教师小讲课然后学生进行分组活动。分组活动可以采用多种灵活方式，以小讲课的内容为核心进行实战演练，通过学生之间的互评或者是教师评论让学生更加深刻地理解和掌握小讲课所学的内容，并且用所学知识分析和解决现实问题。正规的参与式教学法以学生和内容为中心，鼓励学生在整个学习过程中积极参与，最终制定出项目的研究或实施方案。

2.在传统的教学过程中融入参与式教学法的元素。这种方法是传统的教学方法和参与式教学方法的结合，方式多种多样，主要包括：（1）开放式的教学内容。本科教学通常是向学生讲授有定论的问题，有些教师在课堂上注意给学生介绍一些存在争议的问题或者是老师正在研究的问题，来激发学生的学习兴趣，让学生思考问题。（2）提问式的讲课。在授课的过程中鼓励学生提问题，问题可以由其他学生回答也可以由教师回答。（3）无标准答案的习题。多做这种习题有助于学生培养独立思考的能力，提高学生的解题能力。（4）论文形式的考试。教师可以进行考试改革，变闭卷考试为写小论文的方式，题目可以学生自己定也可以是老师研究方向的问题。

二、参与式教学方式的优越性

大学教育不仅要交给学生专业知识和技能，还要教会学生学习方法和技巧，培养学生的创新能力。参与式教学方式与传统的“填鸭式”式的教学方式相比较具有优越性，体现在以下几个方面：

（一）充分发挥学生潜能和培养学生创新能力

参与式教学方式让每一个学生都积极投入到学习中，学会查找资料，阅读资料并进行思考、演练，每一个过程的参与都让学生最大可能的发挥自己的潜能和优势，同时文献收集和阅读、发现问题、分析问题、解决问题、组织、语言表达能力都得到了锻炼，最终形成自己的创新能力。

（二）提高学生的自信心

参与式教学方式不仅有利于学生牢固的掌握专业知识，而且可以提高学生的自信心，促进学生的心智成熟。当学生获得教师及同学的鼓励和肯定的时候，必然会收获成功的喜悦和满足，从而建立强烈的自信和表现的欲望。

（三）培养团队合作精神

参与式教学方式中的分组讨论有利于培养学生的团队合作精神，从开始收集资料到资料的整理汇总，小组成员需要配合完成，对于极富个性和急于在心理上独立的大学生来说这就是学会与他人相处和共同完成任务的锻炼机会。

传统的教学观点认为老师和学生之间是“教育和被教育”的关系，教师一定比学生知道的多，教师一定是正确的。而当今世界是一个开放的世界，对于同一个问题不同的老师或者不同的学生看法可能不相同。学生对老师不再是盲从，他们对问题会有自己独到的见解，并且这种见解有可能具有合理性。老师和学生的关系是平等的，参与式教学方式能让学生和老师很好地交流，学生能从老师那里学到系统的专业知识和技能，老师能够从学生那里吸取新鲜的血液，能够课程内容的深化。

三、西方经济学中参与式教学方式的应用

（一）让学生讲授部分课程内容

按照传统的教学模式，书本上的知识都是由教师来教授的，而参与式教学方式中，教师可以选取适当的内容让学生来讲授，这部分内容要求相对简单并且是非重点内容。例如微观经济学绪论中的第4节经济学的发展历程，这一节不是重点内容而且适合学生自学。可以将班上的学生分成4组，分别负责重商主义、古典经济学、庸俗经济学、凯恩斯革命四个阶段的资料的收集和整理。教师可以指导学生进行书本之外的资料的搜集，要学生了解每一个阶段产生的历史背景、代表人物、代表人物传记、理论观点、理论的合理性和缺陷等等，然后每一组制作一个课件，派出1个代表讲演10分钟。完成之后先由班上其他同学对作业进行评论，最后由教师进行点评给出每一个组的成绩。这种学习方式学生是很喜欢的，因为这让所有学生都参与到学习中来，学生的学习积极性得到了提高。在西方经济学中适合这种教学模式的内容还有很多，比如不完全竞争市场理论、市场失灵和微观经济政策、消费理论、失业理论、通货膨胀理论等等。

（二）学术前沿问题介绍

经典的经济学理论已经形成比较固定的系统，但是作为社会科学的经济学随着人类社会经济的发展不断产生出新的理论和观点解决新的经济问题。我们现在给二年级的本科生所教授的西方经济学主要是新古典经济学，而现今的产权经济学、信息经济学、发展经济学、国际经济学等所谓的非主流经济学发展很快，有取代主流经济学的势头，所以在西方经济学的教学中仅仅介绍新古典经济学是远远不够的。现实的问题是西方经济学开设的课时不允许教师在课堂上讲授太多的学术前沿问题，对这些问题的介绍可以在大三开设中级西方经济学课程当中教授和讨论。

（三）经济理论在生活中的应用

在高校从事了多年的西方经济学的教学，每次第一堂课我都会给学生讲明学习西方经济学的好处，这虽然有一些实用主义的影子，但是一门课程在实际生活当中能够有用是激发学生学习兴趣的有效方法，而且这种方法要贯穿全部的西方经济学的教学过程。比如在微观经济学中讲授弹性理论的应用的时候，可以让学生去超市调查哪些商品经常打特价，而哪些商品价格几乎不怎么变动，哪些商品经常在一起搭配销售等等，然后分析其背后的经济学原理。在成本理论中介绍机会成本的时候，可以让学生讨论在生活中这个概念的应用，比如大学毕业以后学生是参加工作好还是继续读研究生好呢？引导学生使用机会成本来做出有利于自己的最佳选择，也让学生对于人生中的得失有积极的正确的态度。在讲宏观经济学时，可以要求学生关注每年和每季度国家统计局公布的宏观经济数据，了解这些数据背后的经济意义。在通货膨胀理论这章讲到通货膨胀的再分配效应的时候可以让学生思考今后到底应如何理财。总之，要让学生知道经济学是一门非常有用的科学，他们会非常庆幸自己在大学学过这门课程。

（四）热点经济问题讨论

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[论文摘要]高职教育中经济学的教学面临课程理论性强、抽象难懂，高职学生基础知识较差，较难理解、掌握、运用经济学理论知识与方法的难题；本文作者在教学实践中，以“选择”、“决策”为主线，提高学生自主学习的积极性；以问题为纽带，强化学生的问题意识、经济意识；以案例教学为抓手，注重学生学以致用的能力培养。通过这些积极探索，取得了较好的教学效果。

经济学是高职教育中工商经管类专业高职学生的必修课程，由于其课程理论性很强，高职学生高中阶段的基础较差，加之经济学学科的出现、发展大都来自西方，抽象和逻辑性很强，高职学生对于传统的说理性教学方法，普遍感到经济学原理很抽象、难理解，远离现实、远离生活。改进经济学的教学方法，让经济学成为高职学生能够学习、容易掌握、善于运用的课程，势在必行，同时对于他们后续专业课程的学习和能力发展，也极为重要。

在经济学的教学实践中，笔者尝试以“选择”、“决策”为主线贯穿整个经济学尤其是微观经济学的教学全过程，用以显著提高高职学生自主学习的积极性；以问题为纽带，来强化高职学生的问题意识、经济意识；以案例教学为抓手，注重学生学以致用的能力培养，收到了较好的教学效果。

一、以“选择”、“决策”为主线，提高学生自主学习的积极性

传统的教学方法是以教师为中心，教师满堂灌，学生记笔记，学生没有成为课堂的主人，他们始终处于被动地位，跟在教师后面，亦步亦趋地爬，这种教学的弊端在于学生生吞活剥，没有真正理解经济学的知识体系以及具体方法，教师一旦不教，学生就束手无策，学生毕业后，无论是生活还是工作，面对现实的各种经济现象和经济问题，一筹莫展，人云亦云，不能作出理性的选择，决策随意，殆误工作生活。

经济学作为一门选择、决策的科学，探讨的是如何在资源有限的情况下，选择适宜恰当的消费行为或生产行为，使消费者满足最大化或生产者利益最大化；或者说，为了达到一定的满足程度或利益目标的条件下，通过理性正确的选择，使消耗的资源、成本最小。“选择”、“决策”作为主线贯穿着整个经济学知识体系和具体的方式方法中。

一边是传统的教学方法，使学生不能真正理解经济学的思维方法以致影响工作生活乃至整个人生道路的选择取舍，一边是作为选择的决策的经济学，整个知识体系和思维方法中都充盈着理性选择的光辉、智性决策的灵动，这是多么不可思议的矛盾与反差，那么如何改变这种怪圈呢？

现代“以学生为中心”的教学理念和方法，应该可以而且能够有效地消除这种怪圈。即教师要转变教育理念，明确学生是课堂的主人，将主人的地位还给学生，树立“以学生为中心”的教学理念来展开教学活动，教师的作用从“教”为主转入以“导”为主，指导、诱导、疏导。在经济学的教学中，根据教学内容创设探究各种经济现象和发现各类经济问题的情境，激发学生的“好奇”、“研究”欲望，让他们成为“选择”、“决策”的主体，也就是学生应从旁观者角色进入主体角色，作为消费者如何理性思考，选择自己的消费行为，在既定的收入或支出条件下，购买商品与服务，获得最大的满足，也就是经济学上的效用最大化。作为生产者、经营者、老板，如何来合理配置资源（土地、资本、劳动等），选择适当的生产规模、生产方式，在既定的资源条件下，投入成本最小，获得最大的产量，也就是经济学中的产量最大化、利润最大化。

这样，高职学生的学习从“要他学”转成“我要学”、“我做主”，经济学理论上的选择与决策等认知成为学生具体实在的选择决策思考、实践体验，有力地提高学生的自主学习积极性，使学生真正成为学习的主人和探索者。

二、以问题为纽带，强化高职学生的问题意识、经济意识

对于高职学生和高职教育，强调创新意识、创新个性的培养。高职学生的创新意识、创新个性在高职教育中打下了扎实基础，就业创业就能较好地适应社会和工作的不断变化竞争环境，而且是主动的创造性的适应。而问题意识、问题能力可以说是创新意识、创新能力的基础，早在20世纪30年代，伟大的教育学家陶行知先生就言简意赅地说，创造始于问题。有了问题才会思考，有了思考，才有解决问题的办法，才有找到独立思路的可能。

学习、掌握、运用经济学知识体系和思维方法，“像经济学家一样思考”，对教学终究是一种挑战，要成为具体的践行，而不再只是一句口号，要以问题为纽带，让问题连接理论知识和现实情况，让问题串联经济学知识的起源、发展、变化以及趋势，以问题为起点，引发思考、比较、探究、运用到解决具体的经济问题，明晰各类经济现象，分析、理解、揭示各种经济行为的内在原因，预测未来。

下面以经济学起源、发展、变化、趋势中的著名的“看不见的手”与“看得见的手”为例，看如何开展以问题为纽带的教学实践。

1.“看不见的手”与经济学的诞生。

经济学的起源、发展、演化离不开各种社会经济现象、社会经济问题、社会经济行为，经济学之父亚当.斯密是如何创造经济学的呢？他就是思考着这样的问题：这个社会究竟是怎么转动的，经济究竟是怎么发展的；思来想去，最后他终于发现，原来这个社会的转动靠的是一只“看不见的手”。每一个人在做事时，没有人想到社会利益，他想到的都是利己，是个人利益。但当他真正这样做的时候，就像有一只“看不见的手”在拉着他，其结果要比他真正想要促进社会利益还好得多，他认为自己发现了资本主义社会运转的真正内核。

在著名的《国富论》中，亚当?斯密书中提出“看不见的手”这样的理论，从他开始，人类有了经济学，他主张国家不要干预经济，要让经济自由发展，让价格机制自发地起作用，每个人都会自动按照价格机制，根据自己的利益去做事，这样经济就会发展了。在他的思想指导下，英国的经济首先得到了发展，然后是西欧，之后是美国，斯密的思想统治了资本主义世界150年之久。在这么长的时间里，人们用他的思想来管理一个国家，政府不干预经济，让经济自由发展，政府只做守夜人，直到今天经济学家们还在争论不休：政府究竟该不该管着经济？还是政府应该“回家”去？那么什么是“看不见的手”？它的作用、运行机制如何？国家为什么不要干预经济，只做守夜人？从这些大问题进一步引伸出诸如需求、供给、价格机制、弹性理论、均衡理论等一系列相关次级问题，这些大大小小问题，环环相扣，足以吸引高职学生的好奇、兴趣，让他们在经济学的海洋中探宝拾贝，获得知识的充实、精神的愉悦。

2.“看得见的手”与经济学的发展

“看不见的手”即价格机制、市场机制，就真的像亚当.斯密描述的这么完美吗？其实不然。到了1929年，一场空前的世界性的经济危机爆发了。危机首先从美国开始，股市崩盘、企业破产、银行倒闭、工人失业，经济陷入大萧条，然后波及整个资本主义世界，没有哪个资本主义国家可以幸免。这时人们不禁要问：斯密那只“看不见的手”哪儿去了？他不是说国家不管经济就可以自动发展吗？怎么现在经济不能发展了？怎么失业问题解决不了？怎么银行都倒闭了？怎么股市都崩盘了？经济到底怎么才能恢复过来呢？这不仅是现实严酷的经济问题，而且也是经济学发展中的重大理论问题。

这时英国又出现了一个伟大的经济学家凯恩斯，他的著作《就业、利息和货币通论》成为经济学史上的又一个里程碑，他说，那只“看不见的手”解决不了经济危机问题，你们没着了，我有着，我的这一着叫“看得见的手”。那什么是“看得见的手”呢？它管用吗？如何用呢？这些经济发展中的重大事件和经济学的重大转折变化，引发学生进入经济学的殿堂里，使学生视野从微观转向宏观，从个量转向总量来认识把握经济运行规律。

所谓“看得见的手”，就是国家干预经济生活，国家宏观调控。当经济不好的时候，国家可以加大财政赤字发行公债，直接投资，把经济刺激起来，政府运用宏观调控的手段解决经济问题。凯恩斯认为供给不会自动创造需求，政府要去刺激需求，拉动经济，靠“看得见的手”，靠国家干预解决社会的经济问题。

正是从他开始，西方国家的经济真的在他的指导下开始复苏，美国从富兰克林?罗斯福总统开始，采用了他的国家宏观调控理论，建了很多基础设施，修了很多铁路，铺了很多公路，使美国经济起飞得这么快。

也就是从凯恩斯开始，人们看经济问题已经从微观转向宏观，从个量转向了总量。国家大规模干预经济生活的历史从他开始。他的思想带来了资本主义经济的又一次繁荣。美国、英国和整个西方世界从经济衰退中走了出来，出现了从20世纪40年代到70年代经济的蓬勃发展。二战以后，西方各国都开始对经济宏观调控。

从“看得见的手”这个大问题，引发进而了解、理解经济总量以及相关的诸多概念、知识、方法。诸如：国民收入、GDP、经济增长率、总供给、总需求、失业与通货膨胀、开放经济、经济周期、宏观经济政策等。使学生始于问题，通过学习掌握理论知识，回答 、解释 、解决经济问题。不断探究出现的新的经济现象、经济问题。联系上下知识，起到强化问题意识、经济意识、创新意识的积极作用。

三、以案例教学为抓手，注重高职学生学以致用的能力培养

以学生为中心的教学理念，使高职学生进入角色，成为消费行为、生产行为的“选择”、“决策”主体，有利于提高学生自主学习的积极性。以问题为纽带，引发学生深入思考、追根问底、了解熟悉知识的前因后果，融会贯通，有利于强化学生的问题意识、经济意识。这些都需要有具体的载体、媒介，来依托、来凭借，也就是需要得力的道具、平台。笔者在教学实践探索中，逐步探索案例教学是一个极为有用的工具、手段。许多经济学基本原理、知识、方法，如果平铺直叙，言而无物，高职学生倍感经济学理论性太深、逻辑性太强，深奥难懂，不知所云。而用案例将经济学理论知识、方法与具体的社会经济现象、社会经济行为联系起来。高职学生便有了感觉，思维便有了灵动，课堂气氛就活跃起来了。教与学互动、教与学相长，不仅经济学理论知识容易理解了，而且还能学以致用，达到在学中用、在用中学的教学境界。可见以案例为抓手，注重高职学生学以致用的能力培养，是行之有效的。搞好案例教学，要在精编案例、精读案例上下功夫，以收到预期教学效果。

精编案例，以切合教学内容为上。案例教学，不是唯案例而案例，拿手段、工具作为目的，要根据教学内容精编案例，使案例内容与教学内容吻合、贴切，短小精干并富有趣味性，使学生学习探究兴趣盎然，在相互讨论、争辩中不知不觉获得经济学知识、思维方法，这样学习不再枯燥吃力、困难厌恶，成为精神的愉悦、情感的体验。

边际效用是西方微观经济学中较为抽象的概念，而且是经济学中消费行为理论中的重要知识点，跨越到心理学、行为学学科，学生理解不易；比如理解掌握边际效用递减规律，不妨以央视春晚为例，帮助学生理解掌握它；案例内容可编排为：源于上世纪八十年代初的春节联欢晚会，在当时娱乐事业尚不发达的我国引起了极大的轰动，晚会的节目成为全国老百姓在街头巷尾和茶余饭后津津乐道的题材。因此，晚会年复一年地办下去了，投入的人力、物力越来越大，技术越来越先进，场面设计越来越宏大，节目种类也越来越丰富，但不知何时，人们对春节联欢晚会的评价越来越差了，原先在街头巷尾和茶余饭后的赞美之词变成了一片骂声，春晚成了一道众口难调的大菜，晚会也陷入了“年年办、年年骂；年年骂、年年办”的怪圈。引发为什么人们对春晚节目的要求越来越高了这一社会现象与社会问题，这样的案例，学生求知、探索、研究的欲望强烈，很快进入学习“选择”、“决策”的主角，用自己的理解、认知解释这一现象，收到事半功倍的效果，而集合各个学习主体的不同见解，加以教师从中启发、诱导、指导，举一反三，使高职学生很快较全面的认识把握住边际效用、边际效用递减规律，以及其在社会生活中的广泛存在性和运用。

而精读案例，以学以致用为要。将上述春晚案例中分析、归纳、整理出的感性知识，上升到高职学生现有知识所能涉及到的领域，加以散发、延伸、深化，学以致用、触类旁通，就像边际效用、边际效用递减规律，它在市场营销、产品研发、管理措施、人力资源激励等方面，它们都发挥着作用，任何简单相同或相似的重复，人们感到的满足程度或管理者预期要获得的管理效果都是递减的；要改变这一状况，唯有创新、创造差异、创造特色，才能减少边际效用递减规律的制约。

不错，经济学是理论性强的课程，同时经济学又是致用之学；经济学的教学在理论传授学习的同时，客观要求高职教育与高职学生更要注重后者：应用知识；要从不会用到会用，从一般会用到善于应用；为一线培养应用型人才，显然，高职教师任重道远，需不断实践探索、总结经验得失，有的放矢，较好地实现教学目标。

[参考文献]

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【关键词】西方经济学 案例教学 实践教学 小组讨论

一、西方经济学课程的学科特点

《西方经济学》课程是教育部规定的高校经管类专业的核心课程之一，通过该课程的学习，使得初涉经济学的学生能够较为系统地掌握经济学的基本理论、基本知识和基本的经济分析方法，从而为学习其他专业课程奠定良好基础。其次，通过该课程的学习，便于学生利用经济学的思维方式，能够独立和创造性地解决经济问题。

西方经济学教学质量的好坏直接关系到经管类学生教学培养计划的顺利实施，关系到是否向社会输送了合格的经济类人才，关系到培养的学生是否具有良好的经济学思维等，这一切都要求提高课堂的教学质量。基于西方经济学课程在培养合格的经济类创新人才中发挥的重要作用，对于讲授该门课程的老师，客观上要求不断地改革教学方式，创新教学内容。

（一）理论较为抽象

相比其他的应用类学科而言，西方经济学课程的理论性较强，在分析过程中，往往建立一定的假设前提，抽象掉大量无关紧要的次要因素，保留主要变量，通过逻辑与数理的推断方法，构造一个纯粹的理论分析框架。分析过程中，较多地使用函数、几何图形等形式表达出来，这对初学者而言，无疑增加了学习的困难与障碍。

（二）数学知识运用较多

西方经济学课程的高度理论性，决定了其对数学工具使用的要求，从供求理论、消费者理论、生产者理论、市场结构乃至国民收入的决定理论、经济增长理论等，都渗透了大量的数学工具在其中。因此，往往初学者会在头脑中留下西方经济学就是若干公式、图形等印象。

（三）学派林立

在西方经济学中，派别较多，由于各派经济学家在同样的问题上有不同的见解，加之分析背景和分析角度的不同，往往会使得各派的理论会相互对立或排斥。如凯恩斯主义、货币主义、理性预期学派、供给学派等经济学家的不同思想体系，这使得原本就复杂的理论更为抽象纷繁，以致学生在学习中更为盲目和不解。

二、西方经济学教学方法改进的必要性

西方经济学的学科特点决定了其教学过程中存在一定的难度，其抽象的理论、简化的模型使得其与经济实践之间存在一些鸿沟，其一系列假设前提使得在实际生活中难以找到理论的影子。因此，要对传统的教学方法进行改进，避免学生进行“机械化的学习”，鼓励学生培养“理性人”的思维方式，进行主动学习。

其次，传统课堂上往往是教师的“独角戏”，教师在“独白”，学生在“默默接受”，学生无法享受到学习的乐趣，也难以真正实现能力的提升。在目前的课堂教学过程中，一个普遍的倾向是多媒体教学几乎成为以往“填鸭式”教学的翻版，上课期间，多为学生“阅读”了堆积大量素材的PPT中度过的，缺乏对相关知识的深入理解和把握，知其然而不知其所以然，因此，在西方经济学课程的教学环节中，要力图避免上述情况的发生，要创造良好的教学氛围，要探索充满激情的教学领域，提高教师的教学魅力，提高课堂教学的效果。

三、西方经济学课程教学方法的改进

（一）进行通俗化教学

教师在教学过程中，应努力做到条例清晰、深入浅出、通俗易懂，西方经济学的众多理论都可以在中国的民俗语言中找到其踪迹，通过言简意赅的民俗用语，对于理解曲高和寡的西方经济学理论可以起到画龙点睛的作用，实现事半功倍的效果。

如在解释弹性理论时，可以通过“薄利多销”和“谷贱伤农”来进行阐释。对于富有弹性的商品而言，厂商应采取“薄利”的策略，价格下降带来的损失会被需求量增加带来的收益所弥补，因此，厂商会带来收益的增加。反之，对于缺乏弹性的商品而言，需求量的增加不能弥补价格下降带来的损失，因此，会使得农民们的收益减少。在解释效用理论时，关于消费者偏好的理解，可以使用：“萝卜青菜，各有所爱”来进行通俗化解释，可以使得抽象复杂的定义（消费者根据自己的意愿对所消费的商品或商品组合进行排序）瞬间明朗化，利于学生的迅速掌握和理解。在学习消费者均衡理论时，对于消费者均衡的理解，指的是消费者把有限的货币收入分配在各种商品的购买中获得最大效用的一种状态。这个抽象的定义，使得学生接受起来一头雾水，不明所以，而如果告之“把钱用在刀刃上”来解释该理论，则通俗易懂，使得接受者豁然开朗。

（二）采用案例教学，愉悦课堂氛围

教师在教学过程中，要注重构造良好的教学环境，营造快乐的课堂氛围，而在课题授课中贯穿案例分析则是愉快教学的一种有效方式。西方经济学理论来源自西方国家，是对西方市场经济理论的高度概括，由于国情和环境的不同，一些理论在理解上容易感到困惑。教师在教学过程中，可以搜集一定的经典案例来进行辅助教学，通过相关案例激发学生进行主动思考，从而将抽象的理论演变为贴近现实的经济现象。如教师可提出：“为什么春节前，超市销售的年货中，瓜子、糖果并不减价，而衣服等商品却会采取降价的方式来销售？”、 “渴时一滴如甘露，醉后添杯不如无”体现了什么样的经济学原理？“为什么俗话说‘买的没有卖的精’”等， 通过适当的案例导入，学生会对相关理论知识快速理解并进行积极思考，能增加学生学习的成就感和领悟力。

（三）将理论与实践结合

在西方经济学的教学过程中，多数同学觉得改门课程过于枯燥和乏味，一个主要的原因在于教师未能将理论与实践结合，使得学生的理解仅局限于抽象的公式和复杂的图形，不能做到学以致用。因此，要求教师要时刻关注经济生活中的热点事件，使学生感受到西方经济学同生活实际密不可分，是现实生活的折射，从而产生对西方经济学课程学习的动力和热情。如在关于供求理论的学习中，可以引用近些年农产品频繁“坐过山车”的情形来阐释，通过“豆你玩”、“蒜你狠”、“姜你军”等近些年的流行语，引导学生运用所学理论来解释这些现象。这些来自生活中的小事件，形象生动、简单具体，容易被学生喜闻乐见。因此，教师可适当挖掘一些典型事例、新鲜事例、热门事件等话题，可以激发学生的学习兴趣，积极参与讨论，改变呆板、死气沉沉的课堂气氛，营造热情、活跃的课堂氛围。

（四）进行小组讨论教学

传统的课题教学模式是单向的知识传输过程，缺乏主体间的相互作用与信息反馈，不能及时发现教学中的不足。如果教师只关注于理论知识的灌输，课题气氛会低沉乏味，因此，教师可选定一个贴切的主体，在授课过程中穿插几次讨论课，把学生分成小组，组织小组展开讨论。所选讨论题目应具有一定的吸引力，如：关于农民丰收之后，农民受益是否会增加？完全竞争市场是否需要进行广告宣传？OPEC成员国之间怎样分配产量等主题。这些主题要求教师提前准备，选择当前热点问题或者学生感兴趣的经济问题，要求小组成员围绕主题发表自己的观点和见解，最终每个小组要形成一份纸质讨论结果，作为平时成绩考核的一部分。讨论过程中，教师可给予适当的引导，讨论结束后，教师要进行总结。通过小组讨论，在师生之间、学生之间形成了良好互动的氛围，不仅将理论知识融入运用到实际案例中，也促使学生对所学理论有了更深层次的理解，同时可以集思广益，互相启发与学习，培养了学生的钻研精神，取得令人满意的教学效果。

参考文献：

[1]郭淑缓，王雪松.高职高专 《西方经济学》通俗化教学方法探索[J].济南职业学院学报，2014.

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关键词：反垄断；行为反垄断；行为法经济学；有限理性；法经济学

中图分类号：DF005；F069.9 文献标志码：A 文章编号：1008-2506（2016）01-0052-08

反垄断的行为法经济学分析﹙BehavioralLawandEconomicAnalysisofAntitrust﹚又称“行为反垄断﹙BehavioralAntitrust﹚”或“反垄断法经济学的行为进路﹙BehavioralApproachtoAntitrustLawandEco-nomics﹚”，是法学、行为经济学和实验心理学交叉研究在反垄断领域的应用，也是对传统反垄断法经济学研究的反思与拓展。2002年，美国圣母大学法学院教授Tor首次提出使用“以行为为依据的方法﹙BehaviorallyInformedApproach﹚”研究反垄断，这标志着行为反垄断研究的开始。在之后的七年间后续研究并不多，其中具有代表性的事件是，2007年美国田纳西大学法学院副教授Stucke发表的《行为经济学家来了：21世纪的反垄断》一文，被评为当年杰里•科恩纪念基金写作奖“最佳反垄断文章”。自2010年至今，国外的行为反垄断研究逐渐成熟，学者陆续发表了二三十篇文章，深入探讨了行为反垄断理论的核心议题。2011年，Reeves和Stucke的《行为反垄断》一文发表之后，学界逐渐接受了行为反垄断这一术语和研究范式。实践中，经济合作与发展组织、美国律师协会反垄断部门、加拿大国际发展研究中心、英国国际法与比较法研究所、美国反垄断研究所都在研究行为经济学对反垄断政策的影响。而且，美国联邦贸易委员会、欧盟委员会、英国公平交易办公室的竞争政策官员，都已经接受了新古典经济理论解释现实时存在局限性的事实﹙Stucke，2012﹚［1］。反垄断是行为法经济学研究相对成熟的领域，已经形成了独特的研究方法和理论体系，但国内相关研究较为欠缺。因此，本文将系统阐述行为反垄断的研究方法、基本观点、监管理念及其受到的质疑与所做的回应，并尝试展望其未来可能的研究方向。

一、行为反垄断概述

行为反垄断主要以行为科学和行为经济学的研究发现为实证理论基础，结合行为法经济学的规范理论框架，尝试更好地解释、解决反垄断问题。

﹙一﹚行为反垄断的研究方法及其反垄断目标Tor﹙2003﹚

［2］认为，行为反垄断使用的是一种以行为为依据的方法，它以有关人类决策的实证研究替代了不切实际的理论模型，以有限理性人假设替代了完全理性人假设，依据更符合现实的人类行为理论和经验性实证研究，能更好地解释复杂的反垄断问题，提出有针对性的法律和监管策略。Hor-ton﹙2011﹚［3］直接断言，反垄断分析将最终使用“智人﹙HomoSapiens﹚”假设替代“经济人﹙HomoEco-nomicus﹚”假设，而随着反垄断芝加哥学派的衰落，应当运用进化生物学理论从结构和行为的角度进行反垄断分析。从总体上看，新古典微观经济学视角下的完全理性人假设或经济人假设意味着个人追求收入约束条件下的效用最大化、企业追求成本约束条件下的利润最大化、国家追求预算约束条件下的社会福利最大化，而行为经济学视角下的有限理性人假设或智人假设则是指行为人的行为往往偏离上述最大化。具体而言，行为人的决策偏差集中表现为三点：一是有限理性，即人们会出现判断错误和偏离预期效用理论；二是有限意志，即人们的行为往往会违背其长期利益，而且可能同时具有多个难以排序的效用目标；三是有限自利，即人们有时会追求公平等自身利益之外的价值［4］。据此，Stucke﹙2012﹚［5］质疑了美国在反垄断实践中依据芝加哥学派理论只追求单一经济目标的做法，认为应将反垄断的多重政策目标整合进法律框架，将现行法律标准由“单一目标/合理原则”模式转变为“多目标/更为明确的原则”模式，即以更简单的标准和原则替代“逐案”合理原则分析；以维持竞争结构和维护竞争自由替代直接监管市场参与者的行为。显然，美国反垄断法律框架中的这一改变既有助于避免因不明确而导致判断犯错，也有助于通过纳入多重效用目标和更为兼顾公平考虑到行为人的意志因素和自利因素。

﹙二﹚行为法经济学视角下的市场失灵新形式：行为利用

一般而言，市场失灵意味着市场不能有效配置社会稀缺资源，主要是指四种市场机制偏离基本竞争模型的模式，包括：垄断和不完全竞争；信息不完全或不对称；外部性；公共物品。但是，在行为反垄断研究中，学者将行为利用﹙BehavioralExploitation﹚视为一种新形式的市场失灵。Huffman﹙2012﹚［6］认为，行为利用是指消费者在决策中通常会因使用启发法而产生认知偏差，经验丰富的商家可能会故意利用这种现象，从而产生具有反垄断危害的强迫行为，例如商家藉此获得或维持竞争优势或市场支配地位，或者多个企业协调一致从事某种行为利用行动。Huffman和Heidtke﹙2012﹚［7］进一步指出，行为利用对社会福利产生的影响主要包括两个方面：一是损害消费者利益，指消费者被引诱参与某些如果其知晓真实信息就会选择拒绝的交易；二是导致次优资源配置，指资源会依据消费者表面而非真实的偏好进行配置。Stucke﹙2012﹚［8］则从企业行为的角度列举了理性企业吸引并利用有限理性消费者的方式，主要包括使用框架效应和改变参照点让消费者视价格变化为打折而非附加费用、使用锚定效应固定较高的建议零售价、加入诱饵选项引导其消费边际利润率高的商品或服务、使用沉没成本谬误提醒并引诱其继续支付、使用可得性启发法驱使其购买某种保险、降低价格的透明度和提高产品复杂性，等等。可见，行为利用这种新形式的市场失灵不仅会显著影响市场机制在配置稀缺资源时的有效性，导致无法实现效率最大化等经济目标，还会使个体消费者的合法权益受到直接损害，导致无法实现公平正义等社会目标。

二、行为反垄断对传统垄断行为理论的反思

行为反垄断学者研究了滥用市场支配地位、经营者集中、垄断协议等反垄断领域的核心问题，得出了迥异于传统理论的结论。

﹙一﹚关于滥用市场支配地位的研究

1.行为反垄断更为强调过量的负净现值进入。传统的反垄断法经济学理论认为，企业只有在进入某个新市场有可能获得利润时，才会理性地选择进入该市场。但Tor﹙2002﹚［9］发现，进入者的有限理性会转换竞争格局、限制看门人机制的功效、使创新性进入者因过于自信而过量进入。而且，行为反垄断理论可以很好地解释三种无法通过传统法经济学分析的社会现象：一是较为普遍的负净现值过量进入，原因是进入者存在乐观偏差、称许性偏差、情感启发法、计划谬误或控制幻觉；二是进入者对未来盈利或成功的预测不敏感，原因是进入者存在乐观偏差、称许性偏差、控制幻觉，或者低估其间接影响；三是初创进入者比多元化进入者的表现更差，原因在于进入者的偏好强度和判断模糊性。此外，进入者往往会过度自信，并在尚未进入市场时就已失败，因此不能仅通过观察进入率，就得出在位者市场份额无法转化为市场力量的结论；而且，当进入壁垒较少且进入市场较为容易时，即使独占垄断者没有市场力量，任何提价企图都会使新进入者身不由己地参与进来﹙Tor，2004﹚［10］。因此，监管者可于事前采取措施使意图进入新市场的企业对该市场做出正确判断，从而避免发生过量的净负现值进入。2.行为反垄断更为强调掠夺性定价的现实危害性。传统的反垄断法经济学理论认为，企业由于追求成本约束下的利润最大化，不会在预期收益小于预期成本的情况下采取会遭受损失的低成本掠夺性定价行为。但Tor﹙2003﹚［2］发现，面对新进入者或小规模在位者的成功侵蚀，垄断者往往会以其在市场中的长期支配地位作为评估预期收益的参照点，判断应该采取何种竞争策略做出回应，并在其认为可能无法阻止自己的市场份额下降时，采取负预期值的掠夺性定价行为。这表明企业会受制于锚定效应，即人们在决策时往往会根据某个参照点或初始值做出决定，而所选取的参照点或初始值却有可能是偏离实际情况的。Tor﹙2004﹚［10］还发现，即使缺乏足够合理的损失弥补可能性，占支配地位的企业和独占垄断者也可能会在某些情形下有意识地从事高风险、负净现值的掠夺，甚至孤注一掷地希望通过负预期值掠夺性定价重新获得支配地位，而此时的掠夺性定价行为发生概率往往会高于新古典经济学的预测。显然，企业还会受到乐观偏差的影响，即会高估成功概率、低估失败和承担风险的概率。因此，监管者可以采取措施使企业认清市场竞争现状、了解失败和承担风险的概率，从而降低非理性掠夺性定价行为的发生概率。3.行为反垄断更为强调独占垄断消极影响的严重性。Horton﹙2011﹚［3］认为，基于进化生物学的反垄断研究表明，诸如独占或寡占之类的大规模经济集中对经济效率和经济体系产生的积极影响被过分高估，而消极影响越来越被低估，因此理论研究不应被束缚在新古典经济学及其脱离实际的静态模型中。Stucke﹙2012﹚［1］指出，反垄断研究已经超出了界定狭窄的市场概念：首先，当前的一种重要进入壁垒是网络效应﹙NetworkEffects﹚，包括直接网络效应﹙指消费者从一种产品中获得的效用会随该产品使用者数量的增加而增加﹚和间接网络效应﹙指一种产品或科技的使用者数量增加会带来更多的配套投入﹚；其次，企业可以通过使用欺骗性言论或雾件﹙Vaporware﹚，利用羊群效应导致的网络效应来独霸市场；再次，如果企业和消费者会使用启发法决策并由此导致认知偏差，那么将试错学习过程视为进入壁垒，企业要进行有效竞争，就需要最低水平的试错反馈﹙包括通过内部试错反馈提高其生产率、通过外部试错反馈来获取供应商和消费者的偏好﹚，因此规模较大的企业有学习的显著竞争优势，也会降低新进入者威胁其市场力量的可能性；最后，独占垄断者会使用默认规则之类的方法，利用消费者存在的现状偏差、框架效应、沉没成本谬误等启发法或认知偏差，通过行为利用达到维持独占垄断的目的［1］。显然，取得独占或寡占垄断地位的企业更容易利用消费者的有限理性来独霸市场。

﹙二﹚关于经营者集中的研究

经营者集中是指经营者通过合并取得其他经营者的股份、资产，以及通过合同等方式取得对其他经营者的控制权，或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形［11］。在国外，这种可能产生排除或限制竞争后果的行为也被称为企业合并，特别是处于同一相关市场、同一生产经营环节中的企业进行的横向合并向来受到更为严格的监管。例如，美国1992年和1997年《横向合并指南》﹙以下简称《指南》﹚都规定了反垄断五步分析法。Stucke﹙2007﹚［12］认为，监管机构使用这种分析法可能会错误地否定或肯定某些合并申请，而且，他们通常会花费数月时间进行事前合并审查，却很少在合并后对这些行业进行回访，以调查其对竞争状态真正产生了什么影响，因此应致力于合并后审查，并通过向公众提供数据来帮助其更好地理解某些合并在何时、为何可能会显著减少竞争。2010年，美国司法部与联邦贸易委员会联合了新版《指南》，直接废弃了五步分析法，并建立了一个基于事实的更富弹性的分析框架。但是，新版《指南》多次提及合并后的比较，却未专门规定合并后的审查程序。Reeves和Stucke﹙2011﹚［13］认为，缺少合并后的定期回访会导致无法确定是否能实现所声称的效率目标，因此不能直接假定大多数企业合并有利于竞争；此外，这种想象中的效率可能是认知偏差影响下的产物，例如“激情战胜理智”或者是企业高管因自我归因偏差和可得性偏差而过于自信的结果。除了认同提供更多关于实际合并效果的证据会更有益的观点，Werden等﹙2011﹚［14］还指出，完全基于观察以往合并效果的合并控制也许不可行，因为这种行为反垄断有可能削弱执法效果，原因在于实践中难以区分是合并产生的影响还是其他经济力量的影响，也难以确定合并评估中的系统性误差及生成的误报信息。Stucke﹙2012﹚［8］提出，合并后审查意味着反垄断机构可以在合并完成之日的2~5年后，在可观察的范围内，通过考察定价水平和价格因素﹙包括创新、生产力、服务、质量﹚来分析该行业的竞争水平。与此同时，为了减轻机构和市场参与者的负担，可以实行两阶段审查法，即在第一阶段对该行业的合并后竞争状况进行初步评定式审查，只有当结果显示竞争显著减弱时，才启动第二阶段的彻底审查。也就是说，行为反垄断更主张在事后评估企业合并的真实效果，而非进行事前预测，因为这种预测往往会产生错误，既无法起到反垄断的作用，也不利于教育民众。

﹙三﹚关于垄断协议的研究

一般而言，垄断协议是两个或两个以上的企业以协议方式实施的控制价格、地域、数量等意在限制竞争的共同意思表示，根据“协议的签订者是否处于同一经济环节”可以区分为横向垄断协议和纵向垄断协议，前者“是指在生产或销售中，处于同一经济环节的、具有相互竞争关系的经营者之间签订的共同控制价格、产量、技术、产品、设备、交易对象、交易地区等内容的协议，或虽没有协议但共谋采取协同一致的行为”，后者是指“上游企业向下游企业提供商品时，要求下游企业必须按照固定的或限定的价格向第三人销售产品”［11］。在国外实践中，前者被称为卡特尔，后者被称为转售价格维持，学者对此都提出了新的观点。其一，行为反垄断对卡特尔最优威慑理论的质疑和完善。美国反垄断法威慑卡特尔的理论依据是新古典经济学，即假设定价者是理性最大化者，理想的反垄断处罚=﹙违法者对他人造成的伤害+执法成本﹚/发现概率。但Tor﹙2004﹚［10］指出，除非收益大大超过成本，否则对于有激烈竞争历史的企业来讲，建立有益合作和有害共谋的难度都比传统理论预测的要大，而当竞争对手或特定市场有共谋的历史时，产生合作和卡特尔的难度则更小。Stucke﹙2006﹚［15］进一步指出，反卡特尔的首要武器是在全球范围内有效地执行竞争政策，并在卡特尔的同时，通过道德教育激发民众对核心卡特尔的厌恶情绪，让民众充分认识到其非法性和潜在危害。原因在于，传统法经济学最优威慑理论用于反垄断领域会产生以下问题：难以对威慑进行实证衡量；适用上存在困难；需要运用全球化处罚遏止跨国危害；可能产生反竞争后果；难以通过威慑企业高管使其不采取核心卡特尔行动；假设行为人是理性利润最大化者，无助于衡量犯罪可能产生的成本和收益；法官在判决时可能会拒绝采纳最优威慑理论。换言之，基于有限理性假设的行为反垄断研究通过质疑完善了卡特尔最优威慑理论，显著增强了该理论的解释力。不仅如此，美国反垄断实践还表明，宽恕制度的法律威慑、道德谴责和公众教育作用并不理想。有研究表明，因宽恕制度而被破除的卡特尔的存在时间大约是10.3年，而在无此制度规范下的卡特尔平均存在时间仅为8.1年。虽然实践中不断提高逮捕概率、不断增加刑期和罚款数额，但是美国实际被反垄断机构查处的卡特尔数量不到所有卡特尔真实数量的10%。因此，可以依据行为经济学有关气质性因素﹙包括沉默成本、过于自信偏差、可得性启发法﹚和情境因素﹙例如基本归因错误﹚的理论，在承认行为人会受非正式社会规则和道德规范驱动的前提下，由司法部进行更多的后实证审查﹙Stucke，2010﹚［16］。此外，卡特尔后审查还意味着，反垄断机构应当访问价格固定者并公开其报告，建立计算机化数据库﹙应当包含关于某些行业特征和阴谋性质的数据﹚，并标识出涉及卡特尔行动的所有民事和刑事的反垄断同意令、申诉或诉讼行为﹙Stucke，2012﹚［8］。由此可见，除了由监管者开展事前和事中审查，还可以依靠司法机关开展事后审查以及发挥非正式规则与道德规范的约束作用。其二，行为反垄断关于转售价格维持合法性的判断。由于转售价格维持在产生消极影响的同时，还会产生积极影响，例如增进竞争、节约交易成本和促进新企业进入等，法经济学的芝加哥学派甚至曾公开支持这种反垄断行为。但是，Tor﹙2004﹚［10］发现，转售价格维持﹙ResalePriceMaintenance，以下简称“RPM”﹚通常比芝加哥学派预测的更加有害，因为企业更倾向于高估损失发生概率和下游搭便车概率，也更偏好在边际上通过采取与价格有关的方法来控制此类风险。Tor和Rinner﹙2011﹚［17］还指出，在许多情况下，RPM可能既非完全有利于竞争也非完全不利于竞争，而仅仅是有限理性企业倾向于过量使用。具体而言，厂商的有限理性RPM主要表现为：﹙1﹚高估降价的预期危害，原因包括锚定效应、可得性偏差、代表性偏差；﹙2﹚降价厌恶，原因包括损失厌恶、公平考虑；﹙3﹚支持进行RPM的偏好，原因包括因基于推理进行选择和相容性效应而导致过于看重消除或降价行为本身，而非解决其潜在后果，以及因确定性效应、模糊性厌恶、管理者的风险态度而导致高估RPM的潜在收益。而且，企业因从其错误行动中吸取教训或受到市场惩罚，而减少过度依赖RPM的过程往往比较缓慢，这一过程也会导致效率损失和竞争损害。与此相反，Werden等﹙2011﹚［14］认为，竞争法的前提是不受约束的竞争过程最有利于增加社会福利，只有竞争过程被破坏，政府才能干预市场，因此即使可能导致社会福利损失，竞争政策也不应当谴责这种并不妨碍竞争过程的做法。

三、行为反垄断对政府监管的启示

为了解决市场失灵，往往需要政府干预经济。但是，政府干预也存在失灵问题。因此，行为反垄断从市场失灵和政府失灵的角度，提出了新的反垄断监管理念。

﹙一﹚通过反垄断监管纠正市场失灵

为了解决行为利用这种新形式的市场失灵，Stucke﹙2012﹚［8］认为监管机构可以使用以下补救措施：改变现有的或者创设新的默认规则；要求消费者在给定选项中选择；教育消费者利用前景理论下的框架效应和可得性启发法；将某个选项设为默认并对退出程序做出限制性规定；规定针对购买者的冷却期；对理性企业开征行为利用税；采取预防措施，帮助消费者减少自身的认知偏差并增强意志力；向消费者提供承诺；增加企业识别潜在受害者的搜寻成本。此外，他还提出行为反垄断理论可以从四个方面帮助竞争监管机构完善监管政策：一是填补空白，帮助机构更好地解释垄断行为，了解企业与消费者之间的互动关系；二是批判地评估具体反垄断政策背后的假设；三是评估竞争法应集中化还是分散化，尤其是在行为人有限理性假设前提下，能证明保护非理性消费者的反竞争结果的正当性；四是重新审视三个基本的反垄断问题，即什么是竞争，什么是竞争法的目标，什么是实现这些目标的法律标准［8］。概而言之，监管者可以综合运用上述行为法经济学视角下的监管措施，包括直接规定默认规则、限定行为人的可选选项、给予行为人一定的冷却期等，以达到纠正市场失灵的目的。

﹙二﹚通过反垄断监管纠正政府失灵Cooper和Kovacic﹙2012﹚

［18］研究发现，有缺陷的启发法、认知偏差和短视可能会导致监管者采取那些更符合其政治监督者偏好的政策，同时，依赖于初始政策立场、信息流的次序和真实性、监管者先验知识的现状偏差和确认偏差，可能会导致监管者采取政治上的权宜之计。基于上述研究，他们认为应假设政治监督者偏好那些政治上的权宜之计，并热衷于能解决存在于想象中的问题的政策或行动，而选民可能会因各种认知偏差而导致其需求的是短视政策。对此，他们提出了两种矫正措施：一是通过选择架构，从选择集合中消除或者使行为人难以选择次优替代方案，从而避免存在认知偏差的决策者做出不理智决定；二是通过完全消除认知偏差，或者使有限理性监管者在决策时考虑其认知偏差，从而使有限理性人能够像理性人那样决策。上述行为反垄断理论有助于促使反垄断政策制定者提高对细微差别的重视程度，并在现实中的事实与正统经济理论产生冲突时，超脱主流思想框架的束缚﹙Reeves和Stucke，2011﹚［12］。显然，监管者作为有限理性个体同样会面临各种决策偏差，也需要有针对性地予以解决。

四、行为反垄断研究受到的质疑及相关回应

﹙一﹚行为经济学是否具有预测力，认知偏差理论是否具有系统性

Wright和StoneII﹙2012﹚［19］提出，行为经济学理论不是预测模型，欠缺预测力，因此它无法为反垄断法提供任何明确的、可实施的政策建议，也无法被法官或监管者用于处理反垄断案件。Devlin和Ja-cobs﹙2014﹚［20］也认为“行为经济学在现代反垄断政策中发挥不了多大作用。它完全是含糊的，不受限于一种理论，并依赖于通常反向运行的认知偏差。尽管有时能描述过去，但它无法预测未来，这是任何反垄断分析方法的致命缺点”。对此，Leslie﹙2013﹚［21］提出，行为经济学可以解释非理，并在视之为既定事实的前提下，解释为何会发生这些行为，因此能弥补法经济学芝加哥学派的许多不足。也就是说，行为经济学有助于提高反垄断法经济学的解释力与预测力。Tor﹙2014﹚［22］也认为“事实上，那些记录下来的群体层面对理性的偏离，是强烈鲜明的、系统的、可预测的，这反映的不是个体层面的一致性，而是个体层面判断和决策行为显著异质性的集合”。行为经济学所基于的有限理性假设本身就是个人决策理论，是基于试验心理学得出的实证研究结论，比理性人假设具有更强的解释力和预测力。而且，有限理性理论始终处于不断完善的过程，已经具有较强的系统性，这为行为反垄断研究提供了坚实的理论基础。

﹙二﹚行为反垄断能否替代基于微观经济学的反垄断法经济学

Werden等﹙2011﹚［14］认为，如果使用行为反垄断理论替代利润最大化假设和新古典经济学理论，就不得不改变如何进行合并审查以及是否违法的判断标准，而且，即使心理学能在许多重要方面为经济学提供依据，也不能在竞争政策中替代经济学。VandenBergh﹙2013﹚［23］也认为，行为反垄断无法取代主流反垄断经济学，因为行为方法的有效性受限于分析结果的模糊性，而且使用非理性假设能否更好地解释、预测市场行为和设计有效竞争政策，也存在疑问。对此，Huffman﹙2012﹚［6］指出，这实质上是认为行为经济学将复杂因素引入反垄断分析，可能会使其太过复杂而无法操作的泛泛之谈，或者说，他们质疑的是经济学本身，而不是行为反垄断能否更好地解释现实。从法经济学与行为法经济学的关系角度看，后者是对前者的补充和完善，两者不构成替代关系。因此，作为行为法经济学研究组成部分的行为反垄断，也是对反垄断法经济学的补充和完善。

五、研究展望

篇9

关键词：《航空运输经济学》；学科定位；研究对象；研究内容；研究方法

中图分类号：G64 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）22-0201-02

民航业是国民经济的重要基础产业，是综合交通运输体系的有机组成部分，其发达程度体现了国家的综合实力和现代化水平。在2010年的全国民航工作会议上，中国民用航空局党组提出了全面推进建设民航强国的战略构想。可以预期在未来二十年，中国航空运输业的发展将面临前所未有的重要战略机遇期。与此同时，中国航空运输业的发展面临巨大挑战。首先，随着中国对外开放的进一步扩大，中国航空运输业的开放程度将不断提高，中国航空运输业面临的国际竞争将日趋激烈，而现状是中国航空运输业在国际竞争中与处于劣势地位。其次，从国内其他交通运输方式发展趋势看，中国航空运输业的国内市场受到切割。近几年来，中国高速公路快速发展，尤其是高速铁路建设，都对中国航空运输业的发展带来显著影响。最后，中国航空运输业发展的外部资源环境，比如空域资源等严重不足，同时还存在保障能力不强、基础设施跟不上、管理水平有待提高等诸多问题。

在这样的背景下，总结、完善航空运输经济理论，在形成航空运输经济理论体系的同时应用其系统的分析航空运输实践，从而有效指导中国航空运输实践，就显得尤为重要。

一、《航空运输经济学》的学科定位

运输经济学是经济学的一个分支。运输经济学是以经济学的理论和分析方法，研究探讨与运输有关的各种问题的一门学科。运输方式通常分为铁路运输、公路运输、航空运输、水运和管道运输五种，因此运输经济学不是局限于某一特定的运输方式，而是在各种运输方式的运输经济问题研究的基础上，建立的一门跨部门的综合性的经济学学科。虽然经济学的基本原理应该是普遍适用的，但这些原理一般不能随意平移或套用，因为每一个具体领域都存在着使用经济学一般原理的技术约束或体制约束。同样，铁路运输、公路运输、航空运输、水运和管道运输虽然都是运输方式，运营的目的都是为满足社会经济活动对人或货物空间位移的需求，但是其相互之间有很大的区别，各有各自的特点和经营范围。因此，我们认为非常有必要应用经济学的相关理论结合各种运输方式的实践特点分别开创各自的经济学，比如航空运输经济学、铁路运输经济学和公路运输经济学等等。

既然经济学在社会科学中居于首要地位，理所当然地也就决定了航空运输经济学在社会科学以及它在运输科学中的地位。令人遗憾的是，关于航空运输经济学的学科定位，到目前为止，中国理论界没有定论，主要有两方面的原因：（1）中国民航业的发展虽然十分迅速，但是起步晚，因此，有关航空运输经济学的研究当然会更加滞后；（2）虽然有很多学者就航空运输实践中的一些问题应用经济学的理论和方法进行了大量的研究并且积累了丰富的研究成果，虽然一些民航相关的高等院校开设了《航空运输经济学》这门课程，但是很少有学者站在航空运输经济学这样一门学科的角度去全局、系统的研究。直到今天为止，中国还没有航空运输经济学这样的书籍问世。国外虽然有几本航空运输经济学的著作问世，但是关于航空运输经济学的学科定位没有给予阐述。我个人认为航空运输经济学不应该作为运输经济学的分支，因为它与运输经济学的区别仅在于研究对象的不同，一个是应用经济学的理论和方法研究五种运输方式的共性，一个是应用经济学的理论和方法研究航空运输，因此二者的关系不是包含与被包含，而是并列关系，都应该是经济学的分支。同时，航空运输经济学在一定程度上为其他有关航空运输的学科提供必要的经济理论基础。当然，航空运输经济学也必须与有关航空运输的其他学科一起共同发展，只有航空运输经济学与其他学科互相渗透、紧密结合，才能更好地探索航空运输经济问题的内在规律，比较圆满和有效率地实现航空运输目标。

二、《航空运输经济学》的研究对象

航空运输经济学研究对象的确定是航空运输经济学这门学科产生和发展的一个最重要的前提。为了确定航空运输经济学的研究对象，必须清楚地认识民航。

民航是民用航空的简称，是指与人民生活息息相关的各种航空活动，包括航空运输与通用航空两大部分。它是一个行业，属于服务行业。航空运输又可分为航空客运与航空货运两种业务内容。经营这些业务的都是一些大型企业，提供航空服务可获得一定的利润，所以也被称之为商业航空。商业航空是交通运输业中的重要组成部分，对国民经济的发展起很大作用。通用航空是指某些企业或个人自驾飞机从事的各种活动。一般使用小型飞机或直升机。例如农用播种、灭虫、海上石油钻井平台、空中摄影、旅游、驾驶员学习飞行、私家飞机等等。通用航空灵活机动，用途很多，在发达国家中已是大众飞行的领域，在中国还处于发展阶段。

民用航空从组织体系上主要可分为四种，即政府部门、空管部门、机场和航空公司。机场构成网络的节点，空管部门保障网络路线的形成与正常运转，而航空公司在由机场与空管部门构成的运输网络上，完成航空运输生产，即旅客和货物的空间位移。作为网络性产业，机场与空管部门形成的路网由于大量的资本沉淀及国家空域资源的特殊性等，具有自然垄断性的特点；而在路网之上运营的航空公司则体现竞争性的一面。同时机场、航空公司和空管三者间又相互依存、相互协调，共同完成航空运输生产。政府作为行业管理部门必须按照三者的特点，三者间的关系，制订相应的政策，促进行业的发展。

航空公司处在航空运输生产链的最前端，直接与消费者发生联系，受到的关注最多，对航空公司经济特性的研究也较多。同时，在民航运输生产的整个供需链条中，航空公司处于中心地位，而机场、空管部门的产品则是为航空公司提供的服务。因此，航空运输经济学的研究对象应该是以航空公司为主，即以向公众提供航空运输服务以获取报酬的承运人为主。国际上这一系统包括从最小的“空中的士”到最大的拥有大型机队的航空公司，从包机到定期航班，从货邮运输到旅客运输等所有提供公共航空运输服务的方式，但不包括军事飞行和我们称之为“通用航空”的范围广阔的民用飞行。

三、《航空运输经济学》的主要研究内容

在明确航空运输经济学的学科定位和确定研究对象之后，航空运输经济学这门学科的主要内容实际上已经清晰了。概括来讲，就是应用经济学的理论和方法研究探讨与航空运输有关的各种问题。具体来讲，就是研究航空运输的需求、供给、市场结构、运价和政策等内容。其中，航空运输需求这一部分注重分析航空运输需求的特征、影响因素，并在此基础上通过构建航空运输的需求函数，进行需求弹性分析和需求预测等。由于民航是属于服务行业，而消费者在服务行业就是上帝，因此，航空运输的需求分析在航空运输经济学中的地位非常重要。航空运输供给这一部分在阐述航空运输供给特点的基础上，重点通过构建航空运输的生产函数和成本函数分析航空运输生产的特征并提出相应的措施。同时，深入剖析航空运输生产的规模经济、范围经济和网络经济三个特性，并且界定三者的关系。此外，近二十多年来，航空公司联盟发展非常迅速。由于航空运输生产的规模经济、范围经济和网络经济是航空公司联盟产生和发展的根本动因，因此，对航空公司联盟的产生背景、主要合作形式、分类、经济动因和发展现状的阐述也是非常必要的。由于只有在完全竞争的市场上，市场需求和市场供给才会趋于均衡，并且出现均衡价格和均衡产量。而现实经济社会中，完全竞争的市场几乎是不存在的。因此，航空运输经济学接下来的任务就是研究一个国家内的航空运输市场的市场结构。市场结构决定了市场行为，而市场行为又决定了市场绩效。其中市场行为包括价格行为和非价格行为。在明确航空运输市场结构的基础上，航空运输经济学重点研究航空运输价格的影响因素、制定方式和管理方式等内容。但是，航空运输价格与其他运输方式的价格相比更加复杂。首先，航空运输涉及国内航空运输价格和国际航空运输价格，而且这两种价格的形成方式不同，其中国际航空运输价格更加复杂，涉及到国家之间的谈判和协商，不是由一个国家所能掌控的，因此航空运输经济学侧重于国内航空运输价格的研究。其次，由于航空运输自身的特点，使得航空运输价格具有其他运输方式的价格所不具有的特点，比如多等级票价体系等，这些也是航空运输经济学所要重点研究的内容。最后，与航空运输价格有关的航空公司的其他一些行为比如超订也在航空运输经济学研究的范围之内。航空运输政策对航空公司的影响非常巨大。航空运输政策主要涉及航空公司市场进入和退出、航空公司间的合并和收购、航空运输价格的制定和管理、航线（包括准入、暂停和终止经营）和航班安排等方面。

为适应经济发展的需要，中国央行于2005年7月份进行了以建立市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度为目的的改革。中国航空运输业的特点决定了汇率变动对其有着很大的影响。因此，对航空公司防范汇率风险的研究具有重要的现实意义。

此外，随着经济学中外部性理论的成熟和完善，很多国内外学者对运输外部性进行了深入的研究并且取得了丰硕的成果。但是，对航空运输外部性系统的研究工作可以说还没有展开，至少在国内是这样的。因此，航空运输经济学应该系统全面地探讨航空运输的外部性，并且为政府部门制定相关政策（比如为制定机场收费政策）和进行机场投资决策时提供理论指导。

参考文献：

[1] 陈林.航空运输经济理论与实践[M].北京：经济科学出版社，2012.

[2] 平狄克，鲁宾费尔德.微观经济学：第4版[M].张军，等，译.北京：中国人民大学出版社，2000.

[3] 耿淑香.航空公司运营管理方略[M].北京：中国民航出版社，2000.

篇10

关键词：“双反”措施；光伏产业；COMPAS模型；经济效应

基金项目：国家社会科学基金项目（12BJL060）；教育部人文社会科学基金项目（11YJA790043）

作者简介：宏结（1964-），女，北京人，中国政法大学商学院教授，经济学博士，主要从事世界经济、国际贸易理论与政策研究；黄什（1991-），男，重庆人，中国政法大学商学院硕士研究生，主要从事国际贸易研究。

中图分类号：F832.5/F061.5文献标识码：A文章编号：1006-1096（2014）04-0049-07收稿日期：2013-10-16

自2006年美国对华首次采取“反倾销”和“反补贴”的合并调查（简称“双反”措施）以来，“双反”措施已经成为美国对华贸易摩擦中一种新的、有效的贸易保护手段，美国借此抑制中国产业，保护其国内相关方利益并促进产业发展。2012年11月，美国国际贸易委员会通过了其商务部认定的中国输美晶硅光伏电池产品①存在倾销和补贴的肯定性终裁。同年12月，商务部对其10月份做出的反倾销终裁结果做出修改。最终，中国出口美国年价值超过30亿美元的晶硅光伏电池产品，将面临18.32%～249.96%的反倾销税和14.78%～15.97%的反补贴税②。美国的“双反”措施很快引起了欧盟的响应。2012年9月和11月，欧盟分别对华光伏产品开展反倾销和反补贴调查，2013年欧委会宣布将从6月6日起对产自中国的光伏电池产品征收临时反倾销税③。在两个市场上中国光伏电池产品的直接涉案金额高达200多亿美元，占中国光伏行业年产值的90%以上。

毫无疑问，以美国为先导的一连串的“双反”措施将给产能严重过剩、市场基本在外的中国光伏产业以重创。同时，近年随着中国出口产业转型升级，美国对华光伏电池产品采取“双反”措施也折射出美对华“双反”措施由传统产业向新兴制造业扩散和转移的新趋势。与传统产业贸易摩擦不同，由于中美两国战略性新兴产业趋同，国家间产业竞争涉及国家竞争力的竞争。新兴制造业的贸易摩擦更加激烈，表现出涉案产品技术水平高、附加值高、总金额大的新特点。因此，对美国涉华光伏“双反”措施的经济效应进行评估，不仅对中国光伏产业，而且也对中国其他战略性新兴产业发展过程中如何应对和运用“双反”措施、促进产业发展具有指导和借鉴价值。

一、文献综述

（一）COMPAS模型在贸易政策分析中的相关研究

COMPAS全称Commercial Policy Analysis System,是由Francois等（1997）正式提出，用于对贸易政策进行分析的局部均衡模型。他们根据微观经济的弹性理论，在开放经济体的消费收入问题和局部均衡前提下的关税福利效应问题的基础上，建立了COMPAS模型的完全替代、不完全替代和非线性三种变形。其中第二种是建立在Armington假设基础上的，也称Armington模型，而第三种是第二种的非线性形式。COMPAS模型相对于可计算的一般均衡模型而言，所需变量大为减少，模型实用性和灵活性更强。此模型已经被美国国际贸易委员会用于终裁的指导性方案中，其他一些国家和地区政府部门也开始效仿。近年，COMPAS模型在学术研究中也开始被运用并取得良好成果。Jung（2004）对COMPAS模型的理论体系进行梳理，并用来就北美自由贸易区建立后对美国西红柿产业的产量和价格的影响进行实证分析。向洪金等（2009）用COMPAS模型对倾销行为的产业损害从同类产品价格、进口竞争行业产出收益和就业等方面进行理论推导，并以2002年我国铜版纸反倾销案为例进行实证检验，得到和实际数据较吻合的结果。向洪金等（2010）运用COMPAS模型分别对我国铜版纸反倾销案和白羽鸡“双反”措施案件的贸易和福利效应进行拟合分析，都得到贸易保护措施保护了国内该产业，但社会总福利受损的结论。

（二）关于美国对华光伏产业实施“双反”措施经济效应的研究

美国对华光伏产业实施“双反”措施引起了国内外学者的广泛关注，但由于肯定性终裁时隔不久，目前对其经济效应的研究十分有限。Clark（2013）通过对奥巴马政府经济能源政策、“双反”调查内在缺陷和中国应对措施的分析，认为此案对中美经贸关系、美国下游光伏厂商和世界光伏产业均产生不利影响，美国政府应该避免这样的和宏观政策目标相违背的贸易政策。有作者从大国关税模型视角认为此案会造成光伏产品世界价格下降、中国出口量减少、中美社会净福利受到不同程度影响。韩玉军等（2013）认为此案对中国的影响有利有弊，虽然会造成我国光伏企业在美国市场丧失价格优势、出口额下降、继而造成国内光伏企业和关联产业损失、信贷系统和就业市场受到冲击，但从长远来看，有利于我国光伏行业优胜劣汰、调整发展路径并提升行业整体国际竞争力和抗风险能力，也有利于我国政府在培育新战略性新兴产业时吸取经验教训。廖玫等（2012）、张永（2013）运用GTAP模型对此案经济效应进行拟合分析后得到征收惩罚性关税会对中美光伏产业和中国整体福利产生不利影响、对美国福利水平有一定正效应而对其他国家和中国其他产业影响不显著的结论。

综上所述，运用回归等计量模型进行参数估计，进而得到反倾销、反补贴的各种经济效应有一定的说服力，但这样的方法不适用对个体案件进行数据分析和预测。因为：（1）不具有大样本数据的条件，从而影响计量结果的准确性；（2）对福利效应的分析显得力不从心；（3）无法对该案本身提供及时的评估和指导。而建立在微观经济学基础上的COMPAS模型能很好地弥补这一缺憾。对于美国对华光伏产品实施“双反”措施一案，目前已有的文献大多从原因和应对措施出发，在经济影响方面基本上停留在定性的描述性分析上，并且由于其缺乏实际数据支持而说服力有限。本文将在Francois等和Jung等人研究的基础上，运用COMPAS模型的Armington线性形式就美国对中国光伏电池产品实施“双反”措施的贸易抑制效应、产业救济效应和社会福利效应进行模拟分析和预测，并通过对实际贸易数据分析证实模型结果的有效性。

二、COMPAS模型的理论分析

（一）模型的建立

1．基本假设和理论模型

模型的基本思路：由于征收“双反”税后中国输美光伏电池产品价格会发生变化，两国产品在美国市场上的均衡状态也会发生相应的变动，通过对比征税前基期和征税后预测期的市场出清状态下各经济要素的存量，得到其变动值，即是“双反”措施的预期经济效应。模型的前提假设：（1）在一国某产品市场上，来源于不同国家的产品相互间是不完全替代关系，并且其替代弹性为常数，而来源于同一国家的产品是同质的；（2）该国该产品市场的大小变化不会产生对来源于不同国家产品的需求有结构性改变；（3）国民收入、汇率和消费者偏好等其他经济因素在考察期内不变；（4）在考察国市场上，来源于某一国家的该产品的供给，是其自身价格和来自其他国家该产品价格的函数。

根据Armington对产品需求函数的设定，有

QDi=JσiQD(Pip)-σ（1）

对上式两端同时乘以(PiPQD)并同取自然对数可得到市场份额函数

lnPiQDiPQD=σlnJi+(1-σ)ln(PiP)（2）

其中，QDi和Pi表示来源于i国的光伏产品的需求量和价格，P和QD分别表示美国市场上光伏电池产品的价格指数和总需求量，Ii表示常数项，σ表示弹性参数。

同样，采取线性对数形式假设得到来自i国的光伏电池产品在美国市场上的需求和供给函数式。

需求函数：lnQDi=KDi+Niiln(Pi)+∑j≠iNij

ln(Pj) （3）

供给函数：lnQ5i=KSi+εSiln(Pi)（4）

其中,KDi和KSi表示常数项，Nii和εSi分别表示对i国光伏电池产品的需求弹性和供给弹性，Nij表示来自市场上i国光伏电池产品对j国光伏电池价格的交叉需求价格弹性。

当市场完全出清时，有lnQDi=lnQSi （5）

将公式（3）和公式（4）带入公式（5）并化简可得：lnPi=KDi-KSiεSi-NSi+∑i≠jNijεSi-NSilnPj （6）

令i,j=1,2分别表示产地是美国国内和中国。因此可以建立一个关于P1和P2的方程组。进行求解就可以求出“双反”税征收前美国市场上产自其国内和进口中国的光伏电池的均衡价格，进一步可以考察其他经济因素的基期值。带入征收“双反”税后的价格：P′2=P2(1+t)，就可以求解出考察期各经济要素的均衡值。

COMPAS模型中的一系列弹性参数需要另行估计，包括外生给定的市场总需求弹性、交叉弹性、来自各国的产品供给弹性。而公式（6）中的各产品的需求弹性和交叉价格需求弹性则可以由输入的参数计算出来。下面给出计算表达式及其推导过程。

根据两阶段消费理论，消费者先根据其收入决定在光伏电池产品上的总支出，再将其分配到不同来源国的光伏电池产品上。即对一国产的光伏电池产品的需求是总支出和各国产的光伏电池产品价格的函数

QDi=Di(Pi,Pj,j≠i,y)（7）

对价格i求导，可得dDidPj=DiPj+DiyyPj（8）

可简单地表示为

Nij=ηij+ηiyηyj（9）

其中，ηij表示当消费者总支出不变的前提下i对j价格变化的偏价格弹性，ηiy为i的需求量对消费总额y的弹性，ηyj为消费总额y对j价格变化的弹性。

对需求的局部价格弹性进行斯勒茨基分解,得到

ηij=η*ij-θjηij（10）

其中,η*ij表示产品i需求对产品j价格的补偿替代弹性，θj表示j产品的市场份额。

根据艾伦替代弹性定义，有

σij=ηij/θj（11）

其中,σij表示产品i和j的替代弹性。将公式（10）和公式（11）带入公式（9）可以得到

Nij=θjσij+ηiy(ηyj-θj)（12）

对于公式（9），当j=i时，有

Nii=∑ηij+ηiyηyi（13）

将公式（10）和公式（11）带入(13)可得

Nii=∑η*ij+ηiy(ηyi-θj)（14）

由希克斯需求函数的零阶齐次性质可知

∑jη*ij=0（15）

因此有

-∑j≠iη*ij=∑j≠iη*ij（16）

将公式（11）和公式（16）带入公式（14）可得

Nii=-(∑j≠iθjσij)+ηiy(ηyi-θi)（17）

公式（12）和公式（17）称为两阶段预算等式，表达了在两阶段预算模型下，一种产品价格的变动怎样对另一种产品或该产品自身的需求量产生影响。

定义在第一阶段消费总额效用最大化条件下的价格和数量指数P和Q(P)，将其带入ηyi，有

ηyi=yPj Pjy=(PQ)Pj Pjy=(PPjQ+QP PPjP)Pjy（18）

相同偏好的假设表明了每种产品需求的收入弹性都为1（ηiy=1），因此如果用NA表示对该产品综合价格指数P的总需求弹性（PPi=QiQ ），则可以将公式（18）化简为

ηyi=(1+NA)θj（19）

其中，NA=QP PQ （20）

将公式（19）带入公式（12）和公式（17）可以得到用总需求函数、市场份额和替代弹性表示的不同产地产品的交叉需求价格弹性和自需求弹性：

Nij=θj(σij+NA)i≠j（21）

Nii=-θiNA-∑j≠iθjσij（22）

2．经济效应公式

征收“双反”税迫使中国涉案光伏电池产品价格上涨、竞争力降低、市场份额减少。对中国涉案产品的贸易抑制效应会引致对美国国内生产商的保护效应和产出效应，即使得其国内同类产品价格上升和产量增加。COMPAS模型还可以对“双反”措施对美国生产者剩余、消费者剩余以及税收收入等福利效应进行计算。由于篇幅限制，本文根据Jung和向洪金等（2010）的相关研究直接给出以下经济效应公式。保护效应和产出效应：

E=(σ-NA)θ2(ε1+σ)-(σ-NA)θ1=

(σ-NA)θ2ε1+NA+(σ-NA)θ2 （23）

QD1P2=QD1P2+QD1Q QP2PP2=QP(σ-εQ)NAσ(PP2)σ（24）

公式（23）和（24）分别表达了中国涉案光伏电池产品价格的变化对美国市场上其国产光伏电池产品价格和需求量的影响，在市场出清的状态下，需求等于供给，得到行业的产出量。

福利效应：

美国光伏电池生产者福利变化量：

a=P1D1(1+t)ε52ε52(N11+ε51)ct-1+1/2（25）

美国消费者福利变化：-(a+b+c+d)=P2D2［(1+t)N2(N11+ε51)ct-1］［(1+t)ε52［ε52(N11+ε51)］ct-1］/2 （26）

美国税收收入变化：c+e=tP2D2(1+t)(ε52+1)［ε52(N22+ε51)Gt］-1（27）

将美国光伏电池生产者福利变化、消费者福利变化和税收收入变化加总可得此次“双反”给美国带来的总福利变化：(b+d)-e=-(a+b+c+d)+a+(c+e)。

3．模型中弹性参数的估计方法

COMPAS模型的计算先要输入一些关键参数：基期关税率、“双反”税率、中国输美和美国国产光伏电池的替代弹性、中国输美光伏电池的供给弹性、美国国产光伏电池供给弹性、美国市场总需求弹性、美国光伏产业的就业人数、基期美国市场上国产和进口光伏电池的总量和总额。在这些参数中，四个弹性参数σ、εS1、εS2、NA需要利用相关历史数据进行估计。本文采取佟苍松（2006）的方法估计Armington弹性σ，模型如下：

美国消费者对进口于中国和国内生产的光伏电池的消费效用CES函数为

U=a［βDσ-1σ1+(1-β)Dσ-1σ2］σσ-1（28）

其中，U为消费组合效用，β为消费者在两阶段消费中第二阶段给国产和进口产品的额度分配比例，其他字母含义和前文COMPAS模型一致。

当消费者对第二阶段支出分配达到使U最大化时，国产和进口品的边际替代率相等：

D2D1=(β1-β P1P2)σ（29）

将公式（29）取自然对数可得

lnD2D1=σlnβ1-β+σlnP1P2（30）

将公式（30）中lnD2D1作为因变量y，lnP2P1作为自变量x，σln(β1-β)作为常量c，则问题可以转化为用回归的方法进行估计得到σ的值。笔者对美国国内光伏电池的供给弹性、中国输美光伏电池的供给弹性以及美国市场对光伏电池的总需求弹性这三个参数拟用双对数回归的方法估计，在此不作赘述。

三、模型的实证分析

（一）数据搜集和弹性估计

考虑到数据的可获得性、代表性和可计算性，笔者选择HTS编号为8541.40.60.20项下的商品为考察对象，以1999年～2010年作为考察期，从美国国际贸易委员会（USITC）数据库中获得中国输美和世界输美的光伏电池产品的FOB金额和数量（片），从美国能源信息管理中心网站（eia.gov/）获取美国国内光伏电池产品的总销售额（美元）、总销售数量（峰瓦）和总进口数量（峰瓦）等时间序列数据。

笔者从美国国际贸易委员会网站查到征收“双反”税以前，光伏电池产品在美国的进口税率为0。而“双反”税率则根据中国贸易救济信息网(/)的数据，取反倾销税率和反补贴税率的平均值之和。

中国输美光伏电池供给弹性、美国市场总需求弹性和美国国产光伏电池供给弹性，由搜集和处理得到的相关时间序列数据建立双对数回归模型计算得到。估计中美光伏电池产品替代弹性σ的过程：先统一用未单位标准化的美国从世界和中国进口光伏电池产品数量（片）算得中国输美光伏电池产品数量的市场份额，将其乘以美国总进口量（峰瓦）得到中国输美光伏电池产品数量D2（峰瓦）。用美国国内光伏电池产品总销售数量（峰瓦）减去总进口数量（峰瓦）得到美国国产光伏电池产品在其国内市场的销售量D1（峰瓦）。用中国输美光伏电池产品的年度金额W2（美元）除以数量D2（峰瓦）得到其平均价格的时间序列P2（美元/峰瓦），再以1999年为基期进行标准化。然后以同样的方法得到美国国产光伏电池产品价格的时间序列P1（美元/峰瓦）。在此基础上就可以计算得到x和y值的时间序列。对其进行ADF检验发现x和y都是一阶单整序列，于是采用Engle等的两步法，运用Eviews7软件建模得到协整回归模型：

Δyt=0.176-0.814(yt-1-2.55xt-1+1.67)+0.22Δxt

(2.79)(-4.70)（0.216）

R2=0.78DW=1.5F=13.7

协整回归后的残差项通过平稳性、正态分布和异方差检验，回归方程解释了被解释量的78%，F统计量显著。但是Δxt项系数的t统计量不显著，因此我们只能得到y和x的长期协整回归关系：y=2.55x，即中国输美和美国国产光伏电池的替代弹性σ=2.55。

（二）COMPAS模型计算结果

表1是此案中COMPAS模型计算输入的基本参数，将其输入专为COMPAS模型建立的 Excel 计算表格中。

表1COMPAS模型输入参数列表

参数名称数值参数名称数值基期关税率（%）0基期美国国产光伏电池产值（美元）367,650,000“双反”税税率（%）149.52基期美国国产光伏电池产量（峰瓦）461,400,750中国输美和美国国产光伏电池替代弹性2.55基期美国进口中国光伏电池金额（美元）2,684,942,685美国国产光伏电池供给弹性1.2基期美国进口中国光伏电池数量（峰瓦）1,978,532,762中国输美光伏电池供给弹性17.172基期美国国内光伏电池生产产业就业人数100美国市场总需求弹性2.2资料来源：基期关税率、美国进口光伏电池数量和金额来自美国国际贸易委员会（USITC）数据库(dataweb.usitc.gov/)；美国国产光伏电池数量和金额根据USITC数据库和美国能源信息管理中心网站（eia.gov/）相关数据整理得出；因为“双反”调查始于2011年年末，故基期美国国产光伏电池产品和进口中国光伏电池产品总金额和数量取2011年度数据；基期美国国内产业就业人数设为100。

得到的结果见表2。

表2COMPAS模型计算结果

经济因素 变化量经济因素变化量美国国内光伏电池价格（%）7.0中国输美光伏电池销售收入-63.2%美国国内光伏电池产量（%）8.5消费者剩余（美元）-1,964,290,179美国国内光伏电池生产（%）产业销售收入16.1生产者剩余（美元）17,609,086美国国内光伏电池生产（%）产业就业量9关税收入（美元）548,409,068进口中国光伏电池价格（%）124.6国家总福利（美元）-1,398,272,025进口中国光伏电池数量（%）-83.6资料来源：根据为COMPAS模型设计的Excel表格计算得到。

根据表2的COMPAS模型计算结果，可以得到美国对华光伏电池产品实施“双反”措施后对两国产生的经济效应：

1.对中国涉案产品的贸易抑制效应：33.1%～265.3%的“双反”从价税，迫使中国出口企业将其出口价格提升：一方面，以弥补被征收额外关税后产生的出口成本上升的损失；另一方面，也为争取在行政复议和日落评议中获得有利地位。价格上涨使得中国输美光伏电池产品竞争力下降，出口数量减少。由于出口金额受出口数量减少（-83.6%）而减少的数额大于因价格上升（124.6%）而增加的金额，总出口金额减少（63.2%）。因此，“双反”措施对中国涉案产品产生明显的贸易抑制效应，中国光伏电池产品在美市场份额减少的同时，总体销售收入也大幅降低。

2.对美国光伏产业的保护效应和产出效应：当光伏电池产品的生产规模化以后，其可变成本相对于固定成本很高，这决定了中国的大型光伏电池产品生产商的供给弹性较高（17.172）。因此“双反”措施的贸易抑制效应迫使中国涉案出口商让渡出大量的美国市场份额。这部分市场份额一部分为美国生产商占有，从而对美国光伏产业产生保护效应。对美国光伏电池产品需求的增加引致了产出效应：拉动其价格上涨（7%）,推动产出增加（8.5%）和就业增加（9%），产业总收益提升16.1%。

3.对美国的福利效应：美国此次“双反”措施付出了巨大的政策成本。虽然“双反”措施使生产者剩余增加1700余万美元，关税收入也将增加5.4亿美元,但是消费者（包括下游的光伏电池产品应用供应商）将承担因国内光伏电池产品价格上涨以及消费减少而造成的高达19.6亿美元的消费者剩余损失。三项加总可知最终美国社会总福利将损失近14亿美元。

（三）模型预测分析结果的初步检验

下面根据美国采取“双反”措施前后中国输美光伏电池产品的海关统计数据来初步验证模型的预测分析效果。

图12011年和2012年中国输美光伏电池金额的

月度数据及其变化率统计图

资料来源：根据美国国际贸易委员会（USITC）数据库（dataweb.usitc.gov/）相关数据整理得到。2013年3月整理。

从图1可以看出，自2011年11月美国开始“双反”调查以来，中国输美光伏电池金额在最初的三个月还维持高位④，但随后迅速减少，反映出“双反”措施的调查效应显著。在2012年10月份美国商务部终裁前的数个月内，中国输美光伏电池金额在低位震荡，显示出进出口商信心低迷和对仲裁结果的观望态势。随着10月份美国商务部和11月份美国国际贸易委员会相继做出肯定性终裁，中国输美光伏电池金额进一步下行。为了避免时间序列中可能存在的季节性因素的影响，再观察两年数据的同比和环比变化率：2012年的同比变化率，除了在1月和2月为正值，在其他月份均为负值，整个序列成明显的递减趋势，并且4月至10月的同比变化率与模型估计的-63.2%十分接近；2012年的环比变化率除了5月和9月，均小于前一年同期的环比变化率，并且2012年大多数月份数据呈负增长，这和2011年形成鲜明对比。因此，在对中国出口商的贸易抑制效应上，目前的实际数据较好地验证了模型的结果。当然，COMPAS模型具有严格的假设条件，其拟合结果是理想状况下征税后新的市场均衡值，只能代表现实状况下一段时期内市场的走向和大致范围，与现实数据相比难免会有所误差。因此，还需要进一步持续观察。

四、结论

本文运用可计算的局部均衡COMPAS模型，基于产业数据，对美国对华光伏电池产品采取“双反”措施的经济效应进行了定量的预测评估。结果表明：在未来的一定时期内，中国出口至美国的光伏电池产品价格上升，市场份额减少，销售收入缩水；而对美国光伏产业而言，行业产出、行业收益、市场份额、就业人数等指标均有一定改善，美国初步达到了保护国内光伏产业的初衷；不过“双反”措施也给美国产生了巨大的政策成本，由于消费者下游厂商必须购买价格更高的光伏电池产品而遭受到了大量的福利损失，而生产者剩余的增加量和关税收益并不足以抵补，因而社会总福利水平降低。由此可以看出，美国政府牺牲了消费者的利益来保护国内光伏电池产品生产商。尽管如此，从长期来看，由于可能产生贸易转移、直接投资效应等经济效应，可能削弱甚至抵消产业保护效应，因此“双反”措施能否真正促进美国光伏产业的长远发展也需进一步观察。

基于以上研究结果，可以从此次美国对华光伏电池产品实施“双反”措施中得到对中国战略性新兴产业的发展和国际化的一些经验和教训：

1.“双反”措施的贸易抑制效应会给涉案企业带来重大损失甚至被迫退出实施国市场。因此一旦遭受“双反”措施，企业和行业组织应该予以重视，通过各种渠道搜集有利证据，积极应诉，争取终止调查或否定性终裁。如果被征收“双反”税，也可以通过WTO争端解决机制来争取有利的国际仲裁结果。

2.“双反”措施对实施国标的产业能产生增加行业产出和收益、促进就业等产业保护效应。因此我国政府应该重视运用“双反”措施保护和支持国内尚处于幼稚阶段且又受到贸易伙伴国企业倾销和其政府补贴损害的战略性新兴产业。应当注意“双反”措施可能产生的负面效应：“双反”措施会扭曲国内市场，使消费者蒙受损失；从长期来看“双反”措施可能产生贸易转移和直接投资效应而抵减产业保护效应。因此，要真正促进产业长远发展和竞争力提高，还应该出台系列产业政策。

3.“双反”措施已经成为中美贸易摩擦中一种有效的非关税壁垒手段并被美国频繁使用。美国涉华光伏案件预示着，美国不仅将“双反”措施用于钢铁等传统产业，而且会用在光伏这样具有战略性产业特征的新兴产业，成为战略制高点争夺的手段。因此，中国如何应对由此引发的贸易摩擦、合理地将其用于贸易反制措施，从而对外国滥用“双反”措施打击我国产业的行为形成威慑是一个需要不断研究的课题。当然，在运用“双反”过程中，中国同样应当注意，采取“双反”措施可能给国内消费者造成福利损失（可以给予消费者适当补贴避免国内市场萎缩）；也可能引起贸易报复，恶化贸易环境。

①涉案产品为晶硅光伏电池产品（无论是否组装入模块），涉案产品海关编码为85016100.00、85072080、85414060.20、85414060.30。

②资料来源：中国贸易救济信息网整理（/cacs）

③资料来源：中国贸易救济信息网（/cacs）

④由于国际贸易合同基本上都有一段期间的设定，因此“双反”调查前签订的订单会使得“双反”调查展开的调查效应具有时滞性。但是随着“双反”案情的发展，进出口厂商具有了理性预期，因此初裁和终裁的贸易抑制效应的时滞性会因为进出口商的持续关注和理性预期而减少甚至消除。

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（编校：薛平）

An Analysis on the Economic Effects of the AD and CVD Duties Simultaneously

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HONG Jie, HUANG Shi

(Business School, China University of Political Science and Law, Beijing 102249, China)