招标风险分析范文
时间：2023-08-27 15:18:40
导语：如何才能写好一篇招标风险分析，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
一、政府招标采购风险管理流程分析
政府招标采购风险管理是指对政府招标采购活动中可能发生的不确定性意外进行识别、分析、评价，并据此做好后期防范工作，实现控制或减少意外经济损失，最终实现政府招标采购预期的目标[1]。在政府招标采购过程中，需要深入的分析政府招标采购过程中的风险问题，严格按照政府招标采购风险管理的基本过程进行分析，包括政府招标采购风险识别、分析与评价、计划以及应对等等。通过对政府招标采购风险的识别、分析与评价，并在此基础之上优化组合各种风险管理技术，提升风险实施的有效监控与妥善处理，期望以最小的成本获取最大安全保障的目标。
二、政府招标采购风险识别与评价
政府招标采购风险识别与评价包括政府招标采购风险识别和政府招标采购风险分析与评价两个方面的内容[2]。其中，政府招标采购风险识别是首要步骤，是整个政府招标采购风险管理系统的基础。缺少风险识别，政府招标采购风险管理就会成为空中楼阁，没有实现的可能性。政府招标采购风险识别主要包括对未来可能风险事件来源以及结果的调查、识别风险的持续性以及严格分类风险等级程度等等方面。政府招标采购风险是指在政府采购的过程中，由于种种以外情况的发生，违背了政府采购制度及原则的行为，从而造成政府招标采购的实际结果与预期目标相偏离的可能性。政府招标采购风险识别首先需要通过对可能性的风险进行分类，加强对风险的了解[3]。另外，在对风险归类的基础之上，辨清风险的属性，从而制定政府招标采购风险管理的目标。最后，按照政府招标采购的目标，将目标风险划分为内部风险及外部风险。内部风险是政府招标采购实施行为中本身所带来的风险，而外部风险是政府招标采购过程中由于外部因素造成的风险。并且将内外部潜在风险因素进行仔细的甄别，从而针对性的制定防范风险发生的紧急应对措施[4]。
政府招标采购风险分析与评价是在风险识别的基础之上，将政府招标采购风险发生的概率、损失程度结合起来综合考虑，得出系统发生风险的程度及可能性。政府招标采购风险分析与评价需要运用科学的方式，包括活动网络方法、模糊数学方法、影像图及控制区间及记忆模型方法等等[5]。考虑到政府招标采购风险具有层次性、因素多的特点，可以通过建立政府招标采购风险综合评价体系，然后基于模糊理论，结合层次分析方法以及综合评价FAHP模型对政府招标采购风险进行分析。基本实现途径包括建立政府招标采购风险综合指标体系、应用基于FAHP的政府招标采购风险评价模型。后者又可以细分为建立政府招标采购风险因素集合、风险因素权重集合、风险因素评价集合、最末层风险因素概率分布确定、基于模糊综合评价模型下的各级风险因素概率分布计算以及基于各级风险因素权重下的政府招标采购总风险概率分布实现。
三、加强政府招标采购风险防范与控制的基本策略
加强政府招标采购风险防范与控制的基本策略主要包括政府招标采购风险回避、损失控制、风险分离、风险转移以及风险自留几种方式。具体而言，政府招标采购风险回避是中断风险源，从而使其不再发生或者遏制其发生的有效手段。采取风险回避手段有时候不得不做出一些不必要的牺牲，但是与承担的可能性风险损失而言，这些牺牲在很多时候可能是微不足道的，有时候是异常巨大的。为此，对于是否采取风险回避的手段来实现对政府招标采购风险防范与控制，还需要结合具体的情况进行决策。
政府招标采购风险损失控制包括两个方面的内容。一是减少损失发生的概率，也就是将损失预防。二是降低损失的严重程度，也就是遏制损失的加剧，设法促使损失降低到最低。预防损失是采取各种各样的防范措施杜绝损失发生的可能性。减少损失是在风险损失已经不可避免的情况下，通过有效的措施限制和降低损失扩展的范围，从而减轻后期损失的程度问题。
风险分离、风险转移以及风险自留也是政府招标采购风险防范与控制的有效手段。风险分离是将各种风险单位分离间隔，从而避免发生连锁反应、相互牵连。风险转移是通过寻求外援及补偿的方式降低风险损失，包括了保险转移以及非保险转移两种方式。风险自留是指将风险给自己承担，不予转移。风险自留在许多时候是一种必要的、最好的选择，也是政府招标采购主体承担风险的必要选择。
四、结语
近年来各级政府部门在加强支出管理方面进行了不懈的探索，但是采取的方法大都具有临时性与局部性，根本没有形成一套较为完整的，并且不符合经济市场运行要求的制度，从而导致政府招标采购在实际落实中遭受到了各种各样的风险。作为一种优化财政支出、调控国家经济的重要方法，政府招标采购不仅成为了当前必须要解决的一项重大问题。为此，本文从政府招标采购风险管理流程分析出发，然后就政府招标采购风险识别与评价进行了深入的探讨。最后对实现加强政府招标采购风险防范与控制的基本策略提出了几点建议。希望为今后加强政府招标采购风险防范与控制的实践工作奠定一个具有参考价值的文献基础。（作者单位：陕西省采购招标有限责任公司）
参考文献：
[1] 缪昊轩.浅析政府招标采购中的风险分析及防范[J].现代经济信息，2013，24：81-83.
[2] 赵春.招标采购中的风险分析与控制――以高校为例[J].中国集体经济，2013，36：13-14.
[3] 谢哲明.招标采购中的风险与分析[J].中华民居（下旬刊），2014，07：141-143.
篇2
关键词：工程量 结算 控制
1 无标底招标存在的风险
无标底招标过程中，不可避免地存在风险。同所有的风险一样，这种风险是一种客观存在，只能控制并尽可能将可能发生的损害降低到最低的限度。无标底招标中，投标者的不正当行为导致了招标风险，这些不正当行为有：
（1）挂靠。按照《招标投标法》等有关法律法规规定，施工单位要竞标，须有建设单位要求的相应资质。一些没有相应资质的施工单位便采用挂靠到有相应资质单位的形式，业内称之为“挂靠”。挂靠双方经过协商，需求方获得“相应资质”，供给方则获得资质“使用费”或者“管理费”。
（2）陪标。在招标以前已经定好了谁中标，再由这家公司找几家公司陪标。甚至其他公司的标书也是由这家公司做好，然后拿到陪标公司去盖章、签字。
（3）投标单位串标。无标底招标，招标人不设标底，由投标人自行报价后，按事先规定的评标办法，进行算术计算确定基准价。
（4）“钓鱼工程”。投标单位采取低于成本价报价中标，然后采用索赔或偷工减料来完成项目。“中标靠低价，赚钱靠索赔”。有些投标单位以排挤其他竞争对手为目的，以低于个别成本的价格投标，中标后，再以粗制滥造、偷工减料等违法手段不正当地降低成本，挽回其低价中标的损失，给工程质量造成危害。
（5）围标。在某一项建设工程的招投标过程中，同一个投标者挂靠几个施工企业，并做各份不同或雷同的投标书，以各个施工企业的名义进行投标承揽工程任务的一种违法行为。不管评标结果为哪一家企业中标，最后真正的承包者都是同一个老板或包工头。
2 无标底招标的风险回避及完善
建设工程招标活动本身就是一个趋利避险，对风险进行识别、估计和控制的过程，我们应该根据每一种风险的具体情况，加强风险管理，分别采取防范、减少、分散这些风险的对策措施，并建立风险评估、监控管理技术系统和风险责任制，使风险达到平衡
2.1 招标人的措施与对策
工程量清单计价模式下的无标底招标对招标人而言是一把双刃剑，利弊并存。一方面招标人通过精心组织可能选择到理想的工程承包商。另一方面，这种招标模式对招标人提出了更高的要求，招标人承担了较传统条件下更大的风险。
2.1.1 避减风险策略
（1）加强资格预审。标底虽然具有种种弊端，但其重要的筛选和过滤作用仍然不容忽视，招标人通过标底能够预见拟建工程的造价并有较强的控制力。
（2）评标方法。评标和定标是招标工作中的核心环节，制定规范严格和符合工程项目实际的评标方法具有重要的现实意义。
（3）预控机制。无标底招标并不是招标人不编制标底或是不制定标价，恰恰相反招标人应当在招标前通过踏勘
现场、分析图纸资料和研究外部环境等，制定完善和有效的预控机制。编制适合工程实际的工程量清单，项目划分规范、合理和科学。针对工程的重点和难点，制定关键部位、重要分部分项工程的施工工艺和施工措施。编制主要或重要设备、材料的需用量计划。
（4）严格审查投标文件。招标人通过审查各投标文件，如：总报价相近，其中各项报价是否合理，有没有合理的解释；总报价相近，其中数项报价是否雷同；总报价相近，数项子目单价是否相同是否能提不出合理的单价组成。
2.1.2 转移风险策略
做好工程担保、工程保险等方面的工作，如：要求投标人提供投标保函、履约保函，招标人也及时办理工程保险等。实行工程量清单计价模式下的无标底招标，特别是在合理低价中标或最低价中标条件下投标人不履行合同的风险可能性大大提高。
需要说明的是，工程担保与工程保险虽然都是转移风险的重要方法，但是它们的根本性质是不同的。首先，工程担保由三方当事人组成，即业主、承包商和保证人；而工程保险只有两方当事人，即保险人和投保人，通常不涉及第三方。工程担保是由被担保人向担保人交付费用，通过担保人向权利人提供担保，保障他人的利益不受损害；工程保险则是通过投标人向保险公司交付保险费，使自己的利益得到保障。其次，在工程担保中，被担保人提供担保的根本目的并非为了转移风险，而是为了满足对方要求提供的信用保障；而在工程保险中，投保人购买保险是为了转移风险，保障自身的经济利益。
第三，同样作为投保人，保险没有选择性，只要投保人愿意，都可以被保险。担保则不同，它必须通过资信审查、评估等手段选择有资格的委托人。因此，在发达国家，能够轻松地拿到保函是有信誉、有实力的象征。
而在工程保险中，当投保人出现意外损失时，保险公司只需支付相应数额的赔偿，无须承担其他责任。所以，工程担保和工程保险在风险管理中其实是发挥着不同的作用的，必须同时推进。工程担保涉及的业务范围较广，仅靠建设部门的推进，不利于业务的发展和完善，需要从国家立法的角度，将其引入全部的工程建设领域。至于工程保险，我国目前虽已开设建筑工程一切险和安装工程一切险，但真正投保的工程却不多。
2.1.3 补偿风险策略
实行无标底招标，投标人竞争激烈，为防止投标人恶意低价中标，招标人除了在合同条款上下功夫，日后不给投标人以可乘之机外，还应加强索赔管理，必要的时候进行反索赔。
2.2 建设行政主管部门的措施与对策
（1）制定相关的配套法律和法规。要全面推行无标底招标，必须完善制定相关的配套法律和法规，对无标底招标的全过程进行严格系统的制约，才能实现无标底招标的最终目的。相关的法规应从以下几个方面去加强：有关无标底招标相关市场的法律规定；制定明确统一的无标底招标程序和试行办法；对无标底招标的评标、定标办法明确规定；有违反无标底招标相关规定的处罚措施等。
（2）完善工程造价体系。无标底招标要求建筑市场特别是建筑招标市场的市场化程度相当高，其标志就是企业行为应完全是市场化行为，企业的经营决策、企业的生存发展基本上由市场把握。。
（3）完善评标、定标办法。无标底招标评标办法与有标底招标评标办法有很大不同。评标方法有一定的时期特色，在实际操作中有多种变化形式，应结合工程特点制定适宜的实施细则。
（4）改进合同管理制度。工程量清单中的工程量有多种形式，如确定数量、暂定数量、参考数量等。不同的工程量清单适用于不同的合同形式，如固定总价合同形式以及单价合同形式。采取不同的合同形式，不同形式的工程量清单，承包商和业主所承担的责任不一样，获得的利益不一样，而承担的风险也不一样。
（5）建立健全工程建设监理工作。现在有一种错误的观点：将建设领域出现质量安全事故的原因归结为推行无标底招标投标制度，因为无标底招标投标制度使得中标价下浮，承包商为了节省成本，避免亏损，挺而走险或抱有侥幸心理，导致出现质量安全事故。
笔者认为工程中标价与工程质量没有必然联系，即使中标价很高，也不可能就此指望工程质量一定好。因为进一步分析以后就会发现让承包商有利图而不再偷工减料，实际上是一种道德约束，其弹性非常大。
（6）建立健全工程担保保险管理制度。工程担保是保证人应工程合同一方（委托人或被保证人）的要求，向另一方（债权人）做出书面承诺，当委托人或被保证人不愿履行合同或支付债务，以致债权人遭受损失时，保证人在一定期限内、一定金额内代为履行合同或支付债务的一种工程保障机制。
篇3
关键词：铁路工程招投标; 业主风险; 投标方风险; 风险防范
中图分类号：TU723文献标识码： A
引言：
工程项目招投标阶段是项目从无形转换为有形的关键环节，这阶段的很多不确定性和风险会显现出来。通过对招投标进行阶段分析，评价招标过程、招标形式和招标文件存在的风险，以及可能导致的后果，运用风险应对的方法，探讨招投标风险应对措施，降低招投标风险，达到事前控制，趋利避害的目的。
铁路工程招投标的现状
我国铁路工程建设从七、八十年代行政手段分配铁路建设任务、90 年代铁路工程招投标的试行、推行逐步发展到2000 年后的铁路工程招投标强制实施阶段。2000 年1 月我国开始实施《中华人民共和国招标投标法》, 建设工程项目招投标制度作为一种强制性规定被确认。随着铁路建设规模的扩大, 铁道部针对铁路建设工程招投标的实际, 也先后出台了一系列加强招标投标的管理办法来不断规范、加强和改进铁路建设工程的招标投标工作, 铁路建筑市场也正经历由封闭逐步走向开放的过程。
铁路工程项目招投标为公开、公正、公平择优选择建设队伍, 实现缩短建设周期, 控制工程造价, 保证工程质量, 提高投资效益目标发挥了重要作用, 但由于铁路工程建设市场还不是很成熟, 招、评标体系尚需进一步规范, 招投标环节仍存在诸如市场不完全开放、招标程序不满足条件、建设单位干预、评标随意性大、投标人串标、投标承诺无法兑现等很多问题。
铁路工程项目招投标阶段是项目从无形转换为有形的关键环节, 这阶段的很多不确定性和风险会在施工过程中被进一步放大, 因此对此环节面临风险进行分析十分必要。通过该阶段的风险分析, 如评价招标过程、招标形式和招标文件存在的风险, 以及可能导致的后果, 进而探讨招投标风险的应对措施, 可达到事前控制, 趋利避害的目的。通过对工程项目招投标阶段业主面临风险的分析, 可减少招标风险,确保项目各项目标按期完成; 通过对投标方风险进行分析,便于企业核查自身受风险威胁的程度, 以确定风险预备费用, 做好风险防范。
铁路工程招投标阶段业主风险
对业主而言招投标阶段最大的风险莫过于付出高于项目正常造价很多的费用, 得到非期望甚至是质量低劣的交付物。以下对该阶段业主面临的主要风险进行分析。
1. 道德风险
铁路工程招投标阶段的道德风险重点表现为资格预审阶段、投标阶段及评标阶段的道德风险。资格预审是招标人在确定投标人之前, 对参加投标的企业的资质提出明确而合理的要求, 对各投标申请人资格进行审查, 确保入围的企业都是资质较高、信誉良、业绩突出的企业, 以确定投标申请人有能力承担并完成该工程项目, 并能尽量先排除投标企业采取不正当竞争行为的隐患。如果参与投标的投标人不符合法律规定或者其能力不能胜任招标项目实施的要求, 势必会使招标项目承担巨大的风险。例如项目无法按期完工或者是根本无法完工, 质量严重不合格, 成本支出远远超出预算等。
投标阶段来自投标人的道德风险主要有围标、串标、陪标或故意隐藏真实、不良信息或采取低报价, 中标后伺机通过偷工减料、高索赔等手段获取利润甚至是高额利润等。在招投标过程中, 投标单位在事前串标, 几家给一家陪标, 轮流坐庄, 使招投标流于形式的情况确有发生。来自于投标人方面的道德风险, 不仅扰乱正常的建筑市场秩序, 还对业主投资控制和工程管理带来了很多风险, 轻者导致项目业主招标失败, 严重者则较大地增加工程造价, 加大了业主的投资风险。评标阶段道德风险主要表现为建设方直接干预招投标活动, 通过对专家施加影响, 或制定有倾向性的招标文件及评标办法等手段, 使自己的招标带有倾向性。其危害是最终导致项目各项目标无法如期优质实现。
2. 技术风险
招投标阶段的技术风险主要是因招标单位专业人员不足, 招标方式选择不当、设计深度不到位、招标文件编制等方面原因而产生的风险, 这些因素对招标的效果和项目的成败会产生深远的影响。如招标单位缺乏熟悉建设程序的专业技术人员, 往往导致招标不规范问题的出现。招标方式主要有公开招标、邀请招标和议标, 若选择的招标方式与工程项目实际不符, 会导致招标风险发生概率增加。铁路工程项目采用工程量清单模式进行招投标, 目前采用初步设计或修正初步设计图纸招标, 因设计深度不到位,影响工程量清单和招标概算的准确性, 导致施工图量差风险, 在总价承包合同下引起施工单位通过各种变更和索赔来弥补损失,给施工管理与造价控制带来困难。招标文件中确定的评标方法也影响项目未来的风险。铁路评标常采用综合评标法和经评审的最低投标价方法, 综合评标法又具体分方法一和方法二两种评标方法。
4. 环境风险
在招投标环节铁路项目也会面临政治、经济、通货膨胀及自然灾害等外部环境风险。政治风险指国家政局等方面对工程项目产生的负面影响; 经济风险指国家经济情况、经济发展趋势等给项目造成的不利影响, 如物价上涨等; 不可抗力风险指不可预见和自然灾害等因素给项目带来的风险。
铁路工程招投标阶段风险的防范
结合铁路行业实际, 针对以上风险因素的分析, 对业主 和投标人双方如何开展风险防范提出以下具体措施建议。
1. 业主风险防范
业主应根据项目的实施环境, 采用不同的风险应对方法。具体措施包括:
1) 建立投标人信誉制度, 逐步规范铁路工程建设市场;如目前推行的铁路施工企业质量信誉评价制度, 将企业施工质量与投标竞争挂钩, 通过质量检查, 定期公布, 确保项目施工质量。
2) 提高招标图纸的设计深度和质量、工程量清单的编制质量, 完善合同条款, 合理分配风险。
3) 制定严密合理的评标方法, 加快招投标制度与国际惯例接轨的进程, 杜绝道德风险给招投标机制带来的不良影响。
4) 积极推行工程担保机制, 在合同中确立担保条款, 利用风险转移这一重要手段确保工程建设的顺利进行。
5) 规范业主招标行为, 严格控制施工过程的设计变更等。
2. 投标方风险防范
投标方应对风险的主要策略有:
1) 建立广泛的信息渠道及项目数据库, 投标决策前全面调查招标项目的工程条件信息、业主信息、市场竞争条件、竞争对手、设计单位、招标计划等资料, 为提高效益和中标率做准备。
2) 报价时, 一方面要做好现场调查, 结合施工组织, 正
确进行价格估算, 另一方面要认真考虑消价和加价因素, 制定利润方针, 正确灵活采用各种报价策略。
3) 合同谈判环节考虑各种可能条件发生变化时合同变更的条件, 对合同履约过程中可能出现各种意外损失的风险提前安排好处理措施。
结束语:
铁路工程招投标风险的有效防范还需从外部环境上建立有效的监督体系, 加大对围标、转包、挂靠等问题的查处力度, 来维护健康的市场竞争秩序; 同时通过加强审计工作, 推行事前审计和全程跟踪审计, 达到规范招投标行为, 提高国有投资效益的目的。
参考文献：
[1]候立新.工程风险管理的因素及其防范对策.建筑施工，2003,(2):145.
篇4
关键词：企业物资 招标采购 存在风险 防范措施
在新时期的发展背景下，企业的招标投标作为商品竞争的主要方式之一，一般适用于大型的交易活动，并且其特点就是由一个买主或是卖主进行标r的设定，然后再邀请若干个买主或是卖主以秘密上报的形式展开竞争，进而选取出优胜方进行交易协议的签订，然而根据目前的招标现状来看，在招标采购期间，出现意外情况进而导致招标采购结果与预期效果有着较大差距的情况是频繁发生，这对企业会带来严重的经济损失。
一、现阶段企业物资招标采购存在的风险分析
（一）企业物资招标采购的外在风险
一般情况下，企业物资招标采购存在的外在风险主要包括以下几方面内容：第一，自然风险。通常自然风险包含以下三种形式：其一，由于一些不可预知的自然灾害情况导致企业物资招标不能按照规定时间进行开标、评标等工作，如出现火灾现象或者是运输途中的中断等，都会带来一定程度的影响；其二，出现一些不可抵抗的外力因素导致工程项目取消，而其中的物资招标采购项目也就自然而然韵取消了；其三，一些不可预见的自然灾害导致招标文件受损，进而无法开展招标工程项目。第二，相关政策存在的风险。在新时期的发展下，我国的相关政策法规也是层出不穷，进而容易导致已经决定的招标采购项目受到调整或是阻碍。第三，市场存在的风险。具体是指一旦市场环境发生变化，物质招标采购的供应关系和市场价格也在发生剧烈的波动，进而致使投标人的意向和措施也改变，对招标采购造成影响。第四，质量安全存在的风险。具体是指中标方在严格落实合约中的产品质量规定和投标承诺内容时，一旦出现不符合情况，就会对该企业的经济水平和人身安全等方面带来严重的损坏，而其与物资招标采购还有这直接的联系。
（二）企业物资招标采购韵内在风险
企业物资招标采购的内在风险主要包括以下几点：第一，管理制度方面存在的风险。通常是指企业内部的物资招标采购管理制度不够完善健全，且具体采购流程不具有一定的规范化，根本不符合相关招标采购等法律法规的明确规定。第二，计划存在的风险。一是针对企业物资招标采购的计划不及时上报，导致相关单位的物资使用情况紧张、招标采购周期严重缩短及招标采购文件编制不合理的问题逐渐暴露；二是企业的物资招标采购计划没有严格按照消耗规律进行，从而容易致使招标采购中的物资出现大量积压和报废的现象。第三，招标文件存在的风险。招标文件主要是由招标人对于一些潜在的投标人进行邀请的一种文件形式，属于企业招标工程项目的基础和核心，对于双方都具有一定的约束功能，然而根据目前的招标采购情况来看，招标文件也存在着一系列的问题，如条理不清楚、前后矛盾化、具有一定的歧视倾向及评价标准不合理等。
二、针对企业物资招标采购存在的风险制定有效防范措施
（一）关于企业物资招标采购风险的分担
在目前的企业物资招标采购过程中，必定会存在一定的风险情况，进而带来相应的经济损失，因而产生的风险损失也应当由招标人和投标人二者进行共同承担，进而才能对风险展开有效合理的管理。同时物资招标采购风险的分担在相关招标文件和合同中应明确规定，具体如下：第一，风险分担在一定程度上可以有效降低物资采购成本；第二，安排能够有效控制招标采购产生风险损失的人进行风险的承担；第三，风险分担政策有利于提高招投标双方控制风险的整体水平，进而使其做好风险管理工作，促进招标采购项目的顺利展开。
（二）关于企业物资招标采购风险的有效转移
所谓招标风险的转移主要是指通过一定的方式方法将招标采购存在韵风险转移到另一主体结构中，其中包括自然风险、市场风险及质量安全风险等。其中对于自然风险，不但可以在相应的招标文件中明确规定由投标人来承担，还可以与投标人进行约定由保险公司或是金融机构来承担。而对于市场风险和质量安全风险来说，可以在招标相关文件中的合同明确规定由投标人进行风险的承担。
（三）关于企业物资招标采购的自留招标风险
通常对于以下不可预知并且不能转移回避的风险只能由招标人独自承担，但其可以采取一定预防措施，来将其风险发生概率降到最低，如针对企业内部工作人员风险的防范措施，不但可以加强对其的专业化培训，提高其专业技能能力，进而使物资招标采购更具规范化和高效化，还可以定期对从事招标的工作人员和评标专家进行教育引导，使其逐渐养成良好的自律意识，能够积极接受来自各方面的监督工作，有效避免出现廉政风险。同时，监察部门还要对企业的招标采购过程实行全方位的监督工作，防止出现任何的违法行为，从而保证物资招标采购项目的顺利进行。
篇5
关键词：招投标 风险 管理
1、工程招投标阶段存在着许多风险因素
工程担保及工程保险并不能担保及转移其所有风险。工程自身及外部环境的复杂性，给全面、系统地识别风险带来许多困难。其风险主要源于设计技术风险、施工技术风险、自然及环境风险、政治社会风险、经济风险、合同风险、人员风险、材料设备风险、组织协调风险等，这些风险只能依靠项目管理人员分析预测。
1.1设计技术风险
设计是工程建设实施的龙头，没有完善的设计，无从谈及招标及合同设计变更是造成工程索赔的重要原因，因此招标前应尽量完善设计只有避免在设计方案不确定时招标，才能避免由此带来的风险，所以设计方案是否确定应作为是否开展招标工作的先决条件。特别是建设工程规模大，工期要求紧的情况下，尤其要保证设计质量，规避设计失误造成重大损失的风险。
1.2施工技术风险
在设计方案确定情况下应研究施工方案。因为任何施工方案都不能保证没有变更和索赔，每个施工方案，无论是传统的还是新创的，都有自身独特的优点和局限。业主必须对施工方案中存在的风险进行评估。当采用新施工方法和技术时，工程变更与索赔风险会大大增加，所以必须根据项目具体情况，确定适合的施工方案。目前业主非常重视控制工程造价，这就要求要更好地进行施工方案分析论证，保证施工质量。
1.3自然及环境风险
自然及环境风险包括洪水、地震、火灾、台风、雷电等是不可抗拒自然力，而不明的水文气象条件、复杂的工程地质条件，恶劣的气候、施工对环境的影响等都是潜在的风险因素，招标文件必须充分考虑这些因素。界定不可抗力的级别，要求承包商在投标文件中充分考虑自然及环境影响对工程的影响，不可抗力如何界定关系到工程实施过程中风险分担问题。不可抗力引起的风险主要包括超过合同规定等级的地震、风暴、雨、雪及海啸和特殊未预测到的地质条件，按一般合同条件，这类风险应由合同主体共同承担，承包商一般只能得到工期延误的补偿。
2、建立有效的工程招投标风险管理制度
2.1工程担保
工程担保是目前建设过程中最基本、最有效的风险防范手段。对于招标人，担保需要分阶段设置实施：招标投标阶段的投标担保、工程实施初期预付款担保、合同执行过程中履约担保、工程保修期保修担保。作为投标人来说：为保证解决拖欠工程款问题而设立的业主支付担保无疑给处于买方市场激烈竞争中的施工企业吃了一颗定心丸，这些担保作为建设工程承包合同的从属合同在招投标阶段必须精心设置。
（1）投标担保。它可以采用银行保函或担保公司担保书、投标保证金等方式，由招标人在招标文件中规定采用投标保证金的，在确定中标人后，招标人应及时向没有中标的投标人退回其投标保证金：除不可抗拒因素外，中标人拒绝与招标人签订工程合同的。招标人可将其投标保证金予以没收。实行合理低价中标的，也可要求投标人提供低价风险担保。除不可抗拒因素外，招标人不与中标人签订工程合同的，招标人应按照投标保证金两倍返还中标人。
（2）预付款担保。这是为了保证承包人因经营不良或挪用、转移预付款无法按合同规定完成相应工程内容而采取的措施。其担保在发包人支付预付款之日至发包人按合同规定向承包人收回全部工程预付款之日有效，担保额可根据预付款扣回情况而递减。
（3）承包商履约担保。它可以采用银行保函或担保公司担保书、履约保证金方式；或引入承包商同业担保。由实力强、信誉好的承包商为其他承包商提供履约担保。对大型或特大型工程，可由若干担保人共同担保，担保人应按担保合同约定的担保份额承担责任，若没有约定，这些担保人应承担连带责任。债权人可要求其中任一担保人承担全部担保责任，而其负有担保全部债权实现的义务，并在承担责任后有权向债务人赔偿要求。其他担保人清偿其应承担的份额，担保人在工程主合同纠纷未经审判或仲裁。并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前，对债权人可以拒绝承担担保责任。中小型工程也可以由承包商实行抵押、质押担保。
（4）保修担保。在实际操作中，业主在招标阶段应慎重考虑的一个问题是工程保修期的风险。建筑工程合理使用年限通常为几十年，变迁大，保修责任很难落实。为了保证落实保修责任，应建立工程质量保修担保制度。可采用银行保函或担保公司担保书、保修保证金的方式或实行承包商同业担保，通用方便的是采用保修保证金形式。
（5）业主支付担保。如期将工程款支付给承包商。若业主不按合同要求支付工程款，将由保证人负责向承包商履行支付责任，业主支付担保是与承包商履约担保对等的反担保措施，是维护建筑市场秩序、保证工程项目参与各方守信履约，实现公开、公正、公平的风险管理机制。
2.2工程保险
国内虽已开设建筑工程一切险和安装工程一切险，但投保的工程却不多，原因是有多方面的。参保虽能使建设工程发生重大损失后可从保险公司及时得到赔偿，使工程不中断稳定地实施，最终保证建设进度和质量，但参保首先是增加机会成本；其次是工程保险合同内容复杂，保费没有统一的费率。需根据工程类型、建设地自然条件（气候、地质、水文等条件）、保险范围、免赔额大小等综合考虑。再就是工程保险费用没有列入工程概预算。
工程保险投保人是施工企业，也可由企业委托项目经理部代办，被保险人应是施工现场作业人员及其管理人员，包括房屋拆除现场的有关人员。保险期限应自批准开工之日起至合同竣工之日止，因故拖延工期的，须办理保险顺延手续保费。保险费用应列入直接工程费中的现场管理费，计入工程成本。
纵观整个经济社会的发展，任何管理制度的制定，都是为了带动当地经济的发展，提高人民的生活水平，而工程招投标阶段的风险管理也是如此。工程担保及工程保险作为规避风险的常规方式，招投标双方应重视。工程担保制度在工程实施过程中已经较成熟，而工程保险则需要进一步研究解决。只有做好了整个工程建设活动展开的第一步，才能保障后续工作的有效展开。针对工程招投标的风险控制，必须实际结合成本预算、自然气候客观因素以及制定严谨的招投标书，以此，将可能出现的风险降到最低。
参考文献：
[1] 刘伊生. 建设工程招投标与合同管理[M ]. 北京:北方交通大学出版社, 2007.
[2] 卞耀武. 中华人民共和国招标投标法释义[M ]. 北京:法律出版社, 2008.
[3] 造价工程[M]北京：高等教育出版社，2008.
篇6
关键词：建筑施工企业、招投标风险、对策
中图分类号：TU7文献标识码： A
一、前言
在激烈的市场竞争面前，建筑施工企业要想站住脚跟，就必须更多的获得工程业务。然而，如果建筑施工企业不能对招投标工作中潜在的风险因素进行认真分析的话，这不但没有使企业获得盈利，反而会在此过程中遭受重大的经济损失。因此，认真分析招投标风险成为建筑施工企业在获得工程业务中的重中之重。
二、建筑企业招投标风险的主要内容
对于建筑企业来说，其招投标工作中所面临的风险主要是由其自身风险与招投标风险两部分组成。建筑企业承包商自身具有一定的风险，在承包施工过程中，承包商会面对外部环境风险、责任风险、缔约和履约风险、招投标风险等不同类型的风险。与此同时，工程建设项目一般都具有较大的规模，整体工程投资较高，工程的功能需求也不断的提高。如果承包商自身不具备足够的技术水平、施工水平以及管理水平，在招投标与工程实施中，就会出现一定的问题。对于招投标风险来说，承包商在进入市场中，对于项目的承接上都会存在一定的风险，承包商需要对于此类风险进行决策与分析。在承包商所面临的风险中，信息失真、信息取舍失误、、中介、业主买标、联合保标、报价失误等多种风险都是客观存在的，需要承包企业予以严格的重视。
在建筑企业对于招投标风险的识别中，主要通过风险来源表与分类的方式，对于风险的结果进行识别。通过风险来源表的编制，对于招投标过程中可能发生的风险、收益以及损失等进行列出，对于不同的风险要标明其风险来源以及预期时间、效果进行明确的阐述。与此同时，通过对于风险的分类与分组，可以更好的对风险进行综合的分析与管理，为工程项目可行性研究、设计、融资、运营等提供有效的依据。
三、风险分析方法
敏感性分析
在开展项目中，风险管理人员对于项目中的变数以及项目在发生变化时期性能的变化进行分析。通过对于项目变化范围的分析，可以有效的得出项目敏感性程度，进而针对于项目的风险给予合理的风险范围。通过对于工程项目的敏感性分析，进而有效的对于工程中的隐藏风险以及变数进行评估。
事故树分析
事故树分析是工程事故分析的重要方式，也是风险分析方法中有效的一种形式。通过事故树分析，可以对于工程中风险因素的前因后果进行有效的分析，并且通过合理的计算方式，可以得出工程风险的发生概率，进而为制定风险控制因素提供有效的依据。事故树的分析方式主要是由定性与定量两种分析方式来进行分析，并且对事故的相关因果关系用连线与节点的方式进行表达。通过事故树的分析模式，可以提高风险分析的逻辑性，适用于较为复杂的工程项目。
核对表
在进行风险分析时，分析人员对于工程中的风险进行罗列，形成核对表，可以使得管理人员清晰的分析工程中的潜在风险。核对表中风险内容可以包括工程中的所有风险内容，通过对风险的罗列，提高项目风险管理人员对于风险分析的全面性。
工作分解结构
由于风险自身具有不确定性，因此对于复杂的工程项目中，各个环节之间的关系进行重点分析，利用分解的方式，进行工程风险分析，可以有效的提高风险分析的实际性，并且将风险与工程环境的联系进行识别。项目管理的范围较多，例如质量管理、成本管理、进度管理等方面，通过分解的分析方式，可以提高风险分析效率与分析效果。
专家经验分析
专家经验法是一种风险评价与识别的重要方式，也是以专家为基础的分析方式。专家分析方式中，主要以专家为风险分析的带头人，并且以小组的形式来开展分析工作。不同的专家通过召开风险评估会议，对于风险进行界定与分析，并且与项目人员进行项目信息的交流，通过实地考察，提高对于项目风险分析的准确性。不同的专家对于风险分析与评估的结果有所不同，在进行项目实施的过程中，需要不断的交流与沟通，将工程中各个方面进行深入的分析与评价。在风险分析过程中，专家通过利用丰厚的风险分析经验，对于风险进行深入的评估，进而有效的提高工程管理人员对于风险项目的管理与掌控的能力，最终达到风险分析工作开展的最终目的。
四、建筑企业的处置风险措施
1、风险控制措施。
在进行风险控制当中，招投标管理者需要对风险因素进行深刻的认识，并且通过了解项目风险的相关条件，有效的对于项目中的风险进行回避，将潜在与不确定风险的发生几率降到最低。风险回避策略需要项目管理人员谨慎使用，并且结合实际工程的特点来开展。风险损失控制也是一种对风险控制的主要措施，其开展过程主要针对于风险所造成的损失，通过减少风险发生机会以及降低风险损失严重性来开展控制工作。风险损失控制与风险回避的对象相同，都是为了对于工程承包的风险进行研究。一般来说，风险损失控制的方案有很多，主要是通过预防计划的制定、挽救方案的制定等方式，对于潜在损失进行预测，并且提前做好损失控制预防，力争在发生损失时，减少损失严重性。
2、风险自留措施
风险自留措施是企业应对风险的一项主要措施，也是相对常见的风险处置措施。一般来说，风险自留措施主要是分为非计划性与计划性两种风险自留。在风险评估管理工作人员没有意识到风险或者缺乏对风险的处理准备时，风险自留计划则相对被动，并且不具有计划性。任何大型的工程其风险数量都较多，并且风险种类十分复杂，风险管理人员难以面面俱到的对于所有风险进行分析与认识。非计划性的风险自留是一项重要的处理策略，是项目管理中所常见的测量。但是，风险管理人员自身要以正常、客观的心态面对非计划性风险自留，并且力图最大限度的侦测到工程风险，进而减少工程决策失误，减少工程风险损失。计划性风险自留与非计划性的风险自留相比，其风险内容经过管理者的分析，并且管理者通过有意识的转移与决策，从而实现对风险的计划性控制。
3、风险转移措施
风险转移是一种重要的处理对策，其转移的概念主要是针对于非保险或合同与保险合同两种转移方式。非保险或合同转移方式主要是通过签订协议与协商的方式，对于项目风险进行转移，转移的目标为非保险方。而工程保险的转移方式则是通过保险公司，在发生意外灾害等风险时，通过保险协议的方式，获得相关的风险补偿。这种风险转移的方式主要是以低投入成本，高回报为特点，是增加承建单位对于风险处置的重要内容。
五、结语
综上所述，建筑施工企业的发展过程中，做好招投标工作的风险分析及预防对策有着极为重要的意义。因此，在招投标过程中，建筑施工企业一定要对招投标风险进行仔细分析，通过分析总结，找出具有针对性的应对措施，最终实现建筑施工企业的长远发展。
参考文献：
[1] 丁坚：《建设工程项目招投标风险及防范对策》，《科技创新导报》，2009年15期
[2] 陈艺雄：《建筑工程招投标的风险分析与管理》，《才智》，2011年20期
篇7
关键词：工程量清单；投标报价；决策；风险分析
引言
随着市场经济及经济全球化的不断发展，对施工单位的投标报价决策也提出了新的挑战。在我国加入WTO以后，为了适应市场经济及全球经济一体化发展的要求，使我国的工程造价管理不断遵循国际惯例，与世界经济相接轨， 2003年7月建设部颁布了《建设工程工程量清单计价规范》，首次明确将工程量清单计价投标报价决策纳入投标竞标方式，投标人可以自行采用，这一举措是对我国传统的工程造价管理体制的重大变革。但由于受到多方面因素的制约，相应的配套措施未完善，以及传统的计价模式根深蒂固，从而使得施工企业面临较大的投标风险。我们知道，报价在投标中占有举足轻重的重要作用，企业能否中标的首要决定因素便是投标报价的准确与否。因此，投标报价风险是当前我国施工企业能否中标所面临的最大风险。下文着重论述工程量清单模式下的投标报价决策及所面临的各种风险，笔者对这些风险进行分析并提出自己的几点应对对策，以期给投标企业带来一定的借鉴作用。
1 工程量清单模式下投标报价决策
投标报价策略是建筑工程商根据企业的实际需求而采取的决策。目前我国的投标报价决策主要有以下几点：
1.1 不平衡报价决策
不平衡报价决策是当前工程清单模式下的一种重要的投标报价决策，它是针对平衡报价提出的一种新的报价决策。这是一种通过首先基本确定总价后，在稳定总价的前提下，单个别的调整内部个体的价格，目的是为了不提高总价，在结算时能得到较好的经济效益的一种报价策略。这项报价决策遵循的原则是调整后的报价必须与自己原定的报价相等同；与此同时。调整报价后的单位必须要符合投标单位文件的要求，应避免单价过高或过低影响报价的有效性。
1.2 突然袭击式报价决策
随着市场经济的不断发展，施工单位所面临的投标竞争日趋激烈，在这种激烈的市场投标竞争中，施工单位可以采用突然袭击式报价决策。即施工单位在公平竞争的前提下，按照一般情况有序的进行报价，但为了迷惑对方，可以适当的散布一些虚假的报价信息，比如透露自己对这项工程没有什么兴趣，不打算投标，总之让对手感觉不到他有压力，让他们放松警惕，但在投标截止前的几个小时，突然前去投标，并不断压低投标价，这种突然袭击法越来越受投标单位的中赖。
1.3 以企业定额为基础进行初步报价决策
如何使两种不同口径的计量规则实现成功“对接”则是初步确定清单报价的关键)。因此，首先要按照施工单位拟采用的施工方案和其自身企业定额以及当前的市场价格信息，求出某一分部分项工程的费用，然后将该费用除以清单工程量，便可得出该企业对相应分部分项工程的清单报价。例如某基槽开挖项目，其垫层底宽w=1.2m,开挖深度h=1.8m,长度l=100m,三类干土,土方外运至50m处。依据工程量清单计量规则挖基槽土方量为216m3。如果施工单位根据招标文件及施工现场情况，决定采用人工开挖、坑底工作面宽度c=0.2m、放坡系数k=0.33、双轮车弃土的施工方案。结合该企业定额及当前的市场价格信息，设人工挖土综合单价为16.77元，双轮车弃土综合单价为6.25元/ m3。则该企业对上述分部分项工程的清单初步报价程序：（1）根据拟采用的施工方案计算出实际发生的挖运工程量为(1.2+2×0.2+0.33×1.8)×1.8×100=394.92m3。（2）根据算出的实际施工所需工程量，套用企业定额求出该分部分项工程综合费用为394.92（16.77+6.25）=9091.06元。
2 论述工程量清单模式下投标报价风险分析
投标单位在总承发包过程中，投标者的报价过大幅度地偏离完成工程实际所需费用，都将会给一方带来损失，不利于顺利实施该项目，这样就导致了投标报价风险的出现。在工程量清单模式下我国投标单位的报价主要存在三大风险：报价风险；清单风险及招标文件存在的风险。笔者主要从下述几点来论述各个风险的具体表现：
2．1 工程量清单风险
作为投标计价依据的工程量清单，是整个项目造价控制的核心内容。目前我国在现行招标投标制度下，工程量清单的编制是通过多数业主委托有相应资质的中介机构进行编制和相应的标底，虽然有在编制过程中有明确的规范，要求必须保证工程量清单的高质量，但在实行实施过程中，由于编制人员水平参差不齐，从而在编制工程量清单时出现了违反招标文件要求、部分编制内容缺乏统一完整性、没有准确表述工作要求、存在多算或少算等问题；对部分依靠建筑工程为主，安装工程工作量相对较小的工程来说，非安装编制人员编制的安装工程量清单就会出现漏项或工程出入较大等现象。因此，许多投标单位，在拿到招标文件时，不注重对工程量清单的质量审查，把投标报价作为自己的工作重点，花精力和时间控制总价，认为这样就可中标。实际投标过程中并非如此，由于受到工程量清单质量的影响，给投标单位的评标过程带来困难，同时也给签订施工合同、竣工结算带来了很多困难。同时，清单招标中工程量清单多是由业主提供，多数投标单位将工程量清单有无问题归为招标单位的问题，然而当前许多业主在招标文件上明确要求投标单位审查，如果由于投标单位未审工程量清单的质量而出现问题的，由投标单位自行负责。因此，如果投标单位在投标时不审查清单，可能就会对能否中标带来影响，即使中标，也会对整个投标工作的顺利进展带来很多的问题和纠纷。一般而言，工程量清单风险主要以清单计价表的形式来进行的。下表1就是我公司某建筑工程的工程量清单计价表：
表1 我公司某建筑工程量清单计价表
序
号
项目名称 计量
单位
工程量 金额（元）
综合单价 合价
1 平整场地 平方米 401.2 1.18 472.52
2 土石方回填 立方米 533.7 12.64 6744.43
3 混凝土灌注桩 根 4 11568.99 46275.94
2．2 投标报价风险
投标报价风险主要表现在清单报价存在风险。最科学的清单报价，必须要求投标单位应综合企业现有的技术经济和管理水平，充分发挥自己的价格和技术优势，从而采用内部定额确定报价法。这样可以减少很多报价风险。但由于工程预算定额报价法根深蒂固，长期以来很多施工企业普遍都采用这种报价方法，没有形成企业自己的定额，投标时只根据预算定额乘以系数作为报价依据，存在一定的随意性，导致报价过程中，脱离了施工单位自身的经济实力及市场地位，在这种情况下，如果与自身水平相差甚远，从而会是企业遭受损失或丧失中标机会；反之又会因报价高于竞争对手而痛失本可以有利润空间的中标机会。作为工程项目的主要参与方之一，施工承包方所承担的风险的大小因工程计价方式不同而有所差异。我国《建设工程施工发包与承包计价管理办法》规定，合同价可以采用3种计价方式：固定价、可调价和成本加酬金。按国际通行做法，建设工程承包合同又可分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。表2分析了几种常见的施工合同类型下风险责任的分担情况。
表2 不同类型施工合同风险的分担
2．3 招标文件风险分析
对招标文件的理解和判断会出现招标文件风险．招标文件是整个招投标过程乃至于工程项目实施全过程的纲领性文件，是控制整个工程项目造价的关键。因此，一个不全面的招标文件，会给以后的施工管理与造价控制带来麻烦，造成纠纷，引起索赔，其结果会突破预算，失去了当初招标投标的意义。会将一些自己能够预测到的风险因素转嫁到投标单位，而投标单位对于招标文件的内容没有认真仔细阅读，不明确的地方擅自理解，在投标答疑时也未提出，做投标书时为了中标又进行了承诺，给后续工作带来巨大风险。
3 结论
对工程量清单报价决策及风险进行分析，具有十分重要的作用。投标报价面临多方面的风险．为了降低工程量清单形式带来的风险性，施工企业必须加强对管理人员的培训，逐步形成科学、合理的适合自身情况和体现竞争优势的企业内部定额及询价系统，制定出一套符合企业自身经济实力的报价系统，通过企业定额，讲究一定的投标策略，以高质量的报价来提高中标率，避免过低或过高报价所形成的亏损、废标，更好的应对激烈的市场竞争风险，使企业立于不败之地．
参考文献：
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[6]吴小刚，李旬.建筑工程安全的风险识别及评价方法研究[J].中国安全科学学报，2004（12）.
篇8
【关键词】投资风险；项目建设；风险管理
一、概述
工程建设项目由于投资规模大、建设周期长、参与的主体多、受外界环境和自然条件影响大等特点，在投资决策和投资实施的各个过程中存在诸多风险。面对着不可避免的各种风险，如果不加强防范，很可能影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。
当前，我国风险管理（包括建设项目风险管理）研究还处于初级阶段，这也导致对于建设项目风险分析和管理还很不完善。这也说明建设项目风险管理研究需要进一步加强。
二、建设项目业主投资风险来源
建设项目业主投资常见风险的产生来源如下
1、经济风险：虽然经济环境可以从政治环境中延伸出来，但经济的大规模扩张产生了一种超越任何特定政府的环境，如经济衰退、通货膨胀等都可能成为风险源，这些风险因素一旦发生将使业主对项目的预期利润减少，影响项目的工期、甚至停工，使项目失败；
2、自然风险：最近本的风险源，地震、山洪、干旱和降雨等都可能造成损失，如今年8月12日位于天津滨海新区塘沽开发区的天津东疆保税港区瑞海国际物流有限公司所属危险品仓库发生爆炸导致诸多建设房屋受损，直接导致投资风险的产生；
3、技术风险：新技术、新材料和新工艺的应用直接关系到业主投资增加或成本降低；
4、管理风险：业主对建设规模、整体布局做变更，地质勘察报告欠详细，业主、监理工程师施工现场代表错误指令、拖欠工程款等都会影响项目建设工期及业主对项目的投资；
6、人为风险：它是由人的主观行为使投资者遭受损失的风险。
三、建设项目业主投资风险分析
（一）决策阶段风险分析
投资决策阶段工程造价的投资控制对建设工程全过程工程造价的的投资控制具有纵揽全局的决定性作用。
（二）设计阶段风险分析
设计阶段对工程造价的影响最为突出。在初步设计阶段，影响工程项目投资的可能性为75%―95%；技术设计阶段为35%―75%；施工图设计阶段为5%―35%；而从施工开始，通过技术组织措施节约工程造价的可能性只有5%―10%。显然，控制工程造价的关键在于施工前的决策和设计阶段。而在项目作出投资决策后，控制工程造价的关键应在于设计，设计阶段对工程造价的影响度占75%。
（三）施工招标阶段风险分析
1、未严格执行招投标制度
工程招标是有效控制工程造价的核心。建设项目应按照法规的要求进行公开招标，通过招标可以引进竞争机制，便于业主在同等条件下进行比较，辨别优劣，选择优秀的承包商，使投资、质量、进度得到保证。
2、招标范围不明确
业主在招标文件中给出工程项目招标的范围，及工程承包的内容和范围。招标范围不明确，一方面造成承包商投标报价不准，另一方面，容易引起合同争议，影响项目实施。
3、工程量清单编制错误
工程量清单反应了拟建项目的所有工程内容，以及为完成这些内容所进行的所有工作和作业，是投标人投标报价的依据。
（四）施工阶段风险分析
工程建设项目具有一次性（单件性）、体形庞大、施工周期长等特点，这些特点决定了项目施工过程中经常会发生许多不可预见的事件。
1、业主造成的设计变更带来投资风险
业主对既定的设计方案要求变更化，无论造价是否增加，都会对承包商的预期利润或施工工期产生影响，必然导致索赔。
2、材料价格上涨投资增加
目前我国市场材料价格波动较大，并且这种变化有时是处于无规律可循的状态，在合同有效期限内，人材机费用的变化，无疑会引起工程造价的变化。
3、业主方履约不及时，导致承包商索赔
在现行的工程管理机制中，设备、主要材料大多还由业主方供应。由于设备材料供应不及时，以及品种、规格不符，未按合同规定付款，都将导致承包方的索赔，造成投资增加。
四、建设项目业主投资风险的对策
（一）决策阶段风险的对策
每个建设项目的完整过程都是从酝酿开始的，通过充分的市场信息收集和可行性研究之后，拿出项目的总体方案和经济目标，进入项目的设计和施工阶段直至竣工验收，交付使用或试验运营。
1、做好市场研究，确定投资的必要性
市场研究是论证项目建设必要性的关键。市场调研就是指对拟建项目所提供的产品或服务的市场占有可能性分析。包括国内外市场在项目计算期内对拟建产品的需求状况、类似项目的建设情况、国家对该产业的政策和今后发展趋势等。要做好市场研究，技术经济人员就需要掌握大量的统计数据和信息资料，并进行综合分析和处理。
2、做好基础资料收集，保证投资预测准确
要做到项目的投资预测需要大量的基础资料，在项目决策阶段一定要做好资料的收集，如建设项目所在地的水电、地质、交通状况，已建类似工程的资料。对于做经济评价的项目还要收集更多的资料。通过对资料的认真分析，来确保投资预测的准确性。
3、保障建设项目资金
融资计划应比投入资金计划超前，时间及资金数量需有余地；将投资密度比较大的分部工程尽量押后施工，诸如交通工程、花池绿化工程等；将整个项目分期，分段，进行项目分解、工期目标分解，按各项目的适应性安排施工，各主体工程的施工期错开。
（二）设计阶段风险的对策
首先明确提出设计要求，实行设计招标；其次编制资金使用计划和造价控制目标，按设计目标进行付款控制；第三执行限额设计，所谓限额设计就是要求设计单位按照国家批准的初步设计及概算；最后加强设计监理，实施设计监理的作用正是在于建设单位可以向业主就设计单位和设计方案选择等重大问题提供科学的建议，保证业主决策的正确性，避免其决策的盲目性和帮助设计单位避免设计工作中可能出现的失误和浪费，优化工程设计，最终达到保障工程项目安全可靠。
（三）施工招标阶段风险的对策
建筑工程是一项复杂的系统工程，涉及一系列工作环节，需要多方面的参与，如建设单位、监理单位、勘察设计单位、施工单位、材料供应单位等。在一系列工作环节中，招标阶段无疑是重要的一环。作为建设工程项目的业主必须充分认识建筑工程存在的风险性，明确自身应负的责任以及违法违规的后果，严格按照国家各项法律、法规进行工程项目建设，尤其是加强在招投标阶段的管理。
（四）施工阶段风险的对策
在项目的施工阶段，对建设项目造价影响较大的风险主要有工程变更、承包商的索赔、不可抗力和人员风险。不可抗力是我们不能预见的、不可避免的并且不能克服的客观情况，一旦发生，对整个建设项目的影响将是致命的，但是不可抗力发生的概率很小，业主方一般需要制定相应的紧急预案，并在资金计划中预留一部分不可预见费。
总结
工程建设项目由于投资规模大、建设周期长、生产的单件性和复杂性等特点，在投资决策和投资实施过程中存在许多不确定因素，相比一般产品生产具有更大的风险。为此在投资活动越来越市场化的情况下，业主作为投资项目的主体，工程项目管理的组织者，指挥者，建筑产品的经营者和所有者，对其工程项目投资风险控制的好坏决定着建设项目的成败，关系着投资企业的兴衰。
参考文献
[1] 张宇，赵永涛，丁朝燕. 工程量清单招标中业主的风险防范[J]. 建筑经济. 2004（09）
[2] 孟庆斌. 建设项目组织实施新模式――项目管理（PM）[J]. 中国工程咨询. 2003（12）
篇9
【关键词】建设招投标；管理
一、前言
建设项目建设是一个投资多、周期长、技术要求高、外部联系广泛而内部复杂的生产过程，在这个过程中存在着大量不断变化不确定因素大量，由此产生的风险往往会对建设项目的顺利实施产生较大影响。随着科学技术的发展和社会生产力的不断提高，建设项目的规模及复杂性都在逐渐增大，风险导致的损失也随之增加，甚至成为了影响建设项目成功顺利完成的主要因素。所以，建设项目的风险管理显得十分重要。
在建设项目的施工管理过程中，招投标阶段的风险管理与组织协调、信息管理、合同管理、投资控制、进度控制、质量控制综合成为一个独立的部分，而风险管理显得十分重要。招投标文件是建设项目实施的依据和纲领性文件，而风险分析和管理是项目承包商与业主在招投标阶段的核心工作内容。
二、建设招投标阶段风险管理的意义
招投标阶段风险管理对于建设项目的组织管理和实施具有很好的现实指导意义：
（1）能够使建设项目的实施决策更加科学合理化，从而提高决策的质量。招投标阶段的风险管理使用系统科学的手段，管理与处理各种建设项目风险，能够减少由于项目决策失误带来的风险，从而促进建设项目的科学决策与正常经营。（2）能够提高建设项目组织的经营效益。招投标阶段风险管理是一种以最小成本来确保最大安全保障的管理手段，它合理地把处置风险管理的相关各种费用分摊到各个产品与过程当中，从而减少了成本支出。此外，招投标阶段风险管理的各种监督措施也要求各职能部门要不断提高其管理效率，减少风险带来的损失，这也有效提高了项目组织的经营效益。（3）能够将安全的经营环境提供给建设项目组织的过程，保证了项目组织经营任务的顺利完成。招投标阶段风险管理为项目实施过程中可能出现的风险提供了各种处置措施，消除了项目组织的后顾之优，从而全身心地投入到项目建设中去，确保了项目组织任务的顺利完成。
三、建设招投标阶段的风险特点及其识别
（一）风险的特点
建设招投标阶段的风险主要有以下四个特征：
（1）多样性：建设项目招投标过程中有多种性质的风险并存，他们之间还存在着复杂的内在联系，既可以相互叠加，又可以相互影响。（2）整体性：风险不是在某个局部或某一阶段存在和发生的，而是存在招投标全过程及项目的全过程，任何一个环节的风险都有可能导致工期的延长，费用的增加以及质量的低劣。（3）危害性：招投标阶段本身产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大，对工程的危害极大，必须引起高度重视。（4）规律性：建设项目招投标阶段的风险有一定的规律性，可以提前预测，并可以对其进行全面的事前控制。
（二）风险的识别
（1）工程设计风险：在施工过程中，工程设计的缺陷常常产生大量的工程变更，而设计变更是造成施工索赔的重要因素，造成投资额的增加，使建设项目的造价难以掌控。3.2
（2）招标范围不明确：业主应在招标文件中明确招标的内容和范围，如不明确，一方面会造成承包商投标报价不准确，另一方面容易产生合同争议，影响建设项目的实施。
（3）合同风险。合同文件是招标文件的重要组成部分，合同风险是在合同拟定过程中，由于合同条款责任不清，权利不明所造成的风险。业主在拟定合同条款时往往过多地将风险转嫁给承包商，造成承包商合同履行不力，这样有失公平的合同对于业主来说，常常存在更大的风险。
（4）工程量清单编制错误。工程量清单反映了拟建工程的全部工程内容，及为实现这些工程内容而进行的所有工作，是投标人投标报价的依据。招标人编制工程量清单时，如果出现错项、漏项、工程量不准确的问题，可能引起承包商的索赔或通过不平衡报价等方式提高工程造价，从而损害业主的利益。
四、建设招投标阶段风险管理的措施
（一）控制设计风险
加强对设计单位的筛选和考察，尽量规避设计风险。招标前，业主应请专业的审图公司进行审核，尽量减少建设项目在设计上的修改。此外，图纸后附带的地质、水文等技术资料也应做到细致全面，避免使用含混不清的说明语句。
（二）编制严谨的工程量清单，选择合适的合同计价形式
在招标活动中，业主应委托实力强、有相应资质的工程咨询单位编制工程量清单，对于工程量做到准确计算。业主应根据建设项目的实际情况，选择合适的合同计价形式，降低合同风险。
（三）规范招标程序，选择合适的承包商
选择有实力的招标公司招标活动，资格预审、现场踏勘、投标答疑、开标、评标及定标的各项工作要合乎法律、法规的要求，应根据建设项目特点和实际情况制定评标原则，评标委员会构成应合理，并给予足够的评标时间，以便能够对投标文件中的技术方案和投标报价进行比选和分析，确保选出质优价廉的承包商。
（四）控制招标方式存在的风险
（1）对于非政府投资的，应该采取邀请招标加无标底成本评标的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，还使得结算价格在合理的范围之内。（2）对于国有投资项目，由于行业主管部门的规定，对造价超过规定范围的，必须采用公开招标，所以其招标形式基本为公开招标。
（五）控制招标实施阶段的风险
（1）资格预审的条件要公平、公正，避免设置特殊性的条款，限制其他投标人。（2）改进招投标方式，将公开招标和邀请招标方式相结合，打破可能存在的围标格局。（3）利用充分竞争的特点，降低围标的可能性。（4）对于国有投资的建设项目，招标人应避免参加资格预审，采用专家评议的方式。
（六）控制评标签约阶段的风险
（1）对项目复杂程度不高和深化设计完善的项目，尽量采用固定总价合同；对项目复杂程度高和深化设计不完善的项目，可以采取固定单价合同，并尽量避免采用可调价款合同。（2）对非通用条款的设计，应当进行充分的论证，确保合同条款的设置系统完整、明了、准确，确保其特定条款能够起到风险转移和缓解的作用。（3）加强合同的激励机制，对充分履行合同的承包人提出明确的奖励办法，加大对不履约承包人的惩罚力度。（4）在合同中明确规定索赔的范围和期限，利用好索赔的时限性，可以减少索赔的发生，避免结算价远远超过中标价的风险，同时可以采取风险利用的策略，对承包人提出反索赔。
（七）拟定责权利平衡的合同条件
从总体上来说，一个公平合理、责权利平衡的合同可以使承包商报价中的风险费用减少，业主可以得到一个合理的报价，同时减少合同的不确定性，并最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性。
五、结束语
总而言之，建设项目风险的影响因素多而导致分析难度大，风险分析和管理是承包商与业主在招投标阶段的核心工作内容，务必要依照工程建设实际来细致分析和全面判别风险程度，提出风险管理的方法与措施，并使用科学的手段预测与预防风险，从而将风险损失控制到最低。
参考文献：
[1]许洪芝.建设招投标阶段管理.城市建设理论研究（电子版），2012（22）.
[2]桂强.关于工程施工招投标阶段的风险分析与管理探讨.中小企业管理与科技，2009（36）.
篇10
合同风险源于工程项目利益相关者把归属于自身的风险转嫁给其他方，从而使自身风险减少到最低程度，它是工程项目自身的风险、业主资信风险、外界环境风险的集中体现。由于目前工程承包合同对承包方的制约条款相对苛刻，一般都有风险条款和一些明显的或隐含的对承包商不利的条款，将风险转嫁给承包方，这是施工企业进行合同风险分析时的重点内容。（1）合同中明确规定的应由承包商承担的风险。这部分风险明确的规定了应由承包商承担，如工程变更在5％的以内合同金额，承包商得不到任何补偿，在这个范围内工程量的增加是承包商的风险。（2）施工企业对合同缺乏辨识力。合同条款模糊、职责不全面、内容不具体，如合同中对一些问题不作具体规定，仅用“另行协商解决”等字眼；又如合同中缺少对业主拖欠工程款的相应处罚条款，承包商如果不能有效识别和修改完善这些内容，不自觉地接受了这些隐含的风险，最终导致执行过程的损失。（3）施工企业轻信业主在合同形式以外的口头承诺，轻率地签订了没有法律约束力、无法兑现的协定，最后将所有工程风险转嫁给自身。
2风险防范的有效措施
基于对以上投标风险的识别，施工企业应不断加强法律意识，在风险分析的基础上，研究对策，应对各类风险。可以从以下几方面着手：
2．1建立完善的投标决策机制，从源头控制投标风险在项目投标前，施工企业应根据工程大小、项目类型进行较全面的市场调查，防止投标过程中的信息不对称。可组织专业人员组成风险评估小组，采用定性与定量相结合的办法，可以结合SWOT分析矩阵，根据企业风险承受能力，在权衡了风险与效益后确定投标策略。各相关部门进行标前评审，充分预计到各类风险因素，做到心中有数，避免盲目投标。
2．2完善各类资料收集建档工作，为投标做好充分准备施工企业应将各项投标活动分类建档，包括所参与投标项目的业主和招标单位的详细信息，项目的建设规模、工程特点、施工内容、具体工程量，投标文件编制的施工组织设计及价格水平，整个投标过程及投标成果的分析总结，还包括其他投标单位的报价水平等，应尽可能的从多种渠道收集投标信息；对已完工项目的合同信息、现场实际发生的成本水平（人工、材料、机械的各类消耗量）等施工、管理、成本资料也要分类整理；此外，应及时收集正在执行中的项目的现场资料，如分包商的价格水平，不同地区施工市场价格信息及材料、机工具的价格水平。
2．3认真研究招标文件，精心编制投标文件一旦决定要参与投标，施工企业应组织相关专业人员对招标文件、澄清答疑文件、设计文件进行深入分析。在招标文件提供的标准要求上，结合企业自身实际及现场情况对工程进行系统分析，尽量全面的考虑可预见的风险因素，对施工方案的编制尽量细化，不同方案应进行比选论证。由于每个建设项目所处的外部环境、现场的自然地质条件、平面布置都不尽相同，在投标过程中需要具体问题具体分析。对于提供工程量清单形式招标的，需在规定时间内对工程量清单的项目和数量进行复核，尽可能地减少因工程量不清带来的风险。造价人员与技术人员进行及时沟通，根据施工组织设计调整报价文件，最大限度地减少工程造价与实际施工不符情况的出现。
2．4增强法律意识，防范合同风险在人员配备上，投标单位需组建一个合同谈判的专业队伍，谈判专家涵盖法律、技术、工程造价、财务核算等专业，熟悉《招标投标法》及其相关配套法律法规，掌握无效中标的各种情形。他们应尽可能地从前期就介入到项目风险的辨识，从签订合同到整个项目的执行完工，及时发现各类风险因素，提出适宜的解决措施。在合同签订之前，承包商务必把有疑问的地方找业主或甲方澄清，力争在合同中不留尾巴、不留后患：如施工合同应对项目目标及施工范围有清晰完整的界定；双方采用何种技术标准、规范应进行确认；合同中关于合同的类型、双方的责任和义务，尤其是业主的免责条款，承包方都应仔细研究，把风险控制在可以承受的范围内，防范业主利用其有利地位转嫁风险。同时，施工企业作为投标人在进行投标准备时，要注重收集保存相关证据资料，若发现招标人、评标委员会或其他投标人有违法行为，应及时向相应主管部门反映，通过对违法行为进行追诉并确保在法律规定的时效内，最终达到保护自身合法权益的目的。
3结语
