风险管理的目的范文

导语：如何才能写好一篇风险管理的目的，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词 项目管理 风险管理 管理方式

一、引言

项目管理是指在限定的时间、限定的范围、限定的资源、限定的人员内运用技术、系统、知识、工具等完成某一特定工作内容的管理手段。项目管理通常具有以下特性：一次性、目标明确性、整体性、临时性、结果不可改变性。项目管理独有的特性注定其与其余的管理工作有较大的差别，其存在的风险也有别于其他单纯的重复性管理工作。项目管理通常是由企业发起，由企业内个人或组织在一定时间内完成某项针对性工作，进行项目管理首先要划定项目的范围，确定项目完成时间，制定项目所需预算以及明确项目需达到的结果等。每个环节都存在一定的风险，所以风险管理应贯穿于项目的始终。不同项目所面临的风险不尽相同，风险管理应当建立在对风险的科学分析基础上进行。

二、项目管理中存在的风险

（一）合同风险

项目实施前，双方必须就项目的工作范围、完成时间、成本预算、质量结果要求、款项支付、违约责任等方面进行谈判并签订项目合同，实施过程中双方必须按照合同实施。而在合同方面存在的风险就在于双方或因沟通不畅，或因责任感不强等造成的合同条款与实际情况不适应，出现互相扯皮甚至违约，这样就会影响项目进度，导致项目无法顺利完成。而在现今的项目管理中这是普遍存在的情况，尤其是在项目完成进行验收阶段以及款项支付阶段，争吵对峙、对簿公堂的现象不胜枚举。合同签订是一个项目最首要的工作，只有做好充分的准备，接下来的工作才能够有序地开展。

（二）人员风险

项目实施前，管理方必须针对项目的实际情况以及需求进行人员配备，尤其是项目经理，在项目中起着至关重要的领导作用。项目经理处于项目管理的核心，应当具备与各方沟通，处理好各方关系的协调能力，具备与项目各方面相关的专业知识技能，具备抓好工程、安全、人员、质量、工期等各方面的综合管理能力，具备高尚的职业道德情操等等。项目经理如果缺乏以上各项能力，必然会影响项目完成的质量和结果，给项目带来最直接的管理风险。现今企业在人员选用上很少进行实地考察，甚至是盲目地“点兵点将”，造成了人员方面的隐患。

（三）质量及安全风险

产品或工程的质量通常都是在项目结束后才进行验收，如果过程中缺乏监管，加之实施方工作不负责等原因，很容易造成结果的偏差，此时再来追究已经为时已晚，给企业造成损失。另外，在安全方面，项目工作环境、生产设备、人员管理方面都存在一定的安全隐患，尤其是在建筑、运输等领域，安全事故一旦发生，必将牵扯企业大量的人力、财力、物力和精力，甚至给企业造成无可挽回的损失。质量及安全风险是项目管理中面临的最大的风险，也是各大企业最头痛的问题。

（四）成本及资金风险

项目管理中预算编制不及时、不合理，责权分配不到位，管理人员责任心和能力不足等情况都会给项目资金的使用造成浪费，这是内部原因所致。而在项目外部，合作方拖欠款项或者要求项目方按照比例垫付资金等，都会给项目管理造成资金压力，甚至导致资金断裂，项目无法顺利完成。目前，就资金方面产生的纠纷的合作双方不在少数，这同样是项目风险管理的重点。

（五）设备及材料风险

部分项目的所需设备及材料的生产周期较长，成本较高，预算成本与实际成本极易出现偏差，而项目实施过程中往往需要占用大量的资金，此时就面临着设备及材料涨价的风险，以及不能及时支付设备和材料款的违约风险。这种情况主要体现在建筑、路桥、大型产品、高科技产品等领域中。

三、项目管理中如何进行风险管理

（一）加强沟通，做好合同管理

在项目合同签订之前，要用严谨负责的态度，双方进行充分的沟通，合同条款务必约束项目管理过程中的方方面面，合同一旦签订，双方都必须按照合同条款认真执行，以合同约定为合作准绳，一旦发生问题，双方也应友好协商，以保证项目顺利完成为准则，不扯皮，不相互推卸责任。而且，合作双方都应提高自身的法律意识，这不光能够保证自身不产生违约行为，也有利于自身在遭遇对方违约时善于使用法律武器，维护自身合法权益。双方都秉持遵守法律的态度进行合作，相信任何项目都能够顺利达到预期结果。

（二）充分调研，配备优秀人才

在配备项目人员时，应当提前进行简历筛选，建立岗位职务说明书，按照岗位要求进行人员的甄选。尤其是在项目经理以及项目管理人员的选用方面，应重视其道德素养、专业知识水平、综合管理素质、沟通能力、时间管理能力等各个方面，杜绝人情因素，杜绝模棱两可。优秀的项目管理人员能够保证项目顺利实施、保证按期完成、节约资金及成本、保证产品或工程质量。配备优秀专业的项目管理人才，本身就降低了项目管理过程中的所有风险，企业应当坚持以人为本的原则，相信人的力量。

（三）随时参与，严把质量安全关

目前企业中最容易犯的错误就是项目开始后就完全交托给项目方，过程中不闻不问，事后发生问题又来追责，这种方式是不可取的。企业应当参与项目管理过程的始终，起到监督和指导的作用，企业应当在项目开始之时就指定专门的人员，定期到项目现场进行检查，随时关注产品或工程的质量，排查安全隐患，并随时给出指导意见，并形成检查记录，作为项目验收阶段的依据。另外，企业还应注重质量与安全培训，尤其是对基层施工人员，安全教育应当贯穿于日常工作当中。检查过程中切记不能形式化，不能一味地听汇报，应当走到管理基层中去，如到施工现场了解工人的工作环境和工作感受，到仓库中去检查材料的验收单和出库单等等，这样才能了解到真实的情况，才能做到严把质量安全关。

（四）过程管控，有效控制成本

首先是内部管控，项目预算的编制必须及时合理，管理过程中也必须按照预算严格执行，对于预算外情况要形成报批审核机制。明确项目管理中的各项责权利，发生问题及时问责并进行处罚。对于项目中的各项资产和资金，管理权限不能只集中于项目经理一人，还应配备专门的财务人员共同参与管理，并且起到监督和控制的作用。另外，企业本身也应重点关注项目的资金流向和资金使用，一方面避免成本浪费，一方面避免。其次是外部管控，为合作方垫付资金前必须明确资金的偿还时间及偿还金额，如合作方出现拖欠资金的情况应及时与其进行沟通，如果对方拒不合作，也要善于利用法律武器来维护自身权益。

（五）提前准备，合理安排资金

提前对项目所需设备及材料进行成本预估，并且留有一定的弹性空间，可以避免材料涨价带来的措手不及。在供应商的甄选方面一定要进行充分的考察，选择信用好、质量好、速度快、服务优的供应商，注意提前签订好供货合同，约定服务条款。当然也要保证能够按时支付设备及材料款项，避免产生违约纠纷。

（作者单位为东华大学旭日工商管理学院）

[作者简介：曹飞（1984―），男，东华大学旭日工商管理学院2010级项目管理工程硕士。]

参考文献

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【关键词】风险 工程风险识别与评价风险防范 风险利用

中图分类号：K826.16文献标识码：A 文章编号：

1 工程项目风险概述

1.1 风险的概念

在学术界实务届较为普遍接受的定义为：风险就是与出现损失有关的不确定性；风险就是在给定的情况下和特定的时间内，实际结果与预期结果之间的差异。

由上述风险定义可知，所谓风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是产生损失后果，否则就不能称为风险。因此，肯定发生损失后果的事件不是风险，没有损失后果的不确定性事件也不是风险。

1.2 工程项目风险的概念

风险既然是无处不在的，对建设工程项目来讲，其存在风险也是必然的。工程项目风险，是指工程项目在设计、采购、施工及竣工验收等各个阶段、各个环节可能遭遇的风险，可将其定义为：在工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可能性。

1.3工程项目风险管理的概念

工程项目风险管理就是一个识别，确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理的过程，从而减少意外损失或进而使风险为我所用。

2工程风险的识别与评价

2.1工程风险的承担

工程项目风险大，一旦发生损失后果严重，且参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。即使同一风险事件，对建设工程不同参与方的后果迥然不同。例如，同样是通货膨胀风险事件，在可调价格合同条件下，对业主来说是相当大的风向，而对承包商来说则风险很小；但是在固定总价合同条件下，对业主来说就不是风险，而对承包商来说是相当大风险。所以说，工程建设各方怎样承担风险，规避风险，要做好以下几方面工作。

2.2工程风险的识别

风险识别是风险管理中的首要步骤，建设工程的风险识别往往是通过对经验数据的分析，风险调查、专家咨询以及试验论证等方式，对建设工程风险进行多维分解的过程中，认识工程风险，建立工程风险清单。

建设工程风险识别的过程可用下图表示：

由上图可知，风险识别的结果是建立建设工程风险清单。在建设工程风向识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。

2.3工程风险的评价

系统而全面的识别建设工程风险只是风险管理的第一步，风险评价是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程，其目的是评价风险的可能影响。风险评价是风险辨识和管理之间联系的纽带，是决策的基础。

在项目生命周期的全过程中，会出现各种不确定性，这些不确定性将对项目目标的实现产生积极或消极影响。项目风险评价就是对将会出现的各种不确定性及其可能造成的各种影响和影响程度进行恰如其分的分析和评估。通过对那些不太明显的不确定性的关注，对风险影响的揭示，对潜在风险的分析和对自身能力的评估，采取相应的对策，从而达到降低风险的不利影响或减少其发生的可能性之目的。

风险评价的作用：

2.3.1使项目选定在成本估计和进度安排方面更现实、可靠。

2.3.2使决策人能更好地、更准确地认识风险、风险对项目的影响及风险之间的相互作用。

2.3.3有助于决策人制定更完备的应急计划，有效地选择风险防范措施。

2.3.4有助于决策人选定最合适的委托或承揽方式。

2.3.5能提高决策者的决策水平，加强他们的风险意识，开阔视野，提高风险管理水平。

3 工程风险的衡量

3.1 风险衡量的内容

识别企业或经营活动所面临的各种工程风险之后，应分别对各种风险进行衡量，风险衡量分为风险损失的衡量和风险概率的衡量，以确定各种风险的相对重要性。

衡量工程风险时应考虑两个方面：损失发生的频率或发生的次数和这些损失的严重性，而损失的严重性比其发生的频率或次数更为重要。例如工程完全毁损虽然只有一次，但这一次足可造成致命损伤；而局部塌方虽有多处或发生较为频繁，却不致使工程全部毁损。

衡量风险的潜在损失的最重要的方法是研究风险的概率分布。这也是当前国际工程风险管理最常用的方法之一。概率分布不仅能使人们能比较准确地衡量风险，还可能有助于选定风险管理决策。

3.2工程风险损失的内容

3.2.1投资风险

投资风险导致的损失可以直接用货币形式来表示，即法规、价格、汇率和利率等的变化或资金使用不当等风险引起的实际投资额超出计划的投资额。

3.2.2进度风险

进度风险导致的损失有以下部分组成：

3.2.2.1 货币的时间价值；

3.2.2.2 为赶上进度计划所需的赶工费用；

3.2.2.3 延期交工使用的收入损失；

3.2.3 质量风险

质量风险导致的损失包括事故引起的直接经济损失，以及修复和补救等措施发生的费用以及第三者责任损失等，可分为以下几个方面：

3.2.3.1 建筑物、构筑物或其他结构倒塌所造成的直接经济损失；

3.2.3.2 复位纠偏、加固补强等补救措施所造成的直接经济损失；

3.2.3.3 造成的工期延误的损失；

3.2.3.4 第三者责任的损失。

3.2.4 安全风险

安全风险导致的损失包括：

3.2.4.1 受伤人员的医疗费用和补偿费；

3.2.4.2 财产损失，包括材料、设备等财产的损毁或被盗；

3.2.4.3 因此引起的工期延误带来的损失；

3.2.4.4 第三者责任损失。

由以上四个方面的风险内容可知，投资增加可以直接用货币来衡量；进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济的损失；而质量和安全事故即会产生经济损失又可能导致工期延误和第三着责任，显得更加复杂。而第三者责任除了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，这四方面的风险损失都可以归纳为经济损失。

在工程建设实施过程中，某一风险事件的发生往往会同时导致一系列损失。例如：未经文物勘探的地基坍塌，会引起塔吊的倒塌，并进一步造成人员伤亡和建筑物的损坏，以及施工被迫停止等。这表明，这一风险事件影响了建设工程的所有目标——投资、进度、质量和安全，从而造成相当大的经济损失，所以说：建设工程风险大，应该加强防范。

4 工程风险的防范对策

风险的防范手段有多种多样，但归纳起来有以下下四种最基本的防范对策：

4.1.风险控制措施

采用风险控制措施来降低企业的预期损失或使这种损失更具有可测性，从而改变风险。这种手段包括风险回避、损失控制、风险分离、风险分隔及风险转移等。

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关键词：企业信息化 软件项目管理 风险 层次分析

1 软件项目管理论述

1.1 什么是软件项目管理

“软件项目管理”中所谓的“项目”指的是包含有多个不同活动的一个系统，其中的所有活动因具有相同的目标，使得它们之间产生了复杂的相互刺激、相互作用，从而使得此系统具有独特的功能。而“软件项目”说明这是一个与计算机或互联网挂钩的“项目”，这其中的所有活动都要在特定的时间、预算、环境、资源限定内完成。

而软件项目管理则是为了使这些由各种与互联网挂钩的活动所构成的系统，能够按照特定的环境顺利完成，对该系统的完成期限、人员、资源、进度、质量、风险等进行分析和管理的活动，该系统的最终目的是使得客户满意度以及公司获利度都达到最大化。虽然光靠管理还不能完全达到此目标，但软件项目管理无疑是一个催化剂，它有利于将开发人员的个人开发能力转化成企业的开发能力，从而提高企业的整体竞争力[1]。

1.2 软件项目管理和其他类型的项目

经分析，与其他项目的管理方式相比，软件项目的管理显然具有某些不同的特征[2]：

（1）不可见性

一个像盖房子或修铁路这样的具有型制品的项目，其每个阶段的进展，人们是可以直接看到的，而 “软件项目”的制造过程中，客户是无法每一步都看到的。这说明软件项目管理具有不可见性的特点，而想要了解软件项目管理，要考虑的是如何使其中的每一个过程都变得可视化。

（2）复杂性

大到航空母舰，小到一颗糖果，以及其他实体制品，每一块钱是如何花费的是可以看得见的。但是对于软件项目，如何计量钱花在这些软件产品上的多少，那就复杂的多了。

（3）一致性

传统的“制造者”一般都使用一些物理系统例如金属、塑料、植物或其他实体材料来进行作业。这些物理系统所包含的实体材料虽然也有一定的复杂性，但是它们都服从某些物理或化学定律。同样的道理，对于软件项目中的所有产品，软件开发者也需遵循一定的准则，比如他们的所作所为都必须与客户需求保持一致。

因此，虽然参加软件项目的制作与维护工作不只一个成员，可每个成员所做的最终成果都必须具有一致性，而这就需要管理者来协调和解决[3]。

（4）灵活性

软件可以被方便的改变，这是软件的长处之一。然而这也意味着，一旦有外部的变更，例如客户对软件的需求有所变更，或者当软件系统接入一个组织的系统时，这就期望改变软件来适应其他组件，而不是改变其他组件来适应软件。因而只要外界环境有变化，比如用户需求有变，软件系统就会经常被变更。

1.3 软件项目管理的内容

不论是个人还是公司团队协作开发，软件项目管理中的六个阶段：需求分析、概要设计、详细设计、编码、测试、安装及维护都是缺一不可的[4]。

在八十年代初，美国著名软件工程学者B.W.Boehm 总结出了七条软件开发过程中需要遵循的准则[5]。它们分别是：

1.采用用分阶段型的生命周期来严格计划管理；2.坚持进行阶段评审；3.实行严格的产品控制；4.采用现代程序设计技术；5.结果应能够清楚地审查；6.开发小组的人员应该少而精；7.承认并不断改进传统软件工程的实践性。

1.4 为什么软件项目管理很重要

首先是成本的问题。2002年至2003年，英国政府花费在ICT项目上的经费已经远远超过公路系统上的经费[6]。

非常不幸的是，投入经费再多，也不是每个项目都能成功。在2003年度的一份分析报告中，美国Standish Group通^分析13522个项目得出结论：只有1/3的项目是成功的；82%的项目延期，43%的项目超出预算。

从以上的案例可以发现，导致该项目失败的最大原因与项目管理缺陷有关。因此，要想使得软件项目成功、高效的进行，不仅仅要多投入，还要找到有效的管理方法，才能前后兼顾，运筹帷幄。

2 风险论述

2.1 风险的定义

在企业软件项目开发中，常常会出现超出预算延迟时间，甚至失败的可能性[7] [8]。不确定性导致了风险和潜在损失的发生。因此，风险通常被定量的表述为风险发生的概率与其可能引起的损失程度的乘积。Charette认为潜在的损失应该通过一定的方法进行推测，Kumamoto和Henley认为效用值也很重要。综合他们的看法可以得到分析风险的四要素：风险事件（what can go wrong）、风险概率（likelihood）、风险值（value）、效用值：

因此，软件项目管理中将会出现的各种不确定因素，倘若我们能够提前预测到风险，未雨绸缪，就可以最大限度减少风险的发生。这是风险管理中最有效的手段。

2.2 风险分类

根据软件项目管理内容，我们可以将风险分为：

（1）技术风险。

主要体现在影响软件生产率的各种要素上，比如：需求识别不完备、客户对需求缺乏认同、客户不断变化的需求、需求没有优先级、识别需求中客户参与不够、设计质量较低，重复返工、过高估计了新技术对生产效率的影响、对应用领域熟悉度不够、采用的开发平台不符合企业实际情况等等。

（2）管理风险。

比如：项目目的不明确、项目计划和任务识别不完善、项目组织结构降低生产效率、缺乏项目管理规范、团队沟通不协调等等。

（3）人员风险。

比如：人员素质低下、缺乏足够的培训、开发人员和管理人员关系不佳、缺乏有效的激励措施、缺乏项目急需技能的人员、团队成员因为沟通导致重复返工等等。

（4）商业风险。

2.3 风险管理的重要性

风险管理是属于未雨绸缪的范畴，因此，有效的风险管理可以避免企业在人员、财务、法律、社会责任以及投资方面的各种风险，从而减少企业必须要的损失，保证稳定的正增长的经营活动。因此对于最求稳步成长的企业来说，风险管理在整个管理流程中都显得尤其重要。

3 风险管理的过程

项目风险管理流程一般由若干个主体部分所构成，这些主体之间不仅有着相互作用的关系，而且与流程外的其他管理也会互相影响。不同的项目管理组织从不同的角度对项目风险流程进行划分。

风险管理的过程中，其各个阶段的关系，如图1所示。

3.1 识别风险

识别风险的步骤中最关键的一步是将不确定性转变为明确的风险。根据一系列方法来确定风险的类型，进而给出对策和建议。风险识别的过程如图2所示。其中风险识别的输入可以是项目的WBS、项目计划、历史项目数据、项目资源要求等信息。在识别过程中故障树、风险树等等都是常用的风险识别工具，项目风险的准确识别与否取决于组织决策者的知识与经验。

3.1.1 检查单法

项目识别最常用也是最简单的方法是建立风险项目检查表。如表3-1所示，为一个软件开发风险检查单的修订版。理想的情况下，项目相关人员的代表小组应该核对一遍项目检查表，以判断哪些风险可能会在项目中出现，然后根据类型来看决策。

项目管理方法认为在项目实施的过程中，评审可以识别出很多问题以及解决方法。有时候，这些问题可以添加到组织风险检查单队列中，以便于新的项目使用。

3.1.2 头脑风暴法

在日常的组织决策中，由于组织中成员们心理作用的影响，决策结果很容易倾向于权威者或大多数成员的意见，由此形成了“群体思维”。而这种群体思维使得组织中成员缺乏批判精神和创造能力，最重要的是这损害了决策质量。为了保证组织管理决策的创造性和有效性，学术界研究并改善了组织决策的新方法，头脑风暴法就是其中的一个。

落实到软件项目开发中，头脑风暴法就是由项目小组成员在一起，不受项目权威影响，每个人充分发挥自己的能力思考项目中可能的风险，自由讨论和发言，充分预测项目中出现的各种情况，最终汇总成为项目的风险表。在此中，头脑风暴法被运用的目的是获得一份客观的、公平的、综合的软件项目风险列表。

3.2 风险评估

L险识别时的一个问题，也是最值得考虑的的问题，就是风险的列表潜在是无限的。为了区分出其中的危害和可能出现的更大的风险，可以通过下面的公式对风险的影响进行评估：

风险影响（RE）=PC

其中可能性P（0P1）是指出现不如意结果的可能性。损失C是不如意的结果发生所带来的后果。而后果是由风险、成本、进度、技术等要素之间的关系来决定。通过风险影响（RE）来量化风险为所有已知风险提供了相对的优先顺序。例如：

时间：测试可能会持续两个多月；可能性=0.8。

风险影响=0.83个月测试带来的损失

正确程度：独立完成检验可能会耗资200 000；可能性=0.7

风险影响=0.7200 000元

成本：恢复测试需要两个工程师花一个月的时间；可能性=0.95

风险影响=0.95恢复测试的成本。

而大多数管理者拒绝对损失或者某些事情发生的可能性进行精确的估计，这其中的原因是大多数的估计都是猜测出来的。因此我们在本文用层次分析法来评估系统：在估计事物的区别时，可用中等、较强、强、较弱、弱五种判断很好的表示。分别用1、3、5、7、9五个数值来表示。当需要更高的精度时，还可以在相邻判断之间做出比较，其间用2、4、6、8来表示。

3.3 风险监控

风险监控是项目风险管理的最后一项，风险在项目的推进过程中可能会增大或者减弱，所以需要进行风险来检查每个风险的化解程度，如果最初的化解措施是无效的，要及时调整应对办法来化解风险，并识别随着它们消失而产生的新的风险。

风险监控的内容包括：

1） 不断地跟踪风险发展变化；

2） 不断地识别新的风险；

3） 不断地分析风险的产生概率；

4） 不断的整理风险表；

5） 不断地规避优先级别高的风险。

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关键词：工程项目；风险管理；分析

中图分类号：TV697 文献标识码：A 文章编号：1674-1723（2013）04-0251-02

一、引言

随着我国经济的不断发展及日益激烈的市场竞争，工程项目的环境也有了显著的改变，加上生产周期加长、投资变化等因素的影响，工程项目的不确定因素也逐渐增多，故面临的风险也逐渐增多[1]。为了保证项目工程的如期完成，并将损失降到最低程度，项目工程的风险管理人员必须具备良好的风险识别意识及管理意识，一旦发生风险，要及时对其进行分析，采取正确的管理措施，实现对项目风险的有效管理。

二、关于风险管理的特征分析

1、项目风险与多方利益相关者有联系，而各方所承担的风险是不相同的。因此，应对承担风险的利益相关者进行认真分析，了解风险承担者的权利与义务，以利于对风险进行有效的管理。

2、风险在时间上有限制。一个项目，在不同的时间段，风险的种类、风险的特征及其所造成的损失均会有差异。因此，风险的承担者也只需承担相应时间段内的风险，这一点必须明确。

3、风险管理有不可知性。项目风险管理的目的是为了将损失降到最低，而不是为了追查原因或推卸责任，因此，项目团队应相互信任，及时进行交流与沟通，营造一个开放的工作环境，以利于进行风险管理。

4、项目风险管理要付出一定的代价。在项目风险中，每一个步骤都是要经过分配项目的资源而进行的，然而项目风险管理却只是对未来工作中可能发生的问题起到减轻或预防作用，因此，它所取得的价值并不能在短期内得到体现，而是到未来才会体现出来，但在风险管理上花费的资源，可能会在未来抵消，或是比风险造成的损失大。

5、项目风险具有变化性。项目的进展直接影响到项目风险，每个时间段的风险都是有变化的，而不是一成不变，因此，如果一个项目如果确定了其目标及费用，也就宣布完成了其风险计划。

三、风险识别

项目工程在各个阶段的表现、出现的时间是有差异的。要想实现对风险的有效管理，必须正确识别出风险种类，比如在施工前的风险、施工阶段的风险等，然后结合工程实际情况，再采取相应的措施对风险进行管理，才有可能将风险造成的损失降低到最小。

四、工程项目风险管理的措施

1、加强对项目合同的风险管理

合同管理也是工程项目中的一个重要内容。合同不仅是项目管理中的法律性文件，也是对项目风险管理的重要依据。在对项目进行管理时，管理人员应有强烈的风险意识，然后在对风险进行分析与管理的基础上制定相应的合同条款，并积极了解工程项目中的常见风险问题。假如未能提前对风险进行分析或预防，一旦风险管理失控，项目将会遭遇巨大的损失。所谓项目合同，指的是合同双方都有承担风险的义务，而所要承担的风险，则是在合同中进行定义[2]。在进行风险管理中，发包人主要对承包人起组织、协调作用，以确保项目建设的顺利进行。为了促成这一目标的实现，发包人不但要与承包人签订严密合同，还要制定一套完善的风险控制机制，以利于监理施工过程。同时，发包人还应制定一套管理承包人的控制方法。发包人只有对风险管理具有更好的认知性与层次性，才能做好风险管理工作。

2、通过工程索赔将风险变为利润

在工程项目中，索赔是一种权利，而出现索赔的原因主要是签订合同之后，外界条件及其他因素的变化。一个项目合同，如果不存在工程索赔，则表示无公平性，因为索赔是合同主体对工程风险的再次界定。尽管工程索赔在项目的整个工程中都存在，但主要出现于施工阶段，比如设计变更、工程量变化等因素均会使得工期改变，而这些都在承包人的风险范畴内，是可利用索赔将风险转化为利润的。

我国的相关规范对工程索赔是有严格规定的。通过合同中的相关工程条款，可以对工程事故要求一定的索赔，这样既能将工程风险大大降低，又能体现出项目合同管理的水平。作为承包商，如果不能正确使用工期索赔的权利，则会出现延误工期的风险；不能正确使用费用索赔的权利，则会造成巨大的损失[3]。在对项目工程进行管理的过程中，如果能够正确使用施工索赔的权利，所获得的索赔金额极有可能比投标报价的利润要高。因此，具有强烈的风险意识及索赔意识，能够有效加强项目风险管理。

五、结语

建设工程的项目具有施工工期长、工艺复杂、设备种类多等特点，这在一定程度上增加了其风险隐患。由于项目工程在不同的时间段存在的风险也不一样，这就要求项目风险管理人员必须具有强烈的风险识别意识及预防意识，对风险进行有效的分析及管理，才能把风险造成的损失减少到最低

程度。

参考文献

[1] 赵红收.浅谈工程项目风险管理[J].商业文化（下半月）.2011（06）：68.

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关键词：工程管理风险控制

随着科学技术的快速发展和人类社会工程实践的不断深入，项目已普遍存在于我们的工作和生活之中，并对我们的工作、生活产生了重要的影响。风险管理贯穿项目管理的各个阶段和各个领域，且一直是项目管理中的重点和难点问题。

工程承包风险，是指工程实施结果相对于预期的结果的变动程度，即承包商预期收益的变动程度。工程承包风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在投标和工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本而导致利润降低甚至亏损。但是，过多地把潜在风险因素的可能费用转移到投标标价的成本中去，又会使失标的几率大大增加。因此，要想获取目标预期利润，必须正确地考虑工程承包风险。

工程项目在施工建设过程中，从承包商角度来看，存在着建设周期长，投资数额大，工作和工序繁多的特点。因此，在施工中，这些因素制约着承包商未来获取收益的多寡。建设周期长，各个时期的不可预见因素就会相应增多，与时间相关的外界因素和内部因素的变化都会影响工期的按期完成；投资额巨大，若筹资、付款方式、利率或者有关合同条款发生变化，就会加大成本，从而减少了承包商的利润；工作、工序繁多，一旦施工组织不尽合理或者返工，同时发生索赔，就会极大地影响工程进度、成本和质量，使承包商的利益受损。我国的许多建筑施工企业作为承包商对风险管理尚处于初步认识和依靠经验积累，方法上简单操作，缺少规范、有效的科学管理程序，抵御风险能力弱。所以，承包商应加强对工程项目施工进程中风险问题的分析和控制研究。

一、承包商风险的分类

建筑企业风险的种类按责任方可以把风险划分为：发包人风险、承包人风险以及第三人风险等。这三种风险既可能独立存在，也可能共同构成，即混合风险。例如，因发包人支付原因和承包人管理水平因素而导致工期延误等即属混合风险。

按风险因素的主要方面，又可将风险分为技术、环境方面的风险与经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等三种。它们主要有以下几类：

（一）技术与环境方面的风险

1、地质地基条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要求，但这些资料有时与实际出入很大，处理异常地质情况或遇到其他障碍物都会增加工作量和延长工期。

2、水文气象条件。主要表现在异常天气的出现，如台风、暴风雨、雪、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然现象和其它影响施工的自然条件，都会造成工期的拖延和财产的损失。

3、施工准备。由于业主提供的施工现场存在周边环境等方面自然与人为的障碍或“三通――平等”准备工作不足，导致建筑企业不能做好施工前期的准备工作，给工程施工正常运行带来困难。

4、设计变更或图纸供应不及时。设计变更会影响施工安排，从而带来一系列问题；设计图纸供应不及时，会导致施工进度延误，造成承包人工期推延和经济损失。

5、技术规范。尤其是技术规范以外的特殊工艺，由于发包人没有明确采用的标准、规范，在工序过程中又没有较好地进行协调和统一，影响以后工程的验收和结算。

6、施工技术协调。工程施工过程出现与自身技术专业能力不相适应的工程技术问题，各专业间又存在不能及时协调的困难等；由于发包人管理工程的技术水平差，对承包人提出需要发包人解决的技术问题，而又没有作出及时答复。

（二）经济方面的风险

1、招标文件。这是招标的主要依据，特别是投标者须知，设计图纸、工程质量要求、合同条款以及工程量清单等都存在着潜在的经济风险，必须仔细分析研究。

2、要素市场价格。要素市场包括劳动力市场、材料市场、设备市场等，这些市场价格的变化，特别是价格的上涨，直接影响着工程承包价格。

3、金融市场因素。金融市场因素包括存贷款利率变动、货币贬值等，也影响着工程项目的经济效益。

4、资金、材料、设备供应。主要表现为发包人供应的资金、材料或设备质量不合格或供应不及时。

（三）合同签订和履行方面的风险

1、存在缺陷、显失公平的合同。合同条款不全面、不完善，文字不细致、不严密，致使合同存在漏洞。如在合同条款上，存在不完善或没有转移风险的担保、索赔、保险等相应条款，缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款，存在单方面的约束性、过于苛刻的权利等不平衡条款。

2、发包人资信因素。发包人经济状况恶化，导致履约能力差，无力支付工程款；发包人信誉差，不诚信，不按合同约定进行工程结算，有意拖欠工程款。

3、分包方面。选择分包商不当，遇到分包商违约，不能按质按量按期完成分包工程，从而影响整个工程的进度或发生经济损失。

上述各类风险都是建筑企业生存与发展的威胁。因此，必须进行有效的风险防范。

二、目前承包商风险管理现状 风险管理最早出现在西方，在风险管理研究方面，西方许多专家曾提出了较为系统的风险管理方法理论，一些企业集团在风险管理方面也取得了成功的实践经验。许多跨国公司都经历了从单一的信用风险管理，到财务风险管理，发展到今天的集成风险管理过程。与西方企业和国内其他先进行（企）业相比，我国承包商在风险管理上存在不小的差距，风险管理意识和风险管理水平还处在较低的阶段，方法上简单操作，缺少规范、有效的科学管理程序，抵御风险能力弱。具体表现在： （一） 缺乏规范的风险管理信息系统 绝大多数承包商未能建立起全面、完善的风险管理信息系统，对于投标项目投标前的可行性分析不够，对潜在的投标对象估计不足，有项目就去投标，中标率很低。对项目施工过程中不断发生的各种变化估计不足，因而风险到来时不能及时做出有效的反应并做出合理的调整。由于缺乏全面、可靠的数据支持，经常凭经验临时决策处理风险，管理成效低。 （二） 风险管理机制不健全 国内大多数承包商对风险管理没有明确的定位，在企业和项目部的组织结构设置上未考虑风险管理部门和职能，缺乏专职部门和人员来履行风险管理职责。企业内部风险机制不健全，使得化解、抵御风险的能力差，增加了组织结构的运行风险。 （三） 风险管理意识不强 我国承包商和施工项目管理者的风险意识不强，对风险管理的重要性认识不足，没有把其作为项目管理的重要内容。尽管有一些风险管理的措施，但仅限于一些工程质量、进度、安全等方面的保证措施，缺乏系统性和明确的风险管理目标，分布于施工组织设计和施工技术方案等文件，没有正式的项目风险管理。高层管理人员往往注重业务量，忽视施工技术的管理，更缺乏专业风险管理。

三、风险防范措施 承包商风险控制体制是关键。只有体制问题解决了，才能从根本上使风险发生的几率变为最小，或者使风险带来的损失变成最少。这主要应从以下几个方面入手： （一）企业制度保障，建立风险控制秩序 承包商的管理制度和组织形式的合理性是风险控制的基础，工程承包企业必须建立灵活务实的制度和组织形式。一般而言，承包风险的发生除了不可抗力之外，主要原因就是承包企业制度不健全和工作秩序混乱造成的。表现在管理出现盲区，决策得不到执行，权力交叉，工作推诿，责任不明，秩序混乱。因此，有必要在公司的组织形式和管理制度上进行适合本企业的创新，以提高公司的活力；同时，建立明晰和井然的工作秩序，使决策得以顺利、有效地实施。适用的组织形式应以矩阵式项目经理制为主体，设立相应的风险管理部门，但管理跨度和管理层次不宜太多，应与公司发展规模相适应。此外，建立内部风险保护基金，以降低承包商运营风险，提高总体收益。 （二） 建立以风险部门和风险经理为主体的监督机制 参照国外成熟的风险控制经验，在承包商实施施工过程中建立风险部门，并设立风险经理。其作用是对项目的潜在风险进行分析、控制和监督，并制定相应的对策方案，为决策者提供决策依据。风险经理直接对承包商负责。另外风险经理的工作可以延展到公司运营的整个过程，既可以延伸到单个项目投标报价前期准备和控制及实施工作，也可以围绕整个公司把握建筑市场脉搏进行阶段性管理。阶段性风险管理是针对项目的前期经营招标、中期实施、后期总结和处理三个阶段，进行的有效控制和根据相应风险决策而实行的动态前瞻式管理。

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一、风险管理的必要性

风险管理是指经济组织对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地控制、处置风险，以最低成本实现最大安全保障，减少不确定因素对项目的影响。项目风险是一种客观存在，是不可避免的。而对其监控是为了准确、及时地发现风险并进行实地评估、分析，并试图通过系统的监控方法和组织内部的有效管理，把风险缩减到最小的程度。

在许多单位的项目管理中存在着对风险认识的差异、判断风险发展趋势的不同、管理者所处的不同岗位获得的信息不同，或者因管理经验与水平、现场处置能力、协调关系能力、责任心及利益分配干扰等客观情况的影响，许多项目部的管理人员对风险的识别与认识不到位，造成错误地认识，甚至认识不到潜在风险，或者麻痹大意，疏于职守，有的已造成较大损失时才向上级反映，贻误战机，从而错过了风险控制的最佳时机，扩大了经济损失。因此，要让风险防范控制措施发挥作用的先决条件在于做好动态的风险监控工作。

二、建立立体的风险管控体系

项目风险控制是根据项目前期制订的计划和标准，经过综合评价，突出重点掌握的环节，以达到出质量合格产品、按期限完成任务、降低成本创造利益的最大化为目标，进行施工组织设计、工期计划、成本控制计划。在项目实施后，定期比较分析，然后将需要调整内容补充到计划中，并贯彻到实施中去。有效的风险监控的概念在于对组织的完善，在运行中收集数据评估进度、成本及质量标准，及时、定期地与标准值相比照，并结合其它变化，结合目标论证需要调整的因素，采取必要的风险控制措施，或者补救措施，这种内附监控贯穿于工程项目全过程。

要对项目风险进行管理，首先要对风险因素进行分析。项目风险因素分析是针对以往经验和本项目可能出现的风险所进行的，在风险因素分析的基础上，重点要对项目运行阶段进行监控，即集中于项目的组织、工期、成本、质量等要素，这些要素在项目运行中出现的变数较大，受外界干扰的程度也较大，会出现与目标要求的偏差可能性较大，需要进行重点监控。要保证项目风险管理达到其设定的目标，必须加强项目风险形成与发展趋势的监控，仅凭某一时间点来监控计划成本支出与实际成本消耗关系还不能作出准确的判断，因为成本消耗量大的原因可能是进度超前，也可能是因为成本超支，或者因工程特殊原因出现项目垫资、建设单位未按进度支付工程款项等客观原因。因此要据实考虑成本支出与实际形象进度、已完工作量对比，对项目的成本、进度状态进行有效的风险监控。

在一个项目风险监控体系内设计项目组织的岗位、职责、流程等，在初始阶段多花费时间精力，可减少运行中的痛苦。对于规模较大，周期较长的项目，设立风险监督机制，明确监控部门(协调部门)及职责，人员配置到位、权限分配上给予一定的保障。根据项目工作量的大小，也可以由某一部门牵头，融合各种综合管理手段，建立风险识别与分析报告制度，实现项目部和上级组织对项目风险因素的监控等基础性工作。

加强各环节人员的培训，提高监控水平，掌握监控方法。关键在于保障信息渠道的畅通，项目各级管理人员要树立风险意识，经过培训和技术咨询、分解项目管理目标责任等多种形式，明确管理人员的风险管理权利义务与责任，在项目实施过程中，及时收集有关信息资料，通过项目例会与项目经济运行分析会，定期分析，甄别、选择确认风险因素的变化及其发展趋势，关注重点，将筛选确认出的重要风险因素列出清单，编制《项目风险识别报告》，报告内容要有较为详尽的文字分析与描述。公司主管部门要定期对重大风险因素进行分析，从专业管理和综合管理的角度对项目风险因素进行评判。出现重大风险因素的，上级部门要作好对项目部风险防范控制的指导工作，必要时进行干预性指导；对非重大风险因素和影响较小的风险因素，对项目部采取必要的建议措施。

三、项目运行阶段风险监控重点环节及手段

1　工程分包活动是较为突出的风险源。对总承包企业来说，工程分包是完成项目的重要保证，而分包队伍水平良莠不齐，分包队伍管理者的心态各异，有的挂靠进场、有的拖延工期、有的以发包方的名义赊账采购与租赁、有的包不住就溜之大吉，所以工程分包是项目风险因素相对集中的环节，对分包活动的监控尤其重要。选择信誉好、素质高的分包队伍并签订有利的工程分包合同是前提，分包进场后，还需发包方(即总承包方)在施工中根据实际情况加强现场的风险管理。特别是许多大型项目分包队伍众多，作好发包方和分包方、分包方与分包方之间的协调工作是一项重要工作。发包方根据工程总体进度计划，制定各方交叉作业而又不影响总体进度的总体规划，并在施工过程中加以动态管理和调整。发包方要经常检查分包方在施工过程中的合同执行情况与执行能力，分包方在对外采购、租赁、借贷、劳务等方面的资金能力，经营手段、经营方式、物流去向、有无越权行为和法律风险行为。

发包方一是掌握其风险源的所在及趋势；二是协调解决可以及时解决的问题；三是需要更改和整改的方能达到预期效果的，必须及时纠正，并作出声明和保证性承诺，确保偏差行为不再继续发生；四是对出现重大风险因素如资金、管理水平低下、违法经营情节严重等情况，而不能完成分包合同规定任务的，甚至会造成较大恶劣影响的，则需要马上向分包方提出警告，或者按合同规定、有关法律法规规定中止合同，以避免因为分包的原因影响项目整体运作。

2　劳务分包活动的风险呈现加大趋势。当前施工总承包企业劳务分包存在的风险问题主要表现在以下方面：一是对劳务分包企业的选择。许多包工队和民工队挂靠在一些劳务公司上面，甚至打着其他劳务分包公司的旗号进行劳务分包，一旦造成重大安全质量事故，涉及到经济赔偿时，挂靠和假冒的队伍就会原形毕露，责任最终还是落到总承包方身上，对造成的重大损失难脱干系。二是劳务分包公司能力与水平有限，或管理混乱，造成劳务分包单位所使用的民工工资被拖欠，同时近年也出现了恶意讨薪的现象，而政府和甲方从稳定要求出发，把拖欠的劳务费用当成拖欠民工工资，直接从甲方工程款中扣除，打乱了原劳务承包合同的约定，造成总承包企业的被动。三是许多劳务分包公司派出的民工队伍经常钻合同签订不规范、项目管理监督不到位的空子，虚报冒领人工费用、转移工程材料、扯皮纠纷不断。四是一般雇用合同存在被当成劳动合同的法律风险。面对如此呈上升趋势的法律风险问题，总承包企业应采取措施，培养、建立起长期合作基础上的有一定信誉和管理能力的劳务分包单位群体，从中择优选用有资质的合法企业，明确劳务分包合同各方的权利义务；在现场要严格监督劳务人员的工资发放及基础资料的收集整理，收集保存劳动用工方面的证据材料，以应对纠纷事件的解决和处理。 #p#分页标题#e#

3　项目风险信息应有畅通的反馈渠道。项目风险管理是一个过程，要在过程中进行监控，才能保障基本目标不发生大的偏差、减少重大风险事件的发生。监控依赖于信息反馈机制的有效程度，没有信息反馈与调整，过程监控就失去时效性，失去纠偏的最佳机会。项目风险管理的生命力即在于其信息交流的扁平化，打破传统管理层过多信息传递速度过慢的问题。实践中许多大型项目采用信息平台技术，项目经理的计划信息随时备案，跟踪信息随时进入数据库，从项目负责人到具体操作人员，按照管理权限随时可以查看相应权限下的相关信息。而且所有可能造成风险的因素都能及时被发现、分析与确认，并可通过各种防范措施来进行评估与整治，这在施工企业中已经被广泛采用与推广。加强风险信息的收集与反馈，使项目部本身和项目管理者进行风险分析有可靠的依据。

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关键词：软件开发；风险管理

0引言

风险无处不在，它在任何软件开发项目中都有可能发生。风险有几种形式：自然灾害、安全漏洞、人力资源缺失、第三方供应商问题、金融危机、不稳定的商业环境和项目失败。因此，在进行软件开发前，工程师应该制定一个风险管理计划。该计划涉及风险评估和风险控制，工程师应列出软件开发过程中可能发生的问题，并列出这些问题的解决方案。这样，即使软件开发过程中遇到问题，风险管理可以帮助把有害影响最小化，从而避免软件开发项目的失败。然而，并不是每个人都关注风险管理，人们也很容易忽视风险管理的影响。实际上，风险管理对于软件开发项目非常重要，因为风险是影响项目成功的重要因素。因此，本文试图通过对文献的分析，找出一些有效的风险管理方法，让开发人员了解风险管理的意义。

1文献综述

风险管理是项目成败的关键因素，也是项目管理的本质。因为风险管理可以帮助开发人员发现项目的威胁，并将其最小化(Alhawarietal.,2012)。此外，成功的风险管理可以帮助项目经理按时交付项目(Grantetal.,2006)。有效的风险管理需要找到风险，而不是否认风险、隐藏风险(GrayandLarson,2008)。风险管理有五个主要阶段，即风险规划、风险识别、风险评估、风险响应、风险监控与沟通(Lester,2014)。项目团队应该关注风险响应、监控和沟通。响应意味着控制，它指的是制定一个风险管理计划，将风险识别并按级别排序。监控包括标记一个已知的可能发生的风险，并改变该风险的可能性。沟通包括让项目团队中的所有人都知道风险管理的结果。风险响应、监控和沟通对于风险管理过程是必要的。项目团队聚在一起讨论并制定最新的风险管理计划，能提高按时完成项目的机会。Otniel、Nicolae、Claudiu(2012)提出通过对软件开发项目的分析，发现项目管理的本质是风险管理，而风险管理的方法有多种，最有价值的方法是评估方法和管理方法。评估方法将风险管理视为事后评估过程，该方法旨在找出导致项目失败的原因。

2分析

2.1风险管理的意义

风险管理是项目管理过程的关键因素之一。有些风险是不可避免的，但风险管理可以解决问题。风险管理的主要功能是，如果在项目开发过程中发生较大的风险，风险管理将有助于控制风险，减少对项目的负面影响，以避免项目失败。它还可以帮助项目团队按时完成项目。然而，有些人认为在软件开发项目的过程中进行风险管理是浪费时间和不必要的。我不同意他们的观点，因为风险是影响软件开发项目成功的一个重要因素，有效的风险管理可以处理风险，而不是让项目一定成功。

2.2软件开发项目中风险管理的基本步骤

软件开发项目中风险管理有五个主要步骤。首先，开发团队应该制定风险计划，在风险管理过程中准备好所有的事情，例如定义项目经理和项目团队成员的角色和职责。下一步是识别和分类风险，然后在软件开发项目中标记这些风险。在此之后是风险评估，它与风险分析类似，项目团队成员应该深入了解风险。风险响应是这5个步骤中最重要的，在这5个步骤中，软件开发的项目团队成员应该找到应对风险的解决方案。最后是风险监控和沟通步骤，这一步意味着对风险进行沟通和报告，让所有开发项目团队成员了解关于风险管理过程的最新信息。

3风险管理的两种有效方法

项目风险管理的两种方法：评估方法和管理方法。评估方法是一个事后评价过程。该方法的目的是列出、分析和总结过去项目中发生的一些风险，这些信息可以用来避免当前项目的失败。在开始软件开发项目风险管理之前，开发团队成员应该收集已知的风险因素，然后将这些风险因素放入当前的开发项目中。在完成当前软件开发项目之后，他们还需要从这个项目中收集新的风险因素，然后为下一个项目输入这些新的风险因素，最后进入一个循环。评估方法的优点是软件工程师能够意识到一些可能存在的风险，并在进行软件开发之前制定出相应的解决方案。虽然这种方法可以带来一些效果，但是不能完全处理项目开发过程中可能发生的所有风险。此外，评估方法对项目风险管理成功的贡献是间接的，因为从评估方法收集的信息只用于未来的项目。管理方法是由识别、分析、控制和监视事件组成的过程。这种方法在所有项目开发过程中都是持续的。软件工程师通过改进项目计划、预算和设计来进行风险管理。这种方法的目的是找出如何处理风险以防止项目失败。在这种方法中，不需要提前预知风险，风险管理存在于整个项目的开发过程中。然而，我认为如果将评估方法和管理方法结合起来，将是一种很好的管理风险的新方法。由于评估方法有一个致命的弱点，即风险是一个随机事件，在项目过程中，团队成员可能会遇到一些新的风险，这时评估方法并不能解决新出现的风险。所以做风险管理的项目工程师不能只使用一种方法。

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【关键词】信息系统项目 风险管理 探讨

企业信息系统是指在企业中，由人或计算机组成的能够进行信息收集、传递、储存、加工、维护和使用的系统。而项目风险管理，是指项目管理人对项目风险进行识别、评估、及使用多种措施与手段对其进行有效控制的一系列活动。在信息系统项目中运用风险管理有助于项目实施者通过科学的方法降低风险发生的概率或者转移风险；在风险出现时，能有一个详细计划、周密部署的解决方法对其做出快速反应，以避免和减少损失，实现项目管理过程中使损失降到最小，让效益或效率达到最大化的目的。

1 信息系统项目风险的一般来源

1.1 共同风险

信息系统项目开发过程中的不确定因素很多，在即便是进行了科学的、详细周密的计划和跟踪后，有时，风险依然不可避免，难以预测。然而在这其中，信息系统项目有一些共同的风险来源。其中主要包括用户参与、高层管理层支持、需求说明书清晰、计划编制适当、预期切合实际、细化项目里程碑、技术能力足够等。信息系统项目建设只有充分考虑到这些重要因素，才能有效减少风险。

1.2 其他风险

除了共同风险外，还存在与信息系统项目相关的其他风险，其主要包括市场风险，财务风险、技术风险、集成风险和管理风险。其中，尤其需要强调的是在技术风险方面，由于人们过于追求技术的先进性，把建设的重点放在了技术上，而忽略了对商业需求的考虑，往往使得建设项目存在着较大的技术风险。

2 在信息系统项目中的有效的风险管理措施

2.1 制定风险管理计划

风险管理计划是风险管理的关键环节，其内容决定了项目风险管理的实施方案和实施过程，是开展信息系统风险管理活动的重要依据。由于信息系统项目的风险隐患可能贯穿于项目的整个生命周期，因此，相关风险的预测和规划对于项目的每一个阶段来说都是有利且必要的。企业首先应充分意识到风险管理计划的重要性；其次，安排专门人员结合公司实际情况和相关法律法规，明确科学制定出风险管理的步骤；风险管理的负责人及其具体职责范围、任务和方法措施；项目的投入预算；风险的分类、分级；根据风险，如何进行成本、进度、质量的平衡等。同时，该风险管理计划要随着项目的不断推进，及时作出相应的的调整和修改，以增强其实用性与有效性。

2.2 风险的识别

风险识别是将不确定性转变为明确的风险陈述过程，它是进行风险管理的第一步。但有时候，它不仅仅存在于项目的开始，也存在于项目建设的后续过程中。风险的识别可依据相关的资料，使用头脑风暴，问询法（即定期召开会议， 以讨论的形式发现信息系统的风险）、项目分解法（将信息系统实施中的工作不断细化， 分成较小的任务， 便于找出风险）等方法来进行。通过这些方法集思广益多方面的意见，以相对全面的识别项目的风险。在经过风险识别后，可得出信息系统项目的常见风险，如项目频繁变更、人员职业素质低下、缺乏开发工具、使用过时技术、人员变动、用户使用困难、对工作分析评估不足等。进而根据识别出的风险进一步针对性的制定出相应的风险防范措施，促进风险管理的有效进行。

2.3 制定相应的风险防范措施和应对策略

风险应对计划与防范措施是信息系统一旦发生已识别风险的有效指南，能够大大减少发生风险所造成的损失。因此，企业应对已识别的风险进行深入的分析，并科学制定出相应的风险防范措施和应对策略。具体而言，其内容主要包括；保证信息系统的机房安全、对内部系统中的设备及数据、软件进行备份；积极更新风险信息，加强工作人员的培训力度，防止人员过度流失；保证系统应对突发事件的能力。在具体的应对策略方面，包括规避风险、转移风险、缓解风险和接受风险，企业应结合自身的实际情况与风险的发展发展趋势，选取合适的应对策略，以有效减少风险带来的损失。

2.4 做好风险监督与控制

风险监控是指在信息系统实施中，对风险发生情况的控制和对风险管理过程的监督。其主要技术有差异和趋势分析、预留管理、风险审计、技术绩效评估等。其主要内容包括跟踪已识别的风险、监视残余风险和不断识别新的风险，保证风险管理计划和风险应对计划的执行；评估这些计划对降低风险的有效性；以及对突发的风险或使用消极接受策略的风险采取适当的权变措施等。做好风险监督与控制工作是有效控制风险的重要途径。

3 结语

综上所述，风险管理不仅其自身对信息系统项目管理有着不可替代的重要作用，同时，他还对项目管理的其他方面产生着重要影响。因此，我们只有在信息系统项目中进行风险管理时，首先制定出严格的风险规划并对可能存在的风险进行有效识别，再针对性的制定出相应的防范措施和应对措施，同时做好风险监督与控制工作，才能保证风险管理工作的有效性和及时性，真正做好信息系统项目的风险管理工作。

参考文献

[1]徐向东.项目管理在信息化建设中的应用分析[J].山西电子技术，2014（05）.

[2]陈和军.开放式公路计重收费软件开发[J].软件导刊，2014（07）.

[3]刘伟.项目风险管理在信息系统中的应用[J].铁路计算机应用，2014（06）.

[4]徐阳对项目风险管理过程的一般探讨[J]国际经济合作，2012（04）.

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关键词：风险管理 现状 管理措施

0引言

随着我国市场经济的发展，我国社会经济水平有了明显提高，而建筑业的发展成为经济进步的主要标志之一，人们也在建设过程中逐渐认识到建筑工程风险管理的重要性。建筑工程的投资大，工期长，这让工程项目本身就存在许多不确定因素，总的来说，建筑行业就是一个高风险行业，因此，我们必须加强建筑项目的风险管理，保证建筑工程的施工质量。

1我国建筑施工项目风险管理的现状

首先，建筑企业的风险意识不强，缺乏相应的风险管理制度。所以，建设人员必须加强自身的风险管理意识，完善风险防范制度。除此之外，一些单位的工作人员存在侥幸心理，风险管理意识淡薄，这对降低企业风险有阻碍作用。其次，在风险识别方面，施工单位识别能力差，风险识别成本高，要做好风险管理工作，一定要进行风险识别。目前，我国施工企业还没有习惯编制风险管理方法手册，这让风险管理缺乏一定的依据，造成了风险管理难度大、成本高等问题。

2项目风险管理的关键

风险识别的目的是为了确定项目风险，因此，工程项目风险管理的基础就是风险识别，实践中，应根据项目实际情况来进行风险分析，综合考虑风险内外的各种因素，及时发现项目中的不确定因素和风险可能性。

风险评估，这是对风险事故将会对工程项目造成的影响进行的评价。风险评估是在风险识别的基础上进行的，管理人员通过使用各种工具与方法对风险的严重程度展开评价，分析其对工程项目可能造成的不良影响。风险评估主要可以分成两个方面，风险估计和风险评价。风险估计就是估算风险将会造成影响的大小，进行这类计算能有效降低风险的破坏力。风险评价这是对风险发生后的情况进行评价，并确定其具体的严重程度。风险识别与风险评估都属于风险分析，对企业及时有效的预防风险事故有积极作用。

风险规划是为企业编制有效的风险管理计划。风险规划是在风险分析后对项目面临的风险做出行动方案的选择，并制定出规避风险的策略和计划。

风险控制就是对风险计划的修订和控制。风险控制是在项目实施过程中对风险的进行监测和实施控制措施的工作。风险控制主要有以下几点内容：

①积极落实并实施风险计划中的有效措施对风险控制有巨大的促进作用，同时还能妥善的处理风险事件导致的不良后果。

②风险控制能预测项目风险变化，及时做出反馈与调整。如果风险变化已经超出了预计，那施工单位就必须重新进行风险评估，并制订的规避措施。

3我国建筑施工项目风险防范对策

3.1风险态度与风险决策

施工企业对工程项目的风险控制态度直接决定了施工企业的风险重视程度。风险态度主要有风险规避型、风险偏好型和风险中性三种。研究证明，风险偏好型的企业通常不太重视工程项目风险管理，他们比较注重一时利益，对风险的防范意识较差。如果项目施工一旦发生风险事故，这会对施工的正常进行和工程质量造成巨大的影响。风险规避型企业是极度恶风险的企业，他们比较重视风险管理，对风险防范有着自己独特的见解，因为风险的种类是不同的，为了减少施工项目风险事故，施工企业必须不断根据实际情况，改变自身的风险态度，只有这样，企业才能不断的认识到风险管理的重要性。风险态度直接影响着风险的决定，所以，科学的风险管理态度才能真正促进工程施工顺利进行。

3.2建筑工程招投标阶段风险管理

我们从业主的方面来看，在招投标阶段主要可采取的风险管理措施有：委托信誉良好的项目咨询企业编制科学的工程计量清单，准确计算工程量，并对项目施工计划、目标和内容做详细分析，科学的选择合同计价方式，规范工程招标过程，选择有实力、信誉好的施工单位。

3.3建筑工程施工阶段风险管理

施工图纸的审核工作是关键，优秀的施工图纸可以减少设计变更，提高对施工单位的监督力度，严控工程质量及工程进度，对施工现场中出现的异常情况要做好登记，以确保对现场的实时监控。

3.4建立企业内部风险管理体系

科学的风险管理体系是提高风险管理水平的巨大支持，并保证施工单位能进行系统的、科学的风险管理。首先，对于工程设计要严格审核和考察，必须保证设计的质量，如果发现设计中有遗漏或者一些细节问题没有考虑周全，应立即组织相关设计人员一起协商解决。施工图纸的质量把关要严格，根据建设当地的实际情况，及时发现图纸中的问题，并有针对性地进行重点审查，而采用风险控制的方法也对工程风险管理起着积极作用。其次，风险评估工作不能少，上述内容也提到了风险评估的重要性，我们这里就不再详细解说，但值得注意的是，风险评估的方法主要有定性分析法和定量分析法，前者是利用估计者的知识和经验对工程风险做出主观认识，后者则是运用科学的数学模型和统计方法进行的定量估算，而二者合二为一才能做出最准确的估计。

4结语

综上所述，建筑施工项目风险已是施工项目风险的主要部分。施工项目风险的识别、管理、防范是现代施工建设单位需要及时解决的问题。而我国施工企业的风险管理意识和能力水平都有待提高，风险管理制度也还需要不断完善，只要真正认识到这些，才能对施工项目风险进行科学、有效的防范。

参考文献:

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[2]王佳慧，孙国徽.建筑施工项目风险管理的对策分析[J].华章，2009（4）.

[3]初洪武，冯东梅.论中小建筑施工企业的风险管理[J].科技和产业，2007（10）.

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关键词：注水项目；风险管理；风险识别；风险控制

中图分类号：F284 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2013）14-0072-02

延长石油直罗探区由于过去一直采用天然能量开采，不仅导致了产量低、采油速度低、采收率低等现象的发生，同时，这种开采方式结束时，仍有大量原油滞留在地层中。这对于直罗探区的长期发展是非常不利的。为了提高采收率和经济效益，加快储量向产量、资源向效益的转化，同时尽量延长油藏的生产期，对探区进行注水开发是必须选择的道路。但是，由于注水开发技术复杂、投资大，又是一个隐蔽性很强的地下作业工程，因此在注水的每一个环节都可能存在着风险。既给作业人员的人身安全带来隐患，又对石油企业的经济效益带来巨大的损失。因此，研究在注水过程中风险问题，对风险进行有效的管理和控制就变得尤为重要。也是石油企业安全生产，提高企业竞争力的必然发展方向。本文就延长石油直罗探区注水项目的风险管理方法进行探讨。

1 注水项目风险特点

注水项目是油田开采项目工程不可缺少的组成部分，由于受压力、地质、水文、人员、技术、材料等多方面因素的影响，注水过程中往往存在着较大的风险。而与一般的建筑工程所面临的风险不同的是，注水项目具有自身的特点：

①注水具有隐蔽性。注水即是利用注水井将水注入油层，以补充和保持油层压力，进而提高采收率的措施。由于注水是在地下进行，因此注水的风险常常不易被发觉。

②注水项目施工风险的后果严重性，特别是注水站，由于工作环境为高电压、高水压和高噪声，一旦发生事故，往往导致人员伤亡。

③注水的水一般采用油气开采产出量污水，但是污水中含有多种溶解物质，对于设备易造成腐蚀，对设备的安全性和寿命造成风险，另外，化学药品的储存及使用，都会对环境及工作人员造成不利的影响。因此，为了预防注水项目施工安全事故的发生，减少对周围环境的破坏，必须对注水项目进行风险管理，通过风险识别、风险衡量对存在及潜在的风险充分的认识和分析，然后制定风险应对措施，并对已发现的或潜在的风险进行监控，才能保证人员、环境、项目的良好发展。

2 注水项目风险管理的步骤

①风险识别。风险识别是风险管理的前提，是进行风险管理其他工作的第一步，是对风险主体所表现的和潜在的风险进行认识分析的过程。具体来说，风险识别具有两个环节，首先是感知风险，即对风险的了解，对注水项目的腐蚀事故、安全事故、污染事故等造成的影响重视起来。第二个阶段是分析风险阶段，即是对造成项目风险事故发生的原因进行分析。然后结合实际情况，对注水项目潜在的风险进行识别和确定，分析这些风险的主要影响因素，识别项目风险可能引起的后果。另外，风险识别具有个别性、复杂性、主观性和不确定性等特点，因此，风险识别本身也可以说是一个风险，风险识别是风险管理的基础和前提，因此做好风险识别的风险管理尤为重要，在实际的风险管理中，必须从实际出发，坚持由粗及细、由细及粗，先怀疑后排除、必要时做实验验证的原则，结合其他部门的数据报表，进行全面细致的分析，杜绝风险识别误差。

②风险衡量。风险衡量是指在风险识别的基础上，通过对所收集的大量的详细损失资料加以分析，运用概率论和数理统计，估计和预测注水项目风险发生的概率和损失幅度。风险衡量时，风险的大小的考察必须将损失频率的高低与损失幅度的大小结合起来。对风险进行处理，必然要发生费用。只有通过风险评价，才能判定为处理风险所支出的费用是否有效益。风险衡量是风险管理中不可缺少的遗患，它不仅使风险管理建立在科学的基础上，而且使风险分析定量化，为选择最佳管理技术提供了较可靠的依据。

③风险应对。它是指当注水项目施工风险发生的时候，采取相应的措施对风险进行处理和应对。制定项目风险应对措施的主要依据项目风险的特性、抗风险能力及可供选择的风险应对措施的实际情况来定。风险应对措施应坚持有效性、先进性、全过程、全方位的原则。对于注水项目所存在的技术和管理风险，可以采用成熟的技术和管理模式，引进先进的技术和管理方法来达到规避风险的目的。项目早期，可以采取风险减轻，以降低风险后果影响达到所能够接受的范围。对不可避免的或者不可预见的风险，积极采取应急措施，使风险的后果影响降到最低。

④风险监控。风险监控是指在注水项目施工过程中，对可能存在的风险以及风险的处理效果进行监视和控制，风险监控应该贯穿于注水项目施工的全过程，并且需要连续进行，对风险管理技术适用性及其收益性情况进行分析、检查、修正与评估。

3 注水项目风险管理的方法

①加强风险管理的识别，为风险管理做好准备。在注水项目施工的过程中，可以从主观信息源和客观信息源两个角度来加强风险管理的识别。由于主观意识随着受到个人意识的不同而不同，很有可能造成夸大或者识别不足。而客观信息源由于是事实的产物，具有的准确性比较高，但是，却缺少主观能动的分析和预估。因此，在实际的运用过程中，最好的办法是把从主观信息源和客观信息源所获得的风险识别观念，进行科学的整合，才能对风险准确的识别，从而知道风险管理的后续工作。

②提高注水项目的风险管理认识，建立健全项目风险管理制度。注水项目工作过去往往只重视效益和技术，对于风险管理的意识重视度不足，另外，由于重视度不够，注水项目对于风险管理的制度建设也就没有进行认真的制定，没有风险制度又进一步降低了风险管理在项目工作人员心中的地位。因此，两者形成了一个恶性循环，不仅导致了项目风险管理得不到落实，也造成注水项目的效益没有大的突破。因此，必须对注水项目的人员进行风险管理的教育培训，提高风险管理意识，加大宣传力度。同时还必须结合项目实际，建立起一套完善的风险管理制度，规范执行，注重落实，这样才能使注水项目各方面全面提升。

③建立风险管理评估机制，对施工各阶段的风险进行严格控制。由于注水项目风险管理是一项系统和复杂的工作，注水项目开发的整个过程，是分很多的阶段进行的，如对基础资料的分析阶段、注水试验阶段等，存在的风险都存在着差异，因此，风险管理技术的选择就不能一层不变，需要对各个阶段的不同情况进行科学的评估。建立风险管理评估机制是保证安全保障程度最大化必不可少的。注水项目按照长短期的经营目标，结合国家政策、技术变革等实际情况，建立起完善的评估机制，对于注水项目经济效益和安全保障的最大化具有重要的作用。另外，建立风险评估机制之后，必须坚决的贯彻落实，对于注水项目施工各个阶段的风险进行严格的检查和验收，对注水技术水平与生产实际进行准确的评估，使风险管理评估机制贯穿注水项目的各个阶段，才能使注水项目的效益最大化，安全最大化。

4 结 语

现阶段我国在注水方面的风险控制仍缺少系统、完整的理论支持。风险控制措施和能力有待进一步规范和提高，基于这些问题， 迫切需要建立系统的注水风险控制理论和措施，系统的开展风险控制工作， 使风险控制理论体系更加完善，使注水项目风险评估得到保障。本文就注水项目的风险管理要点提出了自己的一些观点，对于以后相关项目的风险控制工作具有参考价值。