项目风险管理的流程范文

导语：如何才能写好一篇项目风险管理的流程，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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1.风险管理理论概述

1.1风险管理的定义及特点

风险管理是指通过科学合理的方式，实现对可能存在的各种风险的一种管理过程。风险管理的特点有：（1）针对性强，风险管理旨在针对可能或即将出现的风险开展的相关管理，侧重于控制风险。（2）管理效果的不可预测性。在风险管理过程中，风险是否出现，具有不确定性，使得风险管理的效果具有不可预测性的特点。（3）预防性。风险管理的目的主要是为了预防风险的发生，提前作出相应的管理对策，从而更好地实现对风险的管理。

1.2风险管理的作用

在项目开发中，可能会出现不同的风险，通过采取相应的风险管理措施，能够有效地实现对风险的控制，进而将风险降至最低，推动项目开发工作顺利开展。风险管理的作用主要有：（1）能够减小风险产生的影响。在项目开发中，可能存在的风险将会给项目的开发工作带来严重地影响，造成相应的损失，通过科学合理的风险管理，能够有效地减少风险产生的影响，进而降低风险造成的损失。（2）能够推动项目的正常有序进行。通过对风险的管理，能够减少项目实施过程中可能存在的风险阻碍，从而更好地推动项目的正常有序进行。（3）提高生产效率。在风险管理当中，能够提出相应的管理方法，这些管理方法不仅可以运用到风险管理方面，而且还可以为日常的生产管理提供借鉴，从而很好地提高生产效率。

2.政府融资开发旅游景区项目风险管理的现状及存在的问题

案例：湖南攸县酒埠江旅游区开发项目

攸县酒埠江旅游区是湖南省风景名胜区之一，其中酒仙湖更是国家AAAA级景区。旅游区东与江西萍乡市接壤，南距炎帝陵80公里、井冈山120公里，西距南岳90公里，北距株洲120公里、至长沙160公里。岳汝高速、衡炎高速、国道106和醴茶铁路构筑了通往景区的快捷通道，交通便捷，是一块值得开发的风水宝地。近年来，攸县县委、政府加大了对旅游项目开发的支持力度，先后筹措资金26亿元，用于景区的基础设施建设。2013年，我县游客接待总人数291.2万人次，旅游综合收入3.74亿元，其中，门票收入900万元。在风险管理方面，酒埠江旅游开发项目重点从成本风险与运营方面进行了管理，对项目开发成本以及今后的成本回收、盈利等进行了分析，并制作了具体的分析文件，并作出了相应的管理方案，如《湖南攸县酒埠江旅游景区开发总体规划》，酒埠江旅游开发投资公司明确了风险管理的责任，这些具体的工作尽管在一定程度上对可能存在的风险进行了相应的管理，但是并没有起到很好的风险管理效果。

2.1政府融资开发旅游景区项目风险管理的现状

从上述案例中，可以反映出我国政府融资开发旅游景区项目在风险管理方面，能够很好地认识存在的风险，并在风险管理方面作了一些工作，重点体现在成本风险与经营风险这些层面，取得了一定的成效。但是，在整体项目风险管理方面，并没有很好地从风险管理的各个环节去强化对风险的管理。在政府融资开发旅游景区项目风险管理方面，存在的风险不仅有成本风险、经营风险，还有项目开发过程中的工程建设风险、人员风险等，这些都应该纳入到政府融资开发旅游景区项目风险管理当中。

2.2政府融资开发旅游景区项目风险管理存在的问题

2.2.1缺乏明确的风险管理主体

在上述案例中，开展了相应的风险管理工作，但是并没有明确风险管理的主体，也就是由哪一个主体负责旅游景区项目风险管理工作。在政府融资开发旅游景区项目风险管理过程中，不仅有政府部门，而且还有开发商、承包商等，这些主体在旅游景区项目风险管理当中都负有一定的管理责任，但是在具体风险管理主体方面并没有明确。

2.2.2未能规范风险管理的责任类型

政府融资开发旅游景区项目风险管理过程中，由于不同因素的影响，往往会导致不同的风险存在，如人动会导致人力管理风险，自然因素会导致项目开发受阻等。在这些不同的风险出现时，湖南娄底涟源龙山国家森林公园旅游项目中未能规范风险管理的责任类型，没有很好地结合不同的风险，对需要承担的相关责任类型进行规范，导致在项目风险出现之后，难以利用相应的责任类型追究相关人员的责任。

2.2.3风险管理实施流程不明晰

风险管理实施流程旨在出现风险时，按照相应的程序对风险进行管理，进而达到相应的管理效果。在湖南酒埠江旅游开发风险管理方面，并没有很好地明晰风险管理实施流程，而只是对风险管理作了非常概括性的部署，在具体实施流程上往往难以得到实现。由于风险管理实施流程不明晰，不仅给风险管理实施带来困难，而且还将会导致风险管理不全面、缺乏可行性等问题的出现，使得项目的开发受到相应的影响。

2.2.4风险管理监督力度不够

在政府融资开发旅游景区项目风险管理方面，往往只是对相关的风险管理工作作出了相应的规定，但是在风险管理监督方面并没有加大监督力度，在湖南酒埠江旅游景区开发项目中，并没有加大对风险管理监督工作力度，而只是以职能管理的方式对风险管理情况进行监督，使得项目风险管理过程中，并不能全面地了解风险管理的具体进展以及可能出现的各种风险问题。

3.政府融资开发旅游景区项目风险管理的对策

针对政府融资开发旅游景区项目风险管理中存在的问题，本文从这样几个方面提出了针对性的改进对策：

3.1明确风险管理的责任主体

在政府融资开发旅游景区项目风险管理方面，针对缺乏明确的风险管理主体的问题，可以通过明确风险管理的责任主体的措施予以解决。通过明确风险管理的责任主体，可以更好地推动责任主体开展相应的风险管理工作，在出现风险管理责任时，由该具体的责任主体承担相应的项目风险。针对这一点，政府融资开发旅游景区项目风险管理过程中可以成立项目风险管理小组，由专业的风险管理人员成立项目风险管理小组，负责开展项目风险管理工作，承担由此而出现的各种项目风险管理责任。

3.2构建风险管理的责任承担体系

针对政府融资开发旅游景区项目风险管理中风险管理责任类型不规范问题，可以通过构建风险管理的责任承担体系，用以规范风险风险管理的责任类型。一是制定项目风险管理的责任承担制度。在政府融资开发旅游景区项目风险管理过程中，可以结合项目开发实际情况以及可能存在的风险问题，制定项目风险管理的责任承担制度，通过制度的方式对项目风险管理的责任予以明确，为项目风险管理的责任承担提供制度保障。二是对项目管理中的各个主体的风险责任进行明确划分。在政府融资开发旅游景区项目中，有很多参与主体，这些主体由于分工不同，从事的工作内容也不同，需要承担的风险类型也有着不同的表现形式。在这种情况下，可以对项目管理中的各个主体的风险责任进行明确，如政府的风险责任主要是融资风险、开发商的风险责任主要是开发项目风险以及项目能否得到最终的实现的风险等，通过明确划分各个主体的风险责任，从而根据这些不同的风险责任来追究相关主体的责任。

3.3采取多样化的风险识别方法

在项目风险管理方面，可能存在的风险种类有很多，需要对风险进行识别，从而提高项目风险管理的质量与效率。针对政府融资开发旅游景区项目风险防范方法单一的问题，可以采取多样化的风险识别方法，从而对可能存在的各种风险进行快速识别，进而达到防范风险的目的。一是建立风险识别标准。可以在政府融资开发旅游景区项目风险管理方面建立风险识别标准，对可能出现的风险类型进行统计，并以具体的数据、问题表现等对识别标准进行明确。在开展风险管理时，则运用这些识别标准进行衡量，以此来实现对风险的识别。二是构建风险反馈平台。由于政府融资开发旅游景区项目风险的不可控性与不可预知性，随时都可能会出现风险，针对这一点，可以构建风险反馈平台，项目开发的各个主体每天都要对风险管理情况进行反馈，并将具体的反馈内容到平台上面，进而对这些风险管理情况进行整体分析，从而对可能存在的风险及时进行识别。

3.4制定系统化的风险管理流程

针对政府融资开发旅游景区项目风险管理实施流程不明晰的问题，可以制定系统化的风险管理流程，通过具体的流程来推动风险管理工作的有序开展。一是制作风险管理的实施流程图。政府融资开发旅游景区项目风险管理方面，可以结合项目风险管理的各个环节，制作风险管理的实施流程图，通过流程图的形式表现出风险管理的具体实施流程。二是制定风险管理操作手册。在政府融资开发旅游景区项目风险管理方面，可以制定风险管理操作手册，风险管理的各个主体通过学习风险管理操作手册进而掌握风险管理的具体管理流程，按照这些管理流程实施对项目风险的管理，从而将风险减小至最小的范围内，为旅游景区项目的开发工作提供相应的保障。

3.5建立科学的监督机制，加大风险管理的监督力度

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建设项目风险管理文化要以制度体系为保障

项目风险管理就是要求围绕施工生产经营目标，建立一套完整的以风险管理战略、组织机构、管理流程、评价体系、预控方案为基本内容的内控岗位授权制度、内控报告制度、内控责任制度、内控审计检查制度、内控考核评价制度、重大风险预警和监测制度等，确保风险管理有章可循，有理可依，从而形成参建员工在项目管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法，从而在整个项目施工生产经营过程中培育良好的项目风险管理文化。

建设项目风险管理文化要以现场规范化管理为基础

施工现场规范化管理是项目风险管理文化的出发点和落脚点。大型施工项目必须要建立规范化的风险管理体系，积极实施风险管理，结合工程实际，优化组合各种风险管理技术，对工程实施动态、有效的风险控制和跟踪处理。现场风险管理必须将高风险工点和工序的风险控制措施纳入施工组织编制和审核的范围，在组织施工图审核日一对风险控制措施进行检查、优化和完善，组织制订风险管理方案，按照安全管理体系管到工班、技术管理体系体现在工序、质量管理体系落实到检验批的要求，认真编制质量安全管理体系文件。严格做好现场管理工作，严格按照施工作业指导书和作业卡片组织施工，文明施工，做到事事有流程、事事有标准、事事有责任人，通过深入推进标准化管理提高项目施工安全风险管理水平。

建设项目风险管理文化要以参建员工人本文化管理为重点

项目风险管理是种群体行为、集体行为，各个工作环节环环紧扣，只靠施工班组长和现场管理人员是远远不够的。大型项目要结合项目施工特点、施工环境、人员素质等情况，制定出本项目的风险管理共同目标，创造性开展项目风险管理文化活动，以丰富整个企业全面风险管理文化的内涵，其目的是为参建员工创造一个良好的施工生产作业环境，增强员工的风险管理意识，形成人人重视风险管理，每个岗位人员为风险管理尽责的良好氛围。同时，可以借鉴和学习国内外其他施工企业已经推广实施的成功的项目风险管理经验，创新风险管理文化的宣传教育的形式与内容，增强项目风险管理文化宣传深入人心，达到内化于心，外化于行的目的。

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关键词：全面风险管理；房地产；开发；项目

中图分类号：C93文献标识码：A文章编号：1672-3198（2008）08-0075-02

1房地产开发项目全面风险管理的方法

全面风险管理方法是风险管理流程实施的具体手段，建立风险管理方法体系有助于各个流程的具体执行。经过多年的发展，项目风险管理的方法更加成熟和多样化，为房地产开发项目全部风险的全面分析提供了可能。房地产开发项目风险管理方法体系犹如一个方法库，将各个流程的风险管理方法汇总起来，比较各种方法的优点和缺点，找出其在房地产开发项目风险管理中的适用范围，在进行项目风险管理时，可以针对各个阶段的特点快速选择有效的方法进行风险的定性和定量分析。

在全面风险管理框架中目标体系是核心，所有的人员、流程和方法必须围绕风险管理的目标制定和执行；组织体系是基础，从组织制度上保证风险管理各项工作的顺利进行，培养全员风险管理的氛围；流程体系是关键，房地产开发项目全过程的风险都要按照风险管理流程进行风险识别、风险分析、风险处理和风险监控；方法体系是手段，促进全部风险的管理。四大体系相辅相成，共同构成了一个相对完整的房地产项目全面风险管理体系。各个体系的具体关系（如图1）。

2房地产开发项目全面风险管理的流程

2.1房地产开发项目风险识别

房地产开发项目风险识别是风险管理的基础。主要用来确定风险来源和进行风险分类的过程。风险识别是在房地产开发项目工作分解的基础上进行的，即针对房地产开发项目的不同阶段，进行风险识别。不同阶段的风险因素不同，风险分类和分组的依据也不同。

2.2房地产开发项目风险评估

房地产开发项目风险评估是通过对风险的定性分析和定量分析，估计房地产开发项目风险发生的概率和可能产生的后果，在此基础上将风险按照高、中、低风险对风险进行排序，编制风险列表，最后根据风险的程度进行专题风险研究的过程。值得注意的是，房地产开发项目的进度、成本、质量风险分析的范围比建筑工程项目的进度、成本和质量的范围要宽，应该从项目可行性研究、项目规划设计、建设和经营各个阶段的工作特点来对其可能出现的风险进行分析。

2.3房地产开发项目风险监控

房地产开发项目风险监控是对风险应对计划执行情况的修正和提高的过程，也是房地产开发项目风险管理有效实施的保障。风险监控不仅仅依据风险应对计划采取风险应对措施，还应该随着项目的深入，对风险识别、评估的结果进行修正，对风险应对计划进行修改，即风险识别、评估、应对、监控和再识别的循环过程。

3房地产开发项目全面风险的应对策略

3.1风险回避

风险回避是根据风险预测评价，经过权衡利弊得失，采取放弃、中止开发项目，或改变开发项目条件，以避开风险源地，从根本上消除风险隐患的措施。通常潜在威胁发生可能性太大，或可能损失后果太严重，又无其他风险管理措施可用时，常采用风险回避。风险回避的做法大体可分为两种：一种是放弃或终止某项可能引起风险损失的活动；另一种是改变活动方案，或改变工作方法。可以看出，风险回避是一种消极的防范手段，有些迫不得己的意味。因为回避风险虽然能避免损失，但同时也失去了获利的机会。所以，在选取风险应对措施时最好慎用风险回避这种防范手段。

3.2风险控制

风险控制是指在风险事件发生前、发生时及发生后，采取的降低风险损失发生概率，缩小风险损失程度的措施。根据风险控制目的，风险控制可以分为风险预防和风险抑制。前者以降低风险损失发生概率为目的；后者以缩小风险的损失程度为目的。风险控制从主动采取预防措施入手，消除和减少风险隐患，降低损失发生频率和损失程度。因而，它是一种积极的风险管理措施。由于风险控制措施成本低、效益好，不会产生不良后遗症。因此对于房地产开发过程中的种种风险，应优先采用风险控制措施。3.3风险转移

风险转移是指开发商在开发过程中，有意识地将自己不能承担或不愿承担的风险转嫁给其他经济单位承担所采取的措施。风险转移与风险回避不同，它不是放弃或中止项目开发，而是将开发活动中风险可能所致损失的法律责任转嫁给他人承担。风险转移也不同于风险控制，它不像风险控制那样是直接调节风险因素达到降低风险损失概率和程度，而是将风脸转移出去而间接达到降低自身的损失程度。

风险转移的主要途径有合同、保证、期货和保险。合同形式有固定总价合同、成本报酬合同、单价合同等；保险有财产保险、责任保险和人身险。各种合同的对开发商和承包商的风险影响程度不同，开发商可以根据项目的情况，采取适当的合同形式，合理转移风险，参见表1。

风险转移一般在以下情况下采用：（1）风险的转移方和被转移方（风险接受方）之间的损失可以清楚地计算和划分，否则双方之间无法进行风险转移；（2）被转移人能够且愿意承担适当的风险；（3）风险转移的成本低于其他风险管理措施。

3.险自留

风险自留是房地产开发者自己承担风险事件所致损失。在房地产开发中，对一些无法回避，难以控制和转移的风险，或因冒该风险可能获得较大利益时，在不影响开发者根本利益、大局利益的前提下，常采取风险自留措施。风险自留可分成两大类：计划性风险自留和非计划性风险自留。计划性风险自留是主动风险自留，其具体措施有：（l）自己保险；（2）专属保险；（3）损失摊销；（4）借款补偿；（5）自负额保险。非计划自留是被动自留，通过风险应急准备金来应对。风险自留对策应与风险控制对策结合使用，实行风险自留对策时，应尽可能地保证重大项目风险己经保险或实施了风险控制计划。风险自留对策也应与保险对策相比较，以便做出更利于节约风险管理成本的决定。

3.5风险利用

风险利用是指开发商利用人们惧怕风险、追求安全的心理，通过参与确实存在风险的开发活动，依靠自身扎实的风险管理工作，兴利抑弊，谋求自身最大收益的行为。风险利用是风险管理的较高层次，对风险管理人员的管理水平要求较高，必须具有丰富的项目经验，娴熟的技巧和高度的应变能力，才能对风险的可利用性和可利用价值进行分析，有效利用。例如在当前的土地市场化的条件下，经营性土地必须通过招拍挂的方式取得。但是有些精明的房地产开发商却另辟蹊径，从土地一级开发入手，通过争取某地块土地一级开发的开发权，为获得二级开发权打基础。因为如果进行了土地一级开发，就从某种程度上提前对土地的相关信息进行了了解。在进行土地进入二级市场上市交易时具有先天的优势，获取二级开发权的几率就更大。即所谓的“曲线拿地”，就是很好地利用了政策风险。

4房地产开发项目全面风险应对中注意的问题

4.1制定风险应对计划应具有针对性

风险应对计划的制定是风险管理的关键环节，由于项目的独特性和唯一性，在制定应对措施时不可能照搬现有的模式，必须根据项目自身的条件和项目风险识别、评估的结果，提出有针对性的解决方案。同时在制定应对计划时必须克服侥幸心理，为了减少费用支出，不对风险做有效的防范。

4.2注重应对管理方法的组合

无论是风险控制、风险转移还是风险自留等，每种风险应对措施都有它的局限性，面对复杂多变的风险，应注重多种方法的组合，根据项目的具体情况做出多种方案，按照优先级进行排序，避免单一方案无效带来的措手不及。

4.3注意应对管理的经济性

为了避免或减轻风险获取较高的回报，必须付出一定的代价。但是本着节省的原则，有必要对应对措施的有效性和经济性做一个综合评估。比如在应对不可预测的风险时，往往可以采取保险或风险自留的方法，但是哪个方法更转经济有效呢，就可以根据投保的费用和风险预留金的支出做一个比较，从而选出更加经济有效的措施。

参考文献

［1］陈蕾.当前房地产宏观调控政策特点及政策效应思考［J］.中国城市经济，2007，（8）.

［2］陈煌红，张欣.房地产开发项目全面风险管理［J］.西南科技大学学报，2006，（3）.

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关键词：工程项目 全过程 风险管理模式

工程项目同时具有普遍性、重要性的特征，它涉及到社会的各个领域，对社会生活和经济的发展起着至关重要的作用。同其他项目相比，其特点主要有：投资多、技术要求高、系统复杂以及实现周期长等特点。并且有各种各样的风险存在于整体实现过程中，因此风险对项目的最终成功有着决定性的作用。

一、简述工程项目风险管理

（一）工程项目风险的定义

工程项目风险的定义并不是一个指定的含义，其主要有两种。其一，在整个工程项目操作的过程中，任何影响工程项目目标的实现和生产正常运行的，具有不确定性，并最终结果可能导致工程遭受损失或损害的事件统称为工程项目风险。其二，所有对工程项目目标实现产生影响的不确定因素的集合。这是两种比较典型的释义。随后又有人指出所谓项目风险是一种对工程项目目标实现产生积极或消极影响的不确定事件或状况。从这一点可以看出，工程项目风险不一定都是危害，同时也可能有一部分存在积极影响。

（二）项目风险管理的特点

通过对项目特性的综合分析，得出结论，目前存在于项目风险中的特点主要有以下几种：第一、风险的存在具有较强的客观性和普遍性。风险是客观存在的不以人的意志为转移的，并且在整个项目的实施过程中，处处都存在风险。第二、项目风险的影响面比较广泛。一个项目一旦发生风险，就绝对不是局部的，而是全面性的风险。第三、不同的主体所具有的承受风险的能力也不同。第四、项目风险具有很强的复杂性。一般情况下，项目风险都很复杂。任何项目的定义、决策、设计、建设都是确定因素和随机因素、模糊因素、未知因素相结合的复杂系统。

（三）管理流程

项目风险管理的主要过程包括：风险管理规划、风险分析、风险应对规划、风险识别以及风险监控。其主要目的是为了将积极事件的影响提高，降低消极事件的影响。已知风险所指的是对风险事先知道了其存在，并对其做出了一系列应对规划措施。风险的主要流程如下所示：

这是一个循环往复的过程。在做任何一个工程项目时，我们首要考虑的就是风险计划，只有识别了风险才能根据风险的详细情况做出应对措施。在发生风险的时候，必须考虑要如何回避或者转移风险，以便将风险所带来的损失降到最低。若无法避免风险时，可以采取降低对风险事件的预期资金投入，削弱风险发生的概率，或者减少风险的风险系数等办法来降低风险事件对工程造成的影响。

二、工程项目全过程风险管理模式

过程管理可以说是现代化管理的分支管理之一，同时其管理方法也是主要的管理方法之一。由于风险因素具有隐蔽性的特点，并且分布广泛，因此对每一过程的管理都是一个动态发生的过程管理，对那些因为环境因素影响而产生的风险事件，必须及时发现并加以分析，才能制定出相应的管理对策。而项目工程全过程风险管理模式就是从全过程管理的角度出发，对风险进行管理，从而确保项目质量、进度及效益等目标的实现。在进行风险管理时须以整体管理为基础，阶段性的对项目风险进行识别、评估和控制。整体管理模式包含以下几个部分。

（一）对风险管理计划的制定

做任何事情都是预则立，项目风险管理也不例外，管理计划作为进行项目风险管理的指导性文件，其内容主要涵盖了如何进行项目全过程管理的安排和实施，细节上包含了方法论，就是在管理过程中所使用的方法、工具等；角色和职责，就是在管理过程中各个阶段所扮演的角色及承担的职责；费用预算，很明显，它指的就是在进行管理过程中所需要的费用；同时还有一些风险分类、风险评估报告等。一般情况下，由风险管理委员会制定管理计划，并且值得注意的是：项目人员的风险态度、风险的承受力以及项目的具体事项等。

（二）机构设置

任何管理工作都需要一个专门的机构，其主要目的是作为风险管理主体存在。这样有利于明确风险管理在整个项目管理中所处的地位，并且提高员工的风险意识，使工作人员认清自己在管理中的责任和义务。此外，这种专门的管理机构在进行风险管理时，能够确保管理计划的顺利实行，使风险管理效果得到保障。对该机构的基本要求就是具备独立性、权威性、经验和技能以及综合知识等。

（三）计划与设计环节的风险管理

一般在管理计划中会组建风险管理小组，并且由这些小组对项目的设计进行质量、进度、合理性等方面的进行项目设计部分的风险识别工作，在完成这些后对所识别的风险展开详细的分析和评估，从而形成风险清单，并以此清单实施管理计划。同时也不能忽略对合同签订、计划等方面的风险识别和控制工作。

（四）对实施与控制阶段的风险管理

此环节的风险管理主体为施工单位。在风险管理计划的指导下，施工单位也应成立管理小组，在技术、环境、人员及设施等方面对项目进行风险识别及评估。此环节是资源投入最多的一环，因此一旦出现问题，就会在人、财、物等方面造成巨大的损失。

（五）竣工阶段的风险管理

在此阶段项目的实体已经完成，其主要的工作是对文件资料的整理以及验收工作，在此阶段，风险管理小组应对从文件资料是否完整、验收工作是否可靠等方面来判断和辨别风险，并以此为基础，制定风险管理计划后实施。

结束语：总之，项目全过程风险管理模式在提高企业管理、避免风险、实现项目成功等方面有着重要意义。并且不能停止对风险管理模式的研究，要不断的发展创新，找出最适合的管理方式，真正做到避免项目中风险的发生的目的。

参考文献：

[1]毛晓纯. 工程项目全过程工程造价控制和管理[J]. 科技与企业，2013，02：85.

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由于通信工程项目的自身特点，其外在和内在的风险因素多，且各种风险之间相互影响，所以项目建设整个周期过程中都存在着各种各样的风险。

①风险的客观存在性。所谓风险的客观存在性是指风险普遍存在于所有的项目中，项目管理的各个环节中，且不是以人的意志为转移的。通信工程项目具有规模大、周期长、资金投入高的特点，因此，这种风险的客观存在性更加凸显。

②风险发生的偶然性和必然性。风险的偶然性是由于多种风险因素和其他因素共同作用而产生的一种随机现象，风险的必然性是通过对大量风险因素进行定量与定性分析，从偶然、大量杂乱的风险中找出风险因素发生的规律，从而确定风险的发生规律。

③风险的可变性。项目风险的可变性，指的是在项目全过程管理中，来自各方面的风险因各种条件的变化而处在不断变化中。随着项目进程的不断延伸，谨慎采取防范风险的措施，规避各类风险，可以使风险处于可控当中。值得注意的是，虽然这些风险被规避和控制了，但与此同时，项目还会不断出现新的风险。

④风险的多样性和多层次性。通信工程项目存在周期长、要求高、范围广等特点，因此，项目风险系数也随之变得纷繁复杂、种类繁多。通信项目风险的影响因素很大一部分又来自内部关系的错综复杂，内在与外界的因素混合交叉影响着项目的进程，使得项目风险呈现出多样性和多层次性的特点。

2通信工程项目风险管理存在的问题

通信工程项目由于风险高、投资大的特点而经常导致失败。因此，国外通信工程项目在建设过程中，风险管理往往作为项目的一部分受到特别重视，风向管理意识非常高。而在我国，因缺少项目风险管理而导致的失败的项目数量不在少数，风险管理还没有受到重视，部分通信企业甚至根本没有项目风险管理的概念，还有部分企业想实施风险管理却不知道如何制定风险管理机制，采用什么样的方法和手段来监督、控制项目存在的各种风险。因此，本文认为我国通信企业首先要在企业范围内树立风险管理意识，让全体员工都能参与到风险管理体制中。其次。通信企业应改变传统管理方法，采用科学管理方式，引入风险管理机制，逐步降低项目风险。

①缺乏通信工程项目风险管理意识。我国通信企业普遍存在风险管理意思淡薄、管理方式落后等现象。对于风险管理，少有企业会建立专门项目风险管理部分进行监督管理，往往只是其他部分兼任，这对项目建设过程中已经发生或将会发生的风险无法进行及时的补救或估量，对项目风险分析、组织、协调、财务上也不可避免的会造成损失。因此，本文认为通信企业内部必须树立风险管理意识，建设专门的风险管理部门。对在建项目的风险管理及时做到事前、事中、事后管理。最大程度上保证项目双方利益。

②通信工程项目风险管理制度不完善。目前我国通信工程项目管理方面普遍存在着风险管理制度不完善，风险管理不到位的问题。大多数通信项目从计划实施到正式建设，都未形成一整套严格的风险管理制度，仅仅依靠个人较长的工作经验来进行项目风险管理，还有的纸上谈兵、照搬书本、形式主义。究其原因，在于未能对项目风险管理给予足够的重视。在项目管理中，对于可以避免的风险未能及时采取有效的规避措施，对于已经出现的风险也缺乏应有的规章制度来执行应对措施。缺乏完善的项目风险管理制度，就不难对各类风险因素采取及时有效的控制，往往造成项目进展缓慢，项目绩效低下等问题。

③缺乏针对风险管理的服务组织。目前我国还没有专门针对工程项目风险管理服务的行业组织，通信企业内部往往也没有专门针对风险管理而设立的专业部门。在大多数通信项目的管理中，着重考虑的是由上至下的业务管理、行政管理等，项目风险管理定位则较为模糊，其职能作用未能区分，不能流程化地对项目风险进行组织管理，不能针对项目出现的各类风险采取及时有效的控制和调配办法，由此则缺乏一道至关重要的使项目处于安全风险监控的保障。

3通信工程项目风险管理的措施

①进行风险识别。风险识别是确定有哪一种风险可能会对运行的项目产生不良影响，并将这些风险的过程及预测形成书面文件，进行记录。风险识别是一个循序渐进的过程，随着项目的实施过程逐渐显现，进行风险识别，在项目进行中，一旦有风险显现，就会马上识别出来，执行快速有效的风险对策，将风险降到最低，保证项目的进行。项目风险识别过程中，充分认识项目风险对工程项目所带来威胁的同时，也要认识到由风险识别所带来的各种机遇，将项目风险带来的危害最小化，将项目风险带来的机遇转化成项目的实际收益。

②分析项目风险因素。常规通信工程项目中的风险因素有政治风险、经济风险、金融风险、技术风险等组成。政治风险主要是指由于政府某种政策的改变所造成的不确定性风险。经济风险主要是指由汇率风险和外汇管制所造成的风险。金融风险指的是项目过程中涉及的各种买卖付款风险，主要由付款时间、付款方式、付款比例等造成的风险。技术选择风险就是指项目建设体系中的主要架构和所采用的技术手段和主要产品的技术应用等，这些技术对于项目的发展是否有良好的前景。正确认识并分析项目中存在的风险，才能有效的制定风险管理的应对措施。

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关键词：项目风险；风险管理；一般过程

一、项目风险管理的概念与特点

项目风险管理是在项目执行的过程中对项目进程、效率、收益和最终目的等一系列不确定性因素的管理。它的主要目的是系统的识别与项目有关的风险，从而评价和管理改善项目的执行成果，以最小的成本获得最大程度的项目实施安全保障。

项目风险管理具有以下几个特点：

1　全程管理。项目风险管理既不是项目实施之前对影响项目的不确定因素的查找罗列以及事前判断和以此为基础的教科书式的项目风险管理对策。也不是在具体的项目实施过程中风险发生时的应变和危机管理。而在项目风险发生之后的补救方案与事后经验总结就更加不是。真正意义上的项目风险管理应当是贯穿于整个项目的构思、设计、实施以及审查评价的全过程的。这一全过程管理要求项目负责人能够通过有效的风险识别过程实现对项目风险的预警监控，通过有效的风险管理工具和方法对项目运行过程中所产生的风险进行适当的分散并在由项目风险发生时及时采取积极的应对措施、事后总结经验和改进项目风险管理方案。

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全员管理。首先，这里的全员管理并不能理解为是对项目运行的全部参与人员的管理，而是说以上的所有人员都能参与到项目风险管理之中。也就是说项目管理不仅仅是项目风险管理这一个职能部门的职责，所有参与项目过程的人都应当成为项目的主人，对项目所面临的风险责无旁贷。其次，项目风险管理不仅涉及项目本身在计划，组织和协调等过程中所产生的不确定性，还包括对社会环境、和自然环境等外部不确定性因素的管理。

3　全要素集成管理。从项目管理的目标方面来看。项目风险管理过程是在可能的范围内以项目工期最短，造价最省，质量最优为目标的一个多目标决策过程而不能仅满足于对单一目标的追求。项目的工期、造价和质量是三个相互影响相互作用的变量：工期的提前或滞后会直接影响到最终造价的高低；项目质量的优劣也与造价有直接或间接的相关关系；同样工期也会影响到项目的最终质量。也就是说，项目风险管理是对项目工期、费用、以及最终完成质量的全要素集成管理。

二、实施风险管理过程的动机

如果仅仅把风险管理理解为对风险程度的测量并回答“这样做是不是风险太大了”类似的问题，则整个风险管理的过程在很大程度上就会被浪费。风险管理应该被看作是与项目管理融为一体的必要内容，是对基本项目计划过程的完善，是不可或缺的。而实施项目风险管理时所要考虑的一个关键性的问题就是在一个特定的时间段应该以什么方式实施什么程度的项目管理才是合适的?这一问题便引出了风险效率的概念。

所谓风险效率就是指这样一种平衡的状态：在这一状态下，风险管理计划使得这时只有通过增加风险才能降低风险管理的成本费用，只有通过增加风险管理的支出才能降低风险。

图1描述了风险管理的预期成本和风险威胁强度的关系。图中，曲线ABC就是风险效率的边界线。对于这一组可行的项目风险管理计划而言。当预期风险管理的成本水平一定时，以威胁强度所表示的风险水平最低；当以威胁强度所表示的风险水平一定时，风险管理的预期成本最低。任何偏离边界的点都代表着没有效率的计划，例如点D，这也点的风险效率仍然存在被改善的余地。

然而图1所示的风险效率在实际中却难以确定，我们永远也无法确定一项计划是否已经达到风险效率。但是管理者仍然需要系统性的寻求风险效率的改善而不是坐以待毙。因此，风险分析是必要的，分析过程至少会起到三方面的相互独立的作用：1、判断计划中有利的变更；2、证实这些变更的必要性；3、发现不明显的但具有一定影响的风险因素。

也就是说，风险管理过程动机的核心在于通过进行风险分析对最初计划进行适当的修正和拟定应急方案，风险测量是这一过程中十分重要的工具。

三、项目风险管理的一般过程

管理者通常以阶段的形式对所面临的风险管理过程进行描述，而各个阶段又会被以不同的标准进一步分解，其中一部分与整个项目过程有关部门，另一部分则与项目的最终成果有关。Chapman和Ward在他们的著作中将项目风险管理过程详细分为9个阶段，这9个阶段分别是：定义、集中、识别、结构、所有权、估计、评价、计划和管理。图2是9个阶段的流程圈。包括了流程中较为关键的反馈。

首先是为实现风险管理的目的对项目G进行定义的定义阶段。这一阶段的目的是：(1)巩固项目相关的现有信息。例如要清晰的阐明项目的具体目标。确定项目的范围和策略，了解项目的时间安排和资源使用等；(2)反馈过程中实施的项目管理活动以弥补前一过程中的遗漏。要达到这两个目标，定义阶段所需要完成的任务有巩固(收集和总结现有的相关信息)和细化(补充遗漏，提供新的信息)最终达成对项目、文档、验证和报告等的各主要方面清晰、明确和一致的理解。

其次是集中风险管理过程的集中阶段。通常风险管理过程都应该包括集中阶段。这一阶段的目的是明确风险管理过程的范围和策略(与项目策略不同)，把风险管理本身作为一个项目。对其制定可操作的风险管理过程计划。

这一阶段是十分重要的，它是后续阶段的基础，当这一阶段完成之后，管理者应当对风险管理过程有了清晰而一致的理解。集中阶段的任务有确定风险管理过程的范围(谁在为谁实施风险分析；实施正式的风险管理过程必须实现什么样的利益等)和制订过程计划，包括在什么样时间使用什么资源、方法，形成风险管理过程的计划使过程更具可操作性。集中阶段和定义阶段几乎是同时发生的，但是对风险管理过程计划的更新应当是持续不断的。

第三是对风险和应对措施进行识别的识别阶段。所有特定的风险管理过程都有一个明确的识别阶段，这一阶段解决以下几个问题：(1)风险从哪里来。它们可能引发哪些不利后果以及这些后果产生的机制是什么；(2)可能会采取的应对措施有哪些；(3)采取的应对措施会不会引起二级风险。

所有的风险管理过程方法都强调在过程的一开始就需要对风险源进行识别，继而分别采取应对措施。要完成风险及其应对措施的识别需要完成两项特定的任务：(1)寻找风险源及其应对措施；(2)创建一种用于定义风险及其应对措施的适当结

构，在此基础上对各可变因素进行汇总或分解。最后能够对所有主要风险及格其应对措施、机会和威胁作出识别、分类、归档、验证和报告。

第四是建立分析结构的结构阶段。结构阶段每个风险管理过程都有，只是通常作为其它阶段的一部分或其中的有些方面不可避免地融合到以前的阶段中。这一阶段需要进行一些较为简单的假设实验来提供整个风险管理过程的结构，并对其进行修正以及在必要的时候提供更加复杂的结构。在这一阶段必须完成：(1)对分类的完善。即对现有分类的审查和改进从而有可能确定新的应对措施或采取新的分类结构；(2)对项目活动、风险和应对措施之间的相互依赖关系进行审查和探讨。对形成上述关系的原因加深理解。(3)建立项目风险管理活动的优先次序和项目风险应对措施的优先级别，其中需要考虑到风险及其二级风险的影响。最终达成对有关风险关系、反应和基准计划行为的假想及其含义的清楚理解。

第五是澄清所有权问题的所有权阶段。这一阶段也应当是所有的风险管理过程所共有的一个阶段。它有二个目的：首先是风险责任相关的分析。将项目拥有者自己必须承担的风险与项目拥有者之外的其他组织须承担的风险区分开，并将相应的应对措施也加以区分；然后将管理上述风险和应对措施的职责分配给具体的个人或团队，实现明确的职责所有权。

所有权阶段需要做好两个方面的工作：一是确定策略范围，明确所有权策略的目标是什么、为什么，涉及哪些当事人，哪些种类的风险需要进行分配，最终形成有关风险分配的策略；二是制订合同计划，明确策略所需使用的方法细节，所使用的工具以及时间安排，最终将风险所有权和管理权进行明确的分配、有效和充分的定义并使之在法律上具有可实施性。

第六是根据具体的情况和数值进行估计的估计阶段。管理者对这一阶段所取的名称也许不尽相同，但这一阶段确是所有的风险管理过程都必须包含的。这个阶段与成本、时间和其他的项目执行效果测量标准有关，它的目的有二：对项目参考计划中可能涉及显著的不确定性和可能需要对数据进行采集和分析的内容给予更多的关注；对项目中明确涉及显著的不确定性和明确需要业主作出决策的内容进行识别和判断。

达到以上目的首先需要选择一种合适的风险作为连续估计一组风险过程的基础，并对这些估计进行精确计算；其次就需要确定风险的范围或者说大小，为其提供一个可测的、主观的概率估计值；最后是在选择了一定的应对措施的前提下对以前风险范围估计的改进，找出最为基础和重要的风险及其应对措施。这一阶段是理解重要风险及其应对措施的基础。

第七是对数值和实际情况进行评价的评价阶段。这一阶段对估计阶段的结果进行综合分析和评价，从而实现项目所有者对决策和判断的评估。评价阶段需要判断出现有的所有困难，对针对这些困难的应对措施作出比较和分析，列出风险优先级清单，按照可能存在的困难对基准计划。应急计划和已修订过的计划进行比较。

第八是对项目及其风险管理进行计划的计划阶段。这一阶段使用以前风险管理过程的所有成果，产出一个可以实施的项目基准计划以及能够用于整个项目管理过程的风险管理计划，并保证这些计划是完备的和合适的。

计划阶段涉及三个方面的特定任务：(1)巩固与解释。这一任务需要以文件的形式记录、核实、评估参考计划和风险分析，完成从项目风险管理过程开始就一直持续的及时更新过程。并提供对当前状态的描述。(2)选择与细化。主要是使用参考计划和风险分析来选择管理策略，并逐步细化为基准计划和应急计划，其中包括行动计划。(3)支持与说服。对基准计划和应急计划的效果和预期执行效率进行解释，可能时提供具有说服力的案例。

第九是管理项目及其风险的管理阶段。这一阶段也是所有风险管理过程的共同阶段，项目实施开始也就是这一阶段的开始，并随项目的进行不断发展。管理阶段的主要目的是监控和制订用于立即实施的计划，管理计划并管理经过计划的行动，也包括对危机的管理。这一阶段应当融入到以前的各个阶段中去，进行监控，危机管理和评估，以便及时对计划作出合理的更新或制订新的计划。

四、总结

项目的生命周期包括构思、设计、计划、分配、实施、交付、审查、和支持八个阶段，每一个阶段都或多或少的存在风险。虽然在项目生命周期较早的阶段事实的风险管理过程倾向于不太正式并且难以定量，但如果在项目生命周期的开始阶段实施的风险管理过程较为有效，则风险管理过程也就更加有用。因为这样可以使项目计划中更为基础的部分留有改进的余地，例如由风险推动的从新设计或项目产品的初使设计。若要在目标、利益、设计、和活动的框架中进行正式的项目风险管理，就需要在尽早的时候对项目风险管理过程予以较多的关注，最好是在项目的构思阶段，从而使得风险管理计划的制定能够从项目生命周期的构思阶段一直推进到以后的阶段中。

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【关键字】通信工程 项目 风险 管理

在越来越激烈的市场竞争中要想让项目的抗风险能力得到有效提高，就需要不断加强项目管理水平，而在衡量企业项目管理水平时风险管理就是主要的指标。所以在电信企业的发展中，风险管理水平的高低才是企业核心竞争力的表现。在社会科学技术不断发展的过程中，我国的通信项目也开始变得更加复杂化和尖端化，科技含量也越来越高，这样也使得通信工程项目的风险越来越大，通信工程项目在实际的管理中面临的不确定因素也更多，因为项目风险可能会造成比较严重的损失，所以对通信工程项目的风险管理开始变得越来越重要。

一、通信工程项目风险管理的内涵解析

项目风险管理就是从认识项目风险开始到分析项目风险，一直到最后采取应对措施来避免风险的过程。它主要包括将消极因素产生的影响最小化和将积极因素产生的影响最大化这样两个方面。在每一种项目管理中风险管理都具有非常重要的作用，而在通信工程项目中，如果能够及时和有效的进行项目风险管理就可以提前对风险进行分析，从而根据实际情况制定出风险管理办法，在风险发生的时候就能及时采取相应的措施来应对，这样通信工程项目的成功几率就会提高，避免出现不必要的损失，让通信工程项目的风险降低。

二、通信工程项目风险管理的特点介绍

（一）工程的资金投入大

通信工程项目在资金的投入方面比较大，每一个通信工程项目都会涉及到很多方面，小点的通信工程项目资金投入需要上百万或者上千万，而大点的通信工程项目资金投入则需要上亿，尤其是那些涉及到政府性质和国家性质的通信工程项目资金的投入更多。所以通信工程项目在实际的工作中就需要涉及到政府部门、通信企业、设备供应商、承建商以及客户等多个部门和单位的相互协调，但是在这个部门和单位之间有缺少必要的横向管理，这样就可能会出现资金浪费以及工作效率地下的情况，所以就需要对通信工程项目进行有效的管理。

（二）通信工程的技术含量偏高

通信工程项目是一项高科技、技术比较密集的项目，各个学科之间的合作很多，技术风险也比较大，不确定因素也非常多。最近几年我国的通信行业发展非常快，市场竞争开始变得更加激烈，各个企业都开始不断的推出新技术和新科技的项目，这样就存在很多的不确定因素，让通信工程项目的技术风险增加。而且通信工程项目本身就具有很高的技术含量，从事通信工程项目的工作人员应该要具有一定的高科技知识，同时也需要很强的脑力劳动，所以在对通信工程项目进行风险管理时应该要让工作人员的经验和技术得到重的挖掘，让他们具备良好的工作责任心和心理素质。

（三）不受控制的外界影响因素多

在建设通信工程项目时会受到很多外界的不确定因素影响，对通信工程项目项目发展起到限制作用的外界因素主要有建设、传输、资金的流动、设备、交换、基站、人员、计费、技术网管以及客户管理等。这些都有可能会对通信工程项目的建设产生影响，另外还有一些不可控的因素也会对其产生影响，比如说政府部门突然封闭网络的一些端口，有些网络不能正常工作等。

三、通信工程项目风险管理存在的主要问题

（一）通信工程项目缺少风险管理意识

在我国的通信企业中基本上都存在管理方式不先进、风险管理意识缺失的情况，建立专门项目风险管理部门对风险进行管理监督的企业非常少，很多企业都是其他一些部门在对风险管理进行兼任，所以在通信工程项目建设中将会发生或者已经发生的风险就不能进行及时的估量或者补救，这样企业就会造成比较严重的损失。

（二）没有完善的通信工程项目风险管理制度

我国很多企业在对通信工程项目进行风险管理的时还没有完善的管理制度，风险管理存在不到位的现象。大部分的通信工程项目从开始计划实施一直到最后的建成运行都没有能够形成一套比较有效和完整的风险管理制度，在对通信工程项目进行风险管理时主要是依靠个人丰富的实践经验来完成的，以致于在实际管理过程中还存在一些形式主义和照搬书本的情况。产生这些现象的主要原因是很多企业并没有重视通信工程项目的风险管理。没有完善的风险管理制度就不能对各种风险因素采取有效和及时的应对策略，这样通信工程项目的进展就会变慢，项目的绩效也不高。

（三）通信工程项目风险管理的专业服务机构缺失

目前，并没有专门针对通信工程项目风险管理的服务机构，在通信企业的内部也没有设置专门针对通信工程项目风险管理的专业部门。在大部分的通信工程项目管理中，基本上都是忠实行政管理以及业务管理等，在定位项目风险管理的时候还不清楚，也没有正确区分职能作用，在对项目风险进行组织管理的时候并没有根据相关流程来进行，当项目出现各种风险时不能采取相应的调配办法和控制办法，这样通信工程项目的安全风险就不能得到有效的监控保障。

四、通信工程项目风险管理的完善措施

（一）对通信工程项目风险进行有效识别

对通信工程项目进行有效的风险识别主要目的就是可以确定出是哪一种具体的风险会对通信工程项目的运行产生影响，同时将这些风险的预测和过程形成书面报告，对其进行认真的记录。在对通信工程项目风险进行识别的时候参与人员就是参与项目的全体人员，对风险进行识别其实是一个逐渐推进的过程，在项目运行的过程中会逐渐的显现，进行有效的风险识别能够让项目在运行过程中出现风险时能够及时的识别出来，然后采取有效和快速的风险应对方法，阻止项目风险的发生或者是降低风险，让项目的运行得到有效的保证。在项目风险识别的过程中不仅要认识到项目风险对工程项目带来的威胁，同时也应该要认识到项目风险也会带来各种发展机遇，对项目风险所带来的威胁和机遇进行有效和正确的认识、分析，制定出合理的项目风险解决措施，将项目风险带来的威胁降到最低，然后将项目风险带来的机遇转换成实际的受益。

（二）对通信工程项目风险因素进行全面分析

在常规的通信工程项目中，风险因素主要包括了政治风险、金融风险、合同模糊风险、技术风险、经济风险以及项目策略风险等。政治风险是由于政府部门某种政策的改变而引起的项目不确定风险；金融风险是指项目在运行过程中所涉及到的各个买卖付款风险，金融风险主要是由付款方式、时间以及比例等因素引起的风险；合同模糊风险是项目双方在签订正式合同时存在定义不清或者有歧义的地方，这样就可能会对合同双方造成责任不明确的风险；技术风险是指在建设项目体系时的主要架构和采用的技术手段以及主要产品的技术应用等，这些技术的应用对项目发展前景产生的风险；经济风险主要是由于外汇管制以及汇率风险而引起的风险；项目策略风险是指企业领导者从企业的发展角度去选择项目发展策略所存在的风险。对通信工程项目中存在的风险因素进行正确的分析和认识，能够制定出有效的风险管理应对办法。

（三）制定出完善的通信工程项目风险应对策略

在对通信工程项目进行风险的管理中，制定出完善的风险应对策略是非常关键的环节，在对项目风险进行识别和分析之后，就可以根据风险的实际情况制定出有针对性的应对策略，应对策略制定的好坏将对项目风险管理的成败产生直接影响。项目风险应对策略的制定是对项目风险控制方案的制定，在制定项目风险应对策略的时候应该要对项目风险可能会造成的损失进行重点考虑，同时还需要在项目运行的实际过程中对新出现的风险进行有效识别，对项目风险的应对策略进行不断的更新和调整，这样项目的正常运行才能得到有效保证。

五、结束语

在建设和管理通信工程项目时，存在很多不能避免的风险因素，通信企业在发展过程中应该要重视通信工程项目的风险管理，正确去认识项目运行中可能会出现的各种风险，制定出完善的风险管理制度和项目风险的应对策略，这样才能够对通信工程项目风险进行有效管理，从而让风险的威胁降到最小，避免造成不必要的经济损失和资源的浪费，最终才能够让通信工程项目可以在规定的时间内高质量和高效率的完成。

参考文献：

[1]杨志刚.通信建设工程项目风险管理研究[D].内蒙古大学，2012.

[2]潘丽萍.工程项目风险管理应用研究[D].西安建筑科技大学，2009.

[3]周天.通信工程项目管理优化研究[D].天津大学，2009.

[4]孙伟亚.固定通信项目风险管理研究[D].北京邮电大学，2009.

[5]李曙光.通信工程项目中的风险管理[D].北京邮电大学，2009.

[6]陈小军.通信工程项目风险管理实证研究[D].北京邮电大学，2010.

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关键词：地铁车站；深基坑工程；风险评估与应对

中图分类号：TU714 文献标识码：A文章编号：1006-4311（2012）05-0067-02

0引言

随着城市的发展，地铁的建设成为我国21世纪城市地下空间开发的重点。地铁车站深基坑工程是岩土工程中较为突出的问题之一。近年来，在地铁工程施工当中，深基坑施工安全事故频频出现， 这些事故的发生给社会、给施工企业带来巨大的财产损失和人身伤害。如何有效地预防和减少这类伤害与损失，就成为需要急切解决的问题。要做好工程施工中的安全工作，首要的前提与任务，就是要建立一套施工风险管理技术，对基坑施工风险进行严密而有效地控制[1]。本文对地铁车站施工风险管理进行了系统的研究，论述了深基坑风险管理的含义、目标、程序和施工风险的分类与特征、风险识别的依据、方法、基本流程以及风险的应对措施等基本理论，为地铁车站深基坑工程施工风险管理提供参考。

1深基坑风险管理概述

1.1 深基坑风险管理的含义和目标深基坑工程的风险管理主要由以下几个方面构成：风险判定、估计、评定、应对、监督控制等，通过计划、组织、协调、控制等过程，综合、合理地运用各种科学方法对风险进行判定、估计和评价，提出应对办法，随时对项目进展进行监管，注视风险动态，稳妥地处理风险事件所造成不利于工程的后果。深基坑工程的项目从策划到实施再到完工，必然经历一个较长的时间过程，在这个过程中的各个不同的阶段，项目所追求的目标及风险管理的处境是都是不一样，面临的风险因素也有着很大的不相同，风险管理的重点和方法也会有所出入。项目一旦进入实施阶段后，风险管理的重要问题则自然而然变为如何能避免项目在合同、技术以及施工环境等方面的风险因素[3]。从某种意义上来说，风险管理是为目标控制来服务的，而风险管理的基本理论是深基坑工程项目管理理论的一个组成部分。但由于深基坑工程作为建设项目一个特殊组成部门，它所具有的性质决定其风险管理更侧重于对安全管理。

1.2 深基坑风险管理的程序工程项目风险管理发展的一个主要标志是深基坑建立了风险管理的系统过程，从系统过程的角度来管理风险并从此角度来理解和认识项目风险[3]。深基坑工程项目风险管理过程，一般由若干主要的工程阶段所组成，这些阶段不但与项目管理，而且还与其他管理区域也相互影响，而且其间相互作用，每个风险管理阶段的顺利进行都可能需要项目风险管理人员的精心管理工作。根据我国项目管理的情况，特别是结合大型高风险项目管理的实践，深基坑工程项目风险管理过程分为以下五个阶段和环节：风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控。

1.3 深基坑工程施工风险的分类与特征根据基坑工程项目管理的实践经验，同项目有关的各个方面是造成基坑工程建设项目风险的根源。基坑工程建设项目的风险可分技术风险和非技术风险。

1.3.1 非技术风险①人员风险：管理人员的技术水平，对基坑工程项目管理来说至关重要，若项目管理人员和安全管理人员缺乏一定的资历和能力，必定给工程带来巨大的潜在风险，技术人员的技术能力没有能够达到工程的要求，工程的质量，安全就无法得到最终的保障。②管理与经济：主要包括工程资金供应条件、合同风险等。③工程环境风险：工程所处地域的自然条件对工程的安全影响很大，如恶劣气候、自然灾害等对施工的风险。工程的现场条件目前受多种自然因素影响。

1.3.2 技术风险①工程设计文件:它对于工程的施工安全来说至关重要，主要包括的因素有：设计各部门接口处理是否完全达到要求、取用的设计参数、采用的设计方案，这些因素都受工程设计文件的影响。②工程施工方案：为了降低深基坑工程施工的风险程度，我们要制定科学、合理的工程施工方案，深基坑施工方案是按照设计文件及相关施工规范的要求编制的。③工程物资：它也是起关键作用的一个重点因素，深基坑工程的施工速度及安全都会受到它的影响。

深基坑工程除了具有一般工程风险特征外，还具有以下特殊的风险特征。还包括：危害的社会性和环境的敏感性、基坑支护工程的临时性、项目管理者的盲目性、勘察设计的局限性、实施过程的动态性和组织复杂性等基本特征，这些特征决定了深基坑风险管理的复杂性。

2深基坑工程变形的施工风险识别

对各种风险因素和可能发生的风险事件进行分析是风险管理的首要步骤。风险识别就是项目管理者确定风险发生条件、识别风险来源、描述风险特征并评价风险影响的过程。

2.1 风险识别的依据与方法风险识别是一项复杂的工作，它主要针对各种倾向、趋势进行推测并做出判断；需要做出很多细致的工作，要反复比各种可能导致风险的因素，舍弃虚假的信息并保存真实的信息；要评估特定工程的各种内外因素及其相关变量。风险识别是以客观世界的因果关联性和可认知性为基本依据[5]。各种方法均有其相应的缺陷或不够完善的一面，必须把结合几种不同的方法，相互补充、取长补短，采用单一的识别方法是不可取的基本方法有两种:一是先从结果找原因，如已知项目进度会被拖延，查找造成进度拖延的风险因素；另一种是从原因查结果，就是先找出本项目会有哪些因素发生，发生会引起什么样的结果。目前工程风险识别的方法主要有：故障树分析法、财务报表分析法、现场考察法、流程图法、核对表法、环境分析法、分解法、专家调查法等。

2.2 风险识别的基本流程风险识别作为一种系统过程有其自身的过程活动，主要包括收集资料、确定风险事件、编制风险识别报告等过程。它的根本任务在于将项目的不确定性转变为可以理解的风险描述，深基坑工程风险识别包括描述确定风险事件和风险事件的特征。

2.2.1 深基坑工程风险识别报告风险可按目标风险、外部风险、组织风险、项目管理风险分类。风险识别报告主要有以下几个方面的内容：深基坑工程的风险征兆、分类风险表、对其它方面的进一步需求等。风险征兆将表明风险发生或将发生的可能性，该报告的编制应满足项目整体风险管理计划的要求，它是一个在管理组织内外反复征询意见后的产物。

2.2.2 确定风险事件可采用核查表法、分解分析法、图解等方法来识别深基坑工程的风险，从工程项目的项目章程、项目管理计划和风险管理角度出发。

2.2.3 深基坑工程中对风险识别进行资料收集①工程的设计文件。②类似工程的有关资料。③自然和社会环境方面的资料。④工程项目的计划。收集的资料主要包括以上这四项内容。

3深基坑工程风险估计与评价

根据项目风险和项目风险估计的含义，深基坑风险估计主要包含：风险事件发生可能的危害程度和结果范围、风险事件发生的频率等、风险事件发生预期的时间、风险事件发生的可能性大小。目前常见的风险分析方法有：模糊综合评价、外推法、蒙特卡罗方法、调查和专家打分法、层次分析法、故障树分析法等。这些方法是主要的工程项目风险评价方法，它为工程管理者的准确决策提供依据，以确保更准确地对工程项目风险进行评价。每种方法都有其不同的适用范围，采取哪种方法要根据工程项目风险的特点及所处阶段来判定，以实现工程的最高效率。

为了明确项目各风险因素之间的因果关系，将识别和估计的结果进行系统化的分析，风险评估过程活动其实就是依据项目所要达到的目标，它为风险评价确定项目风险整体水平和风险等级等。主要包括以下内容：①对比整体风险水平与整体评价基准以及单个风险与单个评价基准；②综合归纳所有个别风险，确定整体风险水平所达到的水平；③确定风险评价所依据的基准。

4深基坑工程变形的施工风险应对措施

4.1 风险利用原则上投机风险大部分有被利用的可能，因为投机风险具有不确定性，它并不是轻而易举就能取得成功的，有时弊大于利，有时利大于弊。风险利用这种说法就是针对投机风险而言的，风险利用其实就是促进投机风险向有利的方向发展。

4.2 风险缓解这种方法是指将风险降低到某一可以接受的程度范围内。包括工程项目风险的发生概率或发生后所产生的后果。

4.3 风险自留当明知可能会有风险发生，仍将风险留下来，这是一种风险财务技术。倘若风险真的出现，在其他风险应对策略权衡之后，由于考虑到经济性和可行性，依靠项目主体自身的财力去弥补财务上的损失。

4.4 风险规避通过对工程项目计划的变更，保护工程项目所期望达到的目标不受风险的影响，或是削除风险或风险产生的条件。

4.5 风险转移是指将风险转移到其他的地方，主要包括风险的结果以及风险应对的权利和责任。

深基坑工程项目主要包括以上几种风险应对方法。

5结语

工程建设项目风险管理体系是深基坑工程建设过程中必不可少的环节，建立一套科学的、适用的深基坑工程建设项目风险管理体系对整个工程来说至关重要，深基坑工程建设是一项风险程度较高的工作，我们要尽可能的一些科学风险分管理方法运用到实际工作中，使分析设计计算工作更简便易懂、易于操作。使搜集数据资料的工作有目的地进行，从而在制度上尽可能地把这些方法有步骤地组织起来，以保证工程的顺利完工。

参考文献：

[1]李智明.建筑深基坑工程风险识别与分析[J].管理工程学报,2005(sl).

[2]李惠强,徐晓敏.建设工程事故风险路径、风险源分析与风险概率估算[J].工程力学,2001(s).

[3]毛金萍,钟建驰,徐伟.深基坑支护结构方案的风险分析[J].建筑施工,2003，(4).

[4]王辉.深基坑工程的风险决策研究[D].焦作：河南理工大学，2009.

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[关键词] 房地产 项目风险 识别 控制

一、引言

房地产业在我国是一个新兴产业,在过去的50年中的发展历程是曲折的,现在房地产业已成为推动我国经济增长的一个支柱产业,成为国民收入的主要来源。随着相关的政策法规逐步完善,中国房地产业逐渐走向成熟。在面临着许多机遇和挑战的同时,也存在着许多问题。房地产企业涉及的相关行业非常广泛,它发展的好坏直接影响着相关行业的兴衰成败。在当今市场经济环境条件下,房地产企业所开发的项目面临着许多不确定性,并且在开发过程中尤其是前期阶段存在着巨大的风险。那么如何有效地制定房地产企业项目风险管理计划,如何识别和度量项目风险以及如何制定风险应对措施,成为我们所必须面对的问题。

二、房地产企业项目风险管理的概念和一般程序

1.项目风险管理的概念。项目风险管理实际上就是贯穿在项目开发过程中的一系列管理步骤,其中包括风险识别、风险估计、风险管理策略、风险解决和风险监控。它能让风险管理者主动“攻击”风险,进行有效的风险管理。在项目管理中,建立风险管理策略和在项目的生命周期中不断控制风险是非常重要的,风险管理包括四个相关阶段:风险识别,识别风险的方法常用的有风险识别问询法(座谈法、专家法)、财务报表法、流程图法、现场观察法、相关部门配合法和环境分析法等;风险评估,对已识别的风险要进行估计和评价,风险估计的主要任务是确定风险发生的概率与后果,风险评价则是确定该风险的经济意义及处理的费/效分析,常用的方法有:概率分布、外推法、多目标分析法等;风险处理,一般而言,风险处理有三种方法,①风险控制法,即主动采取措施避免风险,消灭风险,中和风险或采用紧急方案降低风险。②风险自留,当风险量不大时可以余留风险。③风险转移,风险监控,包括对风险发生的监督和对风险管理的监督,前者是对已识别的风险源进行监视和控制,后者是在项目实施过程中监督人们认真执行风险管理的组织和技术措施。在房地产项目管理中,应该任命一名风险管理者,该管理者的主要职责是在制订与评估规划时,从风险管理的角度对项目规划或计划进行审核并发表意见,不断寻找可能出现的任何意外情况,试着指出各个风险的管理策略及常用的管理方法,以随时处理出现的风险,风险管理者最好是由项目主管以外的人担任。

2.项目风险管理一般程序。按照美国国际项目管理学会的2000年版项目管理知识体系规定,项目风险管理的过程主要包括如图中所示的五个步骤:

由图1中可以看出,一个项目的风险管理涉及到项目风险管理规划的编制,项目风险管理的识别,项目风险管理的度量,项目风险应对措施计划的编制和项目风险的监督和控制这样五个步骤。

三、房地产企业项目风险识别结果一览

四、房地产企业项目风险的控制

1.建立项目风险控制体制。在项目开始之前,必须根据项目风险识别和度量报告所给出的项目风险的信息,制定出整个项目的风险控制措施和程序,以及项目风险控制的管理体制。这包括项目风险责任制度,项目风险信息报告制度,项目风险控制决策制度以及项目风险控制沟通程序等。

2.确定控制的项目风险。它要求根据项目风险识别与度量信息,报告所列出的各种具体项目风险,确定对哪些项目风险要进行控制,对哪些风险可以容忍并放弃对它们的控制。通常要按照项目具体风险后果的严重性大小和风险的发生概率来确定。

3.确定项目风险的控制责任。所有需要控制的项目风险都必须落实负责控制的具体人员,同时要规定他们所担负的具体责任。项目风险的控制工作必须要有专人负责,不能分担,否则将会造成大量的时间与资金的浪费。

4.确定项目风险控制的行动时间。对项目风险的控制也要制定相应的时间计划和安排,即制定出解决项目风险问题的时间表与时间限制。因为没有时间安排与限制,多数项目风险问题是不能有效地加以控制的。许多由于项目风险失控所造成的损失都是因为错过了风险控制的最佳时机造成的。因此,制定严格的项目风险控制时间计划就显得特别重要。

5.制定各具体项目风险的控制方案。在这一阶段由负责具体项目风险控制的人员,根据风险的特性和时间计划,去制定出各具体项目风险的控制方案。在这一步当中要找出能够控制项目风险的各种备选方案,然后对方案进行必要的可行性分析,以验证各个风险控制备选方案的效果,最终选定采用的风险控制方案或备用方案。同时还要针对风险事件的不同阶段,制定出相应的风险事件控制方案。

6.实施具体项目风险控制方案。它要求按照确定出的具体项目风险控制方案,开展项目风险控制活动。这一步必须根据项目风险的发展与变化,不断地修订项目风险控制方案与办法。对于某些项目风险,其风险控制方案的制定与实施几乎是同时的。

7.跟踪具体项目风险的控制结果。这一步的目的是要收集风险事件控制工作的信息并得出反馈,即采用跟踪的方式,确认所采取的项目风险控制活动是否有效,项目风险的发展是否有新的变化等。这样就可以不断地提供反馈信息,从而指导项目风险控制方案的具体实施和完善。通过跟踪可获得项目风险控制的工作信息,并根据这些信息去改进具体项目风险控制方案的实施,直到对风险事件的控制完成为止。

五、房地产企业项目风险对策研究

1.回避。回避风险有两种基本途径:第一种是拒绝承担风险,如了解到某工程风险较大,拒绝业主的投标邀请;第二种是放弃以前所承担的风险,这一类事例很少,如了解到某一研究计划有许多过去未发现的新风险,决定放弃研究以避免风险。

一般来说,回避风险是一种消极的手段。因为,在现代社会经营中广泛存在着各种风险,要想完全回避风险是不可能的。

2.风险损失控制。风险损失控制是一种具有积极意义的风险处理手段。在现代社会里,风险不仅很多,而且难以完全避免,所以风险损失控制方法具有较强的社会现实性,而且可以通过事先控制或采用应急方案,使风险不发生或一旦发生后使损失额降到最小。

3.风险分离。风险分离是常用的风险控制对策。从理论上讲,风险分离可以减少一种风险的最大预期损失。根据概率理论的大数规律(一种表述大量随机现象平均结果稳定性的定理),企业或项目借助于风险分离,增加了独立风险单位的数量,但在其他情况相同的前提下就可以减少风险。风险分离对策往往应用于工程上材料设备的存放、资金来源多样化、多种施工方案、增加分包单位数量以及扩大经营范围等方面。

4.风险分散。分散与分离有类似之处,它们的不同在于:分散是将企业承担风险的单位增多或扩大,而分离是将风险单位分离开。通俗地说,分散风险是通过扩大企业规模来增强抵御风险的能力,而分离则是通过分离风险因素而减少风险带来的损失。比如一个核心的企业可以通过兼并、参股来扩大企业的规模,就可以分散规模经营中的风险,从而提高抵抗风险的能力,如规模经济就是分散风险的好办法。

5.转移。这里的风险转移是指风险控制下的转移,而不是财务对策下的有偿转移。风险控制转移只可以转移财务风险或人身风险,包括以下几个方面:

(1)将风险的财产或活动转移。它主要是通过转卖方式,比如企业卖掉所有的一切设备,就将设备风险也一并转移给对方。总承包商如果担心项目的空调工程会超过投标时的预算,则可以分包给空调安装分包商,这就转移了这种超预算而致亏损的风险。

(2)依据合同将风险转嫁给他人。业主可以利用苛刻的免责条款开脱自己的风险而转移给承包商。这是一种不公平的做法,但承包商在项目较少时往往能予以接受。这种风险控制转移与风险财务转移往往容易混淆,最重要的差别是前者往往是有失商业道德的。此外,如前所述,风险控制转移除可转移财产和人身风险外,还可以转移责任风险。

6.后备措施。有些风险要求事先制定后备措施,一旦项目实际进展情况与计划不同,就需动用后备措施。项目的后备措施主要有费用、进度和技术三种。

六、结论

本文对房地产企业一般性的项目风险管理进行了研究,针对项目风险的识别、控制及对策作了重点分析。由于房地产项目的特殊性,在实际应用时,应根据具体项目的情况具体作出风险识别、控制及对策。

参考文献:

[1]王学东:商业房地产投融资与运营管理,清华大学出版社,北京,2004.8

[2]郑 华:中国房地产政策研究――堵漏、体改、维权 电子工业出版社,北京,2004.5

[3](美)查尔斯.J.雅各布斯:房地产职业导论,经济科学出版社,北京,2003.3

[4](美)丹尼斯.J.麦肯齐 理查德.M.贝兹:房地产经济学,经济科学出版社,北京,2003.11

[5]李清立:房地产开发与经营,清华大学出版社,北京,2004.1

篇10

关键词：建筑机电；安装工程；风险管理

中图分类号：TL372文献标识码： A

一、国内风险管理研究

相比较国外的风险研究，我国的风险管理实践和教学研究起步较晚。20世纪80年代后期，风险管理的知识才开始进入中国；90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理；其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，取得了丰硕的成果。上海地铁工程、小浪底等工程都运用了项目风险管理办法，积累了不少实践经验。

关于建设工程项目管理的内容，不同的学者有不同的认识。学者陈妍芳认为，工程项目风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程，主要包括几个环节：工程项目风险识别、风险分析与风险评价及风险管理方法制定。学者王君仁认为，工程项目风险管理是一个连续过程，但是在制定风险管理方法之后，风险并非不存在，在项目推进过程中还可能会增大或者衰退。学者沈建明系统分析了项目风险的客观规律，对项目等风险管理的过程――风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控――进行了系统阐述。彭雄和陶楚平（2009）提出，建筑工程项目风险的防范策略可以采用风险回避、转移风险、减轻风险、接受风险和储备风险五种，并提出加强风险管理教育、完善法律法规、规范业主行为、建立企业内部风险管理体系等风险防范措施。

目前，国内施工风险研究，由于金融风险研究的推动，在施工风险研究方面仅局限于人身风险的控制，缺乏对于风险管理的实施效果深入理解，数量占企业的70%。就目前的发展来看，风险仅局限于风险原则及接受度的影响，一些风险企业不愿意承担，尤其是施工风险管理。参考人身保险来讲，建筑施工属于高危的行业。这就说明，人们对于施工的风险管理仅是限于人身安全的风险的认识。全面的风险管理没有任何的认识，更谈不上有什么研究理论。相对于国外的风险管理体系，我国的风险仅起始于一些上市公司的监管，且参考的COSO的管理体系。因此，国内的风险管理研究还具有很大的空间。

二、国外风险管理研究

风险管理问题最先起源于第一次世界大战后的德国，主要指企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业部管理功能的延伸。20世纪50年代风险管理发展成为一门科学，1952年美国学者格拉尔在其调查报告《费用控制的新时期――风险管理》一文中首次提出并使用“风险管理”一词。20世纪50年代，莫布雷在其合著《保险学》中详细阐述了“风险管理”的内涵。70年代以后，美国成立了风险与保险协会，用风险管理的方式处置风险。1987年，为推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告《The Prom otion of Risk M anagem entin Developing Countries》。英国学者J.R.Turner所著的《TheH andbook of Project-based M anagem ent》中，有一章专门讨论了工项目风险管理的文章。目前，在西方发达国家，各企业都相继建立风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体，拥有近4000家大型工商企业会员。

三、机电安装工程风险管理研究的主要内容

1、机电安装工程风险的识别

风险识别是风险管理的基础，项目风险识别是指项目承接单位在收集资料和调查研究的基础上，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。项目风险识别不是用一次就能够完成的，它应该在整个项目运作过程中定期而有计划地全程多次进行。为此，就实际案例进行分析，对项目风险识别特点、原则、内容、过程、依据、方法及结果进行研究。首先，根据机电安装的具体项目进行风险识别，在机电安装的材料选择上，根据所要达到的标准，按照材料的国标要求进行风险识别。其次，根据材料供应商提供的材料，以《机电安装实施材料标准》进行监控，且对各个供应商的材料进行检核；同时，提供有效的材料标准。第一步的风险识别得到掌控，就是在材料的标准上，要求对材料的实际标准与理论标准进行风险识别。当然，对于机电安装来讲，识别材料标准是其中之一，对于机电安装的所有过程都需要按照此识别方法进行风险识别。

2、机电安装工程风险的评价

项目风险评估是在项目风险辨认和风险估测的基础上，对风险发作的概率、丢失程度，结合其他因素进行悉数思考，评估发作风险的可能性及危害程度，并与公认的安全指标相比较，以衡量风险的程度，决议是否需求采纳相应的办法的进程。为此，依据实践事例，对项目风险评估的实践办法的运用及项目风险评估的办法进行验证。一起，得到优秀的风险评估办法，为项目风险的预测做出最优的决议计划。关于机电装置进程中第一个风险辨认出现的风险，选用估测的办法，关于风险的发作的可能性进行有效评估，并约请相关专家对此进行评估。由于资料的质量将会损及机电装置的悉数工程，危害的程度十分高，且可能性依据历史的数据统计进行评估，所以达到了50%以上，属于严重且影响程度大时，需求关于此项风险进行格外重视，依据评估等级进行相应的风险应对。

3、机电安装工程规避风险的方法

首先，风险规避是风险应对的一种办法，是指经过计划的改变来消除风险或风险发作的条件，保护方针免受风险的影响。风险规避并不意味着彻底消除风险，所需要规避的是风险可能给项目形成的丢失。一是要下降丢失发作的机率，这首要是采纳事前操控措施；二是要下降丢失程度，这首要包含事前操控、过后弥补两个方面。在规避风险的办法上，要实践选用不一样办法，对每个办法进行不一样的评价，然后得到最好、最普遍的办法。根据资料规范的风险的等级，采纳相应的风险操控方针，所以资料规范被评为重点风险。那么，应选用的规避风险的办法是接受风险且下降风险、合理搬运风险，然后到达最好的规避办法。即在保证质量的一起，在供货商的挑选上，对供货商的信用等级评价、进行收购的合平等进行有用办理。选用严格的批阅流程，完结有用收购，使得资料规范在每个环节上得到最好的操控，恰当地规避风险。这是研讨的关键所在。

四、机电安装工程风险管理研究的意义

目前，机电安装工程管理的途径已经由过去重复进行生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很高不确定性的过程，从而使得其中会出现各种各样的风险。如果不能有效地控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。可以说，机电安装工程项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件问题的处理。项目的风险管理的分析和研究，形成了比较系统的项目施工风险管理方法，为机电安装工程项目的风险管理提供了系统的参考。笔者对机电安装项目风险理论及风险评估方法进行系统研究，从自然风险、政治风险和经济风险等项目外在风险和安装项目本身的不确定性引起的质量、进度、成本、安全等项目内风险的角度分析该安装项目的风险，进而提出了有针对性的解决对策。安装工程项目风险管理案例，结合了我国施工企业的风险管理现状，为施工企业提供了提高项目风险管理的方法与手段，为增强企业竞争力提供了理论依据。

结束语

综上所述，只有以风险识别、分析、评价和应对的风险管理顺序，对机电工程项目中建筑作为业主需要重视的设计安装施工风险等外部风险进行了风险应对，期望对机电工程项目的建设有着有益的帮助。

参考文献

[1]张登伦.机电安装工程项目施工安全风险管理研究[D].中国矿业大学（北京）,2013.