博弈论定义范文

导语：如何才能写好一篇博弈论定义，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

【关键词】博弈论；会计准则；准则制定

1.博弈论内涵概述

博弈论（GAME THEORY），又名对策论，它研究决策主体的行为在发生直接相互作用时，人们如何决策，以及这种决策的均衡问题，它作为一门理论的出现，以1944年冯·诺依曼和摩根思坦合著的《博弈论和经济行为》的问世为标志；此后，经许多博弈论专家学者的发展，使得它已经融入到主流经济学当中，并对经济学产生了革命性的影响；因此，1994年的诺贝尔经济学奖授予了J.纳什、J.海撒尼、R.泽尔腾三位博弈论专家和经济学家；1995年、1996年诺贝尔经济学奖再次颁发给在博弈论应用领域有所创造的理性预期学派的卢卡斯（ROBERT LUCAS）和研究信息经济学的莫里斯（JAMESMIRRLEES）及维克里（WILLIAMS VIKREY）。

博弈论有两个基本假设：一是经济人假设，强调它最大化自己的目标函数；二是个体理性，强调的是有限理性，大凡对博弈论中涉及的非完全且完美类型的博弈论有所了解的人不难发现这个假设前提。博弈论涉及四个基本要素：博弈方、博弈规则、行动策略和支付函数，通过两个基本假设和四个基本要素，博弈论为人们提供了一个统一的分析框架或基本范式，在这种分析框架中构建经济行为模型，并考虑各种情况下的信息特征和动态特征，从而成为对行为主题间复杂过程进行建构的最适合的工具。它的信息类型有完全完美信息、完全但不完美信息和不完美信息等；它的行动类型有静态和动态两种。不同的信息类型与不同的行动类型结合，使得博弈论的应用范围更广阔。目前，博弈论作为一种方法论，已经广泛应用于产业组织理论（作为微观经济学的主要部分内容，研究市场结构、厂商行为及市场绩效的评价）、信息经济学、讨价还价、拍卖、公共经济学、产权与制度分析、国际贸易政策、宏观经济决策分析、保险市场、金融市场、企业管理、跨国公司经营等领域。

2.博弈论与会计准则

博弈论与会计准则研究的理论基础是经济后果观。斯蒂芬·泽夫（Stephen Zeff，1978）在其早期论文《‘经济后果’的产生》中给出了一个至今仍然适用的概念。他将经济后果定义为：会计报告对企业、政府和债权人决策行为的影响，该定义的实质是会计报告会影响管理者和其他人的实际决策，而非仅仅反映决策结果。泽夫引用了几个事例。在这些事例中，企业、行业协会和政府试图影响财务会计准则委员会和其前身会计程序委员会制定会计准则。经济后果观认为，“不论有效市场理论的含义如何，会计政策的选择会影响公司的价值”。如果会计政策无关紧要，会计政策的选择只严格存在于准则制定机构和使准则得到落实的会计人员和审计人员之间。如果只有这两方参与，建立在成本和收入配比、实现原则和稳健主义等众所周知的概念基础上的传统会计模式将会得到应用。但是实务中，往往并不是这样，总是会遇到其他方的一些干涉，比如企业管理层或者政府机关等，而与此同时会计准则制定机构还会针对这些干涉做出一些反应，比如征求意见稿，使不同的参与者能对提议的会计政策变动发表意见。很显然，会计准则制定机构陷入了两难境地。为保持会计人员的可信性，他们需要制定与财务会计模式和该模式下传统的配比概念等相符的会计政策。但是在非理想的环境下，没有理论明确的指明应采用什么会计政策进而获取相应的净收益。这就为各个利益集团参与进来，争取自己偏爱的会计政策打开了大门。经济后果是会计准则的制定复杂化，管理当局所偏好的政策可能与向投资者提供最佳信息的政策存在差异，使得会计准则制定程序和会计理论的研究从总体上更具挑战性和趣味性。

在会计领域，会计信息的使用者对企业的会计信息披露的情况是能够观察得到的，而且会计信息的使用者也并不完全清楚企业的效用函数和各类战略空间，这就将资本市场双方的经济博弈演化成一种动态的不完全信息博弈。投资者更需要获得相关可靠的会计信息以帮助他们估计预期的价值和投资风险。然而，企业很可能不希望披露投资者想知道的全部信息。这样，企业与投资者之间需要就具体披露什么信息，怎样披露信息签订一项约束性的文件，而这项文件又必须由双方都信任的权威会计机构来制定，所以当今大多数国家的会计准则都是由本国独立的会计专业团体或国家权力机构来制订的。会计准则是各方利益关系的调节器，会计准则的实施会影响信息使用者的决策，无论哪个机构制定都必然引起各方的关注和参与，并试图对准则的制定或修订施加影响，从而使会计准则的制定类似于其他法规、政策的制定，成为各利益集团斗争与妥协的结果。

3.准则制定过程中的博弈

会计信息使用者非常广泛，包括政府、债权者、投资者、企业经营者、供应商等，他们均会从各自利益出发，关注会计信息的披露。但是他们所拥有的资源各异，对会计信息的需求各不相同，在会计准则产生过程中的决策也不相同。一般认为，现代企业是一种多元契约关系的联结体。如果将企业看作是一系列契约的结合，那么各个缔约方拥有排他性的财产所有权是进行交易的前提。广义地理解企业的契约性质，其合约边界遍及股东、债权人、管理者、政府、供应商、顾客等在内的所有利害关系人。而狭义的理解，其边界只涉及企业所有生产要素提供者，企业的生产要素提供者可以分为人力资本提供者和非人力资本提供者。

从制度经济学的视角审视准则与准则制定，我们可以将准则视为一项主要用来规范和约束企业会计信息加工、提供制度安排，准则制定（制订新准则或修订已有准则）则可以看成是博弈的暂时均衡。虽然博弈参与者的行为存在差异，但是通过重复博弈，他们的行动逐步演化成一个稳定结果（行动组合少）。博弈参与者可以知道其他参与者的行动的一些浓缩信息，参与者依靠这些浓缩信息得出自己在各状态下的行动规则。当他们在反复博弈中获得充分的信息，形成某种共同的信念，使博弈参与者的行动规则趋于一致并成为公认的博弈规则时，那么，也就形成了会计准则，达到了所谓的纳什均衡状态。但这种均衡状态不会持久，因为随着会计环境的累积变化和不完全信息获取的相对完全性，使得已经制定的《会计准则》未能涵盖所有业务或者不适应变化了的环境或者说是有漏洞，便引发新一轮的博弈，其结果又会达到新的纳什均衡状态。可以看到“纳什均衡”点会不断地由低层次向高境界逼近，最终达到帕累托最优状态。

但目前，我国的会计制度仍处于博弈的初级阶段，离“纳什均衡”还有一段距离，其主要原因：一是各项制度的制定未能很好体现所有局中人的利益，而基本上是从政府利益出发，从而造成“上有政策、下有对策”的局面。二是社会的监督制约不力，注册会计师作为博弈中的“裁判”，其作用未能得以真正发挥，从而难以体现博弈中公正的原则。三是激励与惩罚机制不健全，对制假造假的会计与经营人员未进行有力地惩处，从而阻碍了博弈的有效进行。

4.准则实施后完善时的博弈

美国曾一度认为其制定的会计准则是国际公认的会计标准，有着权威性的决定权。但是安然事件的发生使一切既定的理念都发生了变化。美国安然公司（Enron Corp）曾在美国500强公司中排名第七，1995年起被《财富》杂志评为“最富创新能力”的公司，连续六年排名居于微软、英特尔这些大公司之前。这是一个备受经济界和企业界尊重的超级公司，但是为什么它的破产会来的那么突然而使投资者完全不知情呢？如果准则制定的很完善，考虑到了投资者等相关各方的利益，怎么会出现这种状况？所以美国会计准则制定者开始思考自身的问题。其实，经济在发展，社会在进步，新经济的出现，使知识、技术等无形资产在各生产要素中的地位和作用得到前所未有的提高，而大部分自创无形资产，由于会计准则滞后而得不到在表内确认，对已确认的无形资产，其计量的准确性也没有客观标准，美国现行会计准则对此无明确规定，为企业提供了财务造假的机会。所以会计准则实施后的完善也是个重要的方面。

我国的会计准则从制定与颁布的模式来看仍属于政府行为，没有经历一个多重博弈的过程。所以政府要转变观念，通过会计准则在各利益集团博弈的过程中，进一步修订会计准则，以使各种利益得到更好的兼容，最终达到较为理想的纳什均衡状态。为此应注意几个问题：（1）准则制定过程应更具公开性和充分参与性，这样才能保证各博弈方广泛参与其中，加强博弈各方的信息交流，使新准则能较好地满足各方的利益。（2）强化注册会计师的公正立场，便于为博弈各方提出不偏不倚的意见稿。（3）广开言路，建立良好的反馈机制，会计理论界和实务界共同努力，使会计准则欠佳的地方得到及时的修正。（4）加大对违法行为的处罚力度，惩恶亦能扬善，确保有一个良好的会计环境，使会计准则得以很好地执行。

5.我国会计准则制定的完善

评价《会计准则》完善的标准，一方面，要使博弈双方的信息公开。对会计博弈双方而言，公开其信息，让广大社会公众参与其间，不仅可以减少“欺诈”、“偷窃”等市场交易费用，而且是会计秩序正常化的必要条件。另一方面，使《会计准则》公平（或公认）。用博弈活动来阐述准则的制定过程，可以使我们更好地理解准则制定中会遇到的问题：即准则的制定过程不再是纯技术性的，而是各个利益集团之间相互竞争的博弈过程。这样，准则制定机构在制定与实施新准则时，一定要关注其对投资人和企业管理者，包括政府等各方利益可能造成的影响，只有几方都接受新准则，才能确保准则顺利实施。

（1）对准则制定机制、人员构成的改革。无论IASB、FASB还是我国的会计准则委员会，尽管准则制定人员的构成形式多种多样，但其人员构成都具有专业性、代表性。制定人员的专业性，是由会计准则的科学性与技术性决定的。会计准则的科学性是会计理论科学性的自然延伸。制定人员的代表性，是由会计准则的桥梁地位决定的，同时也是由会计准则客观上涉及各方利害关系决定的。

据笔者的了解，我国的会计准则制定机构似乎缺少各类颇富实际经验的各方面技术咨询专家。为此，建议会计司可以设立一个兼职的会计准则专家咨询组。专家咨询小组人员的构成应该是有代表性的，学术界、企业界、证券交易所、政府、财务分析师等与准则的研究和运用相关的重要部门都应该有所考虑，会计准则的征求意见阶段应该首先在这些专家中展开，使他们能够从自己专业的角度及时发表有价值和负责任的意见，从而保证会计准则的普适性。此外，将制定具体准则的各项目小组纳入统一的团队中，以促进他们的交流与合作，从而增强具体准则之间的协调性以及适当增强准则制定机构的独立性等。这些都是完善准则制定机制、人员构成的重要措施。

（2）加强会计准则制定部门的独立性。在美国会计准则制定的历史上，曾先后有会计程序委员会、会计原则委员会和财务会计准则委员会负责。前两个机构因独立性不够而遭受很多批评，而财务会计准则委员会则在形势和实质上独立性都得到很大提高。首先，财务会计准则委员会委员由财务基金会任命，是专职的、有报酬的。其次，财务会计准则委员会的资金来自于财务会计基金会，不依赖于外界资金的资助。在我国，由于缺乏强大的外部投资人，会计准则的制定不得不依赖于政府2001年国际会计部门，其独立性有待加强。计准则委员会进行了战略性改组，改组后新的国际会计准则委员会设有管理委员会、理事会、咨询委员会和解释委员会四个机构。其中，国际会计准则理事会是制定会计准则的核心部门，全权负责国际财务报告准则及其他相关文件的制定。

（3）会计准则制定与利益相关者。会计利益性决定会计准则制定与实施将影响众多相关者利益。利益相关者，有财政、税务、银行、投资者等，也有管理层、职工、客户等，又可以细分为专业技术者和非专业技术者，前者有能力使用遵循会计准则提供的会计信息，后者则无。从目前来看，制定会计准则实际倾向于决策有用观，即极力为企业外部投资者服务，满足其利益。然而，外部投资者可以细分为专业技术者和非专业技术者，后者没有能力、甚至不需要使用会计信息，而且不占少数。过度考虑这部分相关者利益而制定会计准则，势必导致不经济。同时，应该承认企业内部利益相关者也需要符合他们要求的会计准则，这符合经管责任观。在受托责任观与决策有用观难分伯仲情况下，制定会计准则的最终用户是多元的，需求呈多样性，应该艺术地兼顾各方利益，在科学性的前提下以公平为第一要务。

参考文献

[1]郭德伟.会计准则制定的博弈论分析[J].财税经贸，2007（10）.

[2]林钟高，韩立军.论会计准则的制定：基于复杂的博弈分析[J].财会通讯，2005（10）.

[3]孙广毅.博弈论及在会计工作中的应用[J].边疆经济与文化，2007（8）.

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关键词：船舶和海洋平台用设备 订货技术协议书 完善性论述

中图分类号：P75 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2013）05（b）-0220-02

通常人们在评价一个船厂或公司是否有能力设计和建造一艘有高技术含量的船舶或海洋平台时，往往都会重点关心船厂是否拥有一支有实力的技术团队，一个优秀的管理部门以及一支技术过硬的施工队伍。其中拥有一支真正实力的技术团队是先决条件。在船舶和海洋平台设计工作中，设备订货技术协议的签订是一个很重要的环节，如果前期签订的设备订货技术协议没有考虑周全，很有可能在后续工作中出现与设备相关的各种问题。因此如何签订好一份完善的设备订货技术协议书应该成为每个设计公司、院所和船厂设计人员的一门必修课。

签订一份完善的设备订货技术协议书我认为应包括以下几点基本内容。

1 总体技术要求

所谓总体技术要求是指船厂或公司对所要建造的船舶和海洋平台上所有设备的通用基本技术要求，主要包括：船舶的工程号；船舶的入级船级社、入级符号；船舶和海洋平台的设计使用寿命；设备的供应商和制造商的名称和设备产地以及具体通用要求如：设备资料、证书、铭牌、备件、保养维护、调试培训、计量单位等。

2 设计遵循的设计规范、规则、公约和标准

此项内容主要是对订购设备在生产制造、出厂验收、运输管理及正常运转使用中，按照相关的规范、规则、公约及标准，做强制性要求。船用和钻井平台用设备所需遵循的相关规范、规则、公约和标准。

3 设计、使用工作环境要求

在设备选型及技术协议签订时一定要对签订的设备限定好其设计和使用的工作环境，工作环境通常以具体环境参数来体现。其主要包括：（1）船舶的静态和动态倾斜条件，如倾斜度、摇摆度（对特种作业船舶还有相应的其它要求）。（2）环境温度。（3）海水温度。（4）绝对大气压。（5）相对湿度。（6）其它如：盐雾、油雾、霉菌，作业中产生的振动和冲击等。

4 设备总体描述、技术要求及主要技术参数

设备总体描述、技术要求及主要技术参数是签订设备订货技术协议的核心，也是每个协议签订者最需要关心和重视的内容。协议签订者需仔细核对技术规格书和机械设备计算书。下面以应急消防泵为例加以简单说明。

4.1 设备总体描述、技术要求

首先要说明供货设备的名称、型式、驱动方式、用途。

名称：应急消防泵。

型式及驱动方式：电动立式离心泵。

用途：用于船舶和海洋平台的应急消防。

4.2 设备主要技术参数。

型号：EMCE-200MH-C90*2。

工作介质：海水。

数量：1台套/每船。

流量：200 m3/h。

吸高：5 m。

扬程：80 m。

转数：2950 r/min。

电机功率：90kW。

电机型号：YB2280M-4 H（防爆）。

电制：3 PH 400 V 50 Hz。

电机防护等级：IP44。

自吸装置型式：电动真空泵式。

水泵材质：泵体—铸造青铜，叶轮—铸造磷青铜，泵轴—不锈钢0Cr18Ni9，密封—机械密封。

5 设备的供货范围

这部分为设备供货的详细清单，主要包括以下几点内容（供货清单应以表格型式来编写，以便于查看和统计）。

5.1 整机组设备供货清单

在船厂要求设备厂家部分设备整机单元供货时，需将单元上的主要设备和部件列出详细清单，并与厂家澄清清单中的设备及部件由设备厂家提供还是船厂提供。

5.2 设备散件供货清单

船厂需要设备厂家承包系统设计及设备供应时（如：CO2灭火系统、泡沫消防系统等），这是除整机组供货外，还会有大量的部件是散供的，这些散供的部件也都需要单独列出清单，以便厂家供货时船厂验收人员清查核对，同时也方面施工单位领取。

5.3 设备备件（一年备件）及专用工具清单

该部分主要为设备厂需按船级社规范、相关标准以及厂标要求提供的一年保修期内可能需要更换的备件及维护和维修时所需的专用（非常规）工具。

5.4 设备两年备件清单

这个主要要看不同项目船东或业主是否对此有要求，如果有要求则由设备厂家给出推荐清单，方便船东将来采购时作为参考。

5.5 提供证书清单

根据船厂所建造船舶的入籍情况，按照相关船级社规范、公约以及法定等要求设备厂家应提供的证书清单。其主要包括：船级社产品证书；船级社型式认可证书；政府认可证书；工厂合格证书；船级社签发的IMO证书；船级社签发的EIAPP；船级社签发的IAPP；API证书；防爆证书及其它相关证书和声明文件等。

6 资料文件内容及要求

我们设计的图纸很大一部分都是根据而且必须要满足设备正常运行所需的所有合理要求，而这些要求都要通过设备厂提供的资料来表达和体现，如果资料上的信息不全或有误，将可能会对我们的设计工作、设计结果以及生产施工产生极不好的影响，后果可能会很严重，因此在协议中要对设备厂家所供的资料文件要求要格外严格。

6.1 设备厂家在提供设备文件资料时需具备以下内容

6.1.1 设备的认可图

认可图是设备协议签订后厂家按所定日期发往船厂的设备相关信息资料，以供船厂、船东/业主和设计公司对设备各项信息进行确认。设备认可图主要包括设备外形尺寸图、安装图、设备各接口详图、重量重心控制表、系统流程图和原理图、电气原理接线图等，部分设备还需提供性能计算书等。

6.1.2 设备工作图

设备工作图是在船厂、船东/业主和设计公司对设备厂家的认可图纸确认无意见后，设备厂家设计最终的既供其生产用，同时又供船厂、船东/业主和设计公司用的图纸。

6.1.3 设备完工图

设备完工图是设备厂家在完成设备制造后向船厂提供的完工图纸，供船厂设备调试以及船东/业主将来使用。

6.2 船厂对设备厂家提供认可图、工作图及完工图要求

6.2.1 认可图和工作图要求

（1）图纸中应提供电气系统图、接线图、原理图，控制箱和按钮等尺寸、安装图。

（2）设备的进出线填料函由设备厂配套，其孔径尺寸由船厂在认可意见中确认。

（3）图纸中必须提供所有供货件的各项性能参数、性能曲线，系统流程图和原理图（包括设备内外部），船厂相关设计和安装注意事项，吊运方案等等。

（4）图纸中必须包含所有供货件（也包括所有散供件，如配对法兰、垫片、软管接头、仪表等等）的名称，型号（或对应维修手册中的零件号），材质（对于组合件，协议中对其主要部件有材料要求的也要在图中详细标明），重量（干、湿），供货数量，防腐处理方法，外形尺寸，检修空间尺寸，安装方式及要求（要提供详细的安装底脚、支腿等详图），各外接接口的位置相对坐标/型式/口径，油漆品牌/膜厚，品牌/产地等信息。图中所有尺寸必须要求采用公/英双制标注。

（5）图中还要要求提供各铭牌/警告牌/操作牌等的型式、尺寸、刻字内容等。

（6）图纸中要提供满足船级社规范、设备厂标准、本技术协议要求的备件及工具清单，清单中必须提供所有备件及工具的名称、型号（或对应维修手册中的零件号）、简图（要标有主外型尺寸）、材料、单件重量、供货数量等信息。

（7）图纸中需提供所需燃/滑/液压油、防冻液等其它需加注特殊介质的品牌/对应型号及加注位置、功能、数量说明等。

（8）图纸中要提供相关的系泊/航海调试大纲和程序。

（9）图纸中应清楚地明确和标记供货范围，不属于厂家供货的项目要明确标出。没有特殊标注的项目将被视为由厂家提供并隶属于合同价格范围内。

（10）厂家必须对确认意见在附页规定的时间内做出答复，如有困难，也必须在期限内说明。

（11）供货方必须将三方最终搭成一致的船厂和船东对图纸的退审意见修正在工作图纸上，并在图上用云线和序号做出明显的修改标记，同时在图纸封面中附以修改说明，如果提供的工作图纸上没有完全反应出船东和船厂的退审意见或者未按要求做出修改标记及说明，则船厂有权要求供货方重新提供工作图，直到合格为至。

（12）如果工作图纸提供后，设备生产或船厂设计及建造或船东方案确定过程中三方需有任何的改动，应及时通过电话和传真/邮件（不得仅发传真或邮件型式来确认）两种方式同时联系另两方沟通确认初步答成共识。

（13）图纸要采用塑胶、硬纸板或专用资料装订成册，所有图纸资料上应有产品适用船厂项目（船型及工程号等）说明标志、版本、设计/校对/批准者签名及日期、目录、总页数及分页码等信息，对于缺乏这些信息的资料，船厂一律不予退审及认可（即使初步退审也不代表船厂允许供货方可以生产）。

6.2.2 完工图要求

（1）所有设备电器控制箱内都要带本控制箱原理图。

（2）图纸必须与所提供的设备一致。

（3）图纸必须包含：成套装置、主要零部件完工总图，系统原理图、产品操作保养说明书，外购件有关文件/说明书，设备的各项参数及性能曲线，电气原理图、接线图、以及电机和其它电器有关资料，试验大纲与试验报告，本协议要求的各项证书[其中船检证书（如果需要）为正本**份，副本**份，其它证书按合同要求]，备件及工具清单等。图中尺寸必须按要求采用公/英双制标注。

（4）图纸要采用塑胶、硬纸板或专用资料装订成册，所有图纸资料上应有产品适用船厂项目（船型及工程号等）说明标志、版本、设计/校对/批准者签名及日期、目录、总页数及分页码等信息，并且要提供符合船厂标准的纸版和电子版两种详细的设备装箱清单。

6.2.3 认可图、工作图和完工图通用要求

（1）所有图纸均采用中英文双语编制。

（2）所有图纸除了提供纸版外，还需提供所有纸版文件对应的电子版图，电子版图需为可编辑按比例绘制的AutoCAD和WORD/EXCEL格式。工作图和完工图的电子版需刻录在CD光盘中随纸制文件同时提供，数量：各**套/每船。电子版图要求必须与纸版图完全一致，如果出现相异之处，后果由供货方或卖方完全负责。

（3）上述未提及的，但相关船级社、规范、公约、法规要求的且正常使用所需的，也应提供。

此外，协议书中还要注明各种图纸和资料的退审方式及退审时间，设备厂家要严格按照船厂规定的退审形式和退审日期退审，以免耽误船厂设计开展、施工进度，甚至延误交船日期。

7 设备技术通则或附录

该部分内容可根据不同船厂实际情况和具体要求来编制，作为协议的一部分签订。一般内容需包括，资料要求（包括培训资料），防腐要求、机械电气通用技术要求、包装运输要求、安装调试技术培训要求、出场验收厂检验收要求、HSE要求等。

8 结语

以上只是本人拙见，提出了针对大多数船舶和海洋平台用设备订货时所需包括的内容及注意事项，可能并不适用于每个船厂及设备厂家，在协议签订时还需各船厂根据自己的习惯，具体设备具体分析，最终甲乙双方互相达成一致方可。其实签订一份完备的设备订货技术协议并不是一件容易的事情，这需要一个好的设计者经过长时间的积累，从每次失败或是有许多瑕疵的协议书中总结经验、吸取教训，在签订协议时不厌其烦的反复斟酌，努力让协议书的内容充实完整、无懈可击。毕竟设备订购技术协议书作为商务合同的一部分，具有一定的法律效力，协议签订者只有端正自己的态度，本着对自己负责、对公司负责的原则，再加上自身的不懈努力，才会有一份完善的船舶和海洋平台用设备订货技术协议书。

参考文献

[1] 中国船舶重工集团公司标准化研究中心，上海市标准化歇会船舶专业委员会.船舶工业标准化工作指南[S].上海：上海科学普及出版社，2007，1.

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关键词 波纹管；水轮机；排水管

中图分类号[TM622] 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2013）102-0164-02

0 引言

黑河龙首二级（西流水）水电站位于甘肃省张掖市肃南裕固族自治县境内、黑河大峡谷西流水至榆木沟河段，是黑河流域规划的第七座水电站。该电站是一座压力隧洞引水式电站，装机容量157MW，坝高146.5m，设计库容8620万m3，设计年发电量为5.28亿Kwh，工程总投资9.1亿元。该工程于2002年6月30日正式开工建设，2004年8月17日，首台机组投产发电，同年9月28日全部机组投入运行。电站由甘肃电投河西水电开发公司负责开发和运营，大坝工程由中水十五局承建，中水十五局承担机组安装，甘肃陇丰电力建筑安装公司承担厂房工程建设，北京安能监理公司担任工程监理。

电站大坝型式为混凝土面板堆石坝，最大坝高146.5m，枢纽由拦河大坝、岸边式发电系统、引水隧洞以及发电厂房等组成。水库正常蓄水位1920.0m，库容8620m3，河道右岸布置排沙洞和表孔溢洪道，左岸布置全长1760m的压力引水隧洞，具有日调节功能，厂房位于大坝下游左岸约3km处，型式为岸边地面厂房。电站安装3台45MW和1台22MW混流式水轮发电机组，年设计发电量5.28亿千瓦时。电站通过两回110kV线路并入张掖市黑河110kV开关站。电站主要承担发电任务，在张掖电网中承担调峰任务。

电站四台水轮发电机组由GE亚洲水电设备有限公司制造。电站机组投运后，由于顶盖排水系统根部焊接因疲劳损伤经常出现裂缝的问题，严重影响电站的安全稳定运行。为此业主单位多次组织专业技术人员对电站机组顶盖排水系统出现裂缝原因进行分析寻求解决办法，最后选择抗疲劳强度较好的波纹管对原来的排水管路进行改造。本文对电站机组顶盖排水改造后的效果情况进行了分析和总结。

1 机组主要技术参数

1）发电机主要技术参数：发电机型号为SF-J45-16/4400；局长额定容量为52.941MVA；额定功率为45MW；机组额定电压和电流分别为10.5kV和2911A额定转速375r/min；额定功率因数0.85；

2）水轮机主要技术参数：水轮机型号为HL（L237100）-LJ-220 ；最大水头150m；额定功率和额定水头为46.88MW、164.36m；引用额定流量33.29m3/s；额定转速375r/min；最小水头：137.70m；飞逸转速665r/min；额定点吸出高度为-2.2m。

2 运行特征与现象

龙首二级（西流水）水电站水轮机导水机构的顶盖下侧面与转轮上冠间设有顶盖排水机构，顶盖排水机构将转轮后的漏水通过排水管排出，以减轻转轮的轴向水推力，以防止导叶关闭太快引起管内压力上升过高造成破坏。该结构采用法兰连接并置悬挂方式，而上部连接采用橡胶软管，对该管因温度及因机组运行产生的振动无法进行有效的保护。自电站机组投运后，机组运行过程中顶盖部位排水管连接处出现焊缝开裂，造成水车室被淹，机组无法运行被迫停运。自电站机组投运后，因多次发生顶盖排水开裂问题造成机组非计划停机，对电站自身的安全稳定运行和电网安全造成了一定影响。

3 原因分析

水轮发电机组的振动原因非常复杂，主要有水力、机械、电气等三大方面的原因。水轮发电机组的振动问题与一般动力机械的振动有一定差异，除了机器本身转动或固定部分引起的振动外，尚需考虑发电机的电磁力以及作用于水轮机过流部件的流动压力对系统及其部件振动的影响。水的能量是水轮发电机组振动的最根本的能量来源，直接或间接导致水轮发电机机组产生振动。从振动的发生的现象分析，部分原因是由水轮机本身的水力特性所导致的，部分原因则是由一些偶然因素作用所产生的。从结构上分析，水轮发电机组可以分为转动部分和固定、支持两大部分，任何一个组成部件存在机械缺陷都可能引起机组的振动，而这些缺陷在设计、制造、安装等任何一个环节都可能产生。水轮发电机组作为旋转设备，包括上机架、下机架、顶盖、转动部分这些振动部件，机组的振动只能通过设计、制造和安装减小，但无法做到彻底消除。

由于电站机组在原制造和安装期间，顶盖和排水管之间的焊接采用钢性连接，焊接完毕后未进行相应的热处理，造成应力集中。因此，即便机组各部位振动数值均在行业规范允许的范围以内，在运行过程中由于顶盖振动和顶盖排水管振动造成疲劳损伤，最终致使机组顶盖排水连接在运行过程中出现焊缝开裂现象。

4 改造方案

4.1方案选择

分析查明顶盖排水管裂缝缺陷产生的原因后，决定对机组顶盖排水管进行全面改造。为满足现场使用条件，改造方案决定选择波纹管位移补偿器替换原来的刚性连接，选择波纹管位移补偿器的主要原因是它由制造、安装和运行管理等多个环节组成，它的可靠性应根据顶盖排水的环境、温度、泥沙等多方面因素综合考虑，即除了要考虑波纹管的工作效率外，还应考虑它的介质、工作温度和外部环境，要综合考虑使用的材料。为满足上述要求，材料应当符合下列条件：

1）具有高弹性极限，抗拉强度和疲劳强度性能良好，以确保波纹管工作；

2）具有良好的可塑性，以满足波纹管方便成型加工，具有足够的硬度和强度；

3）具有良好的耐腐蚀性能，以满足能在潮湿等恶劣环境中工作的要求；

4）具有良好的焊接性能，以满足焊接工艺的要求。

4.2设备选择

经过多方考察和论证，采用中国华电工程（集团）有限公司生产的DN80（小机）、DN100（大机）、PN1.6波纹管位移补偿器取代橡胶软管，从而对该管线段因温度变化或因设备振动产生的管段位移有效吸收控制，每套波纹管位移补偿器各增加三根限位拉杆，该拉杆的作用是当管路中的固定支架产生异常失效时，管路中的盲板力可由限位栏杆来承担，不会导致短时间内把波纹管补偿器破坏，起到保护补偿器的作用。等管路修复后，该补偿器仍能使用。该波纹管位移补偿器能吸收轴向位移±5㎜（循环次数>105次）；吸收横向位移±4㎜（循环次数>3000次）。DN100（大机）波纹管位移补偿器见图1。

波纹管位移补偿器制造技术要求为：1）按GB/T 1277-1999、DL5017-1933进行制造及验收；2）纹管采用氩弧焊，焊接时两端法兰螺孔应对齐；3）进行2.4MPa，保压10min，不得泄漏；4）部分喷吐银粉漆。

4.3设备安装

波纹管位移补偿器在管线中是柔性元件，因此管线布置时应防止管线内介质压力引起的盲板力、管线位移产生的摩擦力、管线重力和其它外力对波纹管位移补偿器造成的损坏。在本电站中采用固定支架，即在顶盖下支板上焊接固定架来支撑波纹补偿器，另外在安装时要波纹管和机组本身排水管、机坑予埋排水管中心线严格对正，以减少水阻力。

补偿器安装完成后，进行了限位螺杆调整，先拆除内侧螺母，同时将外侧双螺母向外调一个位移量，然后锁紧。运行中应定期检查管线和波纹管位移补偿器变形情况，检查是否有阻碍或限制波纹管补偿器正常位移的异物或卡涩等现象。安装后由安装单位自检、监理单位终检，最后由运行单位进行验收。安装示意图见图2。

波纹管位移补偿器安装过程中的注意事项：

1）波纹管位移补偿器在安装前首先应检查其型号、规格及配管等，各参数必须设计一致；

2）安装过程中应注意其内套筒的方向必须与介质流动方向一致；

3）严禁使用以波纹管补偿器变形达到调整管道的安装误差的方法，防止影响补偿器的正常功能、增加管道、支承构件的载荷及降低波纹管的使用寿命；

4）安装过程中，严禁焊渣飞溅到波壳表面及波壳受到其它机械损伤；

5）应保证波纹管补偿器所有的活动元件在各部位的正常动作；

6）安装完毕后，应及时拆除波纹管补偿器上安装运输所用的紧固件及辅助定位构件，并按照设计要求调整限位装置，使管系具有充分的补偿能力；

7）进行打压试验之前，必须加固装有补偿器的管路端部，使管路不发生移动或转动。

篇4

一、概率和抛硬币试验

生活中经常遇到一些无法预测结果的事，它们被称为随机事件。概率是描述随机事件发生可能性大小的度量。瑞士数学家雅各布・贝努利被公认为是概率理论的先驱，他给出了著名的大数定律，阐述了随着试验次数的增加，频率会稳定在概率附近的规律。

通过抛掷一枚一元硬币，观察它落地时哪一面朝上，对概率进行感知试验。以100次为一组，分别抛3个100次，记录硬币正反面出现的频数，然后计算得出概率。

试验结果表明，投掷硬币时，正反面出现的概率接近0.5，所以比赛或游戏中用抛硬币的方式是公平的。当然，由于设计的原因，如果硬币正反面的花纹不一样，可能导致重心与中心的微小偏差。

二、博弈论和“智猪博弈”模型

《现代汉语词典》将博弈论定义为“研究具有不同利益的决策者在利益相互制约情况下如何决策以及决策的总体效果的理论。”学者们认为，博弈论就是研究互动决策的理论，又称为对策论。

“智猪博弈”模型由约翰・纳什于1950年提出。假设猪圈里有一头大猪和一头小猪，猪圈一边有饲料的出口和食槽，另一边有一个踏板。每踩一下踏板，在远离踏板的另一边就有10个单位的猪食进槽。如果大猪先到槽边，大小猪吃到食物的收益比是9∶1；如果大猪和小猪同时到达槽边，大小猪的收益比是7∶3；如果小猪先到槽边，大小猪的收益比是6∶4。但是，踩完踏板之后跑到食槽所需要付出的“劳动”，要消耗相当于2个单位的食物。

表1是大、小猪的“纯收益”矩阵，可以看出猪的选择。

表1 “智猪博弈”模型

从矩阵中可以看出，当大猪选择行动时，如果小猪也行动，小猪收益是1，而小猪等待的话，收益是4；当大猪选择等待时，如果小猪行动，小猪收益是-1，而小猪等待的话，收益是0。综合来看，无论大猪选择行动还是等待，小猪的最好选择都是等待，即等待是小猪的占优策略。反观大猪，明知小猪不会去踩踏板，但由于踩踏板比不踩强，所以只好亲力亲为了。

三、现实中的“智猪博弈”现象

“智猪博弈”模型给了竞争中的弱者――小猪以等待为最佳策略的启发。在现实生活中，有许多“智猪博弈”的例子，它反映的是一种参与人地位不对等的博弈结构，这种不对等可以是参与人拥有的信息和支付函数，也可以是参与人所采取的策略和行动。

在股份公司中，大股东类似大猪，他们收集信息、监督经理，拥有决定经理任免的投票权；而小股东类似小猪，他们不直接花精力去监督经理，投票权重也往往无足轻重，但他们却可以从大股东的监督中受益。

在技术创新市场上，大企业类似大猪，它们投入大量资金进行技术创新、开发新产品；而中小企业类似小猪，它们可能一时无法进行大规模的技术创新，但可以采取“跟随策略”，等待大企业的新产品形成新的市场后，仿制大企业的新产品展开销售。

在企业经营中，学会如何“搭便车”是一个精明的职业经理人最基本的素质。高明的管理者善于利用各种有利条件为自己服务。比如，小酒店开在大酒店旁边，农家乐开在靠近风景区的地方等。

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中图分类号：TM75 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2016）27-0167-01

一、煤电产业链不稳定的问题悬而未决

2012年3月，国家发改委印发了《煤炭工业发展“十二五”规划的通知》，通知提出重点支持煤炭、电力企业联合重组。在政策的引导下，各地加快了煤电一体化的步伐。从推动煤电一体化的主体看，有政府主导，也有市场行为。“煤电一体化”发展不仅能够协调煤炭与电力产业链的平衡发展，对于社会的稳定、经济的发展、环境的保护和资源的节约也有重要的贡献。从煤电一体化的形式看，有煤企和电企相互控股、相互参股及合资共建新企业三种形式。但从实施效果看，不论哪个主体推动，哪种模式运营，都还没有彻底解决煤炭价格波动时，合作双方的机会主义行为。当煤炭价格上涨时，产业链内部的煤企倾向于多卖煤，少卖电，煤企对电厂的供煤数量和供煤质量都可能下降，电厂利益受损;当煤炭价格下降时，产业链内部的电厂会觉得自行向外部市场购买煤炭，比向内部煤炭企业购买更为有利，煤炭企业利益不保。长期以往，煤电产业链会有断裂的风险。当前，在能源价格市场化改革需做长期努力的背景下，煤电一体化无疑是破解煤电矛盾最现实的手段。因此，纵向一体化背景下煤电产业链的稳定性机制，对于煤电产业链，推进煤电一体化具有重要意义。

二、纵向一体化是解决煤电产业链不稳定难症的一剂良方

遵从产业组织理论文献的习惯，如果所讨论的企业直接或间接控制了其所在的纵向结构中所做出的全部决策，我们就说该企业是纵向一体的，或者说该企业完全纵向控制了该产业链。依据理论定义，煤企和电企相互控股、相互参股及合资共建新企业都不能被称作一体化的煤电纵向关系，因为在每一种制度安排中都有机会主义行为的出现，即没有企业能够控制煤电合作的全部决策。我们经常提及的煤电一体化，实际内涵是煤电部分一体化。纵向一体化（又称为完全一体化）与部分一体化的区别在于产权不同。产权，是指所有权人依法对自己的财产享有占有、使用、收益的权力。纵向一体化的制度安排中，财产只有一个所有权人，这个所有权人完全拥有对所有财产的支配权，决策时考虑纵向企业的利益最大化。而在部分一体化的制度安排中，财产有多个所有人，拥有绝对控制权的所有人依据自身利益最大化支配共有财产，如果这个行为与其他所有人的利益有冲突，其他所有人会相机抉择，选择机会主义行为。以煤企和电企合资建立新企业为例，煤炭企业作为控股方，所作出的决策都是以煤炭企业利润最大化为依据的，因此在煤炭滞销时，为了减少该企业煤炭库存会倾向增加电力供给，而电厂一方由于不拥有控制权，在新企业的煤炭供应数量、供应价格和发电量等方面没有话语权，如果被动接受高于市场价格的电煤，利润受到负面影响。电力企业不仅在新企业中利润受损，原企业由于市场电力总供给增加，销售也受到负面影响。特别是在电力政府定价的情况下，原企业虽然具有购进市场煤的成本优势，但不能因此而调低电力价格夺得市场份额，成本优势沦为空谈。在困境中，电力企业在新企业中产生消极生产、消极销售的倾向，煤方和电方利益冲突浮出水面。这种冲突，在电力企业控股的形况下也会出现，此时被控制的煤炭企业有不履约供煤或者降低供煤质量的倾向，煤电纵向合作也岌岌可危。这些冲突起因是产权分散，解决起来也必须从分散的产权入手，通过将产权集中给一个所有者，避免机会主义行为的出现，保障煤电一体化产业链的稳定性。因此，煤企和电企相互控股、相互参股及合资共建新企业这三种形式的煤电一体化，只有演化为煤炭企业所有或者电力企业所有，煤电一体化的产业链才能稳定发展。煤电完全一体化产业链在理论上具有合理性，但在实践中阻力较大。首先，我国煤炭企业和电力企业都是各省的重要纳税单位，如果实施完全纵向一体化，必定有一方企业的资产归为另一方，这意味着前者所在地的税收会受到较大的负面影响，当地政府定会出面干预，予以阻止。第二，煤炭企业和电力企业都是资本和资金密集型的，收购需要较大的资金实力，这对任何一方企业来说都是不小得挑战。

三、有效的电煤长期合同是解决煤电产业链稳定问题的又一思路

煤电完全一体化产业链在理论上是合理的，但在实践中却较难实现。因此，为了保障煤电产业链的稳定性，煤企和电企的长期合同契约也是解决问题的重要思路。国家有关部门近日或召集数家大型中央煤炭企业、电力企业，就《关于中央企业煤电企业长期稳定合作方案（征求意见稿）》召开座谈会，就是为了实现煤电产业链的稳定发展，保证电煤长期合同交易的执行。《征求意见稿》提出，将坚持市场化导向，遵循市场化定价机制，引导煤电企业逐步建立中长期供需协议，巩固和提升煤电企业间的电煤供应市场份额。在年度合同方面，《征求意见稿》提出，综合煤电央企双方提出的意见，按照国际惯例和成功经验，电力和煤炭企业双方商定合同数量，通过签订中长期合同方式，逐步稳定供需关系。签订3-5年中长期供需协议。煤电央企间结合各企业实际、在保持原有合同数量的基础上，对接达成分年度供应量，力争逐年增加长协合同数量。争取达成季度定价等更趋稳定的长协定价模式。合同兑现量方面偏差尽量控制在合同量的10%范围内。《征求意见稿》的核心内容在于促成煤电企业双方签订中长期合同，稳定供需关系。

结语

根据我国煤炭分布不平衡、电煤运输瓶颈等问题，本着维护国家能源安全、资源高效充分利用、多方利益平衡以及煤电企业协调发展等原则，产业链是可以稳定运行并不断发展壮大的。以“煤电一体化”突破口，推动高碳资源低碳发展、黑色煤炭绿色发展，提高资源就地转化率。

参考文献

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[4] 张伟，王志宏.煤炭产业链稳定机制的博弈模型及分析[J].煤炭经济研究，2009，（11）

[5] 赵晓丽，乞建勋.供应链不同合作模式下合作利益分配机制研究--以电煤供应链为例[J].中国管理科学，2007，（4）.