科学技术进步法的意义范文

导语：如何才能写好一篇科学技术进步法的意义，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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美国最大的稀土供应商磨力考普矿产公司已经重新恢复对帕斯山稀土矿山的开采作业，预计到2012年帕斯山稀土年产达2万吨，以满足美国军事装备需要。此外，磨力考普公司还先后与日本日立金属有限公司及日本住友商事公司就稀土资源问题展开合作，以便在稀土争夺战中取得优势。有矿产分析人士认为，目前，稀土行业在西方几乎绝迹。继磨力考普矿产公司后，会有多家公司在未来5年或者10年内开始开采稀土矿。

除了美国本土稀土企业开采外，其他国家也争相加入到开采美国稀土的行列。今年2月，加拿大温哥华稀有元素资源公司计划在美国怀俄明州贝尔洛奇山建设大型稀土矿井，并打算大规模开采稀土。有报道称，该公司的行动是为了争夺更大的稀土出口份额。

全球稀土争夺战最激烈的战场在非洲。由于非洲稀土资源丰厚，且有大力发展经济的需求，很多跨国矿业公司都纷纷着手争夺非洲这个巨大的资源市场。澳大利亚南部皇冠资源公司在赞比亚、莫桑比克和布隆迪都拥有项目。总部设在卢森堡的弗兰提尔稀土公司在去年年底也宣布将对南非北开普省的稀土资源带进行大规模开发。加拿大矿业勘探公司大西部矿业集团在去年已经与南非稀土萃取有限公司达成供货协议，确保该公司100%的稀土矿石开采由稀土萃取有限公司在南非稀土矿山提供。大西部矿业集团在南非的斯廷坎普斯克拉尔项目，在某些稀土类型上已达到除中国之外的全球最高集中度。此外，该公司还打算并购一至两家稀土矿。日本、韩国和德国也在摩拳擦掌、跃跃欲试，欲在这巨大的非洲稀土开发市场上分得一杯羹。

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因而在世界和各国经济中的重要性日渐凸现,被当作考察综合国力的重要指标。

本文提出了以下几方面建议以进一步增强我国传统服务贸易国际竞争力,提高我国现代服务贸易国际竞争力,优化我国服务贸易结构,促进我国服务贸易国际竞争力提升。(如图1)

1 增加人力资本投资,培养高级人才,构筑服务贸易竞争优势

波特在把生产要素分为初级要素和高级要素时指出:初级生产要素的重要性已越来越低,政府、企业、行业协会和个人应共同对高级生产要素进行持续性投资,刺激其发展,一国政府要对生产要素进行动态地开发和升级以获得可持续的竞争优势。随着世界经济、产业结构的全面升级,国际竞争的比较优势由物质属性的资源和成本优势,转变为以教育、知识表现的人力资本优势。因此加强人力资本积累,成为提升竞争力的重要因素。

目前,我国人力资本投资和积累方面,主要有以下两大问题,即人力资本投资不足和人力资本投资收益较低,造成高级人才的缺少。这就阻碍了对我国目前发挥人力资本的促进服务贸易提高竞争力作用,特别是在优化国际服务贸易结构上面。人力资本对美国服务贸易出口具有显著的促进作用,对中国人力资本对服务贸易出口的促进作用则不是那么明显。而相对于服务贸易结构上来讲,中国人力资本对传统服务贸易中的交通仓储运输虽然有促进作用,但是其促进作用也不如美国明显;中国人力资本对现代服务贸易中的金融服务贸易的促进作用则更小,而美国人力资本对现代服务贸易中的金融服务贸易的促进作用更明显。这就显著的说明了,中国人力资本还没有发挥到促进服务贸易竞争力提高的作用。人力投资主体多元化过程中,应坚持以政府投入为基础,个人和企业投入为主体,各有重点、互相配合。良性互动的原则。政府投入可以为个人和企业投入创造基础条件,并有效降低社会投资资本。另外,政府还要加强制度共给,深化教育体制改革,加大对基础教育的投资,加强保护知识产权力度,从各方面保护和尊重人力资本。

2 促进技术进步与创新,提高服务贸易国际竞争力

技术进步作为提供服务贸易竞争力的主要因素,其影响服务贸易主要表现在以下两个方面:一方面,技术进步直接带来新兴服务业的诞生和成长,促进现代服务贸易的发展;同时技术进步也深刻改变了传统产业的技术面貌,交通运输工具由马车变为汽车、火车和飞机,就使得运输服务贸易的结构发生巨变。因此提高服务贸易竞争力,特别是现代服务贸易竞争一力,就必须增加R&D投入,促进技术进步与创新。重视体制创新,构建符合社会主义市场经济体制的国家创新体系。科技创新体制涉及经济与科技的关系,政府、研究机构、大学和企业间的关系,研究开发的激励机制和约束机制,以及社会支撑服务体系等。在市场经济体制下,科技创新活动要更多地发挥市场机制的作用,政府要在一定范围内和一定规则下发挥作用,如自然科学基金把竞争机制引入基础研究领域己被证明有效;风险投资把市场机制引入技术创新领域亦被证明有效。通过对企业的研发费用进行抵税、免税,提供优惠贷款给企业用以研发支出,或者直接给予研发费用的支持,估计企业进行研发。在政府鼓励企业进行研发的同时,必须通过科研机构保证基础性研发的进行,以巩固国家科学技术的根基。此外,进一步完善诸如技术合同法、专利法、商标法、著作权法、技术推广法、科学技术进步法等一系列从科学研究到技术推广等各项法律制度,坏断完善保护知识产权的法律体系,为我国科技进步营造一个良好的法律环境。

3 提高国内服务业发展水平,为服务贸易发展提供坚实的基础

服务业和服务贸易存在着千丝万缕的内在关系,服务业的发展水平直接决定了服务贸易的发展方向和发展状况,而服务贸易对国内服务业的发展也能起到促进作用。因此要提高服务贸易竞争力水平,就必须大力发展国内服务业,优化服务业结构,增强我国服务业的整体实力,全面提高我国服务业的竞争力,为扩大服务贸易出口创造有利条件。对于发展服务业来讲,要分两个不同的发展方向:首先,对于传统服务业可以继续发扬其在量上面的优势,加强技术运用,以传统服务业的发展带动传统服务贸易竞争力的提升;其次,对于现代服务业来讲更多的是优化其内部结构,在优化结构的基础上发扬现代服务业提升服务贸易竞争力。具体而言,中国服务业发展应重点突出,循序渐进:首先,优先发展那些知识密集型现代服务业,主要包括信息服务业、金融保险业、综合技术服务业等。因为知识密集型的现代服务业,正成为企业提高劳动生产率和服务贸易竞争力的关键投入,更是企业构成产品差异和决定产品增值的基本要素,因此,一个国家社会生产力的长远发展,一个产业/企业的国际竞争力的普遍增强,现代服务产业己经构成某种特定的具有战略意义的决定性因素。其次,国家要继续制定和完善产业政策,使产业政策适度向服务业倾斜,并明确服务业发展的重点;要“积极发展第三产业”,特别要“积极发展、信息、咨询、技术、法律、会计服务等新兴产业”,“规范和发展金融、保险业”,“健全资产评估、业务、行业协调等中介服务”;必须强调其关键是抓好信息产业,因为这是新型服务业赖以生存和发展的物质技术基础,也是从根本上改造我国传统服务业的物质技术基础。最后,抓住有利时机,及时建立新兴产业,如展览、房产、咨询、教育、网络服务等行业,以缩短乃至消除与发达国家间在行业发展上的时间差;提高传统服务业如旅游、劳务、餐饮、运输等的科技含量,调整和优化产业结构。

参考文献

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一、加强创新方法工作的重要性和紧迫性

创新方法是科学思维、科学方法和科学工具的总称。加强创新方法工作，切实做好科学思维、科学方法和科学工具的研究与应用具有重要的意义。首先，科学思维的创新是科学技术取得突破性、革命性进展的先决条件。科学思维不仅是一切科学研究和技术发展的起点，而且始终贯穿于科学研究和技术发展的全过程，是创新的灵魂。其次，科学方法的突破是实现科学技术跨越式发展的重要基础。只有掌握一批具有自主知识产权的关键方法和核心技术，降低对国外方法和技术的依赖，才能真正提高自主创新能力。第三，科学工具的创新是开展科学研究和实现发明创造的必要手段。科学工具是最重要的科技资源之一，一流的科学研究和技术发展往往离不开一流的科学工具。现代科技的重大突破越来越依赖于先进的科学工具，掌握了最先进的科学工具就掌握了科技发展的主动权。

党的*明确提出，提高自主创新能力，建设创新型国家是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。“自主创新，方法先行”，创新方法是自主创新的根本之源。国际上创新型国家普遍重视创新思维的培养，超前部署原始创新方法研究和推广，设立专项资金鼓励科学仪器设备等科学工具的自主研发，不断强化本国的核心竞争力。长期以来，我国对创新方法工作重视相对不够，科学思维培育相对落后，科技活动仍未摆脱跟踪模仿的局面，自主创新成果较少，高精尖科学仪器设备严重依赖进口，与加强自主创新、建设创新型国家的战略要求极其不相适应。这就要求我们要解放思想，转变观念，将创新方法作为一项长期性、战略性工作来抓，切实从源头上提升自主创新能力、推进创新型国家建设。

二、指导思想和总体目标

创新方法工作要在中国特色社会主义理论体系指导下，深入贯彻落实科学发展观，紧密围绕自主创新战略和建设创新型国家的重大需求，坚持政府引导、多方参与，试点先行、稳步推进，立足国情、注重实效的原则，重点面向企业、科研机构、教育系统三个群体，大力推进科学思维、科学方法、科学工具的发展。

创新方法工作要强化机制创新、管理创新与体制创新，积极营造良好的创新环境，形成全社会关注创新、学习创新、勇于创新的良好社会氛围。建立有利于创新型人才培育的素质教育体系，实现由应试教育向素质教育的转变；逐步改变我国科学研究和技术开发跟踪模仿、高精尖科学仪器设备依赖进口的局面。培养一大批掌握科学思维、科学方法和科学工具的创新型人才，催生一批具有自主知识产权的科学方法和科学工具，培育一批拥有自主知识产权和持续创新能力的创新型企业。为自主创新战略、建设创新型国家提供强有力的人才、方法和工具支撑，大幅提升国家核心竞争力。

三、主要任务

（一）加强科学思维培养，大力促进素质教育和创新精神培育。

积极推进素质教育工作。注重培养独立思考能力、实践能力、创新能力，以及追求真理、勇于创新、实事求是的科学精神。一是，重点从“娃娃”抓起，不断总结完善中小学素质教育改革经验，构建符合素质教育要求的基础教育课程体系和质量评价制度、考试招生制度，培育创新意识和创新精神；二是，鼓励本科生、研究生投入科研工作，培养创新意识和科学精神，提高创新素质和创新能力；进一步实施“高等学校本科教学质量与教学改革工程”，支持一批由优秀学生进行的创新性实验；继续推进有利于培养学生团队意识和创新精神的大学生竞赛活动。三是，采用灵活多样的继续教育、培训等手段，促进各类科技人员和管理人员掌握有效的科学思维、方法和工具，增强创新素质与技能。

加强素质教育基础能力建设。重点加强建设一批实习施训设施，为提高学生的动手能力、实践能力和创新能力提供必要的物质保障。在有条件的地方，设立创新方法继续教育基地，为企业技术创新提供熟练掌握创新方法的人才保障。

（二）加强科学方法的研究、总结和应用。

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关键词:技术创新;科技;中小企业

中图分类号:F7

文献标识码:A

文章编号:1672-3198(2010)16-0068-01

熊彼特认为创新就是一种生产函数的转移,或是一种生产要素与生产条件的重新组合,其目的在于获取潜在超额利润。它主要的理论是引入一种新的产品或提供一种产品的新质量或者新技术。中小企业是否能实现技术创新,直接关系到企业未来的发展。

1 中小企业技术创新的特点及优势

1.1 运作灵活

中小企业具有规模小、更新快、及时应变的特征,能够及时地根据市场需求开展技术创新和产品创新活动。多数中小企业积累了在大企业竞争的夹缝中求生存的经验,善于开发大企业不能顾及的技术领域,占领由于大企业经营必须考虑规模效益不愿意进入的边缘市场。

1.2 技术创新周期短

我国中小企业技术力量薄弱、实验和设备手段相对落后的实际,多数中小企业技术创新以模仿为主,通过学习借鉴先进的技术创新成果,大大缩短了技术创新的周期。

1.3 组织机构提供良好的软环境

中小企业组织结构扁平和松散,上下级之间沟通迅速,经营管理权相对集中,这有利于根据环境变化,及时做出技术创新决策。同时,中小企业的管理机制灵活,企业利益与个人利益的关系更为直接、具体,有利于激励企业员工的创新精神。

1.4 法律法规提供了制度保障

改革开放以来,我国相继制定并实施了《中华人民共和国中小企业促进法》、《中华人民共和国科学技术进步法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《关于鼓励和促进中小企业发展的若干政策意见》,这对于促进中小企业的发展,特别是开展技术创新活动具有重要的意义。

2 中小企业技术创新面临的困境

2.1 创新观念存在偏差

我国中小企业大部分是民营企业,存在重销售、轻技术倾向;不愿在技术创新上增加投资,创新意识淡薄,对企业的发展缺乏远见卓识。有的企业家虽然认识到技术创新对企业发展的重要性,但由于管理水平不高,创新的信心不够,技术创新项目的预见能力、理性决策能力,加上缺少专业技术人才对创新项目进行可行性分析,在技术创新方面无所作为。

2.2 融资难,技术创新人才缺乏

由于我国加大了金融体制改革力度,各专业银行陆续向商业银行转变,银行更加讲求资金的安全性。而中小企业的服务的动力。财务管理水平低,资信等级普遍较差,抗风险能力较弱,加之中小企业贷款缺乏足够的抵押担保,银行对中小企业的贷款存在一定风险,银行对中小企业缺乏融资的动力。我国的多数中小企业经济实力薄弱,经济效益不稳定,员工的工资水平、福利待遇低,对专业人才吸引力较低。

2.3 政策支持力度有限

针对中小企业技术创新的税收政策亟待健全。目前我

国鼓励企业自主创新的税收优惠政策很少覆盖到中小企业,如高新技术企业税收优惠、研发支出税收优惠等。中小企业受制于各方面的条件,难以在相同的条件下与大企业进行公平竞争。现行税收优惠政策侧重于减轻中小企业的税收负担,忽视了中小企业核心竞争力的培育,政策的制定既没有考虑中小企业自身的特殊性,也没有考虑中小企业发展面临的问题。

3 中小企业技术创新困境的消解策略

(1)优化技术创新的金融环境。提高银行信贷资金中用于中小企业的比例;建议银行创新金融品种、采用多种形式扩大对中小企业的信贷服务,允许中小企业按有关规定用知识产权和有效动产作为财产抵押向银行贷款,建立高效的贷款抵押流程管理体系。

(2)重视人力资源开发。中小企业需建立以人为本的人才机制,选用引进有战略眼光、创新胆识的人才。增强企业自我投资机能。制定吸引高新技术人才到中小企业工作的税收优惠政策。对中小企业的科技人员因从事科技研究和开发而获得的各种奖励、奖金、津贴以及中小企业科技人员的技术发明、成果转让的所得减征或免征个人所得税。鼓励、支持中小企业进行员工培训。

(3)坚持市场引导的原则。政府要扶持中小企业的技术创新,并不是说政府要代替中小企业开展技术创新,关键是要明确政府扶持的方式和方法。如果用行政的力量来扶持企业,实质上不是扶持,而是代替。政府不是要加入企业的技术创新决策和实施之中,而是要营造良好的条件、环境和机制,让中小企业自由选择,根据市场的原则自行开展技术创新活动。

(4)加强知识产权保护。我国市场机制的不健全,《专利法》、《知识产权法》等法律的贯彻十分必要。对专利技术和核心技术外泄等行为进行有效规制,充分利用现有的法律来对企业“搭便车”行为进行规范,保护自主知识产权,建立以知识产权为核心的现代产权制度和风险投资机制。知识产权制度是实现国家技术发展战略的重要工具,其实质是在保护创新者利益和积极性的同时,促进技术合理、有偿地扩散。知识产权制度的作用不仅仅是保护知识产权,渗透在知识创新的创造、保护、利用和扩散的全过程,其最终目的是为了促进创新。

此外,支持中小企业技术创新的税收政策应当是长久之计而非权宜之计,只有很好地坚持这一原则,才能从根本上解决中小企业在技术创新上存在的问题,充分调动中小企业在技术创新上的积极性。

参考文献

[1]仝玲玲,杨青.中小企业创新方式及战略研究[J].中国商贸,2010,(2).

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一、制度功能

股份期权作为一项实现企业新型产权的重要制度创新，是推动我国高技术企业快速健康和稳定发展的持久动力。对于提高我国经济的国际竞争力具有十分重要的战略意义，具体说来股份期权对我国高技术企业发展具有如下制度功能：

①激励创新。高新技术企业具有高风险、高收益的特征，其成功与否特别依赖于公司技术人员与管理人员的创新，通常，创新包括技术创新和制度创新两方面内容。在熊彼特看来，一个人之所以愿意从事创新，是由于看到创新带来的赢利机会。但是，创新也容易被其他企业跟进模仿，从而使原来创新的获利机会减少甚至消失。如此，企业便需要不断的创新以发掘新的赢利机会。高技术企业的成功与否，很大程度上取决于企业内部创新的原动力，而创新的原动力大小，又取决于企业的分配制度。

②分散风险。由于高技术企业存在高风险，在前景不定的条件下，公司管理技术人员因受自己对风险的承担能力的限制，拿出较大额度的资金购买职工股进行投资往往是不现实的。而且，他们可能宁愿将自己的资金投入别的发展前景确切的企业，以分散风险。但如果以认股权证作为公司对管理技术人员的奖励，管理技术人员就不至于面临将个人的精力与钱财都“放在一个篮子里面”的风险。他们在只支付精力的条件下就能对企业进行股权投资，并在企业快速发展时能享受这种发展给他们带来的收益，因为他们只需执行认股权证就可以获得收益。

③优化筹资。无论是奖励给员工的认股权证还是因发行债券而附带认股权证，在公司快速成长的条件下，都是为公司带回额外权益的资本。在公司创建时，其筹集到的资本可能低于注册资本，在风险投资的启动下，让创业者持有认股权证，不仅可以激励创业者，而且，在他们执行认股权证时，有助于筹足注册资本。如果公司增长很快，公司往往需要新的权益资本，同时，公司增长也会引起股票价格上涨，这便会刺激持有者执行认股权证书，从而使公司获得额外现金，补充所需要的资本。

④强化约束。在企业与经理人的契约安排中，经理人属于自主性强、流动性大的一方，高技术公司的经营管理人员的频繁跳槽会给企业带来较大的损害，而有“金手铐”之称的股份期权则从分配企业未来收益的角度，限制了经理人的这种“流动性”，甚至可在相关合同中增加惩罚性的“坏孩子条款”，从而对经理人员起到了强化约束的作用。另外，认股权证的执行价格通常比普通股现时价格高10%-30%，新员工必须努力使公司业绩增长，才能实现自己获得高收益的愿望。

⑤促进合作。股份期权使技术拥有者、管理才能拥有者、资金拥有者、品牌拥有者等各种要素来源共同竞价，公平博弈，达到产权安排的某种均衡，从而产生合作，优化资源配置，提高产出效益。对于变化迅速的高技术企业而言，不同的发展阶段各种生产要素的整合会表现出不同的强度与比重，而这种开放的权变的产权安排正好适应了高技术企业的变化特性。在美国，纳斯达克市场上的公司普遍实行股份期权制度，这些公司实行股份期权制度有两大特点：其一是初始投资者和经营者占有很大数额的认股权证；其二是由于这类公司较易上市，只要公司有可观的潜力，股份就会飙升，从而其认股权证的变现力也较大。这样，认股权证使得公司各方的收益同公司的发展过程更紧密、更长期、更有效地联系在一起，使个人的努力让公司的发展业绩来评价，并取得相应的回报。

⑥降低成本。高技术企业在创业过程中经常面临的一项挑战是现金流不足。而企业经营人员、技术人员一般都是企业的核心资源，过低的薪酬会造成企业人才的迅速流失，而过度的工资开支又会令创新企业捉襟见肘，负重运行。股份期权制度的引入则较好地解决了创新企业工资成本的问题，通过减少工资奖金的权重，使知识人才的薪酬重心落脚于期权收益上。从而降低了企业的费用支出水平，增进盈利。

⑦创新文化。高技术企业的发展离不开创业团队的精诚合作与优势互补，离不开知识与信息的共享，离不开民主、公正、公平、敢于冒险、容忍失败的创业氛围，而股份期权制的采用，有利于高技术企业这种企业文化的造就。

二、问题分析

我国高技术企业要实行股份期权制还面临如下问题。

①法律法规滞后。虽然我国《科学技术进步法》、《科技成果转化法》颁布实施已有数年，政府针对高技术产业化也出台了相关的政策规定，但总体说来，我国法律制度的供给并不能满足我国创新企业发展实践的需求。比如《科技成果转化法》中虽然规定“对企业单位独立研究开发或与单位合作开发的科技成果投产后，单位应当连续3至5年从实施该科技成果新增留利中提取不低于5%的比例，对完成该项科技成果的人员给予奖励”。但这些规定至少在两个方面存在不足：其一重技术、轻管理，或重硬技术轻软技术。众所周知，企业家才能是一种极其宝贵的稀缺资源，“管理者干股”应可成为我国高技术企业制度创新中的一项必然而合法的选择。其二重“现股”轻“期股”。即使将“重要贡献人员”的报酬奖励折算为股份或者出资比例，一般也限制多多，审批多多，而风行发达国家的股份期权制度则远未成气候。

②意识观念落伍。在相当多的人的心目中，“谁出资谁拥有”、“资本至上”的传统观念根深蒂固；老板意识与打工意识浓厚；国人信奉“宁为鸡口，勿为牛后”的现象并不少见。合作欲望不强，猜忌防范心理严重；担心财富外流和权力分散，对股份期权制的理解与接受，可能会需要一个较长的磨合过程，有时甚至会出现抵触与反复的现象。

③道德诚信不足。股份期权是一种企业内部契约，在目前我国尚未出台具体的法规之前，其实践程度完全取决于签约双方的履约意愿与履约能力。相对而言，期权持有人较创新企业处于弱势地位。在我国向市场经济转轨的过程中，传统的价值观念已收到很大的冲击，而与市场经济真正相一致的价值体系又尚未有效建立。社会信用缺失，不践承诺、不履合约的现象严重。上市公司恶庄操纵，期骗套牢中小股东；非上市公司则流于形式，使期权制度形同虚设，期权拥有者收益之日遥遥无期。

④社会配套较差。股份期权制作为高技术企业一项重要的产权制度创新，其效力的发挥有赖于其他制度创新的协同配套：风险投资作为一种最直接和最重要的新型金融工具是高技术企业的“孵化器”；科技园区作为高技术企业有效运行的社会组织制度创新，应为高技术产业化提供良好的地域载体和基地，从而降低高技术产业化的交易成本，提高创新企业的成活率；中介机构如审计、评估、咨询、交易市场等都对高技术企业的正常运行发挥着重要的监督和服务功能。这些环节存在的种种问题不但会令股份期权制的推行失去基础，更会从整体上阻碍我国高技术产业化发展的步伐。

⑤企业人才匮乏。从根本意义上看，股份期权制的设计就是为了从产权的高度实现人才的价值，亦即人力资本对企业的剩余索取权，充分调动各类人才的创新激情与工作积极性。但从整体上把握，我国不论是技术人才还是经营管理人才都还十分匮乏，不能满足我国高技术企业发展的要求。人才供给的不足会从另一方面对我国股份期权制的推行产生负面的影响，使其成为无源之水、无本之木。

三、战略部署

股份期权制在美国高技术企业已经百分之百的推行，而在日本的高技术企业中，实施长期股票期权激励的企业却只为15%。这表明作为一种富于创造性的产权制度，在不同的国度、不同的人群具有选择的差异性。我国作为一个刚刚加入WTO、拥有近13亿人口的二元经济并存的发展中国家，正处于计划体制向市场体制史无前例的转轨过程中，社会、经济、政治、文化等错综复杂的大环境决定了我们必须用审慎、稳健的、实在而具有前瞻性的目光，考量我国高技术企业实行股份期权制的战略部署。

①必须将股份期权制与我国的产权改革结合起来。我国经济体制改革已进入攻坚阶段，而产权改革是其核心内容。将股份期权制引入产权改革的探索中去不但能适应新经济时代智慧资本对企业利益新的要求，而且可借助机会调整利益分配、优化资源配置、转换经营机制、增强企业活力，提升我国经济国际竞争能力。

②探讨期权交易市场与二板市场的互动。高技术企业在其发展过程中能够幸运上市的毕竟只占少数，更多的中小企业是在场外市场进行着产权的交易，这说明大部分创新企业的股票期权的交易必须设立专门的场所。尽管我国二板市场的推出依然争议不少，但从长远看，实现各地期权交易市场与二板市场一定程度的互动，不但具有必然性，而且存在可行性。

③修改制定相应的法律法规。这是一个需要各个利益主体经过多次博弈的十分困难的过程。股份期权是一项直接针对利益分配的制度安排，相应立法的进行应真正体现效率优先、兼顾公平的原则。

④局部示范、循序渐进。应首先选择成熟的企业、成熟的产业、成熟的地区进行股份期权的局部示范，取得经验后再依次递延，整体推进。应可允许失误、不拘常套、大胆探索、审慎甄别。

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为进一步加大我区商业秘密保护工作力度，有力打击侵权行为，保护企业合法利益，助推企业转型升级，提升我区企业核心竞争力和区域经济整体实力，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国科学技术进步法》、国家工商行政管理总局《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》等法律法规，结合我区实际，现就加强企业商业秘密保护工作提出如下意见。

一、指导思想

以科学发展观为指导，以增强企业商业秘密保护能力为出发点，切实维护企业无形资产，培育和维护企业核心竞争力、创新力，坚持宣传教育与行政指导、严格执法与制度建设、发挥企业自主作用与强化职能部门履职尽责相结合的原则，切实推动全区商业秘密保护工作深入开展，坚决遏制侵犯商业秘密违法行为，维护企业合法利益。

二、工作目标

（一）力争通过两年努力，形成政府主导、工商牵头、部门协作、企业自主、社会参与的商业秘密保护长效机制。

（二）区行政执法部门商业秘密保护执法能力和执法水平得到明显提升；司法机关通过司法审判打击侵犯商业秘密行为的力度得到明显加强；我区企业商业秘密得到及时有效保护，侵犯商业秘密案件的发案率显著降低；企业通过科技进步、技术创新，可持续发展环境不断优化。

（三）企业自我保护意识得到明显提升，商业秘密管理制度进一步完善，管理水平一步提高，企业创新力和竞争力进一步增强。

（四）形成多平台、多载体、多层面的宣传工作格局，促使我区商业秘密保护舆论氛围更加浓厚。

三、工作措施

（一）深入调研，掌握保护现状。通过调查问卷、企业走访等方式，以现代纺织、机械装备、船舶海工、食品加工四大支柱产业，新能源、新材料、电子信息与物联网、节能环保四大新兴产业，以及建筑业和现代物流业为重点在全区开展企业商业秘密保护工作的调查摸底，摸清全区企业商业秘密保护的基本情况，剖析商业秘密保护的薄弱环节，提出我区企业商业秘密保护调查报告和建议对策。

（二）精心指导，健全保护措施。切实发挥职能优势，开展“一对一”上门辅导，帮助企业确定点、区域，人员，指导企业建立健全商业秘密保护制度、完善商业秘密保护措施。根据不同行业、不同岗位拟定各类保密协议文本，并及时指导企业与相关人员签订保密协议及竞业禁止协议等文书，为企业提供法律及商业秘密保护知识的业务服务。

（三）提升效能，加大保护力度。针对侵犯商业秘密案件涉案客体专业性强、技术含量高、维权查处难的特点，各有关职能部门开展执法研究，强化商业秘密保护执法能力建设，切实提高执法队伍素质和执法水平，提升监管效能。同时，要开展专项执法行动，加大对侵犯商业秘密违法行为的查处力度，对侵犯商业秘密的违法行为依法严处，做到行政处罚与刑事追究有效衔接，最大限度震慑违法分子。

（四）强化宣传，增强保护氛围。积极宣传《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规知识，通过法律讲座、以案说法、商业密秘保护知识竞赛等措施，提升企业对商业秘密的认知水平。定期开展商业秘密保护工作的经验交流，扩大商业秘密保护的社会影响力。通过电视、报纸、网络等宣传载体，对商业秘密保护工作进行宣传，对典型案例进行曝光，在全区企业中营造保护商业秘密的良好舆论氛围。

四、领导机构及职责分工

（一）领导机构

区政府成立区商业秘密保护工作领导组，由区政府分管领导任组长，区政府办分管领导、工商局负责人任副组长，区法制办、经信委、商务局、法院、检察院、公安局、司法局、人力资源和社会保障局、科技局等单位分管领导为成员。领导组下设商业秘密保护办公室，由工商局负责日常工作。区各有关职能部门成立相应的企业商业秘密保护工作领导小组，制定工作方案，落实工作计划。

（二）职责分工

工商局：在区商业秘密保护工作领导组领导下，牵头开展全区商业秘密保护工作。负责做好全区商业秘密保护的调查摸底，及时掌握全区企业商业秘密保护动态；制定企业商业秘密保护工作意见、方案，拟定保密制度等示范文本；开展商业秘密保护案件排查，组织协调各相关职能部门开展商业秘密保护联合执法，查处侵犯企业商业秘密的违法行为；组织开展理论研讨、案例分析和通报。

区法制办：参与工作意见、方案、计划的起草，负责规范性文件的审核。

区经信委：负责产业安全，指导职能范围内生产企业做好重要信息系统和信息网络安全保护工作。

区商务局：指导企业做好经营信息保护工作。

区法院：发挥审判职能，加大对侵犯商业秘密案件的审判力度；进一步完善与其他知识产权执法部门的协调沟通机制。

区检察院：及时办理侵犯商业秘密的刑事案件，加大对侵犯商业秘密刑事案件的打击力度；督促落实行政执法与刑事司法衔接机制，全面加强侵犯商业秘密案件的会商、衔接和监督工作；加强对涉及侵犯商业秘密民事、行政案件的法律监督，不断提升商业秘密司法保护效能。

区公安局：负责侦办侵犯商业秘密犯罪案件，与工商部门一起组织相关职能部门开展理论研讨、案例分析，支持并参与各部门的联合执法行动；查处在执法中的暴力抗法、妨碍公务等违法犯罪行为。

区司法局：加强商业秘密知识产权相关法律的宣传教育，积极为涉及商业秘密保护企业提供优质、高效的法律服务。

区科技局：指导、帮助、督促高新技术企业商业秘密保护工作、为企业商业秘密认定有关工作做好咨询服务。

区人力资源和社会保障局：负责企业保密协议及员工竞业限制约定文本的审查，做好企业与员工签订保密协议（条款）和员工的指导工作。指导、帮助企业对岗位员工开展有针对性的商业秘密保护知识培训，培养一批企业商业秘密保护工作管理人员。

五、工作要求

（一）统一思想，提高认识。做好商业秘密保护工作，是当前我区经济发展的一项紧迫任务，对于激发和鼓励当前我区企业创新意识和创新激情，推动企业转型升级，促进我区产业结构调整具有重要作用，在我区产业体系长远发展中具有重要的战略意义。各有关部门、单位要统一思想，提高认识，认清这项工作的重要意义，以科学发展观为指导，把商业秘密保护工作抓实抓好，切实提高为企业服务的水平。

（二）强化协作，形成合力。各职能部门要建立健全分工负责、各司其职、信息共享、密切配合的部门协作工作机制，加强沟通和联系，建立在区政府统一领导下的信息互通、定期通报、联席会议和案件移交、移送等制度，形成强大的护秘合力。联席会议每半年召开一次，遇有重大问题由成员单位提议可随时召开，通报商业秘密保护工作开展情况，研究制订工作措施，协调解决重大问题。

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一、透视大学教师学术道德生态危机的深刻归因

1.学术动机不纯。伦理学认为，动机决定行为，行为反映动机。在市场经济的功利影响下，原本为创新学术成果，推进社会发展，促进文明进步这一纯正的学术动机也被功利化了，许多大学教师把学术研究看作是职称评聘的一个无奈的必要手段和工具。于是许多教师竭尽所能，使出浑身解数，东拼西凑，抄袭剽窃，到处挂名，以求在短期内取得规模效应。而一旦职称到手后就搁船歇网了，“著书立说”也就成为历史了，学术研究动机的功利化昭然若揭。

2.学术自律不够。道德既是一种他律性规范，更主要是一种自律性规范，道德主体没有对自身的严格自律就很难有道德的行为，当然也包括学术上的道德行为。随着我国改革开放的深入推进，西方的一些生活方式和价值观念也随之而来，一些人格不健全、缺乏自律的教师在价值取向上向拜金主义、功利主义、实用主义倾斜，而且随着各方面竞争的加剧，使得学术研究也走上了形形的机会主义道路。在学术道德和切身利益面前迷失了方向，见利忘义，甚至不惜出卖自己的人格尊严。

3.学术监管不力。我国社会正处于转型时期，维护学术诚信的法律制度和行政管理体制还未完全建立起来，致使一些教师能够钻法律的空子。尽管我国在《著作权法》、《专利法》等法律法规中对学术道德有过一些规定，但往往是有法不依或执法不严，对于作假者缺乏应有的打击力度。正是因为作假者受到制裁的非常少，无形之中助长了作假者的嚣张气焰，这也就是学术道德生态出现严重危机的重要原因。

4.学术评价不公。所谓学术评价公平是指既要重视学术量的规模性，更要重视学术质的品位性。学术研究是一个复杂严谨、艰苦细致、厚积薄发的过程，不经历风雨怎么见彩虹？而许多大学在对教师的科研工作考核和职称评审中主要是外在数量上的要求，而忽视了内在质量上的要求，即便有要求也只是以所谓国家核心刊物来评价之，岂不知核心刊物本身的评价体系也暴露出许多问题。为了拯救自己的“学术生命”和教师生涯，为完成繁重的科研任务，不少教师采取剪刀加糨糊或者移花接木的方法大肆进行“学术创作”。

5.学术刊物不善。在学术刊物上发表文章是广大教师强烈的心理需求，也是他们晋升职称的现实需要。应该说，绝大多数学术刊物学术态度严谨，为推动科学创新做出了重要贡献。但在利益的驱动下，一些不负责任的“学术刊物”恰好利用了教师的这种需求，不坚持学术标准和学术公正，不以学术质量和创新水平，而是以关系亲疏、出价高低来决定论著或成果是否发表或出版与否，以赢利为目的，大肆违规收取版面费，出现一些不道德的行为。

二、正视大学教师学术道德生态危机的负面效应

1.玷污学术研究的纯洁性。大学是学术的园地，大学教师是学术园地的辛勤耕耘者和守护者，由于学术道德失范而引起的学术腐败现象的蔓延严重损害了教育的形象，损害了学术的权威，制约了科学的进步，使本该受到人们尊重并为之奋斗的学术在人们心目中的地位荡然无存，学术的本来面目和价值被少数蛀虫践踏得体无完肤。而且，学术道德失范问题严重侵害了科学研究领域，影响了学术工作者之间的相互信任，瓦解了学术共同体内部的团结和稳定，从而破坏了科学研究的纯洁性和科学性，破坏了学术共同体的凝聚力，损害了学术共同体的形象，降低了公众对学术共同体的信任度，影响了学术研究的健康发展。

2.挫伤教师科研的积极性。尽管学术道德失范和学术腐败现象不是发生在每个教师身上，但由于教师与教师原本就是一个矛盾统一体，教师总是在相互比较中存在，在相互竞争中发展，他们总是在与其他教师的比较和竞争中来评价社会的公正，实现自身的价值，赢得社会的尊重。当身边其他教师通过不正当手段而获得了“科研成果”并由于这些“科研成果”而顺利晋升职称职务时，他们在心理上就会产生强烈的失衡，原本纯洁和高尚的自尊心就会受到极大的伤害，其学术研究积极性就会受到严重挫伤，进而怀疑自身潜心科研的价值和意义，甚至产生对自己的学术生命的彻底否定，或许他们从此开始成为抄袭一族的成员了。

3.颠覆学生道德的基础性。大学教师教给学生的不仅仅是知识，也包括诚实守信、表里如一等等最基本的伦理道德规范，教师不仅要成为大学生学识的楷模，而且要成为大学生人格上的典范。而出现在大学校园的学术道德失范问题又会给学生以怎样的“典范作用”呢？教师能抄袭，为什么他们不能？习惯抄袭的老师还有什么资格来制止学生抄袭呢？教师学术道德失范严重影响了大学生对真理、公平、正义等伦理道德规范的理解与认同，甚至养成了他们好逸恶劳、自欺欺人的恶劣道德品质，动摇我们长期以来所倡导的诚实守信的道德基础，甚至使大学生正在建造的道德大厦彻底倒塌。

4.消解社会道德的前进性。由于大学是建设先进文化、发展先进生产力的排头兵，在学术研究方面应该发挥着策源地和辐射源的重要作用。人们很容易将她的负面效应放大，使人们悲观地看待社会现实。如果他们把学术道德问题与政治腐败、经济腐败等现象串联起来考察，极容易消解整个社会的公平、公正、善良、真理和美好等道德观念，抑制了人们的道德追求，不利于整个社会的进步与发展。同时，学术道德规范与职业道德的其他范畴一起并存，相互影响，也就是说人们在学术研究领域里的道德实践也会或多或少影响到其他职业领域的道德实践，学术领域的不道德现象使人们在相互比较中丧失了其他领域道德诉求的愿望，也不利于其他职业道德的完善。

三、加强大学教师学术道德生态的综合治理

1.要进一步重视学术道德教育。亚里士多德认为，美德来自于习惯，习惯来自于教育。建设优良的学术道德，教育是基础。近几年来，国家教育主管部门颁布了一系列学术规范文件，为我们制订大学教师学术研究道德规范提供了重要依据。但从全国范围来看，目前只有少数大学建立了学术道德规范，许多大学还没有设立专门的学术研究道德规范并将之推广开来。因此，要在全国大学中积极倡议，制定适合本校实际的学术研究道德规范，明确什么是该做的，什么是不该做的，什么事情应该这样做，什么事情应该那样做。同时，在广大教师和大学生中深入持久地开展学术道德教育，发挥道德教育和理论渗透的作用，倡导奉献社会、服务于人类的精神，一切从实际出发、实事求是的精神，与时俱进、勇于创新的精神，追求真理、捍卫正义的精神，坚持公平公正公开的精神，促进学术研究健康持续快速发展。

2.要进一步强化学术道德自律。停留在他律阶段的道德规范，无论人们怎样尽职地去遵循它，它终究是一种外在于道德主体的异己的力量，一切他律的道德规范都要转换为自律的道德规范。而在学术中实现这个转换，其关键环节是道德实践即具体的学术研究活动。笔者赞同学术的重要性，赞同职称评定要看学术成果，但是更赞同教师要以德治学，反复实践。只有广大教师按照学术道德规范的要求认真科研，诚实学术，点点滴滴地感受学术道德规范的魅力，深刻认识学术道德对于学术研究与道德建设的重要意义，在实践中提高认识，在认识中不断实践，经过认识与实践的多次反复，才能使外在的他律转化为内在的自律，从他律的外在约束转化为自律的约束，从社会的客观道德要求转化为主体自身的道德需要，最终使他律性约束内化为自律性道德，成为自身思想道德体系中的永恒因素。

3.要进一步加大学术法制力量。从一定意义上说，学术腐败不只是道德问题，也是法律问题，遏制学术腐败既要坚持德治也要坚持法治，要德法并举。在我国，法律与道德在根本上是一致的，道德倡导的也是法律所允许的，法律禁止的也是道德所反对的。我国目前已经建立了一些相关的法律，《著作权法》、《专利法》、《科学技术进步法》等都对此有过规定。在治理学术腐败问题上，我们要坚持法制在一定程度上先行的原则，或者说在以法制推行道德的过程中发挥法律的更直接、更强劲的保证作用，也就是说体现法制力量的关键是要加大执法力度，发挥法制的威慑作用。如果我们对学术腐败问题都能依法治理，无论是行政处罚还是刑事处罚都令出法随，秉公执法，那么学术腐败者将被震慑而有所收敛直至停止不道德甚至腐败行为。同时，学术道德领域呼唤“王海”精神，作为被抄袭或被剽窃者，要大胆地站出来，敢于和善于拿起法律的武器，同错误或违法行径作斗争，捍卫自己的合法权益。

4. 要进一步严格学术刊物管理。首先，学术刊物在对论文作者提出“文责自负”的警示要求的同时，也要加大对编审队伍的教育和培训的力度，帮助他们形成丰富的审稿经验和明辨真伪的能力，减少弄虚作假者由于故意行为带来的不良后果。其次，学术刊物应该把论文的学术价值和刊物的社会效应放在第一位，不带人情地公正处置稿件，发现问题稿件及时指出，并告知论文作者。第三，为所有论文投递者建立诚信档案，拒绝接受弄虚作假者以后投寄过来的任何稿件。这样又从另一个侧面增强了作者的自律意识。最后，可以考虑从技术方面入手，建立一套监控程序，坚持出版发表三审制度，积极探索和推广论文专家匿名评审制度，从出版与发表环节上堵塞低水平重复、粗制滥造和抄袭剽窃的漏洞，从技术层面上预防和打击学术腐败。

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风险投资的发展与高科技产业发展密切相关，以知识密集型技术为基础的知识产业、高科技产业日益成为一个国家发展的中心，成为一国长期竞争优势的最主要来源。

美国是风险投资的发源地，其风险投资的发达程度在全球首屈一指。美国的信息、电子计算机和通讯产业正是由于有了风险投资的“开路”，才得以从获利微薄的新兴产业迅速发展成为获利丰厚的领航产业，并成为当代新技术革命的核心。风险投资还创造了一批中小型高科技企业，这些企业目前都已经成为新技术革命中的有生力量。在高技术产业中，许多成绩卓著的企业最初都是靠风险投资起家的。

就我国情况而言，无论从经济实力还是从科技实力，在当今世界上所处位置都是比较靠后的。我国正处于从农业经济向工业经济的过渡进程之中，尚处于知识经济的萌芽阶段。风险投资在我国也已经发展了10几年，已经日益显示出其在我国经济发展中的重要作用。

总结我国近些年来风险投资中存在的问题，主要有以下几个方面。

1。政府在风险投资中的地位

风险投资归根到底是一种商业活动，从国外的经验来看，政府只是在市场机制失效和企业无能为力的领域内才给予创新活动以直接支持。如资助研究开发活动、设立孵化器、加强国际间协作、营造良好的经营环境等。

从我国目前的情况来看，风险投资的主体集中在政府行为上，由政府投入资金，政府承担风险，这与风险投资发展的内在要求不相适应。因此，必须尽快由单一的政府投资主体向投资主体多元化发展。

2。退出机制存在不足

退出是风险投资正常运转的关键环节，风险投资的成功与否最终取决于资本退回的成功与否，没有退出便没有风险投资。我国尚存在欠缺，主要表现在：（1）证券市场不健全。我国证券市场成立时间不长，配套机制不完善，主板市场存在许多不规范的地方，二板市场仍在酝酿之中。无法解决风险投资的出口问题。（2）产权交易市场不完善。产权评估和产权交易市场不发达，企业尚未成为技术进步的主体，高新技术企业不能自由地转换产权，成为风险投资运行中的障碍。

3。风险投资的环境缺陷

完善的外部运行环境是支持风险投资体系顺畅运作的前提条件。在这方面我国存在的不足主要表现在：（1）政府引导调控不足。缺乏有效的激励措施；缺乏规范化的管理办法。（2）金融体制及配套机制落后，尚不能适应市场经济的发展要求，更不能适应风险投资的发展。（3）法律、法规建设滞后。缺少有关风险投资公司和风险投资基金等方面的法律，使我国的风险投资事业难以起步。

4。风险投资专业人才匮乏

风险投资家在风险投资过程中的作用是无法替代的，既需具有专业素养，又需具备丰富的实践经验。我国目前是高层次、国际化的专门人才奇缺，能够适合于风险投资业发展要求的高素质、复合型人才，尤其是风险投资家很少。我国现行的人才教育培养体制也不适合培养风险投资的人才。

发展我国的风险投资事业，应做好以下几方面工作：

（一）实现投资主体多元化

风险投资主体单一，风险资金来源短缺，这是我国风险投资事业发展过程中遇到的主要问题。我国风险投资事业的发展，必须要有更多的风险资本加入进来。因此，实现风险投资主体多元化是我们首先要努力的目标。我国风险投资主体可以从以下几方面考虑：

1．政府

政府财政资金仍然是可以利用的来源之一。它通过两种形式进入风险投资领域。一是融资担保资金。二是政府直接投资资金。

政府风险投资实质上是一种政策性投资，其目的是用较少的资金带动全社会的风险投资，为高新技术产业的发展创造一个良好的政策扶植环境，积极拓展筹措风险资金的渠道。

2。金融机构

（1）将保险业引入风险投资领域。金融机构投资者主要有：证券公司、保险公司、信托投资公司等。其中最有实力的是保险公司。目前由于保险法的限制使保险公司的资金难以进入风险投资领域。实际上，在国外，保险资金和年金基金是风险投资资本的主要来源。积极引导保险资金进入风险投资领域，对于我国保险业以及风险投资的发展都将产生积极的影响。

（2）将养老保险基金引入风险投资领域

适度放宽养老保险基金可以进入的领域。如让养老保险基金进入风险资本市场，一方面可以找到养老保险基金增殖的办法，另一方面也会给风险投资基金带来巨量资金注入。

（3）将银行业引入风险投资领域

银行大规模介入风险投资业，可以使风险投资业有了可靠的资金来源。可以借鉴国外的经验，建立信用担保基金，为银行向高科技产业进行风险投资提供担保，以促进我国银行进入风险投资领域。

从长远看，国家对风险投资的支持主要表现在政策的支持上，风险投资的真正发展还是在于建立大批民营或集体的风险投资公司。只要政府采取一定的扶持措施，我国沉淀的民间资金一定能够对我国的高新技术产业发展起到越来越重要的作用。

3．企业

利用大型企业集团的雄厚资金实力，是风险投资事业发展的需要，也是大型企业集团发展的一种选择。这是目前除政府财政资金以外最为现实可行的风险资本来源。从目前来看，可以利用的资金有：

（1）上市公司的资金。对于每一个上市公司来说，由于用于风险投资的资金比例很小，可以控制风险，保护投资者的根本利益。而众多上市公司的投资积累效应会极大地丰富风险资本的来源。

（2）国有大中型企业的资金。目前在国有企业形势不断好转的情况下，利用这部分企业资金是风险投资稳定而可靠的资金来源。

（3）民营企业资金。民营企业代表着一种发展方向，在未来发展中将成为风险投资主体中不可忽视的一支力量。国家应该给予鼓励和支持。

4．个人

引导个人进行风险投资，可以采取三种方式：一是对于资金实力雄厚的个人投资者，允许开办私人风险投资公司，按公司的运行方式进行风险投资活动；二是普通居民可以通过购买风险投资公司发行的股票或债券等方式进行风险投资；三是直接以合伙人的名义以资金入股风险企业。

5．建立风险投资基金

风险投资基金是风险企业资本来源的一种重要形式。投入基金直接形成公司资本，将来可按出资比例分享利润，也可通过资产重组，以产权交易或组建上市公司等方式在资本市场上出让股权，整体溢价收回投资。

6．国外风险资本

国外风险资本大规模介入中国高科技企业，资本市场向中国企业开放，有利的方面是：在很短的时间内解决企业面临的资金不足问题，对缓解我国风险资本来源短缺发挥作用；对于加快国内企业在财务管理、审计等方面与国际接轨，增强企业透明度等很有好处。还会促进一些产权不清的企业尽快明晰产权；国外资本进入中国企业，从而把国内企业的利益与投资商的利益结合在一起，投资商就会帮助国内企业扩大国外市场，这对于国内企业走上国际经济舞台是一个很大的促进。。

但是，国外风险资本大举进入我国也存在不利因素：短期内会对民族工业、国内金融业、人们的思想观念等造成一定的冲击，其中最严峻的将是对国内金融界的冲击。

（二）、建立退出机制

从发达国家的经验来看，风险投资的退出一般采取三种方式：

1．IPO首次公开发行（公开上市）

对于风险资本，IPO通常是最佳的退出方式。所谓IPO是指将风险企业股票第一次向一般公众发行。通过公开发行股票，风险投资公司将持有的股票在公开市场上抛售，收回投资和收益。要做到这一点，风险企业必须经营状况良好，财务结构健全，且具有继续成长的潜力，并符合政策、法律对上市公司的规定。实践证明，只有少数风险投资项目能以这种方式完成退出。

2．出售

出售包括两种形式：股份转让和股票回购。

股份转让又称企业购并，即风险投资公司将所持股份转让给其他投资者，如另外一家风险投资公司或者一家大企业，或是风险企业被其他企业兼并。近年来，购并在风险投资退出方式中所占比重越来越大，作用也越来越重要。

股份回购是当风险企业发展到相当阶段时，风险企业的创业者自己出钱将风险投资者所持有的股份收回。股票回购是对投资收益的一项重要保护措施。

3．清算或破产

风险投资家一旦确认风险企业失去了发展的可能性或者成长太慢，不能带来预期高额回报，就要果断地撤出，将能收回的资金用于下一个投资循环。

在上述风险投资的三种退出方式中，目前国内只有股权转让一种可以操作。从风险投资业发达的国家来看，有60%以上的风险投资是通过上市以外途径退出的。其中主要以收购兼并的方式来完成风险资本退出。

在国外，股权回购也是风险投资常用的退出形式。国内企业回购股权的事例尚不多见。我国现行《公司法》明确规定：“公司不得收购本公司的股票，但为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并时除外。”对我国《公司法》的这一条规定应予以修正。应鼓励风险企业以股权回购的方式实现风险资本的退出。

任何一国风险投资的发展必须要有充分发育的金融市场作为前提条件，包括风险资本市场和风险企业产权交易市场。鉴于公开上市是公认的比较好的退出方式，而目前我国由于种种原因，还存在一些障碍，难以解决大量风险投资退出的实际状况，尽快建立降低上市公司资格标准的风险资本市场，又称“二板市场”，无疑具有特别重要的意义。二板市场可以沿用现有深沪主板市场的监管模式，但又要和主板市场具有不同之处：一是上市标准要降低；二是额度控制会取消；三是打破原有股权结构设置，国家股、法人股和个人股的界限将不复存在，上市公司股份实行全额流通。

综上所述，在现有条件下，企业的收购兼并是我国刚起步的风险投资最主要的退出方式，完善高科技企业的购并市场，解决法人股的流通问题，取消股份回购的限制，对建立风险投资的退出机制十分必要。当然，积极创造条件，尽快设立二板市场，才是发展我国风险投资事业的根本之路。

（三）构造发展风险投资的良好环境

针对我国风险投资外部环境现状，应考虑以下几个方面：

1。政策环境。（1）政府补助。政府补助是政府为鼓励风险投资的发展，向风险投资者和风险企业提供的一种无偿补助。对于有成长潜力的中小高科技企业，我国应采取政府补贴的形式给予支持。（2）税收优惠。我国自1994年税制改革以来，对科技和高科技产业在增殖税、关税、外商投资企业和外商企业所得税上，制定了一些优惠政策。但在实践中也表现出一定局限性。为促进我国风险投资的发展，税收优惠的力度还必须加大，以便将更多的资金吸引到风险投资中来。（3）建立政府信用担保机制。建立信用担保机制，为中小型企业的风险投资提供担保，可以在融资等各方面为风险投资的发展提供一系列的便利。我们可以利用我国信用比较高的这一无形资产，对银行和保险公司等金融机构的风险投资实行政府担保这一手段，来引导和带动民间资金流入风险投资领域。（4）政府采购政策。为了防范各类风险，风险企业在很多情况下，需要政府采购政策的支持，政府必要的直接采购可以为风险企业提供方便的销路和部分流动资金。

2．社会环境。第一要有一个良好的社会、政治、经济环境，建立各种社会保障体系，惩治腐败，搞好社会治安，抑制通货膨胀，调整经济结构，使经济持续、稳定、健康发展。第二要有一个开放的社会，民族的文化背景，思想观念，风俗传统等都应当具有开放性。

3。法律环境。（1）公司法。公司法于1999年7月1日正式执行。但是其中还没有涉及风险投资的诸多方面。我国有关风险投资的法律、法规有待于进一步建立健全。（2）知识产权保护法。我国迫切需要尽快完善诸如技术合同法、专利法、商标法、著作权法、技术推广法、科学技术进步法等一系列从科学研究到技术推广等各项法律、法规，不断完善保护知识产权的法律体系，严厉打击侵犯知识产权的行为，做到有法可依、有法必依，为我国技术进步营造良好的法律环境，在全社会形成尊重知识产权的良好风气。（3）金融法规体系。风险投资是一种投融资活动，健全的金融法律、法规对风险投资是必不可少的，如《风险投资法》，以及关于“第二板市场”的相关法规等。我国目前的金融法规尚不完善，在金融法规的建设方面也有待于进一步加强。

4．科技环境。

我国每年数目可观的科技成果和低下的成果转化率，既为我国风险投资的发展提出了迫切要求，也为我国风险投资的发展提供了大展身手的用武之地。

高科技的发展与风险投资的发展相辅相成，互为促进、彼此推动，完善我国的科技环境对发展风险投资具有重要意义。

5．建立健全风险投资中介服务体系

风险投资涉及到风险资本、风险投资公司、中介机构、风险企业等要素。中介机构集中了各方面的专业人才，能够弥补风险投资家和风险企业家的不足，为风险企业和风险司提供智力的支持。因此，必须建立和健全中介服务体系，为风险企业的发展和风险投资公司的运作提供融资、投资以及提供科技、法律咨询等中介服务。中介机构是否健全是衡量一国风险投资业是否发达的重要标志之一。

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关键词：高校；科技成果；转化；知识产权

中图分类号：D923.4文献标志码：A文章编号：1673-291X（2008）011-0115-03

我国高校聚集着数量众多的科研人才，具备雄厚的科研实力。高校承担国家科技攻关项目1/4左右，承担国家“863”项目1/3以上，承担国家重点基础研究发展规划项目“973”占3/1以上，获得国家自然科学基金面上的项目占全国70%以上[1]。高校的科研成果只有转化为现实生产力才能充分体现其价值，而科技成果转化离不开知识产权保护制度。知识产权制度可以使科研人员在开发阶段获取该领域知识产权成果状况，避免重复研究和侵权；在实施阶段保护科研人员权益；在取得知识产权后可以在保护期内获得合法的垄断，从而激励科研人员创造新的科技成果。因而科技成果的转化需要一整套完善、配套的知识产权保护和管理制度。研究高校科技成果转化中的知识产权保护问题，对促进科技成果转化，保护高校知识产权，具有一定的现实意义。

一、高校科技成果转化中知识产权保护方面存在的问题

（一）高校缺乏完善的知识产权制度

1.一些高校未建立完备的知识产权管理制度

1999年教育部施行的《高等学校知识产权保护管理规定》第16条规定：高等学校应建立知识产权办公会议制度，逐步建立健全知识产权工作机构。有条件的高等学校，可实行知识产权登记管理制度；设立知识产权保护与管理工作机构，归口管理本单位知识产权保护工作。暂未设立知识产权保护与管理机构的高等学校，应指定科研管理机构或其他机构担负相关职责。但由于一些高校至今没有制定专门的知识产权管理制度，造成管理人员无所适从，导致知识产权管理工作的混乱。这对科技成果转化过程中高校知识产权保护工作十分不利。

2.高校知识产权流失严重

一些科技成果的技术资料和实验数据由教师或科研人员自行持有，学校对科技成果缺乏统筹了解。在成果开发阶段，科技成果是否申请知识产权保护通常由教师或科研人员决定，使得部分成果没有申请知识产权保护。在成果转化的推广阶段，成果持有人擅自转让本应归属于学校的科技成果，造成高校知识产权的流失。一些高校由于没有专门的机构或人员负责知识产权的保护和管理工作，或负责成果转化的人员缺乏知识产权保护的相关知识，对成果转化中出现的知识产权问题不能正确处理，也导致高校知识产权流失。

（二）高校对知识产权保护的重视程度不够

1.对知识产权制度缺乏正确认识

据美国著名经济学家曼斯菲尔德研究分析得出，如果没有专利保护，60%药品发明不能研究出来，有65%不会被利用，化学发明有38%不会研究出来，有30%不会被利用[2]。知识产权制度对科技成果转化活动具有巨大推动作用。然而，目前我国高校对知识产权制度的重要性认识不足，一些高校的主管领导和科研人员没有掌握必要的知识产权知识，不能从经济和市场的角度真正领会知识产权的深刻内涵。有些高校认为专利申请耗时太长，管理烦琐，不愿承担专利申请和维持的费用；部分教师或者科研人员对知识产权的认识不到位，缺乏知识产权保护法律意识，没有及时对科技成果申请知识产权保护。

由于缺乏知识产权保护的法律意识，一些高校科研人员在技术合同的签订、履行时为了项目和经费迁就对方，使用对高校不利的格式文本，忽视技术合同存在的风险；对技术合同中涉及知识产权保护的条款约定不明；对知识产权的权属约定不合理；个别科研人员在签订技术合同时，忽视学校利益等等，这些都有可能使高校承担违约责任。在科技成果转化过程中，如果高校花费了大量人力、物力、财力取得的科技成果不能为学校带来收益，将会挫伤高校进行成果转化和科技创新的积极性，这既不利于提高科技成果转化率和科技创新水平，也会对建设创新型国家产生不利的影响。

2.高校缺乏合理的科研成果评价体系

知识产权法在激励知识创新，维护正当竞争的同时，也促进科技成果的转化与推广，促进文化艺术成果的传播和其他知识产权信息的扩散[3]。由于一些高校在科研成果的评价体系上重成果轻知识产权，重论文轻转化，科研人员在完成发明创造后，最关心的问题不是能否取得自主知识产权或进行科技成果转化，而是鉴定、、出版专著等与职称评定密切相关的问题。这种评价体系导致一些选题新颖、有望形成自主知识产权的成果在开发阶段因公开而丧失新颖性，使预期收获的知识产权“胎死腹中”。对科研成果进行评价，不应仅仅以论文的发表数量为标准，而应当将能不能进行成果转化并带来实际收益，能不能形成具有核心竞争力的新产业纳入科研评价体系。从当前世界经济发展的趋势来看，能否具有核心竞争力的关键取决于是否拥有自主知识产权。显然，目前我国高校的科研评价体系不利于知识产权的取得和科技成果向现实生产力的转化。

（三）政府保护知识产权的职能未能充分发挥

1.科技成果转化中知识产权保护的法律体系不健全

目前，我国有关科技成果转化的法律主要有《宪法》，1993年颁布、2007年修订的《科学技术进步法》和1996年颁布的《促进科技成果转化法》。涉及知识产权保护的法律有《专利法》、《商标法》、《著作权法》等。但这些法律对科技成果转化中的知识产权保护的规定过于原则，对科技成果转化过程中，涉及到的政府、高校、企业、中介机构等各方主体之间的权利义务的法律规定，缺乏可操作性。现行的法律体系中，对于高校科技成果转化中知识产权的确定和利益分配方面的复杂关系缺乏明确的法律规定。欠缺与高校科技成果转化密切相关的知识产权评估法律制度、风险投资法律制度、税收优惠等等法律制度。必须加强科技成果转化中知识产权保护的立法工作，增强法律的可操作性。

2.政府未能充分发挥其职能

我国高校目前承担的科研项目的主体是由政府各部门组织实施的，比如火炬计划、攀登计划、863计划、展望计划、211工程、丰收计划、富山计划、社会发展科技计划、教育计划、国家自然科学基金项目等等一系列项目和计划。这些项目构成了我国高校科研项目的主体，国家的科技投入相当一部分流入了这些项目[4] 。政府应当对高校的科技成果转化活动进行引导，在项目的经费中拨出一部分经费专门用于知识产权的申请和保护。由于我国专利权、商标权和著作权等知识产权保护工作由不同的政府部门负责，政府主管部门之间缺乏沟通，缺乏协调，使得政府保护知识产权的职能未能充分发挥。

二、加强高校科技成果转化中知识产权保护的对策

（一）建立健全高校知识产权管理机构和制度

1.建立专门的知识产权管理机构

知识产权保护是一项系统的和专业的工作，需要有专业背景知识的人员来从事相关工作，因此，建立专门的知识产权管理机构对高校的知识产权进行管理是非常必要的。应当由熟悉知识产权制度、通晓法律和相关专业的专门人员从事知识产权管理工作，直接对主管校长负责。例如中国科技大学设置的知识产权专门管理机构，主要负责科研成果的鉴定、评审、登记；专利的申请和维护；科技奖励的申报；科技合同的审核（涉及专利保护等法律内容）；科研成果与专利的转移或转化的前期准备[5] 。由该专门机构负责高校的日常知识产权事务的管理，开发学校的知识产权资源；负责制定学校的知识产权管理规定；制定并组织实施本校知识产权保护的发展规划；对与知识产权相关的教学和科研工作进行指导和帮助，对高校师生和科研人员的科研成果进行专利申报等涉及知识产权方面的问题进行咨询和帮助；对外代表学校处理涉及知识产权的纠纷，维护学校的知识产权利益。建立专门的知识产权管理机构负责高校的知识产权工作，有利于高校对知识产权工作的统筹管理，有利于充分发挥高校在知识产权创造中的重要作用，提升高校运用知识产权能力。

2.制定知识产权保护规章制度

按照《高等学校知识产权保护管理规定》的精神，高校应制定本校的知识产权管理规章。依照法律对本校知识产权的权属划分制定相应规定，制定学校知识产权的申请、维持和授权使用的管理办法，使得学校的知识产权工作有章可循。研究高校科技成果转化过程中涉及的知识产权保护问题，规范和指导高校的科技成果转化工作，防范知识产权流失。

3.建立知识产权检索系统

据统计，90%~95%的最新技术资料首先反映在专利文献上，查阅专利文献可以缩短约60%的时间，节省40%的研究与开发费用[6]。高校可依靠自身的力量，或与社会力量合作，建立知识产权检索系统。该检索系统应该包括知识产权的各个领域：专利、商标、版权、技术秘密、动植物新品种等，涵盖各领域世界范围内的最新信息和知识产权状况。教师或科研人员利用该系统，能够在科技成果转化过程中获得最新的专业资料和技术情报，能及时跟踪和掌握该领域最新的研究进展和技术动态，避免盲目开发和重复研究。

（二）提高高校知识产权的保护意识

高校知识产权保护是一项系统工程，需要调动高校内部各种力量的参与。高校应当制定并实施知识产权保护和管理工作培训计划，必须对高校主管领导、教师和科研人员进行知识产权教育，使其了解知识产权制度以及我国有关知识产权的法律、法规，增强科研人员的知识产权意识，以提升高校在知识产权创造、管理、运用、保护等方面的能力。

高校应该结合本校科研活动和科技成果转化的实际，对本校科研实力雄厚、技术优势明显的学科主动采取知识产权保护措施，巩固学校在这些项目方面的优势地位。高校应当鼓励教师及科研人员在论文、著作发表前、出版前，将科研成果先申请知识产权。科研人员可充分利用《专利法》规定的六个月新颖性宽限期，将创新水平极高、可在本领域内产生一定影响的科技成果及时地首次在规定的学术会议或技术会议上公开，保证技术创新的领先地位，然后再申请专利[7] 。

（三）建立科学的知识产权保护的激励机制

有学者把激励机制在高校科技成果转化中的作用归纳为：激励机制是加快科技成果转化的至关重要的制度，在高校科技成果转化中具有举足轻重的作用；科学的激励机制能充分调动科技成果转化参与者的积极性和创造性[8]。目前高校普遍采用的科技成果的评价体系难以调动教师和科研人员在成果转化中申请知识产权保护的积极性。高校应当建立科学的知识产权保护的激励机制，将科研成果转化以及取得知识产权同科研人员的职称评定、工资待遇等实际利益联系起来。否则，当取得知识产权获得的实际利益低于成果鉴定、和专著时，理性人的选择自然是放弃知识产权，也不会考虑科研成果的市场前景。

2002年国务院转发了科技部、财政部制定的《关于国家科研项目研究成果知识产权管理的若干规定》，将我国知识产权政策由原来的“谁投资、谁享有”转变为“谁完成，谁享有”。对高校来说意味着可以利用国家投资取得的科研成果进行实施、许可、转让以及作价入股。据此，高校应该制定相应的规章制度，对教师和科研人员取得的知识产权进行奖励，允许完成科研项目的教师或科研人员在成果转化的实施阶段取得一定收益。

（四）完善科技成果转化中知识产权保护的法律体系

完善的法律体系是知识产权制度的守护神。科学的知识产权评估制度能够使高校对其科技创新成果的市场地位、经济价值有系统地了解，防止科技成果低估造成的损失。我国应当尽快出台有关知识产权评估的法律制度或知识产权评估管理办法，对知识产权评估人员的资质、评估原则、评估方法、评估程序等问题进行规定。其他涉及高校科技成果转化的风险投资、税收优惠的制度也应提上议事日程，以完善科技转化中知识产权保护的法律体系。

（五）充分发挥政府职能

在成果开发阶段，政府应当积极引导高校在国民经济和社会发展具有重大意义的科技项目中进行科研选题并以形成自主知识产权为目标，对重大项目直接进行项目资助，协助这些项目做好知识产权申请、保护工作。设立高校知识产权奖励基金，对在尖端领域取得知识产权的高校和科研人员进行奖励，对知识产权工作突出的单位进行表彰。因为知识产权制度的核心是保护创新者的利益，鼓励创新。所谓“给天才之火添加利益之油”，知识产权制度为创新者提供了最经济、有效和持久的创新激励动力，有助于创新活动在新的高度上不断地向前推进，从而促进创新成果所蕴藏的先进生产力的快速增长[9]。

在成果推广阶段，政府应当设立知识产权交易中心，为企业和高校搭建知识产权供需平台，规范和指导知识产权交易行为。知识产权交易中心可以吸纳高校、企业为会员，由中心组成网络，在各地建立服务机构。对投资巨大、有重大影响的科技项目的成果转化可以实行由政府出面联合企业界，共同出资，联合运作。

在成果应用阶段，政府应当要求高校对成果应用进行后续跟踪服务，检验转让成果应用的情况。为鼓励自主知识产权成果的产业化，政府在采购计划中优先考虑拥有自主知识产权的科技产品和技术，以推动高校科技成果转化中的知识产权保护工作。

三、结语

高校科技成果转化中知识产权保护是高校无形资产管理中的一个重要的问题。作为科技成果的主要产出地，目前高校科技成果转化中的知识产权保护工作还存在一些不足之处。高校必须采取有效措施，增强高校自主创新能力，建立创造自主知识产权和保护知识产权的良好氛围，以促进科技成果转化。

参考文献：

[1] 雷云涛.高校科技成果产业化面临的问题分析[J].研究与发展管理,2007,(1):133-136.

[2] 郭锦杭.中国高校科技成果研发及其产业化的法律问题浅究[J].广东行政学院学报,2006,(4):38-39.

[3] 陶鑫良,袁真富.知识产权法总论[M].北京:知识产权出版社,2005:23.

[4] 陈传夫.论知识产权创新的政府策略[J].科技与法律,2000,(2):17-21.

[5] kjc.ustc.省略/more.php?siteid=640&tplset=officec1&siteid=640&pid=641&catalogid=1206[EB/OL].2008-02-28.

[6] 周明娟,段泽球.高校科技成果的知识产权保护对培养创新型人才的影响[J].科技信息,2005，(8):40-41.

[7] 金建新.浅谈高校科技成果管理中的知识产权保护问题[J].河海大学学报,2004,(3):85-89.