科学技术成果评价范文

导语：如何才能写好一篇科学技术成果评价，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：信息技术学科　过程性评价　探究

新课程标准提出要重视学生学习的过程性评价。信息技术教学的过程性评价应立足于关注每一个学生的发展，它对知识与技能、过程与方法、情感态度与价值观的教学目标评价，特别是对过程与方法、情感态度与价值观的评价有较明显的体现。它以学生的学习阶段，至少为一学期的学习过程来考察，承认学生的个体差异，着眼于学生的个体学习发展。近年来，笔者在这方面做了一些尝试。

一、注意观察，细心记录

在信息技术课堂教学中，任课教师要有意识地观察学生的课堂表现，并及时做好相关记录，为每个学生建立一个电子版的记录簿存放在教师主机上，期中、期末时进行分析整理。课堂表现重点观察学生的学习态度，遵守课堂纪律情况，知识技能的掌握情况，与同学交流、合作的能力，是否有耐心克服困难，在课堂上是否有出色的表现、是否有创造性等等。

二、重复评价，有效激励

传统的评价以考试为主要方式，在有限的考试时间内很难考查分析、解决实际问题的能力，很难考查学生的创造力和想象力，而且这种终结性的评价不能及时有效地调控教育教学活动，不利于形成教学中的良性循环。在教学实践中要探索采取“过程性教学评价”的方法，激发和保持学生的学习积极性。学生在学习上有差异，应该允许一部分学生经过较长时间的努力渐渐地达到教学目标。因此，在每节课的考查中，应允许对学生进行重复考查。如果学生对自己提供的作业不满意，或教师对学生的作业不满意，学生可以申请或教师建议进行重复考查，使学生有再次学习的机会，激发他们克服学习困难的信心，从而使学生有效地完成学习目标，获得纵向和横向的发展。

三、过程记录，充实评价

现在各个学校都流行给学生建立成长记录袋，收录能够反映学生学习进步的重要资料。，如自己最好的画、自己最佳的作文日记，甚至是自己考得比较好的试卷等等。笔者学习了以后，有了这样的设想：在我们的信息技术课上也给学生建立成长记录袋。

学习信息技术课，就离不开操作，离不开交作业，那么如何将学生作业收藏呢？笔者在机房教师机上用Serv-U建立了FTP服务器，为每个班级建立了文件夹，再为每个学生建立一个属于自己的文件夹，设置了用户名和密码、规定权限。让学生每节课完成作业后把自己的作业上传到教师机上，还可以把自己发现的独特的方法用记事本记录下来，上传到自己的文件夹内。实践证明，这样做虽然繁琐了一些，但明显提高了学生完成作业的积极性，质量也有很大提高，甚至连课堂纪律都有了明显的改善，收到了很好的效果。笔者接着利用课堂时间，把一部分比较好的作业展示给全班学生看，一方面鼓励了这些学得较好的学生，另一方面为学得不太好的学生提供了榜样。学生普遍反映较好，都说在课堂上能学到东西。笔者还组织学生定期浏览自己的作业，使他们获得成功感，寻找自己的不足之处并加以改进。通过这样的方式，可以随时了解学生的学习情况，指出个别学生的学习方向，为因材施教提供了重要的依据。

四、改进方法，促进评价

考试也是过程性评价的一个主要方式。传统信息技术教学中，教师喜欢安排一些操作性的内容，让学生按要求进行操作，及时完成就定等级。笔者认为这样的评价方式比较单一，仅仅考查了学生技能的掌握情况，不利于学生创造性能力的培养。在学期末，可整理一些知识点用选择题和判断题的方式提供给学生，也可以从网络上下载，让学生来完成，并配上动画、声音等，如出现“你真棒”、“做对了，继续努力”等等。这样激发了学生参与考试的热情，提高了学生对知识点的掌握，有效地防止了学生只会做不会整理知识的毛病。在设计操作性题目时，一般只规定学生利用某个软件围绕一个主题来创作。如学完Word后，教师可以给学生设置这样的考题：利用Word来完成一个学生小报。

五、综合评价，真实可靠

在学期末，为班主任提供学生信息技术学科成绩时，笔者是按照这样的方式提供成绩：平时占20%，平时作业占30%，知识测试占20%，操作题占30%。通过这样的评价关注学生的学习过程，其评价结果基本接近真实情况，从而真正促进了每一个学生的全面发展。按照过程性评价的思路，进行过一段时间的实践，教学评价的工作量比传统的评价方式会增大几倍，但是由于关注了学生的学习过程、情感态度与价值观，极大地激发了学生学习的兴趣，有效地提高了学生的知识技能水平，培养了学生的信息素养。

参考文献

[1]邸亚珍 信息技术课教学及评价[J].考试周刊，2008(03)。

[2]杜庆松 浅谈中学信息技术教学中的过程评价[J].黑龙江科技信息，2008(02)。

[3] “五精”帮你上好信息技术课[J].中小学电教，2008(01)。

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一、课程实施方案

根据课程结构，将其课程划分为基础模块和应用模块两大部分，基础模块以介绍各类传感器的工作原理和基本特性为主，应用模块以传感器的简单应用为主，构成一些常见的基础测量电路。基础模块的内容分为以下几个部分：

在实际教学中以基础模块为主，应用模块在基础模块的基础上，将理论和实践有机的结合，让学生了解传感与检测电路可以应用于哪些场合，可以检测那些变量，这样就为学生搭建了一个应用平台。

二、课程评价方案

理实一体化教学如果还是采用以往理论教学时课程评价方案显然不适用，不能反映学生实际的教学情况，所以要根据学生的实际情况进行重新组合，采用多元化的组合，将每个课题的完成情况作为平时考查成绩，与最后的考试成绩按一定比例综合成为课程总成绩，更加重视与评价学生的创建和研究与创新能力及其成果，并给予一定的加分，作为一种激励措施。课程考核评价方案应在开课时公开地告诉学生，让学生能够自动参与评价，充分体现学生在学习中的主体地位。

1.对于基础模块的课题制定相关的评价标准。

根据每个课题的难易程度，以及学生的实际情况，给每个课题制定一定的过程评价标准和相应的评分表。教师可以对学生进行分组实习，通过现场观察操作，以及学生的完成情况等评价手段进行过程评价。一般经过学生自我评价―小组之间进行互评―教师评价三个阶段，综合各项标准得到相应的评价材料。

2.对于应用模块的课题采用多样化的评价。

应用模块的课题对于学生来说相当于是一个任务，教师分配任务之后，学生可以小组讨论、分工协作完成该任务。完成任务之后，还有相应的思考题帮助学生改进电路或者提高测量精度。该过程可以采用小组讨论、教师提问等方式进行，采用笔试、口试、面谈等方式进行评价。

3.综合技能评价体系。

当实习结束时，我们要进行相应的理论和实践考试，理论成绩占最终考核成绩的30%，实践成绩占最终考核成绩的70%。将每个任务的完成情况作为平时考查成绩，这个成绩和最后的考核成绩各占课程总成绩的50%，在评价过程中更加重视学生综合能力的考查，对学生进行全方位的考核。还要注意有一定的激励机制，比如有些学习较好，具有一定创新能力的学生，应该给予加分。课程评价方案应在开始上课时就公开地告诉学生，让学生能够主动参与评价，充分调动学生的学习积极性，能够让学生在整个学习过程中注重团结合作，体现学生在学习中的主体地位。采用多种评价更利于全面地评价学生的实际学习情况。

三、教学效果

1.提高学生分析问题和解决问题的能力，教学效率较高。

通过采用新的课程评价方案，学生更加注重课题的完成质量，而不是任务观点，完成即可，会自己进行进一步的探究。例如在完成电容式传感器测速课题时学生自己发现当转速超过1500r/min时，电容式传感器的输出信号消失了，通过分析发现原来是转速过高，超过了传感器的开关频率（传感器每秒钟内通、断的最大次数），传感器来不及反应了。如是以往，学生就此罢手，直接填写实验报告即可，采用新的评价方式之后，激励学生相互讨论研究，深入了解工作原理，并自行找寻方法来解决这一难题。学生通过完成课题，不但深入了解了传感器的安装、使用、连接等方面的基本知识，而且能够初步实现传感器的简单应用，具有一定的解决问题的能力，为他们今后踏上工作岗位打下了良好的基础。

2.实现师生之间的互动，发挥学生的主体作用。

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【关键词】 贫血，缺铁性；大鼠；铁载体；评价研究

【中图分类号】 R-332 R 556.3 【文献标识码】 A 【文章编号】 1000－9817(2007)05－0391－03

缺铁性贫血是世界范围内最常见的一种营养素缺乏病，在发展中国家尤为突出，是重要的全球性营养问题[1-2]。目前，对铁缺乏的易感因素和铁吸收代谢过程的研究已较为深入，少数发达国家以特定人群为对象进行缺铁的预防研究，已取得了阶段性成果[3]。但在大多数发展中国家，铁摄入不足或吸收障碍所导致的缺铁性疾病，仍然是科研工作者及临床医生所面临的一大难题。有研究表明，约一半发展中国家的儿童和约10%的发达国家儿童都表现出不同程度的铁缺乏[4]。目前国内外预防缺铁性贫血的研究主要侧重于在食物中进行铁的添加强化，以提高铁的摄入量，通过各种铁强化食品去满足机体对铁的需要。但实践表明，传统的铁强化食品中铁的吸收率仍较低，有的因存放时间较久，易被氧化而影响食物的感官性状和口感。因此，研制具有生物利用率高、口感好、符合大众化需要的补铁食品是营养学和食品生产领域研究的热点。笔者就巧克力载体铁剂加橙汁对缺铁性贫血大鼠复健的效果进行了实验研究。

1 材料与方法

1.1 材料 于2006年3-6月，选用健康清洁级SD大鼠60只，雌、雄各半，体质量为70～80 g，由南方医科大学动物中心提供(实验动物机构许可证号2002-009 2005A047)。雌、雄大鼠养于不锈钢笼内，控制室温在20 ℃左右，相对湿度50%～60%，每笼5只。参照AOAC推荐配方[5]改良配制低铁饲料(硫氰酸钾法[6]测铁含量

1.2 方法

1.2.1 缺铁性贫血模型的建立 先以常规饲料适应性喂养大鼠3 d，按照随机数字表法随机抽取20只(雌、雄各半)作为对照组，其余40只为模型组，编号后饲养于不锈钢笼中，完全避免铁接触。实验前称体质量，测其血红蛋白浓度、红细胞计数，并记录。对照组食常规鼠饲料，饮自来水；模型组喂低铁饲料，饮蒸馏水。模型组全部大鼠每周剪尾放血3次，放血量每次每只0.5～1 mL。每周称体质量、测血红蛋白浓度、红细胞计数。喂养3周后，模型组平均血红蛋白浓度降至90 g/L左右时，模型建立成功。2组大鼠各随机处死10只(雌、雄各半)，测大鼠体质量及脏器系数、血清铁及血清转铁蛋白受体。

1.2.2 恢复实验组 将建模时余下的10只大鼠为正常对照组，喂常规鼠饲料和饮自来水，不进行任何处理。将模型组余下的30只大鼠按照随机数字表法随机分为3个组，每组10只，雌、雄各半，分别为模型对照组、硫酸亚铁组及巧克力橙汁组。3组饮食及灌胃情况：模型对照组喂常规鼠饲料，饮蒸馏水，每日以蒸馏水灌胃；硫酸亚铁组喂常规鼠饲料，饮蒸馏水，每日以硫酸亚铁溶液灌胃；巧克力橙汁组喂常规鼠饲料，饮蒸馏水，每日以巧克力载体铁剂加橙汁灌胃。其中硫酸亚铁组及巧克力橙汁组灌胃液的含铁量均为6 mg/(kg・d)。每周2次称体质量，并测血红蛋白浓度、红细胞计数。干预40 d后，终止实验。观察缺铁性贫血大鼠的血液指标(血红蛋白、红细胞)变化情况，测血清铁及血清转铁蛋白受体。称取4 g肝组织，制备肝细胞蛋白质，280 nm波长定量，取50 μg加入顺乌头酸酶测定体系中作用1 min，即于零级反应期测定240 nm波长吸光度，计算顺乌头酸酶活性[7]；另于同样体系中测定硫酸亚铁及巧克力载体铁剂加橙汁处理的细胞浆蛋白质的酶活性，同时计算巧克力载体铁剂加橙汁的生物利用率[8]。

1.3 统计学分析 数据采用SPSS 10.0软件进行统计学处理，组间比较采用t检验，多样本均数比较采用方差分析。

2 结果

2.1 缺铁性贫血模型建立后大鼠各项指标变化情况

2.1.1 体质量及脏器系数 实验前，对照组和模型组大鼠体质量差异无统计学意义(P＞0.05)；3周后模型组大鼠体质量减轻，并明显低于对照组(P＜0.05)。见表1。模型组大鼠肝脏、脾脏的脏器系数增加，并明显高于对照组(P＜0.01)；心脏及肾脏脏器系数无明显差异(P＞0.05)。见表2。

2.1.2 血红蛋白、红细胞、血清铁和转铁蛋白受体 血红蛋白、红细胞血清铁和转铁蛋白受体在造模成功后明显改变，其中血红蛋白、红细胞、血清铁显著低于对照组，而转铁蛋白受体显著高于对照组(P值均＜0.01)；对照组的指标前后比较，差异均无统计学意义(P值均＞0.05)。

2.2 实验40d后贫血恢复情况 由表3可见，正常对照组及模型对照组大鼠处理前后血红蛋白、红细胞、血清铁和转铁蛋白受体差异均无统计学意义(P值均＞0.05)；硫酸亚铁组及巧克力橙汁组的各项指标在处理前后都有所变化，其中Hb，RBC，SI处理后均比处理前升高(P值均＜0.01)；sTfR处理后显著降低。处理后的各项血液指标显示，硫酸亚铁组、巧克力橙汁组与正常对照组比较，差异无统计学意义(P＞0.05)，硫酸亚铁组、巧克力橙汁组与模型对照组比较有明显不同(P＜0.01)。见表4。

恢复实验前模型对照组、硫酸亚铁组、巧克力橙汁组大鼠的肝细胞浆蛋白质顺乌头酸酶活性明显低于正常对照组。而经过恢复实验处理后，硫酸亚铁组及巧克力橙汁组的顺乌头酸酶活性显著高于治疗前(P值均＜0.01)。

由表5可见，以恢复期硫酸亚铁的生物利用率为100.0%，则巧克力载体铁剂加橙汁使IDA大鼠的血红蛋白总铁增加值，与硫酸亚铁使IDA大鼠血红蛋白总铁增加值之比，相对生物利用率为106.7%。说明相对于单纯硫酸亚铁处理组，巧克力载体铁剂加橙汁的相对生物利用率增加明显。

3 讨论

本组模型建立的方法采取的是低铁饮食辅以定期少量放血，并通过一般形态、各项血液及其他指标与正常大鼠进行比较，从而说明缺铁性贫血模型的建立。在恢复试验中，观察不同处理组大鼠的营养状况及各项血液指标含量的恢复情况，结果显示，以硫酸亚铁组和巧克力橙汁组恢复的速度最快，而仅靠从食物中摄取铁的模型对照组恢复速度最为缓慢。相对于单纯硫酸亚铁组，巧克力载体铁剂加橙汁的生物相对利用率明显增加。巧克力是一种营养素很全面的食品，含铁量也较为丰富，且其中所含的核黄素、果糖、脂肪、蛋白质、维生素A及维生素E均有促进铁吸收的作用[9-11]。但它也含有抑制铁吸收的成分――多酚类化合物，因此，选择在巧克力载体铁剂中加入足量的铁吸收促进剂――富含维生素C的橙汁。在该实验中，笔者选用的某品牌橙汁经过维生素C含量测定，每100 g中含有187 mg的维生素C。按每只大鼠6 mg/（kg・d）的剂量补充铁剂，通过计算，巧克力橙汁组的灌胃液中维生素C含量约为铁剂含量的3倍，符合剂量要求[12]。

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第二条文化科技成果的鉴定，是通过一定的形式和程序，对文化科技成果进行严格的科学审查并对其科学技术水平、实用价值和是否可以推广应用作出评价，以利于文化科技成果的不断完善和推广应用。

第三条本办法所指的文化科技成果包括：

（一）凡属自然科学范畴，能阐明自然现象、特征、规律及其内在的联系，在学术上有新见解，对文化科学技术发展具有指导意义的理论研究成果；

（二）在解决文化事业发展中的科学技术问题上具有新颖性、先进性和实用价值的新产品、新技术、新工艺、新材料、新方法等应用技术成果；

（三）在推动文化科技工作科学决策和管理现代化，促进文化科技进步和文化事业协调发展上起重要作用的软科学研究成果。

第四条理论研究成果鉴定前需在省级以上学术刊物上发表一年以后，按本办法进行鉴定。应用技术成果鉴定，应使用三个月以上，产生的社会效益和经济效益需通过技术市场机制和有关方面进行评价。不拟申请奖励的项目，一般可以不组织鉴定。

第五条文化部教科司负责文化系统的科技成果鉴定工作的管理；组织对重大文化科技成果的技术鉴定工作。部业务司（局）和地方文化厅（局）分别负责部直属单位和各省（市、区）文化厅（局）系统的科技成果鉴定工作。

第六条列入各级政府文化部门年度科技计划的项目，应由任务下达部门组织鉴定。重大科技成果也可以申请上级部门组织鉴定，一般项目也可委托下级科技管理部门组织鉴定。未被列入各级政府文化部门年度科技计划的自选项目，鉴定时必须经过上级单位批准，否则不予承认。

第七条外系统完成的文化科技成果，其上级主管部门无法进行鉴定时，文化主管部门在接受委托后，可以按本办法的规定组织鉴定。

第八条成果完成单位和个人在向上级单位申请鉴定时，必须提交科技成果申请鉴定书和完整的学术、技术资料。上级单位接到申请书后应进行认真的审查，于十五天内就以下问题作出决定，并通知申请鉴定的单位和个人：

（一）是否同意鉴定及理由；

（二）采取何种形式鉴定；

（三）批准的鉴定委员会名单（或验收小组名单）；

（四）其他事宜。

第九条对申请鉴定的科技成果，组织鉴定的单位应聘请有关专家组成鉴定委员会（或验收小组），鉴定委员会设主任委员一人，副主任委员若干人，鉴定会由主任委员主持；鉴定委员会成员应具备以下条件：

（一）具有该行业或领域的高、中级专业技术职务；

（二）具有较高的学术或技术水平和丰富的实际经验；

（三）具有良好的职业道德。

第十条鉴定委员会成员应对被鉴定项目的技术内容保密，如泄密要追究责任。

第十一条具备以下条件的科技成果可申请鉴定：

（一）完成项目任务，经使用并达到规定的要求；

（二）学术或技术资料齐全，并符合科技立档要求。

1．理论研究成果的学术资料主要包括：学术论文、在国内外学术刊物发表一年的证明及有关的评价材料，艺术医学成果需有实验例证。

2．应用技术成果的技术资料主要包括：计划合同或任务书、鉴定大纲、研制报告、技术指标测试报告、成果使用报告。

3．软科学成果技术资料主要包括：技术合同、总体研究报告、专题论证报告、调研报告（包括国内外情况对照）、采用部门的证明材料。

第十二条有权属争议的科技成果，应在争议解决以后申请鉴定。

第十三条科技成果鉴定时可采取以下鉴定形式：

（一）会议鉴定：由组织鉴定的单位邀请有关专家7—15人组成鉴定委员会，项目的完成人员不参加鉴定委员会，项目完成单位的有关专家参加鉴定委员会人数最多不超过两人；

（二）验收鉴定：重大工程中的科技设计与建筑，由任务下达单位邀请有关技术专家7—9人组成验收小组，按照计划任务书（或合同）规定的验收标准和方法进行评价、测试并作出结论；

（三）通讯鉴定：理论研究成果也可由组织鉴定单位聘请7名以上具有高级专业技术职务的专家，采取通讯方法对该项目的学术水平作出评价。

第十四条下列情况之一的，可视同已通过鉴定：

（一）技术上成熟，已在生产实践中广泛使用的应用技术成果，由成果完成单位持实施单位出具的经济效益或社会效益证明（在本单位实施应用的，由上级主管部门审核证明），连同必要的技术文件，经过上级单位批准后，颁发《视同鉴定证书》；

（二）经专利局批准后的专利，并已实施取得经济效益的，由专利权人持实施单位财务部门出具的经济效益及社会效益证明，连同必要的技术文件由上级主管部门批准后，颁发《视同鉴定证书》。

第十五条科技成果鉴定意见的内容：

（一）理论研究成果：鉴定文件是否齐全符合要求，发表后是否被采用；该成果的论点是否正确、论据是否充分，有关数据是否准确；该成果的学术价值，创新点与同类成果比较以及达到的水平；存在的问题和改进的建议。

（二）应用技术成果：鉴定技术文件是否齐全、是否达到计划任务书（或合同）规定的技术指标，该项成果的技术水平以及与国内外同类技术比较有什么创新点，是否能推广，存在的问题及今后改进的建议。

（三）软科学成果：鉴定文件是否齐全、是否达到课题要求和目的，采用后的情况和实践检验效果，存在的问题及今后应改进的建议。

第十六条组织鉴定的单位应给通过的科技成果颁发鉴定证书。鉴定证书应按国家科委规定的格式制作。

第十七条对应聘参加鉴定的专家、组织鉴定的单位应支付一定的技术咨询费。

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关键词:开发研究 绩效评价 指标体系

科技活动(scientific & technological activities,简称sta)按其在社会经济中的地位和作用可划分为三个层次:研究与发展(r&d)、科技成果转化与应用以及科技服务;其中,研究与发展又包括基础研究、应用研究和试验发展三个部分。此外,也可以按照一项科学研究的发展过程将科技活动的构成简化为三个环节,即:基础研究、应用研究和开发研究。从这两种定义下各类科技活动的对照关系可以看出,科技成果的转化与应用对应于开发研究的范畴。开发研究在一国科学技术转化为现实生产力过程中发挥着最为直接的作用。

近年来,我国科技投入总额有了大幅提高,科技活动经费通过包括政府资金在内的多种渠道筹集而来,这些资金需要用于支持r&d、科技成果转化到科技服务的全部科技活动,因此开发研究从中所能获得的资金支持是有限的。那么,这些有限的资金是否发挥出了充分的作用以支持开发研究活动并促进科技成果转化为生产力?本文将通过构建绩效评价指标体系为以上问题寻求研究依据。

评价指标的分类设计

评价思路

本文借鉴目前被广泛采用的绩效评价方法,对开发研究支出绩效评价构建了一套能有效度量的指标体系,该指标体系共分为两个层次:第一层次,根据科技投入的自身过程建立投入类、过程类、产出类和效果类四类基础指标来度量科技投入在投入、过程、产出和效果四个方面的水平;第二层次,在这四类基础指标的基础上进行综合分析和运算,形成经济性、效率性和有效性三大类评价指标,最终对科技活动中开发研究支出的绩效从这三个方面进行评价。

指标设计

完整的开发研究支出绩效评价指标应当由基础指标和评价指标两个层次构成,以下将分别进行设计。

基础指标 由于基础指标是形成评价指标的基本要素,但并不直接参与评价体系的指标计分,因此本文首先对选取的基础指标进行简要介绍。投入和过程类指标 下包括科技投入总额(亿元)和开发研究支出额(亿元)两项指标;产出类指标下包括应用技术成果登记量(项)、企业新产品项目总数(项)和高新技术企业总产值(万元)三项指标;效果类指标下包括应用技术成果的应用量(项)、产品质量损失率(%)、新产品销售收入(万元)、高新技术产品出口额(万元)和技术市场成交额(万元)五项指标。这些指标共同构成了评价指标的形成基础。

评价指标 评价指标是直接参与评价体系计分的指标,以下将对各项评价指标的定义、作用进行详细介绍。

经济性指标。经济性指标由科技投入总额占gdp比重(%)、科技投入资金到位率(%)和人均开发研究支出额(元/人)三个评价指标构成。其中,科技投入总额占gdp比重指标是指全社会科技投入总额占当年全国gdp的比重,反映一国将社会资源用于科技活动的程度;科技投入资金到位率指标是指当年科技投入总额占同期全社会科技经费筹集总额的比重,反映科技经费使用过程中的资金到位情况;人均开发研究支出额指标是指当年全国人均开发研究经费支出的数额,反映一国每人平均获得的开发研究经费情况。

效率性指标。效率性指标由亿元支出应用技术成果登记量(项)、亿元支出新产品项目数(项)和亿元支出高新技术企业总产值(万元)三个评价指标构成。其中,亿元支出应用技术成果登记量指标是指一年内取得的应用技术成果的登记数量与相应的开发研究支出额之比,反映科技投入支持应用研究活动的效率情况;亿元支出新产品项目数指标是指一年内企业进行的新产品项目总数与相应的开发研究支出额之比,反映单位科技投入在促进科学技术转化为现实生产力方面的能力;亿元支出高新技术企业总产值指标是指一年内高新技术企业总产值与相应的开发研究支出额之比,反映单位科技投入在促进科学技术转化为现实生产力并创造社会财富的能力。

有效性指标。有效性指标由应用技术成果的应用率(%)、产品质量损失率(%)、新产品销售收入占全部产品销售收入比重(%)、高新技术产品出口额占商品出口总额比重(%)和亿元支出技术市场成交额(万元)五个评价指标构成。其中应用技术成果的应用率指标是指当年登记的应用技术成果中在年内已经得以应用于实际生产的成果数量占当年登记的应用技术成果总量的比重,直接反映科技成果转化为现实生产力目标的实现程度;产品质量损失率指标(同效果类指标)是指由于质量问题造成的价值损失占产品总值的比率(不包含其他环节出现问题所引起的价值损失),它是在产品生产过程中科学技术作用的体现,该指标值越低,价值损失越小,科技保障质量的目标实现程度就越高;新产品销售收入占全部产品销售收入比重指标是指企业当年研制生产的新产品的销售收入额占全部产品销售收入的比重,可以反映科技投入对于科技成果创造社会财富这一目标实现程度的高低,是高新技术产业化的一种重要表现;高新技术产品出口额占商品出口总额比重指标是指一国一年内高新技术产品出口额与同期全国商品出口总额之比,其大小是衡量一个地区技术进步程度与产业技术升级换代情况的重要标志之一;亿元支出技术市场成交额指标是指一定时期的技术市场成交额与相应的开发研究支出额之比,由于技术市场是我国科技体制改革的重要组成部分,有利于促进科技和经济的密切结合,加速科技成果的转化,技术市场成交额可以体现我国技术商品交易的整体规模和水平,因此,该指标可以反映科技投入促进科技成果转化和推广应用的效果。

评价指标的权重确定

确定指标权重的基本思路

对各类、各项指标赋予权重的基本原则是,在不明确各类、各级指标的重要性差别的时候尽量采取指标权重平均化的办法,以避免人为拉大各指标分值之间的差距,造成综合得分的偏差。对于能够明确判断出重要程度差别的指标,可以根据其重要程度的不同赋予不同的权重。但是,本文对部分指标所赋予的不同权重值只是在有限的研究条件下作出的粗略判断,主要目的是以权重从大到小的顺序体现该指标在同类或同级指标中的重要程度。

每一级、每一类指标均以100%为权重总和,因此将该指标得分计入上一级、上一类指标计分系统时,需要根据上一级或上一类指标的权重进行换算。

指标权重的具体确定

大类指标的权重确定。开发研究支出绩效评价体系中,经济性、效率性和有效性三个大类指标分别反映了科技投入过程中的执行情况、科技投入与其产出的对比关系以及科技投入与其有效产出(即效果)之间的相互关系。相比而言,只有有效的产出才能较好地推动科学技术活动的发展,促进科技成果转化为生产力,推动一国综合国力的提高。因此,有效性指标可以更充分地体现出科技投入的绩效。本文根据以上分析,分别对经济性指标、效率性指标和有效性指标赋予30%、30%和40%的权重。

具体指标的权重确定。根据指标权重确定的基本思路,对于每一大类下的各项具体指标而言,其重要程度在同级指标中基本相当,难以作出明确判断,因此均以平均化的比例赋予权重。

评价体系的形成与作用

通过上文中的划分指标类别、设计评价指标、赋予指标权重等各项工作,本文的开发研究支出绩效评价指标体系得以建立。

值得一提的是,指标体系建立的最终目的是为了对开发研究经费支出的绩效水平进行衡量和评价。本文的研究只是开发研究支出绩效评价工作的第一个重要环节,在评价指标体系形成以后,实际工作部门就可以采集相应指标的历年数据。开发研究支出绩效评价工作的第二个重要环节,就是根据不同指标的特点设计出每项指标的具体评价标准和计分方法,这样才可以对我国开发研究经费支出的绩效情况进行量化评价。绩效评价工作的第三个重要环节就是将采集到的具体指标数据换算为相应得分,由此判断出各项指标的真实水平,然后将各项指标得分通过加权平均汇总为综合得分,通过比较历年综合得分的差异,评价我国科技活动中开发研究经费支出绩效的高下。以上各环节的共同作用,可以为开发研究经费支出的绩效评价提供具体的衡量依据,同时为其绩效提高寻求合理、科学的发展方向。

参考文献:

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第二条市人民政府设立市科学技术奖。市科学技术奖分以下3个类别：（一）突出贡献类；（二）科学技术进步类；（三）专利类。

第三条市科学技术奖的推荐、评审和授奖，实行公开、公平、公正的原则，不受任何组织或者个人的非法干涉。

第四条市科学技术行政部门负责市科学技术奖评审的组织工作。

第五条市设立科学技术奖评审委员会和若干学科（专业）评审组，负责市科学技术奖的评审工作。市科学技术奖评审委员会由有关方面的专家、学者等组成，其人选由市科学技术行政部门提出，报市人民政府批准后聘任。任期3年，可连任。

市科学技术奖评审委员会办公室设在市科学技术行政部门，负责市科学技术奖评审委员会的日常工作。

第六条申报市科学技术奖的项目必须是在我市辖区内研究开发、应用推广，或者属于我市为第一完成单位（或完成人）与国内外、省内外合作研究开发的成果。

第七条市科学技术奖突出贡献类授予下列科技工作者：

（一）在当代科学技术前沿取得较大突破或者在科学技术发展中作出重大贡献的；

（二）在科技创新、科学技术成果转化和高新技术产业化中，创造出巨大经济效益或社会效益的。

第八条市科学技术奖突出贡献类不分等级，每次授予人数不超过2人，可以空缺。

第九条市科学技术奖科学技术进步类授予在下列方面作出贡献的公民和组织：

（一）在基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，有重大科学发现，取得实用价值成果的；

（二）运用科学技术知识做出产品、工艺、方法、材料及其系统等重大技术发明，经过实施创造显著经济效益或社会效益的；

（三）在实施技术开发项目中，完成重大科学技术创新、科学技术成果转化，创造显著经济效益的；

（四）在实施社会公益项目中，长期从事科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业，经过实践检验，创造显著社会效益的；

（五）在实施管理科学、决策科学等软科学研究项目中，其结果已被决策部门所采纳、应用，并取得显著社会效益的；

（六）在实施国民经济和社会发展重大工程项目中，保障工程达到省内领先水平的。

第十条市科学技术奖科学技术进步类分为一等奖、二等奖、三等奖3个等级。

第十一条市科学技术奖专利类授予已获专利授权且未曾获得过国家、省专利奖的有效专利的专利权人。申报专利类评奖应具备下列条件：

（一）专利权稳定，专利技术水平高，原创性强，对促进本领域的科技创新有突出的作用；

（二）专利已实施并取得显著的经济效益或社会效益；

（三）无专利权属纠纷、发明人或设计人署名纠纷、他人请求宣告专利权无效。

第十二条市科学技术奖专利类分为金奖、专利优秀奖两个等级。金奖每次评选不超过5项，优秀奖每次评选不超过20项。

第十三条市科学技术奖每两年评审一次，条件成熟时每年评审一次。

第十四条市科学技术奖候选项目由下列单位或者专家推荐：

（一）县、区人民政府；

（二）市人民政府组成部门及直属机构；

（三）经市科学技术行政部门认可的符合规定资格条件的其他单位和科学技术专家。

第十五条推荐的项目必须经过科学技术成果评价和科学技术成果登记。由推荐单位填写统一格式的推荐书，并提供各种有关材料。

第十六条各学科（专业）评审组，负责各学科（专业）范围内推荐项目的初评工作，初评结果报市科学技术奖评审委员会。

第十七条市科学技术奖评审委员会对各学科（专业）评审组初评结果进行综合评审，作出获奖项目、等级及人选的决议，并经市科学技术行政部门审核后，报市人民政府批准。

第十八条市科学技术奖接受社会监督，评审工作实行异议制度。

第十九条市人民政府颁发惠州市科学技术奖证书、奖金。奖励经费由市财政列支。

第二十条剽窃、侵夺他人科学技术成果的，或者以其他不正当手段骗取市科学技术奖的，由市科学技术行政部门报市人民政府批准后撤销奖励，追回证书和奖金。

第二十一条推荐单位或者专家提供虚假数据、材料，协助他人骗取市科学技术奖的，由市科学技术行政部门通报批评；情节严重的，暂停或者取消其推荐资格；对负有直接责任的主要人员，由有关主管部门依法给予行政处分。

第二十二条参与市科学技术奖评审活动和有关工作的人员在评审活动中弄虚作假、的，由有关主管部门依法给予行政处分。

第二十三条市人民政府所属部门不再设立科学技术奖。

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一、登记范围

1、以下科技成果应当登记：

（1）财政投入的各级各类科技计划（含基金、专项）所产生的科技成果，重点抓好列入国家、省部委、厅局计划内已完成的项目。

（2）列入省级及以上新产品试制、试产计划所产生的科技成果。

（3）申请省科学技术奖评审的相关成果。

（4）申请市科技进步奖评审的相关成果。

2、非财政投入产生的科技成果自愿登记。

二、登记程序

1、成果登记单位所在区、县科技管理部门或市级主管部门对办理登记的科技成果进行审查，对符合条件的予以推荐。

2、市科技局根据推荐意见，进行科技成果评价（鉴定），并在科技信息网站公示。对符合省成果登记条件的科技成果，由市科技成果管理机构推荐上报到省科技成果管理机构进行登记。

3、经过1个月的公示后，无异议的科技成果由市科技局出具《市科技成果证书》或省科技厅出具《省科技成果证书》。

凡存在争议的科技成果，在争议未解决之前，不予登记，已经登记的科技成果，发现弄虚作假，剽窃、篡改或者以其他方式侵犯他人知识产权的，注销登记，并予以公告。

三、基本要求

科技成果应具有科学性、创新性、先进性、实用性、系统性等。

1、基础理论成果：在省内外本学科权威性学术刊物或学术会议上发表一年以上，已得到省内外同行专家引用并有本单位学术或（技术）部门评价意见的基础理论成果。

2、软科学成果：通过专家评审，对全市当前或长远的决策和管理、以及国民经济发展具有重要意义的；在理论上和分析上有独到见解的；在指导工作实践和有关方针、政策的制定与实施上具有明显作用和效果的软科学成果。

3、应用技术成果：通过鉴定或验收，技术上具有创新性、实用性，对科技进步和经济发展具有促进作用的；国家法律、法规规定必须由法定的专门机构审查确认的新产品、新技术、新工艺、新方法、新材料、新设计和生物、矿产新品种等应用技术成果。

四、其它事项

1、科技成果申报程序一般包括：组织申报、成果鉴定（评价）、科技成果登记、推荐科技奖励等阶段。其中科技成果登记证书是申报市科技进步奖和省科技进步奖的依据。（申请省、市科技进步奖需提供上年月31日前由市科技局和省科技厅颁发的《科技成果登记证书》）。而科技成果鉴定是应用技术成果取得技术证明文件的主要评价方式，也是科技成果申报组织工作的重点。

2、需提供的材料：进行科技成果登记，需提交电子文档和纸质材料。相关文件下载可登录科技信息网站各企事业单位把相应的电子文档和纸质材料填写完整后，报送市科技局。

3、征集日期：年月至年月登记的科技成果可申报2013年度科技奖励。逾期申报的科技成果将延缓至下一年度的科技奖励。

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第二条省人民政府设立省科学技术奖，每年度评审一次。省科学技术奖分为省科学技术最高奖、省自然科学奖、省技术发明奖、省科学技术进步奖和*省国际科学技术合作奖。

省科学技术最高奖和*省国际科学技术合作奖不分等级。省自然科学奖、省技术发明奖和省科学技术进步奖设一等奖、二等奖和三等奖三个等级。

省科学技术最高奖每年授奖人数不超过2名。*省国际科学技术合作奖每年授奖数量不限。省自然科学奖、省技术发明奖和省科学技术进步奖每年授奖项目总数不超过500项。

第三条省科学技术奖励贯彻自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的方针；坚持尊重知识，尊重人才；鼓励自主创新以及产学研结合、科技成果推广应用；注重科学技术水平和取得自主知识产权状况；注重科学技术对解决*省经济社会发展重大问题做出的贡献和取得的效益。

省科学技术奖的推荐、评审和授奖，坚持公开、公平、公正的原则，依法管理，求真务实，注重实效，严格评审标准，不受任何组织或者个人的非法干涉，坚决防止弄虚作假。

第四条省科学技术行政部门负责省科学技术奖评审的组织管理工作。

第五条省人民政府设立省科学技术奖励委员会，其组成人员由省科学技术行政部门提出，报省人民政府批准。省科学技术奖励委员会依据本办法的规定负责省科学技术奖评审工作。

省科学技术奖励委员会下设省科学技术奖励委员会办公室(以下简称省奖励办)。省奖励办设在省科学技术行政部门，负责省科学技术奖励委员会的日常工作。

第六条省科学技术奖励委员会聘请高等院校、科研单位、企业等有关方面的专家、学者组成省科学技术奖评审委员会。省科学技术奖评审委员会下设若干个省科学技术奖学科(专业)评审组，按照本办法的规定开展评审工作。

第七条评审专家及工作人员在评审工作中不得与申报单位、申报人单独接触，不得透露参评项目的技术内容及评审情况。

与被评审的个人、项目或者组织有近亲属关系或者利害关系的专家应当回避。

第八条省科学技术最高奖授予下列个人：

(一)在当代科学技术前沿取得重大突破或者在促进科学技术发展中有重大贡献的；

(二)在科学技术创新、科学技术成果转化和高新技术产业化中，取得重大技术发明、技术创新，创造了巨大经济效益、生态效益或者社会效益的。

第九条省自然科学奖授予在基础研究和应用基础研究中阐明自然现象、特征和规律，做出重大科学发现的个人。

前款所称重大科学发现，应当具备下列条件：

(一)前人尚未发现或者尚未阐明；

(二)具有重大科学价值；

(三)得到国内外自然科学界公认。

第十条省技术发明奖授予运用科学技术知识做出产品、工艺、材料及其系统等重大技术发明的个人。

前款所称重大技术发明，应当具备下列条件：

(一)取得发明专利；

(二)实施后取得了显著经济效益、生态效益或者社会效益。

第十一条省科学技术进步奖授予在实施技术开发与推广、社会公益、重大工程、管理科学等项目中，做出突出贡献的组织、个人：

(一)在实施技术开发与推广项目中，完成重大科学技术创新、科学技术成果转化与推广，实现科学技术成果引进消化吸收再创新，创造显著经济效益的；

(二)在实施社会公益项目中，长期从事科学技术基础性工作和社会公益性科学技术事业，获得重大科技成果，创造显著社会效益的；

(三)在实施重大工程项目中，在技术和系统管理方面有重大创新，达到国内先进水平的；

(四)在实施管理科学项目中，明显提高了决策科学化和管理现代化，已获显著社会效益或者经济效益的。

前款第三项重大工程类项目的省科学技术进步奖仅授予组织。

第十二条*省国际科学技术合作奖授予对*省科学技术事业做出重要贡献的外国人或者外国组织：

(一)在与*省个人或者组织进行合作研究、开发等方面取得重大科技成果，对*省科技、经济发展有重要推动作用，并取得显著的经济效益、生态效益或者社会效益的；

(二)在向*省个人或者组织传授先进科学技术，提出重要科技发展建议与对策，培养科技或者管理人才等方面成效特别显著，推进*省科技事业发展的；

(三)在促进*省与其他国家或者国际组织的科技交流与合作方面做出重要贡献的；

(四)在*省的独资、合资企业以及其他组织中开展科技成果转化与推广应用活动，并取得显著经济效益、生态效益或者社会效益的。

第十三条省科学技术奖由下列单位或者个人推荐：

(一)省人民政府有关部门和直属机构；

(二)设区的市人民政府科学技术行政部门；

(三)经省科学技术行政部门认定的符合规定资格条件的其他单位或者个人。

第十四条申报省科学技术奖的科技成果有下列情形之一的，不得推荐：

(一)对知识产权有争议的；

(二)对科技成果的完成单位或者完成人有争议的；

(三)同一技术内容的项目在同一年度同时申报省自然科学奖、省技术发明奖和省科学技术进步奖的；

(四)已经获得国家或者省部级科学技术奖励的。

第十五条省科学技术奖的申报、推荐、评审和授奖等活动，应当逐步采用计算机网络技术进行管理。

第十六条申报省科学技术奖的，应当按照行政隶属关系向具有推荐资格的单位(个人)提交《*省科学技术奖推荐书》，并提供真实、可靠的材料。

申报省自然科学奖、省技术发明奖、省科学技术进步奖的科技成果应当经过省科学技术行政部门组织的科学技术成果评价。单位申报的，应当在申报前在本单位公示。

第十七条推荐单位(个人)应当对省科学技术奖申报材料进行审查，并将符合条件的报送省奖励办。

省奖励办应当对推荐上报的材料进行审查，按照学科(专业)分组，并在省级媒体上公告。

第十八条省科学技术奖评审组负责对本学科(专业)范围内推荐的项目、个人或者组织进行初评，将初评结果报省科学技术奖评审委员会。

第十九条省科学技术奖评审委员会负责对初评结果进行审查，提出拟授奖人选、项目、组织的奖励建议。

第二十条省奖励办应当将省科学技术奖评审委员会提出的奖励建议在省级媒体上公示，公示期为30日。任何单位或者个人对公示的项目、个人或者组织有异议的，自公示之日起30日内，可以向省奖励办提出。省奖励办应当将公示情况及异议处理结果向省科学技术奖励委员会报告。

第二十一条省科学技术奖励委员会负责对奖励建议进行审议，对异议处理结果作出最终裁定，提出奖励意见。省科学技术行政部门对奖励意见进行审核，报省人民政府批准。

第二十二条省科学技术最高奖报请省长签署并颁发荣誉证书和奖金。

省自然科学奖、省技术发明奖、省科学技术进步奖由省人民政府颁发荣誉证书和奖金。

*省国际科学技术合作奖报请省长签署并颁发荣誉证书和奖牌。

第二十三条省科学技术最高奖的奖金为每人100万元。

省自然科学奖、省技术发明奖和省科学技术进步奖一等奖、二等奖、三等奖的奖金分别为10万元、5万元、2万元。

省人民政府将根据科技、经济发展的需要，适时提高省科学技术奖的奖励经费和奖金数额。

省科学技术奖的奖励经费列入省级财政预算。

第二十四条省科学技术奖奖金应当按照完成人的贡献大小分配，任何单位和个人不得截留、挪用。

第二十五条获得省科学技术最高奖人员和获得国家科学技术奖首位人员，按照规定报经省人民政府批准，授予省劳动模范或者省先进工作者荣誉称号。

第二十六条省政府有关部门根据国防、国家安全的特殊情况，可以设立部门科学技术奖，奖励范围仅限于涉及国防、国家安全等保密的科技成果。具体办法由省有关部门制定，报省科学技术行政部门备案。省政府其他组成部门和直属机构不得设立部门科学技术奖。

设区的市、县(市、区)人民政府应当设立科学技术奖。具体办法由设区的市、县(市、区)人民政府规定，奖励经费列入本级财政预算。

第二十七条鼓励社会力量设立面向社会的科学技术奖。社会力量设立面向社会的科学技术奖，应当在省科学技术行政部门办理登记手续，并不得在奖励活动中收取任何费用。

社会力量设立面向社会的科学技术奖的管理办法，由省科学技术行政部门制定，报省人民政府批准后实施。

第二十八条剽窃、侵夺他人科学技术成果或者以其他不正当手段骗取省科学技术奖的，由省科学技术行政部门报省人民政府批准后撤销奖励，追回荣誉证书、奖金和奖牌。对负有直接责任的人员，由所在单位依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十九条推荐单位(个人)提供虚假材料，协助他人骗取省科学技术奖励的，由省科学技术行政部门给予通报批评，暂停或者取消其推荐资格。对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，由所在单位依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十条参与省科学技术奖评审活动的专家和有关工作人员，在评审活动中有弄虚作假或者与申报单位、申报人单独接触，透露参评项目的技术内容及评审情况等行为的，由省科学技术行政部门暂停或者取消其评审资格，对有关工作人员，由所在单位依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十一条社会力量未经登记，擅自设立面向社会的科学技术奖，由省科学技术行政部门予以取缔。

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第二条水利部国际合作与科技司负责水利科技成果登记的管理工作，并委托水利部科技推广中心作为水利科技成果登记机构，承办水利科技成果登记工作。

第三条水利科技成果登记应当以客观、准确、及时为原则，充分利用现代信息技术，促进全国水利科技成果信息的交流。

第四条执行国家、水利部和各流域机构各类计划（含专项）产生的水利科技成果，必须在水利科技成果登记机构进行登记；

执行其它各类计划（含专项）或利用自有资金产生的水利科技成果，可以在水利科技成果登记机构进行登记；

在其它部门或地方进行登记的水利科技成果，应当在水利科技成果登记机构备案；

涉及国家秘密的水利科技成果，按照国家科技保密的有关规定进行管理。

第五条水利科技成果登记由成果的第一完成人（含单位）办理登记手续。

第六条水利科技成果登记应当同时满足下列条件：

（一）登记材料规范、完整；

（二）已有的评价结论持肯定性意见(如通过评审、验收、鉴定、获得专利授权等)；

（三）不违背国家的法律、法规和政策。

第七条水利科技成果应在获得肯定性评价结论后的3个月内进行登记。

第八条办理水利科技成果登记应当提交由科学技术部统一制定的《科技成果登记表》及下列材料：

（一）应用技术成果：相关的评价证明（鉴定证书或者鉴定报告、科技计划项目验收报告、行业准入证明、新产品证书等）和研制报告；或者知识产权证明（专利证书、植物品种权证书、软件登记证书等）和用户证明。

（二）基础理论成果：学术论文、学术专著、本单位学术部门的评价意见和后被引用的证明。

（三）软科学研究成果：相关的评价证明（软科学成果评审证书或验收报告等）和研究报告。

材料包括正式文本和相关电子文本各1份。

第九条办理水利科技成果备案应提交《科技成果登记表》和登记证明复印件。

第十条水利科技成果登记程序

（一）各级水利科技管理部门对登记材料进行初步审查；

（二）水利科技成果登记机构对申报材料进行审查，对符合条件的成果进行登记；

（三）出具水利科技成果登记证明。

第十一条水利科技成果通过登记后，将由登记机构及时登录到国家和水利科技成果数据库，并在相关科技网站或科学技术研究成果公报上公告。

水利科技成果登记证明不作为确认科技成果权属的直接依据。

第十二条未经登记和备案的水利科技成果，原则上不得推荐申报各类水利科技奖励和列入各级水利科技推广与转化计划；各单位的水利科技成果登记情况，将作为评价该单位的科技管理水平、承担国家级和部级科研项目能力的重要依据。

第十三条凡存在争议的科技成果，在争议未解决之前，不予登记；已经登记的科技成果，发现弄虚作假，剽窃、篡改或者以其他方式侵犯他人知识产权的，注销登记。

第十四条水利科技成果登记机构的工作人员不得擅自使用、披露、转让所登记成果的技术秘密，否则将追究其相应的法律责任。

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[关键词]知识产权；交易机制；信托机制

[作者简介]李琴，河南工业大学法学院副教授，华中科技大学博士研究生，河南郑州450008

[中图分类号]D923.4　[文献标识码]A　[文章编号]1672－2728(2008)01－0123－04

在市场经济条件下，知识产品具有与物质产品同样的商品属性，成为自由交换的标的。这样交易活动应是高效益的价值实现和价值增值的过程，市场经济中资源(包括知识、信息等资源)的有效配置，就是依靠交易来实现的。知识产权的利用，实质上是主体之间的产权交易行为。在微观经济学那里，对知识产权的利用进行制度选择与安排，其经济目标就是实现效益的最大化。

一、知识产权的单一非市场报酬体系不利于知识产权交易机制的建立

关于科学成果的非市场机制的报酬体系，在经济学家那里被称之为优先权报酬系统。这是一种与优先权有关的各类报酬奖励制度：首先是科学发现的命名权，即在某项科学成果上以完成该项科学发现的科学家来命名；其次是科学奖金的获得权，即从政府或其他社会组织那里领取奖励科学发明的科学奖金。优先权报酬系统的实质是确立科学发现者拿走的只是“命名”与奖金的报酬，作为这种收益的对价支出，社会获得了对该项科学成果的公有产权。

与科学成果相类似，某些技术成果也往往适用非市场机制的产权形式，这即是发明奖励制度。发明奖励制度通过对发明创造所产生的经济效益和社会效益进行评价，由国家给予奖励，即颁发发明荣誉证书、奖章和奖金。与此相对应的是，发明成果的所有权名义上属于国家，但任何人可以无偿使用。关于技术成果的产权界定有三类情形：(1)单一制的发明专利制度，即技术成果产权私有；(2)单一制的奖励制度，即技术成果产权公有；(3)双轨制的发明专利奖励制度，即对技术成果产权采取私有与公有两种形式。这里涉及制度的选择问题。

知识产品是公开的(公共产品属性)，但知识产权是垄断的(私人产权属性)。西方法学家将这一现象解释为社会契约关系，即以国家面貌出现的社会同知识产品创造者之间签订的一项特殊契约。建立知识产权制度的经济动因，在于“对财产权的法律保护有其创造有效使用资源的诱因”。

二、在知识产权交易的二元主体结构和二元市场情况下，亟待解决知识产权交易的市场化问题

在知识产权交易市场，存在着以买方为中心的买方市场和以卖方为中心的卖方市场这样一个二元市场结构。知识产权交易的主体包括知识产品的转让方和购买方两个主体，缺少其中任何一个主体，知识产权的交易便无法进行。这种二元的主体结构决定了二元的市场结构，并显示出不同的市场特点。从知识产权交易的过程看，主体之间是围绕知识的所有权而进行交易活动的，交易的客体是知识产品所有权，但这种所有权是依附于知识的，知识产品是所有权的形式，所有权是知识产品的灵魂或内容。知识产权利用制度应充分鼓励交易，保障各种权利为使用人充分使用，这不仅意味知识产品有更多的利用价值，而且使得更多的资源流向有效率的使用者手中，从而带来更多的财产增值。

我国由于长期受到计划体制的影响，知识产权人尤其是专利权人大多是自然人和高校，而研究开发力量也大多集中在大学和科研院所。产学研脱钩导致的后果就是：知识产权人拥有大量的发明、商标或知识产权却苦于找不到转化、流通途径；或者由于中介市场的不健全、不完善造成大量知识产权的闲置，而企业有引进大量的专利推动技术创新以提升竞争力的需要却不知向何处寻找。

目前科技体制改革面临的任务：一是解决科研活动与生产活动相脱离的问题；另一是解决科研活动效率不高的问题。这两个问题都涉及科研成果能否迅速向生产转移。科研成果向生产转移的催化剂是科研成果商品化，其实质是知识产品转化为知识商品。知识产品只有进入交换领域才能转变为知识商品。知识生产源源不断地产出，知识产品通过交易源源不断地消费，这就体现为科学技术转化为生产力的过程。知识产权交易市场环境状况是知识产权交易运作的最主要因素。

三、促使知识产权交易市场化的具体措施

知识产权的交易依赖于信息市场；信息市场的存在是知识产权交易市场化的前提。建立面向市场经济的科技新体制，一个很重要的任务便是建立和完善信息市场。通过信息市场来调节知识的生产并将知识(信息)生产与社会物质生产连接起来。

(一)知识产权交易的市场化必须充分发挥市场的供求机制、价格机制和竞争机制的功能

1、供求机制就是调节信息市场的知识产品的供给与需求矛盾、使之趋于相互平衡的市场机制。供求机制最主要的功能是及时地、灵敏地反映知识生产的内在矛盾，为知识生产者和知识消费者的活动提供信号、指示方向，并通过其他市场机制的交互作用来实现社会智力资源的有效配置。

前面所分析的二元市场结构之平衡，便是由供求机制来进行调节的。但信息市场这种调节机制较之实物商品市场的供求调节机制困难得多，其原因在于信息商品的需求状况要通过实物商品的供给与需求，或者说实物商品的生产与消费的状况的折射间接反映出来。因而要使信息市场供求机制充分发挥其功能，便要使知识商品生产与实物商品生产紧密结合起来。

2、价格机制就是通过价格的涨落来调节商品的需求量与供给量，指导知识商品生产与消费的运行机制。当知识商品的供给大于需求量，价格便下跌，知识商品供给量便减少，知识商品需求量便增加，由此反复运动达到需求与供给的平衡。在信息市场，以信息形式存在的知识商品的价格比较复杂，而且知识商品的价格与价值之间背离性很大。由于在知识产权交易中的技术商品是以发明者的个别劳动量所决定的，知识商品的价格因素除了知识生产者在科学技术研究活动中所消耗的体力、脑力和物质资料外，还与新技术应用可能带来的高额利润有关。而知识商品的使用价值的实现情况往往与买方的技术吸收能力、市场开发能力和管理水平有关。另外，如果对专利技术的法律保护和对专有技术控制弱，使得先进技术易被复制，那么技术商品的价格也会大大低于它的价值量。

3、竞争机制是指在科技成果商品化条件下，反映知识商品的提供者与消费者之间为利益趋动而产生的行为特征和相互关系。它起着刺激知识生产和实现知识资源的有效配置提供动力的功能。在知识商品交易的信息市场上，一般存在着三种竞争机制。第一种是知识商品生产者在买方市场上

的相互竞争。由于知识商品的供过于求，促使知识生产者一方面生产出更适用于买方的知识商品，吸引买方更多地采用科技成果；另一方面降低知识商品的价格，推动科技成果向生产领域的转化。第二种是知识商品消费者在卖方市场上的相互竞争。由于以卖方为主导使得知识商品供不应求，买方之间为争夺有限资源展开竞争，竞争结果促使知识商品价格上扬，刺激知识生产，增加对科学技术研究的投人，从而增加科技研究的产出。第三种是二元市场结构动态平衡时知识商品生产者与知识商品消费者之间的竞争。在这种情况下，知识商品生产者力图提高知识商品价格，知识商品消费者企图降低知识商品价格；同时，知识商品的买方与出低价的卖方相互吸引，知识商品的卖方与出高价的买方相吸引。竞争的结果是进一步扩大了知识生产和知识商品市场。

(二)建立知识产权交易的中介组织。知识产权转让双方属于不同的利益群体，中介机构的任务便是以生产为中心介入的具体组织者。一方面，中介机构为知识产权所有者寻找最需要某项科技成果的企业；另一方面，中介机构又为企业提供能产生最大市场经济利益的科技成果，这就是中介机构的咨询功能。同时，中介机构还应具有担保功能并能及时回收对科技研究投入所消耗的成本。监督职能是监督转让双方履行转让协议或合同，特别是监督技术转让方对技术接受方所提供的技术服务能否及时实行，一旦出现违约现象和争议，中介机构能及时进行调解。在目前，我国经济技术比较落后和法制不完善、法制观念淡薄的情况下，特别需要这种中介机构。当前实际中的知识产权交易中介往往只具有咨询与设计服务的功能，而不具备担保与监督的功能，这可能是影响科技成果转让的一个重要因素。

(三)建立科技成果的检索、评价、推广机制。由于科学技术知识具有累积的传统，在知识信息量呈几何指数增长的信息化时代，知识产品的消费者和经营者面临着如何迅速获取对生产有用的有效信息的实际问题。当科技成果的转让涉及知识产权时，买方除需要了解技术成果的先进性、成熟性、适用性和经济性之外，还需了解技术专利的时效性、地域性以及保护情况。特别涉及国际间技术贸易时，对国外科技成果信息的检索更具有实际意义。这就需要结合信息高速公路的发展战略来建立与国际互联网相联的计算机检索系统，这个系统不单纯是信息检索，更重要的是要具备评价功能。对科技成果的适用领域、工业应用前景，要有专家评价。为了使科技成果迅速转化为生产力，还需要有强有力的推广手段。除了某些对国民经济有重大影响的技术，如某些能源技术、生物工程技术等应由政府强制推广外，大部分技术成果应由技术市场来组织实施推广。目前，我国技术市场主要采取科技信息交流会、技术交易会、通讯式技术网络、技术开发中心、技术咨询服务中心、技术成果拍卖会、技术难题招标会等形式。从实践来看，目前我国大量科研成果未能普及应用，技术浪费现象十分严重。

(四)建立规范的技术市场管理机制。在科技成果商品化过程中的知识产权交易，通常是在技术市场中进行的。技术市场的行政管理是指政府管理机构通过制定各种技术商品交易的政策、法律、条例和规定作为市场规范，对技术市场经营活动进行计划、指导、协调和监督的活动。我国目前在技术商品交易中大部分是使用权的交易活动，而所有权的交易不多。技术市场的经营管理规范主要是针对一般意义上的科技成果交易，对于涉及知识产权交易的管理显得比较弱。随着工业产权保护的深化，技术市场如何管理产权交易便是一个重要课题。

知识产权交易市场化是个渐进过程，只有当市场规范逐渐完善起来，才会有越来越多的买方和卖方进入市场交易，才会推动科技成果的商品化，促进科学技术尽快转化为生产力。知识产权交易不仅是知识商品的交换，还涉及资金的注入和知识生产者的流动。因此，知识产权交易的市场化必须考虑包括技术市场、咨询市场、金融市场、人才市场在内的这样一个大市场的协调发展。

随着中国融入WTO的进程加快，可以预见，各国对知识产权的保护会越来越强，涉及知识产权的交易也会越来越多。建立均衡的二元主体结构，实现知识产权交易的市场化，是促进科技成果向生产迅速转化的重要条件。

四、知识产权交易机制方式创新

由于知识产权的经营管理不同于别的财产权，其利益实现过程中的高风险、高成本以及极大的不确定性，使得缺乏理财能力或无暇管理的知识产权人往往举步维艰。在传统的知识产权交易机制存在的情况下，应顺应知识产权的发展规律，寻找知识产权交易的新方式、新途径，使知识产权快速转化为生产力。

(一)知识产权人可以利用信托机制实现利益最大化。通过信托方式委托具有专业理财能力的信托机构经营管理其知识产权，不仅可以享受其智力成果带来的丰厚利益并无需负担管理之责，而且有效地拓宽了知识产权流转的途径，能更好地实现知识产权的保值、增值，对我国知识经济的发展具有非常重要的现实意义。现代信托业的兴起，使得知识产权信托成为利用和管理知识产权的一种新型方式。知识产权人通过信托方式委托具有专业理财能力的信托机构经营管理其知识产权，一方面可以让知识产权人享受其智力成果带来的丰厚利益并无须负担管理之责；另一方面，信托制度因为兼具财产管理和中长期融资的功能而能够有效地促进知识产权的商品化、市场化和产业化，这对我国具有重要的现实意义。

1、进行知识产权信托的法律准备。2001年，我国《信托投资公司管理办法》和《信托法》的相继出台，尤其是《信托投资公司管理办法》第20条明文规定知识产权可以作为信托财产，使得有关知识产权信托的研究和发展开始有了法律依据，信托作为一种高效的财产管理工具，开始成为知识产权利用的新渠道。知识产权创造出来后，如果得不到有效的保护和利用，那么便无法体现其价值，同时，因为不能得到有效的转化，发明人付出的财力和精力得不到补偿，将会影响其发明创造的积极性，最终影响国家和企业知识产权战略的实施。从2004年起，随着全面推进知识产权发展战略的实施，知识产权事业的发展从自身发展转为国家经济社会发展中的一项重要国家战略。作为一项系统的工程，知识产权战略的一项重要工作就是强化知识产权应用，大力扶持自主知识产权高新技术产业化，换言之，也就是要加速知识产权向国民经济现实生产力转化。信托投资公司“受人之托，为人理财”的职能不仅能为知识产权的推广和应用找到良好的出路，而且由于国家对信托投资公司的规范化管理使它有别于传统的中介公司，知识产权人可以放心地将其知识产权交由信托公司管理。知识产权信托是一种以知识产权为载体，以信托关系为纽带，把知识产权权利人、信托投资公司、社会投资者和受让人的利益结合起来进行知识产权转化的新机制，有效地拓宽了知识产权利用的途径。

2、知识产权信托相比其他成果转化方式的优点。知识产权的转换模式，除了权利人自己实施外，不外乎两种模式，即知识产权的转让(也称为转让模式)和知识产权的许可使用(也称为契约模式)。知识产权的转让，也就是我们常说的知识产权的许可实施，是指知识产权所有人就其所有专利、商标或著作权向受让方发出许可证，一般参与转让谈判的也只有买卖双方。这种方法往往能够直接带给权利人收益，所以看起来似乎是最直接和最有效的利用方式，但它同时也会产生诸多问题。

知识产权信托的优点在于：一方面受托人由于完全拥有了信托财产的所有权，可以凭借自身的专业知识按照自己的判断力进行知识产权的管理和利用；另一方面受益人(往往也是委托人)不仅免去了管理之责，还能稳妥地享受其技术成果开发所带来的收益。因此，相比于传统的知识产权转化模式，知识产权信托不仅具备传统知识产权转化方式的长处，还能更好地实现知识产权的应用，具体表现为信托方式能解决传统方式带来的问题。在信托方式下，当委托人把知识产权交给受托人时，并不需要对该知识产权进行评估；在受托人对知识产权进行推广和转化时，由于受托人专业化的统一管理以及信息量获取渠道的广泛，受托人基于管理知识产权所产生的费用就要远远小于权利人实施转让模式或许可模式所产生的费用，那么最终委托人即权利人所承担的费用将显著减少。对于自然人或者科研院所这样的权利人来说，这点尤为重要。除此之外，当受托人不能在信托期间内有效地实施知识产权的转化，即信托目的不能完成时，知识产权能够立即返还到委托人手中，委托人可以及时寻找别的转化途径，而不至于耽误知识产权转化的最佳时期，加之信托方式使得受益人和受托人的税务问题变得清晰，因此从某种意义上来说，知识产权信托不失为最合适的知识产权转化模式。

知识产权能得到更为妥善和谨慎的管理。在信托制度设计下，受托人被要求遵守“谨慎投资人规则”，在这些规则的约束下，受托人会带给知识产权更合适的管理。

(二)知识产权证券化的构想。知识产权证券化是近些年来国际金融创新的课题。美国Pull-man Group于1997年以David Bowie所出版唱片特许使用权为支持发行证券，成功地从资本市场融资5500万美元，成为第一笔知识产权证券化交易。知识产权能否成功的证券化，关键在于知识产权的特点与资本证券化的特点和需求能否很好地结合在一起。

与其他可证券化的资产相比，知识产权具有自身的特点，除了其无形性、不稳定性以及其本身不会独立地带来收益、需要与其他资产相结合才能实现收益等特质之外，与证券化相关的知识产权的一个重要的特性就是其差异性。但知识产权与此完全不同，同为知识产权，相互之间市场价值的差距可能非常大。在对知识产权进行证券化的过程中，我们必须重点关注每一项知识产权自身的市场价值，正确地进行选择。