知识产权奖惩管理办法范文
时间：2023-08-11 17:37:10
导语：如何才能写好一篇知识产权奖惩管理办法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
2011年，在省、市知识产权局和高新区管委会的正确领导下，围绕全区经济社会发展总目标，认真贯彻落实好《**省知识产权发展战略》，努力提高园区企业自主创新能力，增强发展后劲，按照《**省工业园区知识产权试点示范工作方案》的要求和部署，我区在完善知识产权工作体系和政策法规环境、实施专利申请资助、扩大专利申请量、组织宣传和培训等方面做了一些工作，并取得了一定的成效:
一、主要工作
（一）建立健全工作体系，加强知识产权工作领导
为加强我区知识产权工作的领导，高新区管委会成立了以分管科技工作的区领导为组长，相关部门主要负责人为成员的知识产权领导小组，统一领导和协调全区知识产权工作，研究、部署全区知识产权重大事项。将知识产权工作纳入管委会重要的议事日程，明确领导小组每年定期召开知识产权工作专题会议，及时研究、解决园区知识产权工作中的重大问题，制定并实施园区知识产权工作的政策和措施，完善推动园区企业技术创新的政策环境。在高新区经贸局设立了知识产权办公室，并明确了职责，作为高新区知识产权管理机构，负责高新区知识产权工作。配备了2名专职工作人员从事知识产权工作。
（二）完善政策法规环境，鼓励企业知识产权创造
高新区管委会制订了《益**新技术产业开发区知识产权战略实施方案》（2010-2015年）和《益**新区知识产权试点示范工作实施方案》，明确了总体目标、主要任务和具体措施。相继出台了《益**新技术产业开发区专利申请资助资金管理办法》、《益**新技术产业园区企事业单位知识产权试点工作办法》等规章制度，推动企业在知识产权管理、信息利用、奖惩制度、资金投入及规划等方面的管理规章，将知识产权工作贯穿于企业的研发、生产、经营、管理以及技术、产品进出口的全过程，以切实维护企业知识产权的权益，鼓励企业技术创新。
（三）加强调研与服务，推动知识产权运用
今年，在市科技局的领导下，深入园区企业调研，对企业知识产权状况进行了摸底，将企业政、金、产、学、研等情况形成了专题调研报告，供领导决策参考。同时，针对目前企业知识产权现状和存在的问题，邀请市科技局相关专业人员，为企业的知识产权工作出谋划策，指导企业开展知识产权工作。同时，我区还积极开展企业专利工作试点示范，推动企业大力培育自主知识产权。我区把金博科技、华昌锑业、汇盛科技等企业作为全区专利工作试点示范企业，以此推动优势骨干企业不断完善专利工作制度，积极筹划建立专利申请和转化的扶持基金，支持企业和个人专利的申请和转化。今年，**金博复合材料科技有限公司大尺寸高性能碳纤维复合材料保温桶产业化项目获批国家重大科技专项，**惠同新材料股份有限公司超高强金属纤维及塑料复合材料研究项目正在争取国家863项目支持。2011年，全区共申请专利 85 件，授权38件，年增长71%。橡塑集团、金博科技等企业已成为全市专利申请大户，有力地促进了全区经济、社会的快速健康持续发展。
（四）加强宣传培训，营造知识产权工作氛围
通过制定和实施知识产权宣传、培训计划，定期举办培训班，积极支持和引导企业开展技术创新。6月24日，省知识产权局在益**新区举办了“企业知识产权培训班”，园区近100家企业参加了此次培训班。通过这次培训，普及了知识产权知识，增强了企业及园区知识产权保护意识，反响良好。同时，利用4.26世界知识产权月活动的机会，发放宣传资料800余份，展出展板20块，悬挂标语25幅，接受各种咨询500余人次。今年，深入企业和驻区职业学校开展知识产权讲座8次，举办培训班5次，培训人数400余人。新闻媒体共刊播知识产权方面的新闻26条，我区还通过高新区网站等多种形式加大宣传力度，宣传知识产权方面的法律、法规和政策，教育干部、群众和企业重视知识产权。
二、明年工作计划
2011年全区知识产权工作虽然取得了一些成绩，但对照国家级高新区的新要求，对照**省知识产区试点园区的工作方案要求，还存在一定的差距和不足。
2012年，我们将认真贯彻落实《**省知识产权战略实施方案》和《**省工业园区知识产权试点示范工作方案》，进一步深化知识产权工作，努力促进全区知识产权工作再上新台阶。
1、进一步完善园区和企业知识产权工作体系和工作机制。要把知识产权工作列入新型工业化和高新区目标管理的考核内容，要与干部年终奖惩和评先评优挂钩，形成齐抓共管的格局。要充分发挥税务、科技、党群、纪检、财政等相关部门在促进科技创新中的配合协调作用，建立部门联动的工作机制。各企业要尽快成立知识产权管理机构，明确工作职责，至少明确1名专职人员负责知识产权日常工作，形成纵向到位的工作体系。
2、进一步细化园区知识产权制度和政策法规。切实加强园区企业知识产权工作目标管理考核。加强督促，使各项政策措施落到实处。
3、进一步加大知识产权工作的指导和服务工作，定期组织人员下到企业进行专利申请的指导和服务工作。及时摸清有专利申请意向的企业，做好专利上门服务工作。积极引导园区企业加强技术创新，确保园区专利申请量在上年的基础上增长30%以上。
4、进一步完善知识产权工作经费管理办法。加大知识产权工作经费的投入，加快信息平台建设，加强信息沟通。
5、进一步加大知识产权宣传和培训力度。要将知识产权知识纳入新进公务员、新进职工上岗培训和党课的重要内容。要定期组织企业举办培训班和相关活动。
篇2
企业要保守商业秘密并非一件易事，商业秘密往往在管理疏忽中有意或无意泄漏。调查显示，名列《财富》杂志前1000名的公司，每年因商业秘密泄露的损失高达450亿美元，平均每家公司每年发生2.45次损失超过50万美元的商业间谍案。如何做好商业秘密的管理工作，是企业不容忽视的大问题。比起成本高、举证困难、胜诉率低的事后诉讼，若能提早制订商业秘密保护计划并有效执行，企业的商业秘密就可以得到有效的保护。
商业秘密不容有失
2006年6月，全球最大的手机代工生产商富士康公司一纸诉状，将比亚迪公司告上法庭。原告称，原富士康手机外观设计高级员工柳相军、司少青等人，被比亚迪挖走并担任手机设计部门负责人后，窃取原公司文件，侵犯富士康商业秘密。相对于富士康年收入上百亿美元的庞大规模，年收入不过129亿人民币的比亚迪似乎不是一个重量级的对手。为何富士康要对比亚迪大动干戈呢？
2006年才开始手机代工业务的比亚迪，发展之快令人吃惊。数据显示，比亚迪2006年手机零部件业务销售收入达到51.34亿港元，超过其传统业务二次充电电池收入。而令富士康难以忍受是，比亚迪已经开始向诺基亚等手机巨头发起订单攻势。显然，比亚迪的高速崛起让富士康感到威胁。而最终导致两家公司对簿公堂的则是富士康发现比亚迪窃取了原属于自己的商业秘密。
为保证产品质量，诺基亚、摩托罗拉等跨国公司格外看重代工公司是否拥有完善的管理认证系统。而这套复杂的管理系统，体现在文字上就是相应的系统文件。系统文件由流程、表单构成，流程是生产管理步骤的书面描述，而表单是根据流程制订出的表格。在代工工厂，工人只需根据表单逐项填写其完成的工作，就可有效保证生产的有序进行。因此，完整而严密的系统文件成为争取跨国公司代工订单的重要条件。而富士康公司编写的系统文件，更是提炼了二十余年代工生产的精华，组织了大量的人力物力而完成的。
在这场商业秘密纠纷中，富士康指责比亚迪利诱其员工跳槽，并承诺跳槽者均可获得优厚待遇；为了更快启动手机制造项目，比亚迪指使一些跳槽员工利用曾在富士康任职的便利违规带走系统文件，或与富士康人员里应外合窃取商业秘密，然后再将系统文件提供给比亚迪。2008年4月，富士康披露其诉比亚迪窃取商业秘密案的进展：比亚迪一位创始人被拘捕，两位涉嫌泄漏商业秘密的员工分别获刑。
虽然富士康与比亚迪之间的纠纷尚未落幕，但该事件从一个侧面折射出商业秘密在现代企业竞争中的重要地位。商战中，占得先机才是王道。无庸置疑，能给企业带来经济利益的商业秘密，蕴藏着企业占得先机的众多“锦囊妙计”。然而，对于与商业秘密有关的产品设计图纸、财会报表、销售报表、流程、产品配方、制作工艺、制作方法、管理诀窍、客户资料、货源情报、产销策略、招投标中的标底及标书内容等信息，中国的大多数企业还都没有引起足够的重视。我国企业商业秘密的安全现状不容乐观，泄密、流失现象司空见惯。
进入新世纪，日益激烈的市场竞争集中表现为高新技术的竞争、知识财产的竞争和信息的竞争。商业秘密作为无形资产，蕴含着巨大的经济价值，成为企业核心竞争力的要素，是企业获利的基础和条件。因此，在商场如战场的今天，国内企业应根据实际情况，综合运用法律手段、经济手段、管理手段，有效地保护企业的商业秘密。
设立专门机构
在发达国家的许多公司里，一般都设有一个保护商业秘密的机构。例如，IBM成立知识产权管理机构IPL，其职责范围是处理一切有关IBM业务的知识产权事物，如专利、商标、著作权、集成电路布图设计、商业秘密等。而一些实力有限的中小企业则雇佣专业安全顾问公司来提供商业秘密的保护服务，通过建立商业秘密保护的约束激励机制，达到商业秘密为我所有、为我专用、为我获利。
华为公司有一个近200人的信息安全部，其主要工作内容就是商业秘密的保护。华为公司所执行的商业秘密保护甚至比许多跨国公司要严格很多。事实上，除了信息安全部工作人员，华为还拥有令国内其他企业颇为羡慕的强大知识产权部门，该部门不但囊括了国内知识产权界的精英，而且其从业人数的比例达到甚至超过了国际企业对法务人员要求的员工比例，足见华为对商业秘密等知识产权的重视程度。因此，作为知识产权保护重要内容的“商业秘密”在华为也就得到了双层甚至多层架构上的保护。
目前，对我国大部分企业管理者而言，建立商业秘密保护的专门机构还是新鲜事物。然而，不少专家认为，建立专门机构进行企业商业秘密的保护非常必要。这个机构需要一名企业主要管理者负责商业秘密保护的全面工作，需要既懂技术又懂法律、通业务的专职人员负责商业秘密的日常管理。商业秘密保护机构可以与其他知识产权管理机构重叠、也可交叉设立或者独立设立。
设立了商业秘密保护机构之后，就可以结合公司的实际，逐步建立相应的管理办法和制度：商业秘密事项产生、认定管理办法；商业秘密资料使用和销毁办法；商业秘密密级确定及保密期限管理办法；职工保守商业秘密管理办法；商业秘密管理奖惩办法；对外接待保密管理办法；商业秘密要害部门保密工作管理办法；会议保密规定；传真机、计算机和通讯设备使用管理规定等。
分层次管理
要管理好商业秘密，除了设立专门机构，企业还要尽量对商业秘密保护进行分层次管理。例如，重要的、能带来较大收益的商业秘密，必须付出较大的成本予以保护，次要的商业秘密则可酌情采取低成本的保护方法。
以IBM公司为例，依据秘密与IBM业务的关系、与IBM施政方针的关系、有关业界竞争的影响度、是否为IBM产品技术上及收益上成功的关键等因素，将秘密信息依次分为绝密、限阅、秘密、仅内部使用四个等级，然后再依其等级，决定其复印、对外公开、对内公开、废弃、保管等。在对外公开时，前三类的资料必须得到特定人员的同意；复印资料时，前二类的资料只有原制作单位才能复印；传送资料时，前二类的资料必须转成密码才可传送。为了彻底实施公司的规定，公司内部设有自我检查制度，随时实施内部检查并指导员工养成自我管理的习惯。接受他人的秘密资料也要得到特定人员的同意。至于接受秘密资料的有关条件，则必须得到IBM知识产权管理机构IPL以及法务部门同意。另外，未被指定为秘密信息者，以及未限定保密期间者，如有碍于IBM的开发及销售，IBM都会再加批示修改。
在生产程序、工艺流程方面，则可以根据分层次管理的办法将生产程序、工艺流程划分为多级。根据每一级的重要程度，分层次、分车间限定知悉人员。越是关键和重要的部分，知悉的人员应该越少。对于重要部位，更应实行相对封闭式的分区管理，不允许无关人员进入，本岗人员凭证出入。采取了上述办法，即使本岗技术人员和操作人员故意或过失泄露了其掌握的局部技术，甚至被别的厂家“挖”走了，也不会泄露本单位整体商业秘密。
根据分层次管理的思想，也可以对一些影响大的关键技术数据、配方资料等进行分解，这样只有经过组合、合成才能掌握完整的技术资料，在某种程度上可以减低商业秘密泄露的概率。在华为，很多研发设计是分项目进行的，把一个产品分解，由多个项目组完成。因此，泄密者不可能拿到一个产品所有的东西，最多只能拿到一部分。而且，华为在分项目的基础上，又采用分地域完成的方式，将分解的软件，由处于全球不同地区的公司开发，然后再组合在一起，形成一个完整的产品。
把好员工关
现代企业中，员工在每天的工作、生产和经营当中，接触的都是客户名单、生产流程、产品配方、营销策略等商业秘密。一旦有员工把企业的商业秘密泄露出去，这个企业的竞争能力就会受到影响。因此，把好员工管理这道关卡，对于构筑完善的商业秘密保护体系非常重要。
企业在建立商业秘密保护体系时，要把公司的保密制度写入《员工手册》。在员工进入公司时，就向其灌输保密观念，了解保护商业秘密的职责，了解公司各类信息资料的保密等级，让员工在平时的工作尤其商务谈判中防止无意泄密。同时，企业可以把保密协议作为签定合同的一部分，这种做法不仅仅是为了约束员工，同时也能增强员工的凝聚力，增强员工对企业的忠诚度和企业的竞争力。根据权利和义务对等原则，在员工工资中，特别是在员工的工资中可以增加保密津贴，让员工了解公司保护商业秘密的重要性。一旦员工窃密，也容易依法追究其法律责任、赔偿经济损失。
在人员流动比较普遍的今天，用长期化劳动契约来保护商业秘密显得非常重要。劳动契约长期化，可以使接触、掌握商业秘密关键岗位的职工，由于收益长期化的预期，而留在岗位上。如果再辅之以较优厚的工资、奖金，对增强企业重要职工保护商业秘密的责任感会更有作用。例如，允许商业秘密的持有者，接触、掌握商业秘密的人拥有部分股权，成为企业的股东，使之与企业形成休戚相关的命运共同体。日本许多中小企业中掌握和从事关键技术、工艺的职工，往往是“基干社员”（一般不予解雇，终身雇拥的职工）或是企业的股东，其用意是既防止人才流失，又防止商业秘密外泄。
为了有效地保护商业秘密，对于离职员工有必要规定竞业避止。所谓竞业避止，是指员工在单位工作期间不得到竞争企业兼职或任职，不得自行组建公司与单位竞争，在离开原单位一定期限内，未经原单位同意，不得从事同原单位业务有竞争性的业务。世界大多数知名公司为防止发生商业秘密的泄露和纠纷，都会设立竞业避止等约束条款，如在保密协议中规定，雇员在解聘一段时间内不得受聘到企业竞争对手的公司工作；要求雇员在提出辞职时，不得泄露公司的商业秘密。通用电气公司更规定，辞职人员需签订保证书，表明自已未带走任何属于公司的秘密材料。
警惕合作“雷区”
与企业接触较多的的客户、供应商、经销商、商以及其他类型的合作伙伴等，由于“合作”的关系，他们也了解企业的商业秘密，并成为“泄密”的一个新雷区。
在商业活动中，合作方经过一段时期往往成为企业最有竞争力的对手，甚至把以前的老伙伴打得落花流水，这种例子举不胜举。究其原因，主要是在协作过程中，对方利用业务关系渐渐掌握了工艺、生产技术和管理诀巧等商业秘密，一旦条件成熟，就踢开合作伙伴，自立门户。有鉴于此，企业谨慎选择合作对象也是保护商业秘密的重要一环。
篇3
在国家强调重视创新的新形式下，如何加强高校科研院所的专利管理工作，充分调动科研人员的积极性创造性是亟待解决的问题，本文分析了高校科研院所专利管理的现状和存在的问题，针对性的提出了专利管理制度上的改进建议。
【关键词】
专利管理；专利保护；专利战略；科研院所；制度建设
1前言
在中国经济快速发展与经济转型的过程中，自主创新是原始的驱动力。高校科研院所聚集着中国的近半数的高层科研人员。如何充分激发他们的创造力，调动他们的积极性，是提高自主创新能力的重要途径。专利作为知识产权的重要组成部分，是用法律方式保护科技创新重要载体，专利本质是以法律保护技术创新，以文字形式公开相关技术，以促进人类科技进步，鼓励科技创新。这也专利的保护的核心思想。在国家层面有相关的法律法规进行管理，主要是《知识产权法》、《专利法》和《中华人民共和国促进科技成果转化法》还有一些相关的法规，主要有《关于加强与科技有关知识产权保护和管理工作的若干意见》、《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》、《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》、《关于促进科技成果转化的若干规定》和《关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见》等。但是，要想很好的调动高校科研院所人员的积极性和创造性，仅仅靠法律层面是不够的，最重要的是建立完善的内部管理机制。如何建立一套完善的专利内部管理机制，以充分调动人员的积极性是亟待解决的问题。
2专利管理制度的现状
2．1管理体制不明确
高校科研院所的专利管理一般是归科研处管理，有专人负责。但高校下属一般有很多教学院系和科研机构，每个院系与科研机构又有很多课题组，仅仅由一人管理全部知识产权工作，专利仅是其业务的一部分，管理很难到位。
2．2专利管理工作内容有待整合
专利管理有自身特点，既要做专利申请准备、文件撰写、专利申请、专利答复、授权，有要完成年费管理和后期的应用许可、技术转让等工作，其中的每一个过程都有许多的工作，有些事需要技术人员完成，有些则需要财务人员、有些需要管理人员完成，这些工作完成的质量好坏直接关系到专利管理工作的好坏，也关系到技术保密和商业利益，因此急需整合。
2．3专利工作尚处在重数量轻质量阶段
目前考核各高校科研院所专利工作的主要指标是发明专利的申请数量和授权数量。衡量它的管理，不仅要看其专利数量，而且要看质量和产权保护和管理工作是否到位，更要看其是否为专利采取了有效的保护方式和能够带来的经济效益情况。发明专利的科技含量最高，发明专利的申请和授权数量在一定程度反映了自主创新能力的强弱，也在一定程度说明知识产权制度的完善程度。根据统计数据，国外申请人发明专利授权量是国内申请人发明专利授权量的近2倍左右。这说明中国的自主创新能力有待提高，专利保护制度需要进一步完善。
2．4全球范围专利申请量有限
各个高校科研院所在世界范围内专利申请量很低，每年中国申请量仅占全球专利申请总量的1%左右。高校研究机构是国内专利的主力军，如何提高国外专利申请的数量亟待解决，我们的专利申请很多仅仅是为了考核，没有质量和实际应用价值，因为，以考核为目的，申请国外专利成本高，通过难，所以申请数量少。
2．5项目研发缺乏专利申请
高校科研院所有很多工程实际项目，科研人员更多的是重视论文，忽视专利申请与保护工作，而且，国内的专利维权成本也比较高，科研人员认为技术一旦公开带来更多的仿制为题，因此不愿意申请相关专利。根据统计数据，专利申请与授权比例很低，具有推广价值的技术产品中申请专利尚未授权的成果与已经授权的成果仅占总数的30%左右，具有良好的市场前景的项目中申请专利的技术仅占到5%左右。科研成果是各研究机构应用性强有产业化潜力的成果或项目，本应该有较高的专利申请和专利授权数量，但这部分成果专利申请比例很低，不仅说明专利保护意识弱、保护措施不到位，也说明管理他们未认识到专利保护的重要性。研究机构应当在科研工作中强化专利保护意识，项目研发和专利保护工作相辅相成互相促进。
2．6专利申请缺乏后期开发与应用
专利申请授权后，如何开发应用也是目前各个高校科研院所存在较大问题所在。专利一旦授权，既可以自主实现产业化，也可以通过专利使用许可和专利转让等方式实现技术创造的价值。专利技术的专利使用权许可指允许其他企业利用专利技术开发相应产品，市场化推广从而获利，可以限定其市场范围，同时允许多家企业进行产品开发和市场推广，专利权人从中提取相应的报酬。专利技术转让则是将相关专利技术完全一次性转让给其他法人，一次性获得相应回报。还有一种方式就是以专利技术换取股权。无论何种方式在自身无法实现专利获利的情况下都可以在一定程度上获得专利能够带来经济回报。目前高校科研院所在专利的后期开发上存在重视不够，申请专利授权后就无下文的情况，如何加强专利后期开发也是专利管理中有待解决的问题。
3专利管理制度的主要问题
高校科研院所有大量的科技人员，有着人员优势，又有国家和省资金的支持，技术上处在科技前沿，管理者对专利的申请保护越来越重视，但是，为什么专利管理的成果寥寥呢，其主要原因可以从以下几个方面来说明:
3．1专利管理体制不适应
绝大多数科研院所的专利管理工作，均由其科研处或综合管理处室的知识产权专责负责，一般来说，他不仅要负责专利管理，同时还有其他的工作，且该人员一般对科研课题的技术方面并不了解，对专利方面的法律知识了解有限，对专利后期的市场转化工作就更是缺乏相关经验，可以概括为以下几点:缺少独立部门和专职人员、管理人员业务能力有限、管理工作缺乏信息技术的支持，管理和决策混乱，专利申请保护没有专项资金支持，缺乏有效的资金管理体制，很少能在专利战略高度去规划。
3．2专利管理缺乏专利战略的制定
专利战略在专利管理中的地位就如同国家的宪法是立国之本一样，一个科研院所要想在专利工作中取得好的成绩，并可以持续发展，就必须制定专利良好专利战略。专利战略制定应在总结科研院所的技术优势，充分利用信息技术了解同领域竞争对手的专利情况，技术发展方向等信息基础上，综合各方面相关因素制定。
3．3专利管理制度不规范
制度是规范管理的基石，没有健全的制度就无法保证工作的高效开展，就无法确定是非曲直，建立完善的专利制度势在必行。目前高校科研院所专利管理工作的制度现状基本是每个科研院所都有《专利管理规定》，一般包括专利权归属的确定、专利申请方法、专利材料的归档与保密、专利转让等规定，但是很多是就事论事，不能结合自身特点和专利战略制定管理制度，少有奖励与激励机制，管理制度一般不能及时更新，建议五年左右必须更新。部分管理制度的可执行性存在问题，尤其是当发明人和专利权人责权利不能有效划分时更是如此。
3．4缺少专利奖励制度
在市场经济环境下，人有趋利倾向，好的制度应该能够充分调动人员的积极性创造性，尤其专利工作中，一个优秀的专利往往可以为机构带来数百万甚至上千万的效益。但是，高校科研院所多为事业单位，专利权人一般为高校科研院，发明人一般没有专利转让和使用许可权的决定权，这些权利通常在机构管理者的手中，而他们往往缺乏专业知识，对专利的市场价值了解有限，因此很多专利授权后往往就束之高阁。要想更好的利用专利，建立良好的奖励制度，充分调动发明人的积极性势在必行。
4专利管理制度完善建议
高校科研院所如何健全自身专利管理制度，提高管理效率，充分调动科研人员的积极性创造性，为创新奠定坚实的基础。高校专利管理制度的完善，首先应根据高校科研院所的自身技术优势与特点，制定专利战略，然后选择适合的管理模式，在此基础上建立完善的专利管理制度。
4．1结合自身技术优势制定专利战略
专利战略是指机构积极、主动、及时地申请专利并取得专利权，以使机构在激烈的市场竞争中取得主动权，为机构争得更大的经济利益的战略。专利战略主要包括以下几种:(1)基本专利战略:预测未来技术的发展方向，明确核心技术。(2)专利战略:明确竞争对手专利情况。(3)专利转让战略:制定专利利用策略。(4)专利收买战略:通过收购其他专利加快专利开发。(5)专利与产品结合战略:专利许可策略。(6)专利与商标结合战略:专利权与商标有效结合。(7)资本、技术和产品输出的专利权运用战略，即在资本、技术和产品输出前，先在输入国申请专利，保护资本、技术和产品的独占权的战略。(8)专利回输战略，即对引进专利进行消化吸收、创新后，形成新的专利，再转让给原专利输出企业的战略。绝大多数高校科研院所均没有制定专利战略，而绝大多数的成功企事业均有自身专利战略。专利战略的制定是一个系统的工程。应由高校院所的管理人员技术人员和知识产权管理人员共同制定。专利战略制定过程中应贯彻以下原则:(1)明确技术优势与特点。结合自身优势，明确目前和未来几年的技术研究方向，研究特长，要具体到每一个方向的每一个创新点，每一个关键技术的突破点，从而提出有可能成为未来专利的增长点。(2)利用专利检索技术，进行专利检索分析。针对每一个专利增长点，检索目前已有的国内外专利情况，尤其是主要竞争对手的专利情况，提交专利检索分析报告。(3)由决策管理者、技术人员、专利管理人员根据专利检索分析报告共同讨论，针对每一个专利增长点，逐一分析，从中确定最后保留的专利增长点。(4)针对每一个保留的专利增长点，制定专利计划。每一个都应进一步进行专利检索，重点是分析竞争对手的研究情况，结合自身项目技术研究进度，制定专利申请策略，明确专利权内容、申请时间计划等。(5)进一步进行专利评估，明确专利保护范围，市场价值，加强核心技术的专利保护。(6)汇总整理形成专利单位成体战略。
4．2选择适合的管理模式
高校科研院所目前的专利管理工作，一般均为科研处的管理专责负责主要的管理工作仅是专利申请协助、专利申请与授权统计、年费奖励等相关工作。没有形成相应管理体系，很难适应目前的专利管理工作。要想从根本上改变专利管理工作现状，每个高校科研院所都有自身特点建立适合的管理模式。一般应包括领导层、管理层、技术层三个层次。领导层负责战略决策、制度制定;管理层主要负责具体专利业务管理，包括专利检索分析、技术支持，技术层具体负责每个项目的专利申请，包括专利撰写答复、专利评估、专利许可与专利转让技术协议撰写审核等。
4．3健全完善专利管理制度
目前，绝大多数高校科研院所的专利制度不系统，有待完善，一个较为健全完善的专利制度应该包括以下几个方面:(1)首先，明确专利管理机构与职责。要明确规定专利管理体制与机构，明确规定人员组成，人员的工作范围与职责;(2)明确专利权归属的确定方式。主要阐明专利权的主体如何确定，如何区分职务发明，当多个主体共同为专利权人时，权利如何确定等;(3)专利的申报与审查制度。明确专利申请的主要流程，不能盲目申请，不要因为权利要求不明确，造成关键信息泄密，权利无法保证。在申报撰写等流程中，要进行有效的查新与评估;(4)专利内部评估制度。对于处在申请过程的专利，要有价值评估;对于已经授权的专利，在进行使用许可和专利转让前也必须进行专利评估，要明确评估方式、参加人员、流程等;(5)专利实施与转让制度。规定专利的实施与转让流程;(6)专利保护制度。规定专利申请与授权后，针对专利保护在各个阶段应该完成的工作和负责人;(7)专利技术保密制度。针对专利管理工作全流程的保密工作作出明确规定，阐明保密责任与义务，以及违规处理方式等;(8)专利竞争限制规定。明确主体及单位人员在涉及与部门主营业务专利技术相关兼职工作，或调离等时候的限制;(9)专利费用管理。明确专利申请、答复、授权实施等各个环节涉及的费用管理方式方法;(10)专利基金管理。在条件允许的情况下，设立专利专项基金，明确基金的管理办法;(11)专利奖惩制度。规定专利工作中的各种奖惩制度;(12)专利合同管理。对专利工作中可能遇到的各种合同，明确流程，制定合同样本与规范。主要是以上管理制度，还可以包括专利培训、专利宣传，专利查新和专利分析工作制定相关制度。
5结语
本文分别对目前高校科研院所的专利管理现状、存在问题进行深入分析，并针对性的提出改进建议，并提出建立全面专利管理制度的总体框架，为提高高校科研院所的专利管理提供一定程度的参考。
作者：张毅 潘忠志 常国伟 单位：东北电力大学
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篇4
一、充分认识加强项目（课题）承担单位法人责任的重要意义
1. 进一步发挥项目（课题）承担单位的法人作用是加强科技计划管理的必然要求。“十一五”以来，国家科技计划管理改革深入推进，明确项目实施各方责任，赋予课题组科研自，有效调动了科研人员的积极性和创造性，在保障国家科技计划任务完成，促进科技成果产出和转化应用方面发挥了重要作用。随着我国经济社会发展对科技需求的持续增加，科研规模日益扩大，课题承担单位日趋多元，创新复杂程度不断提高，对科研活动的组织管理提出了新的更高要求。面对新形势，进一步完善国家科技计划管理责任体系、强化计划项目（课题）过程管理的需求十分迫切。法人单位作为国家科技计划项目（课题）管理的重要环节，在了解项目研发信息、把握项目进度、加强资源整合、组织协调和服务于项目实施等方面具有优势。加强国家科技计划的组织管理，要进一步推进国家科技计划项目（课题）过程管理重心下移，增强承担单位法人责任，明晰项目（课题）研究和管理各方的责权关系，保障项目（课题）任务顺利完成。
二、明确加强项目（课题）承担单位法人责任的总体要求
2. 进一步加强承担单位法人责任，就是坚持以人为本，把保障科研活动顺利进行作为计划管理工作的根本出发点和落脚点，积极引导和鼓励项目（课题）承担单位按照服务支撑与管理监督并重的基本原则，加强申报立项阶段的组织和指导，加强预算编制阶段的咨询和服务，加强组织实施阶段的协调和支撑，加强经费使用过程中的审核和监督，加强结题验收阶段的检验和凝练，加强计划成果的应用推广和产业化，切实提高国家科技计划项目管理的科学化水平。
3. 进一步加强项目（课题）承担单位法人责任的根本目的，就是要充分调动项目（课题）研究和管理各方积极性。要通过加强承担单位法人责任，进一步改进科研活动的氛围和环境，优化科研力量布局和科技资源配置，充分调动和发挥承担单位和科研人员的积极性、主动性和创造性；进一步建立和完善国家科技计划责任机制，强化计划过程管理，提升财政资金使用效益；进一步促进计划统筹和成果集成，推动科技成果向现实生产力转化。
三、健全立项机制，发挥法人单位在项目申报立项阶段的组织协调作用
4. 科技管理部门积极支持科研单位面向国家战略和经济社会发展需求，组织申报项目。科研单位应结合本单位学科建设、基础研究和技术进步与创新需求，协调组织本单位以及相关合作单位的优势科研力量共同参与，合理配置研发资源。
5. 各科研单位应按照国家科技计划管理办法要求，结合项目（课题）研究开发任务的特点和实际需要，协助本单位科技人员共同完成项目申请书、经费预算书等申报材料的填报工作，认真做好咨询服务和审核把关。
四、加强过程管理，发挥法人单位在项目实施阶段的指导服务作用
6. 承担单位要依据国家科技计划项目任务书或合同的约定条款，合理配置单位研发资源，为项目（课题）实施提供实验室、研究仪器等必要的条件保障，促进项目（课题）间资源的开放共享。行政事业单位使用课题经费形成的固定资产属于国有资产，应将其纳入单位固定资产账户进行核算与管理，行使使用权、经营权及收益权。企业法人使用课题经费形成的固定资产，按照《企业财务通则》等规章制度执行。
7. 各级科技管理部门要充分依靠承担单位，加强项目（课题）的过程管理。承担单位要根据项目（课题）合同书要求，督促科研人员按进度完成项目（课题）实施，并及时向项目组织单位或计划主管部门报告项目（课题）执行情况、经费到位及使用情况等。
8. 依据计划管理办法，承担单位应在充分听取项目（课题）负责人意见并做必要论证的基础上，对本单位承担项目（课题）的技术路线、经费预算和主要研究人员变动等事项提出调整建议。
9. 承担单位要加强科研规范和伦理道德教育，严肃调查处理科研不端行为，为计划实施创造良好环境。
五、规范经费管理，发挥法人单位在经费使用中的审核监督作用
10. 承担单位应根据国家科技计划经费管理办法，建立健全经费管理制度，完善内部控制和监督制约机制，认真行使经费管理、审核和监督权，对本单位使用、外拨项目（课题）经费情况实行有效监管。
11. 承担单位应根据国家科技计划经费管理办法，按照项目（课题）预算中核定的金额，与合作单位共同安排好间接费用支出。间接费用中的绩效支出要充分尊重课题负责人的意见，注重发挥对一线科研人员的激励作用，由承担单位按照国家工资津补贴政策统筹安排。
12. 承担单位应在经费管理使用方面为科研人员提供必要的政策咨询、培训支撑等相关服务，确保项目（课题）经费支出符合国家财政资金的使用要求，提高经费使用效益，有效促进科研活动开展。
六、完善成果管理，发挥法人单位在项目验收阶段的统筹集成作用
13. 承担单位应根据国家相关法规，鼓励和引导本单位科研人员加强项目（课题）知识产权保护、管理和运用，并采取切实措施，加快国家科技成果的应用推广和产业化。对项目（课题）实施过程中产生的研究成果应及时采取知识产权保护措施，依法取得相关知识产权，并保障研究人员的合法权益。
14. 承担单位应按照有关国家科技计划管理办法和项目（课题）任务书要求，及时提醒和督促项目（课题）负责人做好验收准备，并认真审核验收材料。承担单位要高度重视项目（课题）经费审计和检查验收的意见建议，及时制定和落实整改措施。
15. 承担单位应按照要求落实国家科技报告制度，做好项目（课题）执行过程中产生的信息和数据管理工作，及时提交相关部门汇交共享。承担单位应建立健全科研文件材料的形成、整理和归档制度，确保国家科技计划项目（课题）归档文件的完整、准确和系统。
七、加强制度建设，提升项目（课题）承担单位管理能力与服务水平
16. 承担单位应按照国家科技计划项目（课题）管理要求，建立健全完善内部科研管理制度，加强科研管理机构和队伍建设，提升国家科技计划项目（课题）管理的科学化水平。
17. 承担单位应依据国家科技管理相关法规，建立健全有利于提升科研水平和确保公平公正的决策机制，充分尊重科研自，合理安排工作，合理分配资源，保证科研人员的时间投入，有效运用奖惩措施，充分保护、调动和发挥科研人员积极性。
八、强化激励引导，营造有利于法人单位发挥作用的良好环境
18. 科技部将会同有关部门，适时对法人单位承担国家科技计划项目（课题）实施情况进行绩效评估，并将评估结果作为后续经费拨付的重要依据。对在国家科技计划项目（课题）管理中表现突出的法人单位，及时给予表彰。
19. 科技部将加快建设国家科技计划信用管理系统，科学记录、管理和评价承担单位信用信息，据此作为评价研发基础的重要指标。信用优良的承担单位，优先考虑参与国家科技计划和国家创新基地建设。
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1课题全程管理内容与管理层次
课题的全程管理包括项目建议、课题申报与立项、过程管理、结题管理、结题后的跟踪管理、科技档案管理等环节，每个环节又包含一系列管理活动。课题数量多时，可分项目进行管理，也可分阶段管理，无论采用哪一种管理方式，只有将这些环节有机地结合起来，才能实现科研管理工作的良性循环。
课题管理分为2个层次：基础性管理和创造性管理。基础性管理是科研管理人员首先要做好的工作，为完成上级下达的任务而开展一系列管理活动，具有较强的被动性和事务性。创造性管理是更高层次的管理活动，强调充分发挥科研管理人员的主观能动性和创造性，在管理工作中不断创新，并将管理创新融入科研创新之中。前者是如何完成工作，后者是如何做好工作，侧重点不同，管理效果也不同，如果只重视前者而忽视后者，必然使科研管理工作处于比较被动的状态。在扎实的基础性管理工作之上，将创造性管理活动融入每个工作环节之中，才能真正做好课题全程管理工作。
2项目建议
近年来，中药科研领域的专家针对国家颁布的各类科技发展战略规划和计划提出了许多具体的项目建议，具有很强的前瞻性，体现了中药研究的发展动态、趋势和前沿。由于项目建议与科研机构的学术影响力密切相关，因此，科研管理人员应充分发挥引导作用：
①提高自身中医药专业素质和组织管理能力，把握国家需求，了解学科前沿，掌握科研动态；
②密切关注科技部、国家中医药管理局等部门的计划信息，敏锐把握资助方向，有针对性地组织专家撰写项目建议，若该建议被列入招标计划，将为课题立项奠定良好基础；
③如果项目建议被采用而申报的课题却未被立项，需分析原因并与项目组织部门沟通，确保以后建议成功；
④积极推荐专家参与中医药科技发展规划和招标指南的制定工作，既能扩大专家的学术影响力，也利于本单位人员深入理解科研政策导向，从而把握好选题方向。
3课题申报与立项
承担更多的国家级重点课题、高水平课题是研究机构科研竞争力的重要体现，而课题申报的数量和质量是其实现的前提。随着信息技术的发展，网上申报、评审与管理已非常普遍，这就要求科研管理人员必须主动、密切地关注网络招标信息。在获取招标信息后，科研管理部门就要进行申报动员、形式审查、专家评审、课题立项、立项奖励等一系列工作，工作本身有较强的规律性和时效性。
3.1项目与指南的理解
①全面了解国家各类科技计划的特点，指导科研人员选择适合自身研究方向的计划项目进行申报，如国家自然科学基金主要支持自由探索的基础研究，而国家科技支撑计划强调在完成国家目标基础上的科技创新。
②掌握招标计划的立项背景，正确、深刻地理解招标指南的资助范围与重点，结合中药课题管理经验，在选题方面给申报者以必要的提示与指导。
3.2申请书质量控制
①确保申请书的基本信息真实、准确、完整，特别对单位与人员信息严格把关。
②组织专家对课题研究目标、方案、技术路线等核心内容进行评议，帮助申请者理清思路、发现问题并提出修改意见；同时关注申请者对专家建议的采纳情况，分析课题立项与之的关联，以判断专家的科研指导能力。
③保证经费预算符合财务管理规定，并从文字角度审核申请书内容，如重点是否突出，层次是否分明，语言表达是否准确、清晰、流畅等。
3.3申报课题的遴选
①对于限项申报项目，在整体考虑研究机构学科分布、学科发展及科研资源分配等问题的基础上，选择部分优秀课题申报，择优程序的设计应坚持公开、公平、公正的原则。
②对于不限项申报项目，如果不考虑中标率等因素，可以全部上报，有些选题即使被内部评审专家否定也不能轻易放弃，因为某些科研创新点在更宽泛的专家群体中也许是被肯定的，且申请者在完善申请书过程中也会提高自身科研能力。
3.4任务书质量控制
①及时掌握各部门最新的科技管理办法，如科技部为落实“十一五”规划制订和修订了一系列管理办法，这些文件是课题任务书管理和其后各环节管理的重要依据。
②对任务书内容进行把关，如经费与任务对等，若结余经费过多将对财务结算产生影响；考核指标与研究内容相关，避免出现二者不一致的情况；预算编制合理，以保证在执行每个栏目的预算时不出现过大偏差等。
③与外单位进行合作研究应签订正式协议，以明确双方的责权利。
4课题过程管理
课题获准立项是课题管理的良好开端，而课题研究最终能否实现预期目标，过程管理是非常重要的环节。目前科研机构“重申报，轻过程”的现象普遍存在，大家更关注如何争取到课题，而忽视如何完成好课题，甚至出现降低研究目标的情况。课题研究质量高，才有可能获得延续资助，科研工作才会有发展后劲。
4.1课题研究质量控制
课题研究质量的控制需要课题组、科研管理部门、决策层及专家的共同努力才能完成，科研管理人员是多向沟通的中心环节。
①随时关注，主动与研究者沟通和互动，随时掌握课题进展情况，及时发现问题；关注课题研究过程中的新发现，鼓励课题组深入研究，并采取措施加以扶持和培育。
②定期检查，每年组织专家组对在研课题进行评议，与专家共同分析阻碍课题进展的瓶颈所在，并积极寻求解决办法，对确实无法继续的课题及时终止研究。
③随机抽查，如原始记录是否规范、数据是否真实可靠、实验操作与实验室条件是否符合要求等。
④及时反馈，将管理过程中发现的问题及时向决策部门反映，提出自己的看法与建议，并将解决方案反馈课题组。⑤奖惩分明，对研究质量高的课题予以奖励，对伪造数据、弄虚作假者予以惩罚。
4.2课题经费管理
经费管理是过程管理的重要内容，因涉及财务、科研、课题负责人三方职责与权限的协调，也易成为薄弱工作环节，有些科研机构为加强管理会设专职岗位。
①全面了解各计划项目财务管理办法，掌握各办法的不同之处；
②及时采集财务信息为科研管理服务，如课题经费计划数与实际到位数是否一致、经费使用合理性等；
③为财务管理提供科研管理信息，确保经费核算的正确性；
④对某些科目超过预算的课题，提醒课题组及时调整经费支出，必要时向项目组织部门提交预算调整方案。
4.3合作协议管理
课题合作研究有两种类型：一是本单位参与外单位课题，经费拨入；一是外单位参与本单位课题，经费拨出。两种情况均需签订合作研究协议并进行规范管理。
①依据《合同法》规定，结合中药科研工作特点，设计统一格式的合作协议文本；
②制定合理的协议审批程序，实行逐级审核制度；
③严格审核协议内容并提出修改建议，如经费约定是否合理、协议经费占课题经费比例、责权利是否统一、知识产权归属等问题。
5结题管理
5.1研究工作总结
①在规定的结题时间之前，督促课题组进行全面的研究工作总结，要求研究报告真实、客观地反映课题整体研究情况。
②将研究报告与任务书考核指标进行对照，确定是否达到预期研究目标。
③对没有达到预期目标的课题，需分析原因并在结题报告中如实说明，必要时可申请延期结题。
5.2课题经费结算
结题工作包括研究工作总结和经费结算二部分内容，经费不结算就不能认定结题工作完成，但目前结题不结帐的情况十分普遍，有些课题甚至挂账十几年，这是课题组与科研机构利益搏弈的结果，要解决这个问题，必须以严格执行计划项目的财务管理规定为前提。
①要求课题组在提交结题报告前必须进行财务结算，否则不予办理结题手续；
②要求财务部门出具真实的结算报告，必要时双方共同核实账目；
③结算后取消账户，经批准留归课题组的结余经费另立账户管理；
④实行内部审计制度。
5.3结余经费管理
根据《关于改进和加强中央财政科技经费管理的若干意见》([2006]56号)文件精神，科研项目结余经费应严格按照国家有关财务规章制度和财政部结余资金管理的有关规定执行，不得归项目组成员所有、长期挂帐，严禁用于发放奖金和福利支出。这项规定对今后课题经费的预算和执行预算提出了更高要求，对科研机构以往累积的大量长期挂帐课题，建议采取如下措施：
①结余经费按一定比例划归课题组使用，另立财务帐号管理，用于、申报成果等方面的支出；
②按剩余比例划入研究机构公用经费，用于科研再投入，如设立科研探索基金、科研奖励基金等，以培养科研后续发展能力。
6结题后的跟踪管理
6.1继续申请资助
有些课题可以进行深入探索或扩大领域研究，应鼓励其继续申请各类项目以获得后续经费支持，这类课题往往因积累了深厚的工作基础而较易获得资助。
6.2成果鉴定与申报科技奖励
①在结题课题中甄别比较成熟的课题，帮助课题组在结题报告的基础上整理提炼以形成成果报告，并督促其进行成果鉴定。
②根据各级科技奖励的特点，帮助课题组选择适合的奖项进行申报。
③有些课题获得过多次资助，研究工作很深入，可整合为一个比较大的成果进行申报。
6.3成果推广
具有应用性的中药科研成果应及时转化推广，良好的经济效益和社会效益是对科研课题的肯定。
①明确成果推广的时机，如中药新药研发课题在研究初期就应寻找合作企业，以保障研发资金充足并利于后期推广；新方法、新模型等基础性研究成果应及时。
②在中药科研成果的形成与推广过程中，重视知识产权管理，主要涉及专利权、著作权、技术秘密等方面，特别关注与企业合作过程中自身权益的保护，如机构名称在产品宣传中的正当使用等。
③对可公开宣传的成果进行整理汇编，制成项目简介以促进成果推广。
7科技档案管理
7.1归档管理
课题归档工作需要课题管理、档案管理、课题组三方的协调配合才能完成。
①课题管理人员要确保每个课题的全程管理资料具有原始性和完整性，全面收集申请书、任务书、年度报告、结题报告及其它管理文件，如合作研究协议、任务调整报告等。
②档案管理人员指导课题组在研究过程中积累、形成完整的技术资料，后者将技术资料与管理资料合并整理归档，并应重视结题后相关资料归档。
③完善科技档案管理制度，强化归档工作制约机制，只有将档案管理与结题、经费管理结合在一起，才能保证归档工作顺利进行。
7.2档案利用
①明确利用目的，为课题研究、管理决策或成果推广等提供不同层面的服务，如课题研究多利用原始技术资料，而管理决策需要提纲挈领的摘要内容。
②对束之高阁的成果加以发掘，探讨其深化研究、推广的价值。
③利用计算机软件系统进行规范管理，以提高档案管理和利用的效率。
篇6
有形资产，对商标、商号等无形资产均未评估。对此，经济专家表示了忧虑。国有企业的无形资产历来没有被十分重视，在国企改革的攻坚阶段，这一问题应该被提出并值得高度注意。
一、导致转制过程中无形资产流失的客观方面的原因
无形资产的特性是导致其易流失的客观原因。
1、无形性。无形资产不具有实物形态，其功能作用不能在感性上直观反映，只能存在于在观念中，因而它极易被人们忽视。在改制中，就会存在低估和不确认无形资产的现象。有些无形资产如企业形象、自创商誉、厂商品牌等没有加以核算和反映，在对外的财务报告中也不加以说明;或者无意或有意忽视转制企业的专有技术、专门人才、营销网络等无形资产;对于商誉等无形资产也不加以确认等等。常常会由于遗漏这些无形资产项目而导致无形资产的流失。
2、不稳定性。无形资产的价值体现在其可以为企业带来超过一般企业的盈利水平。但这种盈利水平是一种不稳定的状态，无形资产的未来收益依赖于人为的估计和判断。而企业的盈利水平也会受环境的影响;无形资产的经济寿命也是一样，特别是进入了知识爆炸的时代，技术进步加速，对无形资产可使用年限(主要是带来超额收益的年限)产生了影响，尤其是技术型无形资产，很可能一项无形资产才开发出来就走向了淘汰。这使得无形资产的价值存在较大的不稳定性，从而影响到在企业转制时对无形资产价值的确定。一些企业就可以利用无形资产的计价做文章，操纵价格，造成无形资产的流失。
二、导致转制过程中无形资产流失的主观原因。
主观原因是多方面的，具体来说，包括以下几点：
1、无形资产缺乏利益主体的关注。作为企业重要资产的无形资产，其作用是可以使企业获取超额利润。它应当是企业经营者关注的焦点。然而，事实并非如此。作为原计划经济体制下的国有企业的经营者，由于无形资产的状况优劣以及是否完整、安全与其经营业绩评价没有直接关系,因此经营者对无形资产缺乏关注，其现实表现为淡薄的无形资产保护意识、保密意识和缺乏对无形资产的有效管理。而面临转制时，由于经营者占大股的政策，使得经营者在企业资产的评估问题上又成了名副其实的当事人，更是很难要求其公正地来对待本就容易被其他人忽视的无形资产了。
2、无形资产的价值的不稳定性需要对无形资产的评估作价有一个严格的标准，但无形资产的评估作价仍是一个现实问题。由于评估市场尚不能有效运行，无形资产的评估缺乏统一的权威性标准，转让无形资产的价值缺乏合理的评估和认定，使得不少接收方利用资产评估这一手段与少数资产评估机构进行合谋，来人为地操纵无形资产价值，造成无形资产的流失。由于缺乏对评估机构的有力的监管，这种行为没有得到有效的控制和惩处，使得评估作价问题导致的无形资产流失成为其流失的一个主要渠道。如在价值评估中，由于评估机构鱼龙混杂、人员素质、水平良莠不齐，加之受无形资产价值不稳定的影响，使得评估结果弹性很大，对无形资产的估价有些随心所欲，低估无形资产的行为就有了发芽的温床。
3、缺乏有效的行为监督和约束机制。改制过程中，有些国有企业的上级政府及管理部门没有充分认识到无形资产在企业经营和国民经济中的重要作用，对国有无形资产的监管无力，不能注意保护。在对企业负责人的绩效评估时，对国有企事业单位领导的考核和监控没有无形资产的指标，缺乏奖惩制度,对其行为缺乏有效的监督和约束。经过这些年的建立、修订和完善发展，我国关于无形资产的相关法律法规体系已有所发展，但相对于无形资产的发展速度，法律法规仍存在着滞后性，尚不能完成全面保护无形资产的需要。如，关于无形资产评估的法律体系和组织管理体系尚未健全和完善;缺乏对产权交易中无形资产计价、评估、转让的审计监督，缺乏相应的审计法规和制度支持。
针对以上主客观原因，在转制过程中，应注意如下几个方面
一、在国有企业转制之前，即企业经营者代表国家负责国有企业经营过程中：
1、企业经营者代表国家负责国有企业经营过程中，必须要求其要有用法律手段确定无形资产的意识。
企业无形资产要及时登记注册，取得合法的权利。这是使自己的无形资产获得法律保护和外商承认的先决条件。在法学中，资产被表述为财产权。要主张权利，首先必须依法享有权利。企业对自己的无形资产必须及时依法到有关的行政管理部门去登记注册。如专利要到专利局，商标要商标局，土地使用权要到土地局，企业名称要到工商局。企业应重视对自己所拥有的专利、商标、著作权的国外注册工作，做到未雨绸缪。如果企业转制，还有可能有外资参股，企业的经营者要充分利用《专利合作条约》和《商标注册马德里协定》等国际团体定提供的简便程序，节省费用的便利条件，及时办理国际注册。
2、企业经营者代表国家负责国有企业经营过程中，必须要求其有建立相应的无形资产保护机制的责任。建立现代企业制度是建立社会主义市场经济体制的重要一环，其中包括了建立相应的企业无形资产保护机制。在资本主义国家，大多数发达国家大型现代化企业的知识产权保护都有100年以上的历史。国家经贸委决定在九五期间建立企业技术创新体系和技术创新机构以实现两个根本性转变，加速科技和经济结合。所以，在依靠无形资产发展经济的过程中，企业领导要清醒地认识到增强知识产权保护意识的重要性，重视对企业无形资产的全方位管理，自觉运用我国的法律、法规来维护自身合法权益。这就要求企业首先从建立和完善企业知识产权保护机制着手，不断提高企业依靠无形资产的效益贡献率，同时，建立起一支具有较高素质又懂法律的保护知识产权的员工队伍。
二、在国有企业转制过程当中，
1、开展对无形资产内部审计工作。企业应建立无形资产管理责任制度和无形资产内部审计制度，应设立专门机构，配备专业人员，进行无形资产的全面管理;应充分关注自身无形资产的价值，加强无形资产转让的会计核算;应实施无形资产的监管，及时的对无形资产的未来收益、经济寿命、资本化率进行评估和确认。
2、规范对无形资产的评估工作。严格根据《国有资产评估管理办法》规定程序进行：
①申请立项。
国有无形资产占有单位经主管部门同意后，向同级国有资产管理部门提交无形资产评估立项申请书，并附财产目录和相关会计报表等资料。获准立项后，再和无形资产评估事务所，签定委托评估协议。
②调查核实。
在委托单位提供资料的前提下，受托事务所对无形资产的相关数据、文字资料，特别是产权关系，技术型无形资产的技术成熟度等是否真实可靠作出鉴别。
③评定估算。
根据对评估对象的调查核实后的全部数据与资料，进行全面权衡和整体性综合分析、计算设计编制明晰的评估报告书。
④验证确认。
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第一章 总则
第一条为解决我区中小企业融资难，建立健全中小企业融资服务体系，促进我区中小企业发展，区政府同意成立天津市滨海新区投资担保有限公司，为我区中小企业贷款提供担保。为分散金融风险，确保担保资金安全运行，依据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》、《融资性担保公司管理暂行办法》等有关法律法规，制定本管理办法。
第二条天津市滨海新区投资担保有限公司公司（以下简称担保公司）是经区政府批准成立，依法登记注册的企业法人，实行自主经营、自负盈亏、独立承担民事责任。按照国家的产业政策和法律、法规，为中小企业贷款提供信用担保，履行担保资金安全运行的职责。
第三条 担保公司以安全性、流动性、合法性、社会性为基本准则，坚持市场化运作、资本保值运营、控制风险、诚实守信、平等自愿经营原则，积极支持中小企业发展。
第四条 本办法所称债权人是指贷款银行；保证人是指担保公司；受保人是指被担保企业，担保前称为申请人，对贷款银行而言称为债务人或借款人。
第五条 本办法所称担保为保证担保，是指保证人与债权人约定，当债务人不履行或不能完全履行债务时，保证人按约定履行债务或承担责任的行为。
第二章 担保业务
第六条 担保对象及条件：
在本市工商行政管理部门依法注册登记，具有独立法人资格的各类企业；
企业依法经营，诚守信用，有注册会计师事务所出具的连续二年财务状况审计报告。能够为担保公司提供有效的反担保。具有履行合同、协议的能力；
贷款项目和产品符合国家、天津市和滨海新区产业政策，有产销合同、有效益、有回款保证，有较好的发展前景；
企业产权关系明晰，实行规范化运作，企业内外部关系和谐。连续二年以上无重大经济、民事纠纷，未发生重大安全、环保、火灾等事故。
担保公司要求具备的其他条件。
第七条担保项目：
短期流动资金贷款担保，期限一般为一年以内，按期还款后可继续再贷；
投资少、见效快的技改措施小额贷款担保，期限一年，还款后可再贷；
进口产品信用证、承兑汇票等票据结算差额部分担保；
投标、招标、履约保函和法律诉讼担保；
其他融资方式担保。
第八条 担保程序：
担保申请：申请人需求资金应通过正常渠道和程序向有关部门及银行提出贷款申请，经银行审核同意并需要提供保证担保的，由申请人向担保公司提出担保申请；申请人也可以先到担保公司进行咨询，由担保公司推荐到银行申请贷款；
担保审核：担保公司接到申请人担保申请后，由业务部对其进行资格评估，对担保项目情况进行核实和审查，并由业务部提出《担保项目调查评估报告》，提交审保会讨论；
资产评估：经批准的担保项目，担保公司要落实反担保，受保人以实物或权利等财产向担保公司提供反担保时，需要抵押、质押的财产，原则上要到有资质的注册会计师事务所或鉴定部门进行评估鉴定。抵押、质押财产的抵押率分别为：
1、 具备完备产权手续的土地使用权及地上建筑物：城区原则上不高于评估值的80%，街镇不高于评估值的60%；
2、 通用生产设备：不高于评估值的50%-70%；专用生产设备：不高于评估值的30%-50%；
3、企业存货等一般实物：不高于评估值的30%-50%；
4、股权、知识产权等有价权利：不高于评估值的50%；
5、股票、债券等有价证券：不高于评估值的50%。
落实保证反担保：受保人通过第三人承担连带责任方式进行保证反担保的，担保公司要求第三人提供营业执照、财务审计报告等相关资料，严格审查第三人的资质，对具备为受保人承担偿债能力的第三人予以认可；
签订合同：受保人（债务人）与贷款银行（债权人）签订《借款合同》，保证人与贷款银行（债权人）签订《保证合同》，同时保证人与受保人签订《担保协议书》，保证人与受保人或第三人签订《抵押反担保合同》、《质押反担保合同》、《保证反担保合同》等相关文件；
办理他项权证、抵押物登记证或出质登记证：受保人凭与银行签订的《借款合同》、担保公司与银行签订的《保证合同》、担保公司与受保人签订的《抵押反担保合同》、《质押反担保合同》、财产评估报告等资料到有关部门办理不动产他项权证、动产抵押物登记或动产及权利出质登记手续。
发放贷款：银行接到担保公司放款通知后，即可向受保人（债务人）发放贷款，并将借据及划款单转送担保公司，担保公司收到借据和划款凭证通知后，按保证合同的约定对受保人正式履行保证责任。
收取担保费：受保人贷款到位后一周内应主动向担保公司交纳担保费。担保费计算公式是：担保费=担保额X担保费率。担保费率由公司经理办公会依据政府有关政策并结合企业实际情况研究确定。目前担保费率按2.0-3.0%收取。
第三章 风险控制
第九条担保公司业务人员要通过听（听取企业负责人情况介绍）、看（深入企业车间、现场实地察看）、问（向经营者询问企业经营状况和抗风险的能力，资金用途及还款保证）、查（检查有关帐、表、物是否相符）等四个环节做好保前评估工作，最大限度降低担保风险。
第十条每一笔担保业务必须落实反担保措施，受保人以有效资产作抵押、质押的要按程序办理评估登记手续，抵押和质押的财产不得重复抵押。受保人通过第三人承担连带责任方式提供反担保的，要严格审查第三人资质。需要由法定代表人承担个人连带反担保责任的要办理相关手续。
第十一条担保贷款到位后要做好跟踪服务工作，对资金的流向、流量实行动态监控。随时把握受保人经营的变化情况，发现问题及时采取有效措施规避风险。对所有受保客户要逐户排队、分类管理，做到一保（一类发展趋势较好的客户保持和扩大担保规模）、二限（二类抗风险能力下降的客户限制担保规模）、三压（三类风险较大的客户逐步压缩担保规模）、四收（四类已经逾期或代偿的客户坚决收回），实行风险动态分级管理。
第四章担保赔付
第十二条受保人贷款到期偿还有困难时，由债务人提前提出申请，贷款银行与担保公司协商进行展期处理，办理展期手续；凡不符合展期条件又不能按期归还的，由贷款银行与担保公司共同组织催收，对无法收回的贷款，由贷款银行提出代偿通告及规范的贷后检查材料，担保公司收到银行书面通知材料后，对逾期贷款进行调查核实，按照担保公司与贷款银行约定的比例，承担相应的责任。
第十三条有下列情形之一的，担保公司不予代偿或不予全额代偿：
借款合同存在瑕疵或无效条款的；
债权人与借款人使用担保贷款从事其他违法行为的；
债权人与借款人变更主合同未经保证人书面同意的；
债权人允许借款人转让债务，延长还款期限或同意借款人改变贷款用途未经保证人书面同意的。
第十四条担保公司承担代偿责任后，对受保人在法律关系上由保证人变为债权人，依法行使追偿权。追偿措施包括：
责成受保人向担保公司履行还款义务，限期收回债权；
依法处理抵押物和质押物；
依法对受保人和第三人提起诉讼。
第十五条担保公司开展担保业务要确保资金安全运营，控制风险，实行奖惩责任制，将代偿损失降低到最低。
第五章 财务管理
第十六条担保公司应制定完善的财务管理制度，做好各项财务收支计划、预算控制、成本核算、业务分析和考核工作，有效的保证担保资金安全运行。
第十七条担保资金存入协议银行，实行专户管理，不得用于其他投资。
第十八条对担保资金、收益、费用等实行规范管理。
第六章附则
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律师事务所管理办法一第一条律师事务所业务管理规定(以下简称业务管理制度)是根据《中华人民共和国律师法》和部颁规章和规则而制定，以本事务所章程的基本原则和精神为依据，是本事务所业务管理的准则。
第二条业务管理规定的宗旨是：严格执行国家的有关法律、法规的规定，对本事务所实行科学管理;本事务所实行律师分工负责制;建立健全本事务所的业务档案制度，真实记录律师活动，维护国家法律的正确实施;坚持重大案件向有关部门请示汇报，疑难案件集体讨论，为委托人负责，维护委托人的合法权益。
第三条本事务所的部门划分如下：
一、办公室：负责本事务所的一般日常行政管理工作和财务总务工作。
二、知识产权部：负责办理：商标、专利、专有技术、出版著作权、名誉权、税务、保险、注册登记等项法律事务。
三、房地产业务部：负责办理房地产开发、买卖、租赁土地使用权转让、工程承包、招标、合同见证等各项法律事务。
四、金融、证券业务部：负责办理引资、融资租赁、借贷、抵押、担保、企业股份制改造、公司设立、股票发行、上市等各项法律事务。
五、国内外经济业务部：负责办理涉外及国内的经贸、期货、海商、国际保险，企业破产清算、分立，合并等项法律事务。
第四条本事务所按上级下发的工作规程要求，统一接受委托，统一填写受案通知单，按标准收费，收案表应经主任签字。
第五条本事务所建立收案制度，以与当事人签订委托协议之日为收案日期;以接到法院判决书，调解书之日为结案日期。常年法律顾问以合同规定的起止日期为收结日期。非诉讼事件以完成当事人的委托事项为结案日期，无论诉讼还是非诉讼案件都以收案、收费、交卷为统计标准。收结案应由该案的律师专人负责并应建立登记手续。
第六条本事务所对律师承办的案件及其他重要业务工作实行集体讨论的制度，以保证办案质量。讨论案件至少应有一名部门负责人主持，二名以上律师参加，并作详细记录。重大、疑难案件或其他有必要提请全体律师讨论的案件须由部门负责人或事务所主任召集全业务部律师或全所律师参加讨论，必要时向市司法局主管部门报告或备案。
第七条本事务所建立会议记录制，所内所作的各项决定及其全部重要工作，均应作出详细记载，并于年底装订成卷，由事务所主任签字盖章存查。
第八条律师办结的各项业务应及时立卷归档，立卷归档工作由承办律师或律师助理按照《律师业务档案立卷归档办法》负责办理。
第九条事务所承办下列案件为重大、疑难案件：
一、xx案件;
二、对做无罪辩护有争议的案件;
三、在本市或全国影响较大的各类案件;
四、涉及各级人大代表、各级政协委员、民主人士的案件;
五、其他重大疑难案件。
第十条事务所对下列行政事务应向司法局报告或备案：
一、在本市或外省新设立或撤并新机构;
二、与外国律师建立协作关系或举办工作交流活动;
三、其他应当报告的事项。
第十一条本事务所可聘请知名专家、学者和其他有丰富知识和经验的人士作为本所顾问，顾问有权得到相应的报酬。
律师事务所管理办法二1、坚持四项基本原则，坚持律师工作的社会主义方向，坚持为人民服务的从业思想。
2、遵守宪法和法律，培育律师职业道德和执业纪律。
3、努力提高律师人员的政治素质，对律师进行经常性的从业宗旨、职业道德、从业清廉等政治教育，使律师人员保持良好的精神风貌。
4、律师执业必须以事实为依据，以法律为准绳，为维护委托人的合法权益提供优质高效的法律服务。
5、积极参加局、所组织的政治、业务等学习，建立经常性的学习制度，树立坚定的政治立场、服务大局意识。
6、律师与律师事务所应当依法纳税。
律师事务所管理办法三第一条为实现本所日常行政管理规范化，特制定本制度。
第二条本所行政管理实行主任负责制。主任主持本所日常工作并负责本所行政管理事务。
第三条在实行主任负责制的前提下，本所行政管理推行岗位分工负责制。主任负责全面行政管理事务，副主任、部门负责人协助主任管理某类或某项行政事务。各项行政管理均分解落实到人并建立岗位责任制。
第四条本所行政管理包括接待、值班、收案、财务、公文、印章、档案、考勤、人事、会议、后勤、安全等行政管理事项。
第五条本所每月召开数次所务会议，研究解决行政管理方面的问题。所务会议参加者为：合作律师会议全体成员、相关问题涉及部门的负责人。会议由主任召集、主持，会议决定经与会者多数同意通过。特别重大的事项须经三分之二的与会者通过。
第六条本所每周二、五下午为学习日。周二下午为业务学习日，学习新颁行的法律、法规、文件，讨论疑难案件;周五下午为政治学习日，学习时事政治及有关文件。
第七条本所实行轮流值班制度，每日安排专职律师一至二人负责日常接待、收案、解答法律咨询等事务。值班人员应对办事项进行处理并登记。
第八条收案、收费均由本所统一办理，禁止个人私自收案、收费，具体办法见本所收、结案管理制度和收费管理制度。
第九条本所重视并加强财务管理，详细制定了财务管理制度。
第十条对印章、介绍信严格管理，办法如下：
(一)使用印章或介绍信均应有正当理由;
(二)须经所主任批准;
(三)履行登记手续;
(四)明确专人保管，禁止随身携带印章、空白介绍信或盖有印章的便函外出;
(五)因使用或保管不当，造成严重后果的，应追究责任并予以处罚;造成经济损失的，责任人应予赔偿。
第十一条本所重视公文的日常管理。凡以本所名义制作的报告、请示、函件均应符合相应格式并经部门负责人审核后交所主任签发。公文应用本所稿纸拟就，以钢笔或毛笔书写，字迹要工整、清楚。本所指定专人负责公文的收、发工作，往来公文均应编号、登记，传递要有登记签收手续。
第十二条本所重视档案管理，指定专人负责，具体规定见业务档案管理制度。
第十三条本所重视人事管理工作，具体规定见本所人事管理制度、招聘、辞退及辞职管理办法、考勤制度以及奖惩制度。
第十四条本所按《章程》的规定，定期召开合作律师会议，会议由主任召集、主持。
第十五条本所依《章程》及其他有关制度开展后勤服务工作，以便顺利开展日常业务。后勤工作由副主任一人分管。
第十六条本所根据主管和有关部门的规定，做好保密、消防、防盗等安全、保卫工作。安全工作列入本所议事日程，指定副主任一人分管负责，具体实施办法另行规定。
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第一章 总 则
第一条 为规范公司科技创新市场管理，进一步提升公司的自主创新能力,加快科技成果的推广应用和转化,根据河南能源和义煤公司有关文件的规定，结合本公司实际，特制定本办法。
第二条 巩铁公司科技创新市场是内部模拟市场化运作的一种科技创新管理机制，是科技成果交换和推广转化的平台。通过内部市场化运作，把科技成果作为科技商品进行收购、交易，形成内部市场买卖关系，给予成果主要完成人一定物质激励作为智力付出的补偿。
第三条 公司内部开展的一切科技活动全部纳入科技创新市场管理。科技活动主要包括科技项目招议标、科技项目研发、科技攻关、新产品开发、产学研合作、职务专利申请、标准制定、科技、科技成果评价、科技成果收购、科技成果转化、新技术推广、技术承包、技术服务、技术培训等。
第二章 科技创新市场运作
第四条 公司科技创新技术委员会是公司科技市场运作的领导组织，负责公司科技市场运作的领导、指导工作。委员会下设科技创新管理办公室（以下简称创新办，设在生产科）具体负责组织科技市场运作并实施考核验收工作。
第五条 科技创新市场遵循公平、公正、科学规范、管理有序的原则，实行统一管理。
公司科技创新市场运作内容包括：本公司年度科技攻关项目和群众性创新活动的开展，科技项目的实施、成果验收、成果收购、成果交易、成果奖励、成果推广应用等工作。并建立科技统计台帐
第六条 科技创新市场交易商品的范围：
（一）取得专利权的技术进行专利转让、专利申请权转让、专利实施许可等；
（二）通过鉴定的新技术、新产品、新工艺、新材料等研究开发成果和应用软科学成果；
（三）经过论证或行业评议认可的专有技术、工艺、配方和其他可以转化为科技成果的知识及技能（包括技巧、诀窍）等；
（四）运用科学技术知识改进产品结构，提高产品质量、降低产品成本、节约资源能源、保护生态环境、改善经营管理、提高经济效益或有特殊科技要求的设计、安装等技术服务。
第三章 科技创新市场项目管理
第七条 按照义煤公司科技创新市场分级原则，本公司应建立完善的科技项目管理体系，根据科研项目的管理权限实行管理。
第八条 项目申报：公司创新办在每年11月底前组织申报下一年度科技创新项目，按要求填写《企业研究开发项目立项书》和《新技术推广项目立项书》，报送到义煤公司科技中心。
第九条 评审立项：创新办根据义煤公司批复的年度科技项目计划，进行项目立项。不经义煤公司研究决定所有单位不允许对外签订科技合同，否则一经发现将对相关责任人按照河南能源员工奖惩办法处理。
第十条 项目实施：所有项目必须成立项目管理小组，设立项目负责人，负责项目实施，并编制科技项目季度实施计划，计划内容完善，明确主要控制节点及任务。每月上报项目阶段性进展情况。创新办每季度召开一次科技项目推进会，协调解决项目实施过程中的有关问题。
第十一条 项目验收和鉴定：项目完成后，项目组应及时编制研究报告，提交验收申请，进行结题验收。创新办负责对项目组提交的验收申请材料进行审查，并报义煤公司创新办批准验收，同时根据验收结果对科技创新项目进行评价后，对具有推广借鉴意义的项目列入推广计划，明确推广责任和范围，发挥项目带动效应。凡是要申请上级科技管理部门验收鉴定的必须经义煤公司创新办备案。
第十二条 通过验收的科技成果方可进入收购程序，并由义煤公司创新办颁发验收证书。科技成果项目负责人应根据专家评价意见将研究报告进行完善，将成果验收技术资料整理齐全，填写《义煤公司技术创新成果验收登记表》，到义煤公司创新办进行登记和备案归档管理。
第十三条 实行重大科技成果制度。公司创新办应及时向义煤公司上报重大成果验收和鉴定情况。创新办负责重大科技成果及管理，及时通过OA办公网的管理系统平台进行，以便相互学习，扩大推广。
第四章 科技成果收购
第十四条 根据义煤公司规定，按照我公司科技成果管理权限实行收购。收购费用从技创新奖励资金中支出，科技创新奖励资金数额按照公司月工资总额的5%控制使用。
第十五条 公司每季度（月）对科技成果进行一次收购，坚持效果优先原则，凡具有实用推广价值且创造明显经济效益并通过验收的科技成果方可予以收购。科技成果收购范围：
（一）对公司各单位由项目组或个人自主完成的科技研发成果（包含应用研究成果、技术开发成果、技术攻关成果、引进再创新成果四类）、新技术推广成果、软科学及管理创新成果、技术革新成果、QC成果、五小成果，由公司进行收购奖励。
（二）对列入集团公司级、义煤公司级科技计划、旨在推动产业科技进步的项目、完成并经验收鉴定的成果和横向产学研合作成果，由集团公司或义煤公司进行收购奖励。
（三）对于由个人在工作之余完成的非职务成果在收购时应签订科技转让或使用协议，在协议中应明确指出所有权归属。成果被收购后其所有权和使用权由收购方优先享有，可在所属单位进行全面应用。
第十六条 科技成果收购奖励申报条件：凡经公司及以上单位组织验收或鉴定，已应用于生产实践，且在本公司安全生产经营中取得良好经济效益或社会效益的科技成果，同时符合下列条件之一者，可进行申报。
（一) 研发应用于安全生产经营的新技术、新工艺、新产品、新材料，其技术水平在国内领先，实施后产生显著效益的应用研究成果；
（二）为进入企业经营新领域进行的新技术、新工艺研究成果，对企业发展起到关键作用，达到公司领先水平的技术开发成果；
（三）结合高、难、新的重大科技项目，开展技术攻关，解决技术难题，取得较好成效的技术攻关成果；
（四）在引进机械、装备中，积极消化吸收并有所创新发展的引进再创新成果；
（五）首次在公司内推广应用的新技术、新产品、新工艺、新材料，对解决技术难点、技术关键有较大创新的推广成果；
（六）改进完善现有各种操作方法、软件、工艺、标准、规程、检验方法经采纳对公司高效生产、经营管理、安全环保等方面有较大影响的软科学及管理创新成果；
（七）对公司某领域（环节）中的生产工艺或操作方法有重大改进，局部改进设备和工艺装备，达到提高工效和节能降耗目的的技术革新成果；
（八）职工群众性创新活动中对生产经营现场出现的问题进行改进完善而形成的“五小”成果；
（九）职工群众性创新过程中围绕生产经营中出现的技术难题和管理局限，为了提高工作和产品应用全面质量管理方法开展活动而形成的QC成果。
（十）对给公司带来效益和荣誉的已颁发技术标准、获得国家授权的并对公司安全生产、提高效益具有作用的职务专利等知识产权成果可进行知识产权收购奖励。
第十七条 科技成果收购流程:
（一）提交义煤公司技术创新成果收购奖励申请表（见附件2）。
（二）提交科技成果验收鉴定证书、应用证明、效益证明、评价结果。以上材料均为原件，其他证明材料如专利证书、查新报告、检测报告、出版论文等可为复印件，所有申报材料装成一册(研究报告也可单独成册)。
（三）科技项目材料审查
创新办负责对提交的评价材料进行初审，将符合评价条件的科技成果上报领导小组审查，并报义煤公司创新办。
（四）成立科技成果收购评审专家组
由义煤公司创新办组织评审专家组进行评审。
（五）科技成果收购、评审及结论
由项目负责人对项目研究过程进行汇报，详尽阐述成果的创新性，并对成果所产生的经济、社会效益进行描述。项目评审专家组根据成果评审材料、答疑情况以及科技鉴定部门的鉴定意见，按照《义煤公司创新成果评价收购标准》（见附件3）进行评估，并提出收购评估意见，然后报请领导小组批准，由人力资源和财务部门按季度兑现。收购资金纳入科技创新奖励基金管理。
第五章 科技成果推广转化
第十八条 科技成果推广转化是指具有应用前景的技术成果被推广转化到生产经营实际中进行应用、推广和再创新的活动。科技成果包括义煤公司职务科技成果和外来引进科技成果。
第十九条 公司应建立科技成果推广体系，大力实施科技成果推广转化效益激励机制，使科技成果完成者从推广转化中受益。
第二十条 公司总经理是科技成果推广转化的第一责任人，要加强自主创新成果的推广，着力把有价值的科技成果推广转化到生产经营中，使科技成果落地生根。
第二十一条 加强科技成果信息管理，健全和完善科技成果信息平台，同时加强宣传，扩大科技成果的影响力，促进其推广应用。
第二十二条 公司应积极组织进行年度科技成果推广计划的编制与实施工作。
第二十三条 推广计划下达后，应成立项目推广小组，由成果完成单位配合，进行必要的理论培训、实操培训和现场技术指导，在适宜范围内进行推广应用。重大科技成果的研发项目组根据需要也可直接转变为推广项目组，形成成果转化一条龙服务体系，参与成果推广转化的各个阶段。
第二十四条 列入推广计划的项目要填写成果推广计划任务书，并按照成果推广计划任务书规定的各项内容进行推广，定期填报推广应用进度报表。计划完成后应及时进行总结，提交推广应用总结报告及经济和社会效益证明等有关材料，上报创新办。
推广项目组在推广过程中应进行再创新，若通过进一步开发，在原有成果技术基础上，又有重大创新或超过了原有技术水平，取得了新的成果，可按照有关程序继续申请科技成果验收、鉴定，进一步推广。
第六章 科技成果验收结算
第二十五条 公司应建立科技成果验收结算体系，负责对科技成果推广转化效益进行评估，实事求是、客观公正地衡量科技成果产生的经济和社会效益。
第二十六条 科技成果验收结算应提交成果推广验收结算申请、推广应用总结报告以及经济和社会效益证明等有关材料。由创新办上报义煤公司审查结算。
第七章 科技创新市场考核
第二十七条 科技创新市场运作考核验收每季度进行一次，年终总评，采取现场检查考核的方式。考核标准按照《义煤公司科技创新市场考核评分标准》（见附件5）执行。
第二十八条 义煤公司考核前我公司要先自行按照考核标准对本单位科技创新市场化运作情况进行自评和整体总结，并于每季度第三个月20日前上报义煤公司创新办。
第二十九条 考核内容分科技创新市场运作及科技创新绩效两部分，其中科技创新市场考核得分占总成绩的90%；科技创新绩效得分占总成绩的10%，科技市场考核结果按百分制进行。考核结果按百分制分为A、B、C、D四个等级，并与各单位创新绩效工资及各单位领导绩效挂钩。95分（含95分）以上为A级，90-95分（含90分）为B级，85-90分为C级（含85分），85分（不含85分）以下为D级。
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以科学发展观为统揽，按照市委深入学习实践科学发展观领导小组《关于第二批深入学习实践科学发展观活动整改落实阶段工作安排》张学组[2009]9号文件精神的总体要求，紧密结合全市科技工作实际，以坚持取得实效为关键，对梳理出的影响和制约科技工作科学发展的突出问题以及群众反映的热点、难点问题、自查问题进行全面分析和总结，深刻剖析问题产生的根源，逐条逐项制定整改措施。认真解决好不符合科学发展观的思想观念问题、影响和制约科学发展观存在的突出问题、党性党风党纪方面群众反映强烈的突出问题。通过整改，巩固和扩大学习实践科学发展观成果，进一步增强科技工作的主动性、针对性、前瞻性和科学性，推动科技创新工作为我市经济社会发展提供强大科技支撑和动力。
二、基本要求
要把查找和解决问题贯穿始终，在解决影响和制约服务科学发展的突出问题上下功夫，在解决群众最关心、最直接、最现实的利益问题上下功夫。力求做到能够马上改的，要立即改正；需要一定时间的，要制定措施，明确整改时限；属于苗头性和倾向性问题，要见微知著，防微杜渐，解决在萌芽状态；对应当解决但一时解决不了的问题，积极创造条件逐步加以解决。通过整改，解决好影响科技事业发展及群众反映较集中的问题，解决好妨碍科技工作发展的问题，解决好政风行风建设方面存在的问题，努力营造“爱岗、敬业、务实、创新”的良好窗口形象。
三、主要任务和整改措施
（一）全面加强科技队伍建设
1、把思想理论建设放在首位，进一步加强政治理论学习。深入学习科学发展观，加深对科学内涵和实质的理解和把握，解决对科学发展观理解不够深刻，贯彻落实科学发展观的自觉性和坚实性不够强等问题。整改措施：一是以学习实践科学发展观为重点，充分发挥局领导班子理论学习中心组的表率作用，积极推进中心组理论学习制度化、规范化。把加强班子和自身理论学习列入重要日程，放在首位，做到自觉学习和常抓不懈，切实加强自身修养。二是学习方式上做到个人自学与集中学习相结合、专家辅导与分组讨论相结合、调研与开展宣讲相结合、理论知识学习同科技工作实际相结合。带着问题学、带着思考学，以科学发展的理念武装头脑、指导科技工作，教育引导干部职工发挥主动能动性，找准位置，以强化干部职工的进取意识。三是针对领导干部驾驭科学发展观的能力不够强、理论修养和业务素质有待提高等问题，明确要求局领导班子成员在理论和业务学习上下功夫，坚持深入持久地学，全面系统地学，真正学深学透、学懂弄通，不断加深领导干部对科学发展观的认识和理解，全面掌握科学发展观的精神实质、深刻内涵和基本要求，把思想和行动统一到科学发展观的要求上来，不断增强贯彻落实科学发展观的自觉性和坚实性，提高应对复杂局面，总揽发展全局的能力。领导干部要积极投身科技工作实践，提高运用科学规律推动科技工作发展的能力，努力造就一支勤政高效的科技管理干部队伍。
责任领导：*
责任部门：党委办、办公室
完成时限：2009年8月
2、大兴求真务实作风，狠抓工作落实。针对进一步深化对学习实践活动的认识，努力解决学习的自觉性、积极性和主动性不强的问题，从抓作风建设和制度建设入手。整改措施：一是在制定出台重要科技发展规划、计划和方案之前，都要经过充分调查研究、专家评估论证，建立领导、专家和群众相结合、充分反映民主广泛集中民智的决策机制，进一步推行政务公开。二是在进一步完善分工负责制的基础上，对局领导干部成员实行工作绩效考核并严格奖惩和责任追究。明确局领导班子成员要发挥好表率带头作用，遵守领导干部廉洁自律的有关规定，始终做到严于律己，要求别人做到的自己首先要做到，要求别人不能做的自己坚决不做，认真发挥领导干部的模范带头作用，为全局干部职工树立良好形象。三是认真清理我局已制定各项规章制度，健全完善有利于科学发展、转变工作作风的长效机制，充分发挥制度的内部制约作用，以进一步规范管理程序，健全监督制约机制，严格落实首问责任制、限时办结制等一系列制度，做到用制度管人、用制度管事，使我局各项工作公开透明运行，接受群众监督，堵塞管理漏洞。四是转变工作作风，争取多挤出时间深入基层、深入项目承担单位开展调研工作，了解新时期科技工作的难点和特点，有针对性地加以指导和解决。每年深入基层时间不少于三分之一，结合实际撰写调研报告不少于两篇，做到尽职不越位，工作按程序。
责任领导：*
责任部门：办公室、监察室
完成时限：2009年12月
3、加强党风廉政建设。整改措施：一是加强党风廉政宣传教育。以“作风建设年”活动为载体，以“讲党性、重品行、作表率”为主题，着力抓好“四项教育、一个建设”。重点开展党性党风教育、党纪政纪法规教育、警示教育和岗位廉政教育，加强廉政文化建设。结合我市2008年查处的几起重大违纪违法案件，突出抓好警示教育，教育广大干部职工依法办事，廉洁从政，努力形成以廉为荣、以贪为耻的良好社会风尚。二是认真开展民主评议活动。以科技立项、科学技术奖评审、科技成果评定、科研经费使用等社会关注的工作环节为重点，以完善科技管理机制、建立健全科技法规、政策、制度、办法为突破，以全面提高科技管理队伍整体素质、推行“阳光政务”、勤政廉政为落脚点，建立长效机制保证民主评议活动深入、持久、扎实有效地进行，推进科技事业向前发展。积极参加电台“市民热线”对话活动，继续开展公开承诺，编发《行风简报》，设立举报箱，广泛征求意见并切实整改。三是大力提高机关效能。结合“作风建设年”活动，全面推行首问责任制、限时办结制、AB岗工作制、责任追究制、考核评议制、导向激励制。畅通投诉渠道，加大行政问责力度，加强对部门履责情况的监督，着力解决不尽职责、服务差，不讲标准、效率低，不守纪律、乱作为等问题，严肃查处妨碍和损害发展环境的行为。四是进一步强化监督，落实领导干部廉洁自律各项规定。继续开展领导干部述廉、评廉、考廉工作，实行纪检组负责人同科级领导谈话、干部任职前廉政谈话和诫勉谈话制度。建立和完善廉政建设制度，用制度规范从政行为。建立科级以上干部（包括下属事业单位）廉政档案，将科级以上干部的个人基本情况、年度考核表、廉政知识考试卷、个人收入申报表等有关资料放入廉政档案。
责任领导：*
责任部门：监察室
完成时限：2009年12月
（二）进一步加强科技自主创新能力建设
4、大力推进企业技术创新工作。进一步突出企业的主体地位，全面提升企业、产业的自主创新水平。整改措施：一是工业重点提升工程机械、清洁能源等支柱产业竞争优势，加快做大电子信息产业、光机电一体化、新材料等高新技术产业规模，着力培育以太阳能发电和大型风力发电设备为主的新能源产业等新兴产业。加快传统产业的技术引进、技术改造和技术创新，提高优势传统产业竞争力。围绕高新技术产业和重点产业，大力进行配套招商，促使向上下游延伸，推动上下游配套产业的形成和发展，形成新的产业集聚。二是注重抓带动全局的重大科技项目，又不放松对中小型科技项目的扶持。2009年，市科技支撑计划项目中加大对工业项目的支持力度。重点抓好工业领域共性关键技术研究与示范。重点支持符合国家产业政策、创新性强、产业关联度高、对全市主导产业发展带动作用强的技术研究与开发项目。三是积极组织中小企业申报2009年科技型中小企业创新基金项目，争取使更多科技型中小企业获得省厅和科技部创新资金的支持。四是多措并举推动高新技术产业发展。认真开展高新技术企业申报。并积极帮助中煤*煤矿机械有限公司、涿鹿京仪电子有限公司等10家企业申报高新技术企业，提高我市高新技术企业对经济的贡献率；实施高新技术产业化工程，加强我市新材料、先进制造等领域的研究开发和技术引进，大力发展高新技术，发展拥有自主知识产权的高新技术产品，塑造新兴产业；制定扶持高新技术产业发展和提高我市主导产业自主创新能力的实施意见，鼓励引进高新技术产业化项目，发展高技术服务业，引导企业用高新技术改造提升传统产业。
责任领导：*
责任科室：工业科、生产力促进中心
完成时限：2009年12月
5、加快组织实施重大科技专项。集成各方面的资源和力量，加快推进重大科技专项的实施，攻克核心和关键技术，真正推动区域特色、优势产业的培育形成和发展壮大。整改措施：一是对我市科技计划项目编制进行调整，项目、资金重点支持自主创新、节能减排、循环经济、新农村建设和高新技术产业等重大项目，提炼重大课题，策划重大专项，加强集成创新，促进产业技术升级。二是以企业为主体从源头上加强重大专项的支持。从各级、各类资源的聚集整合，知识产权的获取，核心竞争力的提高，人才的吸纳、培养和引进等方面，进行认真的统筹规划，鼓励企业牵头，以产学研联盟和产业技术联盟方式承担任务。三是瞄准国家、省重大科技计划项目指南，筛选、凝练重大科技项目，采取有力措施做好重大专项、重点项目的争取工作，力争取得更大突破。
责任领导：*
责任部门：计划财务科、工业科、农业科、社发科
完成时限：2009年12月
（三）加强现代农业领域科技创新
6、加强现代农业领域技术创新。认真抓好科技致富工程，坚持以科技兴农为动力，努力从根本上实现传统农业向现代农业转变。整改措施：一是发挥科技项目示范作用，推广普及农业先进实用技术，加快推进农业产业化、标准化和市场化，促进农民持续增收，推动社会主义新农村建设步伐。二是抓好市级新农村科技示范村建设，发挥辐射带动作用，为发展农村民生提供强有力的科技支撑。三是认真抓好科技下乡，通过开展科技培训，促进农村二、三产业的发展和富余劳动力的转移。四是认真做好农业科技特派员推广工作，积极为结对村引进项目、资金、技术、人才，促进村级经济快速发展，带动农民增收致富。完善科技特派员日常管理制度，提升服务质量。
责任领导：*
责任科室：农业科
完成时限：2009年12月
7、开展县区科技进步考核活动，进一步提高市、县科技部门的地位。整改措施：通过加强对县区科技工作的服务指导，力争我市17个县区全部达到科技部科技进步考核要求。在去年的基础上，继续和市委组织部共同组织对县区科技工作的考核，对考核成绩突出的以市政府名义进行表彰。
责任领导：*
责任科室：农业科
完成时限：2009年12月
8、加大农业科技成果推广力度，使基层得到更多科技资源。整改措施：一是加大农业科技成果转化资金项目实施力度，重点抓好4个省农业科技成果转化资金项目实施，每个项目平均示范面在20万亩以上，促进农业增效，农民增收。实施30项农业科技成果推广项目。二是加强新品种新技术推广力度，快速推进我市农业科技的整体水平。三是开展新农村科技示范工程，促进农村科技进步。从2009年到2011年，在全市重点建设15个新农村科技示范村、2个新农村建设科技示范乡镇、1个新农村建设科技示范县，今年重点建设5个社会主义新农村科技示范村，并给予专项资金支持。四是推进科技攻关，切实做到科技惠农。抓好在我市实施的7项国家科技支撑计划和11项省科技计划项目。
责任领导：*
责任科室：农业科、山办
完成时限：2009年12月
（四）推动科技合作，加快科技成果的转化和产业化
9、不断提升科技交流和对外招商的水平。整改措施：一是提升交流和招商项目的质量，切实把全市各领域、各行业的技术需求找准。二是创新工作方式，把立足点放在高科技含量项目的签约上，放在签约项目的落实上，早行动、早准备，集中精力做好项目对接工作。三是把科技项目招商贯穿到科技工作的全过程。坚持论坛招商与平时招商相结合，用平时招商的成果提高论坛招商的质量。四是广泛开展国内外科技合作与交流。积极研究分析国外科技发展的趋势和动向，掌握世界科技发展的主流方向，进一步扩大我市的国际科技合作与交流，加大政府间合作力度，积极拓展和充分利用各种对外科技交流渠道，力争在更高层次和更广领域实现突破。
责任领导：*
责任科室：成果科
完成时限：2009年12月
10、加快科技成果向现实生产力转化。整改措施：对本地区科技成果推广转化情况好的项目，逐年增加资金进行扶持，使科技成果迅速转化为现实生产力。科学合理地进行全市科技成果的选评、鉴定工作。发挥科技奖励的导向作用，把真正能体现我市自主创新和科技研发最高水平和最具特色科技成果评选出来，并加以重点扶持，使之成为科技进步与自主创新的亮点。
责任领导：*
责任科室：成果科
完成时限：2009年12月
（五）努力营造有利于科技创新的良好环境
11、营造良好的政策环境。整改措施：进一步贯彻落实国家、省关于科技法律法规的一系列政策措施，结合我市科技工作实际，加强与相关部门的协调和沟通，组织编辑好《*市科技法律政策汇编》，解读国家、省、市各级支持科技发展的政策。
责任领导：*
责任部门：社发科
完成时限：2009年12月
12、加大科普宣传工作，建立科普科技下乡长效机制。整改措施：根据新的形势，研究新的情况，探索新的路子，现阶段，要加大对上门培训、定点培训、委托培训、走出去、请进来、农村及青少年科技知识培训活动等方面的力度，注重培训特色、培训亮点，整合我市的培训优势资源，延深培训链。
责任领导：*
责任科室：社发科
完成时限：2009年12月
13、加大知识产权宣传力度，提高全社会知识产权法制观念，创造良好的自主创新氛围。整改措施：深入实施专利、品牌、标准三大战略，加大企业知识产权申报、实施和保护力度，实现专利兴企、名牌兴企、标准兴企，全面提升我市企业的创新活力和市场竞争能力。继续抓好知识产权示范创建工作，促进全市经济发展，提高城市竞争力。进一步强化专利行政执法，加大知识产权保护力度，提高专利产业化水平。发挥专利申请资助资金的激励作用，支持企业和发明家创造更多的知识产权。加强专利申报组织工作，不断提高专利申请的数量和质量。开展知识产权行政执法，严厉打击假冒、侵犯专利权行为，处理知识产权纠纷案件，营造良好的知识产权保护环境。
责任领导：*
责任科室：知识产权科
完成时限：2009年12月
（六）加强和完善科技服务中介机构建设
14、加快建设全市科技服务网络。整改措施：一是积极推进市级科技服务平台和科技创业服务中心的建设工作。以市生产力促进中心为主，联合县级生产力促进中心，加强科技服务队伍的建设。提高服务水平，尽快打造出我市自己的科技服务队伍。二是加快生产力促进中心建设步伐。我市生产力促进中心建设已提上议事日程，土地手续正在积极办理中，今年争取完成前期工作，力争于2012年建成竣工。届时，该中心将为加速科技成果向现实生产力转化、推进我市新型工业化进程、提高科技管理部门转变政府职能、提升高新技术改造传统产业能力、积极发展高新技术产业，促进中小企业信息化等方面做出贡献。
责任领导：*
责任科室：生产力促进中心
完成时限：2012年12月
三、目前重点整改的任务和整改措施
15、做好相关准备工作，为争取“国家级先进矿山装备产业化基地”创造条件。国家级先进矿山装备产业化基地的争取是今年下半年我市科技工作的重点工作和中心工作，我局一定认真谋划、精密组织，抓好每个细节的工作。编制完成《*（国家）先进矿山装备产业化基地建设规划》，按时上报省科技厅，并积极向国家科技部汇报，争取通过评审和论证。
责任领导：*
责任科室：工业科、计划科、办公室、生产力促进中心
完成时限：2009年12月
16、继续抓好项目建设。认真筛选集成程度和科研水平高的项目推荐报省，争取提高我市2010年上报项目立项成功率。确保我市今年争取省科技厅重大创新项目取得突破。加强科技计划管理创新，开发新的市科技计划项目网上管理中心，实行网上申报市级项目。充分发挥专家库的作用，完善项目库建设，为相关企业策划、设计、包装，提高申报科技计划项目的科技含量。尽快下发2009年*市科学技术研究与发展计划。
责任领导：*
责任科室：计划财务科、工业科、农业科、社发科、生产力促进中心
完成时限：2009年12月
17、做好重大科技活动的组织实施，提高科技工作显示度。一是筹办“863”走进*大型产学研科技主题活动，积极帮助技术供需双方接洽沟通。二是推动*市和北京市的科技工作，争取取得实质性的进展。三是加大科技推动主导产业发展的力度和步伐。下半年重点组织好“*市葡萄产业发展科技论坛”，体现“科技引领发展”的内涵。四是组织实施“新农村建设科技示范工程”，在示范村试点实施科技民生项目和农业科技项目。通过建设“一窗、两站、三室”，开展“四个一”活动，采取五项措施确保科技示范村建设的顺利实施。
责任领导：*
责任科室：办公室、工业科、农业科、成果科
完成时限：2009年12月
18、深入开展国际科技合作工作。确保市农科院通过科技部合作司的专家考察取得成功，力促其建成国家级农业国际科技合作基地。积极谋划1项国家级国际科技合作项目，积极推介我市杂交谷子等一批尖端技术成果与外方的技术合作，搭建与国外技术机构合作与交流平台。
责任领导：*
责任科室：成果科
完成时限：2009年12月
19、继续帮助企业争取资金支持。认真组织高新技术企业申报工作，争取组织我市20家企业申报高新技术企业。积极申报国家、省中小企业科技创新基金，多渠道融资，增加科技投入。以培育我市骨干企业，鼓励企业开发新产品、增强市场竞争力为主要目的，认真筛选科技型企业申报省级创新型试点企业，培育省级创新型试点企业10家，市级30家，省级自主创新产品10项。
责任领导：*
责任科室：工业科
完成时限：2009年12月
20、优化科技政策发展环境。制定高新技术企业发展优惠政策，推进电子信息、新型材料、节能环保等产业发展。起草《*市科技计划项目监督及跟踪问效管理办法》等制度，对科技计划项目的预算、执行、监督及决算等各个环节加强管理。出台我市《科技奖励办法》修订意见。编辑出版我市科技政策法规文件汇编。
责任领导：*
责任科室：计划财务科、工业科、成果科、社发科
完成时限：2009年12月
四、组织领导和保障措施
1、加强组织领导。解决问题、完善制度是学习实践活动的最具体、最直接、最重要的成效，广大党员和人民群众十分关注。局领导班子和领导干部对此要高度重视，主要领导要认真履行第一责任人的职责，把整改工作列入重要工作日程，切实加强对整改工作的领导。在充分发挥局党组集体领导作用的基础上，各位局领导干部要按照分工认真落实解决问题的责任，周密安排、精心组织，突出重点、抓好关键，带头落实整改措施，集中力量解决存在的突出问题。对具备条件解决的问题要立即着手解决，对不具备条件解决的问题，要创造条件，明确时限，分步实施，积极解决，确保方案确定的各项目标任务的顺利实施。
