知识产权管理办法范文

导语：如何才能写好一篇知识产权管理办法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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第二条 本办法所指知识产权是指在产业技术体系研发、推广、培训、示范的过程中形成的成果和知识产权。

包括：专利权、商标权、著作权、植物新品种权、技术秘密及其它科技成果知识产权。

专利权：主要指新产品、新材料、新技术、新工艺等专利权。

商标权：主要指商品商标、服务商标、集体商标、证明商标。

著作权：包括以多种形式创作的文学、艺术和自然科学、社会科学、工程技术等作品的署名权。包括作品的发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、复制权、发行权等权利。

植物新品种权：完成育种的单位和个人对其授权的品种，享有排他的独占权。

技术秘密：是指能为权利人带来利益、权利人已采取严格的保密措施、不为公众所知悉的技术信息，包括设计、程序、配方、工艺、方法、诀窍及其他形式的技术信息,属于商业秘密。

第三条 对知识产权的保护采取法律手段和自我保护手段相结合的方式。

第二章 知识产权的归属

第四条 现代农业产业技术体系形成的知识产权归国家所有，国家授予产业技术体系中的承担、依托单位。承担、依托单位可以依法协商决定实施、许可他人实施、转让、作价入股等，并取得相应的收益，收益根据作价入股及合同约定分配。

（1）商标权、商业秘密归属于农业产业技术体系中承担、依托单位所有。

（2）专利权归属执行承担、依托单位的任务或者主要利用承担、依托单位的物质技术条件所完成的发明创造，为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于承担、依托单位,申请被批准后，该承担、依托单位为专利权人。

（3）非职务发明创造申请专利的权力属于发明人或设计人，申请被批准后，该发明人或设计认为专利权人。

（4）利用本单位的物质技术条件研究成的发明创造，单位与发明人或设计人订立合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。

（5）以单位的名称、名义申请注册的商标及其它标记，单位享有所有权。

第五条 知识产权涉及国家安全和重大社会公共利益的，不授予产业技术体系中的承担、依托单位。我省根据需要保留无偿使用、开发，使之有效利用和获取收益权利的，产业技术体系中的承担、依托单位不可擅自决定将该项科研成果及其形成的知识产权进行实施、转让和作价入股。

知识产权归属由产业技术体系中的主持单位、承担单位、依托单位在项目合同中约定。对合作研究项目，知识产权归属从其合同约定，并依据合同对履行义务情况组织检查和验收。

第三章 知识产权管理

第六条 申请承担产业技术体系中的项目时，承担、依托单位须提交与技术开发、推广、培训、示范有关的知识产权检索报告，同时提供知识产权分析报告，报告须由省知识产权局签署意见。在实施过程中，承担、依托单位要根据相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措施。承担、依托单位发现重复研究或侵犯知识产权时，应及时向主持单位报告，主持单位应及时处理。主持单位发现重复研究或侵权时，可以提请承担单位申请终止研究。不及时采取措施，造成损失的，追究有关责任人的责任。

第七条 产业技术体系中的承担、依托单位为各机构负责人所在的具有法人资格的单位。各机构负责人无单位的，合同中必须明确依托单位，依托单位应具有法人资格，依托单位负有承担单位的责任。

第八条 产业技术体系中的承担单位必须建立有效的知识产权管理制度，对技术开发、推广、培训、示范过程中产生的成果及时采取知识产权保护措施，依法取得相关知识产权，并予以有效管理和充分使用。凡具备申请专利条件，适宜用专利加以保护的，应适时申请专利。凡具有良好的国外市场前景，适宜于向外国申请专利的，要及时申请外国专利。

第九条 取得相关知识产权的申请费用、维持费用等知识产权事务费用，由产业技术体系中的承担、依托单位从现代农业产业技术体系建设专项资金中据实支出。

第十条 产业技术体系中的承担、依托单位验收时，必须同时提供知识产权专题报告，对形成的知识产权和合同约定等情况如实总结，此报告作为验收的重要依据之一。

第十一条 对于弄虚作假获得产业技术体系建设任务的单位或个人，或为申请任务提供虚假材料的中介服务机构、人，由此导致承担的产业技术体系中的推广、培训、示范任务属于重复工作或无效工作，不能获得知识产权，给国家造成损失的，在追究有关单位或人员相应责任的同时，省科技厅、知识产权保护局根据产业技术体系中的项目档案无诚信记录的黑名单，通报全国的科技、知识产权部门使其今后不得参与产业技术体系中的项目申报。并通过相关程序取消该知识产权中介服务机构的知识产权服务资格。

第十二条 利用商标注册和专利申请等法律手段维护产业技术体系中的主持单位、承担单位、依托单位的知识产权，通过自我保护的方式维护商业秘密等智力成果。

第十三条农牧厅政策法规处负责产业技术体系中的主持单位、承担单位、依托单位的知识产权管理工作，在知识产权管理中涉及到法律事务的咨询、指导工作，并协助做好知识产权的维权和保护工作，将审批完的专利、商标报农牧厅政策法规处备案。

第十四条 建立产业技术体系中的主持单位、承担单位、依托单位内部秘密保护制度。运用经济手段、合同手段、内部保密等制度进行管理。

（1）承担产业技术体系中的研究单位、技术推广服务中心，在技术研究开发、推广之前，要与参与技术研究开发的人员签订科研成果、商业秘密、科研成果知识产权有关问题的保密协议。产业技术体系中的研究、推广、培训人员，未经同意，不得公开发表或者在不符合保密规定的场所公开内容。

（2）参与产业技术体系中的鉴定、评审、评估、验收的专家及相关人员，产业技术体系中的工作人员，未经承担、依托单位的同意，不得披露有关的知识产权战略、成果，不得公开发表、使用、向他人提供、转让资料、文件和有关商业秘密。否则，应依法追究有关人员的民事责任或刑事责任。

第十五条 以产业技术体系中的主持单位、承担单位、依托单位名义设立机构、签订技术合同、签订重大经济协议或从事各种经济活动时，必须经农牧厅授权委托或批准。

第十六条 对外签订的技术合同，必须由农牧厅及其委托人签署，擅自签署的，不予承认并将追究签署者的责任。

第十七条 知识产权的转让，必须经农牧厅技术开发部门、安全生产部门、政策法规处等部门会审同意，报农牧厅领导批准。

第十八条 产业技术体系中的承担、依托单位转让研究成果知识产权时，成果完成人享有同等条件下优先受让的权力。

第十九条 产业技术体系建设中形成成果取得知识产权后，产生重大经济效益或社会效益的，根据合同约定，对承担、依托建设任务的主要人员和为获取知识产权作出贡献的人员及知识产权实施单位的有关人员的合法收入予以保护。

第四章 奖惩

第二十条 农牧厅每年末对产业技术体系中的承担、依托单位或有关人员对知识产权培育、管理、保护等作出显著成绩的应予表彰和奖励。对由于知识产权管理人员的过失，造成知识产权的丧失或保护不力，造成重大经济损失的，可追究其有关人员的经济和行政责任。

第二十一条 产业技术体系中的主持单位、承担单位、依托单位负责人有权监督本规定的实施，并有责任劝阻、制止和举报违反本规定的人员和行为，对举报有功的单位及个人予以保护和奖励。

第二十二条 任何人不得利用职权、工作之便侵犯产业技术体系中的知识产权。对于违反本规定而使产业技术体系中的主持单位、承担单位、依托单位的权益受到损失者，根据情节轻重，分别给予不同的行政处分，甚至除名，并责成当事人及时改正、挽回影响，对触犯法律的，将依法追究其民事及刑事责任。

第五章 附则

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为进一步规范专利收费的财务管理，现印发《国家知识产权局专利代办处收缴专利费用工作规程》的补充规定。该补充规定从发文日起实行，请认真执行。

特此通知。

二二年五月二十四日

国家知识产权局专利代办处收缴专利费用工作规程的补充规定

为加强和规范专利代办处专利收费的财务管理，现对《国家知识产权局专利代办处收缴专利费用工作规程》（以下简称《规程》）作如下补充规定：

一、代办处财务人员的配备和职责

各专利代办处应配备一名至少具有初级会计电算资格证书的财会人员，并向国家知识产权局专利局初审及流程管理部备案。财务人员的职责：帐目稽核、对账、科目的更正调整、记帐凭证的装订和保管、总帐及明细帐的保管。

二、代办处帐簿的设立和管理

依据国家财政部门的规定，专利代办处专利收费应设立独立的账号，建立独立的帐簿。各代办处的负责人和财务人员要加强对专利收费财务帐目的管理，并保证所建财务帐目的完整性和真实性。

各代办处应接受国家有关管理部门、国家知识产权局对专利收费帐目的检查，积极配合并提供有关的帐簿。

专利收费帐簿应依据时间顺序按月分类装订，由代办处专职财务人员保管。

代办处应设立的帐簿有：

1.科目余额表（一、二、三级科目表）

2 .银行存款明细帐3.现金明细帐4.支票明细帐5.应收款（邮局）明细帐6.应交知识产权局专利费用明细表7.资产负债表8.日结单9.过帐凭证汇总清单（汇总表1）

10.过帐凭证汇总清单（汇总表2）

三、帐目的稽核与更正调整

代办处财会人员，应认真执行财务制度中月末对账的规定。月末对账时，发现帐目内容有误，应做好财务记录，于下一个月对错误帐目进行更正调整。更正调整应按有关财务规定办理。更正调整后的结果，以书面形式报送国家知识产权局专利局收费处。

四、专利缴费日的确定

专利缴费日的确定是十分重要的法律程序，各专利代办处应依据专利法、专利法实施细则、审查指南等有关法律规定执行。

五、专利收费的现金管理规定代办处收取的专利费用的现金部分，应严格遵守国家财务制度的规定。当日收取的现金应在下班前存入银行；遇有特殊情况或当日收取现金未超过银行核定的库存量，经代办处长批准后应妥善保存，次日内必须存入银行。任何人不得以任何理由坐支现金，经核查确有坐支情况的，将遵照补充规定第七条第一款的处理办法执行。

六、实行年度检查反馈制度

国家知识产权局对专利代办处收缴专利费用工作实行年检反馈制度。检查专利代办处工作时，以纸件形式记录检查的过程及存在的问题。专利代办处对检查记录的内容有异议时，可以书面的形式阐述自己的理由。检查记录由专利代办处处长确认签字。

检查组在检查工作结束后15日内，以书面形式向专利代办处反馈检查报告。检查报告应公正、客观地对专利代办处工作进行评价，指出检查过程中发现的问题，提出改进的意见或建议。

七、违反《规程》和补充规定的处理办法

在严格执行《规程》“九。附则”的基础上，增加违反补充规定的处理办法。补充规定中所述的“按违反规定处理”，除承担相应法律责任以外，将视情节轻重，对专利代办处进行通报批评或扣发1000元以下的补贴款。

（一）专利代办处应认真执行“补充规定”第五条的规定。专利代办处当日收取专利收费的现金未按规定存入银行的，按违反规定处理；坐支现金情节严重的，按挪用专利费用处理；坐支后产生恶劣影响并造成损失的，专利代办处负责人和代办处财务人员，将承担相关法律责任。

（二）专利代办处应认真执行“补充规定”中第四条的规定。对于违反法律规定的缴费日，视为无效。其行为，按违反规定处理。有关的责任人将承担相关法律责任。

（三）专利代办处应认真执行《规程》第二条第四款的规定。在自查过程中，若发现收据第四联与记帐凭证（银行汇单原件、邮局汇单复印件、面交的缴费清单）未按规定排列顺序合订一处的，应及时进行整理、装订（日结单应装订在每卷卷首）。如果记帐凭证已转送专利局收费处的，将通知专利代办处取回相关凭证进行重新整理、装订，待符合要求后再转送知识产权局专利局收费处。该补充规定生效后，仍未按要求处理的按违反规定处理。

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关键词：企业知识产权；管理；实践

中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2015）004-0000-01

一、前言

当前，随着市场经济的迅猛发展，企业之间的竞争日趋激烈，知识产权在科技、经济和贸易中的地位和作用空前突出，把握机遇应对挑战，对企业知识产权提出了更高的要求，知识产权是在企业技术创新过程形成的，是企业参与市场竞争的核心技术，怎么样管理好、利用好知识产权，影响到企业的发展与生存。

二、企业知识产权管理实践

1.健全完善知识产权的管理组织体系

我们建立了一套完整的专利管理组织体系，由单位主要领导挂帅的3+2级管理体系网络（院领导〈专利管理委员会〉―科技开发部〈专利管理执行部门〉―基层室所〈专利申报、实施部门〉）+科技信息处+中油集团公司的知识产权专家支持，这样就可以从组织上、技术支持上保证我们在实际工作中切实有效的开展专利的各项工作；

2.近一步完善了知识产权管理制度体系

我们在严格执行《中国石油天然气集团公司专利管理办法》，《大港油田公司专利管理办法》的基础上制定、完善了《石油工程研究院专利管理办法》、《石油工程研究院技术秘密认定管理办法》等知识产权管理制度，明确了各级部门的责任和权利，从制度上确保了我们专利工作有条不紊的开展工作，减少了专利在申报、保护、管理、实施等环节中可能出现的各种问题，提高了我们的工作效率，使知识产权管理与保护制度化、规范化。从制度上保证知识产权工作的全过程覆盖。

3.加大了宣传力度，提高全员知识产权保护意识

提高知识产权意识和法制观念，提高知识产权管理、保护和利用水平，是知识产权保护宣传工作的核心任务。我们在平时工作中十分重视知识产权的宣传工作，只有宣传工作做好了，才能激发挥企业和职工申请专利、技术秘密等知识产权成果的积极性，职工只有了解专利，才能运用专利，单位每年都根据不同的侧重点，进行多种形式专利的宣传工作，利用网络、黑板报、内部网络电视，全方位立体式的宣传，取得了较好的效果。

4.加强和健全知识产权管理人员，做好相关人员的培训工作

在科技管理部门设立专岗，配备专职人员负责的基础上，我们在基层室所增加知识产权联系人（科研网员），加强和完善知识产权工作队伍，做好他们在知识产权相关知识产权的培训工作，让他们及时上报本室所知识产权成果动态，确保知识产权成果的申报的及时性。我们每年都利用知识产权周活动这一契机，聘请知识产权方面的专家给我们的科研骨干、技术专家讲解知识产权申报技巧和流程，提高知识产权的申报质量。

5.要做好研发过程中的知识产权管理

（1）课题立项前做好知识产权的调研工作。没有专利检索和查新报告的项目不受理立项申请，要求各单位要结合自己科技规划制定专利实施计划，落实到项目，落实到人。课题立项前，要做好知识产权的规划，明确知识产权产生的类型、数量、以及产生的阶段。做到心中有数，有的放矢。尽量避免专利申请产生的随机性、个案性和滞后性，使专利挖掘与项目进展保持同步，使专利产生的数量和质量都达到最大化。

（2）课题开展过程中，知识产权管理部门及时跟进项目进度，协助项目人员分析、提炼知识产权产生要素。

（3）课题结束后，严格技术资料的保密，在形成知识产权以后，方可对外技术论文，开展技术交流等相关的技术推介活动，要切实做好科技创新成果在、成果鉴定、学术研讨时的保密工作，防止流失，做好保密工作。取得的成果没有申请专利或采取有效的技术秘密保护措施的，不得进行验收、鉴定，不能参与评奖。

6.切实做好知识产权考核激励工作，提高员工的积极性

知识产权管理是一项时效性、政策性很强的工作，既关系企业发展的大计，也涉及科技人员的切身利益，为保证企业知识产权工作能不断发展，保护发明人积极性，制订完善了一套激励员工申请专利的积极性的政策，对于不同专利，我们给与了不同等级的奖励，以前，每获得一项实用新型或则外观设计专利，单位奖励500元/件，发明专利奖励1000元/每件，目前我们加大了奖励力度，每获得一项实用新型或则外观设计专利或者技术秘密，单位奖励2000元/件，发明专利奖励10000元/每件，软件登记奖励10000元/件并且也把专利做为了我们评定职称以及专家考核的一项重要的指标，积大的调动了广大员工的积极性。

7.做好知识产权的实施与转化，增加专项经费的投入

知识产权是我们的无形资产，也是重要的科技资源，如何将这无形资产转化为生产力是很重要的一个问题，我们研究的电位法井间监测专利技术到目前为止， 先后在哈萨克斯坦、大庆、辽河、吉林、大港、胜利、山西等地方运用了815井次，创效4000余万元，成果显著，获得第九届全国发明优秀奖； 研究的无残渣压裂专利技术已经被列为国家重点推广新产品，该项技术先后获得天津市、中国第十届全国发明优秀奖，该项技术与高温碳酸盐岩油藏低损害酸化体系技术获得了2008年度天津市科委技术发明二等奖，取得了较好的经济和社会效益。

此外，我们将在制定年度科技计划时，列出专项资金支持专利技术应用，并对效益较好的专利给与奖励。在评选优秀专利时，我们把实施效益作为一项重要指标进行考核。如果实施不了或实施无价值就应考虑专利权的放弃。

三、结束语

要作好企业的知识产权管理工作，不能急功近利，在特别注重专利工作的领导、组织和制度的三落实的前提下，尤其重视建立好激励专利技术和专利产品开发的政策，调动企业广大科技人员从事技术创新的积极性，促进企业专利申请的积极性和专利申请数量的快速增长，从而增强企业在激烈的市场竞争的生存能力。在原有的基础上继续坚持自主创新，让更多的知识产权成果成为企业做大做强坚强后盾，使企业的创新之路更加稳健，企业在市场竞争中取得优势和更好的成绩。

参考文献：

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论文关键词：安徽省 中小企业知识产权 质押融资　模式

在目前经济环境下，解决中小企业融资困难不仅仅是政府保证经济增长的重要手段之一，对于某些中小企业来说更是生死攸关的大事。安徽省中小企业发展起步较迟，速度较缓，相对滞后于周边发达省份，但可以借鉴国内其他地区好的做法，探索出适合本省特点的中小企业知识产权融资模式。

一、三种中小企业知识产权质押融资模式

无形资产质押贷款规定出台10多年来，北京市科委与交通银行北京市分行、湖南省湘潭科技局与人民银行湘潭市支行、浦东新区知识产权中心与工商银行张江支行等进行了积极探索和试点，取得较好效果。

1．北京“展业通”模式

“展业通”中小企业知识产权质押贷款是交通银行北京分行在交通银行“展业通”统一品牌下．向中小企业发放、以企业或企业所有者拥有的知识产权作质押担保、用于满足企业生产经营过程中正常资金需要的一定金额的贷款。该产品由交通银行北京分行主导，协同北京资和信担保有限公司、北京市经纬律师事务所和连城资产评估有限公司于2007年7月共同推出。鉴于担保公司的参与，该模式由担保公司向银行提供担保，企业向担保公司提供知识产权质押作为反担保来获取贷款。该模式是银行主导的一种典型模式，由银行直接定义推出并具体操作。

2．湘潭模式

2006年中国人民银行湘潭市中心支行制订了《湘潭市商标专用权质押贷款管理办法(试行)》，2007年该行又制定了《湘潭市专利权质押贷款管理办法(试行)》。这两个管理办法均适用于湘潭市国有商业银行和城市商业银行。湘潭市的知识产权质押贷款工作是由中国人民银行湘潭中心支行与湘潭市工商行政管理局(地方商标主管部门和湘潭市知识产权局(地方专利主管部门)共同推动的，是自上而下的行政行为推动。在操作程序中，商业银行是贷款的直接受理者和审核者。相关行政主管部门只起到辅助作用

2006年，依据《湘潭市商标专用权质押贷款管理办法(试行)》，毛家饭店和湖南胖哥槟榔食品有限责任公司分别利用商标权质押成功获取了1500万元银行贷款。

3．上海浦东模式

2008年l0月，上海市浦东新区科学技术委员会了《浦东新区科技发展基金知识产权质押融资专项资金操作细则》，依照操作细则，“十一五”期间，浦东新区科技发展基金每年安排2000万元，设立专项资金。专项资金存入上海浦东生产力促进中心在银行的专户，银行按照2～2．5倍放大贷款规模。上海浦东生产力促进中心的专项资金为通过审批的企业向银行提供担保，企业以自有知识产权质押和业主信用为反担保，银行收到生产力促进中心的担保确认文件后，再办理各种贷款手续并发放贷款。

上海浦东生产力促进中心是具体操作部门．该中心在浦东新区市民中心设立了受理窗口，直接受理此类贷款申请。中心收到申请后，会审核申请是否符合规定。必要时会组织浦东知识产权中心等单位对企业提供质押的知识产权进行评估。上海浦东模式是由行政机关推动并在具体操作中起主导作用的一种模式。

二、三种中小企业知识产权质押融资模式利弊分析

交通银行北京分行“展业通”模式是目前国内最成功的模式。这种银行主导业务的模式也是最符合市场经济规律的但是实行两年多来，国内以银行为主导的中小企业质押融资模式仅此一家。该模式的缺点是由于民间担保公司的引入，增加了贷款成本。

湘潭模式通过行政手段推进知识产权融资。金融主管部门虽然制定了较为详细的管理办法．但管理办法中未考虑到如何避免银行在知识产权质押贷款中承担的各种法律风险、评估风险和处置风险，而且具体业务还是由各国有商业银行和城市银行主导。因此，由于知识产权质押贷款的固有风险，各国有商业银行和城市银行缺乏开展具体业务的主动性，导致该模式的效率低下。

上海浦东模式和湘潭模式一样，也是由行政部门自上而下推动的，但两者还是有比较明显的区别。区别之一是浦东模式有财政专项资金作为贷款担保，这就解决了银行的风险问题：区别之二是由于政府部分承担了风险，因此政府部门在贷款审核中起到了主导作用，经过审核的贷款申请，将获得财政专项资金的担保，因此银行发放借款顺利。由此可见，同样是行政推动，浦东模式解决了银行的风险问题，保障了银行的资金安全，行政部门高效运作，可以保证该模式的高效运作。

三、安徽省知识产权融资历程回顾

在知识产权融资方面．安徽省已经进行了有益的尝试。在商标权方面，红星宣纸、洽洽食品、绿宝电缆等中国驰名商标通过省内的担保机构，以商标权质押担保的方式．向银行申请了贷款，总额在1个亿左右。在专利权方面．2008年年初。安徽省科技厅与安徽省工商银行签订《支持自主创新合作协议》。安徽省科技厅向工商银行安徽省分行推荐31家企业35个项目，采取有形资产抵押和无形资产质押组合的方式，申请贷款6．5亿元，其中用于质押贷款的发明专利和实用新型专利71件。2010年1月，安徽省政府颁布了《合芜蚌自主创新综合试验区专利权质押贷款试点工作实施办法(试行)》，帮助拥有自主知识产权尤其是专利权的科技型中小企业缓解资金困难，质押贷款的额度不超过专利权评估价值的50％，一般上限为500万元人民币，贷款期限一般不超过1年，最长不超过3年。为了降低担保机构所承担的风险，该办法设立了风险补偿机制，规定合芜蚌三市市政府设立市级专利权质押贷款风险补偿资金，用于和担保机构共同承担风险。

四、解决安徽省中小企业质押融资难的前提条件

通过财政资金和金融机构的有机结合，集中相关财政资源和金融资源，逐步建立起知识产权融资担保基金，充分发挥财政资金的杠杆效应．更有效运用好这些资金．使知识产权融入经济发展、企业发展的大框架中．值得各级政府和金融部门积极探索。

首先假设一个前提条件．即假设安徽省仿照浦东模式设立专项担保资金．银行按照1：3的比例放大贷款信用额度．并提供一年期贷款。在此前提下，结合本省现状，可以大致测算需要多大规模的担保资金方能有效满足安徽省内中小企业的融资需求。

截至2007年底．全省累计获得授权专利22033件．其中有效专利6438件。在有效专利中，发明专利829件，实用新型专利3468件，外观设计专利2141件。适宜作为质押权利的有效发明和实用新型专利共计4297件。假设全省每年有1％的专利用来办理质押贷款，平均每笔贷款额100万元，则需要担保资金4297x1％xlO0÷3=1432．34万元。

全省现存有效商标4万件，其中安徽省著名商标900余件，驰名商标20余件，同样假设全省每年有l％的商标用来办理质押贷款，平均每笔贷款额100万元，则需要担保资金40000x1％x100+3=13333．34万元。

综上所述，在假设条件下，全省年知识产权担保基金规模在15000万元左右，便可以有效运转起安徽省的知识产权质押融资市场。

五、解决安徽省中小企业质押融资难的实施步骤

全省中小企业知识产权质押融资刚刚起步，还有很多工作需要细化．省内的金融部门和政府相关部门对于该事物也有一个逐步探索与适应的过程。鉴于此，安徽省采取三部走的策略稳步实施，是比较可行的方案。

首先，金融机构和知识产权机构合作展开调查，面向信誉好、实力强的驰名商标和著名商标企业开展知识产权融资试点，需要时可采取组合贷款的形式，增加部分有形资产担保，以降低风险。

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关键词:知识产权;权利质押;中小企业;融资

中图分类号:F830.56文献标识码:A文章编号:1007-4392(2006)12-0027-02

一､知识产权质押融资的概念

现代《民法通则》认为,质押是指债务人或第三人将其财产移交由债权人占有,以其作为债权担保的担保方式｡质押的本质特征在于转移占有,这是区分质押与抵押的根本标准｡在1995年的《担保法》中, 质押被确立为一种担保方式,并规定了动产质押和权利质押两个质押种类｡

权利质押是指以特定权利作为担保物的质押形式｡作为权利质押标的的只能是财产所有权以外的具有交换价值的财产权｡知识产权质押是权利质押的一种形式,我国《担保法》第79条规定:“以依法可以转让的商标专用权､专利权､著作权中的财产权出质的,出质人与质权人应当订立书面合同,并向管理部门办理出质登记｡质押合同自登记之日起生效｡”知识产权质押作为担保物权的一种重要形式,在现代社会中发挥着越来越重要的作用,它不仅是知识产权自身价值的体现,同时,从整个担保与融资市场上来看,它还具有担保价值与融资价值｡

二､我国知识产权质押贷款现状及制约因素

多年以来,为加快经济发展,扶持技术含量高､经济效益好的知识产权项目,促进先进技术的实施转化,一些地方纷纷出台了知识产权质押管理办法､知识产权质押贷款操作办法,有关部门还制定了《专利权质押合同登记管理暂行办法》､《商标专用权质押登记程序》､《著作权质押合同登记管理暂行办法》等,专门调整知识产权质押登记管理,增强《担保法》规定的知识产权质押的可操作性｡但由于知识产权质押贷款受其本身的特点和现行法律､政策和体制的制约,还远未能成为一种重要融资手段｡

(一)知识产权质押立法体系不完善

一是目前我国知识产权制度对知识产权的保护尚不完善,存在知识产权的权属争议和权利的不稳定性｡同时,由于我国知识产权登记制度原因,存在知识产权实际权利人的权益不确定性｡

二是我国知识产权质押管理方面的法律法规仅仅有《担保法》及三部主要知识产权分支部门法,而关于专利权质押､著作权中的财产权质押､可以转让的商标专用权质押的具体操作规则,主要是一些部门规章或地方的管理办法｡这些管理办法大都仅具有操作的程序性规定,对于知识产权质押如何进行法律保护则少有涉及｡

三是《担保法》对知识产权质押特征的界定一定程度上限制了担保实践的发展｡《担保法》规定,“依法可以转让的商标专用权､专利权､著作权中的财产权”可以质押,但我国的知识产权法并无允许使用权转让的明确规定,也不可能在同一知识产权上设置多个质押｡这个重大限制使得一些颇有价值的知识产权的所有者无法借此获得多个融资渠道｡

(二)知识产权登记制度不完善

知识产权质押设定方面规定了几个不同的登记机关,如商标专用权出质的登记机关为国家工商行政管理局商标局,专利权出质的登记机关为中国知识产权局,著作权出质的登记机关为国家版权局,商号权出质的登记机关为工商行政管理部门等等｡各登记机关所的登记程序内容不相一致,其登记期限和费用也各不相同｡如果出质人以两项以上的知识产权共同出质,其登记机关更为复杂｡从成本与效率的角度来考虑,这种登记制度会加重质权设立的成本,降低质权设立的效率｡

(三)知识产权质押评估难,不利于信贷操作

知识产权质押最重要的环节是价值评估｡自上个世纪90年代中期开始,知识产权评估在我国逐渐活跃,通过资产评估确认知识产权的财产价值,从而促进知识产权交易,保障知识产权所有人和投资者的合法利益｡但目前我国还缺乏完善的知识产权评估制度,我国虽然制定了无形资产评估准则,但其可操作性较弱,特别是专利技术､专有技术､商标及版权等各类知识产权也没有各自具体的评估准则｡知识产权作为一种无形资产,其价值评估是一个复杂的技术问题,需要经过市场调查､市场分析､市场预测等程序,才有可能使得知识产权评估趋于大致准确｡此外,我国在无形资产评估方面,还存在着评估人才缺乏､执业人员素质参差不齐､权威评估机构不多､评估市场混乱等缺陷｡因此,如何建立科学规范的知识产权评估体系,显然已经成为知识产权质押管理工作中的一项重要任务｡

(四)银行对出质的知识产权不易控制,导致风险防范难

传统的银行贷款要求借款方提供第三方担保或有形资产担保,而知识产权质押融资往往只能以未来预期现金流作为担保,不确定性较强,银行明显感到贷款风险与收益不对称｡此外,在具体的知识产权质押运用中,出质人出于自身利益考虑,经常会出现有偿､无偿转让,许可他人使用其商标专用权､专利权､著作权,势必导致知识产权价值下降,质权价值的下降必然损害贷款银行的利益,不利于担保债权的实现｡而且,贷款银行也很难了解质权人的包括转让､许可在内的大量日常经营行为｡

(五)用于质押的知识产权处置难,影响银行信贷的积极性

银行发放不动产质押贷款积极性较高,一个重要原因就是在其所对应的债权逾期时,能够通过拍卖等形式较便利地获得及时足额的补偿｡与不动产抵押相比,知识产权的流动性相对较差,质押物处置起来相当困难｡目前,国内知识产权意识还比较薄弱,知识产权转让市场不大,评估和转让程序复杂严格,都会耗费银行较多的人力､物力和财力成本,处置成本过高｡

三､发展知识产权质押贷款的政策建议

(一)进一步健全知识产权法规和知识产权质押信贷制度

一是健全知识产权相关制度｡重点是要建设有利于科技型企业成长的大环境,严格知识产权评定,提高知识产权的质量,切实加大知识产权保护力度｡简化登记手续,允许质押双方当事人在知识产权部门的地方分支机构办理质押手续｡二是建议中国人民银行､银监会会同国家知识产权局有关部门牵头制订知识产权质押贷款的信贷指引或操作规程及实施细则｡建议商业银行风险管理等部门加强对知识产权质押贷款的研究,在防范风险的前提下试点推进｡

(二)完善知识产权的评估､交易､公示等配套服务

一是知识产权局应积极会同有关部门积极向商业银行推荐专利产业化项目,协助商业银行完成专利评估､专利质押合同登记等专利质押贷款流程中的程序,做好专利维权方面的服务?鸦二是通过建立高效率的知识产权服务平台,建立知识产权成果交易新机制,完善技术转移所需相应配套的服务?鸦三是设立统一的知识产权登记机关及规范的质押登记查询系统,统一登记公示程序,合理制定收费标准｡可以研究在人民银行征信系统中增加相关质押物权证编号及评估价值等信息的可行性,为商业银行开展专利质押贷款业务提供良好的环境?鸦四是建立专门或专业的仲裁机构,以便解决相关各当事方出现的纠纷,最大限度地保护相关各方的利益｡

(三)多方联动,构建多样化的(下转第35页)(上接第28页)风险防范机制

一是金融机构要建立符合无形资产质押贷款的信贷管理机制,准确评估风险,选好项目以及对贷后质押品的动态监测｡二是政府有关部门要依托科技发展基金,建立企业自主创新的贷款风险补偿机制和担保基金,按市场化运作,为发展前景良好的企业提供贷款贴息,给拥有自主知识产权的科技企业作前期启动补助资金｡三是鼓励民间设立投资风险基金,让民间资金更多地流入技术创新领域,提高整个社会创造自主知识产权､拥有自主知识产权的意识及能力｡四是尽早成立专门服务于无形资产的信用担保机构,既可以由政府财政､金融机构和科技企业共同出资创立科技企业贷款担保基金,还可以鼓励由企业联合投资成立会员担保机构,发挥联保作用,鼓励各类商业银行增加对企业技术创新活动的信贷支持,以引导和带动金融业加大对技术创新的支持｡五是人民银行分支机构应密切关注知识产权质押贷款发放情况及贷款潜在的风险,积极跟踪､总结经验､发现问题,及时对商业银行进行风险提示和窗口指导｡

(四)大力推动金融工具创新

对重大科技专项资产实行证券化,综合运用票据贴现､税款返还担保､保单､债券等有价证券抵押,进出口押汇与知识产权质押贷款相结合的多种融资手段形式,进一步强化金融服务工具创新,同时为中小科技企业提供从结算到开户､签证等多方面的优质服务｡

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关键词：高校 知识产权 管理现状 对策

随着经济和社会的发展，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素。高等院校作为我国培养高层次创新人才的重要基地，是我国基础研究和高技术领域原始创新的主力军之一，是解决国民经济重大科技问题、实现技术转移、成果转化的生力军”。在知识产权保护和管理的过程中有不可替代的作用。当前，国家已经相继出台一系列文件来规范高校知识产权的管理，高校也按照要求设立相应的管理机构、制定相关管理办法来完善各自的知识产权的管理。但是总体来说，效果不太理想，知识产权转化率不高，甚至出现知识产权严重流失的现象。因此，对于高校知识产权的有效保护和管理已是刻不容缓。

1.高校知识产权管理的范围

知识产权是人们依法对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记和信誉享有的权利。对于中国来说，知识产权是个舶来品。最早建立专利制度是西方的英国，1984年，我国颁布了《中华人民共和国专利法》，标志着我国专利制度的诞生。

改革开放尤其是“入世”以后，随着与外界经济联系的日益密切，高校对于知识产权的管理和保护意识也日益强烈。一般来说，高校知识产权管理的范围有：其一是专利权的管理。往往是指学校所有的发明、实用新型和外观设计专利。管理的法定依据是《中华人民共和国专利法》、《中华人民共和国专利法实施细则》。其二是著作权的管理。也就是指利用学校的物质技术条件创造并由学院及其所属单位承担责任的文字作品、计算机软件、工程设计、产品设计图纸及其说明等职务作品的著作权。管理的法定依据是《中华人民共和国著作权法》、《中华人民共和国著作权法实施条例》。其三是商标权管理。也就是学校及其所属单位拥有的注册商标专用权，管理的法定依据是《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商标法实施条例》。其四是非专利科技成果的管理。高校每年都有很多研究成果，但是因为种种原因没有申请专利或申请专利全保护，这类成果关系这学校的切身利益，可以纳入学校的专利管理。其五是技术秘密和商业秘密权以及以法定或约定由高校享有或持有的其他知识产权的管理。

2.高校知识产权的管理现状

近年来，国务院与教育部相继出台了《国家知识产权战略纲要》、《高等学校知识产权保护管理规定》等一系列文件，来规范高校知识产权的管理和保护。各高校也纷纷制定各自的管理办法，服务于知识产权的管理。据资料显示，作为知识产权内容之一的专利，近年来高校的申请数量和授权数量已经连年稳步增长，并呈逐年增多之势，来自高校的专利数量在全社会总数量中已占有很大一部分比例。但同时我们也应该看到，我国开展知识产权保护与管理起步相对较晚，无论实在观念意识上还是体制管理上，均存在一定的“盲区”，主要如下：

2.1知识产权保护意识的缺失

我国高校中普遍存在知识产权意识不强现象，更谈不上在权力受到侵害时采取有力措施来防护和补救。高校每年总有数量甚巨的各类科研成果产出，这些成果在没有申请专利的情形下，就以论文专著、成果鉴定、申报奖励的形式，致使处于无保护的状态。而且随着高校科研人员的频繁流动以及校企合作的加深，知识产权流失现象也时有发生，这无疑对高校科技的发展产生不利的影响。

2.2知识产权管理机构的设置缺失

权责明确而又高效的组织机构的设置是有效管理的组织保障。一些高校设有知识产权办公室或者是在学校的科研处设立专利科。这些科室的工作人员除了日常工作中，还要承担项目申报、基地管理以及成果报奖等一系列工作，想兼顾好知识产权的保护与管理，往往显得“心有而力不足”。另外，有些高校在知识产权管理方面设立多个部门，如专利成果管理中心、技术转移中心、科技园等，这些部门的设置存在重复现象，部门之间的权责不够明确，这就难以有效地开展管理。

2.3知识产权激励机制的导向缺失

在知识产权申请的过程中，很多高校，如申请专利是规定需要预先缴纳一定费用的，包括申请费、费等费用，缴纳完这些费用后才能获得专利保护权。目前，国内部分高校还未设立专门的知识产权保护基金，许多科研人员在申请专利时，大都是由课题组或者个人先支付费用，如果科研人员出于费用的考虑，觉得没有太多资金用于研究科研成果，那么有可能一些优秀的课题将会被放弃。

而且，在我国高校，一个科研教师的薪金待遇、住房问题以及福利待遇等基本上都要与职称相挂钩，而职称的高低主要取决于他们所申报的课题、发表的文章以及获得的科研奖励等，专利这方面不是主要的标准。在此情形下，科研人员从事知识产权保护与管理的积极性难以为继，因为他们过多的注重所取得的奖项与资助，忽视了知识技术本身的价值。

2.4知识产权成果转化的环节缺失

知识产权是在创新基础上实现的一种权利，但是这种权利还不是现实的生产力，要想转变为现实的生产力，还有个转化的过程，这种转化过程实际上也是在忠于原有知识产权技术上的再创造和再开发。在高校，比如说专利这种知识产权，经过授权后，已经是科研的最终形式，许多高校每年也会统计每年专利的授权总量，因为这是高校科研工作的一部分。但是对于专利的管理来说，转移转化的环节也不容忽视。从科研管理的角度，其职能应该是延伸到专利的转移转化才算是完结，这样高校的无形资产也才能顺利转化为有形资产。在当前高校大力推进产学研合作的形势下，专利的转移转化显得尤为必要。但是数据显示，高校的专利转移转让数目往往只占高校专利申请以及授权数量的很小一部分。

3.高校知识产权管理的对策

高校知识产权管理是知识产权战略实施的保障，但是随着网络的普及等因素，高校对于创新成果的保护受到了前所未有的挑战。针对高校知识产权管理过程中的种种状况，高校应全面客观分析，结合本校知识产权工作的实际，充分研究，精心设计符合本校的有关知识产权管理办法制度。

3.1加强宣传提升保护意识

高校知识产权保护意识的薄弱，很大程度上是源于知识产权的培训和宣传力度、深度不够，知识产权的保护观念还没有深入师生内心，以致知识产权的受到侵害的现象时有发生，或者知识产权发生纠纷时不能很好地处理。高校可以采取各种形式的培训会、宣讲会、交流会、汇报会等，定期对师生进行知识产权知识的普及教育，使其充分了解知识产权的有关法律法规，熟悉申报、资助以及授权的各个环节，掌握发生纠纷时的处理技巧。宣传可以采用专题网站、展板、橱窗、QQ等载体形式，深入学院、部门、学生组织以及社区，以定期宣传和重点宣传相结合的方式，强化师生的知识产权意识，促使其懂法、知法、守法以及用法，以维护合法权益。

3.2完善制度优化管理质量

有效的管理离不开科学完善的制度。要想规范高校知识产权管理的质量，必须要有一整套有关知识产权的办公机构、管理人员以及经费方面的制度。在办公机构方面，成立知识产权领导小组，有分管科研的副校长担任组长，统筹全校知识产权工作；知识产权领导小组下设知识产权管理办公室，负责学校知识产权管理的日常工作。在人员配备方面，应该选取一些有相关专业知识背景的人进行专门管理，而且对于这类专业人员也要定期进行业务培训，提高其业务水平和素质。在日常管理方面，应该要加强分类管理，重点突出，主次分明。在实践中，一般高校的专利主要集中于发明专利和实用新型专利，尤其是发明专利，数量较多，对于发明专利的管理可以强化。而且，合理设计好专利的申请、资助申请等环节，确定好上交材料的时间、种类和要求，无疑也可以提高效率。在科研评价方面，应该逐渐尝试制定专利优先的科研业绩评价和激励制度，引导科研人员积极申请专利，避免“重论文、重成果、轻专利”的现象，提升科研人员从事知识创造的积极性。在经费激励方面，根据教育部3号令《高等学校知识产权保护管理规定》的指示，成立知识产权专项基金，专门用于支持那些在专利申请、维持知识产权保护方面的费用。把知识产权因素与教师津贴、奖金相结合，按知识产权的取得与转化率提高职工津贴，在全校范围内营造尊重“创造”的氛围。

3.3加强保密避免不当损失

知识产权的“三性”包括新颖性、创造性和实用性，丧失了新颖性，也就丧失了获得知识产权的基础。在高校中，每年均有大量的科研人员流入流出，他们可能将原来所在高校的一些知识产权带来或带走，这在一定程度上加大了高校知识产权保护的难度。而且高校每年均会有大量毕业生离开学校，特别是一些工科院校的硕士和博士学生，可能参与了导师的一些课题项目等，此时其因参加项目而知悉的一些研发秘密随时可能服务于新的工作岗位。此时，高校可根据国家有关法律法规和高校自身状况，制定切实可行的保密制度，规定保密内容、主体、事项、保密期限以及违反保密规定的处罚等情形，以维护学校合法权益，避免遭受不必要的损失。

4.结语

目前，知识产权工作已成为了高校科技工作的重要组成部分，加强高校知识产权管理有其历史的必然性。在世界经济和科技发展的今天，高校要顺应时代的要求，以制度建设为基础，以科技转化为目标，对知识产权实施科学的管理、开发、保护和利用，以更好地为经济和社会发展服务。

参考文献：

[1]李丹丹、王伟.高校知识产权管理体系的建构与完善.载《黑龙江省政法管理干部学院学报》，2011（11）

[2]黄亦鹏、李华军、吴凡.高校知识产权管理中问题剖析及对策研究.载《科技管理研究》，2012（4）

[3]韩宁、李玉玲.浅析高校知识产权管理制度的完善.载《知识产权》，2011（3）

[4]宋河发、曲婉、王婷.国外主要科研机构和高校知识产权管理及其对我国的启示.载《中国科学院院刊》，2013（4）

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一、科技企业注册登记

三地近年来在促进科技企业注册登记上，主要取得如下5方面进展。

(一)直接登记制

直接登记制是国际通行的企业注册登记方式。直接登记制下，到工商部门申领营业执照成为第一道手续，余下的审批事项，只要申请者承诺在规定期限内办完即可。2001年，北京中关村、上海张江和深圳都实行了科技企业直接登记制。由于手续大为简化，申请者最快1天就可领到营业执照，因而直接登记制一经推出，便大受欢迎。

(二)淡化经营范围

营业执照不再注明经营范围后，企业可在法律允许且无须行政审批的经营项目中作自由选择，经营项目即使变化，也无须到工商部门作变更登记。2001年，三地在科技企业注册登记上都淡化了经营范围。



(三)审批限时提速

三地都规定工商局须在受理后2个工作日内告知前置审批部门，前置审批部门回复时间有限制，逾期（北京规定为3个工作日，上海和深圳规定为5个工作日）不回复视作批准。此外，三地工商部门为促进企业注册登记，都改进了工作方法，例如，2001年，北京海淀工商分局实行“即审即核”，上海工商局在全市实行“网上并联审批”。

(四)降低注册登记门槛

有限责任公司是三地科技企业注册登记时最常采用的企业组织形式，但我国《公司法》规定科技开发类有限责任公司最低注册资本为10万元，对创业者而言，门槛过高。北京2000年将科技企业最低注册资本金降至3万元；2001年10月，深圳也将科技企业最低注册资本金降至3万元；上海2001年则规定在张江注册一家科技公司，资本可分期到位，首批缴纳资本3万元即可。至此，创业者在三地创办科技企业，都不再面临门槛问题。

(五)突破技术入股比例限制

三地在实际工作中发现，在技术入股比例问题上，如果僵硬地执行国家规定的35%上限政策，将不利于提高技术拥有单位和个人从事成果转化的积极性。为此，三地进行了积极的探索。2000年，北京和上海在规定技术入股比例可达35%的同时，均增补了双方若另有约定，则从其约定这一条款，实际等于认可了由市场决定的技术入股比例。深圳也于2001年出台了可突破35%上限的政策：只要全体股东共同出具承担企业债权债务连带责任的书面承诺，技术入股比例就可超过35%。此外，2001年，北京从加强专利工作出发，规定重大专利技术经认定，作价入股比例可达60%。至此，35%比例限制在三地已得到突破。

二、高新技术企业（项目）认定

(一)高新技术企业认定：标准提高，程序加快

1.标准提高

2000年，科技部再次提高高新技术企业认定标准；2001年初，北京和上海随之提高了认定标准，并与科技部2000年认定标准完全一致。而深圳则多年来一直坚持高标准，2001年出台的认定标准变化很小，总体仍大大高于科技部2000年认定标准。认定门槛高带来的好处是明显的：经认定的高新技术企业数量少但质量高，政府可以将有限的财力集中用于扶持这些企业。下列一组数据可资佐证：从1991年开始高新技术企业认定起到2000年底，深圳共认定212家，但这212家企业实现的工业总产值占2000年全市工业总产值的38.88%；这些企业中，工业产值过亿的有80家，过10亿元的有21家，过20亿元的有13家，过40亿元的有5家，超100亿元的有1家。

2.程序加快

2001年北京和上海分别对中关村科技园区和张江园区内的高新技术企业认定实行授权制，市科委留有监督权。授权制下，园区内高新技术企业认定工作得到加快。深圳则根据本地实际，在高新技术企业认定上一直不分高新区内和区外，从初审、现场评审，到最后颁发证书，一切权利归市科技局； 2001年，深圳对认定程序作出改进，将过去的每季度集中受理一次，改为常年受理，以加快高新技术企业认定步伐。

(二)高新技术项目认定：从“产业化”向“转化”倾斜

目前，三地认定的高新技术项目分两类：一类是成果转化类项目，另一类是成果产业化类项目。两类项目的区别在于：前者注重“转化”，对投产后的生产规模不作要求，申请主体可以是企事业单位，也可以是自然人；后者则要求投产后能形成相当的生产规模，注重“转化”之后的“产业化”，申请主体是企业。

北京自1999年起认定的“高新技术成果产业化项目”，与深圳一直认定的“高新技术项目”，都属成果产业化类别。上海则于1998年出台促进高新技术成果转化的“18条”，同年开始认定“高新技术成果转化项目”，并于1999年和2000年两次修订“18条”。“18条”的出台和修订在上海乃至全国都引起很大反响，上海的创新氛围也因此日益浓厚。2001年11月，北京学习上海这一发展高新技术产业从“源头”抓起的做法，出台促进高新技术成果转化的“28条”，明确规定北京自2002年起实行高新技术成果转化项目认定制度，并出台了认定办法等配套政策，成立了专门的服务机构。至此，三地在高新技术项目认定上，正在从“产业化”朝“转化”倾斜。

三、知识产权工作

(一)政府高度重视

北京、上海和广东省（深圳是广东省专利工作数一数二的城市）都非常重视知识产权工作，表现为：

1.强调入世后知识产权工作的重要性。其中，北京和上海都把加强知识产权保护提高到塑造国际大都市形象，营造良好投资环境的战略高度，提出要制定面向21世纪的知识产权发展规划和战略。

2.专利管理机构升格。2000年机构改革中，北京、上海和广东的专利管理局都被更名为知识产权局，并由事业单位升格为政府直属行政机构。其中，上海2002年初已在下属所有区县设立了知识产权局，为全国首创。

3.增加知识产权局的职能。北京、上海和广东都赋予市（省）知识产权局主管全市（省）专利工作和统筹协调涉外知识产权事宜的职能，并将市(省)政府知识产权联席会议办公室的职能划入知识产权局。

(二)政策出台多，财政投入大

1.北京2000年开始将知识产权工作提升到战略高度，出台了一系列政策：在2000年12月通过的《中关村科技园区条例》中，知识产权保护占相当篇幅，涉及专利、商标、软件著作权、自主知识产权、网络信息知识产权和技术秘密保护多方面内容；2001年6月，市政府《关于加强知识产权工作的意见》，规定对具有良好产业基础和发展前景的发明创造，给予一定的专利申请费和维持费的补贴，对科技含量高、有市场前景的专利项目，给予专利技术实施资金；2001年11月，在促进高新技术成果转化的“28条”中，财政对专利工作的投入得到落实，市政府将设立知识产权发展和保护资金；2001年12月，作为“28条”配套文件的《北京市专利实施资金管理办法》出台。



2.上海2000年开始出台一系列政策。主要有：2000年出台《关于加强本市知识产权工作的若干意见》和《上海市资助企业专利费用办法》，市政府决定对企业申请国内专利的费用进行全额资助；2001年1月出台《上海市促进企业专利工作办法》，12月出台《上海市专利保护条例》。此外，上海市知识产权局自2001年起设立“上海市发明创造专利奖”，该奖由发明专利奖、专利申请优胜奖、专利实施效益奖和优秀专利工作者等6个单项奖组成。



3.广东省对知识产权工作重视早，政策出台也早。表现为：1995年出台《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》；1996年出台的《广东省专利保护条例》是我国首部专利保护的专门地方性法规；1998年，《广东省企业专利工作办法》和《广东省企业专利工作试点方案》出台；1999年颁布《广东省技术秘密保护条例》。近年来，广东省又出台了《广东省科学技术计划知识产权管理办法》、《关于加强高新技术产业开发区知识产权工作》、《关于加强会展中知识产权保护工作的意见》和《广东省发明专利申请费用资助暂行办法》，并正在起草《广东省专利管理条例》。

(三)重视企业知识产权工作

1.北京2001年6月宣布要用5年时间建立首都知识产权示范企业群，企业知识产权工作要达到如下目标：企业建立知识产权管理制度；知识产权战略成为企业的核心经营战略；企业将知识产权工作融入到企业研究、开发、产业化、市场推广和依法保护的全过程；知识产权工作成为国有企业领导任期目标考核责任制的重要考核内容，知识产权申请量、拥有量和实施效益成为科技人员、经营管理人员绩效考核的主要指标；将知识产权状况纳入高新技术企业认定工作等。

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内容摘要 :西部高校知识产权战略是我国知识产权战略的重要组成部分,但目前西部高校知识产权意识淡薄、管理落后,有必要构建西部高校知识产权战略框架。本文将主要从知识产权创造、运用、保护及管理方面论述西部高校知识产权战略。

关键词:西部高校 知识产权 战略框架

构建西部高校知识产权战略的必要性

(一)西部高校知识产权发展现状

当今社会,知识产权已成为决定一个国家与地区经济发展的重要战略资源, 但是在高校这个拥有集中智力资源、推动国家科技发展的重要部门,近几年对知识产权的管理显得尤为不足。主要体现为专利申请数量偏低(见表1)、科技转化力度较弱。

与此同时,就全国高校来看,西部高校的知识产权保护水平亟待提高。据中国校友会网大学评价课题组正式的《2008中国大学评价研究报告》显示,自中国专利奖设立以来,国内仅有23所高校获得33项中国专利奖金奖,而且集中在清华、北大、复旦、浙大等知名院校,“2008年中国高校中国专利奖金奖排行榜” 中只有西北农林科技大学一所西部高校荣获三等奖。

因此,无论是从国家发展战略,还是知识产权的实际管理来看,西部高校都应加强对知识产权的管理意识,充分认识到西部高校知识产权对国家、社会以及院校自身发展的重大意义。

(二)知识产权对西部高校发展的战略意义

知识产权是高校的无形资产。高校知识产权是指高校教职工及学生的职务专利权、职务专有技术成果权、职务作品著作权(包括计算机软件)、学校企业的商业秘密(技术秘密和经营秘密)、注册商标专用权等,这些都是以其经济特性而显示其存在的资产,虽然没有具体的物理形态,但却能为其拥有者获取权益和特权,并且通常都会带来相应的收益,因此高校知识产权应属于高校无形资产范畴。但也正是因为这种无形性特征,高校尤其是西部高校往往对知识产权不够重视,普遍存在重有形资产(固定资产)而轻无形资产的情况,导致学校知识产权被低价转让或无偿使用,白白流失了学校的应得权益。

知识产权是重要的办学资源。加强知识产权管理对于学校发展具有战略意义。首先,专利、商标、著作等知识产权都凝聚了学校教职工的大量心血,体现了最新的科技动向,这对于相关学科、专业具有指导意义,代表了新的研究方向。第二,学校对知识产权的重视将带来整个学术氛围的活跃,教职工在实现个人利益的同时工作成就感大大增强,有利于办学质量的提高。第三,随着科技转化力度的不断深入,高校的社会影响力不断扩大,良好的校誉将会对生源、就业带来积极的正面效应,使办学得以良性循环。第四,学校也会凭借以往的科研成果争取到更多的政府拨款,大大改善西部高校的资金状况。

知识产权推动高校服务于社会。高校应当肩负起为社会输送优秀人才、提供智力支持的重任。高校知识产权政策的激励将推动学校科研人员、在校学生积极投入研究社会急需解决的问题。

西部高校知识产权战略框架的构建思路

(一)知识产权创造战略

注重知识产权意识。西部高校知识产权创造较为滞后,在很大程度上是由于对知识产权认识不足,没有正确认识到知识产权是高校宝贵的无形资产,是能够创造巨大社会价值和经济财富的源泉,是高校发展的核心竞争力。这样就导致在专利申请、商标注册等知识产权问题上缺乏鼓励政策,专利既不能给教师带来精神荣誉也不能变成现实的经济收入或者说影响不大,西部高校从内部机制上失去了知识产权创造的动力。因此,西部高校领导层应树立知识产权意识。

培养知识产权文化。西部高校要大力宣传知识产权,通过多种渠道推进知识产权文化的传播。必要时可聘请专业的知识产权律师,特别是具有相关专业领域教育背景的知识产权律师,这样就能更好地与专业技术人员沟通,敏锐地发现创新点、专利点,更有效地保护学校的知识产权。

建立个人激励机制。学校对于在知识产权创造方面有特殊贡献的教职工应给予政策倾斜,在职称评定时应设立相应级别的加分优惠,同时当知识产权转化为生产力时,建议保障专利申请人的合法权益,取得相应的股权。另外,精神荣誉也是鼓励再创造的重要因素,工作成就感不容被忽视。

加强二级学院主动性。目前高校的知识产权申请基本上都是自下而上的,即由个人向主管部门层层申报,这样就有可能导致个人不申请学校就没有专利的局面,为了变被动为主动,高校知识产权主管部门应改变管理理念,参照专利申请大户企业的管理模式,采取层层分派任务的方式,明确下级学院的专利申请任务,并以此作为二级学院拨款的重要依据,积极寻求知识产权创造。

(二)知识产权运用战略

加强与企业联系。从地域上来说,高校应充分利用本地信息、资源优势,有针对性地研究区域问题。首先开展与本地企业合作,打入本地市场。形式上可借鉴大学科技园的模式,依托高校科技创新资源,推进高校具有自主知识产权科技成果转化,孵化科技型企业;其次应加强与相关行业合作关系。

鼓励教职工创业。目前,西部高校普遍拥有自己的校办企业,但整体上看产品附加值不高,知识经济优势不明显,缺乏像北大方正、清华同方这样拥有自主知识产权的占据一定市场份额的强势企业。西部高校除加强与外单位的合作以外,也应鼓励校内科技人员以自主知识产权科技成果作价入股创办高新技术企业。以知识产权作价入股的,作价金额和所占股份比例由投资各方约定,职务发明者或技术团队所占股份比例,由投资各方按学校有关规定办理,学校可适度在场地租用、学校冠名、人员设备调剂上给予一定的扶持。

搭建交流平台。互联网时代,数字化平台的搭建是不可或缺的。西部高校要顺应时代潮流,适时开展网络化办公。建议开通专门的知识产权管理网站,一是对专利文献进行全方位检索和调研,以避免低水平重复研究别人早已申请专利的技术,提高研究起点;二是将学校现有的知识产权信息、合作意向等资源及时上网,积极向社会谋求合作者。

(三)知识产权保护战略

完善规章制度。知识产权保护是西部高校与企业合作的前提条件,学校要深入学习国家相关法律法规,聘请行业专家联合相关责任人在制度上制定完善的知识产权管理办法、专利申请管理办法、专利基金使用办法、校标管理和使用办法、申请国外专利基金使用办法等规章制度,切实保护本校资产,坚决杜绝窃取科研成果、私自交易、变相交易等损害本校教职工利益的情况发生。

签订保密协议。对于掌握关键技术的人员,高校应效仿企业签署项目研发期间及后续有效期内的保密协议,对重大科研项目进行追踪调查,严格禁止在科研成果未转化前在相关学术刊物、网站、会议等公开场合最新研究信息,在人员流动时要将职务科技成果和非职务科技成果划分清楚,防止属学校所有的职务智力成果被个人占有。

加大奖惩力度。高校应明确产权主体和产权的界限,充分调动各方面的积极性,堵塞在人才流动、人事调动、人员跳槽、兼职、私下交易、技术贸易等过程中可能造成的学校无形资产流失的种种漏洞,对于违规人员应追究其责任。同时,政策激励是知识产权转化的重要条件,可采取设立专利申请基金、帮助科研人员申请专利、增强科技奖励力度、提高科技人员的收入、鼓励教师和科技人员在成果转化和高新技术产业化过程中拥有个人股份等方式加大个人鼓励力度。有条件的高校还应尽可能对科技人员的科技成果进行管理和推广,加快知识产权转化的步伐,增强无形资产的效益性。

(四)知识产权管理战略

西部高校应设立专门的知识产权管理部门,具体管理职能主要包括:一是申请知识产权。对学校无形资产实行帐务管理,组织开展知识产权(包括标志性名称、商标、专利、著作、校名、校誉等)的申请、评估、登记和注册。同时,设立知识产权保护基金,由学校提供费用,用于支持发明创造和专利的申报维护费用,改变专利费用由发明人或课题组承担、专利的申请与放弃由发明人决定的局面。二是保护知识产权。知识产权的评估必须做到规范化和科学化,当新增资产或资产发生转移时,学校应当委托专业的资产评估机构对其进行科学评估,防止无形资产被低估;对科研人员及时跟踪监控,掌握项目进度,保证项目安全;掌握市场行情,对知识产权溢价、折价及时调整,确保学校利益不受损害。三是推广知识产品。利用一切渠道,大力宣传知识产品,加强与外单位联系,加快科技转化步伐。四是追究相关责任。一旦发生损害学校知识产权的事件,应结合国家、学校有关法律法规追究当事人责任,认定犯罪事实。

参考文献:

1.高校专利技术转化机制需创新.科技网

2.2008中国高校中国专利奖金奖排行榜出炉.中国校友会网

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1．1国际发展现状

随着知识经济的兴起，知识产权像劳动力、土地等一样已成为重要的生产要素和新兴资本形态。知识产权质押融资已成为实现其价值增值的有效途径。近年来，知识产权资产的全球贸易不断扩大，全球每年与知识产权相关的商业价值估计为3000亿美元，全球500强公司的企业价值大约80％由无形资产组成，具有竞争力的现代企业无形资产在企业资产总量中均占有50％以上。知识产权不仅是商业价值的资产，也成为重要的资金来源。有关专家认为，以知识产权作为金融担保在目前的经济环境下是确保经济增长的重要因素。知识产权融资可以为经营竞争激烈的中小企业提供一个相对廉价方便的资金来源，并进一步鼓励其提高创新和创造能力。在企业的知识产权证口化过程中，专利、商标或版权作品作为担保物能够拓宽抵押物的品种和范围并增加融资成功的机会。特别是在发展中国家，中小型企业知识产权融资潜力巨大。

1．2国内发展现状

2006年，国家知识产权局联合中国人民银行召开知识产权质押融资工作研讨会，在知识产权资产评估、风险控制及信用担保等方面达成共识。2008年，在全国开展试点工作。2010年财政部、工业和信息化部、银监会、国家知识产权局、国家工商行政管理总局、国家版权局六部门联合印发了《关于加强知识产权质押融资与评估管理支持中小企业发展的通知》，从创新服务机制、建立协同推进机制、深化管理机制改革、完善风险管理机制等方面提出了意见和规范措施。2010年l0月，修改后的《专利权质押登记管理办法》规定了办理专利权质押登记的管理部门、程序及要求、登记期限等，例如，登记客体由“质押合同”变为“专利质权”，在专利权质押期间，出质人未提供质权人同意放弃、许可、转让证明材料的，国家知识产权局不予办理放弃、许可合同备案、转让登记等相关手续，质权人可获得更多保障；国家知识产权局自收到专利权质押登记申请文件之Et起7个工作日内进行审查并决定是否予以登记，行政服务更为高效、便捷，并不再收费。据统计，全国90％以上的省区市已经出台或即将出台不同形式的促进知识产权融资工作开展的政策措施，已有24家商业银行和16家担保机构直接参与专利质押融资工作。2006年1月一2O11年6月，我国已累计实现专利权质押合同3361件，质押金额达318．5亿元，质押金额年均增长70％左右。目前，国家知识产权局正在会同中国银行业监督管理委员会研究制定《银行业金融机构知识产权贷款指引》，引导银行业金融机构开展知识产权质押贷款业务，充分发挥知识产权的融资担保价值。在国家知识产权局的大力支持下，全国各城市知识产权质押融资工作蓬勃开展。例如，广东省东莞市作为国家知识产权质押融资试点城市，以市政府名义颁布了《东莞市专利权质押管理暂行办法》和《东莞市专利资产评估及交易资助暂行办法》等政策，财政设立贷款风险准备金，对金融机构直接向企业发放以专利质押为主担保方式的贷款项目，从准备金中按贷款额的5％提取风险补偿金；对利用专利资产进行质押贷款等需要开展专利资产评估的，财政按实际发生费用的50％的上限给予资助。再例如，上海市知识产权局等七部门联合推出《关于上海市促进知识产权质押融资工作的实施意见》，提出了一系列扶持奖励政策，包括给予质押融资企业贷款全额贴息，登记费、担保费全额补贴和评估费补贴50％的扶持政策，通过奖励等优惠政策调动知识产权质押融资服务机构的积极性，鼓励拥有自主知识产权的科技型企业通过知识产权质押进行融资，降低融资成本。

上海市浦东区、杨浦区、闵行区被列为知识产权质押融资试点区。每个区均出台了“区知识产权质押融资管理办法”和“区知识产权质押融资试点工作实施意见”，各区还成立了知识产权质押融资网上平台和服务窗口，加强政策指导和服务，协调银行、评估机构、担保公司等与企业对接。截至2010年10月，上海市已完成知识产权质押融资项目32项。

2知识产权质押融资工作的特点和作用

2．1知识产权质押融资是一个系统工程

知识产权质押融资并不仅仅是申请，合作银行受理，初审，提交报告，授信申报，银行审批，签订借款合同等法律文件，办理质押登记手续，银行发放贷款的一个流程，而是一个将评估、交易、公示、检索、咨询、分析、风险投资等功能有机链接、环环相扣的系统工程。

2．2知识产权质押融资具有高风险性

知识产权虽然是一种资产，但不同于传统的货币资产、实物资产，在知识产权的存续以及后续的发展使用上具有相当大的不确定性。如作为出质物的知识产权被否定的风险，作为出质物的知识产权权利瑕疵的风险，作为出质物的知识产权无法变现的风险，作为出质物的知识产权评估价值与变现价值差距的风险，作为出质物的知识产权失效的风险等。因此，利用知识产权质押取得融资、提供贷款的银行有可能因为知识产权因故无效而面临较高风险。

2．3知识产权质押融资具有高回报特点

知识产权质押融资以未来现金流量为依托，拥有掌握具有市场价值的专利等核心技术及人力资本，之所以能够获得银行批准，主要原因是知识产权未来能够给企业带来足够的现金流量，给予投资者或银行丰厚的回报。

2．4知识产权质押融资是确保经济增长的重要因素

第一，知识产权质押融资可以为经营竞争激烈的中小企业提供一个相对廉价方便的融金渠道，可缓解其融资困难的问题；第二，在知识产权证口化过程中，专利、商标或版权作品作为担保物融资，鼓励了企业提高创新和创造能力的积极性；第三，知识产权质押融资也适应当前银行业激烈竞争的需要。因此，知识产权质押融资是确保经济增长的重要因素。

2．5知识产权质押融资工作需要政府支持

知识产权质押融资以发明专利权、实用新型专利权和商标专用权作为核心质物，质押贷款对象一般是成长性的中小企业，要求其核心技术获得知识产权保护以及产品已进入市场销售，才有可能通过知识产权质押获得银行的信贷支持。知识产权质押融资作为一种新兴担保融资，一般均有政府支持，比如，财政设立贷款风险准备金，给予质押融资企业贷款全额贴息，担保费、登记费全额补贴以及评估费5O％补贴等奖励优惠政策。

2．6知识产权质押融资能有效促进中小企业的发展

知识产权质押融资工作在全国许多城市受到了中小银行和企业的普遍欢迎，对促进中小企业发展起到了立竿见影的推动作用，同时也为现阶段在太原市开展知识产权金融工作提供了成功案例经验。知识产权质押融资对于解决目前太原市中小企业融资困难这一现实而紧迫的问题，对全面构建知识产权资本市场框架体系，推动创新型城市建设具有战略意义和现实意义。

3对太原市开展知识产权质押融资工作的思考

3．1加强学习和调研以提高管理能力

知识产权质押融资工作在我国属于新兴事物，在太原市属空白。太原市从事知识产权工作的人员均缺乏处理知识产权资产的专业知识、业务模式和实践经验。因此，管理部门和银行内部首先要通过参加学习班、组织培训考察等方式，认真学习相关知识；其次，要组织企业、中介机构从业人员进行培训和业务交流，使他们熟悉、掌握申请，合作银行受理，初审，提交报告，授信申报，银行审批，签订借款合同等法律文件，办理质押登记手续，银行发放贷款的相关流程和要求，提高其在知识产权的权利确定、价值发掘和风险控制等方面的综合管理能力和服务水平。

3．2制定完善的知识产权融资的政策和法律

要加紧研究知识产权融资的规律，在认真学习、贯彻财政部、工业和信息化部、银监会、国家知识产权局、国家工商行政管理局、国家版权局《关于加强知识产权质押融资与评估管理支持中小企业发展的通知》精神的基础上，借鉴学习兄弟城市先进经验，尽快制定出台太原市知识产权质押融资的各项制度和政策措施。在制定《太原市专利权质押管理暂行办法》和《太原市专利资产评估及交易资助暂行办法》时应考虑：制定知识产权贷款贴息、补助评估费用政策以最大限度地降低知识产权质押融资企业的税务负担；通过风险补偿、尽职免责等办法消除银行的顾虑和担心；强化质押后的知识产权保护，增强其稳定性，使银行和金融机构的贷款能够顺利收回。

3．3积极创造条件进入国家试点城市行列

将进入国家知识产权质押融资试点城市列入太原市政府年度主要工作目标，由分管副市长负责，太原市科技局、太原市知识产权局牵头，会同相关部门共同制定适合太原市情的知识产权信用担保质押制度和知识产权质押贷款试点工作方案。积极创造条件，对企业和银行从法律、政策以及经济结构上予以支持和引导，例如，给拥有知识产权的科技企业提供前期启动资金；建立企业自主创新贷款风险补偿机制和担保基金等，并加强与金融机构和企业的联系，尽快实现知识产权融资案例零的突破，早日进入国家知识产权质押融资工作试点城市，带动全市知识产权质押融资工作的全面开展。

3．4建立符合无形资产质押贷款的信贷管理机制

银行要认真对知识产权融资企业的信用进行评价，充分了解其信用记录，对作为出质物的知识产权委托高信用度的评估机构进行评估，尤其是对相关风险指标，一定要进行详细评估；在融资事项办理之后，还要对融资企业进行动态监测，防止融资企业对出质的知识产权采取不负责任的行为，一旦发现融资企业的这种行为，立即采取补救措施。

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1.1法律法规的建全与实施20世纪末，知识产权的保护已经成为一种国际趋势。美国首先调整了知识产权战略，强化了知识产权保护，先后制订了加速专利诉讼审理、扩大专利保护的对象、促进技术的转让、强化海外市场的保护力度等法规。随后，英国、德国等面对国际科学技术与社会发展新形势，陆续制定出本国的知识产权发展战略。1997年以后，日本参照美国的一些做法，从司法、行政及对外政策等角度，制定了重视专利的相关政策，通过对专利法和审查标准的修订遏制了侵权行为，保护了尖端技术，并通过设立专利技术转让中介机构，极大地促进了大学及研究机构的技术转让进程。与此同时，世界发达国家对知识产权的保护日益重视。为了更好地引进国外知识资源，保护我国知识产权，我国政府也作出了促进自主创新的知识产权发展战略，在法律，法规层面上健全了农业生物技术知识产权的保护工作。1985年颁布了《中华人民共和国专利法》，标志着我国知识产权保护工作正式起步。1993年对《专利法》进行了第一次修订，修订后的《专利法》补充了微生物、遗传物质发明和生物制品等发明同样可以获得知识产权保护，标志着我国开始将农业生物技术知识产权的保护纳入了法律保护之列。此后，我国于1994年加入了国际《专利合作条约》，于1995年正式成为《国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约》成员国，表明了我国生物技术保护正式与国际接轨。这不仅有利于国外农业生物技术领域的发明人在我国申请并获得专利权保护，也有利于国内农业技术领域的发明在国际上获得保护，实现了农业科技的国际交流。随着我国在农业生物技术研究的快速发展，在具体组织实施农业生物技术保护工作层面上健全了一系列保护措施。国务院1993年颁布了《基因工程安全管理办法》，1996年7月农业部颁布了《农业生物基因工程安全管理实施办法》，并已陆续受理国内外一些转基因植物的安全性评价申请。2000年在联合国环境规划署和全球环境基金的支持下，我国制定了《中国国家生物安全框架》，提出了我国生物安全的政策体系、法规体系和能力建设的国家框架。2001年6月，国务院了《农业转基因生物安全管理条例》，接着农业部又了与之配套的《农业转基因生物安全评价管理办法》、《农业转基因生物进口安全管理办法》和《农业转基因生物标识管理办法》，并于2002年3月20日起正式实施。2008年6月5日，《国家知识产权战略纲要》正式，知识产权保护工作迈上战略新台阶。这表明我国已经基本形成了对农业生物技术的研究、开发以及基因资源的利用和保护等比较系统的法律保护框架。与此同时，我国建立了一系列的种质资源和微生物专用菌种保存中心，如农业部建立的的国家农作物种质资源保存中心、国家专利局建立的中国典型培养物保藏中心（CCTCC）、普通微生物保藏中心（CGMCC）等。迄今，在作物种质资源、动植物基因工程、农业微生物技术等方面的知识产权保护工作已经取得了显著成绩。

1.2技术创新研究与知识产权保护并举技术创新与知识产权保护并举是当前开展农业生物技术研究的一项重要工作。国家不断加大“863”、“973”、“国家自然科学基金”、“植物转基因重大专项”等一系列科学研究项目的资助，使农业生物技术领域的研究取得了飞速发展。特别是随着我国植物转基因技术的成熟与应用，植物转基因科研创新取得了多项成果。如转基因棉花、水稻、小麦、大豆和玉米等作物的研究和技术突破；一系列农作物的抗虫、抗病、抗逆、高产和优质的转基因作物新品种的育成；建立了多种主要农作物的遗传转化技术体系等。在动物研究中，转基因猪、牛、羊等家畜的研究也取得了突出成果。RNAi、生物芯片等技术的开拓和应用进一步加速了农业生物技术自主创新的进程。在取得这些丰硕成果的同时，我国的知识产权保护意识有了进一步的增强，知识产权保护工作取得了显著成效，农业生物产业的国际竞争力有了明显提高。国家从战略高度上引导农业科研和农业知识产权的保护工作与国际先进技术同步、同向发展。一方面积极开展农业生物技术的知识产权保护，另一方面努力推动农业生物技术的发展。“十五”期间我国专利申请量逐年增加，年均增长率达22.8％；“十一五”期间，我国各级政府、企业和科技界的知识产权保护意识日益提高，预计发明专利申请总量将达到140万件。面对农业研究新成果的不断涌现，农业生物技术将在农业科技创中发挥着越来越大的作用。同时，与之对应的知识产权保护将显得更加意义重大。

2农业生物技术知识产权保护对农业科技创新的促进作用

科技创新是推动农业发展的重要动力，通过科技创新不断提升我国农业发展水平。在我国由传统农业向现代农业的转变进程中，知识产权保护对于提升我国农业国际竞争力，提高我国农业生物技术科研和产业水平将起到重大作用。

2.1农业生物技术知识产权保护是科技创新的有力保障目前，在农业研究领域，现有的机制还没有把农业科技创新和农业科技创新者的利益有效结合，农业科研与产业机构中缺乏竞争机制。因此，造成了科研人员创造的知识价值得不到市场经济下有偿的回报，导致主动研发和创造的积极性受损，更多的科研能量得不到充分发挥。农业生物技术知识产权的法律保护，从法律层面上认定了农业科技创新是一种无形财产，使农业科技成果从无偿使用变为有偿的专利和专有技术，农业科技人员的科研劳动成果得到法律保障，从而使农业科技人员获得应有的经济回报。在知识经济时代，知识已成为一种具有商业价值，可以共享的资源。一系列行之有效的农业生物技术知识产权保护制度可以保证农业科技产品在免受侵权的情况下充分共享，可为农业科技创新提供有效的激励机制，促进农业科研人员在良性科研制度和环境下创造更多的知识价值。

2.2农业生物技术知识产权保护是促进农业综合实力提升的有效途径农业生物技术的发展为解决当前制约我国传统农业生产中的难题发挥了重要作用，如转基因抗虫棉、转基因植酸酶玉米及转基因抗病水稻等开创了农业高新技术应用的一个新时代。据农业生物技术应用国际服务组织（ISAAA）近几年的全球生物技术及转基因作物商业化发展态势报告显示，转基因作物在经历十多年的产业化后，仍在不断取得新进展。以中国的转基因抗虫棉为例，拥有抗虫棉核心技术的单价和双价抗虫基因分别获得了2001年世界知识产权组织（WIPO）和中国知识产权组织（SIPO）颁发的中国专利金奖和2003年中国专利优秀奖，利用这一核心技术我国已培育出80多个适应不同棉区需要的抗虫棉品种，其市场份额的增长率连续9年超过10%，累计种植面积已达1484万h2，累计减少农药使用量25.5万t，培训棉农2000多万人次，为棉农增加收入超过1484亿元，受益农户累计超过3000万户，取得了巨大的经济和社会效益。事实证明，有效的农业生物技术专利保护措施对我国农业科研和生产水平提高，农业产值提升作用巨大。现代农业竞争的焦点集中在生物技术上，保护农业生物技术知识产权，将技术引进与科技创新有机结合，将科研成果在法律保障平台上有效转化，这有助于推进我国科研院所和高校的智力成果迅速变为国民经济发展的切实需求，也是促进我国生物科技进步和加快实现我国农业现代化的最佳选择。

2.3农业生物技术知识产权保护是农业可持续发展的坚实动力农业可持续发展备受当今世界共同关注，20世纪80年代末，农业可持续发展的思想就已反映在一些主要国际组织的文件和报告中。我国在1994年了《中国21世纪议程——21世纪人口、环境与发展白皮书》，其中包括确立实施农业可持续发展的基本原则和措施。随着人口急剧增长，食品供需和全球气候变化矛盾的出现，全世界仍有很多国家粮食供给紧张。同时，自然环境的破坏导致了森林面积减少、土地沙化、水土流失及有限的耕地生产能力下降等现状，不仅影响当代人的生存，也影响子孙后代的发展，这就促使人们重新考虑农业未来发展的战略思路问题。利用生物技术为农业可持续发展开拓新的空间这是当今农业领域最重要的体现，而以生物技术为代表的农业高新技术对知识产权的保护工作提出了更新更高的要求。因此，我们必须增强农业生物技术知识产权管理与保护，加快农业生物技术知识产权立法工作，规范现有知识产权制度，积极发挥知识产权的作用，做好科研成果的合法有效转化、发明专利的高效应用、重点品牌的培育和保护等一系列系统性、战略性的工作，最终使得农业生物技术知识产权的保护与经济、科技和文化发展相协调，促进农业科技创新，提升农业综合实力，推动我国农业可持续发展。

3农业生物技术知识产权保护、利用与设计

在知识经济时代，知识已成为一种具有商业价值且可以共享的资源。国家可根据自身相关的条件和需求作出科学规划、策略。因此，笔者提出“农业生物技术知识产权保护、利用与设计”的概念，即：将知识产权保护贯穿于科研工作的全过程，落实到科研项目的开题、研发路线设计、关键技术突破以及成果评定等每个环节。如涉及粮食安全领域的小麦、玉米、水稻等主要粮食作物和棉花、油菜等主要经济作物品种的资源研究和转基因新品种培育上；农业病虫害与畜禽疫病的防治技术等方面的研究上，既要有领先的科研理念、技术创新，同时还要将知识产权的保护和利用渗透进去，旨在推动农业生物技术的综合发展。

3.1农业生物技术知识产权保护与日常的科研有效结合“农业生物技术知识产权保护、利用与设计”就是要将知识产权保护贯穿于科研工作的整个过程，在科研立项、研发设计、技术突破等各个环节充分联系和体现。首先，要确立战略目标。在立项时就要树立知识产权保护意识，重视专利查询和文献资料的查新，真正做到思路开阔，立项质量高和研发目标准确，避免技术侵权或低效研究。其次，要在项目实施过程中提升知识产权管理水平。在项目开发过程中建立目标考核制度，并对专利的维护和使用进行规划，同时将专利申请成果作为科研考核指标。最后，项目结束后要结合具体情况，适时、适当地选择知识产权保护方式，使科技成果及时形成知识产权。对尚未申请专利或尚未得到专利授权的科技成果，应注意保密，以备后续研究。除此以外，还要科学判断国内外未来农业生物技术及其产业化发展趋势，优先确立与国计民生相关的技术领域作为发展重点，比如生物制药与基因治疗产品、生物农业与食品加工、海洋生物资源开发利用、生物防治技术及防治药物开发、环境生物治理技术等等。

3.2农业生物技术知识产权管理和创新激励“农业生物技术知识产权保护、利用与设计”就是为了充分、有效、合理地发挥专利制度对自主知识产权的保障和激励作用。一是要建立一套行之有效的激励机制，将一系列有效措施和激励政策渗透到科研工作的每个环节。知识产权管理已成为促进自主创新、提高市场竞争力的重要手段之一，因此要强化农业生物技术知识产权管理。二是要进一步简化专利申请和授权的程序，加快审批、授权的速度，使申请人的合法权益得到及时的保护，以提高申请人进一步研发的信心和积极性。三是要激励创新，进一步细化和完善奖励办法，对重要发明专利的发明人可破格评聘相应的专业技术职务，推荐申报各级荣誉称号等。四是要积极创造有利于科研人员创新的科研环境，逐步建立以知识产权为导向的内部激励机制，将知识产权拥有量、知识产权运用、管理及保护状况作为科技资金资助、科技进步奖评审的主要依据。

3.3加强国际农业生物技术知识产权保护经验的研究“农业生物技术知识产权保护、利用与设计”还需要不断强化国际间农业生物技术知识产权的交流与合作，重视对农业生物技术知识产权保护国际规则的制定、调整以及发展趋势的研究。积极参与农业知识产权保护国际规则的变革和发展进程，共享各国农业科技进步带来全球资源的同时，也要主张我国应有的权益，维护国家的长远利益。首先，我国是发展中国家，我们必须谨慎地对农业知识产权的保护范围和保护水平作出决策，国内立法应当以维护本国利益为原则，遵循我国所加入的国际条约的最低要求，在此基础上制定有利于我国的农业知识产权制度。应当谨慎地对待高新农业知识产权国际条约的立法保护，对于像农业遗传资源这样的我国的优势领域，则应当加强立法保护；其次，改革现有不合理的农业科研管理体系，建立以提高自主知识产权为主的农业科研管理体系。长期以来，我国农业科研人员的工作过程大都是按照“科研立项完成验收鉴定报奖”这样的程序开展的，没有把知识产权作为科研工作的重要目标之一。因此有必要重新确定农业科研工作的目标，将农业科研成果与自主知识产权相结合；再次，要学习、参考、借鉴国外经验，建立技术转让中介机构制度，促进高校和科研单位专利的顺利转让，得技术专利的形成及转让更加便利、快捷；最后，要加强保护措施。随着农业生物技术的日趋发展，国际交流与合作愈来愈频繁，但相应的保护措施也要加强，因为谁占据了专利权谁就抢先登上了至高点，由此带来的潜在经济价值是非常巨大的。因此，不断的跟踪有关国家的制度及执行情况，调整、制定我国相应的对策。既要防止海外知识产权对我国农业生物产业造成的侵害和影响，也不能因为苛刻的保护政策妨碍了积极的科技引进与交流；在加强与有关国家在法制建设及执行等方面交流的同时，也要不断促进科研产业单位和企业在海外专利的取得及行使；积极参与国际间专利合作条约的修订、各国专利制度间的协调、先行技术调查结果及审查结果的相互共享等。

4结语