知识产权管理体系建设范文

导语：如何才能写好一篇知识产权管理体系建设，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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主要表现为：1）缺乏知识产权总体战略指导。在知识产权公共政策中，知识产权战略作为重要组成部分，在公共政策体系中具有一定的统摄性，能够指导和规范其他各项政策。对于地方政府来说，由于缺失立法与政策的约束，使得知识产权管理与保护工作受到不同程度的影响。2）分散管理影响知识产权管理体系建设的平衡性。在日常工作生活中，专利、品牌、商标纠纷现象普遍存在。在这种情况下，需要采用联合执法的形式进行管理。受经费规模的影响，无论是人力，还是物力，地方政府存在一定的缺口，并且分开管理工业产权，使得人力、物力变得更加分散。3）知识产权管理部门分割，影响制度的完善性。受计划经济体制的影响和制约，地方政府普遍采用条块分割的管理体制。这种管理模式在沟通渠道、协调方面存在一定的弊端，导致知识产权管理存在盲区，出现一些知识产权问题没人负责的现象，知识产权管理机构不能及时有效地处理基层机构和企事业发生的有关事件。在知识产权行政执法中，由于手段措施不到位，导致知识产权专项经费紧张、人员不足。

二、问题原因分析

为了构建完善的知识产权管理体系，需要对构建过程中产生问题的原因进行分析，防止知识产权体系出现盲区。1）知识产权认知不到位。一方面是产权意识淡薄，在组织开展知识产权保护工作的过程中，只侧重有形资产，忽略了知识产权（专利、商标、著作权等）无形资产的重要性。另一方面是缺乏信息资源意识，地方政府部门没有重视知识产权信息传播的渠道问题，在自主创新中，使得专利信息难以发挥作用。在组织开展科研活动时，企事业单位没有对知识产权信息进行有效的利用。2）知识产权行政法制建设不能满足形势发展的需要。随着经济的发展，人们的法律意识不断增强，地方政府加大了知识产权管理、保护的力度。但是，在组织开展知识产权管理、保护工作的过程中，依然存在立法中没有明确知识产权管理机构的地位和权能、知识产权行政执法缺乏规范性等问题。3）知识产权分散多头管理。随着经济、社会的发展，知识产权事业得到快速的发展。与有形财产权相比，知识产权管理的对象主要是发明创造依法获得的一种权利，通常情况下，这种权利的特点主要表现为独占性、时间性和地域性，所以增加了知识产权管理的难度。4）知识产权制度短缺造成地方保护主义。所谓制度短缺是指因制度不完善，导致社会供给不足。随着改革开放的不断深入，知识产权法律制度建设工作受到国家的重视，但是，与正常的社会制度需求量相比，我国关于知识产权的法律、制度的数量依然有限，出现制度短缺现象，这种现象在一定程度上为地方保护主义提供了选择的空间。

三、完善地方政府知识产权管理体系的措施

作为地方政府来说，需要采取措施，不断完善知识产权管理体系，从法律的层面保护和鼓励企业的创新。1）统筹谋划。在建设知识产权管理体系的过程中，地方政府需要从整体上解决出现的问题，并且将知识产权管理纳入到政府职能变革范畴中。在市场经济环境中，为了满足市场需求，地方政府需要转变自身的职能，强化知识产权管理，建立完善的知识产权管理体系，一方面在人财物上给予人为倾斜，另一方面需要制定实施相应的法规、制度，对知识产权进行保护。2）构建完善的知识产权公共政策体系。在知识产权管理工作体系中，非法律形态的知识产权公共政策体系作为其中的重要组成部分，一方面可以完善知识产权法律法规，促进知识产权公共政策创新；另一方面可以实施知识产权战略，适应市场经济环境的客观需要。3）完善地方政府行政法制建设。对于地方政府来说，在行政执法方面，需要做好下列工作：第一加强知识产权执法责任制。建立权威、高效的地方政府知识产权管理协调机构与机制，其目标就是协调处理各部门之间的关系，确保各部门之间信息的通畅性，并且梳理地方政府知识产权管理工作体系，严格控制执法成本，强化管理与执法行动的协调性。第二明确知识产权执法主体，遏制不合法现象。在日常知识产权执法过程中，通过立法的形式，需要明确执法主体，确保知识产权执法行为的顺利进行，从根本上有效打击侵权等不合法现象。第三鼓励制度创新，建立现代化的知识产权行政执法体制，从根本上解决地方保护主义问题，真正发挥市场的调节作用。4）建立协调机制。地方政府需要建立相应的协调机构和机制，对知识产权进行管理。在组织运作方面，组织协调作为关键环节，同时也是组织管理者的基本任务。在知识产权创造、保护和运用的各个环节始终贯穿着知识产权管理，在这一过程中由于涉及不同的政策，所以需要各个部门进行统管，并且各部门之间加强配合与协调。5）强化知识产权管理的综合能力。对于地方政府来说，需要强化管理能力、保护能力两方面的综合能力。第一管理能力，地方政府需要对知识产权管理人员进行教育和培训，提高人员素质，建立并培养一支全方位、多层次的知识产权管理人才队伍，通过对其进行培训，巩固和强化知识产权管理能力。第二保护能力，在知识产权统筹协调方面，地方政府需要充分发挥自身的作用，建立健全举报、公告等机制，对发生侵权行为的内在规律进行总结，对知识产权进行保护。6）设立专项资金，培养知识产权人才。地方政府需要建立用于知识产权管理的专项资金，对知识产权管理加大投入力度，从根本上解决地方知识产权管理经费不足的问题。同时，拓宽知识产权教育范围，在知识产权教育中融入经济、教育、科技等内容，建立完善的知识产权教育体系，培养知识产权人才。

四、结论

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关键词：烟草 商业企业 科技体系 建设创新 科研管理

中图分类号：F270 文献标识码：B

《烟草行业中长期科技发展规划纲要（2006-2020年）》中提出要按照科学布局、优化配置、完善机制、提升能力的要求，加快建立和形成布局合理、定位清晰、分工协作、运行高效的行业科技创新体系。规划纲要中对烟草行业的科技创新体系建设提出了总体要求，但对于烟草商业企业科技创新体系的具体构成，以及体系中的各部分之间的相互关系并没有明确阐述。

2011-2012年，安徽省烟草公司科技处成立了烟草商业企业科技创新体系建设课题组，结合安徽省烟草公司科技创新实践工作进行了研究，从科技创新体系建设的内容、路径、发展阶段、知识产权战略和重点领域等五个方面进行了分析，形成了系列研究成果和规章制度。经过三年多的实践，这些成果和规章制度在安徽省烟草公司的科技创新工作中发挥了重要的作用，为探索我国烟草商业企业科技创新体系的建设提供了很好的案例研究素材。

一、烟草商业企业科技创新体系的内容

科技创新体系是在特定的结构性基础上，为达到技术的创造、扩散与利用，在每个特定科技领域中的组织或经济个体所形成的网络关系[1]。科技创新体系包括观念创新系统、制度创新系统、知识创新系统、技术创新系统、知识传播和应用系统五个子系统[2]。企业科技创新体系包含知识创新、管理创新、战略创新、组织创新、制度创新、产品创新、市场创新、技术创新8个要素[3]。

从全国的普遍情况来看，烟草行业工商管理分开后，烟草商业企业科技创新工作集中在开展烟草农业科技开发与推广应用项目的研究上，烟草信息化建设、卷烟流通领域、烟草专卖管理创新等方面的科技创新项目偏少。从科技创新体系建设来看，烟草商业企业的科技创新活动还主要集中在技术创新的项目开发上，管理创新、科技服务体制机制创新等方面还明显不足[4]。

安徽省烟草公司的科技创新体系建设的内容包括了知识技术创新、以科技为引领的管理创新、科技服务机制创新和创新人才培养等四个方面。以科技为引领的管理创新是以科技创新目标管理为引领，以科技项目带动科技创新工作并规范管理，从而使烟草企业的科技创新有目标地开展。科技服务机制创新包括了成果转化、技术推广、制度建设、环境营造、人才培养等等。

从内容上来说，技术创新、以科技为引领的管理创新和科技服务机制创新三个主要方面又包括了不同的领域。技术创新分为烟草农业科技领域、烟草商业科技领域、专卖技术管理和质量技术监督领域、烟草信息化建设领域的技术创新。管理创新分为烟草营销管理创新，烟草销售供应链管理创新以及管理创新。科技服务机制创新包括科研项目管理机制、科技成果转化机制的健全和完善，科技管理信息化平台建设以及科技人才库和专家库建设等。

二、烟草商业企业科技创新体系建设的路径

科技创新体系是一定范围内与科技创新相关的组织与科研机构、科技创新制度、科技创新人才构成的开放网络，通过科技手段促进和进行新的创新、传播与应用。科技创新体系在组成和功能上有部分交叉，通过科技创新的制度设计和科技创新机制的调节，相互作用、相互协调和相互促进。科技创新能力的提高，很大程度上依赖于创新体系内的组织与机构、科研力量、科技人员、资源信息、科研经费等要素的配置是否科学合理、定位是否准确、层次是否清晰、功效是否互补以及整体运作是否高效。

科技创新体系建设本身就是一个系统工程。科技创新体系由多个要素的组合，各要素之间的组合不能是杂乱无章的，而必须要形成有序的整体。体系中的各部分必须协调均衡发展、有效运行，整个科技创新体系的能力才能得以发挥。从科技创新体系建设的内容来说，涉及的相关部门众多，过程复杂，各个子系统之间的关系处理和衔接必须适度。因此体系建设必须要遵循一定的路径和过程。

安徽省烟草公司科技创新体系建设按照“建构立制、争取资源、重落实、强管理、创氛围”的步骤逐步完善。注重虚实结合，重点加强了保障机制的建设和管理流程的优化。在路径选择上，安徽省烟草公司科技创新体系建设先易后难，先简单后综合。在科技创新体系建设过程中，对于同一职能部门可以解决和完善的问题先解决，对于需要多个部门配合的问题后解决；对于流程清晰的管理先优化，对于涉及对象的管理后优化。结合科技创新活动中的主要形成，重点以科研项目管理流程的完善和创新平台建设为突破口，逐步形成有显性效应的创新成果。通过创新成果的应用和推广，促进企业的发展，形成创新氛围，推动整体建设的开展。实践表明，通过较为科学的制度构建和路径选择，安徽省烟草公司在科技创新方面取得了不错的成绩。

三、烟草商业企业科技创新体系建设中的知识产权战略

知识产权是科技创新成果的重要体现，知识产权制度是科技创新和知识成果保护最重要的保障。在一定程度上，知识产权的有无、多少以及质量的高低直接表现了科技创新的程度[5]。烟草行业的科技发展规划纲要和知识产权战略，从顶层设计上给烟草商业企业的科技创新体系建设提供了指导和参考。

烟草知识产权战略中列举了烟草行业所涉及的知识产权类型，包括专利权、商标权、商业秘密、原产地标志及植物新品种等。安徽烟草商业在经营过程中涉及多种知识产权，如烟叶原产地、烟叶新品种、信息化建设中的计算机程序、客户管理中的商业秘密、营销和品牌建设中的创新方法、销售模式等等。在科研项目实施过程中，各类科研成果，包括研究报告的著作权。安徽省烟草公司在知识产权管理中还规定，资助的科技项目，要求对发表的论文、研究报告和申请的专利等相关科研成果标注由安徽烟草资助标志等。

知识产权工作包括了知识产权创造、保护、运用和管理四个环节。知识产权创造是源泉，知识产权的管理是保障，知识产权的保护是手段，知识产权的运用是目的。知识产权的创造、保护和运用是知识产权活动的三个核心环节，知识产权管理贯穿于这些环节，保障每个环节良好有序地运行。

在科研项目管理过程中，结合项目的立项，方案的制定与实施，研究创新成果保护形式的选择与具体手段，研究创新成果的市场化运营。在科技创新过程中，对烟叶新品种的开发与保护，烟草流通领域的服务商标设计、注册与管理方案，商标权保护方案的制定与落实，商业秘密的开发、管理与保护，电子烟务中的计算机程序的开发和保护，客户名单和渠道秘密的保护等等都要建立相关的管理制度。在实际工作中，要对企业的知识产权开展定期监管活动，检测侵权行为，在系统内部、项目资助方与承担方、系统与消费者等之间建立知识产权信息交流与反馈机制，制定和完善烟草商业企业的知识产权战略。

四、烟草商业企业科技创新体系构建的重点领域

烟草商业企业科技创新体系的构建是一个系统工程，所涉及的面非常广泛，在建设过程中必须突出重点才能有的放矢，有针对性的逐步开展工作[6]。综合创新体系的自身特点，结合安徽省烟草公司的实证研究，烟草商业企业科技创新体系构建的重点领域应包括科研项目管理建设、科技人才队伍建设、科技创新文化建设等方面。

（一）科研项目管理建设

科研项目管理包括了科研课题从项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理。使科研项目实行制度化和科学化的管理，保证科研计划圆满完成，出成果、出人才、出效益，提高竞争力。

加强科研项目管理建设，根据烟草商业企业科研项目管理实际，分析研究当前科研项目管理中存在的主要问题，建立创新管理的原则和创新管理的体系结构，可为今后制定科研管理规定及具体的管理措施提供参考，为进一步改进和完善各层次的科研管理工作提供借鉴，从而促进科研项目管理进一步科学化、规范化。

（二）科技人才队伍建设

在科技创新活动中，通过项目培养、开展群众性创新活动、开展科技成果奖励等形式形成了一定的科技人才培养、激励机制，但要满足提高自主创新能力、建设创新型行业、提升竞争实力的要求，还需要进一步完善。一方面要完善人才激励机制，优化科技人才配置，构建评价机制，建立培训机制，提高激励机制在人才队伍培养中的推动作用。另一方面要大力加强人才跟踪管理及后备科技人才管理，不断提高系统内部人才的素质，优化人才的成长及发展环境。

（三）科技创新文化建设

科技创新文化建设对于建设良好的科研环境，营造浓厚的创新氛围，激励和培育创新思维、造就创新人才、做出创新成果和实现可持续发展具有积极的促进作用，是全面提高烟草商业企业整体创新能力的有效保证，是建设创新型烟草商业企业的重要内容，对建设世界一流烟草商业企业至关重要。应该有步骤，有方法，有目标的扎实推进科技创新文化的创新工作，形成烟草商业企业重科研、重创新、人人争创新的文化氛围。

（四）市场营销创新

作为流通组织的烟草商业企业，市场营销创新就是通过经营思想与营销理念、营销战略与策略、营销方式与营销手段等方面的不断变革与重组以使组织创新得以巩固和完善。烟草商业企业市场营销创新是技术创新成果得以推广和市场实现的根本前提，也是管理创新的前导。没有不断的市场营销创新就没有流通组织综合创新能力的提高，也就谈不上在我国对国外烟草企业逐步放开市场限制的情况下充分参与国际竞争，赢得更大的市场份额。

创新是企业不断发展壮大，赢得市场竞争胜利的根本保障和不竭动力，促进科技创新体系的不断完善，进一步提升烟草商业企业核心竞争力，是当前我国烟草商业企业急需解决的关键问题。只有不断完善科技创新体系的建设，为我国烟草商业企业的发展提供强劲的核心动力，才能保证我国烟草商业企业在参与国际竞争中立于不败之地。烟草商业企业科技创新体系建设要以技术创新和科研项目为主要抓手，开展科技开发与成果的推广应用研究，以管理创新和科技服务体系建设为支撑，促进科技活动的计划管理和规范管理，逐步推进烟草商业企业科技创新工作的落实。

参考文献：

[1] B.Carlsson，R .Stankiewicz.On the Nature， Function，and Composition of Technological systems[J].Journal of Evolutionary Economics，1991（1）：93- 118.

[2] 何树全.试论我国国家创新体系的框架、问题与思路[J].中国科技论坛，2005（3）：64- 68.

[3] 李庆东.技术创新能评价体系与评价方法研究[J].现代情报，2005（9）：8- 13.

[4] 陈伟明.烟草商业企业科技创新的定位与路径选择[J].广东农业科学，2009（5）：23- 26.

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晨光院秉承“ 以人为本、科技兴院 ”的治院方针，积极开拓创新，加快科技成果研发和产业化进程，近年来形成一批具有自主知识产权的产业化项目。先后建成了国内装置能力第二、技术水平最高的四氟乙烯单体和聚合物装置，国内装置能力最大、技术水平最高的全氟丙烯和氟橡胶装置，以及无水氢氟酸、高纯四氟丙醇、六氟化硫等生产装置，实现了有机氟产业化。

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11“十一五”以来，根据“坚持科技创新，促进成果转化、打造自贡国家新材料（氟硅）产业化基地”的产业发展规划，我院加快了建设科技创新型企业的步伐，不断强化技术创新硬、软环境建设，自主创新能力得到极大提高，同时科技成果产业化为企业实现可持续发展奠定了良好的基础。现将有关工作总结如下：

一、科研工作总结

1、管理创新，不断推进科技创新和成果产业化我院科研工作始终围绕企业经济效益这个中心，坚持企业效益最大化原则。根据我院化工新材料应用面广、工程化技术瓶颈难度大等特点，集中全院的科研力量组建了企业技术中心，下设工程技术研究中心、设计所、分析测试中心、计控中心、工程建设部、职工培训教育中心和科技图书馆等，专门开展新产品、新工艺和新技术的研究、应用、设计、实施等工作，承担并完成了国家和省级的多项科技任务。同时积极探索合作开展自主创新新形式，大力推进自主创新能力建设产学研的交流与合作，近两年先后同中国科学院物理研究院、四川大学、杭州师范大学、中国工程物理研究院化工材料研究所等单位合作，共同承担多项国家级项目，取得较好效果。

1 （1）科技创新基础设施建设

近年来我院先后投入5000余万元，完善各项研究开发及实验条件基础设施建设，加强了企业技术中心基础设施建设。目前已具备较好的氟、硅高分子合成材料产品开发、应用研究、性能测试的技术服务条件，主要有：

—— 专用配套试验装置、应用研究设施等。工程技术中心配置有5L-500L-2000L的多套聚合装置、400L-8000L透明搅拌传质及搅拌捣碎、研磨冷模设备、专用精馏装置、-35℃冷冻系统、蒸汽供热系统等，可开展不同聚合、后处理试验、以及精细化工品的研制。同时，工程中心还具有完善的氟树脂、氟橡胶应用研究设施，如大异型制件成型加工烧结试验、填充试验、电气击穿试验、加工性能测试、耐老化试验、树脂流动性试验、生料带拉带试验、挤出成型试验、推压管成型试验、分散浓缩液浸渍试验、喷涂试验、DSC树脂分子量测试、电子显微镜粒子形态观察试验、氟橡胶加工性能试验、耐低温性能试验、低温脆化性能测试、分子量分布测试、氟橡胶挤出、模压试验等。

——质检中心设施完善，拥有进口色质联机、凝胶色谱、液相色谱、电子显微镜、门尼粘度计、流变仪、激光粒径仪等先进大型检测设备，可满足产品性能测试和试验控制的要求。

——设计所全部采用CAD等工具进行工程设计。

——图书馆具有十万余册图书、文献馆藏，并订阅几十种期刊，建有现代化的宽带网电子阅览室、较完善的网络情报服务系统，是国家科技图书文献中心的注册用户和中国专利咨询会的金牌会员，与中国化工信息中心、中科院成都情报所等建立了合作关系。

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11——计控中心建有完善的计量监测、信息管理系统，可为技术创新工作提供服务、保障。

2008年，我院投入2000万元，建立了技术中心中试实验基地，进一步完善了科技创新基础设施建设。

（2）以人为本，营造良好的科技创新软环境，加快人才培养

科技创新软环境建设是创新体系建设的灵魂，是构建创新体系的一个重要组成部分。我们首先注重搭建科技创新平台，科研创新工作坚持课题目标国际化、课题市场化、成果商品化的原则，为科技人员提供尽可能适合其发展的空间，给他们一个充分表现自己、能够施展才华的舞台，人尽其才，才尽其用；其次，营造重才、惜才、爱才的氛围，在让科技人员感受市场竞争压力的同时，给他们一个比较宽松的舆论和政策环境，做到尊重科学、鼓励创新、宽容失败。

为提高科技人员待遇和地位，我院实行技术职务聘任制，形成了以总工程师、副总工程师为首，公开选聘主任工程师和责任工程师的技术职务体系，其待遇等同或优于同级别行政职务干部，极大地提高了科技人员投身技术工作的热情。同时，我院注重对学术、学科带头人的培养和选拔，制订了《科技计划项目承担人员管理的暂行办法》以及学科、学术带头人的管理办法，充分发挥课题负责人的作用，科技创新项目人员结构实施优化组合，激励他们主动承担国家级、省部级重点科技创新项目，并对他们实行科研绩效考核和评定。

我院注重对科技人才的培养，通过聘请专家来院、送外培训、与高校联合办学等多种形式，积极开展人才培训工作。近年来先后选送了6人参加了EMBA工商管理硕士，25人到四川大学参加了项目管理、化学工程、高分子材料专业工程硕士的进修学习；与四川理工学院合作开办了应用化工技术成人大专班和过程装备与控制成人本科班，鼓励科技人员利用业余时间学习，提高理论知识和技能。

1 2 3 人才资源是提高自主创新能力的核心。通过搭建科技创新平台，营造良好的科技创新硬、软环境，我院已初步培养了一支勇于创新的技术创新团队，有机氟、硅领域的专家涉及新产品新工艺研究开发、工程设计、应用验证和分析测试等多个学科以及多个专业。

3、承担的国家、省、市及我院自行安排的各类项目进展情况

2006年-2008年，我院承担科研项目28项，其中科技部项目5项、国防科工委科研项目6项，国家新产品研发项目3项，四川省专利实施项目2项，自立项目14项。

这些项目绝大部分是瞄准国际氟聚合物的发展前沿或目前国内市场急需的高端聚合物。目前各项目进展顺利，如 F46/F40、PVDF等国内长期空白的聚合物已完成小试技术开发，高纯四氟丙醇、全氟丙烯等含氟精细化学品、第二代改性悬浮树脂、高压缩比分散树脂、高涂敷性能的聚四氟乙烯乳液等已进入市场开拓期，经济效益显著。

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4、取得的主要科技成果。包括鉴定或验收的科技成果、制定的各类标准等等情况

“十一五”以来，我院共完成10项科技成果的鉴定验收工作，其中完成了由四川省科技厅组织专家的3项科技成果鉴定，3项国防科工委军工项目的验收，3项科技部项目验收，1项四川省科技厅项目验收。详见附表二。

制定各类企业产品标准30余份，并参与4项国家标准的制定工作。

5、科技成果产业化取得的效益以及对单位发展的推动作用等情况

主要科技成果产业化取得的效益对我院发展的推动作用如下：

①1500t/a氟橡胶生产技术②挤管用中压缩比聚四氟乙烯分散树脂CGF2381 2 3 4 5 同时该技术还成功应用于我院《温室气体三氟甲烷减排》CDM项目，这也是国内唯一一家利用国产技术、装备，实现三氟甲烷减排的项目，得到国家环保部以及国外相关机构的高度评价。

6、开展科技工作中存在的主要问题

我院所从事氟、硅材料行业是国家鼓励发展的高技术行业，也是高度竞争性行业，对人才和技术的依存度都很高。由于地处内陆，原料、市场均在东南沿海及国外，相比国内其它同行企业，无形中已增加大量物流成本。同时内地相对落后的物质文化生活不利于留住优秀技术人才。

虽然我院主导产品氟橡胶、氟树脂等依靠质量优势弥补了成本上劣势，在国内外市场均具有较强的市场竞争力，但国内同行近几年通过各种努力，产品质量大幅提升，竞争日趋激烈。为此，我院加大了产业结构调整和科技成果产业化的力度，但由于总体经济规模偏小，转制科研院所可供抵押贷款的资产有限，每年企业利润的大部分均用于发展项目建设，用于科研开发的资金筹措力度还需加强。

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 7、今后的工作设想

在下一步的工作中，我院科技创新工作将围绕打造自贡国家新材料“氟硅”产业化基地这一中心工作，不断强化科技创新，加快产业和产品结构调整，促进成果转化。

⑴ 进一步强化自主创新，重点开发氟、硅聚合物高端产品

开发国内空白的高端含氟聚合物，突破产业化技术瓶颈，改善国内氟聚合物领域聚四氟乙烯树脂一枝独秀的局面，高端氟聚合物比重逐步调整到50%以上。氟橡胶重点开发耐低温氟橡胶、高含氟耐含醇燃料氟橡胶、F23型氟橡胶等特种氟橡胶；氟树脂实现聚全氟乙丙烯树脂（F46）、聚偏氟乙烯树脂（PVDF）、可熔性四氟乙烯树脂(PFA)、膜用改性乙烯-四氟乙烯共聚物(F40)、全氟磺酸质子膜树脂等高端氟树脂的产业化，成为国内品种最齐、综合实力最强的氟树脂生产企业。

有机硅方面，充分发挥我院在有机硅领域几十年的品牌和技术优势，加强特种有机硅产品的开发，以苯基类特种有机硅产品为突破口，实现有机硅产业的规模化生产。

⑵ 加强应用研究技术开发，延伸产业链，提高产品附加值

重点开发F40膜材料、全氟磺酸离子膜材料、四氟纤维加工技术，形成配套生产能力，满足建筑行业膜结构建筑、氯碱行业电解膜、工业过滤膜等目前国内急需，完全依赖进口满足的高端氟材料制品；配套氟橡胶产业化项目，大力开发氟预混胶、氟混练胶新品种，逐步改善国内以生胶为主的氟橡胶供应模式，提高产品附加值。

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11⑶ 加强资源综合利用和循环经济建设，创建环境友好型企业

始终坚持“安全第一、环保先行”管理方针，贯彻执行中国化工集团“零排放”的治企理念，强化安全责任制，按清洁生产与末端治理相结合的原则，推行清洁生产，从源头做起，从改革生产工艺着手，加大对有用物质的回收利用，力争实现污染物零排放量，创建环境友好型企业。

⑷ 加强人才培养和技术创新平台建设，增强自主创新能力

积极争取国家对科技创新和产业化的政策和资金支持，加大科技投入，努力搭建企业自主创新的平台。积极筹建国家级有机氟重点实验室，加强产学研联合，与高校及科研单位合作，建设高分子材料合成和应用研究试验平台，努力承担国家级研究和产业化项目，提高高分子材料的应用水平并拓宽其应用领域，延伸企业产业链。

继续充实科技人员队伍，培养高素质的科技人才；加快科技体制改革步伐，增强企业技术创新和自我发展的能力，逐步建立起即能符合院情，又能适应现代科技发展规律的科研管理和技术创新体系，建立有效运行机制，形成科研、生产、市场紧密结合的有利于自主创新的科技进步机制，提高科技进步在经济效益中的贡献率。

把技术创新工作与群众合理化建议活动结合起来，量化合理化建议所产生的经济效益以及相应的奖励幅度。号召广大职工紧紧围绕开发新产品、探索新工艺、运用新材料新技术提合理化建议，使职工成为技术创新的主体，并在其中得到相应的经济利益。

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 二、知识产权保护工作总结

1、专利申请量呈逐年递增趋势 2、知识产权管理制度不断完善

2006年10月，我院成立了以院长为主任委员的知识产权管理委员会，根据国家知识产权相关法律法规，结合企业发展的需要，我院委托专业律师事务所对现有知识产权管理制度进行修订和完善，突出了知识产权制度促进科技进步与鼓励自主创新的作用，保证了制度的合法性、合理性、并使之得到有效执行。切实有效地把专利工作纳入我院的技术创新、生产、经营等各个环节中，充分依靠和运用专利制度，形成自主知识产权，打造核心竞争力，不断提升我院在国内、国际市场的竞争能力。目前我院制订的知识产权管理制度主要有：《知识产权管理办法》、《商业秘密管理办法》、《商标管理办法》、《档案管理制度》、《计算机信息系统安全保密暂行办法》等。

3、建立商标管理体系，规范商标管理

我院注册了 “晨光”商品商标和“晨光”服务商标。“晨光”商标近几年来被四川省商标局认定为四川省著名商标。

4、坚持“以名牌促品牌，以品牌求发展”的品牌发展战略，大力推进品牌建设，增强企业市场竞争力，提高企业市场知名度

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11加强和规范“晨光”商标管理，加大品牌宣传力度，进一步完善“晨光”商标的国内、外商标注册与保护。积极开展“晨光”商标为中国驰名商标的认定工作和“晨光”牌氟橡胶、聚四氟乙烯树脂申报“中国名牌产品”的工作。

整合质量、军工、职业健康安全、环境管理、计量管理体系，建立“五标合一”管理体系。

5、随着知识经济的全球化，企业只有拥有自主知识产权的核心竞争力，才能在国际市场上占据一席之地

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一、指导思想

以“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，认真贯彻落实省委“创业富民、创新强省”战略和市委、市政府“推进自主创新，建设创新型城市”的决定精神，紧紧围绕提高*城市综合竞争力和建设创新型城市的现实需要，以创建国家知识产权示范城市工作为突破口，以增强自主创新能力为导向，全力推进*知识产权创造、管理、运用和保护工作，有效提高企事业单位掌握、运用知识产权的综合能力，全面提升全社会的知识产权意识、法治意识和诚信水平，促进*科技、经济和社会的协调发展。

二、工作目标

（一）总体目标

确立知识产权战略在建设创新型城市过程中的重要作用，切实加强对知识产权工作的宏观指导和政策引导，构建完善、高效的知识产权管理体系和协调机制；积极引导、鼓励、支持企事业单位开展技术创新和发明创造，进一步促进自主知识产权数量和质量不断提高；围绕创新体系建设，着力培育有利于区域经济长远发展的自主知识产权，加快知识产权的产业化进程；提高知识产权保护的法制化、规范化水平，建立和完善执法协作机制，增强运用知识产权制度和自我保护能力，争取早日建成国家知识产权示范城市。

（二）具体目标

1.全市专利年申请量年均增长18%以上，其中发明专利申请量占全部申请量10%以上，每10万人口年度发明专利申请量高于全省平均水平。年专利授权量保持全国副省级城市前列，*企业获得国外专利授权量稳步增长。全市商标注册量稳定增长，著名商标数量明显增多，驰名商标有新的突破。以计算机软件为主的各类作品著作权登记数量和注册登记的地理标志稳定增长。若干优势产品专用生产技术融入国际、国家和行业标准。

2.加大企业知识产权工作的力度，鼓励和引导企业建立和完善知识产权的内部管理制度，新培育至少80家知识产权优势企业。

3.进一步加强市级知识产权管理机构建设，建立、健全县（市）区级知识产权管理机构。

4.增强知识产权维权保护能力，提高执法保护水平和效率，不断完善司法和行政两条途径并行运作的知识产权保护机制。全市专利行政执法案件年结案率超过95%以上。

5.加大宣传培训的力度，形成全社会尊重知识产权的良好氛围。各级各类知识产权教育培训不低于1万人次/年。

6.加强知识产权专业、法律诉讼、研究咨询、评估交易等中介服务机构的建设。

7.支持建设3-5个知识产权公共信息服务平台，提高企业对知识产权信息的有效利用，完善知识产权转化及交易机制。

三、工作内容

（一）建立健全知识产权管理体系

1.完善政府知识产权工作协调机制。加强全市知识产权工作的统筹协调，逐步建立知识产权管理部门与经济、贸易、司法等部门协同配合、横向联动的工作机制。

2.建立、健全各级知识产权行政管理机构。重点推进县（市）区级知识产权行政管理机构建设，建立健全工作机制，落实专职人员和工作经费。

3.建立重大经济活动的知识产权审议制度。加强重大项目所涉及技术的知识产权状况分析，为重大项目的选择、确定提供可靠的决策依据，确保重大项目拥有自主知识产权并不侵犯他人知识产权。

4.积极支持*国家高新区申报国家知识产权示点园区。强化*国家高新区的知识产权管理，发挥区内高技术企业的优势，提高园区的知识产权产出能力。

（二）建立健全知识产权服务体系

1.培育和发展知识产权中介服务机构。知识产权相关部门和社会服务组织管理部门要加强协调，引导、鼓励和支持组建知识产权中介服务组织，重点培育专业化、规模化和多功能的知识产权中介服务机构，并不断强化其服务功能。

2.加强知识产权信息服务。鼓励企事业单位结合自身实际，建立知识产权专业数据库，开展对知识产权信息的采集、加工和运用。政府相关部门要针对我市支柱行业、重点领域，支持建立共享的知识产权信息数据库，为企事业单位制定和实施知识产权战略提供快捷、便利的服务，为企业研发、决策和科技成果的知识产权保护提供支撑。

3.完善知识产权市场转化交易机制。发挥发明协会、企业家协会等协会组织及国家专利技术展示交易（*）中心的桥梁作用，建立多种形式的知识产权市场转化机制，提高知识产权成果转化率。

4.建立知识产权维权援助中心。援助权益受侵害的知识产权权利人，建设服务型政府，完善公共服务体系，强化社会管理和公共服务。

（三）建立健全知识产权保护体系

1.加强知识产权政策法制环境建设。完善《*市知识产权保护状况》年度定期制度，积极研究和制定在科技、经济、贸易、教育等领域鼓励发明创造、保护自主知识产权的规范性文件。

2.加强知识产权行政执法能力建设。积极受理专利纠纷，提高办案的质量，查处假冒他人专利和冒充专利案，打击侵犯商标、版权的行为，构成犯罪的及时移送公安机关。开展多种形式的各部门联合执法行动，加大跨地区执法协作，严格规范行政执法行为，提高行政执法效率和水平。

3.建立健全知识产权保护协作机制。加大我市专利、商标、版权、文化、质监等部门的行政执法与刑事司法协作力度，密切与法院、检察院和海关的信息沟通，并逐步建立跨地区、跨行业的知识产权保护协作机制。

4.加强重点领域和重要环节知识产权保护工作。围绕我市重点产业，切实做好生产、科研、商品流通、技术贸易、作品创作和传播等重要环节，以及大型展会、技术交易等重点领域知识产权保护的社会监督和执法工作。

5.探索行业协会开展行业知识产权保护自律和维权，支持行业知识产权保护自律和维权性组织依法开展维权活动。

6.加强外经贸中的知识产权保护，尤其是加强重点出口企业和外商投资企业的知识产权保护工作。加强海关知识产权保护，积极开展知识产权海关登记备案工作。

（四）进一步推进企业知识产权工作

1.培育知识产权优势企业。积极开展企业专利试点示范工作，加大培育国家、省、市专利（知识产权）试点、示范企业的力度，不断增强试点企业的普及效应和示范企业的辐射效应。鼓励各示范、试点企业参与企业标准、行业标准和国家标准的制订。

2.促进专利技术产业化。优先支持发明专利产业化，以发明专利带动产业发展。对具有自主专利权、符合国家和本市产业导向、具有良好的市场前景、能取得较大的经济效益和社会效益的专利产品，安排资金给予重点支持。

3.推进企业实施知识产权战略。通过企业知识产权战略的实施，全面提升企业自主创新能力。组织企事业单位决策层学习知识产权法，了解知识产权国际规则，提高贯彻实施知识产权战略的意识和能力。

4.鼓励中小企业申请发明专利。认真落实专利申请资助政策，发挥该政策的示范导向作用，引导广大中小企业重视知识产权的创造和运用，提高自主知识产权的拥有量。

5.完善涉外知识产权统筹协调工作机制，做好涉外企业知识产权状况调查和分析，帮助企业应对国际知识产权纠纷。

（五）加强知识产权宣传培训和人才队伍建设

1.积极营造有利于知识产权保护的舆论环境。开展多层次、多渠道、多形式的知识产权宣传活动，将知识产权宣传作为科普活动的重要内容。利用“3.15国际消费者权益日”、“4.26世界知识产权日”等重要日期大力宣传知识产权。组织发明创新大赛、创业计划大赛等活动，营造全社会尊重知识、尊重人才、鼓励创新、积极创业的社会氛围。

2.积极营造有利于知识产权人才培养的教育环境。各级科技、经济、人事、教育等部门，要将知识产权教育培训纳入部门工作计划，针对各级领导干部、企业经营管理者和知识产权工作者开展知识产权专门培训。推动知识产权进学校，在科技人员再教育、公务员培训等方面增加知识产权内容。培养一支高层次的熟悉知识产权管理、执法、评估和许可贸易等知识的人才队伍。

3.拓展对外合作交流，提升涉外知识产权工作水平。学习、掌握国际惯例和规则，拓宽涉外知识产权工作的视野。举办若干有特色的高层涉外论坛，通过多种渠道学习知识产权管理、运用和保护的国际经验。

四、保障措施

（一）组织保障

1、成立由分管副市长担任组长的*市创建国家知识产权示范城市工作领导小组，市级相关部门主要负责人参加，研究决定创建工作重大事项，部署、检查、协调创建工作。领导小组办公室设在市科技局，负责日常工作。

2、各县（市）区政府要将知识产权示范城市创建工作作为政府工作的重要内容，纳入政府目标管理，落实创建工作牵头部门和工作人员，做到机构、人员、经费三落实。市级专利、商标、版权管理部门要将知识产权示范城市创建工作作为本部门中心任务，并牵头负责本系统创建工作。

（二）政策法规保障

1、认真贯彻国家、省有关知识产权工作的法律、法规、规章和规范性文件，并模范执行。

2、贯彻执行《*市专利管理条例》等规定及市政府关于开展创建知识产权示范城市工作的方案、决议，研究制定与创建工作相配套的政策文件，推进*市知识产权战略的制定和实施。

（三）经费保障

1、设立专利发展专项资金，纳入年度财政预算。专利发展专项资金主要用于专利资助、专利实施、专利保护、表彰奖励、知识产权宣传培训、知识产权试点示范等方面。

2、各县(市)区政府要设立相应的专利发展专项资金，促进本地区自主知识产权的创造和转化实施，提高区域创新能力。

（四）机制保障

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【关键词】半导体企业；生产管理；技术展望

现阶段，半导体行业基本处于国外的技术垄断之下，虽然近年来在国家政策的大力扶持下，国内半导体企业顽强生长，取得了不错的发展成就，但距离打破国外技术垄断仍有一段差距。对此，国内半导体企业必须加强生产管理，同时积极开展新技术的研发工作，努力发展自主知识产权，促进本土半导体行业的健康快速发展。

1半导体企业生产的常见问题

1．1产品良率控制方面

作为高新技术行业，半导体行业的良品控制与技术先进性密切相关，但当前半导体生产的核心技术基本被国外企业所把持，而国内半导体企业的良品率一直处于较低水平。特别是在新上设备、制程转换的过程中，产品良率控制更是容易出现大的问题。例如，某半导体公司对2013年度的晶圆报废情况进行了统计，发现个别月份的晶圆报废数量特别多，通过对生产记录的进一步追溯，确定问题主要出现在三个方面:一是新设备安装后调试不当;二是产品制程转换中有个别问题未处理到位;三是设备保养出现疏忽。

1．2生产瓶颈方面

机台生产能力不足是导致企业产能瓶颈的主要原因，同时也是非常辣手的一个问题。在半导体生产中，需要对各机台的生产能力进行统筹协调，做好排产工作，但现实生产中经常受到各方面因素的干扰，使得原有的排产计划被打乱，各机台之前的生产平衡被打破，进而出现个别机台的积压现象。此外，在实际生产过程中，不同设备的保养进度可能并不一致，当个别设备需要临时保养时，就需要其他机台超负荷运作以保证产能稳定，但这样一来就很可能导致产品质量问题的增多。

1．3设备故障方面

设备故障会给企业带来巨大的经济损失，除了故障处理带来的维修费用投入外，故障多发还会导致产品交期滞后，影响企业的对外形象。同时，设备故障会使原来流畅的生产线遭到破坏，并使员工工作量大幅增加，导致员工工作积极性下降，生产管理难度增大。此外，一些关键设备的停滞还会对那些有连续生产需求的元件质量造成巨大影响，考虑到半导体行业的特殊性，这些产品的质量一旦出现问题就只能予以报废。

2半导体企业生产管理的强化

2．1质量管理体系建设

首先，企业要加强质管队伍的管理和建设，要求质管部门及人员严格依据质量监测方案的有关要求开展各项工作，深入总结半导体生产的质量控制要素，并从事前、事中、事后三个方面制定相应的质量监管计划，全面做好日常的质量监督工作。其次，加强硬件设备投入，加快技术改造进程，紧跟国家相关计量技术法规变化，不断提高硬件标准，保证企业具有足够的检测能力。与此同时，紧抓员工教育与管理，增强各级人员的质量控制意识，为企业生产管理奠定人力保障。最后，建立健全管理评审制度，对企业生产管理情况进行实事求是的评价，并提出相应的改进意见，促进企业质量管理体系的不断发展与完善。

2．2加强自主创新

自主创新既是企业自身发展的需要，也是国家战略发展的客观需求。当前我国半导体企业在技术创新方面的主体意识淡薄、资金投入不足、自有知识产权匮乏、产品利润率低下，在国际半导体市场中没有形成自己的核心竞争力。今后，国内半导体企业应加强自主创新研究，努力掌握拥有自主知识产权的核心技术，争取早日摆脱国外知识产权压迫。在这方面，可以借鉴我国知名企业华为的发展经验，华为每年在技术研发上的投入多达几十亿美金，占公司总收入的15%左右，在充足的研发经费支持下，华为每年都要申请大量专利，并且掌握了大量的核心技术，这为华为参与国际竞争提供了有力的技术和专利支撑。

2．3完善设备管理

为保证生产计划的顺利实施，需要企业加强生产设备的动态管理，提前预知并积极应对设备故障。为此，企业要实时获取设备运行的相关数据，包括PCS(统计控制系统)数据、KPP(关键工艺参数)数据、CPP(控制工艺参数)数据等，这些数据通常反映了设备的运行现状，如光刻机的雕刻位置与切口宽度等，通过分析这些数据就能实现对设备运行状态的持续跟踪与监控。一般情况下，上述数据都会自动保存导半导体设备的日志文件中，企业要做好相关日志文件的搜集、整理和分析工作，同时辅以相关设备状态检测理论及方法，对产品生产过程进行实时监控，确保设备始终处于最佳运行状态下。在具体的设备管理方法上，目前较常采用的方法是计划驱动管理模式，即根据设备运行状态及企业排产计划合理设定检修日期，对不同设备的维护保养进行统一协调和规划，保证生产计划顺利执行。除上述基本方法外，还有基于设备利用率的动态管理方法、基于扰动的生产准备管理方法等，在实际生产过程中，企业应灵活运用以上方法，尽可能降低设备因素对企业生产管理的影响。

3半导体企业生产新技术展望

近年来，国际半导体技术工艺不断发展，如何在控制成本的同时稳定缩小芯片尺寸成为半导体行业的竞争焦点。当前，国外半导体企业已经全面实现14nm量产，10nm量产工艺也已推出，虽然实际产能表现并不理想，但也在稳步改进之中，预计近期内即可完善。多年以来，提高光刻分辨率的渠道主要有三种:缩短曝光波长、增大镜头数值孔径NA、减少K1，但随着芯片尺寸的不断缩小，传统光刻技术逐渐达到技术瓶颈，当前采用的193nm光刻技术以及多重曝光技术已不太可能有更大作为，并且在10nm水平已经表现出了良品率低的问题，今后EUV光刻成为支持芯片尺寸继续缩小的重要技术方向。此外，除了缩小尺寸，半导体行业面临的其他关键技术工艺还包括450mm硅片、TSV3D封装、FinFET结构、III－V族作沟道材料等，以上每一项技术的新进展，都将带动半导体行业的进一步发展。

4结语

综上所述，半导体是国家重点扶持的高新技术产业之一，同时也是我国高新技术领域的一大短板。针对当前国内半导体企业生产的常见问题，应从以下方面入手:加强质量管理体系建设、加强自主创新、完善设备管理，在提高企业生产管理水平的同时，掌握更多拥有自主知识产权的核心技术，促进我国半导体行业健康持续发展。

参考文献:

［1］刘光华，戴敏洁．半导体生产的质量管理与质量控制［J］．文摘版:工程技术，2016(04)．

［2］杨立功，于晓权，李晓红，罗俊．半导体可靠性技术现状与展望［J］．微电子学，2015(03)．

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但是目前平台只有单一的基础专利信息，尚不能满足广东省众多有不同应用需求的用户对各种知识产权信息的迫切需求。我们还必须清醒地看到，现有的知识产权信息利用和服务能力建设还存在许多问题，主要表现在：第一，由于历史和体制的原因，各类知识产权信息分散，知识产权信息资源建设条块分割，没有形成有效的集成和共享机制；第二，全社会特别是各类科技创新主体对知识产权信息的重要价值认识不够，运用知识产权信息的能力不强；第三，能够提供知识产权战略分析和指导信息利用服务的队伍严重不足；第四，现有的知识产权数据库建设和服务网络远远不能满足社会经济发展的需要，公众缺乏获取知识产权信息的权威、高效，便捷的手段。上述问题严重制约了知识产权制度促进自主创新作用的有效发挥，加强知识产权信息资源建设，信息利用和服务的任务十分紧迫。国内知识产权工作发展较快的兄弟省市(北京市，上海市，江苏省等)，正在加大投入，抓紧建设综合性知识产权信息服务平台。

为顺应广东省知识产权工作发展的形势，为广东省知识产权局拓展职能、提升服务提供支撑，我们觉得应该尽快建设广东省知识产权综合服务平台，以大力提升广东省知识产权公共信息综合服务能力和水平为核心，以建设“一站式”知识产权综合信息服务为特色，以集成共享，扩大服务为目标，统筹规划、突出重点，分步实施，通过3～5年的时间，建立各类知识产权信息基础数据群和专题数据库群，以及各类知识产权应用系统，创新一个集基础数据源与应用服务于一体的知识产权信息综合服务体系，为广东省不同应用层次的用户提供知识产权信息及全方位服务，为实施国家和广东省知识产权战略纲要，实现广东省从知识产权大省向知识产权强省的跨越提供有力支撑。

1 建设广东省知识产权综合服务平台，是建设创新型广东的迫切需要

贯彻落实科学发展观、建设创新型广东，实现广东产业结构优化升级与经济发展方式转变，是当前广东省的重要任务。在这一重要进程中，建设广东省知识产权综合服务平台，推进知识产权信息化传播和服务向深层次发展，为各级政府机关、行业协会、企事业单位和社会公众提供综合的知识产权信息资源和服务，将有助于广东省政府、企事业单位及时掌握技术市场动态，提高企业自主创新能力和水平，推动知识产权及时转化，加强知识产权保护，提高市场竞争优势，从而全面提高广东省产业竞争力，为构建创新型广东，建设经济强省、文化大省、和谐广东服务。

2　建设广东省知识产权综合服务平台，是实施知识产权战略的现实需要

2007年，广东省政府颁布实施《广东省知识产权战略纲要(2007～2020年)》(以下简称《纲要》)，《纲要》明确提出要不断加强知识产权信息化建设，加快建设和完善政府知识产权公共信息平台，构建布局合理、技术先进、功能完备，共享高效的公共信息服务体系。建设省、市(区域)、重点行业(企事业单位)三级专利信息网络服务体系，及时扩充其他知识产权信息源，向社会提供知识产权信息跟踪，查询和咨询服务。建立广东省知识产权人才，九大工业产业、高新技术产业、中医药知识产权专业信息资源数据库。引导企事业单位建立知识产权信息分析系统，在研发、出口、诉讼、技术引进等过程中对知识产权信息进行深层次利用。

《纲要》对广东省知识产权事业提出了新的发展目标，对广东省知识产权信息化建设提出了新的要求，因此迫切需要建设广东省知识产权综合服务平台，提高广东省知识产权信息运用的能力和水平，为实施广东省知识产权战略，全面提升广东省知识产权创造能力、强化知识产权保护水平，促进知识产权运用发展、加强知识产权宏观管理提供强有力的信息支撑和服务保障。

3　建设广东省知识产权综合服务平台，是实现拓展职能，提升服务的客观需要

通过广东省知识产权综合服务平台建设，推进知识产权信息传播和利用，形成以广东省知识产权局为主导，全省知识产权管理部门、各类知识产权服务机构参与的系统化服务体系，不断拓展服务领域，提供高附加值的知识产权信息服务，逐步完善知识产权信息资源共享机制，实现知识产权咨询、检索，保护，信息、技术交易，司法鉴定等功能，使服务功能日趋完善，向全社会提供高效、便捷的知识产权服务，为实现广东省知识产权局拓展职能、提升知识产权服务的能力和水平打下坚实基础。

计划通过5年的努力，广东省知识产权综合服务平台将建成集知识产权信息查询、知识产权交易、知识产权管理、知识产权保护，知识产权战略研究，知识产权培训等功能于一体的“一站式”全方位的知识产权服务平台。平台将立足广东省知识产权发展的要求，借助信息技术，整合专利、科技文献、商标、版权，标准等各类知识产权信息、服务、人才等资源，优化服务结构，形成一个覆盖全省，满足广东省政府机构、企事业单位、社会公众知识产权服务需求的公共服务网络体系。

二、建设原则

(一)统筹规划，分步实施

知识产权综合服务平台建设周期长，投资大、技术复杂，为确保平台建设的顺利开展，按资源需求的迫切程度、建设的难易程度等进行分布实施，同时采用“边建设，边服务、边优化”方式开放服务，提高资源利用效率和平台的实用性。

(二)整合资源，突出应用

平台充分利用已有的网络、业务系统和信息，整合各类知识产权信息、服务、人才等资源，并提供多类型多层次的知识产权利用、传播服务，以先进的信息技术为支撑，实现不同系统和资源的业务协同。以知识产权信息集成共享和扩大服务为目标，立足省情，面向需

求，注重实效和突出深化应用，在开展以公共服务为主体的信息服务的同时，根据用户对信息的需求程度提供有偿增值服务。

(三)规范管理，强化服务

在抓好平台建设的同时，注重抓好平台利用，维护、运营、服务等每个环节的制度建设，实现规范化管理。加强基础设备、计算机网络、信息安全、数据中心机房等方面的建设，确保平台安全正常运行。借助平台建设的机遇，培育一批知识产权综合信息复合型人才，提高知识产权公共信息综合服务能力和水平。

三、平台基本功能

初步设想广东省知识产权综合服务平台由两部分组成，一是知识产权信息服务分平台，二是知识产权信息应用分平台。

(一)知识产权信息服务分平台

建成后的知识产权信息服务分平台，计划由8个子平台组成，面向全省政府机构、科研机构、企业、高校、中介服务机构、社会公众等不同的服务对象，提供“一站式”知识产权综合信息查询服务。

1、专利基础信息服务子平台

在广东省专利信息服务平台及应用系统的基础上，继续深化服务，不断扩充广东省急需的各类信息资源，完善专利信息基础服务子平台的功能。

2、重点产业专利信息服务子平台

根据广东省科技、经济发展的需要，选择广东省九大工业产业，重大科技专项，以及省委，省政府重点鼓励发展、重点扶持，重点引进的产业和项目，将基础专利信息按广东省重点产业或行业专业技术分类方法结合专利文献分类特点，建设产业专题分类数据库，以及相应的产业分类导航、申请人／专利权人分类导航、法律状态库，辅助信息库等，将各数据库整合构成该子平台。

3、科技文献信息服务子平台

通过购买或交换数据的形式，将科技成果、中文期刊、各类论文等文献信息整合到该子平台上，提供服务。

4、商标信息服务子平台

目前只有国家工商行政管理总局商标局建有中国商标网，可以查询所有的商标注册信息。建议通过国家知识产权局与国家商标局协商，以链接的方式将商标信息整合到该平台，为广东省提供一站式服务。

5、版权信息服务子平台

主要提供计算机软件等相关信息查询。

6、标准信息服务子平台

提供国际标准，国家标准、行业标准，地方标准、企业标准等标准信息服务。

7、知识产权专家库子平台

包括知识产权管理、保护、信息运用等方面的各类知识产权专家。

8、知识产权相关法律子平台

将与知识产权相关的所有法律，法规整合在该子平台，方便用户查询。

(二)知识产权信息应用分平台

建成后的知识产权信息应用分平台，计划由7个子平台组成，能够为广东省用户解决不同的知识产权问题。

1 知识产权技术交易展示子平台

孩子平台主要为专利技术供需各方提供技术及产品咨询、展示、交易、技术合同登记及其他相应的一系列相关服务。

2　知识产权信息管理子平台

孩子平台以电子政务的方式实现全省知识产权管理工作的电子化、网络化和信息的互通与共享，最终在省、市，县(区)各级知识产权管理部门之间实现便捷、安全可靠的信息交换和资源共享，从而提高广东省知识产权管理工作的效率和水平。

3　知识产权法律援助子平台

孩子平台提供服务机构的信息，包括机构、律师事务所、知识产权社会团体及其服务内容的信息数据库：通过整合知识产权服务资源和服务人才，向全社会提供包括网上咨询、行政执法、司法诉讼等方面的服务。

4　知识产权战略研究子平台

孩子平台通过利用知识产权信息服务分平台的信息资源，整合广东省各类知识产权战略研究专家及各产业、行业的专家，提供知识产权统计、分析、战略研究服务。

5　知识产权资产评估子平台

孩子平台提供关于知识产权资产评估方法、资产评估指标，资产评估数据库信息等各类信息，并由有资质的中介服务机构提供咨询，资产评估服务。广东省知识产权局引导、帮助企业完善知识产权评估项目管理制度，严格评估报告管理体系，规范知识产权资产评估行为，从而切实保护知识产权权利人的合法权益。

6　知识产权司法鉴定子平台

孩子平台提供网上咨询、受理知识产权司法鉴定委托等服务。

7　知识产权宣传培训子平台

孩子平台主要提供知识产权基础知识，专利基础知识，专利信息检索，分析，专利申请文件撰写，发明创造和科技创新等知识的信息及培训，培训包括集中培训和网上培训两种方式。通过该子平台，开展知识产权信息网络教育培训，以推动广东省知识产权知识的普及和人才的培养。

在建设广东省知识产权综合服务平台之际，还需逐步制定一系列的平台建设，运行、维护、管理、服务等方面的规范，加强人员培养，保障经费投入，从制度，人员、经费等各方面保障系统的实施和运营。

服务保障系统包括制度保障系统、人才保障系统和设施保障系统。通过制度建设规范平台建设、运行、维护、服务、管理等行为，培训一支稳定的、致力于知识产权信息综合运用和研究的人才队伍，保障平台服务的质量和效率；此外，搭建系统所需的软硬件环境、信息安全环境，保障平台正常运行。

由于信息技术的发展日新月异，只要有经费保证，设施保障系统建设没有太大的问题。服务保障系统最关键的在于人才保障系统的建设，要加强人才队伍的建设和信息服务体系的建设。

1、拓宽渠道，培养和壮大知识产权信息服务人才队伍

知识产权信息服务人才队伍匮乏是制约知识产权信息化建设和知识产权事业发展的瓶颈。广东省知识产权局要加大投入力度，狠抓人才队伍的培训和引进工作，探索建立适应广东省知识产权信息化事业发展的新型人才机制，牢固树立以人为本的意识，加强广东省知识产权信息服务人才队伍建设，保障知识产权信息平台的建设和运营。

要做好全省专利信息年度培训计划，积极利用社会教育培训资源，不断拓宽渠道，开展专利信息服务人才培训工作。借助平台网络，通过课件、视频和交互平台等多种形式实现网络远程教育。充分发挥各方面的积极性，推动以各级知识产权管理机关，企事业单位、中介机构，专利信息服务从业人员为主要对象的培训工作深入广泛地开展，从而形成自下而上、多层次、多渠道的培训工作格局。加大高层次人才的培养和引进力度，推动专利信息人才队伍的建设。各地市知识产权管理部门要紧密结合本地实际，有效开展专利信息服务人才培训工作，不断充实和壮大专利信息服务人才队伍。通过强化培训，逐步建设一支具有现代信息化管理知识、专利信息相关业务娴熟、能够从

事专利信息开发利用和专利战略研究的人才队伍。

除此以外，要探索建立新型的灵活用人机制。在开展专利信息化建设和专利信息服务工作的过程中，为提高工作效率，保证工作质量，在促进人员流动、充分发挥人才优势、促进事业全面发展的前提下，要探索灵活多样的新型用人机制，充分利用外部人力资源，将信息化领域的高端专业人才整合到广东省专利信息化建设的队伍中来，为知识产权信息平台建设提供人才保障。

2、统筹协调，省市联动，加强全省知识产权信息服务体系建设

在新的时期要做好知识产权信息服务工作，就必须规范服务标准，扩大服务范围，满足用户需求，提升服务能力。这就要求我们必须注重全省专利信息资源开发利用的统筹发展，加强全省专利信息化工作的规范管理，促进专利信息资源的优化配置，提高专利信息化建设成果的使用价值，做到全省统筹协调、合理布局，科学建设、省市联动、资源共享，加强全省知识产权服务体系建设，提高全省综合服务能力。

第一，广东省知识产权局专利信息化管理部门统一规划、统筹管理全省专利信息资源，制定全省专利信息服务工作整体规划，不断完善全省专利信息服务工作的规章制度，适时召开全省专利信息服务工作会议，及时总结全省专利信息服务工作经验，推广专利信息服务工作新思路、新技术，新方案。对地市专利信息服务工作实行宏观统筹与地市分级管理相结合的管理模式。指导地市专利信息服务工作，定期对地市专利信息服务工作进行检查，指导和考核。广东省专利信息中心负责建设和完善广东省专利信息服务平台，多渠道扩充专利信息资源，不断丰富专利信息服务内容，面向全省开展专利信息服务工作。

第二，各地市知识产权局负责辖区内的专利信息服务和日常事务管理工作，配合广东省知识产权局对地市专利信息服务工作的统一规划和管理；管理和维护广东省专利信息服务分平台或使用分站，制定和完善各自辖区内的专利信息服务工作的规章制度，并报送广东省知识产权局备案。

第三，建立全省专利信息开发利用通报制度。各地市知识产权局在建设地方特色产业、行业专利数据库前，应及时告知广东省知识产权局专利信息管理部门，以便统筹安排，避免重复建设。利用广东省知识产权局建设的专利信息服务平台的专利信息进行数据再加工、开发新系统，须向广东省知识产权局提出需求申请，经广东省知识产权局审核批准后方可实施。

篇7

为加快推进新型工业化，强化品牌资源、科技资源的高效配置和综合利用，培育一批拥有自主知识产权和综合竞争力较强的优势企业，进一步提升我县企业产品的核心竞争力，实现科技创新驱动、经济内生增长、率先科学发展，现就加强品牌创建和科技创新平台建设工作提出如下意见。

一、指导思想

以科学发展观为指导，全面实施“品牌兴县”和“科技兴县”战略，坚持以企业为主体，以市场为导向，以促进产业结构优化升级为重点，进一步强化政府引导与服务职能，积极营造有利于品牌创建和科技创新平台建设的政策环境、创新环境、市场环境、法治环境和体制机制，培育、保护和发展一批拥有自主知识产权、竞争优势明显的品牌产品和企业，全面提高自主创新能力，努力为全县经济的更快更好发展提供强有力的品牌支撑和创新服务。

二、总体目标

通过实施品牌创建和科技创新平台建设三年发展规划，到年底，力争全县注册商标总量达到2000件，新认定中国驰名商标4件、省著名商标17件、市知名商标24件，地理标志商标1件；新增省名牌产品13个，省长质量奖1个，市长质量奖4个；新建成国家级科技创新平台15个、省级49个、市级61个，院士工作站4个，博士后工作站6个，品牌创建和科技创新平台建设均达到全市先进水平。

三、工作原则

（一）整体规划，分步实施。结合全县品牌资源和科技资源现状、特点，围绕支柱产业和重点企业，制订品牌创建和科技创新平台建设三年发展规划，建立发展梯队，完善政策措施，稳步推进，分类施策。

（二）企业主体，市场导向。引导企业以市场需求为导向，提高品牌创建和科技创新意识，把增强自主创新能力作为提高产品质量和企业竞争力的根本途径，通过不断加大投入，走名牌兴企、科技强企的道路。

（三）整合资源，突出共享。集聚优势资源，采取灵活多样的整合方式和共享模式，依靠机制创新，探索品牌创建和科技平台建设公益性与市场化的结合点，建立体现各方利益、共建共享的服务创新管理体制和运行机制。

四、工作重点

（一）做大商标注册总量。增加注册商标总量是实施品牌战略的基础。引导企业对开发的新产品和起用的新商标进行先行注册，特别是具有经营潜力的产品更要抓紧进行商标注册；引导拥有自主品牌的出口企业积极进行商标国际注册，拓宽国际市场；引导文化、餐饮、旅游、房地产和现代商贸物流等行业企业注册、运用服务商标，创建服务品牌；积极扶持各类农业经济组织实施商标兴农战略，走品牌发展之路；加大地理标志注册力度，帮助符合条件的农产品申请注册地理标志商标，培育一批具有原产地人文和自然特征的“名、优、新、特、稀”农产品品牌。同时，发动自然人和其他组织注册商标，储备商标资源，搞好商标注册策划，为品牌战略的实施奠定基础。

（二）积极壮大品牌集群。鼓励企业实施品牌带动战略，按照“培育一批、扶持一批、推荐一批”的原则，做好驰名、著名商标和名牌产品的培育工作，指导企业以创建品牌促科技创新、管理创新和服务创新，提升产品档次和知名度；引导龙头企业、利税大户争创驰名、著名商标，做大做强企业。同时，建立完善商标使用及品牌培育、发展、保护工作机制，充分发挥品牌商标的聚集、辐射、引领作用，加快产业结构调整，建立以品牌商标为主导的经济增长和品牌经济模式。

（三）加强品牌保护管理。充分发挥舆论宣传导向作用，加强对品牌建设工作的宣传，引导全社会重视名牌培育，支持品牌经济发展。指导和帮助企业做好宣传策划，扩大品牌的知名度和影响力。引导企业加强各类品牌的管理、使用和保护，制定完善品牌管理工作制度，整顿和规范市场经济秩序，严厉打击制售假冒驰名、著名商标和名牌产品的违法行为，切实保障企业的合法权益，维护公平竞争的市场秩序。引导企业积极运用品牌战略开展经营活动，扩大品牌影响力，通过品牌的有偿许可使用、作价投资、质押融资等方式进行资本运作，实现其最大潜能，为企业创造更多的经济效益。

（四）全力提升产品质量。进一步强化企业质量意识和创新意识，推行“卓越绩效考核评价标准”，加强质量管理，依靠技术创新和过硬的产品质量和服务质量争创名牌、搭建平台。引导企业加快科技创新体系建设，大力推进产学研结合，增强自主创新能力，不断开发具有自主知识产权、科技含量高、适应市场需求的新产品，实现由“制造”向“创造”转变。加快企业标准体系建设，采用国际标准和国外先进标准组织生产，积极推进质量管理体系、环境管理体系和职业安全健康管理体系认证，严格生产全过程质量控制。对列入名牌培育和平台建设规划的企业，把名牌培育和平台建设工作纳入企业发展规划，制定切实可行的培育实施方案，深入开展创建活动，全力提升企业核心竞争力。

（五）健全科技创新体系。发挥政府的规划、协调、指导、服务职能，制定完善配套政策措施，依托优势产业和产业集群，建立以企业为核心，以高等院校、科研院所为依托，产学研有机结合的科技创新体系。建立科技创新激励机制，引导技术人才、研发机构、社会资金、技术成果等社会资源，逐步向企业聚集，积极研发具有自主知识产权、高技术含量、高附加值的新产品、新工艺、新材料、新装备。积极探索多种投资主体、不同运行模式的科技创新平台建设渠道，组建一批能够为产业集群或中小企业提供技术支撑、辐射性较强、公共服务特色明显、发展空间较大的公共技术平台。

五、保障措施

（一）加强组织领导。县政府成立品牌创建和科技创新平台建设领导小组，切实加强对品牌创建和科技创新平台建设工作的组织、领导、协调、推进。建立联席会议制度，定期调度有关部门品牌创建和科技创新平台建设情况，及时解决遇到的困难和问题，确保工作取得扎实成效。按照责任制要求，各有关部门要结合各自职能，明确任务，落实责任，大力扶持优势企业和优势产品，为企业提供政策法规、经验交流、信息沟通、行业标准等方面的咨询服务，加大跑部进省力度，积极帮助企业做好申报工作。

（二）健全激励机制。县财政设立“品牌创建和科技创新平台建设专项资金”，凡企业当年被评为中国驰名商标和省著名商标的，分别奖励30万元和10万元；被评为名牌产品的，奖励10万元；被评为省长质量奖和市长质量奖的，分别奖励30万元和10万元；被评为国家级和省级企业技术中心、工程实验室、高新技术企业、工程技术研究中心、企业重点实验室、创新型试点企业的，分别奖励30万元和10万元；建立院士工作站的，奖励20万元；被评为国际合作研究中心（基地）的，奖励10万元；领建国家级和省级产业技术创新战略联盟的，分别奖励30万元和20万元；获得国家授权的发明专利和实用新型专利并转化为企业经济效益的，分别奖励3万元和1万元；列入国家和省各类科技计划的，分别奖励10万元和5万元；获得国家和省科技进步奖励的各类科技成果，分别奖励5万元和2万元；获得地理标志商标的，奖励3万元。所得奖金50%奖励牵头单位，50%奖励企业。同时，将品牌创建和科技创新平台建设工作列入全县科学发展综合考评，进一步加大考核力度，对完成目标任务的牵头单位，在综合考评中给予加分；对超额完成目标任务的除给予加分外，还给予特殊奖励。

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关键词：知识产权质押 风险 防范措施

引言

知识产权质押融资是指知识产权权属人将其合法拥有的有效专利权、注册商标权、著作权等知识产权进行质押，从而在商业银行等金融机构取得贷款的融资方式。此项信贷业务是国家推动科技型企业创新发展，拓展企业融资渠道，优化产业结构升级、加快经济建设发展的重要举措。2008年以来，国家为推动知识产权质押融资业务，先后在全国20多个地区开展试点，据国家知识产权局公布的统计数据可知，至2011年，全国专利权质押融资贷款额逾90亿元，扶持中小企业近千余家，许多企业由此迈上了扩大经营规模、增强创新能力康庄大道。然而，由于知识产权质押融资方式在我国尚处起步阶段，在业务规模逐步扩大的同时也存在不少问题。

针对这种情况，本文进一步探究了知识产权质押贷款的风险因素：法律风险、知识产权价值风险、权属风险及质押物处置风险，提出行之有效的策略，对帮助银行正确面对知识产权质押融资风险，有效规避、分担融资风险具有重要的现实意义。

全国知识产权质押融资现状

作为无形资产之一的知识产权，不同于银行惯常的有形抵押物，具有无形性、未来收益的不确定性和较高的风险性，而知识产权质押融资的风险主要来自法律、估值和处置三方面，具体涉及知识产权权属认定、技术替代风险、产权侵范风险、价值稳定程度、变现能力大小等诸多法律和技术问题。由于我国知识产权的保护制度还不完善，知识产权的权属争议和权利的不稳定性还普遍存在；知识产权评估制度尚不健全，权威评估机制凤毛麟角，不能精准有效地对知识产权价值进行合理评估；相对于不动产市场，知识产权转让市场小，存在着交易市场不健全、处置成本高的问题。2011年我国获得实施许可的专利项目共计21665项，而成功办理了质押融资贷款的只有1953项，仅仅占获许可的专利项目的9%。

由此可见，尽管政府主管理部门及人民银行开展了大量工作，但商业银行面对众多科技企业知识产权质押融资的申请却显得谨小慎微，亦步亦趋，其主要原因是与有形资产相比，许多银行在面对无形资产之一的知识产权质押融资时，对质押物的估值风险、处置风险等的驾驭能力不足，风险防范能力差，出于规避风险的考虑，对知识产权质押融资业务均持谨慎观望态度，质押融资贷款业务发展缓慢。

金融机构知识产权质押融资风险分析

（一）知识产权质押的法律风险

目前，国家为进一步实施知识产权战略，科技部、证监会相继出台了相关政策和文件，对知识产权市场化运作起到了极大的推动作用。然而，由于现行的法律制度不完善，《担保法》和《物权法》中的相关法律问题尚不完善，部分制度存在瑕疵，知识产权作为融资贷款的质押品之一，其权属关系比较复杂，使得当遇到权属问题、处置问题等纠纷需要解决时，容易陷入执行难、审判难的境地；其次，专利、著作、商标权间交叉问题的适用法律亦不完善，知识产权质押融资在实践过程中仍存在法律盲区；再者，在立法时，即应保障质权人利益，又应考虑出质人赢利需求，就必须寻求知识产权质押过程安全性和价值性的平衡点，实现两方利益的双赢。因此，设定专门的知识产权法典，把不同性质的问题纳入不同版块，明确知识产权的权属认定机制、价值评估机制及质押物处置机制是建立和完善知识产权市场法律法规体系的关键。

（二）知识产权质押的估值风险

由于对无形资产价值规律的认识惯性，知识产权价值的不确定性被银行传统信息思维固化，对于同一知识产权，由于评估机构采用的评估方法不尽相同，其评估结果可能大相径庭，这些本应由知识产权交易市场自发完成的任务和主动承担的风险统统转嫁于银行。同时，由于知识产权评估实践研究，特别是估值方法的实践应用研究尚处起步阶段，知识产权价值评估方法、参数使用等问题尚未得到准确定论，虽然在评估过程中可使用成本法、市场法或收益法等多种方法，但无论哪种方法均受到参数选择、市场信息获取及评估人员能力等因素制约，成为推进知识产权质押融资的技术障碍。因此，评估机构专业性、评估结果的公信力等知识产权估值风险成为质押融资时横亘在企业与银行间的最大障碍。

（三）知识产权质押的权利风险

知识产权在质押期内，其所有权应属金融机构，但由于知识产权权属存在不确定因素，若知识产权在质押期内出现权利纠纷或因未缴纳年费导致失效，而金融机构不能及时获得相关信息并采取有效补救措施，则其信贷风险将不断攀升；再者，在高新技术日新月异的今天，知识产权被替代风险也同样存在，若无知识产权审查部门及时提供有效信息，金融机构难以在短期内对出质物有效性和保值度进行科学判断，从而难以合理规避新技术替代风险。

（四）知识产权质押的处置风险

对银行来说，无论有形资产还是无形资产，一旦风险发生，将质押物尽快进行交易变现是防范风险的直接渠道，而质押物的变现能力则是银行关注的重点。现代科学技术发展迅猛，许多知识产权具有一定时效性，其现时价值是否贬损成为银行的忧虑之一；同时，知识产权等无形资产由于交易市场尚不成熟，交易渠道尚不畅通，交易信息相对闭塞，交易手续耗时费财，在一定程度上影响了出质物的变现能力；而知识产权变现时间长短、变现价值高低是银行信贷风险的决定因素。因此，只有进一步完善知识产权转化机制，探索知识产权许可、拍卖、出资入股等多元化价值实现机制，构建成熟的知识产权交易市场，促进金融机构与评估机构、担保机构、法律机构的合作，建立良好的出质物处置变现机制，才能真正推进知识产权质押融资业务的蓬勃发展。

知识产权质押融资风险防范

（一）完善出质物质押的相关立法，降低估值风险

知识产权是法律赋予人类智力创造和创作成果的财产权力与精神权利，其种类亦随着知识经济的发展而不断增加。因此，在完善专利权、商标权、著作权这三大类传统知识产权出质物质押融资制度的同时，还应关注商号权、商业秘密等新兴知识产权出质物的质押，完善知识产权出质物的类型。其次，依据《专利权质押合同登记管理暂行办法》，知识产权具有财产性和可转让性，故对可转让知识产权权属性的理解应进一步扩大，并将出质物纳入可质押融资的知识产权体系。再者，相关法律应进一步明晰出质物评估人员的法律责任，从而保证出质物评估工作的科学性与公正性，合法保障知识产权质押融资当事人的权益。

（二）完善知识产权价值评估管理体系，降低管理过程风险

各有关部门应依据《有关加强知识产权资产评估管理的意见》，设置经财政部门批准的具有知识产权价值评价能力的评估机构，对已申请质押的各类知识产权进行科学、合理、有效的评估；要在无形资产价值评估准则的指导下，针对知识产权的类型，有的放矢地制定针对性的资产评估指导意见，逐步完善知识产权价值评估准则体系，如专利技术与著作权可以从有效性的角度评估其价值，而商标权、商业秘密则应从其商品在市场的盈利能力角度进行价值评估；要加强知识产权评估业务准则的建设，就核心自主知识产权、科技成果转化能力、研究开发的组织管理水平、成长性指标等方面进行评估指标体系建设，将知识产权价值评估与企业业绩和发展潜力结合，得出客观估值；要加大企业知识产权自我监管、自我约束的机制建设，规范资产评估机构、注册资产评估师执业行为，加快知识产权价值评估数据服务系统建设，为评估的准确化、高效化提供数据支持；要指导商业银行、融资担保机构等充分关注评估报告披露事项，按约定合理使用评估报告；要加大知识产权价值评估业务的培训力度，进一步提升注册资产评估师专业胜任能力，加强技术交易市场的建立，以促进知识产权的转移和流通。

（三）完善质押期风险预警系统，强化质权人的风险防范能力

我国担保法明确了知识产权质押合同生效前须进行登记，这就使建立知识产权质押风险预警系统，有效防范知识产权归属权及替代性的风险成为可能。因此，建立全国联网的知识产权动态数据库，及时已质押知识产权的相关状态信息，实现资源共享，按其发展形势及时调整知识产权风险级别，及时标注知识产权的替代信息，可帮助质权人通过现代信息技术手段对出质的知识产权进行有效监督，提升其对出质物的驾驭能力及风险防范能力。

（四）完善出质期管理制度，降低质权人的出质风险

为充分发挥知识产权效益，保障科技企业及金融机制的经济利益，要进一步构建已出质知识产权的使用机制，充分扩大出质人对已出质知识产权的使用权限，以便出质人在知识产权出质期内仍能利用其获得的赢利，当然出质人应就其使用情况及获利所得主动向质权人进行报告，并通过协商决议盈利资金是否需要提存；要构建出质知识产权出质补偿机制；当已出质知识产权价值出现下降，质权人有权要求出质人增加保值担保物，若出质人拒绝，则质权人有权对出质物进行变卖、拍卖等处置，并通过与出质人协商将处置所得提前清偿或继续提存，以保证金融机制利益不受损害。

（五）完善知识产权变现市场，降低担保机构的出质风险

在知识产权融资意识薄弱、交易市场尚不成熟的中国，政府应成为知识产权交易市场建设的主要助推者，通过制定政策、行政指导、拨付资金等方式支持、资助知识产权的交易与变现；加强对交易市场的主体协调，组建适应市场需求的综合交易平台；加强对交易市场的支撑协调，组建由相关部门牵头，其他职能部门参与的市场管理和监督机构，推动知识产权交易的深入；加强对交易市场的资本协调，设立市场发展基金，培养专业人才，建立交易补偿机制，调动知识产权交易的积极性。当出质人无法按期偿还贷款时，将出质物及时变现是银行降低自身风险的首选途径，因此，还应构建质押物处置的风险共担机制，采用多方参与、协同工作的模式，由知识产权交易机构、担保公司、资产评估公司、银行等共同承担质押风险，在企业逾期还款现象发生时，上述各方能充分利用自身资源积极参与、推进质押物处置、变现工作，有效拓宽质权人质权变现渠道，有效解决由银行独自承担风险而导致贷款工作步履维艰的局面。

参考文献：

1.姜心怡，卢宇靖.科技型企业知识产权融资困境及对策[J].金融经济，2012（12）

2.陈莹，宋跃晋.知识产权质押融资的价值评估风险控制[J].区域金融研究，2012（7）

3.齐盼盼，杨小晔.知识产权质押融资风险评价模型研究[J].会计之友，2012（9）

4.杨栋.论专利权质押融资的法律风险和防范.优秀硕士论文，2012.5

5.李增福，郑友环.中小企业知识产权质押贷款的风险分析与模式构建[J].宏观经济学，2010，4

6.姜忠洲.商业银行知识产权类无形资产质押贷款风险及评估方法探讨[J].经济研究导刊，2012（6）

作者简介：

篇9

关键词：科技型企业；创新实践；研究

中图分类号：F42 文献标识码：A

创新，是企业发展永恒的主题。有创新，才会有进步；有进步，才能推动社会的发展。以下我们就以科技型企业-中控科技集团有限公司为例，对科技型企业的创新实践加以研究。

中控集团是一家以创新为立身之本的企业，自1993年成立至今，已经走过了近二十年的创新之路。中控始终把科技创新当成企业的生命线，在技术创新和技术储备方面处于国内同行前列。在国内第一个推出了真正意义上的双机热冗余DCS系统；率先开发生产了无纸记录仪；第一个尝试把以太网技术应用在工业场合；推出了流程工业综合自动化的整体解决方案，第一个推出了我国自主知识产权的工业自动化国际标准。

也正是因为创新上的成功，中控集团的产业规模也从最初的几十万元，发展到目前的30亿元。产业方向从原有的单一流程工业自动化领域拓展到公用工程信息化、装备自动化、新能源等领域。公司下辖15个子公司和1家研究院、全国分区域设有16个分公司，并在印度、越南、巴基斯坦设有办事处，自主知识产权的产品国内市场占有率居全国同行业首位，并已成功进入巴基斯坦、印度、伊朗、韩国等十几个国家，已成为国内一流、产品门类齐全的自动化综合性集团公司。企业也得到政府部门的各种肯定，获得首批"国家创新型企业"、"国家级企业技术中心"、"国家863计划产业化基地"、"国家火炬计划重点高新技术企业""国家知识产权创建示范单位"等多种称号，可以说，中控集团是创新比较成功的一家企业。

分析中控集团的创新实践，中控集团创新成功离不开以下几个要素：

一、 建立符合企业发展阶段的研发创新体系

一个企业必须建立适合发展的研发创新体系，一个企业的创新体系不能一成不变，伴随着企业的发展变化，研发体系也必须进行创新，以保持产品创新与产业发展的活力与源泉。

在近二十年的发展历程中，中控通过创新体系建设，紧紧把握自动化行业的趋势不断创新，并取得了丰硕的成果。其创新体系建设过程可从图1.1得到直观的体现，即整个建设过程可以分为初创阶段、调整阶段、成长阶段和快速发展阶段这四个阶段：

1993年到1996年的初创阶段，当时整个中国市场的自控产品基本被国外产品垄断，这些产品价格高、维护难，导致一般的企业根本没有能力购买与应用，严重影响了传统产业的升级进程，同时本土相关自动化公司的生存空间被日益压缩，在这样的背景下，寄望于"产业报国"的中控以20万元资金在浙大一间简陋的办公室里开始创业，在当年（1993年）在国内首先推出了1:1热冗余DCS系统；1994年又研制成功了世界上第一台无纸的记录仪，而到1996年推出国内第一块现场总线圆卡时，公司销售额已经由40万元增长到了近1000万元。

1997年到2000年的调整阶段，随着市场份额扩大及客户需求变化，四个分散的开发部门已经不能及时有效整合公司技术力量进行重大的技术攻关，这导致了公司又一次重大的创新体系调整，即于1999年成立了技术中心。在这过程中，中控，打破了国外大型跨国企业的垄断，并第一个把现场总线技术应用于隧道的监控。从2000年开始，中控又第一个把以太网技术应用到工业控制领域，着手制定工业通讯的国家标准。

2001年到2006年是成长阶段，在这过程中，为了把基础应用研究和应用开发研究更好地进行动态组合，中控于2003年把原技术中心折分为技术中心和产品中心，技术中心任务是前沿技术、共性技术等研发，产品中心任务是产品开发、完善等工作。此次调整加快了公司从1亿元产值到10亿元产值的突破，当公司产值超过10亿元后，整个产品体系和技术体系都成了复杂的系统，公司通过整合内部研发资源建立了集团层面的研发中心，统领全集团的技术创新活动，并于2006年被认定为国家级企业技术中心。尤其重要的是2005年中控把EPA国家标准上升为中国第一个具自主知识产权的工业自动化国际标准。

2007年至今是公司的快速发展时期，针对公司规模的又一次突破预期，中控随之也构建了更为全面的中央研究院模式。研究院作为前瞻性技术和产业的研究机构，对整个集团的发展起到牵引和驱动的作用，因此把研究院定位为：战略研究中心、资源整合平台、新产业孵化器、复合人才培养基地。

创新体系的建立从组织上保证了创新活动的实施与创新成果的产出。

二、建立良好的创新人才激励机制

建设一个良好的创新人才激励机制，是企业提高效率、增加效益、持续稳定发展的保障。

中控尊重自主创新的客观规律，倡导自主开发形成一种创新的张力，针对普通研发人员、核心研发人员、技术带头人三层次人才的不同需求实施三轮驱动的人才激励机制，结合三层次人才的不同特点给予不同的创新激励。对普通研发人员在给予良好薪酬待遇的同时提供各类培训，给予技术、营销、专业和管理等方面的多轨晋升通道，对于技术带头人和骨干研发人员，通过股票期权的形式激发他们的创新热情并保持核心团队的长期稳定。对于技术带头人给予首席科学家待遇。

三、建立有效知识产权管理体制

创新是自主知识产权的惟一源泉。只有创新，才能在关键领域掌握更多的自主知识产权，也才能在竞争中占据主动。反过来，知识产权管理工作给创新提供了充分的保障。中控在1994年推出了世界上第一台无纸记录仪，却没有形成垄断地位，仿造的非常多，虽然市场上占有率全国第一，但是比例不是很高。中控第一个开发出来而现在没有形成垄断的局面，关键是忽略了知识产权的保护（因为当时知识产权保护内外部意识都不强）。这样在1995、1996年以后，同类的产品就冒出来了，虽然中控技术最领先，但还是有很多的市场被人家占领了。正因为有了这一经历，中控的知识产权工作也经历了觉悟到认识、再到高度重视的过程，从最初的简单专利申请、商标注册等知识产权保护，到现在"技术专利化、专利标准化、标准国际化"工作思路，一整套完整的 "集中管理、分散控制"以及采标与制标相结合的知识管理体系。将知识产权工作提升到公司发展的战略高度的过程。目前中控已拥有各类专利334项（其中发明专利214项），软件著作登记权223项。主持制定1系列8项具有自主知识产权的国际标准，参与制定11项国家标准、1项地方标准，知识产权管理工作有效的促进了创新并给创新工作提供了保障。

综述

技术创新是科技型企业的生存根本，有效创新体制、人才体系、知识产权管理机制的建立是技术创新成功实施的保障。

参考文献

[1]王海英.我国民营科技企业知识产权管理战略研究[J].中国软科学，2004，(9)：16-18．

篇10

给茅台佩戴“身份证”

“通过消费者携带的具有NFC模块的手机终端，就可以随时随地查验带有RFID芯片标签的每一瓶茅台酒品名、规格、生产批次、生产日期、销售渠道等信息。” 今年5月，茅台启用新兴科技溯源体系，标志着我国酒类溯源从小众查询走向大众查询。

为进一步完善溯源链条，进一步保障产品质量和食品安全，更好的维护公司和消费者的合法权益，在中央财政以奖代补资金2700万元的支持下，2013年贵州茅台酒股份有限公司投入了1.27亿元，打造RFID溯源系统，构建溯源体系、防伪体系、物流体系、市场管控体系四大精细化管理体系，力求使消费者能够买到放心茅台酒，同时打造一个不断追求卓越、严把食品安全关、积极履行社会责任的和谐企业。

据了解，带有RFID芯片标签的每一瓶茅台酒在生产过程中就匹配有唯一身份标记，该标记记录了每一瓶茅台酒从生产、流通到消费的全生命周期信息，以便消费者、企业及监管部门进行溯源查验，同时随着NFC技术在智能手机上的普及，消费者通过自身携带的NFC手机就可以随时随地对茅台酒轻松实现查验，引领酒类溯源验证的新潮流，有着巨大应用前景。

从酒类生产模式来看，RFID体系的启动将能对整个包装生产、仓储、物流和中断销售等业务流程进行梳理再造，实现生产有记录、过程留痕迹、质量可追溯、产品能召回的质量生产模式。2011年起，商务部加强推行使用RFID技术实现酒类防伪、溯源体系建设，并制定了相关行业标准，国酒茅台率先成为商务部酒类流通电子追溯体系建设首批试点企业之一，参与了四项行业标准的制定工作，并严格依据行业标准开展酒类防伪溯源的研发与应用工作。

茅台集团通过启动茅台酒RFID溯源系统对整个包装生产、仓储，物流、和终端销售等业务流程进行了梳理再造。以RFID作为载体，打通了各环节之间的信息流，实现了生产有记录、过程留痕迹、质量可追溯、产品能召回的质量生产管理模式并可支持反向溯源和正向溯源两种溯源信息查询模式，反向溯源可以通过每瓶茅台酒唯一的身份标记向上追溯到销售、流通、生产各环节，正向溯源可以通过产品批次号向下追溯所有同批次产品的流向。通过RFID技术在各环节的应用和管控，做到了防伪数字化、食品安全溯源信息化、流通环节透明化、市场管控精细化，既有效保护了企业的知识产权，加强了食品安全管理、又维护了消费者的合法权益，使消费者能够放心购买饮用。

毫无疑问，戴上“身份证”将使茅台不再真假难辨。对于市面上出现的“真瓶装假酒”现象可谓一验即明正身，因为新的茅台酒瓶盖一旦开启，芯片就会停止运作，因此即使用真瓶装伪酒，也会被识别出来。贵州茅台酒目前已在500ML普通茅台酒上推广使用RFID技术，如果想随时随地查询茅台溯源信息，可以通过携带具有NFC模块的手机终端，在官网下载客户端到手机查询即可。

RFID打造新型“防伪”术

“国酒”茅台一直是造假者的首选，长期以来，茅台也高度重视维护企业商誉及知识产权工作，不断革新防伪技术，提升产品防伪保真能力。1998年、1999年先后引入了当时国际先进的美国“3M”及加拿大“3M”光学防伪技术；2000年，又改进为上海天臣防伪技术，通过光学防伪、物理防伪将“动感秘文”技术、“反光水印”技术、“镂空”技术等有效结合，实现了较好的防伪保真效果；2009年，使用整体具有防伪功能的防伪胶帽，采用“顺光反射防伪技术”、“浮点飘移防伪技术”等便于消费者识别的防伪技术。期间，公司还多次引入先进防伪包装和技术产品加以辅助，如激光防伪、电码声讯查询以及水印、微缩文字、凹版印刷、变光等技术，有效对产品防伪进行了补充，使公司防伪保真能力一直走在行业前沿。2011年茅台再此升级为RFID溯源高科技防伪技术。

茅台集团信息中心主任何飞表示，新的国酒茅台RFID防伪溯源体系，经过近一年的努力，已完成包装生产线、库房、物流、销售等环节信息自动采集技术研究并在5条生产线、3个厂区成品库、9个异地中转库、1094家专卖店完成部署；完成产线管理系统、成品库房管理系统、中转库房管理系统、终端查询应用系统、防伪溯源信息管理系统、NFC手机查询系统6套软件系统的开发工作；全程参与了由国家商务部和工信部组织的酒类电子追溯管理、技术标准、统一采集指标、编码规则、接口规范、追溯规程等标准体系制定相关工作。

据了解，茅台酒RFID溯源系统有如下几个特点：质量可追溯。每一瓶茅台酒在生产过程中就匹配有唯一身份标记，该标记记录了每一瓶茅台酒从生产、流通到消费全生命周期信息，通过该身份标记可追溯销售、流通、生产各环节的产品质量信息、流通信息及相关责任人信息。

物流过程透明化。系统采用基于物联网技术的物流管理手段，在库房管理、物流运输过程中通过自动化信息采集技术实时跟踪定位单瓶或批次茅台酒的分支流向，构建全程透明的物流管理体系。

市场管控精细化。系统在门店部署信息采集终端，精确掌握茅台酒营销、消费等市场信息，通过对信息的汇总与分析，科学决策，及时对市场情况进行管理和控制、及时掌握和响应经销商和消费者需求，力求为经销商、消费者提供更优更好的服务。