知识产权规范化管理范文

导语：如何才能写好一篇知识产权规范化管理，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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为了充分了解和掌握当前企业知识产权档案的状况，中国船舶重工集团公司组织人员对北京航空特种工艺研究所、北京航空航天大学、中国船舶重工集团公司平阳重工机械有限责任公司、成都晨光化工研究院、北京钢铁研究总院、中船重工昆明分公司等部分单位知识产权档案管理的现状进行了调研。

当前企业知识产权档案管理已是普遍现象

开展知识产权档案管理是与我国社会发展进步、企业经营管理模式变化、市场竞争环境需要多方面密切相关的。

1　知识产权档案已经是普遍现象而不是个别现象

通过调研我们发现，知识产权档案已经在很多企业中频频亮相，已成为企业档案普遍出现的管理内容。我们在参与调研的各单位中看到，这些单位都已收集、保存了包括专利、注册商标、商业秘密等方面的一定数量的知识产权档案，并且在企业经营管理中发挥了重要作用。

2　制定知识产权档案管理制度已是一个趋势

我们看到，北京航空特种工艺研究所、平阳重工机械有限责任公司等单位都已制定了有关知识产权档案管理方面的制度和工作流程，以协调、规范本单位知识产权文件收集归档和整理组卷工作。更多的单位表示，准备在适当时候(最好是有上级部门规范性文件指导前提下)着手制定知识产权档案管理制度。

3　市场经济环境有利于开展知识产权档案规范化管理

在市场经济环境下，知识产权档案已经在商标侵权、专利维护等维护企业合法权益、强化企业市场竞争能力方面发挥了作用，由此企业各级领导和有关部门都比较重视对知识产权档案的管理，重视本单位的知识产权档案的归档和管理，这就为推动知识产权档案规范化管理提供了良好的外部环境。

实行企业知识产权档案规范化管理恰逢其时

通过调查，我们认为，针对企业知识产权活动特点，提出完整的知识产权档案规范化管理实施方案很有必要。

1　科学发展观是指导我国档案事业持续发展的理论基础，开展知识产权档案规范化管理体现了档案事业在科学发展观的指导下不断探索和创新，通过实现知识产权档案规范化管理，可以为我国实现建设创新型国家战略、推进自主知识产权建设和国际化品牌建设提供强有力的信息支持，为我国实现“制造大国”向“创新强国”的国家发展战略转型提供档案信息的有力保障。

2　当前企业档案工作的发展与实践，已经提出了对知识产权档案规范化管理的实际需求。大量事实表明，企业中的知识产权档案管理已经不是一个尚处于理论探讨、有待开展的工作，而已经成为目前企业档案管理的一个普遍内容。虽然目前知识产权档案规范化管理在大多数企业处于“整装待发”状态，但是不存在难以解决的理论和实践障碍，特别是近年来我国档案标准化工作突飞猛进所取得的一系列成果，为知识产权档案规范化管理打下了坚实的基础。

做好知识产权档案管理工作，不仅具有我们通常所理解的为工作查考保存历史证据、服务于知识产权日常管理的意义，而且具有直接参与知识产权管理活动、推动企业档案工作与社会同步发展的重大现实意义。贯彻“建设创新型国家”战略，就必须关注知识产权档案管理，以适应我国社会主义市场环境和国际经济一体化市场环境发展对档案工作发展的新要求。

知识产权档案规范化管理需要解决的具体问题

在调研工作基础上，我们认为，知识产权档案规范化管理的一些具体问题急需解决。

1　知识产权档案管理不是“知识产权+档案”的简单叠加，而是其有机融合。因此在研究、开展知识产权档案管理工作时，要让“尊重文件形成规律、保持文件形成特点、维护归档文件的原始记录性”以及“实行档案的集中统一管理、维护档案的完整与安全、积极提供利用”的档案管理原则在知识产权档案管理中也得到充分体现。

要想把知识产权管理和档案管理纳入同一管理体系中，就必须把知识产权管理和档案管理两方面的内容有机地融合在一起。所以我们认为，完全有必要把已经被档案管理实践证明是行之有效的管理方法有机地纳入知识产权档案管理中。

2　根据档案事业发展和档案工作需求，把“知识产权档案”列为一个新的一级类目。国家档案局的《工业企业档案分类试行规则》第四条规定：“工业企业档案分类设置十个一级类目……有些档案难以归入上述十大类目时，可根据实际需要增设一级类目”。所以，我们认为根据《工业企业档案分类试行规则》相关规定和工业科技知识产权活动的特点，应当把知识产权档案作为一个新的企业档案一级类目；在此一级类目下，把知识产权档案管理内容划分为专利档案、商标档案、著作权档案以及商业秘密档案4个二级类目进行分类管理。就是说把知识产权档案作为企业档案中和会计档案、审计档案等相似的、独立门类的专业档案来对待。

3　知识产权档案档号编制形式。档号在档案规范化管理中具有重要作用，而知识产权档案的档号管理有其特殊性，赋予知识产权档案档号时一定要注意体现知识产权活动的特点。为此，可以把档案整理中涉及档号的标准如《档号编制规则》(DA／T13)、《归档文件整理规则》(DA／T22)等融合进去。例如，考虑到企业可能会依照《国际专利合作条约》(即PCT条约)的规定，向国外或者其他地区申请专利、利用《商标国际注册马德里协定》(商标马德里协定)进行国际商标注册，以及需要区分普通专利和国防专利的需要，在向知识产权档案案卷赋予档号时，在档号中规定了一些专门的特别代码来加以识别，如国防专利档案以“G”、提交了国际专利合作条约《(PCT)》的专利档案以“P”、按照《国际商标注册马德里协定》提交国际商标注册的商标档案以“M”予以标识等等。毫无疑问，这种情况在一般的档案档号管理中是十分罕见的，但也是必须的。

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公司长期致力于山楂叶总黄酮和植物有效成分的提取工艺和技术开发和产品升级。开发研制的新药有山楂叶总黄酮冻干粉针剂、胶囊和滴丸，并已申报了国家专利。通过技术研发和专利实施，促进了企业的不断发展和壮大。

公司在科技研发过程中，始终将专利技术实施和知识产权保护工作放在各项工作的首位。通过实施积极的知识产权保护工作，推动了企业的技术升级和科技成果转化。

多年来，我们通过建立健全专利工作机构，充实专利工作人员，落实专利工作经费，确立专利保护工作制度，将公司的专利保护工作纳入了规范化发展的轨道。

一、专利工作机构

山西金甲药业有限公司是绛县科技含量较高的企业。从企业建立之初，我们就将依托科技进步，带动企业整体实力上升作为企业发展的核心动力。为了规范企业的科技研发行为，我们先后制定了企业科技创新奖励办法、企业突出技术人才奖励办法、企业人才库建设方案、企业科研开发经费管理办法等一系列的管理规章制度。

我们针对公司科技研发工作的实际，成立了公司的专利管理机构——山西金甲药业有限公司科技研发管理中心。并从企业内部择优选拔了一批素质较高、工作能力较强的人员充实到该中心。科技研发中心设主任一名（副总经理待遇），其主要职责是全面统筹协调公司内部的科技研发工作和专利管理工作。下设研发管理部和专利工作部，各设部长一名。其中，专利工作部专门负责公司专利法规宣贯、专利申报、专利推广以及知识产权保护工作。设专利申报科和知识产权保护科，各设科长一名。专利申报科负责公司在科技研发过程中形成的知识产权的收集、整理和归纳工作，并负责将形成的科技成果申报专利。知识产权保护科负责公司已形成的知识产权的保护工作，重点是专利涉及法律的相关事务。

二、经费配置

公司在日常工作中，始终将专利工作当作保护知识产权的一项重要工作。除了在人员和队伍上予以重点保障以外，还在资金上给予了重点扶持。特别是在公司科技成果研发、科技成果申报乃至专利保护工作方面，更是重点予以资金扶持。自一九九八年以来，公司在专利工作方面的资金投入达到了近三百万元。

三、专利工作制度建设方面

针对当前国内知识产权保护的实际情况，公司专门制定了一系列专利工作制度。从专利研发、专利申报、成果转化到知识产权保护等方面，均有相关的规章制度。特别是针对公司所获知识产权的特点，专门制定了保密项。制度建设极大地促进了公司专利保护工作的进展。

四、近年来专利工作取得的成绩

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[关键词]高校科研文化 科研管理 建设

[中图分类号]G647 [文献标识码]A [文章编号]1009-5349（2016）24-0150-02

知识产权管理工作是高校自主创新工作的重要组成部分，高校的学科、人才、信息、学术环境等优势，使其成为我国基础研究、原始创新、攻克高新技g的重要阵地。随着国家知识产权战略的实施，教育和科技管理体制改革的进一步深化，高校的知识产权运用和保护意识逐步提高，知识产权管理工作取得了一定进展。但高校知识产权管理工作中还存在着诸多问题，阻碍了我国自主创新与知识经济的发展。从我国目前的情况来看，由于对高校知识产权管理和保护的重要性缺乏足够的认识，我国高校知识产权管理和保护制度尚不健全、不规范，不同程度地存在着知识产权管理不力、无形资产大量流失、科技成果转化率低等现象。这不仅挫伤了高校师生发明创造和智力创作的积极性，也不利于发挥高校优势，促进自主创新成果的产业化，更不利于国家科技和经济发展。

近年来，吉林农业大学科研工作取得了突飞猛进的发展，科研人员取得的科研成果硕果累累。为了更好地促进知识转化为生产力，吉林农业大学不断加大对科研管理工作的投入力度，积极探索知识产权管理的新思路，通过将知识产权工作与学校人才培养、科学研究、社会服务工作进行统筹管理，实现知识产权全过程贯通管理；通过完善知识产权信息利用机制，提升知识产权质量，提高科技创新能力；通过创新成果产权化和市场化，建立科技创新激励机制，推动创新成果价值实现；提升了专家知识产权意识，强化科技源头创新和科学规范管理，重视加强与县市区（企业）沟通合作，加速成果推广与转化，推动了区域地方经济建设发展。

一、完善机构建设，制定管理办法，强化科研成果规范化管理

《高等学校知识产权管理规范》是指导高等学校依据法律法规，基于学校基础状况和发展战略制定知识产权目标并予以实施，旨在引导高等学校建立可与其他管理要求有效融合的知识产权管理体系，帮助学校实现其人才培养、科学研究、社会服务目标。为有效开展吉林农业大学知识产权保护工作，加快科研成果转化，吉林农业大学早在1985年就已设立科技奖励、知识产权与成果管理岗位，专人负责学校科技奖励和知识产权工作，并严格对照《高等学校知识产权管理规范》要求，以建立和完善高校知识产权管理规范为主线，以运用知识产权制度统筹优化高校创新资源、增强知识产权服务经济社会发展能力为核心，不断完善我校知识产权管理制度，建立规范的知识产权管理体系，着力厘清、破解制约学校知识产权管理工作发展的机制障碍，全面提升吉林农业大学知识产权创造、运用、保护和管理能力，为高校知识产权管理规范的全面实施树立标杆，力争形成知识产权贯穿教学科研全过程的新型管理体制。

吉林农业大学成立了知识产权管理委员会，管理委员会由最高管理层、学科专家、管理和运营机构代表等组成的知识产权管理委员会，全面负责知识产权管理事务，主要负责拟定与高等学校人才培养、科学研究、社会服务相适应的目标；审核知识产权相关规定、工作规划并监督执行；协调知识产权管理各相关部门的关系；形成知识产权重大事务决策方案；审核知识产权重大资产处置方案。吉林农业大学还组建了知识产权管理机构和运营机构，专门负责学校知识产权管理和保护工作。学校知识产权管理机构设在科技管理处综合科，主要负责知识产权日常管理，知识产权相关政策文件的拟订和组织实施，建立知识产权绩效评价体系，组织开展知识产权培训等。

吉林农业大学知识产权运营机构设在科技管理处社会服务科，主要负责建立知识产权资产统计、分析体系；建立知识产权资产评价体系；成立资产运营公司，提出重大知识产权资产处置方案，知识产权运营的日常工作。

吉林农业大学先后修订出台了《吉林农业大学科技成果管理办法》《吉林农业大学科研奖励管理办法》《吉林农业大学关于促进科技成果转化的暂行规定》等管理办法，用制度统筹形成建立学校的知识产权管理体系，有效发挥知识产权管理工作的规范性，不断提高学校创造、保护和管理知识产权的能力和水平。

二、加大知识产权培训工作力度，增强科研人员知识产权意识

（一）注重加强知识产权专业人才的培养

定期组织管理人员学习专利法、著作权法、商标法、专利保护条例，已经组织50余名专职管理人员、相关专业教师参加全国高校知识产权培训班的培训；鼓励管理人员考取全国专利人资格考试。通过多渠道、多途径努力建设一支既懂知识产权法规又具有较高管理水平的骨干队伍。

（二）注重开展有针对性的知识产权普及教育

近几年，针对部分科技人员知识产权知识匮乏、知识产权保护意识薄弱的现状，吉林农业大学先后邀请到知识产权专家和知名专利人来校，就“专利申报与知识产权保护”“如何从研究课题选择可申请专利技术”“专利申请文件应注意的问题”等，举办了多场知识产权专题讲座或报告会、专题座谈、案例分析，并有针对性地组织各学院（单位）科研分管领导、科研秘书、相关项目的科研人员参加讲座或报告会，通过各种途径和方式对我校的专利工作进行指导和培训，使全校科教人员不仅了解知识产权工作，提高了知识产权保护意识并使其充分认识到知识，广大教职工特别是学校科研骨干、科研管理队伍的知识产权保护意识有了很大的提高，知识产权保护观念逐步渗透到了学校科研工作的各个环节。

（三）注重完善专利信息服务平台

在校科技处网页上，友情链接了国家知识产权局，公布了专利申请流程；并开展服务提供查询相关领域专利申请情况，为专利申请提供参考资料。另外，全校科教人员可到学校图书馆利用数据库资源进行专利采集、检索、分析等，为科研工作的顺利开展打下了良好的基础。科研人员在项目的申报、立项及技术引进过程中，学校要求查新首先要查专利数据库，否则原则上不予受理。通过专利信息的检索、分析等过程，做到心中有数，为项目的申报奠定基础，同时规避技术引进过程中出现专利纠纷的可能性，逐步培养科研人员利用专利信息的习惯。通过专利信息的有效利用，使立项研究内容及引进技术的质量得到提高。同时，学校在同各类企业以及高等院校和科研院所技术合作的过程中，注重运用知识产权法律状态检索的工具，避免了在技术交易中使用失效或无效的知识产权，保护了学校和合作方的利益，维护了发明创造者的权益。

三、建立行之有效的激励机制，充分调动了科研人员的积极性和创造性

为促进吉林农业大学科学研究和科学建设，鼓励科技人员多出高质量的科研成果，积极争取高层次的研究项目，提高吉林农业大学的整体科研水平，调动广大科技人员的积极性，吉林农业大学先后出台了《吉林农业大学科研后补助条例》《吉林农业大学科研奖励条例》《吉林农业大学科研奖励管理办法》等科研奖励管理办法，对科研工作人员的科研成果进行奖励。吉林农业大学奖励发明专利8000/项、实用新型专利2000/项、外观设计专利1000/项、动物新品种30000/个、动物配套系6000/套、大田作物新品种6000/个、其他经济作物新品种4000/个。同时，吉林农业大学也对专著、论文、行业标准等进行奖励。近两年，共投入科研奖励940余万元，奖励教师千余人次，共计奖励科研成果1700余项，不仅调动了广大科教人员从事技术创新活动的积极性，而且还促进了我校的技术创新活动健康发展，为国家的经济建设和科技进步作出了一定贡献。

四、以自主知识产权技术为核心，加快科技成果产业化进程

（一）把论文写在吉林大地上，社会服务能力显著增强

探索出面向“三农”，以示范区、专家大院等为载体的新型r村科技服务之路。探索技术研究和现有成果的集成配套转化模式，以促进企业新产品开发、推动大学和科研院所走进产业园区、推动产学研模式的创新、推广校企合作模式等方面为重点，几年来，共承担各类项目千余项，建设科技示范区、星火科技专家大院、新农村建设帮扶点总计54个；选派科技专家赴企业帮扶300余人次，组织科教人员开展农业技术推广8000余人次，培训地方农业技术人员和农民200余万人次，5个作物新品种、1个动物新品系得到成功转让，单个成果转让金额达到240万元；累计技术增收90亿元。“把论文写在吉林大地上”的办学特色得到进一步彰显。

（二）积极推动产学研结合，探索崭新的科研合作模式

逐步向社会开放实验室、工程技术研究中心等，创新产学研组织模式，推动技术创新，推进并完善重大横向科研成果的培育转化机制。按照“项目启动、互惠互利”原则，采取市场化运作方式，与相关县（市、区、企业）在科研开发、成果转化与推广、人员培训等方面开展共建活动。与35个市县区（企业）签订了共建协议，通过与企业、社会的合作来提高专利技术转化运用能力；如与安图县签订长期共建协议，定期开展校企科技成果转换对接大会，双方围绕主要中草药病害防治等方面进行了多项实质性合作。同时，率先建立了院级董事会办学体制，按照开放式办学的思路，注重与政府部门、企业、事业单位等开展争产学研用联合办学，推广自主创新技术，谋求社会、企业、学校的全面共赢，构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的辽宁技术创新体系，推动老工业基地振兴和发展。“十一五”来，学校两个学院累计与董事单位开展横向联合科研项目近百项，专家为企业开发新产品、改进、转让新技术近百项，为企业增收数亿元。

几年来，吉林农业大学在知识产权管理工作方面取得了一定的成绩，并逐渐形成了一套行之有效的知识产权管理模式和一系列规范化知识产权的政策。2016年，吉林农业大学获得授权发明专利43项，实用新型专利34项，外观专利1项，软件著作权16项，专利申请和授权的数量和质量都得到了较大幅度的提高。但同兄弟单位相比还有不少差距，在新形势下，面临着新的挑战。在知识产权的管理中还存在许多问题，如专利工作还存在着与科研项目开展、与技术创新要求不相适应的问题，知识产权战略意识总体上还比较薄弱，对专利的重视程度还停留在数量大于质量的阶段，特别是对专利的产业化能力和创造价值的能力重视不够；在促进专利审查与技术创新的沟通交流和有效对接以及开展相关的专利工作交流活动等方面还做得不够。在今后的工作中，学校将积极开展专利信息利用以及专利成果转化等方面的工作，制定和利用专利战略，抢占技术与市场竞争制高点，积极组织申请国际专利。

【参考文献】

[1]沈国金.高校建立知识产权经营管理机构的必要性[J].理工高教研究，2006（04）.

[2]李晓秋，宋宗宇，李虹秀.国家知识产权战略背景下的高校知识产权教育改革[J].重庆工学院学报，2006（07）.

[3]戴志明，李名家，杨俊.浅析我国高等学校知识产权创造管理策略[J].高等农业教育，2006（07）.

[4]孙卫，肖红，原长弘.美国高校科技成果转化的成功经验及其启示[J].科学管理研究，2006（03）.

[5]叶友华.知识产权保护与建设创新型国家[J].中央社会主义学院学报，2006（03）.

[6]焦连志，牛贵宏.高校技术转移的知识产权制约瓶颈与对策[J].兰州学刊，2005（06）.

[7]丁道勤.慎用“自主知识产权”[J].电子知识产权，2005

（06）.

[8]程宏.论标准与自主知识产权[J].大众标准化，2005（05）.

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行业信息化

创新产品奖

云华软件致力于企业管理软件与物联网应用系统的研发与推广，在物联网及其产业链电子商务等领域打造自主知识产权的应用系统，致力于应用物联网、移动互联网、智能建模等新技术，推进中国企业信息化的升级改造，促进新兴产业转型升级和产业链整合。

科技兴农早已经深入人心，农业信息化的建设和应用则成为现代农业的核心理念。针对国内新兴的农民专业合作社领域，北京云华软件有限公司（简称云华软件）推出了云华农民专业合作社经营管理系统，其自主研发的创新应用软件产品，以“管理规范化、作业标准化、社务透明化、操作简单化”作为产品规划定位。

云华农民专业合作社经营管理系统包括成员管理、农资购销管理、农产品销售管理、生产作业管理、专业化服务管理、资产管理、分配管理等模块，能够很好地满足农民专业合作社规模化、标准化、制度化、精细化管理等要求，帮助专业合作社快速稳定地发展，适应现代农民专业合作社不同地区、组织形式等多种业务模式的管理。

云华软件致力于企业管理软件与物联网应用系统的研发与推广，在物联网及其产业链电子商务等领域打造自主知识产权的应用系统，致力于应用物联网、移动互联网、智能建模等新技术，推进中国企业信息化的升级改造，促进新兴产业转型升级和产业链整合。同时，云华软件还积极整合国内外主流IT产品资源，为客户提供IT规划和信息系统实施服务，取得了ERP、Apusic中间件等多家软硬件公司核心伙伴资格。

云华农民专业合作社经营管理系统构建在自主技术平台之上，具有极强的灵活性，可实现模块、功能、单据、流程、报表、应用场景和集成应用等环节的灵活配置，帮助不同发展阶段的客户实现个性化的部署。同时，云华软件还与第三方软件RFID农业物联网系统等紧密集成，支持系统灵活的扩展和升级。

云华农民专业合作社经营管理系统的应用价值体现为：加强专业合作社信息化建设是完善国家宏观调控手段，防止农产品供求关系剧烈波动、价格大涨大跌的有力举措；加强专业合作社信息化建设是发展现代农业、提高农业生产组织化程度的必然要求；加强专业合作社信息化建设是促进专业合作社自身发展，不断提升市场竞争能力，提高内部规范化管理水平和成员素质的客观需要；能够满足和加强专业合作社组织自身内容标准化管理的需要。

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关键词：法律事务；管理信息；设计

1.引言

油田企业法律事务处担负着油田合同管理、公司事务、风险管理、纠纷诉讼、普法宣传的工作职能，伴随着企业规模和业务范围的不断扩大，下属经营机构数量和经营范围也日趋扩张，企业面临的法律事务正急剧增加，企业法律风险的级数递增。据统计，法律风险已经成为国有企业的最大风险，这也对加强企业法律事务工作提出了迫切要求。

为更好的防范法律风险，做到法律事务工作的法律化、规范化、高效化，以实现企业法律事务资源的有效整合和规范化管理，为提高企业经济效益奠定坚实的基础，各油田都开展了或正在开展法律事务管理信息系统建设工作。要做好油田企业法律事务管理信息系统的建设工作，首要任务是将法律事务管理流程转化成信息化流程，做好系统的设计和规划。

2.建设目标和内容

2.1建设目标

通过法律事务信息化系统建设，推动法律事务和管理流程再造，逐步建立规章制度体系化、知识产权管理职能化、纠纷管理实时化、合同管理流程化、实现企业法律事务管理的规范化、标准化、数字化和信息共享，提高法律事务管理工作的效率和质量，提升企业法治化管理水平。

2.2建设内容

(1)法律事务信息网

主要包括重大决策法律审核、规章制度审核、法律风险管理、公司事务管理、授权委托管理、纠纷诉讼管理、知识产权管理、普法教育、法务资源、信息公告功能等10个模块开发/新增合同管理。

(2)基于OA的法律事务审核

基于OA系统实现重大决策法律审核、规章制度审核、授权委托管理、公司事务管理、纠纷诉讼管理、知识产权管理等需要法律审核的事项。

(3)合同管理

实现油田企业机关和二级单位的合同签订、合同履行、合同结算的全过程管理。

3.技术方案

3.1主要功能模块

目标系统所有数据来自基础数据，从源头采集、数据审核、自动，确保数据的统一、共享、同步。满足油田人员管理规范操作、信息联动、透明高效，使决策更加科学准确。建设主要功能模块包括采集体系、存储体系、服务体系和基础保障体系建设，以此实现对相关应用系统的全面支持。

(1）数据采集体系。通过对数据的关联关系分析，实现各类数据的齐全、规范采集。需要开发相应的采集软件、形成数据产生、采集、审核、应用职责明确的数据采集管理机制。

(2）数据存储体系。将信息技术和专业应用有机结合，完成存储体系数据模型标准建设。

(3）数据服务体系。形成支持专业应用的数据专题和支持机制，实现油田数据资产的综合信息查询和对专业应用的数据支持。在平台中封装业务模型和用户管理，确保支持专业应用到位、授权机制灵活。

(4）基础保障体系。基于现有网络、安全、设备、标准等方面的建设，建立安全防御系统。配备高性能的防火墙和入侵防护系统，建立保障数据安全的备份系统，在线备份数据。同时，建立统一的身份认证和授权共享应用安全机制。

3.2技术方案

系统总体技术架构采用分层设计原则，其设计和实现力求整体性、组件化、规范化，以降低自身的功能耦合度以及与应用系统之间的耦合度，使系统具有较强的适应性、扩展性，为系统的后续发展和支持异构应用系统的奠定坚实基础。系统主要包括外观层、业务层、数据层构架，外观引擎、作业调度引擎、工作流引擎、报表引擎，可共享的基础功能组件，以及系统支持工具等。

图3-1系统架构图

数据层：采用基于IBitas模型的数据访问方式，进一步进行功能性封装，提高易用性，可管理性，通过数据模型实现对应用系统数据库的管理；

业务层：业务层不具体确定应用服务器的选型，而是基于开源的Spring框架进行设计、开发，实现应用系统的业务逻辑承载与执行；

外观层：通过预制的交互模版，为应用开发人员提供快速的应用交互开发支持。

3.3关键技术

（1）工作流管理

油田企业法律事务管理信息系统流程化实现采用工作流平台，其独立的流程引擎驱动事务处理，将事务处理和流程在物理上分开，而在逻辑上又可以有机的联系在一起；流程在初期设定完成后，其运转主要由流程引擎来完成，减少用户对流程的干预，使用户更加的关注于事务的处理，保证流程的正常运转。

合同业务办理将各种活动联系在一起，将工作从一个传递者自动或干预的方式传递给另一工作者，能够有效的帮助企业将计划、执行、控制和监控和谐的统一起来，实现企业内部端到端的办公。主要优势和可行性体现在以下几个方面：

* 流程可视化定制；

* 批量审批；

* 待办提醒；

* 运行在流程运行中撤回、改派；

* 支持任务接到前、后两种状态的委托办理；

* 办理过程跟踪；

* 流程可管理，管理员可以对流程执行挂起、恢复、删除等操作。

（2）电子签章

油田企业法律事务管理信息系统采取加密措施是尤为重要，电子签章技术藉由加密技术及公私金钥之技术架构，以确认数字信息传递者之身份真实性及数字文件之真正性，并附加高精度的显示及打印效果。主要能实现如下功能和性能：

* 易用性：使用电子签章通过简单的选择操作进行，简单方便。

* 广泛适用性：可保护多种类型的电子文件。

* 安全性：使用安全散列算法（SHA-1）、三重DES加密算法以及PKI框架（Public Key Interface）的电子签名和电子印章的绑定。

* 可审计性：可通过签名者身份、签署日期和时间、签署历史纪录等追溯文档的用印和修改过程，数字签章完全按照中华人民共和国电子签章条例（草案）设计实现，提供可信的法律依据，协助司法实现。

* 便携性：电子文档一经签署和盖章，签章即和文档绑定在一起，并可安全地进行传输。

* 开放性：系统完全兼容国际标准（x509，PKCS）证书格式，可以直接融入国家及国际组织的PKI体系。

4.结束语

通过油田企业法律事务管理信息系统建设，使得油田企业原先垂直型的层状结构中加入了网状信息流和工作流。这种管理结构的改变，并不削弱管理的权威性。相反，它可以进一步增强层状结构的权威，而且扩大了决策基础，促进决策科学化。 通过“管理制度化、制度表单化、表单流程化、流程信息化”的四化过程，实现了企业法律事务工作真正意义上的“严格管理、依法维权、服务把关、防范 风险”。该系统在中石化部分油田已经取得了很好的应用效果。

参考文献

[1]郭晋伟.SOA架构的管理信息系统设计与实现[D].沈阳：中国科学院沈阳计算技术研究所，2006年

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为充分发挥科技在应对国际金融危机中的支撑作用，进一步提升自主创新能力，推动大连市经济平稳较快发展，大连市制定出台了《关于发挥科技支撑作用促进经济平稳较快发展的若干措施》。

1. 组织10个重大专项科技攻关，培育高技术战略产业。重点实施高档数控机床及关键功能部件、光电子技术及产品、新能源、生物技术、自主知识产权软件和集成电路、高附加值绿色材料、海洋资源等10个产业关联度高、产业链条长的重大自主创新专项，启动风电、轴承等8个技术创新联盟，组建数控、新能源技术研究院等高端研发机构，有效集成创新资源、培育战略产业和提升产业核心竞争力。优先安排部署对“扩内需、保增长”有直接作用、具备较好基础、可尽快形成具有市场竞争力产品的研发项目。培育一批战略高技术创新集群，创造新的市场需求，形成新的经济增长点；突破制约产业发展的核心与关键共性技术，为支柱产业振兴提供科技支撑。

2. 实施千名科技人员服务企业行动，推进产学研紧密合作。认真贯彻落实国家科技部等七部委《关于动员广大科技人员服务企业的意见》，针对大连市产业结构调整和中小企业发展的实际需求，遵循“政府引导、双向选择、立足当前，着眼长远”的原则，组织千名科技人员、百个科技创新团队主动服务企业。采取多种方式，切实帮助企业特别是中小企业加快现有先进适用技术、成果的推广应用与产业化步伐；积极参与企业关键技术攻关，促进技术改造和产品升级；改善企业技术创新管理水平，提升持续创新能力；解决企业经营管理问题，为企业健康发展提供有效支持；为企业培养管理和技术人才，引导各类创新要素向企业集聚。

3. 启动大学生科技创业计划，营造创新孵化良好生态。以现有科技企业孵化服务网络为依托，建立大学生创业基地，为大学毕业生科技创业提供场地、资金、信息和政策等全方位服务；选择8—10所在连高校进行科技创新创业试点，为大学生提供创业知识和创业技能的培训。进一步完善创新孵化体系，加快建设中科院大连科技创新园，聚焦节能与新能源领域引进重点项目10项、研发机构5个，科技产业孵化基地面积达到200万平方米，孵化科技企业1800家以上。搭建科技融资平台，设立科技创业投资引导资金，吸引3—5家海内外创业投资机构入连；建立大型科学仪器、科技文献、标准等10个基础条件平台，为在孵企业提供融资和资源共享服务。

4. 组织10项重大科技成果转化推广，推动知识产权战略深入实施。实施10项重大科技成果转化计划，加快推广能有效促进产业升级、技术改造和节能减排的先进适用成果和共性技术，加大产业化、商业化和规模化应用力度，带动产业结构调整和发展方式转变。完善知识产权管理网络，面向企业建立市、区两级知识产权服务体系，确立市级重点服务单位100家、区（市）县重点服务单位1000家。开展国有企业专利考核试点，激发企业自主创新的动力和活力。加强知识产权中介机构建设，成立大连市专利技术网上交易平台。加大知识产权保护行政执法力度，组织10家专利中介机构与50家企事业单位签订专利维权协议。

5. 启动百佳创新企业示范工程，增强企业核心竞争力。选择100家企业开展创新企业示范工程试点，制定企业创新成长路线图计划，综合运用政策、投入、金融、服务等多元化支持方式，在创新链条的各环节为企业提供全方位服务，引导创新要素向企业集聚。进一步带动大连市企业深化体制机制改革，走技术创新发展道路，全面提高自主创新能力和市场竞争力。努力推进一批高成长性、创新型企业和企业集团的快速成长，争取用三年时间，培育在国内外同行业中竞争力强、知识产权制度健全、具有持续创新能力的创新型企业200家，其中销售收入10亿元以上企业5家，5—10亿元企业10家，1—5亿元企业30家。

6. 实施民生科技示范工程，引领经济社会可持续发展。实施新农村建设科技示范工程，以金州农业科技园区为核心加快农业科技风险示范园建设，引进5家产业研发机构；针对优势特色产业的发展，向涉农科技创新龙头企业派遣6支科技特派组，建立4—6所农村科技培训中心。实施民生科技示范工程，以提高人民生活水平为重点，贯彻落实全民健康科技行动，依托大连市骨干医院在3—5个乡镇开展远程数字医疗系统试点。实施节能减排科技示范工程，重点推进国家“十城千辆”节能与新能源汽车示范和“十城万盏”LED半导体照明应用工程建设；开展可再生清洁能源共性关键技术攻关和示范，培育10家重点节能环保科技企业。

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【关键词】民营企业 自主创新 路径

民营企业自主创新的现状分析

随着自主创新步伐的不断加强，民营企业500强已成为自主创新的重要主体。2010年，民营企业500强中240家被省级以上科技管理部门认定为高科技企业，89家建成“国家级企业技术中心”，360家关键技术来自自主创新，127家设立博士后工作站；有6家企业共获得7项国家科技进步奖，126家获省政府科技奖励，23家获全国工商联科学技术奖；322家共拥有有效专利47120项，发明专利20662项，占专利的43.8%。2011年4月，中国民营上市公司数量首次突破1000家，达到1003家，民营上市公司的平均毛利率、平均净利率、平均营业收入增长率、平均资产负债率、平均流动比率均高于国有及其他类上市公司。这充分显示出我国民营企业自主创新能力正在稳步增强，为产业的不断升级提供保障，为促进民营经济的进一步发展作出了重要贡献。

然而，目前民营企业的自主创新仍受到诸多内外部因素的影响和制约，如何突破这些约束条件是实现自主创新要解决的难题。我们知道市场是自主创新环境的缔造者，政府是自主创新的引导者，民营企业则是自主创新的主体，基于民营企业自主创新的现状及面临的主要难题，民企实现自主创新除自身不断努力外，需要合理发挥政府的主导作用，充分发挥市场机制的基础性作用。

民营企业自主创新的路径

构建以民营企业为主体的自主创新体系。第一，加大民营企业自主创新投入强度。首先，整合现有资源，扶植民营企业发展壮大。企业规模与自主创新效率之间存在着明显的正相关关系。企业规模的变化，将从根本上带动自主创新形式的变化。因此，要有条件地推进一批初具规模的民营企业通过收购、兼并、重组等资本运营方式，形成民营企业的集团化和规模化扩张。

其次，加大民营企业自主创新人力资本投入。一方面，完善创新人才吸纳机制。通过定期招聘会、人才洽谈会加大高层次创新人才公开招聘力度，高薪聘请企业核心技术人才，鼓励高校、科研院所相关创新技术人才兼职于民企，加强人才储备和梯队建设。另一方面，改进人才激励机制。实施人力资本产权化，允许各种形式的技术、知识入股，使企业创新者通过产权参与创新分配，激发创新者自主创新的积极性，防止成果流失或被无形损耗。

最后，加大民营企业自主创新研发投入强度。增加研发投入强度，提高自主创新能力。自主创新能力的提高能增加新产品的技术含量及利润，从而为进一步增大投入强度提供资金保障。因此，要不断提高民营企业对科研投入的主动性，加大研究开发投入，使其科技投入增长比例大于销售增长比例。

第二，大力提高民营企业的自主创新能力。首先，进行准确的创新定位。进行创新定位是民营企业的首要工作，通过分析民营企业的外部环境和内部条件，民营企业需要选择一种适合自身发展的自主创新模式。其次，逐步实现民营企业发展由跟踪模仿到自主创新的转变。以民营企业现有研发能力、营销能力、管理能力，积极组建专门从事科技创新的工程技术研究中心或企业技术中心，实施技术水平高、关联度大、带动性强的发展项目，抢占技术制高点，突出原始创新。进行民企技术提升、技术改造和技术创新，使其产品向系列化、标准化、规模化发展。最后，探索以专利、标准为手段参与高端竞争。

合理发挥政府的主导作用。第一，实行支持民营企业自主创新的财税政策。税收优惠应具有时效性。改变民营企业一经认定就长期享受优惠的现状，对于有较高经济效益的技术开发项目给予短期的税收优惠支持，对于基础性研究给予长期税收优惠。民营企业面临的最为突出的问题是技术成果市场化，因此税收政策应将倾斜的重点放在技术成果转让阶段；改变税收优惠投资后激励的做法，加大对企业自主创新投入的所得税前抵扣力度，完善支持科技企业孵化器的税收优惠政策；增加间接优惠方式，比如提取技术开发基金、加速研究开发仪器设备折旧、研究开发费用超额扣除等；加快增值税由生产型向消费型改革，降低税率、减免税收和延长税收宽限期等；扩大对民营企业增值税即征即退政策的适用范围；对企业技术创新活动所需关键零部件减免关税和进口增值税。

第二，加强民营企业知识产权的保护力度。适当整合知识产权行政管理部门，将专利、商标和版权保护融为一体，若知识产权纠纷中同时涉及专利、商标和版权问题，工商局、知识产权局和版权局可开展联合打击假冒和侵权的执法活动；加大保护民企具有自主知识产权的创新成果体系，民营企业要充分认识到建设自主创新成果产权体系的重要性，设置独立的部门对自主产权的取得、拥有、转让、维权、打假等行为进行规范化管理，自觉保护具有自主知识产权的创新技术，对自主创新产品立项、设计开发、市场推广、专利申请、产权归属及商业保密进行系统管理并形成体系；适当降低民营企业的维权成本，减轻民营企业损害赔偿的举证责任，降低维权难度，拓宽损害赔偿数额计算途径，降低维权成本，便利民营企业权利人维权；加大执法力度和侵犯知识产权的处罚力度，对严重侵权行为如假冒、盗版等，可根据其主观过错大小适当加重侵权人的赔偿责任，必要时依法予以民事制裁，以充分保障知识产权发明人和设计者的合法权益。

第三，优化民营企业自主创新研发的融资体系。积极探索以政府财政资金为引导，政策性、商业性金融为支撑，广泛吸引社会资金的民企自主创新研发融资体系。

首先是以政策资金扶持为手段，调整政府财政支出结构，加大科技投入力度。对民营企业重点科技研发和重大技术给予一定的政策资助，加大对知识产权信息网络和服务的资金支持力度。地方财政也应建立相应的资金帐户，对中央财政经费不足部分给予适当补充。其次是优化民营企业自主创新研发的金融服务体系。各商业银行应视条件加大对民营企业的支持力度，人民银行则要加强对信贷业务的管理调度，建立健全鼓励民企技术创新的知识产权信用担保制度和其他信用担保制度。同时，鼓励民营企业依法开展多种形式的互融资担保，大力推进科技保险，为民营企业提供融资服务。最后是吸引社会力量积极参与创新活动，增加科技投入，促进境外资本进入科技风险投资市场，鼓励风险投资业的发展，满足民营企业吸纳资金的需要。

充分发挥市场机制的基础性作用。第一，构建支持自主创新的多层次资本市场。民营企业应综合运用上市和非公开股权融资等直接融资方式，满足其不同规模和不同成长期的融资需求；积极推动民营企业发行企业债、短期融资券、中期票据、公司债等债券融资工具，不断拓展融资渠道；推动发展技术产权交易市场，解决技术拥有者和资本所有者对接中的信息不对称，为创新成果转化提供服务；加快三板市场建设，积极为民营企业在国内外上市融资创造条件；民营非上市公司可依托产权交易中心和证券公司，探索非上市股份托管和投资基金的场外交易；引导民营企业扩大投保覆盖面，发挥保险资金融通功能；培育多元化风险投资主体，进一步发展民营企业风险投资基金。

第二，完善民营企业自主创新的社会化服务体系。一方面，加快科技中介服务体系建设。科技中介机构是联结企业和大学、研发机构的桥梁。因此，必须大力培育和积极引进一批专业化水平高、服务信誉好的服务骨干，建立科技经纪人机制，不断扩大科技中介服务的市场容量，形成网络化、社会化、产业化的中介服务体系。

另一方面，构筑中介服务体系平台。包括：构筑公共创新平台，通过该平台，促进创新要素诸如创业风险投资、产业技术咨询、技术转让等的流动、集聚和高效利用，为自主创新提供技术支撑和技术服务；构筑资源共享平台，建立分行业、多层次的知识产权公共信息网络和服务体系，保持各级知识产权管理部门、行业协会和民营企业的网络畅通，实现网络对接，资源共享。积极为民营企业营销、品牌、研发等提供专业服务；构筑科技成果转化平台，构建专利、专有技术、工艺配方、软件等科技成果的网上技术交流和交易平台、知识产权转让许可交易平台等，促进科技成果的转化和商业性应用，加快民营企业自主创新成果的产业化步伐。

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关键词：质量安全；功能设计；成本；规避风险；满意度

随着机械设计行业的革新，机械设计管理已经不单纯的是产品的功用性管理，更为主要的表现在产品的知识密度，产品的多个功能性，产品的质量绝对安全和产品的推广价值以及规避高风险性的实用价值管理上来。机械产品的设计首要考虑的是产品的质量安全，其次是产品本身的价值所在，再有就是在设计流程中理论和实践的相互影响，最终形成产品，通过对管理资源的有效控制达到流程的节约化，直接化和实用性，更好地保证产品使用用户对新产品的满意度的提升。

根据当前机械设计企业的行业特点，对于机械设计行业中存在的几大管理问题做一个简单的分析。

1 机械设计质量安全管理

任何产品的质量安全都是头等大事，机械设计也不例外。在机械设计行业中，设计人员一定要有严谨，负责的工作态度，严格按照设计思想，严格排查安全隐患，在设计中杜绝因管理疏忽而带来的安全问题。在机械设计过程中要把安全问题落实到每个人，责任明确，分工具体使质量得到保证，安全隐患消除与萌芽状态。

2 设计工艺流程的规范化管理

机械设计属于严谨的学科范畴，一切的设计行为要遵循科学，遵循设计原理。在整个设计工艺中要考量图纸的可行性，理论的灵活运用和灵活变通，对于设计所需要数据要进行深入的运算，确保达到数据的严密性。对于不确定的数据要进行多个论增，对于不明确的，不理解的理论要加以掌握理解，确保设计工艺的规范化，科学化，工艺流程的万无一失。只有严格地执行规范化的设计工艺流程才能保障设计成果的规范化以及它的市场价值所在。

3 机械设计中的误区以及出现问题的解决

在过去的机械设计的过程中，我们往往注只是重了设计成果的使用性，但是对于设计成果的实用性以及它的多个功能，我们并没有过多地关注。赶时髦。为求“省事”，追踪市场新产品和畅销产品，对顾客的需求一片模糊，又不愿花力气搞清，你上我也上，一轰而起，一轰而下。缺乏科学而准确的市场(需求)调查、需求分析和产品规划，是一种盲动行为，失败的可能性极大。实践证明，好多机械设计企业经营失败的根本原因首先是设计人员忽略顾客、缺乏市场调查与可行性认证，它们将导致90%的企业失败。其他导致失败的原因还有：由于管理者忽略变化、过分自信、过分自信与傲慢而错误地估计市场接受能力、吸收了不必要的合作伙伴、不能跨专业全面思考、企业缺乏长远的目标与规划，以及企业的经验没有公司和产品的特色。 “现在供应，以后修理”。忘记了企业生产的产品(可触摸的)和服务(不可触摸的)只能在被顾客接受并使其满意的前提下才能获得竞争胜利和实现经济与社会效益。这是企业缺乏“信誉资本(良好的社会信誉认同感)”的表现，它的严重后果是导致企业的成员没有诚信、弄虚作假，最终使企业。所以企业的管理层应该清楚地知道，信誉资本有多少进展，以便即时采取扩大信誉资本的措施。对机械设计中出现的类似误区，机械设计人员一定要有高度的市场敏锐感，严谨的设计理念，积极负责的工作作风，才能彻底矫正因为设计思维而带来的对新产品的影响。

4 核心技术的保护管理

机械产品及其制造系统的创新是提高企业竞争力的关键因素。从本世纪初到60年代，机械设计业的竞争是以成本为测度的数量扩张时代，企业核心竞争力因素是成本最低，即规模经济方式，在这种情况下对大多数进行工业化的国家和地区来讲，需要的不是产品创新，而是引进产品与生产设备。70年代到80年代末它转变为质量的竞争。几十年的成本与质量的竞争，使多数国家和地区已经实现或可重现至今仍占主流的中低技术产品(占80%~90%的世界产品)的制造，且彼此间质量的差距越来越小，而成本的优势在发展中国家与地区。在未来的市场竞争中，企业竞争力的主要因素变化为：新产品创新与改进的设计开发能力及其上市的速度；为保证新产品上市速度、产品质量(特别是可靠性与安全性)的控制和成本控制要求创新和改进制造系统及其运作；创新与改进服务及其质量。设计产品及其制造系统和制造过程控制的创新成为提高企业竞争力的关键因素，而产品的设计与制造质量、成本、开发上市速度成为企业活动的第一类核心自变量。

5 机械设计的风险管理

机械设计是一项高风险投资。新产品的成功创新或改进将有利于形成机械企业新的经济增长点，促进经济的发展，有助于合理的产品结构和产业结构形成，以及企业竞争力的提高。但是各国多年的产品开发实践证明，它是高风险、高投资、高收益的活动。其最突出的特征是高风险性。如何应对这种风险，其主要依托应当是对于新产品的市场前景和潜在前景科学的分析，通过分析和观察做出有利的判断，尽可能在设计之初就规避因为设计带来的市场风险。

6 机械设计的成本管理

好的设机械计不但要技术先进，制造可行，操作方便，而且要经济合理，同样也要求它易与管理，尤其是对成本的控制。所谓成本管理，其核心就是降低产品的成本。可以说，产品成本的高低，在产品设计的阶段就基本上确定了，因此，降低产品成本，永远是设计人员的一项主要任务，是机械设计领域中的一个永恒的技术经济问题。设计人员进行产品设计时，必须牢固地树立经济效益的观念，对每一个零部件进行功能成本分析，确定合理的技术指标和成本目标。加强成本管理直接决定企业参与市场竞争的成败，这个环节至关重要，我们在成本预算中永远要把最低的成本核算到设计体系中，也就是说最低的成本就是开拓市场最大的资本，由此可见成本管理在机械设计企业举足轻重的作用。

7 机械设计产品的质量评估管理

树立长效果的评估机制，对于设计成果的安全性能，可靠性，稳定性要有一个明确的认知。通过评估掌握设计过程中的问题解决方法，发现不足，在此基础上寻求更好的解决方案。为今后的设计打下良好的技术基础和理论基础。

8 对设计人才团队的管理

人才永远是企业获得核心竞争力的根本保证。为了实现建设机械工业新高地的战略目标，加快各类人才队伍，特别是科技人才队伍的建设，通过企业内在机制的建立和外部环境的改善，充分发挥市场对人才资源配置的基础性作用，吸引和凝聚各类优秀人才，在企业内部形成优秀人才在数量、结构和综合素质等方面具有相对优势的人才高地，为企业的持续发展提供组织保证。此外对于优秀的人才，企业更要做到敢于用，敢于叫他们走出去，请进来，灵活的用人机制无疑是保证机械设计技术人员设计生命力的灵丹妙药。

9 加强知识产权管理

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进入到二十一世纪以来，各地社区档案部门根据国家档案局关于社区档案管理工作的总体要求与部署，根据实际情况采取措施，并通过整合社区档案资料及对社区建档等各种方式，主动积极的进行社区档案管理工作，取得了较大的成绩。但是因为受到许多相关体制、实际条件以及传统观念的约束，社区档案管理工作或多或少的存在着一些问题及相对薄弱的地方。首先是思想上认知不够，对社区档案管理的重视程度不足。许多社区根本没有将社区档案管理工作纳入日常议事日程，在实际工作的安排上，过于偏重处理繁杂事情及完成上级布置的任务，往往忽略了收集整理档案资料的相关实物及图像以及积累档案管理的资源；其次基础设施落后，档案散失严重。由于社区办公经费紧张，基础条件不到位，缺乏专人统一管理，档案资料分散保存问题突出，造成档案材料散失甚至损坏；最后是档案业务不熟，管理缺失。由于社区整体工作起步迟，工作人员由街乡基层单位选派，多为新手，业务能力参差不齐，特别是对档案基础知识和基本要求了解不够，对档案资料的收集、整理、分类、归档不甚规范，许多有价值的文件材料不能及时归档，档案收交、查阅、利用等管理制度不健全，缺乏约束力。

二、社区档案管理规范化措施

（一）强化宣传，加强档案意识

社区档案管理工作关系到社区居民委员会的种种工作的开展，仅仅依靠档案部门来工作是不够的，必须应用多种多样的方式，积极组织社区居民委员会工作人员学习与宣传《中华人民共和国档案法》，加强社区居民委员会工作人员的档案观念，将社区档案管理工作与领导责任挂钩，以此来保证社区档案的完整。

（二）健全档案管理，建设合理的社区档案管理制度

根据社区档案管理工作的需求，制定并健全社区档案管理的相关制度，促进社区档案管理工作纳入法制轨道。加强对档案管理办公用品的投资，完善社区档案管理条例，要将制约社区档案管理工作发展的因素一一解决。

（三）加大对档案人员的业务培训与指导工作

积极组织各个社区档案部门的工作人员参与关于档案的培训，让其了解档案整理与立卷等规范的工作形式，同时还需要对社区工作相关知识有一定的了解。社区档案管理工作人员只有熟练掌握社区档案工作的详细步骤以及了解社区工作的相关职能与性质，才可以在日常工作中做好社区档案管理工作。

（四）加大档案管理的信息化建设

社区档案管理工作要提升档案管理人员的综合素养，就必须加大档案管理信息化建设的步伐。当今世界计算机和网络信息技术的迅猛发展，国内计算机档案管理的网络程度也在持续强化。而档案人员必须要通过现代化的先进技术以及先进的管理观念来强化社区档案管理工作，并改善档案管理中存在的那些不合理的手段和方式。要落实好电子企业档案的网络安全工作，针对一些十分重要的档案文件，需要应用非常严格的保密方式，实施重点保护。另外，要尽量保障一些关系到商业机密及知识产权的档案文件的完整。与此同时，社区档案部门的工作人员要积极学习，拓宽知识面，掌握工作所相关的知识以及行业的现状与未来，提升自己的综合素质，应用现代化的科学装备与技术，应用先进的管理方法进行指导及改善档案工作，这样才能做好社区档案的管理工作。

（五）明确社区档案管理工作的职责，加大监督力度

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一、谁会发现假货

公司市场销售人员在参加各类展会、竞标，拜访客户、分销商以及供应商的过程中最有可能发现假货信息；

客户服务部门的维修工程师在现场维修、提供上门服务，以及呼叫中心在处理消费者投诉时，有可能从客户、消费者处接触到假货；

执法部门，主要是工商、质监、海关和公安系统在执法检查过程中发现侵权嫌疑线索，或者执法部门接到举报线索同公司联络，提供侵权线索；

企业知识产权部门（品牌保护部门）通过主动监控，发现线索。譬如：1）监控商标/域名/企业名称登记注册，对恶意注册人进行背景调查；2）通过搜索引擎（包括竞价排名、推广链接）、B2B商务网站进行定期检索；3）通过专业调查公司开展定期市场调查等。

二、制售假货常见模式及分析

通常制售假货的行为包括商标侵权（包括假冒注册商标）、不正当竞争和制售伪劣产品中的一种或几种，其行为贯穿生产、销售、进出口等各个环节，具有多样性和复杂性。其中比较有特点的制售假货行为有如下几种：

1、影子公司（shadow company）：

所谓影子公司，是指侵权人将与他人非常近似的商标或商号名称注册公司后，不当地冒充有关商标或商号持有人的代表，在注册地以外的地方生产销售假冒产品。由于在香港公司注册采取的是备案制，注册程序简单、费用低廉且靠近大陆，实践中以注册在香港的影子公司最为常见。在香港这类影子公司常见的特点包括：1）合法注册；2）股东或董事通常为一人，来自大陆；3）通常没有实际的营业地址，只有一个秘书服务公司地址；4）在香港没有资产；5）公司名称与他人的商标或商号相同或类似。

在注册影子公司的同时，侵权人在大陆地区还拥有经营实体与之相配合。常见的行为包括：1）商标许可，以影子公司的名义，授权大陆经营实体生产假货；2）授权贴牌加工（Endorse OEM manufacturing），将国内经营实体作为供应商来制假，该情况下侵权人也可能注册多家影子公司涉及多个权利人的商标或商号，侵权人会宣称自己同时为若干家公司的供应商；3）给人以跨国集团的错觉（Create false impression of association），譬如影子公司的名称为某某国际集团有限公司，同时宣称国内经营实体为影子公司投资或者合资，打着跨国集团的旗号；4）授权特许经营（Set up franchise business），常见为销售环节的特许，如在产品手册、包装上标注影子公司特许国内经营实体批发、零售某某产品等。

由于影子公司往往被包装成国际集团，更容易在公众当中造成混淆；加之该影子公司在境外合法注册，在一定程度上，也会给中国执法部门的执法行动造成干扰，尤其是国内执法部门无法直接将该影子公司注销或者责令其改名。

关于影子公司的救济，依据香港现行法律法规，有两种途径处理：一是行政程序向香港特别行政区政府公司注册处（HKCR）投诉，另一个是通过司法程序直接向法院。向香港特别行政区政府公司注册处投诉，主要有两种情况：1）以影子公司与他人在先注册公司的名称相同或“过分相似”（too like）为理由，要求其更改名称；如果投诉成立，注册处处长可以在该公司注册日期起计12个月内指示该公司更改其名称，如被告公司不遵从指示，处长可以把其名称更改为其公司注册编号。该办法好处是处理周期短、维权成本低、投诉成功率较高；缺点是注册处处长的决定需要自注册之日起12个月内作出，因此需要对这类公司注册进行持续和经常的监控。2）如果注册处处长认为公司所注册的名称，在显示公司活动性质方面具有的误导性，很有可能会对公众造成损害，可指示该公司更改名称。该途径没有时间限制，但实践中，“在显示公司活动性质方面具有的误导性”的标准比较难以达到，因此成功率不高。司法程序，可通过两种诉讼主张来要求法庭颁令指示有关公司更改名称：1）商誉假冒，即从他人的商誉中不当地获益；2）商标侵权，要求商标在香港注册。

2、将他人商标（包括企业名称）注册为商号：

根据我国相关法律法规的规定，商标与企业名称权的冲突应当遵循在先权利优先、维护公平竞争的原则。商标注册和企业名称登记由不同国家行政机关负责，前者为商标局，后者为地方各级工商行政管理局，且在各自的注册登记程序上并不必然审查此类在先权利冲突，这是造成商标与商号权利冲突的根本原因。

实践中，常见侵权人擅自将他人的知名字号或商标作为自己的字号申请登记企业名称，并进行相同行业的竞争。认定注册企业名称是否侵犯他人商标专用权考量的因素主要包括：1）商标注册和企业名称登记注册的时间先后；2）登记注册的企业名称与注册商标的使用是否会导致消费者对商品或服务来源发生误认；3）两者谁的知名度更高；4） 注册企业名称是否存在恶意。尤其是最后一点，除了注册企业名称之外，侵权人往往还会以多种方式进行市场推广，而这往往可以成为侵权人具备恶意的佐证。譬如：

1）企业名称使用不当：或对企业名称简化使用，省略行政区划；或突出、放大企业字号，故意造成市场混淆；

2）同时兼有抢注并使用权利人近似商标/域名的行为，并用于商业活动；

3）拷贝、盗链权利人网站，在侵权人的网站上进行虚假描述或宣传；

4）抄袭权利人产品型号、产品外观，或者使用类似包装、装潢等。

上述行为视具体情况可构成商标侵权和/或不正当竞争，处理的途径包括工商投诉和民事诉讼。一般而言，在处理直接和明显的商标侵权或不正当竞争行为的过程时，通过工商投诉的途径用时短、维权成本低。但此类行为涉及到商标和注册企业名称冲突，案件相对复杂，涉及自由裁量的因素较多；而同时工商系统相关的法规、规章等操作性指导较少，因此工商部门在处理此类问题时较为慎重。此外，工商局的裁定不是终局裁定，还有可能经过行政复议、行政诉讼等程序。一般此类案件中，要求侵权人停止使用其已经获得注册的企业名称将会严重地影响其商业利益。因此，侵权人很有可能采用各种手段，譬如通过行政复议、行政诉讼等反制措施。

3、假冒授权商：

这类情况中，侵权人一般在经营和宣传中自称为某某品牌授权商，有时还会伪造授权书。对于这类制售假货行为，除了通常的商标侵权、不正当竞争以外，伪造授权书还有可能涉及刑法规定的伪造公司企业印章罪。此外，权利人也应在企业内部加强对商的规范化管理，譬如：1）制作规范化的委托书或者授权牌匾；2）可以在权利人网站上对授权商清单进行定期更新，以备客户查询。

4、虚构公司，网站售假：

随着网络的发展，网上售假日益泛滥。典型的如建一个网站（通常域名与权利人的商标非常相似），虚构一家公司，该公司的名称往往与权利人的公司名称或商标相同，侵权人利用该网站打着正品的名义进行销售。这类网站或往往不留真实地址，全部通过电话、网络联系业务，由物流公司送货，隐蔽性较强。如何通过各种线索，找到真正的运营主体是这类打假的关键。初步调查可以考虑域名注册人信息、网站在工业和信息化部的备案（ICP）以及该售假网站的一些联系方式，如电话、传真、邮箱等线索；后续可以通过联系对方购买假货的合同章、发票等信息来做进一步的调查。

三、应对策略

基于上述分析，笔者认为，对于外企在华打假应当考虑如下几方面：

1、知识产权部门的可见性（visibility）：前文提到，一线的市场和客服最有可能接触到假货，因此在企业内部要加强培训和宣传，让企业员工了解假货和打假的基本知识，遇到问题能够及时向公司相关部门反映、举报。

2、知识产权能够满足业务需求：具体来说主要包括：1）及时全面的商标注册：确保注册商标所指定产品和服务能够覆盖实际业务范围，并针对公司业务的应用领域、相关领域等采取适当的防御型注册保护。2）合理的域名注册：由于域名及相关衍生产品较多，加之域名本身变化较多，因此我们主张域名注册以满足市场推广需求为宜，不宜多注；对于他人的恶意注册行为，尤其是使用该域名进行制售假货的行为，则可以考虑在打假过程中一并解决，或者向有关的域名争议解决中心申请仲裁。3）及时申请外观设计保护，加大造假者违法成本。

3、加强监控：加强对商标注册的监控，及时启动异（争）议程序并注意调查抢注商标申请人的背景；可以考虑定期检索香港公司注册公告，如有必要，也可以对大陆重点地区工商登记信息进行定期监控。

4、定期扫市场（market sweep）：如果能够从生产源头对制假者进行打击是最有效果的，鉴于造假者常常采取非常隐秘的方式进行生产，尤其是制造产品与商标标贴、产品铭牌相分离，给查扣造假带了很大的困难。有鉴于此，定期对销售环节进行扫市场是必要的，将会对制售假货者形成心理压力，有效地遏制制售假货行为的泛滥——特别需要指出的是，往往某一市场有几家公司的不同品牌的产品构成市场主体，如果其中某家公司的打假比较频繁、有力，则制假者的重点往往会向打假力度不大的品牌倾斜。因此从某种意义上说，定期扫市场是一种“逆水行舟，不进则退”的工作。

5、积极通过工商和质监部门开展行政查处：工商部门和质监部门构成了行政查处假货的主体。根据国务院有关规定，工商行政管理部门负责查处市场管理和商标管理中发现的经销掺假和假冒产品等违法行为，质量技术监督部门负责组织查处生产和流通领域中的产品质量违法行为。两部门各司其职，密切配合，同一问题按照谁先发现谁先处理的原则进行处理。对于企业而言，在市场上发现假货，应当及时向工商部门进行举报、配合工商的打假行动；将发现的假货生产窝点的相关线索及时提供给质监部门，并配合行动。

6、适当的海关备案：随着国内经济的不断发展，制售假货也出现了国际化的趋势，一方面国内的制假者意图将产品销售到海外市场，另一方面，也存着国外的贸易公司通过定牌加工的模式，“委托”国内企业生产并将假货出口到这些贸易公司指定的地区。因此，权利人可以考虑适当选择一些知识产权在海关进行备案，同时密切与海关联系，做到与海关沟通顺畅，确保真货及时通关，假货及时查扣。