知识产权的管理制度范文

导语：如何才能写好一篇知识产权的管理制度，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：知识产权 管理制度 构建与运作

1、企业知识产权管理制度的构建

自从我国改革开放和加入WTO以来，我国的企业在机遇面前抓住时机，积极将国外先进的管理经验引进来，相应的制度建设也是得到了喜人的进步，逐渐跟上时代的步伐，与世界的差距越来越小。但是，在这一发展中，却出现了一些令人担忧的问题：在企业重视产品、设备、厂房等有形资产的投入与建设中时，却忽视了另一部分，以品牌、商标、专利、技术为代表的无形资产的建设。许多企业在硬件上可以与世界级水平并肩，但就是在企业知识产权管理的软实力不够重视，给企业的发展带来了很大的阻碍，遇到的困难与挑战也会相对较多。正如管理是企业发展之本，没有良好的管理也就谈不上长久的发展。可见，构建知识产权管理制度对企业来说是至关重要的。

就我国当前情况来说，如何构建企业知识产权管理的机构还没有一个标准的固定模式。通常而言，企业中可以根据组织将知识产权管理归纳的地位可以有三个方向，见图1。

三种形式的应用标准没有绝对的使用范围，每个企业使用的方式也都各不一样，各有利弊。因此，现简单介绍以上三种形式结构。

1.1、知识产权部门直属于法律部门

当其直属于法律部门时，优点：a.有利于及时处理贸易纠纷；b.订立合同准确、合规以及科学；c.申请商标、专利等企业知识产权更加方便、规范。缺点：a.与公司的发展战略机构的直接联系少，反应不及时；b.不了解企业市场与研发的最新动向。

1.2、直属于研究与开发部门

当其直属于研发部门时，优点：a.部门之间传递信息方便、及时；b.制定战略时实施计划的可行性较强。缺点：a.与企业最高管理层的管理分离，与高层沟通脱节；b.公司知识产权战略的开展与全局的规划往往会出现不一致的现象。

1.3、知识产权部门直属于最高管理者

当其直属于最高管理者时，优点：a.企业高层的领导与相应管理知识产权的人员交流及时，正相关战略的实施与制定与实际贴合叫紧密；b.层次相对少，结构相对简单。缺点：a.与负责知识产权研究与开发的部门没有及时、到位的联系，相关文献专利的研究也会成为纸上谈兵；b.研究与开发部门的最新资料不能够最快传达至最高管理层，延误时机，企业的发明成果的努力可能因此付之东流。

2、企业知识产权管理制度的运作

企业知识产权管理制度包含了很丰富的内容，其中包括如构建合适的知识产权管理组织机构，即提供发展的平台与一个整体的规划；提升知识产权管理的战略，即战略机构，知识产权方向的管理与规划等，更关键的部分是企业知识产权管理制度的运作方面。规范科学的管理制度是企业将知识产权的运作落到实处的重要保障，是我国企业能否在世界舞台上占有一席之地的关键因素。

2.1、知识产权的奖励与激励制度

高新技术企业在当前急需发展创新性技术的情况下，就很有必要激发员工的工作热情，充分将员工的积极性调动起来，让知识产权意识对员工产生潜移默化的影响，发挥好员工在企业新技术运用中的源泉与动力作用。几乎在我国每一个企业都会制定相应的奖励与激励制度，这两者在本质上来说是有很多地方互相重叠的部分，也就是说奖励的最终目的是为了激励员工，奖励只是一种方法与过程，激励才是这一制度实施最重要的目的。

（1）产权奖励制度。在实行对知识产权进行奖励的过程中，需要严格依照国家对于知识产权的要求与精神，同时，本企业也要有自身的标准原则，确定奖励的办法、形式、范围以及对象等等。

（2）产权激励制度。使用激励制度的情况比奖励的情况更加广泛，可以是物质激励，也可以是精神激励。物质激励包括是从业绩中获得的相应比例的提成或者是以奖金的形式发放。精神激励包含职位提升、荣誉称号的授予等等。

如何建立我国企业更加健全的知识产权激励机制与制度可以从两个方面出发，一方面是字企业内部实行起来的激励措施，注重知识产权这一无形资产在公司中的比重，也可以转化为一定的物质奖励，另一方面就是要将市场机制这一外部环境利用好，促进企业的进一步自主式创新，国家应有意识地发挥宏观调控的作用，为科技成果向市场化转变提供更多、更有利的扶持。

2.2、知识产权保密制度

不同于有形资产的保密工作，并且知识产权的高投入性以及无形性，其保密工作也是相当重要的，具有其本身的特殊性。知识产权的管理资料、知识产权相关信息和知识产权相关员工的保密制度三方面构成了知识产权的保密制度。

（1）知识产权的管理资料保密制度。此处的管理资料主要指的是知识产权法律文件、知识产权人员管理档案、知识产权成本统计报表、知识产权发展战略资料、知识产权申报资料等等。特别需要注意的是，我国企业近年来采用的主要是知识产权管理资料网络数据库与资料分级保密制度。

（2）相关信息的保密制度。包括产品策划、企业的市场开发、技术申请的专利等关系到企业发展的重要商业秘密。相关的知识产权部门就要做好保密信息全程管理、保密信息分级管理制度等，保障信息的安全。

3、结束语

经济水平的提高与时代的进步，对企业知识产权管理方面提出的要求也越来越高。只有不断完善企业的制度，团结国家、学界、企业三者的力量，才能使得企业的发展更加科学，步伐迈得更稳。

参考文献：

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不久前，海关总署有关负责人就新修订的《实施办法》的主要内容进行了解读：

(一)扩大了实施办法的适用范围，增加了有关奥林匹克标志和世界博览会标志保护的规定(见第三十七条)

《实施办法》在附则增加了“海关参照本办法对奥林匹克标志和世界博览会标志实施保护”的规定。

(二)关于知识产权海关保护备案制度的调整(见第二章)

1　为鼓励知识产权权利人通过“知识产权海关保护备案系统”提出备案申请，第六条对备案申请书的内容按照工作需要进行了细化。

2　为便于《实施办法》与修订后的《专利法》相衔接，第七条规定申请实用新型专利或者外观设计专利备案的，应当提交由国务院专利行政部门作出的专利权评价报告。

3　为解决目前因知识产权权利人未及时变更和注销备案造成的合法货物被延误通关的问题，第十二条将知识产权权利人未能在规定期限内向海关总署申请变更备案也作为海关总署主动注销备案的情形之一，同时规定海关总署主动注销备案应当以“绘他人合法进出口造成严重影响”为前提条件。

(三)调整、完善了依申请保护制度，强化了其被动保护的特征(见第十六条、第十八条等)

《实施办法》第十六条取消了权利人在海关扣留货物前可以查看货物和撤回申请的规定。

此外，第十八条明确要求知识产权权利人针对海关扣留的货物向人民法院申请采取责令停止侵权行为或者财产保全的措施时要将司法扣押列入请求事项。

(四)关于启动依职权保护的条件(见第二十一条)

为减少海关中止放行货物造成合法货物通关被延误的情况，第二十一条规定了海关可以要求收发货人在规定期限内申报货物的知识产权状况，海关中止放行货物应当以收发货人未在规定期限内申报货物的知识产权状况和提交有关文件或者海关有理由认为货物涉嫌侵犯在海关总署备案的知识产权为前提条件。

(五)关于知识产权权利人与收发货人和解后的处理(见第二十七条)

鉴于知识产权的性质属于私权，海关查处侵权案件应当尽可能考虑知识产权权利人的意愿，鼓励当事人通过协商解决侵权纠纷，同时节约海关的执法成本。为此，《实施办法》增加了权利人与收发货人就海关扣留的侵权嫌疑货物达成协议后海关可以终止调查的规定。

(六)关于当事人放弃涉嫌侵权物品的规定(见第三十一条)

根据海关旅检、邮递监管现场的实际情况，为提高海关的执法效率，简化有关程序，加强在旅检、邮递渠道保护知识产权的力度，第三十条设置了进出境旅客或者进出境邮件的收寄件人放弃涉嫌侵权物品的规定。

(七)关于在当事人无法查清时收缴侵权货物或物品的规定(见第三十二条)

考虑到在当事人无法查清时，海关要作出没收侵权货物或物品的行政处罚的难度较大，为解决案件办理的实际问题，切实打击有关侵权行为，第三十二条规定了进出口货物或者进出境物品经海关调查认定侵犯知识产权，应当由海关予以没收，但当事人无法查清的，自海关制发有关公告之日起满3个月后可由海关予以收缴。

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【关键词】青安岗；安全；施工

安全生产始终是企业永恒的主题。青年职工是企业安全生产的主力军，也是安全教育和管理的重要对象。青年安全生产监督岗（以下简称“青安岗”）是以青年为主体的安全监督组织，是团组织引导青年参与企业安全生产管理的一种措施。近年来，抢维修中心各团支部、青年职工小组紧紧围绕企业安全生产，强化青年职工安全宣传教育，积极开展青安岗工作，狠抓青安岗队伍建设，切实发挥了青安岗在安全生产中的优势和岗员在安全生产监督中的骨干作用，为施工企业的安全生产做出了积极的贡献。

一、充分认识开展青安岗工作目的及意义

（一）安全管理工作需要人人参与。安全是施工企业管理的头等大事，需要每一名职工的努力。一方面，青年职工是企业的主人翁和未来，企业的建设发展需要青年职工的关心、关注和参与，每一名青年职工对企业都应该有归属感、责任感和集体荣誉感；另一方面，近期安全事故频发使青年职工更加关注安全问题，在安全管理工作上，青年职工更愿意主动参与进来，更愿意知道如何让自己避免在工作中造成意外伤害，主观和客观上都促进了更多的青年职工关注和参与安全管理。

（二）青年的参与更能促进安全管理工作。作为企业的一份子，青年职工不仅有义务有责任在安全工作中做榜样，立典型，成为遵章守纪的先锋力量，更应该发挥年轻人的冲劲、干劲和创造力，不断提升自身安全思想意识和安全操作水平。如果青年群体成为了安全工作的积极因素，那么企业的安全系统也就能更好地运转，所以青安岗工作是必须的，更是非常重要的。

二、做好施工企业青安岗工作的积极探索

（一）加强青安岗岗员基本功训练。基本功是干好工作的基础，必须把提升青年职工正规操作能力、排查隐患能力、处理隐患能力、躲避隐患能力、监督提醒能力和自主安全意识作为工作重点，抓紧、抓实。

一是加强青年职工自主安全意识教育。充分利用情感教育、安全宣讲、案例警示以及新媒体形式，将安全工作的重大意义和不安全生产的危害向广大青年职工讲清、讲透，解决为什么抓安全，抓安全为什么的思想认识问题，做到重视安全，提高青年职工安全意识。

二是加强青年职工安全理论知识学习。以”干什么、学什么”为原则，突出全员学习，坚持因人制宜、分类施教，摸清青年职工在安全业务理论上缺什么，需要补什么，有针对性地开展安全培训，不断增强青年职工安全培训的实效性。

三是加强青年职工安全业务技能提高。积极采取青年职工班前安全小课堂、现场安全技能操作演练等形式，抓好青年职工安全技能素质的培训，努力构建启发式培训、案例分析式培训、实践式培训等多措并举、多管齐下的培训格局，最大化地覆盖青年职工，提高广大青年职工正规操作能力、隐患处理能力和躲避隐患能力。

（二）夯实青安岗基础工作。“法相宜则事有成”。完善的机制是工作顺利开展的保证，用制度规范青年安全工作和约束青年安全行为，是提高青年安全执行力的重要保障。

一是完善青安岗危险源点网络管理制度。为了易于判别岗位存在的危险源点，做到有防有备，青安岗岗员根据各个岗位危险因素的不同，区分出重点危险源点和次要危险源点，将这些危险岗位标识出来，制定危险预案分析，同时进行标注，并落实岗位负责人进行专门监督。

二是明确岗员职责，形成竞争机制。要求岗员要认真学习，严格遵守青安岗各项制度，提高查岗质量水平，制定青安岗考核办法，进一步加强对青安岗岗员的考核力度，明确岗员的岗位职责、工作机制、工作目标，在青年中形成“比学赶帮超”的竞争机制，促进青安岗工作不断向前迈进。

三是加强考核，确保青安岗工作有效运作。青安岗要在切实抓落实上下功夫，建立健全机制，完善基础资料，严格执行青安岗活动制度、汇报制度、培训制度、考核制度和青安岗员上岗制度，规范管理，提高水平。

（三）强化青安岗基层队伍建设。青年安全工作重点在基层，关键在基层。青年安全教育活动和青安岗队伍建设是青年安全工作基层建设的重要内容。

一是不断创新安全教育活动。以“安全生产月”为契机，着力从提高青年安全教育活动影响力、吸引力、扩大活动覆盖面上下功夫，敢于尝试和运用一切有效形式和载体，丰富、发展青年安全教育活动。

二是不断深化青岗队伍建设。火车跑的快，全靠车头带。广大青安岗员是团委开展安全工作的中坚力量，加强青安岗队伍建设，对创造性地开展团的工作至关重要。不断规范和完善青安岗岗员选举和培训等制度，优化团队伍建设。积极推广竞聘上岗机制，真正把一批热爱团青事业，文化素质高，政治素质好，能苦干实干，具有奉献精神和开拓精神，有一定组织领导能力和群众基础，能够将单位安全工作中有所作为的青年职工充实到青安岗岗位上来，同时，也要加强团员民主评议的力度，建立青安岗岗员目标考核制度，要不断加以督促、考核。

通过青安岗工作的开展，丰富了抢维修中心团青工作，突显了青年职工在安全生产中的优势和作用，并取得了以下效果：一是青年职工的安全思想观念得到很大转变。青安岗工作的开展培育了青年职工个人和集体的安全价值观及敬业精神，提高了青年职工对安全生产重要性的认识，使“安全生产，青年当先”的理念逐步转化为广大青年职工的实际行动。二是青年职工安全素质大幅提高。青安岗工作的开展对每个青年职工的思想、行动起到约束和提醒作用，规范了青年职工的行为，提高了青年职工的安全素质。三是青年职工在安全生产中的贡献率进一步增强。青安岗工作让青年职工在潜移默化中接受共同的安全价值观念，为施工企业安全生产做出青年人的应有的贡献。

参考文献

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随着我国法律的不断健全，对于知识产权的保护也越来越重视，高校知识产权也受到了更加广泛的关注，然而，当前我国高校知识产权管理制度依然存在一些不足，必须采取积极有效的措施进一步完善，从而充分发挥知识产权作用，保护高校科研成果。本文主要提出了如何完善高校知识产权管理制度的相关对策，以期提高高校知识产权管理制度的有效性。

【关键词】

高校；知识产权；管理；制度

高等院校不仅承担着为社会培养高知识水平人才的任务，而且还是我国一支重要的科研队伍，担任着为政府和企事业单位研究重要科研项目的工作。众所周知，科研项目的成果对于促进我国科学技术的进步有着非常重要的意义，因此，进一步完善高校知识产权管理制度是相当有必要的。

一、健全机构、人员和基金保障制度

（一）设立专门的机构、配备专业的人员

从严格意义上讲，知识产权管理不仅仅是对科研成果的保护，还有对专利、发明等其他方面的保护，因而，知识产权管理与科研管理是两个不同的概念。换言之，在完善高校知识产权管理制度上，要将知识产权管理与科研管理区别对待，设立专门针对高校知识产权管理的机构，同时，要配备专业的人员担任高校知识产权管理工作，从而更好地发挥知识产权管理对高校发明、科研等项目的保护作用。高校在设立知识产权管理机构时，可以包括两个层次的管理部门，一个是由学校主管科研的领导以及相关从事科研项目的人员组成的知识产权领导小组，主要负责学校内部所有知识产权管理工作；另一个是由专业的知识产权管理人员组成的知识产权管理办公室，所谓专业人员是指接受过知识产权专业教育的相关人才，并且具备一定的工作经验和管理能力，他们主要负责解决学校内一些知识产权相关的问题。

（二）设立大学知识产权专项基金保障制度

通常，如果涉及到专利的申请、知识产权的维护等项目事宜时都需要有充足的资金做保障。因此，要想完善高校知识产权管理制度，设立专门针对知识产权基金保障的制度也是非常有必要的，从而确保专项基金真正被用于知识产权的维护。高校知识产权专项基金一般包括三部分：第一，高校内部财政收入中会划拨一笔资金专门用于知识产权的管理与保护；第二，高校的发明、创造申请专利成功后会被应用，专利的发明者就会从中获得收益，而收益中一定比例的资金会被抽取作为专项基金；第三，高校在长期教育教学工作中会与相关企业建立良好的合作关系，还有一些应用了本校专利的企业，为了促进高校科研事业的进步，企业会向高校捐赠一些资金，支持高校的科研项目，此外，还可能会有一些事业有成的校友，为了回报母校而选择无偿捐赠款项作为科研基金[1]。

二、完善技术转移和人员流动制度

（一）健全高校技术转移中的知识产权保护制度

首先，加强对高校知识产权档案的管理。对于高校科研成果要实施保护措施，尤其是科研项目所研究出的技术、方法等相关文件、图纸、照片等资料都要有专门的人员进行保存，确保科研项目的成果不被盗取。知识产权档案是证明相关发明、专利、技术等的重要依据，如果有人单单持有技术，而无法出具相关知识产权档案，那么他也不具备该技术的使用权。其次，如果遇到技术转移的情况，一定要将技术转移合同中的规则细化，在签订合同前一定要先明确技术开发、转让、服务和咨询的类别，特别要注意合同签订前已有的技术成果与合同签订后开发的技术成果是完全不同的，切忌约定“技术成果共享”，将会导致合同签订后开发的技术成果无偿被使用，如果双方确实达成共识要共享技术成果，那么还需要签订相关技术共享的协议，保证双方的利益都不受到损害。最后，高校要加强对专利转让、出售等合同谈判、签约事宜的监督和管理。一旦高校有专利要转让、排他或者独占实施许可等，必须严格按照相关流程进行，首先要获得高校知识产权相关部门的审批，签字同意后方可进行谈判或签约，并且谈判和签约的过程还要有高校知识产权部门的人员负责监督。

（二）完善高校人员流动中的知识产权保护制度

为保护高校知识产权，高校应完善技术保密与竞业禁止制度，要求每一位在校和新来教师都须签订保证协议，并作出以下承诺：一是声明自己已阅读和理解了高校知识产权政策，并同意遵守，任何情况下均承担保密义务；二是同意在大量使用高校设备情况下产生的发明，其产权均归高校所有，不擅自转移成果或带到新单位无偿使用；三是如违反承诺，就承担相应法律责任[2]。

三、结语

总而言之，随着人们法律意识的增强，高校知识产权保护也受到更多人的重视，因而，采取措施进一步完善高校知识产权管理制度也是大势所趋。健全高校知识产权管理机构、并配备专业的人员担任管理工作，还要设立知识产权专项基金保障制度，此外，进一步完善技术转移和人员流动制度，这些措施都有利于高校知识产权管理制度的完善。

作者：吴秋梅 单位：西安思源学院

参考文献：

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[关键词]企业知识产权管理制度

知识产权是指法律赋予知识产品的所有人对其具有创造性智力成果所享有的一种专有权利。知识产权最为本质的法律特征就是具有独占性,主要是指权利人对其智力成果所享有的专有权。知识产权管理制度的作用就在于通过给予权利人在一定时限内具有排他性的专有权利,以此来鼓励与促使权利人能够公开智力成果,从而鼓励人们广泛地传播智力成果。现实之中,虽然存在许多初具规模,而且对知识产权管理制度有所了解的企业,但是却还是未能真正建立起知识产权管理制度,还存在这样或那样的疑虑。笔者认为,建立知识产权管理制度的要点在于根据法律创设出对企业合法、有利,而且又行之有效的制度。其重点是创设制度,因此企业管理者一定要有所作为,建立起适合自身实际的知识产权管理制度。

一、知识产权所具有的法律特征

当今这个世界正从物质型经济快速向知识型经济转变。知识经济时代迫切要求企业进一步强化对自身知识产权的保护。企业要强化对自身知识产权的保护,首先一定要了解与把握知识产权具有的鲜明法律特征。企业知识产权包括了企业所拥有的专利、商标、版权、植物品种权及商业秘密等,是人们用创造性的智力劳动凝聚而成的一种无形资产,也是企业最为宝贵的知识资源。知识产权通常具有以下三大法律特征。

第一,专有性。知识产权的专有性,主要是指他人在未经权利人同意或法律许可的情况下,不得享有与使用这项知识产权。权利人所在企业可以充分利用这一有利条件,更加有效地利用好知识产品,从而赢得最大的经济效益,并大力推动知识产品进行的转让,从而最大限度地实现自身价值。应当说,积极引进知识产品,不但能使企业避免重复的劳动,而且能使企业利益间接得到有效保护。

第二,地域性。知识产权的地域性,主要是指根据一个国家的法律所能获得的知识产权,只能在本国的范围内受到法律的保护,而要获得其他国家的保护,那就必须根据其他各国的法律规定或相关的国际协定,依据特定的程序而获得。企业运用地域性条件,能够合理地避开地域的限制,并合法地使用他人提供的知识产品。当然,权利人所在企业也可充分利用本企业的地域价值,从而赢得最大的利益。

第三,时间性。知识产权的时间性,主要是指法律对知识产权的保护有规定的有效期限。在期满之后,知识产权就将自行终止。知识产权所具有的时间性为非权利人所在企业无偿地使用他人拥有的知识产品提供了良好的机会,企业一定要充分利用好这种机会。

二、企业知识产权管理工作中存在的问题

1.企业知识产权意识较为淡薄

总理指出:“保护知识产权,不仅是树立我国国际信用、扩大国际合作的需要,更是激励国内自主创新的需要。保护知识产权,就是尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造,就是鼓励科技创新。”但是在目前,不仅尊重他人知识产权,而且能够保护自身合法权益的观念仍然在企业中普遍缺乏。企业领导、技术人员、经营管理层人员的知识产权意识还较为薄弱,相当一部分企业的领导对于知识产权工作还不重视,未能将这项关系到提升企业长远发展战略的工作进行认真研究与部署,对国际规则的了解也较为贫乏,难以很好地运用知识产权管理制度来维护自身的合法权益。

2.企业发挥知识产权的功效不高

由于参与市场竞争的准备及经验严重不足,具备自主知识产权的核心技术十分欠缺,因而很多企业仍没有能够真正成为知识产权实施的主体。重论文和轻专利等现象还十分突出,即使企业意识到知识产权的财富价值以及核心竞争力的重要性,但是也无法很好地利用知识产权这一功效。例如,2005年我国的发明专利申请量是9.3万件,国有和民营企业的申请量只有1万多件。这与我国几百万家企业的总数相比就很少了。很多企业处在有“制造”没有“创造”,有“产权”无“知识”的状态。

3.企业尚未建立健全知识产权管理体系

当前,企业一般都没有建立起知识产权管理体系,而且知识产权管理队伍的建设较为薄弱。绝大多数企业的知识产权基础工作十分薄弱,大量存在管理制度不够健全、工作措施不够到位、工作实效不够明显等困难,远远未能形成规范化、制度化与全方位的企业知识产权管理体系。

三、建立企业知识产权管理制度的途径

1.提高企业知识产权意识

企业要依据自身发展的总体战略目标,认真开展知识产权管理方面的研究,从而形成核心技术或产品,并对研究、创新、生产、销售等全过程的知识产权实施保护,并在管理的各个环节之中,积极发挥知识产权所具有的导向性作用。

一是要提高企业对知识产权重要性的准确认识,将知识产权的保护提升到一个战略新高度,并与生产经营战略紧密联系起来,切切实实地将专利运用到生产实践之中,踏踏实实地促成成果的转化,从而产生实实在在的经济效益与社会效益,真正让现实说话。

二是要将知识产权管理贯穿在企业技术创新的全过程之中,让企业真正能够成为技术创新的主体。要着力加大投资的力度,不断提高企业技术创新的软件和硬件水平,全面致力于自主研发与技术创新,并全力加大企业自主知识产权库的建设力度,从而形成自有的智力支持系统。

三是要将专利制度作为现代企业制度的一个重要组成部分来抓。在建设现代企业制度的过程中,应当有计划和有步骤地实施培训学习,使企业科技工作者真正树立起知识产权意识,能够很好地掌握专利保护知识。要通过健全完善齐全的规章制度,不断提高企业利用专利制度的水平及专利保护的能力。

2.建立企业知识产权管理专门部门

企业应当结合实际,设立负责知识产权管理事务的专门部门,或者是在法务部门中明确由专门人员来管理知识产权事务。由于知识产权管理是一项专业性十分强的业务,应当要具有相应专业素质的人员才能胜任。一些国际知名公司,比如日立、丰田等企业,都在企业内部配备了拥有数百人之多的知识产权机构。知识产权专门部门的事务主要包括了申请、登记、缴费、专利检索、知识产权许可、转让、处理纠纷、实施教育培训、确定规章制度等。对于本企业知识产权的管理,不能简单地大一统,而是要在详尽了解各类知识产权制度利弊的基础之上,有针对性地选择对企业最有利的形式,从而确立起多角度管理机制。比如,专利保护的力度比较强,但是保护的期限却很有限,但是商业秘密在期限上却没有什么限制,但不足是保护较弱。鉴于这种情况,企业完全可以根据实际情况,将一部分技术作为商业秘密进行管理。与此同时,还应配合公开的专利管理,从而实现技术垄断及市场独占。又如,在对一些代表企业形象进行设计时,不仅可以注册商标,而且也可以开展著作权登记,同时还可申请外观设计专利。假如是知名商品,还可根据《反不正当竞争法》,对知名商品的包装、装潢权等实施保护。所以,知识产权管理并不是简简单单地,只要是技术类的,就都申请专利;只要是标识类的,就都申请商标,而是应当采取分层交叉管理方式,充分利用知识产权管理的优势,实现企业利益的最大化。同时,值得注意的是,知识产权的保护期限绝不是越长就越好,对已失去技术优势的专利,或是显然已被淡化的商标,都应当及时停止缴纳年费,从而规避不必要的支出。

3.健全企业知识产权工作机制

一是要形成健全的知识产权工作机制。企业应当建立一整套与此相关的工作制度,不断强化知识产权的基础建设,从而把知识产权工作纳入到统一的考核制度之中,建立起工作激励制度、科技创新制度等一系列管理制度。

二是要切实增强企业的技术创新能力。企业要不断完善技术创新机制,继续坚持将企业技术中心作为企业技术创新体系的核心,紧紧围绕产业技术升级与产业结构调整,不断开发能够可持续发展的关键性与前瞻性技术,从而切实形成一批具有自主知识产权的重要技术,从而提高企业的核心竞争力。要通过建立完善知识产权保护体制,加快出台《企业知识产权工作行动计划》的步伐,逐步构建起适合企业特点的知识产权综合保护体系。

三是要积极推进专利技术的产业化。各级知识产权部门应当会同相关部门,认真研究并实施企业拥有自主知识产权的技术优惠政策,要积极扶持具有自主知识产权的技术型企业实现产业化,尤其是要加大对拥有自主知识产权核心技术及相应配套技术的中小企业的扶持力度。

四是在自主知识产权相关权益受到侵害时,要善于运用法律武器加以维护,积极应对跨境知识产权纠纷。政府有关部门和各行业协会、商会有义务在这些方面给企业积极的支持和帮助。

4.完善企业知识产权评估制度

融资难与对接难是制约中国企业知识产权成果产业化的两大瓶颈,而知识产权资产评估是促进知识产权成果产业化的关键一环。如果不能确定知识产权的合理价值,就难以在知识产权买卖双方之间形成合理预期,知识产权交易就难以达成,知识产权成果产业化也就无法顺利实现。

企业应当对其所拥有的无形资产定期开展评估,这是由于无形资产可以说是企业总资产中的一个相当重要的组成部分。对无形资产作出合理的评估,不仅有利于及时了解企业资产情况的变化,能够及时调整企业的发展战略,而且根据我国《担保法》和其他一些法律法规之规定,专利权、商标权与著作权等知识产权是能够进行权利质押的,可以在其上面设定权利质权,从而对企业所拥有的知识产权作出评估,这就有利于企业进行融资等商业活动。此外,准确而及时地进行知识产权评估,对于知识产权的转让、许可及使用等,都具有不可替代的重要作用。知识产权评估主要由专门机构作出。企业在开展知识产权评估时,应考虑各种因素,比如,专利评估就必须考虑到这一专利是属于发明、实用新型与外观设计中的哪一类,该专利离保护期满的时间长短,近期市场中是否出现了更为先进的同类产品或技术等。

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执业机构名称 北京北方微电子基地设备工艺研究中心有限责任公司

团队成员人数 10人

团队建立时间 2006年

北方微电子公司成立于2001年10月，是专注于高端半导体装备研发的国有控股高新技术企业，由北京电子控股有限责任公司、中国科学院微电子研究所、清华大学和北京大学等共同投资设立。自成立以来，一直承接国家十五、十一五、十二五重大专项的研发及产业化任务，是国内首家将集成电路高端装备应用于大生产线的本土装备制造企业，将中国集成电路装备与国际先进水平的差距从20多年缩短至3年，先后成功开发了等离子刻蚀、PVD、CVD高端工艺设备，并成功应用于集成电路、半导体照明、功率半导体、先进封装等领域。在掌握核心技术的同时，公司累计申请国内发明专利1400余件，国外发明专利100余件，获得国内外授权发明专利500余件，在美、日、韩、台湾地区、新加坡等重要半导体研发和制造地区累计授权数量达20余件。经过多年切实有效的实施企业知识产权战略，公司承担的国家科技重大专项“等离子硅刻蚀机”项目获得北京市科技进步一等奖和国家科技进步二等奖，其研发的LED刻蚀机市占率达60%，PVD设备工艺指标超过国际主流设备。公司在知识产权管理方面采取了一系列措施，取得了优异的成效。

一、创建了专利管理融入企业运营全程的专利战略

公司知识产权部创建于2006年，职责是全面负责公司的知识产权工作。团队首创了将知识产权管理贯穿企业经营全过程的知识产权战略，带领北方微电子从零起步成为首批北京市专利示范企业、全国专利试点企业。该战略通过以下措施实施：

1、创建了研发过程知识产权管理模式

在集成产品开发（简称IPD）项目管理方式下，创建了研发过程知识产权管理模式、在项目团队中设置专利工程师全程参与，同时在项目立项、整体方案设计、细化方案设计、上市前、销售等各阶段均进行相应知识产权工作，比如在各阶段均进行专利检索分析、在方案阶段进行布局规划和上市前的尽职调查等。

2、建立了按关键技术和部件为标引的企业内部专利数据库

建立了按关键技术和部件为标引的企业内部专利数据库，该数据库具有分享、点评和推荐等功能，并且大部分专利摘要都由专利工程师和技术人员进行了二次改写，同时该数据库由专门的专利工程师根据专利跟踪结果定期更新，通过该数据库的建立，公司新产品研发周期缩短了1/3，以公司开发的半导体照明领域使用的PECVD设备为例，该设备开发仅用了半年，并且原理机就通过了客户的验证，实现了销售。

3、搭建了知识产权信息化管理平台，使知识产权高效融入企业运用各体系

通过专利构思电子审批流程实现了发明方案的三级审批，建立了可追溯的内部审批机制，同时建立了法律、市场、技术三个层面十个维度的综合评价方式，使得公司专利申请量增长的情况下确保专利质量地提升。

建立了供应链管理制度，在供应商准入、供应商评级及采购合同环节均设置知识产权审查内容，通过信息化平台实现流程化审批，在流程中设置知识产权审批节点，将制度真正落地。

在《北方微电子职级晋升管理制度》中嵌入专利相关规定，在《北方微电子年度培训计划中》根据公司当年经营指标和产品规划设计知识产权培训计划，培训结果与绩效挂钩。除此之外，在岗位职责说明书等人力体系相关文件中均有相关专利内容，在海外高端人才招聘流程中设置专利检索分析环节，帮助人力判断相关人员的技术能力等。

总之，从组织架构和制度设计层面将知识产权与人力体系、采购体系、市场体系、研发体系、项目管理、财务体系等相融合，使知识产权贯穿公司各领域、各部门的业务流程，使得知识产权与公司的运营紧密相连，支撑着公司战略的实施。

二、将公司主商标打造成北京市著名商标

建立了完整的商标管理体系。创建了商标申请管理制度、商标使用管理制度、商标奖惩管理制度等一系列制度，同时建立了商标申请审批电子流程、商标使用审批电子流程等，使公司的商标工作步入正轨。北方微电子拥有的商标在注册过程中成功地抵挡住了第三方提出的异议，获得了商标的成功注册。随后有计划地组织该商标在公司产品上的使用和市场上的推广，使得该商标于2013年被认定为北京市著名商标。除了该主商标外，随着公司产品线的扩展，在主商标的基础上又根据产品特点成功注册了6个子商标。

三、软件版权、商业秘密管理及其他知识产权管理工作业绩

1、软件版权管理：负责软件版权登记等管理工作，建立了软件著作权登记制度、创建了软件著作权登记审批流程，共计登记软件著作权10余项。通过专利和软件著作权登记相结合的知识产权保护模式保证了公司软件产品独立销售的自由度。

2、商业秘密管理：在商业秘密管理方面，开创性的设立了公司商业秘密管理委员会，并在此委员会下设商业秘密管理秘书处，由专门的商业秘密专员负责商业秘密管理制度的执行、监督并根据实施过程中的问题及时完善相关管理制度和流程。上述制度和流程能够顺畅运行离不开良好的商业秘密管理组织结构，具体组织运行机制如下：

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我国国立科研机构每年产出大量的科研成果，但是对这些科研成果及相应知识产权的管理状况却不尽人意。在调查我国国立科研机构知识产权管理现状的基础上，分析其中存在的问题，然后借鉴国际著名科研机构的知识产权管理举措，为完善我国国立科研机构的知识产权管理机制提出对策和建议。

1我国国立科研机构的知识产权管理现状和存在的问题

1.1知识产权管理机构情况

目前，我国国立科研机构设置知识产权管理机构主要采取了挂靠式和独立式两种管理模式。挂靠模式下，知识产权管理部门一般都挂靠在科技主管部门内，没有专门的知识产权办公室或专业管理人员。管理人员一般管理科研成果的奖励、鉴定等，并在原有管理模式之下兼管知识产权管理。独立模式是成立专职的知识产权管理机构，配备必要的设备和一定的经费，并确定一定数量的专业管理人员。智力成果的产生及知识产权的形成、转移、许可和转化都由知识产权管理机构来统一管理。

笔者对我国64个国立科研机构的调查显示，设有专职知识产权管理机构的单位有7个，占总数的11％左右；由科技部门(如科研开发处、科技处、计划财务处、科技投资管理处等)管理的46个，约占总数的73％；由外事部门兼管的4个，占6％；由科技部门和外事部门共管的3个，占4％；由其他部门兼管的4个，占6％。关于知识产权管理人员的配备，在被调查的科研院所中，配备专职管理人员的有5个，占8％；配备兼职人员的单位有42家，占66％；个别单位既有专职人员，又有兼职人员，专兼职人员都没有的单位有17家，占总数的26％。有许多知识产权工作量大、面广、任务艰巨的科研机构也没有设置专门的管理机构和专职的管理人员。根据访谈中了解的情况，目前许多科研机构所从事的知识产权工作都是停留在专利统计、奖励申报和审查等流程性、事务性的管理层面。知识产权管理兼职人员往往未经专门学习和培训，缺乏工作经验，并且常因人员变动而难以保证。

1.2知识产权管理制度建设

根据笔者调查，在64家国立科研单位中，制定了知识产权管理内部规章制度的有20家，占31％，这说明，有2／3以上的调研对象正在建立或根本没有建立单位内部知识产权规章制度。根据对科研机构的管理制度所做的具体调研，除了少数知识产权工作开展较好的科研机构制定了知识产权管理规章制度，且内容比较全面之外，其他绝大多数科研机构的知识产权制度本身存在很多问题，如制度建设滞后、修订不及时、偏重知识产权的申请和授权等。以某科研机构为例，其关于科技成果的管理制度，基本上都是20世纪90年代末制定的，部分内容亟待更新。

1.3知识产权管理激励机制

1.3.1经费支持知识产权机构健全的科研机构每年都有一笔经费(大约在10万至30万元)，用于申请国内专利以及维持专利所需的年费。一般课题组支付专利申请费，科研机构支付维持费。有的研究院所每3年进行一次专利评审，如果某专利有效益，则继续支付专利维持费，否则研究院所就不再支付专利维持费了。根据调研结果，在对专利申请的激励方面，64个参与调研的国立科研机构中有48个制定了支持专利申请的经费补助政策，并且政策的规定比较具体，操作性强，基本上的得到了落实。

1.3.2科技奖励在对科研人员的奖励(主要是专利法规定的针对获得专利授权的奖励)方面，调研结果表明，绝大部分的科研机构对科研人员获得知识产权都进行了奖励，一般是针对不同的成果方式事先制定不同的奖励标准，并定期兑现。

1.3.3利益分配在知识产权利用(主要是专利的实施)过程中，科研机构通过对知识产权的转让或许可使用可以获得相应的报酬，这部分报酬一般可以按照一定比例在科研机构和科研人员之间进行分配，不同单位有不同的规定。但是，关于支付科研人员专利实施报酬方面不容乐观。许多科研机构都没有落实对科研人员报酬的支付，只有少数科研机构以变通的方法进行了一定程度的支付。这一方面是由于国家相关法律规范的缺失；另一方面也不能排除资金限制和部分科研机构管理方面存在的问题。

1.4我国国立科研机构知识产权管理机制存在的问题分析

1.4.1知识产权管理意识偏颇我国国立科研机构在知识产权管理中呈现重数量、轻质量，重申请、轻利用的特点。之所以重视知识产权，一方面，在很大程度上是因为科学论文和专利数量正在成为科研人员升职、晋级、评聘的关键要素，也成为科研机构彰显其科研实力的重要指标。因此出现了科研人员为求数量而将一些市场前景不明，价值不大的成果申报专利，或者将一个专利分拆成多个专利的情况。另一方面，目前我国国立科研机构的知识产权管理在很大程度上还停留在专利统计、奖励申报和评审等事务性工作方面，而对知识产权的开发利用和产业化等知识产权管理下游阶段的工作还远没有提上日程，导致我国专利技术应用转化率远低于发达国家水平，从整体上来说影响了我国的科技竞争力。这些简单化的认识曲解了知识产权制度的社会意义。

1.4.2缺乏专职知识产权管理机构和专业知识产权管理人才目前我国国立科研机构的知识产权管理通常属于科技处的职能，科技处工作内容繁多，对知识产权管理重视程度不够，这就使知识产权工作往往局限在成果管理的工作层面，缺乏对知识产权的申请、保护和利用上中下游管理工作进行有机结合的统筹考虑，难以进行全过程的管理。此外，负责知识产权管理的工作人员中很多都没有法律背景，也不具备相关专业知识，难以实现知识产权的高层次管理。

1.4.3知识产权管理制度不健全根据上文对国立科研机构知识产权制度建设情况所作调查，目前2／3以上的科研机构还没有形成规范的内部知识产权管理规章制度。而在已经制定规章制度的科研机构中，除了少数几个单位制度建设比较成熟、可操作性强之外，其他绝大多数科研机构的知识产权制度本身也存在诸多问题，有待完善。

2国外著名科研机构的知识产权管理策略

2.1德国马普学会(MPG)

马普学会(TheMax-Planek—Gesellschaft，MPG)是德国也是国际知名的综合性学术科研机构，成立于1948年，旨在推动科学领域的研究，下设80个科研机构和一些临时研究中心。

MPG在众多研究计划中积累了相当多的研发成果，其中不乏有商业价值者。因此，MPG在1970年设立了马普学会专利办公室，后转制为嘉兴创新公司(GarchingInnovationGmbH，GI)，负责对研发成果的管理和知识产权的应用。

GI的工作人员包括科学家、经济和法律专家以及专利工作人员，主要任务是：向研究所提供知识产权应用方面的信息；向科学家提供知识产权方面的建议；评估发明人的知识产权及其商业价值；聘请专利律师确定专利申请范围、谈判专利许可和优先协议；引导发明人与企业合作；在评价发明人思路、风险基金申报、支持的获取等方面给予指导；在知识产权应用过程中提供数据库、保护期限、商业利益划分、会谈和发明人联系方面的帮助等。

GI非常重视专利申请的审查与评价，认为专利申请的审查有利于对专利转化的可行性进行研究和审查，从而可以促进专利的后期转化，同时也有利于对非专利信息和专利信息的收集和分析，并借此判断专利是否能反映技术发展的趋势。GI的知识产权管理工作在实际操作中取得了很好的效果，不仅提高了MPG的专利申请数量和质量，而且通过专利技术许可和创办新公司等方式加快了专利技术的产业化过程，实现了专利技术的经济效益。

2.2法国国家科研中心(CNRS)

法国国家科研中心(CentreNationaldelaRecher—cheScientifique，CNRS)成立于1939年，是欧洲最大的基础研究机构，下辖7个学部和2个国家研究所。

1992年，CNRS协同其他国家科研机构成立了法国科学发明和转化公司(FISTS.A)，作为管理其科研成果的专门机构。FISTL6j的服务包括：评价和选择创新项目、制定和执行保护战略，并将新技术进行直接的或在线的产业合作研究、资金注入和技术转化合同谈判、帮助发现和管理初创企业等。

CNRS采取了一系列措施来促进知识产权的应用，包括：①制定创新法(InnovationLaw，1999)，以此来鼓励研究人员成为企业家，并通过孵化器和其他鼓励措施对其进行支持；②建立信息中心，促进实验室研究信息的传递，鼓励向缺乏研发能力的中小企业进行技术转让；③进行专业培训，通过对科技人员与产业界的合同关系、知识产权管理和其他相关培训来增强实验室创新成果向私营部门的转化应用。

2.3美国国立卫生研究院(NIH)

美国国立卫生研究院(NationalInstitutesofHealth，NIH)是世界上最大的医学研究及资助机构，成立于1938年，目前共拥有27个研究所及研究中心。

NIH非常重视科技成果的管理和转化，专门成立了技术转让办公室(TheOffice0fTechnologyTransfer，OTT)，对NIH的发明资产进行评价、保护、监控和管理。OTT的职责包括对每个研究项目进行评估、跟踪和管理，监督专利实施、谈判、许可证合同，提供合作研究和开发合同(cRADAS)政策回顾等。

在NIH中，OTr占有重要地位，直接受NIH主任管辖。OTT的办公室虽然设在NIH总部，但实际上所有的运作却是渗透到NIH每一个组成机构之中。OTr在NIH的每一个机构和研究中心都设有“技术发展协调员”，负责与具体项目科学家进行联系，了解项目情况。为了促进技术转让，OTr在美国的许多大学都设有自己的技术转让办公室，如加州大学、马里兰大学、华盛顿大学等。技术转让成功后，OTT会给予大学一定比例的许可费收益。

在经费支持方面，与马普学会各研究所承担专利申请费用不同，NII-I的专利中请费用不需研发机构承担，而是由OTT统一负责，而且对于任何有商业应用价值的产品，OTr都会尽力促进其商业化运作。另外，为促进研发机构的成果产出，OTT还规定，成功实现技术转让后将技术转让费的15％或25％返还给技术研发机构，但不得超过15万美元。

从以上案例可以看出，国际著名科研机构非常重视知识产权管理工作，都设立了独立的知识产权管理机构，这些机构逐渐发展演化成专职的知识产权管理公司，配备了具有多种学科和知识背景的管理人才。一方面对科研机构的科技成果产出进行评估，选择合适的知识产权保护方式；另一方面积极开展科技成果和知识产权的商业和产业转化与利用，促进先进科技在各创新单元之间的流动，既实现了自身的经济利益也发挥了知识产权的价值。

3完善我国国立科研机构的知识产权管理机制的对策建议

3.1树立正确的知识产权管理意识

要积极开展对科研人员和其他管理人员的教育和培训，一方面要明确保护知识产权的重要性；另一方面也要树立正确的知识产权价值观。政策制定者也要从有利于科学发展和技术创新的角度来制定政策，引导科研机构以更加合理的方式来评价科技成果和知识产权在机构科技评估和人员竞聘中所发挥的作用。

3.2加快建立专职的知识产权管理机构

知识产权管理机构是知识产权管理的“作战部”、“参谋部”和“后勤部”，设立专职的知识产权管理机构有利于集中人力、物力和资金从整体上规划和组织知识产权的创造、申请、保护和利用的全过程，有利于充分调动管理人员的积极性，使其集中精力专职服务于知识产权管理工作。

3.3实行知识产权管理人员从业资格证书制度

知识产权管理人员的素质能力直接决定了知识产权管理水平的高低。随着科技发展和新型科研合作方式的形成，科技成果产出和知识产权管理工作将变得越来越复杂，特别是在全球研发网络背景下，知识产权管理工作可能会涉及多国利益，因此要求知识产权管理人员不仅要具有法律背景和相关专业技术知识，还要能够灵活处理涉外知识产权事务。实行从业资格证书制度有利于培养更高层次的综合型知识产权管理人才。

3.4完善知识产权管理制度

对知识产权的有效管理依赖于合理的知识产权管理制度，知识产权管理制度应该包括以下方面：科技成果登记制度；评估、选择申请专利的种类及保护方式的制度；科技成果及专利资助和奖励制度；知识产权质量评估制度；科技保密制度；对职工调入和离职人员签订知识产权保护协议制度；职工离职后的竞业限制制度等。此外，知识产权管理制度的建设是一个不断完善的过程，应该与时俱进，根据实际操作情况及时进行调整和补充。

3.5为知识产权管理提供充足的资金支持

知识产权管理费用主要包括专利申请费、审查费、维持费和费以及对专利申请人和单位的奖励费用和用于知识产权管理工作的办公费用等。充裕的知识产权管理资金能够激发科研人员和知识产权管理人员的热情和积极性，保障知识产权管理工作的顺利开展。

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论文关键词：知识产权；企业知识产权；管理办法

2007年11月6日，广东省人民政府发出《印发广东省知识产权战略纲要(2007—2020年)的通知》(粤府[2007]88号)，正式颁布并实施《广东省知识产权战略纲要(2007—2020年)》(以下简称《纲要》)。实施知识产权战略是广东贯彻落实科学发展观，提高自主创新能力，建设创新型广东的重要内容。

本课题于2008年7月获广东省知识产权局软科学研究计划项目立项。经过调查和研究。在广泛征求河源市知识产权局、河源市科技局、河源市工商局、河源市版权局等单位的意见和建议的基础上，形成了该课题的阶段性研究成果——《企业知识产权管理办法学术建议稿——条文及说明》(以下简称《建议稿》)。专家组鉴定认为，建议稿以知识产权工作的创新及提升为主线，借鉴国内外知识产权管理工作的成功经验，将知识产权法律纳入企业组织管理战略之中，以促进技术创新能力的提高和经济结构的调整，实现优势互补、资源共享和区域知识产权协调发展；政府主管部门可以结合参考文本．拟定关于企业知识产权管理制度的指导意见：各类企业也可结合参考文本，根据本企业具体情况，拟定本企业知识产权管理的具体制度：建议稿对于指导和扶持企业通过知识产权战略的研究和运用．提高其自主创新能力，增强知识产权的创造、管理、运用和保护水平，有较强的指导作用。现就《建议稿》的几个主要问题作出说明。

一、关于制定目的、调整范围和适用范围

知识产权被视为是企业的生命线．企业应成为知识产权保护的主体。越来越多的企业已意识到建立运行良好的知识产权管理制度对于保护自身无形资产的重要意义。企业知识产权管理制度的制定与实施，将直接影响着科技产出和知识创新，从而影响企业乃至国家研发实力及核心竞争力。制定企业知识产权管理办法是为了规范企业知识产权管理．提高知识产权创造、运用、保护和管理水平；有效保护企业知识产权，防止无形资产的流失．激励企业员工发明创造和智力创作的积极性。

对于企业来说．在经营过程中，其可能涉及到的知识产权包括专利权、商标权、著作权、商业秘密以及法律赋予的其他知识产权。因此，《建议稿》根据现行知识产权法律规定．将上述知识产权纳入企业知识产权管理办法的调整范围。

关于企业知识产权管理办法的适用范围。课题组认为，它不仅适用于本企业(包括企业总部、分公司及各地的分支机构)的各级各类员工．还应适用于来本企业实习、进修或合作研究的有关人员。因为上述人员均可能因为职务或工作原因接触到本企业的知识产权，所以将其纳入企业知识产权管理办法的适用范围。

二、关于企业知识产权管理机构和职责

为了贯彻实施企业知识产权管理办法，达到规范企业知识产权管理，提高知识产权创造、运用、保护和管理水平的目的，企业须成立知识产权工作领导小组。领导小组由企业高级管理人员及相关部门负责人组成。领导小组作为企业知识产权工作的最高权力机构，其主要职责是：制定知识产权工作发展规划；审查批准知识产权管理工作的有关制度和计划；指导、检查、监督知识产权管理办公室的工作执行情况：指导处理与本企业有关知识产权的争议等。

知识产权工作领导小组是企业知识产权管理的非常设机构，有必要设立知识产权管理办公室。企业知识产权管理办公室作为领导小组的常设机构．执行领导小组的决策，处理日常知识产权事务。《建议稿》第五条对知识产权管理办公室的性质、地位、组成人员以及机构职责作出了规定。

三、关于企业知识产权管理制度的构建

《建议稿》构建了企业知识产权评估、知识产权查新检索、知识产权工作备案、知识产权成果归属认定、知识产权档案管理、知识产权保密和承诺、知识产权合同、知识产权保护和知识产权宣传等制度。

(一)知识产权评估制度

对企业资产进行评估，是确保资产增殖保值的需要，是资产优化组合、规范和发展产权交易市场的必然要求。知识产权是企业的无形资产，是企业资产的重要组成部分，有必要对其进行评估。

(二)知识产权查新检索制度

建立知识产权查新检索制度是现代企业高度重视的知识产权的战略之一。通过知识产权查新检索，不但可以获取科技情报特别是核心技术情报，而且可以提供决策依据，降低创新风险，防止低水平重复，避免不必要的损失。

(三)知识产权工作备案制度

知识产权工作备案制度是对知识产权工作进行跟踪、监督并予以保护的制度。通过备案，使企业的一切知识产权工作都纳入企业的管理、监督和保护之中，做到凡事有人负责，凡事有案可查。

(四)知识产权成果归属认定制度

规定知识产权成果归属的目的在于明确智力成果的权属，划清产权界限，减少纠纷。《建议稿》第九条主要依据现行《专利法》的有关规定，将员工创作活动的智力成果分为个人知识产权创作活动和职务知识产权创作活动。对于个人非职务的知识产权创作活动产生的智力成果，权属归个人；对于职务知识产权创作活动的智力成果，归属本企业，企业给予创作者精神和物质奖励，并保护其署名权。

(五)知识产权档案管理制度

企业对知识产权档案进行集中管理，是对知识产权进行有效行政管理的工具之一。知识产权档案记载了创作研究的过程和最终成果，也是继续开展创作活动的条件。知识产权档案能起到维护企业、个人合法权益等作用。

(六)知识产权保密和承诺制度

建立知识产权保密、知识产权保护承诺制度可以减少因泄密而造成的损失。与企业的知识产权接触的人员包括企业的内部人员和可能的企业外有关人员。因此．需要针对各种情形和各种人员采取相应的知识产权保密和承诺措施。

(七)知识产权合同制度

经济生活中，不可避免地要运用到合同。知识产品的产生、使用和处分过程比较复杂．尤其需要合同来进行规范。知识产权合同既可详细地约定当事人的权利义务，又能作为权利义务的证明。

(八)知识产权保护制度的原则性规定

企业之问的竞争在很大程度上是知识产权的竞争，建立知识产权保护制度可以降低竞争风险。

(九)知识产权宣传制度

为普及知识产权法律知识．增强知识产权保护意识，培育知识产权文化观念，企业应设立知识产权宣传、保护基金，用于知识产权培训和宣传工作。

四、关于企业知识产权管理的具体规定

(一)关于专利管理

(1)专利申请管理。企业的各类发明创造，应遵照专利法及其实施细则的规定来确定专利申请权的归属。

(2)专利申请人的确定。委托研究项目和共同研究项目，专利申请人的确定按合同约定执行。第一申请人是本企业的，专利申请工作由企业知识产权管理办公室直接管理。

(3)专利申请审查程序。设置专利申请审查程序，可以确定其专利是职务发明还是非职务发明，避免日后纠纷，也有利于企业对员工的发明进行指导和管理。

(4)专利申请审查结果。知识产权管理办公室对企业员工的专利申请进行审查后会产生不同结果。对符合专利申请条件的发明创造，由知识产权管理办公室负责办理专利申请手续；不适合申请专利的，应当向发明人说明理由。

(5)专利法律状态调查。通过专利法律状态调查，可以确定研究成果的可专利性：专利引进时的专利法律状态调查，还可以确定引进的专利是否合法有效，增加谈判筹码。

(6)专利文献检索。专利文献检索是企业知识产权查新检索制度的具体运用。通过专利文献查新检索，不仅可以获取科技情报特别是核心技术情报，也提供了决策依据，降低创新风险，防止低水平重复。

(7)技术引进。技术引进是企业利用他人知识产权的重要途径。通过技术引进，可以加强企业的竞争力，甚至推动经济增长模式发生转变。在技术引进中，为确保所引进技术的合法有效性。应在事前要求许可方提供专利项目清单，并进行相应的专利文献检索和法律状态调查，避免造成不必要的经济损失。技术引进协议，要尽量避免限制自身发展、改进引进技术和有碍申请改进专利等不合理的限制性条款，以便于企业在消化吸收引进技术的基础上积极开发新的专利技术。

(8)产品出口。出口产品时，应事先进行专利文献检索，以免侵犯他人知识产权。

(9)专利实施与许可贸易。专利实施可使专利价值最大化，或者在现有技术的基础上通过技术改造而获得新专利。许可贸易包括转让或受让已申请专利的技术，许可或被许可专利技术及与专利(申请)相关的技术秘密(Know—how)。

(10)专利实施与许可贸易合同。专利实施与许可贸易合同是知识产权合同制度的具体体现，企业在进行专利实施与许可贸易时，应与当事人签订专利实施与许可贸易合同。

(11)专利转让合同。凡是准备申请专利的项目，应在取得专利申请号后再签订专利转让合同，不得在专利申请前签订技术转让合同。

(12)在职员工的保密义务。企业的知识产权无论是在研发阶段还是在研发成功后，保密工作都异常重要，一旦泄密，就会使企业丧失竞争优势。在职员工接触到企业的知识产权，需要其承担保密义务。

(13)非在职员工的保密义务。与企业的知识产权接触的人不仅包括本企业的在职员工．也包括非在职员工，某些企业外的人员也需要承担保密义务。

(14)知识产权保护义务。企业的任何机构和个人，知道或应当知道侵权行为发生或者可能发生侵权行为时．都应采取积极措施，配合知识产权管理办公室在行政执法机关和司法机关的指导下处理侵权纠纷。

(二)关于商标管理

(1)商标管理工作的范围。商标管理工作是涵盖商标工作战略规划、具体计划、商标工作管理制度、商标注册和商标专用权终止的全过程管理。其范围包括商标事务咨询、商标注册、商标续展、商标纠纷调处、商标监督、商标专用权引进与转让等。

(2)新产品商标管理。开发新产品需使用新商标的，应于新产品投放市场前申请商标注册，以获得商标专用权。新产品出口也应调查产品出口所属国家(地区)的商标法律状况。

(3)商标续展。注册商标的有效期届满前，如果该注册商标的商品仍有市场前景，则应及时办理注册商标续展手续。

(4)商标转让和受让。转让企业注册商标和受让他人注册商标，必须在企业知识产权管理部门报请企业知识产权领导小组批准后，方可办理有关合同事宜。

(5)注册商标保护。企业员工应注意保护本企业注册商标专用权，发现存在仿冒、假冒和淡化等侵权行为时，应及时向企业知识产权管理办公室报告，以便调查处理。

(三)关于著作权管理

(1)《建议稿》第三十四条是关于著作权管理中所涉及的相关术语的解释。

(2)《建议稿》第三十五条是关于企业及其员工取得职务或非职务软件著作权的法律依据的规定。

(3)职务软件著作权可按照《计算机软件著作权登记办法》的规定进行自愿登记。

(4)《建议稿》第三十七条是关于职务软件著作权转让的规定。

(5)《建议稿》第三十八条是关于软件著作权保护的规定

(四)反不正当竞争管理

竞争对手有损害本企业利益和声誉的不正当竞争行为的，企业有权根据《反不正当竞争法》的规定，采取相应措施，维护企业的合法权益。

五、关于奖励和法律责任

(一)署名权和获得荣誉、奖励的权利

智力劳动成果的完成人员．有在相关成果文件上注明自己是该成果完成人并获得相应荣誉、奖励的权利。

(二)发明人的权利

被授予专利权后，发明人或设计人有权按照专利法等有关法律规定请求专利权持有企业发给奖金：专利技术实施后，发明人或设计人有权按照专利法及其它有关规定请求企业支付酬金或提成。

(三)知识产权泄密的法律责任

对于违反企业知识产权管理办法，造成知识产权流失的，依法追究其行政责任、民事责任或刑事责任。

(四)相关工作人员的法律责任

企业相关工作人员因工作疏忽等原因未及时申请专利、商标注册、软件著作权登记或未采取其它保护措施，给本企业权益造成损失的．企业追究直接责任人和主要负责人的责任；必要时，给予行政处分；触犯刑法的，依法追究其刑事责任。

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【关键词】军工企业，知识创新，管理制度

一、军工企业的重要地位及其知识创新的重要性

国防工业是国民经济中的重要战略性产业，它是关系到我国国防安全并且是能够带动经济发展的。但是，因为一些历史问题，我国国防工业自主创新能力不足，研发创新大多是属于跟踪型。在我国社会主义市场经济体制基本形成的条件下，加快建立军工企业技术创新机制且最大限度地发挥科技成果的作用，已成为实现我国推进新军革进程的重大战略问题.有效的知识产权管理，促使军工企业能够在核心领域掌握关键技术，为维护国家安全提供保障。知识产权在我国是一项新兴事业，军工企业知识产权管理则更是刚刚萌芽的新事物。

二、我国军工企业知识产权的模式及其问题

1、军工企业知识产权模式。我国自建国后，国防科技工业完全是一种封闭型体系。改革开放以来，我国的国防科研体制和军工企业在民方面逐步向市场经济过渡，但国防科研并没有完全脱离计划经济模式，目前我国军工企业集团对知识产权的管理是采用的是分散式行政管理模式，主要特点是：

（1）军工企业集团没有建立明确、清晰的知识产权管理制度。对于知识产权管理的各项制度如权利归属、机构设置、发明管理、激励政策、人员流动等缺乏明确、系统的规定，有些制度虽已制定，但缺乏有效地执行。

（2）军工企业集团不设置集中统一的知识产权管理机构。知识产权管理分散在现有机构的不同职能部门，由很少的兼职人员负责知识产权管理工作。且集团没有专门的知识产权管理经费。

2、我国军工企业知识产权管理存在的问题

（1）军工企业目前基本没有专门的知识产权工作机构，多为兼职机构。知识产权中的专利、商标管理往往不属于一个部门，机构的不完整会直接导致军工企业的知识产权工作无法开展。且知识产权管理部门与其他部门之间的职能划分也未能引起军工企业的重视，同一技术大量重复引进，有限的资金不能合理利用，这些问题涉及到企业知识产权部门、市场部门等的一些合理分工。

（2）知识产权专业人才缺乏。国家总装备部国防专利局副局长杨建兵曾在回答记者问题时指出，“国防专利人才是典型的复合型人才，既要懂法律，又要懂技术，还要懂管理。由于各方面的原因， 我们的人才队伍还不稳定、流动性大……在人才队伍培养方面还需要制定措施， 加大力度。”军工企业知识产权工作必须由专业人员执行，但现阶段是，军工企业在知识产权的法规体系、组织体系、知识体系等方面尚不完善，缺乏知识产权转化的经验，缺乏具有专业背景的人才，这也是限制我国军工企业创新成果产业化的一个重要原因。

（3）知识产权意识薄弱。军工企业的干部制度为聘用制， 企业领导注重在聘用期内完成上级要求的计划和任务， 短期难以见效的知识产权工作提不上议事日程。军工企业科研人员专注于科研攻关而忽略研究过程中潜在的知识产权管理，导致还没公开申请专利的创新成果以、参加研讨会的方式泄露；此外，科研人员通常在技术成果形成后申请知识产权，这样多级审查可能导致他人抢先的拥有该知识产权。

（4）单一产权模式无法适应合作创新体系下的多元化产权主体结构要求。国防企业是以高科技著名的，追求利益是其参与合作创新的出发点，利益分配是合作创新的焦点问题。知识产权合作是双方合作的基础和重要形式，就意味着创新网络存在知识产权主体多元化的不争事实。但目前国家是国防知识产权的唯一的所有者，这使得合作创新产生的国防知识产权一旦研发成功，就会被国家（ 军方） 无偿占有并使用。国防企业更多的是承担国防知识产权创造义务，没有获取收益的权利，也影响了合作的稳定性和长期性。单一产权模式使得国防工业合作创新缺乏可持续发展具备的重要机制――激励机制。现在大多数合作创新活动依靠指令来推动，造成了低效率、高浪费情况。

三、我国军工企业知识产权问题的对策

1、深化国防知识产权制度改革，产权结构由单一模式逐渐向多元化结构转变。在军民一体化建设思想指导下，国防企业的合作对象、合作范围和领域正逐渐拓展。国防知识产权的单一产权模式已无法适应新形势发展的需要，有必要演变为国家、军工企业、地方企业、科研院所甚至个人所共有的多元化结构模式。

2、完善国防知识产权法律体系和管理制度。我国国防知识产权制度建设起步较晚和国防知识产权本身的特殊性，国防知识产权体系结构还不够完善。目前主要依据的《国防法》、《武器装备研制合同暂行办法》以及《国防专利条例》等法律过于原则，不利于实际操作，美国为明晰国防知识产权归属，制定了《专利法》、《联邦采办条例》等一系列法规。因此，我国政府有必要研究军民融合背景下的国防知识产权立法基础，并出台相应的实施细则，形成较完善的国防知识产权立法体系，也应健全国防知识产权管理政策体系，使国防知识产权的有效管理成为激励国防企业等创新主体进行技术创新的重要手段。

3、转变知识产权观念，变单纯的国防知识产权保护为有效利用。我国长期存在重保密的观念，国防知识产权保护方式主要接触信息的单位和个人越少越好。这就阻碍了合作创新中的知识共享，不利于合作创新的组织构建和成功运行。我国应在做好保密工作的同时也要及时解密。美国专利保密的时间为1 年，1 年后大都转为普通专利。此外，应探索保密之外的其他办法如利用合同条款进行法律约定。我国应将国防知识产权作为一种资产进行管理，探讨知识产权许可、转让等合作方式。

参考文献：

[1]尹航，李柏洲，季晓明：《基于自主创新能力提升的军工企业知识产权管理系统研究》[J]，中国科技论坛，2010 年第1期。

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【关键词】自主知识产权；企业；法律保护；集中管理

中图分类号：D92 文献标识码：A 文章编号：1006-0278（2013）07-122-01

企业保护自主知识产权是对企业自身利益的直接保护，对企业的核心竞争力以及企业发展有着重要的意义，企业能否在激烈的竞争环境下某求基本的生存以及日益强大，自主知识产权的有效保护是必不可少的。文章主要对知识产权的概念做出阐述，使企业明确知识产权的范围，并且对企业保护自主知识产权的方式做出探索。文章主要介绍两种方式，一种是利用法律武器，还有就是利用集中管理模式来管理企业的自主知识产权。

一、自主知识产权的概念

“知识产权”（Intellectual Property）是涉及知识成果和知识价值的一种权利，是自然人、法人和其他组织对其科学技术、文化艺术、工商经贸等领域里创造的精神财富所依法享有的专有权。简要地说，是人们对通过脑力劳动创造出来的智力成果和知识财产所依法享有的权利。而自主知识产权，我国科技部是这样定义的，自主知识产权是指中国的公民（自然人）、法人或非法人单位经过其主导的研究开发或设计创作活动而形成的、依法拥有的能够独立自主实现某种技术知识资产的所有权。从它的定义上就可以看出许多道理，首先，自主不仅仅是指自己研制，从其他法人、自然人、非法人单位那里买到的知识产权也可以算是自主知识产权。自主知识产权的自主是指权利人的自主，即使有些知识产权是买来的，但是交易完成后，产权拥有者，能够不受原权利人的约束，自主地研发和使用，对其完全拥有自。此外，自主还可以理解为包括自主拥有与自主研制。自主拥有可以通过自主研制的途径获得自主知识产权，还可以获得许可购买他人以及他国的商标、专利、软件专有技术等权利而拥有的专有权利；自主研制则是指无论自己是原权利人还是通过交易而获得产权，知识产权的拥有者都可以继续自主的研究这项技术并申请相关的知识产权保护，而不受干扰。

二、企业自主知识产权的保护

（一）法律保护

随着经济的发展，创新能力要求越来越高，企业创新和个人创新都极大的增强了，随之而来的就是自主知识产权的拥有权的归属，我国正大力建设一个法治社会，在各行各业，生活的方方面面都需要法律的支撑。公民有法可依便可以正确的行使自己的权益，懂得如何知法守法。“保护”从字面上来理解就是尽力管理，使其不受到损害。企业知识产权是为企业的发展而服务的，因此保护它就意味着尽力的去管理它，不让它受到各种伤害而损害公司的利益。随着法律意识的逐渐增强，我国公民逐渐学会了利用法律武器来捍卫自己的利益，包括企业保护自主知识产权。企业自主知识产权具有法律性，在我国是有法可依的，因此在管理时也要依法管理。企业自主知识产权保护的目的是利用各种手段，实施知识产权制度，因此，必须根据法律要求，履行法律义务，在法律允许的范围内行使权力。企业的领导者或者知识产权的拥有者应该具备相应的法律意识，做到知法、懂法、守法、用法。当权益受到损害时学会利用法律手段，来捍卫自己的权益。

（二）建立知识产权管理制度

在全球一体化与信息网络化的环境下，企业的环境也发生了很大的改变，包括其竞争环境、经营模式等，自主知识产权作为企业的资产资源而存在，也不再是之前那样闭塞的存在，而是变成了一种动态的存在，信息无时无刻不在交流、传播与共享。因此，就需要一种新的管理制度，集中管理制度的优势逐渐体现出来。集中管理要求全公司知识产权的保护与管理部门在运行工作时要按照统一的知识产权政策，保护公司的整体利益，使公司在经营产品、开发产品、制造产品时工作顺畅。知识产权的转移、授权、许可等，在管理时，所需的费用由总公司支付，所研发的成果也由总公司的专门部门负责管理。这样就可以避免许多不必要的纠纷，将可以交流与不可以交流的知识分开来，并且将知识产权的归属分配明确，使得自主知识产权的管理更加方便，为企业的发展带来长久的利益。