知识管理制度范文

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关键词：超常型默示知识；硅谷；制度改革

中图分类号：G302　文献标识码：A　文章编号：1004－9142(2012)01－0041－09

进入21世纪，中国正在努力发展创新经济，建设创新型国家。创新经济的发展分为引进改良型和原始创新型两个阶段。美国已经处在原始创新型阶段，中国还只是处在引进改良型阶段。中国如何从引进改良型创新经济向原始创新型经济过渡，需要学习美国的经验。硅谷是美国原始创新型经济的发源地和栖息地。笔者认为，学习美国的创新经济经验，最好的切入点是研究美国硅谷的知识管理。硅谷之所以成为美国原始创新型经济的代表，其奥秘便在于其超常型默示知识的管理制度系统，探索这一制度系统的奥秘，对于中国创新经济的发展十分必要。

我们可以把经济发展中的知识分成两大类：明示知识和默示知识。然后再将明示知识和默示知识分别分为两类(见图一)：

明示知识是可以用语言和文字系统表达的知识。分为常规型明示知识和超常型明示知识：常规型明示知识是在前人提出的知识的基础上进一步概述的知识，如自然科学和社会科学的各种教科书；超常型明示知识就是在大多数人还普遍处在未知状态下首次提出的知识，比如爱因斯坦的相对论和纳什的博弈论。

默示知识是不能够用语言和文字系统表达，通过个人的经验、技能、手艺、兴趣、爱好、天赋、灵感、激情，发散性表达的知识。默示知识涉及那些只有个别人才掌握的知识，每一个人知道的远比自己能够表达的多。这些知识很难向组织中的其它人传授，从而很难共享。默示知识可以分为常规型默示知识和超常型默示知识。常规型默示知识是一般人身上具有的特殊的技能、手艺和经验。比如说会修车。超常型默示知识是指具有经济和社会开创性价值的特殊天赋、灵感、兴趣、爱好和激情。

创新经济的发展当然需要超常型知识，既需要超常型的默示知识，也需要超常型的明示知识，但是更需要超常型的默示知识，因为超常型默示知识的经济社会的增值性更强。我们可以根据使用超常型的默示知识和超常型的明示知识的比例，将创新经济阶段分为原始型创新经济和改良型创新经济。我们说美国处于原始型创新经济阶段，就是指美国更多地使用了超常型默示知识，中国处在引进改良型创新阶段，就是指中国更多地使用了超常型明示知识。

从时间序列角度看，超常型默示知识处在超常型明示知识之前，超常型默示知识通过一定时间的积累，可以生成为超常型明示知识，然后又有新的超常型默示知识产生；超常型明示知识和超常型默示知识各自相对独立存在，既有一个互相补充的关系，也有一个互相转化的关系。但是超常型默示知识总是领先于超常型明示知识。

我们从超常型默示知识往往存在于超常型明示知识之前的时间特征可以断定，年轻人中存在大量的超常型默示知识，这可以解释为什么很多年轻人不能从理论上系统表达自己的知识，但却能够凭借激情和天赋进行创业。年轻人可能在明示知识的拥有上比不上中老年人，甚至在常规知识上也不如中老年人，但在默示知识的拥有上，尤其是超常型默示知识的拥有上比中老年人更有优势，在中老年人的明示知识辅佐下，年轻人的超常型默示知识可以产生巨大的经济和社会价值，这就是人类知识分布的多样性和复杂性。我们对于这种知识分布的复杂性和多样性的了解才刚刚开始。

我们设定超常型默示知识的主要拥有者是年轻人，对于年轻人创业的激励实际上就是对于超常型默示知识运用的激励。因而，我们可以从一个新的角度解释硅谷成功的原因――为年轻人运用超常型默示知识创新创业提供了其他地区所无法相比的制度环境。一个显而易见的现象是硅谷著名企业创立者的年龄一般都不超过30岁(见表1)。

设定超常型默示知识大量地存在于年轻人身上，硅谷成为年轻人创办高新技术企业成功的福地，就显示硅谷存在超常型默示知识管理的制度系统。

硅谷的超常型默示知识管理制度系统既包括显性的制度结构，如法律、规则，也包括隐形的制度结构，如文化、习惯、价值观等，但更多的体现在隐形制度结构中。著名硅谷研究专家罗文教授很明确地指出：政府在美国计算机工业和随后硅谷公司兴起的过程中扮演了重要角色，但是政府并未给该地区任何特殊待遇。既然硅谷能够在正式制度条件一样，没有给予任何特殊待遇的条件下发展成创新经济的栖息地，肯定有它自己的非正式制度一文化或习惯，这是在研究硅谷超常型默示知识管理的制度结构时，特别需要关注的。

硅谷超常型默示知识管理的制度环节大致为：

1.硅谷具有促使年轻人自我发现超常型默示知识的诱导制度

超常型默示知识具有个体性和潜在性的特点，不能用文字和语言系统表达。即便拥有者个人都很难完全认识到，何况其他人更难事先发现。硅谷的制度系统中明显存在着对于超常型默示知识拥有者的诱导制度，其诱导强度比任何地方都更为显著。我们可以通过硅谷之母――斯坦福大学的教育过程看出这一特点。

斯坦福大学的教育过程充满对于年轻人自我发现超常型默示知识的诱导。学校不局限于给学生灌输书本上的知识，而是激励学生在校其间充分认识和发掘自己身上潜在的天赋、灵感、兴趣和潜能。一旦学生在校其间发现了自己的天赋、灵感、兴趣、爱好、特长和潜能等，希望马上到实践中去实现，学校就积极支持学生在校期间创业。为了使学生对自己的超常型默示知识尽可能早地自我发现，学校安排了高密度的专题讨论、学科研究、问题思考等各类课程，以及企业、社会的实习类课程。另外，还有大量的跨学科研究讨论会。在充分的研究讨论中，学生逐步认识到自己能干什么，想干什么，充满创业的刺激和冲动。可以这样说，学生一进入斯坦福的校门，就不是一个书本知识的被动接受者，而是自己潜在的创新型默示知识的发现和实现者。

如每年斯坦福创业网都会发起全球性的创新锦标赛，根据经济社会发展的需要解决一个待解的难题。对于参加竞标赛的学生团队来说，如果他们具有解决现实科学研究难题的初步方案，能揭开“神秘事物”的面纱，那么他们将受到资助。使他们的创新成为现实。这种自由探索的活动成为学生自我发现和自我实现的机会。

2.硅谷具有对超常型默示知识进行可持续评价的特殊机制

超常型默示知识具有模糊性、试错性的特征，连拥有者自己在自我发现后都不能及时地给出定

量分析和投入产出预测，考虑到对超常型默示知识的分析评价异常困难，硅谷的制度结构就给予超常型默示知识拥有者一个尝试期，扶持期。在硅谷，爱好、灵感、兴趣、特长都可以实验，即使失败也可以重新选择。允许尝试、宽容失败使创新者在多次选择和重新选择的过程中完成对自身超常型默示知识的自我评价，硅谷对于失败的容忍度，甚至非常明显地区别于东部地区。

硅谷人之所以对失败采取非常宽容的态度，是基于对导致成功的超常型默示知识的评价难度的清醒意识。斯坦福大学的前校长唐纳德，肯尼迪坦率地承认：我们在选择是为这个或那个还是其它科学投入的时候，往往非常困难――很难做出取舍，虽然这是一个非常重要的事情，因为你不可能真正知道下一个成功将是什么。我们也不可’能知道我们正在从事的哪件事情将为人类带来巨大的福祉，只能在探索的过程中逐步趋近。

3.硅谷具有超常型默示知识的竞争和超越机制

超常型默示知识具有动态性和阶段性的特征，当一段时间内的超常型默示知识经过发展成为超常型明示知识甚至成为常规型明示知识后，其阶段开始下降，应该有新的超常型默示知识引领创新潮流，否则社会的科技进步放缓，产业结构提升受阻，经济发展会缺少动力和活力。新的超常型默示知识潜藏在新一代年轻人身上。幼稚的年轻人、脆弱的超常型默示知识就像是嫩绿的幼苗需要呵护，就像将出生的雏鸟需要孵化。硅谷制度承认并推动超常型默示知识在空间状态和时间序列上的动态竞争，鼓励幼苗时期的超常型默示知识成长，引领新的时代潮流。自第二次世界大战以来，至少有五次主要的技术浪潮影响着硅谷的发展。每一次浪潮都建立了人才、供应商、金融服务提供者的网络，这种网络有助于产生下一次技术浪潮(见图二)。

顺应每一次技术革命浪潮在硅谷产生的新企业的创始人，都是看起来很幼稚的年轻人。如果没有硅谷环境给予的扶持和呵护，他们不可能顺利成长。硅谷过去造就了英特尔、苹果、甲骨文、思科、易趣、雅虎、谷歌、Facebook。目前硅谷又在孕育着新的创新，向互联网内容创造者、向环保和清洁技术、新能源技术、生命信息科学技术创新基地转化，在生物及生命科学、医学、再生/清洁能源等领域的研究已经在全美领先。如2007年“生命科学”的创业公司已达862家(其中旧金山湾区占202家)，占全美创业投资的31％。硅谷已成为世界“生命科学”研发和产业化的中心。在生物技术，如成功克隆人体坯胎、抑制肿瘤干细胞研究等方面都取得了新成就。在再生能源领域，如风能、太阳能、地热、生物能等新兴能源领域捷足先登。在硅谷，无论是老牌的高科技公司还是风险投资创新公司，近年来都不断地在加入太阳能工业。风险投资已开始将上亿美元资金投入硅谷太阳能研发和生产，人们称硅谷将成为“太阳谷”及“绿色之谷”。

我们可以认定：新的硅谷公司仍然是年轻人的创造，因为他们身上具有进一步延续硅谷辉煌、开拓新兴产业的超常型默示知识。硅谷面临的挑战，实际上就是新的一代年轻人具有的超常型默示知识通过激烈竞争实现历史性超越的机遇。硅谷这个创新型地区处于熊彼特的“创造性的毁灭”的永无止境的演进之中。创新正是由新的突破和把握由这些突破所带来的变化的创业者所驱动的。

4.硅谷具有促进超常型默示知识拥有者合作的隐型组织流程

超常型默示知识具有高级人力资本的专用性和依存性特征，需要一定的组织载体才能发挥作用。但是，一般的常规性行政组织或公司组织不能完全满足超常型默示知识所有者的创新需要，原因在于超常型默示知识不可能被大众迅速认可。也不能等待常规性组织的按部就班的批准程序。如果超常型默示知识能够被常规性组织及时吸收，那么美国创新经济的发源地就是128公路地区而不是硅谷。128公路地区的大公司规模，其生存历史以及和政府的紧密关系都是硅谷创新型企业所不能比拟的，但是恰恰是这些正式组织因素在一定程度上阻碍了128公路地区的创新速度。

超常型默示知识的专用性合作先是小众的，即专用性合作的前提，源于超常型默示知识所有者认识到对方具有的未来潜能，而产生的互相欣赏和互相吸引。互相欣赏者无法靠正式的组织组合起来，必须靠自己建立合适的非正式组织，才能将各类人力资本、非人力资本等诸要素整合到一起，实现超常型知识的价值创造。硅谷存在的非正式组织合作的制度形式大致可分为两种：拥有超常型默示知识的人力资本所有者之间的合作以及拥有超常型默示知识的人力资本所有者与非人力资本所有者之间的合作。

拥有超常型默示知识的人力资本所有者之间的合作通过各种私缘形式起步：亲人之间的血缘、朋友之间的情缘、同乡之间的地缘、同学同事之间的业缘、爱好之间的趣缘、灵感之间的心缘、目标之间的志缘、性格之间的气缘、精神信念的神缘、个人利益的物缘等。硅谷小企业的创业都是从这些看似不正式的私人交往关系开始，比如：雅虎的两个创始人是同学和朋友关系，谷歌的两个创始人也是同学和朋友关系。各种非正式组织关系的交织导致硅谷的非正式组织结构是多种而不是单一的缘分的综合。依靠这种非正式的组织结构关系构成的社会网络，工程师不仅可以在同一行业的公司之间跳槽，他们还从一个行业或行业部门跳到另一个行业或部门，从技术公司跳到风险资本公司或大学研究机构，依凭跨组织的链条，松散地织造了硅谷的创新创业网络。

拥有超常型默示知识的人力资本与非人力资本之间的非正式组织的典型形式，是创新企业家与风险投资家之间的合作。人力资本与非人力资本所有者之间合作需要风险投资家的直觉和眼光。这种直觉和眼光的运用实际上创造了一种全新的非正式投资担保模式，从而创造了一种根据超常型默示知识的特征设计的风险投资非正式组织，它为创新企业家与风险投资家之间的合作提供了组织条件。

非正式的投资担保组织制度比正式的投资担保组织制度更符合原始型创新的需要，这是因为：

正式的投资担保组织是以货币资本为主导的担保。首先这种信用担保制度风险态度的消极性是只看到风险存在的客观性，看不到社会上有许多能将高风险转化为高收益的创新型人力资本所有者。实际上，从积极全面的角度看，高风险的存在，也是高收益预期的存在，关键看能不能充分发挥承担高风险、创造高收益的人力资本所有者的潜能。其次是风险防范效果的不确定，当时提供的货币担保的可靠性会随着时间的变迁而变化，因为货币资产的价值随着时间的推移也许增殖也许减值，甚至流失，极易产生虚假担保，盲目担保。再次是加大人力资本所有者的创业难度，特别是那些没有经营业绩、没有资金担保，但具有创业潜能、能够提供未来创业收益的高质量人力资本所有者贷款难度很高，造成整个社会资源的浪费，也造成社会财富创造源泉的堵塞。因此单纯依靠货币资本的信用担保制度是不完善的。从实践效果看，并没有通过担保创造最大社会价值。

硅谷流行的风险投资模式，从以货币为本的信用担保为主转向以人力资本本身的信用担保为主。所谓以人力资本信用担保为主，一是从总的信用担保思路上，树立以人为本的积极的社会信用担保体制，不是一开始就将重点放在风险发生之后，用什么来弥补的思路上，而是放在寻找社会上稀缺的、能将风险转化为收益的人力资本所有者上。用人的能力事先防范风险的发生，并利用高风险创造高效益。这是有别于货币担保的积极担保方式。二是用股票期权的方式将担保抵押在未来的投入产出预期，而不是已有的非人力资本抵押品上，超常型默示知识拥有者往往没有过去的业绩，也没有实物资产可以抵押，如果按照常规型的担保方式，超常型默示知识拥有者就没法获得资金创业，高新技术中小企业的创建就非常困难，在这种情况下，用股票参与的方式解决了抵押品的缺失。风险投资家创造了能力识别的投资预期担保。三是风险投资家促进了人力资本信用制度的完善，便利全社会的创新创业。每一人力资本所有者置于信用评估的环境中。要想得到风险投资，就需要有信用，将其社会活动过程中有关系到诚信与否的行为，通过具体的指标进行跟踪记录，这样一来使每一个人力资本所有者不敢有丝毫懈怠，一生具有保持良好信用记录的内在动力。风险投资家的投资决策实际上改革了传统的常规型的投资担保方式：改风险防范的被动性转为主动性，将以物为本的风险防范转变为以人为本的风险防范；将风险的防范从事后移到事前，使风险的发生概率降到最小；同时将投资的重点放在未来价值的创造，而不是过去价值的计算上，风险投资家成为超常型默示知识的具有独到眼光的识别者。

5.硅谷的正式组织成为非正式组织的支持系统，形成高效的社会资本网络

超常型默示知识拥有者的合作虽然是小众的、从非正式组织起步的，但是硅谷的正式组织对非正式组织的孵化能力，却成为非正式组织产生的肥沃土壤。硅谷的正式组织与非正式组织协作，形成硅谷独特的社会资本：高科技企业与大学之间不仅在研究开发上默契合作，而且将大学作为科研开发人才的生产和培训基地。比如谷歌公司创业者本身是斯坦福大学的毕业生，谷歌公司又与斯坦福大学合作，斯坦福大学为谷歌公司提供人才，谷歌公司则为大学提供经费；同时，硅谷周边的大学也高度重视与企业的合作，鼓励科研人员和广大师生创业。

而企业与大学合作只是硅谷社会资本系统的一个子系统，大量社会服务型中介机构的存在，是硅谷社会资本的另一个重要组成部分。硅谷的“中介机构”是为高技术创新企业提供特殊服务的专业化机构，高新技术企业需要的服务，总能够通过中介服务机构获得：

(1)获得优秀人才的服务由人力资源服务中介提供，如各种猎头公司用敏锐的眼光在全世界范围内为高新技术企业选拔各种各样的专门人才。硅谷的人力资本结构真正实现了海纳百川的高度国际化，包罗了世界各国各种族的创新型人才，目前，硅谷32％的人口是美国以外出生的，20岁至45岁的年轻人占一半以上，其种族构成中白人占49％、亚裔占了23％、西班牙语系人占24％。大学林立、院所云集为硅谷注入了顶级智能活力，这里聚集了1000多位美国科学院院士、40多位诺贝尔奖金获得者。

(2)获得创业资金的服务由金融中介机构提供：金融资本服务机构为创新企业提供丰富的风险资金和完善的金融服务。硅谷拥有全世界最发达的风险投资机构。在任何时候，总有两三千位风险资本家在硅谷周围寻找下一个“机会”。硅谷银行成为小企业的金融保姆。风险投资公司、纳斯达克市场及完善的金融服务体系为创新企业提供了充裕的营养资源。另外，纳斯达克市场还为风险资本的退出提供了市场，形成了完善的融资及资本退出体系，加速了资本的流动和进一步的风险投资。

(3)获得财务和法律的服务有财务服务机构和法律服务机构。科技企业家的人力资本的片面性需要管理服务型人力资本的专用性弥补，管理服务性机构的服务产品提供大大节省了创新企业的人力物力，提升了管理、决策的质量，提高了创新的成功率。律师的密度大约是10个工程师对应一个。会计师则为企业提供税务服务。每5个工程师就有一个会计师。

硅谷的中介服务体系既是硅谷社会资本产生的根源，也是硅谷社会资本产生的表现。硅谷社会资本的网状结构促进了各创新要素的整合，是硅谷地区创新能力的根基。

6.硅谷具有超常型默示知识的产权保护体系

美国硅谷超常型默示知识的产权保护体系具有立体多维特征：

(1)企业通过申请专利对自身的超常型默示知识的产权保护。硅谷的公司都认识到申请专利及对其保护的重要性，因为拥有专利的数量是公司上市股票价值的重要因素之一。拥有自己的专利技术，公司可以自由进入市场而不会被，可以吸引投资和提高公司信誉，并防止竞争对手进入公司潜在的市场。2006年的一项统计表明，全美20个最具发明创造力的城市中有13个在加州，而其中10个在硅谷。这里平均每年约有四千多项专利申请注册。美国公司与每位新来的雇员签订保密合同，当雇员离开后应遵守合同，履行保密义务，一般保密期限为该技术作为商业秘密的整个有效期。

(2)大量专业型专利保护机构对超常型默示知识产权的保护。在专利的申请方面，企业和大学科研人员取得一项发明后，一般交由专门负责专利的机构去申请专利。这些机构一般由具有技术、法律和市场经营知识的三方面人员组成，且有一套严格的受理程序，包括创新成果的登记、检索、评估和申请专利等。如惠普公司的专利管理中心，由法律、技术、市场等人才组成，其中1/3负责申请专利、1/3负责查询、1/3负责维护、转让、保护公司的专利。

(3)专门设计保护大学超常型默示知识产权的法律――《拜杜法案》激励发明专利的开发和利用。根据美国有名的《拜杜法案》，联邦政府资助的发明，所有权归大学；企业和其他机构资助下的发明，通常也归大学拥有；大学制定明确的对超常型默示知识拥有者的收益激励制度。如斯坦福大学规定，在校师生发明的专利一经授权，允许其获取1/3专利收益或享有等值股份。许多从大学走出去的创业者通过将大学的发明进行商业化，从而实现了个人、大学和社会的三赢局面。

(4)企业内部对超常型默示知识的产权保护。企业通过对发明人的具体保护实施，使创新可持续。硅谷的公司积极推行职工持股计划(Employee Stock Ownership Plan，缩写ESOP)。ESOP主要是在经营阶层和公司创立同仁间进行分股，由于大家认为公司就是他们自己的，所以能真正调动经营阶层和创业人员的积极性，在公司创立之初即实行ESOP，比在发展起来以后实际职工全员持股好得多。高技术公司实行ESOP尤能成功，因为公司发展的关键取决于创业者核心团体的人力资本，而不是取决于货币资本的投入。硅谷公司和传统公司一个关键的不同点，在于

硅谷公司并未预设上限。虽然薪资和优先认股权之间的股票分配是受到监控的，但是个人或团体可以从一项特殊的产品上获得无上限比例的利润。根本的原理在于如果公司获利而使个人致富的话，将个人利益与公司利益动态地结合在一起水涨船高。超常型默示知识创造的价值是巨大的，正因为从分配制度上保障了超常型默示知识拥有者对所创造价值的占有比例，保障了超常型默示知识的可持续投入，这才导致美国创新能力的可持续发展。

7.硅谷形成超常型默示知识与超常型明示知识之间的知识互补与转化流程

在创新经济的发展过程中，超常型默示知识对原始型创新非常重要，但超常型默示知识与超常型明示知识之间有天然的紧密联系。

首先发动原始型创新的超常型默示知识终究要被提练为超常型明示知识，而且只有在被提炼后才能逐渐成为被大众认可的理论、机制、产品或服务，从而产生经济和社会的价值。所以年轻人在超常型默示知识的运用过程中必然要自我提炼，将处在模糊和隐蔽状态的超常型默示知识概括为超常型明示知识。这样就将社会知识的链条有机地串联起来，在串联起社会知识链条的同时，也搭建起创新经济的利益链条。将创新者到一般大众的知识流循环过程与创新者创新成果走向市场和社会有机结合起来。硅谷的企业通过模块化网络繁衍的生命力能够证明这一点：如20世纪70年代，即IBM的360系统取得成功并进入无缝运转状态，订单如潮、利润飙升，而IBM公司的工程师却开始了大批量“大跳槽”。“跳槽”的工程师中，许多都曾参加了IBM360系统的设计和制造。他们“跳槽”之后，几乎全部在硅谷创办起属于自己的、能为IBM360、370系统提供兼容性模块的公司。短短30多年里硅谷诞生了8000多家高科技公司，可以说，模块化造就了硅谷企业的繁衍，而企业的繁衍背后则是超常型默示知识与超常型明示知识及常规型知识的串联，形成可持续循环的知识流过程。

其次超常型明示知识对超常型默示知识的引导和扶持。如果说有自己独立研究成果的优秀的教师是典型的超常型明示知识拥有者，那么凡是超常型明示知识拥有者多的学校，年轻人的创新创业就会有更多可能：如斯坦福大学商学院光从学生人数来说，总共有720名MBA学生，只有一种叫Sloan的企业管理人才培训计划，为期10个月，每年只招收50人左右。斯坦福商学院要求学生有一定的理论深度，因为它相信，商学院的毕业生应该从商学院的教育中至少受益20年。也就是说，他们不仅应该了解他们在毕业后会面临什么样的商业世界，也应该有足够的才智来应付20年以后经过了变化的商业世界。斯坦福商学院在强调实际管理经验的同时，也强调对经济、金融、市场运转等理论的长期性研究，研究成果也比其他一流商学院更多一些。过去几十年来，这所商学院的多位教授的研究成果，都获得了诺贝尔经济学奖。同时，斯坦福商学院在近年来的教学别强调高科技的运用。很多课程的内容都涉及如何创立高科技公司，如何在某个行业或大企业实行技术转变，以及如何运用新技术来开发新产品等。为此，学校每年要从硅谷等地邀请很多高层企业管理人员来为学生授课，讲述他们的实际经验a很多MBA学生在念书的时候，就参加硅谷小公司的商业计划、发展和管理，在没有毕业时就和这些公司建立了密切的联系。

三、硅谷超常型默示知识管理制度对中国的启示

中国正在经历从引进改良型创新经济阶段向原始革命型创新经济阶段的转型，尤其需要学习硅谷的经验，建立超常型默示知识的管理制度系统。

1.转变以常规型知识为主导的知识认知模式，确立以超常型默示知识为主导的知识认知模式，建立有利于年轻人创新创业的科学的知识理念系统。什么样的知识算是知识?对中国的精英和大众来说实际上并没有认识清楚。从中国人目前的行为方式判断，中国人习以为常的知识概念内容主要是常规型知识，原本是最重要的知识内容的超常型知识尤其是超常型默示知识往往被忽视。比如，就知识内涵而言，总是注重能够用语言和文字表达的知识，为什么?没有文字和语言表达的知识被认为没有评判标准，靠不住；就知识外延而言，对既定的规制的尊重往往超过对新生事物的认可，为什么?因为既定的规制往往已经被大家遵守，成为常规型知识，而新生事物则是未被大众认可的新知识；就知识主体而言，相信老年人超过相信年轻人，为什么?因为老年人的知识一般是可以用语言和文字系统表达的明示知识，而年轻人的知识还不能系统地用语言和文字表达；就知识的载体而言，集体的知识往往凌驾于个体的知识之上，为什么?因为集体的知识是集体内每个成员的共享知识，而共享知识往往是常规型明示知识，个体知识往往是个人独有，个人独有的知识不是超常型默示知识，就是常规型默示知识，集体很难分享；就知识的生产方式而言，引经据典往往比超前探索更顺利，为什么?因为可以引经据典的知识一般已经是前人创造的超常型知识，被今人广泛学习后成为常规型的知识，超前探索的知识往往是今人还没有创造的潜在的超常型知识。中国千百年来的历史文化传统潜移默化的知识认知模式，已经使我们在一定程度上忽视了超常型知识的存在。由于超常型知识没有进入中国人的知识框架，所以我们的资源管理、经济管理、政治管理、文化管理、教育管理、科研管理、劳动力管理、干部管理、知识分子管理等凡是涉及人力资本的管理都相对缺乏对年轻人探索、对质疑批判意见、对新创意、新理论、新思路的快速判断和吸纳能力，习惯于对常规型知识的灌输和遵循，缺乏一套从超常型默示知识到超常型明示知识，然后到常规型知识的动态知识管理流程。所以，中国国家创新力建设的第一步是建立以超常型默示知识为主导的新的知识认知模式。

2.以新的知识认知模式指导教育改革，把培育青少年的超常型默示知识作为教育的首要任务。中国的教育改革已经多年，但是我们还没有找到灌输常规型知识与培育超常型默示知识相辅相成的教学方法。目前的教育现状是，我们宁愿不惜牺牲孩子的健康去反复灌输已经常规化的知识，也不愿意给予孩子施展天赋、爱好、兴趣的自由时间。从幼儿园到大学十几年，孩子们承受繁重的常规型知识灌输，不仅损害健康，也磨灭了孩子身上潜在的超常型默示知识。我们急需在科学知识观的基础上改革传统的教育观，根据超常型默示知识培育和应用的规律，围绕青少年创新的知识和能力的培养目标进行教育体制改革。在学习书本知识的基础上，持续培养学生的观察思考能力、分析批判能力、想象开拓能力、实验操作能力、排困解难能力、协同合作能力。大大压缩对常规型知识的教学和考核，探索对天赋、特长、兴趣、爱好、灵感培育的教学和考核方法，围绕新的教学内容，教学目的、教学方法、教学评估展开全面改革。使中国教育适应创新型国家能力建设的需要。

3.以新的知识模式指导人事制度改革，把激励年轻人的超常型默示知识应用作为人事工作的

核心。把激励年轻人的超常型默示知识作为人事工作的核心，需要将行政人事制度转型为知识人事制度。知识人事制度的重要特点是超常型明示知识与超常型默示知识之间的循环关系的建立。激励年轻人的超常型默示知识，不是政府运用行政力量事无巨细地去操作，也不是政府设计一个工程去分配资源，而是要充分发挥专家学者具有的超常型明示知识对年轻人的指导和识别功能，让专家学者充当培育年轻人的主角。各个学科、行业、领域内的专家学者的专业知识和专业技能，表明专家学者在充分掌握常规型明示知识的基础上具有本专业的超常型明示知识，专家学者的超常型明示知识对于处在萌芽期的超常型默示知识有鉴别、发现、培育、引导、扶持、保障的巨大功能。让专家学者成为年轻人超常型默示知识的发现者、培养者、资源配置者是知识人事制度的运行特点。

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论文关键词 专家 行政决策管理制度 选聘

行政决策是一项专业性、政策性、时效性很强的工作，为使之科学化、准确化、规范化，建立健全有关制度势在必然，而专家管理制度就是其中重要的一环。本文主要研究了专家参与行政决策制度的确认标准、组织方式以及权利、义务、责任等问题。

一、专家的概念

专家，是指具有专门性、专业性的、不同于一般大众的所具有的技术和知识的人。《现代汉语词典》中这样解释“专家”这一概念：对某一学问有专门研究的人，或是擅长某项专业技术的人。笔者认为，专家之所以与非专家的有着不同之处，关键就是看个人是不是具备专门的技能和知识以及个人对这种技能和知识的掌握程度，这种技能和知识还应该具有极深的专业性和科学性。

本文所称的专家管理制度，是指技术参与的权利机关决策的过程中，向其以外的各个领域专家搜集、问询专业知识和信息，作为其判断准予出口与否的根据，是一种不公开制度，专家只是与参与专家的组织机构产生关系，其提出的专家结论是组织机构的重要依据之一，组织专家的机构行使最终的决定权。

二、专家的遴选

（一）专家的确认标准

实践中，专家确认标准不尽相同，总体说来，笔者认为专家的确认标准主要包括以下内容：

第一，职业道德标准。所谓职业道德规范，是与一般公民的普通道德规范相对而言的。职业道德标准是指技术出口参与专家在参与过程中应当遵循的道德行为标准，是人们在职业生活中应遵循的基本道德，即一般社会道德在职业生活中的具体体现。是职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等的总称，属于自律范围。

第二，专长、特长标准。这种标准是针对于专家在不同专业领域的水平与造诣而言的，是成为专家首要标准。不同的专家所具有的专业领域不同，专长特长也不同。

第三，实用类型标准。根据专家本身特质，有的专家擅长理论性研究，有的专家更擅长性应用型探究，因此对于专家的确认标准是应该区别对待的。具体到实际操作中，专家组织多数情况下是偏重于理论型的专家。举个例子，民政部下的专家咨询委员会，其组成人员就是一些比较著名的专家学者、高校或是某些科研机构的佼佼者，所涉及的领域无非是与民政部的相关工作有关的各种学科。这就是理论型专家确认标准的方式之一。然而，民政部专家咨询委员会对应用型专家的确认标准就抽象了些，比如“对农业科学技术和农村实际发展有比较全面研究了解，具有丰富的知识理论根基、深入的相关科技研究、开发或管理的操作经验”。但是，无论抽象与否，专家的应用型与理论型的区分是确认专家标准必不可少的要素之一。

第四，类型化标准。我国目前限制出口的技术目录主要有《两用物项和技术进出口许可证管理目录》，涉及农、林、牧、渔、农副食品加工制造、饮料制造、纺织、造纸、等几十个行业领域的百项技术。出口技术的范围和跨度都很大，任何专家都不可能具备这么多行业领域的专业知识，即使具备一些其他行业知识，但也远远达不到所要求的专业深度，因此为了发挥专家参与的功能，提高专家参与的正确性，笔者认为，应根据出口技术的不同类型选聘不同技术类型的专家，使其决策结果更具有针对性和专业性。

另外，实践中，我们会发现业务能力标准虽然重要，但却不好操作，即使有规定，多数情况下规定的也很抽象，在最大化的吸收人才的同时却容易使对专家的确认标准形式化，最后导致模式的僵化。笔者认为职称、学衔、声望标准也是衡量专家业务能力标准的重要佐证之一，但与此同时，我们也要警惕社会上对职衔、名气过度追求的不良倾向，要注重真才实学，选择博与专有机结合的人才。

（二）专家的选聘规则

1.选聘专家的主体。专家的聘请主体应视具体情况确定，根据行政决策的现状，即范围广、行业跨度大 ，因此，笔者认为应该把重点放在其他行政机关、科研机构和相关领域的协会、行会等组织来选聘，这是因为这些组织能更深入的进入到各种贸易或者经济技术以及各种专有技术的使用与应用的过程中去，因此，这些组织机构对于哪些人符合专家的标准是更具有说服力的。

2.选聘技术出口参与专家的程序。专家的聘请程序，一是由相关组织机构参与选聘，直接推荐的方式。由社会推荐、权力机关审查批准相结合的方式。专家的任用应该经过所在工作单位或有关行业协会书面推荐，由下级工作人员初审，后向主管领导审请批准。当然，专家的聘请需要由专家本人及其所在的单位同意。二是专家候选人经过简单的自我推荐和他人给予的推荐认可的方式。专家聘任程序不断完善，关键是要把社会推荐、自我推荐以及需要专家的权力机关的决定灵活、科学的结合起来。

（三）专家的组织方式

1.专家参与机构组织方式。实践中，专家的组织方式主要有专家委员会和专家库两种方式，这是按照在我国社会管理体制中的地位所区分的。其中，专家委员会一般由有两种性质的方式组成，即结构内专家和结构外专家。结构内专家是指与隶属于权力机关专家。由这些专家组成的咨询或论证组织通常是常设的、稳定的，有一整套相比较比较完善的管理机制。而结构外专家是指与权力机关不存在隶属关系，独立于政府与广大公众，处于中间状态，独立、中立地发挥专业知识技能的专家。由结构外专家组成的专家组织往往是临时的、机动的。笔者认为，应以建立专家库的方式来选聘专家。专家库系统是一类特别的知识管理系统，它旨在通过对与专家相关的显性知识的利用和专家与相关人员的协同工作的实现，达到有效管理专家的显性知识、发掘专家掌握的隐性知识，服务于特定现实需要的目的。

专家库中的专家的选拔坚持公开、平等、竞争、择优的原则，通过建立专家信息反馈制度和资格审验制度，制定相应的《专家管理办法》，并与专家签订“聘任书”和“责任书”。

2.参与方式。专家的参与方式主要包括两种。一种做法是分散式，分散的方式相对比较自由，比如电话的方式、电子邮件的方式、信件的方式等等。另一种做法是集中式，集中的方式就是通过会议的形式，以全体会议的形式或者合议制的形式形成专家意见。

三、专家的权利和义务

由于专家才是专家组织的真正参加者，因此如何配置专家的权利、义务是十分重要的，因为其关系到专家咨询或论证组织是否能有效的运作。

（一）专家的权利

专家的权利通常分为如下两方面：其一，对于专家的专门性知识的保持及其发展，这就需要相关的信息和及时、相关的调查和研究，这些都是要政府提供相关的便利条件和满足所需的物质基础的；其二，专家的参与需要权力机关给予相应的权利即程序性权利，以保障专家能良好的发挥应有职能。由此可见，专家所具备的权利应当明确明确的包涵一下内容：

1.专家有获得酬劳的权利。专家为了提供更加科学性、正确性的意见和建议。势必要进行大量、繁杂的调查、研究、参加相关的学术研讨会议，甚至一些必不可少的实际操作和实验费用。交通费、通讯费等等这些必备费用的支出应由组织专家论证咨询的相关权力机关承担。当然，这些方面的解决在实践中也比较良好。常见的此类经费主要有误餐、咨询、交通、差旅、印刷、研究、实验等内容，这些都是应该有任用专家的权力机关提供的。

2.专家有获取信息的权利，即通常所说的知情权。毋庸置疑，专家是具有专而精的知识的人，但是专门性知识如若脱离了具体的实际情况，也不能做出能良好解决问题的意见来，并且现实中问题不是一成不变的，而是不停的变化发展着的，这些都需要权力机关给予信息并为这些信息的及时获得作保障。

3.专家在会议上有发表意见的权利。专家之间意见交流的过程是会议，在会议中发表意见才能交流与沟通，交流和沟通后才能集思广益，专家们的意见之间的各种观点的博弈，才能形成思想上的碰撞和升华，以为专家最终确立的建议措施打下良好基础。只有赋予专家发表意见的权利，才能够在充分整合专家智力资源后形成切实可行的方案。

4.专家在会议上有进行表决的权利。专家能否对行政决策起到关键性的作用，达到当初设立的目的，表决权才是最为关键性的。通常，为了避免专家咨询和论证会的形式化，在确保所聘专家畅所欲言，应当在程序上对专家的表决形式予以明确规定。应当明确以下两个方面：一是每一个专家所有得表决权值是相等的；二是少数专家的意见要能够有相应的表达渠道，即可将其意见写入参与会议记录并签字以便权力机关综合考虑。显而易见，表决权才是专家意见全面而真实的形成的关键所在。

（二）专家的义务

权利义务是不可分割的，因此，参与专家也有其应履行的义务。参与的专家的义务不同于普通人的义务，是基于专家的本质而产生的，专家的义务和其权利相伴而生。

1.专家应具有专而精的知识和技术，而且还应该保持并发展这种专而精的知识和技术的义务，可以通过权力机关所提供的全面及时获取信息和获得相应报酬等权利来履行此项义务。专家必须认真调查研究课题，根据相关机构的实际情况，结合自己的专业知识作出科学的、及时的、负责任的专家意见和建议。

2.专家有保守秘密的义务。由于专家这一特殊身份，使得其能够接触到相当多的信息，在政府提供的各种相关信息中，无法避免的会有一些可能涉及到国家秘密、商业秘密、个人隐私等等内容。相关组织机构可以对专家咨询或论证组织规定基本的工作规则，以明确专家所应当保守的各种秘密。

3.专家有及时回避的义务。由于我们对专家参与的定位是促进行政决策行为的科学性与正确性的提高，这一根本目的就是专家在行使确立和履行义务的时候必须保持中立的态度，理性的结合实际情况和自己掌握的相关专业知识技能发表意见和建议，杜绝专家代表某一集团利益、公共利益、甚至私人利益的可能性。西藏科技厅关于加强专家咨询工作的若干意见规定，专家参与的相关议题研究与专家本人有利害关系时，必须主动向专家会议组织者言明并申请回避。

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1、实验员要做好仪器的登记造册工作、分类编号、定后定位安放，对消耗、损坏的仪器要及时记载，注明原因和处理办法。

2、实验员要参加有关教研活动，学习教学大纲和教材，积极开展实验教学研究和自制教具工作。

3、要严格按照实验通知单准备好仪器，并协助教师做好演示实验和辅导学生实验。

4、要认真做好仪器的验收、须发、回收及保养和维修常见故障，加强安检定的安全保卫工作。

篇4

第一条为了规范文化市场行政执法行为，加强文化市场管理，维护文化市场管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进文化市场健康发展，根据国家有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称文化市场行政执法是指各级人民政府文化行政部门或者经法律法规授权的其他执法机构（以下简称执法机构），依照国家有关法律、法规和规章的规定，对公民、法人或者其他组织的文化经营活动进行监督检查，并对违法行为进行处理的具体行政行为。

第三条本办法所称文化市场行政执法的范围是：

（一）营业性演出活动；

（二）音像制品的进口、批发、零售、出租和放映；

（三）娱乐场所经营活动；

（四）艺术品经营活动；

（五）电影发行、放映经营活动；

（六）互联网上网服务营业场所和互联网文化经营活动；

（七）文化行政部门管理的其他文化经营活动。

第四条文化市场行政执法遵循公平、公正、公开的原则，建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法体制。

第五条文化部依照职责分工指导全国文化市场行政执法工作，制定文化市场行政执法的规章制度和文化市场行政执法人员的培训规划，指导、协调地方执法机构查处大案要案，监督地方执法机构的行政执法。

县级以上地方各级执法机构依照职责分工负责本行政区域内的文化市场行政执法工作。

第六条执法机构及文化市场行政执法人员（以下简称执法人员）应当依照国家法律法规的规定和本办法确定的程序执法，并接受有关部门的执法监督。

第七条文化行政部门对工作成绩显著的执法机构和执法人员给予表彰、奖励。

第二章执法机构和执法人员

第八条文化行政部门应当加强执法队伍建设，健全各项规章制度，完善执法机制。

第九条执法机构的职责：

（一）宣传、贯彻文化市场管理的政策和法律、法规；

（二）依法对本行政区域内公民、法人或者其他组织的文化经营活动进行监督、检查，对其违法行为进行处罚；

（三）组织执法人员的培训、考核；

（四）监督、指导下级执法机构的工作；

（五）向立法机关和行政机关提出有关完善文化市场管理法律、法规和规章的建议。

第十条执法机构应当完善文化市场举报制度，向社会公布举报电话、电子邮箱，健全举报网络，依法及时受理办理举报。

第十一条执法机构应当建立和完善文化市场日常检查和定期检查制度。

第十二条文化市场行政执法实行重大处罚决定备案制度和抄告制度。

执法机构作出责令停业整顿、吊销许可证或者较大数额罚款等行政处罚的，应当自作出行政处罚决定之日起15日内报许可机关和上级文化行政执法机构备案。

执法机构作出责令停业整顿、吊销许可证等行政处罚的，应当及时将处罚决定抄告公安、工商等相关部门。

第十三条文化市场行政执法实行重大案件报告制度。

重大案件发生后24小时内，当地执法机构应当将案件情况向上级执法机构报告。

第十四条文化市场行政执法实行执法数据定期报告制度。

第十五条执法机构应当配备交通、通讯、检测、取证等行政执法所必需的设施设备。

第十六条执法机构录用执法人员，应当按照国家规定公开招考，择优录取。

第十七条执法人员应当具备以下条件：

（一）政治坚定、作风优良、遵守纪律、身体健康；

（二）从事文化市场行政执法工作前无犯罪记录；

（三）熟悉文化市场管理法律、法规和规章，掌握文化市场管理所需的业务知识和技能。

第十八条执法人员经岗位培训和考试合格后，取得文化市场行政执法证件。执法人员的培训内容和考核标准由文化部统一确定，由省级文化行政部门组织实施。

第十九条执法机构应当每年对执法人员进行业务考核，考核不合格的执法人员不得继续从事行政执法工作。

第二十条执法人员每年参加文化市场的业务知识和技能培训不得少于40小时。执法机构应当鼓励和支持执法人员参加各种在职继续教育活动。

第二十一条执法机构实行执法人员定期岗位轮换制度，同一岗位原则上不超过5年。

第三章执法程序

第二十二条文化市场行政违法案件由违法行为发生地的县级以上执法机构管辖。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

执法机构发现查处的案件不属于自己管辖的，应当及时将案件移交有管辖权的文化行政部门或者其它行政机关；违法行为构成犯罪的，应当移送司法机关依法追究刑事责任。

第二十三条执法机构开展行政执法活动，应当严格按照法律、法规和本办法规定的程序进行，并依法制作执法文书。

第二十四条执法人员依法执行公务，应当向当事人或者有关人员出示执法证件。

第二十五条公民、法人或者其他组织违反文化市场管理法规的行为，依法应当给予行政处罚的，执法机构必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。

第二十六条执法机构在作出行政处罚之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据，并告知当事人依法享有的权利。

第二十七条当事人有权进行陈述和申辩。执法人员必须充分听取当事人的意见并制作笔录，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核，经复核成立的，应当采纳。

第二十八条违法事实确凿并有法定依据，对公民处以50元以下、对法人或其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出决定，执法人员应填写预定格式，编有号码的《文化行政（当场）处罚决定书》，当场交付当事人。

执法人员自作出当场处罚决定之日起3日内向所属执法机构报告并备案。

第二十九条除依法可以当场作出的行政处罚外，执法机构发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，应当登记立案，及时、全面、客观、公正地进行调查，收集有关证据，必要时可以依照法律、法规的有关规定进行检查。

证据包括书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录或者其他有关证据。证据必须查证属实，才能作为认定事实的根据。

第三十条执法机构在调查或者检查时，不得少于两人，当事人及有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检查，不得阻挠。执法人员应当制作询问或者检查笔录，并交当事人或有关人员核阅，经核对无误后，由当事人或有关人员签名或盖章。当事人或有关人员拒绝的，由两名以上执法人员在笔录上注明情况并签名。

第三十一条执法人员在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经执法机构负责人批准，可以采取先行登记保存等措施。

对证据进行抽样取证或者登记保存，应当有当事人在场；当事人不在场或者拒绝到场的，可以请在场的其他人员见证并注明。对抽样取证或者登记保存的物品应当开列清单，并依据情况分别制作《抽样取证凭证》或《证据登记保存清单》，标明物品名称、数量、单价等事项，由执法人员、当事人签名或者盖章，交付当事人。当事人拒绝签名、盖章或者接收的，由两名以上执法人员在凭证或者清单上注明情况并签名。

登记保存物品时，在原地保存可能妨害公共秩序或者公共安全的，可以异地保存。

第三十二条对先行登记保存的证据，应当在7日内依法作出下列处理决定：

（一）需要进行技术检验或者鉴定的，送交检验或者鉴定；

（二）依法不需要没收的物品，退还当事人；

（三）依法应当移交有关部门处理的，移交有关部门；

法律法规另有规定的，从其规定。

第三十三条调查终结，执法机构负责人应当对调查结果进行审查，并根据情况分别作出予以行政处罚、不予行政处罚或者移送司法机关处理的决定。

作出行政处罚决定前，执法机构应当制作《文化市场行政处罚告知书》送达当事人，告知其拟作出的行政处罚的内容及事实、理由和依据。执法机构拟作出责令停业整顿、吊销许可证、较大数额罚款等行政处罚决定的，《文化市场行政处罚告知书》应当载明当事人有在收到告知书后三日内要求举行听证的权利；当事人要求听证的，拟作出行政处罚决定的执法机构应当组织听证。

第三十四条听证会应当按照以下程序进行：

（一）听证主持人宣布听证开始，宣布案由和听证纪律、当事人的权利和义务，宣布和核对听证参加人员名单；

（二）调查人员提出当事人违法的事实、证据、处罚依据和行政处罚的理由；

（三）当事人可以提出证据，进行陈述和申辩，对调查人员提出的证据进行质证；

（四）听证主持人向当事人、调查人员、证人等有关人员询问；

（五）当事人最后陈述；

（六）听证主持人宣布听证结束。

第三十五条听证会应当制作笔录，交当事人核阅无误后签字或者盖章。

听证主持人应当依据听证情况作出书面报告，连同笔录一并报执法机构。

报告的主要内容为：案由，听证时间、地点，听证参加人姓名或名称，申辩和质证的事项，证据鉴别和事实认定情况。

第三十六条行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人，由当事人在送达回证上记明收到日期，签名或者盖章。

当事人不在场的，执法机构应当在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

第三十七条依法没收的财物，必须按照国家规定公开拍卖或者按照国家有关规定处理。

依法应当予以销毁的物品，经执法机构负责人批准，由2名以上执法人员监督销毁，并制作销毁记录。

第三十八条执法文书及有关材料，应当依照有关法律、法规的规定，编目装订，立卷归档。

第四章执法监督和责任追究

第三十九条上级执法机构对下级执法机构及执法人员的执法行为实行执法监督。

第四十条执法监督的内容包括：

（一）执法主体；

（二）执法程序；

（三）法律、法规、规章的适用；

（四）履行法定职责的情况；

（五）执法机构内部管理制度；

（六）罚没财物的处理；

（七）其他需要监督的内容。

第四十一条执法监督的方式：

（一）受理对违法行政行为的申诉、控告和检举，并直接或责成有关部门处理；

（二）对执法工作进行检查；

（三）调阅行政执法案卷和其他资料；

（四）在职权范围内采取的其他方式。

第四十二条上级执法机构发现下级执法机构及执法人员在执法过程中有下列情形之一的，应当予以纠正或者撤销行政处罚，损害当事人合法权益的，应当依法给予赔偿：

（一）执法主体不合法的；

（二）执法程序违法的；

（三）具体行政行为适用法律、法规、规章错误的；

（四）违法处置罚没财物的。

第四十三条行政处罚因第四十二条列举情形造成以下后果的，应当依法追究直接负责人和主要责任人的责任，并可根据情节轻重，暂扣或者收回其行政执法证件：

（一）人民法院撤销、变更文化行政处罚决定的；

（二）复议机关撤销、变更文化行政处罚的决定的。

第四十四条执法人员有下列情形之一，尚不构成犯罪的，应当依法给予行政处分，并收回其行政执法证件；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一），侵犯公民、法人及其他组织合法权益的；

（二）利用职权或工作之便索取或收受他人财物，或支持、纵容、包庇文化市场违法经营活动的；

（三）对群众举报不受理、办理，拖延推诿的；

（四）泄露举报内容和执法行动安排的；

（五）伪造、篡改、隐匿和销毁证据的；

（六）酿成严重后果的；

（七）以任何形式参与文化经营活动的；

（八）其他严重违反法律、法规、规章的行为。

第四十五条执法人员在被暂扣行政执法证件期间，不得从事行政执法活动；执法人员被收回行政执法证件的，应当调离行政执法岗位，不得再从事行政执法工作。

第五章

第四十六条《中华人民共和国文化市场稽查证》是执法人员履行职责时的合法证件，由文化部统一监制，省级以上文化行政部门核发。

执法文书由文化部统一格式，省级文化行政部门监制。

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关键词：社会转型期公共事业组织监督机制

当代中国社会转型是指“中国社会从传统社会向现代社会、从农业社会向工业社会、从封闭性社会向开放性社会的社会变迁”，是在社会主义制度下社会的结构性变迁。在社会转型期的背景下，预防腐败、完善公共事业组织的监督机制至关重要。

公共事业组织监督机制存在的问题分析

（一）双重俘获

行政主管部门对公共事业组织的“俘获”主要表现为行政主管部门将公共事业组织作为其巩固和扩大既得利益的工具。从我国公共事业组织的负责人与政府财务监督主体的关系来看，公共事业组织的大部分负责人都来自政府机关，具有官员身份。他们受政府委派，在公共事业组织中开展工作，与政府组织有着千丝万缕的联系。有的公共事业组织的负责人甚至与政府财务监督主体存在着领导与被领导的关系。但是，主管部门的“俘获”往往是以自身“被俘获”为代价的。在主管部门和社团相互“博弈”的过程中，在社团的公关攻势下，主管部门被“俘获”了。这种“俘获”的结果必然是监督的疲软。

（二）组织缺位

在我国，公共事业组织的财务监督机关是业务主管单位、财政部门、审计机关、人民银行等。这些政府监督部门主体多元并存，形成了一个看似严密的财务监督网络。但从总的监督效果来看，缺位、错位、越位现象均在不同程度上存在。从理论上讲，财务监督主体的多元化很可能会使政府对公共事业组织的监督陷入不同主体之间相互扯皮、互相推诿的尴尬状况。

（三）社会监督体系薄弱

在我国，对公共事业组织的社会监督主要是公众监督和新闻舆论监督。而这两种监督都没能发挥应有的作用。新闻舆论报喜不报忧的状况虽有改善，但是新闻视角更多放在了政府和社会上，对公共事业组织这个第三部门并没有投入应有的注意。虽然改革开放以来，我国民主氛围得到了极大的加强，但是公众监督的渠道和力度都有待进一步加强。

（四）监督法规缺乏

相对于社会主义市场经济，我国目前颁布和实施的有关公共事业组织监督法规滞后，缺少专门的公共事业组织监督法律或法规。公共事业组织会计规范体系也存在问题。只有事业单位有会计准则和会计制度，而社会团体、民办非企业没有自己的会计准则与会计制度。

（五）政府财务监督与规范管理工作存在脱节

政府监管部门财务监督工作的目标过多地集中在单纯查处公共事业组织违法违规的财务收支行为上，在改进公共事业组织的财务管理工作、完善财务管理工作制度以及防止公共事业组织非营利性质异化上缺乏足够地重视，使得公共事业组织的政府财务监督运行系统不完备，不仅弱化了政府对公共事业组织公共资金运行全过程实施有效财务监督的效能，而且在一定程度上削弱了政府监管部门在公共事业组织财务监督中的作用。

国外监督机制的实践及对我国的启示

国外对公共事业组织的监督主要采取两种模式，即英国“行政监督模式”和美国的“非管制模式”。以监督专员或慈善委员会为主的监督机制是英国的特点，对公共事业组织的监督控制具有主动性特点和行政规制的特征。美国对慈善机构的政府管理实施的是“胡萝卜加大棒”的政策。“胡萝卜政策”是主要手段，其主要形式是税收优惠、赋予其他特权以及各级政府对慈善机构的直接和间接支持。“大棒政策”主要有两部分构成：特权特别是税收优惠的剥夺；司法调查及相应的处罚。国外监督机制措施对我国有以下借鉴：

加强财务监管。对公共事业组织进行财务监督和管理是保证公共事业组织公共责任实现的重要手段。我国对公共事业组织的财务监督应该着重以下几个方面：对非营利性的约束。强化财务公开制度。加强对受赠财产支出比例约束。

加强立法约束。从发达市场经济国家的经验看，普遍重视法律与法规建设。必须在充分借鉴国际经验、充分结合我国国情的基础上，尽快建立并逐步完善各种法律法规体系，提前构筑适应未来不同类型机构运行所必须的制度平台，为分类改革奠定法制基础。

引进竞争机制。竞争机制的引入与完善是提高公共事业组织服务水平和质量的根本之道。必须打破垄断格局，建立竞争机制，激励公共事业组织不断改善业绩，由社会来评价各个组织的业绩，由业绩来决定其发展，在竞争中实现优胜劣汰。

完善公共事业组织监督机制的对策

（一）完善公共事业组织立法

要抓紧制定专门的公共事业组织法，针对公共事业组织行为的实体内容进行系统的规范，增强法律规范的操作行和针对性，搞好法律体系的衔接和法律规范的配套，以使监督惩戒有法可依，确实起到警示、教育的作用。对现有有关的法律法规要清理，凡过时的法律条款要予以修订或废止，不合理的和重复的要取代，冲突的要予以理顺，彻底改变把公共事业组织当作行政机关或事业单位来管理的传统做法，使对公共事业组织的监督真正有法可依。

（二）加强公共事业伦理道德建设

加强公共事业伦理道德建设的途径就是从道德驱动的自律到制度化的自律。制度化自律不仅意味着自律成为少数高尚者的自觉行动，更重要的是使自律成为多数“理性经济人”在外部约束下唯一理性的选择。从人性和自律的形成过程看，当经常化、严密化的外力约束下的行为产生惯性并最终成为行为主体的“下意识”或“自然反应”时，他律就转化为自律，达到自律与他律的有机统一。公共事业伦理道德建设的核心是摆脱对道德驱动的自律的过分依赖，实现制度化的自律。

（三）完善并强化多元化的监督体系

在强化舆论监督的同时，要加强市场监督机制和客户监督机制。在公益服务的新模式中，服务对象要从单纯的受惠者转变为服务的协作生产者（co-producer）。公众可以通过政府部门、评估机构和非营利组织自身设有的投诉热线和网站对非营利组织进行监督。完善客户需求的评估机制、服务提供方式设计中客户参与、客户满意成为组织追求的最终目标等，都意味着客户监督机制的强化。

（四）加强日常监督

在适当放宽对公共事业组织的登记控制后，同时应加强对公共事业组织运作期间的监督，以保证其公共责任的实现，尤其要注意以下方面：增强年检的可操作性。加强公共事业组织的财务监督。对公共事业组织财政优惠的制度化。

（五）加强市场约束

我国公共事业组织监督的外部制度中一个重要特点是国家人为的限制公共事业组织之间的竞争。这种限制主要体现为两个方面：分级管理所带来的地域上限制竞争。在同一行政区域内，不允许设立相同或相似的社团。这种市场约束的软化造成了社团的垄断地位，客观上削弱了公共事业组织实现公共责任的外部约束。所以，适当的引入市场竞争机制，既可以从外部加强对公共事业组织的监督，又能激发公共事业组织活力，在市场经济的宏观环境中提高竞争力，提高经济效益和社会效益。

参考文献：

1.吴秋兰.社会转型视域下的行政道德约束机制[J].兰州学刊，2005

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第一条为加强公路、水运工程监理工程师资质管理，做好监理工程师的资格审批工作，制定本办法。

第二条本办法所称监理工程师是指经交通行政主管部门批准资格，取得相应的资格证书，按核定的监理业务范围从事监理工作的人员。

第三条监理工程师按批准资格分为监理工程师资格和专业监理工程师资格。其中，专业监理工程师按分级管理原则分为：交通部批准的专业监理工程师资格和各地区、部门交通行政主管部门批准的专业监理工程师资格。

第四条监理工程师资格和专业监理工程师资格均系执业资格。

具有监理工程师资格者，经聘任可在交通基本建设项目中担任总监理工程师、总监理工程师代表、高级驻地监理工程师、驻地监理工程师、专业监理工程师等岗位职务。

具有交通部批准的专业监理工程师资格者，经聘任可在交通基本建设项目中担任专业监理工程师岗位职务。

具有各地区交通行政主管部门批准的专业监理工程师资格者，经聘任可在本地区二级公路以下(含二级公路)或小型水运基本建设项目中担任专业监理工程师岗位职务。

第五条监理业务范围是指监理工程师经批准可从事的监理行业和监理专业。

监理行业划分为公路工程和水运工程两类。

公路工程监理行业包括：道路与桥梁工程、隧道工程、交通工程、试验检测等工程系列监理专业和工程经济与合同管理等经济系列监理专业。

水运工程监理行业包括：港口与航道工程、道路与堆场工程、房建工程、机电工程、铁路工程、试验检测等工程系列监理专业和工程经济与合同管理等经济系列监理专业。

第六条交通行政主管部门对批准具有监理工程师资格者颁发《监理工程师资格证书》，对批准具有专业监理工程师资格者颁发《专业监理工程师资格证书》。

第七条监理工程师资质实行分级管理。

交通部是全国公路、水运工程监理工程师资质管理的交通行政主管部门，具体负责监理工程师的资格和各等级(类型)交通基本建设项目专业监理工程师资格的审批、颁证和复查工作。

各省、自治区、直辖市交通厅(局)和部属、双重领导港务局、航务(运)管理局是本地区、本部门监理工程师资格和专业监理工程师资格的审查、申报部门，并负责本地区二级公路以下(含二级公路)或小型水运基本建设项目专业监理工程师资格的审批、颁证和复查工作。

部其他直属单位为本单位监理工程师资格和专业监理工程师资格的审查、申报部门。

第八条交通部成立监理工程师评审委员会，负责监理工程师的资格审定工作。

交通部基本建设质量监督总站为交通部公路、水运工程监理工程师资质管理工作的办事机构。

各省、自治区、直辖市交通厅(局)和部属、双重领导港务局、航务(运)管理局工程质量监督站为本地区、本部门公路、水运工程监理工程师资质管理工作的办事机构。

第二章申报条件

第九条申请监理工程师资格者，需同时具备：

(一)应为长期从事公路或水运工程设计、施工、建设管理工作的专业技术人员；

(二)热爱中华人民共和国，拥护社会主义制度，遵纪守法，遵守监理工作职业道德；

(三)男性年龄在65岁以下(含65岁)，女性在60岁以下(含60岁)，且身体健康，能胜任现场监理工作；

(四)具有高级专业任职资格；或取得中级专业任职资格后，有五年以上工程设计、施工、建设管理实践经历；

(五)已取得交通部颁发的《交通部工程监理业务培训结业证书》或《交通部工程监理资格考试合格证书》；

(六)同时具有一种工程系列监理专业和工程经济与合同管理监理专业至少各1年的监理工作经历。

第十条申请专业监理工程师资格者，应同时具备：

(一)应为长期从事公路或水运工程设计、施工、建设管理工作的专业技术人员；

(二)热爱中华人民共和国，拥护社会主义制度，遵纪守法，遵守监理工作职业道德；(三)男性年龄在65岁以下(含65岁)，女性在60岁以下(含60岁)，且身体健康，能胜任现场监理工作；

(四)具有高级专业任职资格；或取得中级专业任职资格后，有两年以上工程设计、施工、建设管理实践经历；

(五)已取得交通部颁发的《交通部工程监理业务培训结业证书》或《交通部工程监理资格考试合格证书》；

(六)具有一种监理专业至少一年的监理工作经历。

第三章监理业务范围的变更

第十一条变更监理业务范围是指由交通行政主管部门批准对已获公路、水运工程监理工程师资格或专业监理工程师资格者，所具有的监理专业进行增补或对其监理资格进行变更。

第十二条拟申请增补监理专业者，需同时具备：

(一)获监理工程师资格或专业监理工程师资格已满2年或前次变更监理业务范围满1年；

(二)历次监理资质复查均合格；

(三)每申请增补一个监理专业，须有1年以上相应专业的监理工作经历；

第十三条已获交通部批准的专业监理工程师资格、拟申请监理工程师资格者，需同时具备：

(一)获专业监理工程师资格已满2年或前次变更监理业务范围满1年；

(二)历次监理资质复查均合格；

(三)符合本办法第九条有关要求。

第四章申报与审批

第十四条交通部对公路、水运工程监理工程师、专业监理工程师资格审批工作，原则上每年第二季度进行1次。

第十五条申请者填妥《公路、水运工程监理工程师资格申请报告》(附表一)，由所在单位报相应的公路、水运工程监理工程师审查、申报部门审查后，报交通部审批。

第十六条交通部基本建设质量监督总站负责对申报材料进行初审，提出推荐意见，报交通部监理工程师评审委员会审定，再报交通部审批。

第十七条已获公路、水运工程监理工程师资格或专业监理工程师资格，需变更监理业务范围者，应填妥《公路、水运工程监理工程师资格申请补充报告》(附表二)，并按照监理工程师申报程序，逐级上报。

第五章复查

第十八条交通部将每三年对监理工程师资格和部批专业监理工程师资格者进行复查。

第十九条待复查人员应根据本办法的要求，填写《监理工程师复查申请报告》(附表三)，并按照监理工程师申报程序报交通部。

第二十条复查的主要内容包括：

(一)是否符合所具有的监理资质要求；

(二)能否胜任现场监理工作；

(三)能否遵守监理工程师职业道德，有无违法乱纪行为；

(四)监理工作实效。

第二十一条交通部对复查合格者，将在其《监理工程师资格证书》或《专业监理工程师资格证书》上，进行确认登记、加盖印章。

第六章证书管理

第二十二条《监理工程师资格证书》或《专业监理工程师资格证书》由交通部统一印制。

第二十三条申请变更监理业务范围者，在填报《公路、水运工程监理工程师资格申请补充报告》的同时，须交回《监理工程师资格证书》和《专业监理工程师资格证书》。

第二十四条凡申请复查人员，在填报《公路、水运工程监理工程师复查申请报告》的同时，须交回《监理工程师资格证书》或《专业监理工程师资格证书》。

(一)对复查合格者，将在其证书上进行确认登记后，退回证书。

(二)对复查不合格者，将取消监理资格并收回证书。

第二十五条凡遗失《监理工程师资格证书》或《专业监理工程师资格证书》者，需由相应的公路、水运工程监理工程师资质管理工作的办事机构(或部其他直属单位)向所批准资格的交通行政主管部门申请补发。

第二十六条获《监理工程师资格证书》、《专业监理工程师资格证书》者，不得将证书撕毁、污损、转借、出让给他人或在证书上涂改。

第七章罚则

第二十七条对出现下列情况之一者，将根据情节，分别给予通报批评、停止执业、取消监理资格并收缴证书及限期五年内不得再申报监理工程师的处罚：(一)不能自觉遵守监理工程师职业道德，缺乏监理工作责任心，造成不良影响者。

(二)监理工作失误，造成工程质量事故或经济损失者。

(三)未经注册，以驻地监理工程师以上名义从事监理工作者。

(四)以监理工程师个人名义承接工程监理业务的。

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第一章 宿舍调配管理

第一条 学生宿舍物业管理归属于服务公司管理，它是学生宿舍管理与服务的直接部门。

第二条 学生住宿由学生处和物业管理部门统一安排调配，学生不准擅自进住及调整宿舍。未经物业管理部同意，擅自进住及调房的同学，将按有关规定处理。

第三条 新生入学时，由学生处和物业管理部统一安排住宿，在办理住宿时，每人交一寸相片一张，并填写住宿表格，由物业管理部建立学生住宿档案。

第四条 学生宿舍需调整，由物业管理部同意安排，原宿舍的家具、电话、热水器等配套物品一律不准搬动，物业管理部将派管理人员验收原宿舍的家具、门窗及其他设备，如有丢失或人为损坏，将按有关规定进行处理。宿舍调整后要重新核实并填写住宿表格。

第二章家具设备管理

第五条 宿舍的家具、门窗和其他设备，先由各寝室按要求填写，后经物业管理部和本宿舍人员双方签名。本宿舍的家具、设备等使用和管理由本宿舍人员负责。如属自然损坏，学院负责维修或更换;如有丢失，照价赔偿;如属人为损坏，除了照价赔偿外，还将给予纪律处分。

第六条 宿舍的家具、门窗等有关设备不准擅自拆卸，违者应在限期内把原物修复，否则将按破坏公物论处。

第七条 宿舍内的家具、门窗等有关设备因使用、管理不善造成损坏，当事人没有主动承认错误，宿舍成员又互相包庇，在查不清违纪人员的情况下，家具、门窗等设备维修的费用将由宿舍全体人员共同承担其经济赔偿，并给予同样的纪律处分。

第八条 学生实习需要搬运宿舍里的家具设备，必须向宿舍管理部门请示，并办理有关手续。实习归来后，要将原物归还，不得擅自调换，否则将按原物予以赔偿。毕业生办理离校手续时，如有家具、门窗及有关设备属人为破坏或丢失的要照价赔偿，并限期缴清。

第三章 纪律、安全管理

第九条 每幢学生宿舍楼设有学生宿舍管理值班室，配备宿舍管理人员，负责宿舍正常的安全、纪律卫生等管理工作。

第十条 非本院的学生、外来人员一律不得进入学生宿舍楼。进入学生宿舍楼的学生需佩带胸卡方能出入。教师和学校工作人员进入学生宿舍要自觉出示出入证件，说明来访情况，方可进入。

第十一条 未经管理人员许可，男女学生不准进入对方宿舍。

第十二条 学生宿舍严禁留宿外人(包括本校其他宿舍的同学)， 特别禁止留宿异性同学。

第十五条 在宿舍区内，严禁存放有毒、易燃物品及燃放鞭炮、焰火等，严禁在宿舍内进行各种营销活动。

第十六条 严禁在宿舍内搓麻将、赌博、酗酒，不准喧哗起哄、往楼下砸东西。

第十七条 不准在宿舍区内打排球、篮球、足球等，违者没收其器具，造成财务损坏的照价赔偿，并给予纪律处分。

第十八条 新生宿舍安排后，宿舍钥匙由宿舍管理部门统一配置，每人一把，并办理钥匙领用手续。经物业管理部调整住房的同学必须按时退还原宿舍钥匙，再办理新宿舍钥匙领用手续;毕业生交回钥匙方可办理离校手续。本宿舍钥匙不准转借他人，钥匙丢失必须向管理人员汇报并缴纳相应的钥匙配备费用，不准擅自配置钥匙。凡发现非本宿舍人员持有本宿舍钥匙时，将追究钥匙流失人员的责任。

第十九条 学生必须配合宿舍管理人员做好宿舍安全防范工作，将宿舍存在的安全隐患及时向管理人员汇报。自己的贵重物品和现金要妥善保管，不要随处丢放。离开宿舍时，要关好门窗，锁好门，避免东西被盗。

第四章 水电管理

第二十条 自觉遵守安全用电的有关规定，禁止违规用电，杜绝私自拉接电线行为，凡宿舍的线路有破口接线或线路移动的迹象，将按违规处理。

第二十一条 不准在宿舍内使用电炉、电热杯、热力棒、吹风机、排插等大功率电器，不准在宿舍里煮饭、煮菜。违者没收用具，并按学校有关规定处理。

第二十二条 节约用水、用电，杜绝浪费，人员离开宿舍后，要检查水电是否全部关好。凡开长流水或破坏供水、供电设施者，将按有关规定进行严肃处理。

第二十三条 宿舍里的水电设备(包括灯泡、灯管)损坏，必须及时向物业服务中心报修，不准擅自维修和处理。

第五章 卫生管理

第二十四条 学生宿舍区的公共卫生(包括楼梯、走道)由专职保洁人员打扫，宿舍内(含门、窗)的卫生由各宿舍负责。宿舍的垃圾由各宿舍轮流派人倒进指定垃圾桶内。严禁把垃圾倒放在楼梯口、走廊，放置指定地点。

第二十五条 严禁往窗外丢垃圾、丢杂物、倒水、倒剩饭菜等，必须主动倒进指定的垃圾桶内。

第二十六条 为了保持宿舍的整洁美观，禁止在宿舍区内张贴各类广告，不准在宿舍门口和宿舍内乱贴明星像画，不准乱涂墙壁，保持墙面干净。

第二十七条 不准在浴室、厕所乱丢杂物。因乱丢杂物造成排污管道堵塞的情况，疏通费用由有关责任人或有关宿舍全体人员共同承担。

第六章 其他方面

第二十八条 因特殊情况要求在校外住宿的学生(包括家住本市内的)，必须经院系相关部门批准并办理相关证明、手续。

第二十九条 每间宿舍选举舍长一名，负责本宿舍的纪律、安全、卫生、物品摆放及轮值制度等管理工作。

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2．进入室内不得大专喧哗，以保证纪律；

3．室内一切物品要注意保持干净，摆放有序，保证完好无损，如有破坏按原价赔偿；

4．学生进入教室后，要提前做好准备工作，以保证教学有序进行；

5．一切用具必须在上课时使用，不得随意外借或带出室外；

6．管理人员要经常对室内用品清查，看是否遗失或损坏，发现后及时查证；

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董明珠写过两本书，《棋行天下》和《行棋无悔》，热爱下棋的她没有时间下棋，就把商场当成了棋盘。董明珠虽然是棋局上至关重要的一枚棋子，但她更关心的是建立对弈的规则和策略。她最大的理想是，如果有一天，格力的棋局失去了董明珠，依然可以保持不败。

事实上，董明珠带领格力电器一路狂飙突进的故事，也是她在格力不断建立和完善管理制度的历史。董明珠说：“很多人觉得女性管理者更人性化；我说没有人性化的管理，管理只有一种，就是制度，不分男女。管理是企业的根基。”

加入格力二十多年以来，董明珠不断彰显着自己的实力，但也在逐渐完成从“自我”到“无我”的转变。她说：“我现在是最没有权力的人，所有的权力全部下放。我唯一的权力就是带一个放大镜每天找问题。”

从1994年开始，董明珠就在不断的“找问题”。格力电器早年是一家国有控股企业，关系网和利益链盘根错节，管理制度不到位，体制弊端日渐显现，随时都可能让众人数年打拼出来的大好局面付诸东流。1994年，朱江洪把董明珠调回珠海，本来打算让她就任经营部部长，自己一心一意负责开发新产品，经营的事情交给董明珠来做。但这项任命受到了公司高层的阻挠，大家论资排辈，觉得董明珠不过是个业绩不错的业务员，怎么能担当如此大任？

于是，董明珠从副部长干起。抓考勤、抓纪律，跟不按制度办事的高层叫板，这些事董明珠都干过。“多管闲事”惹人嫌，不久便有人想联合起来轰她下台。但朱江洪给了董明珠支持。

2001年，董明珠升任格力电器总裁。上任的第一把火便是，迅速撤换了一批中高层干部。那段时间，各级部门接连不断地收到对朱江洪和董明珠的“举报”，表情凛然的调查组也不断在格力进进出出。但最后，朱江洪和董明珠没被查出问题，一批“举报人”却因贪污被送进了监狱。

除了在内部推行人事改革，为格力的发展扫清障碍，董明珠对下还设立了严格的流程管理制度，严防员工。早年，格力的业务员每人负责一片区域，收入和支出都归业务员管，缺少监督机制，直接导致坏账率居高不下。董明珠调整后，收支两条线，业务员只负责发货和管理市场，经济账务方面则由“中央集权”。

“该堵的漏洞一定堵住，该节流的地方一律节流。”一张产品宣传单页，标价要0.88元，董明珠要求多找几家供应商，公开招标，既要保证纸张的质量，也要把价格降到最低。“别小看一张宣传单页，格力电器一年的印数在100万张以上，粗略计算，每年就省下了好几十万元。”

“有人说大领导管大事，我认为大领导也要管小事。”这是董明珠和别人想法不一样的地方，“一个企业没有小事故，怎么可能会出问题？当小成大事，企业也就差不多走到头了。”所以，董明珠会把管理细化到“一张纸，一滴水”。在格力，办公室打印用纸要把双面都充分利用，“如果行政人员不利用纸张反面，被我抓到最大的惩罚可能是开除。”

为什么要建立制度，董明珠有一套自己的理论。她认为，制度不好，坏人就会得利，好人就受伤害，这是不利于企业进步的。一次，董明珠和一位美国人去澳大利亚出差，下飞机后，租了一辆车。办完事开车返回机场的路上，美国同伴说后面有警察跟着。停车，警察说“你超速了”，说完开了一个罚单，但并没有当场收取罚款。后来美国人把罚单弄丢了，很着急，一直说怎么办怎么办。董明珠支招：“丢了正好有理由不交罚款了，反正我们要走了，他也不会追着你要。”结果美国人连说不行不行，回到美国后又打电话到澳大利亚查询汇款账号，最终把75美元的罚款补上以后才放了心。“如果不交罚款，下次澳大利亚可能会拒绝他入境”，董明珠用这句话来总结制度对于管理的重要性。

执行制度意味着斗争。

“和谐是斗争出来的”，这是董明珠的口头禅，“和谐不是和气，不是对违反规矩的事情视而不见。”眼里揉不得沙子的董明珠通过一系列内部改革措施，把格力电器送到了发展的快车道。2001年格力电器的销售额是70亿，2002年100亿，2003年138亿，2004年182亿，2005年230亿，此后更是以不可思议的速度奔向了1000亿。

董明珠不需要为自己辩护，业绩便是她最能言善辩的拥趸。

但斗争不意味着对员工苛刻。有人说董明珠走过的路寸草不生，而格力人说董姐走过的路都是金银珠宝；有人说董明珠行事犀利不近人情，格力人说董姐心怀大爱。

“创新不只是技术的变化，更多的是企业文化的变化。”董明珠理解的创新，“是发动所有人，使普通员工都能体现出创新能力。”格力电器现在有8万多名员工。在董明珠的主张下，员工宿舍全部进行了改造。过去是6个人一间宿舍。现在一人一居，20平米。

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关键词：移动电子商务；市场监督；多维机制

一、移动电子商务市场的概况

（一）移动电子商务市场的定义

移动电子商务是指依靠收集、掌上电脑等无线终端，不受时间空间限制的一种商务活动，完成商务活动中的交易、支付等所需过程均通过移动终端。

（二）移动电子商务的发展

移动电子商务到目前为止经历了三次革新。第一次是移动电子商务的出现，表现为以短信为基础，开展查询、收费等业务。这种方式的电子商务存在着很大的缺陷，其中最大的问题就是响应速度太慢，因此很难满足大部分商贸的需求。第二次是在WAP出现之后，移动终端（主要是手机）可以访问WAP网页，实现了实时查询，这是第一代所不能做到的，但是这一访问技术不够便捷灵活，还存在巨大的安全漏洞，也逐渐被革新取代。第三次革新就是在SOA架构基础上，通过结合3G网络技术、智能移动手机等多种技术的移动商务，这就是目前我们广泛使用的通过手机APP完成的查询、支付、反馈商务活动。

（三）移动电子商务市场的分类

目前，根据市场主体，大概可以将移动电子商务市场分为无线网络服务、系统平台、应用平台和应用服务四类。无线网络服务是中国移动、联通、电信等通信运营商，系统平台是移动终端的系统，如安卓、ios等，应用平台即传统的电商平台，如商城、社交网络等，而应用服务则是数量最为众多的APP终端服务。

（四）移动电子商务市场特点

移动电子商务市场发展到第三代，相比之前已经覆盖了几乎所有的人群和所有的行业，其影响范围之广前所未有，涵盖的信息量也是十分巨大，并且实现了24小时不间断使用，移动终端也越来越智能。这就意味着安全性还需要进一步加强，未来发展前景也会越来越广阔。

二、电子商务市场的监督管理多维机制

（一）电子商务市场的监督管理的重要性

随着电子商务市场的发展，随之带来的不只是经济上的发展、使用上的便利，同时还有很多亟待解决和加以预防的问题。1.安全性受到挑战互联网的可连接性强同时也带来了众多安全方面的隐患，不法分子可以利用这些端口非法传播不良信息，盗取用户隐私，窃取用户财产，并且将这些信息进行收集散布，侵犯到用户的个人隐私和个人财产安全。而在使用过程中，用户又不可避免的需要使用到这些信息，这就对使用的安全性提出更高的要求，如何在方便用户使用的前提下又能够最大程度的组织不法分子的从数据库中窃取信息，这就需要有关部门的有效监管能够跟上。2.内容的积极性需要核查在第一代移动电子商务运维模式下，对于有害垃圾信息，在汇总和传送阶段，可以直接将其屏蔽或者删除，在到达用户终端时的信息能够保持准确健康，能够完全阻断不良信息的传播。而到了第三代，交互性的提高，传播空间变得更加宽广，管理的难度也在加大，这些垃圾信息的传播会危害社会安全，影响青少年的健康成长，因此十分需要建立一个监管的体系，来控制这些不良信息对社会大众造成不良影响。我国对于这种移动电子商务的监管还非常薄弱，一方面由于市场的自由性，监管存在不便利之处，另一方面，由于起步较晚，我国相关的法律法规还不够完善，再者，由于技术方面与发达国家相比还有不足，这也使得我国监管采用的一些手段是比较落后低效的。种种因素使得市场监管还需要更加完善，来保障用户的利益和安全。

（二）电子商务市场监管的几种类型

纵观全球的电子商务市场，市场监管主要可以划分成三种类型。第一，不把经营一方当作特殊主体进行监管，但是针对电子商务本身进行专门立法。比如美国、德国、澳大利亚、中国香港、菲律宾、印度等国，就是颁布了一些的法律法案，来对交易的进行了规则制定，但是政府却尽可能的不进行干预，而是依赖市场的自我调节对经营者进行无形克制。一旦发生问题，通过消费者协会和各种自发组织进行调节教育，对于其他的出格行为上报法院制裁。第二，经营一方设立专门的法规监管，同时也对电子商务或电子交易专门立法。比如韩国、英国、新加坡、中国台湾等，就在对电子商务做出管控要求之外，还设立了一系列的法规，来规范经营一方的合理合法性。通过立法来对经营主体的资质进行了审查，确保经营主体有合格的条件来进行电子商务活动，并且对于交易活动中的种种情况负责。第三，完全不区分电子商务经营主体和非电子商务经营主体，全部按照某一法律法规进行管控和约束。如瑞士、日本等，这些国家按照电子商务平台的完成的整个过程对每个环节进行规定，严格审查各个服务点。

（三）国内外监管机制的差异

1.国外的监管机制发达国家和地区的电子商务监管体系具有显著的特点。首先，这些地区的政府没有设立专门的管控机构，而是将警察局、税务局、法院等部门机构进行资源整合；第二，这些发达国家和地区把电子商务经营个人的监管放在较为重要的位置，有着非常强大的信用审查体系，通过信用来控制市场行为，而很少去对市场准入门槛进行特别规定；最后，对于在市场中出现的违法行为，是“零容忍”的态度，对于这些行为的制裁十分严格，起到了一定震慑作用。国外对电子商务市场的治理主要依靠行业自律的原则，一方面政府出台明确的法律法规，另一方面通过市场的力量使电子商务市场发展不断优化，如美国的Apple、Google、Facebook等公司在自由竞争推动了移动电子商务的良性发展。同时，第三方主体在网络安全和企业身份、信用等级的认证等方面促进了电子商务的行业自律。2.国内的监管机制国内的电子商务监管模式主要是通过法律法规和行业自律来实现。2004年颁布的《中华人民共和国电子签名法》是我国商业行为立法的开始，2005年以后，各种法律法规也不断出台，并且根据电子商务的发展进行了不断修订。立法立规是我国对市场监督的重要手段之一。另一方面，由于近年来移动电子商务的运营平台发生转移，很难再通过运营商来监管整个市场，因此，监管的中心逐渐下放到各个互联网平台，采用了层级管理制度，电子商务平台对其所运营的各个业务进行规范监管，这样一来尽管在整体上得到了一定的管控，但是对于下一层级的具体内容却无法继续深入，因此还是会有很多垃圾信息的存在得不到及时的清理。行业自律也是重要的管理机制之一。最具代表性的表现就是各个系统平台的审查，一些应用商店对所上架的应用进行审查，将一些不良应用排除在外，这要求这些应用平台能最大程度上保持公正自律，不因为一时的利益就放宽要求，让不良应用进入市场，进行传播。

三、针对管理机制的建议

（一）完善前期的市场法律法规

1.借鉴国外优秀的立法经验，完善法律条款。在我国现有的法律条文基础上，对法律法规进行细化要求，可以借鉴发达国家的法律条文，结合我国的国情，对现有的法律进行完善和重编写，使立法更加完善、具体。同时还可以借鉴立法的过程，推进立法机构的工作效率，确保所有行为都有法可依。2.加强监管力度，规范审核标准。在电子商务的各个环节设立监管机构，加大监管力度，实时监控调整，建立完备的体系。对应用商城、移动终端、传播途径进行审核，提高规定准入门槛，建立完备的检测认证标准，及时更新监管信息，防止经营主体通过软件升级等修改信息，编著不良信息。

（二）加强经营主体的自律

良好的市场需要经营主体的自我约束。加强经营主体的自律，不只是要求对经营一方的自律，更有用户方的自我约束。1.提高用户自身对市场监督的积极性。移动电子商务最核心的还是用户，用户是连接经营者和监管部门的一条纽带，经营者需要根据用户需求来进行推广，监管部门也需要根据用户反馈来调整监管措施。用户在市场监督中起着极为重要的作用，他们是发现市场监管漏洞的重要来源，加强沟通，能够让市场监管更加完善。2.大力培育与扶持社会化专业化第三方机构。第三方机构在监管环节中是重要的辅助，他们如果担负起市场监管的责任感，不仅能够减轻政府监管负担，更更能够帮助确立完善的市场监管体系。他们由于第三方监管的身份，也容易为用户接受，与经营方和用户的沟通会更顺畅。3.建设移动电子商务的信用环境。明确信用在移动交易中的重要地位，鼓励个体和平台进行信用认证，同时加强信用审查制度，防止假信用的出现，树立群体对于信用交易的认可，并且自觉维护信用建设。在信用环境下的交易会更加便捷，也更加安全。4.强化企业社会责任。移动电子商务市场是在一定的平台上建立起来的，那么对于这些基础平台的建设和管控则更为重要，加强这个基础平台的社会责任感，让这个基础的运营商担负起旗帜作用，保障源头的公正透明，传播优秀的文化，并能够为市场负责。

（三）对各个环节的进行审查和管控

除了上述的对基础平台的和交易个体的约束之外，也要防范一些不良竞争导致的不良信息，因此对各个环节的审查和管控是尤其不能放松的。特别是应用商城的审核和管控，所上架的应用是否包含不良信息，程序是否盗用用户隐私，是否存在不良广告等等，均应该纳入审查范围，应用的每一次更新也不可以放松审查，只有这样才能最大程度保证市场的安全性和公平性。

（四）设立市场管控底线

1.保障公平竞争市场竞争是不可消除的，要想使市场能够持续发展，在管控之内，鼓励市场多样化发展，鼓励良性竞争，丰富市场内容，消除垄断，不仅能够带来更高的经济发展，同时也促进电子商务的不断改进和优化。2.确保安全底线市场安全是市场监管的最后底线。它包括用户的信息安全，经营主体的经营安全，基础平台的通信安全等众多方面，其中最重要的是用户的信息安全。移动电子商务企业获取了大量的用户隐私信息，用于开展盈利性的商业分析，一方面为用户提供了个性化的便捷的商业服务，促进了移动电子商务市场的繁荣与发展；另一方面也形成了巨大的用户信息安全隐患。用户信息安全的保护，不仅需要市场本身来强化经营主体的对用户信息安全的保护，更需要监管部门加强监管力度，来对用户信息安全提供保障。

四、结语

移动电子商务市场在发展的同时，监管也是我们值得注意的重要方面，完善市场管理机制，提高市场自律，未来的电子商务市场将会获得更科学、更合理、更有益的发展。

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