营运履职报告范文

导语：如何才能写好一篇营运履职报告，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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【关键词】公司管理 出资人

一、董监事履职的意义

董监事作为母公司委派或推荐的股东方权益代表，应按照法律法规、公司章程及公司有关制度规定，贯彻母公司战略部署安排，行使法律赋予董监事的参会权、表决权、签字权、决策或监督权等权利，勤勉尽职的履行工作职责。董监事的勤勉履职有助于构建子公司内部权力制衡的约束机制，维护母公司合法权益，促进子公司建立和完善现代企业制度。

二、董监事的工作职责

母公司外派的董监事，必须具备良好的职业道德素质，具备所任职岗位业务素质，具备把握市场经济运行规律的前瞻、预测能力和决策、判断水平，同时还应当具备比较全面的财务、经营、法律、管理、所从事行业等专业知识。

董监事应履行以下工作职责。按章程在所任职公司参加重大事项决策，关心所任职公司的经营和发展，了解掌握重大经营决策及经营管理中或可能出现的重大情况，并以适当方式提出合理解决方案的意见或建议。维护股东方权益，检查督促相关股东会、董事会、监事会，即三会决议的执行，及时掌握子公司的安全生产、经营管理、资产、财务、计划、投资等方面的重要情况。在遇重大紧急事项的情况下，应按照相关法律和章程提请公司召开董事会，同时或事后立即向母公司报告。在股东会、董事会、监事会的相关工作中积极与其他股东方代表、董监事进行沟通。在提交议案、进行表决以及实施其他履职工作行为时，不得违反法律法规及集团母公司相关规章制度。

三、如何加强董监事履职行为的管理

（一）加强培训，提升董监事的履职意识和履职能力

董事会是子公司的经营决策机构，董事承担着大量的经营管理工作；监事负有对董事、高级管理人员履职的监督职责。一些董监事缺乏相应岗位要求的专业背景，在公司治理、决策、监督等方面的工作经验不足，履职能力有待进一步提升。母公司应加强子公司董监事培训，包括政治素质、职业道德的教育，组织对担任股东代表、董监事的人员进行相关专业知识的业务培训和学习交流，培训内容涵盖财务、经济、金融、法律、管理等专业知识，不断提升董监事的履职意识和履职能力。

董监事应于就职开始时制定本人履职工作计划，合理确定履职工作任务与时间，参加必要的学习、调研或其他相关工作时间。董事长应按公司法及公司章程的规定，定期或临时组织（或按公司章程规定委托他人组织召开）股东会、董事会，实施公司的部署和要求，与各股|方及董事沟通协调，规范公司法人治理结构。

（二）明确程序，规范董监事履职的流程

母公司组织相关业务部门、董监事对相关公司股东会、董事会、监事会议案进行审议，形成公司对相关议案的表决意见，组织股东代表、董监事按照公司意见出席会议，发表意见、进行表决或签署相关文件。

（1）母公司的全资子公司、控股子公司拟召开股东会、董监事会时应提前将议案上报母公司，同时发送公司董监事，董监事收到议案后应针对有关具体情况提出本人意见。

（2）收到会议议案和董监事意见后，母公司审批并研究确定母公司意见，并将最终意反馈至各董监事。董监事需根据母公司意见出席会议，审议、表决或签署相关议案。董监事出席会议时出现临时情况，致使未按母公司进行表决，相关董监事应及时向母公司报告，必要时提交书面报告进行说明。

（3）董监事应按时出席所任职公司的会议，不得无故缺席。因故不能出席时，应按规定向所任职公司办理请假、委托他人出席等手续，受托人出席会议时应出具授权委托书，所出具的授权委托书中载明委托人、受托人、委托事项、是否委托表决及表决意见，以及公司要求说明的其他事项等。

（4）母公司派到所出资公司的股东代表出席股东会需要持有母公司法定代表人签署的授权委托书，股东代表应依据相关授权书所列示内容审议并表决或签署相关文件。股东会现场临时增加或减少股东会议案时，股东代表未经授权不得予以表决，因特殊原因对未经授权的议案进行表决，应及时向母公司报告有关情况。出席参股公司股东会的股东代表应妥善保存会议资料，并在会议结束后及时将当次会议的文件或文件副本报送母公司。

（5）董监事应对会议通过决议的实施情况进行跟踪检查，在检查中发现有违反决议事项，应及时对公司提出质询，予以制止或要求纠正，必要时报告母公司。

（三）完善机制，加强对董监事的考核激励

母公司需要不断完善机制，加强对外派董监事的考核与激励。将薪酬与所派驻子公司利益增减情况相挂钩，同派驻公司的经营风险相挂钩，充分调动外派董监事履职的积极性。

董监事应于每年一季度之前，报送本人上年度履职工作报告，报告包括以下内容：①所履职公司名称、本人职务、专职或兼职；②所任职公司重大事项（包括股东方变动、股权比例调整、董监更、经营层变更、利润分配、重大投资、重大并购重组等事项）；③本人担任董监事的具体工作情况：董监事年度工作计划完成情况、所在公司实际履职的工作时间及主要工作，如参加会议、听取汇报、考察调研等；④审议通过议案的情况及议案的执行情况；⑤对公司规范治理，发展战略、重大经营决策等提出意见或建议；⑥公司经营管理层尽职尽责情况。

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一、加强学习，提高素质

当前面临的是一个新的环境，结合自己以往的工作经验边学边适应新的经济形势，工作中不太明白的地方积极、虚心向同事请教，尽快掌握各岗位业务技能，同时，认真学习支行下达的各类业务文件，把握支行业务发展动态，以便在工作中正确处理好各种业务关系，很快就进入了角色。

二、进入角色，认真履职

作为一名营运主管我严格按照标准化服务的要求及自身的岗位职责，一丝不苟，认真执行，坚持每天晨会制度，把短短十几分钟的晨会做的有声有色，提高了员工的士气，振奋了员工的精神。坚持每天三巡检制度、每日碰头会、每周汇报会。有力调动和激发了员工营销产品的积极性。结合优质客户管理系统，做好优质客户维护、营销与签约管理工作。

(1)、强化优质服务理念，提高柜台服务质量。以网点转型、标准化服务导入为契机。通过组织员工学习、观看流程及各岗位的服务标准及营销术语、技巧，进行讨论、写观后心得体会、让员工通过游戏中感悟等形式，使员工对优质服务内涵有更进一步的理解，强化优质服务理念，并将服务理念贯彻到工作中，规范柜台服务标准，掌握如何化解客户的不满、得体解答客户等服务技巧，柜台服务水平有较大的改观。营销人员在大堂进行业务分流，客户引导，引导客户使用自助设备;业务咨询，产品宣传;优质客户识别和推荐，潜力客户的拓展;个人金融产品营销与服务，处理客户异议及投诉;维护营运环境和秩序。各岗位协调配合，有张有弛。多名员工因工作敬业、服务周到受到多数客户的赞扬。

(2)、加强团队建设，发挥激励机制的积极作用。为进一步提高员工的工作积极性,员工的绩效分配考核按考核标准内容进行细化、量化，收到较明显的效果，为体现考核的科学性，按工作岗位不同设置不同的考核指标，为每位员工设立工作台帐，并让所有员工参与评议，每月将柜员评议、营销业绩、差错考核、扣分情况等一一公布，使考核更趋公平、公正、公开，由于通过各项指标考核，使员工收入有所差距，员工之间的工作热情、工作效率和对产品营销的积极性有了较大的提高。

(3)、积极拓展业务，实现我行各项指标圆满完成。一是做好存量客户的维护和精耕细作工作，始终把为客户服务作为服务宗旨，用客户的满意度来衡量我们的工作质量，时时以客为先，不断改进服务方式，务求取得以旧带新的效应。二是积极开展各项宣传、营销工作，开发新客户，并通过平日人情化的有效的沟通，增进彼此间的了解和信任，对待每位客户都做到询问、指导、宣传、营销，对树立我行业务品牌和业务拓展都起到了一定的作用。

三、 廉洁从业，树立形象

本人在职期间，一直响应并贯彻执行上级行的有关方针、政策，认真学习支行文件领会精神，不断转变观念，提高服务水平，提高加强管理、严防风险的意识，保持廉洁的工作作风。作为一名营运主管我本着团结所有员工，以身作则，在处理问题上本着公开、公平、公正的态度，以事实为依据，不偏袒，以理服人。在工作之余，不断加强学习，提高自己的业务及管理水平，努力做好一名合格的副手。

四、存在的不足及2012年工作计划

本人在一年中虽取得了不少成绩，但同时也存在诸多不足之处，如工作创新能力不足，在管理上缺乏经验，考虑、处理个别问题不够周到;综合素质有待提高，业务水平不够全面，管理能力仍需加强。在2012年的工作中，我将做到以下几点：

1、采取有力措施，加强服务使存款稳步增长。优质服务工作要做到常抓不懈，不滑坡，不动摇，除须制订和落实各项制度外，还必须强化监督检查机制。优质文明服务永无止境，重在坚持，贵在落实。小小窗口反映出的是银行的整体面貌和信誉，广泛征求客户意见和建议，解决服务工作中存在的问题，确保规范化服务标准落实到每一个工作环节，树立银行优质、高效、快捷、安全服务的良好形象。一要充分发挥窗口作用，强化柜台服务，监督指导柜员适时运用营销术语，开展三多服务，让顾客感觉到我所办理业务是一种享受。二要充分发挥与客户经理联系合作的作用，依托优质客户系统，结合柜面服务，在维护好现有优质客户的同时大力拓展新的优质客户，进一步提升营销层次，提高营销效率，以多样化的金融产品带动存款增长。三要抓住节日期间个人业务综合营销的有利时机，加大营销力度，促进储蓄存款再上新台阶。

2、加强优质客户的维护与营销。网点功能转型，核心在于实现客户分层、业务分流、功能分区，让20%以上的中高端客户享受到建行最好的服务，以此提升优质客户的忠诚度，进而增进产品、服务的销售机会，建立建行自己的品牌。针对优质客户在优化客户结构、提升业务发展质量方面进一步加强对优质客户的服务和拓展。在加强网点建设规范柜面服务的基础上，结合优质客户信息管理系统和贵宾窗口的开设，通过自助设施、网上银行何电话银行为优质客户提供多渠道、全方位、多样化的服务。加大优质客户资产、中间业务产品的创新力度，促使优质客户服务逐步由单一产品向多功能产品服务转变，让其使用我行产品的种类和比例不断提高。

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一、财务总监制度的涵义及特征

（一）财务总监制度的涵义。

财务总监是指受企业所有者的委派由企业董事会聘任，对企业财务活动和会计活动进行管理和监控，最大限度地维护股东的合法权益的企业高级管理人员。

财务总监制度是在企业所有权与经营权分离的情况下，由国有资产管理部门派驻到企业，或由国有集团公司董事会派驻到企业，对企业各项经济活动实施监督控制的一种特殊的行政管理措施。该项特殊行政管理措施实施的目的在于规范国有企业经理人的行为，维护所有者的合法权益，保证国有资产保值和增值，规范会计信息的真实披露。

（二）财务总监制度的基本特征

1.财务总监由所有者委派，代表所有者监督经营者的行为，其报酬多少由所有者根据其监督是否尽职及效果而定。

2.财务总监的选拔非常严格，通常招聘具有较高业务素质和职业道德水平的人担任，并采取定期考核、轮岗制度。

3.财务总监的主要职能是财务监督，并参与财务计划的制定，对重大经济决策与财务收支，必须与总经理联签批准。

二、建立财务总监制度的现实意义和理论依据

（一）建立财务总监制度的现实意义

1.以出资人身份向企业派驻财务总监符合现代企业制度的内在要求。现代企业制度的核心是在产权明晰的基础上建立起有效制衡的法人治理结构，以确保所有者在企业所有权与经营权两权分离的条件下仍然能够最终控制企业。法人治理结构所具有的制衡关系，反映到企业财务管理活动上来必然表现为财务制衡关系，而所有者即资本出资人对企业的最终控制，也必然集中体现到财务控制上来。财务控制包括税前控制和税后控制。从国家作为社会管理者的角度来讲，企业的税前财务控制可以通过税法和财政政策制度来规范并实施，而从国家作为资产所有者角度讲，税后财务控制同样十分重要，因为资产收益主要体现在税后。如果不向国有企业派驻财务总监，财务控制大权旁落，出资人甚至不能享有企业剩余资产分配权，那么，所谓出资人最终控制企业就是一句空话。

2.建立财务总监制度也是健全和强化公有资产财务监管机制的客观需要。伴随着企业改制大潮，公有资产权益被侵蚀的情况屡有发生，有的甚至触目惊心。之所以出现这些问题，原因之一是财务监督不力，而监督不力的原因之一又在于制度体系不健全。为此，必须加快建设国有资产和集体资产的有效管理、监督、营运体系和机制，防止国有和集体资产流失，完善和规范出资人相关制度，促进政企分开、政资分开，切实维护出资人的合法权益，维护企业的经营自。

（二）建立财务总监制度的理论依据。

1.1999年10月31日新修订的《会计法》第三十三条规定：“财政……等部门应当依照有关法律、行政法规规定的职责，对有关单位的会计资料实施监督检查。”对企业的资产财务工作进行监督和管理是财政部门应尽的职责。

2.国办文件明确规定：“国务院财政部门对企业的资产财务工作进行管理监督。”向企业派驻财务总监对其经济财务活动进行日常的监督是财政部门的职能之一。

3.《公司法》第六十七条规定：“国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律、行政法规的规定，对国有独资公司的国有资产实施监督管理。”

4.《国有企业财产监督管理条例》第七条规定：“根据国务院授权，省、自治区、直辖市人民政府可以确定有关部门或者有关机构，对指定的或者其所属的企业财产的经营管理实施监督。”

这些法律、法规规定了政府或政府授权部门，对其投资的企业进行分级分工监督和管理是一项重要的职责。财政部门受托对国有企业特别是大中型国有企业派驻财务总监，是符合以上法律法规精神的，法律依据是充分的。

5.改革试点地区的成功经验。广西1998年颁布实施财务总监派驻办法，至1998年底共向81户企业派驻，1999年广西在全区大面积铺开；深圳在1995年也颁布实施财务总监管理办法。目前两地财务总监派驻工作已初见成效：一是进一步规范了企业的财务行为，一定程度上维护了财经纪律的严肃性，保证了会计信息完整真实，有效制止了企业盈亏不实的行为；二是财务总监针对企业的经营、财务状况提出的合理化建议基本都得到了企业的重视和采纳，避免了不应有的损失，提高了企业经营效益；三是本着服务于企业的理念，帮助企业解决、协调问题，协助企业拒绝不合理的摊派和收费等。目前在全国实现国有企业财务总监委派的还有上海、山东、广州等地。运行几年来，派驻财务总监的企业普遍反映良好，达到了预期效果。

三、财务总监的基本内容

（一）派驻财务总监对象

为了提高派驻企业财务总监的权威，财务总监由政府以出资人的身份委托财政部门派驻企业，依法监督企业日常财务和重大经济活动。派驻的对象，理论上讲应该是占有国有股份的所有企业。具体地讲，主要包括国有大中型企业、国有独资公司、国有控股公司、正在建设的重点工程项目。

（二）财务总监的职责

财务总监的主要职责是对委派单位国有资产营运和财务活动进行全过程监督，建立健全各项财务管理规章制度。具体包括：督促企业执行国家的方针、政策、有关财经法律、法规，支持企业财会、内审人员依法行使职权，监督和制止企业违法行为及可能造成国有资产损失的经营行为；监督、指导、协助企业健全内部资产财务、会计管理监督制约机制，建立严格的经济责任制和核算制度，保证企业会计信息全面真实；参与拟订企业资产财务方面的计划、方案，包括年度财务预、决算方案，费用开支计划，筹资融资计划，利润分配、亏损弥补方案等；参与企业重大投资项目的可行性研究和重大财务决策活动，包括大额资金的使用和调度、贷款担保、对外投资、产权转让、资产重组等。同时，财务总监必须向派出机构（财政部门）负责，保证企业财务会计、审计活动的健康进行，确保企业资产的安全和保值增值，并对企业财务、会计和审计报告的真实性、合法性、完整性负责，对规定的重大财务事项与企业负责人进行联签。对参与拟订的计划、决策失误所造成的企业经济损失，对未能发现和制止企业违反国家财经法规、法律的行为，对企业资产的流失，承担相应的责任。

（三）财务总监的任职资格和待遇

财务总监的任职资格按照干部管理权限，由财政部门认定，并实行资格证书制度。财务总监一般不得兼任企业以外的任何职务。财务总监要具有思想品德好，热爱本质工作，有较强的事业心和责任感；具有较强的法制观念，遵纪守法，原则性强，廉洁奉公；具有较全面的财会专业知识和现代企业管理知识，熟悉经济、财会税收等方面的法律和法规，财会专业大专以上文化程度，中级以上专业技术资格，从事财会和审计实际业务三年以上工作经历，身体健康，作风正派。

财务总监享受派驻企业副厂长（副经理）级待遇。企业应为其提供必要的办公条件。财务总监的工资、福利、劳保、差旅费、补助等待遇均由派出机构按规定解决。

（四）财务总监的管理

财务总监设立专职，按规定程序在财政、审计等部门选聘或在社会上进行公开招聘。财务总监有财政部门统一管理。财务总监在任职期间，除按法定规定程序成为国有控股企业董事会成员或国有全资企业的监事会成员外，不得兼任所在企业或单位实际职务。财务总监实行轮换制度，一般任期三年，在同一企业一般不得连任。

从派出财务总监的财政部门角度来看，要使国有企业财务总监到位，必须对财务总监进行管理，促使财务总监认真履行职责，防止越权违规，。

首先，要加强对财务总监的监督。用制度和法规约束财务总监的行为，并通过下达文件、工作例会、业务学习等形式经常提醒财务总监什么可为、什么不可为，遏制和杜绝财务总监利用职权行私舞弊。

其次，要加强对财务总监的考核。可以通过审阅财务总监工作报告、专项抽查、所属企业调研等方式，掌握财务总监工作是否到位、是否履职、是否越权、是否违规等情况，对存在的问题进行主客观分析，既指出财务总监工作的不足，又积极为财务总监创造良好的外部条件，保证财务总监到位履职。

从派驻财务总监的国有企业角度看，要使国有企业财务总监到位，必须给予财务总监以理解和支持。要充分认识到这种做法的必然性和必要性，并给予全方位的支持。

（五）报告制度

财务总监要有日常工作记录，记录企业重要的经济、财务活动，按月、季、半年、全年写出有情况、有内容、有分析、有建议的书面报告，向派出机关报告企业的资产运营和财务情况。对企业特殊、重大的经济财务事项要及时以书面形式向派出机关报告。

（六）制定财务总监的考核和奖惩制度，定期考核、奖励和惩罚。

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截至2013年底，国铁出资的合资铁路公司共183个，109个已投入运营；74个在建。其中，国铁控股公司168个，96个已投入运营，72个在建。96个运营控股公司项目总投资18172亿元，总资产规模17968亿元，占国铁总资产的35.9%；总营业里程2.79万公里，占国铁总营业里程的28%。沈阳铁路局自管内第一条合资铁路-长双烟铁路2008年7月开通运营以来，随着大规模铁路建设持续推进，合资铁路也得到了飞速发展，截止2014年末，有10个合资铁路公司开通运营（含2个区段开通），营运里程1609公里，其中：高铁1104公里，普速铁路505公里，总投资1392亿元。随着2015年沈丹客运专线、丹大快速铁路、吉图珲客运专线的开通，合资铁路公司的规模在逐步扩大，客货运量和营收指标占国铁的比重越来越大，在整个路网中的地位将变得更加重要。特别是高铁客运专线的建设，成为中国区域经济一体化的助推器，带动了沿线城市多区域更均衡的发展。

2合资铁路发展过程中存在的主要问题

2.1经营效益有待改善

2.1.1合资铁路有的建在经济欠发达地区，外部经营条件比较差。而且大部分为尽头线、支线，没有形成路网，辐射的周边区域有限。有的公司所在区域经济发展滞后，客货运量增长有限。

2.1.2由于资本金不足，合资项目存在大量银行借款，还贷压力大,财务费用占营业成本的比例大，导致经营严重亏损。

2.1.3高铁动车组上座率不高，冬季与夏季呈现不均衡状态，客专车站大多远离市区，不方便旅客出行。比如哈大高铁冬季每天开行动车组67对，夏季每天开行动车组79对。但是受东北地区特别是北部地区经济环境影响，除去节假日出行高峰期外，动车组上座率不高，而且淡旺季差距明显，导致客专公司的收入不理想。另外，高铁新建的车站都选址在城区边缘或市郊，新车站的选址满足了各地方政府依托高铁建设新城区，但是客观上造成旅客乘坐高铁列车不便利而减少部分客流。

2.1.4高铁票价比较低，市场需要培育期。因铁路票价受国家管制，高铁票价定的非常低，与高额的投资规模不成比例。中国高铁的价格只有日本的1/4，平均来看，中国高铁每公里票价只有0.42元，远低于法国、日本、德国。另外，高铁市场需要培育期，目前，百姓习惯了低票价，对高铁的接受程度还有待提高，廉价和基本的舒适程度比节约几个小时时间而花费三倍以上的车票价格更重要，这些因素都导致了高铁收入不太理想。

2.1.5经营收入比较单一，资产的综合开发没有实质突破。目前，合资公司营业收入主要为客货运输收入，经营与市场脱节。由于合资公司现有管理体制和机构及人员配置与市场脱节，没有能力对合资公司的资产进行综合经营利用与开发。合资公司作为法人主体、经营主体的作用没有充分发挥。在货源组织、客源组织方面完全依赖铁路局，自身在资金、人员上不具备经营的能力，没能体现合资公司法人主体和市场经营的主体地位。

2.2部分资产权属不清

受工程配套建设等因素影响，铁路工程投资形成的资产与合资公司运营管理的资产不统一，存在部分投资主体多元化和资产边界交叉的情况。资产界面不清也导致了铁路局在与合资公司签订委管合同时在交叉资产上存在很多争议。

2.3规范管理和资产经营开发理念意识有待加强

一是缺乏明确的委托费用标准；二是对重大经营事项缺乏有效沟通协商；三是合资公司普遍存在缺乏主体责任意识，开拓市场的积极性不高，更缺乏依托自身优势开展资产经营开发的主动性；四是没有明确的专业部门、专业人员进行市场营销和开发。

2.4管理体系和运行机制有待完善

一是存在行政化管理问题，缺乏依法行使股权管理的观念意识和制度体系，重大事项不履行公司内部决策程序的现象时有发生；二是部分合资公司多数高管人员兼任董事、监事，经营层与决策层重叠，公司治理结构难以有效制衡；三是缺乏有效的激励约束机制。合资公司对经营层尚未建立考核评价机制，经营层责任意识和积极性有待提高。

3新形势下，如何加强合资铁路管理

3.1构建股权管理体系和运行机制

为加强对合资公司的管理，铁路局应明确合资公司的管理部门，履行国铁股东管理职责，强化股权行使、公司治理、资产监管等职能作用。会同其他股东规范合资铁路公司股东（大）会、董事会、监事会议事规则，指导合资公司完善内部管理制度，落实经营班子经营管理责任，确保公司治理权责清晰、运行高效。通过公司治理机制加强对合资公司的指导与监督，依法落实投后管理权益。

3.2建立健全考核奖惩制度，适时推出合资铁路公司绩效考核办法

铁路局做为控股的国铁股东，应建立对派出高管人员的履职考核机制，加强履职监管，并指导合资公司建立安全生产、经营业绩等激励约束机制，落实经营班子责任，确保安全基础持续加强，经济效益明显提高。

3.3做好新建土地综合开发工作

根据《国务院关于改革铁路投融资体制，加快推进铁路建设的意见》精神，研究和争取新建合资铁路支持政策，加强经济效益论证，推行“铁路建设+综合开发”模式，为开展经营开发创造条件。在前期工作和建设管理过程中，提前介入，以项目经济与技术分析、财务评价分析为依据，研究政府补贴、资源争取、经营开发、对外投资方案，同步开展综合经营开发前期研究，编制综合经营开发机会研究报告和综合经营开发方案，纳入项目前期工作和合资公司组建方案，为后续经营创造条件。

3.4积极探索研究推进合资公司重组整合

按照《中国铁路总公司关于做好国铁控股合资铁路公司规范管理改善经营工作的意见》要求，以持续健康发展和效益最大化为目标，以产权关系为纽带，结合铁路干线网布局、区域经济特点，研究推进相关合资铁路公司合并重组，不断提高路网整体效率和效益。

3.5发挥合资公司主体作用，推动资产经营开发尽快取得实效

合资公司承担公司资产保值增值主体责任，要在促进运输业增收节支，强化成本管理，严格落实合资公司年度预算，强化经营管理的基础上，积极拓展新的资产经营开发业务和项目，努力提高整体经济效益。同时，也要做好闲置资产的开发利用，指定专人、专门部门负责，加强市场营销力度，提高服务质量，积极开辟新的经济增长点。对经济效益好，投资回报明显、有发展前景的项目，路局将给予扶持，争取利用铁路发展基金，做为我局的重点资产开发项目推出。

3.6积极争取地方政府财政支持

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大家好！光阴荏苒、时光飞逝，2014年转眼就成为过去。在过去的一年里，我认真按照总部的指示和公司的年度工作目标，在广大同事的大力支持和配合下，认真履行职责，取得不错的营销业绩。现将2014年履职情况报告如下，如有不当，请批评指正：

一、爱岗敬业，勤奋工作

作为营销总监，我主要负责门店的生日文化开展工作，收集客户资料，及协调门店内部工作。为了做好这些工作，我始终严格要求自己。做到率先垂范，为员工树立好的工作榜样。我主要从以下三个方面开展自己工作：一是树立服务意识，以公司的需求作为自己的工作方向，以客户的满意作为自己的工作标准，以好的营销业绩为工作目标。平时，我注重加强员工服务意识和服务水平的提高。通过他们细致入微的服务，用真诚去打动客户，带动业绩增长。二是不怕辛苦，甘于真诚奉献，凡是公司需要做的工作，我从不推辞，积极努力去做，时间不够，就加班加点，放弃双休日休息，一定把工作做完做好。特别是生日文化工作开展的前期，各项工作都不成熟，我也是摸着石头过河，因此，走了不少弯路。比如，收集客户资料时，问卷调查的问题设置不合理，涵盖范围不切实际等。对我们工作的进一步开展增添了不少困难。我看到门店的业绩受到不小的影响，心里非常着急。于是，我集中力量，认真分析原因，与大家一齐共商对策。终于，争对消费群体，做好了各项工作的部署和安排。通过我们全体人员的共同努力，现在，各项工作正有序、健康地开展，门店的生日文化成果也颇为丰硕。后期生日客人来我店消费比占五成左右。全年门店的营业额达到万元。

二、强化管理、积极协调组织各项事务

由于我们是新成立的部门，各项工作机制还不完善。部门人多事杂，内部各项工作协调不到位。员工做事全靠自觉和个人信誉，没有较强的约束力和执行力，给管理工作带来了很大的不便，也不便于我们的长远发展。并且，在与其它部门的协调工作方面也存在不少问题。比如，我们与营运部门之间的工作就开展的不是很顺利。

我作为门店的主要负责人，我有义务搞好内部管理。于是，平日里，我注重与同事们之间的关系，善于调动和发挥大家积极性和创新性，努力营造一个和谐高效的工作环境。因为我相信“团结就是力量”。只有团结，我们才能凝心聚力，整合力量，做好事情。我也尽自己最大的努力，在自己的职权范围内，优化管理，积极向上级总部反映意见。最终，总部经过多方面的实际调查研究，决定对有营销人员驻点的门店都统一工作方向，统称生日文化。统一对夜场员工和企业员工实行规范化管理。另外，我也积极加强与其它部门的沟通协调，努力做好门店的营销工作。

三、存在的不足及努力方向

一年来，我虽然取得了一定的成绩，但也存在以下问题：一是由于工作量大，存在急躁情绪。二是工作标准还不够高。虽然在以往的工作中取得了一些成果，也达到了一定的目的，但与总部的要求相比还有一定的差距，工作中还存在一些不足。主要是由于平时事务工作比较多，一些工作没有按高标准完成。

在以后的工作中，我将进一步明确自己的工作目标：进一步增强业务学习，深化管理，强化意识，做好各项工作，同时，我会通过不断的学习和实践改进工作态度，改善工作方法，提升工作实效。

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关键词：资产托管；发展；金融安全；实体经济

随着金融脱媒形势下大资管时代的繁荣发展，资产托管行业迎来了良好的发展契机，呈现出跨越式快速发展态势，托管机制亦不断渗透到金融生活的方方面面。资产托管业务从传统地服务于资本市场投资领域正逐步向服务于实体经济融资领域延伸，已经成为各家商业银行战略转型主要发力点和中间业务新兴增长点。截至2016年底,中国银行业资产托管规模达121.92万亿元，和去年同期的87.7万亿元相比，增长39.03%;较2009年初托管委员会成立时4.1万亿元的行业规模，增长近30倍；2010-2016年托管规模平均复合增长率达53.06%，托管媒介社会融资总量的能力日渐提升。随着境内各项托管资产规模的迅猛发展，QDII资产的海外投资，我国商业银行资产托管业务必将在各项领域发挥更加重要的作用，未来发展潜力巨大，提升空间广阔。

一、托管机制成为保障经济金融安全的重要防线

托管机制的建立要追溯于证券投资基金治理结构的完善。随着资管行业发展不断壮大，托管应用领域也不断拓展。托管机制在完善资产管理治理结构方面发挥着积极作用，实现了“三权分离”，即委托资产的所有权、管理权与保管监督权相互独立。托管机制不仅保障管理人利益，更优先保护投资人利益，成为促进经济发展、保障金融安全的重要防线。一是托管资产独立，业务风险隔离。托管机制的建立，有效保证了托管人固有资产与其托管的资产相互独立，不仅保障了所托管资产的完整性和安全性，避免托管人固有资产风险的交叉感染，有效隔离了业务风险。另外，在托管资产运作中，托管人将根据法律法规及相关合同约定处理划款指令，间接保障了托管资产的安全。二是信息公开透明，资产有效监督。作为独立第三方，托管人按照法律法规及相关合同约定对受托资产运作进行全面监督和核查，包括但不限于投资对象、范围、比例、限制等，促使管理人严格按照规定管理运作资产，间接保护了投资人利益。三是运营专业规范，营运成本节约。根据相关规定，托管人必须取得相应的托管资质，如证券投资资金托管资格、社保基金托管资格，且在机构设置、人员配备、系统安全、风险控制等方面均有严格要求，这就为托管人充分履职提供了专业保障。同时，托管人专业从事托管服务，专业的人做专业的事，有着丰富的托管运营经验和规范操作流程，大大提高了委托资产的运作效率，且有效节约营运成本。

二、托管业务与互联网竞合共荣已成必然趋势

互联网革命降低了银行市场进入壁垒，余额宝、P2P网络借贷、众筹等不断冲击着银行业务，传统银行的业务优势不断减弱甚至成为阻碍。然而，资产托管业务在互联网金融快速发展中反而觅得良机，成为受益者。有危必有机，由于资产托管业务紧跟大资管形势，相比传统银行业务响应迅速，在互联网冲击中仅仅抓住新生业务机会，积极与基金管理公司、P2P机构合作，开展各类创新货币基金托管和网贷资金存管，不仅实现了自身业务规模迅速扩张，也带动整个资产托管行业跨越式发展。互联网有全新的理念和思维，有先进高效的信息技术；传统金融有深厚的发展历史和优秀的金融逻辑、经验，二者有效结合，优势互补，相容共生，竞合共荣，共同催生了托管行业难得的发展机遇。托管银行应把握跨界竞合趋势，在现有客户、产品、平台等基础上，充分借鉴互联网理念思维，搭载先进的互联网信息技术，丰富托管产品线研发，强化风险控制体系，壮大平台支持，深度挖掘业务机会，积极参与扩大市场份额。

三、资产托管业务成为商业银行转型必选之路

面对利率市场化改革，商业银行可以利用具备着强大综合收益的资产托管业务，更加从容地面对改革带来的冲击。作为商业银行与金融市场互通互融的桥梁，资产托管业务不仅能创造托管中收、汇划费等非利息收入，派生同业及对公存款，还能扩充客户基础、提供撮合平台、促进交叉销售，是银行业战略转型的重要抓手。人才和团队是托管业务发展的基础和核心要素。大资管市场瞬息万变，各项监管制度内容多、更新快，这就要求从业人员不仅全面熟悉资管市场新规，并且具备对各项创新技术规则的理解及运用能力。托管行应采取多样化的培训方法，建立分层次及领域的人力资源结构，培养的队伍既有基金、信托、保险等基础业务知识储备，又能深度挖掘客户资源，还能熟练掌握资产托管业务估值清算等运营全流程处理。

四、资产托管将呈现多元化、健康发展的态势

托管机制可以提升交易效率，从一定程度上避免信息不对称。随着资本市场功能不断强化、金融体制创新不断深化、金融理财转型不断推进，未来我国托管业务将呈现多元、持续、健康发展态势。资产托管业务的发展是日积月累、创新驱动、科技引领的过程，要充分依托商业银行先进的科技系统，全面调动银行整体资源，产品设计理念和意识推陈出新，从传统的估值、核算、投资监督等服务向资产管理、信息咨询、业绩评估、撮合交易等创新领域延伸，通过不断拓宽托管业务内涵，切实提高托管业务对于商业银行整体发展的综合效益。可以预见，资产托管业务作为国内商业银行战略转型的重要抓手，加速发展的趋势方兴未艾。经济新常态下，资产托管行业势必持续探索，为传统商业银行业务转型、为实体经济发展贡献更大力量。

参考文献：

[1]张鑫.对我国商业银行资产托管业务风险管理的建议[J/OL].中国商论,2016,(24):87+89.(2016-09-13)[2017-08-28].

[2]中国银行业协会托管业务专业委员会.2017中国资产托管行业发展报告.中国金融出版社.

篇7

一、自查评价

1、加强依法行政工作的组织领导，确保各项工作措施有效落实。成立了执法工作领导小组，制定了年度执法工作要点，对工作重点、如何履职、教育培训和考核办法，均作了明确要求，并与相关科

室签定了目标责任书。

2、规范交通行政执法行为，较好的维护了道路运输事业的秩序和发展环境。认真开展运政执法自纠自查活动，具体行政行为规范，做到了文明执法，依法办案，程序合法，处罚适当，无错案，在此

基础上全力推进“一站式服务”和便民服务措施，但仍需增强服务意识和便民意识。

3、强化行政执法制度建设工作，创新和完善各项行之有效的监管机制。在严格执行“执法四制”的基础上，针对实际建立健全了各项监督管理制度和措施。但在执法的过程中，还存在一定的死角和

盲区，执法不到位的现象仍然存在。

4、积极预防和化解市场矛盾，有效扼制交通行政争议。在行政执法过程中，未引发行政复议和行政应诉情况发生，在监管过程中，积极预防和化解争议，较好的维护了国家法律的威严和运管部门的

形象，促使道路运输业健康、稳定、有序发展。

5、法制宣传教育工作力度不断加大，打造良好的交通行政执法基础。大力宣传道路运输法规，营造良好的执法环境，积极参加上级举办的培训班，队伍整体执法水平有较大的提高。但执法队伍适应

新的形势仍不容乐观，执法能力有待进一步提高，执法环境有待进一步优化。

二、具体作法

(一)、加强组织领导、精心组织实施

为进一步加强交通行政执法队伍建设，规范交通行政执法行为，不断提高交通依法行政能力和交通行政管理水平，树立良好的交通行政执法形象，我们组织全体执法人员认真学习了《交通行政执法

忌语》、《交通行政执法禁令》和《交通行政执法工作规范》、《湖北交通文明执法行为规范》等有关内容，讨论了文明执法对构建和谐运管、建设新农村的重要性和深远的促进作用。我们成立了以所

长刘建明为组长，副所长昝向东为副组长，各科室负责人为成员的领导小组，以加强对运政执法工作的领导。制定了2009年法制工作要点，明确目标和任务，为强化运政执法，提供有力的组织领导保障

。

(二)、加大宣传力度，优化执法环境

为提高广大营运业户和广大人民群众对道路运输法律法规的知晓程度，营造良好的运政执法外部环境，我们结合“五五”普法，加大了法规宣传力度。一是充分利用媒体、张贴通告、悬挂横幅等方

式，全方位、多途径的宣传道路运输法规，为运政执法营造了良好的法治环境。目前，我们散发宣传单500多份，在城镇悬挂横幅5副，张贴公告200多张，利用广播、电视等媒体宣传2场次，达到了墙上

有字、报纸上有文、广播里有声、电视里有影的立体宣传效果。二是严格执行《忌语》和《禁令》，实施人性化执法。我们把《忌语》和《禁令》上传到《老河通》网上，自觉接受社会监督，并制

作成宣传牌，悬挂在明显位置，时刻警示执法人员。三是设置法规咨询岗。为了及时解答营运业户的疑难问题，了解道路运输政策法规，我们在业务大厅增设政策、法规咨询岗，安排一名精通业务，熟

知法规的运政员专职负责道路运输法规政策咨询和解答工作。四是加大法规宣传的财力、人力投入，扩大宣传面。我们在资金紧缺的情况，挤出宣传经费万余元，利用各类新闻媒体、散发宣传单等方式

大力宣传。

(三)、实行阳光作业，规范执法行为

运政执法涵盖客货运输、维修检测、驾驶员培训、站场经营与服务，涉及开业、办证、发牌、审验、停歇业等诸多环节的行政许可，是经济建设的前沿工种，是一个社会敏感性强的行业。因此，在

运政执法和道路运输行政许可过程中，我们按照“交通改革攻坚年”的基本要求，以*同志为榜样，信守“十不”承诺，大力推行“一个窗口

”对外的一站式服务，赢得了社会的肯定，业户的满意，树立了文明执法新形象。

1、文明执法，公开透明。文明执法是行政执法人员的行为准则，要求执法人员落实在日常管理和实施具体的行政行为过程中。首先，我们不断的加强执法人员的职业道德教育，推行“运政服务四制

”，树立亲民、爱民意识。其次是公示法规，接受社会监督。我们将道路营运开业条件、行政许可程序与时效、行政处罚程序、依据及标准、便民措施与“十不”承诺等公示在运政大厅，上传到《老河

通》网上，还设置执法监督岗、举报箱、公开举报电话，一切实行阳光作业，深受营运业户的好评和信赖。

2、依法行政，规范执法。运政管理对象涉及到南来北往的车和人，流动性大，在查处违法违章过程中，不论是本地还是外地的业户，不管认识还是不认识，始终坚持“法律面前，人人平等”的原则

，对同一违法行为，只要违法情节一样轻重，危害后果一样大小，一律执行同样的处罚标准和额度，不罚态度款、人情款、关系款。文明规范的行使行政职权。暂扣车辆是一项极易引发矛盾的行政强制

措施，我们在行使该项行政职权中，坚持稳定压倒一切的原则，文明规范，慎行其事，对符合暂扣法定条件的车辆，掌握充分确凿证据后，依法实施暂扣措施。扣车时，由两名以上执法人员向当事人出

示证件，送达省厅监制的《暂扣证》，并认真仔细的告知当事人的违法事实，接受处理的时间、地点和法律责任。对确有违章但证据不足或主动接受处理的，不强行扣车。严肃认真的办理运政案件。一

是坚持“违反程序不执法”。从查证、立案、告知、陈述、申辩、送达到处罚，严格按照法定要求进行，禁止跨越程序，事后补制文书，严禁压缩法定时效，认真履行告知义务，自觉维护当事人的合法

权益。二是注重证据，不偏听偏信，主观臆断，认真听取当事人陈述，仔细分析案情。三是适用法规准确，裁量适当。四是卷面整洁，文书制作规范，法律述语正确，表述精练明了。五是定期公示违章

违法处罚结果，提高行政处罚的透明度。

3、组织专项整治活动，规范运输市场秩序。最近，我们集中力量在全市境内开展了大规模“打非”、“打黑”专项整治活动。组织20多名执法人员分成两个小组，早上6：00上路，深入到重点线路

和区域，对营运车辆进行全方位监督检查。一是对未取得道路运输经营许可从事道路运输经营的“黑车”进行严厉打击;二是对取得货运经营许可而超出许可范围从事非法载客的小货车、农用车等车辆给

予重点整治。三是加大处罚力度，提高罚款额度。我们采取严惩重罚，加大违法成本的手段，使农用车、小货车违法载客现象得到了有效扼制，农用车、小货车非法载客行为明显收敛，运输市场特别是

客运市场秩序明显好转，经营环境明显改善。为进一步整顿运输市场秩序，我们正积极争取市政府支持，在全市开展为期三个月的专项整治工作，市政府规范性文件将在近期出台。

4、依法许可，诚信服务。我们在实施道路运输行政许可中，积极推行“一个窗口”对外的一站式服务。一是向社会定期公布道路运输供求信息，供营运业户参考。二是公开道路运输行政许可程序和

开业条件，严格履行“当时办的不过点，当天办的不过夜，限日办的不过期，当我办的不推拖”的诺言。对不符合法定条件或不属于本机构受理范围而不受理或不予许可的，以文字的形式告知申请人不

予许可的理由及应完备的资料，减少申请人财力、物力和时间上的损失。特别是在办理道路运输经营许可证工作中，为方便业户，我们把业户须备的资料制成卡片，送发给业户，使业户一目了然，不仅

方便了业户，也提高了办事效益。三是严格执行收费标准，做到了没有依据不收费，在办理道路运输行政许可时，除按规定收取工本费，没有收取其它任何费用。

5、积极处理道路运输投诉，维护广大旅客合法权益。按照上级的统一要求，我们设置了专职机构——道路运输投诉处理中心，配备专职人员具体负责协调、受理投诉工作，对外公开投诉接待地点和

热线电话*10-8222052，建立了投诉登记台帐，严格执行道路运输投诉回复制度，对每件道路运输投诉，在规定的时间内查处，并向投诉人反馈查处结果。

(四)、加强队伍建设，提高执法质量

行政执法水平和质量的高低，取决于人的因素。为了进一步提高执法人员素质，我们按照《实施形象素质工程，创一流法治环境实施意见》要求，分期分批的对执法人员进行轮流培训，经考核合格

后，方才上岗，否则，自费参加下批(期)培训，直至合格后上岗。目前，我们组织学习培训6次。运政执法人员的整体素质进一步提高，办案质量和水平又上了一个新台阶，树立了良好运政执法形象，为

推进道路运输又好又快的发展，创造了一流的法治环境。其次是结合个案分析，理解、吃透道路运输法规的立法宗旨和精神，更好的运用法规，提高执法人员的执法水平。三是为了加强对具体行政行为

的监管，防止不良现象发生,我们实行稽查、处罚、收费三分离制度，即稽查人员将违章行为交给办案人员，暂扣证件交给业务人员，办案人员接案后调查取证，作出处罚意见，业务人员根据分管领导签

批的处罚意见，收取费款后放车退证。稽查人员、办案人员不得私自扣留证件，将车辆放行。完善了《行政执法人员管理制度》、《工作纪律与考勤制度》、《重大运政案件审查制度》等，使队伍建设

和管理进一步制度化、规范化。

三、下一步工作打算

针对自查中存在的问题和不足，下一步着重要做好如下工作：

一是加强对行使自由裁量权的监督管理，杜绝滥用自由裁量权，确保运政执法公正、公平、合理。

二是认真贯彻《政府信息公开条例》，按省厅统一要求，采取多种方式及时规范公开公示交通道路运输政策法规及重大运输信息。

三是按照“交通改革攻坚年”的总体要求，在提高服务质量，提高办事效率上下功夫，加大便民措施的落实力度，努力提高运管部门的社会公信力。

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主要问题

一是基层公共安全形势严峻。据统计，2011―2015年，全国发生各类重大以上安全事故258起，而涉及道路交通、铁路交通、水上运输等交通运输领域，油气输送管道、城镇燃气、危险化学品生产储存运输等泄漏燃爆，大型活动踩踏，乡村企业、集贸市场、娱乐场所、风景区、居民区、养老院等公共场所火灾，开发区企业粉尘爆炸、农村建筑施工倒塌等的公共安全重大事故151起，占总起数的58.91%。其别重大安全事故20起，属于公共安全范畴的特别重大事故15起，占总起数的75%。

二是公共安全事故隐患点多量大。危险物品装载运输违法违规，“两客一危”（旅游包车客车、三类以上班线客车和危险货物运输车辆）营运车辆驾驶违章违法；油气输送管道违章占压严重，且不时被占压单位或施工单位挖破捅漏；居民及中小宾馆饭店用气用电不符合安全要求，城镇燃气管道服役时间较长且老化严重；公共场所电梯扶梯、大型游乐设施等特种设备带病运行；危险物品生产储存无视规划要求、周边安全防护距离不能保障，生产储存管理过程也不落实危险物品安全管理规定；城市建筑垃圾堆场毗邻厂矿重要设施和居民生活区，且无限制堆高，致使交通、泄漏、爆炸、火灾、滑坡等事故接连发生。

三是企业安全生产主体责任不落实。有些乡镇企业使用国家明令淘汰的落后工艺设备，或应退役报废老旧设备；有些乡村企业和公用设施为省钱，违反设计要求使用可燃易燃材料埋下隐患。有些烟花爆竹生产企业取得许可证照后或被责令停产进行改造提升过程中，超定员、超药量、超范围和改变工房用途生产，甚至将生产场地或废弃场院违法转包非法组织生产。

四是基层公共安全监管缺位与行业监管不尽责。基层安全监管存在乡（镇）无机构、村（社区）无人管等问题，对辖区内存在哪些单位及其安全状况底数不清，对危险危害因素和不安全问题没有能力解决；一些基层监管执法人员履职尽责不力、工作不负责任甚至失职渎职，导致安全监管层层失守。在现行法律法规不够完善的情况下，行业部门有的只负责监管经过批准或有许可证的单位，而不查处无证开采、乱采滥挖等非法行为；有的只负责监管规定参数以上或登记在册的特种设备，却不监管非法、自制、规定参数以下和没有登记注册的特种设备；有的只负责监管规模以上或城镇建设项目，而不查处规模小和乡村违法违规建设行为，致使应依法查处的问题和非法违法行为得不到及时查处。需检测检验和培训发证的，有些部门或机构争着管；出现问题或发生事故时，有关部门或机构互相推诿都说不归自己管。

原因分析

一是历史遗留问题较多。由于过去法律法规欠缺、制度不完善、管理不规范，造成城镇发展过去是无规划，后来是有规划也不落实。

二是基层执法人员业务素质普遍较低。一些基层监管执法监察机构人员编制少，能干事的人又补充到部门机关科室，干不了事的反而留下执法，致使执法监察工作不能正常开展；有些地方的安全监管执法监察机构成了安置办，现有人员多是领导干部家属、子女或其他亲属，且大部分人员无专业院校学历，属于工人身份，连行政执法资格都无法取得；还有部分安全监管执法人员不思进取，工作很长时间仍不熟悉监管执法业务。

三是相关公共安全法律法规不完善，基层安全监管执法缺乏机制和手段。由于长期以来“部门立法”利益现象严重，国家关于基层公共安全特别是乡村公共安全和安全生产的法律、法规及规章严重欠缺。即使制订有相关法律法规和规章制度，也存在相关规定不衔接、不适用甚至相互矛盾现象，致使基层政府及其有关部门在工作职责、监管范围、行政许可、行政处罚、业务培训、认定鉴定、事故查处、统计报告等事项存在着不少交叉、漏洞和盲区。省辖市、县（市、区）政府各有关部门虽有法律赋予的行政执法权，但缺乏合执法工作机制，特别是行政执法与司法执法、纪检监察执法的协调机制，未形成严处非法违法、失职渎职行为的合力；乡镇政府、街道办事处和开发区管理机构除新修订的相关安全生产、环境保护法律法规和规章赋予的监督检查和协助上级有关部门履行监管职责外，只有发现后报告上级有关部门的责任和义务。

四是基层安全监管面临不愿管不敢管局面。当前的事故责任追究和事故隐患排查治理问责存在误区，对企业或管理单位直接责任者和主要责任者追究力度不够大，对党政机关工作人员包括领导干部的责任追究过多过重过滥，致使基层公共安全监管执法人员思想不稳定、工作不安心，导致政府分管领导不愿分管，各级政府对安全生产、环保等的领导分工，普遍遵循末位负责制。

对策建议

一是完善公共安全法律法规，加强公共安全宣传教育培训。在进一步修订现有公共安全和安全生产法律法规，建立和完善基层公共安全监管执法机制的基础上，尽快制定农村建筑市场安全、农村交通运输安全、居民群众用电用气安全、油气输送管道保护、公共场所特种设备和大型游乐设施安全、人员聚集场所消防安全等方面的法律法规和规章，依法赋予乡镇、街道办事处和开发区管理机构公共安全监管执法职权，为保障基层公共安全提供可靠可行有效的法律保证。各级政府应保障公共安全知识和应急技能宣传教育培训费用，依托各类媒体，经常宣传报道安全知识和应急措施；适时组织事故现场会和事故案例分析会，强化典型事故案例警示教育，提高全民公共安全法律素质。

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【关键词】 创业板；中小企业；发行条件

2008年3月21日，证监会根据《公司法》、《证券法》有关规定，在总结我国主板市场首次公开发行股票并上市工作实践的基础上，借鉴海外创业板市场经验教训，中国证监会制订了《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》）。《管理办法》对首次公开发行股票并为创业板上市的行为做出有关规定，共计六章五十七条，具体包括总则、发行条件、发行程序、信息披露、监管与处罚、附则等内容。不出意外的话，不久创业板即将在我国推出。创业板定位于服务成长型创业企业，重点支持具有自主创新能力的企业。众所周知，创业型公司具有自主创新能力强、业务模式新、规模较小、业绩不确定性大、经营风险高等特点，要想在创业板上市，必须提前完善自己，尽早达到上市融资的目的，下面本文针对《管理办法》对中小企业上市提出相应的建议与要求。

一、发行条件方面

（一）中小企业必须具备盈利能力

《管理办法》为了降低市场整体风险，要求企业具有一定的盈利能力。考虑到不同类型创业企业的需求，设计了两套标准。具体规定为要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。由此可见，关于盈利的条件是硬性要求，必须满足，这是中小企业发展壮大的必要保证。

（二）中小企业要使盈利具有持续性

《管理办法》规定了发行人不得有影响持续盈利能力的若干种情形，因此，对于准备上市的中小企业来说，应尽量避免以下事件的发生：

1. 产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；2. 行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；3. 用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；4. 最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖；5. 最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；6. 能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。

（三）中小企业必须具有一定规模和存续时间

为使在创业板上市的公司具有一定规模，从而控制市场风险，《管理办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定发行前净资产不少于二千万元，发行后股本不少于三千万元。虽然相对于主板的发行前股本总额不少于3 000万的条件降低了，但也不是每个小企业都可以轻松达到的。

《管理办法》规定发行人应具有一定的持续经营记录，具体要求发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。对于刚成立的公司来讲可以有充裕的时间来准备上市条件。

（四）中小企业要重点突出自己的主营业务

创业企业规模小，且处于成长发展阶段，如果盲目多元化经营，业务范围过于分散，缺乏核心业务，既不利于有效控制风险，也不利于形成核心竞争力。因此，《管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务。因此，中小企业应集中精力重点发展自己的主营业务，防止经营分散化。

（五）中小企业要从严公司治理

《管理办法》根据创业板公司特点，在公司治理方面参照主板上市公司从严要求，要求董事会下设审计委员会，并强化独立董事履职和控股股东责任。

发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。

发行人应当保持业务、管理层和实际控制人的持续稳定，规定发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

发行人应当资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。

发行人具有严格的资金管理制度，不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。

总之说来，中小企业和大公司一样，必须建立起完善的现代企业制度，并能够使企业各种制度有效执行，公司的治理结构也比较合理，高层人员能够发挥自己的作用并能够承担起相应的责任。

二、发行程序方面

《管理办法》规定，要想在创业板上市，首先，董事会做出决议；然后，股东大会批准，其次，制作申请文件，由保荐人推荐向证监会申请，证监会5日内做出是否受理决定；最后，相关职能部门初审；创业板发行审核委员会审核，证监会核准之日起6个月内发行，过期失效（没有批准的，6月后再申请）。

在准备上市过程中，中小企业要选择合适的保荐人，一个好的保荐人可以让企业少走弯路，并能顺利上市，《管理办法》规定：在企业成长性、自主创新方面，要求保荐人出具专项意见；在持续督导方面，要求保荐人督促企业合规运作，真实、准确、完整、及时地披露信息，督导发行人持续履行各项承诺，并要求保荐人对发行人的定期公告撰写跟踪报告。这些虽然是对保荐人的要求，但反过来可以促使中小企业健康的发展自己。

三、信息披露方面

（一）中小企业要增加透明度，实行网站为主的信息披露方式

对于招股说明书，按照实质重于形式的原则，在内容上突出创业企业特点。《管理办法》要求发行人在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，将招股说明书申报稿在中国证监会指定网站预先披露；同时明确规定申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前，发行人及其与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。

在披露形式上，为降低发行成本，要求发行人在中国证监会指定网站、公司网站披露招股说明书全文，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径，不要求发行人编制招股说明书摘要，即网站披露全文、报刊公告网址。

（二）加强风险警示

中小创业企业经营风险相对较高，创业板市场整体的投资风险也要高于主板。为此，创业板加强对投资者尤其是个人投资者的风险警示和教育，建立投资者风险自担的市场约束机制。《管理办法》要求发行人在招股说明书显要位置提示创业板特有的市场风险，采用统一文字格式，其内容为“本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高等特点，投资者面临较大的市场波动风险，投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定”。

四、监管与处罚方面

《管理办法》第五十条规定，发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员、控股股东的签名、盖章系伪造或者变造的，发行人及其与本次发行有关的当事人违反本办法规定为公开发行股票进行宣传的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取终止审核并在三十六个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施。第五十三条规定，发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具文件不符合要求，擅自改动已提交文件的，或者拒绝答复中国证监会审核提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施，记入诚信档案并公布；情节特别严重的，给予警告。

第五十四条规定发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签名注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开做出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

从上面可以看出，要想在创业板上市，必须严格按照规定来进行操作，否则将会受到严厉的处罚。因此，作为中小企业，在这方面必须对自己严格要求，保证自己的经营运转质量高，管理效率高，信息透明度高。只有这样，中小企业不但可以快速安全上市，进行必要的融资活动，而且还能持续发展壮大，最终使自己由中小企业成长为大企业。

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一、加强宣传教育，积极营造安全发展的氛围。深化安全主任培训。制定了《区安全主任培训工作计划》，对全区新增安全主任培训、安全主任再培训和全员安全培训三项培训任务作了总体安排。共培训新增安全主任培训1584人，安全主任再培训2513人。针对交通行业安全特点，开办了交通系统安全主任培训班，为交通系统培训新增安全主任学员30人、再培训学员51人。组织136名街道、职能部门安全生产负责人和区、街安全生产执法监察人员，举办了《生产安全事故报告和调查处理条例》讲座。采取上门动员、提供场所、检查督导等方法，积极推进企业从业人员安全生产全员培训，辖内企业培训员工47461人。认真组织安全生产宣传月活动。制定《安全月活动方案》，对安全月活动进行布置。与区总工一起，在广场举办了以“珍惜生命、保障安康”为主题的区职工安全生产知识宣传教育系列活动启动仪式。在广场组织了安全月宣传咨询日活动。两次活动共现场发放宣传单张3多份、安全警句扑克牌1万多付，为群众解答生产安全问题1300多人次。为配合安全生产大检查和安全月活动，还制作了50幅安全生产知识和事故案例警示挂图，在区内行政街道和人群聚集地段巡回展示。《突发事件应对法》月日施行后，为配合《突发事件应对法》的宣传，又制作了8块安全生产应急管理知识宣传展板，在各街道进行巡回展览。通过广泛深入地宣传，在全区营造了关爱生命、关注安全的浓厚氛围。

二、突出专项整治，确保重点行业和领域的安全。下大力抓了两个隐患单位整治工作。按照区政府关于继续推进街道两个重点安全隐患单位整治工作的要求，在充分排查摸底的基础上，确定了今年重点整治两个隐患单位名单，督促各街道、企业制定整治方案、狠抓整治落实，全区48个重点隐患单位已基本完成整治并通过区验收。有针对性地开展预防高处坠落事故专项整治工作。制定下发了《迅速开展防范高处坠落事故工作的紧急通知》，在全区开展了针对高处作业的安全大检查。全区共出动检查人员512人次，检查企业274家，张贴宣传单张3100多张，制作宣传橱窗114个。突出抓了重点行业和领域安全生产隐患排查治理。按照国务院和省、市要求，我区分企业自查、各职能部门和街道检查、区安委会督查三个阶段开展重点行业和领域安全生产隐患排查治理专项行动。全区自查自改企业4508家,自查隐患817条,已自改隐患813条。督促职能部门和街道组织督查组145个，督查企业6525家次，发现各类隐患1817个，落实整改1809项，隐患整改率99.56%。重点抓了打击非法生产经营烟花爆竹工作。下发了关于进一步加强打击非法生产经营烟花爆竹工作的通知，对烟花爆竹非法生产经营专项检查工作进行研究部署，整合公安、工商、安监、质监等执法资源，开展联合执法检查，全面加大非法批发、零售企业管理力度。专项检查期间，全区共出动人员773人次，检查企业1357家，仓库961间，居民住户5396间。

三、严格执法督查，大力解决薄弱环节和问题。扎实开展安全生产大检查。先后组织四次安全生产大检查。在春节、“五一”、“国庆”黄金周和十七大期间，开展了以消防安全、建筑工地、重大危险源单位、劳动密集型企业等领域为重点的大检查。从5月18日开始，按照《市安全生产大检查实施方案》的统一部署，在高处作业、用电安全、建筑施工、人员密集场所、营运校车、游乐设施、防雷设施等重点部位、重点行业和重点企业开展大检查。大检查期间，全区共出动人员4298人次，检查生产经营单位6385家，出租屋11327间，危旧房1430间，发现并督促整改各类隐患2459个。加强安全生产经常性监察巡查。先后对22521个生产经营单位进行了26150次检查，查处事故隐患4255个，实际完成事故隐患整改3803条，发出责令整改指令书1640份，对35家违反安全生产法律法规的企业给予了监察处罚。严格规范危险化学品监督管理。对从事危险化学品经营的单位进行了审核，共受理危险化学品经营单位换证申请28家，办理其他危险化学品业务7家。按照《市非药品类易制毒化学品生产经营企业备案程序实施细则》的要求，在全区开展了非药品类易制毒化学品生产、经营单位备案工作，累计办理企业申报非药品类易制毒化学品经营备案36宗，办理备案证明变更申请3家。在11家加油站部署开展了危险化学品从业单位安全标准化建设工作。突击检查了30家危险化学品从业单位。开展了瓶装液化气销售黑点专项整治,暂扣违法运输瓶装液化气车辆1台，扣押瓶装液化气205瓶。依法严肃查处事故。严格按照事故处理“四不放过”原则，对大众搬屋公司“.2.4”事故等11起企业职工伤亡事故进行了调查处理，受理群众投诉11起，行政处罚35起，罚款46.9万元。

四、强化双基建设，不断夯实安全生产基础。严格落实政府监管主体责任。组织对街道、职能部门进行了年度安全生产目标管理考核。制定下发了部门、街道安全生产责任制考评细则和部门、街道安全生产第一责任人、直接责任人履职考评细则，逐级签订安全生产责任书，细化分解安全生产目标。强化推进企业安全生产主体责任。对辖内生产经营单位进行摸查统计和分类建档，建立安全生产分类巡查制度，促进安全生产监督管理科学化、制度化、规范化建设。下发《关于强化推进落实企业安全生产主体责任的通知》，对企业安全生产主体责任工作做了部署。指导督促企业围绕建立组织机构、健全规章制度扎实开展责任制建设，在企业内部建立横向到边、纵向到底的安全生产责任制，营造一级抓一级，逐级落实责任的责任追究格局。先后对113家企业进行了现场指导，组织70名安全主任进企业，为67家企业提供落实主体责任等咨询、指导服务，协助企业整改主体责任落实方面问题132个。目前，全区各街道共完成主体责任推进企业3177家，完成年度计划的102%。积极开展重大危险源场外应急预案编制工作。按计划完成了四个重大危险源场外区域应急救援预案编制工作，并组织了演练。