保密领导履职报告范文
时间：2023-04-09 05:25:29
导语：如何才能写好一篇保密领导履职报告，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
一、总则
为及时识别、监控公司保密潜在风险及其发生概率，确定公司保密风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，根据《上海市涉密信息系统集成资质单位保密风险评估工作细则》和《涉密信息系统集成资质保密标准》结合公司实际，特制定本管理办法。
二、职责分工
1、公司保密风险评估与管理主管部门为风险管理部。
2、各部门、各经营单元协助风险管理部实施本管理办法。
3、公司各涉密经营单元是保密风险管理的第一道防线，负责本经营单元和公司内纵向归口管理事项的保密风险管理工作。
4、公司保密风险评估工作小组（以下简称工作小组）是保密风险管理的第二道防线，接受保密管理办公室的监督（以下简称保密办），负责指导和检查保密风险评估工作的开展。
5、公司保密工作领导小组（以下简称领导小组）是保密风险管理的第三道防线。作为保密风险管理的决策机构，负责监督保密风险评估工作的开展，负责组织建立完善保密管理的持续改进机制。
三、工作内容及流程。
1、领导小组授权风险管理部组织成立工作小组。工作小组组长由分管保密工作的公司领导担任，成员由保密办、风险管理部等部门负责人组成。领导小组应组织对评估过程中出现的问题和结果做分析和研究，查找出在保密管理的制度、流程和执行等方面的问题，组织对制度和流程进行修订和完善。
2、工作小组至少每半年开展一次保密风险评估，使用“上海市涉密信息系统集成资质保密风险评估及自查自评系统”开展保密风险评估工作，按照业务流程对保密风险进行识别、分析和评估，评估的范围包括项目、人员、资产、场所等主要管理活动在保密方面所面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用所带来风险的可能性的评估。
3、工作小组至少每年对《保密管理风险点识别及防控措施》评估一次，从人员风险、涉密载体风险、涉密计算机、涉密场所、投标、项目实施等，对每个风险点进行低、中、高等级识别，制定相应的防范措施。
4、工作小组在评估过程中如发现问题，及时向领导小组汇报，《保密风险评估报告》形成后，应向领导小组报告评估情况。向相关涉密经营单元和人员通报评估情况，监督防控措施的落实。
5、工作小组不定期组织开展评估业务培训，使相关人员了解掌握保密风险形式、评估方法、评估工具、防控措施等知识。保密风险管理纳入保密教育培训，以增强涉密人员防控保密风险的意识。
6、《公司保密风险评估报告》以及《公司保密管理风险点识别及防控措施》由风险管理部保存，作为年度审查申请的附件材料报市国家保密局资质管理委员会办公室。
四、奖惩机制
将评估工作履职情况纳入部门和员工的年度绩效考核评价体系。由领导小组对工作小组成员的保密工作进行考核评价；由工作小组负责对相关部门和人员的保密工作进行考核评价。对发现并上报重大保密风险的部门和人员给予奖励。对瞒报或未发现明显保密风险而导致发生泄密事件及严重违规行为的部门、人员给予重罚。
五、附则
篇2
我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》的文件精神，成立了检查小组，由＊＊＊局长为组长，＊＊＊副局长为副组长，成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长，依据《＊＊省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业务稽查方案》（修改稿）和《＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）》等相关规定，对邮政金融内控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查，并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实不放过），对发现问题逐一研究，以点带面，逐一解决,以此堵塞漏洞，消除隐患，提高全员防范邮政金融资金风险能力，确保邮政金融资金安全完整，促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。
一、基本情况
截止9月20日，全县邮储余额17636万元，净增余额1996万元，
完成全年计划的62.37%，点均余额2204.50万元,活期比重31.33%；保费383万元，完成全年计划的93.41%，每月工资500多万元，每月代收税40多万元，1-9月份无案件发生。
二、自查和剖析检查
1、综合管理
（1）、县局储汇资金票款安全联席会议领导重视，按期和定期召开，会议议题明确，经营思路清晰，措施要求具体。
（2）、局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议，对存在问题有整改措施和要求。
（3）、分管局长按月填报检查报告书，并按月对储汇稽查员、农村邮政检查员、安全保卫人员、储蓄会计的检查报告书均进行了审签，提出了建议意见及要求。
（4）、储汇稽查员的履职情况：
按年制定了储汇稽查计划，认真开展了储汇稽查工作，并认真填写了原始稽查记录、稽查记录1-9表,按月填报了储汇稽查报告书，检查网点有走访用户记录。
（5）、安全保卫的履职情况：
按月填写了安全保卫检查报告书，检查内容齐全，检查发现的问题敢于逗硬考核；
（6）、农村邮政检查员的履职情况：
按月填写了农村邮政检查报告书，检查内容较为全面，查账记录齐全，对代办所、投递人员的检查较落实，有走访用户记录。
2、检查储汇会计和储汇出纳的检查：
（1）、核对7-8月份邮储、电子汇兑银邮余额、7-8月份邮储、电子汇兑资产负债表银行余额，银行对帐单余额，出纳银行日记帐余额、出纳收支日报余额，帐帐相符。
（2）、检查现金支票：转账支票。印鉴管理：现金支票，转账支票由储汇出纳保管，出纳印鉴，会计印鉴由各自管理，财务提款专用章由局办公室秘书保管；建立购买支票登记簿，作废支票及时上交会计，现金转账支票连号使用，储汇出纳账簿无挖、刮、擦、补，账页无撕毁现象，改账符合要求。
（3）、会计每月到银行领取对账单，按月对银行账单进行勾核。
（4）、会计未按频次对网点业务指导和检查。
4、金库管理检查：
（1）、现场盘点出纳库存现金账实相符。
（2）、按规定建立了金库“五大簿”，但金库、票库值守由于条件所限未落实双人二十四小时值守。
（3）、储汇出纳和综合出纳轮岗，金库内铸铁保险柜钥匙交接未在钥匙交接本上登记交接。
5、储蓄事后监督，电子汇款事后检查：
（1）、储蓄事后监督：盘点重要空白凭征管理账实相符，密码设置严密，管理完好，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。
（2）、电子汇款事后检查：盘点重要空白凭证账实相符，对手工网点收汇、兑付及时进行了补录，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。
6、中间业务检查：
（1）、养老金。工资由委托单位先将的资金转入县局指定的账户，出纳收到进账单后，将单位的细表交给网点，网点通过中间业务平台做代字业务处理。会计、出纳做相应账务处理，每月工资500多万元。
（2）、保险业务，各网点按天缴款，会计按天收款，凭证次日结清，截止9月15日共计保费383万元。
（3）、代收税款，建立重要空白凭证登记簿，通过现金收缴和储蓄代扣进行，按月与税务部门结清账务，每月代收和储蓄代扣税款40多万元。
7、押运钞管理：
（1）、现场检查运钞车车况较好，运钞中严格执行了规章制度未
搭载无关人员。
（2）、防爆枪、弹分管落实。
8、县局中心机房管理：
机房建立了设备管理制度、安全保密制度、系统维护管理制度、机房管理制度、监控设备管理办法等制度并上墙，严格执行了无关人员不能进入机房制度。
9、储蓄联网点的剖析检查：
（1）、大石支局：
a、银行余额113097.44元，核对银邮余额相符，支局无手工银行日记账。
b、密码管理：己按规定设置储蓄台席“三级”密码和电子汇兑密码，但执行有一定差距，现场检查储蓄普柜、综柜是普通柜员一个人掌握使用，三级密码成了二级密码，存在安全隐患。
c、大额存取款预约登记不规范，无大额存取款登记，新开卡登记簿7月—9月无记录，现场检查营业情况处理业务质量较差。
（2）、孔京支局：
a、按月按频次对支局进行了安全防范设施检查，按月召开了内控制度学习，但学习记录不全。
b、金库管理，己按规定建立了金库“五簿”，但在执行中有一定差距，经手人姓名字迹潦草，金库、票库钥匙交接登记不及时。
c、支局长履职情况，未按日及时审核缴拨款单、储蓄日报单和电子汇款日报单，缴拨款单签字潦草，对盘点现金查账节目不全，未对储蓄查帐，乡投员有时利用逢场天有坐堂收费现象。
d、大额存取款登记与大额预约登记不符，未严格按大额预约登记制度执行，营业室现金超限未放入铸铁保险柜。
e、执行储蓄“三级”密码管理较差，普通柜员和综合柜员是一个普通柜员保管使用，存在安全隐患。
（3）、吴东支局：
a、储蓄营业员执行离柜签退或正式签退制度较差。
b、金库管理，已按规定建立金库“五大簿”，但在金库、票库出入库人员登记方面不规范，经手人姓名字迹潦草，出入时间不符。
（4）、双福支局：
a、金库管理，已按规定建立了金库“五大簿”，但执行有一定
差距，现金出入库登记簿未放入金库内的铸铁保险柜，金库内的铸铁保险柜未关锁，金库内存放有包裹和分发的报刊杂志，造成有其他工作人员进入金库。
b、大额存取款登记和预约登记不符，预约登记已按规定执行，
但大额支付未登记。
（5）、清江支局：
a、支局长履职情况：支局长未按频次进行履职检查记录，对
代办所、投递员未按频次进行检查，无走访用户记录。
b、乡投员、代办员到支局报帐未将结存委托代存单带到支局
销号核对结存数。
c、营业室卫生较差。
（6）、桂花支局：
a、支局长履职较差，未能规定检查频次对代办所投递员进行检
查和业务指导，未按日审核储蓄和汇兑日报表，对业务检查频次不够。
b、金库管理：按规定建立了金库“五大薄”等，但现金出入登
记未放入铸铁保险柜。
c、乡投员、代办员到支局报账未将结存委托代存单带到支局销
号核对结存数。
（7）、新新支局：
a、现场盘点金库结存现金和营业现金账实相符。
b、储蓄、电子汇款、重要空白凭证账实相符。
c、支局长履行检查内容不全，检查频次不够。
d、按规定建立了金库“五大薄”，但执行有一定差距，金库进
出入登记未按实际进出入频次登记。
（8）、县局邮政班：
a、班长的履职情况：对储蓄日报表和电子汇兑日报表，缴拨
款单审核不很落实，对安防设施的检查和查账频次不够。
b、营业室内的铸铁保险柜未使用密码。
c、未严格执行大额取款预约登记，大额预约登记与大额支付登
记不符。
三、整改要求及处理情况：
篇3
中国邮政储蓄银行六安市分行自2008年成立以来，认真执行反洗钱“一法四令”法律法规和行内规章制度，严格落实人民银行“风险为本”的反洗钱工作理念及其“法人监管”的新要求，全面提升反洗钱工作水平。在日常工作中，全市各分支机构按照反洗钱工作要求认真履职，强化对洗钱风险的监测、识别能力，努力提高反洗钱工作技能，取得显著成绩。
一是加强反洗钱内控制度建设，2016年，市分行牵头制定了规章制度18项，制度内容涵盖了反洗钱组织领导、人员配备、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、客户风险等级划分、宣传培训、保密制度、监督检查、考核评价等方面，为开展反洗钱工作提供了有力的制度保障。
二是建立反洗钱工作组织架构，成立反洗钱领导小组，设立反洗钱领导小组办公室，实行反洗钱联络员工作制度，以全体员工为反洗钱义务主体，全面开展反洗钱工作。定期召开反洗钱领导小组和联络员工作会议，及时总结前期工作和安排部署下一阶段工作。
三是积极组织开展反洗钱培训，2016年，市分行组织开展了6次反洗钱培训，基本涵盖了各业务条线和基层一线人员，组织了包括高管、反洗钱工作人员、一线员工以及新员工在内的反洗钱知识测试。要求市辖县支行每半年开展1次反洗钱专项培训，市辖113个网点每季度开展1次培训，并定期对培训结果进行测试和督导。
四是协助及配合人行反洗钱工作，认真履行反洗钱义务，实时开展各项可疑交易甄别。2016年报送重点可疑交易报告5篇，配合人行反洗钱行政协查21次，协助人行开展基层调研工作1次，在人行六安中支7月份举办的《反洗钱法》颁布实施十周年征文活动中，市分行积极组织辖内员工广泛参与，我行2篇征文被人行六安中支评为优秀征文。
篇4
在总行领导班子的带领下，围绕联社“4+4”工作总要求，结合人力资源部具体工作，现将我近期在人力资源部的工作情况报告如下：
一、相关工作开展情况
（一）薪酬绩效管理方面
2018年4月，总行成立薪酬管理领导小组，小组办公室设在人力资源部，负责薪酬管理办法及绩效考核政策的制定、绩效管理过程的监督。同时，联社绩效考核平台上线，我行作为第一批推广上线单位参加了联社绩效考核平台操作培训班，并将2018年薪酬绩效管理办法初稿配置系统进行试运行。2018年6月，为促进我行经营管理活动有序进行，建立健全有效的薪酬激励机制，充分调动员工积极性与创造性，经过总行业务部门讨论及征求各支行意见后印发了《河南XX农村商业银行股份有限公司2018年薪酬绩效管理办法》，真正实现按业绩、质量计酬，充分发挥薪酬激励机制，推动各项业务持续、健康发展。2018年10月联社新一代人力资源系统薪酬社保模块上线，我行参加了系统操作培训，薪酬模块将实现基础工资的核算，与绩效考核平台结合后将计算出员工总工资，为实现信息化考核打下了良好的基础。
（二）档案管理方面
档案管理工作是人力资源管理中重要的一部分，人事档案记录了职工从参加工作到退休的全部工作经历，为确保人事档案的真实性、严肃性、完整性、规范性，根据联社相关工作要求，组织人员认真做好人事档案再审核工作，主要通过核查翻阅全县职工530余本档案，针对审核发现问题台账，结合人力资源系统中职工自己填写的社会关系、教育学历、奖惩及工作简历等以及人事档案中相关证明材料逐人进行整改完善，并重新审定制作了《人事档案审核专用干部任免审批表》。为总行选拔、任用、考核干部提供可靠的依据；
二、存在的问题
通过近期的工作，反省自身，在工作和学习中还存在许多不足和缺点，工作效率有待进一步提高。在今后的工作中，注重细节，把工作做细致，继续拓宽知识面，加强学习，不断提升自身工作能力。
三、下一步工作计划
（一）认真做好档案管理工作。一是结合联社档案再审核工作要求们进一步完善干部员工档案资料信息，确保广大干部员工的切身利益，为总行选拔、任用、考核干部提供可靠的依据；二是对将按照《人事档案管理办法》及时更新员工档案信息；三是建立健全人事档案制度，进一步规范档案管理流程，严格执行材料归档制度，检查核对制度，转递制度，保密制度，统计制度等。
篇5
节将至，省第次党代会也将于月份召开。为确保节和省第次党代会期间全市文化广电新闻出版系统的安全稳定，根据省厅（局）、市政府、市安委会有关通知要求，现就有关工作通知如下：
一、切实加强领导，确保安全生产
各地各单位要从维护社会和谐稳定的大局出发，把确保节和省第次党代会期间安全生产作为工作的重中之重，切实增强责任感和主动性。要严格落实安全生产“一岗双责”制度，明确安全生产主体责任，严格岗位考核奖惩，确实把安全责任落到实处。各地各单位要结合节日期间文化活动频繁的特点，联系本单位安全工作实际，于节前认真组织开展一次以防火、防盗、防交通事故、防拥挤踩踏等为重点内容的安全隐患大检查。要紧紧盯住安全生产基础薄弱、隐患和问题较多、安全生产事故易发频发的部位和环节，完善相关措施，消除安全隐患。要特别重视节日期间交通安全工作。对有外出演出任务的单位，务必明确专人负责途中车辆交通安全管理工作，其它非值班公务车辆要严格落实车辆管理的有关规定，以严防交通事故发生。
二、进一步加大文化市场监管力度
各地要进一步加大文化市场的监管力度，加强安全审查和管理，严格审批把关。积极配合公安消防、安监等部门对本地文化系统、文化单位进行安全检查，特别要对辖区内人员密集的公共文化设施、文化娱乐场所等重点单位和重点部位进行重点检查，确保疏散通道畅通，确保消防和文化娱乐设施正常运行。对存在较大安全隐患的单位和场所，要责令其进行停业整改，直至达到安全管理标准。要加强对节日期间本辖区、本单位举办的各类大型文化艺术活动的审批。在审批文化艺术活动项目时，要求主办方必须提供有关安全许可证件，同时制定严密的、切实可行的活动方案和应急救援预案。要严格按照“谁主办、谁负责，谁审批、谁负责”的原则，切实加强对活动安全的监督检查和培训考核，努力提升大型群众性文化活动安全管理水平和应急处置能力，严防拥挤踩踏和重大火灾等恶性事故。近期要进一步加强文化市场巡查力度，注重发挥社会监督体系在节日文化市场监管中的作用，以确保文化市场监管有效。
三、认真做好节日值班和信息上报工作
篇6
一、加强自己业务知识的学习，提高综合素质
在日常工作及生活中勤奋学习，刻苦钻研，在实践中不断充实、完善自己。学习是迅速成长，走向成熟的重要途径。当前，我们国家进入全面建设小康社会和社会主义和谐社会的新时期，市场经济发展很快，法律关系、经济关系、社会关系更加纷繁复杂，不学习就难以适应形势，不用心就必然做不好工作，不上进就要遭受淘汰。XX年我深知监察工作的重要性，作为一名合格的监察人员知识结构不可以单一，应具备法律、财务、管理等综合知识，只有通过不断的汲取各类知识，才可以更加有效的做好的监督工作。这一年认真研究了集团公司纪检监察工作的相关规定、公司内部管理制度、iso相关知识、5s、6西格玛、初级会计、劳动合同法、合同法等知识，参加了公司的iso培训、集团法务部的合同法培训，通过学习自己的业务能力有了明显提高。
二、加强自身及我室人员爱岗敬业的教育，增强我室工作人员的责任心和使命感，以企业当家人的态度进行监督管理工作，切实履行公司财产的守护责任。主要是培养新员工，使其尽快熟悉业务，胜任角色，通过到基层学习实际操作业务，并加强与集团公司监察审计室领导、同事交流，经过充分的沟通交流，不断积累知识、经验，业务能力、视野有所提升。
三、加强公司员工思想政治教育工作，依法履职。
为加强廉政教育工作，做到事前监督，防微杜渐，警钟长鸣，我室组织部门主管以上员工签订廉政责任状，市场部全体员工签订廉政自律书。通过建立上级领导对下级领导廉政责任制，层层抓落实，保证廉政教育工作得到有效贯彻落实。
四、充分发挥监察审计的监督作用，尽职尽责的做好监督工作，保证企业健康、稳定地发展壮大。
1、物资采购及工程项目验收监督
XX年度共组织对502项，涉及金额共计约24463.5万元的物资采购合同（订单）、原料采购、外贸合同及其它合同项目审查；参与市场询价共计94件，涉及金额446.1万；参与招投标、采购商务谈判共计11次价值1625.3万元。包括：脱脂清洗线招标及商务谈判工作、机修车间设备、佛洛林公司调试延期费用商务谈判、公司财产保险询价、公司物流供应商招标等。通过对加强各类合同审计监督管理，有效规避经营风险，降低了采购成本，避免了合同纠纷和招投标违规违纪情况的发生。截至今日未发生较大违规案件。参与门卫室门窗、日本生田双面铣边机、水平连铸除尘设备、公司环保新设工程等6项验收工作。本年度所有原辅料到货基本全程参与验收，确保原料安全入库。定期参加车间生产消耗、固定资产等盘点工作，确保盘点工作的公正性。
五、完善公司管理制度。通过组织学习制度，狠抓落实，保证制度的合理性、科学性，并做到持续改进。本年度先后组织了对公司以下制度进行完善和增设。
（1）会同人力资源部对《劳动人事制度》的修订和增加条款共计38项，主要对工作纪律、员工守则、员工仪表、着装以及薪资保密等。
（2）为加强了对公司保安队伍管理工作，提高安全保卫工作的工作效能，我们拟定并试行了《保安管理规定》《保安人员绩效考核办法》《保安班长权责》。经过制定制度将职责明确，责任到人，保安队伍的工作效率和责任心得到明显提高，为公司及员工的人身财产安全提供保障。
（3）拟定并下发《员工着装和厂区车辆停放管理通知》规范厂区摩托车、小车、自行车的停放区域，明确员工进入生产区域的着装规定，提高企业形象。
（4）拟定并试行《监控系统管理办法》，确定监控室监控系统的使用、维护规定。
（5）拟定《原辅材料验收程序》，规范原辅料自过磅到验收入库程序，明确验收人员的权责，将过磅、检验、复磅等工作进行标准化，防止发生数据记录错误，并明确物流公司在验收过程的责任权限。
（6）拟定《物资采购程序文件》《关于规范物资采购的管理办法》
明确各部门的职责、权限；规范了使用部门对物资使用情况的跟踪与反馈；由于使用需求不同将采购程序进行分类，分为普通、紧急、特殊采购，以保证不同性质的采购能够按照时间和其他特殊要求及时采购到位；明确了公司领导及相关部门主管审批时间、责任权限并制定跟踪监督办法，避免审批效率不高，而影响采购物资供应；提出减少紧急采购的建议，规范了申购程序，降低采购成本。
（7）拟定并发文《关于禁止员工参与“地下”的通知》，通过管理通知告知全体员工要知法、遵法，维护企业形象，防止参与“”免于被骗取钱财。
（8）根据iso要求，修订了监察审计室程序文件和作业指导书，为规范监督打下基础。
六、案件调查和违纪处理
1、设立举报投诉电话、信箱和电子信箱，拓宽监督渠道。受理投诉举报案件5件，通过及时展开调查，查清事实，发文公布，维护了员工权益，监察审计室部门的公平、公正、公开处理违纪行为的职能得到员工认可和信任，提升了监督部门严肃执行的工作形象。
2、其他违规事件调查分析报告共计8件。为领导决策提高数据支持。
3、狠抓制度落实，规范员工行为，为企业创造一个井然有序，和谐共进的工作环境，保证企业高效率的运营。本年度处理员工举报信件13件，处理关于违反劳动纪律、生产违规操作、责任事故等案24件，处理违纪员工34名，其中受行政警告处分有4人、辞退1人。
六、审计工作
全年完成审计工作3项，重点开展了对在制品浮亏分析、物流运输等资金的审计，通过审计，促进了公司廉政建设。为领导管理决策提高相关数据。
七、法律事务
1、关于违规发货至乐清富泰问题、屋顶通风器供应商催款律师函问题、绿化工程供应商催款、员工工资索赔纠纷等6项工作进行全面调查分析，并积极协调处理，免遭诉讼之苦。
2、修订了《物资采购合同》、《劳动合同》、《劳动服务协议》等,通过对物资采购合同的修订，完善了采购物资质量、违约责任等条款,并得到集团监察审计室的肯定。
八、通过与集团监察审计室领导沟通交流，不断提高了本部门的业务能力，并积极配合集团监察审计室对我司年度审计工作,并跟踪落实审计报告要求的整改情况。不断完善企业风险控制管理制度，为企业健康发展保驾护航。
九、其他工作：
除认真完成本部门的日常工作外，积极配合、协助其他职能完成相关工作，主要有参与绩效考核的落实、协调工作，加速了绩效考核工作的推进。协助办公室做好重要客户的接待工作，从中也学到社会知识，为后续合作谈判起了一定的作用。本年度除了完成部门日常工作，将效能监督也纳入年度计划中，主要是协助公司领导监督会议纪要议定的事项和各部门工作计划的落实情况，有效地改变了执行力疲软，确定的事项不执行或执行不到位的状态。
篇7
就业务高地的定位标准而言，财政监督专项机构的每一个成员无疑都应成为业务骨干。何谓业务骨干，一言以蔽之，能够胜任某一项财政监督业务。“某一项”是对分工合作的监督工作团队而言，由于财政监督业务包罗万象，博大精深的特性决定了培养全才既不科学也不现实，培养“专家”型骨干既必要也现实。审理是培养这类业务骨干的“优质基地”，通过安排他们以“检查组长”的身份参加审理会议或出任“审理专家”，在审理会议上进行“陈述”性发言或“主审”性发言，通过这类具体方式，就可以非常有效地培养监督部门的业务骨干，使他们通过审理业务不断提高自己胜任某一项财政监督业务的专业水平，直至成为某一项监督业务响当当的“专家”。
二、地位提升
审理作为财政监督工作规程中一个承前启后的重要环节，对于扩大财政监督的社会影响，提升财政监督的权威地位有着举足轻重的重要作用。这一作用主要是通过以下两个方面加以实现：一是开门审理。审理工作一般分为两个阶段，专家独立审理和会议集体讨论。由于财政监督业务涉及系统内各个业务部门和系统外有关业务单位，因此审理专家和参与集体讨论研究的人员必然来自各个方面，来源广，影响大，财政监督工作从理念到业务的相关信息就以这样一种特殊的传递方式，把正面影响扩散开去。二是业务高位。财政监督部门作为财政监督的专职机构，负责审理工作的全过程，从资料准备、专家遴选、后勤保障到召集会议集思广益，都是对财政监督专职机构业务水平和专业素质的一次精彩展示，特别是在各位专家的建议和大家仁者见仁的讨论意见面前，专职监督机构的人员能够以精深扎实的专业功底，高屋建瓴的综合能力，去粗取精、去伪存真，从众人意见中提炼概括出最准确、最恰当的审理意见，因此无论是综合工作能力，还是专项业务水平，都能在高手云集的审理过程中展现“高位”，这无疑将在具备业务工作权威性层面，在人们的心目中产生非常宝贵的正效应：地位提升。
三、审理效能的运作与优化
工作运作得好，效能可以得到充分发挥，反之，内在效能，外在效应就会产生不同程度的反差。审理工作内在的五大效能如何加以运作才能得到充分体现？以下四点优化建议可供参考。
（一）优化“二审制度”
所谓“二审制度”是指专家的独立审理制度和审理会议的民主集中制度，正确的定位是：专家审理是基础，民主集中是关键。专家个人意见应服从审理会议民主集中以后形成的意见。但是，现实工作中往往较注重审理专家的个人意见，而把审理会议只作一个程序或形式来安排，或者干脆省略。这样一来，直接限制了审理效能的有效发挥，在正效应得到扼制的同时，往往还会产生其反面的负效应：一是专家个人意见有可能产生的偏颇和局限性无法有效地通过民主集中制加以纠正；二是影响了参与审理会议相关部门和单位业务人员与相关领导的积极性；三是极大限制了专职监督机构在审理业务专业层面应展现的“高位”效应，同时也就大大地影响了专职监督机构在专业业务上履职胜任的权威性。因此，审理的“二审制度”必须在实践中加以坚持和优化，唯有如此，才能有效发挥审理工作的内在效能。
（二）优化主导高位“主导”与“高位”
对于专职监督机构而言是胜任履职所必需的。审理是财政监督工作程序链中重要的一环，也是专职监督机构的一项重要工作职责，“主导”必须由“高位”来保障，这里的“高位”主要是指专职监督机构的专业胜任能力必须高人一筹，对于相关项目负责人来说，要具备“指导专家的专家”的专业功底，否则通过“高位”效应所产生的权威效应就无从发挥，审理的“二审制度”也很难真正落到实处。如何才能使专职监督机构具备“高位”人才展现“高位”效应，以下建议可作参考：实行项目负责人制度。由于财政监督业务林林总总，包罗万象，要求每一个人成为全才，没有必要也无可能，但要求某一个人成为某一项业务的专家，还是既必要也可行的。其基本路径就是通过实行此项一专多能的“项目负责人”制度，将财政监督业务先分项（如部门预算监督、内部监督、会计监督等），再到人，即到具体的责任人，明确提出“专业精通”的“高位”要求，并限期达标。通过组织培养与个人努力这一基本实现方式，在审理工作中，“项目负责人”对所负责的项目，从专家意见中甄别，到审理会议讨论，就可以具体代表专职监督机构展现专业层面的“高位”效应。当然，“项目负责人”的个人见解在审理会议之前在专职监督机构内部进行充分的酝酿和讨论那将更为稳妥、全面。
（三）优化开门审理
所谓“开门审理”是指在查审分离、注重保密的基础上，尽可能做到审理工作民主公开，切忌搞神秘主义，切忌形成查审两张皮。因此，有两个要点应予关注，一是凡是正式的财政监督检查工作都要纳入审理工作程序，严格地按照查审分离的要求，遴选相关行业、项目的专家按照客观、独立、公正的原则进行专业审理，并向专职监督机构的审理会议提交正式的书面审理意见。在履行简易审理程序的情形下，专家审理工作也可以由专职监督机构的相关“项目负责人”代替；二是审理会议要尽可能吸收检查组长、相关部门的负责人和当地财政监督机构有关人员参加，对重要的监督检查项目，还可以邀请相关部门的领导参加，以使专职监督机构通过审理工作所营造的影响和履职胜任的权威性尽可能扩大辐射面，让更多的人了解财政监督工作，参与具体项目的审理业务讨论，对于促进加强财政监督工作，充分发挥审理工作的内在效能，其正面效应是不言而喻的。
（四）开好审理会议
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关键词：外资商业银行 花旗银行 合规管理 合规风险
一、花旗银行简介
花旗银行（Citibank， N.A.）是美国花旗集团属下的一家零售银行，其主要前身是1812年6月成立的纽约城市银行（City Bank of New York），经过两个世纪的发展、并购，花旗银行成为一家在全球超过160个国家及地区开展业务的国际大银行。花旗银行1902年入驻中国，2007年成为首批注册本地法人银行的国际银行之一，花旗银行（中国）有限公司为美国花旗银行公司全资所有。
二、商业银行合规管理及目标
中国银监会颁布的《商业银行合规风险管理指引》将合规定义为“商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致”。同时将这一定义中的“法律、规则和准则”具体界定为“适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守”。
《指引》指出，合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
商业银行根据《指引》设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。其目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
三、花旗银行合规管理概述
花旗银行秉承“合规经营”的宗旨，将合规管理视为核心风险管理活动，根据管理架构、公司治理要求以及业务发展水平情况，设置了由董事会、高级管理层、风险和合规管理委员会、合规部门、风险管理部门、内部审计部门等组成的合规风险管理框架，控制合规风险，确保合规经营。董事会对合规管理负最终责任，下设风险管理委员会和合规部负责统一管理和协调合规管理工作。高级管理层履行合规风险管理责任。花旗银行在总行和各分行设立合规部，专职负责管理和协调日常合规工作，总行合规部对董事长和风险管理委员会负责。分行层面，各分行行长对分行的合规工作总体负责，职能部门负责人对本部门合规事务具体负责，各业务条线设立的合规联络员对该部门合规政策的落实负责。分行合规部和业务条线的合规人员定期举行会议，讨论、通报有关合规政策及其实施情况、日常业务中的合规问题等。内审部门对包括合规部门在内的各部门合规管理履职情况进行独立检查。
四、花旗银行合规管理体系
（一）合规管理制度和依据
在《巴塞尔协议》的总体框架下，花旗银行的合规制度由以下三部分组成：首先，本地法规。以花旗中国为例，本地法规包括中国人民银行、银监会、外汇局、证监会和保监会的相关规定。其次，员工行为准则。主要有海外腐败行为法，员工个人投资账户规定，外部职位和披露，信息保密性和信息隔离墙，强制性休假，重要岗位轮换管理办法等。再次，美国相关法规。作为一家美国花旗银行全资拥有的子行，花旗中国也要相应遵循美国的相关法令，包括《美国海外腐败行为法》，美国资产管制及贸易禁运，反抵制/禁运，美国报税原则等。
（二）合规管理部门结构和职责
花旗的合规风险管理组织体系。如图1所示：
1、董事会的合规管理职责
审议批准银行重大合规政策并监督实施，审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，授权下设的风险管理委员会履行合规风险管理职能。
2、高级管理层的合规管理职责
合规政策的制定、修订和贯彻执行，为合规部的设置及独立性提供资源和保障，每年向董事会提交合规风险管理报告。
3、合规部
向董事会、风险管理委员会、管理层及相关部门提示合规风险，制定和执行年度合规计划，积极与监管机构沟通，落实监管意见和监管要求，督促各相关部门落实当地法律法规及花旗内部政策，关注重大道德问题及业务实务问题，协调解决不同地区分行与集团内部不同法律实体进行交易时可能产生的利益冲突，知悉当地法律及其他相关外国法律，协调并追踪针对合规的内部审计、监管机构的检查，在新产品开发和新流程设计方面提供合规建议，提供合规培训，监督合规制度执行，识别、量化和评估合规风险，统筹反洗钱方面工作。
花旗银行在总行及各分行均设有合规部，专职负责统一管理和协调日常合规管理工作。在组织架构上，花旗银行合规部由首席合规官领导。首席合规官作为风险管理委员会的非投票成员，在定期召开的风险管理委员会会议上向董事会和风险管理委员会汇报合规情况。下设五个子部门：企业银行合规部、个人银行合规部、合规事务部、反洗钱合规部和合规监测部。其中，企业银行合规部负责与企业银行产品相关的合规事务；个人银行合规部负责管理与个人银行有关的合规事务；合规事务部负责监管机构监管要求的接收及传达，全行日常监管报告和调研，新分（支）行设立的申请，高管任职申请，风险监管矩阵的开发和维护等；反洗钱合规部负责公司银行业务及个人银行业务的反洗钱工作；合规监测部负责对重要法规和内部控制制度执行情况的检测和评估。
4、业务条线层面
各职能部门负责人对本职能部门合规事务总体负责。各业务条线设立合规联络员，根据业务发展需要与合规人员进行横向沟通，协调配合相关合规政策和要求的实施。合规部和业务条线的合规人员定期举行会议，讨论有关合规政策实施情况，解决业务中遇到的合规问题。
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干部试用期满转正述职报告篇【一】
去年9月，我通过竞争上岗走上办公室副主任岗位，主要负责文秘方面的工作。在当时的竞职演讲中，我曾经说过不管竞职能否成功，作为在办公室岗位工作的一名公务员，我都要努力到五勤、诚心当好四员。五勤就是眼勤、耳勤、脑勤、手勤、腿勤，四员就是为各级领导和地税事业当好参谋员、信息员、宣传员和服务员。一年来，我主要从四个方面实践着自己的诺言，力争做到更高、更强、更优。下面，我就这一年的工作情况向各位领导作个简要汇报，以接受大家评议。
一、努力学习，全面提高自身素质办公室工作是一个特殊的岗位，它要求永无止境地更新知识和提高素质。为达到这一要求，我十分注重学习提高一是向书本学。工作之余，我总要利用一切可利用的时间向书本学习，除了认真阅读《中国税务报》、《中国税务》、《税务研究》等报刊杂志外，我还经常自费购买一些工作需要的参考书。如去年省局在我们这里召开精神文明研讨会时，为了高质量地完成会议材料，我自费到书店买了一百多元钱的书。通过博采众长，我撰写的会议材料得到与会专家学者的一致好评。二是向领导学。在办公室工作，与领导接触的机会比较多。一年来，我亲身感受了市局各位领导的人格魅力、领导风范和工作艺术，使我受益匪浅，收获甚丰。三是向同事学。古人说，三人行必有我师。我觉得，市局机关的每位同事都是我的老师，他们中有业务专家，有科技尖兵，有文字高手。正是不断地虚心向他们求教，我自身的素质和能力才得以不断提高，工作才能基本胜任。在市局机关工作一年多，我个人无论是在敬业精神、思想境界，还是在业务素质、工作能力上都有了很大的进步，工作业绩也得到了领导的肯定，年底被评为优秀公务员和先进工作者。
二、加强修养，时刻注意自我约束在办公室工作，与上下左右及社会各界联系非常广泛，我始终牢记自己是地税局的一员，是领导身边的一兵，言行举止都注重约束自己对上级机关和各级领导，做到谦虚谨慎，尊重服从对基层对同事，做到严于律己，宽以待人对社会对外界，做到坦荡处事，自重自爱。一句话，努力做到对上不轻漫，对下不张狂，对外不卑不充，注意用自已的一言一行，维护市局机关和各级领导的威信，维护地税部门的整体形象。
三、勤奋工作，回报领导和同事的关爱我从基层调入市局工作以来，市局领导和机关的同志们给了我许多政治上的关心、工作上的帮助和生活上的关怀。我能有今天，永远也不会忘记领导和同志们的关爱。我惟一的回报方式就是拼命地工作。我珍惜这份来之不易的工作，珍惜这良好的工作环境，同时，也被市局领导和机关全体同志的敬业精神深深感动。
一年来，对领导安排的所有工作，我从不讲任何客观理由和条件，总是默默无闻地努力完成。多少个节假日，多少个不眠夜，我都是在拼命工作中度过的。据自已粗略统计，全年撰写各类文字材料近篇计余万字，平均每天近字，地市级以上各类媒体采用篇。虽然常常感到身心疲惫，头发也白了许多，但我的心情始终是舒畅的。每当我的工作得到领导和同志们的认可，每当看到自己的努力为我市地税事业发展起了一些作用时，那种成就感，那种自豪感是任何语言也无法表达的。古人说四十而不惑。年近四十的我对人生、对事业也有了自己的感悟。对金钱、对名誉、对权力，我都没有什么奢求，努力工作是我最大的追求。说句实在话，工作不仅是我谋生的手段，更是我回报领导和同志们的最好方式，也是一个人实现人生价值的惟一选择四、尽心履职，全心全意当好配角作为办公室领导的副手，我的理解，没有什么谋求利益和享受待遇的权力，只有承担责任、带头工作的义务。在平时的工作中，对领导交办的工作，从不讨价还价，保质保量完成对自己分内的工作也能积极对待，努力完成，做到既不越位，又要到位，更不失职。在同办公室其他几位同志的工作协调上，做到真诚相待，互帮互学。一年来，办公室的工作得到了省局、市局领导和同志们的认可，这是我们团结奋斗、共同努力的结果，从本人所处的角色看，可以说总体上是称职的
总而言之，总结一年来的工作，我可以问心无愧地说自己尽了心，努了力，流了汗。不管这次述职能否通过，我将一如既往地做事，一如既往地为人，也希望领导和同志们一如既往地待我 。
干部试用期满转正述职报告篇【二】
我院2xx-x年5月任用的科级干部试用期满。根据《党政领导干部选拔任用工作条例》和我院《党政领导干部选拔任用和管理工作暂行规定》等文件精神，决定对这批科级干部在试用期的表现进行考察。现制定方案如下：
一、考核内容
1、德：指政治品德和思想品德等，主要包括原则性、求实精神、正直性、忠诚性、民-主性、责任感和全局意识、大局观念等方面。
2、能：指管理能力、组织协调能力和执行能力等，主要包括学习理解和执行院、系党政决策的水平、上下协调和服务师生的水平等。
3、勤：指工作态度和勤奋敬业精神，主要包括事业心、责任心、奉献精神、勤思笃学、投入精力、任劳任怨、服务精神、纪律性等。
4、绩：指完成岗位职责所规定工作的数量、质量、效率等，主要包括完成工作计划和院、系下达的重要任务以及对学院和部门工作的贡献等。
5、廉：指廉洁自律情况，主要包括遵守学院有关廉洁自律方面的规定，保持良好的学习习惯，勤俭节约，不贪不占，保持和发扬艰苦奋斗的优良传统等。
二、考察办法
机关科级干部由组织部负责考察，系(院)科级干部由其所在党总支(直属党支部)负责考察。要求组织考察组，对科级干部进行全面考察。
三、考察程序
1、通知考察对象撰写试用期以来思想工作总结(1500字左右)。考察对象所在部门主要领导与组织部沟通情况，如考察日程安排、谈话范围等。
2、个别谈话征求意见。部门人数少的全部进行个别谈话;20人以上的，找领导班子成员、师生代表个别谈话，个别谈话人数一般不得少于10人。
3、考察组对考察情况进行综合，对科级干部做出综合评价。最后以系(院)党总支名义形成考察材料，并对考察对象是否胜任现职、按期转正提出意见。
4、考察结束后，考察组向组织部报送考察对象试用期思想工作总结、科级干部考察材料等。
四、时间安排
考察工作从xx-x年9月11日开始，9月18日前结束。
五、工作要求
1、严格按学院《党政领导干部选拔任用和管理工作暂行规定》明确的原则和程序考察干部。
2、严格遵守有关干部工作纪律。不准泄漏考察、讨论干部的情况和其他需要保密的内容。
篇10
为进一步加大我区商业秘密保护工作力度，有力打击侵权行为，保护企业合法利益，助推企业转型升级，提升我区企业核心竞争力和区域经济整体实力，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》、《中华人民共和国科学技术进步法》、国家工商行政管理总局《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定》等法律法规，结合我区实际，现就加强企业商业秘密保护工作提出如下意见。
一、指导思想
以科学发展观为指导，以增强企业商业秘密保护能力为出发点，切实维护企业无形资产，培育和维护企业核心竞争力、创新力，坚持宣传教育与行政指导、严格执法与制度建设、发挥企业自主作用与强化职能部门履职尽责相结合的原则，切实推动全区商业秘密保护工作深入开展，坚决遏制侵犯商业秘密违法行为，维护企业合法利益。
二、工作目标
（一）力争通过两年努力，形成政府主导、工商牵头、部门协作、企业自主、社会参与的商业秘密保护长效机制。
（二）区行政执法部门商业秘密保护执法能力和执法水平得到明显提升；司法机关通过司法审判打击侵犯商业秘密行为的力度得到明显加强；我区企业商业秘密得到及时有效保护，侵犯商业秘密案件的发案率显著降低；企业通过科技进步、技术创新，可持续发展环境不断优化。
（三）企业自我保护意识得到明显提升，商业秘密管理制度进一步完善，管理水平一步提高，企业创新力和竞争力进一步增强。
（四）形成多平台、多载体、多层面的宣传工作格局，促使我区商业秘密保护舆论氛围更加浓厚。
三、工作措施
（一）深入调研，掌握保护现状。通过调查问卷、企业走访等方式，以现代纺织、机械装备、船舶海工、食品加工四大支柱产业，新能源、新材料、电子信息与物联网、节能环保四大新兴产业，以及建筑业和现代物流业为重点在全区开展企业商业秘密保护工作的调查摸底，摸清全区企业商业秘密保护的基本情况，剖析商业秘密保护的薄弱环节，提出我区企业商业秘密保护调查报告和建议对策。
（二）精心指导，健全保护措施。切实发挥职能优势，开展“一对一”上门辅导，帮助企业确定点、区域，人员，指导企业建立健全商业秘密保护制度、完善商业秘密保护措施。根据不同行业、不同岗位拟定各类保密协议文本，并及时指导企业与相关人员签订保密协议及竞业禁止协议等文书，为企业提供法律及商业秘密保护知识的业务服务。
（三）提升效能，加大保护力度。针对侵犯商业秘密案件涉案客体专业性强、技术含量高、维权查处难的特点，各有关职能部门开展执法研究，强化商业秘密保护执法能力建设，切实提高执法队伍素质和执法水平，提升监管效能。同时，要开展专项执法行动，加大对侵犯商业秘密违法行为的查处力度，对侵犯商业秘密的违法行为依法严处，做到行政处罚与刑事追究有效衔接，最大限度震慑违法分子。
（四）强化宣传，增强保护氛围。积极宣传《中华人民共和国反不正当竞争法》等法律法规知识，通过法律讲座、以案说法、商业密秘保护知识竞赛等措施，提升企业对商业秘密的认知水平。定期开展商业秘密保护工作的经验交流，扩大商业秘密保护的社会影响力。通过电视、报纸、网络等宣传载体，对商业秘密保护工作进行宣传，对典型案例进行曝光，在全区企业中营造保护商业秘密的良好舆论氛围。
四、领导机构及职责分工
（一）领导机构
区政府成立区商业秘密保护工作领导组，由区政府分管领导任组长，区政府办分管领导、工商局负责人任副组长，区法制办、经信委、商务局、法院、检察院、公安局、司法局、人力资源和社会保障局、科技局等单位分管领导为成员。领导组下设商业秘密保护办公室，由工商局负责日常工作。区各有关职能部门成立相应的企业商业秘密保护工作领导小组，制定工作方案，落实工作计划。
（二）职责分工
工商局：在区商业秘密保护工作领导组领导下，牵头开展全区商业秘密保护工作。负责做好全区商业秘密保护的调查摸底，及时掌握全区企业商业秘密保护动态；制定企业商业秘密保护工作意见、方案，拟定保密制度等示范文本；开展商业秘密保护案件排查，组织协调各相关职能部门开展商业秘密保护联合执法，查处侵犯企业商业秘密的违法行为；组织开展理论研讨、案例分析和通报。
区法制办：参与工作意见、方案、计划的起草，负责规范性文件的审核。
区经信委：负责产业安全，指导职能范围内生产企业做好重要信息系统和信息网络安全保护工作。
区商务局：指导企业做好经营信息保护工作。
区法院：发挥审判职能，加大对侵犯商业秘密案件的审判力度；进一步完善与其他知识产权执法部门的协调沟通机制。
区检察院：及时办理侵犯商业秘密的刑事案件，加大对侵犯商业秘密刑事案件的打击力度；督促落实行政执法与刑事司法衔接机制，全面加强侵犯商业秘密案件的会商、衔接和监督工作；加强对涉及侵犯商业秘密民事、行政案件的法律监督，不断提升商业秘密司法保护效能。
区公安局：负责侦办侵犯商业秘密犯罪案件，与工商部门一起组织相关职能部门开展理论研讨、案例分析，支持并参与各部门的联合执法行动；查处在执法中的暴力抗法、妨碍公务等违法犯罪行为。
区司法局：加强商业秘密知识产权相关法律的宣传教育，积极为涉及商业秘密保护企业提供优质、高效的法律服务。
区科技局：指导、帮助、督促高新技术企业商业秘密保护工作、为企业商业秘密认定有关工作做好咨询服务。
区人力资源和社会保障局：负责企业保密协议及员工竞业限制约定文本的审查，做好企业与员工签订保密协议（条款）和员工的指导工作。指导、帮助企业对岗位员工开展有针对性的商业秘密保护知识培训，培养一批企业商业秘密保护工作管理人员。
五、工作要求
（一）统一思想，提高认识。做好商业秘密保护工作，是当前我区经济发展的一项紧迫任务，对于激发和鼓励当前我区企业创新意识和创新激情，推动企业转型升级，促进我区产业结构调整具有重要作用，在我区产业体系长远发展中具有重要的战略意义。各有关部门、单位要统一思想，提高认识，认清这项工作的重要意义，以科学发展观为指导，把商业秘密保护工作抓实抓好，切实提高为企业服务的水平。
（二）强化协作，形成合力。各职能部门要建立健全分工负责、各司其职、信息共享、密切配合的部门协作工作机制，加强沟通和联系，建立在区政府统一领导下的信息互通、定期通报、联席会议和案件移交、移送等制度，形成强大的护秘合力。联席会议每半年召开一次，遇有重大问题由成员单位提议可随时召开，通报商业秘密保护工作开展情况，研究制订工作措施，协调解决重大问题。
