工程勘察管理办法范文

导语：如何才能写好一篇工程勘察管理办法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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第一条为了加强对建设工程勘察、设计活动的管理，保证建设工程勘察、设计质量，保护人民生命和财产安全，制定本条例。

第二条从事建设工程勘察、设计活动，必须遵守本条例。本条例所称建设工程勘察，是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。本条例所称建设工程设计，是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。

第三条建设工程勘察、设计应当与社会、经济发展水平相适应，做到经济效益、社会效益和环境效益相统一。

第四条从事建设工程勘察、设计活动，应当坚持先勘察、后设计、再施工的原则。

第五条县级以上人民政府建设行政主管部门和交通、水利等有关部门应当依照本条例的规定，加强对建设工程勘察、设计活动的监督管理。建设工程勘察、设计单位必须依法进行建设工程勘察、设计，严格执行工程建设强制性标准，并对建设工程勘察、设计的质量负责。

第六条国家鼓励在建设工程勘察、设计活动中采用先进技术、先进工艺、先进设备、新型材料和现代管理方法。

第二章资质资格管理

第七条国家对从事建设工程勘察、设计活动的单位，实行资质管理制度。具体办法由国务院建设行政主管部门商国务院有关部门制定。

第八条建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察、设计业务。禁止建设工程勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他建设工程勘察、设计单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。禁止建设工程勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。

第九条国家对从事建设工程勘察、设计活动的专业技术人员，实行执业资格注册管理制度。未经注册的建设工程勘察、设计人员，不得以注册执业人员的名义从事建设工程勘察、设计活动。

第十条建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员只能受聘于一个建设工程勘察、设计单位；未受聘于建设工程勘察、设计单位的，不得从事建设工程的勘察、设计活动。

第十一条建设工程勘察、设计单位资质证书和执业人员注册证书，由国务院建设行政主管部门统一制作。

第三章建设工程勘察设计发包与承包

第十二条建设工程勘察、设计发包依法实行招标发包或者直接发包。

第十三条建设工程勘察、设计应当依照《中华人民共和国招标投标法》的规定，实行招标发包。

第十四条建设工程勘察、设计方案评标，应当以投标人的业绩、信誉和勘察、设计人员的能力以及勘察、设计方案的优劣为依据，进行综合评定。

第十五条建设工程勘察、设计的招标人应当在评标委员会推荐的候选方案中确定中标方案。但是，建设工程勘察、设计的招标人认为评标委员会推荐的候选方案不能最大限度满足招标文件规定的要求的，应当依法重新招标。

第十六条下列建设工程的勘察、设计，经有关主管部门批准，可以直接发包：

（一）采用特定的专利或者专有技术的；

（二）建筑艺术造型有特殊要求的；

（三）国务院规定的其他建设工程的勘察、设计。

第十七条发包方不得将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应勘察、设计资质等级的建设工程勘察、设计单位。

第十八条发包方可以将整个建设工程的勘察、设计发包给一个勘察、设计单位；也可以将建设工程的勘察、设计分别发包给几个勘察、设计单位。

第十九条除建设工程主体部分的勘察、设计外，经发包方书面同意，承包方可以将建设工程其他部分的勘察、设计再分包给其他具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位。

第二十条建设工程勘察、设计单位不得将所承揽的建设工程勘察、设计转包。

第二十一条承包方必须在建设工程勘察、设计资质证书规定的资质等级和业务范围内承揽建设工程的勘察、设计业务。

第二十二条建设工程勘察、设计的发包方与承包方，应当执行国家规定的建设工程勘察、设计程序。

第二十三条建设工程勘察、设计的发包方与承包方应当签订建设工程勘察、设计合同。

第二十四条建设工程勘察、设计发包方与承包方应当执行国家有关建设工程勘察费、设计费的管理规定。

第四章建设工程勘察设计文件的编制与实施

第二十五条编制建设工程勘察、设计文件，应当以下列规定为依据：

（－）项目批准文件；

（二）城市规划；

（三）工程建设强制性标准；

（四）国家规定的建设工程勘察、设计深度要求。

铁路、交通、水利等专业建设工程，还应当以专业规划的要求为依据。

第二十六条编制建设工程勘察文件，应当真实、准确，满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。编制方案设计文件，应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要。编制初步设计文件，应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要。编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。

第二十七条设计文件中选用的材料、构配件、设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。除有特殊要求的建筑材料、专用设备和工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。

第二十八条建设单位、施工单位、监理单位不得修改建设工程勘察、设计文件；确需修改建设工程勘察、设计文件的，应当由原建设工程勘察、设计单位修改。经原建设工程勘察、设计单位书面同意，建设单位也可以委托其他具有相应资质的建设工程勘察、设计单位修改。修改单位对修改的勘察、设计文件承担相应责任。施工单位、监理单位发现建设工程勘察、设计文件不符合工程建设强制性标准、合同约定的质量要求的，应当报告建设单位，建设单位有权要求建设工程勘察、设计单位对建设工程勘察、设计文件进行补充、修改。建设工程勘察、设计文件内容需要作重大修改的，建设单位应当报经原审批机关批准后，方可修改。

第二十九条建设工程勘察、设计文件中规定采用的新技术、新材料，可能影响建设工程质量和安全，又没有国家技术标准的，应当由国家认可的检测机构进行试验、论证，出具检测报告，并经国务院有关部门或者省、自治区、直辖市人民政府有关部门组织的建设工程技术专家委员会审定后，方可使用。

第三十条建设工程勘察、设计单位应当在建设工程施工前，向施工单位和监理单位说明建设工程勘察、设计意图，解释建设工程勘察、设计文件。建设工程勘察、设计单位应当及时解决施工中出现的勘察、设计问题。

第五章监督管理

第三十一条国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内，负责对本行政区域内的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。

第三十二条建设工程勘察、设计单位在建设工程勘察、设计资质证书规定的业务范围内跨部门、跨地区承揽勘察、设计业务的，有关地方人民政府及其所属部门不得设置障碍，不得违反国家规定收取任何费用。

第三十三条县级以上人民政府建设行政主管部门或者交通、水利等有关部门应当对施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。

第三十四条任何单位和个人对建设工程勘察、设计活动中的违法行为都有权检举、控告、投诉。

第六章罚则

第三十五条违反本条例第八条规定的，责令停止违法行为，处合同约定的勘察费、设计费1倍以上2倍以下的罚款，有违法所得的，予以没收；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

第三十六条违反本条例规定，未经注册，擅自以注册建设工程勘察、设计人员的名义从事建设工程勘察、设计活动的，责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得2倍以上5倍以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

第三十七条违反本条例规定，建设工程勘察、设计注册执业人员和其他专业技术人员未受聘于一个建设工程勘察、设计单位或者同时受聘于两个以上建设工程勘察、设计单位，从事建设工程勘察、设计活动的，责令停止违法行为，没收违法所得，处违法所得2倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，可以责令停止执行业务或者吊销资格证书；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。

第三十八条违反本条例规定，发包方将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。

第三十九条违反本条例规定，建设工程勘察、设计单位将所承揽的建设工程勘察、设计转包的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的勘察费、设计费25％以上50％以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

第四十条违反本条例规定，有下列行为之一的，依照《建设工程质量管理条例》第六十三条的规定给予处罚：

（一）勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；

（二）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；

（三）设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；

（四）设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。

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关键词：岩土工程；勘察；探讨

中图分类号： TU195文献标识码：A文章编号：

随着城市化进程的加快，国家对基础设施的建设也加大了投入，而岩土工程勘察行业随之得到了快速发展。在国家经济大发展的背景中，我们要保证勘察工作的顺利开展。不能只看到发展的成绩而盲目自喜，更要看到发展过程中出现的一系列问题。

1 岩土工程勘察中常见问题

1.1野外勘探工作

1.1.1 资料搜集不全，任务不明确：设计意图明确，才能有的放矢，解决工程设计和施工中的岩土工程问题。《岩土工程勘察规范》（GB50021-2001）明确规定详勘时应“搜集附有坐标和地形的建筑总平面图；场区的地面整平标高；建筑物的性质、规模、荷载、结构特点；基础形式、埋置深度；地基允许变形等资料”。但不少勘察报告前期资料搜集不全，拟建工程的结构形式、地面整平标高等情况不清，设计单位的勘察技术要求缺乏。

1.1.2 界面划分问题：主要有岩土体和岩石风化程度的界面划分，地质构造和软弱结构面的判定，以及不良地质体的地质界面等。

1.1.3 地质形态问题：主要有不明地下物体、空洞及其分布形态、埋藏位置和深度的确定。

1.1.4 岩土参数问题：主要是那些难于取到原状岩土样和难于进行室、内外试验的岩土层即粗颗粒土、残积土和风化岩等。其岩土设计参数（承载力、变形指标等）难于确定。

1.1.5 综合能力问题：主要表现在一部分勘察技术人员缺乏对勘察各专业的野外和室内原始资料的整理、分析、利用的能力，缺乏如何辨别真伪、去伪存真、补充印证、归纳总结的能力，缺乏建筑、结构设计方面的知识，常造成勘察的目的性不明确，所提供的资料不能满足设计的需要。

1.1.6 技术素质问题：主要是勘察技术人员知识的广度和深度问题，勘察各专业缺乏内部沟通、技术交流，对各自技术服务的对象和技术发展状况不了解，导致碰到重大项目和复杂工程时束手无策，不知应采用何种技术方法和手段去解决所碰到的技术问题。

2 岩土工程勘察中常见问题的原因

2.1勘察市场不规范

《建筑工程勘察质量管理办法》第五条、第六条对勘察收费和承揽业务有明确规定。但勘察单位没有严格执行国家收费标准，互相压价，互相竞争，中标的勘察费很低，致使勘察工作粗糙，勘察手段选择不合理和布孔不规范，岩土工程勘察在深度和广度上还没有真正达到规范的要求，所以难以满足规范和设计要求。

2.2权责不明确

《建筑工程勘察质量管理办法》第十六条对观测员、试验员、记录员、机长等现场作业人员应当接受专业培训，方可上岗的规定。但目前勘察单位大量雇佣农民工，而这些人员又不懂勘察，又未经过专业培训和教育，就承担起开钻机、取样、测试、量测地下水位，甚至还做起了野外对土层鉴定与记录等重要工作。这样就难免会出现原位测试、地下水位量测等诸多野外作业的不规范，难以保证勘察质量。因此对从业人员必须经专业培训和教育，取得合格证后方可上岗操作。

2.3缺乏岩土工程专业人才

专业的技术人才是对岩土工程正确分析评价的关键。未经专业培训和教育的人搞勘察，就会导致地基评价力度不足，基础设计参数偏于保守，造成工程的浪费。因此勘察工程项目的负责人，审核人，审定人，国家也应划定门槛，让真正懂行的人员担当，这样才能提高勘察队伍的整体素质，提高工程勘察质量，使我们的工程建设真正建造在既经济，又安全的基础上，产生良好的经济效益和社会效益。

3 岩土工程勘察改进的几点措施

3.1加强岩土工程勘察的体制化建设和人员培训

3.1.1 严格执行建设程序、规范市场行为，应当遵循“先勘察、后设计、再施工”的原则。不按原则办事，必然会受到自然规律的惩罚。一方面必须仰仗政府主管部门按国家的法律、法规，对项目招投标和实施过程中的行为主体进行全面有效的监督管理；另一方面应积极推行工程监理全程化，采用事前、事中、事后控制相结合的方法，最大限度地避免不当行为的发生，保证勘察质量和投资效益最大化。

3.1.2 严格市场准入、尽快实施注册土木工程师制度，加强相关人员培训。经过近年勘察设计资质换证，对勘察设计单位进行了一定的清理整顿，对规范市场起到了一定的作用。但应该清醒地看到，我国的勘察资质门槛很低，尤其是打破行业壁垒后不同行业间的衔接过渡尚未完成，以高级工程师的数量来衡量技术水平不能如实反映勘察企业的技术实力。建议尽快实施注册土木工程师制度，通过采用企业资质和个人执业资质双重控制来规范勘察市场、促进勘察技术水平的提高。

3.1.3 加强勘察设计单位的质量认证，健全质量管理。GB/T ISO9001∶2008质量管理体系确立了以过程模式作为标准的结构。勘察设计企业应通过有效应量管理体系的要求，运用过程方法，采用PDCA循环进行岩土工程勘察的实施和管理，持续改进。提高勘察设计的能力，增加顾客的满意程度。为加入WTO后的国际竞争提供支持，为勘察设计企业进入国际市场创造条件。

3.2 采用先进的岩土工程勘察技术 ，在健全上述体制的基础上，还应该注重使用先进的岩土工程勘察技术，提高岩土工程的勘察水平，具体可以采用以下技术：

3.2.1 在岩土工程勘测中，为了避免勘探点布置的随意性，可使用克里格法。

3.2.2 在岩土工程分析评价中，为提高精确度，可使用多道瞬态面波勘探技术和高密度电法。

3.2.3 岩土工程勘测中，为了准确确定地基承载力特征值，可使用回归分析。

3.2.4 岩土工程勘测资料的整理中，为了保证成果的正确性，应使用计算机进行处理。

5 结束语

随着社会的不断发展进步，岩土勘察工作从勘探手段、测试设备、试验仪器、计算机技术的应用，还是技术人员知识的广度和深度都有了很大的提高。本文通过野外勘探工作和岩土工程分析评价中的问题进行分析，并提出相应的措施，提高岩土工程勘察的质量，为地基处理和施工提供准确、详细的工程地质资料和技术参数改进措施。为了能有效解决岩土工程勘察中出现的一些问题，本文从体制建设、人员培训和使用先进技术等方面提出了相应的对策和建议，以提高岩土工程的勘察水平，保证工程的质量。

参考文献：

[1] 谢鹏.岩土工程勘察中常见问题的探讨[J].广东科技，2009,（3）.

[2] 陈荣法.岩土工程勘察质量存在的问题与相应对策[J].西部探矿工程，20011，（10）.

[3] 陈志芳.当前岩土工程勘察中存在的问题分析[J].建筑设计管理，2011，（12）.

[4] 温文富，王义海，杨旭.当前岩土工程勘察中的一些问题及改进建议[J].山西建筑，2009（7）.

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关键词：勘察施工 合同管理 问题与对策

中图分类号：C93文献标识码： A

建设工程勘察施工合同是建筑安装工程承包合同中的一种，是发包人与承包人之间为完成建设工程项目的基础施工商定的工程合同。施工单位应按合同规定完成业主交给的工程勘察施工任务，业主应按合同规定提供必要的施工条件并支付工程价款。因此，对工程勘察施工企业而言，其全部生产经营活动，围绕工程勘察施工承包合同开展，他们对工程项目施工管理的过程实际上就是合同履约的过程。目前，工程勘察施工行业市场竞争如此激烈，加强施工中的合同管理，确保工程质量，以获得更大的经济效益，显得尤为重要。

一、工程勘察施工合同管理存在的问题

目前，我国的建筑市场发达，但还不成熟，施工企业普遍缺乏对工程勘察施工合同管理的正确认识。很多承包商签订了工程勘察施工合同，片面强调工程的进度和质量管理，对合同管理缺乏全面的认识，往往因为合同意识淡薄、合同条款不明确或不完备等问题引发纠纷，导致在施工过程中处于被动的局面，甚至产生严重违约，同时索赔又无据可依，承受了不必要的经济损失。

（一）不重视合同管理体系和制度建设

一些工程勘察施工项目不重视合同管理体系的建设。合同归口管理、分级管理和授权管理机制不健全，谁都可以签合同，合同管理程序不明确，或有制度不执行，该履行的手续不履行，缺少必要的审查和评估步骤。缺乏对合同管理的有效监督和控制。

（二）少数合同有失公正

合同文件存在合同双方权利、义务不对等现象。从目前实施的工程勘察施工合同文本看，施工合同中绝大多数条款是对发包方制定的，其中大多强调了承包方的义务，对业主的制约条款偏少，特别是对业主违约、赔偿等方面的约定不具体，也缺少行之有效的处罚办法。这不利于施工合同的公平、公正履行，成为施工合同执行过程中发生争议较多的一个原因。同时，由于目前工程勘察施工市场的激烈竞争和不规范管理，大量的施工队伍与工程勘察施工规模严重失衡，致使业主在建设工程承包中占据主导地位，提出一些苛刻和不平等的条件，将自身的风险转移到承包商身上。由于工程勘察施工市场处于买方市场，工程勘察施工企业为了获得工程，只好接受。

（三）“阴阳合同”引起的纠纷

在工程勘察施工合同招投标中，有的业主出于自身利益的考虑，在工程招标前，提出一些苛刻的条件和不平等条约，要求投标单位私下进行承诺，签订与中标合同的工程价款等主要内容不一致的合同，承包方为了获得项目，只好忍气吞声、委曲求全。但多数情况下，双方在履约过程中意见分歧较大，造成合同纠纷，直接影响合同的履行。

（四）合同价款引起的纠纷

工程勘察施工合同签订过于简单，许多涉及补价的项目由于合同不明确，工程竣工结算时无法补价：一些合同虽然条款比较齐全，但内容只作原则性约定，不够具体和明确，特别是缺乏对违约责任的具体约定，或对违约责任约定过于简单而产生合同纠纷，造成工程勘察施工企业不能及时得到补偿。违约责任的约定直接反映出该合同的质量如何，也直接决定了该合同能否顺利执行。

合同纠纷产生的原因，一方面是当前的工程勘察施工市场仍不够规范，相关法律法规仍不健全，市场交易中业主与施工企业的地位不平等，部分工程勘察工程承包存在违法或违规的行为，另一方面是对合同签订的实际条件没有远瞻性，没有在合同中明确实际条件如果发生变化的解决方案。但更重要的是，施工企业的法制观念淡薄，合同法律意识不强，基本上没有事前把合同管理纳入经营管理范畴，没有对索赔管理工作给予应有的重视，等到发生合同纠纷的时候，才临时研究合同有关条款，设计补救方案。因此，加强建设工程施工合同的管理是施工企业在市场竞争中生存发展的必修课。

二、工程勘察施工合同管理的措施

针对上述工程勘察施工合同管理中存在问题，笔者认为应从如下几个方面采取措施加以解决。

（一）健全合同管理机制

一是要加强工程勘察施工合同的招投标管理，建立与工程量清单相配套的工程勘察施工合同管理制度。国家已经出台了招投标法，并全力推行工程量清单报价体制。但在招标形式和方法上要兼顾业主和承包商的双方利益，过份追求招标过程的严格、完善，并不一定能达到招标的最佳效果。二是要在招标形式上应该重视原则，突出效果。三是要在工程量清单计价法推广实施后，按新的计价办法实行相应的合同管理模式，使得招投标所确定的工程合同价在实施过程有相应的合同管理措施。四是要相应的配套措施和管理办法，健全体制，完善操作。

（二）提高工程勘察施工合同管理人才的素质

专业人才缺乏也是影响工程勘察施工合同管理效果的一个重要因素。工程勘察施工合同涉及内容多，专业面广，合同管理人员需要有一定的专业技术知识、法律知识和造价管理知识。在很多工程勘察施工企业管理中，没有专业技术人员管理合同，或合同管理人员缺少培训，将合同管理简单地视为一种事务性工作。甚至有的合同领导直接敲定由一般办公人员办理合同。一旦发生合同纠纷，就缺少必要的法律支援。

（三）注重工程勘察施工合同细节管理

工程勘察施工合同纠纷多数情况下源于价款结算方式的纠纷，如工程款如何拨付，设计变更单价如何审定，停工窝工造成的损失如何计算、材料价格异常变动的处理办法等。这就需要甲乙双方有一定的远瞻性，尽量在合同中把此类问题的解决方案具体化，尽量避免给结算方式留下盲点。当施工过程中发生设计变更或停工窝工，工程勘察施工合同中又无明确表达时，应及时签订补充协议，避免日后发生纠纷。如笔者所在地的某道路工程，招标时要求采用商品混凝土，为赶工期，经施工企业与业主商量决定将商品混凝成现浇混凝土，但未办理任何相关的协议变更手续。因此，工程竣工结算时引起了价格纠纷。如果事前就此问题甲乙双方能达成一致意见，以补充协议的形式予以明确，就可避免后期的纠纷，取得事半功倍的效果。

（四）健全法律体系

加强承发包双方对工程勘察施工合同的法律认识。通过深入贯彻《中华人民共和国建筑招标投标法》，通过不断的宣传、学习培训，使合同的承发包双方切实认识到法律是保障施工合同顺利实施，保护双方合法权益的必备工具，是走向市场经济中科学管理的坦途和桥梁。

（五）加强工程勘察施工合同索赔管理工作

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关键词：工程地质勘察；档案管理

中图分类号：G271 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2012）05-00-01

工程地质勘察是建筑工程的基础工作，目前很多地勘单位都开展了工程地质勘察工作，本单位也不例外，从形成的科技档案可以看出：其勘察档案记录了项目设计、现场地质勘察数据、土工试验数据、项目技术人员的数据分析、图表、工程质量检查记录和成果文字报告，而从形成档案的特性看，除具有科技档案的一般共性外，还有其自身的特点。通过长期管理工程勘察档案的实践，使我们较系统地认识了它的相关特点，这对加强其档案管理工作并充分发挥其作用具有十分重要的意义。

一、工程勘察档案的相关特点

1.专业性较强

一项工程勘察是按照事先计划的工作程序，由各类专业技术人员按专业技术规范开展具体工作，既有一定分工，又相互配合，该工程的各种勘察技术文件的形成过程具有多学科、多专业的性质，每个子类、小类都各具特点，有一定的差异性，充分体现了它的专业性。因此，工程勘察档案在分类、编号、检索时，都要考虑勘察技术资料专业性，以及专业之间的联系特点。不同专业的技术文件材料一般不能混淆在一起，在确定分类、结构层次时，要明确图纸文件所属专业与工程勘察之间的类属关系。此外档案管理人员应学习勘察各专业的基础知识，了解各专业的业务范围，能识别和区分各专业的图纸文件，不断提高文件材料分类的准确性。

2.成套性突出

从本单位的实际情况看，勘察单位都是以一个独立的工程项目作为勘察工作对象，按照严格的、科学的勘察程序，一个环节紧扣一个环节有规律地开展勘察工作。把一项工程勘察所形成的全部勘察技术文件资料，按照一定的类属、分门别类地把它们组成一套完整、准确、系统的档案，其中每一张图纸、每一页文字或表格都是该套档案不可缺少的组成部分，这就是它的成套性。正是工程档案成套性的突出特点，为工程勘察档案收集、整理、保管和利用等管理工作提供了方便。为此，这就要求档案人员要明确该套档案的类属情况，以及每个类属的性质特征。

3.具有阶段性

依据勘察工作的基本程序，一项工程一般都要经过若干个阶段，如勘察准备阶段、初步勘察阶段、勘察施工采样阶段。一个阶段勘察工作完成后再开展下一阶段的勘察工作。前后不同阶段的勘察活动之间，既有密不可分的有机联系，又有明显的严格的阶段区分，因此，每个勘察阶段各个专业的勘察活动分别组成各自互相联系的有机整体，并决定勘察技术资料形成的阶段性。因此，要处理好各个阶段所形成档案的归档问题，以及它们之间的联系。

4.利用的时效性

一项工程形成的档案主要服务于该项工程，并取得其经济效益，然而工程勘察档案在使用和利用方面有其自身的活跃期和衰减期的规律，在近期内的查阅率较高，随着时间的推移其查阅率就越低。可见，工程勘察档案的使用价值具有一定的时效性。对此，要充分有效发挥在其活跃期间的使用价值，比如在工程早期，档案人员应提前介入，及时收集，分类、编号、归档，对关键资料制作复件提供利用等，而在其衰减阶段就要结合保管、库房、设备的状况，定期对库存档案资料进行清理鉴定，从中将保存价值不大，多余或备份的资料予以剔除，以降低库存量。同时也为档案人员提出了一个如何再次发挥其作用，如对内可作参考借鉴、对外可作经验交流的有益思考。

二、有针对性地做好工程勘察档案的管理

工程勘察档案的特点是由勘察活动的规律所决定的，通过认识其相关特点，有利于我们针对性的做好相关工作，根据我们多年的摸索和实践，对如何管理好工程档案，主要采取了如下的措施和办法，以供相互借鉴。

1.在思想上重视工程档案管理工作。首先要建立健全组织机构。在工程项目实施过程中，要建立档案管理领导机构，设立专职档案管理人员，对于较大的工程，还应设立兼职档案人员，负责项目前期以及施工过程中文件、资料的收集、记录和整理等工作；其次是要提高项目经理档案管理意识，并负责对此项工作牵涉的各个部门进行组织、协调、管理。在项目内部建立档案管理制度的激励机制，奖罚分明，提高施工技术人员的责任心、管理水平，以高水平和高质量赢得市场。另外，根据档案管理制度的要求，做好档案管理的“四同步”工作。只有这样，才能确保工程项目完成时能够及时、准确、完整、系统的将工程资料转交到项目主管部门，为形成工程勘察档案提供保障。

2.在内部建立健全工程档案管理制度，各单位要根据相关的规定、规范，制定和完善工程档案的各项管理制度及办法，根据工程项目的特点，制定切实可行的工作细则，事先制作好相关规范的表格、验收单等资料，这是做好建筑工程档案管理的基础。通过一系列的管理制度和具体办法的实施，使档案工作人员、技术和管理人员明确各自的职责，树立责任心和法制意识，才能从管理制度上保证工程档案的齐全、完整、准确、系统，做到工程档案管理工作的有法可依，有章可循。

3.在竣工验收中严格把好档案资料质量关。工程竣工验收时，档案管理人员要与工程项目管理人员一起，按照建筑工程档案归档范围的要求，逐条对工程施工建设中形成的全部文件进行全面的检查、审核，发现问题及时解决，拾遗补缺，务必使竣工材料真实、完备、齐全，归档范围符合规范要求，把工程竣工档案的验收、移交作为整个工程验收的一个重要环节和内容，做到工程的竣工验收与档案验收同步进行，使工程竣工验收档案充分发挥其凭证作用。

4.在施工环节上加强和指导档案材料编制管理。各项目施工单位要按照标准编制工程档案材料。不论施工项目的大小、难易程度、施工周期长短，各项目施工单位都要按照工作程序，编制工程档案材料，做到数据真实可靠，不断提高工程档案材料的质量。

5.加强专业技术、职业技能培训。随着国家经济建设大发展，许多大项目、大工程随之展开，建设的复杂性、难易程度也在加大，这就要求我们加强对工程档案管理人员和有关技术人员进行培训的力度。对于档案工作人员：一是要学习档案业务知识以及工程勘察档案的归档范围和方法，二是要与时俱进，针对档案管理工作出现的新特点、新的变化，加强学习，更新观念，采取科学可行的管理办法，严格把好档案质量关。对于技术人员，要进行专门的职业技能培训，熟悉工作流程和相关规范，提高工作技能。

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第二条　本市辖区内地震基本烈度为七度及八度的地区，均属抗震设防区。全市建设工程（含新建、改建、扩建，以下同）都必须进行抗震设防。凡不符俣抗震设防规定的工程，一律不准建设。

第三条　建设工程的抗震设防，应按国家规定的抗震设防要求和建筑抗震设计规范执行。

第四条　建设工程应当按照《陕西省防震减灾条例》及《陕西省工程建设场地地震安全性评价管理办法》规定的范围进行地震安全性评价，根据评价结果进行抗震设防。

重大建设工程、可能发生严重次生灾害的工程、生命线工程和六十米以上高层建设以及国家、省政府规定的其他建设工程，应当按照地震安全性评价管理办法，对工程建设场地进行地震安全性评价。城市规划区内一般建设工程应按宝鸡市城市抗震设防区划执行。

第五条　市规划局是组织实施建设工程抗震设计和施工的主管部门。市地震局是负责建设工程抗震设防要求的主管部门，规划、地震部门应按照各自的职责，依法对全市建设工程抗震设防情况进行监督检查。

各县（区）规划（建设）和地震部门负责本辖区内建设工程抗震设防管理工作。

第六条　建设工程抗震设防贯穿于建设工程的全过程。从项目可行性研究、选址、规划、设计、施工、质量监督到竣工验收，都必须符合抗震设防要求。

第七条　建设工程勘察设计单位应当按照抗震设防要求和抗震设计规范进行勘察设计。

第八条　建设工程的抗震设计审查纳入施工图审查。规划部门应对施工图审查中执行建筑抗震设计规范的情况进行监督、检查。凡不符合抗震规范的设计，施工图审查单位应建议修改或变更设计。

第九条　已经建成的建筑物、构筑物，产权单位应当按国家有关标准进行抗震性能鉴定。对不符合抗震设防要求的，应采取必要的抗震加固措施。

抗震加固必须按照抗震鉴定、设计、审查、施工、竣工验收的程序进行。

第十条施工和监理单位在承担建设工程时，应按照设计图纸和施工规程进行施工和监理，对设计文件中的抗震构造措施不得随意更改和取消。

第十一条　市、县（区）规划（建设）部门在进行工程质量安全监督检查时，应把抗震设防措施作为重点检查内容之一。凡不符合抗震设计与施工规程的，应令其返工补强。

第十二条　建筑高度超过抗震规范许可，或采用新技术、新材料、新结构体系，应通过省级建设行政放宽部门组织的抗震专项审查后，方可进行施工图设计。

第十三条　建设工程竣工验收时，凡不符合抗震设计规范的工程不予验收，并由市、县（区）规划（建设）行政主管部门责令改正，依法给予行政处罚。

第十四条　村镇建设中的公共建筑、生命线工程、中小学校舍、乡镇企业建筑及其他三层以上建筑，必须按建筑抗震设计规范进行抗震设防；两层以下农民自建房屋应因地制宜采取必要的抗震措施，提高忘记到的抗震能力。

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【摘要】目前我国经济发展迅速，岩土工程勘探工作涉及的领域相对来说还是很广泛的，在一些建筑项目中，也离不开岩土工程勘察。

【关键词】岩土勘察 勘察专业 问题与策略

一、岩土工程勘察的方法

（1）工程地质测绘。工程地质测绘作为岩土工程勘察的一项基础性工作，一般要在工程勘察的初期施。通过用地质与工程地质的相关理论，对地面的地质情况进行观察与描述，并通过对其性质与规律的分析，进而推断地下的地质情况，依次来为勘探、测试工作提供相关的依据。

（2）勘探与取样。勘探工作主要包括钻探、物探和坑探等方法。钻探和坑探也叫勘探工程，属于直接勘探手段，能准确的了解地下的相关地质情况，在岩土工程勘察工作中是不可或缺的。其中钻探方法的使用最为广泛，可根据勘察的要求和地层的类别选择不同的钻探方法。在用钻探方法不能查明地下地质的情况下，则可采用坑探的方法。坑探工程的类型比较多，应依据勘察的要求进行选择使用。

（3）室内试验与原位测试。室内试验与原位测试的目的主要是为岩土工程问题的分析和评价提供所需的一些技术参数，包括岩土的渗透性参数、固结变形特性参数、强度参数和应变、应力时间关系的参数等。原位测试往往要借助于勘探工程实施，是详细勘察阶段的一种主要勘察方法。

二、岩土工程勘察中存在的问题

（1）缺乏规范有序的市场环境。根照《建筑工程勘察质量管理办法》当中所讲述的内容，对于在进行岩土工程的勘察工作当中所承包的业务、资费标准都有详细的说明。但是，在我国任然有相当一部分的勘察企业没有按照国家的标准进行相关的工作，在实际的工作当中存在相互之间的恶性竞争、相互压价等一系列的情况出现，通过压低勘察的成本来获取项目，导致了在实际工程展开过程当中导致前期的成本投入过低，使得项目不能够按照科学的方法以及标准进行，不管是在勘察的深度还是在勘察的广度上面都不能满足实际的需要，使得最终的勘察结果不尽人意，不能够合格完成预定的目标。

（2）工作安排不够合理，前期准备不够充分。进行岩土勘察是一项具有挑战性的工程，必须要结合先进的看产技术手段以及研究方法进行多方面的数据分析，同时很容易受到外界因素的干扰，因此在实际的工作当中就会遇到各种各样的问题，给工程人员带来了很多的麻烦。工作人员要是在实际的工作当中考虑不够周全，就会使得最终的勘察数据缺乏实际的操作性、参考性以及可控性不充分。很多的工程人员为了加快工程速度，就会认为的减少在野外的勘察工作量，由于数据采集不够全面使得工作不能够依照实际的情况进行，最终会导致资料失真，严重的影响到了数据的真实性，由于没有可靠的数据支持，那么就会使得在施工过程当中的危险系数提升。岩土的勘察工作对于数据的要求是非常严格的，但在很多情况下由于没有在前期的工作上面下工夫，使得在实际的操作过程当中不能够顺利的进行。

（3）勘察技术手段较为落后。岩土的勘察工作是需要严格进行实地的考察，如今的勘察过程当中，有大部分是企业依然使用以往的技术手段进行实地的勘察，并没有运用到先进的勘察技术，没有将现有的技术进行更新；还有一些单位运用了新的勘察技术，但是仍然没有达到预计的效果，计算机技术并没有在勘察过程当中得到很好的运用以及推广，这就使得相关的软件无法进行及时的更新，更不上时代的步伐，同时，现有的一些软件的性能还有待进一步的提升。相关软件的功能还相对的单一化，这就使得我国的勘察工程的计算机方面的技术存在很多的问题，要是不能够得到有效的集成，那么就会使得数据的分析以及处理变得相对困难，在很多层面都有一定的限制性，会使得勘察工作陷入困境。

（4）勘察质量不高。第一，因为勘查工作的前期准备不够充分，为了获得项目而大幅度的压低成本，但是为了争取更多的利益而在工作量上打折扣；第二，在钻探、检测取样方面不合规范和标准，在实际的勘察过程当中为了加快工作速度，导致了在钻探过程中不按照相关的规定来进行，很多情况是两到三米才提一次钻，使得很多情况下钻探的分层位置存在很大的误差，甚至是一楼一些较为特殊的地质情况，比如软弱的透镜体，小裂缝等。另外，在取样的过程当中很少有大量取样的情况，一般都只是从岩心管当中提取原土样。有些单位更为恶劣，通过现场获取的少量样品，其余的数据通过人为编造而成。第三，勘察结果报告当中只是在分析内容当中进行大量的描述，很少有实际的数据出现，因此，对于实际工程的指导价值很低。

三、解决问题的措施

（1）严格执行建设程序、规范市场行为、推行全程化监理。严格的科学的建设程序应当是“先勘察，后设计，再施工”。要是不依照程序办事，那么就会出问题。首先，必须要按照国家的相关法律法规进行相关的项目招标工作以及对实施过程当中的主体进行有效的监管，其次要对工程的每一个环节进行实时的监控，以保证在工程过程当中不会出现违规行为，确保勘察工作的质量以及投资收益最大化。

（2）提高相关人员的素质，加强对相关人员的培训。勘察单位要想使得相关市场机制能够得到完善，那么久需要构建一个良好的勘察体系，那么就要强化对相关专业人才的培养工作。相关的从业人员素质的高低会直接影响到勘察工作的质量，同时也是相关工作开展的基础以及条件。另外，拥有高素质的勘察人员能够使得勘察数据更为精准可靠。因此要加大在人员培养方面的投入，确保相关的人员能够接受到良好的教育。

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根据《建筑法》、《建设工程勘察设计管理条例》及《建设工程质量管理条例》等有关法律法规，结合多个行业和地方省级有关勘察设计的有关法规和实际工程设计、施工过程中所遇到的变更内容，工程设计变更一般指自工程初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已批准的初步设计、技术设计或施工图设计所进行的修改活动。设计变更应当以“优化设计、节约投资”为前提，应符合国家、行业现行的工程强制性标准和技术规范的要求，满足使用功能的需求，符合节约用地和环境保护的要求。按照项目规模和设计修改活动审批方式，具体变更阶段和性质阐述如下。（一）设计变更阶段。1．方案设计文件变更。根据住房城乡建设部印发的《建筑工程设计文件编制深度规定》（2016年版）规定：对于技术要求相对简单的民用建筑工程，当有关主管部门在初步设计阶段没有审查要求，且合同中没有做初步设计的约定时，可在方案设计审批后直接进入施工图设计。即技术简单的小型建设项目可以方案设计代替初步设计文件。在方案设计文件审查批准后，如需进行方案设计、施工图设计文件修改，应按照有关规定变更方案设计文件。2．初步设计文件变更。凡是中型及以上的建设工程，均应编制初步设计文件；技术复杂、政府投资或者备案立项的小型建设项目和利用世行贷款、亚行贷款、国债资金的小型建设项目应编制初步设计文件；分期建设的按立项核准及规划审批等相关文件确定。对于此类项目，在初步设计文件审查批准后，如需进行初步设计、施工图设计修改，应按照有关规定变更初步设计文件。建设工程项目规模具体划分标准按照现行国家建设项目设计规模划分标准执行。3．施工图设计变更。《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》规定：任何单位或者个人不得擅自修改审查合格的施工图；确需修改的，凡涉及本办法规定的内容，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构审查。该办法所规定的内容为：（1）是否符合工程建设强制性标准；（2）地基基础和主体结构的安全性；（3）是否符合民用建筑节能强制性标准，对执行绿色建筑标准的项目，还应当审查是否符合绿色建筑标准；（4）勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字；（5）法律、法规、规章规定必须审查的其他内容。（二）设计变更性质。根据《建设工程勘察设计管理条例》(国务院[2015]662号令)第二十八条规定：建设工程勘察、设计文件内容需要作重大修改的，建设单位应当报经原审批机关批准后，方可修改。但该条例未明确界定重大修改的范围，结合水利、民航及交通等行业主管部门规章和地方省级有关工程设计变更的相关法规，将设计变更分为重大变更和一般变更。1．重大变更。重大设计变更是指工程建设过程中，工程的建设规模、设计标准、总体布局、布置方案、主要建筑物结构形式、重要机电金属结构设备、重大技术问题的处理措施、施工组织设计等方面发生变化，对工程的质量、安全、工期、投资、效益产生重大影响的设计变更。重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原审查部门重新审批。其中，涉及项目可行性研究报告、投资规模等主要内容的调整还须经原项目立项及有关部门同意后，再办理有关调整初步设计审查的批复手续。2．一般变更。除重大设计变更外的其他设计变更为一般设计变更。一般设计变更文件由项目法人组织审查确认后实施，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批。

二、变更的原因和对策

工程设计变更既有建设单位、设计单位、监理单位及施工单位的主观原因，也有不可抗力、自然条件等方面客观原因。结合实际工程设计变更的影响因素和实际案例，变更的原因和对策归纳如下。（一）目标工期不实际。在实际建设工作中，为了赶上某一个重要节庆、仪式及会展，或为了早日投产运营，政府有关领导或企业负责人强行压缩工期，进而采取建造成本高、后期质量效果不佳但施工速度较快的工艺。此类设计方案在设计、施工过程中常因项目主管领导、企业负责人等管理者变化引起变化，从而导致设计变更，拖延工期，但从技术层面来说却是一种理性的回归。对策：政府官员或企业负责人常常不具备工程技术专业知识，在项目建设工程中，会把项目建设与年度的重要活动关联起来，以扩大影响力和知名度。此时，作为具备专业技术知识的建设单位、设计单位及相关咨询单位应科学客观论证，给出可行的多个方案比选，说明各个方案的优缺点，关键内容一定要准确、重点汇报。千万不要只按领导要求做方案，不大胆反馈存在的问题，糊弄领导，最终为工程建设埋下隐患。（二）前期调研不充分。在开展可行性研究、初步设计工作阶段，一是对建筑材料供应市场调研不充分，如土地平整工程，填料可采取海沙、河沙、土石料等，若缺乏对周边可供材料进行充分调研和预判，等到实际施工时，会因设计采用的填料供应不足而修改设计方案。二是项目所在区域的规划、雨水、可用道路及码头等环境资料不足，导致因与规划不一致而变更设计，因设计排水量不能满足实际需求而变更设计，因施工路网不可用而变更施工组织设计。对策：采取有效方式，重视前期调研工作。如召开调研会议、现场踏勘、到有关业务主管部门咨询、到类似项目调研，深入了解项目周边环境资料，对于前期工作经历时间较长的项目，还应预测项目施工阶段的市场情况，并形成有效的应对措施和备用方案。（三）勘察工作不到位。通常主要有两种形式。一是没有进行实地地质勘察就直接开展设计工作，或采用项目周边区域的地质勘察资料开展设计工作；二是没有对设计方案的重要部位进行详细勘察，如桥梁设计方案中的桥墩基础，应对桥墩基础所在位置进行详细勘探。由于勘查工作不完整，地质资料不充分，在初步设计、施工图设计阶段的技术工艺没有针对性，导致实际施工中难以操作，引起设计变更。对策：从事建设工程勘察、设计活动，应当坚持先勘察、后设计、再施工的原则，按照《岩土工程勘察规范》分阶段进行可行性研究勘察、初步勘察和详细勘察工作，满足各阶段的深度要求。若遇到受现场客观条件、征地等原因无法开展勘查工作，因及时向上级或有关部门反馈，解决进场实地勘察遇到的问题，为设计工作提供详细准确的地质资料。（四）设计团队知识经验不足。由于我国各行业、各地方在一定时间内仍处于建设的加速期，工程设计人员需求量较大，新的设计人员不断走上工作岗位，面对全国各地的工程项目，一方面存在设计经验不足的短板，另一方面设计团队知识结构存在差距。设计方案的区域针对性差，过于照搬书本和规范，缺乏对项目所在区域环境和项目内容的统筹。对策：不仅是设计单位团队知识经验不足，建设单位、施工单位也同样存在。为解决存在的不足，建设单位在项目建设全过程中应充分发挥统筹协调的作用，对关键部位、重要工艺及有重要影响的事项召开专题论证会，邀请行业内的专家把脉，充分借用外脑，保证设计方案的技术可靠、可行、经济。（五）建设单位提高建设标准。在项目实施过程中，建设单位提高建设标准，常常会引起修改局部设计方案、施工工艺、改变建筑材料等工作，从而导致变更设计方案、增加工程造价、延长施工工期等事项。对策：建设单位应在前期工作中充分调研和论证，多方案比选，并对项目建设过程及建成投产运营进行合理预测，减少甚至杜绝建设期间的设计变更工作。（六）工程量计量差错。工程量计量的基础是设计方案，同时也会出现因设计、造价等工作人员疏忽出现的错项、漏项、重项现象。在工程设计和施工招标过程中，建设单位通常都急于开工，对工程量清单没有认真核对，在施工过程中发现存在错项、漏项、重项等工程量误差大而引起工程变更，甚至出现设计方案与施工现场不符的情况，从而引起工程量和工程造价变化。对策：为减少甚至杜绝工程量计量方面的差错，一要认真做好设计和设计准备工作，保证设计方案的依据可靠、详实、充分，关键、专项工作充分论证，从而保证设计方案有针对性，避免与实际不符。二要加强组织分工，明确审核内容和标准，建立设计、造价及建设单位独立审核、差异互核的机制。（七）施工现场情况变化。由于在设计阶段对现场环境、周边单位和村民需求的情况了解不全，在施工过程中，周边单位、村民提出如出行道路、排水渠、垃圾站、变电站等日常生产生活需求，表面上看是施工现场情况变化，实质上属于前期工作不充分造成的。同时，也有因项目周边临近区域发生原始地形地貌、规划等方面的变化，进而引起设计变更。对策：一是加强对项目选址现场和周边区域关联组织、群体的调研，收集详实的信息，并充分沟通和征求意见，合理匹配各方的责任和义务。二是积极与规划、建设行政主管部门和项目所在地政府沟通，详细了解项目选址区域和周边的城市规划情况、周边项目规划及建设情况。以上对引起工程设计变更的常规性影响因素进行了归纳，在此难以穷尽，但可总结归纳控制方法，争取在建设过程中各阶段减少甚至消除可能的设计变更，降低工程建设的不确定性，保证工程建设顺利实施。

三、规范设计变更管理

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【关键词】勘察设计；改制；薪酬设计

一、引言

1999年12月18日，国务院办公厅以【1999】101号文件，转发了建设部等部门“关于工程勘察设计单位体制改革的若干意见”的通知。根据国发办通知精神，结合河南省的实际情况，省政府办公厅于2003年12月15日，以豫政办【2003】110号文件，发出《关于转发省建设厅等部门河南省工程勘察设计单位体制改革实施意见的通知》。从此，河南省各工程勘察设计单位依据国家101号、省110号文件精神，边学习、边探索，历经八年，初步完成了改企建制工作。随着改企建制工作的完成，人员身份由事业单位的“国家人”转变成了股份制企业的“员工”，员工在转变思想的同时，制定符合各自企业自身特点且有别于事业单位的薪酬体系就迫在眉睫。

二、H公司改制后的组织结构及人力资源现状

H公司始成立于1950年，经过60多年的发展，已成为在河南省勘察设计行业享有较高声誉的高新企业，拥有工程设计、工程勘察、工程测量等多项全国甲级资质。改制后，公司成立了综合部、生产经营部、质量信息部、财务部、物业中心、老职工工作部等管理部门及工程一院、二院、三院、四院等生产部门。公司目前现有在职员工302人，其中专业技术人员176人：高级以上职称48人，中级职称73人，初级职称55人；技术工人126人。拥有各类国家注册工程师28人。

三、H公司改制后的薪酬现状及存在问题剖析

H公司改制后，薪酬只是简单进行了增加，没有进行系统调整，基本维持原有事业单位的工资框架，即“职称（职务）工资+工龄工资+补贴”。（1）薪酬整体水平低，缺乏竞争力。经调查，H公司目前的薪酬比公务员、国有事业单位工资调整后低25%左右，扣除员工缴纳的“五险一金”后，实拿工资差别更大；与其他薪酬改革后的类似企业比低30%左右。这造成H公司员工的薪酬心理落差明显加大，加剧员工队伍的不稳定性。（2）年轻生产骨干与老员工之间的薪酬矛盾。年轻生产骨干多为近几年招聘的大学生，对新工艺、新设备、新技术掌握较快，因为职称低、工龄短，工资相对较低，年轻骨干认为自己“干得多，拿得少，不公平”；而公司50多岁的老员工，职称高，工龄长，虽经验丰富，但计算机应用水平较低，对新的仪器设备、软件，接受理解慢，工资却相对较高，被年轻人认为是“干的少，拿得多”，而老同志却不这样认为，因为他们也是从年轻人一步一步“熬”过来的，在“当年”也曾享受过这样的待遇，年轻人应该理解。（3）外业生产人员与总部管理人员之间的薪酬矛盾。H公司的生产具有外业性质，生产人员长期在工地，工作条件艰苦，虽有补贴，但责任重大，工资水平与同级别管理人员相比虽然高一点，但总体相差不大，严重影响外业生产人员的工作积极性和思想稳定性。（4）个人综合能力差异造成的同岗人员之间的薪酬矛盾。

四、适应H公司的过渡性宽带薪酬设计

1.H公司过渡性薪酬设计的原则。（1）公平性原则。公平是薪酬设计的基础，只有公平的薪酬，才能产生员工的认同感和满意度，才能使薪酬的激励作用得到发挥。薪酬的公平性包括五个方面：与外部类似企业薪酬对比的满意度；本企业类似岗位人员付出与获得相匹配的满意度；员工对企业薪酬分配制度、人才价值取向的满意度；员工对企业薪酬制度执行的严格性、公平性、公正性评价及满意度；员工最终获得薪酬的满意度。（2）竞争原则。企业的竞争最终是人才的竞争。因此，企业要健康发展，必须制定对优秀人才有吸引力的薪酬体系，否则，不仅难以起到吸引人才的目的，还有可能导致人才流失。（3）激励原则。合理的薪酬能充分调动员工的积极性、主动性和创造性，实现薪酬激励与员工贡献的最佳匹配，达到长期、有效激励的目的。（4）经济原则。薪酬设计要首先考虑企业资金承受能力和长远发展要求，否则，无论多么先进、合理的薪酬体系也难以实施。（5）战略导向原则。企业在进行薪酬设计时，必须从企业战略角度进行分析。（6）平稳过渡原则。既要能留住现有骨干人才，不能使之跳槽，又要理解、考虑并顾及老员工的感受，毕竟他们也为单位的发展做出过应有的贡献，平稳过渡也是省政府对改制单位的要求之一。

2.适应H公司的宽带薪酬设计方案。（1）组织机构的微调及职责重新认定。通过对H公司各职能部门、生产部门工作内容、职责和生产流程分析后，对组织机构进行了设计和微调，把公司原有的生产经营部、质量信息部、安全生产委员会调整为市场部、生产技术安全部，并对各部门职责重新认定，既要避免职责漏洞，又要避免职能的交叉重叠。（2）各部门工作岗位的确定及岗位说明书编写。各部门负责人根据本部门职责，合理设置工作岗位，并按照要求编写岗位说明书，岗位说明书中明确岗位的职责、工作内容、工作标准及任职条件。中层及普通管理岗位，以公司现有工作岗位为基础。生产单位专业技术工作岗位细化为7个等级，分别为首席（一级）工程师、二级～七级工程师，技术工人细化为5个等级，分别为首席（一级）技师，二级～五级技师。公司确定各生产单位中各级工程师、技师的职数，各生产单位根据本院的工作性质，制定量化考核标准，生产人员向全院员工介绍自己的工作能力、工作水平、工作质量及劳动态度等，全院员工分别对其打分，分值从高到低排序后，根据公司分配的各级工程师、技师职数确定各级人员名单并公示，每两年考评一次。生产单位工作岗位的细化分级及考评晋升机制的建立，打破了传统的“职称+资历”晋升模式，有利于生产人员劳动技能的学习和作业技术水平的提高，为年轻技术骨干薪酬晋升提供了良性的竞争通道。H公司最终确定的工作岗位从总经理、副总经理、技术总监、技术副总监、院长、副院长到质量管理员、安全员、保洁员共计50个岗位。（3）各岗位薪酬等级的确定。H公司成立了由30人组成的薪酬考评领导小组，小组成员熟悉业务、办事公道，涵盖公司各个部门。总经理向薪酬考评领导小组成员介绍公司中层以上的岗位说明，一般员工的岗位说明由各部门负责人介绍。领导小组成员依据岗位对企业的影响大小、责任大小、劳动强度、劳动环境、任职条件、工作复杂度等几个方面分别对岗位价值进行打分，取均值排序后，把得分相近的岗位归为相同等级。见表1：

（4）H公司宽带薪酬薪点系数表设计。薪等系数K的确定：薪等系数K是相邻薪等之间的薪点递增比例，薪等越高，岗位价值越大、对企业承担的责任和贡献越大，随着薪等的提高，薪等之间的薪点差逐渐加大。薪档系数N的确定：为了使长期从事某个岗位的员工也有薪酬的晋升空间，公司规定连续3年考核合格或连续两年考核优秀或有突出贡献者晋升一档，档间递增比例为N，N暂定8%。

（5）确定H公司薪酬水平。第一，薪酬结构的确定。H公司薪酬主要分两部分：固定薪酬和浮动薪酬。依据H公司薪酬制定的原则，合理设计薪酬的各组成部分的权重。固定薪酬主要包括：岗位薪酬和各种补贴。岗位薪酬：由员工岗位的等级决定。员工等级薪点数乘以薪点值D就是该员工的岗位薪酬。岗位薪酬约占固定部分的70%左右。补贴：工龄补贴、职称补贴、物价补贴、交通补贴、通讯补贴、特殊人才补贴等，补贴部分约占固定薪酬的30%左右。其中工龄补贴10元/年、职称补贴600～1400元/月，工龄补贴和职称补贴主要考虑老员工利益和公司的平稳过渡；特殊人才补贴是对取得国家各类注册工程师的技术人员的激励，600～1000元/月，主要考虑年轻技术人员的利益，有利于留住核心技术人才。浮动薪酬：主要是奖金部分。生产单位浮动薪酬主要和完成的工作量、利润挂钩；管理人员浮动薪酬主要与公司当年产生利润多少有关。一般来说，管理人员平均浮动薪酬约为生产人员平均浮动薪酬的1/5左右。岗位薪酬、浮动薪酬的设计标准，体现了H公司薪酬向生产一线倾斜、向技术人员倾斜、充分考虑核心技术人才利益的原则和企业薪酬战略导向作用。

第二，薪酬水平的确定。薪酬的整体水平既要考虑竞争性，要用考虑企业的承受能力。通过对外部类似企业各阶层人员、行政事业单位各等级人员薪酬水平调研及H公司内部各类人员薪酬期望值调查，依据H公司经济承受能力，确定一般人员与外部类似岗位相比薪酬持平、骨干人员超10%、核心人员超30%的薪酬水平。（6）建立薪酬水平调整机制。当员工岗位、职称等发生变化时，人力资源部及时调整员工薪酬，确保员工及时拿到新的岗位薪酬和职称补贴；当消费者物价指数CPI增加时，除增加物价补贴外，员工薪酬年增长率不低于CPI增长率，确保员工收入不缩水；员工薪酬增长与企业效益增长同步，反之亦然。这使员工与企业的命运联系在一起，同进步，共荣辱。

五、H公司薪酬体系设计的再思考

H公司改制后的薪酬改革历时三个多月，为了顺利推行和实施新的薪酬体系，公司陆续出台了“工程项目管理办法”、“管理人员绩效考核办法”、“生产人员绩效考核办法”、“生产部门专业技术人员、工人薪酬等级晋升考核细则”、“国家各类注册工程师、技术人员职称、工人技术等级补贴办法”等配套措施，这些配套办法的讨论、宣传、推行和实施，为H公司薪酬体系的实行创造了有了条件。H公司的薪酬设计，采用了先进的宽带薪酬设计理念，对机构组织进行了职责重新界定和划分，对岗位进行评价和描述，并出台了一系列管理办法，拉开了生产人员与管理人员、专业技术人员与技术工人的薪酬差距，较好地解决了新老员工的薪酬矛盾，制定了符合H公司的战略薪酬导向，企业整体薪酬水平具有一定的竞争性。但H公司毕竟是有着60多年历史的事业单位，长期养成的思维惯性不可能马上改变，所以，H公司的薪酬设计带有明显的事业单位“痕迹”和“过渡性”特点。H公司的薪酬设计虽有不足，但解决了公司改制后急切面临的薪酬改革问题，缓和了公司目前存在的薪酬矛盾。笔者也希望H公司的过渡性薪酬设计能为其他类似单位的薪酬改革提供一些有益的借鉴。

参 考 文 献

[1]常涛，廖建桥.适应国有事业单位转企改制的宽带薪酬策略[J].中国人力资源开发.2007（10）

[2]胡蓓.关于建筑企业薪酬设计的探讨[J].现代经济信息.2012（11）

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1市政工程勘察的特点

1）勘察项目种类繁多，勘察工作者需具备较强的综合素质和业务能力。随着各地城市化进程的不断加快，市政工程包含的范围越来越广，除了传统的市政道路、桥涵、堤岸、管道和广场工程外，还出现了地铁、垃圾填埋或焚烧厂、地下空间开发利用、污水厂、旧桥旧路旧厂区的改造、航空港、工业产业园和河道综合治理等为适应城市发展而产生的一些新的工程类型。这些市政工程，不仅建筑风格迥异，而且结构和功能也复杂多变，因此勘察工作涉及的项目种类十分繁杂，这就要求相关勘察技术人员必须具有较强的综合素质以及一定广度和深度的专业知识，尤其是对项目特性和设计意图要有充分的了解，并在市政工程勘察规范的基础上灵活结合建筑、公路、道桥、水利、堤防、垃圾填埋和地铁等不同行业的勘察规范[1]，综合考虑场地岩土特征、可能出现的不良地质情况以及场地条件等各方面因素，进而制定出满足规范和设计要求且经济合理的勘察方案。

2）地区勘察经验影响勘察效果。我国地域辽阔，岩土类别多且分布范围广，同一类岩土常会在不同的地区出现。这些岩土体虽有一定的共性，但由于地质作用过程和成因等差别，不同地区甚至同一城市内不同区域的同类岩土个性上都可能存在很大的不同[2]。而这些个性上的差异，对工程建设的影响十分巨大。市政工程勘察的场地范围相对于其他工程而言，常常集中在城区及其周边，因此对同一地区不同区域、类别的岩土个性进行总结，充分积累地区经验就显得尤为重要。以岩溶区为例，有些白垩系地层中发育有岩溶，其成因是碎屑岩中存在可溶岩物源区，这类岩溶一般发育不均匀，规模不大，层数少。此外，同为上古生界灰岩，不同地区岩溶发育的程度与岩性的纯度、是否夹有不可溶岩、地下水的运移情况及断层破碎带发育状况都有密切的关系。同为淤泥，不同的地区会因为成因、形成时间、分布区域、土的成分、夹层发育和有机质含量情况的不同而在岩土特性方面存在很大的区别。所以，在进行市政工程勘察时需特别注意对以往工程进行总结，只有充分考虑了该地区岩土特性及物理力学性质的差别，才能制定出有针对性的且经济合理的勘察方案，才能取得较好的勘察效果。

3）协调工作日趋重要。随着城市开发的日渐深入，市政工程所在场地的地貌也越来越复杂，常常位于道路、山边坡地、果园、菜地、江河、涌沟、民宅、厂房及绿化带等场地内，因此勘察工作的进场就牵涉到园林、交通、城管、海事、航道、水利（堤防）、电力、电信、煤气、地铁、人防、石油、供水、排水、部队、用地单位、村委会以至村民等众多部门或个人。由于市政工程一般工期较紧，勘察时往往未完成征地工作，勘察单位进场作业时不仅需要申请报批，而且常常需要多方联系谈判。这也决定了市政工程勘察是一项系统性比较强的复杂的组织工作，必须进行大量的协调工作，包括与业主、设计和政府等各管理部门的沟通协调，以及作业过程中与城市管理部门、土地权属部门甚至是个人的协调等。这些协调工作是现场工作的重要组成部分，必需有相应的组织架构来保证实施。只有这些协调工作完成后，勘察人员才能进场亮证施工，并设立、公示项目部的投诉电话，对影响市民出入或短时间内造成交通影响的情况进行解释说明，争取市民的理解。

4）场地条件通常较为复杂。地下管线是城市基础设施的重要组成部分。近20多年来，随着城市现代化建设的迅速发展，市政管网不仅铺设长度激增，而且已由过去的形式单一发展到了包括给水、排水、电力、电讯、燃气和工业等多类别与多权属管理布局的复杂管网系统。按照规定，管线埋设于地下的覆土厚度最小不能小于0.5m，某些管线甚至要求埋深达10m。探查这些管线，如果没有仪器，仅靠地面标志是非常困难的。而这些管线中，除了近年铺设的市政、电力和通讯等管线有一定的标志符号外，其他管线大都主要靠检查井来探查。但在现有城市管网中，除了污水、雨水、通讯和电力等管线具有规律分布的检查井，探查可以相对准确外，其他给水、热力和燃气等管线因检查井设置距离过长，很难进行详细探查。同时，在市区道路下的市政管线往往并排敷设多根或重叠多层，甚至存在多种管线共沟敷设现象，其种类识别也存在一定的难度。因此，勘察场地前应事先收集地下管线资料，提前与管线所属部门协调，并通过人工开挖、地质雷达探测等手段预先对地下管线状况进行了解，以最大程度地规避钻穿管线的风险。在市内路面及两侧钻探时，一般0～5m内需人工开孔，管线密集的地段，常常需多次开孔，甚至可能因多次开孔不得而放弃。这样，不仅耗时、费力，而且还要支付较多的人力成本。此外，市政工程勘察需特别注意对空中各种高架电缆、通信线路的避让，并针对不同的电线电压，保持不同的垂直和水平安全距离。

5）施工现场的作业要求更加严格规范。市政工程的勘察工作经常是在车流和人员密集的地区进行，存在一定的安全隐患，因此施工时必须采取措施，预防事故发生。这些措施包括：①路面施工时需设置围蔽屏障，并设置标示物提醒行人及过往车辆绕行。②钻探人员应穿反光服，晚间应设标志灯，且操作时注意观察车辆和行人动态，以确保各方人员的人身及机械安全。③在农田、绿地和苗圃等场地进行施工时，还需铺设塑料彩条布，以减少钻探施工造成的环境污染及对绿地的破坏。④钻探结束后，必须按市政工程施工管理办法的要求进行余泥、余浆的清运和施工环境的维护。⑤重视钻探孔、观测孔和测试孔的回填工作，以防因没有及时回填而引发事故和灾害。

6）注重人类活动对场区地质条件的影响。由于用地紧缺，许多城市的新建建筑物往往是建筑在旧有建筑的基础上或是建筑在由建筑、生活和工业垃圾所形成的城市杂填土上。城市杂填土的主要特点是无规划堆积、成分复杂、性质各异、厚薄不均和规律性差，这也导致同一场地土质的压缩性和强度差异明显。使用这类土作为地基，建筑物易发生不均匀沉降，因此通常需要进行预先处理。使用这种杂填土做为工程开挖或支护穿越的土层，其成分、硬质物含量及块径大小等都会对工程施工造成一定的影响。因此勘察过程中尤其需慎重对待，必要时应增大勘探孔密度，查清其分布范围及埋深等。此外，在城市改造过程中，有些市政工程的场区位于原化工厂或工矿区等有污染的地段。在该处进行勘察时，必须有针对性地采集地下水样及土样，并加强场区地下水及土壤的腐蚀性评价，以切实为设计和施工提供真实有效的依据。

7）即有资料可重复利用。市政工程勘察主要集中在城区及其周边。经过多年的城市建设，这些地方大多已经积累了大量的岩土工程勘察数据。这些岩土工程信息，至少是第四纪以来在长期的地质历史过程中形成的固有的岩土工程特征，一般情况下不会发生变化，因此具有十分宝贵的可重复利用价值。但是，既有资料在重复利用时尚需考虑2个方面的因素：①真实性和可靠性。由于种种原因，导致现有的勘察资料质量参差不齐，因此在利用这些数据时，必须通过抽验或利用其他方法对资料的可靠性和真实性进行判别。②知识产权。在利用既有资料前，必须依据现行的数据产权保护法规及信息服务收费的配套政策与标准合法地获得该资料的使用授权。

2结语

篇10

1.工程监理招标的条件

根据《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格〔2007〕670号），建设工程监理服务分以下四个阶段：勘察阶段、设计阶段、施工阶段以及保修阶段。[1]每个阶段有不同的服务范围，因此，不同阶段工程监理招标的启动条件不能采用一刀切的做法。如勘察和设计阶段的监理招标不可能满足具有“初步设计图纸或初步设计批复”的条件。这主要是人们将工程监理简单视为了施工监理。当然也有些地方已经认识到这一点，因此，对工程监理招标的条件不提设计图纸或设计批复事宜，如《江西省房屋建筑和市政基础设施工程监理招标投标管理实施办法（试行）》（赣建字〔2006〕8号）、《云南省建设工程监理招标投标实施办法（试行）》（云建建〔2001〕1105号）等。

2.工程监理招标的启动时间

工程监理招标的启动时间一般指其相对施工招标的顺序，即先于施工招标、与施工招标同步或在施工招标之后进行。一般情况下只要将工程监理招标与施工监理招标加以区别就不会对工程监理招标的启动时间作硬性规定，因为勘察、设计阶段的监理招标一定是先于施工招标。但实际上有些地方规定并没有体现这种区别，如《安徽省建设工程监理招标投标实施办法》（建管〔2003〕279号）第十条：“建设工程的监理招标，是否与施工招标同时进行，由招标人自行确定。”实际上如果是勘察、设计阶段的工程监理招标，就没有与施工招标同步的这种选择。再如《杭州市建设工程监理招标投标实施办法》（杭政函〔2005〕53号）：“建设工程监理招标投标工作一般在建设工程施工招投标之前进行。凡应进行工程监理招标而未进行的，该项目施工招标不得先期进行。”显然上述两个地方规定都是将工程监理视为施工监理。

二、投标资格要求及监理取费标准

1.投标企业的资质要求

一般情况下，工程监理招标对投标人的要求是具有《工程监理企业资质管理规定》（建设部第158号令）所述的有关资质及等级。该类监理资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。[2]其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质也有设立丙级。但某些专业工程则需投标人具有该行业主管部门认定的有关资质，如公路水运工程应具有满足《公路水运工程监理企业资质管理规定》（交通部第5号令）的有关资质及等级；水利工程则需满足《水利工程建设监理单位资质管理办法》（水利部第40号令）的有关资质及等级；诸如此类的专业资质还有文物保护工程监理资质（文物保发〔2007〕14号：《文物保护工程监理资质管理办法》）、地质灾害治理工程监理资质（国土资源部第31号令：《地质灾害治理工程监理单位资质管理办法》）、人民防空工程监理资质（国人防办字〔2011〕第118号：《人民防空工程建设监理暂行规定》）等。有的地方还对造林绿化工程监理资质进行了规定，如《山西省造林绿化工程监理办法（试行）》（晋林植发〔2008〕198号）。不同专业资质的管理部门不同，等级标准也不同，如文物保护工程监理资质由省级及以上文物行政部门审定，资质等级分为甲级、乙级、丙级和暂定级四级。人防工程建设监理单位资质等级分甲、乙、丙三级。对投标人监理资质的要求需要把握的政策是：根据国务院历次关于取消和下放行政审批事项的决定，以下监理资质已经取消：工业和信息化部的“通信建设监理企业资质”（国发〔2013〕19号）与工业和信息化部的“信息系统工程监理单位资质”（国发〔2014〕5号）。水运工程监理企业资质认定和水运机电工程专项监理企业资质认定下放至省级人民政府交通运输主管部门；设备监理单位甲级资格证书核发下放至省级人民政府质监部门；人民防空工程监理乙级以下资质认定由国家人防办下放至省级人防办。

2.监理人员的资格要求

市政基础设施及房屋建筑工程一般按照住建部的要求具有注册监理工程师资格，其他专业工程则应结合相关主管部门的要求进行设定。在此需要注意的是：根据国务院关于取消和下放有关行政审批事项的决定，以下与工程监理有关的人员资质或资格已经取消：工信部的信息系统工程监理工程师资格、水利部的水利工程质量与安全监督员、交通运输部的公路水运工程试验检测人员资格、中国煤炭建设协会的矿山建设工程质量监督工程师、中国冶金建设协会的冶金监理工程师以及中国物流与采购联合会的木地板工程监理师。另外，营造林工程监理员职业资格审核下放至省级人民政府林业主管部门。招标文件中关于总监的工作负荷要求需要结合当地的有关文件起草，一般情况下最多允许同时承担三个一般工程。如《杭州市建设工程项目总监理工程师管理办法》（杭建市发〔2012〕16号）第七条：“项目总监原则上只能同时在一个一等工程项目或二个二等（含二等以下）工程项目中任职。如确有能力和必要，经在监项目的建设单位同意后，可增加一个二等或二等以下工程项目，并到市建委办理有关衔接手续。”上海《关于建设工程总监理工程师任职兼项、变更、核销的操作意见》（沪建建管〔2012〕50号）中也明确：“总监最多可同时兼管三个一般工程，监理单位委派已担任建设工程项目总监的注册监理工程师，担任第二个建设工程项目总监，应事先书面征求第一个建设工程建设单位意见。”

3.工程监理的取费标准

1992年住建部与国家物价局联合了《关于工程建设监理费有关规定的通知》（〔1992〕价费字479号），2007年国家发改委《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格〔2007〕670号），并明确〔1992〕价费字479号同时废止。因此，目前工程监理招标执行的是2007标准。前92标准的计费额为“工程概（预）算”，即“设计阶段（含设计招标）”的计费额为概算；“施工（含施工招标）及保修阶段”的计费额为预算。2007标准则规定：“铁路、水运、公路、水电、水库工程的施工监理服务收费按建筑安装工程费分档定额计费方式计算收费。其他工程的施工监理服务收费按照建设项目工程概算投资额分档定额计费方式计算收费。”同时明确：“施工监理服务收费以建筑安装工程费分档定额计费方式收费的，其计费额为工程概算中的建筑安装工程费。”也即2007标准的计费额都是以概算为依据，无非一种是以概算中的建安工程费为依据，另一种则以全部概算投资为依据。由此我们根据表1的对比结果，同时综合考虑2007标准中的专业调整系数、工程复杂程度系数、高程调整系数以及上下20%的浮动幅度后仍可以得出如下判断：2007标准总体上较92标准有较大幅度的提高。但监理单位实际受益程度并非等于上述标准之间的变化幅度，这与监理招标中业主的压价行为以及阴阳合同有关。所以，个别地方对监理费的计费额及浮动幅度作了重新规定，如上海市在“关于进一步规范本市建筑市场加强建设工程质量安全管理的若干意见”（沪府发〔2011〕1号）中明确：“工程监理费按国家收费规定，以工程概算中建安工程费等为计费基数，按基准费率上浮20%计费。政府投资项目监理费实行国库直拨。”但应注意的是：根据“国家发展改革委关于进一步放开建设项目专业服务价格的通知（发改价格〔2015〕299号）”，自2015年3月1日起，工程监理费不再作为政府指导价管理，即实行市场调节价。上述“2007标准”从此以后也不再具有刚性约束，因此，工程监理招标时只能将上述标准作为参考。为了规范行业的发展，工程监理的相关协会今后可能会出台一些监理收费的行业参考价。

三、工程监理投标的限制性规定

1.工程监理单位与施工承包单位以及材料供应单位

《建设工程质量管理条例》（国务院279号令）规定：“工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。”[3]因此，在已经明确施工承包单位以及材料供应单位的情况下，与这些单位有隶属关系或者其他利害关系的单位不得参加该工程的施工监理投标。

2.工程监理单位与设计单位

除勘察和设计阶段工程监理单位的确定先于设计单位外，施工和保修阶段的监理服务采购一般在设计已启动的情况下进行。由此就会遇到这样一个问题：即设计单位能不能同时承担该工程的施工监理业务？或者说在采用招标采购监理服务的情况下，该工程的设计单位是否有资格参加投标？《建设工程质量管理条例》（国务院279号令）第十二条给出的答案是：“实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。”即设计单位与施工监理单位是可以合二为一的。但也有否定的答案，如《国家电网公司水电工程建设监理招标投标管理规定（试行）》第二十二条规定：“实行监理回避制，不得‘同体监理’，设计单位一般对其所设计的项目不得进行监理。”笔者倾向于否定的答案，因为设计单位监理自己设计的工程，从优点上讲，更有利于设计意图的实现，也缩短了图纸使用信息反馈的环节。但在设计与监理二位一体的情况下，监理的独立角色很难体现，设计单位什么时候是代表设计角色，什么时候是代表监理角色很难分清。因此，也会被“身兼数职导致责任不清”的问题困扰。

3.工程监理单位与代建单位

代建单位与工程监理单位是否可以合二为一？更进一步讲，即与代建单位有隶属关系或者其他利害关系的单位是否可承接该工程的监理业务呢？就笔者所掌握的资料，与上述问题相关的文件有以下四个：即《工程项目建设管理单位管理暂行办法》（建建〔1997〕123号）、《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市〔2003〕30号）、《建设工程项目管理试行办法》（建市〔2004〕200号）以及《关于大型工程监理单位创建工程项目管理企业的指导意见》（建市〔2008〕226号）。由于住建部894号公告中废止的文件目录中没有上述“建建〔1997〕123号”文，继续有效的文件目录中也没有该文件，因此，我们有必要提及其中的有关规定。按照《工程项目建设管理单位管理暂行办法》（建建〔1997〕123号）第十四条规定：“工程项目建设管理单位不得承接工程建设监理业务。”即按此文件精神代建单位与工程监理单位不得合二为一，但其没有限制与代建单位有隶属关系或者其他利害关系的单位承接该工程的监理业务。后三个文件则给出了肯定的答案，如《建设工程项目管理试行办法》（建市〔2004〕200号）第七条规定：“工程勘察、设计、监理等企业同时承担同一工程项目管理和其资质范围内的工程勘察、设计、监理业务时，依法应当招标投标的应当通过招标投标方式确定。”也即只要确定方式依法，则合二为一是允许的。《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（建市〔2003〕30号）的规定则更加明确：“对于依法必须实行监理的工程项目，具有相当监理资质的工程项目管理企业受业主委托进行项目管理，业主可不再另行委托工程监理……。”由于后三个文件的颁布时间都晚于“建建〔1997〕123号”，因此，在这几个文件都同时存在的情况下，应按照后发文件精神，即允许代建单位与工程监理单位合二为一。但从地方规定看，多数主张“工程项目建设管理单位不得承接工程建设监理业务。”如《天津市建设工程项目代建管理试行办法》第八条：“代建单位不得在其代建的项目中承担施工、监理和重要设备、材料供应等工作。”类似的还有《深圳市政府投资公路建设项目代建管理办法（试行）》（深交〔2005〕565号）、《海南省人民政府政府投资项目代建制管理办法》（琼府〔2004〕55号）等。还有一些地方对代建单位的关联单位承接监理业务也进行了限制，如《本级政府投资非经营性项目代建制管理办法（试行）》（内政办发〔2009〕127号）第二十条：“代建单位在代建期间不得同时承担或委托与其有隶属、控股股东相同、法人代表相同、合作经营或其他利害关系的企业承担其所代建项目的招标、设计、施工、监理、设备材料供应等业务，但具有相应等级工程咨询资质的，可以承担项目可行性研究报告编制工作。”类似限制还有《福建省省级政府投资项目代建制管理办法（试行）》（闽政〔2007〕11号）、《广东省政府投资省属非经营性项目代建管理办法（试行）》（粤府〔2006〕12号）、《广西壮族自治区政府投资非经营性建设项目代建制管理办法（试行）》（桂政发〔2005〕43号）、《宁夏回族自治区非经营性政府投资项目代建制管理办法》（政府令〔2009〕第13号）、《河北省省本级投资非经营性项目代建制办法（试行）》（冀政〔2008〕70号）、《河南省省级政府投资项目代建制管理试行办法》（豫政〔2006〕90号）、《新疆维吾尔自治区政府投资建设项目代建制管理暂行办法》（政府令〔2009〕第160号）等。目前，只有少数地方允许代建单位同时承接相应项目的监理业务，如《湖南省政府投资公益性项目代建制管理办法（试行）》（湘政办发〔2005〕52号）第九条：“代建单位具有相应监理资质的，可依法行使监理权限，并承担监理责任。”《江苏省省级政府投资项目代建制暂行规定》（苏发改投资发〔2006〕1473号）第十一条：“项目代建单位具有与代建项目相应招标、监理资质的，可以承担代建项目的招标、监理工作。”

4.工程监理单位与招标机构

对于“招标机构是否可参加所项目的工程监理投标？”这一问题不存在任何争议，答案也是显而易见的。而且，有些地方也有明文限制，如《湖南省房屋建筑和市政工程监理招标投标管理办法》和《湖南省房屋建筑和市政工程监理招标评标办法》的通知（湘建建〔2013〕20号）第十六条：“投标人与招标机构属同一个法人或有隶属关系，或者在经济上有利害关系，该投标人不能参与本招标项目的监理投标。”《水利工程建设项目监理招标投标管理办法》（水建管〔2002〕587号）第二十七条：“招标机构项目监理招标时，该机构不得参加或该项目监理的投标。”但在工程监理单位已经先期确定且同时具有相关招标资质的情况下，是否可以由该监理单位负责后续标段的招标业务呢？按照住建部《关于大型工程监理单位创建工程项目管理企业的指导意见》（建市〔2008〕226号）有关精神可以给出肯定的答案，因为其中有明确的表述：“鼓励创建单位在同一工程建设项目上为业主提供集工程监理、造价咨询、招标为一体的项目管理服务。”

四、工程监理评标办法

评标办法是各类招标中最敏感也是最集中的游戏规则，工程监理招标也不例外。但工程监理招标一般不采用“经评审的最低价中标”法，而较多采用“综合评估法”。工程监理评标办法中监理费报价所占比重一般在10%～30%，这与施工招标中报价比重不低于50%或60%的有关规定不同。如《云南省建设工程监理招标评标（暂行）办法》（云建建〔2002〕712号）中监理费报价占15%；《浙江省重点建设工程监理招标综合评标示范办法》（浙发改基综〔2009〕319号）以及《安徽省重点建设项目监理招标综合评标示范办法》（皖发改政策函〔2010〕375号）中监理费报价评分都是占30%。也有地方将监理费报价只作为是否否决投标的条件，不再作为评分项，如“关于印发《福建省房屋建筑和市政基础设施工程施工监理招标投标管理办法》的通知”（闽建〔2013〕9号）即体现了这样的原则。这也更加突出了服务类招标的竞争重点不是价格，而是“谁来做？如何做？”，对监理招标即表现为派出的总监人选以及监理大纲。这也是组织监理评标时通常安排“总监”向评标专家陈述“监理大纲”（业内俗称为“讲标”）的原因所在。因为，讲标不仅有助于展示总监的口头表达能力、现场应对能力、逻辑思维和专业水平，同时，也有助于评委在较短的时间内把握监理大纲的要点、精髓，提高评标工作的效率。

五、投标保证金

目前，各地对工程监理招标投标保证金的把握不尽统一，有的地方招投标监管部门参照《工程建设项目施工招标投标办法》（原国家7部委30号令，后根据9部委23号令修订）规定，即按最高不得超过八十万元人民币来要求和把握；有的则参照《工程建设项目勘察设计招标投标办法》（原国家8部委2号令，后根据9部委23号令修订）明文规定最多不超过十万元人民币。如《上海市建设工程监理招标投标管理若干规定》（沪建交〔2011〕497号）第七条：“招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金。投标保证金一般不超过监理费的百分之二，最高不超过十万元人民币。”也有地方介于上述两者之间，如《枣庄市建设工程监理招标投标管理办法（试行）》（枣住建工字〔2011〕32号）规定，投标保证金最高不得超过20万元人民币。笔者认为参照勘察、设计比较有说服力。第一，从招标的分类看，监理与勘察、设计同属服务类；第二，从标的规模看，工程监理费与勘察、设计费基本处在同一数量级。如以10000万元建安规模的工程为例，按现行标准得出的工程监理收费基价为218.6万元，设计费基价为304.8万元。

六、结束语