履职排查报告范文

导语：如何才能写好一篇履职排查报告，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

为督促金融机构健全绿色贷款专项统计管理，夯实数据质量，根据人民银行的工作通知XX支行决定开展绿色贷款专项统计数据质量自查工作，现将有关事项具体工作情况汇报如下：

一、自查工作开展情况：

本次自查工作邮储银行桦川县支行高度重视，由零售金融部经理及相关人员成立专项排查小组。本次自查工作采用现场自查形式,本次排查的业务范围包括截至2021年6月30日全部企业信贷业务。

二、自查情况及自查中发现的主要问题：

通过自查我行共存量X笔企业贷款业务，合计金额X万元，贷款用途均为收购水稻及购买粮食加工原材料，没有涉及绿色贷款的业务，检查中未发现存在的问题。

三、下步工作安排：

1.广泛开展绿色信贷政策培训，让客户经理充分了解绿色信贷的要求，及时总结和宣传推广各地好的做法、好经验，发挥典型引路作用，营造良好舆论氛围。

2.主动与企业对接，建立绿色信贷需求客户台账，确保应贷尽贷。严格落实制度，并在经营考评中适当提高绿色信贷考评指标权重。

篇2

按照XXX要求，XX党委现将意识形态风险隐患排查报告如下：

一、基本情况

(一)加强对意识形态的领导。

成立意识形态领域风险隐患全面排查和集中整治工作领导小组，明确职能职责，落实人员责任，加强学习教育，引导全体干部职工要充分认识开展风险隐患全面排查和集中整治的重要意义，建立意识形态工作长效机制，即查即改，不留死角，不留盲区，将风险隐患消除在萌芽状态。领导小组严格履职尽责，对排查发现的问题，狠抓整改。对工作不落实，排查整治不力，敷衍作假的，进行通报批评;对发生责任事故的，严格追责问责。

(二)隐患排查情况。

一是严格党员干部纪律约束。加强对全体干部职工特别是党员干部的管理和教育，教育党员干部严守政治纪律和政治规矩，带头抵制生活中、朋友圈的各类谣言，严禁在手机朋友圈造谣传谣，对在公共场合中发表同中央精神相违背的言论，非议党的理论和路线方针政策及重大决策部署，散布传播政治谣言的党员干部依法严肃查处。

二是加强舆情监控。成立网络舆情应对处置工作领导小组，加强对涉及卫生计生领域的重大舆情监控，对可能涉嫌发生重大舆情的，相关科室要第一时间介入，并及时向领导小组汇报，迅速展开舆情事件调查和处置工作，及时掌握舆情动态，加强舆情会商和研判预警，控制舆情态势，严格把握信息工作。

三是管控好信息传播途径。加强本系统内外网管理，严禁利用内外网、传播各类损害意识形态安全的信息，通过增加监控软件、硬件防火墙等设备，截断传播途径，发现相关隐患及时处理。

四是管控好信息审核关。加强对意识形态领域各类信息的审核和把关，及时发现问题和隐患，切实把控好“出口关”。

(三)总体评价

总体判断，XX能够深入学习贯彻XXX精神,坚决贯彻落实XX关于意识形态工作的决策署，强化意识形态主体责任,加强意识形态阵地管理,维护网络意识形态安全,深入分析研判意识形态领域形势。通过对意识形态责任制落实情况分析认为,目前意识形态领域形势总体向上向好,意识形态工作责任制落实比较到位。党委对意识形态工作领导坚强有力，中心组学习、社会主义核心价值观践行和普及、网上舆论阵地管控、对外宣传和基层文化阵地建设、弘扬主旋律、传播正能量等意识形态工作领域取得明显成效。

二、存在问题

个别部门、人员对意识形态工作极端重要性认识不足。有些人认为意识形态工作离我们距离尚远，无需操心;有些领导干部忽视了意识形态工作的协调发展，在理论武装、干部教育等方面投入不足，把大量的时间、人力、物力、财力投入到业务工作中，在意识形态方面的投入较少;管理不到位，不善于研究解决意识形态领域出现的新问题、新现象。

三、改进措施

(一)勇于担责，补齐责任短板

要“高处”发力。全面贯彻落实《党委意识形态工作责任制实施细则》，建立同心同向、同频共振的工作格局。

(二)夯实基础，补齐保障短板

要加强制度建设，推动已有规章制度落细落小落实，确保意识形态工作有章可循、有规可依、高效落实。要配齐配强宣传委员、宣传干事，加大培训力度，通过全员轮训、专项进修等方式，提高基层宣传干部业务素养。

篇3

就基层政协组织而言，在立足岗位践行科学发展观过程中，要在明确岗位职能，提升履职水平，突出为民宗旨上下功夫。

转换好角色，明确职能定位，开展恰当的相关活动。政协组织的领导很多是从党政部门转岗而来，初到政协组织任职，或者是不适应这个组织的议事程序和特点，感到工作节奏没有原来那样快捷，话语落实没有/！/原来那样通达。一个人担当某个角色时间长了，就会形成思维定势和处事习惯。而经历简单的人担当新职，又会左顾右盼，比高量低。入了政协门，就是政协人，就要适应和遵守新岗位的规则和要求。明其职后再尽职，才是科学的，才会少走弯路，得心应手。政协章程明确规定了政协组织的性质、地位和职能，新老政协领导和成员都要在不断的学习实践中，找准工作的落脚点和着力点，继承传统，开拓创新，切实做到“轻松不放松”、“宽松不自由”、“帮忙不添乱”。

利用好载体，释放自身能力，积极有效地履行职能。基层政协组织和委员，要通过学习实践科学发展观，不断提升自己的工作能力和水平，要有本领，多干事，出实绩。撰写调查报告和提案，反映社情民意，是政协委员履行职能的主要载体和重要手段。要使调研报告科学、深刻、可鉴，使提案高远、合理、可行，使社情民意反映准确、及时、可信，需要下大力气，花苦功夫。能否做到，是衡量一个委员称职不称职\优秀不优秀的重要标准。结论在调查之后。要充分发挥“五官”的功能，多跑、多看、多问、多听、多思，然后再动手。不要为了图数量，偶尔听到一星半点信息，不经核实，马上反映。要不炒馊饭\少放马后炮。对涉及民生的提案，也不能要求都由政府包揽。委员的能力和水平还要体现在反复和坚持上。政协组织不是立法机构，不是行政部门，不能要求我们的每个主张、每项建议都能“立竿见影”。何况有的主张和建议可能不成熟完善，有的带有前瞻性的主张建议需要经历较长时间的决策实施过程。只要是符合实际的主张和建议，就不抛弃，不放弃，通过不懈努力，终究会开花结果。

选择好重点，发挥组织优势，为民多办实事。以人为本的核心是以民为本。民生问题从总体上说是大事，但又是由一件件具体的小事聚集起来的。同样一件事，在一些领导眼中可能是小事，但在普通的当事人心里可能是大事。交通要道中的一个窨井盖，背街小巷里的一盏路灯，温室大棚内的一个技术难题，有人帮助解决了，受益者会把它上升到党和政府关心群众生活的高度，久拖不决又会被斥之为不顾群众冷暖安危。事实上大事小事是相对的，解决了一件件小事情就会变成大成绩。解决民生问题的主角是党委和政府。基层政协组织和委员，就是要注重发现那些党委和政府没有注意到，或者已经注意到但没有来得及考虑，或者已经考虑了但还没有具体的方案和办法的问题，通过排查摸底分析，拿出切实可行的解决预案，或供党委和政府决策参考，或跟踪督察。在基层，既不要光喊科学发展观不干事，也不是做了每件事都能及时贴上科学不科学标签。有作为才有条件谈科学不科学。只要做到及时、合理、有益、高效，就是科学的，至少是基本科学的。

篇4

2020年，合规风险部在总行党委的正确领导下，紧紧围绕总行制定的工作目标，转变角色、理顺思路、引导稳健经营和合规管理理念，坚持风险防范和业务发展并重，切实履行部门职责，提高工作时效和质量，狠抓部门服务与管理，较好地完成了本部门2020年各项工作任务。现对全年各项工作总结如下：

一、以“内控合规风险管理系统”为抓手，持续推进全行流程银行建设工作。

在2017年流程银行建设、搭建“内控合规风险管理系统”的基础上持续改进流程银行建设工作。一是在2020年3月、10月对XXXX个流程文件进行梳理，根据部分业务实际操作及在业务检查过程中发现的问题，对流程文件与实际操作及相关规定不一致情况，对相关部门新增及修订的各类办法和实施细则与内控系统中相对应办法及流程不一致的情况提出修改要求，限定时间、将修改申请及相应流程文件报至我部门进行实时调整。二是实时将全部门新增制度、修改制度导入合规系统，及时为全行员工提供制度、流程依据。三是按季收集外部法律、法规、条例，同时导入内控合规风险管理系统，为本行业务在开展中规避监管风险提供制度支持。截止12月末，全行部门上线各类业务流程XXX个，通过不断完善、修订，现已更新各类内部制度XXX个，外部规章及条例5442个，促进了本行内部运行机制与流程改革的进一步完善。

二、持续加强各职能部门条线管控能力，充分发挥自律监管再监督的职能作用。

继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步优化修订《自律监管再监督实施细则》，将开展自律监管工作的范围扩大至每个部门和分支机构，在原修订的9个职能部门基础上，增加5个经营部门，对于无向下管理职能的部室，强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

2020年一季度，结合区联社南疆审计分中心对我行2017年自律监管审计情况，合规风险部梳理制定了《XX农商银行自律监管再监督管理办法》，对自律监管再监管实施的范围、频率及原则进行了规范，并要求各部门在各自职责的基础上，结合《办法》要求，对各部门自律监管实施细则进行修订，对开展自律监管的时间、范围和频次进行明确，修订后的《细则》经合规风险部审查后各自，进一步规范了自律监管工作，强化了第一道防线的管控作用。

加强和规范本行各部室自律监管工作，有效提高内部监控力度，根据《关于调整的通知》（XX农商发〔2016〕260号）及《XX农商银行关于印发自律监管再监督管理办法的通知》（XX农商发〔2020〕99号），结合各部门制定的自律监管实施细则，并制定《XX农商银行2016年下半年自律监管再监督方案》及《XX农商银行2020年上半年自律监管再监督方案》于2020年2月、8月组织人员对13个部门，下半年及2020年上半年部门自律监管工作职责履行情况进行了现场监督检查，进一步规范我行自律监管工作，加强内部管控力度。

三、开展各类现场、非现场检查，督促业务条线合规开展工作。

今年以来，外部风险案件频发，银监部门加大对各商业银行监管力度，逐步开展对票据、销售业务等方面的监管检查，合规风险部从防范外部监管风险及加强内部管理、控制风险的角度，开展了多方位的检查。

（一） 风险经理平行作业专项检查。根据2016年9月

10日的各项业务流程及2016年11月下发《XX农商银行关于印发风险经理平行作业实施细则（试行）的通知》（〔2016〕459号）和《XX农商银行关于印发风险经理考核管理办法的通知》（XX农商发〔2016〕469号）要求，制定《XX农商银行风险经理平行作业流程专项检查方案》，于2020年1月对 2016年9月-2016年12月发放的各类贷款（含公司类、零售类）贷款风险经理平行作业全流程进行了专项检查。

（二）按季开展XX管理工作检查。根据《关于调整“XX农商银行信贷资产转让及不良贷款清收处置领导小组”职责的通知》（XX农商发〔2016〕274号）要求，对资产保全部、计划财务部、运营管理部、公司银行部、总行营业部、对检查存在的问题向行领导进行了汇报，并出具了检查情况通报下发相关部门，督促各相关部门认真履职。

（三）开展征信工作专项检查。为提高本行征信工作效率，明确征信工作管理部门及岗位职责，我部查找相关规定、撰写检查方案，于2020年4月抽查公司类、个人类、2016年下半年-2020年4月30日存量110笔贷款档案，对征信管理工作岗位职责履行、制度执行情况、征信登记情况、查询情况做全面专项检查。

（四）开展银行卡业务专项检查。为加强本行银行卡业务管理，促进银行卡业务稳健、有序发展，防范银行卡业务操作风险，于2020年6月组织开展银行卡业务开展专项检查，依据区联社和本行银行卡业务相关规章制度，对辖内17家支行（营业部）、1家分理处、运营管理部和信息科技部银行卡制度建设、银行卡（片）管理和银行卡相关业务操作等三大方面进行专项检查。

（五）按季对三个经营部门新增信贷业务进行合规性检查。为了逐步规范经营部门业务合规操作，每季末对三个经营部门新增信贷业务（公司类贷款、个人类贷款、委托贷款）进行合规检查，采取非现场检查方式，根据实际情况每季度调阅不低于10%-30%的业务档案，对存在的问题与客户经理沟通确认、督促整改。重点对200万以上新增贷款进行全面检查，按季出具检查报告，及时提出合规建议、风险提示，提高信贷条线人员合规意识和制度执行力。

（六）授权执行情况专项检查。根据《XX农商银行关于印发业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2016〕425号）《XX农商银行关于修订业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2020〕394号）、《信贷管理基本制度》等的相关规定，制定《XX农商银行授权执行情况的检查方案》，采取非现场检查方式从2020年8月21日—2020年9月15日，对全行2020年1月1日至2020年7月31日业务授权执行情况进行专项检查，其中抽查信贷审批类200笔、财务授权类97笔、资金业务类163笔（含理财、债券、同业、转贴现、大额存单）、大额支付类92笔资料。

（七）开展中长期贷款分期还款计划落实情况专项检查。为促进本行信贷业务审慎发展，加强信贷资金质量，规范中长期信贷业务管理工作，揭示、纠正中长期信贷业务执行分期还款情况中存在的问题及风险点，根据《中国银监会关于规范中长期贷款还款方式的通知》（银监发【2010】103号）、《关于分期还款账务处理的通知》（本行2013年9月30日下发的通知），与信贷管理部组成联合检查组，于2020年9月-10月对本行零售银行部661户、金额3.29亿元，公司银行部152户、金额38.77亿元中长期贷款的分期还款计划制定、落实、执行等情况进行全面检查。

（八）开展按揭贷款抵押物权证专项检查。为提高我行按揭贷款质量，经总行领导研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日组织专人对按揭贷款抵押物权证进行了全面细致的现场核查（截止2020年9月末，我行共计有29家房产开发公司的按揭贷款有存量余额，笔数1492笔，余额达42951.989万元。有抵押物的按揭贷款合计1057笔，金额28964.6万元（现房抵押245笔，金额6525.1万元，在建工程预抵押812笔，金额22439.5万元），无抵押物的按揭贷款435笔，金额13987.389万元），核查工作覆盖面达到100%。

四、适时开展离任审计。

根据人员离岗审计的通知及《XX农商银行关于修订离任离岗审计办法的通知》（XX农商发[2020]44号）文件的规定，对信贷管理部贷款审查岗、风险经理岗，运营管理部放款审核岗，零售银行部客户经理及城区支行客户经理离任审计、对拟离开本行的支行柜员及机关员工共计26人进行了离任审计，调阅信贷档案合计1309笔，出具离任审计报告26份。

五、以银监局“合规文化建设年”活动为契机，结合本行实际，开展XX农商银行合规文化建设年活动。

根据2020年全国银行业监管会议、新疆银行业、XX地区银行业监管工作会议及自治区联社工作会议精神，依据《XX银监分局办公室关于印发〈XX地区银行业金融机构合规文化建设年工作方案〉和〈XX地区银行业合规文化建设年工作任务分解表〉的通知》（XX银监办发〔2020〕63号）要求，结合XX农商银行实际，制定《XX农商银行“合规文化建设年”工作方案》，并于2020年5月在总行七楼会议室召开“合规文化建设年”活动动员大会，突出主体责任，变被动合规为主动合规，进一步深入推进合规建设，将各项工作贯穿全年，覆盖到每位员工、每个岗位，达到“月月有活动、季季有、半年有小结、年终大总结”，掀起全行员工合规文化建设的大氛围。一是进一步完善组织体系，重塑制度流程。二是开展形式多样强化教育活动，营造合规文化建设活动大氛围。三是加大合规风险排查，全面自查自纠。 

六、结合实际，开展有针对性的法律合规知识培训，定期召开案例分析及法律合规知识培训。 

基于XX农商银行信贷人员在签订和履行合同的全过程中存在的风险状况，结合本行及他行近期出现的信贷业务法律风险实际案例，定期召开XX农商银行案例分析及法律合规培训会议，以合规使用信贷合同及签订使用中需注意的风险防范、以及信贷业务办理及回收过程的法律实务、合规管理为主题，结合案例分析，开展培训。截止2020年12月末，累计开展信贷业务法律法规培训6次，参训近230人次。

七、开展各类制度、合同协议等合规审查、合规咨询、风险提示

对相关部门的合规咨询、合规审查事项，做到急客户所急，第一时间开展合规审查，对需交律师开展法律性审查的事项，积极与律师沟通，督促早回复，早办理业务。截止12月末，回复各类法律业务咨询155份、下发风险提示书3份、审核各类制度、办法下达合规审核意见书23份。

八、做好外部检查的配合工作，并以银监局业务检查及本部门检查发现问题为基础，重视跟踪落实整改。

按照XX银监分局对XX农商银行同业业务现场检查意见书的要求，组织金融市场部、计划财务部、审计部对列示问题进行整改，并将整改和追究情况形成整改及责任追究报告报送银监局。对XX审计分中心提出的有关自律监管再监督方面存在的问题进行逐项整改，并形成整改报告报送审计部。按照银监局关于“两加强两遏制”回头看整改问责工作的要求，对本行自开展“两加强两监制”工作及回头看中发现问题的整改情况及问责情况进行追踪落实，向银监局报送落实整改问责情况的报告及报表。对新疆银监局关于统计现场检查评估发现问题，组织信贷管理部、计划财务部、人力资源部等相关部门对存在问题逐项落实整改，对存在问题进行了追究处理，向监管部门报送了整改及问责情况报告。

通过组织相关部门对外部检查发现问题进行核查反馈，安排人员对发现问题逐项逐笔跟踪落实整改情况，对问题产生原因进行分析并提出后期整改要求，提升了业务部门合规办理业务的意识，为后期业务合规开展奠定基础。

九、加强风险监测、积极开展“三违反”“三套利”“四不当”“乱象治理”等风险自查，提高本行风险自我防控能力。

为全面贯彻落实本行风险管理政策，实现对重大风险指标的监管和风险预警，根据《中国银监会关于印发银行业金融机构全面风险管理指引的通知》（银监发〔2016〕44号）规定、银监局关于监管评级的相关规定，结合本行管理的实际情况，制定了《新疆XX农村商业银行股份有限公司重大风险控制指标监测预警方案》，并于每季度定期开展指标监测预警，提示指标控制部门做好管控工作。

制定XX农商银行“违法、违规、违章”行为专项治理工作自查方案，组织相关部门，制度建设、合规管理、风险管理、主要业务经营中有无违法、违规、违章情况开展自查，并按要求形成自查报告报送监管部门。

根据XX银监局关于开展“监管套利”“空转套利”、“关联套利”行为专项治理行为自查的要求，制定XX农商银行“监管套利”、“空转套利”、“关联套利”专项治理工作自查方案，组织相关部门对本行同业、理财、贴现、信贷等业务进行自查，按要求形成自查报告报送监管部门。

为进一步规范XX农商银行业务行为，进一步防控金融风险，结合“三违反”“三套利”“四不当”专项自查工作，组织相关部门针对股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员行为、行业廉洁风险、监管履职、内外勾结违法、非法金融活动十个方面的内容进行自查，并对自查发现的问题进行了整改和追究，向银监部门做了报告。

组织开展了同业投资业务风险排查，对本行发展战略和经营定位是否偏离“三农”和小微企业，资金业务是否存在规模扩大、增速过快、占比过高等现象，以及资金流动是否存在异常；近年来规模扩张速度是否过快，扩张方式是否主要通过同业与金融市场业务进行排查，并向监管部门做了报告。

十、重视内部教育培训，提高部门人员专业技能素质。

合规风险部新的职能定位要求员工综合素质强，对本行各项业务知识均能达到一定的掌握程度，本部门员工普遍业务知识较单一，实际能力与工作要求存在一定的差距，因此员工普遍感觉需要学习的知识和内容多，学习和提升的要求迫切；针对这种状况，我部门坚持内部定期集中学习，对近期新发文件、各类制度、监管部门规章、风险提示、相关法条等轮流组织学习，组织者要搜集资料、提前解读、届时负责讲解，这一做法有效提升了部门员工的整体素质；同时，部门鼓励自学，引导年轻人利用好业余时间，参加各类职业资格类考试，拓宽知识面，提高履职能力。目前部门5名员工中一名中级职称、一名助理级、三名正在报考中级职称，形成比、学、赶、超、积极向上的良好氛围。

十一、重视案件防控工作，落实案件防控各项举措。

积极按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX农商银行2020年度案件防控工作计划》，并开展了涉及多个业务领域、多个重要岗位的风险排查；组织力量对案件风险防控重要环节如授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等关键环节制度执行情况开展检查，对员工8小时以外行为管控进行排查，防范案件风险的发生。

按季完成对全行员工异常行为的排查，梳理、记录员工违规违纪档案并按季向全行公示；筛选强制休假各岗位主要风险点，配合人力资源部实施重要岗位的强制休假；完成本行案件风险排查相关报表并汇总各县联社数据，按季度撰写案件防控工作报告，报送区联社，及当地银监局；与监察部门共同组成案件防控及党风廉政建设考核小组对全行19个支行、15个部门进行了上半年案件防控考核工作，形成《XX农商银行2020年上半年案件防控考核情况报告》下发全行。

十二、完成其他相关工作

履行风险管理委员会办公室职责，按季组织召开风险管理委员会会议，对大额贷款风险分类情况进行认定审议，并于会后及时形成会议纪要下发。

抽调人员配合审计部门开展上、下半年两次遵循性审计，并抽调人员配合XX审计分中心对XX地区各县市开展审计工作。

按照行内安排，完成了每个季度各职能部门日常工作及重点工作完成情况的检查，有效地配合了人力部门的绩效考核工作。

抽调人员配合审计部门开展不良贷款责任认定工作。

按照行内安排，做好干部下沉及结对扶贫工作。

十三、本年度工作中存在的问题：

（一）开展合规风险相关知识培训的深度和广度仍需加强，全员合规意识还有待进一步强化，今后需加强对合规人员的培训和提升，接受先进的合规理念和合规知识，通过培训和转培训带动全行观念和知识的进一步更新。

（二）受人员素质及信息渠道限制的影响，适应新形势、不断跟进新业务要求的力度不足。随着及互联网金融的蓬勃发展，各项新业务层出不穷，同时金融监管不断加强，对后续金融机构的各项业务开展提出了新的挑战，合规检查及合规审查工作也面对新的要求，后续在学习新业务、适应新形势方面将持续加强内部培训，鼓励自学，有效提升人员素质，不断跟进监管要求及外部变化。

（三）风险监测需进一步强化。发挥好牵头作用，进一步强化风险监测管控职能，针对全行各项风险数据、风险事件需持续跟踪监测，并做到风险预警监督工作，提高风险管控力度。

（四）本年度存款任务完成率未达100%。后续将进一步加强存款营销力度，严格执行部门内绩效考核，督促部门成员完成任务。

十四、2019年工作计划：

（一）加强对重点业务的合规检查，加大案件风险排查的力度和广度，持续开展对三个经营部门新发放贷款合规检查的同时，逐步开展对新开办业务、案件风险高发环节、XX管理等多维度的检查，筑牢案件风险防范的篱笆。对照我行已实施的各类业务办法及流程文件，一方面检查发现业务办理中存在的问题，持续规范；另一方面在检查过程中收集业务办法及流程文件中与现行业务不相适应的部分，集中统一组织相关部门修订完善。

（二）继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步强化第一道防线的管控作用，突出部门管理条线，对于无向下管理职能的部室或分支机构，则强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

（三）加强合规理念和法律合规知识的培训力度，通过参加区联社相关培训、外部培训、自觉主动学习等多种方式提升合规人员自身素质的同时，加大对全行培训力度，有针对性地对检查中发现问题、风险高发的业务环节、本行业务咨询及法律服务过程中发现的薄弱环节开展培训，解决工作中实际问题，有效提升员工合规意识，增强解决实际问题的能力。

（四）加强风险管理，通过汇总分析违规记录，查找和发现风险易发的部位、环节、实施风险识别、风险预警，有针对性地组织开展风险排查，防患于未然。

（五）加强对外部监管制度的学习和解读，加强学习新业务、新知识的力度，更快更好地适应外部形势变化，做好制度办法的合规审查及新业务的合规审核，推进我行各项业务合规开展。

篇5

（一）加强领导，落实责任。调整充实县政府安全生产委员会，成员由原来的28个增加到32个；县政府主要领导、分管领导高度重视安全生产工作，主持召开安全生产形势分析暨防范重特大安全事故专题会议2场，其他各类专题会议3场；进一步调整细化20*年度安全生产目标管理责任书，使之更科学、合理、可操作性强，并在全县安全生产工作会议上，向全县14个乡镇、21个县直单列考核单位下发，明确要求各乡镇、各部门要将责任层层分解，逐级落实。县政府安委会办公室拟组织人员在六月底七月初分赴各乡镇、部份县直单位开展半年督查，确保安全生产责任制落实到位。此外，我县今年以来还逐步完善安全生产履职报告和约谈制度，从制度上不断强化安全生产工作的跟踪、指导、监督，增强各乡镇、各部门安全生产工作的责任感和紧迫感，不断改进和加强全县安全生产工作。

（二）丰富多样，抓好安全生产宣传教育工作。紧紧围绕“治理隐患、防范事故”的主题，抓住提高全民安全防范意识这一中心，认真抓好安全生产宣教工作：一是县政府安委会制订并下发“安全生产月”宣传实施方案，指导安排全县安全生产月宣传工作，“安全生产月”期间全县悬挂固定标语30多幅，手抄小标语数百条，进一步浓厚了“宣传月”氛围；二是在县有线电视台滚动播放安全生产宣传标语，收视范围覆盖全县14个乡镇，效果良好；三是“安全生产月”期间，县安办牵头组织消防、交警、卫生、质监、供电等部门深入南阳、斜滩等乡镇开展安全咨询日活动，通过挂图展览、接受咨询、分发宣传材料等方式，宣传安全生产方针、政策、法律、法规和安全常识，群众反响强烈，取得较好的效果；四是依托中石化公司，县安监局组织全县10多家重点危化生产经营单位负责人到南阳加油站开展灭火演练观摩活动，通过实地观看、参与操作，进一步提高了危化行业业主安全生产责任意识，增强了企业员工自防自救能力；五是组织人员观听了市政府安委会组织的“安全生产巡回报告会”；六是结合安全生产责任制半年督查，开展重大事故隐患督查整改，进一步推动企业安全生产主体责任的落实。

（三）高度重视，深入开展安全生产专项整治和隐患排查治理工作。今年是全国安全生产“隐患治理年”，我县把安全生产专项整治和隐患排查治理工作有机结合起来，各级各部门在去年开展隐患排查治理专项行动的基础上，有序推进引向深入，相继出台和下发了《寿宁县人民政府办公室关于进一步开展安全生产隐患排查治理工作的通知》（寿政办[20*]6号）、《寿宁县人民政府安委会关于进一步开展安全生产隐患排查治理工作方案》（*委[20*]3号）、《寿宁县人民政府安全生产委员会办公室关于做好安全生产隐患排查治理信息调度统计和报送等工作的通知》（*办[20*]2号）等文件，对隐患排查治理工作进行了全面细致的安排部署，促进了隐患排查治理工作在我县的深入开展。在各乡镇、各部门的共同努力下，隐患排查治理工作取得初步成效，1-6月份全县共排查一般隐患161项，其中整改144项，整改率89％，其中重大隐患8条，已整改3条，整改率27％，被列入治理的8条，累计投入治理资金81万元，摸排掌握非法生产30个，已取缔7个，正打击23个，摸排掌握非法经营19个，已取缔17个，正打击2个。具体抓了以下几项工作：

一是强化高危行业的隐患排查治理工作。县安监局根据隐患排查治理工作要求，开展了非煤矿山、危险化学品的生产、经营企业的隐患排查治理工作，成立了领导小组，下发了《非煤矿山、危险化学品企业隐患排查治理工作方案》和《20*年度非煤矿山、危险化学品安全生产监管监察计划》；县安监局执法大队根据工作要求，深入有证矿山企业和主要危险化学品生产、经营企业开展专项的监察督查。从落实企业的安全责任和规章制度的建设、强化企业隐患的整改、督促企业安全资金的投入和事故应急救援预案的落实和演练等方面的督查，规范企业的安全生产行为，半年来共排查企业19家，排查隐患93条，已整改85条，整改率为91％。

二是强化重点行业和领域的隐患排查治理工作。县交警部门针对我县往年道路交通事故多发的严峻形势，认真总结吸取事故教训，强化路面监管，强化危险路段监管，强化重点路面（学校门口路段和人员密集路面）监管，加大对无牌证车辆和劣种车辆的打击力度，严查酒后驾车和疲劳驾车，道路交通事故多发局面得到有效控制，近几年来首次出现春运期间零死亡，首次出现1-6月份道路交通死亡2人的良好势头，建设部门以寿宁东扩新城区建设为重点，严格企业资质审查，规范企业生产行为，督促企业落实安全生产责任制，以点带面，全面排查治理建筑行业隐患，使东扩新城区建设和重点建筑施工企业建设安全有序开展；消防部门针对我县第一季度民房火灾频发的势头，积极宣传防火用火安全知识，认真开展火灾隐患排查，对全县存在重大火灾隐患企业进行排查，共排查隐患25条，已整改16条，整改率为64％，其中重大火灾隐患4条，列入治理计划4条；电力部门排查治理隐患企业家，排查一般隐患30条，已整改28条，整改率93％，排大隐患5条，列入治理2条，落实治理资金15万元。此外质监、交通、运管、农机、卫生等部门也均能积极按照隐患排查治理要求，认真开展工作，安全生产专项整治工作在隐患排查治理工作中取得很大进展。

三是强化易由自然灾害引发安全生产事故灾难的隐患排查治理工作。我县水电资源丰富，水电工程建设项目多，三月份，由县经贸局牵头，组织县安监局、水利局、供电公司开展对全县水电站和水电建设项目开展为期二周的专项督查，主要检查大坝的安全情况、厂房周边山体的稳定情况等为主要内容，通过检查，对大坝存在局部或较严重漏水的病库、危库，责令企业除险加固，消除隐患，确保安全。通过检查，进一步强化了企业责任落实，完善了企业制度建设，规范企业生产行为。

四是强化企业生产经营行为，打击非法建设、生产、经营企业。国土部门排查无证非煤矿山企业29家，已取缔7家，正在打击22家；县烟花爆竹安全管理办公室排查无证经营烟花爆竹经营点12家，已取缔12家；消防部门排查非法经营企业3家，已取缔3家；工商部门排查无证照经营企业4家，已取缔2家，正在打击2家。打击非法建设、生产、经营企业活动取得阶段性进展。

（四）行动迅速，推进安全生产百日督查专项行动的开展。4月23日，全县、全省、全市安全生产百日督查专项行动电视电话会议后，县长雷仕庆立即主持召开会议对安全生产百日督查专项行动工作进行专题部署，提出了具体的工作要求；县人民政府办公室迅速将《福建省人民政府办公厅关于开展安全生产百日督查专项行动的通知》文（闽改办发组电[20*]52号）转发至各乡镇和相关部门，要求各乡镇各部门结合各自实际，抓好贯彻落实，立即开展百日督查活动。县卫生局组织相关部门对全县企业职业卫生进行专项督查，县教育局邀请县安监、气象部门对南阳花岭小学教学楼防雷、防静电设施建设进行检查，县水利部门组织人员对凤阳官田村头水库进行除险加固。在此基础上，我县还拟成立相应的工作机构建立健全工作制度，进一步完善工作措施，对安全生产百日督查专项行动进行更为具体的贯彻、布置、落实，切实通过督促检查等手段的强化，促进安全生产工作深入开展，防范和遏制安全生产事故的发生，促进全县安全生产形势实现根本性好转。

（五）严肃认真，依法组织开展事故调查。今年5月份我县发生了芹洋“5·12”机砖厂坍塌事故（死亡1人）和斜滩“5·31”富源电站大坝死亡事故（死亡1人），事故发生后，县政府高度重视，立即成立事故调查领导小组，第一时间赶赴事故现场，开展事故善后和调查处理工作，目前，调查组经过现场勘察、制作笔录、综合分析，已基本查清了事故原因，认定了事故性质，调查报告初稿即将完成，进一步严格了事故报告和调查处理制度。

今年以来，我县安全生产工作经过各级各部门的努力，全县企业安全生产状况得到明显改善，安全生产形势趋于平稳好转，取得了有目共睹的成效，但也还存在着一些问题，主要表现在：一是个别乡镇和部门对安全生产工作重要性认识还不足，重视还不够，隐患排查治理工作进展不平衡，还存在“走过场”现象；二是部份生产经营单位重生产轻安全，安全生产主体责任意识不强，安全生产基础差，安全投入不足，抓安全生产工作的自觉性不够；三是安全生产监管监察队伍装备不足、设施落后、人员综合素质尚有待提高。围绕着上述问题，我县下半年安全生产工作主要思路是：

一是继续深入开展隐患排查治理和百日督查专项行动，重点突出抓好道路交通、消防安全、非煤矿山、危险化学品为主的专项整治，推动隐患排查治理上一个新台阶；

二是进一步加强领导，落实责任，增强各级各部门领导抓好安全生产工作的自觉性；

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根据中支内审工作部署，20xx年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。依照内控评价方案，分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:

(一)积极开展内部审计调查工作

我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》。

今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发现一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和建议。

今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。

今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。

(二)积极开展审计发现问题“回头看”活动

在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对XX年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督成效。

1、领导重视，强化整改意识。布置安排对XX年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。

2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。

3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚。

4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标。

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一、工作中的主要作法和取得的主要成绩

(一)勤于学习锻炼，慎于品行修养，始终致力于做德更高、业更专、行更正、艺更精的信合人。

一是注重和加强业务知识的学习。注重学习是我多年来养成的一个比较好的习惯，除继续加强对分管工作中涉及的监察、审计、法律事务等方面的有关政策、法规和业务知识的学习外，不间断地加强对财务会计、信贷管理、风险管理等业务知识的学习和巩固，及时加强对计算机知识和信用社新业务知识的学习和更新。同时认真学习各级制发的管理制度及相关法律文件，通过不断的深入学习，不仅充实和更新了自己的知识库容，而且开阔了思路，更新了观念，增强了自己的创新思维能力和自主创新能力。

二是注重和加强实践能力的培养。一直坚持承担工作任务时把自己当作一名普通的工作人员，在承担工作责任时把自己当作一名勇于负责的主管领导。实际工作中，小事放权放手，但件件都及时督办和查问结果，大事都主动参与和承担。如在查办寨河信用社会计挪用资金违规违纪问题时，带领稽核审计部、财务会计部和监察部的工作人员到寨河信用社核查账务、调查取证、座谈询问、分析情况，为处理本次违规违纪提供了详实依据；在查办举报信用社信贷员和分社负责人违规办贷问题时，抽调联社不良办、风险管理部、监察部及基层信贷员组成贷款核对小组，带队进村入户上门核对贷款，找村干部和村民调查了解，与社内职工座谈情况。在案防工作过程中，带领案件防控工作领导小组成员到基层营业网点对内控制度执行、会计核算、信贷管理、安全管理等方面逐项检查。通过这些具体工作，不仅深入了解了基层实际工作情况，以便更有针对性地做本职工作，同时，也进一步锻炼了实践工作能力，丰富了实践工作经验。

三是注重和加强金融理论的钻研。每年我都结合工作实际，通过调研后撰写一些专业理论文章，用以总结和指导工作。，我根据农村信用社农户小额信用贷款开展情况，通过认真调查分析，撰写了《农户小额是考验》调查报告，被第4期《新金融》刊载。同年《一策解“三难”“多赢”促发展》一文，被《中国农村金融创新与实践》收录。

四是注重和加强政治品格的锤炼。，我利用开展学习实践科学发展观活动，进一步加强自己的党性锻炼和品格锤炼，整个活动的每个环节都认真参与，按照活动的安排进行了学习和深刻地自我剖析，并在活动中撰写了数万字的学习笔记。通过积极参与这次教育活动，使得自已在政治上更加成熟和稳重，品格上更加坚强和耿直。

五是注重和加强领导艺术的累积。除了向身边的同志学习领导艺术外，还经常留意书籍、网络上介绍的一些比较经典的领导艺术类案例。

(二)加强内控建设，坚持从严治社，始终致力于做内控理念的传播者和严密内控的践行者。

总理曾经说过，对于银行而言，相对于资本充足率，严密的内控制度更有意义。一年来，在加强内控建设和落实上，主要做了以下几项工作：

一是狠抓了促制度落实的制度体系建设。从规范操作行为的层面上来说，现行的基本制度基本能够覆盖业务经营活动的各个层面了。但在工作中发现有些制度根本上就得不到很好的落实，责任追究不及时不到位，经过认真的调研和分析，我参与起草了《崆峒区农村信用社违规贷款责任认定处理暂行办法》，对强化全区农村信用社信贷管理，规范信贷管理行为，增强信贷人员责任意识，提高信贷资产质量，促进了促制度落实的制度体系的建设方面起到了良好作用。

二是树立了“内控严密、管理严谨、处罚严厉”的基本内部控制理念。在工作中我总结出，要防范操作风险，在制度建设和落实层面，不仅要有严密的制度，严格落实制度，还要严惩违规行为。因此，我倡导树立“内控严密、管理严谨、处罚严厉”的内控理念，并在稽核审计工作中实践推行，这种从严治社的思想，也因此得到了较大范围的认可。

三是践行了严密的内控和其他各项工作制度。在工作中我能认真学习和遵守各项内控和工作制度，如省联社制定的《员工违反规章制度处罚办法》反复学习了好几遍，并且在文件中做了很多标记，其他有关制度我也利用时间进行了认真的学习并能严格遵守。

四是督导了各项内控制度的有效落实。我们主要通过开展一系列的审计和内控评价来督导内控制度的落实。组织了高管人员离任审计，开展了案件专项治理活动，陪同省联社、省联社办事处、银监局现场检查等。以这些活动为载体，认真查找问题，认真组织整改，认真分析不足，认真总结教训，认真制定措施。

(三)积极履行职责，指导做好内控监督工作，加强联系，优势互补，实施有效监督。

联社党委是崆峒区农村信用社的政治核心，所以，监事会的日常工作注重定期或不定期向联社党委报告，重要事项取得了联社党委的理解、协调和支持。同时，监事会作为联社的监督机构，与银监部门、联社内部稽核部门，共同构筑了较为完善的科学、规范监督体系。

一是建立和完善稽核审计部门内部工作运行机制。首先制订了稽核审计部年度工作计划，建立健全了《序时稽核登记簿》、《专项稽核登记簿》、《来信来访查处登记簿》，对稽核时间、区间和责任人进行详细登记，落实责任，以备查考。其次建立了查处情况及时反馈工作机制。本着对理事会负责的基本要求，我们将每个项目的稽核检查结果及时向联社班子成员和职能部门（理事会、经营班子）汇报和反馈，以促进领导管理决策和部门指导服务的针对性，提升我们的经营管理水平。同时实行稽核审计情况定期通报制，即对稽核审计发现的问题及查处的典型案例定期通报，做到查处一事，警示全区，督促辖内各网点查缺补漏，纠正偏差，完善不足，以促进全辖农村信用社经营管理工作符合制度化、规范化、标准化要求。并对案件专项治理、治理商业贿赂工作实行了专档管理。

二是有效地开展了稽核审计工作。指导稽核审计部围绕联社重大决策和中心任务，突出财经纪律严肃性、信贷资金安全性和经营管理合规性，认真履行稽核审计职责。全年组织开展稽核审计项3项3次，即：实施了花所信用社等4个网点的会计决算工作真实性专项检查；对全区44个营业网点中14个信用社、15个信用分社和联社营业部进行了序时稽核，稽核检查覆盖面70.5%；根据人员调动和岗位调整情况，及时开展了24名信用社主任、副主任和4名联社部门经理的离任审计，以及岗位轮换的105名信贷、会计、出纳人员的岗位轮换手续移交工作。共查出并认定责任违规贷款49笔817.69万元，违纪资金8.96万元，提出稽核建议8条，下发稽核审计整改意见书25份，下发稽核审计处罚决定25份，为全区农村信用社又好又快发展提供了保障。

（四）查防结合，认真开展了案件专项治理工作，保持了对各类违规行为严处的高压态势。

初，因班子换届，联社调整了案件专项治理工作领导小组成员。本着暴露风险、加强管理，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生的基本原则，5月份，制订了《崆峒区农村信用社案件专项治理深度排查工作实施方案》，明确了排查人员、排查方式、排查内容、排查责任和工作要求，9月份案件专项治理工作领导小组对辖内网点的贷款、存款、金库尾箱、印证押卡、查询对账、“九种人”等重点业务、重点环节、重点人员进行了风险排查。在10月12日全区农村信用社工作会议上，对案件专项治理工作进行了专题。安排，下发了《关于进一步加强案件专项治理工作的安排意见》，根据不同岗位职责分级明确了案件专项治理工作重点岗位、重要环节、重点人员的排查内容、排查频率和案件排查责任，为构建案件防控的长效机制奠定了基础。通过加强了纪检监察和案件防控工作，对信用社会计、信用社柜员挪用资金违规违纪问题的3名当事人和负有管理责任社主任进行了责任追究，给予了党纪、行政纪律处分和经济处罚。

（五）加强党风廉政建设，做好和纪检监察工作。

在加强党风廉政建设和行业自律工作中，按照省联社党委的党风廉政建设以及纪检监察责任制的要求，每年年初联社党委及时与和各信用社（分社）签订党风廉政建设责任制，基层各信用社能够按照责任制的各项目标规定，认真对照学习落实。经检查大部分信用社、支部书记都能在各种会议上强调和警示教育全体员工拒腐防变，杜绝一切行业不正之风，凡一经举报，联社都及时调查核实、处理和回复。通过反腐倡廉，党风廉政建设教育和责任制的落实，全体党员职工基本上无违纪问题，服务态度和服务质量较以前相比都有了很大的改进和提高，信用社在农民群众中的作用发挥和形象建设都得到了充分肯定。

对工作从维护农村信用社行业新形象的高度进行认识，以服务大局为重，把群众的切身利益放在首位，在法律法规的规范和引导下，尽量避免与群众利益发生冲突。坚持依法办事、按政策办事，把工作的出发点和落脚点放在解决问题上。对来信来访者的合理要求从关心和爱护的角度出发，站在对方的立场上考虑问题，尽力帮助解决困难；能解决的案件尽快解决，不能解决的讲清道理，说明原因，并及时向上级汇报，对于有些者的要求不合法或反映的问题与事实不符的，通过耐心细致地解释和说服疏导，使上访群众心服口服。努力把问题和矛盾化解在一线，防止事态向恶性衍变，造成越级。，按工作“首问责任制”的要求，查处省联社卡中心电话投诉4起、省联社网站投诉1起、办事处投诉1起、区联社电话投诉12起、群众来信来访3起。对9名责任人做了相应的经济处罚，并责令相关责任人做出深刻书面检查，为全区业务发展营造一个安全稳定的经营环境。对客户举报材料、信件的处置做到了专簿登记，有阅批，有查办记录和查处结果。2010年，针对全区农村信用社金融服务工作现状及工作现实要求，提议并成立了监察室，专司监察工作。

二、存在的主要问题和今后努力的方向

回顾一年多来的工作，荣辱得失在心。总结成绩的同时，也非常清醒地认识到自己还存在很多方面的缺点和不足，归纳起来，主要有以下几个方面：

一是还没有有效地促成形成系统防案的观念，在案防工作中条块分割的情况仍然比较突出，部门孤军作战、“一边倒”的情形没有多大的改变。

二是还没有促成内控理念和风险文化得到员工的普遍认可，全员主动防案的意识明显不足，被动发案的可能仍然存在。

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一、工作目标

通过开展“三集中”整顿活动，理清各项工作思路，为明年村居“两委”换届选举工作打下基础，做好准备，确保圆满顺利完成。

二、活动内容

1.村情集中摸底。以工作片为单位，定人对各村村情进行一次全面调查摸底。调查摸底可采取届中考察、召开座谈会、入户走访等多种方式进行，走访对象要以现任村干部、全体党员和群众代表、离任村干部、具有一定影响力人员、各利益群体重点人物、不稳定户等为重点，尽可能扩大覆盖面，原则上走访要兼顾到所有户。具体工作中，要重点做到“五个摸清”：①摸清班子运行情况，重点看村干部履职表现、群众认可度和存在的问题，掌握哪些班子成员表现好能够继续留任，哪些表现差不能胜任工作；②摸员队伍情况，重点看党员队伍战斗力、群众认可度和存在的问题，加强党员队伍建设要重点在哪些方面下功夫；③摸员群众意愿，掌握他们对现任班子及成员的评价、对新一届班子组成人员的倾向；④摸清有意参选人员的基本情况，掌握他们分别代表的利益群体和利益结合点；⑤摸清可能影响换届选举的矛盾隐患，逐个研究分析，找准矛盾症结。根据调查摸底情况，由各包村人员（包村安排表附后）逐村形成《村村情摸底情况报告》，报告在明确上述问题的基础上，要提出村级班子初步理想组合方案，根据换届难易程度按照“好中难”进行分类定性，明确下步工作方案。村情集中摸底工作要于10月8日前结束。10月15日前，要逐村建立“三集中”整顿情况档案，由工作片集中存放备查，每村档案应包括：走访原始记录、村情摸底报告、理想组合方案、换届前整顿方案、换届选举具体实施办法等。10月底前，各工作片要将经过认真研究、反复推敲的村居班子理想组合方案报组织办。

牵头单位：组织建设办公室；责任单位:各工作片

2．财务集中审计。本次审计为村居“两委”换届前的村干部离任审计，经济管理服务中心要研究制定具体实施方案，明确方法步骤、具体要求和进度安排，并按照规定要求对各村行使村民委员会及村集体财务审批权和参与村级经济活动决策权的村“两委”成员进行经济责任专项审计。审计期限原则上以村干部本届任期为准，确有需要，经党工委同意可追溯其上届任期。审计内容主要包括农村经济责任目标完成情况、财经法纪执行情况、群众关注的热点问题等方面，具体由市农经办根据实际情况确定。审计工作结束后，要逐村形形成高质量的审计报告，经市农经办审核把关后，于10月底前在村务公开栏进行为期7天的公示，接受群众监督，消除群众疑虑。对审计中发现的问题，要明确整改方案和时限，及时纠正；对存在经济问题的村干部，要依法依纪严肃处理。各村居审计报告要交市农经办。

责任单位：经济管理服务中心；配合单位：各工作片

3．问题集中化解。群众工作站要对排查出的问题建立工作台账，并会同各工作片坚持“一村一策”的原则，根据集中研究确定的处理意见，集中力量进行化解，确保在换届选举前扫清一切障碍。党建工作队要加大后进村整治工作力度，对备案的后进村，要以不出现各类和圆满完成村“两委”换届选举任务为目标，倾注精力进行整治。各工作片要对年初自行确定、目前尚未完成整治任务的，要继续强化措施，所有后进村整治工作要于9月底前完成。要加大村级班子充实完善工作力度，对班子不健全、不胜任的，要对症下药，提前搞好适应性调整，及早把后备人选调配到位，让他们在实践中展示才干，增进党员群众对他们的了解。

责任单位：群众工作办公室；配合单位：各工作片

三、组织领导

一要提升思想认识。“三集中”整顿活动主要是为明年村居“两委”换届选举工作做准备、打基础。换届换的是程序，检验的是日常工作，只有将工作放在平时，争取主动权，才能确保换届选举工作顺利推进。各村居及相关单位要高度重视，认真对待，加强行动自觉，将“三集中”整顿活动作为下半年工作的重中之重来抓，切实抓紧抓实抓出成效。

篇9

事故发生后，省委、省政府高度重视，省政府成立了深圳市“12·11”重大火灾事故调查组(以下简称事故调查组)，由省安全监管局牵头组织事故调查，省安全监管局局长黄晗任事故调查组组长，省监察厅、省公安厅、省安全监管局、省法制办、省总工会等部门和深圳市政府负责同志参加。事故调查组邀请了省人民检察院派员参加，并聘请专家组协助调查。

事故调查组通过现场勘验、调查取证、检测鉴定和专家论证，查明了事故发生的经过、直接原因和间接原因、人员伤亡和财产损失情况，认定了事故性质和责任，提出了对有关责任人员和责任单位的处理建议。同时，针对事故原因及暴露出的突出问题，提出了事故防范措施建议。近日，省政府批复同意了该起事故的调查报告，认定这起事故是一起违法搭建、消防安全责任不落实、管理不到位等原因造成的生产安全责任事故。现将有关事故调查和处理情况公开如下：

一、事故原因

(一)直接原因。

经现场勘验、调查取证、检测鉴定和专家论证，认定事故直接原因是荣健市场b区a栋a56号商铺西南角上方的自制冷藏室空气冷却器电源线路短路引燃商铺内可燃物蔓延成灾。

(二)间接原因。

1.荣健公司安全生产主体责任不落实。

(1)安全意识淡薄。荣健公司作为荣健市场建设、经营和管理单位，严重违反安全生产法律法规，为了自身经济利益而无视消防安全;法定代表人许日送在事故发生后，未能组织员工进行有效疏散和初起火灾扑救，反而擅自驾车离开现场逃往外地。

(2)违法建设经营荣健市场。荣健公司在荣健市场建设过程中未办理国土规划相关用地审批、报建手续，未经公安消防部门设计审核和消防验收以及开业前安全检查;违规搭建大量铁皮棚房，顶棚彩钢板大量使用聚氨酯泡沫，内部没有承重墙体和防火分隔，整体互相连通，导致燃烧时释放出大量有毒浓烟并迅速扩散，造成重大人员伤亡。

(3)安全生产责任不落实。荣健公司安全管理部门及安全管理人员不明确;日常消防安全检查不彻底，未能及时消除违规住人、用电隐患及消防设施不完善等事故隐患。

(4)用电安全管理混乱。荣健公司雇请不具备相应资质的人员违规布设电气线路，导致荣健市场存在室外路边低压电缆头制作不规范、敷设高度严重不足，且没有任何防护措施;整体配电干线、入户线敷设方式不符合规范要求;通讯电路与强电线路未分开敷设;电缆线任意接驳、浮拉、拖地、多线缠绕;电源线路绝缘破损、老化未及时进行更换;插座回路未独立安装剩余电流动作保护装置;保护接地线采用缠绕及钩挂方式等大量用电安全隐患。

(5)管理人员安全培训和应急管理不到位。荣健公司从未组织荣健市场相关人员进行安全用电及消防方面的培训;未按规范要求建设市场消防设施，未安装火灾紧急报警装置，商铺未设置紧急疏散出口，造成人员未能及时逃生。尤其是违规将荣健市场内消防栓锁闭，消防水管网总阀未调至最大状态，导致火灾发生后无法及时扑救初期火灾。

2.a56号秦晋果业商铺经营户消防安全责任不落实。

(1)消防安全意识淡薄。a56号商户未履行租赁合同和防火责任书，擅自改变商铺结构，大量使用彩钢板、木材等材料违规搭建阁楼，大量使用聚氨酯泡沫板保温隔热。未对存在的消防隐患进行排查整改消除，尤其是在周边商铺经常性地存在电线开关“跳闸”的情况下，没有引起警醒，及时整改存在的消防安全隐患。

(2)存在“三合一”问题。a56号商户无视消防法律法规要求，将经营、储存和居住场所合为一体，未采取有效防火分隔和消防安全技防措施。尤其是在相关监管部门开展消防安全大排查、大整治和违规住人专项整治后仍拒不拆除和迁出。

(3)违规安装自制冷藏室和配电线路。a56号商户用电安全意识淡薄;聘请无相关资质资格的人员使用铁皮层、聚氨酯泡沫保温层、压缩机、冷凝剂等设备、材料违规自制冷藏室;配电线路使用不阻燃管穿管，线路乱拉乱接;在自制冷藏室及电源线附近堆放可燃物及杂物或可能导致电源线发生机械损伤的物品;未规范安装漏电保护。

3.黄家威违法组装销售自制冷藏室。

黄家威违法组装自制冷藏室卖给a56商铺使用，并负责电线连接工作。经查，该自制冷藏室是一个无生产日期、无质量合格证和无生产厂家的“三无”产品，是引发事故的主要因素。

4.深圳市公明根竹园股份合作公司(以下简称根竹园公司)出租场所消防安全责任不落实。

根竹园公司违法将未办理土地使用证、规划许可证、建设工程许可证等手续、没有消防许可手续的土地及上盖建筑物出租给荣健公司建设经营市场。同时，根竹园公司未按照《深圳经济特区消防条例》和《深圳市人大常委会关于加强房屋租赁安全责任的决定》相关规定，对荣健公司擅自建设铁皮棚房行为实施有效监督，也未督促承租方及时整改消防安全隐患和向有关部门报告，未履行出租场所消防安全责任。

5.公安消防部门履行消防监督管理职责不力。

(1)XX年1月以前深圳市公安局消防支队原光明消防大队负责公明办事处的消防监督工作，该大队未认真履行职责，对辖区防火监督管理工作监管不力，在发现荣健市场未进行消防报建、验收便擅自经营的问题后，未按相关法律法规对该市场实施停产停业的行政处罚，未能有效消除荣健市场未经消防许可擅自经营的问题，工作严重失职。

(2)XX年1月以后深圳市公安局光明分局公明派出所负责辖区(含荣健市场)消防监督检查工作，在发现荣健市场未取得消防许可而擅自营业的情况下，未按相关法律法规作出处理，未能有效制止该市场消防违法行为和消除该市场长期存在的消防安全隐患问题，工作严重失职。

(3)深圳市公安局光明分局消防监督管理大队负责辖区消防监督检查的业务指导，对公明派出所业务指导不力，未能督促其严格依法实施监管、消除辖区内的重大消防安全隐患。

(4)深圳市公安局光明分局负责辖区消防监督检查指导工作，对公明派出所消防监督管理工作疏于监管。

6.土地监察及规划国土部门对违法建设和违法用地监管不力、指导督促不力。

(1)公明街道办事处执法队对荣健市场内违法建设和违法用地行为制止不力、查处拆除不力，对荣健市场内违法建设和违法用地规模不断扩大问题失管失控，工作严重失职。

(2)光明新区规划土地监察大队未认真履行辖区内规划地违法行为的日常督查职责，对荣健市场内长期存在的违建问题失察;对查违中队及公明办事处执法队开展市场违法用地和违法建设巡查检查和查处整改工作指导、督促不力。

(3)深圳市规划和国土资源委员会光明管理局未能正确履行职责，违规为荣健市场违法占用位于基本生态控制线内的部分国有未出让土地补办了临时用地手续。

7.环保部门对建设项目环保审批把关不严。

光明新区城市建设局为荣健市场违法占用辖区基本生态控制线内的国有未出让土地违法建设补办建设项目环境影响审查批复，存在审核把关不严问题。

8.深圳市市场监督管理局光明分局对荣健公司擅自变更登记事项监管不力。

深圳市市场监督管理局光明分局对于荣健公司擅自在其登记注册的住所外违法建设大面积铁皮棚房用于经营行为监管不力，日常巡查流于形式。

9.根竹园社区落实安全生产责任制不力。

根竹园社区片面强调增加社区收入而忽视安全生产，安全生产责任制落实不到位;未能严格督促辖区内市场严格落实消防安全和安全生产责任;个别干部涉嫌严重违纪违法，收受荣健公司老板许日送的巨额贿赂，为该公司违法建设等行为提供便利。

10.公明办事处存在消防安全监管等方面履职不到位问题。

(1)公明办事处对辖区消防安全工作组织领导不到位，对于辖区消防安全隐患排查整治不彻底，发现荣健市场存在消防安全隐患后没有跟踪整改;XX年3月至11月公明办事处在开展火灾隐患重点地区整治和XX年6月至9月在开展安全生产大检查专项行动中，部署工作针对性不强，监督检查措施不力，未能及时消除荣健市场存在的重大消防安全隐患问题;违规为荣健市场出具相关用地证明材料，并为荣健市场办理有关证照和规避违法建设查处，致使该市场存在大量违法建设。

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为切实加强对世界自然遗产的保护，维护世界自然遗产的真实性、完整性，根据《省世界自然遗产保护条例》、《风景名胜区条例》、《省风景名胜区条例》要求，结合我区实际，现将有关事项通知如下：

一、组织领导

为切实加强对世界自然遗产保护工作的组织领导，区人民政府成立区世界自然遗产保护工作领导小组，由区长任组长，常务副区长和分管副区长（常务）任副组长，区自然遗产保护办、区建设局、区林业局、区旅游局、区水务局、区财政局、区司法局、区交通运输局、区民政局、区教育局、区公安分局、区环保分局、区国土资源分局、区规划分局、区文体广电新闻出版局、市交警支队直属二大队、区畜牧水产局、区档案局、区旅游产业公司、森林公园管理处、各乡镇人民政府为成员单位。领导小组办公室设在区自然遗产保护办，具体负责日常工作。

二、工作职责

区自然遗产保护办：负责区世界自然遗产保护工作的综合协调和督查督办，指导监督区世界自然遗产规划的实施和资源保护工作。牵头抓好世界自然遗产保护宣传工作；负责核心景区建设项目核准登记。

区建设局：参与建设项目选址核审；负责建设项目初步设计审查报批工作，负责建设项目施工报建和质量安全监督管理；查处核心景区内加工预置砖、预置板等违规违法行为。

区林业局：贯彻执行国家林业法律、法规和方针、政策；负责实施动植物资源普查，建立动态档案（珍稀、濒危动植物、古树名木），并制定保护措施；负责定期开展生物多样性调查，完成调查评估报告；规划、建设动植物科普馆；巩固植树造林、退耕还林、封山育林成果；落实森林防扑火措施，严厉打击毁坏植被违法行为；加强核心景区森林病虫害防治工作，做好森林病虫害预测预报和动植物检疫工作，制止不符合规定的外来物种进入核心景区；制止在核心景区内捕猎野生动物和非法经营野生动物行为；负责索溪峪林场区域违法建设行为的管控。

区旅游局：负责制定景点轮休计划和旅游高峰期游人疏导方案，禁止超容量接待游人；建立景观档案；设立景点标示标牌；负责进入核心景区的科学考察、标本采集、影视片拍摄的管理；对旅游从业人员进行世界地质公园、世界自然遗产保护等方面的知识培训。

区水务局：制定核心保护区内水资源保护规划；负责向水体新建排污口的管理；严禁在核心保护区内挖砂，严禁堵塞河道、溪流、湖泊、山泉、瀑布和抽取地下水；制止向河道、水体倾倒垃圾和其它固体废弃物的行为。

区财政局：负责门票收入和资源有偿使用费的使用及管理；落实世界自然遗产保护专项工作经费。

区司法局：负责将保护自然遗产资源的有关政策法规纳入年度普法宣传、普法培训和普法考试的内容，全面提高全区干部职工、景区居民保护世界自然遗产资源的法律意识。

区交通运输局：规范核心景区车辆营运秩序，打击非法营运行为。

区民政局：负责核心景区居民生活费的发放；对核心景区建坟行为和宗教场所实施有效管理。

区教育局：负责在全区中小学生中开展自然遗产保护知识的教育宣传，让保护世界自然遗产观念深入到中小学生心中。

区公安分局：负责对核心保护区内烟花爆竹、孔明灯等带有明火的空中飘移物燃放行为的管理。

区环保分局：加强核心景区环境质量监测，重点对大气、水、声等方面的环境质量现状进行监测分析，定期环境质量公报，及时提出改善措施和保护建议；严把建设项目环境准入关，杜绝重工业污染项目落户；严格管理保护区内现有排污口，科学制定污染防治方案，监督污水处理设备正常运转，确保达标排放。

区国土资源分局：依法办理核心保护区内新建项目用地相关手续；协助联系地质遗迹、地质稳定性调查，负责地质灾害隐患点的排查及拟定防治方案；制止开山、采石、采矿、烧砖瓦、烧石灰和采集化石、钟乳石、开展攀岩竞技表演等损害地质地貌的行为。

区规划分局：负责风景名胜区规划管理及建设项目规划监督管理工作，具体负责风景名胜区内建设项目报批工作；负责编制景区景点详规；负责抓好核心景区违法建设管理。

区文体广电新闻出版局：负责相关新闻宣传报道工作，将世界自然遗产保护宣传与社区文化活动相结合，积极开展世界自然遗产保护宣传活动。

市交警支队直属二大队：负责核心景区车辆交通安全管理。

区畜牧水产局：牵头抓好核心景区捕鱼捉虾等管控工作。

区档案局：负责收集世界自然遗产保护的相关文字、图片、影像等资料，存档备案。

各景区办事处：负责所辖核心景区景点监管，制止在石壁上题词、雕刻、作画行为；负责临时服务点秩序的管理，制止张贴商业广告行为；负责相关责任区的森林防火、违法建设的管理。

区旅游产业公司：负责核心景区垃圾清运；负责在游客集散地及门票站设立自然遗产保护科普宣传牌；负责车辆、建筑材料进入景区的管控工作。

相关景点单位（公司、公司）：采取有力措施，保持经营范围内自然遗产资源的真实性和完整性。

森林公园管理处、各乡镇人民政府（街道办事处）：认真履行属地管理职责，重点做好违法建设的管控，资源保护的监管，森林火灾的防扑工作。

三、工作要求

（一）要全面做好自然遗产保护宣传

全区各级各部门要通过手册、墙报、宣传牌、互联网等多种形式进行自然遗产保护的宣传工作，尤其是将《省世界自然遗产保护条例》、《风景名胜区条例》、《省风景名胜区条例》、《世界文化和自然遗产公约》等法规和世界地质公园等知识在全区干部职工、景区居民、景区从业人员、全区中小学生和中外游人中进行全面宣讲，让保护世界自然遗产真正成为人们的自觉行为。

（二）要切实履行工作职责

全区各级各部门要高度重视，加强组织领导，严格履行法律法规赋予的职责，按照“真抓、早抓、主动抓”的要求，做到不等、不推，主动开展工作。要结合单位部门的工作职责，及时制定具体工作措施、年度工作计划，撰写工作总结，并分别于每年3月和11月报送区自然遗产保护办公室汇总。