高校知识产权管理范文

导语：如何才能写好一篇高校知识产权管理，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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高校知识产权管理就是高等院校对其所拥有的知识产权资源进行计划、组织、领导和控制，以实现最佳经济效益和提高国际竞争力的过程。随着我国科技事业的不断发展，经济建设的快速增长和市场经济体制的逐步完善，以及法治的不断健全，我国高等院校的知识产权保护与管理工作取得了很大的成绩。但是，仍然存在着诸多问题：

1.1知识产权保护和管理意识淡薄由于我国高等院校开展知识产权保护与管理工作的时间较短，我国高校领导层和一般管理者中的大部分人员没有接受过系统的知识产权教育与培训，传统观念和意识还存在于高校相当一部分领导、一般管理人员、教师和科技人员的头脑中。他们对知识产权的深刻内涵缺乏真正了解，对高校知识产权保护与管理认识不足，意识薄弱。长期以来，我国高校一直把数、科研项目数、科研经费数、鉴定与获奖成果数等当作科技工作要求的主要方面，而且往往把这些指数作为教师职称评定、晋级奖励、绩效考核的重要指标。在这种“重成果轻专利”的政策导向下，教师们申请专利保护的敏感性差，缺乏市场观念和竞争意识，偏重学术水平的评估，轻视经济效益的发挥。科研成果一般以、成果鉴定、学术研讨会等形式公诸于众，使其丧失了作为专利或者专有技术的新颖性而得不到法律的有效保护，与此同时，又使得大量的科技成果免费被世界各国使用，造成了巨大的损失。

1.2知识产权的管理工作疏漏据不完全统计，目前国内仍有部分高校没有设立知识产权保护机构，没有知识产权保护管理方面的规章制度，没有配备相应的管理人员，知识产权工作大都由科技处管理人员兼管，这样做不仅严重影响了科技人员申请专利的积极性，而且在一定程度上阻碍了高校的知识产权的健康开展。另外，这种相互脱节、互不协调的运行机制，出现了管理上的混乱和漏洞，形成了知识产权流失的“暗道”。如高校大量教师通过跳槽、考博、留学、访问等途径离开原学校，谋求新的发展，而将所掌握的技术资料、图纸、成果、软件等带到新单位;大量硕士生、博士生、访问学者，在校期间参与了导师的科研工作，离校时将有关技术秘密直接或变相地带走;一些高校中有相当比例的教师和科技人员在技术服务和社会兼职活动中，为了一己私利，将技术秘密非正常地转移到兼职单位;有的把职务发明当作非职务发明进行专利申请等等。

1.3知识产权政策导向滞后政策问题的核心是如何调动科教人员积极性的问题，现在的激励机制力度不够，有些政策只是写在纸上没有落到实处没有使那些从事专利技术转化的人从自己的创造性劳动中得到应有的回报。[2]目前高校科研人员的收入主要有工资、岗位津贴、各类头衔津贴、各类奖金、科研奖励和社会服务收入(如担当各种鉴定会、评奖会、课题立项评审会、评标会等)。以上各项收入都是与职称挂钩的，而职称的评、聘等都需要看发表的论文数、出版的著作数和科研奖励的级别等，均与专利无关。据有关部门统计，科技成果是目前大学教师普遍最为关心的问题之一，它与科研人员的住房问题以及福利待遇等多项利益紧密相关，而这些利益的获得很少与专利工作以及专利技术转化挂钩，严重地影响了科研人员申请和从事专利工作的积极性。因此，在专利技术转化方面，应尽快制订一套足以调动教职工从事专利技术转化工作积极性的政策和措施，确保专利技术转化者能够从中受益。

1.4管理经费不足，科技成果转化率低按照有关规定，我国各高等院校应该设立专利基金，并对获权专利给予一定的奖励。但是，我国高校目前的情况并非如此，即使有些高校设有专利基金，却也是严重不足。我们知道，从专利的申请到获权后的维持都需要交纳一定费用，这就需要足够资金的支持。而我国高校目前普遍缺乏知识产权管理经费，近年来高校专利权提前中止的现象屡有发生。这在一定程度上与维护费用严重不足有直接的关系。由于缺乏知识产权管理的专项基金，一些本该申请专利的高科技成果丧失了专利制度的保护，丧失了国际竞争性。另外，我国一些高校科技成果的研发和转化无视市场导向，忽视对专利文献的检索无法了解和把握国内外最新技术水平的发展动向造成研发转化与市场的严重脱节，加之一些高校教师申请专利时只追求数量，不注重质量，致使科技成果实现真正意义上转化与产业化的比例低，且应用前景不佳。

1.5知识产权人才缺乏高校知识产权保护与管理工作的范围很广，涉及面宽，情况复杂，且专业性、法律性非常强。这就要求我们的高等院校要有一批高质量的知识产权保护与管理者，但我国高校却普遍缺乏这方面的人才。我国多数高校知识产权管理工作是由学校的科技处代为管理，一般没有配备接受过正规知识产权教育和培训的专业管理人员。这样，兼职管理人员运用知识产权知识的能力和水平较差，也就必然造成了知识产权各环节管理的失衡。这些管理失衡、各种法律关系处理不当、各方权利义务不明确就直接导致高校知识产权的严重流失。

2加强我国高校知识产权管理的对策

高校是知识产权的密集之地，曾经有人统计，今天影响人们社会生活的重要科技成果有70%来自于[3]高等院校。在知识产权日益成为现代化国家立国之基的背景下，高校知识产权管理的重要性是不言而喻的。针对我国高校知识产权保护与管理工作中存在的一些问题，我们如何借鉴国外高校知识产权管理工作的成功经验，制定确实可行的知识产权保护与管理对策，已是我国高等院校迎接新挑战、提高技术创新能力和整体综合竞争能力的必然选择。2.1大力强化高校知识产权保护与管理意识观念意识问题是我们做好工作的前提和基础。针对我国高校目前普遍存在的知识产权保护与管理观念模糊和意识淡薄的现状，我们应大张旗鼓地在全国高校范围内进行知识产权方面的宣传教育。通过这种宣传教育活动，一方面增强保护和管理好自己知识产权的意识，另一方面强化尊重和保护他人知识产权的观念。高校知识产权保护与管理工作的宣传教育形式可以多种多样，如利用校报、学报、电台、电视台、宣传栏、墙报、校园网等，还可以通过举办讲座和学习班以及开设必修课的形式，广泛宣传普及专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法等法律知识及知识产权管理知识，并进行典型案例教育，全面提高我国高校师生员工知识产权保护与管理的观念和水平，强化其竞争能力与自我保护意识。

2.2建立健全激励机制鼓励高校科教学人员申请专利获取自主知识产权

在具体操作过程中高校要制定符合本校实际的知识产权创造激励政策从制度上扭转那种重论文和报奖、轻专利的思想，把知识产权创造纳入到科研人员业绩考核中，与职称评定相结合，与岗位津贴相结合，与成果奖励申报相结合。教育部门在各种检查评估指标体系中也要逐步增加专利项目的比重；高校要对开展知识产权工作的科教人员提供必要的经费支撑。教育部第3号令《高等学校知识产权保护管理规定》中指出“：高等学校应拨出专款或从技术实施收益中提出一定比例，设立知识产权专项基金，用于支持补贴专利申请、维持知识产权保护方面的费用。”建议各高校设立知识产权工作专项基金(经费)，鼓励和支持科技人员将具有创新水平的成果及时申请保护，取得自主知识产权。

2.3加强人才培养，打造高素质知识产权管理队伍高校知识产权保护与管理的竞争，归根结底是知识产权人才的竞争。因此我国高校必须采取得力措施加强知识产权人才的培养。首先，我们要有培养知识产权人才的专门机构。，在有条件的高等院校要开办知识产权学院或知识产权系，有计划地、系统地、正规地培养知识产权方面的专门人才。在其他一些高等院校本科教育中，应开设知识产权课程，使我们高校学生普遍具备知识产权方面的基础知识。其次，我国高校要高度重视知识产权保护与管理人才的引进工作。我们既可以从国内的一些法律机构、管理机构中引进知识产权人才，还可以从国外引进这方面的人才。再次，加大对现有知识产权人才的培训力度。我们可以通过开办讲座、集中学习、到专门知识产权院（系）进修等方式对现有高校的知识产权人才进行教育、培训。最后，大力开展国际间知识产权保护与管理的合作与交流。使我国高校知识产权保护和管理工作与国际潮流相融合，以此共同推进人类知识产权事业的创新与进步。

摘要：高校是我国知识创新、传播和创新人才培养的主力军，目前我国高校知识产权管理中主要存在知识产权保护和管理意识淡薄；知识产权管理工作疏漏；知识产权政策导向滞后，管理经费不足，科技成果转化率低；知识产权人才缺乏，知识产权流失严重等问题，对此我们提出了相应的对策，这些对策包括大力强化高校知识产权保护与管理意识；建立健全高校知识产权激励机制，加大资金投入；加强人才培养，打造高素质知识产权队伍等。

关键词：高校知识产权管理问题

参考文献：

[1]国务院.关于印发《国家知识产权战略纲要》的通知[Z].国发[2008]18号，2008206205.

[2]陈美章.大学专利技术转化问题研究[J].知识产权.2005(3):7.

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【关键词】高校 知识产权管理 问题 对策

知识产权是市场经济中有效实现科技创新成果价值的必不可少的法律形式，没有知识产权保护的科技成果，可以被他人任意使用或仿制；放弃对创新成果的知识产权保护，等于放弃对创新成果的法律权益，也放弃了可能带来的市场竞争优势。应该切实按照激励创造、有效运用、依法保护、科学管理的方针，着力完善知识产权制度，积极营造良好的知识产权法治环境、市场环境、文化环境，大力提升我国知识产权创造、运用、保护和管理能力，为全面建成小康社会提供强有力支撑。

1.高校是创造知识产权的重要来源

知识产权是指公民、法人或者其他组织在科学技术方面或文化艺术方面，对创造性的劳动所完成的智力成果依法享有的专有权利。知识产权具有五大特征：知识产权的专有性、知识产权的地域性、知识产权的时间性、知识产权的法定性和知识产权的双重性（人身权和财产权两个部分）。

根据国家高技术研究发展计划知识产权管理办法（试行），所称科技成果的知识产权包括专利申请权、专利权、专利实施权、非专利技术的使用权和转让权、著作权（版权）、以及发现权、发明权和其他科技成果权。

高校是高级人才密集、知识集中、学科综合交叉的科研场所，具有其他研发机构无法比拟的优越性，是科学技术创新的重要源头，成为我国科技创新的基地。在加强自主创新能力提升的同时，严格掌控知识产权，必须加大知识产权保护力度，这是建设创新型国家强有力的技术权利支撑，也是新时期国家科技项目的重要命题。

近年来，在国家政策激励下，高校科技成果已达到每年2万多项。高校是知识创新、教育创新、管理创新、科技创新和思想文化创新的源头，肩负创新型国家的主力军的作用，重点承担国家、省部和地方科技项目，作为引领我国科技创新活动的国家科技项目，集中了我国重要的科技力量和科技资源，是创造自主知识产权的重要来源。在关键技术领域尽快形成我国自主知识产权的核心技术、关键技术、重要技术与产品，是国家科技计划项目又一项新的任务和目标。

2.高校知识产权管理状况不容乐观

高校已经形成了一大批具有自主知识产权的科技成果，也有很多先进的具有知识产权的科技成果，成功地进行了有效的转化和付诸实施，取得了很好的经济效益、生态效益和社会效益，有力地推动了我国的经济、政治、科技和社会的建设发展。但是，高校技术转移过程中知识产权管理也面临的诸多问题，大致有以下几个方面：

2.1科技成果转化成功率低、效益差是普遍存在的事实。由于科研与生产脱节，科技成果的转化率不到15%，专利实施率不到10%，而发达国家则高达70%—80%，由于现行科技成果转化政策宣传与实施力度不够.科技成果与产业转化之间仍存在较大的瓶颈，限制了科技成果的转化。

2.2许多科技人员对技术转移法律法规、《促进科技成果转化法》和《关于促进科技成果转化的若干规定》等新的制度了解不透彻，激励机制尚未在科技人员中发挥作用。

2.3科技成果转化、技术转移工作经费不足，导致科技成果转让无法获得预期成效和收益。

2.4大学科研机构对科技人员的考核、晋升必备条件仍然是以科技项目、文章和科技奖励为主要依据，而轻视技术转移和科技成果转化成绩，这些因素造成科技人员技术转移和转化科技成果积极性不高。

2.5具有自主知识产权的科技成果流失现象也很严重。由于科技人员流动，或者下海经商、办企业，或者在合作过程中不经意将知识产权流失，或者在对外交往中不经意泄露了自己的研发成果，伤失了本该属于自己的知识产权等等现象。

2.6高校具有自主知识产权的成果进行技术转移和转化需要加强立法，加强政策引导，要建立良好的法治环境和政策环境；高校具有自主知识产权成果侵权发生后，难以调查取证，难以维护权利、执法不力等现象。

3.提升高校知识产权管理水平的对策

人类的创造力是最伟大的力量，创造力决定着一个国家、一个民族的未来，身处一个创新和知识产权国际竞争激烈的时代，我国的科技工作已经由科技引进、科技跟踪向实现自主创新的转变；科技产品已经由中国制造向中国创造的转变；国家发展战略已经由科教兴国、建设学习型社会向建设创新型国家的转变，在提升创造能力和实现战略转变过程中，必须要加强知识产权创造、运用、保护和管理工作，切实增强知识产权保护意识。

为了大力实施知识产权战略，提升高校知识产权创造、运用、保护、管理能力和管理水平，必须加强知识产权立法、强化政策引导和宣传、健全专兼职知识产权队伍、加大知识产权的执法力度，为建设创新型国家，全面建成小康社会目标，树立社会诚信的良好风尚，国家制定的《国家知识产权战略纲要》中，明确知识产权七个方面的专项任务，就是要加强专利、商标、版权、商业秘密、植物新品种、特殊领域知识产权、国防知识产权等知识产权管理工作。

市场经济就是法治经济，必须通过提升知识产权创造能力、鼓励知识产权转化运用、加快知识产权法制建设、提高知识产权执法水平、加强知识产权行政管理、发展知识产权中介服务、加强知识产权人才队伍建设、推进知识产权文化建设、扩大知识产权对外交流合作等战略措施，全面落实《2011年国家知识产权战略实施推进计划》，才能不断提高知识产权管理水平，为早日实现富国强民的中国梦做出更大贡献。

参考文献：

[1]国务院.国家知识产权战略纲要[Z].2008

[2]孙国瑞，郑瑞琨.知识产权法教程[M]. 对外经济贸易大学出版社出版.2007

[3]陈省平，李子和，刘涛.科技项目管理[M].中山大学出版社，2007

[4]国家科委.国家高技术研究发展计划知识产权管理办法（试行）[R].1994.

[5].关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定[R].2002

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论文摘要：图书馆建设是高校建设的重要环节，随着经济和技术的快速发展，知识产权的保护也日益重要，在高校图书馆建设过程中既要保障权利人的合法权益，又要确保知识财富能得到合理使用和开发，从而使高等学校既成为名副其实学术的殿堂，又成为遵守社会规范的楷模。

一、知识产权的产生与普及

1.知识产权的历史背景。为了保护智力劳动成果，促进发明创新，早在一百多年前，国际上已开始建立保护知识产权制度。1883年在巴黎签署了《保护工业产权巴黎公约》,1886在瑞士伯尔尼签署了《保护文学艺术作品伯尔尼公约》,1891年在马德里签署了《商标国际注册马德里协定》等等。知识产权是指人们对智力创造成果和工商业标记依法享有的权利，具体包括著作权、专利权、商标权。

2.我国保护知识产权制度的建设。20世纪80年代，中国开始逐步建立保护知识产权制度。1983年3月，中国实行了商标法;1985年4月实行了专利法;1990年9月又颁布了著作权法，并于1991年6月1月起开始实施。中国于1980年加入了世界知识产权组织，1985年参加了《保护工业产权巴黎公约》。1990年12月，中国知识产权研究会成立。1992年1月17日，中美两国政府签署了《关于保护知识产权备忘录》，至1994年5月，中国己经加入了《商标国际注册马德里协定》、《专利合作条约》、《保护文学艺术作品伯尔尼公约》、《徽旦界版权公约》等保护知识产权的主要国际公约。保护知识产权己经成为全世界国家和人民的一个共识，2000年10月，世界知识产权组织第35届成员大会系列会议决定从2001年起将每年的4月26日定为“世界知识产权日’，。

二、高校图书馆管理与知识产权风险防范

1.高校图书馆管理现状及其发展。图书馆管理是对图书馆的文献信息、人力、财金、物质资源，通过计划和决策、组织、领导、控制、协调等一系列过程，来有效地达成图书馆的目标的活动。传统的图书馆管理模式需要消耗大量的人力、财力来对图书馆资源进行优化配置，以实现图书馆管理的目标。随着技术的进步，尤其是网络的普及，数字图书馆的发展日新月异。数字图书馆(DigitalLibrary)是用数字技术处理和存储各种图文并茂文献的图书馆，实质上是一种多媒体制作的分布式信息系统。它把各种不同载体、不同地理位置的信息资源用数字技术存贮，以便于跨越区域、面向对象的网络查询和传播，它涉及信息资源加工、存储、检索、传输和利用的全过程。随着信息化、网络化的飞速发展。网络数字化图书馆已成为21世纪图书馆发展的必然趋势，随着世界各地的文献、数据等信息资源通过互联网在进行着全球性的共享与传播。

2.传统图书馆管理中知识产权风险防范。传统图书馆的信息资源以纸质作为载体，书本系传统图书馆的采购、储存、流通和编辑对向。由于高校图书馆所采购或租借的书籍系己经出版流通的出版物，高校本不应当对书本的形式和内容承担知识产权风险。高校应当作为遵守社会规范的楷模，在不违犯法律法规的同时，亦应当主动尊重他人智力劳动成果。首先通过公开合法渠道采购、租借书籍，认真审查书籍销售者的资质与商业信誉;其次规范高校图书馆的流通与管理，保持高校图书馆公益性;最后支持、协助著作权人捍卫自己的合法权益。

3.高校数字化图书馆中知识产权风险防范。数字化图书馆在给人们生活学习带来方便的同时也带来了一系列侵犯知识产权纠纷。2002年6月27日，北京市海定区人民法院审判了我国首例数字图书馆侵权案，原告系北京大学法学院教育陈兴良，被告系中国数字图书馆有限责任公司，2001年12月份，原告发现其享有版权的三本书《当代中国刑法新视界》、《删法适用总论》、《正当防卫论》己经上载到被告的网站上，并发现读者只有在付费后，成为被告的会员才可上网阅读并下载作品。据此，原告认为被告未经允许将自己的作品上传至其网站上，侵犯了他的信息网络传播权，故诉至法院，请求法院判令被告立即停止侵权，要求被告赔偿经济损失40万元及承担诉讼费8000元。自2002年至今，在北京地区此类著作权诉讼己过百起。在己审结的数字图书馆侵权案件中.除了原被告双方自行和解而结案外。法院无一例外地判决被告承担侵权责任，赔偿原告的经济损失。2004年，谷歌这家全球最大的互联网公司开始对图书进行大规模数字化，准备建立全球最大的电子图书馆。5年多来，谷歌已经将全球尚存有著作权的近千万种图书收入其数字图书馆，没有通报著作权所有者本人，仅在中国大陆地区，被侵权的作家就达五百多名，导致一系列的法律纠纷。我国大陆地区的高校数字图书馆的建设尚处在起步阶段，部份高校的数字图书馆的数据是以商业的形式从市场上的数字图书馆处购得的，也有一些实力比较雄厚的高校利用自身的资源自己独立构建数字图书馆，大部分高校的图书馆则是兼而有之。

4.合理使用。大部分高校的图书馆是不对外经营的，图书馆资源是公开免费面向高校的师生，由于高校图书馆所享有的独特的公益性质，在著作权的合理使用方面具有法律上的优势。合理使用是指依据法律明文规定，不必经著作权人许可而无偿使用其作品。根据《著作权法》第22条的规定，合理使用必须满足以下条件:合理使用所限制的著作财产权，不影响著作权人身权。合理使用作品时，应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利:合理使用只能针对己经发表的作品;不得影响作品的正常使用。《著作权法》还明确列举了以下行为属于合理使用:<1)为个人学习、研究或欣赏，使用他人己经发表的作品;(2)为介绍、评论某一作品或说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品。(3)为学校课堂教学或者科学研究，翻译或少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得出版发行。（4）图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品。

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关键词：高校 知识产权管理 问题 对策

当今时代的发展已演变为以知识产权为轴心的竞争，知识产权在社会经济的发展中发挥着举足轻重的作用，笔者预言，本世纪将会使知识经济上升至前所未有的高度。现阶段，我国高校知识产权管理工作已初具雏形，但在管理体系与责任划分上仍尚待完善，与国外高校知识产权管理水平具有较大的差距。因而，加大对于高校知识产权管理工作的探究力度对于高校发展具有重要的现实意义。

一、我国高校知识产权管理发展现状

1.专利申请数量明显增长

据《2012年中国有效专利年度报告》显示，国内企业和高校的创新主体地位进一步确立，增长势头强劲，国内高校发明专利拥有量再创新高，知识产权保护意识亦得到增强。2012年国内高校发明专利拥有量达9.7万件，占总量的两成多。清华大学、北京航空航天大学、上海交大、浙江大学、哈尔滨工业大学位居前五。2013年报告显示，我国国内发明专利申请受理量占比超三成，随着我国整体创新能力的提升，我国专利结构与质量正在不断优化与提升。如吉林大学2013年专利申请达到1116件，其中发明专利申请743件，此外，该校计算机软件著作权申请今年达到102件；柳州铁道职业技术学院共申请113项发明创造成果专利，其中，申请发明专利77项、新型专利36项，已获受理发明专利39项，实用新型专利17项；以上案例均证实，我国高校已成为知识产权创造的中坚力量，为建设创新型国家的生力军。

2.专利成果转化效果已得到显现

近年来，各大高校相继推行产-学-研的模式，高校与企业直接简历合作关系，建立校企联合研究基地、实训基地、科技园等途径促进专利的转化，均收获了喜人的成绩，如柳铁职院将本校的百余项发明创造成果与企业进行紧密结合，部分专利还应用到教学工作及上汽通用五菱、东风柳汽等企业生产中，目前除了通过专利技术转让外，还可以委托企业开发、校企合作开发的方式实现专利技术的转化。

二、国高校知识产权管理存在的问题

总体而言，我国高校知识产权管理在探索中取得了一定的进步，但在实际工作中仍会遇到各种难以解决的困难，由此提示我们，高校知识产权管理工作尚有许多亟待完善之处，笔者结合自身实际工作进行总结发现，管理工作还存有如下问题：

1.管理体制缺陷

我国现行的与高校知识产权管理工作有关的规章体制并不在少数，尽管各校均建立了自身的管理体系，但在知识产权的转化与转让等方面仍有不足，集中反应在以下几个方面：

缺乏独立的知识产权管理部门：管理人才匮乏，导致知识产权的管理与保护工作缺乏力度与实效性，部分高校甚至并没有设立专门的知识产权管理部门，而将其工作纳入于科管部门，亦缺乏专业的管理人才，某些高校虽设立了独立的知识产权管理部门，但工作重点仍局限于专利的申请。

缺乏完善的知识产权保护制度：我国高效知识产权管理工作起步较晚，体系尚未完善，高效知识产权的市场价值尚未得以显现。由于配套体制的不健全，高效对于自身知识产权与成果缺乏严密的保密制度，缺乏完善的专利转让与合作项目签约制度，高效与合作对象间缺乏相应的约束机制与责权。

尚未形成长效的知识产权运作机制，由于缺乏知识产权制度的运用能力，无明确的政策指导，缺乏科技创新与成果转化项目储备制度、科技成果评估体系与奖励制度，导致高校专利技术与成果缺乏对于商标、版权、专利等全面的保护，科研成果的转化效果较差，而教师群体则注重职位晋升、职称评定与成果评估，而对专利申请的积极性则相对较低。

2.知识产权管理意识淡薄

当前我国许多高校对于知识产权意识还比较淡薄，在知识产权的创造、管理、保护等方面的能力还需进一步的提升。由于高校未意识到自身科研成果参与到市场竞争中的价值，对本校知识产权的保护力度考虑不周，无法准确衡量科研成果的市场价值，

结果为学校带来极大的损失，甚至是法律纠纷。高校知识产权管理意识淡薄的问题不仅反衬出相关个人意识的淡薄，同时也折射出高校对于知识产权知识普及的缺位，绝大多数高校尚未建立知识产权教育的课程体系，相关科研人员对于知识产权的重要性及意义较为模糊，另外，高校亦缺乏知识产权管理相关人才，在一定程度上制约了管理工作的顺利开展。

3. 知识产权收益的分配问题

一般而言，高校内一项科研项目的参与人数较多，但主要功臣却屈指可数，但在涉及知识产权的收益分配问题时，往往推行均衡主义，结果导致发明人的权益与地位受损，笔者认为，应按照付出比例突出发明人与其他参与人的收益分配差异，如此才可极大地激发人员的创造力与积极性。另外，高校在科研人才与科研设备方面具有得天独厚的优势，但企业则拥有雄厚的资金支持，目前校企合作愈发紧密，但二者的成立性质、经济地位、市场地位具有较大的差异，因而校企在知识产权的收益分配问题上也易发生分歧，企业大多认为自身出资后就有权享有知识产权专利的独立申请权，而专利成果对高校与企业而言均是不可或缺的，企业需依赖于高校的技术成果，而高校则需要的资金支持，因而二者分配宜均等，而不宜实行差异分配。国家还应出台相关政策给予支持，以利于校企合作模式得以长效发展。

三、完善我国高校知识产权管理工作的对策

1.构建完善的高校知识产权管理体系与制度

笔者认为可适当借鉴OTL管理模式，具体为主要科研人员向OTL提交了技术成果后，由OTL管理人员实施筛选，对科研成果进行初步评估，再制定相应的许可方案，包括知识产权的形式选择与专利申请方案，科研成果营销方案，许可谈判与产权收益的分配。在生成许可协议后，OTL管理人员还与企业继续保持联系与沟通，如可要求企业根据协议内容递交财务报表，推荐新发明与新技术等。各大院校应设立独立的知识产权管理机构，上对校长负责，下至各个院系相关的负责人员与教职工，未明确职责范围，可划分若干职能部门，分别进行知识产权的咨询服务；知识产权的信息收集与资料管理；科研成果的后期筛查、评价、转让、收益分配等工作。此外，笔者经查阅资料发现，东南大学的科研管理系统亦为有效的尝试，该系统为综合信息化管理平台，系统以项目管理为中心，知识产权管理工作贯穿于科研立项、计划、合同、成果、专利、成果转化、人员、经费、学科建设等全过程。具备科研项目管理、科研考核、经费与成果管理等种功能，不但可作为评估教师科研水平的参考依据而且还可为学校科研管理提供依据。

2.多手段强化知识产权管理与保护意识

经过30余年的发展，高校的科研工作已发展成为国家科研的重要力量。无论是从学术论文的发表、高校科研人才的培养与储备，还是实验室设备管理等因素看来，都呈现出良好的发展势头。但整体而言，高校对于大学科研成果转化，对与知识产权相关的经济或法律常识的认识均有待提高。要想提高高校相关人员的知识产权管理意识，首先应制定知识产权管理培训计划，开展系统的知识产权法律法规与经济常识，列举知识产权管理实例进行剖析，确实提高受训人员的知识产权管理意识；通过举办专题讲座、开设知识产权课程、举办研讨会、开办学习班等形式向全体人员进行知识产权知识的宣教，培养相关人员对知识产权管理与保护重要性的正确认识。

3. 建立知识产权管理激励机制

建立长效的知识产权管理机制之余，还应建立与之相适应的考核激励机制，并为科研提供足够的经费保障，可在最大程度上激发科研人员的创新意识，调动研发人员通过技术创新获取自主知识产权的积极性，该类激励机制需对高校与科研人员间的义务与责任进行明示，高校可设立知识产权专项扶持基金，并根据本校实际，对科研人员的业绩考核体系与评价指标进行调整，在进行课题报项与成果评估时，适当增加对知识产权的考量。

4.合理分配知识产权成果转化的收益

高校在顺利完成知识产权成果的转后后，需谨慎对待成果转化后的收益分配问题，制定明确而公正的分配原则，适当增加主要研发人的分配比重，突出收益分配中的技术要素原则，可按同一科研项目中，参与人员所做贡献的大小进行分配比例的划分。至于收益分配方式的选择，高校既可根据自身情况给予一次性奖励，也可分期奖励，或以技术入股的形式，确立成果转化后发明人应有的技术股份份额的激励政，实行股份制奖励。正确处理好专利收益与奖励的关系，否则将大小科研人员的创造积极性。

四、结语

总而言之，我国高校知识产权管理工作发展中略显不足，加大对于高校知识产权管理的分析，可对今后的管理工作发挥导向作用，高校应对高校知识产权管理工作给予足够的重视，适当国内外先进管理经验，构建完善的知识产权管理体系与激励机制等积极措施来不断提高自身的知识产权管理水平。

参考文献：

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[2]徐鹏杰.国外高校科技成果转化的经验及启示[J].经济研究导刊.2010，12（23）：55-56

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高校知识产权管理的目标和内容

高校知识产权管理的目标

2002年4月，科技部、教育部联合《关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见》，明确高校是国家创新体系的重要组成部分。以上任务决定了高校知识产权管理的目标是：建立与知识产权制度和国家知识产权战略相适应的、符合高校科研规律和特点的管理体系，以防止高校知识产权流失，促进高校科研成果的有效利用，真正践行高校在国家创新体系中的重要地位，最终促进高校和全社会的和谐发展和互动。

高校知识产权管理的内容

目前我国知识产权立法主要涉及著作、计算机软件、商标、专利、商业秘密、植物新品种等多种知识产权。高校作为主要科研基地之一，其知识产权管理几乎能覆盖全部知识产权种类，其中专利权和非专利技术是高校知识产权管理中问题最多的部分，也是高校知识产权管理的关键。具体而言，高校知识产权管理主要包括两个方面的内容：一是保护自己的知识产权，二是防止侵犯他人的知识产权。从管理机制的角度来看，高校知识产权管理包括管理的原则、管理组织体系、管理的具体制度等，而后者又涉及评估机制、激励机制、财务制度、利益和责任的分担机制等。具体到每一项知识产权上，高校知识产权管理又包括对知识产权的形成、保护、实施的管理。

高校知识产权的管理机制

高校知识产权管理的基本原则

高校的知识产权管理应当注意体现高校科研工作的特殊性质和规律，具体包括以下几点：

1. 鼓励创新的原则。知识产权制度设立的目的在于激励创新，高校的知识产权管理也应以此为基本原则。鼓励创新包括物质激励、精神激励和制度激励，高校管理者应当充分运用这些手段来激励科研人员创造的积极性。具体而言，在实施该机制时应当注意平衡以下几方关系：

一是高校和研究者之间的利益平衡。这在专利的管理上尤为突出。我国专利法第6条规定：“执行本单位任务或主要利用单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明。”对于职务发明，高校应当在维护本单位利益的同时，给科研人员以适当的奖励，以激励其继续创造。

二是产业利益与科学价值之间的抽象利益平衡。虽然促进产业发展是科研的一项重要任务，但高校的科研，与企业的最大不同在于它还肩负着基础研究的重任，它要为应用研究的发展奠定坚实基础，提高国家的科学水准与研究能力。因此，较少或没有直接经济利润的理论性、基础性研究在高校知识产权管理各项评价体系中也应得到足够的重视，否则将打击其积极性。

三是各种形式的科研成果之间的利益平衡。目前高校在评职称等各种评价制度中常常以论文的多寡来衡量，对于需要投入大量精力和资金的专利发明关注却较少，这也是科研人员出成果后急于，怠于寻求专利保护的重要原因。如果这个问题不解决，将严重妨碍高校的专利申请和保护。

2.加强保护原则。科研成果的产出，仅仅是高校知识产权管理迈出的第一步。如果没有保护，科研成果就不能产业化，这会严重影响科研人员和高校科研发明的积极性。前文提到的“高校成为知识产权流失的重灾区”，就是长期以来高校缺乏知识产权保护意识和保护技能的结果。之所以形成这样的局面，除了观念方面的原因外，知识产权知识和技能的欠缺也是重要原因。一方面，许多高校领导层和管理人员没有受过系统的知识产权教育，缺乏知识产权保护意识及必要的法律、经济常识，致使其在知识产权保护工作上难以做出明确判断，难以进行积极有效的管理。另一方面大多数科研人员“重论文、重成果、轻专利、轻知识产权”的状况普遍存在，申请专利保护的敏感性较差，缺乏市场观念和竞争意识，偏重学术水平，轻视产业效益。

3.促进应用的原则。应用性科研成果只有应用于产业，转化为社会生产力，才能真正实现其研究价值。为此，高校应制定相关成果转化机制。在应用性科研立项时就应考虑到其市场需求和可能带来的产业利益，在研究过程中也应根据产业需求适时调整科研内容，在成果产出后还需通过各种渠道积极地将科研成果进行产业应用和市场转化。

高校知识产权管理的组织体系

早在1999年教育部3号令第16条就规定：“高校应建立知识产权办公会议制度，逐步建立健全知识产权工作机构。”然而，至今许多高校的知识产权管理机构并没有建立起来，高校的知识产权工作仍由科研处兼顾。实践证明，这种做法无法满足知识经济时代高校知识产权管理的需要。

有学者调查，目前我国高校的知识产权管理主要有以下几种 ：

1. 设立专门的知识产权管理办公室。以武汉大学为典型，其在科研处下设知识产权办公室，职能为：全校科研成果的鉴定、登记、申奖；专利审批过程中的有关事务及专利专项基金的管理和使用；为领导决策提供知识产权方面的咨询意见等。该机构涵盖了大部分知识产权管理的职能，但未纳入有关知识产权转移的工作。

2. 在科研处内设置与知识产权相关的科室，与其他处内机构共同管理。如大连理工大学由三个科室管理知识产权：成果科（校科协、办公室）、科技开发部（振兴办、技术转移中心）和专利中心。

3. 未设立知识产权办公室，由相关科室附带管理。这属于小管理模式，侧重知识产权中对专利成果和对该成果的转化管理。

笔者认为，本着权责统一和专业化原则，科研规模较大的高校应设立独立的知识产权管理机构，暂称为知识产权管理处，简称“知管处”，其下设总务科、科研科、管理科、成果转化科和法律工作室。其中，总务科负责知识产权管理的服务性工作，如组织知识产权法律、法规和知识产权战略的培训，制定日常管理制度，组织各项评奖工作，总管各项财政资金，协调其他各科室的工作等。科研科，是将高校原有科研处纳入改编而成，主要负责科研的前期和中期工作，如科研项目的立项、组织、登记、申报项目奖项等科研前、中期常规工作。而管理科、成果转化科和法律工作室则主要分工负责科研成果产出后的保护、转化工作，以及协助科研处做好科研过程中的知识产权保护工作。管理科负责本校知识产权的鉴定、申请、登记、注册、评估等工作，包括专利申请过程中的各项工作。成果转化科负责分析市场、筛选有产业价值的科研成果推向市场，负责签订、审核和管理本校知识产权的开发、使用和转让合同。法律工作室处理有关知识产权纠纷，维护本校及其科研人员的合法权益，对各种合同进行审查、公证，监控知识产权市场，提出预防纠纷的各种建议。

至于其他小规模的科研高校，可以此为基础进行职能合并或舍弃。

高校知识产权管理的具体制度

高校知识产权管理体系涉及方方面面的制度，其中利益责任分配制度和评估激励制度是最棘手、也是最重要的制度。

1. 利益责任分配制度。该制度主要涉及高校和科研人员的利益平衡问题，主要包括职务发明的界定和利益分享、专利申请费和维护费的承担。对于职务发明，专利法已有界定，但在具体管理工作中可操作性不强。对此，笔者认为，可以借鉴德国洪堡大学的职务发明报告制度，即：科研人员对其非职务发明应向学校报告，并提供非职务发明的证明。对于职务发明，在科研人员工向学校登记其发明后，学校必须在1～4个月内审查决定其是否作为发明所有人。如果学校放弃此项发明，则该发明作为非职务发明由发明人自行处理；如果学校决定为发明所有人，则学校会与发明人一起就可能的转化结果的分享问题进行协商，以学校的名义申请专利，学校在享有专利权的同时承担申请、维持、转化等方面的全部费用，即遵循“谁所有，谁付费”原则。对于已转让的科研成果，可从转让获益中优先支取专利维护费用。至于确定科研成果转让后的利益分享比例时，除不低于法律规定外，高校不能仅看眼前利益而打击科研人员的积极性，还应统筹考虑，照顾到各方面的利益和积极性。

2. 评估激励制度。高校在知识产权管理过程中应建立合理的成果评价体系和激励约束机制，用制度创新保障科技创新，不断提高创新效益。为此高校可引入适当的政策、物质、精神、竞争等多种激励制度，不断激发科研人员研发和保护成果的积极性和主动性。

首先，在对研究人员的激励上，高校应建立定性与定量相结合的、合理的科技创新和学术贡献评价体系。既重视量的考核，更要重视质的考核 ；既重视当前的产出，也重视潜在的创新成果 ；既奖励成功，也要容忍失败。其次，在对高校整体水平的认识上，高校应自觉寻求科学合理的知识产权管理评估标准，自我检测，及时发现和改进不足之处，以免夜郎自大，造成严重后果。

高校知识产权的管理策略

前文从宏观上论述了高校知识产权管理机制的组织体系和制度构建，下面将结合知识产权的形成、应用过程对管理过程中的具体策略作简要分析。

高校知识产权的形成策略

高校作为培养高级人才的主体，在形成知识产权成果方面拥有得天独厚的知识、设备和人才优势，理应为国家和社会贡献更多更优的知识产权成果。

首先，高校应增强创新意识，加大科研投入，制定自己的“科研创新行动计划”，制定各项激励机制，创造良好的科研环境。其次，既要加强基础研究，又要走出“象牙塔”，广泛吸收社会创新要素，有效整合校内外资源，开展委托开发、技术协作、共同研发等多种形式的技术合作，形成更多具有实用价值的知识产权，力求实现产学研紧密配合、前沿问题与现实问题密切结合，在原始创新、集成创新和再创新中找准自身定位，发挥自身科研的独特优势。

高校知识产权的保护策略

在知识产权保护方面，首先，高校及其科研人员应对自己的创新成果进行慎重分析，确定是采取专利保护、技术秘密还是其他保护方式。凡要申请专利的，应及时提出申请，再进行、评奖、产品展销等活动，防止因技术内容公开而丧失新颖性，将创新成果拱手让人。在这方面，我国已有不少教训，例如，中国发明的水稻插秧机被菲律宾人申请了专利，折叠式自行车被日本人申请了专利等，这都给我国带来了很大的损失。其次，高校要经常进行专利检索和市场监控，及时发现侵权人，尽快通过诉讼等法律手段保护自己的合法利益。第三，高校在日常工作中，要注意收集专利资料。即使在面对专利诉讼时，也应灵活运用专利无效制度、在先使用制度和交叉许可谈判等诸多措施，尽量将损失降至最低。

高校知识产权的转化策略

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关键词:企业知识产权；高新技术管理；管理对策

1存在的问题

1.1知识产权意识薄弱在我国,大部分的高新技术企业的成立时间都不是很长,但其发展速度又比较快。因此，在平时的管理活动中,很多高新技术企业的管理层都比较重视对有形资产进行管理,从而忽略了知识产权对于企业的重要作用。缺乏知识产权意识是我国大多数高新技术企业都存在的问题,从而使得他们不重视对于知识产权的管理,因为不知道知识产权的作用,所以也不会尊重其他企业的知识产权。1.2自主知识产权缺乏据相关统计,我国有许多大中型企业,但是获得的专利却很少,按照平均数来算,每个企业只拥有几十个专利。甚至有一些大型企业,他们从来都不会申请属于自己的专利。对于那些已经申请的专利,大多数都是技术含量不高,也没有比较强的创新性,更别说具有现代高新技术的专利了。1.3管理制度不完善很多企业对于知识产权不重视,所以就没有建立相应的管理制度,更不会对知识产权进行严格管理。因此，就导致知识产权归属不明确,对于无形资产评估等各方面都有很大影响。因为没有相关制度,所以也使得相关人员不会积极进行创新。这又使得企业知识产权无法进一步开发利用。1.4流失严重有一些企业对于员工的管理力度不够,也没有进行相关的素质教育,就使得某些员工离开该企业后,再去另一个类似的企业工作,特别是去那些与该企业有竞争的企业。那么这些员工就会把在该企业中学到的技术应用到新的工作中去,或者是把该企业关键技术泄露出去。也有一些竞争企业,为了能够得到对方企业的关键技术来击败对手,从而实施了很多不正当的手段。企业对于知识产权不重视,所以在进行资产评估的时候,通常只对有形资产进行评估,而不考虑知识产权所具有的价值,或者是对于知识产权的评估价值都是比较低的。综合各方面的原因,都使得企业的知识产权严重流失。1.5管理机构不健全就目前而言,很多高新技术企业不重视知识产权的作用,因此，就不会设立相关的机构对知识产权进行管理,也不会安排专门人员对其负责,通常情况下都是通过“兼管”的形式来完成的,使其流失于形式；有少部分企业设有相关的部门和人员对其进行管理,但是又缺乏相关的制度,就使得每个人的责任不明确,因此，也无法对知识产权进行保护,使其得不到发展。1.6运用信息的能力低下全球每年公布的专利数量可达上百万,所以这也给我国各个企业提供了信息参考宝库。但是,我国很多高新技术企业却不对其引起重视,相关及时人员在进行研究的时候,并没有对了解已经的专利文献,就使得很大一部分研究成果与前人的专利成果重复,使得企业白白投入了许多人力、物力和财力,这很不利于企业发展。

2加强管理的对策

2.1加大宣传和培训力度首先应该在企业内部进行大力宣传,让每一个员工的知识产权意识都能够有所提高。要特别针对管理层人员进行相关培训,引导他们对知识产权有进一步认识。对于其他人的知识产权,应该要给予尊重；对于自己的或者与企业相关的知识产权,应该加强对其的管理力度,保证其不会流失。对于企业相关的专利和技术,可以用其来开拓相应的市场。2.2提高自主创新能力想要使得企业的竞争力能够得到提高,一定要先把企业的创新能力提升上来。所以企业重视对专利的研究,及时了解相关的各种专利信息,掌握与该企业相关的技术,并找到突破口进行创新研究；当然也有必要对相关技术进行改造,然后在进行改造过程中能够进行创新,然后让其成为企业的知识产权,那么就可以使得企业的知识产权得到增加。2.3建立健全知识产权制度(1)建立相关的奖励制度。这能够使得员工有更多的产权意识,也是他们有更多的动力去研究相关技术。(2)建立相关的保密制度。对于企业来说,知识产权是隐形资产,如果让其流失,那么就很难再把其收回来了,所以一定要建立相关的保密制度。(3)建立相关的评估制度。企业的资产对于企业的发展来说极为重要,而知识产权作为企业的隐形资产,则应该对其价值进行评估,这样有利于对企业的发展进行调整。(4)建立相关的侵权制度。在企业运营时,能够减少侵权事件的纷争；同时,当侵权纷争发生时,也能够及时找到解决对策,防止出现严重后果,也能够减少企业损失。2.4分层交叉管理对知识产权进行管理时,应该先熟悉相关产权制度的好坏,然后再总结出有利于企业发展的一些方式。使得管理机制能够多角度进行。所以,并不是对企业所有的技术都要申请专利,而是要进行分层交叉管理,使得相关的知识产权能够发挥出最大作用,同时也促进企业发展。2.5建立检索和检验制度高新技术企业在进行各种相关技术研究使,一定要先对已经发表的专利进行检索,并要求有相关的详细报告,避免企业重复研究他人专利的情况发生,也不会侵犯他人的知识产权；另一方面已不会给企业带来不必要的经费损失。这是对他人的尊重,也是维护该企业的利益。2.6实施知识产权战略对于很多企业来说,特别是那些跨国大企业,目前用来竞争的主要方法就是知识产权战略。所以,相关的政府部门就要对知识产权引起重视,对其给予一定的政策导向并提供相关的信息服务,使得企业能够更加注重对知识产权的管理,提高他们的知识产权意识,这样才能够使企业进一步实施知识产权战略,并将其应用到日常企业的运营之中。当然也要注重学习国外的经验,充分利用企业所拥有的知识产权,将其作为一个竞争的筹码,进一步打开市场,使得企业能够获得更多收益。2.7加强国际科技合作想要进一步保护我国企业的知识产权,那么就一定要对国际规则有所了解,这样就不会侵犯他人的知识产权,当然也能够保护自己的知识产权不被他人所侵犯。对于我国传统的产权,我国政府应该对其给予重视,加强与其他国家政府的合作,力争能够把我国特有的传统产权在国际公约中增加有利于,促进我国经济发展。所以,加强国际合作对于保护知识产权的具有举足轻重的意义。

3结语

知识产权对于各个企业发展有着重要作用,对于一个国家而言也是提高经济的重要手段,所以相关的企业和政府,应该加强对知识产权的保护,使得相关企业能够更好发展,也使得我国能够加快前进步伐。

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关键词 高校；科技创新；知识产权；专利

中图分类号G30 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2014）121-0020-02

0引言

随着世界经济一体化进程的加快，地区之间人力、财力、物力之间的差别越来越小，知识产权成为提高地区核心竞争力的主要因素。世界各国都将知识产权保护作为国家发展的基本国策，纷纷制定知识产权战略。美国早在2001年就了知识产权发展战略，对专利技术进行大力保护；日本在2002年也提出“知识产权立国”的口号，其它发达国家也纷纷出台知识产权保护的政策，依靠知识产权和专利技术，发达国家不仅获得了巨大的经济利益，也得到了很多政治利益。我国在2008年出台了《国家知识产权战略纲要》，提出要大幅度提高我国知识产权创造、实施、管理和保护水平，提高创造拥有自主知识产权的核心技术的能力。时至今日，我国知识产权保护工作取得了长足的进步，全社会知识产权保护意识不断提高，知识产权数量不断增加，知识产权转化效果不断增强，知识产权保护状况得到明显改善。

高校是知识的聚集地，承担着科学研究和技术创新的重任，为整个国家及社会贡献了大量的知识技术。根据统计，影响人类生活方式的重大科技成果有70%产生在高校，我国也出现了诸如北大方正、清华同方等诸多知名企业。高校在知识产权创造中的重要性可见一斑。但与此同时，由于我国知识产权保护工作仍处于初级阶段，存在知识产权意识淡薄，无形资产大量流失，知识产权法律纠纷日益增多，高校科技成果转化率低等诸多问题，高校在国家科技事业发展中的作用与高校本身的地位不相称。因此，如何对高校知识产权进行保护和管理，不仅是高校，也是全社会需要关注的重要课题。

1 高校科技创新中存在的知识产权问题

1.1知识产权流失严重

为了加强高校知识产权保护，教育部出台了《高等学校知识产权保护管理规定》，但由于传统观念的制约和宣传工作的滞后，高校知识产权流失现象十分严重。主要体现在以下几个方面：一是职务发明与非职务发明的混淆。根据规定，职务发明成果的所有权属于高校，但很多高校科研人员将职务中的发明创造，以私人的名义申请专利，然后私自专卖，造成高校知识产权的流失。根据数据显示，我国职务发明的比例远远低于非职务发明，全国专利申请中，职务发明专利申请仅占40%左右，而在国外职务发明专利申请比例达到94%左右。二是高校科技人员借调动和离职之便，将高校技术成果占为己有，造成高校知识产权流失。例如宁波大学某教师办理了停薪留职手续，将学校几项专利带走，自己成立公司，利用学校专利牟利，其以个人名义申请的专利多达十多项。三是某些高校科研人员，素质不高，经不起诱惑，将课题研究成果私下出卖给企业，造成高校知识产权流失；四是技术泄密情况经常发生。高校课题负责人缺乏知识产权保护意识，在课题完成后，没有及时将实验报告、实验记录、原始手稿等技术资料收集好，造成泄密。研究生、博士生在校期间，会参与导师的课题项目研究，当其毕业后往往带走在校期间参与的技术成果，造成技术泄密。

1.2专利申请数量和质量堪忧

一个国家或地区的专利申请量和批准量是衡量知识创新能力的重要指标。近年来，随着国家加大对科研事业的支持力度，我国的专利申请数量逐年攀升，自2000年至今，我国每年向国际提交的专利数量以30%的速度递增，到2006年我国专利数量已经跃居世界第六位。到2012年我国专利申请数量再攀新高，发明专利授权21.7万件，平均每万人拥有专利数量达到3.23件，截至2013年底，我国每万人口发明专利拥有量已达到4.02件，这充分体现了我国科研创新能力的不断增强，同时也说明我国在知识产权保护上的意识提高。但与发达国家相比，我国人均专利数量依然处于偏低的位置，而且在申请的专利当中，真正能够体现先进技术和市场价值的发明专利并不多，体现基础性、原创性的发明专利更是数量偏低，很多专利都是在前人研究的基础上，将他人已经研究的项目或者已经申请的专利进行重复研究，浪费了巨大的人力、物力和财力，而且这样的专利研究成果投入市场后，很容易引发侵权行为。这些问题在高校中体现的尤为明显，目前，我国数量已经超过美国，跃居世界第一，但高校专利申请积极性不高、专利数量偏低，甚至有很多高校多年来没有申请任何专利，高校论文数量与专利数量严重失衡，这也与当前的职称评审制度有关，为了职称评定和职务晋升，高校教师会第一时间将研究成果以论文形式发表出来，而不是申请专利。结果很多专利技术由于缺乏新颖性不能收知识产权的保护，这已经成为高校普遍存在的一个突出问题。

1.3知识产权意识淡薄

目前，很多高校并没有设置独立的知识产权管理机构，也没有针对学生的知识产权课程。据统计，仅有不到10%的高校设立知识产权机构，仅有13%的高校开设有知识产权课程。其他高校既没有知识产权组织机构，又没有开设相关的课程。有些高校尽管设立了知识产权管理机构，但缺乏具体的实施细则，缺乏系统性和全面性，在科技保密制度、人才流动的知识产权管理、技术合同管理、校誉等无形资产的管理上存在很大漏洞，很多高校在与企业合作时，往往只关注有形资产和技术使用权，对校名等无形资产关注度不够，结果校名被抢注和冒用的现象十分严重，这也是高校知识产权流失的一个重要表现；开设知识产权课程的高校也仅仅是在法学专业开设此项教学，真正从事知识产权研究的教师屈指可数。因此，很多大学生和教师对知识产权的重要性认识不清，高校很多科技成果通过的形式成为公开信息，丧失申请专利的机会，也不受知识产权法律的保护。例如在70年代，我国研究人员经过长达十多年的研究，开发出化学药物―青篙素，引起全世界医药界的广泛关注。但由于没有及时申请专利，而是通过论文形式发表成为公开信息，国外企业稍作变动就申请了专利，结果造成我国每年将近5亿美元的损失，其原因就是知识产权意识的淡薄引

起的。

1.4高校知识产权成果转化率低

目前，我国科技成果转化率大约在25%左右，能够实现产业化的不到5%。远远低于发达国家80%的成果转化率，高校也是如此。根据统计数据表明，我国高校每年取得的科技成果在6000项至8000项之间，在高校申请的专利中有超过60%是发明专利，这充分显示了高校的科研平和原创能力。但不可否认的是，我国高校专利转化率非常低，普遍低于10%，平均寿命也仅仅为3年左右。转化率低的原因是大量的科技成果属于基础研究项目，不需要转化为生产力。例如我国“985”、“211”等重点高校承接了国家“863”、“973”诸多科研项目，大部分项目都集中在基础研究的学科前沿，研究成果主要以课题形式展示，市场转化的可操作性不高。还有一些研究成果属于重复研究，没有转化的价值，例如我国科研部门曾准备投入巨资研究32纳米技术，但该项技术已由英特尔公司推出，技术已经十分成熟，继续研究价值不大，相关生产工艺也难以配套，很难将成果进行转化。另外，，目前我国高校将专利技术投向市场，会经过多环节审批，不仅增加了校方负担，也会延长技术转移周期，使转移风险增加甚至减损专利价值。这些原因都造成了高校知识产权成果转化率低的难题。

2 加强高校科技成果转化中的知识产权保护对策

2.1加强宣传、提高知识产权意识

高校知识产权管理是一项系统工程，需要全校上下的共同关注和参与，无论学校领导、科技人员、管理人员或者普通师生都要加强知识产权意识。为此，高校要加大宣传教育力度，将知识产权宣传作为学校普法教育的重要内容，学校可以邀请行业专家开展知识产权法律讲座，针对具体的知识产权案例进行专题报告，强化相关人员的知识产权意识。同时利用校内广播、学校网站、橱窗报栏等多种形式强化知识产权意识。对于学校领导，更是要提高自身的法律意识，熟悉《著作权法》、《专利法》、《商标法》、《高等学校知识产权保护管理规定》等法律法规。新入职的教师，其工作与科研紧密相连，要着重加强对其的知识产权教育，一方面有利于教师在教学过程中深入知识产权教育，另一方面也可以避免由于不慎，出现技术泄密等问题的发生。同时也要加强对学生的知识产权教育，尤其是博士生和硕士生，他们经常帮导师做课题研究，会接触到大量的科研信息，对学生进行知识产权教育，可以尽量避免学生对科研信息的泄露，对其以后的发展也非常有益。

2.2加快高校专利的成果转化

首先，加大对专利转化的资金投入。高校专利要转化为生产力，就要与具体产业进行承接，这一过程不仅周期长，而且需要大量的资金投入。在当前的高校专利研发中，专利申请成功后，主管部门就会收回大部分的剩余资金，导致高校在专利管理、维护和成果转化过程缺乏有效资金。纵观国外高校，有大量的基金来帮助高校将专利成果进行转化，从而创造出更多的价值。我国高校基金主要用于学校建设、设备购买等方面，在专利研发和转化方面的投入较少。为此，高校需要建立多层次的资金投入机制，除了政府投入之外，还要充分发挥校友捐助、质押贷款、风险投资等多种渠道，为高校专利转化提供资金支持。同时，为了提高高校专利技术与企业对接的有效性，高校在科研项目立项时，要多征求企业的意见，某种专利技术应不应该研发、研发成功能否与市场对接，能带来多大的市场价值，企业往往比高校科研人员更多发言权，因此高校要加强与企业的深度合作，征求企业的建议，减少由于“学术思维”主导带来的立项误区。

2.3完善知识产权管理组织机构建设

完善的知识产权管理组织机构建设是高校知识产权管理的保障，高校应该设立专门的知识产权管理机构，来加强知识产权管理工作。目前，部分高校建立了知识产权管理办公室，有的学校还是将科研处作为管理知识产权的部门。从实施效果看，成立独立的知识产权管理机构可以承接高校科研处、产业办等部门的一些职能，将其进行重组结合，通过转让、技术许可等方式充分发挥其内在价值，使高校利用相关收入创造出价值含量更高。成立独立的知识产权管理部门可以将知识产权与高校科研部门进行分离，有些知识产权，例如校名，并不属于科研成果，将其分类管理可以各行其职，避免互相混淆。另外，还要加强知识产权管理组织人员的素质建设，高校知识产权管理是一门专业性很强的工作，工作人员不仅要具备高度的责任性和职业素养，还要具备专业的法律知识、一定的技术背景和较强的沟通交流能力。高校要选择高素质和能力的人员从事知识产权管理工作，并加强对其的培训和教育，不断提高其管理能力和执行能力。

2.4完善教师（科研人员）考核工作评价标准

高校应该根据实际，调整考核和评价科研人员业绩的体系和指标，在课题申报项目和成果评价时加大对知识产权的分量，在知识产权工作中，可将授权专利计入高校教师工作的考核范围，在职称评定、职务晋升等工作中对知识产权创造及转化中有突出贡献的人实行倾斜。在职称评审、职务晋升等评定时应把是否获得知识产权作为衡量是否有价值的重要标准，同时不能仅看其专利证书或者论文成果，应该结合社会中介机构对该成果的评价以及成果是否实施以及实施的程度等进行综合的分析。对于高校的在校学生可以成立专项奖学金，鼓励学生在校期间发明创造和申请专利，如果在校生获得相关知识产权，对于贡献较大的指导老师应该授予教学成果奖。

总之，在知识产权保护意识日益强烈的今天，高校作为国家知识产权战略的重要组成部分，应该树立知识产权保护意识，加大知识产权保护力度，提高知识产权转化效率，为国家科研发展做出更大的贡献。

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关键词：高校；产学研合作；知识产权；研究

一、高校科研成果转化中知识产权保护的必要性

高校是以传播科技知识、培养专门人才、开展科研活动为主要目的，是潜在的生产力孕育和发展场所。随着高校教育日趋职业化，高校服务企业、服务市场的意识不断增强。高校的智力资源越来越需要转化成现实的生产力，高校与企业的融合中，知识产权保护就显得尤为重要。保护知识产权既可以明确权利的归属，亦可使权利主体从事科学技术研究的积极性得以维护，从而不断推动科技进步和知识创新，能为学校与企业营造更好的合作环境。但近年来，由于高校和政府、企业间合作形式逐渐多样化，对流转中科技成果所有权的争夺日益激烈，而作为成果流转主要形式之一的知识产权所产生的纠纷也不断增多。因此，有针对性地探究科研成果转化中的知识产权保护对促进高校科研创新具有重要的现实意义。

二、高校科研成果转化中知识产权纠纷的特点

1.纠纷类型多样化

在科研成果转化过程中，高校的知识产权类型众多，如：技术类知识产权，即以技术为表现形态的知识产权；标识类知识产权，即与科研成果转化有关的注册商标、服务标记、商号和名称等标识类知识产权；著作类知识产权，即以作品形式表现的知识产权；信息类知识产权，即以信息为表现形式的知识产权。①因此，在成果流转过程中的知识产权纠纷也呈现多样化态势，如：专利权与非专利权的技术成果纠纷；技术成果成熟与否的纠纷；职务发明与非职务发明的纠纷；专利成果让渡过程中的归属纠纷；信息类知识产权泄密造成的纠纷等等。

2.纠纷主体的固定性

高校科研成果转化多依托于企业，这也决定了此类纠纷主要以高校、企业为固定主体。纠纷或是发生在高校与企业之间，亦或是高校与高校、研究机构之间。这种相对固定的纠纷主体使得高校科技成果转化过程中的知识产权纠纷在纷繁的类型纠结之中能够根据不同的纠纷主体整理出纠纷形成的主要脉络，便于我们在分析纠纷成因的基础上，探求保护知识产权的新方法。

3.纠纷处理以行政途径居多，处罚力度不强

依据我国有关的法律规定，涉及高校知识产权纠纷时，具体的处理途径有三种。一是内部行政处理，如：在高等学校教学、科研、创作以及成果的申报、评审、鉴定、产业化活动中，剽窃、窃取、篡改、非法占有、假冒或者以其他方式侵害由高等学校及其教职员工和学生依法享有或持有的知识产权的，应责令其改正，并对直接责任人给予相应的处分，违反有关规定，泄露本校的技术秘密，或者擅自转让、变相转让以及许可使用高等学校的职务发明创造、职务技术成果、高等学校法人作品或职务作品的，或造成高校资产流失和损失的，由高校或其主管教育行政部门对直接责任人员给予行政处分。二是行政处罚，某些侵害知识产权的行为不仅损害了私人权益，而且也扰乱了正常的社会秩序，侵害了国家与社会公众的利益。在这种情况下，行为人不但要承担民事责任，同时也要对自己违反行政法律义务所造成的后果承担行政责任。②三是司法途径，即享有知识产权的任何公民、法人和其他组织，在其权利受到侵害时，均可依法向人民法院提讼，进行司法保护。

三、对高校科研成果转化过程中知识产权保护的几点建议

1.重视对知识产权的管理工作,提升知识产权保护意识

近三十年来,我国高校已逐步构建、完善了知识产权保护制度,但在观念意识的转变、管理制度的完善、法律知识的普及,实施监督等方面,还存在诸多问题。因此,高校必须加强知识产权法律宣传及师资和管理人才培训工作,要把知识产权法律、法规纳入本单位的普法教育计划,要强化科研管理人员的知识产权意识,将知识产权工作列入各项工作之中,充分灵活地运用法律武器维护学校的权益,为科技进步和创新的奠定良好的基础。

2.明确科研管理机构在知识产权保护中的职责

高校应明确科研管理机构在知识产权保护过程中的职责，制定符合高校实际的知识产权管理规章；肩负起知识产权登记管理工作；对课题负责人申请专利的建议和相关资料进行审查，并对单位签订的各类知识产权合同进行审核和管理；对教职员工和学生申请的非职务专利及进行非职务专利、非职务技术成果以及非职务作品转让和许可的，进行审核以及技术合作、技术入股等合同中的技术价值评估工作等。

3.完善高校知识产权保护的规章制度

其一，是在规章制度中明确职务成果与非职务成果。高校知识产权纠纷产生的一个重要原因就是对职务成果缺乏明确界定，导致发生纠纷时，无法保护权利人的合法权益，因此高校应针对职务成果的特性，在管理制度中做出明确具体的规定，防止因制度空白而引起的权利纠纷。其二，高校及其所属单位与国内外单位或者个人合作进行科学研究和技术开发,对外进行知识产权转让或者许可使用，应当依法签订书面合同，明确知识产权的归属以及相应的权利、义务等内容并应当经学校知识产权管理机构审查，报学校批准。其三，针对因人才流动引起的知识产权纠纷，高校科研管理部门应重视人才流动中的知识产权管理。特别是在派遣出国访问、进修、留学及开展合作项目研究时,对所涉及人员在校已经开展的研究，而在国外可能完成的发明创造、获得的知识产权，应当与派遣的高等学校签订协议，确定其发明创造及其他知识产权的归属。其四，可以制定相应的奖惩制度，对科技人员保护知识产权有贡献者予以奖励；对给学校的知识产权造成损失者、对学校的知识产权直接侵害者要给予必要的处罚。

4.加强与相关部门的合作，共同促进知识产权保护工作

高校应加强同科技、工商、出版、公安、法院等知识产权保护所涉及的相关部门之间的联系，及时了解知识产权保护的最新动态，通报本校在知识产权保护中遇到的相关问题；并和其他知识产权所有人组建协会或联合组织，使其在保护知识产权方面发挥更加重要的作用，尤其是在成员单位权利受到侵害时，协助调查取证，申请仲裁或提讼，使高校的知识产权保护工作形成合力，充分发挥集体的力量。

在科研成果转化过程中，高校的知识产权管理工作还沿用原来的行政管理模式，知识产权管理分散于众多部门中，管理的各个环节脱节，缺乏有机联系，这样极容易造成知识产权保护与管理的空白地带。③因此，在“知识经济时代”，要促进科研成果转化为生产力，提高科研成果转化率及科技投入回报率，就应当厘清高校在成果转化过程中知识产权纠纷的特殊性，结合高校科技成果的特点，并有针对性地完善相关制度，从而有理、有据、有力地推动高校科技创新。（作者单位：南京航空航天大学）

参考文献：

［1］史亚洲、周博.产学研合作中的知识产权保护研究［J］.西安航空技术高等专科学校学报,第26卷第6期；

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关键词:高校知识产权法律保护 高校知识产权

一、我国高校知识产权法律保护体系的不足

我国虽然针对知识产权法律保护制定了如著作权法、专利法、商标法等相关法律。但是针对高校知识产权法律保护的法律却是少之又少，目前只有《高等学校知识产权保护管理规定》是对高校知识产权法律保护做出了相关规定，而其他的法律如《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《计算机软件保护条例》都只是涉及高校知识产权法律保护的其中一个方面，另外如科技部、教育部《关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见》则只具有指导作用，对于我国高校知识产权法律保护体系的建设并没有实质的意义。

二、我国高校知识产权法律保护体系的不足的原因分析

我国对于高校知识产权保护在立法方面相对滞后，这与历史和现实都是分不开的。在历史上，早在英国诞生世界上第一部版权法的时候，中国正处于康乾盛世时期，那时圆明园才刚刚动工，天朝的统治者丝毫没有察觉到这个世界正在发生惊天动地的变化。而我国对于知识产权的立法始于1898年的《振兴工艺给奖章程》，但随着的失败而夭折。知识产权保护体系在我国起步较晚，20世纪70年代末80年代初才开始产生并发展。现今，虽然我国的知识产权法律保护体系日趋完善，但是对于高校知识产权法律保护却是非常有限的。

这首先是人们保护知识产权的薄弱意识。我国在70年代末80年代初，因为缺乏知识产权保护意识，在对外交流中把自己国家的技术成果、智慧结晶拱手送于外国人的事例举不胜举。如宣纸技术、景泰蓝技术、水稻插秧机等。而在高校和研究机构，由于受长期计划经济的影响，广大教师和科研人员重成果、轻专利，对用申请专利和登记版权等手段来保护自己的智力成果的意识仍很淡薄，更多的关注科技奖励、科研经费、科研立项、论文论著等与自己加薪晋级等眼前相关的所谓科研成果。

其次，高校本身就存在知识产权难以保护的诸多因素。第一，高校对于知识更讲究生产与传播，而大多忽略了利益，并且这种传统由来已久，如果国家不能很好的引导高校知识产权的生产与利用，那么很容易造成高校知识产权的流失。第二，作为高校知识产权主体之一的教授及科研人员由于高校宽松的科研环境，自主科研的权力较大，行政干预较少，在空间、时间以及科研的软、硬环境方面有更大的自由度，这样造成职务发明与非职务发明难以区分。第三，高校对于教授的评定指标与专利的申请之间有冲突。即高校对教授的评定标准之一是论文的发表数量，而若要进行专利的申请，论文的发表就必须在专利申请之后进行，否则就失去了专利要求的新颖性。另外，高校还存在诸如私下交易、管理体制不完善、人才流动、利益分配不均等各方面的弊端。

再次，我国虽然针对知识产权法律保护制定了如著作权法、专利法、商标法等相关法律。但是针对高校知识产权法律保护的法律却是少之又少，目前只有《高等学校知识产权保护管理规定》是对高校知识产权法律保护做出了相关规定，而其他的法律如《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《计算机软件保护条例》都只是涉及高校知识产权法律保护的其中一个方面，另外如科技部、教育部《关于充分发挥高等学校科技创新作用的若干意见》则只具有指导作用，对于我国高校知识产权法律保护体系的建设并没有实质的意义。而我们反观国外相关的高校知识产权法律保护体系则是非常健全的。以美国为例，1980年出台了《拜杜法案》，到1986年《联邦技术转移法》以及《美国发明家保护法令》，使美国大学、国家实验室在申请专利，加速产、学、研结合及创办高新技术企业方面发挥更大的主动性。另外，美国在近几十年来，实施知识产权战略，并对专利法、版权法、商标法等传统知识产权立法不断地修改与完善，扩大知识产权保护范围，这些举动都为美国高校知识产权法律保护体系的完善提供了良好的基础。而在日本，主要是将知识产权的创造战略、知识产权的保护战略、知识产权的应用战略以及知识产权的人才战略在大学和公立研究机构中推进，从纵向的角度形成对日本高校知识产权法律保护的一种体系。这些都说明我国高校知识产权法律保护体系的不健全。另外，虽然法律也不乏从原则上对侵犯知识产权的行为的表现、认定、构成要素等诸多方面做出规定，但由于缺乏可操作性，带来了大量有法难依、执法不易的现象。

三、我国高校知识产权法律保护体系的完善

（一）提高人们的知识产权意识，培养高校知识产权人才

由于我国历史文化传统中本来就缺乏知识产权的内容，所以我国并没有形成浓厚的知识产权保护的法律文化，学校的科研人员往往关心的是自己的课题能否获得批准或者可以得到多少资金，忽视了自身对知识产权的保护，从而出现了一些高校与企业的技术开发合同、学校校名等方面的纠纷。对于这些问题，并不是国家单纯制定几部法律就能够解决的，需要高校提高自身的知识产权保护意识，并对相关的科研人员进行知识产权法律保护的推广和宣传。另外，为了进一步的完善我国高校知识产权法律保护体系，需要培养知识产权的专业人才，这包括三个类别，包括管理人才、法律人才和教学人才。管理人才是从事基层管理的人才，可以去到政府、基层单位、企业、高等学校和研究所等多个层面。法律人才是在立法机关、司法机关、中介机构中的律师、专利人、评估师等。教学人才主要是在高等学校从事教育的人才。这样的培养结构对于解决我国知识产权法律保护的相关问题有长远的意义，而高校知识产权法律保护问题便迎刃而解了。

（二）法律体系的构建需要法律本身

为了贯彻执行教育部《高等学校知识产权保护管理规定》，其实很多高校结合学校具体情况陆续制定了一些知识产权保护规定。比如《清华大学保护知识产权的规定》，其第一条就说明了该规定的目的，"为保护清华大学(以下简称学校)及其所属单位的知识产权，调整学校师生员工与学校及其所属单位的利益关系，规范学校所属单位和学校师生员工的对外行为，鼓励创新开拓，促进交流与合作"。另外，西安交通大学、西北农林科技大学、广东工业大学及南开大学等都制定了类似的知识产权保护规定。这些规定对于高校的知识产权保护具有积极地意义。但是我们应该充分的意识到这些高校的内部规定对于我国高校知识产权的保护作用是极其有限的，其大多带有鼓励研发的作用，但是没有法律法规的规制作用以及强制性

（三）从国家战略上，充分重视高校知识产权的法律保护

美国、日本等发达国家都制定了国家知识产权战略，在实施该战略的过程中，美国和日本多高校知识产权的法律保护给予了足够的重视，美国将知识产权保护写入了宪法，有了法律和相关政策的支撑，才能使研制出的高新技术拥有市场竞争优势，提高国家核心竞争力。国家知识产权战略中最重要的可以说是专利战略，以科技创新体系为基础实施专利战略，必须突出强调的是个"新"字，而"新"在技术上表现为进步，在市场上表现为独有，在法律上就应当再现为一种权利。而这种权利的保护恰恰就是我国应当充分重视的，这一环节在高校中异常薄弱。因此，为了加强这个环节，顺利实施国家知识产权战略，并且充分符合TRIPS协议的要求，需要国家根据国情对相关的法律进行修改，必要的时候也可以依据发达国家的经验，将国家知识产权的创造战略、保护战略、应用战略和人才战略真正落实到高校中，使高校知识产权的法律保护体系得以完整构建。

参考文献：

[1]朱江岭、张炳烛著：《知识产权保护与战略运用》，海洋出版社2007年出版.

[2]范晓波著：《中国知识产权管理报告》，中国时代经济出版社2009年出版.

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从博弈论视角观察，理工科高校知识产权教育实施过程中存在政府与高校的利益冲突与博弈，并进一步厘清博弈双方的主体职能和利益关系。未来应通过加强知识产权教育的价值认同、健全知识产权教育的利益激励机制以及建立知识产权教育的双向监督机制，实现双方在尊重彼此利益和价值取向框架下的主体职能优化和良性互动。

关键词：

政府；理工科高校；知识产权教育；主体职能；博弈分析

党的十提出实施创新驱动发展战略，坚持走中国特色自主创新道路。在科技竞争日趋激烈和社会群体多元流动的大背景下，大力推进理工科大学知识产权教育是提高学生综合素质和建设高水平大学的重要途径，也是提升我国科技自主创新能力、建设创新型国家的必然要求。基于利益和观念差异，不同教育主体在知识产权教育实施过程中存在价值取向和主体职能的冲突，政府作为高等教育公共利益的代表，着眼于知识产权教育的长远发展问题，而理工科高校要实现自身办学效益的最大化，更强调知识产权教育的短期效益，应正视二者之间的利益冲突，促使双方在合作博弈的状态下做出最佳的策略选择。

一、政府与理工科高校的知识产权教育主体职能

从广义上说，高校知识产权教育可分为专业教育和普及教育。本文研究的理工科高校知识产权教育主要是普及教育，即以专业知识为背景，向理工科高校非法学（知识产权）专业学生普及和传授域内外知识产权创造、利用、保护等方面的知识，培养受教育者的创新思维和创造能力，提高受教育者知识产权法律知识储备、专业技能素养和实务操作能力，充分实现受教育者综合素质全面提升的教育实施过程。从定义可以看出，教育实施主体是理工科高校，教育内容是知识产权法律知识，受教育者是理工科高校非法学专业学生。知识产权教育实施过程实际上包括政府、理工科高校、教师以及大学生的主体职能和利益分配。本文仅对政府和理工科高校的主体职能和博弈策略进行探讨。

（一）现有知识产权教育实践与研究现状2008年国务院颁布的《国家知识产权战略纲要》提出到2020年，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高国家的目标，并明确提出要将知识产权教育纳入高校学生素质教育体系。［1］在《深入实施国家知识产权战略行动计划》（2014—2020）中，进一步提出将知识产权内容纳入学校教育课程体系，建立若干知识产权宣传教育示范学校，将知识产权内容全面纳入国家普法教育和全民科学素养提升工作。［2］在这种大背景下，各理工科高校纷纷在本科生和研究生教育中将知识产权作为选修和必修课程，在普及知识产权法律法规、深化知识产权教学内容方面都有不同程度的努力，使知识产权教育逐步成为理工科高校高等教育发展的又一新领域。然而较之日新月异的教育发展实践，支撑知识产权教育的理论研究却相对薄弱。笔者对中国知网（cnki）收录的相关文献进行了初步统计，结果显示：从2007年至2014年在教育类期刊及各种综合性学术期刊上发表的、以“知识产权”及“教育”为关键词（精确匹配）的学术论文总共有1040篇，分年度统计情况如图1所示。其中，2014年为最高峰，论文达163篇。从这些论文的研究中可以看出，学者的研究关注点主要集中在知识产权教育现状、知识产权教育原则、中外知识产权教育比较、知识产权教育与知识产权文化关系等方面，没有触及知识产权教育各主体利益调整和职能优化等根本性问题。

（二）政府的知识产权教育主体职能理工科高校的知识产权教育是一项庞大的系统工程，政府作为教育政策的制定者，其主体职能包括知识产权教育管理职能、知识产权教育分配职能、知识产权教育监督职能和知识产权教育宣传职能（如图2）。其主要在宏观层面上推进知识产权教育的实践与研究，并建立相应的专门教育行政机构统一行使规划和管理职能。在科学管理的基础上，一方面综合考虑各理工科高校科研实力、师资力量等因素，构建合理的知识产权教育利益分配机制，尤其在科研经费和教师薪酬上对中西部理工科高校予以重点扶持；另一方面建立强有力的知识产权教育监督机制，从教育经费划拨、教师队伍引进、教学计划制定、教育效果评价等方面建立完整的由中央到地方理工科高校的知识产权教育监督机制。还要以新闻媒体支撑、社会公众广泛参与的形式，建立多元知识产权教育宣传体系，提高全社会对知识产权教育的认知，推动知识产权文化建设和宣传，藉此扩大知识产权教育的普及程度。

（三）理工科高校的知识产权教育主体职能作为知识产权教育的组织者和实施者，理工科高校在政府的政策指引下为大学生提供优质的专业技能教育和知识产权素质教育，其主体职能包括提升办学理念、加强师资队伍、改善教学条件、优化专业建设（如图3）。理工科高校工程技术专业门类齐全，在知识产权教育实施过程中，必须针对社会的实际发展需求，树立专业教育与知识产权教育相结合的理念；加大高层次知识产权师资的建设引进力度，搭建知识产权学术交流平台，使知识产权的教学研究能够与国际先进理论接轨，提升知识产权教学水平；建设知识产权校内和校外实践教学基地，丰富知识产权图书资料和数据库资源，利用互联网开办知识产权远程教育，加大知识产权教学经费投入，不断改善教学条件；在教学体系建设方面，应根据不同专业类别制定灵活多样的知识产权课程教学大纲，设置差异化的教学内容，改进教学方法，为国家培养专业技能过硬并兼具知识产权素养的创新型、复合型人才。

二、政府与理工科高校知识产权教育主体职能行使的一致性与冲突性

（一）知识产权教育主体价值目标的一致性博弈论（gametheory）以数学分析的研究方法为基础，在利益相关者相互竞争及策略选择领域被广泛应用，它要求在特定环境、限制规约、不完全信息前提下，博弈方通过比较实现自身的合理期望与最优选择。从某种意义上说，理工科高校知识产权教育的本质就是作为利益主体的政府和高校的职能发挥与利益博弈。如前所述，政府以政策制定者和教育经费投入者的角色体现其知识产权教育主体职能，而高校作为在政府提供的资源环境下受调控管理的办学者，与政府形成了一种“主与从”“一对多”的博弈。［3］存在着博弈论中所指称的“委托关系”，政府的知识产权教育政策目标通过理工科高校的教育实践得以实现。毋庸置疑，在教育实施过程中，政府和理工科高校都以实现自我利益最大化为价值目标，但教育本身的公共属性，要求各方在合作博弈状态下实现目标统一和利益均衡。正如人类学家布朗所说，“对于任何一种活动来说，它的功能就是指在社会整体生活中它应承担的角色，因而也是它对维持结构的连续上所起的作用。”［4］作为博弈方中利益牵连最为紧密的政府与理工科高校，应承担其在知识产权教育领域的共同价值功能———知识产权教育的发展应符合培养创新型人才、提升科技创新能力、建设创新型国家的需要。从这一点来说，博弈方在价值目标上是一致的，这也是双方合作的基础。

（二）知识产权教育主体利益取向的冲突性不可否认，由于利益主体的“自我逐利”本性，委托方与受托方有各自不同的利益驱动追求，其利益诉求并非完全一致，政府和理工科高校在知识产权教育实施过程中的潜在冲突在所难免：政府推进知识产权教育的利益诉求在于提升国家的科技竞争力，提升全民的整体素质，作为委托方的政府自然希望受托方的理工科高校在具体的知识产权教育实践上始终与政府的利益诉求保持同步，这是一种长远期望；而学校作为受托方，则更倾向于在委托方的政策体系内投入尽可能少的师资、财力、设备，取得自己的最大收益，这是一种短视博弈期望。由于政府在知识产权教育资源配置上的垄断性，政府与高校存在一种主从关系，“主与从”的博弈规则是“上有政策，下有对策”，［5］知识产权教育的实质是政府对高校的长远期望收益和高校短视收益的博弈选择，在这种主丛关系并存、长短利益冲突的框架下，博弈双方都有自己的策略选择。从知识产权教育投入的人才产出预期来看，政府的预期在于培养高素质的创新型人才，这是一个渐进的长期过程，而高校则往往将知识产权教育投入与学生就业率等短期指标结合起来。如果政府选择重视知识产权教育，加大教育经费投入，理工科高校可利用新增经费聘请专业师资、添置教学设施来加强知识产权教育，但新增教学投入如果在短期不能产生收益，对提高就业率不产生显性影响，甚或因偏重知识产权教育、相对忽视专业教育而降低就业率，则高校自身利益最大化的目标将落空。基于此，高校可能不会切实实施政府的相关政策，落实知识产权教育专项投入，最终会选择弱化知识产权产权教育；这种弱化趋势将不能实现政府的长远利益目标，进而导致政府趋向于减少知识产权教育经费投入，最终选择轻视知识产权教育。从知识产权教育投入的科技成果产出预期来看，政府希望具备知识产权素养的人才创造的科技成果直接转化为社会生产力并产生效益，这是一种整体利益考虑，而高校则更偏向于具备知识产权素养的人才创造的科技成果能够提高自身科学研究水平和学术影响力，二者存在一定差异。如果政府选择重视知识产权教育，加大教育经费投入，而高校着重考虑自身提高科学研究水平的利益需求，怠于促进科技成果的转化，使科研成果的转化率和社会效益过低，政府开展知识产权教育的整体利益期望就无法更好实现，政府可能会进而选择轻视知识产权教育，减少教育经费投入；这种轻视趋势最终将损害高校提升科学研究水平的利益目标，导致高校选择弱化知识产权教育。

三、政府与理工科高校实施知识产权教育的博弈策略分析

根据博弈论，“一种制度（体制）安排，要发生效力，必须是一种纳什均衡。否则，这种制度安排便不能成立”。［6］随着创新型国家建设和知识产权事业的推进，亟需一大批创新型、复合型人才，知识产权教育理应越来越受到重视。作为博弈双方的政府和理工科高校，在知识产权教育价值目标一致性与利益取向冲突性并存的情况下，都必须慎重选择博弈策略。假设政府部门g作为知识产权教育利益博弈与冲突的核心，享有强大知识产权教育行政权利和教育财政投入的职能，尤其是制定博弈规则的权力，其作为完全理性的参与者在阶段博弈中可采用的策略包括：重视知识产权教育A和轻视知识产权教育R，可行的策略空间为Sg＝｛A，R｝。处于从属地位的理工科高校u存在基于自身利益考量的短视博弈，很难就利益归属和行动目标与政府达成一致，策略与行动具有分散性和临时性的特点，其作为利益博弈参与者可采用的策略包括：加强知识产权教育B和弱化知识产权教育P。设政府在实施知识产权教育时的期望收益是具有知识产权素养的创新型人才和科技成果的高转化率，为此须向高校投入基础知识产权教育经费I，高校为弥补经费不足而向政府申请的与知识产权教育相关的其它投入为E（包括政府的科研项目经费、科技成果转化的税费减免等），高校知识产权教育产出收益（包括创新型人才的贡献、科研成果转化的社会效益等）中让渡给政府的份额为T。这种情形下双方的支付矩阵为：该式表示，如果高校加强知识产权教育的概率大于I／（T＋I＋E），则政府的最优选择是重视知识产权教育；如果高校加强知识产权教育的概率小于I／（T＋I＋E），则政府的最优选择是轻视知识产权教育；如果高校加强知识产权教育的概率等于I／（T＋I＋E），则政府随机地选择重视知识产权教育或轻视知识产权教育。此处存在博弈论中的一个混合战略纳什均衡：A＇＝（I＋E）／（T＋I＋E），B＇＝I／（T＋I＋E）。图4所示的博弈矩阵表明，政府与高校实行知识产权教育政策博弈的纳什均衡与I、T、E有关。在高校选择加强知识产权教育的前提下，政府投入的基础知识产权教育经费I越多，其他投入E越大时，政府选择重视知识产权教育时的概率为A＇＝（I＋E）／（T＋I＋E）也就越大；在政府选择重视知识产权教育的前提下，政府投入的基础知识产权教育经费I越多，高校选择加强知识产权教育的概率B＇＝I／（T＋I＋E）也就越大。对于理工科高校而言，当知识产权教育经费越多，其开展知识产权教育的主体意愿性就越强烈，知识产权教育的内容也就越丰富，由此带来创新型人才的素质提高，科技成果转化率提升，政府的收益也随之增加，从而激励政府加大知识产权教育的投入力度。因此，在综合分析和权衡之下，政府更愿意重视知识产权教育并推动高校加强知识产权教育。

四、优化政府与理工科高校知识产权教育主体职能的对策

如前分析，政府的最优策略是重视知识产权教育，高校的最优策略是加强知识产权教育。结合当前理工科高校知识产权教育实施的实际情况，可以采取以下措施来缓和政府与高校存在的利益冲突，促成双方的长远利益目标达到内在一致。

（一）加强知识产权教育的价值引导，提高博弈双方的科学认知就知识产权教育实施过程而言，政府与理工科高校之所以产生冲突在于其都专注与追求自身的价值目标，而容易忽视他方的利益诉求。从短期来看，博弈方可能选择实现自身利益最大化；而从长远来看，应该寻求共同价值认同，即促进人才综合素质的提升和提高国家科技竞争力。为此，政府应大力弘扬以改革创新为核心的时代精神，细化国家知识产权战略行动计划，通过各类媒体更广泛地宣传和普及知识产权政策法规，介绍和推广其他国家在全面提高学生知识产权综合素养方面的先进经验，使全社会清楚地认识到实施知识产权教育的重要性和必要性；而理工科高校要凝聚价值认同，积极贯彻政府知识产权教育的方针政策，鼓励教师学习和接受知识产权教育的新方法与新理念，践行为国家培养高素质人才的崇高使命，提高理工科高校师生尊重创造、尊重知识产权的意识。

（二）强化知识产权教育的利益激励机制，协调博弈各方的利益关系由于知识产权教育本身存在高校个体利益与政府社会公益的矛盾，政府与理工科高校必须相互尊重彼此的既有利益，应在重视主体教育公平的基础上，强化知识产权教育激励机制，协调博弈双方的利益关系。首先，从政府的知识产权教育投入来看，要对理工科高校作为博弈方的现实利益需求进行综合考虑，增加理工科高校知识产权基础教育资源经费投入，加强与知识产权教育相关的科研项目资助，加大高校科技成果转化的税费减免力度，构建高校完整科学的知识产权教育投入体系；其次，从高校在知识产权教育具体实施过程的利益分配来看，要考虑到包括教师、学生在内的理工科高校知识产权教育相关利益方的诉求，合理分配知识产权教育经费投入，把资金投入重点转向改善教师教学条件、引进知识产权教育专家、更新教学设备、建设实践教学平台等方面，以科学的利益分配机制引导和调动高校师生实施知识产权教育的积极性，确保受教育者接受高质量的知识产权教育；最后，从高校知识产权教育产出收益来看，将创新型人才的社会贡献、科学研究的理论水平、科技成果的产业转化等纳入知识产权教育的产出指标体系，最大限度地提升知识产权教育经费投入的产出效益。