领导个人履职报告范文

导语：如何才能写好一篇领导个人履职报告，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

根据集团公司党委的工作要求，现将本人在2018年的工作、学习、廉洁自律等情况进行如下述职，请各位领导和同志们给予考核。

一年来，在集团公司党委的正确领导下，在集团公司领导班子的密切配合下，本人带领所分管部门的全体工作人员圆满的完成了年初集团公司下达的各项工作指标和工作任务。

第一方面：行政工作方面

游览车服务中心

游览车服务公司在全体员工努力下，圆满完成工作任务。全年共接待79.3万人次，联票率达到66%。全年购买200块电瓶，节约电瓶200块，节支19万元。更新10台23座电瓶车。职工维护景区形象和好人好事事件86余起，拾到现金4万余元、手机39部、景区门票28余张、身份证14张。全年无事故运行，游客高峰期无人员事故，无投诉。

水上服务中心

2018年根据水域自然条件和景区总体构思，是水上经营项目，转项经营，创新立项的开始，在探索创新转项经营的基础上，干部职工首先对上下码头进行了重新修整，20条旧皮筏子、10条脚踏船进行了全面细致的维修和安全检查，打磨、糊漏、抢修，累计节省维修费用近万元，确保了拟定4月下旬游船出租项目顺利正常营业。水上游船出租项目截止10月8日停业，全年出租游船总收入为249600元，比去年多收入21240元，材料支出10400元，燃油支出约17138.27元，电费支出为2500元。黄金周过后，清理所有物品全部入库，更值人员用房利用塑料大棚包装形式安装结束，室内安装电暖气取暖。目前大部分职工执行公司人事部的要求正在带薪休假期间。

全体职工在团结协作，共同努力下，积极参加公司组织的各项活动，以优质的服务认真做好各项工作，确保零投诉，无安全事故，圆满完成了全年接待工作任务。

第二方面：学习和廉洁自律方面

一年来，本人在思想和政治学习上以进一步改进工作作风，提升服务水平，践行“两学一做”为主导，进一步解放思想、开阔视野、转变观念，认真分析查摆个人在思想、学习、工作方面的问题和不足，坚持不懈地做好廉洁自律，时刻筑牢思想防线，不断提高自己的政治素养。

成绩只能代表过去。尽管一年来在工作上取得了一些成绩，但认真总结起来还存在着一些问题和不足：一是对风景旅游行业的一些政策法规学习掌握的不够，应加强本行业的专业学习。二是工作的主动性还要加强。要注重工作的长远性、时效性、科学性，增加分析问题、解决问题的能力。三是政治学习和理论水平有待于加强和提高。要加强日常的学习，提高对新形势、政策、任务的认识和理解，更好的指导今后工作的努力方向。四是对一些设备和技术方面的工作没有深入调查研究，工作缺乏积极向上的工作热情，主动性和创新精神减弱，

作为景区的领导干部，在我的岗位和职责上，我要牢记党的宗旨，始终把群众的利益放在第一位，发扬党的优良传统和作风，在改革发展中实现人生价值，这样才能赢得群众的拥护和信赖，干出人民满意的业绩。

以上为本人2018年述职情况，虽然2018年我们圆满地完成了各项工作任务，也取得了一些成绩，但无论是横向与兄弟部门比较，还是纵向与我们自身比较，都还存在着一定的差距，这些差距值得我们在2019年工作中加以总结，加以改进。

在这里，我要向多年来一直关心、帮助、支持我工作的各位领导、各位同事表示深深的感谢。在2019年里，在集团公司党委的正确领导下，我将一如既往，开拓进取。以新的工作为新的起点，为实现集团公司又好又快的发展而努力勤奋工作。

篇2

一、基本原则

坚持以德为先、能力为要、实绩为重的原则，综合运用民主推荐、民主测评、个别谈话、实绩分析、综合评价等方法，客观公正、全面准确考核评价中层干部工作实绩，充分发挥考察考核的激励、导向和监督作用，营造任人唯贤的氛围、唯才是举的用人机制，引导中层干部爱岗敬业、开拓进取、奋发向上，为进一步加强财政工作、提升财政管理水平提供坚强的组织保证。

二、工作目标

全面掌握考察考核对象德、能、勤、绩、廉等情况，重点掌握考察考核对象在工作期间履职尽责情况以及工作的积极性、主动性和创造性，突出考察考核对象存在的主要问题和不足，并作为下一步中层干部轮岗交流及后备干部推荐的重要依据，真正做到看德才、重实绩、凭能力选拔任用干部。

三、组织领导

根据工作需要，组建考察考核组，具体负责本次考察考核的组织实施工作。

组长：州财政局纪检组长

成员：州财政局人事科长

州财政局监察室主任

四、考察考核对象

局内各科(室)、局、中心副科实职以上干部。

五、考察考核时间

考察考核对象于9月20日前向人事科上报述职述廉报告(纸质、电子档)。9月20日至9月30日期间，考核考核小组根据实际情况，开展述职述廉、民主推荐、民主测评、个别谈话等考察考核活动，汇总后进行综合评价。

六、考察考核的方式和程序

采取述职述廉、民主推荐、民主测评、个别谈话、综合评价等方式和程序，对中层干部进行全面考察考核。

1.述职述廉。考察考核对象就近3年以来履职情况，围绕德、能、勤、绩、廉等各方面工作情况撰写字数1500字左右的述职述廉报告，并及时上报人事科，正科级干部要求在全局干部职工大会上进行公开述职，述职时间控制8分钟以内。

2.民主推荐和民主测评。召开民主推荐和民主测评会议，组织全局干部职工对中层干部的德、能、勤、绩、廉及综合表现进行民主测评，对科级后备干部和干部轮岗交流进行民主推荐。

3.个别谈话。考察考核组通过个别谈话，进一步了解掌握考察考核对象德、能、勤、绩、廉等有关情况；了解考察考核对象的履职尽责及工作目标任务完成情况；征求对考察考核对象的轮岗交流和提拔任用的意见和建议。

篇3

人大代表作用发挥得如何，关系到人大工作的质量和水平。在具体实践中，部分代表在履行职务中存在着一些与代表法要求不相符的角色错位和误区。

代表意识不强，存在“名誉代表”现象。个别代表误认为当选代表是自己工作出色、对社会贡献大而应有的回报，是组织给予的一种荣誉。参加活动不多，存在“挂名代表”现象。有些代表认为代表活动比较“枯燥、乏味”，意义不大，于是找理由推托请假，成为了“挂名代表”。讨论沉默寡言，存在“哑巴代表”现象。部分代表参加人大各种会议仅仅是“听报告、画画圈、举举手、鼓鼓掌”，审议讨论时一言不发，成为“哑巴代表”。审议多唱赞歌，存在“好人代表”现象。有些代表在审议讨论时说好话、戴高帽，为政府及部门相关工作唱赞歌和表达感激谢恩之情，“老好人”思想严重。脱离选区选民，存在“隐身代表”现象。实践中，多数选民对本选区人大代表缺乏了解，有些代表选举结束后就“隐身”了，缺乏主动联系选民的积极性。履职能力欠缺，存在“举手代表”现象。由于代表整体素质参差不齐，有些代表履职的愿望和热情高，但能力欠缺，成为“画画圆圈，举举拳头”的“举手代表”。也有些代表不关心社会经济发展状况和民生问题，到开会时，提不出议案、建议，成了一个“零建议代表”。责任义务不履行，存在“特权代表”现象。部分代表注重代表执行职务时的特殊保护权，把代表当成一张金名片，视为个人的政治地位，一种特权，当作自己的护身符，把自己当作特殊公民。

人大代表角色错位，究其原因是一些代表对人大制度性质、地位和作用的认识不足，对法律赋予人大代表的权利和义务的认识模糊，履职意识不强，履职能力有限。一些代表平时不深入基层，不倾听民众呼声，不了解经济社会和各项事业发展的现状，也就难以就国计民生问题发表自己的真知灼见；有些代表觉得自己人微言轻，说了白说；也有些代表患得患失，缺乏发言的勇气，担心得罪领导，等等。

因此，要使人大代表角色“归位”，就需要通过培训等途径加强代表履职的意识和能力；同时要改进当前选举工作的方式和方法，把好入口关，使得一批履职能力强的公民能够脱颖而出，为民代言。此外，在相关法律对代表履职缺乏刚性约束的背景下，地方人大切不可畏手畏脚，而应大胆探索，建立健全激励约束机制，为代表履职创造良好环境。

篇4

【关键词】 财经岗位 审计 履责

一、财经岗位人员履责审计的涵义

财经岗位人员履责审计，是指审计部门在各级党委统一领导下，依照有关法规和标准，运用审计程序和方法，对财经岗位人员任职期间所从事经济活动的行为实施的审计监督。

对这一概念可以理解如下：财经岗位人员履责审计的主体和其他审计类型相同，都是各级审计部门；审计的客体是担负经费物资计划、分配和使用管理的非领导职务人员；审计的主要内容是财经岗位人员任职期间在其职权范围内履行经济责任的情况；审计的目标是加强经费物资使用管理，提高经费物资使用效益，监督财经岗位人员更好地履职尽责，对财经岗位人员做出客观公正的审计评价。

二、财经岗位人员履责审计的重要性

1、加强经费使用管理的需要

随着国家建设形势和任务的发展变化，对未来的审计工作提出了新的更高要求，审计只有不断地改革创新，适应新情况、新变化，才能继续更好地服务于经济管理工作。近年来，国家经济投入逐年加大，财经岗位人员在经济活动中的职能作用日益突显，但对其履责的监督管理却一直是个薄弱环节，财经岗位人员不作为、不尽责行为越来越多，甚至触犯法律法规，给经济建设带来负面影响。对此，迫切需要建立有效的监管机制来规范财经岗位人员的履责行为。实施财经岗位人员履责审计，可以督促相关人员更好地履职尽责，提高综合能力素质，从而达到加强经费使用管理，提高经费使用效益的目的。

2、监督财经岗位人员正确用权的需要

随着现代化建设进程的加快，国家经济投入不断加大，经费被逐级分配到各级单位使用管理。财经岗位人员普遍担负着经费物资的计划、分配、使用管理等职责，拥有着非常重要的建议权和执行权。这类人员管理使用的经费物资越来越多，权力越来越大，责任越来越重，但与之相配套的监督管理机制却尚未建全完善。随着财经岗位人员手中权力的日益膨胀及思想防线的松动，出现了利用权力搞权钱交易、挥霍公款、铺张浪费等现象。近年来，多起经济案件的发生证实了这一点。由此可见，针对财经岗位人员建立有效的审计监督机制非常必要。实施财经岗位人员履责审计，是加强财经岗位人员监督管理的有效方法和手段，通过审计监督可以起到预警监督作用，达到促使财经岗位人员正确用权的目标。

3、健全预防和惩治腐败体系的需要

胡主席强调指出，坚决惩治腐败是我们党执政能力的重要体现，有效防止腐败更是我们党执政能力的重要标志。抓好党风廉政和反腐败工作，是审计工作的一项重要任务，要根据形势的发展变化，努力建立教育、监督并重的惩防体系。可见，审计监督在预防和惩治腐败工作中发挥着重要作用，是预防和惩治腐败体系的最后一道“关口”，使命光荣，责任重大。通过财经岗位人员履责审计，可以进一步补充和完善审计监督体系，达到健全优化预防和惩治腐败体系的目标。

三、实施财经岗位人员履责审计的对策思路

作为一项探索性的审计监督制度，如何在实践工作中很好地组织实施是研究的关键。对此，本文从履责审计的组织领导、对象选取、重点内容等方面，探讨了实施财经岗位人员履责审计的对策思路。

1、强化审计组织领导

建立健全财经岗位人员履责审计组织机构，加强履责审计组织领导，是财经岗位人员履责审计有力开展的坚强后盾，也是确保履责审计工作取得切实成效的重要保证。

（1）确立履责审计组织机构。建立履责审计组织机构是强化履责审计的组织保证。由于履责审计工作的综合性和审计过程的复杂性，必须建立专门的履责审计组织机构来领导、组织、计划、协调和实施审计工作。目前，我国已相应建立了领导干部经济责任审计组织机构，鉴于在人员组成、机构设置方面与领导干部经济责任审计组织机构的共同之处，建议履责审计不单独设立组织机构，可依托领导干部经济责任审计组织机构完成工作，并明确履责审计是经济责任审计工作的一项重要内容，从而强化对履责审计工作的组织领导。

（2）坚持党委统领履责审计工作。坚持党委统一领导是搞好履责审计工作的根本保证。坚持党委统领履责审计工作，需要注意以下方面：一是履责审计工作领导小组必须由单位分管领导担任组长；二是年度履责审计工作计划和审计对象的选定，须经履责审计工作领导小组研究后，报本级党委审批确定；三是实施履责审计必须由分管领导直接带领组织实施，审计过程中，审计组要及时向本级党委汇报有关情况；四是审计报告、审计意见和审计决定要经本级党委研究审定；五是履责审计工作领导小组每年应向本级党委报告年度履责审计工作情况。

2、确定审计重点对象

目前，审计工作形势严峻、任务繁重，只有坚持“突出重点、兼顾一般”的原则，科学、合理、有针对性地选取审计对象，才能切实提高履责审计的质量成效。

（1）选取分管经费物资数额较大的审计对象。分管经费物资数额较多的财经岗位人员，权力较集中，一旦出现违法违规行为，所涉及的经费物资数额较大，造成的经济损失较严重。另外，此类人员拥有的职权通常较大，较易成为被拉拢腐蚀的对象。因此，按照审计工作重要性原则，在选取履责审计对象时，应当优先选择长期分管经费物资数额较多的财经岗位人员，以增强履责审计的针对性和效益性。

（2）选取任现职时间较长的审计对象。任现职时间较长的财经岗位人员，对于本职业务工作已比较熟悉，工作热情难免有所下降，工作积极性、主动性有所减弱，随之带来工作标准和成效降低。另外，财经岗位人员在同一个岗位工作时间较长，对周围环境较熟悉，如果缺少经常性的监督检查，出现行为的可能性较大，较易成为不法分子寻租的对象。因此，应当把任现职时间满三年以上的财经岗位人员作为重点审计对象。通过审计强化对被审计人员的监督管理，起到鞭策和警示作用，促使被审计人员在同一个岗位上更好的履职尽责。

（3）选取负责专项工作任务的审计对象。专项工作任务具有时间紧、任务急、标准高的特点。由于专项工作任务属于阶段性工作任务，专项经费的使用对于专项工作任务以外的事业任务影响不明显，容易隐藏漏洞，不易通过常规审计发现。因此，审计部门有必要把时间紧、经费投入多的专项工作任务纳入履责审计的视野范畴，把分管专项工作任务经费的财经岗位人员作为履责审计对象的重要方面。对于已完成的专项工作任务，应当根据具体情况需要，有选择的安排履责审计。

（4）选取群众有不良经济反映的审计对象。经济领域的舞弊现象种类繁多，具有很强的隐蔽性和欺骗性，仅靠审计部门常规审计发现的问题十分有限。各级审计部门必须通过多种渠道发现违规违纪行为。群众的不良经济反映就是审计部门获取不良经济情况的重要渠道，是选取履责审计对象的重要依据。在选取有群众不良经济反映的审计对象时，审计部门应当站在客观、公正的角度，在充分调查取证的基础上确定审计对象，切不可盲目采取审计行动，对他人造成消极影响。

3、把握审计重点内容

财经岗位人员履责审计的重点是考查被审计人员任现职期间履行经济责任的情况，履责审计的内容一定要贴近和能够反映出被审计人员履行经济责任的情况。

（1）财经法规制度落实情况。一是掌握国家财经法规制度情况。主要审查被审计人员学习相关领域财经法规制度是否及时经常，是否熟练掌握与本职业务相关的国家财经政策法规，理解财经法规制度是否准确，是否存在认识上的偏差，是否与上级的政策精神相符、相一致。二是完善财物管理配套规章制度情况。主要审查被审计人员在分管经费物资范围内，有无根据上级指示精神和统一要求，结合本单位实际，建立健全财物管理配套制度和措施，分管经费使用审批内部控制制度是否健全，经费物资使用管理是否存在制度隐患或漏洞。三是执行国家财经法规制度情况。主要审查被审计人员是否严格落实国家财经政策法规、行业规章和本级各项配套措施，是否存在违反政策法规搞变通、执行不严、搞土政策等问题，有无落实不严、执行不力等问题。

（2）经费物资使用管理情况。一是分管经费预算编制情况。主要审查被审计人员编制的分管经费预算是否科学合理，是否符合党委经费决策意图和年度工作计划；各项经费投向投量是否准确，保障重点是否突出，预算编制依据是否充分；大额预算项目是否经过研究论证，预算内容是否合理完整，有无虚列预算项目、扩大开支规模等行为；预算审批程序是否规范，有无未经批准擅自调整、私自变更预算等行为。二是分管经费预算执行情况。主要审查被审计人员是否严格执行分管经费预算，是否存在擅自调整、私自改变预算项目、内容、经费标准、数量等问题；被审计人员对下资金拨付是否及时足额，有无不按进度拨付、拖欠经费、克扣经费、不落实经费等问题；年中分管经费预算调整是否合情合理，审批手续是否规范，是否存在随意调整预算情况。三是留用经费使用管理情况。主要审查本级分管留用经费使用管理是否严格规范，被审计人员承办的各项经济业务是否存在审批手续不全、依据不充分、程序不规范或越权、越职办事等问题；重点关注物资集中采购、招投标、合同签订、大额经费支付、行政消耗性经费开支等经济业务的审查，突出对各类经济业务细节和过程的详查。

（3）事业任务完成情况。一是通过查看年度工作计划安排，查阅任务完成相关资料，审查审计对象是否完成年度确立的工作任务和目标，是否存在历史遗留问题、拖欠、积压和隐瞒未完成工作等情况。二是通过查看单项工作计划安排、完成时限，审查审计对象是否按照预定的时间节点保质保量完成各项工作任务，有无拖拉、怠慢、渎职等情况，影响了整体工作进展。三是通过查阅工作情况报告、成果鉴定，以及实地考察了解等方式，审查各项事业任务完成质量情况，是否实现预期目标或效果，质量成效是否明显，是否存在打折扣、降低标准、应付了事等情况，已完成各项事业任务是否存在不良反映。

篇5

一、充分认识开展“履职尽责、勤政为民”主题活动的重要性和必要性

“政治路线确定之后，干部就是决定因素”。深入学习实践科学发展观，需要有一支高素质的干部队伍和公务员队伍；贯彻落实党的路线、方针、政策，需要各级干部、公务员具有很高的执政能力和执政水平；推动*文化又好又快发展，需要市直文化系统各级干部、公务员具有强烈的事业心和责任感；完成区域文化旅游中心的战略任务，需要市直文化系统各级干部、公务员具有很强的执政能力、创造能力。从目前情况看，市直文化系统的干部和公务员队伍总体上是好的，是能够担当重任的。但面对新形势、新任务、新要求，部分干部和公务员的素质和能力还有很多不适应的地方。突出表现为：宗旨意识、群众观念淡薄，对涉及群众切身利益的问题漠不关心、麻木不仁；执政意识、责任意识不强，只要权力，不要责任，不尽义务；工作敷衍赛责，不尽心尽力，事业发展、市场监控、公共服务职能不到位；履职能力、执政能力不强，办事效率低下；存在职能错位、缺位、越位，行政不作为、乱作为现象。在全体干部和公务员队伍中开展“履职尽责、勤政为民”主题活动，是全面贯彻落实科学发展观的迫切需要，是推动全市文化科学发展的迫切需要。

二、开展“履职尽责、勤政为民”主题活动的指导思想和基本原则

指导思想：全面贯彻落实党的十七大精神，深入学习实践科学发展观，紧紧围绕“履职尽责、勤政为民”这一主题，明确职能，强化责任，加强监督，跟踪问责，着力解决市直文化系统各级干部和公务员在执行层面的突出问题，改善政务环境，推动科学发展、和谐发展。

开展“履职尽责、勤政为民”主题活动要重点把握以下原则：

（一）教育为主原则。坚持以正面教育和自我教育为主，不搞人人过关，不针对具体人、不纠缠具体事，重在通过深入学习实践科学发展观，强化宗旨意识、坚定理想信念，增强履职尽责、勤政为民的自觉性、积极性和主动性。

（二）依法行政原则。坚持依法行政、权由发授，任何处室和单位不得随意扩大职权，也不得逃避责任。依法规范各级干部、公务员的行政行为。

（三）权责一致原则。坚持在行使权力的同时，必须承担相应的责任，建立和完善权责统一的行政体系，做到执法有保障、有权必有责、用权受监督、违法受追究，既各司其职又各负其责。

（四）质量效能原则。坚持既要提高工作质量，又要提高工作效能；既要按程序办事，又要简化办事程序。做到工作质量高标准、办事效率快节奏。

（五）强化监督原则。坚持行政权力公开透明运行，扩大党务、政务、公务公开，强化法律监督、纪律监督、群众监督、民主监督和舆论监督，提高各级党政机关、事业单位、各级干部、公务员的公认度和公信力。

三、开展“履职尽责、勤政为民”主题活动的目标要求和需要解决的突出问题

通过开展主题活动，要实现五个方面的目标要求：

（一）提高道德水准。市直文化系统各级干部、公务员牢固树立以人为本的核心价值观和勤政为民理念，树立正确的政绩观、权力观、利益观，养成良好的职业道德、社会公德、家庭美德，形成爱岗敬业、恪尽职守、尽职尽责的良好风尚。

（二）增强履职能力。市直文化系统各级干部和公务员整体素质明显提高，业务能力、工作能力明显增强，能够胜任本职工作、解决复杂问题，创造新经验、新业绩，高质量、高标准完成本职工作任务。

（三）完善体制机制。着力转变职能、理顺关系、优化结构、提高效能，逐步建立权责一致、分工合理、决策科学、执行顺畅、运转协调、监督有力的管理体制。

（四）转变工作作风。局机关、各单位、各级干部和公务员执政能力明显提高，能够认真贯彻落实上级重大决策部署，结合本单位实际创造性地开展工作，深入基层、深入群众，讲实话、办实事、求实效成为自觉行动和一种常态。

（五）实现群众满意。市直文化系统各级干部和公务员办事效率、服务水平明显提高，一些行政弊端得到克服，一些群众关注的热点问题得到解决，一些损害群众利益的行为得到惩处，群众满意度进一步提升。

机关各处室、各单位、各级干部和公务员要按照上述目标要求，紧密结合自身实际，突出解决以下几个方面的问题。

一是着力解决“职能不清、责任不明”问题。主要是量化、实化、细化每个部门、每个单位、每个职位、每个岗位的工作职能和责任，重点解决“职能交叉、职能重复”、“无人管理、多头管理”、“自由裁量权过大”，只行使权力，不履行义务，不承担责任等问题。

二是解决“不作为、乱作为”问题。主要是不求上进、不思进取、得过且过，业绩平平，无所建树；、吃拿卡要、弄虚作假、不讲诚信，甚至失职渎职，严重损害人们群众利益，损害党和政府形象等。

三是着力解决“责任心缺失、工作不到位”问题。主要是党性不强，宗旨观念淡薄，对工作没有激情，对群众没有感情，缺乏事业心和责任感，在其位不谋其政、不尽其责、敷衍了事、不深入实际、不调查研究、不解决问题，搞形式主义，做表面文章等。

四是着力解决“程序繁琐、效能低下”问题。主要是因循守旧、墨守陈规，不改革、不创新、不发展，为了小团体利益，人为抬高门槛、设置障碍，故意刁难企业和群众；办事拖拉、推诿扯皮，不干事、干不成事等。

五是着力解决“政令不畅、执行不力”问题。主要是对上有令不行、有禁不止、有事不办，形成中梗阻、下梗阻；对内议而不决、决而不行、行而不果，相互掣肘、内耗严重等。

四、开展“履职尽责、勤政为民”主题活动的总体安排和方法步骤

这次主题活动时间大体安排5个月，从2008年11月开始，2009年3月基本完成。参加的范围包括：局机关、局属各单位（含市文物局机关）的全体工作人员。

这次主题活动的方法步骤是：

1、明责。就是按照机构设置与“三定”方案确定的职责，把工作职能和责任量化、实化、细化到每一个单位、每一个职位和岗位，实现全覆盖。做到职能清晰，责任明确，不重不漏，公开透明。同时，根据每个处室、职位和岗位职责分工，建立规范的工作流程、完成时限和质量标准。这项工作由局人事处负责，2008年11月底完成。

2、履责。就是按照职责分工，高效运行，协调运转。每个干部和公务员都能做到尽心尽力、尽职尽责。坚持严、细、深、实、快的工作标准，严谨细致、勤奋务实、精益求精。创新思维方式和工作方法，不断开创工作新局面。履行职责是一个长期的并不断完善提高的过程，也是对每个干部和公务员的最基本的要求，2008年12月底前要基本建立履责的程序、方式方法、质量标准体系。

3、验责。就是采取多种形式、多种方法对每个干部和公务员履行职责情况进行评议和检验。要把自验与互验、上验与下验有机结合；个人述职与民主评议有机结合；日常验责与年度考核有机结合，做到全面、客观、公正。验责和评议结果记入本人档案，作为年度考核的主要依据。由局监察室、人事处负责制定《验责实施办法》，2009年2月底前基本建立验责机制。

4、问责。就是按照《公务员条例》和《纪律处分条例》及其他有关法律、法规、规章的规定，对不能履责尽责的干部和公务员进行问责，追究责任。情节较轻的，给予诫勉谈话、通报批评、责令作出检查，限期整改；情节较重的，给予离岗培训，调整岗位，取消当年评先、评优资格；情节特别严重的，依照干部管理权限和有关规定，给予党政纪处分，责令辞职或建议免职；违法施政，触犯法律的依法追究法律责任。由局监察室、局机关总支负责，2008年12月底制定出《行政问责实施办法》，2009年1月正式实施。

明责是基础，履责是核心，验责是关键，问责是保障，四个环节相辅相成，构成“履责尽责、勤政为民”主题活动的有机整体，要实现明责具体化、履责规范化、验责制度化、问责常态化的目标。

五、切实加强对“履职尽责、勤政为民”主题活动的组织领导

“履职尽责、勤政为民”主题活动在局深入学习实践科学发展观领导小组领导下开展工作。由局办公室牵头，局人事处、监察室、机关总支参加，组成“履职尽责、勤政为民”主题活动办公室，局办公室主任孙建东任办公室主任，局人事处处长赵芳坤、监察室主任杨连成、机关总支专职副书记张宏任办公室副主任，各单位要成立由主要领导任组长的领导小组，抽调精干力量组成专门工作机构，加强对此项工作的组织、协调、调度、指导。

篇6

随着计算机和信息网络的发展，人民银行的各项重要业务都发展为电子系统，通过计算机和通讯网络运行和操作，业务系统的现代化为内控管理提出了新的挑战，内部审计的监督领域、监督重点和监督方法也要适应科技发展的要求做出相应调整。从2003年开始，中支紧跟各重要业务系统的上线步伐，及时开展了各项重要业务系统运行和操作的专项审计。先后开展了业务应用系统及个人办公计算机联网运行管理、外汇业务信息系统运行管理、信息系统应急预案管理等重要业务系统专项审计，及时解决了各业务系统在运行载体发生变化后，各操作环节制度执行中的问题，督促业务部门规范业务系统口令设置管理，加强业务系统从看得见的纸上操作到看不到的电子操作过程中监督制约制度的落实，确保了各业务系统的合规、安全、有效运行。

科学的制度体系是地市人民银行规范高效运行的重要保证。实现用制度管人、管事、严格按制度操作各项业务是体现单位科学化管理的重要标志。近年来，人民银行从上到下，从建立科学的内部管理体系、严密的业务操作系统为出发点，切实加强了各项制度建设。为了保证制度建立和执行的有效性，中支先后开展对县支行内部制度建设、国库业务内控制度执行、货币信贷内部控制执行和中支全系统内控体系建设和执行的专项审计，对中支内控环境、风险识别、评估、应对等进行了客观评价，对存在的制度不够健全、执行不够严格等20个问题提出了加强和改进的意见，在全行开展了以落实制度为主题的标准化、规范化管理活动，使全辖基础业务更加规范，业务运行更加安全，防止了各类业务风险和案件的发生。地市人民银行的工作安全尤为重要，但从事任何业务工作的最终目标不是为了安全，而是为了促进经济社会和金融业的健康发展，内部审计不能仅仅强调安全，而是要强调在保证安全前提下的履职绩效最大化。因此内部审计不仅要审业务的合规性，还要审履职的绩效。中支按照“内审工作要由传统的财务、业务合规性审计向内部控制审计、风险管理审计和绩效审计转变”的要求，积极探索开展绩效审计。2011年开展了征信管理绩效审计，对中支和县支行推进征信体系建设进行了全面评价，鉴证了征信管理工作取得的实效，同时客观反映了影响高效履职的9个方面的不足和问题，为提高征信管理及履职绩效发挥了积极作用，也为内审转型积累了经验。

地市人民银行内审转型的制约因素

（一）风险管理工作和绩效审计的评价标准建立滞后影响审计结论的科学性和严肃性。对被审计对象的监督在执行审计内容上评价或鉴证的标准应该是“以事实为依据，以制度为准绳”，在传统的合规性审计中，审计人员依据已执行的制度作为度量标准，用制度来衡量工作，做到了就是做到了，没做到就是没做到，拿事实对标准一目了然，说服力很强。而在风险管理审计和绩效审计中，审计评价的内容从做没做延升到了做的程度的判定。目前，人民银行对分支机构还没有风险管理和绩效的判定标准，对风险大小、履职好坏要凭审计人员的主观判断来评价，为了让被审计单位认可审计结论，容易使审计人员做出“风险判断就低不就高，履职绩效就好不就坏”的审计结论，使审计报告变成掩盖风险、歌颂成绩的“喜报”，向主要领导和决策层传达错误信息，可能造成决策的科学性和准确性的缺失。

（二）对内部审计促进管理作用的认识不足影响转型工作的开展。内审转型中，审计领域不断拓宽和延伸，凡是存在风险隐患的领域，凡是可能影响组织目标实现的领域都要纳入审计关注的视野，使审计的项目和被审计部门增加，对其它职能部门的“打扰”相应增多。许多部门负责人对审计的目的认识不足，没有建立起审计是为了查找工作中的不足，帮助自己提高管理和履职水平的认识，错误地认为审计就是挑毛病、找问题、添麻烦，是既分散管理精力，又向领导暴露管理中问题和不足的事，对内部审计虽不敢抵触，但也表现出了不欢迎的态度，提供资料不及时、配合工作找理由推拖的现象时有发生。使同在一个单位工作的审计人员对开展同级监督有畏难情绪，认为是出力不讨好的事，工作的主动性和积极性不高，影响了内审转型工作的推进和审计绩效的提高。

（三）内部审计还没有造就素质权威的队伍影响内审转型的步伐。当前内审部门的人员大部分是在以“财务、业务合规性”为主的传统内审职能下配备的，以长期从事财务会计工作的老同志为主，虽然他们有丰富的会计实践经验，但在信息化的时代，央行业务日新月异，业务操作电子化程度不断提高的背景下，审计人员对新业务、新知识的学习速度远远赶不上业务发展步伐，缺乏必要的审计专业知识及业务风险和履职绩效的判断能力。地市人民银行具有CIA资格证书的审计人员的比例更低，使内部审计队伍综合素质很难适应内审转型的需求。

（四）事后审计的内部审计方式影响了内审防风险的实效。长期以来，单一的事后监督使得审计成果价值下降进而影响了审计的权威。尤其是在风险审计上，由于内审人员不直接参与管理层的决策，对一些与被审计对象相关的、甚至起决定性作用的重要信息的知晓范围非常有限，内审人员不能全方位掌握被审计对象的全面情况，在事后审计中发现问题时，风险已成实事，限制了内部审计在防风险中作用的充分发挥。

加快地市人民银行内审转型的思考

（一）在管理体制上体现内部审计的相对独立性。内部审计机构设置方式，直接影响到内部审计工作的独立性，关系到审计监督的权威性。尤其是以同级监督为主的地市人民银行的内审部门，应考虑内部审计与组织的整体利益相分离，使其无论是地位上还是利益上都处于独立的第三方，保持内部审计独立性、权威性和高层次地位。可以考虑在当前内审为行长负责的体制下，提高内审部门的行政级别，由副行级领导担任内审部门负责人或者改由上级行下派制，将内审人员的考核奖励等独立于其他人员，为内审人员建立相对独立的履职地位，在工作中减少干扰，排除后顾之忧，敢于坚持原则、敢于碰硬，营造良好的内审监督体制机制。

篇7

聘用考察是确保新聘用事业单位工作人员是否具备良好品行和履职素质的重要措施。为做好XXXX年聘用“双一流”高校毕业生考察工作，按照上级部门工作要求，确保考察结果客观公正，特制定本方案。

一、组织机构

为确保考察工作顺利进行，中心成立考察工作领导小组、考察组，负责考察工作的组织领导和具体工作。

（一）考察工作领导小组

组长: XX

副组长：XXXXXX XX

（二）考察组成员

XXXXXXXXXXXX

二、考察对象

本次考察工作的考察对象为XXXX年新入职的“双一流”高校毕业生XX、XX、XXX三人。

三、考察内容

通过多种形式，重点了解掌握考察对象在政治思想、道德品质、能力素质、遵纪守法、廉洁自律、职位匹配等方面的情况以及学习工作和报考期间的表现，同时要核实考察对象是否符合规定的报考资格条件，提供的报考信息和相关材料是否真实、准确，是否具有报考回避的情形等方面的情况。

政治思想方面，主要考察政治立场、政治态度、政治纪律等方面的表现，重点了解坚定理想信念，忠于国家、忠于人民、忠于党，以及遵守国家法律法规等情况。

道德品质方面，主要考察遵守社会公德、职业道德、个人品德、家庭美德等方面的情况，重点考察考生在践行社会主义核心价值体系、模范遵守社会公共道德，抵制各种不文明行为，在敬业奉献、诚实守信、清正廉洁、情趣健康等方面的表现。

四、考察方法

（一）考察组成员与考察对象所在学校、原单位、社区的组织和群众取得联系，根据实际情况可采取电话联系、个别谈话、座谈、查阅档案等方式进行。必要时，可请考察对象所在学校或有关部门提供其日常表现情况的鉴定或证明。

（二）考察组成员可通过与考察对象面谈的方式，深入了解考察对象的思想动态和工作情况。

五、形成考察报告

考察结束后考察组对每一名考察对象分别如实写出书面考察报告，提出考察意见。考察报告由考察组全体成员签名。考察报告所附的证明材料应当注明出处，并由相关证明人签名或加盖公章。考察结果作为确定聘用人选的依据之一。

六、考察工作时间

考察工作于XXXX年XX月XX日开始，XXXX年XX月XX日前完成，考察结果以党组请示的形式，将每个考生考察情况汇总，并提出聘用意见，分别报市委组织部和市人力资源和社会保障局。

七、考察工作纪律及要求

（一）考察组成员必须实事求是、客观公正，不得弄虚作假、歪曲事实，不得以个人意见取代考察组集体意见。

（二）考察组成员必须保守秘密，不得泄露考察情况和考察对象个人隐私。

（三）严格考察责任制和责任追究制。按照谁考察谁负责的原则，对考察情况失真失实的，追究考察责任人的责任。

篇8

一、指导思想

紧紧围绕市委市政府提出的“加快快型发展，推进富民强市”这一主线，以深入开展“晒举措、赛干劲”活动为载体，通过公开承诺，公开接受社会各界群众的评议监督，进一步转变工作作风、增强素质能力、提高执行力，确保政令畅通，行政高效，服务优质，群众满意，努力建设作风硬、工作实、素质高、服务优的领导班子和干部队伍，为促进我市经济社会又好又快发展营造良好的政务环境。

二、公述民评的对象

（一）科（局）级领导干部。

（二）全市具有执法、审批、管理（服务）职能的市级机关部门、市直属单位的中层干部；各镇、街道负有公共管理(服务)职能的中层干部；（详见附件1）

（三）村（社区）干部。

三、公述民评的内容

评议内容主要包括工作作风、依法行政、工作效能、工作实绩和廉洁自律五个方面。具体评议内容如下：

（一）工作作风方面。工作中有无不负责任、作风飘浮、故意刁难群众等问题；是否主动、热情、文明、规范服务，为企业、基层和群众排忧解难；是否存在“门难进、脸难看、话难听、事难办”等现象；是否围绕“晒举措、赛干劲”创新服务举措，努力提高群众满意度。

（二）依法行政方面。是否依法办事、照章办事，规范执法、文明执法；是否存在乱检查、乱收费、乱罚款等违法违规行为，是否做到党务公开、政务公开、村务公开和办事公开，做到服务过程阳光、透明。

（三）工作效能方面。是否存在办事拖拉、推诿扯皮、效率低下、执行不力、政令不畅等问题；是否落实首问责任、一次性告知、限时办结等制度，是否存在不作为、慢作为、乱作为等问题；工作能力和业务水平是否与岗位相适应等情况。

（四）工作实绩方面。是否高质量完成年度工作目标和任务，是否能结合“晒举措、赛干劲”各项承诺事项，创造性地开展工作，圆满完成各项工作且成效显著，并在单位或本系统处于领先位次。

（五）廉洁自律方面。是否严格遵守党风廉政建设各项规定；是否遵守效能建设“四条禁令”；是否存在“吃拿卡要”等问题；是否利用职务上的便利，为他人谋取不正当利益；是否存在、等现象。

四、公述民评的步骤

（一）科（局）级领导干部结合年终考评工作进行。

（二）中层干部的公述民评活动。各单位根据内设机构和下属单位工作职能，确定本单位公述民评的对象范围，按照公开履职承诺、公开述职述廉、公开民主评议、公开测评结果、公开整改措施五步骤进行。

1．公开履职承诺。各单位要将评议对象的岗位名称、工作职责、服务承诺、“晒举措、赛干劲”活动承诺事项及个人相片、身份等情况，通过服务窗口（公示栏）、网站、媒体等途径，向社会公开公示。

2．公开述职述廉。各单位组织召开公开述职述廉会议，并邀请管理(服务)对象和社会各界代表、各类监督员参加。评议对象要按照工作职责与服务承诺，实事求是、全面客观地撰写述职述廉报告，特别要对“晒举措、赛干劲”活动承诺事项完成情况作出详尽报告，在会上进行述职述廉。

3．公开民主评议。在评议对象公开述职述廉的基础上，参会代表可针对评议对象的作风效率、政策法规执行、群众关心的热点难点问题解决、“晒举措、赛干劲”活动承诺事项完成等情况进行询问或质询。测评可通过向参会人员发放测评表（附件2），以投票方式进行，也可通过网络等形式，开展公众测评。

4．公开评议结果。在民主评议后，各单位要汇总评议对象的民主评议得分、日常考核得分情况（附件3），经综合分析，将评议结果反馈被评议对象，并通过适当途径向社会公开。

5．公开整改措施。评议对象根据群众提出的意见建议和评议情况，制定具体的整改计划，承诺整改措施、整改时间和达到的效果，并通过适当途径向社会公开，征求意见建议。

各评议单位于2012年12月20日前完成全年公述民评活动。市行政审批服务中心各窗口负责人的公述民评活动由市行政审批服务中心组织，不参加本单位的该项活动。

（三）村（社区）干部的公述民评活动，由各镇、街道统一组织，参照中层干部评议步骤，结合“双述双评”等活动进行。

五、公述民评的方式

公述民评采用百分制评议，由民主评议（80分）、日常考评（20分）和激励性加分三部分组成。

（一）民主评议（80分）

包括服务对象评议、所在单位评议和社会各界评议三部分，按权重分别计算，三项之和为民主评议总得分。

1．服务对象评议。抽取服务对象进行评议，基础分为35分。

2．所在单位评议。组织所在单位工作人员进行评议，基础分为15分。

3．社会各界评议。邀请“两代表一委员”、各类监督员等进行评议，基础分为20分。社会群众、网络等公众评议，基础分为10分。

（二）日常考评（20分）

采取倒扣分制的方式，对存在下列问题的扣除相应分值，直至本项基础分扣完为止。

1．凡服务对象投诉、反映的问题，经查实的，每起扣5分；

2．对群众反映的合理意见或投诉，未及时整改或处理不到位的，每件扣5分；

3．本人被追究效能责任的，每起扣5分；

4．履行职责引起行政复议或行政诉讼，且确属履职不当，损害当事人合法权益或者造成不良影响的，每件扣10分；

5．所分管的工作人员，被追究效能责任的，每人次扣2分；受到党纪政纪处分或刑事追究的每人次扣10分；

6．其它行为造成不良影响的酌情扣分。

（三）激励性加分（申请表见附件2）

评议对象或其所负责部门本年度内受到本市、、省和全国表彰的，分别给予1分、2分、5分、10分的激励性加分（同一奖项就高加分，不重复加分）。

六、公述民评结果运用

（一）科（局）级领导干部公述民评情况，作为年终领导班子和领导干部年度考核的重要依据。

（二）各单位在中层干部公述民评的基础上，于2012年12月20日前向市作风效能执行力办择优推荐1名最优秀中层干部，填写推荐表（详见附件4），并另附2000字左右的事迹材料。市作风效能执行力办将会同市委组织部，评选出2012年“十佳优秀科（室）长”。

（三）村（社区）干部通过公述民评活动评选出优秀村（社区）干部，由各镇、街道进行表彰。

七、公述民评工作要求

（一）加强领导，提高认识。组织开展公述民评活动，是深化作风建设，提高工作效能和执行力的有力举措，各部门、各单位要高度重视，统一思想、提高认识，强化领导、落实责任，确保活动顺利开展。

篇9

（一）职责定位不准确。一些基层单位对落实党委主体责任的思想认识不到位，存在定位不准、责任不清的问题。对“落实党委主体责任”满足于开个会、讲个话和签个责任状，很少直接过问、具体研究和推动党风廉政建设相关工作，具体指导和检查落实不够。有的基层单位甚至对何为党委主体责任都知之甚少，对主体责任的分解、落实、检查考核等具体工作更是无从谈起，甚至向上报告落实主体责任情况都“打包”由企业监察部门承担，没有充分发挥党委龙头和带动作用。

（二）作风转变不到位。一些基层单位，害怕群众监督、纪委监督，对“三重一大”事项，不公开，不征求群众意见。有的基层单位领导，特权思想严重，不能以身作则，率先垂范。存在修身不严，用权不严，律己不严，谋事不实，创业不实，做人不实的问题。

（三）履职尽责不深入。有些基层单位落实党委“主体责任”，存在“以文件落实文件、以会议贯彻会议”的现象。照抄照搬上级文件，并没有结合所在单位的实际情况，制定出本单位切实可行的操作办法，没有针对本单位特点，将党委主体责任细化落实到位，更没有解决群众关心的热点、难点问题。

（四）考核评优不关联。一些基层单位，对检查落实党委“主体责任”的考核，存在考核检查不深入，发现问题能力不强，群众参与途径不宽等问题。在考核结果的运用方面，存在着考核结果与干部评先评优联系不紧，与干部选拔任用距离较远问题；老实人吃亏、带病提拔的现象依然突出。

二、落实党委“主体责任”工作不力的原因分析

（一）体制建设、制度设计不合理。很多基层单位党委领导大多身兼数职，经常迫于企业自负盈亏的生存压力，忙于企业生产经营，无暇顾及党的建设工作，对“落实党委主体责任”走过场、走形式的情况比较突出。目前，虽然已对党委主体责任和纪委监督责任进行了强调，但基层党委和纪委在如何理解党委的主体责任和纪委的监督责任上依然会存在偏差。

（二）思想认识不到位。一些基层单位对落实党委“主体责任”不重视，认为党风廉政建设和反腐败工作是一项务虚的工作，做做表样文章就行；有的党委负责人把“一岗双责”的要求，理解为只要自己带头廉洁自律就行了，而对下属疏于管理，放任自流；有的同志认为经常在基层单位工作，低头不见抬头见，拉不下面子，动用纪律怕得罪人，担心被打击报复，影响自身发展前途。

（三）责任追究不到位。虽然建立了“一案双查”和责任追究制度，但问责追究尚显刚性不足，对落实党委“主体责任”不主动，责任追究不积极，对违纪行为，或轻描淡写，只是通报批评、诫勉谈话和警示约谈，较少给予党纪政纪处分；对一些单位出现大的腐败案件问题，只注重处理当事人，对应负领导责任和监督责任的主要领导、分管领导及相关责任人问责少、处理少，存在不想、不愿、难以追究的现象。

三、落实党委“主体责任”的对策建议

（一）增强主体意识，健全责任体系。一要强化责任担当意识。通过媒体宣传、集中学习等形式，引导各级党委主要负责人，牢固树立“不抓党风廉政建设是失职”的责任意识，明确专人负责主体责任的分解、部署、考核、报告等具体事务。二要细化主体责任。要根据党委班子成员分工，进一步细化主体责任内容，让每一位成员搞清楚、弄明白哪些是主体责任、哪些是第一责任、哪些是分管责任。同时，要明确主体责任落实的任务、要求和具体措施，让其知道怎样履行责任。三要层层传导责任压力。通过示范引领、诫勉谈话、落实责任双报告等措施，做到工作管到哪里，党风廉政建设的职责就延伸到哪里，形成“一级抓一级、层层抓落实”的责任体系。

篇10

我局根据市局《关于开展金融内控与风险防范剖析检查的通知》的文件精神，成立了检查小组，由＊＊＊局长为组长，＊＊＊副局长为副组长，成员有：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长，依据《＊＊省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》、《＊＊省邮政储汇业务稽查方案》（修改稿）和《＊＊省邮政金融中间业务稽查方案（试行）》等相关规定，对邮政金融内控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检查，并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实不放过），对发现问题逐一研究，以点带面，逐一，解决,以此堵塞漏洞，消除隐患，提高全员防范邮政金融资金风险能力，确保邮政金融资金安全完整，促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。

一、基本情况

截止9月20日，全县邮储余额17636万元，净增余额1996万元，

完成全年计划的62.37%，点均余额2204.50万元,活期比重31.33%；保费383万元，完成全年计划的93.41%，每月工资500多万元，每月代收税40多万元，1-9月份无案件发生。

二、自查和剖析检查

1、综合管理

（1）、县局储汇资金票款安全联席会议领导重视，按期和定期召开，会议议题明确，经营思路清晰，措施要求具体。

（2）、局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议，对存在问题有整改措施和要求。

（3）、分管局长按月填报检查报告书，并按月对储汇稽查员、农村邮政检查员、安全保卫人员、储蓄会计的检查报告书均进行了审签，提出了建议意见及要求。

（4）、储汇稽查员的履职情况：

按年制定了储汇稽查计划，认真开展了储汇稽查工作，并认真填写了原始稽查记录、稽查记录1-9表,按月填报了储汇稽查报告书，检查网点有走访用户记录。

（5）、安全保卫的履职情况：

按月填写了安全保卫检查报告书，检查内容齐全，检查发现的问题敢于逗硬考核；

（6）、农村邮政检查员的履职情况：

按月填写了农村邮政检查报告书，检查内容较为全面，查账记录齐全，对代办所、投递人员的检查较落实，有走访用户记录。，

2、检查储汇会计和储汇出纳的检查：

（1）、核对7-8月份邮储、电子汇兑银邮余额、7-8月份邮储、电子汇兑资产负债表银行余额，银行对帐单余额，出纳银行日记帐余额、出纳收支日报余额，帐帐相符。

（2）、检查现金支票：转账支票。印鉴管理：现金支票，转账支票由储汇出纳保管，出纳印鉴，会计印鉴由各自管理，财务提款专用章由局办公室秘书保管；建立购买支票登记簿，作废支票及时上交会计，现金转账支票连号使用，储汇出纳账簿无挖、刮、擦、补，账页无撕毁现象，改账符合要求。

（3）、会计每月到银行领取对账单，按月对银行账单进行勾核。

（4）、会计未按频次对网点业务指导和检查。

4、金库管理检查：

（1）、现场盘点出纳库存现金账实相符。

（2）、按规定建立了金库“五大簿”，但金库、票库值守由于条件所限未落实双人二十四小时值守。

（3）、储汇出纳和综合出纳轮岗，金库内铸铁保险柜钥匙交接未在钥匙交接本上登记交接。

5、储蓄事后监督，电子汇款事后检查：

（1）、储蓄事后监督：盘点重要空白凭征管理账实相符，密码设置严密，管理完好，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

（2）、电子汇款事后检查：盘点重要空白凭证账实相符，对手工网点收汇、兑付及时进行了补录，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。

6、中间业务检查：

（1）、养老金。工资由委托单位先将的资金转入县局指定的账户，出纳收到进账单后，将单位的细表交给网点，网点通过中间业务平台做代字业务处理。会计、出纳做相应账务处理，每月工资500多万元。

（2）、保险业务，各网点按天缴款，会计按天收款，凭证次日结清，截止9月15日共计保费383万元。

（3）、代收税款，建立重要空白凭证登记簿，通过现金收缴和储蓄代扣进行，按月与税务部门结清账务，每月代收和储蓄代扣税款40多万元。

7、押运钞管理：

（1）、现场检查运钞车车况较好，运钞中严格执行了规章制度未

搭载无关人员。

（2）、防爆枪、弹分管落实。

8、县局中心机房管理：

机房建立了设备管理制度、安全保密制度、系统维护管理制度、机房管理制度、监控设备管理办法等制度并上墙，严格执行了无关人员不能进入机房制度。

9、储蓄联网点的剖析检查：

（1）、大石支局：

a、银行余额113097.44元，核对银邮余额相符，支局无手工银行日记账。

b、密码管理：己按规定设置储蓄台席“三级”密码和电子汇兑密码，但执行有一定差距，现场检查储蓄普柜、综柜是普通柜员一个人掌握使用，三级密码成了二级密码，存在安全隐患。

c、大额存取款预约登记不规范，无大额存取款登记，新开卡登记簿7月—9月无记录，现场检查营业情况处理业务质量较差。

（2）、孔京支局：

a、按月按频次对支局进行了安全防范设施检查，按月召开了内控制度学习，但学习记录不全。

b、金库管理，己按规定建立了金库“五簿”，但在执行中有一定差距，经手人姓名字迹潦草，金库、票库钥匙交接登记不及时。

c、支局长履职情况，未按日及时审核缴拨款单、储蓄日报单和电子汇款日报单，缴拨款单签字潦草，对盘点现金查账节目不全，未对储蓄查帐，乡投员有时利用逢场天有坐堂收费现象。

d、大额存取款登记与大额预约登记不符，未严格按大额预约登记制度执行，营业室现金超限未放入铸铁保险柜。

e、执行储蓄“三级”密码管理较差，普通柜员和综合柜员是一个普通柜员保管使用，存在安全隐患。

（3）、吴东支局：

a、储蓄营业员执行离柜签退或正式签退制度较差。

b、金库管理，已按规定建立金库“五大簿”，但在金库、票库出入库人员登记方面不规范，经手人姓名字迹潦草，出入时间不符。

（4）、双福支局：

a、金库管理，已按规定建立了金库“五大簿”，但执行有一定

差距，现金出入库登记簿未放入金库内的铸铁保险柜，金库内的铸铁保险柜未关锁，金库内存放有包裹和分发的报刊杂志，造成有其他工作人员进入金库。

b、大额存取款登记和预约登记不符，预约登记已按规定执行，

但大额支付未登记。

（5）、清江支局：

a、支局长履职情况：支局长未按频次进行履职检查记录，对

代办所、投递员未按频次进行检查，无走访用户记录。

b、乡投员、代办员到支局报帐未将结存委托代存单带到支局

销号核对结存数。

c、营业室卫生较差。

（6）、桂花支局：

a、支局长履职较差，未能规定检查频次对代办所投递员进行检

查和业务指导，未按日审核储蓄和汇兑日报表，对业务检查频次不够。

b、金库管理：按规定建立了金库“五大薄”等，但现金出入登

记未放入铸铁保险柜。

c、乡投员、代办员到支局报账未将结存委托代存单带到支局销

号核对结存数。

（7）、新新支局：

a、现场盘点金库结存现金和营业现金账实相符。

b、储蓄、电子汇款、重要空白凭证账实相符。

c、支局长履行检查内容不全，检查频次不够。

d、按规定建立了金库“五大薄”，但执行有一定差距，金库进

出入登记未按实际进出入频次登记。

（8）、县局邮政班：

a、班长的履职情况：对储蓄日报表和电子汇兑日报表，缴拨

款单审核不很落实，对安防设施的检查和查账频次不够。

b、营业室内的铸铁保险柜未使用密码。

c、未严格执行大额取款预约登记，大额预约登记与大额支付登

记不符。

三、整改要求及处理情况：