行政管理职权范文

导语：如何才能写好一篇行政管理职权，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

    监督管理的性质为以下几个方面：1、监督管理属于行政管理。该行为是以国家的行政权力来维护证券市场正常秩序，以保护投资者的利益，制裁违法行为。

    2、监督管理属于行政执法。国务院证券监督管理机构代国家行使行政管理权，同时具有行政机关所享有的行政执法权，可以依法管理，对违法行为进行行政处罚。

    3、监督管理属于法定职权。国务院证券监督管理的职权不是任意扩大的，其权力应是法律和国务院赋予的，不能超过法律和国务院所规定的职权违法行事。

 

篇2

关键词：邮政；监管

邮政行业监管权与其他权力一样，具有天然扩张性，在运行中如不加以规范，难免会出现权力滥用、寻租和腐败等现象，导致监管职能不到位、监管效率低下、市场不能充分发挥作用。党的十八届三中全会做出了推行权力清单制度的决定，为规范邮政管理机制指明了方向，便于让邮政监管权在阳光下接受群众的监督。

依法制权是权力清单制度的根本理念。一切邮政行业监督管理必须源于法律法规的授权。明确权力清单，就是明确非授权即禁止的原则，最大限度地防止邮政管理部门的越位、缺位与错位。而对于市场来说，则要明确负面清单，也就是明确非禁止即准入的原则，最大限度破除市场壁垒，保证邮政企业和各快递企业平等使用生产要素、公开公平公正参与市场竞争。明确权力清单与负面清单，是厘清邮政管理部门与市场边界的基础一环。

阳光管理是权力清单制度的最大特点。这个制度安排的关键就在“清单”二字，就在公开。阳光是最好的防腐剂。规范了邮政管理部门的权力只是第一步，还要把它放到阳光下，置于群众的视线里。首先，告诉群众邮政管理部门拥有权力的数量、规模和边界。其次，还要告诉群众邮政管理部门行使每一项权力的依据、流程和时限。这样就杜绝了信息不对称造成的权力异化空间，便于群众监督邮政管理权力运行。

权责一致是权力清单制度的基本原则。权力意味着责任，邮政管理部门必须明确错之有责。公布邮政管理部门的权力清单，也就同时公布了其责任清单。为保证权力与责任的对等性，还要建立对违规用权的监督问责机制，以防止权力为所欲为。

运行权力清单制度，规范邮政管理机制，要着重从以下几方面开展工作：

严格依法清理权力。邮政管理部门权力的根本依据是《邮政法》和《快递市场管理办法》等法律法规。因此，清理权力就要对照法律法规及邮政管理部门的“三定”方案，结合工作实际、群众要求、促进行业发展的改革需求，认真清理主要职能及管理权力。在清理的过程中，邮政管理部门不但要掌握权力的总体情况，也要掌握每一项权力的具体情况；不但要掌握权力是否合法合规，也要掌握是否合时合需；不但要掌握权力运行的内容，也要掌握权力运行的程序；不但要掌握权力运行的结果，也要掌握权力运行的效率。进而科学全面地清理出各项管理职权，掌握其法律依据、运行程序、行使效率及对应的责任。

统筹规划减政放权。对清理出来的管理职权，要具体分析。有些不符合改革精神和发展实际的权力，应逐步减少；直接面向基层群众、地市邮政管理部门行使更方便有效的权力，一律下放给地市邮政管理部门；可以转移给事业单位或行业自律组织行使的权力，予以转移；各部门之间相互交叉的行政权力，要统筹调整，归并整合相同或相近的职责，保证邮政管理部门监管效能。

编制权力运行流程图。对保留的行政权力，按照规范运行和便民高效的原则，确定运行程序、办理期限和承办机构，编制运行流程图。编制权力运行流程图时法律法规中明确规定程序的，应依法编制流程图；没有明确规定的，按照便民原则编制。权力运行流程图的实际意义是实行标准化管理，规范自由裁量权，防止制度在执行中变形走样。

依靠科技手段公开权力。借助互联网技术，打造集行政审批、行政处罚、民意征集、行政监察为一体的行业监管权力公开运行平台。平台应具备在线咨询、在线查询、在线申办、在线申诉、在线监察等功能，实现材料网络审核、环节网络流转、数据网络共享、过程网络监督。

建立健全反腐败制度。权力清单明确了行政权力的法定权限和运行程序，为保证其科学有效运行创造了条件，同时应加强以权力制约和监督为核心的配套制度，形成让公务人员不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制。

加强邮政、快递市场的日常监管。减政放权后，邮政管理部门更多地由事前审批转为事中事后监管，实行“宽进严管”，监管的任务非但没有减轻，反而加重了。事中事后监管要求监管人员主动走进企业，到现场去发现问题，采取措施。要通过优化流程、创新方法、建立长效机制，把事中事后监管纳入制度的轨道。

完善邮政管理问责制度。根据权责对等原则确定问责事由，把行政不作为和、等违法行为纳入问责范围。加强省级和地市邮政管理机关问责文化建设，在行政系统内部营造有权必有责、违法受追究、侵权要赔偿的氛围。

有效利用各种监督资源。监督邮政管理权力运行光靠上级机关的力量远远不够，省级及省以下邮政管理部门要主动接受当地党委、政府、人大、政协及社会舆论的监督，让各类监督力量形成合力。针对权力清单中确认的权力，实施重点监控。通过现代化反腐手段，实现对行政审批、行政处罚等邮政监管权力运行平台的全程监督、有效威慑。

篇3

    为进一步提高证券发行工作的质量,防范证券发行风险,促进证券公司更好地履行勤勉尽责的义务,根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的精神,拟在具有主承销业务资格的证券公司内部成立证券发行内核小组,现将有关问题通知如下:

    一、关于公司内核小组的职责

    内核小组是公司参与证券发行市场的内控机构,其职责是:负责对拟向中国证监会报送的发行申请材料的核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍;负责填制《证券发行申请材料核对表》,确保发行申请材料具有较高的质量;负责代表发行人和公司与中国证监会发行监管部进行工作联系,组织对有关反馈意见的处理等。

    二、关于内核小组的组成

    公司内核小组主要由证券业专业人士组成,公司应从实际出发,参照下列要求确定具体人选,并保持成员的相对稳定。(1)公司内核小组由8-15名专业人士组成;(2)公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人是内核小组的当然成员;(3)公司内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员;(4)公司内核小组中应有至少2名从事过3家以上公司发行上市工作的人员;(5)公司内核小组可聘请本单位之外的专业人士,如律师、会计师、评估师等专业人士辅助其审核工作。

    三、其他有关要求

    (一)公司须结合实际制定内核小组工作规则,工作规则应载明内核小组的宗旨、职责、人员分工和自律要求,以及内核小组的决策程序及工作流程。

    (二)公司内核小组应定期对内核小组成员、公司其他参与证券发行的人员以及发行人的有关人员进行风险教育,并开展法律、法规以及专业知识的培训,不断提高公司执业水平。

    (三)公司内核小组要同参与证券发行的其他有关中介机构及发行人保持业务沟通,做好协调工作。

    (四)凡报送中国证监会发行监管部的发行人申请材料及有关书面意见,须经内核小组三分之二以上成员集体讨论,并经参加讨论的三分之二以上成员同意。除遵从有关法律、法规的具体要求之外,具体经办人员、内核小组组长及公司法定代表人应签字或签署意见,并加盖公司印章。

    (五)内核小组应配合中国证监会对证券发行主承销商执业情况进行考评,并针对存在的问题切实搞好整改工作。

    (六)内核小组是各公司与中国证监会发行监管部的直接联系机构,中国证监会发行监管部原则上不接待没有公司内核小组成员参加的中介机构及发行人来访。

    (七)各公司应自本通知下发之日起立即着手筹建证券发行内核小组,并于一九九九年十二月二十日之前将公司内核小组工作规则、内核小组成员名单和个人简历报中国证监会发行监管部备案。凡涉及内核小组的人员调整和工作规则的修改,应及时报中国证监会发行监管部备案。

    附件:

    一、******证券有限责任公司关于******股份有限公司证券发行申请材料的核对意见(略)

篇4

为贯彻落实全省民营经济工作会议精神和省委、省政府《关于进一步促进民营企业发展的若干意见》，省局制定了《关于进一步促进民营企业的实施意见》30条及实施细则8条，并作为省委、省政府的配套文件下发。5月中下旬省局召开全省工商系统促进民营经济发展工作会，尽心尽力促进民营经济大发展。

一是创造适应民营经济发展的政策环境。认真落实“三个一律”，即：除法律法规有特别规定外，对属于国家、省鼓励和允许的民间投资项目，一律实行登记备案制度；对民营企业的各类前置许可一律取消；对所有涉及民营企业的行政事业性收费，一律按收费标准的下限收取。允许企业在公司注册资本不变的情况下，经债权债务人双方协商同意，按照程序将债权转为股权。允许公司注册资本分期缴付，注册资本500万元以下的公司可零首付注册。允许为符合企业法人条件，其经营项目涉及前置审批事项较多的生产型企业，在筹办期间，核发有效期一年的营业执照。取消《市场登记证》的行政许可，一律实施企业(市场)法人登记。凡是民营企业组建企业集团，母公司只要有3个以上法人企业为发起人，其注册资本最低可放宽到1000万元，母公司和子公司合并注册资本可放宽到2000万元。允许民营企业与外商合作、合资企业中，外商投资的比例可低于注册资本的25％。对取得国外长期居留权的人员，可凭有效中国护照和国外有效身份证明或中国驻该国使领馆对投资者主体资格的认证申办外商投资企业。有限责任公司以其知识产权、非专利技术作价投资的最高比例，可放宽到注册资本的70％。

二是创造有利于民营经济发展的市场环境。加强行政指导，在监管执法中，探索建设查处违法行为预警机制，采取宣传政策法规、帮助企业建章立制、行政告诫、行政处罚等方式，引导企业依法经营。建立政企联动维权机制，制定和完善与民营企业的维权联席制度，保护民营企业的合法权益，维护民营企业的正常经营秩序，积极主动为企业排忧解难。加大执法力度，取得无照经营，依法查处制假售假、不正当竞争、合同欺诈、虚假广告、商标侵权、商业贿赂等违法违规行为，加强对垄断性行业限制竞争行为的监管，充分发挥全省12315行政执法体系的作用，及时发现和查处违法行为，为民营经济发展营造公平竞争的市场环境。

三是创造服务民营经济发展的政务环境。

工商部门建立了省、市、县三级工商局领导带头联系重点民营企业的服务机制，一方面各级工商机关定期走访民营企业，深入企业，现场办公；另一方面，设立企业联络员，企业遇到疑难问题，在预约联络员后2个工作日内派专人上门服务。全面落实首办责任制、“一审一核”制、服务承诺制、当场办结制等行政审批制度，加强信息化建设，积极推进网上申办、网上审批、网上核名，提高效能、方便企业。继续规范行政执法行为，严格遵守省局“六条禁令”，严禁利用“案费证照"搞“吃拿卡要等，做到执法为民、服务高效、清正廉洁、依法行政。

通过采取一系列政策、措施和办法，工商部门促进民营经济发展取得丰硕成果。全省新登记个体工商户26.9万户，注册资金283.9亿元，比上年同期增长l0.8％；新登记私营企业3.6.5万户，注册资金2629亿元，比上年同期增长15.6％。2007年全省民营经济增加值突破5200亿元，占GDP的比重超过50％。我省个体户和私营企业增长幅度均明显高于全国平均水平。原省委书记杜青林、蒋巨峰省长、黄小祥副省长对我局促进民营经济发展工作情况给予了批示肯定。省政府办公厅《政务参阅》全文印发省局《关于一季度促进民营经济发展工作情况的报告》。

(一)深入推进行政审批制度改革。

按照省工商局对登记监管工作提出的“四化两提高”工作目标，即：基础工作标准化、登记行为规范化、主体监管制度化、服务手段信息化，不断提高登记监管水平，不断提高促进各类市场主体健康发展的水平，全省工商部门积极落实方案。目前，省局已根据基层试点情况，统一了“四化两提高”的标准，拟定和下发了《四川省工商行政管理系统企业登记监管“四化两提高”实施方案》，努力推进信用工商、法治工商、信息工商建设，推进行政审批制度改革的进一步深入。

继续全面落实企业登记注册“一审一核”制度，简化环节、减少审批制度、促进办事提速；开展企业远程核名全面实施的相关工作，并在一季度，提前实施了企业远程核名；开发和初步完善了外资企业年检系统，并从3月份全面启动全省外资企业网上年检；继续积极探索企业注册官制度，积极与省人事厅等相关部门协调企业注册官制度的相关事宜，争取尽早启动该项工作。

(二)深入推进企业信用监管。

继续推进企业信用分类监管。为进一步加强对市场主体的监管，创新监管机制，提高监管水平，进一步健全企业信用分类监督制度，省局已出台《全省企业信用分类标准》、《四川省工商行政管理系统企业信用分类监管试行办法》、《四川省工商行政管理系统电子信息数据质量管理暂行办法》，用A、B、C、D四级(A级为守信企业，用绿牌表示；B级为警示”

二、创新工商行政管理制度

企业，用蓝牌表示；C级为失信企业，用黄牌表示；D级为严重失信企业，用黑牌表示，实施企业信用分类监管，加上已制定下发的《四川省个体工商户信用分类监管(试行)办法》，通过狠抓制度落实和基础数据管理，切实加强了对市场主体的信用分类监管。

加快企业信用征信系统建设。由我局牵头承办的四川省企业信用征信系统，目前已进入三期建设，目前，数据库内征集整合了43万余户企业的150多万条信用信息，网站点击率达130多万人次，日访问量近3000人次，彰显其查询、核实和取证等多重功能，受到了社会公众和广大企业的高度关注和充分认可。

(三)深入推进工商执法体制机制改革。

为切实履行监管社会主义大市场的重任，建立与社会主义市场经济相适应的工商行政管理体制机制，我们注重更新理念，不断推进工商行政执法体制、机制和手段的改革创新，通过组建专门的执法办案机构和整合基层工商所等措施，努力提高监管执法效能，促进工商职能到位。广安市工商局按片区设立经济检查中队，发挥其执法尖兵、执法拳头的作用，有力地提升了执法的力度、深度和专业程度。积极整合工商所，经济发达地区，如成都、德阳等地实行“小局大所”，经济欠发达地区，如甘孜、阿坝、凉山州实行“大局小所”甚至“有局无所”，科学地调整工商所的区域设置，整合管理职能，合理分配力量，促进了职能到位。

篇5

为进一贯彻落实“三个代表”重要思想，坚持以人为本、执法为民，增强消费维权服务意识，方便广大消费者申诉举报，提高12315工作水平，国家工商行政管理总局制订了《全国工商行政管理机关12315消费维权措施》，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

                                                                        二00四年三月十五日

                  全国工商行政管理机关12315维权服务措施

一、提供全天受理服务。12315电话，工作时间人工受理，非工作时间录音电话受理。不具备录音电话受理条件的地区，在非工作时间，公布值班电话，受理消费者申诉举报。

二、保障受理渠道畅通。12315机构除接受电话、信函、来人申诉举报外，逐步开通互联网络，网上受理申诉举报；根据申诉举报情况，适时调整电话数量，保持电话畅通。

三、热情受理消费者申诉举报。牢记“群众利益无小事”，受理时，做到热心，诚心、耐心。对属于工商行政管理职责范围内的咨询、申诉、举报，有问必答，有诉必接，有案必查，有查必果。对属于其他部门的咨询、申诉、举报，准确告知受理部门及联系方式。

四、公正处理消费侵权案件。坚持依法行政，文明执法，在处理消费侵权案件时，做到公正、公平。如有正当理由认为存在影响公正处理因素的，消费者和经营者双方均可提出执法人员回避的要求。

五、简化调解处理程序。对争议金额较小，事实清楚的消费者申诉，按照简易程序现场调解，及时办结。对疑难申诉，需要消费者提供证据材料的，一次讲清所需材料，不让消费者多次往返。

六、及时反馈处理结果。对消费者的申诉，在办结后两个工作日内反馈结果；对举报人要求反馈的，在结案后三个工作日内予以反馈。

七、适时消费维权信息。及时汇总、分析消费者申诉举报信息，定期公布；针对突出的消费侵权问题，消费维权提示，引导消费者理性消费。

八、严格信息保密制度。对举报人的有关信息，严格保密，切实维护举报人的合法权益。

篇6

关键词：水利工程 ；管理； 对策

Abstract: The rapid development of China's achievements in water conservancy, increasingly significant, good management of large-scale water conservancy project enterprise is very important. Economic and social development to our country the project to lay a solid foundation for social, environmental and economic has great benefit. So the relevant state departments to do a higher demand for the management of water conservancy project. According to the current situation of management of water conservancy project, analyzes the existing problems in the project, and combined with the actual situation analysis, put forward effective measures and solving methods of project management, and the development of water conservancy project is expounded, and improve the level of management of water conservancy project, ensure water engineering to efficient and safe operation, clear the development of the project management objectives. Following this in-depth analysis!

Key words: water conservancy project; management; countermeasure

中图分类号：TV5 文献标识码：文章编号:

前言：

随着我国的发展，水利工程管理业也逐渐变得更加重要，国家也大力加强对水利工程建设的管理，控制工程的工期、质量、造价，提高工程的经济效益，做出了一系列改革措施，针对不同的工程提出不同的改革方针，水利工程已显示出了很高的优越性。水利工程在人类发展中占重要地位，在我国事业飞速发展中起特殊的作用。我国是一个农业大国，水利工程在国民经济发展中占首要地位，确保工程安全，抓好工程管理是扩大生产，保证工程正常运行的关键。

1 当前形势下我国水利工程的现状及解决方针 1.1 水利工程管理体制不顺,水利工程管理单位机制不活

目前,水管单位缺乏科学定性,既不像事业单位,又不像企业。水利工程大部分为综合利用工程,既有公益,又有一定的经营开发功能,公益性资产和经营性资产混在一起,界限不清。政府、水行政主管部门、水管单位之间的管理关系不顺,权责不明。内部运行机制不活,缺乏有效的激励、约束机制,导致大多数水管单位亏损经营。把握原则,明确权责,不断规范水利工程管理建立职能清晰、权责明确的水利工程管理体制,充分发挥水管单位的积极性和创造性;建立管理科学、经营规范的水管单位运行机制,既要保证社会效益,又要按市场经济要求运行;建立专业化、市场化和社会化的水利工程维修养护体系,按管理权限维护水利工程安全;建立规范的资金投入、使用、管理和监督机制,本着国家扶持、谁管理谁使用、谁受益谁投入的原则,多元投资建设水利工程,严格监督管理资金的使用方向;建立合理的水价形成机制和有效的水费计收方式。 1.2 单位机构臃肿,社会保障机制不全

水管单位内部机构设置不科学,机构臃肿,非工程管理岗位较多,因人设事,因人设岗,导致效率低下,人浮于事。在人员总量过剩的同时,各地水管单位真正急需的工程技术人员又严重短缺,无法满足工程管理的基本需求。要深化水管单位内部改革,按照精简高效的原则,在编制确定、按需设岗的基础上,按岗聘人,竞争上岗。单位领导通过竞选方式选聘,定期考核,实行优胜劣汰;事业单位员工实行全面实行人员聘用制度。建立健全用人机制和分配机制,精简机构,做到人尽其才、人尽其用,逐步调整人员结构,不断提高职工的文化水平。处理好这一关系,将十分有利于水利工程管理单位轻装上阵,提高职工素质和提高劳动生产力,促进水利工程管理体系。以水利工程管理体制改革为契机,继续深化水利工程管理体制改革,全面实行目标考核制度。 1.3 水利工程运行管理和维修养护经费不足,影响水利工程正常投入

在水利工程建设中,有的小型水利工程维修无经费,老化失修严重;有管理单位的等、靠、要,无管理单位的没有人问;多数工程没有专兼职管护人员,个别工程甚至没有建完就遭到破坏。在人员经费的供给方面,不少承担防洪、排涝工作任务的,财政供给不足,使得这些人员想法子找米下锅,没有精力投人管理工作。要利用建设统筹城乡综合配套改革试验区的平台进一步争取中央支持。要进一步整合部门投入,各行业、各部门可用资金投入到水利工程建设上来。

2 水利工程管理对策 要提高工作人员对水利工程基础地位的认识,正确领导,高度认识水利工程的重要性, 多培养水利工程的管理人才,全面提高水利工程队伍的素质。管理单位要健全管理机构,建立权责分明的水利工程管理体制。把水利管理体制理顺,使水利管理机制可以正常运行。要深化单位内部的机制改革,实行全面高效的行业管理,使水利工程的管理走向正规化。使水利工程的监管制度规范,提高监理工作人员的素质,水利工程的监理工作内容主要是对工程工期、投资及质量进行控制和监督,要高效发挥监督的作用,以使施工单位管理和技术水平得到提高。加强财务的监管,水利工程维修要想搞好,对水利财务的监管是必不可少的,对水利资产的管理要加强,水利的价格收费体系应完善,且管理单位一定要有财务的自,主管部门要按时按期的对财务进行审计。鼓励个人和单位以股份合作形式吸收社会资金,开发水利工程。 3 水利工程管理的发展 3.1 转变观念,适应形势的发展

水利工程极强的公益性使得无偿供水或低价供水观念根深蒂固。水利建设完全成为国家的事情。水管单位完全充当起不计成本的服务性角色。随着社会主义市场经济体制的建立,市场要求赋予水价值,要求水管单位依托供水,加强各个环节的管理,强化成本核算,通过改革的方法,彻底改变不正确的观点,不断增强“造血”功能,成为自负盈亏的企业。水利工程的管理由原来的计划经济、商品经济及听从上级行政命令的思维转变过来,把市场的价值规律、经济规律、优胜劣汰要素和优化配置资源的思想贯穿在我们的行动中。 3.2 准确定位,建立符合实际的发展策略

依据水利工程的功能和水管单位承担的任务,结合其收益情况,将水管单位划分为纯公益性单位、准公益性单位和经营性单位三类。大多数的水管单位是属于准公益型的水管单位,这也是情况最为复杂的一类。这类准公益性的水管单位有排涝防洪的公益性任务,又有发电供水的经营。所以要以科学客观实事求是的态度划分经营型和公益型的问题,应利用自身优势,开展多种经营,挖掘潜力,开展多种经营。

篇7

为加强对证券市场中介机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券交易营业部管理暂行办法》。现印发给你们，请遵照执行。

附：证券交易营业部管理暂行办法

第一条  为加强对证券交易营业部的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本暂行办法。

第二条  本暂行办法所称证券交易营业部，是指依本暂行办法规定、经中国人民银行批准、由金融机构设置的专门经营证券交易业务的对外营业场所。

非金融机构不得设置证券交易营业部。

第三条  信托投资公司和综合性银行，以及其他经中国人民银行特别批准可以经营证券交易业务的金融机构，向中国人民银行申请设置证券交易营业部，须具备下列条件：

一、经营状况良好。

二、有不少于人民币五百万元的证券营运资金。

三、有合格的业务人员。

四、有固定的交易场所和必要的交易设施。

第四条  金融机构设置证券交易营业部，要向所在地的省、自治区、直辖市、计划单列城市人民银行分行提出申请，并填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，由人民银行根据当地证券市场中介机构的设置情况进行审批。申请时，需持下列文件：

一、设置证券交易营业部的申请报告。

二、证券交易营业部的筹建方案。筹建方案须包括下列内容：所在地、证券营运资金数额、业务范围、主要业务人员人选及其资历。

三、证券营运资金验资证明。

四、证券交易营业部内部管理办法。

五、金融机构最近三年的年度业务报告和资产负债表。

六、中国人民银行批准经营证券业务的批文。

七、中国人民银行认为必要的其他材料。

全国性的金融机构设立证券交易营业部，由所在地人民银行分行审核，报总行审批。

第五条  中国人民银行根据金融机构的申请和该机构的经营状况以及当地证券市场的需要，批准证券交易营业部经营下列业务的部分或全部。

一、发行各种有价证券。

二、自营和证券买卖。

三、支付和代收证券的本息红利。

四、证券的鉴证、登记过户。

五、证券代保管。

六、证券投资咨询。

七、其他证券业务。

证券交易营业部扩大证券业务经营范围，须报经中国人民银行批准。

第六条  证券交易营业部自接到批准文件之日起三个月内未开业者，原批准文件自动失效。

第七条  设立证券交易营业部的金融机构应将下列变更情况告知原批准机关。

一、变更证券交易营业部的营业场所。

二、变更证券交易营业部的证券营运资金数额。

三、该金融机构的经营出现重大变故。

第八条  撤销证券交易营业部应在报经营业部原批准机关批准后，方可终止业务。

第九条  设立证券交易营业部的金融机构，应设置有关证券业务的会计科目，如实地反映证券交易营业部的业务经营状况，按中国人民银行的要求按时报送证券业务报表。

第十条  证券交易营业部的证券库存总额（按当日市场挂牌价格计算）不得超过其营运资金总额。

第十一条  证券交易营业部的业务活动应遵守国家有关的法律、法规，接受中国人民银行的管理和监督。

篇8

1 病例介绍

某女，16岁，主因面、颈、躯干、四肢广泛性片状红色至紫红色出血斑，以美容为目的就诊美容科。追问病史：患者1岁时开始出现皮疹，以眼睑周围为主，6个月后逐渐增多互相融合发展至全身，无瘙痒、无发热及出血、无疼痛等自觉症状，曾多次到多家医院皮肤科、血液科、儿科就诊，做相关检查治疗，无伴发疾病，无系统性损害。遵医嘱口服中、西药，静脉输液，全身外涂中草药治疗（具体药物不详），皮损未见好转及改善。诊断：全身泛发性毛细血管扩张症。入科检查：双眼睑周围出血性点状皮疹为主，颈部、躯干、四肢及对称分布的广泛性弥漫性的红色至紫色红色片状出血斑。组织活检，真皮上部毛细血管扩张、充血，管壁仅由内皮细胞组成，碱性磷酸酶活性缺如。

2 治疗方法

全身泛发性的毛细血管扩张症在美容科少见，因此治疗前谈话，进行小面积光斑的测试，及谨慎的多部位的试验性治疗是必要的。初诊时局部皮损测试光斑两周后复诊，外观改善明显。因该患者全身广泛性片状出血斑，治疗从暴露部位，面、颈、前臂、上臂、躯干、双下肢依次分次治疗。笔者采用以色列ALMA激光公司生产的飞顿二号激光光子治疗仪的HR治疗手具（以色列飞顿激光公司），波长为540～950nm，脉冲宽度12～15ms，能量密度15～16J/cm2，光斑面积40mm×16mm；脉冲重复频率0.5Hz。患者与治疗人员佩戴护目镜，治疗部位皮损涂一层常温耦合凝胶，约2mm厚，治疗手具与皮损保持垂直。将治疗手具轻浮于治疗部位，调整治疗参数，红色斑片部位脉冲宽度12ms，能量密度16J/cm2。暗紫红色斑片处脉冲宽度15ms，能量密度16J/cm2。骨隆突部位能量密度降低1J/cm2。治疗的即刻反应为治疗部位出现矩形的、紫红色出血斑瞬间呈灰褐色。治疗部位光斑不重叠，皮损处使用单脉冲模式，治疗后皮损处即刻进行冷敷15～20min。嘱治疗后皮损不要摩擦、烫洗、搔抓，不食刺激性食物，不服用抗凝药和活血药，避免剧烈运动和过度日晒。每次治疗间隔时间为3～4周，第2次复诊观察治疗部位红色皮损消失，呈现外观正常肤色。紫红色皮损一次单脉冲治疗后变为红色皮损，3～4周后重复治疗（如图1）。

3 讨论

泛发性毛细血管扩张症多见于中年女性，为广泛的皮肤、粘膜毛细血管扩张，外观呈红色至紫红色斑片，无系统性损害。尚无特效治疗，口服抗生素对部分患者可能有效[2]。皮肤血管性皮损种类繁多，至今依然是皮肤科中的难点。自1983年选择性光热作用理论的提出[3]，对血管及色素性皮肤病的治疗有了突破性的进展。脉冲强光对皮肤表浅的血管扩张疗效比较好，脉冲强光的脉冲宽度是毫秒级，非常有利于血管的治疗。笔者选择540nm的滤光片，通过滤光片滤除较短波长的光，输出波长为540～950nm的宽光谱光，脉冲宽度为12ms时，最容易被表浅血管选择性吸收，从而选择性破坏皮肤的血管。除了选择合适波长之外，还要注意其能量及脉宽参数。这两种因素虽都可以通过降低能量来减轻，但是能量降低疗效相对降低，只能通过增加治疗次数来达到最终目的[4]。所以治疗过程中要密切观察血管的即刻反应，选择合适的治疗参数。用脉冲强光治疗泛发性毛细血管扩张症的优点是：它具有光斑大，治疗速度较快，适合于此患者皮损面积广泛的治疗。照射后血管反应明显，即刻灰色变，治疗终点的判断易掌握，副作用少。脉冲强光的另外一个优点是脉宽较长，使整个血管均匀受热并凝固。但脉冲强光的选择性可能不如激光那样好，因此局部皮损处需要反复治疗。此例患者单次一回合治疗红斑处皮损即显露正常皮肤，紫红色皮损一次单一脉冲治疗后1个月复诊变成红色皮损，再进行第2次治疗，红斑明显改善。此例泛发性毛细血管扩张症用强脉冲光治疗术后无水泡形成，无瘢痕及色素改变等病发症出现，外观改善，起到皮肤美容的作用，临床效果满意。

[参考文献]

[1]周展超.皮肤美容激光与光子治疗[M].北京：人民卫生出版社，2009：32.

[2]吴志华，樊翌明，李顺凡，等.皮肤性病诊断与鉴别诊断[M].北京：科学技术文献出版社，2009：479.

[3]Herd RM，Dover JS，Arndt KA.Basic laser principles[J].Dermatol Clin，1997，15（3）：355-372.

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关键词：“准确”“跟踪”“回收”“责任”“分离”“自律”

中图分类号：TU723.5文献标识码： A 文章编号：

工程签证是按照施工发承包合同约定，由发承包双方代表就施工过程中涉及合同条款之外的责任事件所做的签认证明。是对某种施工实施情况的书面描述，由此发生的价格不仅成为工程造价的组成部份，而且也是成为合同的补充部分。建设工程项目管理中的造价控制，除设计阶段外，在施工阶段如何有效进行工程签证的控制，是造价控制的重要环节，也是建设项目业主比较关注的问题。

由于大型建设工程投资规模较大，技术含量较高，建设周期长，设备材料型号规格多、价格变化快，工程合同不可能对整个施工期间可能出现的情况作出完整的预见和约定。此外，在实施过程中，由于主客观条件的变化也会给整个施工过程带来不确定的因素。因此，在整个施工过程中都会发生现场签证而最终以价格的形式体现在工程结算中。笔者审核过许多类型工程的结算，从中发现现场签证错综复杂，花样百出，存在着许多问题，致使现场签证价款在工程造价中所占比例不断增加，成为工程结算超预算的原因之一，对合理确定工程造价影响很大，因此很有必要加强对现场签证价款的控制。

现阶段现场签证存在的主要问题

1、签证人员不重视现场签证，缺乏现场签证价款控制的意识，对签证工作不负责任，未经核实就进行签证，发生不必要的经济损失。如施工中实际土方开挖、回填采用机械开挖、回填，签证内容为人工开挖、回填，人工开挖、回填和机械开挖、回填相比，造价要增加很多。

 2、有些现场签证人员对定额了解少，不了解定额费用的组成，造成费用增加。如定额取费中已包含临时设施费，但签证人员又签证此费。安装工程防水套管项目抹灰堵眼的工作内容在套管安装中已经考虑，土建项目已经计取，就不应再办理签证堵洞口签证。

 3、同一工程内容签证重复。此类签证尤其在修改或挖运土方的工程中较为多见。

4、未经设计人员同意而签证提高用料要求，造成不必要的浪费。实例:某工程设计为100mm厚钢筋混凝土楼板,已能满足荷载要求,施工企业提出水电埋管难度较大,为便于施工,要求设计变更为130mm厚楼板；原设计为C25级混凝土，施工单位为提前拆模加快进度，要求改用C30级混凝土。设计单位仅从设计角度考虑，同意将板厚100mm改为130mm厚，C25改用C30。建设单位认为设计已认可，就进行现场签证。这样其楼板增厚30mm和C30与C25级混凝土的差价均由建设单位承担。其实楼板增厚30mm和改用C30级混凝土的问题属于施工组织设计中技术措施，施工单位都有办法处理此事，改厚楼板或代用高级别混凝土，其差价一般由施工单位自行消化，不予调整。如果设计出变更通知或者建设单位签证，此费用就合理地转嫁至建设单位。 

5、现场签证日期与实际不符。有些施工企业任意把完成工程量的时间往后推，在签证日期上做文章，利用在建筑工程结算中不同时期完成的工作量其材料价差和人工费的调整的不同，争取得到更多的利润。如，某工程对碎石价格的确认，发生的日期为9月25日，施工单位签证日期为10月5日。按照造价信息网公布的三季度价格为52元/立米，四季度信息网公布的价格为58元/立米。结算按照当期网刊价格执行，这样就增加了材料价格，造成工程价款的增加。

6、语言繁琐容易产生歧义。如基础打桩工程，需要挖土1米深，打完桩后因现场走车需要回填，应该为一挖一填工程内容。施工单位编写签证单时又补加了一句话，基础开挖时再进行开挖。这样就造成了歧义，有很多人认为此签证2遍挖土，1遍填土。最后一句话容易产生歧义。

导致现场签证出现漏洞因素很多。签证工作是一项政策性，技术性，经济性很强的工作，各参建方应委派具有相应专业知识的人员进行管理。把现场签证价格合理地控制好，必须增强现场签证的控制意识，提高现场签证人员的业务素质，加强职业道德教育。在现场管理中制定相应流程。

在现场施工中对施工方案中的内容进行确认是签证的一个主要内容，因为施工方案是工程开工时制定的工程预期施工组织，在施工过程中会因为各种原因改变原有的方案。在对方案签证时，主要从以下几个方面进行控制。

土方工程挖土情况，地下水标高，挖土运距，回填土运距，回填土方式等；马凳筋、钢筋支撑，模板对拉螺栓、止水板、止水带安装清况；以及其他影响工程造价且图纸没有明示的内容。

在实际施工中为了更好的控制好签证费用，除了上述项目必须进行签证外，签证还要遵循以下原则

1、准确无误原则。工程量签证内容要详细，不能笼统，含糊其辞，以准确计算工程造价为原则，凡可明确计算工程量的项目，只能签工程量，而不能签证人工工日和机械台班数量，也不得签价格。

2、实事求是原则。凡无法计算工程量的项目，可签所发生的人工和机械台班数量，但应严格控制，按合理工期及数量，结合实际发际发生，不得考虑其他因素以增大数量进行补偿。

3、现场跟踪原则。为了加强管理，严格投资控制，凡是发生的的签证，施工单位应与现场监理、建设单位施工部、建设单位预算人员一同到现场察看。

4、拆除材料回收原则。现场签证中拆除工程，由业主负责材料回收，并签订回收注明。凡未注明的，工程结算时按拆除量及市场价在工程款中扣除拆除的材料费用。

5、明确责任原则。签证发生后，对签证单内容的责任主体要在签证上注明，如设备供货厂家、设计单位、其他施工单位等。其发生费用由责任人承担。

6、量价分离原则。现场项目部只确认发生的工程量，套价由预算部门负责

7、廉洁自律原则。现场人员签证要坚持合理、公平原则。任何人员不要干预他人的签证工作。不准刁难施工单位，谋取不正当利益。

根据以往工程预结算工作，从中体会到要把现场签证价款合理地控制好，应采取如下措施。

1、由于设计图纸错、漏、碰、缺，导致发生做法改变、材料代换、纠正施工图中的失误，设备缺陷的或其它应由设计变更单或者技术联系单解决的变更问题不应进行现场签证。

2、凡定额及有关文件中已有规定的项目，不须再另行签证。

3、施工单位没有采取有效措施而发生的工程内容将不予签证。

4、现场签证的部位、数量、原因、日期等要明确。

5、签证必须在规定的日期内完成，各部门签字确认后必须标注确认日期。隐蔽工程的签证必须在下一道工序施工前完成；

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随着竞争加剧，组织结构的日趋扁平化，组织就必须依靠员工主动执行职务外的一些利他行为，企业员工的组织公民行为因而越来越为企业的管理者所重视。国外学者从不同层面对心理授权和OCB进行了深入研究，然而在国内，心理授权对OCB的作用机理，前因变量的研究大多集中于团队因素和领导者特质方面，对于工作本身对心理授权和OCB的影响还缺乏研究探讨。

基于以上原因，本文试图从工作特征角度来探讨心理授权对OCB的作用机理并检验工作特征是否在心理授权和OCB间起调节作用，以弥补理论空缺同时为员工绩效和组织绩效的提高提供新视角，提高企业竞争力。

研究现状与假设

（一）组织公民行为

Katz和Kahn在1966年首次提出组织公民概念，指出为了提高组织运作效率，员工的三种行为是必要的：员工愿意留在组织；员工工作超出岗位描述；员工积极行为超出工作职责。Organ在1988年正式提出组织公民行为（OCB），指出OCB是员工主动表现出的、不被正式报酬体系所认可的能够提高组织整体效能的个体行为，具体行为有帮助他人、事先知会、责任意识、运动员精神和公民道德。我国学者Farh在前人研究的基础上，将OCB划分为组织认同、同事间的利他行为、敬业、人际协调、保护公司资源五个维度。

（二）心理授权

Thomas在1990年构建出授权的认知模型，首次提出心理授权概念，认为心理授权是个体所体验到的心理状态或认知的综合体，具体包括工作意义、自我效能、自主性和工作影响。工作意义是指：员工依据自己的价值体系对工作目标作出的一个评判；自我效能指员工对自己工作能力的一种认知评价；自主性指员工对独立自主开展工作的程度；工作影响指员工所做工作对组织、他人的影响。依据表现特征，心理授权又可分为内在状态和比较状态，工作意义和自我效能均属于内在状态，自主性和工作影响属于比较状态。

（三）心理授权与组织公民行为

根据Thomas对心理授权的界定，可以看出心理授权在很大程度上能够激励影响员工个体的工作行为，进而影响工作绩效。现有文献研究也证实了心理授权对OCB的影响。如Menon（2001）发现心理授权对OCB有直接影响；Short 和Rinehart（1992）对教师心理授权的研究表明，自我效能和决策指定维度对组织公民行为有正向影响。基于此，提出如下假设：

H1：心理授权与组织公民行为有显著的正向关系。

H1a：工作意义与组织公民行为有显著的正向关系。

H1b：自我效能与组织公民行为有显著的正向关系。

H1c：自主性与组织公民行为有显著的正向关系。

H1d：工作影响与组织公民行为有显著的正向关系。

（四）工作特征与心理授权

工作特征最初起源于Taylor提出的科学管理原则。1965年Turner 和Lawrence 提出了必要任务属性理论，确定了工作特征的必要要素。随后Hackman等提出了工作特征模型，指出任何工作都涵盖技能多样性、工作重要性、自主性、反馈和完整性，并且该工作特征模型能够激发员工的三种关键心理状态，即让员工体验到工作的意义，感知到工作中的责任并了解工作的结果，通过增强这些特征能够强化员工内在动机，影响工作绩效和满意度。Kraimer 等（1999）的研究发现工作特征各维度对心理授权有不同程度的影响。Liden等（2000）的研究发现工作特征能够正向预测心理授权。基于此，提出以下假设：

H2：工作特征与心理授权有正向关系。

H2a：工作特征对与工作意义有正向关系。

H2b：工作特征与自我效能有正向关系。

H2c：工作特征与自主性有正向关系。

H2d：工作特征与工作影响有正向关系。

H3：工作特征在心理授权和组织公民行为间关系起调节作用。

H3a：工作特征能够加强工作意义对组织公民行为的正向影响。

H3b：工作特征能够加强自我效能对组织公民行为的正向影响。

H3c：工作特征能够加强自主性对组织公民行为的正向影响。

H3d：工作特征能够加强工作影响对组织公民行为的正向影响。

研究对象与方法

（一）研究样本

本文采用自填式问卷调查，选取重庆、上海等地员工为调查对象，共发放问卷300份，回收268份，剔除无效问卷，得到有效问卷244份，有效回收率为82%。从性别看：男性58.62%，女性41.38%；从学历看：大专及以下21.43%，本科占到60.49%，硕士及以上18.08%；从职位看：普通员工61.37%，基层管理者21.22%，中层管理者15.01%，高层管理者2.4%。

（二）研究方法

1.测量量表。本研究采用结构式问卷，包括个人基本资料、工作特征、心理授权和OCB。主体测量部分采用Likert5点量表，正向题由非常不符合到非常符合分别给予1-5分，反向题则采用反向计分法。根据研究目的和需要，工作特征量表采用的是Hackman等编制的量表，包括技能多样性、工作重要性、自主性、反馈以及完整性五个维度，共15个题项。心理授权量表采用的是Spreitzer开发出四个维度量表，包括工作意义、自我效能、自主性和工作影响，共12题项。OCB量表采用的是Farh等编制的中国组织公民行为五维度划分量表，包括公司认同、同事间的利他行为、敬业守法、人际和睦以及保护公司资源，共20题项。本文问卷各量表及维度的a系数均大于0.7，所以问卷具有一定的价值和可信度。

2.分析方法。结合本文提出的研究假设，笔者利用SPSS19.0统计分析软件对问卷数据进行了分析。其中包括可信度、相关性分析以及回归分析等对工作特征、心理授权以及组织公民行为间的关系进行了验证。

研究结果与分析

（一）信度与效度检验

在信度方面，通过SPSS19.0软件的信度分析，得出各量表的a系数均大于0.7，量表具有较好的信度。为了更好地反应量表数据的真实性，本文利用SPSS19.0统计软件通过探索性因子分析，结果显示心理授权、工作特征和组织公民行为各量表的KMO值均大于0.7，同时Bartlett球形检验显著。探索性因子分析结果与原量表一致，因此量表具有较好的效度。

（二）相关性检验

各变量间的相关系数如表1所示，从中可以看出，工作特征与心理授权及各维度间显著相关，且各相关系数均大于0，因此工作特征显著的正向影响心理授权各维度。H1假设得到检验。同样心理授权及各维度与组织公民行为也存在着显著的正相关性，H2假设以及H2a、H2b、H2c和H2d得以检验。

（三）调节效应检验

对于工作特征对组织心理授权和OCB间调解效应的检验，本文采用Baron等提出层次回归分析法，共三步。首先，将性别、学历、职位作为控制变量引入回归方程，得到方程1；其次，将自变量心理授权和调节变量工作特征引入回归方程，得到方程2；最后，将自变量心理授权和调节变量工作特征去中心化后的乘积作为新的变量引入回归方程，得到方程3（本文方程略）。得到本研究结果见表2。

从表2中可以看出，在方程1中控制变量中的职位与OCB存在显著的正相关关系，而控制变量整体对OCB解释的方差变异为8.3%，相对影响较小。在方程2中，以工作特征和心理授权为自变量，以组OCB为因变量，回归方程达到了显著性水平（p

同理，分别验证了工作特征在心理授权各维度上对OCB的调节作用。结果表明，工作特征在心理授权的工作意义维度并没有起到调节作用（R2=0.000，p>0.05），H3a假设没有得到支持；而在自我效能、自主性和工作影响维度均起到调节作用，H3b、H3c和H3d假设得到支持。

结论

本文通过实证研究了工作特征作为调节变量对心理授权和OCB的影响，结果表明，工作特征能够加强心理授权及自我效能、自主性和工作影响维度对OCB的影响，而在工作意义维度上调节作用不明显。对于这一结果可能原因是：工作意义更多的是对员工本职工作的衡量，标准倾向于工作绩效。工作本身的特性可能会影响工作绩效，但这大多是员工岗位职责明确要求的，因而通过工作特征来强化心理授权对OCB的影响就会受限，难以体现出工作特征的调节作用。相反，对于自我效能、自主性和工作影响来说，与OCB可能有更大的直接性，受工作特征影响更大，因而工作特征对其调节作用就越明显。