民事法律生效的条件范文

导语：如何才能写好一篇民事法律生效的条件，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词：民事法律行为；法律事实；权利与义务

一：民事法律行为的法律要件分析

（一）民事法律行为的特征

民事法律行为是一种合法行为。我国民法通则第54条规定：民事法律行为是指公民或者法人设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为。这是法律对民事法律行为所下的定义，其含义为：民事法律行为是按当事人意思变动权利义务关系效果的合法行为。其法律特征为：1、民事法律行为是私行为。民事法律行为是由自然人、法人等私主体作出的行为，与政府机关行使国家权力作出的国家行为、法院依审判权作出的裁判行为相区别。2、民事法律行为是合法行为。所谓合法，就是说它所追求的效果是"不违反法律或者社会公共利益"。3、民事法律行为是表示行为。民事法律行为的核心就是意思表示。所谓意思表示，就是当事人想要实现一定效果的内心意思对外表示。任何民事法律行为都要有意思表示这一要素。4、民事法律行为是由意思决定效果的行为。民法的基本理念是意思自治，它主张人们在民事生活中自己做主，自己负责。民事法律行为的效果规定于它的要素即意思表示中。

（二）民事法律行为的法律要件

民事法律行为的成立要件可以分为其成立的共通要件和特别要件。共通要件是所有民事法律行为成立所必须具备的要件，具体包括

一、有意思表示。意思表示是民事法律行为的核心要素。意思表示一旦成立，表意人须受其约束，并不得擅自撤销和变更。民法通则第57条规定：民事法律行为从成立时起具有法律约束力。行为人非依法律规定或者取得对方同意，不得擅自变更或解除。关于意思表示我们还需要作进一步的探讨。民事法律行为既以意思表示为核心要素，那么，认识民事法律行为便须从意思表示入手。只有将意思表示的要素予以理清，方能真正理解和把握民事法律行为及其法律要件。

1、意思表示的内涵

意思表示是行为能力适格者将意欲实现的私法效果发表的行为。换言之，当事人要使自己的内心意思发生法律效果，就必须将意思表现于外部，即意思发表。发表则须借助语言、文字或表意的形体语汇。意思表示所发表的意思不是寻常意思，而是体现为民法效果的意思，也就是关于权利、义务取得、丧失及变更的意思。关于意思表示我们还需要知道，作为意思表示，其表示客体必须是意思，意思之外的表示不能成立意思表示，如事实通知。事实通知表示的是某种事实而非意思。合同法中规定的承诺迟到通知，债权让与通知等虽也都是表示，但客体却是事实，而不是意思。民事法律行为的效果是由当事人意思表示决定的，如果虽有表示意思的行为，但法律效果不是由该表示的的意思内容决定的表示之意思，仍不能成立意思表示。如催告、拒绝要约等，虽然也是一定意思的表示，然而其效果却不取决于意思，而是取决于法律的规定，故民法上称之为意思通知，以与作为民事法律行为狠核心要素的意思表示相区别。

2、意思表示的类型

民事法律行为以意思表示为核心要素，所以民事法律行为形式就是意思表示形式。民法通则第56条规定：民事法律行为可以采取书面形式、口头形式或其他形式。法律规定用特定形式的，应当按照法律规定。即民事法律行为以意思表示为载体，可以分为明示和默示两种形式。区分明示和默示的法律意义在于，若非法律特别规定，以民事法律行为处分权利的，须经当事人明示始得成立。明示的意思表示是使用直接语汇实施的表示行为，可具体分为书面形式和口头形式。默示的意思表示，是指含蓄或间接表达意思的方式，他人不能直接把握，而要通过推理手段才能理解。因此，默示形式只有在法律规定或交易习惯允许时才能被使用。

3、意思表示的效果

意思表示具有拘束力，其一旦达成，表意人要受其约束，非依法律或对方当事人同意，不得擅自撤回或者变更。意思表示的拘束力从民事法律行为成立起具有约束力。但是意思表示的拘束力并不是一定的，特殊情况下，意思表示存在瑕疵可能导致意思表示丧失拘束力，从而会影响民事法律行为的效力。具体情况如下：1、欺诈。即故意欺骗他人，使之陷于错误的行为。换言之，受欺诈而实施的行为是由于他人的欺诈行为而陷于错误，进而做出的意思表示。其法律要件是：（1）须有欺诈他人的行为。欺诈行为是故意不把真实的情况表示给别人，无论虚构事实、歪曲事实或者隐匿事实均属之。（2）须有欺诈故意。这种故意的含义包括两层，第一是使相对人陷于错误的故意，即行为人明知自己所表示的事实不真实，并且明知相对人有陷入错误的可能；第二是有使相对人陷入错误而作出意思表示的故意。（3）须被欺诈人因受欺诈而陷于错误。即被欺诈人陷于错误与欺诈人的欺诈行为之间须有因果关系。（4）须被欺诈人因错误而作出意思表示。即错误与意思表示之间须有因果关系。否则，欺诈行为不成立。2、胁迫。即因他人的威胁或者强迫，陷于恐惧而作出的不真实的意思表示。其法律要件与欺诈行为类似，包括：（1）须有胁迫行为存在。（2）须有胁迫的故意。（3）须行为人因受到胁迫而产生恐惧。（4）须因恐惧作出意思表示。3、乘人之危。即因危难处境被他人不正当利用，不得已而作出对自己严重不利的意思表示。其法律要件包括：（1）须乘人之危。即对他人的危难处境加以利用。（2）须有乘人之危的故意。（3）须危难人被迫进行意思表示。即乘人之危与危难人的意思表示之间具有因果关系。（4）须危难人迎合乘危人的意思进行意思表示。即危难人无奈而使自己的意思表示迎合乘危人的意思。（5）须后果对危难人严重不利，违反了公平原则。4、重大误解。即基于重大错误认识而实施的意思表示。其构成要件有：（1）须有错误认识。（2）须当事人不了解其错误，即当事人属无意中犯了错误。（3）须错误性质严重。判断错误是否严重，应从一般人处于表意人的地位，如果有此误解，会不会实施该行为的标准来把握，如果不会实施，则属性质严重。

二、标的须明确并且可能。标的明确是指关于标的表示须达到能被具体认定的程度。例如，买卖的价金以及委托的授权事项等，须能明确。认定标的明确与否的时点，通常为行为成立时。标的可能，指标的在客观上须具有实现的可能性。

民事法律行为成立的特别要件，是指法律对某些法律行为的特别要求，不是所有的法律行为皆有的要件。具体包括：1、在有因行为，原因欠缺，法律行为就不能成立，原因就成了特别要件。2、在实践性的民事法律行为中，物之交付就是特殊要件，民事法律行为在交付完成前不成立。

二、民事法律行为的效力问题分析

民事法律行为的成立并不一定意味着民事法律行为的生效。由于现实生活的复杂多变，民事法律行为的效力问题也变得更加复杂，需要具体分析，不可一概而论。民事法律行为的生效，指法律行为按照意思表示内容发生了效力，民事法律行为只有符合了生效条件，当事人的意思才能被法律认可，从而产生预定的法律效力并受法律保护。民事法律行为的生效条件可以分为法定条件和意定条件，须仔细加以区分。

（一）法定条件

民事法律行为生效的法律条件是指我国民法通则第55条所规定的民事法律行为的有效要件。具体包括：

一、行为人须具有相应的民事行为能力。行为人只有具有相应的民事行为能力，才能实施意思表示。所以，民事法律行为以行为能力适格为其首要条件。对于自然人，应具有完全民事行为能力；限制行为能力人只能实施与其意思能力相适应的法律行为，而在能力范围之外的行为，除经其法定人同意或者追认外，不构成意思表示或者法律行为，但限制行为能力人的纯获利益的行为不受该条件的限制。无民事行为能力人因不适格，法律否认其有意思能力，所以其实施的行为不能发生民事法律行为的效力。对于法人，要求其所为民事法律行为不违反法律的禁止性规范，如果法人或其代表人的行为与法人的目的事业不一致，如超越核准登记的经营范围经营，在相对人善意的情况下，仍然有效。

二、意思表示真实。这是指内心的效果意思须与表示意思一致。如因内心有保留、认识错误、误传、误解、受欺诈或胁迫、显失公平等，表示意思和效果意思不一致的，则会发生无效或者被撤销的后果。

三、不违反法律或者社会公共利益，即民事法律行为须有合法性。具体又包括：1、标的合法，即意思之内容，须合法。所谓合法，并不是要求意思表示一定要有法律依据，而是不违反强制性的法律规范和社会公共利益。2、在法律对某些行为有特别要求的，必须满足该要求时，民事法律行为才能生效。例如，不动产交易与抵押，法人合并于分立等均需经过登记程序，未经登记即时其他条件都符合要求，也不能生效。

（二）意定条件。

所谓意定条件，是指在法律许可的范围内，当事人自行在民事法律行为中约定的生效条件。具体包括：

一、附条件的民事法律行为。是指在意思表示中附有决定该行为效力发生或者消灭条件的民事法律行为。所谓的条件是指将来发生的决定民事法律行为效力的不确定的事实。条件也是意思表示的一个部分。其构成要件包括：1、条件决定民事法律行为固有效力的发生、存续或者消灭。条件的功能在于，决定其所附着的民事法律行为的固有效力发生或者消灭。2、条件须是将来的、不确定的、可能发生也可能不发生的事实。即该条件必须是作出意思表示时尚未发生的将来事实，必须是发生与否不能确定的事实。3、须为合法事实。不能违反法律和社会公共利益。

二、附期限的民事法律行为。期限的法律要件包括：1、须属将来事实，已经发生的事实不能设定为期限。2、须属必成事实，即其发生为确定的事实。不可能发生的事实不能设定为期限。

（三）民事法律行为效力的特殊情况

在现实生活中，由于社会生活的额复杂多变，有时判定一个民事法律行为的效力时不能仅仅遵循通常的情形，换言之，有时会出现一些特殊的情形，需要具体问题具体分析。当然这种分析不能离开法律的既有的规定。这种情形包括：

一、可撤销、可变更的民事法律行为。这是因为行为有法定的重大瑕疵而须以诉变更或撤销的民事行为。具有包括：1、重大误解。是指认识错误实施的行为。基于错误认识的行为，行为人的表态虽然是自愿的，但却是违背本意的，所以该行为属于可撤销行为。《民通意见》第71条规定：行为人因对行为的性质、对方当事人、标的物的品种、质量、规格和数量等的错误认识，使行为的后果与自己的意思相悖，并造成重大损失的，可以认定为重大误解。2、显失公平。其构成要件有：须属有偿行为；须行为内容显失公平；须受害人出于急迫、轻率或者无经验。3、乘人之危。须是不损害国家利益时，才构成可撤销行为。4、欺诈、胁迫。这也是在不损害国家利益时才成立。

二、效力待定的民事法律行为。指民事法律行为之效力有待于第三人意思表示，在第三人意思表示前，效力处于不确定状态的民事行为。具体包括：1、无权处分行为。指无处分权人以自己名义对他人权利标的之处分行为。该行为若经权利人同意，效力溯自处分之时有效，若权利人不同意，则确定无效。2、欠缺权的行为。此种情形下，若本人事后追认，则该行为发生效力，对本人生效；若本人否认，则该行为仅对行为人有效。3、限制行为能力人待追认的行为。这类行为若获得法定人追认，则变为有效法律行为；反之，则为无效民事行为。

三、无效民事法律行为。指欠缺法律行为根本生效要件，自始、确定和当然不发生行为人意思之预期效力的民事行为。民法通则第58条第2款规定：无效民事行为，从行为开始起就没有法律约束力。具体包括：1、行为人不具有行为能力实施的民事行为。2、意思表示不自由的行为。意思的形成自由和表示自由是意思表示真实的前提。3、恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的行为。4、伪装行为。即以合法形式掩盖非法目的的行为。5、违反法律或者社会公共利益的行为。

综上，判定民事法律行为的构成要件和效力时，须严格遵循既定的法律规范，同时还要考虑到社会生活的复杂多变，灵活的将法律规定与现实的民事交往活动相结合，只有这样才能更加准确、快速地判定民事法律行为的效力，促进民事交往的发展。

参考文献：

[1]《民法通则》[M]1986.

[2] 最高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国民法通则》若干问题的意见[M]1998.

[3]龙卫球：《民法总论》.中国法制出版社2001年版

[4]张文显：《法理学》，高等教育出版社、北京大学出版社2000年版

[5]梁慧星：《民法总论》，法律出版社1996年版

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正文

案例：某局三公司特种分公司欠南丰公司的水泥款，2002年8月经法院判决特种分公司应偿还其货款、利息、诉讼费等共计36.5万元。判决生效后，南丰公司函告特种分公司如不履行生效判决则向法院申请执行，特种分公司回函提出，此款已经三公司领导研究决定，在同年10月份的应收工程款内全部支付，要求南丰公司不要申请执行。考虑到双方曾经长期合作，南丰公司未在申请执行期内申请执行，而是与特种分公司达成了在当年春节前依照判决书所确定的金额还清全部款项的履行协议。经南丰公司多次催促，特种分公司在春节期间还款30万元，后又于次年6月还款2万元，余款4.6万元一再承诺在2003年春节前还清。但至 2003年春节前南丰公司向特种分公司收款时，三公司法律事务部却拒绝还清余款4.6万元。南丰公司拟申请执行，但法院以已过申请执行期限而不予受理；拟以“履行协议”系新的合同、特种分公司违约案由向法院起诉，但法院以“一事不再理”而不受理。现南丰公司对此欠款已束手无策，此欠款至今未能收回。

此案表明：当事人双方就生效的民事判决所签订的履行协议的法律地位在现行的民事诉讼法中无法可依，其协议得不到法律保护。协议的履行完全靠义务方的自觉自愿，一旦义务方不讲诚信，则履行协议将成为一张废纸。在义务方违约的情况下，既不能按合同法追究违约方的违约责任，又不能按民事诉讼法进入强制执行程序，这种状态与民法通则、合同法有关法律原则相悖，违反了《中华人民共和国民法通则》“第四条：民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则；第五条：公民、法人的合法的民事权益受法律保护，任何组织和个人不得侵犯”；亦违反了《中华人民共和国合同法》中“第八十四条：债权人有权要求债务人按照合同的约定或者依照法律的规定履行义务。第八十五条：合同是当事人之间设立变更终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护”。其负面作用是显而易见的：履行协议得不到法律的保护，达不到订立协议的目的；又可能给一些民事欺诈行为以可乘之机，产生诚信道德危机，既不利于交易安全、不利于社会主义市场经济的发展；又不利于全社会的精神文明建设。因此，有必要对履行协议的概念、法律责任及履行协议的法律救济问题进行研究，解决履行协议范畴中法律责任不清、法律救济缺位的问题，保障履行协议得到切实的履行。

一、履行协议的概念、特征

㈠、概念：履行协议是双方当事人就给付之诉已生效的民事判决、调解书、裁定书等法律文书在法律文书判决的日期内不能实际履行的情况下，对履行内容、期限进行协商后达成的合意。其基本特征：1、是对已生效的民事判决决等法律文书就履行内容、期限所达成的协议；2、是对具有给付内容及为一定行为的的民事判决等法律文书所达成的履行协议；不具有给付内容及为一定行为的法律文书无必要重新达成履行协议，如确认之诉、变更之诉则无必要再签订履行协议：3、是对已生效的民事判决等法律文书在确定的履行日期内因客观原因确实不能实际履行的法律文书所达成的延期履行的协议，如在法律文书确定的日期内能实际履行，则无必要签订履行协议。4、履行协议是在当事人充分谅解协商一致的情况下达成的，是双方当事人真实的意思表示，排除了行政、司法的介入。

㈡、与一般民事合同的联系及区别

1、联系：履行协议是一种民事合同，具有一般民事合同的基本特征：

（1）履行协议是一种民事法律行为。民事法律行为是一种以发生一定民事法律后果为目的的行为，作为民事法律行为的协议（合同），其当事人的目的是为了设立、变更或终止一个民事关系。订立履行协议的目的是约定义务方向权利方履行义务这一民事法律行为。

（2）履行协议是双方当事人之间的民事法律行为。协议（合同）须由双方或多方当事人的意思表示一致，才能形成合同关系。合同有两个或两个以上的主体，其合同中的主体必须是平等主体，非平等主体之间形成的协议不属于合同法上的合同。履行协议同样有两个或两个以上的主体，其协议签订所依据的是民事法律规范，其主体的地位当然是平等的。

2、区别：履行协议是一种特殊的民事合同。

民事合同都是合同主体为设立民事权利义务关系而达成的合意。但履行协议与一般民事合同又有显著的区别：⑴、前提条件不同：履行协议中的合意是以生效的民事法律文书的存在为其前提的，而一般民事合同的设立没有这一前提条件；⑵、权利义务不同：在履行协议中合同的权利义务并非等价有偿，而具有单向性，即（胜诉方）权利方享有权利，要求义务方给付一定的金钱或物质或履行其他的义务；义务方（败诉方）必须履行其应尽的法律义务，不能拒绝权利方提出的合法的要求；⑶、形式要求严格：形式上必须签订书面协议，如无书面协议，则当义务方不履行义务时，权利方寻求司法保护时就没有证据，从而增加要求司法救济时的难度。

3、履行协议其本质是一种单务合同。单务合同是指一方当事人只享有权利而不承担义务，对方只负担义务而不享有权利的合同。如借用合同。区分单务合同与双务合同的意义在于：

（1）义务履行的顺序意义不同。双务合同当事人的义务履行顺序有意义，任何一方在自己没有履行义务时都无权要求对方履行，而单务合同义务由一方履行，则履行顺序无法律意义；

（2）风险负担不同。双务合同如遇不可抗力自己不能履行时，则无权要求对方履行；如对方已经履行，则应当将所得返还给对方；单务合同则不产生返还问题；

（3）因过错不能履行的后果不同。双务合同则当事人因自己的过错而不能履行合同时，一方已经履行的，则可以要求另一方履行合同或解除合同，也可要求其承担违约责任。单务合同则不能产生此种结果。

履行协议的主要特征与单务合同的特征吻合，因而履行协议其本质可归类为单务合同。

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内容提要: 合同是按缔约人意志发生法律效力的协议。不发生法律效力的协议，发生不符合缔约人意志的法律效力的协议，均非合同。无需相对方接受的表示，或有法律效力，如设定无对价债权，即时设定用益物权，即时设定抵押权；或不应有法律效力，如允诺设定担保物权；此类表示如为相对方“接受”，形成伪协议。严格区分合同与非合同协议、伪协议，是正确理解合同的前提。通说主张合同成立可不生效，保证关系、抵押关系是合同关系，债务转让“合同”须债权人同意生效，均无法理根据。

一、合同的概念

（一）协议的概念

合同是协议，理解合同，必须先理解协议。

所谓协议，又称合意，指各行为人的表示一致，可分两类：1．契合关系：表示人只有双方，互为表示对象，表示的内容契合，即须相对方以特定行为配合方能实现，双方均接受相对方的表示，允诺以特定行为配合相对方实现其目的。2.平行关系：表示人为多方（含双方），组成特定团体，表示内容相同，形成决议、章程。

无需相对方接受的表示，相对方如表示“接受”，形成的不是协议，而是伪协议。伪协议不是合同，协议也未必是合同。合同、非合同协议、伪协议有什么区别，学界不见讨论，实际上未真正区分，导致一些误解，如：主张合同成立可不生效；保证关系、抵押关系是合同关系；债务转让“合同”经债权人同意生效等等。严格区分合同与非合同协议、伪协议，是正确理解合同的前提。

合同类型甚多，为表述方便，有必要先区分狭义合同与广义合同，对立性合同与平行性合同，诺成合同与非诺成合同。

（二）狭义合同与广义合同

合同通常发生债权（含身份性债权，变更债权可视为发生债权的特殊形式），但也可以发生其他效力：1．终止双方合同债权，如终止合同之合同，单方之债务免除不在其列。2.发生其他财产权利，包括物权和知识产权：前者为物权合同，如拟制交付合同发生物权；后者为准物权合同，如知识产权转让合同发生知识产权。发生债权以外财产权利的合同，也可发生债权，如动产质押合同（非动产质押允诺协议）：质权人取得质权，也发生保管质物，以及债权消灭后返还质物的债务。发生债权的合同为狭义合同。终止双方合同债权的合同，或发生其他财产权利的合同，为广义合同。狭义合同存在履行问题。广义合同如不同时发生债权，不存在履行问题。

如果合同内容是终止原合同双方之合同债权，合同成立后，双方合同债权消灭，缔约人之间不再是特定人之间的关系，而成为互以相对方为不特定人的关系，缔约人的合同义务成为不特定人的义务，即不作为。民法之义务指法律确认的行为强制资格，特定人义务称债务。合同义务是特定人义务，表现为特定行为，通常是作为，也可以是不作为。但合同义务之不作为是不为指定行为，而不特定人义务之不作为是不为妨碍行为。前者属债务，后者非债务。需要指出，终止合同之合同成立后，合同之不作为义务名义上是合同义务，实际上并非不为指定行为，而是不为妨碍行为，即并非特定人义务，而是不特定人义务。在法理上，此处之合同义务就是维持缔约人之间的非合同状态，任何一方不得请求相对方履行原合同义务。此类合同以终止原合同关系为合同效力，以履行不特定人义务为合同的履行内容，因此是一种表面上必须履行而实质上无须履行的合同。在逻辑上，终止原合同的合同成立后，只要不撤销，效力将持续（当然并非永久）存在。但实际上，合同所生效力正是终止合同的效力，合同的成立就是合同的终止，合同的生效就是合同的消灭。此类合同是一种瞬时合同。

绝对权义务人是不特定人。广义合同如仅发生其他财产权利而不发生债权，其他财产权利之义务人是不特定人，发生不作为义务，但不发生合同义务，即特定行为义务。如买卖过程中标的物之交付为物权合同，价款之交付亦为物权合同，均属广义合同。我国主流观点认为，买卖合同是移转标的物所有权的合同，买卖过程中的交付非物权合同，理由是交付不含效果意思，非法律行为。实际上，买卖合同并非移转标的物所有权的合同，而是保证移转标的物所有权的合同；如无相反表示，应推定交付含即时移转标的物所有权的效果意思。民法之法律行为是有民事效力，含效果意思之行为。[1]合同行为包括订约行为和履约行为，前者包括要约和承诺，后者包括给付和受领。要约、承诺、给付、受领，均具备法律行为要件，均为法律行为。通说视要约和承诺为一个行为，给付和受领为一个行为，否认要约、承诺、给付、受领为法律行为，不符合事实，也不能正确认识行为效力。据此，买卖过程中之交付是法律行为组合，既构成履约过程，也构成物权合同。标的物所有权依约移转后，出卖人与买受人就标的物归属发生绝对关系，出卖人对标的物发生不特定人义务，无合同义务。价款所有权依约移转后，出卖人与买受人就价款归属亦发生绝对关系，买受人对价款发生不特定人义务，无合同义务。此类广义合同无须履行，也是瞬时合同。民法学有所谓后合同，即担保已完成之给付符合本合同允诺而发生之合同。后合同义务通常表现为允诺之售后服务，如无偿或有偿之维修、保养。后合同非本合同之组成部分，只是与本合同写在同一份合同书上，或者说，双方同时达成本合同与后合同。

广义合同如既发生其他财产权利，也发生债权，其他财产权利之相对人发生不特定人义务，债权之相对人发生特定人义务，即合同义务。如动产质押合同，质押人就质权为质权人之不特定人；质权人就质押人之债权为质押人之特定人。此类合同中，不特定人义务不存在履行问题，特定人义务存在履行问题。此类合同非瞬时合同。

（三）对立性合同与平行性合同

狭义合同可分两类：1．对立性合同，缔约人只有双方，意思表示契合，双方权利义务互相对立，一方权利即相对方义务，如买卖合同、租赁合同、承揽合同。此为狭义合同的一般形式。

对立性合同通常是两个互为对价之债的组合，每个债都是一个民事关系，但通说视对立性合同为一个民事关系。《合同法》规定的合同效力不区分要约效力与承诺效力，实际上也视对立性合同为单数民事关系。这是混淆合同与协议的一个重要原因。

对立性合同当事人只有双方，不存在三方以上主体之对立性合同。合同书可有三方署名，如债权人、债务人、保证人，但并非三方主体共同订立一个合同，实际上包含两组民事关系：债权人与债务人的借贷关系，债权人与保证人的保证关系，只是写在同一份合同书上。又如，仓单质押监管合同通常由存货人、保管人、银行三方署名，通说认为由三方共同订立，其实也是两个民事关系：1．存货人与银行的质押关系。2.存货人与保管人的保管关系。两个关系写在同一份合同书上。对立性合同缔约人一方可为复数，但一方之复数主体与相对方不发生平行性合同关系。

2.平行性合同，缔约人为多方（含双方），意思表示相同，形成决议、章程，享有同向权利，承担同向义务，如合伙合同、股东决议、小区物业业主公约。此为狭义合同的特殊形式。但平行性合同任一缔约人对其他缔约人或其人享有相关事项告知请求权，其他缔约人或其人承担告知义务。因此平行性合同任一缔约人与其他缔约人亦可分别视为合同一方，构成对立性合同。如平行性合同缔约人为双方，这一性质尤为明显。在这一意义上，平行性合同蕴含对立性合同。因此，协议亦可界定为：互相契合之各方表示，包括：（1）各方表示仅契合而不同，可称狭义契合关系。（2）各方表示不仅契合，而且相同，此即平行关系，可称广义契合关系。传统民法中，对立性合同称契约，平行性合同称合同。现代民法中，契约与合同已无区别，对立性合同称双方民事关系，平行性合同称多方民事关系，但两个主体也可发生平行性合同关系。

合同之意思表示无论契合还是相同，均反映缔约人的共同选择，表现为缔约人的协议。协议性是合同最明显的特征，合同的本质属性，无协议即无合同。

（四）诺成合同与非诺成合同

从是否以移转标的物占有为合同成立要件的角度，民法合同理论将合同分为诺成合同和要物合同：前者不移转标的物占有即可成立；后者不移转标的物占有不能成立，又称实践合同。

所谓诺成合同以移转标的物占有为合同成立要件，只是一种现象，或者说表现形式，其实质在于此类合同经要约和承诺而成立（含交叉要约和同时表示，下同）。

从合同的不同成立程序的角度，合同可分诺成合同和非诺成合同：经要约和承诺而成立的合同为诺成合同，包括狭义合同中无须交付标的物即可成立之合同，以及广义合同中终止双方合同债权的合同；不经要约和承诺而成立的合同为非诺成合同，包括狭义合同之要物合同，即不交付标的物不能成立的合同，以及广义合同之物权合同和准物权合同。在法理上，诺成合同的相对概念不是要物合同，而是非诺成合同，要物合同只是非诺成合同的一种类型。因此，以是否移转标的物占有为合同成立要件之分类标准，只适用狭义合同，不适用广义合同。传统的合同成立理论实际上建立在诺成合同的基础上，以要约和承诺为合同成立之必要程序，不能适用广义合同。

民事关系当事人法律地位平等，民事主体可以为自己设定义务，不能为自己设定权利。民事主体为自己设定债务，即允诺为特定行为。此债务如不为交换，无须相对方配合，双方不发生契合关系。如为交换，必须相对方配合，发生契合关系。合同双方终止各自合同债权，其实是双方交换免除债务之允诺，发生契合关系。

民法之要约是请求与相对方发生合同关系的意思表示。此处之合同关系即契合关系。所谓要约，其实就是旨在交换之允诺。民法之承诺是接受要约之意思表示，也是旨在交换之允诺。合同双方之交换代价称对价。对价不等于等价，不为可为之事，为可不为之事，即对自己自由之任何自主限制，均可构成对价。

在法理上，有息借贷关系属有偿使用出借人财产之法律关系，在这一意义上具有租赁性质。但有息借贷使用货币，货币是一般等价物，交付后属借用人财产，故有息借贷关系非租赁关系。租赁合同属诺成合同，传统的有息借贷合同属要物合同，但信贷合同属诺成合同，此类区别反映了立法者的价值观念。除传统有息借贷合同外，对价关系必须经要约和承诺而成立。因此，合同成立可不以要约和承诺为必要程序，但发生债权，或终止双方债权的合同，必须经要约和承诺而成立。此类合同有重大意义，须单独命名，民法学所谓诺成合同，实即此类合同。

通说称诺成合同为“一诺即成”的合同，[2]此说需要澄清。此处之“诺”，只能理解为允诺，即承诺为特定行为。允诺可发生法律效力，也可不发生法律效力；可包含对价，也可不包含对价。作为诺成合同组成部分之允诺，必须发生法律效力，并包含对价。当事人双方均为允诺，但均无法律效力，不发生合同关系，如下文例1至例5。一方允诺有法律效力，相对方无表示—如保证允诺关系；或虽有表示，不构成允诺—如履行承担“协议”；或虽构成允诺，无法律效力—如债务转让“协议”；或虽有法律效力，不构成对价关系—如反要约；均不发生合同关系。

根据私法意思自治原则，只要不违反法律，对价交换关系均受保护，发生合同关系。因此，构成合法对价关系之两个允诺即为要约和承诺。可以推论，无对价之允诺不构成要约或承诺。诺成合同其实是两个合法允诺的交换协议。除诺成合同，以及传统有息借贷合同，其余合同均不发生对价关系。因此，诺成合同即对价合同，或者说为交换而成立之合同，例外是传统的有息借贷合同。

（五）如何理解《合同法》之合同

《合同法》第2条第1款规定：“本法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。”第2款规定：“婚姻、收养、监护等有关身份的协议，适用其他法律的规定。”《合同法》第13条规定：“当事人订立合同，采取要约、承诺方式。”对此需要说明：

1．前文指出，诺成合同经要约和承诺而成立，其他合同之成立无要约和承诺过程。因此，《合同法》规定之合同，实际上仅为诺成合同。

有学者认为：“在我国法律中非发生债权债务关系的合意，如结婚和两愿离婚（婚姻法第20条）、遗赠扶养协议（继承法第31条）等均不称为合同……因此，我国民法所谓合同，仅指债权合同，属于狭义概念。”[3]诚然，婚姻、收养、遗赠扶养等协议，《合同法》未作规定，通称协议而不称合同，原因在于此类协议有人身属性，并非此类协议不能成为合同。

2.合同是协议，意味着缔约人各方在协议关系内意思表示资格平等，这是协议的本质属性。特定人之间如意思表示资格不平等，构成服从关系，不存在协议问题。因此，合同关系必然是平等关系。此处之平等关系指各缔约人在合同关系中的法律地位，与各缔约人在合同关系外的法律地位无必然联系。也就是说，缔约人在合同关系外的法律地位可能不平等，但在合同关系内法律地位平等。因此，合同缔约人不限于私法主体。国家是公法主体，与公民、法人法律地位不平等。但国家可为民事行为，如发行国债，此时与相对人法律地位平等，发生合同关系。可以推论，所谓行政合同概念不能成立。

3．合同关系是民事权利义务关系。民事权利义务关系就是民事法律关系，也就是民事关系，即平等主体之间的财产关系和人身关系。民法之调整是重申民法规定之稀缺资源归属，确认当事人之民事权利义务。因此，民事关系既是民法的调整对象，也是民法的调整结果。有学者认为，民事关系经法律调整成为民事法律关系，不能成立。[4]合同反映缔约人意志。所谓合同设立民事关系，就是缔约人追求发生新民事关系。所谓合同变更民事关系，可视为缔约人设立变更后的民事关系。所谓合同终止民事关系，可视为缔约人设立终止后的民事关系，即互为不特定人的关系。因此，合同其实就是追求发生新民事关系的协议。

4.此处之“设立新民事关系”，是“旨在设立新民事关系”，还是“设立了新民事关系”？答案应是后者。各方达成“旨在设立新民事关系”的协议，而实际上未发生新的民事关系，无法律意义，无须法律另行规定。因此，合同就是协议各方追求发生新的民事关系，并发生了所追求的民事关系的协议。

根据以上分析，可以得出结论：合同是平等主体的协议，这一协议导致缔约人之间发生新的民事关系，新的民事关系是缔约人的共同追求。因此，合同的要件可概括为：1．当事人达成协议；2.发生法律效力；3．其效力反映当事人法律上的追求。至于协议是否经要约和承诺而成立，是否发生权利，是否发生债权，是否构成对价，是否只有双方，当事人权利义务是否对立，并无必然要求。合同可界定为：按缔约人意志发生法律效力的协议。在文字意义上，此界定符合《合同法》第2条第1款规定。《合同法》第13条与第2条第1款冲突。伪协议不是协议，当然不是合同；不按缔约人意志发生法律效力的协议，无论不发生法律效力的协议，还是发生不符合缔约人意志的法律效力的协议，仅是协议，不是合同。

可见，合同仅是某一类协议。民事生活中，按缔约人意志发生法律效力的协议是私法自治的基本形式，也是交易的基本形式，具有特别重要的意义，在各类协议中处于特别重要的地位。民法需要合同或者契约概念，正是为了表示此类协议，以区别其它协议。

需要指出，在法理上，合同、契约只存在于民事领域。传统法学有所谓“公法上的契约”、“社会契约”、“政治契约”等概念，其实均非契约，而是政治领域之协议。传统理论不注意区分协议与契约，如西方法学著作中：Contractus（拉丁文）、Contrat（法文）、Contractto（意大利文）、Contract（英文）、Vertrag（德文），既表示协议，又表示契约。卢梭所著《Le Contrat Social》，中文译为《社会契约论》，其实此处之Contrat，并非契约，而是协议，似可译为《社会协议论》。契约是法律确认之协议，违反契约可诉诸法律。而政治协议是各派政治势力妥协的产物，通常即表现为法律。违反政治协议无法诉诸法律，如不能重新达成协议，只能诉诸实力。因此，民事契约与政治协议之根本区别不在于适用领域不同，而在于两者与法律的关系不同。用不同概念区分可诉诸法律的协议与作为法律形式的协议，有助于正确理解合同概念。

二、合同之成立与生效

（一）合同成立与生效关系之误解

1．我国相关立法与通说

本文之合同定义——按缔约人意志发生法律效力的协议，与通说直接冲突。

《民法通则》第62条规定：“民事法律行为可以附条件，附条件的民事法律行为在符合所附条件时生效。”《民法通则司法解释》第76条规定：“附期限的民事法律行为，在所附期限到来时生效或者解除。”[5]

《合同法》第45条规定：“附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。”第46条规定：“附生效期限的合同，自期限届至时生效。附终止期限的合同，自期限届至时失效。”

根据以上规定，通说认为：附生效条件或期限的合同，条件成就或期限届至前，合同成立，但不生效。

2.大陆法系相关规定

《德国民法典》第158条第1款规定：“附停止条件的法律行为，其系于条件的效力，于条件成就时生效。”第160条第1款规定：“附有停止条件的权利人，在条件成否未定的期间，如因相对人的过失致使附有条件的权利失效或受损害，在条件成就时，得向相对人要求赔偿损害。”第161条第1款规定：“1.处分附有停止条件的标的物的人，在条件成否未定期间，对此标的物所为的其他处分，以致在条件成就时，使系于条件的效果成为无效或受损害者，其他处分为无效。2.在条件成否未定期间，依靠强制执行或假扣押的方法或由破产管理人所为的处分，亦同。”第163条规定：“在为法律行为时，对法律行为的效力附以始期或终期者，在附有始期的情形，准用第158条、第160条、第161条关于停止条件的规定

根据《德国民法典》上述规定，附停止条件和始期的法律行为，在条件成就或始期届至前，不发生“系于条件（或期限）的效力”，但发生了其他效力。萨维尼等学者认为，此效力非停止法律行为效力之发生，乃停止法律行为之履行。[6]当代德国著名民法学家卡尔·拉伦茨称其为“即时效力”。[7]

《法国民法典》第1181条规定：“附停止条件之债，或者以将来未定的事件为条件，或者实际上虽已发生但尚未为当事人所知的事件为条件。在第一种情形，债务非于事件发生后，不得履行之。……”第1185条规定：“期限不同于条件，并不停止债的效力，而只延迟债的履行期。”据此，附停止条件或始期的法律行为，在条件成就或始期届至前，均已发生债的关系，即已生效，只是不得请求履行。

《日本民法典》第127条第1款规定：“附停止条件的法律行为，自条件成就时起，发生效力。”第135条第1款规定：“法律行为附始期间，不得于期限届至前，请求履行该法律行为。”所谓“不得于期限届止前请求履行”，以存在债的关系为前提。据此，附停止条件的法律行为，条件成就前不生效。而附始期的法律行为，始期届至前已生效。

各国对附款法律行为的规定虽然存在区别，但在各国的规定中，所谓附款法律行为，均指附款要约行为与承诺行为的组合。所谓附款法律行为效力，均包含附款要约行为和承诺行为的效力。

3．民法之“生效”概念

需要指出，民法之“生效”，并非发生法律效力之简称，而是表示行为人实现效果意思。因此，只有法律行为（以及准法律行为）才有生效与不生效之区别。合同是一类民事关系，本来不存在生效问题。所谓合同生效，其实是合同行为生效。合同包括狭义合同和广义合同。所谓狭义合同生效，其实指订立合同的行为生效。所谓广义合同生效，其实指处分行为生效。诺成合同经要约和承诺而成立。要约生效，承诺未必生效；承诺生效，要约必然生效。因此，诺成合同生效实为承诺生效。

4.负担行为之效果意思与法律效力

民法之法律行为指有民事效力，含效果意思的行为。[8]所谓效果意思，就是追求实现私法效果—变动民事关系的意思。法律行为只有两个要件：1．有民事效力；2.含效果意思。前文指出，民事主体可以为自己设定义务，不能为自己设定权利。法律行为可分为处分行为与负担行为：处分行为的效果意思是变动行为对象上之权利；负担行为的效果意思是为他人设定权利，而不是为行为人设定权利—后一法律后果不是该法律行为之效力，而是相对人行为之效力，但通常误解为行为人行为之效力，以为附款实现--包括条件成就或始期届至，附款法律行为人可请求相对人履行。

负担法律行为人实现之效果意思包括：1．给付期未到来，变更民事关系，相对人可请求维持变更后之民事关系，为维持请求效力，简称维持效力；2．给付期到来，相对人可请求行为人依约给付，为给付请求效力，简称给付效力。标的合法、可能之要约到达相对人前，法律许可行为人追求实现效果意思，称行为有效；但不变更现有民事关系，即行为不生效；到达相对人后，变更现有民事关系，即行为生效，受约人可请求要约人不得撤销要约，如撤销须补偿受约人为承诺所作支出；合同成立后给付期到来，发生给付效力，承诺人可请求要约人依约给付。如标的不法、不能，法律禁止行为人追求实现效果意思，称行为无效。附款要约并不例外，只是附款要约所允诺行为的效力受附款限制。当然，承诺给付期到来，要约人也可请求承诺人依约给付，但这是承诺效力，非要约效力。

因此，如行为合法，附款法律行为在相对人知悉或应该知悉后，生效条件成就或始期届至前，发生维持效力（即拉伦茨所谓“即时效力”），具体表现为：在条件成就或始期届至前，行为人非依法律规定或双方约定，不得变更或撤销行为；不得恶意促使或阻挠条件成就或始期届至。这一效力之发生是确定的，《合同法教程》和《民法总论》称效力发生与否尚不确定（见前引文），不能成立。附款法律行为如附条件，条件成就发生给付确认效力（即《德国民法典》所谓“系于条件之效力”），表现为确认当事人双方的给付关系：如条件成就与给付期到来同时，发生给付效力，相对人可请求行为人依约给付；如条件成就与给付期到来不同时，尚不发生给付效力，相对人须在给付期到来后方可请求行为人依约给付。附款法律行为如附始期，始期届至即发生给付效力，相对人可请求行为人依约给付。在某种意义上，给付确认效力亦属维持效力。给付关系确认前之效力是给付可能关系之维持效力，可称给付可能效力；给付关系确认后之效力是给付必然关系之维持效力，可称给付确认效力。因此，无论是否附款，法律行为生效后，给付期前发生维持效力，给付期后发生给付效力；如附条件，条件成就前维持给付可能关系；条件成就后维持给付必然关系。给付可能效力、给付确认效力、给付请求效力，三者虽有区别，但都变更了现有民事关系，实现了法律行为的效果意思。附款法律行为发生给付确认效力或给付请求效力固然是生效，发生给付可能效力也是生效。法律行为附款对法律行为人所允诺之特定行为效力的限制，仅适用于法律行为的给付确认效力和给付请求效力，不适用于法律行为的给付可能效力。

5．区分不同之“生效”

不难发现，所谓合同“生效条件”之“生效”，是要约发生给付确认效力；如以条件成就为给付期限，同时发生给付请求效力。所谓合同“生效期限”之“生效”，是要约发生给付请求效力。两种“生效”均不表示合同开始发生效力—合同早已发生效力。而所谓合同生效，是承诺发生效力，也就是合同发生效力。因此，合同“生效条件”之“生效”，“生效期限”之“生效”，与合同生效之“生效”，含义不同，应作区别。为避免混淆，合同之“生效条件”宜称“停止条件”，“生效期限”宜称“始期”。在文字意义上，《合同法》第45、46条与第2、8条冲突。

6.合同自生效起成立

在法理上，所谓合同成立，不能理解为缔约人双方达成协议，而应理解为协议具有合同性质。而所谓合同性质，就是协议内容为法律所确认，按缔约人意志发生法律效力。因此，在实质上，合同成立与合同生效是一个意思，只是前者偏从过程的角度表述，后者偏从结果的角度表述。如果说，《民法通则》中的“民事法律行为”尚有成立而未生效的类型，如遗嘱行为，那么，合同成立就表示合同生效，甚至可以说，合同生效是合同成立的唯一标志。因此，合同并非成立后生效，而是自生效起成立—当然，确切地说，应该是协议生效后成为合同。这意味着合同并非先成立后生效，而是先生效后成立。附停止条件或始期之合同于承诺生效时生效，并非于要约所附停止条件成就或所附始期届至生效。可以得出明确的结论：合同有现实的法律效力。

7.《合同法》相关规定之冲突

《合同法》第8条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。”该条无例外规定。

《合同法》第44条第1款规定：“依法成立的合同，自成立时生效。”前引《合同法》第45条：“附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。”第46条规定：“附生效期限的合同，自期限届至时生效。附终止期限的合同，自期限届至时失效。”显然，第45条，第46条，均是第44条第1款的例外规定。

据此，合同成立即发生法律约束力无例外，合同成立即生效有例外。结论只能是：合同发生法律约束力与合同生效是不同概念。这是重大误解，也是割裂合同成立与合同生效的重要原因。法律是以全部国家强制力为后盾的强制性行为规范，法律效力就是法律约束力。行为发生法律效力未必就是行为生效，如事实行为均发生法律效力，但不存在生效问题。协议发生法律效力也未必就是协议生效，如违法协议均发生法律效力，但不能生效。而合同发生法律效力就是合同行为生效，合同生效，没有例外。

《合同法》第25条规定：“承诺生效时合同成立。”这意味着《合同法》以合同行为之效力作为判断协议是否具有合同性质之根据，符合法理。实际上，诺成合同是要约和承诺的行为组合，合同关系中不存在要约和承诺以外的第三种行为。所谓合同效力无非要约效力和承诺效力。所谓合同生效无非要约生效和承诺生效。要约与承诺均生效而合同不生效，实难理解。承诺生效以要约生效为前提，因此承诺生效就是合同生效，结论只能是合同自生效起成立。前引《合同法》第44条第1款规定：“依法成立的合同，自成立时生效。”合同是按缔约人意志发生法律效力的协议。合同成立，即协议按缔约人意志发生法律效力。所谓合同自成立生效，意味着协议按缔约人意志发生法律效力起发生法律效力，不仅文义重复，而且因果倒置。《合同法》第25条与第44条第1款冲突。第44条第1款似可表述为：“依法成立的合同，自达成协议时生效，法律另有规定的除外。”

就效力问题可对法律行为与合同作一比较：法律行为是含效果意思的行为，存在效力问题，即可否实现效果意思，是否实现效果意思，可作有效、无效、生效、不生效、效力待定等评价。合同是按缔约人意志发生法律效力之协议，以生效即实现效果意思（不能等同于合同目的）为前提，对合同作无效、不生效、效力待定等评价均违反逻辑。通说所谓“合同无效”，“合同不生效”，“合同效力待定”，实为协议无效，协议不生效，协议效力待定。当然，合同也存在效力问题，但不是可否或是否实现效果意思，而是实现什么效果意思；或者说，不是效力的有无问题，而是效力的内容问题；即：履行期未到，合同发生维持请求效力；履行期已到，合同发生给付请求效力。附停止条件合同效力包括给付可能效力（给付可能关系维持效力），给付确认效力（给付必然关系维持效力），给付请求效力。可见，虽然法律行为与合同均存在效力问题，但性质完全不同。

（二）特殊合同之生效时间

1．约定生效时间之合同

合同可约定生效时间。通说认为，约定生效时间的合同，生效时间到来前合同成立但不生效。这是误解。

合同如约定生效时间，合同条款实际上分成两部分：（1）合同具体内容条款；（2）生效时间条款。两部分条款生效时间不同：合同具体内容条款自生效时间到来生效。生效时间条款自双方签字生效。如：协议约定，本协议自双方签字后10日生效。协议内容应于签字后10日生效，但“本协议自双方签字后10日生效”这一条款，自双方签字生效。这意味着，所谓合同约定之生效时间，其实是合同具体内容之生效时间，并非合同签字之生效时间。因此，合同文本应自双方签字生效。

2.经法定程序生效之合同

《合同法》第2款规定：“法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”据此，经批准、登记等手续生效的合同，批准、登记前，似应理解为虽成立而不生效。其实，此类“合同”批准、登记前，“合同”具体内容并不生效，当事人希望订立之“合同”也不成立；但当事人双方如有请求批准或办理登记的合意，可能发生法律约束力。在法理上，发生所追求法律约束力之合意即为合同。不过此类关系中批准、登记前之约束力是承担请求批准或请求办理登记之义务，并非待批准或登记之内容。此类协议签字后，一方如无正当理由拒绝请求批准或登记，视为违约。

3．婚前和离婚财产合同

通说认为，婚姻双方婚前之财产协议，结婚前成立，结婚后生效，结婚是婚前财产协议生效之停止条件；协议离婚之财产分割协议，离婚前成立，离婚后生效，离婚是协议离婚财产分割协议生效之停止条件。据此，附停止条件之合同，条件成就生效。通说似是而非。

婚前财产协议当事人的真实意思是：如相对方与自己结婚，按协议处分财产。婚姻行为具有强烈的人身属性，不得强制。婚前财产协议成立后，当事人一方拒绝与另一方结婚，不是违约，当然也不能请求其履行婚前财产协议。但婚前财产协议任何一方当事人不得单方变更婚前财产协议；任何一方与相对方结婚，相对方均可请求其履行婚前财产协议。此即婚前财产协议之法律效力，发生于双方合意时，属维持效力。

协议离婚财产分割协议当事人的真实意思是：如双方协议离婚，相对方可按协议分割财产。协议离婚财产分割协议成立后，当事人一方如拒绝办理离婚登记，不是违约，当然也不能请求其履行协议离婚财产分割协议。另一方提起诉讼离婚，如判决离婚，也不能请求其履行协议离婚财产分割协议。但任何一方与相对方协议离婚，相对方均可请求其履行协议离婚财产分割协议。此即协议离婚财产分割协议之法律效力，发生于双方合意时，亦属维持效力。

注释:

[1]《民法通则》的“民事法律行为”表示合法法律行为，非民法中的法律行为。

[2]韩世远：《合同法总论》，法律出版社2008年版，第48页。

[3]王家福主编：《中国民法学民法债权》，法律出版社1991年版，第262页。

[4]参见金平主编：《民法学教程》，内蒙古大学出版社1987年版，第45-46页；江平主编：《民法学》，中国政法大学出版社2000年版．第73-74页。

[5]此处法律行为之“解除”似应理解为撤销，“解除”的对象是关系，非行为。

[6]：《中国民法总论》，中国政法大学出版社1997年版，第291页。

篇4

    案例:李某,女,28岁,2006年嫁给比自己大12岁的某公司推销员孙某为妻。婚后不久,李某即发现孙某与一女子有染,经调查该女子系孙某客户公司业务员。李某大为震怒,与孙某大吵一场,孙某表示悔过,并写下保证书一份。但时隔不久,孙某又旧病复发,被李某逮个正着,李某回家就提出离婚,双方签订了离婚协议书,孙某同意把自己婚前购置的一套商品房给李某作为补偿。后因发现女方怀孕,遂不再提离婚一事。半年后,李某不幸流产,孙某更不顾家,甚至数日不归,李某无奈向法院提起诉讼,要求判决双方离婚,并按双方的离婚协议将房屋判归自己所有。

    合同法的一般原理是,合同成立即生效,除非法律另有规定或者合同双方另有约定。但根据《中华人民共和国合同法》第二条第二款“婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议,适用其他法律的规定。”,因此,有关离婚协议应适用民法通则和婚姻法的有关规定。

    根据《中华人民共和国民法通则》第六十二条“民事法律行为可以附条件, 附条件的民事法律行为在符合所附条件时生效。”以及《最高人民法院关于适用<中华人民共和国婚姻法>若干问题的解释(二)》第八条“离婚协议中关于财产分割的条款或者当事人因离婚就财产分割达成的协议,对男女双方具有法律约束力。当事人因履行上述财产分割协议发生纠纷提起诉讼的,人民法院应当受理。”的规定,离婚协议以协议离婚为前提,只有办理了协议离婚,才有履行离婚协议的义务。也就是说,离婚协议是附生效条件的合同,以办理协议离婚为生效要件。

    回到上述案例,因为李某和孙某虽然签订了离婚协议书,但没有去民政部门办理离婚登记,二人签订的离婚协议书未生效。因此,法院不会支持李某的诉讼请求,只能依法进行夫妻共同财产分割处理。

篇5

    关键词:法律行为 成立 生效 意思自治 

    民法上的意思自治原则,又称私法自治原则,“指私人相互间的法律关系应取决于个人之自由意思。只要不违反法律之根本精神,个人之法律关系均可依其自己的意思,自由创设。”①意思自治原则强调尊重个人意思自由,当事人在从事民事活动时有权依自己的真实意志来决定自己的行为,不受其他任何主客观因素的干涉。传统民法上的法律行为则是与事实行为相对应的一个概念,事实行为属非意思表示行为,而法律行为则是指民事主体以一定的意思表示发生民事法律后果的行为,“法律行为者,乃以发生私法上效果之意思表示为要素之一种法律事实也。”②可见法律行为以当事人有意思表示为其必不可少的要素。在我国民法中,并未采用“法律行为”这一传统概念,而是在《民法通则》第54条定义了“民事法律行为”,按此定义民事法律行为是指民事主体设立、变更、终止民事权利和民事义务的合法行为③,可以理解为指合法有效的法律行为,非法、无效的法律行为不在此列。需要注意,在法律行为的成立过程中当事人意思自治原则始终居于主导地位,而国家立法对于法律行为效力的规制则体现出限制民事主体意思自治方面的内容。本文从法律行为成立和生效的要件角度出发,对当事人意思自治原则及其限制问题分别作如下探讨:

    一、当事人意思自治原则贯穿于法律行为成立的全过程。

    如前所述,法律行为是指依据主体的意思表示才得以发生一定法律后果的行为。看一项法律行为是否成立,系对该法律行为的“存在”之判断、“有无”之判断,属一种事实上的判断,这种判断主要是看是否满足法律行为足以成立所需的各项要件,如果全部满足则法律行为得以成立,如不能满足则不能构成法律行为。依行为本身性质的不同,成立法律行为的要件可分为一般要件和特殊要件,但无论何种性质的法律行为,在其成立的全过程都无不体现着当事人意思自治原则。

    就一般的法律行为而言,其成立要件为三项,即当事人、标的和意思表示。这三项要素本身也是意思自治原则在实际民事活动中得以体现的必要条件,因为任何一种法律基本原则或精神要真正地运用于实践当中,不依靠载体是无法实现的,而上述一般法律行为成立的三项要素即主体要素、客体要素和意志要素正是意思自治原则得以在实践中体现的载体,是意思自治原则的血肉,缺少任何一个要素不仅无法成立一项法律行为,也不能体现当事人意思自治原则的本意所在,可以说,法律行为的成立是真正实现当事人意思自治的手段。在三项要素中,如果缺少标的要素,即只有当事人及其意思表示而没有指向的对象,就只会发生当事人自己的表意行为而不会与外界发生法律联系,当然也就不可能发生具体的民事法律后果;如果缺少当事人这一主体要素,法律行为没有行为的实施者,更是成了无源之水、无本之木,无从谈起行为的成立;如果缺少意思表示要素,主体的行为作用于标的只可能发生其自身的日常行为(如洗脸、刷牙等)和发生一定法律后果的事实行为(如拾得遗失物等),而不可能发生以意思表示为基本要素的法律行为,当然也就更不可能体现出意思自治原则了。可见,只有三项要素齐备时,当事人意思自治原则才能真正得以落实并指导当事人所实施的法律行为。例如,遗嘱行为的成立,应由立遗嘱人出于其真实意志就其财产处分作出书面、口头等形式的遗嘱,而不受任何人对其财产处分自由的干涉;在行使撤销权、解除权等形成权的场合,当事人有权依其自己意志决定是否行使、如何行使相应的权利,不受其他人或因素的影响,这都充分体现了当事人的意思自治支配着其法律行为的成立。需要注意,一般法律行为的成立时间,应当是在当事人对标的作出意思表示之时。 

    特殊性质的法律行为之成立,首先也要满足上述三项要素,因为这是任何法律行为成立所必须的。在此问题上可以理解为特殊法律行为的成立要件为当事人、标的、意思表示三项要素加上由该行为性质决定的特殊要素,相应地,特殊法律行为成立的时间亦应为行为满足特殊要素之时(当然此前必须先满足三项要素)。与一般法律行为成立相同,意思自治原则仍贯穿于该特殊法律行为成立的全过程。例如,在双方或多方当事人签订合同时,仅有各方当事人针对合同权利义务内容(即标的要素)作出意思表示并不能成立合同法律行为,还需要各方的意思表示达到一致合同才得以成立,这里的意思表示一致即各方形成合意就是合同法律行为成立的特殊要素,而意思自治原则则体现为合同各方当事人在要约、承诺阶段真实地表达内心意愿,任何一方不得将已方意愿强加给另一方,直至各方最终达成订立合同的合意 ,合同得以成立;在要物合同成立的问题上,特殊要素不仅是各方当事人在具体权利义务上形成合意,还包括标的物的实际交付,在标的物实际交付时合同才能成立,如《合同法》第367条规定,保管合同自保管物交付时成立。此时标的物的交付应理解为当事人个人意志支配下的实践性行为,仍属于意思自治原则的具体体现。

    可见,无论是一般法律行为还是特殊法律行为,也无论是单方法律行为还是双方或多方法律行为,其成立必须具备相关的要件,在法律行为的成立过程中,当事人意思自治原则无处不在,它指导着民事主体的具体行为,同时也保护着民事主体在从事民事活动时的基本利益,在排除他人不正当干涉、维护私法自治方面起到了积极作用,从这个意义上说,意思自治原则可谓是以调整私人之间法律关系为特征的民法之基础、之根本。 

    二、立法对法律行为效力的规制意味着国家公权力对当事人意思自治原则的限制。

    当事人意思自治原则作为民法的基本原则之一,体现了在民事活动中积极维护主体利益的根本要求。然而,社会毕竟是由若干个体组成的,而个体间利益经常是对立的,个体对利益的无限追求决定了绝对强调个体意志自由必然会造成一部分个体利益的缺失,更重要的是会严重损害到社会公共利益,因此,出于维护社会公共利益的需要,国家必然需要对意思自治原则作出一定的限制。故在法律行为依当事人意思自治原则成立之后,国家通过立法对其效力予以规制,从而对当事人意思自治原则予以限制和约束,以更好地平衡个体之间的利益,更好地维护社会公共利益。从时间上看,判断一项法律行为是否生效是在该法律行为成立之后方可进行;从性质上讲,判断法律行为是否生效,是对该法律行为的“合法”之判断、“好坏”之判断,是一种价值上的判断。因此,法律行为的生效要件与其成立要件是相互对应的,一项法律行为在具备主体、标的和意思表示要素得以成立后,能否受到合法保护而发生其法律效果,就要看主体是否适格、标的是否合法确定、意思表示是否真实。一项有效的法律行为应当是主体适格、当事人意思表示真实、标的合法、确定、可能,这就是法律行为的生效要件,也就是我国《民法通则》中所规定的民事法律行为。另外,从构成上看,一项合法有效的法律行为必然要经历在当事人意思自治原则指导下的成立过程与国家公权力介入后赋予其效力的生效过程两个阶段,因此一项有效的法律行为可以理解成是当事人意志与国家意志的有机结合。前述后一个过程即对法律行为效力进行确定的过程充分体现出国家公权力对当事人意思自治原则的限制,从法律行为生效要件的角度看,这种限制具体体现为:

    1、法律行为因主体不适格而无效或效力未定。因主体不适格而导致法律行为无效的情形,主要包括无民事行为能力人实施的行为、限制行为能力人实施了不能独立实施的行为以及不具备法律所要求的特殊资格的主体实施的相关行为(如学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体为他人提供保证的行为),以上法律行为都因违反了法律的强制性规定而归于无效,这种无效是自始、当然、确定的不发生法律效力,意味着国家公权力对部分已成立的、主体不适格的法律行为效力的彻底否定,至于行为人意思表示及标的处于何种状况在所不问。同样是主体不适格,但出于加速经济流转速度和维持民事活动秩序稳定考虑,立法将限制行为能力人实施的需经法定人同意的行为、无权行为和无权处分行为的效力确定权则赋予了真正的权利人,即规定在权利人作出追认与否的意思表示前有关法律行为的效力处于不确定状态,而权利人作出追认的意思表示时则使之成为有效法律行为,作出拒绝追认的意思表示时则使之成为无效法律行为。此时已依行为人主观意思表示成立的民事行为能否生效已不由原行为人控制,而转由权利人确定,应理解为权利人对原行为人的意思自治构成限制。

    2、法律行为因主体意思表示不真实而无效或可变更或撤销。依《民法通则》和《合同法》有关规定,在行为人以欺诈、胁迫手段或乘人之危使对方在违背自己真实意思情况下订立的损害国家利益的合同行为归于无效;恶意串通,损害国家、集体或第三人利益或以合法形式掩盖非法目的的民事行为亦均属于无效,上述情形均可看作是国家公权力因当事人意思表示不真实而对当事人合同行为效力的否定。而行为人以欺诈、胁迫手段或乘人之危使对方在违背自己真实意思情况下订立的不损害国家利益的合同行为、重大误解行为和显失公平行为,相关立法则规定为可变更、可撤销行为,如此规定实质上是赋予权利受害人以变更权或撤销权,使其审时度势决定使法律行为继续生效还是予以变更后使之保持效力亦或撤销后使之自始不发生效力,同样也是出于加速经济流转速度和维持民事活动秩序稳定考虑,在形式上体现出权利受害人对施害人主观意思表示的限制。

    3、法律行为因标的违法、不确定或不可能实现而归于无效。损害社会公共利益、违反法律禁止性或强行性规定的行为均属于无效法律行为,而在标的不确定或不可能实现的场合,法律行为亦不会生效,因为标的不确定,就没有了明确当事人权利义务范围的前提;而标的不可能实现时,更是违背法律行为意在发生一定法律后果的本意所在。

    4、对特殊法律行为生效时间的限制。一般而言,符合生效要件的法律行为在其成立之时即发生法律效力。而对于特殊性质的法律行为,其生效时间则滞后于成立时间,此时需满足的生效条件即法律行为的特殊生效要件。如《担保法》第41条规定当事人以其合法财产抵押的,应当办理抵押物登记,抵押合同自登记之日起生效。此种情形下当事人所签订的抵押合同虽已依各方意思达成一致并且签署,但该抵押合同要发生法律效力还有赖于有关部门的登记。

    通过以上分析可以看出,法律行为的成立与生效是各自独立的两个阶段,其中法律行为的成立系当事人依其意思表示针对一定标的所为的单方、双方或多方行为,在此阶段当事人意思自治原则居于绝对主导地位;而法律行为的生效则属于国家公权力对已成立法律行为的合法性所作的价值评判,意味着对在成立过程中处于权威的当事人意思自治原则进行限制,经公权力评判后,一部分法律行为符合国家法律的法律行为得以保留并发生其效力,依当事人的意志发生预期的法律后果;另一部分法律行为则由于违背国家法律的要求而被否定其效力,当事人的意志不能发生预期效果。客观地讲,片面、绝对地强调当事人意思自治原则和国家对私主体活动的干预都是不足取的,如何在保护私主体意思自治和维护社会公共利益之间寻求最佳契合点才正是国家通过立法对当事人意思自治原则进行限制的本意。

    ①参见梁慧星着:《民法总论》,法律出版社2004年9月版,第156页。

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    《民法通则》第62条规定：“民事法律行为可以附条件”。最高人民法院《关于贯彻<中华人民共和国民法通则>若干问题的意见（试行）》第75条规定：“附条件的民事行为，如果所附的条件是违背法律规定或者不可能发生的，应当认为该民事行为无效”。

    《合同法》第45条规定：“当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。当事人为自己的利益不正当地阻止条件成就的，视为条件已成就；不正当促成条件成就的，视为条件不成就”。第46条规定：“当事人对合同的效力可以约定附期限，附生效期限的合同，自期限届至时生效。附终止期限的合同，自期限届满时失效”。

    所谓条件，是指当事人以将来客观上不确定的事实，作为决定法律行为效力的附款。条件是法律行为的附款，条件是决定法律行为效力的附款，条件是以将来客观上不确定事实为内容的附款。这里的所谓附条件法律行为不同于附条件买卖，即买卖标的物所有权转移附条件。

    条件，根据其决定法律行为为效力的发生或消灭的作用可分为停止条件和解除条件。以条件事实的发生或不发生为标准可分为积极条件和消极条件。

    条件的成就，是指作为条件内容的事实已经实现。条件的成就是决定法律行为是否生效是否失效的问题，因此事关当事人的利益。条件成就的效力，在于决定法律行为效力的发生或消灭。

    所谓期限，是指当事人以将来客观确定到来的事实，作为决定法律行为效力的附款，期限是法律行为的附款，是限制法律行为效力的附款，是以将来确定事实的到来为内容的附款。这里的期限与法律行为的履行期限是有区别的，履行期限是基于已生效法律行为所负义务的履行所加的时间限制。

    期限以其作用在决定效力的发生或消灭为标准可分为始期和终期，以作为内容的事实发生之时是否确定为标准，可分为确定期限与不确定期限。

    期限的效力在期限到来时，法律行为的效力发生或消灭。期限到来的效力在于决定附期限法律行为效力的发生或消灭。

篇7

一、绪论…………………………………………………… 1

二、婚姻成立的有效条件………………………………… 1

三、对于无效婚姻的理解………………………………… 2

四、对于可撤销婚姻的思考……………………………… 3

五、婚姻被确认无效或被撤销的法律后果……………… 4

六、确立无效婚姻、可撤销婚姻制度的法律意义……… 6

【论文摘要】婚姻是男女双方以永久共同生活为目的，以夫妻的权利义务为内容的合法结合。以婚姻为基础的家庭，是社会肌体上的细胞组织，承担着多方面的社会职能。婚姻状况如何，不仅关系到当事人的利益，而且也关系到子女、家庭和社会的利益，因此，必须用法定的条件和程序来规范人们的结婚行为，以便保证婚姻质量，使婚姻关系走上健康发展的轨道。因此，为了全面建立防治违法婚姻的法制机制，婚姻法修正案增设无效婚姻和可撤销婚姻法律制度是十分必要的。本人在本文中将就婚姻无效与可撤销婚姻法律制度谈几点自已的看法。

【关键词】无效婚姻　可撤销婚姻　实质要件　形式要件　公益条件　私益条件

一、绪论

2001年4月28日公布实施的《中华人民共和国婚姻法》（以下简称《婚姻法》）第10条、第11条、第12条是关于婚姻无效与可撤销的规定，自此，我国的婚姻法正式确立了婚姻无效制度。婚姻无效制度是结婚制度的重要组成部分，能够保障结婚条件和程序的执行，保护合法婚姻，预防和制裁违法婚姻。新《婚姻法》虽然规定了婚姻无效制度，但还不是很全面，婚姻法学界对此也有很大的争论。因此，有必要对我国的婚姻无效制度作一系统的研究，那么，在了解婚姻无效的前堤下，首先应该清楚婚姻成立应具备的有效要件。

二、婚姻成立的有效要件

结婚是男女双方以永久共同生活为目的，以夫妻间的权利义务为内容的合法结合，是人类两性结合的社会形式。是一种典型的民事行为。因此，婚姻的合法有效必须具备民事行为生效的要件。

民事行为的生效是指已经成立的民事行为因符合法定有效要件而取得法律认可的效力。生效的民事行为与民事法律行为具有同一含义。《中华人民共和国民法通则》第55条规定，民事法律行为应当具备下列条件：①行为人具有相应的民事行为能力，②意思表示真实，③不违反法律和社会公共利益。这些条件都是实质要件。在绝大多数情况下，民事行为只要具备实质要件就发生法律效力，但在某些特殊情况下，民事法律行为还必须符合形式要件才发生法律效力。

（一） 婚姻的实质要件和形式要件

婚姻的实质要件是指婚姻当事人自身必须满足的前提条件。实质要件可以分为积极要件与消极要件。“积极要件”是指结婚当事人必须具备的要件；而“消极要件”是指必须回避的要件，即结婚当事人本人或双方之间的关系不得出现的情况，故又称“禁止条件”、“婚姻障碍”。我国《婚姻法》规定的实质要件包括：积极要件有二：结婚必须男女双方完全自愿；必须达到法定婚龄。消极条件有三：已有配偶的；属于直系血亲或三代以内的旁系血亲；患有医学上认为不应当结婚的疾病。不过，积极要件与消极要件的区分是相对的，有的积极要件从另一角度看也可以说是消极要件，反之，有的消极要件从另一角度讲又可以说是积极要件。

婚姻的形式要件是指法律规定的婚姻成立的方式或程序。婚姻的成立，除要求当事人必须符合结婚的实质要件外，还必须符合一定的形式要件，只有在履行了法律规定的结婚程序后，婚姻才具有法律上的效力，才能得到国家和社会的承认。所以，婚姻的形式要件既是婚姻公示的法定方式，又是婚姻的有效要件。我国《婚姻法》第8条规定以结婚登记为婚姻的形式要件。

（二）　婚姻的公益要件和私益要件

公益要件是指与公共利益即社会的公序良俗相关的，如禁止重婚、禁止近亲结婚等；私益要件是指与当事人或利害关系人的利益相关的，如结婚须有当事人双方合意、未成年人结婚须得其法定人同意等。在一些国家的立法例中，以违反公益要件为婚姻无效的原因，以违反私益要件为婚姻得撤销的原因。这种分类法是我国婚姻家庭法学所不取的。我国婚姻家庭法中有关婚姻成立要件的规定，既是保护个人利益的，又是保护社会公共利益的。

三、对于无效婚姻的理解

无效婚姻是指因欠缺婚姻成立的法定有效要件而不具有法律效力的违法婚姻。新的《婚姻法》修正案于2001年4月28日颁布，其中对于无效婚姻规定了四种情况：（一）重婚的；（二）有禁止结婚的亲属关系的；（三）婚前患有医学上认为不应当结婚的疾病，婚后尚未治愈的；（四）未到法定婚龄的。这四种情况皆因缔结婚姻的民事行为违反了法律的规定，属于无效民事行为。重婚的情况违反了“一夫一妻制”的原则；（二）、（三）违反了《婚姻法》有关禁婚亲和禁止结婚的疾病的情况；（四）违反了《婚姻法》第6条有关法定婚龄的规定。

篇8

关键词：票据行为；意思表示解释原则；票据意思表示形式；票据意思表示瑕疵

票据行为的性质，在票据法理论上众说纷纭，主要有大陆法系单方法律行为说与英美法系的契约说之分。[1]但有一点却为共识：票据行为作为一种能引起票据权利、义务变动的法律事实，无疑是一种民事法律行为。那么构成法律行为核心要素的意思表示在票据行为中同样具有举足轻重的法律地位，其是票据活动领域按照票据当事人的自由意志而创设票据权利、义务，实现票据当事人在票据活动领域意思自治的工具。然而，票据行为是商行为之一，是特别法上的法律行为，票据行为意思表示的形式、解释原则及瑕疵的处理模式均因实现票据的信用功能之需而呈现出迥异于普通民事法律行为意思表示之鲜明个性特征，且其个性品质直接关涉到票据这一流通性有价证券在众多的票据当事人之间的票据权利、义务平衡，票据抗辩制度设计等问题，因此，票据行为意思表示问题，因其在票据行为效力、票据抗辩制度设计方面的特殊作用，于票据实务与司法实践兹事体大。然而，令人遗憾的是，我国1995年通过实施的现行票据法囿于当时的立法局限，对票据行为意思表示的诸多内容未作任何规定，票据意思表示立法上的缺陷，实质上造成对关涉票据行为效力及至票据抗辩制度设计的意思表示瑕疵问题，不得不变通援用与其不相匹配的民法意思表示之一般性法律规定，使票据活动实务及司法实践徒增困扰。因此，对票据行为意思表示问题进行探讨、研究，旨在唤醒对票据行为意思表示客观差异的关注，以为完善票据制度基石—票据行为制度提供帮助。

一、票据行为意思表示采用绝对表示主义解释原则

通常认为，意思表示的构成要件由效果意思、表示意思、表示行为三部分组成。[2]效果意思是表意人欲使法律关系发生变动的内在意愿，是意思表示发生法律效力的根本源泉，但效果意思不通过表意人的表示行为将其形成为一种可为相对人或第三人察知、理解的客观表示意思，则效果意思仅是一种内在的主观意愿而已，不是法律规范规整对象，无任何法律意义。因此，意思表示发生私法上效果须是表意人借助于一定的表示行为将其效果意思表达为表示意思，如此，意思表示即表现为行为，遂成为法律规范的规整对象，成为基本的法律概念。由于意思表示是一个由内及外，由主观到客观的过程，受当事人的表示力、受领力、表示环境等因素影响，很多情况下，表意人的表示行为往往模糊和不完备，造成相关双方对表示的意义有不同理解，此时需借助意思表示的解释对有争议的表示行为内容予以确定和规范，以明确相关民事法律关系。因对意思表示本质及功能不同的认识，理论及法律实践中形成了意思表示解释原则中以维护表意人利益的意思主义和以维护受领人利益的表示主义以及调和二者利益、观点的折衷主义。现今世界多数国家的民法及司法实践在法律行为意思表示的解释原则方面，全面考虑各种利益的衡平关系，既顾及当事人利益与交易安全，又顾及表意方与受领方利益，多采用折衷主义。[3]然而在票据活动领域，票据行为意思表示的解释，一概采用绝对表示主义，以票据意思表示形成于外的表示意思即票据记载事项作为确定票据意思表示成立与否及票据意思表示内容的唯一依据，是谓票据文义性。

究其票据行为意思表示解释原则采绝对主义之实质，说到底意思表示的解释方法对法律行为成立及内容的确定具有极大的影响，并由此影响到法律关系双方当事人权利、义务的确立与风险配置，其背后的经济动因考察无非是在自由意志与信赖利益之间进行权衡，因此在解释原则上选用意思主义抑或表示主义，必须视法律行为在具体的民商事活动领域价值目标而定。票据既然是商人精巧设计的产物，其存在最重要的价值就是它在经济生活中充当信用工具的经济功能，而票据信用工具的意义在于其能扩张信用，而票据信用功能的扩大化、社会化只能通过票据的转让、流通来实现，且只有通过票据的流通才能延长票据信用链条，导致票据信用规模的成倍扩张，将票据的信用功能发挥到极致。基于实现票据信用功能之需，现实中的票据流通往往会发生在多个主体之间，甚或是不同地域素不相识的多个主体，票据受让人在票据流通中数次易手之后，如果要求受让人再去探求其前手或再前手的内心真意，才能确认每一票据行为效力，继而确信自己的票据权利得以保障，对票据受让人而言，是无法承受的义务之重。在这种情形下，理性的民商事主体断然不会去为了受让什么票据，给自己带上这么个审查前手意思表示真意的沉重“枷锁”，票据无人受让，票据流通性则荡然无存。是故票据的流通要求确立了票据意思表示解释原则的取舍标准，那就是信赖利益的保护，所以不考虑表意人真意的表示主义，遂成为票据意思表示解释的绝对标准。也使票据意思表示行为效力发生之根据，是表示行为而非自由意志，成为一项为各国票据法制度所确认的公理性认识。此是商法理论中的“外观主义原则”在票据领域中最淋漓尽致的体现。申言之，只要票据行为人作成票据外观，即对信赖该外观的相对人负担票据义务，纵使其内心的效果意思与其表示行为票据的记载事项不一致，也依表示行为的公信力而导出真意的存在。因“票据系公信的有价证券，即票据受让人有期待有票据效力的有价证券所表彰权利应属实在的权利”。[4]

二、票据行为意思表示形式严格特定

如前所言，在意思表示三要件中，表示行为成为沟通效果意思与表示意思的桥梁，这种表意人通过表示行为将效果意思表达为表示意思的形式，即为意思表示的形式。意思表示的形式既然是表意人将存于内的主观意愿表达于外的行为形式，其与人类的交流表达方式息息相关。根据人类的交流表达方式，意思表示形式分为明示、默示、沉默三种。由于民事法律行为是当事人在民事活动领域实现其意志自由的重要工具，对其基本生存人权及人格发展具有重要意义，而意思表示形式被视为意思自治的内容之一，民事法律行为理论对意思表示的形式要件保持一种十分谨慎态度，以免影响民事主体生存及自由发展其人格的基本权利。该价值理念体现在民事立法上，以《德国民法典》为代表的所有民法典都严格限制形式强制的范围。德国私法学者明确指出，行为方式中的意思表示形式，法律一般不作强行性规定，一般以不要式为原则，要式为例外。

票据行为依据我国理论界对其性质多采单方法律行为说予以定义，其是以负担票据债务为其意思表示内容的法律行为。[5]根据我国现行票据法的规定，票据行为分为出票、背书、承兑、保证四种。该四种票据行为都是以负担票据上金钱给付债务为其确定的意思表示内容。对票据行为意思表示构成要件予以分解，也包含了效果意思、表示意思、表示行为三个部分。这是票据行为保持意思表示共性本质使然，然而，就票据行为意思表现形式而论，则异于一般民事法律行为的意思表示形式，呈现出严格的法定要式性。如票据法第4条规定：“票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章”。票据法第8条规定：“票据金额以中文大写和数码同时记载，二者必须一致，二者不一致的，票据无效”。票据法第9条规定：“票据上的记载事项必须符合本法的规定”……凡此种种，票据法在其诸多条文中对票据行为意思表示形式限定必有书面、必须记载一定款式、必须签名，且其限定之严格，可以说在任何法律行为意思表示中无出其右，这种票据行为意思表示形式之严苛，使要式性成为票据基本法律特征之一。

票据意思表示形式之所以严格特定，概因票据意思表示解释原则乃采绝对表示主义。票据意思表示构成要件中的表示意思，体现为票据的记载事项，既然票据是文义的，票据法律关系权利义务确定的唯一标准只能是其票据意思表示形诸于外的票据上的文字记载，就必然要对票据文字记载的形式和内容有个程式规定，对票据当事人的意思自治给予必要的限制。若允许票据当事人自由发挥其想象力，不拘形式地表达其设定票据权利义务关系的效果意思，允许其随意设计票据格式，极尽主观发挥之能事，票据意思表示形式各具个性，则各类票据的格式必将千差万别，会导致票据的文义难以确定。票据意思表示解释绝对表示主义原则则丧失了必要的技术支撑，也不能发挥其公示效力。其结果必然会危及票据流转中的动态安全，从而破坏票据的流通，桎桔票据信用功能的实现。为避免票据文义的混乱或欠缺，彻底贯彻票据意思表示解释绝对表示主义，票据法对票据的作成格式和记载事项均作了明确的规定。这种票据意思表示严格要式性，使得票据文义呈现出极易识别的稳定特征，始公知，后公信，保障了票据流通。因此，票据意思表示形式统一的规定范式，为贯彻票据意思表示解释的绝对表示主义提供了必要的技术支持。

三、意思表示瑕疵在票据行为中不构成效力欠缺要件

民事法律行为制度之所以能成为民法制度中殊为重要的基础性制度，在于借助于民事法律行为意思表示，民事活动主体才得以实现其私法自治，而民事法律行为之所以成为私法自治的工具，源于法律行为的效力根据是当事人的自由意志。因此意思表示真实，表意人表示于外的表示意思吻合其内在的效果意思，是意思表示行为完备健全状态，也是达到表意人预期法律后果的关键。意思表示真实遂成为法律行为效力评判的重要价值标准，被包括我国在内的许多国家民法制度视为民事法律行为生效要件之一。

意思表示真实所达成的意思表示的健全，固然是表意人为意思表示行为时的理想状态，呈现出为民法所首肯的完美意思表示品质，然而在具体的意思表示行为中，由于各种主客观因素的影响，常常会出现意思表示不真实，出现瑕疵意思表示情形。一旦表意人由于各种主客观原因导致其意思表示不真实，意思表示出现瑕疵，民法作为裁判规则性质使然，须对这些意思表示瑕疵的种种情形予以不同的法律效果评判，而形成赋予其不同法律效力的特定法律规范，以使解决民事争议的司法审判活动得以顺利进行。那么，意思表示真实，在票据行为效力要件中价值几何？换言之，意思表示真实是否同样成为票据行为生效的正当性理由，票据行为效力要件之一？对此，我国票据法未作规定。而票据理论认为：意思表示真实同样是票据行为生效要件之一。不过，为区别于票据法直接规定的票据行为生效的形式要件，意思表示真实被归为由民法统一规定或适用民法一般原则的实质要件。[6]然而，笔者认为，这只是票据理论关注票据行为意思表示品质，对意思表示真实构成票据行为有效条件范畴的抽象性总结。要求票据行为生效满足意思表示真实要件，是为票据行为类属法律行为性质的逻辑演绎，为票据行为本质属性中应有之义。而法律行为制度发挥其裁判私人争议、规范私人生活行为规范功能的关键之处，在于一旦意思表示品质不完备，出现瑕疵意思表示时须给予相应法律行为有区别的效力评价，以资救济。因此，考察意思表示品质在票据行为效力根据中的效力地位和作用，意思表示品质在票据行为生效要件的职能如何？在肯认意思表示真实是票据行为生效要件的同时，还得对意思表示不健全即瑕疵意思表示各种情形进行区分，通过量性探究，归纳而得。即仔细考量票据活动中意思表示瑕疵对票据行为效力影响的种种具体情状，才是把握票据行为意思表示品质在票据行为效力作用问题的重点。

意思表示瑕疵，按照意思表示从表意人内心效果意思到达外观表示行为的形成过程为标准，可以分为意思瑕疵和表示瑕疵。意思瑕疵，又称为意思（表示）不自由，包括欺诈、胁迫和趁人之危、错误四种情形。表意人作出意思表示本应基于自由意志，这是意思表示最本质的属性，而表意人在诈欺、胁迫、趁人之危这些外力的干涉或自身错误的影响下，意志不自由，导致其表示行为缺乏自主性，因而表示出来的意思和其真实的内心效果意思不相符。表示瑕疵，是指行为人客观上所表示出来的表示意思与其内心所意欲的效果意思，并未互相合致。表示瑕疵主要发生在效果意思与表示行为的链接上，主要体现为心中保留、虚伪表示等情形。民法上对于有瑕疵之意思表示之处理，依据其实际情况，基于保护表意人或保护相对人和交易的安全目的，将其效力可分为三种：无效、得撤销、效力未定。

就票据活动而言，作为表示意思的票据记载事项由于各种因素与体现票据行为人内在真正意愿的客观事实不相吻合，导致票据意思表示瑕疵，其效力如何确定？是否一体适用于民法关于瑕疵意思表示的效力规定处理模式？票据法未置可否，而学者们见解不一。我国大陆和台湾地区的多数学者认为：“票据行为人为票据行为时，有欠缺意思或其意思表示有瑕疵者，其本身之效力，原则上依民法之规定”。[7]但也有学者认为：“一般民法之规定不得适用于票据行为上，尤其是有关意思表示瑕疵民法之规定，在票据行为之适用上可以说全面否定”。[8]笔者赞同此说法，即票据行为如果具备票据法所要求的形式要件，便不管票据记载事项与真正事实二者是否相符，二者相符与否对于票据行为的效力不生影响。换言之，票据意思表示就是以票据上记载的事项为行为人的真实意思，当事人不得以票据记载事项之外文字，作为判断其票据意思的根据。由此可见，票据文义性不仅是票据意思表示解释原则采绝对表示主义的依据，也是其解决瑕疵意思表示票据行为效力的理由根据。

1.意思瑕疵场合

在欺诈、胁迫、趁人之危、错误等主客观等因素导致意志不自由场合，民法中表意人可以撤销其意思表示。但这并不能适用于票据行为中，因为保护票据权利人利益以利票据流通从而使票据在经济活动领域充分发挥其信用功能，是票据法的宗旨，票据法的诸多法律制度均是围绕该法旨而设计的。为票据法律关系稳定计，该法旨对票据行为效力的要求简单划一，仅生效和无效两种状态。即票据行为效力必须确定致票据权利稳定。因此，受让流通票据的善意持票人不可因这些意思瑕疵撤销票据行为，而使其票据权利蒙受侵害。

2.表示瑕疵场合

虚伪表示。这是大陆法系特有的名词，我国民法通则中的类似规定为“恶意串通”和“以合法形式掩盖非法目的”。由于票据行为是仅由其行为人负担票据义务的单务法律行为，票据仅体现为一定金额支付的权利、义务关系，具有高度的无色性、抽象性，天然不沾染作为其原因的普通民事关系色彩。[9]因此即使发生票据行为人与相对人实际的串通，或以合法形式掩盖非法目的，也只能发生在票据关系外的原因民事关系中，其与票据行为无涉，仅适用民法关于意思表示瑕疵的调整模式。而依据票据行为与其基础民事法律行为效力隔离的无因性，其对票据行为的效力并无影响。

心中保留。基于心中保留所作出的非真意表示，系表意人故意为之。由于票据行为的单务性仅是对行为人课以票据债务，票据法对票据行为人为表意行为时主观心态所不自知的错误尚不允许撤销，使票据行为效力保持稳定，达到保障善意持票人票据权利以促进票据流通之目的。根据“举轻以明重”的法律适用规则，票据行为人为表意行为时故意保留其真意的表示瑕疵，不能允许撤销以免影响票据行为效力稳定。

需要注意的是，基于维护票据流通的需要而使票据行为意思表示瑕疵不构成票据行为效力欠缺要件，该效力评判与一般民事法律行为关于意思表示瑕疵规定大异其趣，但票据意思表示瑕疵终究是票据意思表示品质的不完善状态，非为票据法所认可、推崇的理想秩序状态，其并非不对票据权利义务实现不产生任何影响。当票据在未涉及转让流通，或票据转让流通后，意思表示瑕疵，表意人也即负担票据债务的票据债务人，面对的是非票据善意受让人的特定持票人票据权利请求场合，即谓意思表示瑕疵，表意人面对的是两类持票人时，一是与表意人除票据关系外，尚存在原因民事关系的直接当事人；二是票据受让人明知或应知表意人所表示的意思有瑕疵，此时，评判票据行为意思表示瑕疵效力价值天平，应向保护表意人利益角度倾斜，表意人可以援用意思表示瑕疵对对方的票据权利请求行使抗辩权。简言之，当票据未涉及到票据转让流通的善意持票人时，票据意思表示瑕疵虽不构成票据行为效力要件，但其可以成为表意人对抗特定持票人票据权利请求的抗辩事由之一，此是票据相对无因性的体现。因此，意思表示瑕疵虽然不构成票据行为的生效要件，但并非与票据权利、义务的实现毫无关联，其可以在特定场合配置成为票据行为人的抗辩事由，在票据抗辩制度中占有一席之地。

四、结语

票据法作为一部为实现票据的经济功能而总结或专门创设的技术性规则，[10]其立法应以实现票据的经济功能为其基本价值取向，这是毋容置疑的，这也是商法交易效率优位原则在票据法领域中最透彻的体现。票据行为意思表示解释原则、表示形式绝对严格、意思表示瑕疵特殊，法律效力因维护票据流通以实现票据信用功能之需而呈现出特殊的个性特征，已使民法意思表示制度的一般规定在票据实践中不复使用。在我国现阶段，民法、商法之间的关系与地位尚未厘清，商事通则的制订尚未达成共识，我国现行票据法漠视一般民事法律行为与票据行为意思表示之间的客观差别，在这方面的“不作为”，必将会引起票据行为法律规则适用的混乱，以致阻碍票据经济功能的实现。因此，票据行为制度的完善应对票据行为意思表示的个性特征予以充分的关注，深刻洞察其有别于民事意思表示的特性，对票据行为意思表示作特别规定和补充规定。如此，方能填补票据行为制度的空白与缺陷，实现票据规则应有的制度功能。

注释：

[1]刘家深主编：《票据法原理与法律适用》，人民法院出版社1996年版，第45-47页。

[2][德]拉伦茨：《德国民法通论》，王晓晔等译，法律出版社2003年版，第586页。

[3]魏振瀛主编：《民法》，北京大学出版社2000年版，第150页。

[4]刘甲一：《票据法新论》，台湾五南图书出版公司1978年版，第123页。转引自赵新华主编：《票据法问题研究》，法律出版社2007年版，第261页。

[5]票据行为有广、狭义之分。本文从狭义视角对票据行为予以研究，票据行为狭义概念见谢怀拭：《票据法概论》，法律出版社1990年版，第43页。

[6]赵新华：《票据法论》，吉林大学出版社2007年版，第48页；郑孟状等：《支票法论》，中国人民公安大学出版社2000年版，第37页；谢怀拭：《票据法概论》，法律出版社1990年版，第47页。

[7]郑玉波：《民法总则》，台湾三民书局1979年版，第245页。

[8][日]铃木竹雄：《手形小切手法》，有斐阁1993年版，第139页。转引自赵新华主编：《票据法问题研究》，法律出版社2007年版，第161页。

篇9

我国的公证原来是指国家专设的公证处代表国家对民事法律关系依法进行的证明活动，即国家公证机关根据当事人的申请，依法证明法律行为、有法律意义的文书和事实的真实性、合法性，以保护公共财产，保护公民身份上，财产上的权利和合法利益。2000年10月1日起，司法部将施行《关于深化公证工作改革的方案》，从而推进公证机构向事业单位转制。改革后的公证机构不再是行政机构，而成为执行国家公证职能，自主开展业务，独立承担责任，按市场规律和自律机制运行的公益性、非营利性的事业法人，今后国家不再审批设立行政体制的公证机构。全国公证员考试也将由系统内部考试改为向全社会开放，由司法部统一组织实施。

（一） 公证处的设置

直辖市、县（自治县）、市设立公证处。经省、自治区、直辖市司法行政机关批准，市辖区中可设立公证处。公证处之间没有隶属关系。

公证处设主任、副主任，由公证人担任。公证人的条件与法官、检察官的条件等同。

（二） 公证业务范围

公证处的业务主要包括：

1、 证明民事法律行为；

如证明合同、委托、遗嘱、赠与、财产分割、收养子女等。

2、 证明有民事法律意义的事实；

如证明出生、死亡、结婚、离婚、亲属关系、身份、学历、经历等。

3、 证明有民事法律意义的文书；

如证明文书上的签名、印鉴属实，证明文件的副本、节本、译本、影印本与原本相符等。

4、 证明债权文书的执行力；

如各种还款（物）协议，追偿债款的借贷契约等的执行力。

5、 辅业务

如保全证据、保管遗嘱或其他文件，代当事人起草申请公证的文书等。

实践中的公证业务还包括办理提存，开奖等公证。

（三） 公证的效力

公证书一般具有以下四种效力：

1、 证据效力

又称证据能力，指它在法律上的证明资格。民事诉讼法第67条规定：“经过法定程序公证证明的法律行为，法律事实和文书，人民法院应当作为认定事实的根据，但有相反证据足以公证证明的除外。”

2、 执行效力

公证书的执行效力，是指它的强制执行力，目前只仅限于认为无疑义的追偿债款、物品的债权文书，并非所有文书。经过公证处证明有强制执行效力的债权文书，一方当事人不按文书规定履行时，对方当事人可以向有管辖权的基层人民法院申请执行。

3、 法律效力

公证书的法律效力是指某些法律行为只有经过公证证明后才成立生效，才具有法律约束力，才受到国家的保护。如收养子女，中国公民同外国人办理婚姻登记等行为。

4、 域外效力

即公证书在域外使用时发生法律上的效力。这是公证书本身所固有的法律上的效力和作用在域外的延伸。按照国际惯例，我国公民或法人发往域外使用的文书，经公证机关证明后，还须经外交部和各省、市、自治区外事办公室或外国住华使、领馆的认证，才能在国外发生法律上的效力，取得使用国的承认。

（四） 公证程序

公证机关和公证当事人实施公证行为时应严格按照下列程序进行：

1、 申请和受理

除遗嘱和收养等公证事项必须由自己申办外，公民或法人可以委托人申办公证事项。申请应向有管辖权的公证处提出，并填写公证申请表，在申请表上签名或盖章。申请公证应提交有关材料，如身份证、授权委托书、需要公证的文书，与公证事项有关的产权证明或其他材料。公证处应对当事人的申请初步作出办理决定，符合条件的，应予受理。

2、 审查

是公证工作的重要一环。公证处重点审查当事人的人数、身份、资格、民事行为能力、当事人的意思表示和相应的权利，需公证的行为、事实或文书的内容是否真实、合法，需公证的文书内容是否完善，文字是否准确，签名、印鉴是否齐全等内容。

3、 出证

即对经过审查符合条件的公证由公证人出具公证证明。

4、 特别程序

指办理某些特殊的公证事项所应遵循的程序，如公证处办理招标投标、开奖、拍卖等公证事项，公证人须亲临现场，对真实、合法的应当场宣读公证词，并在7日内作出公证书发给当事人。

篇10

1、股权的概念

股权，又称为股东权，具有广义和狭义之分。 广义的股权，是指股东依据所有的股权向公司主张的各种权利的依据；狭义的股权，仅指股东基于股东资格而享有的经济利益和参与公司经营管理的权利。因此，从这一角度看，股权，是指股东依出资或者公司章程的所规定享有参与管理公司事务和取得财产利益的权利。我国《公司法》有“公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利”的规定。这是我国公司法关于股权基本内容的规定。股权是公司股东所享有的最基本的权利。

2、股权的基本特征

（1）股权是社员性权利

股东与公司之间的关系不是普通合同关系，而是社员与团体之间的关系。因此，股东权不仅仅是个人利益的体现，而是全体股东的权利的集合，可见，股权更是一个集合在法律上所代表的权利。

（2）股权是复合型权利

股权的内容是多种多样的，通常从股权的内容上划分，股权分为管理权和财产权。管理权主要是指股东参与公司经营与决策的权利，以及阻止他人非法侵害参与公司决策与经营的权利；而财产权主要是指股东参与分配股息和优先购买股份的权利，我国《公司法》规定的财产收益权也属于财产权的一种。所以，股权从不同的角度看，其所代表的权利意义是不一样的，所以，股权又是一种复合型权利。

3、有限责任公司股权转让概念

目前，随着我国市场经济体制的确立，产生的公司法纠纷也逐渐增加，其中，合同的效力一直是理论界谈论的难点与热点问题。有限责任公司股权转让是指公司股东依法将自己的股份转让给他人，使他人成为公司股东的一种民事法律行为。股权转让是股东行使股权一种表现形式，我国《公司法》规定股东有权依法转让部分或全部股权。可是说，股权转让自由制度，是现代公司法的一个重要突破。

二、关于有限责任公司股权转让效力的几种观点

目前，有几种学说可以阐述有限责任公司的股权转让效力：

1、成立即生效。国有独资与外资企业有一定的特殊性，因此，在进行股权转让时需要办理行政审批手续。除此之外的其他公司组织应按照《合同法》第44条之规定进行股权转让，成立即生效。

2、成立不生效。根据《公司法》的规定，有限责任公司对外转让股权时，公司其他股东过半数同意。虽然股权转让合同可以依法成立，但若不能满足上述条件，则该合同依法不能生效。

3、效力待定。《公司法》的目的是在保障转让方可自由交易股权的前提下，保障其他股东的股权优先权。在有限责任公司的构架中，法律赋予了其他股东同意权和股权优先权，若其他股东没有主动放弃股权优先权，也没有过半数股东同意该股权转让，那么在结案之前股权转让合同应视为效力待定。

三、股权转让合同的效力认定

股权转让合同是实现股权转让的前提条件。股权转让在实质上是转让方与受让方双方当事人之间的民事法律行为。公司股权转让，无论是股东之间相互转让还是向股东以外的人转让，转让方与受让方双方当事人均须首先签订股权转让合同，然后才能履行股权转让合同，最终实现股权转让的目的。合同的成立与合同的生效是两个不同的法律问题。一般情况下，民事合同成立即生效，即在当事人意思表示签订合同的同时，合同即生效了。所以，股权转让合同的成立与生效完全可以适用合同法中关于合同成立与生效的规定，因为公司法并没有作出特别规定。因此根据合同法及公司法原理，笔者认为，股权转让合同的生效主要表现为以下两种情况：

1、股权转让合同成立时生效的一般情况

根据我国民法通则规定，行为人具有相应的民事行为能力且意思表示真实同时没有违反法律或者社会公共利益。此时的民事行为具备了一般生效要件，即民事行为有效。股权转让合同作为一种民事法律行为，其一般生效要件与上述生效要件是一致的，也就是说股权转让合同如果符合民事行为生效的要件就产生法律效力。

2、股权转让合同附条件生效或附期限生效的情况

股权转让合同生效附条件或附期限的目的在于转让合同的实施充分的满足当事人的意思表示和需要。当事人鉴于特殊的原因，不希望合同成立就立即产生效力，而是希望当一定条件或一定期限成就后才使产生法律效力。并且就股权转让来说，因为优先购买权的存在，如果其他股东并没有明确放弃优先购买权，而主张优先购买权，此时股东为了免于承担违约责任，可以订立一个附生效条件的合同。但是当事人所约定的条件或期限应该是合法的，不应该将合同本身履行后可能出现的结果作为约定的生效条件，否则合同将永远无法生效，因为该约定不具有合同法上的意义。

四、股东优先购买权与股权转让合同效力

1、股东优先购买权制度概述

股权优先权是指在公司进行股权交易的过程中，若交易条件相同，则公司内部的其他股东比非公司股东享有优先购买该部分股权的权利。行使股权优先权需要满足以下要素：首先，需要存在股权交易，股权交易的发生是判断享有股权优先权的先决条件。其次，股权交易应发生在股东与非股东之间，否则不存在优先权的问题。按公司法的规定“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权”，所以，股东之间发生股权交易时不受股权优先制度的制约，可以自由平等进行。优先购买权是优先购买者基于一定的优先购买的法律权益，为了尽可能维护已经形成的的法律关系，维护特定的经济秩序，确立了优先购买权制度。与此同时，由于公司经营权分离不够明显，许多股东都能间接参与管理公司事务，这种现象比较普遍，股东之间的信赖关系成为维护公司经营秩序的基础。公司法确立优先购买权，既是对公司运行秩序的维护的体现，也是维持股东之间信赖关系的重要手段。