规模经济和范围经济的概念范文

导语：如何才能写好一篇规模经济和范围经济的概念，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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【关键词】商业银行 规模经济 范围经济

现在世界经济都呈现大发展态势，金融危机虽然带来一定的影响，但现在各国家经济都在大发展，我国经济发展的速度在全世界都是非常快的，经济的大发展，离不开银行的支持，中国银行业是金融市场的龙头，资金的流通，都不能离开银行产业。现在金融市场已经全球化，促使国际银行业的经营环境和运作方式在不断发生变化，国际银行业现在发生了巨大变化，中国银行产业也在发展变化，中国银行业的规模经济和范围经济也产生了变化，经济要想发展，是离不开银行产业的支持。

一、规模经济和范围经济的理论分析

（一）规模经济和范围经济的基本概念

规模经济（Economics of Scale）又称“规模利益”（scale merit），通常指在一定科学技术水平下生产能力的不断提高，平均成本长期处于一种下降的趋势，也就是说费用是越来越少。

范围经济（Economies of Scope）是与规模经济是有一定联系的一种概念，范围经济就是联合生产模式下的经销经济，就是我们长期经营一种产品的效益扩展到我们销售多种产品，产生多种效益的一种渠道，也就是说，在一定范围内有一定的影响，这样就产生了范围经济。

（二）规模经济与范围经济之间的关系

规模经济与范围经济的本质特征是没有区别的，企业在生产过程中，产品总量在增加的前提下，但生产的平均成本趋于下降，但也不都是一样的，规模经济是拿企业中一种产品进行考虑，主要是分析这种产品总量在增加的前提下，平均成本是否在下降。而范围经济则是一个整体的概念，对企业所有产品而言，所有产品在总量增加的前提下，平均成本是否下降。

（三）商业银行规模经济和范围经济

商业银行规模经济是指银行业务水平的一个标准，在人员数量与机构网点不断增多的情况下，我们的运营成本是否在下降，也就是说我们在总量增加的前提下，银行的相对成本是否在降低，单位的效益是否有所提高，规模经济不是越大越好，必须在一定量的前提下，质上有一定的提高。

商业银行范围经济是指经营的品种越来越多，业务范围越来越广，我们在经营多种品种的前提下，我们运营成本在增加，银行的业务范围在扩大，但是要看我们的平均运营成本是否在降低，商业银行的效益是否越来越好，现在的商业银行要想长期有更好的发展，其业务范围要越来越广，经营的领域要多元化，也就是说商业银行必须由专业化向综合经营领域扩展，经营的理念要有所转变，这样才能更好地为社会主义经济建设做出贡献。

二、银行业规模经济和范围经济的研究方法

（一）银行业投入产出指标的选择

在我国对商业银行业的规模经济和范围经济的研究要有一定的理论基础，但实践能力一定要强。20世纪50年代国外学者就对此问题进行了大量的研究，取得一定成效，国内80年代以后才逐渐开始了研究银行业的规模经济和范围经济，经过一段时间的研究，已经有了很大的成绩。

（二）银行业规模经济和范围经济研究中的函数选择

1.ICobb一Doug！as（CD）成本函数

在早期的研究中，Benston（2965，1972），BellandM呷hy（1965）应用对数线性CD成本函数来研究银行业的规模经济，如果我们定义c为总成本，q为产出数量，w为劳动价格，r为投入实物资本价格，CD成本函数的表达式形式如下：

2.超越对数成本函数

超越对数成本函数其定义如下：

三、银行业规模经济和范围经济的模型设计

通过市场调研，调研多家商业银行，利用数学公式建立了规模经济与范围经济设计模式，如下面公式：

其中Tc为银行总成本、Y1为银行存款、Y2为银行贷款、Y3为投资、Wl为劳动力和资金的平均价格、W2为资本的价格；

总之，从货款的来源看，各种银行都存在范围经济，货款都在一定的范围内发展，大的方面说，国有的各个商业银行不如私有的各个商业银行范围经济做的活、效益好，国有的银行缺乏机动性，货款周期长、速度慢。世界经济发展的今天，我国商业银行在贷款利率上有了更多的定价权，这样一些小的商业银行获得更多的主动权，其发展态势更好，现在出现不少小额货款公司，是对国有商业银行的一个补充，对我国经济发展建设做出很大贡献。

参考文献

[1]金煦皓.中国银行业规模经济与范围经济的实证研究川[D].重庆：重庆大学经济与工商管理学院，2007.

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关键词 企业规模 规模经济 现状 认识

随着我国加入WTO和世界经济一体化进程的进一步加快，我国的各行业正面临越来越严峻的市场环境。企业作为国家竞争的微观主体，其竞争能力也是决定一国竞争优势的关键所在。面对日趋白热化的国际竞争，特别是来自国外跨国公司的竞争压力，尽快打造“中国企业的航母”，以更好实现规模经济和提高企业的国际竞争力已成为各界共识，国家为此也专门制定了重点培育几十家具有国际竞争力的大型企业和企业集团的战略和措施。本文以目前国内企业对企业规模与规模经济存在的一些认识误区为切入点，提出我国实施大企业战略需要深化的几点认识。

1 规模经济——大企业战略的基础

一般认为，大企业的优势主要源自于规模经济与范围经济，即技术的演进是大企业得以产生和的根本性原因。新古典主义经济学的这种认识，也是我们现有的关于大企业知识的主要理论渊源，它为我们指出了企业规模扩张的内在动因。

规模经济一般指的是规模与成本的关系，当平均成本随着生产的产品和服务的数量的增加而下降时，就出现了规模经济。如图1所示，在达到长期平均成本曲线的最低点M（最低有效规模，MES）之前，当产量从Q1增至Q2时，平均成本也相应由AC1降至AC2。这里M点非常重要，它的经济学意义是，企业在选择生产能力规模或进行投资时，至少要大于这一产量水平。规模经济性决定了市场上每个竞争者为了继续生存所必须占有的市场份额，同时也在一定程度上决定了在某一产业中进行竞争并能获利的企业数目的上限。

2 我国企业规模经济现状

改革开放以来，我国经济实现了持续、稳定、健康发展，主要行业的规模结构有了根本的改观，但是与发达国家相比仍有很大的距离。例如，代表着中国内地大企业总体发展水平的“中国500强”，其1998年度的平均资产规模、销售收入、人均利润、人均收入、资产利润率及销售利润率仅相当于当年“全球500强”平均水平的0.9%、1.7%、12.3%、9.5%、24.7%及131.6%；是当年“全美500强”平均水平的2.5%、3.5%、9.1%、10.7%、12.0%及86.2%。

总体上，我国工业企业的“规模经济”并不是处处可见的东西；不仅如此，也有很多经济学家甚至发现，“规模不经济”是中国工业企业的典型特征（张军，2002）。加入世贸组织后我国面临挑战的行业大多属于资金、技术密集型产业。这类产业一般都有很高的规模经济要求和技术素质要求，只有大规模生产才能降低成本，保证产品在价格上的竞争力；只有大规模投入才能形成自主开发能力，保持产品在技术上的竞争力。因此，改变目前中国企业规模结构现状，有效实现规模经济，增强企业竞争力已显得十分迫切。为此，国内企业也纷纷制定了实现企业规模扩张的长远规划。

但是，同时我们也应冷静看到，国内一些企业对企业规模与规模经济的认识仍存在误区，比如在企业规模的确定上，片面强调越大越经济，却忽视了规模经济实现的条件，结果出现越大越笨、越笨越死的局面；在规模经济层次的把握上，混同工厂规模经济与企业规模经济，致使企业难以针对自身症结制定正确的发展战略；在规模经济的实现上，错把规模当作效率的原因，致使企业本末倒置，缺乏应有的市场竞争力等等。因此，在我国企业致力于打造中国的“企业航母”、实现民族经济振兴的时候，重新深化对企业规模与规模经济的认识应是十分有益的。

3 深化对企业规模与规模经济的认识

3.1 区分规模经济的两个不同层次：工厂规模经济与企业规模经济

工厂规模经济主要是指因大批量生产能够采用更先进的工艺，更大型、更专业化的设备，实现标准化、专业化和简单化作业，从而大量减少单位产品的设备投资，大量节约原材料和能源。而企业规模经济形成的原因主要是，企业规模的放大使企业的经营具有更大的灵活性，有可能经得起暂时的亏损，有能力开发风险大但同时盈利性也更大的产品，可以大量减少广告促销费用，有利于发挥现在商标和企业商誉的潜在价值等。它可以指生产经营同类产品的若干个工厂（或生产线）实现横向一体化，或处于生产经营过程不同阶段的工厂（或生产线）实现纵向一体化，以及生产经营多样化等三种途径所产生的规模效益。工厂规模具有很强的规模经济性，而企业的规模经济性要相对小得多。一般来说，工厂规模的扩大，会导致规模经济的出现，而对于仅仅是企业规模的扩大，应持警戒的态度。

从上讲，规模的性首先是工厂规模经济，在此基础上，再追求规模经济。没有工厂规模经济的企业规模如无源之水，是难以长久的。实际上，我国不少企业首先急待解决的即是工厂规模经济，这在机械、、汽车、炼油、和钢铁等行业中表现尤为突出。这种工厂规模不经济严重了企业的创利能力，也使大企业缺乏成长的空间。因此，重新明确工厂规模与企业规模的区别，有利于企业辨别自身规模经济的缺乏来自哪一层次，从而对症下药，制定正确的规划，避免盲目扩张，形成有规模无效益的局面。

3.2 规模经济必须基于加强企业的核心竞争力

规模不等于效率，规模是效率的必要条件，但不是充分条件。企业规模只有与其竞争力挂起钩来才会显出实际意义。

根据麦肯锡咨询公司的观点，核心竞争力是指某一组织内部一系列互补的技能和知识的结合，它具有使一项或多项业务达到竞争领域一流水平、具有明显优势的能力。核心竞争力主要包括核心技术能力、组织协调能力、对外影响能力和应变能力，其中创新是核心竞争力的灵魂，主导产品（服务）是核心竞争力的精髓。

核心竞争力的概念对于正在致力于规模扩张的大企业来说具有重要的指导意义。因为公司在一定时期所拥有的资源是有限的，而且其采取不同活动所能产生规模经济的潜力是不同的，因此集中公司资源，在企业价值链中选取最能创造价值的“战略环节”，致力于形成有竞争力的规模优势就显得格外重要。近年来，随着竞争的加剧，一些企业不再单纯追求经营规模的扩大，而是通过分拆、重组、将不相关的业务出卖，或变成独立的公司，甚至缩小企业的规模，使之集中于主业，从而培养自己的核心竞争力。这种变化即是基于对规模的重新理解，即规模不只是总的规模，而是具体在某些产品、产业上的规模和核心竞争力。

核心竞争能力带来企业规模扩张，而规模优势又强化了企业的核心竞争力。因此面对激烈的国际竞争，我国企业只有注意突出主营行业优势，明确企业的规模、产业边界，加强培养自身的核心竞争力，形成专业化的规模优势，才能取得成功。

3.3 理解规模经济须动态化

规模经济的大小一般也会随着产业生命周期阶段的发展而发生变化。当技术获得发展、产业渐趋成熟的时候，规模经济也常常随之增加。然而，相反的情况也会发生。例如，在钢铁产业，微型工厂技术取代了传统的垂直整合工厂，大大降低了最低有效规模的水平。同时，这些变化未必一定均匀地出现在公司的所有活动中。有时，改变规模经济并不导致公司规模的直接扩大，而很可能激发某一产业的重新配置和促使垂直链中某一具体阶段的专业厂商的出现。

技术进步的日新月异决定了规模经济概念的动态化，也意味着公司的有效规模应处于不断调整之中。因此，规模经济包含的实际上是一个适度规模、有效规模，实务中切忌将其教条化。

3.4 规模经济：技术和制度的双重观点

如前文所述，技术水平是决定规模经济的重要因素，而值得注意的是，制度因素同样起着至关重要的作用力。

规模经济的实现受内、外部条件的共同影响。从规模经济的外部条件来看，除了一国的经济与发展水平和市场容量影响规模经济外，交易效率起着决定性作用。如果在市场的制度层面，产权界定不清、信息公开程度低、法制软弱、市场封锁，在基础设施上，运输途径狭窄、运输成本高、信息传递慢，则市场半径必然很小、市场的规模难以扩大，分工、专业化和规模化失去了存在的基础。从内部条件考虑，企业的管理水平是影响规模经济实现的重要因素。规模经济要求各种要素能够在适当的时间、适当的地点，以适当的方式组合起来，而且规模越大，这种组织工作的复杂性也在提高，对管理的要求也就大大提高。管理除了技术性的因素以外，由于信息不对称所招致的也很突出。所以，规模经济还要求健全有效的企业治理结构。

对我国目前的大企业来说，所谓“企业规模”及其竞争力，已不仅仅是技术概念，更重要的是体制和机制概念，由这一点看来，中国企业要真正做大做强将是一个长期的过程，它需要企业和政府的共同努力。

1 刘怀德.论国有经济的规模控制[J].经济，2001(6)

2 胡钧.对经济结构进行战略性调整[J].经济学动态，2000(11)

3 于立.实施大企业战略应澄清的几个问题[J].中国经济，1998(2)

4 宋云.并购战略与规模经济.企业改革与管理，2002(3)

5 迈克尔·波特.竞争优势[M].北京：华夏出版社，1997

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1.知识溢出和规模经济

1.1知识溢出：是指某一组织的知识尤其是隐性知识，在同一地区、行业内不同组织之间的扩散、传播、转移和获取。隐性知识知识是创新的主导知识。知识溢出是知识的非自愿外溢，却可以促进区域的技术和生产力水平的提高，增强集群的竞争力，是经济外在性的一种表观。马歇尔认为：知识溢出使行业的秘密不再成为秘密，知识溢出源于知识的外部性特征。如果一个企业有了新思想，若能为别人所采纳并与别人的意见结合起来，就成为新的思想源泉。这不但会驱动本企业而且会带动行业、区域和整个产业集群的知识水平的上升。之后，庇古对知识的外部性特征作了清楚的阐述。阿罗(1962)最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用[1]。在阿罗的基础上，罗默(1986)提出了知识溢出模型[2]。而卢卡斯(1988)设计了人力资本溢出模型[3]。由于知识溢出的存在，罗默将知识分为专业化知识和一般知识。专业化知识产生“内在经济效应”，给个别厂商带来垄断利润；一般知识产生“外在经济效应”，使全社会获得规模经济效应。MAR(Marshall-Arrow-Romer)外部性强调知识溢出发生在同一产业相同或相似企业之间，这样便产生了规模经济[4]。

1.2规模经济：规模经济(EconomiesofScale)是经济学的基本概念之一，通常用来衡量和描述企业的规模，说明企业或产业的规模是否合理。经济学中的规模经济概念，一般从技术的角度来理解。生产函数表明，当投入均衡增加时，随着产出的增加可能出现三种情况：规模收益递增、规模收益不变、规模收益递减。严格的规模经济定义：在技术不变的前提下，规模经济表现为：随着投入的均衡增加，在每一产出水平上所获得的产出增加比例大于投入的增加比例，同时，长期平均成本在每一产出水平上呈现处处下降的趋势。这就意味着在一定的产量区间范围内，在任意产出水平上，只要增加投入就可以获得更大的产出，只要增加产出就可以降低成本。保罗?A?萨缪尔森认为，最早研究规模经济的是卡尔?马克思。马歇尔在1890年出版的《经济学原理》中提出了两个重要概念：“内部规模经济”和“外部规模经济。”他认为，内部规模经济是由单个企业内部的资源、组织和经营效率形成；外部规模经济是由众多相互联系的企业集中在特定的地区而产生的规模经济。他还用外部规模经济来说明中小企业集群因何而存在。他认为，生产或销售同类产品的企业或存在着产业关联的上、中、下游企业集中于特定的地方会使专业人才、专门机械、原材料产生很高的使用效率，而这种使用效率是处于分散状态下的企业所不能达到的，正是这种高效率形成了外部规模经济，从而促使中小企业集中在一起，形成了中小企业集群。经济学家胡佛（E·M·Hoover）也认为规模经济是中小企业集群产生的原因。他提出，任何一种产业都存在三个不同层次的规模经济即单个单位（工厂、商店等）的规模经济；单个公司（联合企业体）的规模经济；一定产业在特定地区的企业集中的规模经济。最后一层次的规模经济正是中小企业集群具有的规模经济。

2.知识溢出的规模经济

新经济增长理论在经济增长模型中引入了知识溢出和人力资本，因此突破了新古典经济增长理论规模报酬递减的外生增长边界，产生了规模经济效应。从总体上来看，知识溢出的规模经济产生的原因是以技术、信息、经验等为特征的知识资产具有着公共品与非公共品的双重特性。而非排他性和非竞争性这两个公共物品的属性，一是使得某种知识（特别是技术知识）在一个企业的使用并不会妨碍其他企业的使用；二是它不仅不会在使用中受到损耗，恰恰相反，在使用中它会得以改进和深化。这与自然资源在传统物质经济形态中“越用越少”的特点相反。弗里曼认为作为公共产品的知识“一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它”。因此，知识是一种具有外溢扩散的自然趋向以及兼容共享的生产性潜能的资本要素。具体而言，知识溢出的规模经济主要源于知识的MAR外部性。Glaeser等将集群这种外部性归为三类（1992）,其中一类为Marshall-Arrow-RomerExternalities(MAR外部性),它是指集群产业所存在的较高产业专业化促进了集群在某个技术领域中不断创新,也就是说集群中主导行业专业化程度高度发达,其创新主要来源于该行业,而其他行业发展则较为薄弱,这些行业对集群产业的创新作用影响较小。它关注的是同一产业相同或相似企业之间知识溢出。马歇尔(Marshall，1890)从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济而集聚。他指出外部规模经济有利于知识溢出，促进了经济发展。阿罗(Arrow，1962)把这种思想理论化。罗默(Romer，1986)用这种外部性思想构建了内生增长模型，并得出了具有影响力的论断。MAR外部性理论强调区域垄断对区域创新和经济增长的作用，垄断的力量能够使知识生产者拥有创新的独占价值。产业集群所具有的创新就是基于MAR外部性的创新性。知识在相同或相似的企业之间溢出，刺激了企业的创新活动和创新生产，企业增加了创新经济租，同时也降低了单位成本，产生了规模经济。

3.规模经济对知识溢出的影响

知识溢出和规模经济中的技术学习的关系本身就是一个互动的过程，知识溢出促进了集群的技术学习，更促进了规模经济的可能和强度；同时，规模经济中的企业集聚带来的集群技术又加速了知识溢出。知识溢出对规模经济中集群竞争力的影响表现在：降低了集群内部的交易成本和学习成本——知识溢出可以导致正的公共外部效应，使企业个体可以在投入很少资源的情况下获取必要的产业技术信息知识溢出还有助于激活集群内部的缄默性知识，提高企业个体实现外部知识内部化的可能。由于知识溢出机制的存在，使成员企业不但更容易消化、吸收自身和其他成员的知识，而且也更容易使外部知识和自身知识的结合，实现外部知识的内化，提高规模经济的整体竞争能力。

规模经济使得知识得以更有效率的传播，这不仅是由于它拥有的更先进更准确的信息源，也是因为它所提供的更快捷通畅的传播渠道。规模经济内知识的外溢效应，使得企业能够以最大程度、最低成本、最短时间获取所需的各种知识，从而使得企业的创新活动犹如“站在巨人的肩膀上”进行，提高了企业和集聚的知识积累水平和创新水平，增强了竞争优势。

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近些年来，我国物流企业已经取得了飞跃性进展。然而，其在发展过程中又呈现出了一些新的问题，这显然已经成为亟需解决的制约社会经济发展的“瓶颈”问题。

1.1技术因素

规模经济的概念最初就是从设备、技术工艺的角度提出来的，伴随采用更专业化的设备、先进的技术工艺使得操作更加标准化、简单化和程序化，从而提高劳动生产效率，降低单位生产成本，进而实现规模经济性。不同的技术工艺水平决定实现生产的最佳规模有不同的标准。在既定的技术水平下，当物流企业已达到最佳生产规模时，继续扩大生产规模可能出现规模不经济现象，这时，可以通过改进提高其组织技术水平来降低生产成本，从而在更大产出上保持规模经济性。因此，技术因素是影响物流企业规模经济实现的动态因素，应该随着物流企业规模的扩大相应改进更新其技术水平，以有助规模经济效应的更好发挥。

1.2管理因素

管理水平也是影响物流企业规模经济效益的主要内部因素之一，它主要包括物流企业生产层面的管理和经营层面的管理，即生产管理与经营管理。从管理的五大职能（计划、组织、指挥、协调及控制）看，物流企业规模扩大的同时，必然带来物流企业各部门之间的组织、协调等方面的负担，此时应该及时建立新的管理体系和管理机制来提高原有管理水平，才能实现规模经济。否则，物流企业规模的扩大不仅不能带来规模经济效益，反而出现规模不经济现象。经营管理则是除生产管理外的其他一切管理活动，主要目标是控制非生产环节中的成本。当物流企业以横向、纵向以及混合购并等方式扩大规模时，其管理的复杂性和难度也会大幅度增加，此时物流企业应该建立与当前生产经营规模相匹配的管理体系，这样才能有助于实现规模经济；否则就会走向规模不经济。因此，随着物流企业规模的扩大，管理水平也应该相应提高才能实现规模经济。

1.3市场因素

物流企业实现规模经济的前提条件是扩大服务规模，而扩大规模不能盲目扩大，应该根据市场范围及市场上对于该服务的需求来决定。较大的市场范围及市场需求量才能有较大的市场规模，这样物流企业就可以通过扩大服务规模实现规模经济效益，降低成本，追求利润最大化。可见，市场需求及市场范围是影响物流企业实现规模经济的重要外部因素。但需要强调的是，并不是扩大市场需求及市场范围必然能够实现规模经济，因为当物流企业的市场规模已经超出其服务能力时，扩大市场规模已经没有意义。这时就应该从其他因素考虑，例如提高管理技术水平、改进业务操作流程等来降低成本，以促进规模经济的实现。

2物流企业规模经济的实现方式

2.1技术层面：物流信息技术提高，物流运作成本降低

随着现代信息技术的不断发展，信息化已经渗透到经济社会各个领域。在物流领域，信息化的渗透主要体现在装卸搬运、运输、仓储、流通加工等各个环节。在装卸搬运方面，各种现代信息化、机械化作业设备的大力推行使用，替代了传统人力劳动，提高工作效率，节约了人力成本。在运输方面，GPS信息技术的应用，使得物流企业和客户可以随时追踪货物动态信息，方便企业管理，提高企业服务质量，从而有机会赢得更大的市场份额，为物流企业扩大规模、实现规模经济奠定了技术基础。

2.2管理层面：横向一体化和纵向一体化式管理

物流企业可以通过横向一体化和纵向一体化式（如图2所示）管理来扩大企业规模，降低运作成本，进而实现规模经济效应。横向一体化和纵向一体化式管理就是实现物流战略联盟。横向一体化是指不同物流企业之间，尤其是与知名国际物流企业的联合，纵向一体化是指物流企业与其上游企业或下游企业联合。横向一体化最大的优势是可以快速扩大物流企业市场的地理辐射面，构成物流企业实现规模经济的基本前提，同时对于打破物流企业之间过度竞争、相互分割的局面有很重要的作用。通过不同物流企业之间，尤其是国内物流企业与国外知名物流企业之间的战略联盟，可以实现物流企业间资源共享和业务流程优化。国外知名物流企业拥有先进的物流设备、丰富的经验、优质的服务和先进的管理，而国内物流企业了解国内物流政策及物流行情，同时占有一定的市场份额，因此，二者之间横向一体化的物流战略联盟，有利于扩大市场规模，促进物流企业实现规模经济效应。联盟各方通过纵向一体化方式可以建立长期的合作伙伴关系，经过长期合作和沟通减少交易的盲目性和搜寻信息成本，同时降低交易过程中的讨价还价成本。

2.3市场层面：连锁配送中心的建立使得市场规模扩大

连锁企业成功经营的前提是商品能够及时配送，因此通过连锁配送中心的建立实现物流企业规模经济效应是与连锁企业规模经营相适应的。物流企业通过建立跨区域、跨行业的物流配送中心结点，实行统一经营、统一管理，可以提高市场范围和市场份额，从而在市场层面促进物流企业规模经济的实现。以美国某著名物流企业为例，该物流企业的地理辐射面很广，几乎在全美各地都开设了物流服务业务，目前拥有35家配送中心，负责将300多家厂家生产的商品配送到全国7000多家零售企业，已经形成了以亚特兰大、达拉斯及芝加哥为中心的统一调配的配送网络，同时在客户周边选点建立网络型配送结点，任意两结点间均少于24小时的路程，整个网络既方便又合理。我国物流企业可以借鉴此成功案例建立连锁配送中心，首先选择拥有区位优势和经济优势的城市作为中心辐射点，建立一级配送中心（配送总部），然后在辐射区内以递进方式建立次一级配送中心（子配送中心），依次类推，形成辐射全国范围的物流配送网络体系，扩大物流企业市场规模，促进其规模经济的实现。

3信息化促进物流企业实现规模经济效应

先进的信息技术为物流企业准时准点、高效的物流服务提供了技术保障。同时通过准确、快速的实时信息交流，能够实现同一物流企业不同部门之间，甚至跨国物流企业各部门之间的有效衔接，从而提高物流服务效率，降低整个物流环节中的运作成本。在信息化大发展的外部环境下，如果我国物流企业能够顺应市场需要，积极转变传统的组织生产方式，将有助于物流企业改变一直存在的“多、小、散、弱”困境，从而顺利实现规模经济效应。

3.1信息化助力“节约型物流”

在整个物流过程中，包括运输、储存、加工、包装、装卸、配送和信息处理等环节。然而仅运输环节的成本就占到整个物流成本的55%左右，因此，从节约运输费用角度考虑，最有可能较大幅度降低物流企业总成本。通过应用GPS、GIS、EDI技术、条形码技术、EFI技术等现代信息技术，可以充分整合物流企业已有的资源，扩大规模，提高组织化程度，降低交易成本、时间成本和运输成本等，建立节约型物流，实现规模经济效益。先进的信息手段可以帮助物流企业实现过程指标的量化，例如当发现某车辆存在油耗偏高的现象时，可以通过查看信息采集报告，发现该车行驶中存在着急加速、急减速次数较多、怠速时间过长等问题，显然这是驾驶员不良操作导致的。这样物流企业就可以有针对性地对驾驶员进行培训，从而降低能耗，节约运输成本。因此，物流企业应该积极运用先进的信息技术建立“节约型物流”，从而在成本上领先于市场中其他竞争者。

3.2信息化促进物流企业一体化、规模化发展

一体化式物流战略联盟是物流企业实现规模经济的方式之一。不论是横向一体化还是纵向一体化，战略合作伙伴之间信息共享度高、信息时效性强是一体化运作的基本要求，如果合作伙伴之间信息交流不及时，一体化也便失去意义。因此，物流企业实行一体化式物流战略联盟的基本前提是各合作伙伴提高企业信息化水平。物流企业与其上游生产企业实行纵向一体化联盟时，在其配送中心和生产厂家之间可以建立电子订货系统（EOS），这样生产厂家便能及时接到配送中心发出的订货信息，以便按照市场需求安排生产计划；物流企业与其下游商店实行纵向一体化联盟时，在二者之间建立销售时点（POS）信息管理系统，这样配送中心可以根据商店及时反馈的销售情况调整配送计划。可见，信息化对于实现物流企业一体化、规模化发展有很重要的作用，物流企业一体化、规模化的成功运作才能带来规模经济效益的实现。

3.3信息化是物流企业连锁配送中心成功运营的基础

任何事情都具有两面性，物流企业建立连锁配送中心也不例外。物流企业的连锁配送中心一般都是跨区域、跨行业，给物流企业带来更大市场范围和市场份额的同时，也带来物流企业管理、组织这些配送中心如何有效衔接、协作的难题。连锁配送的特点是品种多、批量小、频率高、点多快速，对连锁配送中心实行统一管理、统一信息、统一标准是连锁配送的根本要求，也是物流企业对配送中心规范化管理的需要。实行信息化是物流企业实现连锁配送中心有效协作的重要手段之一。信息系统是连锁配送中心的中枢，主要负责收集各配送中心的信息、供应商的联网信息和订货信息，物流企业根据信息做出相应决策。信息化可以简化物流企业与配送中心、各连锁配送中心之间的沟通环节，实现信息的公开化和共享性，可最大限度地提高物流企业和配送中心的人员、物资、金钱、时间等物流资源的利用效率，达到集约化经营、节约物流成本、实现规模经济的效果。因此，信息化是连锁配送中心有效运营衔接的前提，也有助于物流企业扩大市场和节约成本，实现规模经济效益。

4小结

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关键词:企业;以商引商;理论

一、“以商引商”的基本内涵

“以商引商”是招商引资的方式之一,也是当前招商引资工作中行之有效的方法。“以商引商”是近年来新产生的概念,还没有准确的定义可循,“以商引商”是某区域以某企业为主体进行招商,引进外来投资者到该企业所在区域进行相关性产业投资的行为。

从投资方式上看,新引进的企业可以独资新办企业,也可以与核心企业参股、控股,甚至收购、兼并。

从产品结构上看,新引进的企业大都从事与核心企业生产销售相同或有配套关系的产品,也可生产或销售其他产品。

从结果上看,“以商引商”大都对招商企业和新引进的企业以及所在区域有利。

从意义上看,企业“以商引商”,有利于企业合作和协作,有利于企业做大做强,有得于企业更多得到政府和社会的支持,有利于形成企业集中和产业集群。

从原因上看,因为区域经济发展不平衡会产生梯次扩散效应,表现为各生产要素从发达区域向不发达区域流动,带动不发达地区的经济发展。

从社会效益上看,由于相关产业链的构建和形成,便于区域政府从地方发展、环境保护、收入水平、人才培养等多个角度进行宏观政策的调控和把握。但是,这种扩散效应不会自发发生,欠发达地区要想利用扩散效应发展本地经济,必须采取主动的姿态,主动承接这种梯次转移,与发达地区形成经济发展的对接。如今,招商引资已经成为发展本地经济的一项重要工作,各个地方相互比优惠幅度、比政策扶持、比政府效率等,大搞优惠政策竞赛,既浪费资源又未见成效。这种以政府为主导的招商方式,由于没有形成市场化的运行机制,效果并不理想。与“以商引商”方式相比,政府招商声势大、活动多、成本高、见效慢,从国内很多地区,尤其是很多欠发达地区获得成功的经验来看,“以商引商”提高招商引资实效的有效途径。

区域内通过核心企业的园区建设,实现在区域内形成较为完善的产业发展链条,形成规模经济效应,实现整个区域的经济整体发展。从企业个体角度考虑,区域产业链形成的规模经济效应带来了成本的降低;从整个区域角度考虑,将园区内企业看作超大规模的企业集合,各子个体之间形成的范围经济效应带来了效率的大大提高。

从经济学角度考虑,结合两个基础理论与一个实践案例,来说明企业“以商引商”行为理论。

二、“以商引商”的理论基础

(一)规模经济理论

规模经济是指企业因扩大某种产品的生产规模或经营规模而使收益增加的现象。有观点认为只要企业规模扩大就会产生规模经济。实际上,如果企业不只生产经营一种产品,而是由增加经营内容或产品品种等其他原因导致规模扩大时,不会产生规模经济。规模经济产生于单一产品生产规模或经营规模的扩大,当生产或经销单一产品的单一经营单位所增加的规模减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济。规模经济表现为,随着企业某一产品生产经营规模的扩大,长期平均成本不断下降直至最低化。依据规模经济产生的范围,可以把规模经济分为生产规模经济和经营规模经济。

1、生产规模经济是指工厂生产能力的改变收益递减的现象

工厂改变产品产量有两种方式:一是在工厂设计生产能力不变条件下,通过增减材料、工资、能源等可变成本要素来改变产量,工厂的生产能力不同,最佳产量也不同;二是通过改变工厂的生产能力来改变产量。生产规模经济的产生原因包括:满足最小技术效率的要求、分工的利益以及辅助生产节约。

2、经营规模经济是指随着企业经营规模扩大,企业经济收益不断增加的现象

企业利用规模经济,既可以通过单个工厂的生产规模扩大,来降低单位产品生产成本,获得生产规模的经济性,也可以通过经营数个最佳规模的工厂来获得规模效益,即形成相当于最佳规模数倍的总经营能力,这种大规模生产经营的经济性又称为多厂企业经济性。经营规模经济产生的原因有:采购成本节约、销售成本节约、技术开发规模效应、规模管理以及融资成本节约。

(二)范围经济理论

1、范围经济

范围经济是指企业生产两种以上产品或经营两种以上劳务时,平均成本下降的现象。日本经济学者植草益认为,范围经济效益意味着追加新的物品和服务进行联合生产要比单独生产的成本低。

范围经济的形成与投入要素的多用性有关。在企业生产经营的过程中,有一些要素是不可缺少的,但是,受技术特性的限制,生产单一产品的企业即使在最佳生产规模的条件下,也不一定能够充分利用全部要素。企业同时生产多种具有相关性的产品,可以提高资源的利用效率,降低成本,增加收益。

2、范围经济产生的主要原因

(1)投入要素具有多重使用价值

在工业生产过程中,通用机械、标准化零部件和一般原材料等要素,大部分具有多种使用功能,可以适应多种产品的生产。利用企业的现有技术装备联合生产多种产品,有利于减少重复投资,降低产品的平均固定成本。在制造业中还经常可以见到,生产某种产品的原材料能够同时生产系列副产品,当在一个企业中生产多种产品时,可以充分利用原材料的使用价值。

(2)充分利用品牌优势和营销网络

企业增加经营品种,可以使价值链中的关联部分得到利用。例如,企业在长期经营过程中培育的品牌信誉,具有扩散效应,同时经营多个产品,可以共享广告效应和品牌效应。另外,建立了完善的营销网络的企业,利用专销网销售多种产品,可以降低平均销售成本。如果单一产品的市场需求不足以满足采购和销售经济规模要求,经营多种产品,可以分摊企业仓储设施的成本和运输成本,分摊收集信息的成本。

(3)效率管理的覆盖面扩大

如果企业管理者具有丰富的管理经验和很强的管理能力,扩展企业的经营范围,增加其他产品和业务,可以使经营管理者的潜力得到最大限度的发挥,而不必增加新的投入。

3、纵向一体化

纵向一体化,是指沿着某种产品生产链扩展企业的生产经营范围,在企业内部连续完成原料生产,零部件生产和最终产成品生产等各个阶段的生产。企业通过前向兼并或后向兼并可以实现纵向生产一体化,也可以通过向上游生产阶段或向下游生产阶段扩展逐渐形成纵向生产一体化体系。纵向一体化也是范围经济的一种形式。

企业选择纵向生产一体化的经济性表现:一是获得连续生产效率。有些产品的生产阶段之间具有较强的联系,只有保持生产的连续性才能节约投入和保证质量。这就要求生产设施的空间分布相对接近,以便于产品传输和产量协调。例如,钢铁生产线的连铸连轧是炼钢生产与轧钢生产连续进行的生产方式,在纵向生产一体化的企业中完成炼钢与轧制,可以获得性能更优秀的钢材。二是节约交易贸用。所谓交易贸用是指企业寻找交易对象、谈判、签订合同、监督合同执行以及为解决合同纠纷支付的法律费用等。交易费用理论的奠基者之一科斯曾作如下定义:“为了完成一项市场交易,必须弄清楚谁是某人与之交易者,必须通告人们,某人愿意出售某物,以及谁愿意在何种条件下进行导致协议的谈判、签订合同并实施为保证合同条款得到遵守所必要的检查,如此等等。”在市场上,企业购买原料和中间产品以及出售自己生产的产品,都要寻找出售者或购买者,要谈判确定价格及质量、确定交货期、监督合同的执行等等,这些交易活动都要支付一定的费用。纵向一体化的企业连续生产原料、零部件和产成品,通过内部计划控制协调各生产阶段的比例关系,因而不必进入市场采购投入要素或销售产品,从而节约了交易费用。三是节约信息费用。位于某一生产阶段的企业为了确保自己的经济利益,必须关注上游生产阶段的企业成本、质量和品种,也必须关注下游生产阶段企业需要什么。当上游生产阶段的企业数量和下游生产阶段的企业数量较多时,企业为获得相关信息而支付的成本水平也较高。在纵向生产一体化的企业中,由于相关的生产环节同属于一个利益主体,因此,为内部信息交换提供了方便条件,外部信息进入企业后,也立即转换为内部信息,沿着生产链依次向相关生产阶段传递,形成信息流程优势,节约收集信息和交换信息成本。四是强化控制能力。在纵向一体化的企业中,上下游生产阶段被控制在同一管理机构下,实施统一计划。这样,各个生产阶段所生产的产品质量更易于直接监督和检查,相关生产阶段所提供的服务也更为平衡和确定,从而可以确保重要投入要素的稳定供给,保证生产的连续性。

如果把纵向一体化视为范围经济的一种特殊形式。企业组织的内部经济主要来自规模经济和范围经济。范围经济独立于规模经济又受到规模经济的制约。以规模经济为基础的范围经济是扩大了的范围经济,因为获得规模经济,表明企业采取了生产要素的最优组合方式,以最优组合方式同时生产经营多种相关产品,所产生的范围经济才具有倍加的效果。反之,如果企业是在规模不经济的条件下同时生产多种相关产品,那么,可能会产生两种效果:一是企业平均成本曲线有所下降,获得一定的范围经济;二是多种产品生产加剧了规模不经济,使企业的平均成本曲线上升,出现范围不经济。在规模经济显著的产业,企业既追求规模经济又追求范围经济时,企业的规模就会非常大。

三、恒基伟业“以商引商”的案例

(一)恒基伟业“以商引商”的背景

恒基伟业“以商引商”的背景是在电子信息产业转移的新背景下产生的。电子信息产业目前是我国第一支柱产业。从规模看,中国信息产业收入已超过日本,仅次于美国。从全球的情况看,目前一个重要的趋势是,全球电子信息制造业加速向中国直接转移。近几年来,全球电子信息产品市场分布向亚洲地区扩散的趋势日益明显。2000年亚太地区电子信息产品市场占全球的比重为17.7%,而2004年已超过30%。随着国外电子信息企业向中国转移的加快,国内发达地区承接能力趋于饱合,高科技产业升级的要求也越来越强烈,电子信息产业向内地转移的浪潮已经到来。这就为中西部经济的发展带来前所未有的机遇。

自20世纪80年代开始,我国沿海地区就承接了国外转移来的电子信息制造业,实现了经济的迅速发展。特别是沿海大城市在实现产业升级的过程中,土地、劳动力等要素成本上升,水、电、油、气、运输等企业运作所必需的基本设施的供应捉襟见肘,资本边际效益下降,很自然地要向内地转移、扩散。此外,近年国家有保有压的宏观经济调控政策,对沿海发达地区加强了土地、贷款等约束,也是高科技产业“走西口”的重要原因。

鉴于西部地区的自身条件,目前虽然还不可能像沿海地区那样全方位、大规模地发展高新技术产业,但通过招商引资大力引进龙头企业,逐渐形成电子信息产业集群,最终将提升西部地区的产业结构,发挥西部的自身优势,振兴区域经济。

(二)恒基伟业“以商引商”情况

2000年广西自治区开展“百企入桂”活动,充分利用少数民族自治政策、沿海开放地区政策和西部大开发政策,努力提高入桂企业在广西的比较利益,优化投资环境,降低入桂企业的投资风险,各部门密切配合,使之真正成为民营企业发展的坚强后盾。这些举措与北海得天独厚的地理优势配合,对恒基伟业产生很大的吸引力。

恒基伟业在北海投资兴办科技园的初衷是:抓住电子信息产业国际转移的契机,利用工业园的低成本优势和政策优势,吸引外资和内资企业。建立集外向型加工制造和自主研发生产的电子信息产业基地,从而实现资源共享,形成集群效应,建成中国西部最大的电子信息产业基地。并为北海市发展园区经济,加快高新技术产业化步伐,推动工业结构调整的宏伟规划做出贡献。同时依托北海这个条件优厚的发展平台,恒基伟业的技术实力、核心竞争力以及企业的综合能力获得更大的发展。恒基伟业的想法得到了北海市委、市政府的认可和大力支持。

2003年4月,北海恒基伟业科技发展有限公司注册成立。北海恒基伟业科技园按照品质超前、低密度建设高科技园的设计原则,以及将人文环境、园区景观与研发空间和生产环境有机结台的设计理念进行建设,现已成为北海目前基础设施完备、管理科学、服务配套的,集研发、生产、商务、生活、娱乐为一体的多功能高科技产业园区。北海恒基伟业科技园作为北海工业园的高科技电子信息产业集聚地,目前以恒基伟业为主体,通过先期的招商引资,已经引入美国和香港等企业入驻,另外几家美资企业也到园区考察,表达了入园的意向。目前,北海恒基伟业科技园在规模上、厂商实力、企业品牌等方面暂时居于广西开发区的前列,并正在积极探索了适合北海高科技产业发展的途径。计划到2010年,科技园企业发展到100家,年产值突破300亿元。扶持一批信息产业大型企业,10家企业进入中国电子信息百强企业。培育一批“专、精、特、新”的中小企业群。在新型通信终端、手机研发设计、通信软件开发、增值业务平台、光器件、通信专用集成电路与模块设计与研发等领域有重点发展一批具有创新精神的中小企业,增强产业链的创新动力,繁荣产业链。

在整个北海恒基伟业科技园中,存在着不同的利益相关者,地方政府、恒基伟业、科技园、入区企业等,他们在各自的职责内为整个科技园的建设和发展发挥各自不同的作用。

从图1可以看出,恒基伟业和广西北海的结缘是相互合作双赢的结果。北海恒伟业科技园的启动和建设,是“以商引商”的一次成功尝试。次做法获得成功的原因得益于企业主导型经营和“以商引商”的发展模式。

四、企业“以商引商”行为的理论分析

(一)“以商引商”的概念

以商引商是某区域以某企业为主体进行招商,引进外来投资者到该企业所在区域进行相关性产业投资的行为。

(二)“以商引商”的行为分析(见图2)

1、主体――核心企业

“以商引商”中通过一个企业作为招商主体,这个企业称为核心企业。核心企业往往是某个行业或是某个地区中发展的佼佼者,具有很强的吸引力优势:

一是主导企业一般都有众多的配套企业和合作厂商,许多企业之间有多年的合作关系。如果有新的投资和发展机会,配套企业和合作厂商一般会随主导企业而动。

二是只有企业最了解企业的需求,因此企业办工业园区或科技园区,从园区规划阶段就能完全站在企业的角度考虑问题。在园区发展目标定位上、在设施配套等方面更适合企业的需要。

三是企业之间的契约关系具有更强的约束力,相对于某些地方政府多变的政策,以及人为因素,企业的招商具有更高的可信度。

四是企业作为市场主体,更擅长做市场营销,在招商方式上也更加灵活多祥。

五是企业与企业同在一个圈子里,沟通起来更容易,也容易达成共识。许多企业家之间有多年的交往,因此在招商引资方面。友情、亲情也发挥着重要的作用。

六是核心企业入住园区的主要形式是整体迁入、直接进驻;投资创办子公司,纳入企业发展重点战略;合资创办子公司,协调利益实现共赢。

核心企业作为企业“以商引商”行为的主体,研究的关注问题有:企业进入园区前发展与管理;企业进入园区后发展与管理;进入园区后管理与效益的纵向对比;作为核心企业的现有问题。

2、载体――园区

目前而言,企业以商引商行为主要仍依托于地方政府的划拨开发区域为开发主体区域,如经济开发区内的专门项目区、地方政府的集中开发区域等。这点与普遍的开发区招商引资存在着一定的差异。我国园区可分为三种类型:

一是政企合一型,特点是园区管控者兼具管理者与开发商的双重功能:园区管委会与开发公司两块牌子一套班子或交叉兼职。如今仍有部分地方自办开发区采用此模式。

二是政府主导型,即由作为政府派出机构的管委会或管理局来主导园区的开发并负责对园区进行管理。它是我国目前园区的主要类型,如各地大多数经济技术开发区、高新区、保税区等。

三是企业主导型,即由一家企业或设立一个企业来全面承担园区的综合开发与管理。北海恒基伟业科技园属于第3种类型。这也是本文研究的“以商引商”行为。

园区作为企业“以商引商”行为的主要载体,其管理运营中的主要问题有:园区发展内外部环境分析;园区发展战略;园区产业发展规划;园区环境保护发展。

3、协助者――地方政府

地方政府作为园区的政策制定者、监督者,同时也是区域经济发展的受益者。它对整个园区及“以商引商”行为主要是指导和协助作用。它在整个“以商引商”行为中需要注意的问题有:充分发挥政府的指导、激励和服务作用;充分关注区域发展中各个因素的协调,经济发展、社会效益与环境保护持续发展的协调。

4、参与者――入区企业

入区企业作为整个“以商引商”行为的参与者,成为整个园区发展的重要承担者、整个产业链的主要运营者,其关键的问题在于:“以商引商”行为过程中对入区企业的界定与选择。

参考文献:

1、陈章武等.管理经济学[M].机械工业出版社,2004.

2、王勇,腾如冰.产业集群的演化规律与可持续区域竞争力研究评述[J].集团经济研究,2005(7).

3、钱志新.产业集群健康发展应把握三个问题[J].宏观经济观察,2005(7).

篇6

[关键词]网络经济；自然垄断；弱竞争性

[中图分类号]F71336[文献标识码]A[文章编号]2095-3283（2015）02-0042-03

[作者简介]周正（1975-），男，河南郑州人，副教授；陈飞（1990-），辽宁沈阳人，硕士研究生，研究方向：产业组织理论与政策研究。

[基金项目] 黑龙江省教育厅人文社会科学项目（1252z003）。一、引言

综观国内外相关文献，自然垄断理论至今仍在不断完善和发展。自然垄断理论的发展大致经历了三个发展阶段，并分别以规模经济、范围经济和成本劣加性概念的提出为主要标志。但是，建立在这些基础上的自然垄断理论，都是在自然垄断的生产函数分析框架内，不能充分反映当代自然垄断产业的网络化特征，从而在一定程度上造成了理论与现实的背离，因此越来越多的学者引入了网络经济的概念[1]。国内的著名学者李怀提出了自然垄断的网络经济论，并得出了建立在规模经济和网络经济上的自然垄断理论，但是追其本质仍没有摆脱自然垄断的规模经济分析框架，仍然将供给因素作为判断自然垄断的标准。

为了弥补以往自然垄断理论的缺陷，本文以需求视角来探究网络经济下自然垄断的存在性。需求方的因素也能引起自然垄断的不可竞争性，只不过是强弱的问题，为此，本文首先对网络经济下自然垄断的不可竞争性来源展开分析，弄清自然垄断的本质；然后根据网络商品的分类，探究不同类别商品中的竞争性强弱，网络商品中“弱竞争性”的存在和形成；最后从需求角度对网络经济自然垄断的形成机理进行分析。

二、网络经济自然垄断的本质分析

在研究网络经济自然垄断的存在性之前，需要明确在网络经济下自然垄断的本质是否有所改变。网络经济下的自然垄断理论应抛开规模经济的单一分析框架，以结构化网络的“不可竞争性”角度审视自然垄断，这样才能形成基于“天然”进入壁垒和竞争不可维持性的完整的自然垄断理论。当代自然垄断行业同样具有规模经济性的特征，但它并不是导致不可竞争性的原因。自然垄断更为现实的评价标准，应该是基于产业不可竞争性的整体视角。

很早之前，埃利（1937）曾指出自然垄断的产生主要是源于生产的规模经济状况，但其对自然垄断的定义是不可竞争性，并且强调除了规模经济之外还有其他因素会使竞争自我毁灭，走向垄断[2]。由此可以看出，自然垄断的本质是产业的不可竞争性。然而，几乎所有学者均将规模经济特征视为引起不可竞争性的主要因素，只将视角锁定在自然垄断的规模经济因素上。

事实上，不可竞争性既可以来自于“天然”的进入壁垒，从而导致产业从来没有发生过竞争，也可以来自于“破坏性竞争”，直至最终必然导致垄断。网络型产业的自然垄断属性表现在两个方面，一方面表现在产业的“天然”进入壁垒上，这主要取决于稀缺性网络资源的占有关系，另一方面还表现在由网络资产的专用性所引起的沉淀成本上[3]。在现实生活中，构建网络需要大量的固定成本，并且这些固定成本往往有很强的资产专用性，因而形成了巨大的成本沉淀。沉淀成本的作用在于不仅会形成某一产业的进入壁垒，从而保证在位企业的长期垄断地位，而且在新企业进入市场之后削弱经济人改变市场条件的选择能力，从而对企业的竞争策略产生影响。当不存在沉淀成本时，新企业的进入和退出都是相对容易的[4]。对于在位企业来说，如果新企业进入或退出市场的门槛较低，会导致有越来越多的企业涌入市场，在瓜分到市场利润后迅速退出，市场竞争的加剧会威胁到在位企业的垄断地位，同时妨碍垄断租金的获取。倘若市场上存在着巨大的沉淀成本，在位企业一方面可以通过大量资本和技术投资来提高市场的进入壁垒；另一方面，在位企业还可以利用其价格优势来阻止新企业的进入，由此来保证垄断力量的长期存在并占有垄断租金，因此，在位企业就获得了某种自然垄断属性。

高沉淀成本是导致不可竞争性的决定因素，只有基于结构化网络的“不可竞争性”来审视自然垄断，才能真正把握自然垄断的本质所在。但是，在不同种类的网络商品中，这种不可竞争性的强弱是不同的，只有先了解“弱竞争性”，才能弄清“强竞争性”的形成，进而明确网络经济自然垄断的成因。

三、网络商品中“弱竞争性”的存在和形成

（一）网络商品的分类

早期关于经济网络的著作中，经济学家对网络经济特性的分析都是通过对网络商品的研究而展开的。Eeonomides和Flyer（1998）探讨了网络效应与市场结构的关系，设n为总产量，h（n）表示网络产品的价值方程h（n）=α+βn，α代表自有价值，βn表示产品的“协同价值”，将公式变形得：H（n）=γ+n，这里γ=α/β，γ=0代表纯网络产品，1/γ是衡量边际网络效应的密度的指标，因此，γ越小，网络效应越大，反之亦然[5]。网络商品的分类是按照协同价值在产品价值中所占的比重而加以区分的，比重越大，网络商品特性就越明显。网络商品的价值分为两个不同的部分：一部分被称为自有价值，是在没有其他使用者的情况下，商品本身所具有的价值；另一部分被称为协同价值，是指当网络中有新的用户加入时，老用户从中获得的额外价值。自有价值取决于商品本身的特性，而协同价值取决于网络规模。根据商品属性，结合其自用价值和协同价值，将网络市场中的商品分成纯自用商品、纯网络商品和混合用品。纯自用商品指的是只有自用价值，没有任何的协同价值的商品；纯网络商品正与之相反，是指只有协同价值却几乎没有自用价值的商品。商品的价值完全由网络效应的大小决定，当网络规模为零时，产品没有任何价值；混合商品指的是同时具备自用价值和协同价值的商品。拿一部手机来说，如果只有你一个消费者购买了手机，那么这部手机就没有任何的协同价值，这部手机的意义仅仅在于看看时间、照相，这些功能所产生的价值就是自用价值；随着其他使用者的加入，使用者之间通过打电话、发短信所产生的价值就是协同价值。

（二）网络商品中的“弱竞争性”

需求方因素同样能造成网络经济自然垄断中的不可竞争性，只不过这种不可竞争性存在一个强弱的问题。“强竞争性”指的是自然垄断中的不可竞争性，而“弱竞争性”则是不可竞争性的前一个阶段，虽然这种商品在市场上占有一定的市场份额，但还不足以形成垄断势力。在网络经济市场中，竞争性的来源在于由网络外部性导致的网络价值，表现在网络商品中就是其协同价值。根据网络商品的性质，一般认为纯网络商品具有较强的不可竞争性，一旦形成自然垄断，其价格的可维持能力较高，而混合用品不可竞争性较弱。由于网络外部性的存在，用户通过使用一种商品而获得的效用，随着使用该商品的用户规模的增大而增加，因而，除了纯自用品，只要具备协同价值，产业间都存在“弱竞争性”。具有“弱竞争性”的商品，随着用户规模的增大，其协同价值不断增加，竞争性也随之增加。在市场竞争初期，由于没有形成规模，因此商品对消费者的网络效用较小。当厂商通过竞争具备了必要的市场份额后，由于网络的正反馈效应，市场开始加速集中，最终形成垄断或者寡头市场，其网络规模对于潜在竞争者形成了极强的进入壁垒，就“自然”地垄断了。

四、网络经济自然垄断的存在性探究

网络经济时代，自然垄断的不可竞争性与需求方规模经济密切相关。需求方规模经济来源于网络商品的外部正效应，是指系统中用户数量的增加使系统的价值随之增长，而当系统网络价值不断增大时，后来的用户也就不得不选择这一系统[6]。一旦市场上某一种技术或产品获得大众的广泛认可，在需求方规模经济的作用下，其他消费者也会自愿或不自愿地选择这一技术或产品，其销量和市场份额会以指数方式迅速增长，市场机制进入正反馈的良性循环。传统产业中的市场均衡仅在供给方规模经济的影响下形成，而网络经济中的市场均衡则是在供给方规模经济和需求方规模经济的双重影响下，因此，相较于传统经济，网络产业中正反馈的效应更加强烈。正反馈会放大原本微小的经济变化，使市场变得更加不稳定，正反馈使强者更强、弱者更弱。当市场处于正反馈结构时，无法保持像传统市场中可以预见的均衡。一旦商家在竞争中取得领先地位，率先达到正反馈点，它就可以保持和扩大领先优势，产生“赢家通吃”的现象[7]。网络产业中企业在受到供给方规模经济和需求方规模经济的双重影响下，其经济规模和经济效率的最优点有可能趋向于无边界，使市场出现“一边倒”、“冒尖儿”的现象，市场均衡会向某一技术或产品集中，最终形成自然垄断。

厂商在获得了垄断地位后，市场上就自然而然的存在着一种力量，这种力量既保护了在位厂商的既得利益，又提高了潜在进入者的进入壁垒。垄断者往往通过产品差别化来提高产品的不可替代性，消费者如果换用其他品牌存在交易成本和转移成本，将用户牢牢地锁定，厂商的垄断地位再次得到巩固。

五、结论与启示

只有基于结构化网络的“不可竞争性”来研究自然垄断，才能明确自然垄断的本质所在，并在此基础上探究自然垄断成因。从需求的角度来看，在网络经济下的自然垄断是网络的正外部性、需求方的规模经济、正反馈机制的共同作用。从需求视角研究网络经济自然垄断的存在性，有助于完善自然垄断理论，有利于政府从网络经济的视角来制定政策，为界定网络经济中的垄断行为提供新的观点，对改进垄断行业中存在的问题提供借鉴，同时对我国反垄断法在规制经济上的完善有所帮助。

[参考文献]

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[2]TrichardOutlines of Economics[M]New York：Macmillan，1937：86―89

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[4]吕承超，王爱熙网络经济下厂商竞争机制的经济学分析[J]兰州商学院学报，2011（5）：98―106

[5]Eeonomides，N and Flyer FCom Probability and Market Structure for Network Gods[Z]Discussion Paper EC Stern Sehool of Business，1998：89―95

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【关键词】 国际电子商务 网络经济学 经济理论

一、国际电子商务概述

1、国际电子商务的概念

国际电子商务是指企业借助现代网络信息技术和电子商务技术所从事的国际贸易活动，它反映了国际贸易过程的电子化。其实，自电子商务出现之日起，电子商务就应是全球范围内的活动，不应存在“国内电子商务”和“国际电子商务”的区分。本文为了方便研究和分析电子商务在国际贸易中的应用，所以使用“国际电子商务”一词。

2、国际电子商务的特点

国内外学者也将“国际电子商务”表述为“跨境电子商务”、“跨境在线贸易”、外贸电子等。这些概念在表述上尽管不同，却反映出国际电子商务的共同特点：一是数字化的方式，即无纸化的交易过程；二是现代化的渠道，即主要交易途径为现代信息技术和互联网渠道；三是国际化的空间，即两个经济体成员互相向其境内提供贸易产品及服务。

国际电子商务融合了国际贸易和电子商务两大行业的特征，使两大行业得以优势互补，但在业务处理上也更为复杂多样。其复杂性主要表现为：一是信息流、资金流和物流紧密相联，任何一环衔接不良都会影响整体贸易活动的完成；二是电子贸易流程还不完善，作为新兴的贸易方式，其在支付、知识产权、税收等方面的法规还不完善；三是容易触发风险，该风险主要由国际经济政治环境和各国政策导致。

3、国际电子商务的应用

（1）交易前的准备。在进行国际买卖交易之前，企业需要对国际市场进行调研，寻找客户并争取与之建立业务关系，二十四小时不停地企业或产品的信息，向客户宣传和展示企业或产品。

（2）交易磋商和外贸合同的签订。询盘、发盘、还盘和接受是交易磋商的主要内容，借助电子邮件或即时软件通讯就可以完成。在电子商务运用于国际贸易的背景下出现了电子合同，外贸企业可以通过电子数据交换系统进行签约。

（3）外贸合同的履行。现代电子商务技术可以完成从备货、验货到催证、审证、改证再到租船订舱、投保、装运最后出口收汇、出口退税等一系列的业务活动，将业务员的工作量大大减少。

二、国际电子商务对传统经济理论的冲击

1、电子商务对一般经济学原理的背离

（1）网络的正外部性。梅特卡夫定律、摩尔定律等都是网络经济中被普遍认可的著名定律，它们都反映了网络经济所特有的正外部性的特点。

梅特卡夫定律是由罗伯特・梅特卡夫提出的，他是计算机网络先驱、3Com公司的创始人。梅特卡夫定律指出，随着用户数量的平方数的增加，网络的价值或者说有用性增加。换句话说，每台电脑的价值随着网络上联网的计算机数量的增加而增大。使用新技术的人越多，新技术才越能发挥它的价值。使用网络的用户越多，网络产品才更有价值，才能吸引更多的人去使用它们，并最终使整个网络的价值得以提高。例如，如日中天的电子商务网站eBay正是利用了电话用户数量较多的优势，采用电话方式进行营销，取得了辉煌的业绩。当一项技术已建立必要的用户规模，它的价值将会呈爆炸性增长。一项技术多快才能达到必要的用户规模，这取决于用户进入网络的代价，代价越低，用户规模扩大的越快。理论上，一旦新技术已经形成了必要的用户规模，且由于这项技术相比运行初期价值提高了，所以技术开发者可以向用户索要更高的价格。

摩尔定律是由英特尔创始人之一的戈登・摩尔提出的，这一定律揭示了信息技术进步之快。摩尔定律认为：在价格不变的条件下，可容纳在集成电路上的元器件数目，约每隔18到24个月就会增加一倍，性能也随之提升一倍。换句话说，每一美元所能买到的电脑性能，将每隔18到24个月便会翻一番以上。大致上，摩尔定律与产业合流现象相结合形成遍地信息化，梅特卡夫定律再把这些广泛播撒信息的企业以网络外部性的乘数效应进行连结，最终创造出一个规模可与全球实体相媲美的、具有惊人成长潜力的、充满了无数商机的世界性的电子商务市场。

网络经济自身具有正外部性，与古典经济学中的负外部性或者边际收益递减规律正好截然相反。在价格决定上，网络经济也完全不等同于传统经济。在传统经济中，商品的需求随着商品价格的提高而减少。但在网络经济中，商品或服务的需求却随着价格的增加而猛增，这种价格猛增反过来又会吸引更多的用户使用这些产品或服务，从而会产生多重效应，即网络的外部性。

（2）货币经济学向信息经济学转化。在古典经济学中，需求下降，价格也随之下降。网络经济则将这种供求平衡的规律颠倒过来：供应增加，价格下降，导致需求增长。与凯恩斯以来的经济学完全不同的是，网络经济不再立足于“货币”这个工业时代的核心元素对经济的影响，而是更多地关注“信息”这个信息时代的关键性因素对经济的影响。经济学从以“货币”为中心转向以“信息”为中心，这也是经济学从工业文明转向信息文明的转折点。这种理论上的转变主要表现在以下几个方面。

一是生产可能性曲线向背离原点的方向扩张。在网络经济下，生产可能性曲线的主体由一国拓展为多国，各色各样的网络经济实体跨越国界均创造了前所未有的巨大效益。劳动生产率的提高增强了网络经济实体投资的信心，这种信心又被网络成倍的放大。“因特网乘数”中有两个因子，其中一个是“同步传递效应”，表示一个人和另一个人可以随时随地的进行及时沟通；另一个是“同目标反馈效应”，表示各种各样的投资机会信息能够点对点的呈辐射状的传达，从而可以造就全球范围内目标相同的投资决策。然而，传统信息传达的非及时性和分布的分散性，导致投资者往往偏好各不相同，反应快慢不一，乘数效应很容易被抵消。

二是从边际收益递减到边际收益递增。古典经济学描述的是边际收益递减规律，而网络经济却表现为收益递增。举例来说，越来越多的用户使用微软生产的产品，但只给微软增加了可忽略不计的微小成本，却创造出源源不断的巨大利润。

其实，网络经济仅仅是延迟了递减利润开始产生影响的时间。正如詹姆士・阿利所言：“收益递增并不等同于收益递减，这两种规律将相互共存，并起着相互补充的作用。”企业可以凭借电脑软件生产和销售的虚拟化特点降低把软件产品打入市场的成本，这时，技术的独创性就要比人力资源、市场营销技能等需要付出高昂代价的资源更显得重要。由于起始成本较小，则递增利润的财务收益也随之较小，最终递增利润不可避免的被耗尽，递减利润便在这时候姗姗而来，递减利润的到来比其他行业晚了一些时间。

三是背离费雪方程。费雪方程（PQ=MV）大概揭示了农业实体经济与工业货币经济之间的均衡关系，但它却并不适用于网络信息经济和工业货币之间的均衡关系（MV=BH）。由于费雪方程受到了外生的信息变量的挑战，导致经济学中的一系列现实问题无法用传统模型的理论加以解释，从而容易造成决策者错误决策的后果。

需要说明的是，这种费雪方程的背离只是一种观点萌芽，与最终归纳进入完整的经济学体系尚有相当大的差距。凯恩斯以来的经济学溃败，理论上是因其不能完整的适应货币经济学转向信息经济学的趋向，无法对信息对货币的支配作用（亚洲金融危机、风险投资等）做出合理的解释；实际上是因其无法对“高增长、高就业、低通胀”这一社会现象做出合理的解释。这一主流经济学的背离，使得近年来保罗・罗默的新增长理论、约瑟夫・熊彼特的创新理论以及新制度经济学备受学术界的关注，它们被认为是现今解释网络经济的最好模型。

2、电子商务对传统国际贸易理论的深化

（1）比较优势向信息和知识转移。首先，比较优势理论的假设前提是边际收益递减和国际经济处于静态（生产可能性曲线的边界不发生改变）。前面已经提到，在电子商务经济中，这两个假设前提都已经发生了改变。其次，古典贸易比较优势理论则认为各国之间在自然资源、资本、劳动力等方面存在差异是比较优势存在的基础。相比之下，在电子商务经济中，各国对信息的生产、传播、使用和反馈上的差异即信息的比较优势在国际贸易中显得越发的重要。一方面，信息基础设施的完善程度、信息产业的规模以及信息处理的速度都是一国在国际贸易中实力的体现，信息与知识技术已经成为各国以及企业在国际贸易中竞争力的关键性因素。另一方面，信息技术可以部分地替代当前投入于贸易中的资本，减少贸易中正在结算的在途资金，这也使比较优势的因素发生改变。最后，H-O新古典国际贸易理论认为，各国要素价格的差异是由各国要素的丰裕程度造成的，一国利用价格较低的要素生产产品并进行对外贸易就可以获得比较收益。在互联网经济时代，面向全球的信息市场与技术市场使信息技术迅速技术化，并在世界范围内很快扩散至发展中国家，使发展中国家易于得到这些技术。另外，通用型技术的迅速传播使生产技术所需要的劳动力大大减少，产品生产成本中劳动力成本所占的比重下降。这样一来，发达国家又可以重新获得发展中国家由于劳动力价格低廉而占据的比较优势。

（2）规模经济的作用范围发生变化。规模经济理论的诞生主要是为了解释产业内贸易。电子商务经济中的规模经济效应实际上是物流、现金流与网络信息流协调作用的结果。电子商务使贸易各国在知识、技术和信息上的差异越来越小，进一步加强了产业内贸易的趋势，借助互联网，企业可以生产出更加差异化的产品。因此，电子商务中的规模经济效应要远远大于传统贸易的规模效应。电子商务经济中规模经济作用范围扩大具体体现在以下几个方面。第一，传统经济中的规模经济仅存在于行业中的实体企业，而在电子商务经济中，虚拟企业也能产生规模效应。互联网将很多企业结合成一个整体，共享信息基础设施和知识技术，在生产经营中进行合作，由此形成很大的规模，创造出规模经济效益。第二，传统经济中的规模经济只能被称为供给方的规模经济，而在电子商务经济中，供给方规模经济与需求方规模经济并存。供给方的规模经济是指，供给方生产规模扩大带来生产成本下降，从而增加供给方的收益；需求方规模经济是指，随着某种产品的市场规模不断扩大，消费者对该产品的评价越来越高，从而吸引更多的消费者购买，引起市场规模继续扩大和生产产品的企业的收益增长。第三，供给方规模经济与需求方规模经济相互结合可以产生双重效应：需求方的数量增加不但可以降低供给方的生产成本，而且可以使更多的消费者被该产品吸引而购买该产品，从而进一步增加需求方的数量。

3、理论冲击对现实的指导意义

网络经济学对传统经济学理论的冲击对现实具有一定的指导价值，它可以帮助外贸企业在比较优势已经转移至信息、技术和知识的背景下获得在国际贸易中的竞争优势。具体竞争优势的获得可以有以下两个突破口。

（1）打造差异产品或服务。电子商务技术打通了外贸企业对外联系的渠道，使外贸企业可以随时随地与客户和供应商进行密切联系，扩大了产品推销的范围，拓宽了原料的来源，提高了处理外贸单据的效率。在电子商务的背景下，外贸企业应该及时调整经营战略，不断向国际市场提供差异产品或服务，形成不易被竞争对手代替的独特产品或服务。

（2）调整定价策略。电子商务的应用，使得以往政府设置的各种行政或地理的空间隔离不复存在，外贸企业可以直接与国际市场进行密切联络，甚至可以越过海关和税收部门开展国际贸易实务。对此，外贸企业应该保持对国际市场价格波动的敏感性，利用电子商务平台与外部市场建立密切的联系，使企业发展战略与外部市场需求趋近一致。

另外，电子商务背景下的国际贸易市场、企业的竞争趋向于完全竞争，消费者购买心理趋向于理智型，电子商务平台给消费者提供了更多选择机会，使他们更倾向于使用互联网对产品进行全面的比较，而不仅仅关注卖家的定价。在这种情况下，产品的非价格因素将更为重要，它将成为企业获得外贸竞争优势不可忽视的部分。因此，企业需牢牢把握非价格因素。

【参考文献】

[1] 史达：电子商务经济学与国际贸易理论和政策研究[D].东北财经大学，2004.

篇8

【关键词】 范围经济 基本内涵 金融业

一、 范围经济的基本内涵

（一）范围经济的概念内涵

范围经济，最早是由美国经济学家Panzer和Willing（1975）定义，指出了范围经济是企业联合生产两种或两种以上产品的生产成本低于这些产品单独生产的成本总和，也就是通过比较企业专攻生产一种产品到多种产品生产所产生的费用的节约，其强调了生产环节的范围经济。我国不乏有学者对范围经济进行进一步研究和诠释，丁晓正（2005）认为范围经济是由于投入要素、生产设备的联合运用，或联合市场计划，或共同管理，企业在生产多种产品比单一生产更具有成本优势。强调了范围经济可能来自生产、销售、管理或资金使用等各个过程，更一步深化了范围经济的概念。尽管范围经济有着不同的定义，但是大体上还是相似的。都是通过厂商或者企业的多种生产经营与单一产品或产业的平均成本的比较，或者是给予相同的生产要素，生产单一产品的产量与生产多种产品的产量的比较。

二、范围经济的产生机理

范围经济的产生不是偶然的，而是有其内在原因和外部因素或者其共同作用形成的，它是理论上存在于各行各业的一种经济现象。研究它的产生要素有助于对今后发展产业范围经济产生竞争优势，行业的发展和突破，都有着一定的意义和作用。

（一）内在原因

（1）企业内部共用资源和闲置生产力的利用

一些西方学者认为以上两点包含了范围经济的主要来源，企业在生产经营过程中，或者在同一生产链的不同环节中或多或少会利用到公用资源，比如商场的共用资源如灯光设备，安全应急设备，清洁环保等，这些资源得到充分利用，产生溢出效应，使得成本降低，企业的收益提高；另一方面，企业对于闲置资源的有效利用也可以产生范围经济，如银行对其闲置资金，用作贷款投资，基金投资，债券投资等各种投资，会加大对资金的利用效率，从而提高银行收益，形成范围经济。

（2）协同关联性

协同关联性，也就是说企业在生产和销售等过程中由于协同和关联作用而产生的范围经济，它是企业由于自身内部的特点而形成。企业在其生产链中由于上下游关联性，如纺纱厂上流水线工作，上游的产品是下游的原材料，节约了时间空间成本，提高了企业的产出。

（二）外部因素

（1）诀窍的共同和反复使用

Teece（1980）认为范围经济的一个重要来源是“诀窍的共同和重复使用”，这里的诀窍包括技术上的诀窍和管理上的诀窍。技术上的诀窍也就是由于生产技术的改革创新，将其利用于多于一种产品的生产上，而达到生产费用的节约。管理上的诀窍也就是指企业家才能，包括管理能力、管理经验、经营技能等。这些经验、能力和技能不仅体现在企业家身上，而且还蕴藏于企业的组织、管理系统和企业文化之中。

（2）品牌与广告效应

一些学者认为品牌和广告也能形成范围经济的经济效应，笔者认为品牌与广告确实可以带了范围经济。一方面，不仅是因为消费者会以之前对这一品牌的原有产品做出客观评价后，会对未尝试的新产品产生一种良好的期望。另一方便，品牌的广告效应要高于普通的产品广告投资，品牌的广告效应可以带动和开拓其生产的一系列产品的销路链条，扩大销售份额，扩大销售市场。

三、范围经济在国内行业的实践应用

范围经济是理论上实际存在的概念，中国在研究各行各业成本问题时也逐渐用经济学的角度分析问题。特别是随着范围经济理论的展开，人们越来越重视这一问题。我国关于范围经济的研究领域主要集中在银行业、高等教育、保险业等，这些年范围经济也逐渐渗入到饭店业、交通运输业、网络产业等各个领域。

我国对于银行业范围经济的研究是比较成熟的形成了一些初步的理论体系，这些结论被大部分学者接受的。我国就银行业范围经济的研究的数据基本集中在1994～2001年，因为这一时间段是我国商业银行的兴起，数据比较清晰准确。但值得注意的是，在分析时，一要注意分清对象。对于规模较小，资源有限的银行，可以重点发展某一方面或某一地区的业务，成为该方面的佼佼者，没有必要搞混业经营，甚至搞全能银行；对于规模较大、资源充足、管理水平较高的银行，应该在单一业务专业化水平较高的基础上，逐步开展混业经营，扩大范围经济。二要结合不同国家不同政策的影响，范围经济会出现区域型特征。相比于国外的银行，我国由于对于银行业比较严格的管制，使得银行业很难实现大规模或者大程度上的范围经济。并且，对于实行不同体制的银行，范围经济也呈现了不同的规律。例如，我国国有商业银行范围经济的程度要低于股份制商业银行。三要紧随技术改革的发展，范围经济在一定的程度上与技术改革有关。随着技术的发展，特别是计算机技术的发展，很多原来需要人工服务的项目，现在只要在网上交易即可，极大地降低的成本，产生范围经济。所以，有些领域随着时间的发展，范围经济呈现递增的趋势，或者可能在极短的时间里，范围经济也会有极大地变化。

【参考文献】

[1] 钱德勒.企业规模经济与范围经济――工业资本主义的原动力[M]. 北京： 中国社会科学出版社，1999.

[2] 杜莉，王锋.中国商业银行范围经济状态实证研究[J].金融研究， 2002，（10）.

[3] 周天勇.重新定义范围经济[J].财经问题研究，2005，（1）：3-5.

篇9

自从新古典经济学框架成为当代经济学的主流学派以来，作为微观经济理论延伸的贸易理论一直在新古典传统下演进和发展。尽管新贸易理论（NewTradeTheory）代表了一股长期以来对标准的新古典贸易理论不满的暗流，但总的来说，它也只是在新古典传统内部修修补补，难以剔除新古典框架的一些致命缺陷。

80年代以来，以澳大利亚华人经济学家杨小凯为代表的一批经济学家用非线性规划（即所谓的超边际分析法）和其他非古典数学规划方法将被新古典经济学遗弃的古典经济学中关于分工和专业化的高深经济思想形式化，发展出新兴古典经济学，使经济学的研究对象由给定经济组织结构下的最优资源配置问题转向技术与经济组织的互动关系及其演进过程的研究。新兴古典经济学在分析工具上比新古典经济学更新，而在思想渊源上则比新古典经济学更古。其中，斯密用分工来解释国际贸易的论述被杨小凯等人以个人专业化水平的决策以及均衡分工水平的演进为基础发展成新兴古典贸易理论，又称内生贸易理论。本文旨在将新兴古典贸易理论与传统贸易理论进行比较，并作出一些简单的评价。

二、与传统贸易理论的比较及其发展

可以说，杨小凯是第一个脱离新古典经济学框架，用分工和专业化来解释贸易现象及其本质的经济学家。他的理论能够解释一些传统贸易理论无法解释的现象，同时澄清了传统贸易理论带给我们的一些错误观念。新兴古典贸易理论与传统贸易理论的不同点就在于其所依托的经济学框架存在很大的不同，具体来说体现在如下几点：

1.理论的思想渊源不同

以斯密为代表的古典经济学的思想精华可以概括为两个方面：（1）市场竞争在资源配置过程中能使社会福利最大化；（2）劳动分工能使生产率提高并受到市场范围的限制。

应该说，新古典经济学成功地描述了古典经济学的第一个思想，却与第二个思想相冲突。新古典经济学在将市场竞争的作用形式化时，最初采用了无规模报酬的生产函数这种最简单的数学工具，它使古典经济学的分工思想变成了与市场竞争不相容的东西。因为按照斯密的分工理论，分工能够提高劳动生产率是基于专业化能够提高生产率的原理，而这一原理与递增规模报酬有关。新古典贸易理论也采用无规模报酬的假设，从而先天不足，以致于企业的组织结构、规模大小、市场竞争地位及其相应的市场结构都对贸易的模式、成因、结构、得益等没有影响。造成这种问题的原因就在于新古典的生产函数只表明一种投入产出的纯技术关系，不允许递增报酬的存在，并且忽视了社会经济组织的演进与生产率的互动关系。

事实上，古典经济学家的研究重点是专业化、劳动分工和交换的关系。在斯密和马克思看来，劳动分工是经济生活的核心现象，社会经济组织结构是经济学研究的中心，马克思更将其归结为生产关系的研究。杨格（AllynYoung，1928）的经典论文指出：“在全部经济学文献中，最富有启发、富有成果的一般法则就是斯密定理（劳动分工受到市场范围的限制）。”（注：YoungA.（1928）,IncreasingReturnaandEconomicProgress,TheEconomicJournal,38:P527—42。）然而，由于后来德布鲁把新古典经济学变成公理化体系，用斯密的分工思想来解释国际贸易的理论逐渐地为人们所抛弃。70年代以来，依托于新古典框架的新贸易理论逐步产生和发展，尽管在一定程度上弥补了其不足，但始终难逃“旧瓶装新酒”之嫌。杨小凯用现代数学分析工具将古典经济学的思想精华充分发挥并加以形式化，创立了以古典经济学的分工思想为基础的新兴古典贸易理论，堪称是贸易理论领域的一次革命。

2.前提假设、分析方法不同

就前提假设和分析方法来看，新古典经济学存在三个致命缺陷：第一是采用消费者——生产者的两分法。消费者不生产，必须从厂商处购买所有消费品，因此国内贸易必然存在，消费者不能选择自给自足，也不能选择专业化的水平和方向；而厂商的存在是给定的，所以导致新古典经济学的研究重点是给定经济组织结构下的最优资源配置问题。这种两分法使得新古典贸易理论无法解释经济组织如何从自给自足变得越来越专业化，也无法解释国际贸易如何从国内贸易中产生等现象。第二，新古典经济学用规模经济概念替代专业化经济概念，而规模经济概念只能表明投入产出间的纯技术关系，却不能反映专业化水平、经济组织结构的演进对生产率的影响。第三，新古典经济学采用马歇尔开创的边际分析方法。边际分析主要用于处理内点解问题，而现实生活中的经济决策往往是角点解问题。（注：角点解意味着某些决策变量的最优值是零。一般讲，买汽车的人不会自己生产汽车，即其购买量为正数，而其生产量为零；在自给自足的情况下，产品的生产量为正数，而其购买量则为零。相反，内点解则意味着决策变量的最优值不是零。）

新兴古典经济学克服了上述缺陷。首先，在该体系中每个决策者既是消费者又是生产者，这意味着每个决策者可以选择专业化方向和水平。厂商的出现也不是外生给定的，而是从模型中内生而来。其次，用专业化经济来替代规模经济那种纯技术概念，并且引入交易费用的概念，从而产生专业化经济与交易费用的两难冲突，即专业化一方面提高生产率，使决策者拥有更高的生产能力；另一方面由于多样化消费的偏好，专业化必然意味着要从其他专业的决策者手中购买更多的商品，这就需要支付更大的交易费用。最后，新兴古典经济学采用超边际分析方法（Inframarginalanalysis），即对每一角点进行边际分析，然后在角点之间用总效益费用分析，这是处理最优决策的角点解所必须的。

3.对贸易基础的认识不同

当代贸易理论公认的一个事实是：李嘉图的比较优势是对斯密的绝对优势的一个发展。当然，如果静态地看，情况确实如此。但是，如果允许比较优势在模型中内生，并且随着分工的发展而不断演进，那么斯密基于分工和专业化的绝对优势概念比李嘉图的比较优势概念更为宽泛和重要。许多经济学家曾指出，个人之间生产各种物品的生产率的先天性差异远不如个人之间由于分工和专业化而产生的生产率差异来得重要。正如斯密所说：“人们天赋才能的差异，实际上并不象我们所感觉的那么大。人们壮年时在不同职业上表现出来的极不相同的才能，在多数场合，与其说是分工的原因，倒不如说是分工的结果”（注：亚当·斯密著，郭大力、王亚南译，《国民财富的性质和原因的研究》，商务印书馆，1997年上卷，第15页。）。如果我们接受先天的生产率差异（即外生比较优势）作为分工的条件，那么就会导致贸易产品、方向和格局的静态化，这也是在一定程度上存在比较利益陷阱的根本原因。而作为分工的结果出现的内生比较优势的演进，则预示着一国贸易动态发展和经济持续增长的可能性。

基于分工造成生产率差异的内生比较优势能够随着分工的逐步发展而不断演进，而且内生比较优势的演进是加速知识积累和生产率内生进展的动力并且杨格定理告诉我们，分工存在自我繁殖的机制，因此基于分工和专业化的内生比较优势的演进就成为一国贸易发展和经济增长的持续不断的源泉。而外生比较优势不能内生地演进，对于分工、生产率进步和加速知识积累没有什么影响，因而一国的贸易发展和经济增长就只能归功于新古典经济学无法解释的外生技术进步。这是新古典贸易理论无法解释很多现象的根本原因。

根据新兴古典贸易理论，如果事前相同的个人选择不同的专业化水平生产不同的产品，只要专业化报酬递增，就可能存在比较优势。这就是说，按照斯密的定义，比较优势可能存在于所有个人事前相同的场合。而根据李嘉图的定义，在这种场合比较利益不可能存在。换句话说，这种比较优势的存在与否，取决于人们对于专业化程度的决策。我们将这种由于选择不同专业方向的决策造成的事后生产率差别称做内生比较优势，而将以外生给定的个人之间的技术和禀赋差异为基础的比较优势概念称为外生比较优势。

新贸易理论也对此作出了相似的研究。格罗斯曼和赫尔普曼（1989）把以规模报酬递增为基础的比较优势称为后天获得的比较优势，而把李嘉图的比较优势概念称为先天自然的比较优势。

4.对贸易利益的主张不同

按照新古典贸易理论，如果国与国之间存在外生比较优势，则在没有政府干预的情况下，国际贸易必定会产生，而且实行自由贸易能够提高一国的福利水平。新贸易理论中的规模报酬递增的贸易模型预言，国际贸易总是优于自给自足，因为世界市场上一个经济联合体的规模总比一个国家的经济规模要大得多。因此，没有政府干预时不可能出现自给自足。那么，国际贸易的存在一定会带来贸易利益吗？它一定优于自给自足的封闭经济状态下的福利水平吗？

新兴古典贸易理论通过引入交易效率的概念，能够解释国际贸易之所以从国内贸易中产生是因为一国的交易效率的改进。交易效率与交易费用负相关，各种交易费用（内生或外生）越高则交易效率越低。如果交易效率极低，则自给自足是均衡，因而无需国际贸易和国内贸易。如果交易效率得到改进，则国内贸易将因一国之内的分工水平提高而产生。但如果交易效率改进的幅度不是很大，则在没有形成全国统一市场时，贸易可能在各个地方性市场内进行。随着交易效率的进一步改进，全国性市场便因分工水平的提高而产生。如果交易效率继续提高的话，则高效率的分工水平便会要求更大的市场规模与其相适应，此时局限于一国市场之内的贸易和产品交换无法充分利用高水平的分工经济，因此国际贸易便会从国内贸易中产生。总之，国际贸易给一国带来贸易利益的先决条件是该国的交易效率应当足够高，以便适应分工水平的提高，而分工水平的提高需要更大规模的市场与之相适应，由此国际贸易才成为必要。

三、评价与借鉴

新兴古典贸易理论对贸易理论的研究作了突出的贡献，其影响是巨大的。它使我们重新思考传统贸易理论中一些已有定论的命题，同时也提供给我们许多新的视角和观点。我们认为，新兴古典贸易理论可能正代表未来贸易理论发展的主流方向。以下简要地对新兴古典贸易理论作几点评价。

1.重新阐释了绝对优势、比较优势等贸易理论中的核心概念，在一定程度上将贸易理论整合到统一框架下。

如果以事前和事后的生产率差别来区分不同的比较优势，那么不同贸易模型中的比较优势就可以划分为内生比较优势和外生比较优势。其中，李嘉图模型的比较优势称为外生的技术比较优势，H—O模型的比较优势称为外生的资源比较优势，新贸易理论中的比较优势称为内生的规模经济比较优势，而新兴古典贸易理论中的比较优势称为内生的专业化经济比较优势。

从劳动分工的角度来看，国际贸易赖以产生的分工基础有两种：一种是基于技术和资源不同的外生比较利益的劳动分工，一种是基于规模经济和专业化经济的内生比较利益的劳动分工。也就是说，从贸易产生的原因看，传统贸易理论的核心是比较利益，而新贸易理论和新兴古典贸易理论的核心则是递增规模报酬。当然，实际经济是两者的混合体，既有比较利益，又有递增规模报酬。如果能够将传统贸易理论与新兴古典贸易理论进行有机的整合，则存在着将现有贸易理论纳入到统一框架之下的可能性。很显然，传统贸易理论不可能包含新兴古典贸易理论，因为按照新古典理论，普遍的递增规模报酬会使一般均衡不存在或不是帕累托最优。相反，新兴古典贸易理论却能够包含传统贸易理论。杨小凯（1997）将外生比较利益因素引入基于递增规模报酬的新兴古典贸易模型，从而将传统贸易理论的基本思想纳入到新兴古典贸易理论的框架之下，这在一定程度上将现有的贸易理论整合到统一框架下。

2.纠正了新贸易理论的错误结论，为其完善和发展指出了一条可行之路。

新贸易理论假定存在规模经济与多样化消费的两难冲突，也就是说，规模经济的充分利用要求与更大规模的市场相适应。如果一国的人口或经济规模很大，则能够更充分地利用规模经济的好处，因此人口的增加会带来生产率的上升。这与日本、香港的经验是一致的，但是却与印度和改革前的中国的经验相悖，因为对于后者而言，人口增长率高对经济增长并无积极作用。按照新兴古典贸易理论，贸易发展和经济增长的决定因素是交易效率，人口增长率对于一国贸易发展和经济增长的影响是中性的。在印度和改革前的中国，由于政府对微观经济活动的直接干预、各种纷繁复杂的行业进入壁垒、国内市场诸侯割据、法律法规不健全等等因素，导致交易效率低下，均衡的分工水平很低，因此出现高人口增长率与低生产率并存的现象。而在香港等地，由于高效率的政府、健全的法制等因素保证了高交易效率，所以高人口增长率与高经济增长率并存。

其次，新贸易理论的最大弱点在于根本不存在一个为经济学界广泛认可的不完全竞争模型，所以必须按照不同的市场结构、不同的产品差异性来构造相应的贸易模型，导致新贸易理论的各种模型纷繁复杂，难于统一，无法形成对传统贸易理论的替代。

然而，正如我们下面将要指出的，在新兴古典贸易理论中，以专业化为基础的递增规模报酬与竞争性市场是相容的。因此，如果新贸易理论能够正确地解释其递增规模报酬的微观基础，不再基于规模经济而是基于分工和专业化来建立相应的新贸易理论模型，那么就完全可以避开对于不完全竞争市场结构的处理问题，从而为其蓬勃发展提供一种新的发展思路。

3.采用每个人既是生产者又是消费者的框架，能够说明国际贸易如何从国内贸易中产生，从而将国内贸易和国际贸易的原理统一起来。

按照现有的贸易理论，如果没有政府干预，则当国与国之间存在外生比较优势或内生的规模经济比较优势时，国际贸易一定会产生。但是，它却无法解释同样在没有政府干预的情况下，为什么古时候只有国内贸易就足够了，而现在却需要国际贸易，而且国际贸易量越来越大。这是由于现有的贸易理论假定纯消费者——纯生产者的绝对分离，所以国内贸易和国际贸易的原理不同。国内贸易之所以存在是因为消费者不贸易便不能生存，所以即使没有比较利益和规模经济，国内贸易也会存在；而没有这两个条件，国际贸易便不会产生。

在新兴古典贸易理论中，存在着专业化经济与交易费用的两难冲突。由于这个冲突，当交易效率低下时，分工的好处被交易费用造成的福利损失所抵消，人们选择低分工水平即自给自足，不需要国内和国际贸易。当交易效率的提高使得分工的好处大于交易费用所造成的福利损失时，贸易开始在很多地方性市场中出现，但国内统一市场是不需要的。随着交易效率的进一步提高，国内统一市场出现。如果交易效率再进一步提高，则国内市场规模限制了分工的发展，所以国际贸易成为必要。可见，新兴古典贸易理论是第一个能解释国际贸易如何从国内贸易发展而来，并将国内贸易与国际贸易的原理统一起来的理论。

4.解决了递增规模报酬与竞争市场的相容性问题，存在竞争均衡和帕累托最优的一致性。

新古典贸易理论中，多样化消费偏好意味着，一种产品的消费者数目必定很大；规模报酬递增则使得在均衡状态时，该种产品的生产者数目必定很小。一种产品的消费者从而生产者寡，即消费者与生产者地位上的不对称，使得厂商有能力根据向下倾斜的需求曲线操纵价格，而消费者却无法影响价格。当规模经济普遍存在时，由此所产生的递增规模报酬与斯密的看不见的手（即竞争性市场）难以相容。

新兴古典贸易理论成功地解决了这一问题，使得贸易理论的发展不必再纠缠于递增规模报酬是否与竞争性市场相容的问题。首先，生产的专业化需要每个人付出他自己的劳动时间，而这种时间显然不能在人与人之间转移和代替，所以对专业化经济而言，劳动时间的规模总是有限的，因此专业化经济所产生的递增规模报酬存在一个界限，即专业化经济产生的是有限度、有范围的递增规模报酬。其次，采用每个人既是消费者又是生产者的框架，则每个人都可以选择一种职业，这就决定了他买什么和卖什么，即每个人的需求是由其供给决定的，这被杨格称为倒数需求律。在新兴古典贸易模型中，杨格的倒数需求律一直保持着，即消费需求和生产供给总是同时决定的。由于倒数需求律的作用，分工中专业化生产者对其产品价格的操纵能力会相互抵消，因此在新兴古典贸易理论中，以专业化为基础的递增规模报酬与竞争的市场是相容的。这与当代西方的经济实践是一致的。在美国，利用规模经济并不会导致市场失败，因此不需要政府的干预。私人企业在市场竞争的压力下总是争着合并成最优规模的大企业，这不但不会限制竞争、形成垄断，相反却加剧了竞争，因此，存在自由进入的自然垄断并不像新古典经济学描述的那样可怕，而真正可怕的却是由于政府干预造成的限制贸易自由和行业进入自由的行政强制性垄断。

篇10

外部规模经济与内部规模经济

翻开美国硅谷的发展历史，不难看出，美国硅谷的成长正是与中小企业集群化的出现以及集群不断发展壮大相伴相生的。中小企业集群化的出现是由行业内规模经济（西方经济学也称外部规模经济）所引发的；集群内个体企业的发展壮大则是由企业内规模经济（西方经济学也称内部规模经济）所引发的。因此，提及硅谷，就无法不提及这两个独特而又重要的概念。

所谓内部规模经济，是指由于生产规模的扩大而产生的平均生产成本的降低。生产规模的扩大有利于生产的专业化以及产品的标准化，从而提高生产效率和劳动生产率。生产规模的扩大，可以平摊生产的初始成本。而外部规模经济则是一种空间集聚经济，即多数不同的工厂、企业在同一空间地域内的集聚与联系，产生平均生产成本的降低和经济效益的产生。外部规模经济出自于两个方面：第一是类似的工厂或企业在同一空间范围内的集聚，这种结合形式可以促进工厂或企业之间的联系与协作关系的加强以及专业信息与技术的快速传播，可以形成地方专门熟练劳动力队伍，也便于共同利用专业化设备、树立区域特色产品形象，以及进一步发展专业化分工等，这些都有利于平均生产成本的降低。第二是不同类型的工厂或企业在同一空间范围内（往往是大城市）的集聚。大城市本身是巨大的消费市场，在大城市集聚的工厂或企业，可以共同利用交通以及其它城市基础设施，也可以获取大量稳定且多样化的劳动力供应，起到节约生产成本的作用。

从硅谷到天堂

从以上外部规模经济和内部规模经济的概念不难得出以下结论，一个地区或城市如果想发展成为“硅谷”那样的“企业天堂”，就必须具备以下一些条件。

首先，必须有大批成长型的企业连续地进入该地区。这个条件包含两层涵义，一是要有大批成长型的企业，二是这些企业必须连续进入该地区。前者指的是“硅谷”的主体，后者则明确说明主体的进入方式。

其次，“硅谷”所在地必须临近巨大的消费市场，这样有利于“硅谷”的迅速成长。

最后，“硅谷”所在地最好拥有高质量的科研机构，这一方面有利于科研成果的尽快市场化，另一方面，也为“硅谷”的成长提供了技术保证。

所有的条件都印证了一个事实，美国硅谷天生就是一个企业天堂。它位于美国加利福尼亚州北部，交通便利；加利福尼亚州是美国GDP贡献最大的州，它一个州的国民经济总产值（如果可以计算的话）相当于世界第六位的一个国家；硅谷有两所世界著名的大学，斯坦福大学和加利福尼亚大学伯克利分校；这里集中了全美国96%的半导体公司，生产电子工业的基本材料硅片等；这里聚集了全美国风险投资的三分之一以上。

杭州独特的比较优势

2001年，杭州市委市政府提出要以“二岗三区”为重点，建设“天堂硅谷”。要使杭州在新的世纪尽快成为全球高新技术产业的密集区之一，并把这项工程作为杭州经济社会发展的一号工程。

自古以来，杭州就被称作“人间天堂”，但是居住的天堂和旅游的天堂并不先天的等于企业的天堂。事实上，杭州的经济起步相当迟缓，所有的软硬件条件发展至今仍然不够充分。以至于我们甚至只能无奈地断言，天堂天生不是硅谷。

但正如杭州市市委书记王国平所言，“我国已加入世贸组织，光通信产业也面临着激烈的竞争和挑战，我们要进一步增强竞争意识、改革意识、开放意识、发展意识，用大思路、大手笔、大动作尽快把我们的企业做大、做强，赢得主动、赢得先机、求得生存、求得发展。”也就是说，一要善于发现有利条件；二是即使真的没有条件，创造条件也要上。王书记认为，杭州发展成为“天堂硅谷”有以下一些比较优势：

首先是经济优势。杭州去年的国民经济总产值达1568亿元，增幅超过了12.2％。去年财政收入达188亿元，三年翻了一番；固定资产投资总额达到612亿元，比上年增长21％。最近联合国有关组织对中国城市的发展潜力进行了测定，杭州排第七位，这个排名是包括上海、广州等大城市的。

第二是区位优势。杭州具有临近上海，错位发展的有利条件，去年市区顺利进行的区划的调整，成为华东地区仅次于上海的第二大都市。

第三是环境优势。自然景观和人文景观和谐，居住环境、创业环境堪称世界一流。

第四是人才优势。杭州拥有浙江大学等一批高等学府和科研院所，30多个国家重点实验室，现在在省委省政府的直接领导下正在建设三个高校园区和浙大新校区。

第五是机制优势。杭州的高技术产业绝大多数是民营企业。浙江省十大软件企业，杭州占了九家，这些企业都是民营企业，他们有非常强烈的发展欲望，有体制、机制上的优势。

从天堂到硅谷