科研成果转化法范文
时间：2023-06-13 17:21:01
导语：如何才能写好一篇科研成果转化法，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。
篇1
关键词：科技成果转化；高校；影响因素
早在1994年，联合国关于《世界科学的报告》就曾指出：“科学永远是财富资源，今天穷国与富国的差距就是掌握知识多少的差距。如果没有科学技术的转化，就无法持久地发展。”在科技竞争日益激烈的当代社会，由于科技成果转化为现实生产力的水平高低，直接关系到国家和地区的经济发展速度，所以，世界各国都十分注重科技成果的转化。
高校作为国家科技体系中的十分重要的组成部分，在科技成果转化为生产力的过程具有重要的战略地位。提高高校的科技成果转化率，不仅能产生巨大的社会、经济效益，而且对于完善市场环境、提高国家创新能力都有重要影响。
然而，目前我国的高校的科技成果转化率很低， “全国高校每年科技成果在6000-8000项之间，而真正实现产业化的却还不到10%。”远远的落后于大多数发达国家，和美国高校科技成果高达80%以上的转化率更是差距明显。
统计资料显示，我国每年获部(省)级以上科研成果一般为3万项左右，高校占其中的近2万项，比例很高，但高校的这些科研成果中，能在生产中稳定使用且具有一定规模效益的仅占约20%，而最终形成产业的则只有5％左右；据一项调查结果表明，有19．6％的大型企业和28％的中小企业认为，高校提供的技术成果的配套性和成熟度差，企业不愿也无法接受使用它们。
一、高校科技成果转化的影响因素分析
高校科技成果的转化中的影响因素很多，涉及科研体制、观念意识、市场机制、技术成熟度、利益分配、资金投入、政策保护、中介机构等一系列因素。以当前的文献看，国内学者还没有统一的意见。笔者对2006年至今的国内期刊发表的科技成果转化方面的文献进行了统计，共检索到70篇相关论文，其中总共涉及19种影响因素，它们在文献中出现的频率如下表：
从下表可以看出，高校科技成果转化的影响因素有很多，但影响程度各不相同。其中，法律环境不健全是最受关注也最重要的因素。
如何提高高校科技成果的转化，法律环境的差别会多大程度的影响这种转化效果，高校科技成果转化的顺畅与否会怎样的影响经济？我们不妨参鉴一下美、日两国的经验。
二、美、日两国的经验教训
1、美国经验
就技术转移的基本立法方面，美国于1986年就出台了《联邦技术转让法》，明确规定开展技术转让是所有国家实验室（包括高校）科学家和工程师的义务。此后，美国又对联邦技术转让法案进行了多次补充和修正，如1995年的《国家技术转让与促进法》、1997年的《联邦技术转让商业化法》和2000年的《技术转让商业化法》。
实际上，在20世纪80年代以前，绝大多数美国大学对知识产权经营非常陌生，有的甚至持极端的排斥态度。20世纪70年代后，因为日本经济的崛起，美国的企业在许多产业领域被击败，美国的经济萎靡不振，美国国内震动很大，甚至国民都开始对美国丧失信心。当时，美国各界对此进行了深刻的反思，最终认为，美国大学不注重知识产权的经营，大量有价值的科技成果得不到及时转化是造成本国经济失败的一个重要原因。据统计，1980年，由于制度性的缺陷，仅有5％的科技成果被转移到企业界，效率极其低下。认识到法律环境对大学科技成果转化和经济发展的重大影响之后，美国国会于1980年12月12日迅速通过了由参议员Birch Bayh和Robert Dole提出的《专利和商标法修正案》，即著名的《拜杜法案》，该法为大学经营知识产权提供了直接的法律依据和政策激励。《拜杜法案》通过后，大学反应热烈，纷纷设立专门的知识产权经营机构，以至于知识产权经营成为近20多年来发生在美国大学的一个蔚为壮观的景象。实际上，现在全美排名前100位的研究型大学都在经营知识产权。同时，由于高校产生的科技成果往往在质量上大大高于企业界，故此，尽管高校的科技成果在数量上并不占绝对优势（如2000年大学获得的专利数仅占全美当年专利数量的2％），但对社会的贡献却是巨大的。值得注意的是，虽然美国《拜杜法案》的通过生效极大的促进了大学科技成果的转化，但并没有导致大学科技成果质量的下降。而对于那些在法案生效后才开始尝试申请专利的大学，科技成果的质量甚至是明显上升的。
现阶段，美国高校科技成果转化的标准模式就是建立由法律、商业和技术专门人才组成的技术成果转化办公室，并通过一个以技术转让为其核心目标的全国性组织（美国大学技术管理协会（AUTM）），进行广泛的合作与联系。《专利和商标法修正案》(拜杜法案)规定：大学、非营利机构和小企业在联邦政府经费支持下的发明，其自己仍然具有拥有权，由联邦政府资助产生的大学发明成果若不能在一定时期实现向产业转移，则联邦政府有权指定由其他适当机构对其实施商业化。
美国通过上述措施，加强了联邦政府及研究机构对技术转让的责任，去除了制约技术转让的不合理障碍，极大的推动了联邦资助的技术成果的转移，无疑对提升美国经济的竞争力具有重大意义。
2、日本教训
日本一向“以科技立国”，对科技成果的转化十分重视。早在1985年，日本就颁布了《日本工业技术院设置法》，旨在促进科研与企业相结合。但是，由于该法并不是国家技术转移的基本立法，并未发挥其理想的作用。事实上，日本80年代经济的表面繁华掩盖住了日本国内的科技创新法律环境的缺陷，由于缺乏足够的技术支撑，产业升级不能满足市场的需求，狂热的资本开始集中投资于房地产，造成了日本80年代末的经济泡沫。当投资者意识到日本经济增长方式的缺陷后，泡沫也随之破碎，日本经济一落千丈，并殃及本国经济发展达10余年，教训极其惨痛。
经研究，其实即便在泡沫膨胀期，日本大学的科研经费只仅次于美国，在世界科学杂志上的数量也仅次于美国。然而，在大学技术转移方面，日本则远远的落后于美国。经过反思，日本认识到本国在技术转移立法方面的不足是经济危机的一个重要原因，于是，日本便仿照美国的拜杜法案，于1998年颁行了《大学等技术转让促进法》。此法案颁行之后，日本大学的科技成果转化方面才有了明显的起色。
三、我国高校科技成果转化率低下的法律环境分析
我国大学科技成果转化的低效反映了我国大学办学理念和体制上的缺陷，也显露了我国相应法律规范的缺失。那么在法律环境层面，究竟是那些原因造成了我国大学的创新不足和转化低效的呢？笔者认为主要现在如下三方面：
（1）到目前为止，我国尚没有一部完善的《国家技术转移法》。在促进技术创新方面，虽有《科学技术进步法》、《促进科技成果转化法》等，但这些法律并没有专门规定国家资助产生的科技成果的归属、披露、监督等内容。
（2）我国对职务发明所涉及的知识产权的权利归属规定模糊，既不能激发科研人员的积极性，又引发了更多的争端，增大了技术转化的成本。
（3）我国法律没有有效确立对职务发明作出重要贡献的个人的合理激励机制。我国虽然存在规定激励机制的相关规范，但由于我国高校体制管理上本身就存在诸多弊端，致使我国高校自发性的对个人的激励随意性很大，个人的贡献不能得到充分的肯认，进一步阻碍了高校科技创新和成果转化的顺利进行。
针对上述述问题，笔者提出如下建议：
第一，完善立法，使大学科技成果转化有法可依。大学科技成果转化率的提升，与一国相关法律的完善度有明显的关系。以美国为例，之所以科技成果转化率高，很大程度上得益于本国完备的法律。考察美国的立法史，可以发现，自1980年开始，美国联邦政府出台了一系列相关促进大学技术发展和推广转化的法律、法规。比较重要的如：《拜杜法案》（1980）、《史帝文生－怀德技术创新法》(1980）、《小企业创新发展法》（1982）、《国家合作研究法》（1984）、《联邦技术转移法》（1986）、《综合贸易与竞争法》（1988）、《国家竞争性技术转移法》（1989）、《技术优先法》（1991）、《小企业技术转移法》（1992）、《国家技术转让与促进法》（1995）、《国家技术转移与升级法》（1996）、《联邦技术转让商业化法》（1997）、《技术转让商业化法》（2000）等。这些法律对大学的科技成果转化的推动作用是不言而喻的。正是看到完善立法对高校科技成果转化的重大意义，许多国家纷纷仿效美国，加快了本国的技术转移立法进程。值得注意的是，虽然国家立法对大学科技成果转化率提升的关联性一直在学界存有争论，但各国并未因此而放缓本国的立法步伐。时至今日，不但绝大多数经济发达的国家或地区都制定了类似的大学科技成果转化法，如加拿大、日本、法国等，甚至众多发展中国家也纷纷制定此类法律以促经经济的发展，如阿根廷、墨西哥等。
在我国，笔者认为，现阶段最为理想的立法步骤是，在《促经科技成果转化法》的基础上，先行制定一部高位阶的针对大学科技成果转化的《国家技术转移法》，以此来统领技术转移的其它法律和法规，再在此基础上，不断的完善其它相关法律以建立良好的法律环境。这样做的好处是：在我国，政府和民众的法律意识虽然在不断增强，但是与西方发达国家尚有差距，在此情形下，先行制定一部专门的高位阶法律以明确高校科技成果转化过程中的权责关系非常有必要，这样可以加速政府及高校自身的管理理念的革新，并为进一步顺畅高校科技成果转化渠道提供契机，以便循序渐进的达到理想的目标。
第二，明确科技成果的权利归属原则。无疑，在高校科技成果转化的立法层面，职务发明的产权界定，最为重要。对此，笔者主张借鉴美国的“权利归雇主”的原则。理由是：以发达国家知识产权立法的法律发展趋势看，虽然一些发达国家没有在法律上规定权利归雇主，并且雇员往往被授权可以就利用大学设施产生的发明申请专利，如芬兰、瑞典、冰岛、瑞士、意大利等，但更多国家更倾向于将专利的申请权赋予大学，如澳大利亚、比利时、丹麦、法国、德国、荷兰、爱尔兰、挪威、波兰、西班牙、英国等。对于权利归属的原则，日本曾经在经济泡沫膨胀时代主张权利归个人，以为这种权利的归属界定对科研人员的激励效应更明显，实践表明这种界定是失败的，因为离开校方的经济支持和管理服务，科技成果转化的效率极其低下，对发明人的权利在法律加以承认并不具备现实的积极效果。其实，日本这一规定是对德国法律盲目借鉴的结果，而实际上，即便在2001年以前，德国在处理方式上也具有一定的灵活性。尤其值得注意的是，2001年德国已通过立法明确规定此种专利权归大学。
当然，“权利归雇主”原则并不能绝对化，否则，一旦大学在运营知识产权方面存在着失职等缺陷，就会造成科技成果转化的失败。其实，现今一些国家之所以选择发明人可以申请专利的法律设计，一定程度上就是出于此种考虑（典型的如意大利，先前曾经规定权利归雇主，2001年新法则规定，一般情况下权利归发明人）。[14]应该看到，在我国，大学的运营不同于西方国家，尤其不同于美国：美国的大学大都主要依靠自身运营，政府不提供其经营的财政支持，故此，美国大学的知识产权运营具有积极主动性；而在我国，大学的运营主要靠国家或地方的财政拨款，大学缺少知识产权运营并不会直接危及其生存和发展，故此，我国大学的知识产权运营相较于美国显得极为落后和消极。出于上述认知，笔者认为，我国知识产权立法不能一味照搬美国，而应该体现出一定的灵活性，特别是应允许发明人在校方失职等情况下取得申请专利权的资格，这样可以避免高校高质量科技成果的转化因为校方的不积极而失败。当然，这种情形应该仅仅作为“权利归雇主”原则的例外。
第三，通过立法引导大学制定高效的激励政策，如利益分配方面的一些措施。制定好的激励政策，能充分调动各方的积极性，加速大学科技成果的转化。对此，多有学者主张借鉴美国的经验。其实，美国并没有通过立法明确规定具体的激励机制，只是实践中普遍存在一些行之有效的方法。比如实行利益划分的“三三三制”原则，即：专利使用费净收后的现金分配途径，1/3给发明者，1/3给发明者所在的部门，1/3给发明者的学校，发明人和发明人所在院系参与分享专利许可收入。目前，“三三三制”的分配模式被美国大学技术移转机构广泛使用（注意，这仅是美国大学利益分配的一种“公平制”模式，实际上，在美国还存在着利益分配的“非平分制”、“累计递减制”等其它模式，但其应用程度远远不及“三三三制”广泛）。[15]这样做的好处是：允许发明人分享收入，会激励教师不断披露发明，并配合随后的专利申请和许可工作；允许发明人所在院系分享收入，会促使发明人所在院系支持发明人的科技创新和成果转化，并同时提升发明人在院系中的地位和声望。
无疑，美国的这一普遍作法在本国是很成功的，但是笔者认为，我们在借鉴美国经验的时候，应该考虑到我国的具体国情。不难发现，在美国，由于知识产权立法及司法实践已经形成了比较完善的对发明人权利的保护制度，同时，大学为了彼此竞争和自身发展也从各个方面为本校科研人员提供有力的政策激励，所以即使法律不规定针对发明人的激励机制，发明人仍然可以依靠自己优越的谈判地位获得充分的权益，而不必担心自己的权益会受到来自所在大学的伤害。也正是这个原因，美国国会对发明人的激励机制并没有专门立法，而是任由各个大学自主安排。实践证明，美国大学在自主安排激励机制时，往往是朝着最有利于科技成果转化的方向发展的。然而，我们应该看到，由于在我国大学科技成果转化方面，不但国家立法不足，而且大学自身也缺乏知识产权经营的竞争压力和意识，所以在我国并不存在诸如美国大学科技成果转化的法律环境。由此不难看出，美国的这一做法在我国并不具有可复制性。因此，笔者仍坚持认为，在现阶段，通过制定高位阶的法律引导大学确立有效的激励机制，对提升我国高校的科技成果转化率依然是极为必要的。
结语：
我国高校科技成果转化潜力巨大、前景广阔，同时也是一项系统工程，其效率的提升需要多方面的配合和协调。为促进我国高校科技成果转化，各级立法和行政部门应开阔视野，勇担责任，各个大学应更新观念，锐意创新，以充分发挥大学在国家经济建设中的重要作用。
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篇2
Abstract： The commercialization of research findings is our country stratagem，but it's evaluation factor is not adapted to subject development which is core of colleges and universities. The paper adopted fuzzy decision evaluation method，which is based on subject development， introduces appropriate factor，and finally verifies the evaluation method.It can provide a relative balanced appraisal and guide practical work.
关键词： 学科发展；高校科技成果转化；模糊决策；评价方法
Key words： subject development；commercialization of research findings in colleges and universities；fuzzy decision；evaluation methodology
中图分类号：G64 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2013）01-0210-03
0 引言
科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。科技成果转化工作已作为国家战略大力开展，党的十七大报告指出，要加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。而在《国家中长期科学和技术发展规划纲要》指出：在以企业为主体、以市场为导向，产学研一体化技术创新体系中，高等院校要成为解决国民经济重大科技问题、实现技术转移、成果转化的生力军，加大为国家、区域和行业发展服务的力度。在对科技成果转化的评价体系方面，研究人员采用了不同方法开展了相关研究，柴国荣等运用Delphi法和相关分析法对评价指标体系进行了实证分析和检验[1]；刘威等运用ANP方法建立科技成果转化绩效的评价研究[2]；尹航等采用熵值法建立科技成果转化项目后评价模型[3]；石善冲等采用综合分析法开展科技成果转化评价方法研究[4]。而针对高校科技成果转化工作的特点，评价因素多，不确定多，定性指标和定量指标同时存在，具备显著的模糊性，这使得一些学者开始采用模糊评价方法研究科技成果转化评价体系，如阎为民等建立“高等院校科技成果转化绩效模糊评价指标体系”[5]，白利娟等以陕西高校为例开展模糊综合评判方法研究[6]。但是这些方面的研究中评价因素仍然局限于科技成果转化本身，并没有从学科发展这一大学建设的核心的视角开展研究，使得评价因素不全面，无法使得高校科技成果转化真正与高校自身发展完全融合，形成高校科技成果转化形成内生动力，从而
持续促进高校科技与国家、区域经济及行业发展协同发展。本文根据高校科技成果转化的特点，运用模糊决策方法对高校科技成果转化工作开展综合评价研究，基于学科发展的视角开展分析研究，合理选取评价因素，为形成具有实效的高校科技成果转化机制提供重要的借鉴。
1 高校科技成果转化工作的模糊性
事物形态和类属的模糊性是现实世界广泛存在的一种特性，高校科技成果转化是一项负责的系统工程，建立在对多个相对独立的因素进行综合评价的基础上进行评价。这些影响因素有的以具体量化标准实现比较，但也有很多以好、较好、一般或高、中、低等类似的定性方式进行评价，很难进行具体而准确的量化，我们称之为具有模糊和非定量化特征的因素，研究的对象正是由于概念的外延的模糊而造成的不确定性，我们称之为模糊性。而模糊数学就是研究和处理模糊现象的方法，经过数学处理，使其具有量化的表达形式，从而为决策提供可以进行比较和判别的依据，提高决策的科学性和正确性。对于各高校具体的科技成果转化工作，用模糊综合评判发发所得出的结果，即可直接用于决策，也可作为重要依据，供最终的决策者参考[7-10]。
2 基于学科发展的高校科技成果转化评价因素
学科是大学承载人才培养、科学研究和社会服务三大功能的基本单元，学科发展是大学建设的核心，是构筑和提升大学核心竞争力的必由之路。大学学科三大功能对立统一，从不同角度彰显大学学科的价值。人才培养可以为学科培育和储备学科新人；科学研究成果是学科成熟和发展的支点，是目前我国大学学科建设中最受关照之处；服务社会是学科价值的最直接体现，是学科得以持续发展的动力[11]。高校的科技成果转化要取得持续性的发展，必须要建立在有利于学科发展的基础之上，也就是高校科技成果转化与高校学科发展必须实现融合发展，而融合发展的基础是其评价体系与高校学科发展核心要素吻合。因此，高校对各技术团队科技成果转化工作的评价与目前社会对成果转化唯经济效益的单一评价方式有所区别，高校更关注于科技成果转化的质量，也就是说，高校的科技成果转化需要产生经济社会效益，服务于国家战略需求、行业技术进步、区域经济发展，同时，科技成果转化还要形成深远的学科影响，具备较高的人才培养、科学研究和服务社会水平，有利于自身科技创新能力的增强、自身高等教育质量的提升。基于上述研究，高校的科技成果转化工作应当从一下几个方面来考虑：
2.1 产业化成效（U1）
科技成果转化最终将要形成经济和社会效益，取得较大经济和社会效益，对于高校学科持续发展具有直接的益处。产业化成效中应当分两个方面的因素进行评价：①经济效益。由于团队的直接成果转化或者技术开发形成的成果在企业中产生的经济增量。②社会效益。产业化成果与国家和区域战略需求的契合度，以及产业化后对转变经济发展方式和调整产业结构的贡献度。
2.2 获得重大项目支持（U2）
国家和地方高度重视高校科技成果转化工作，有很多应用类项目直接面向高校与企业的产学研合作，获得政府项目支持本身就是对高校科技成果转化项目的评价方式之一，同时对项目的发展，对产学研的延续具有重要的意义。因此评价体系中应当考虑高校的成果转化项目所获得的计划类重大项目支持情况：①国家类项目支持情况。包括产学研共同合作的应用类项目和成果转化项目等。②省部级项目支持情况。包括省部级的产学研和成果转化项目支持情况。
2.3 人才培养（U3）
高等教育的根本任务是人才培养，学科发展的首要保障是人才保障。高校开展科技工作的根本目的是为人才培养提供重要的支撑和保障。因此，在对科技成果转化评价时必须考虑在高校科技转化的同时，对于学校人才培养的贡献度：①拔尖创新人才的培养。包括领军型科技人才的培养和科技创新团队的培养。②学生培养。高校科技成果转化应当充分发挥研究生在科学研究中的作用，在科学研究和科技开发的过程注重培养研究生科研能力。③社会人才培养。在产学研合作的过程，通过各种形式帮助合作单位提升各类专业和管理人才的素质和能力，体现高校服务社会的功能。
2.4 重要科研产出（U4）
科研产出包括科研获奖、科技论文、专利等方面，这是现行高校评价体系中的重要指标，是判断高校学科强弱的量化指标。高校的科技成果转化是否能促进这些方面的产出，将决定科技成果转化是否对学校学科发展具有实质性贡献，使得高校科技成果转化不同于一般的科技成果转化，在形成经济社会效益的同时，促进大学科研水平提升，学科实力增强，回归大学的本质。目前体制下，科研产出主要包括：①科研获奖。主要包括国家三大类奖项和省部级一等奖等高水平科研获奖。这是大学学科特别是科研方面获得认可的集中标志性体现。②。工科领域主要包括三大检索论文，特别高分区的论文，同时也需要关注被引频次。③专利申请和授权。专利是世界上最大的技术信息源，从一个方面反映了高校的科技创新能力，科技成果转化过程中形成创新型的成果对于学科发展来说至关重要，专利是一个重要体现。
2.5 反哺基础研究（U5）
对于完整的科技创新体系而言，科技成果转化的延续是要去反哺基础研究，瞄准世界科学的前沿，开展国家急需的战略性研究、探索科学技术尖端领域的前瞻性研究，涉及国计民生重大问题的公益性研究，全面提升学科实力，进而成为今后科技成果转化创新成果的重要源泉。对基础研究的反哺。相关内容是否形成了新的基础研究的延续[12，13]。
3 运用模糊数学方法进行综合评价
设定很好、较好、一般、较差、很差五个评分段。所考虑的高校科技成果转化评价指标有部分评价因素有量化的指标和参考，可设定模糊评价的量化区间。例如重大项目和科研产出中，可设定每个评分段的具体数量。
例如，某高校群体的科技成果转化评价因素的数据评语集为：
U1={较好，很好}
U2={很好，很好}
U3={较好，很好，较好}
U4={较好，很好，较好}
U5={较好}
各分数段评分的隶属度[14]：
权重分配：
q1={0.5，0.5}
q2={0.5，0.5}
q3={0.3，0.4，0.3}
q4={0.3，0.4，0.3}
q5=1
总体权重分配：
q0={0.2，0.2，0.2，0.2，0.2}
得单因素评价结果：
x1=q1·R1
=（0.5 0.5）■
=（0 0 0.25 0.5 0.25）
x2=q2·R2
=（0.5 0.5）■
=（0 0 0 0.25 0.75）
x3=q3·R3
=（0.3 0.4 0.3）■
=（0 0 0.15 0.4 0.45）
x4=q4·R4
=（0.3 0.4 0.3）■
=（0 0 0.15 0.4 0.45）
x5=q5·R5
=（0 0 0.25 0.5 0.25）
x0=q0·R0
=（0.2 0.2 0.2 0.2 0.2）■
=（0 0 0.16 0.41 0.43）
最终得到该群体的测评结果：
F=（0 0 0.16 0.41 0.43）20406080100=85.4分
4 结论
高校科技成果转化要实现与高校学科融合发展，必须使得高校科技成果转化评价体系与学科发展要素相适应。从学科发展的视角，运用模糊数学方法进行模糊决策，完善高校科技成果转化的评价方法，这对高校完善科技创新体系，加速成果转化工作发展，促进科技与经济的有效融合具有重要意义。
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篇3
关键词：成果转化；科研转化；策略研究；中国制造2025
中图分类号：G4
文献标识码：A
doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.11.122
2015年全国两会提出“中国制造2025”的强国战略，基于坚持创新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展的理念，加速制造业大国到制造强国的步伐。湖北省相关领导部门也相应出台配套政策，鼓励发展科研。以武汉大学为代表的各个高校也提出了符合自己的发展方向。做好科研转化，必须注重三个方面的要素，只有把政府政策、科研单位、企业，合理的配置在一起，才能更加突出的完成国务院提出的深化改革目标任务。
1现行科研成果转化状况
科技成果转化的制度在高校和科研单位已初步建立，通过日常的工作中也探索出了一些符合自身特征的方法与策略。但随着国际科研环境的变化和国内科研技术需求的增长，传统的科研发展思路不能满足巨大的市场需求。同时作为需求方的企业，技术革新的加速也导致对技术升级的旺盛需求，作为传统的技术输出单位的高等院校也必须做好快速应对的方法。科技需求不断增加，而国内和国外的科研转化形势也略有不同。
我国高校专利申报数量巨大，但是专利转让、许可的比例不过是个位数。中国科学技术发展战略研究院的统计显示，我国有300余万名科技研发人员，世界第一，但科技创新能力仅排世界第19位；我国国际科学论文数量已居世界第二位，发明专利申请量和授权量分别居世界第一和第二位，但能“赚钱”获取商业回报的却很少，科技成果转化率仅为10%左右。
2湖北省科研转化政策
国务院《中华人民共和国促进科技成果转化法（2015年修订）》正式完成。在国务院会议和该修正案表达的精神中，对完成成果转化的科研人员给以重奖成为一个最大亮点，各地方省市政策也快速跟进。奖励的比例从50%一直到99%，远远超过世界科技奖励的平均水平。
2015年5月，湖北省科技厅颁布“湖北省科学技术厅关于深入推进科技创业的十条意见”，被称为湖北省的“黄金十条”，意见提出：建设新型科技创业服务机构、鼓励建设专业技术开发平台、降低初创企业创新创业成本、激励创业投资机构投资初创企业、大力发展天使投资基金、支持在孵科技企业到区域股权交易市场融资发展、健全创新资源服务科技创业工作机制、提高省大学生科技创业专项规模、加大省中小企业创新基金支持力度、着力优化创新创业环境。2015年9月，湖北省人民政府《省人民政府关于推动高校院所科技人员服务企业研发活动的意见》也提出加大科研院所人员与企业合作，并列举了详细的意见内容。对于具体的实施单位下达了政策执行进度表，力求快速的响应国家发展战略，做好科技扶持和转化工作。
3建立科研成果交流转化平台与对策
转化平台的建设目的是能把政府、高校、企业三方有效的整合在一起，让信息对等、通畅。通过分析湖北省企业的技术研发现状，高校科研单位技术储备与研究能力，地方政策导向三个方面，综合得出符合市场的策略。
3.1现有技术需求研究
对于企业单位的技术需求，一般分为现有技术问题与待开发拓展的技术方向。转化平台的建立首先要为企业的技术需求做快速的匹配，找到相对应或者先关的研究成果，快速的开展技术合作。有利于企业实现快速的技术升级，同时也使得高校科研成果快速落地。
3.2现有科研成果推广
科研转化分三步走，第一步从高校的技术储备出发，梳理符合市场化需求和利于商业推广的科研成果，找到对应的关键词；第二步，梳理区域市场热点研究，与单位研究方向进行匹配，为科研转向提供市场依据；第三步，联系科研需求企业，推动研究团队和成熟的研究成果与企业战略配对，做好科研团队与企业的桥梁。
3.3校企联合研发
联合研发属于新技术的开发，对于技术转化来说相对周期比较长。但可以更准确的与地方政策的扶持方向对接；可以更好的契合企业的未来发展战略；可以更充分的为科研团队开展研究做搭好基础平台，利于后期技术升级。
4结论
政策的指导对于刺激校企科研合作起到引导的作用。通过符合三方特性的解决方法来构建转化平台，有利于政策的推进和实施效果。提高了高校科研机构的成果推广效率，促进了企业的技术改革，三方合力推进《中国制造2025》的实施。
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关键词：高校；科技成果；转化；知识产权
中图分类号：D923.4文献标志码：A文章编号：1673-291X（2008）011-0115-03
我国高校聚集着数量众多的科研人才，具备雄厚的科研实力。高校承担国家科技攻关项目1/4左右，承担国家“863”项目1/3以上，承担国家重点基础研究发展规划项目“973”占3/1以上，获得国家自然科学基金面上的项目占全国70%以上[1]。高校的科研成果只有转化为现实生产力才能充分体现其价值，而科技成果转化离不开知识产权保护制度。知识产权制度可以使科研人员在开发阶段获取该领域知识产权成果状况，避免重复研究和侵权；在实施阶段保护科研人员权益；在取得知识产权后可以在保护期内获得合法的垄断，从而激励科研人员创造新的科技成果。因而科技成果的转化需要一整套完善、配套的知识产权保护和管理制度。研究高校科技成果转化中的知识产权保护问题，对促进科技成果转化，保护高校知识产权，具有一定的现实意义。
一、高校科技成果转化中知识产权保护方面存在的问题
（一）高校缺乏完善的知识产权制度
1.一些高校未建立完备的知识产权管理制度
1999年教育部施行的《高等学校知识产权保护管理规定》第16条规定：高等学校应建立知识产权办公会议制度，逐步建立健全知识产权工作机构。有条件的高等学校，可实行知识产权登记管理制度；设立知识产权保护与管理工作机构，归口管理本单位知识产权保护工作。暂未设立知识产权保护与管理机构的高等学校，应指定科研管理机构或其他机构担负相关职责。但由于一些高校至今没有制定专门的知识产权管理制度，造成管理人员无所适从，导致知识产权管理工作的混乱。这对科技成果转化过程中高校知识产权保护工作十分不利。
2.高校知识产权流失严重
一些科技成果的技术资料和实验数据由教师或科研人员自行持有，学校对科技成果缺乏统筹了解。在成果开发阶段，科技成果是否申请知识产权保护通常由教师或科研人员决定，使得部分成果没有申请知识产权保护。在成果转化的推广阶段，成果持有人擅自转让本应归属于学校的科技成果，造成高校知识产权的流失。一些高校由于没有专门的机构或人员负责知识产权的保护和管理工作，或负责成果转化的人员缺乏知识产权保护的相关知识，对成果转化中出现的知识产权问题不能正确处理，也导致高校知识产权流失。
（二）高校对知识产权保护的重视程度不够
1.对知识产权制度缺乏正确认识
据美国著名经济学家曼斯菲尔德研究分析得出，如果没有专利保护，60%药品发明不能研究出来，有65%不会被利用，化学发明有38%不会研究出来，有30%不会被利用[2]。知识产权制度对科技成果转化活动具有巨大推动作用。然而，目前我国高校对知识产权制度的重要性认识不足，一些高校的主管领导和科研人员没有掌握必要的知识产权知识，不能从经济和市场的角度真正领会知识产权的深刻内涵。有些高校认为专利申请耗时太长，管理烦琐，不愿承担专利申请和维持的费用；部分教师或者科研人员对知识产权的认识不到位，缺乏知识产权保护法律意识，没有及时对科技成果申请知识产权保护。
由于缺乏知识产权保护的法律意识，一些高校科研人员在技术合同的签订、履行时为了项目和经费迁就对方，使用对高校不利的格式文本，忽视技术合同存在的风险；对技术合同中涉及知识产权保护的条款约定不明；对知识产权的权属约定不合理；个别科研人员在签订技术合同时，忽视学校利益等等，这些都有可能使高校承担违约责任。在科技成果转化过程中，如果高校花费了大量人力、物力、财力取得的科技成果不能为学校带来收益，将会挫伤高校进行成果转化和科技创新的积极性，这既不利于提高科技成果转化率和科技创新水平，也会对建设创新型国家产生不利的影响。
2.高校缺乏合理的科研成果评价体系
知识产权法在激励知识创新，维护正当竞争的同时，也促进科技成果的转化与推广，促进文化艺术成果的传播和其他知识产权信息的扩散[3]。由于一些高校在科研成果的评价体系上重成果轻知识产权，重论文轻转化，科研人员在完成发明创造后，最关心的问题不是能否取得自主知识产权或进行科技成果转化，而是鉴定、、出版专著等与职称评定密切相关的问题。这种评价体系导致一些选题新颖、有望形成自主知识产权的成果在开发阶段因公开而丧失新颖性，使预期收获的知识产权“胎死腹中”。对科研成果进行评价，不应仅仅以论文的发表数量为标准，而应当将能不能进行成果转化并带来实际收益，能不能形成具有核心竞争力的新产业纳入科研评价体系。从当前世界经济发展的趋势来看，能否具有核心竞争力的关键取决于是否拥有自主知识产权。显然，目前我国高校的科研评价体系不利于知识产权的取得和科技成果向现实生产力的转化。
（三）政府保护知识产权的职能未能充分发挥
1.科技成果转化中知识产权保护的法律体系不健全
目前，我国有关科技成果转化的法律主要有《宪法》，1993年颁布、2007年修订的《科学技术进步法》和1996年颁布的《促进科技成果转化法》。涉及知识产权保护的法律有《专利法》、《商标法》、《著作权法》等。但这些法律对科技成果转化中的知识产权保护的规定过于原则，对科技成果转化过程中，涉及到的政府、高校、企业、中介机构等各方主体之间的权利义务的法律规定，缺乏可操作性。现行的法律体系中，对于高校科技成果转化中知识产权的确定和利益分配方面的复杂关系缺乏明确的法律规定。欠缺与高校科技成果转化密切相关的知识产权评估法律制度、风险投资法律制度、税收优惠等等法律制度。必须加强科技成果转化中知识产权保护的立法工作，增强法律的可操作性。
2.政府未能充分发挥其职能
我国高校目前承担的科研项目的主体是由政府各部门组织实施的，比如火炬计划、攀登计划、863计划、展望计划、211工程、丰收计划、富山计划、社会发展科技计划、教育计划、国家自然科学基金项目等等一系列项目和计划。这些项目构成了我国高校科研项目的主体，国家的科技投入相当一部分流入了这些项目[4] 。政府应当对高校的科技成果转化活动进行引导，在项目的经费中拨出一部分经费专门用于知识产权的申请和保护。由于我国专利权、商标权和著作权等知识产权保护工作由不同的政府部门负责，政府主管部门之间缺乏沟通，缺乏协调，使得政府保护知识产权的职能未能充分发挥。
二、加强高校科技成果转化中知识产权保护的对策
（一）建立健全高校知识产权管理机构和制度
1.建立专门的知识产权管理机构
知识产权保护是一项系统的和专业的工作，需要有专业背景知识的人员来从事相关工作，因此，建立专门的知识产权管理机构对高校的知识产权进行管理是非常必要的。应当由熟悉知识产权制度、通晓法律和相关专业的专门人员从事知识产权管理工作，直接对主管校长负责。例如中国科技大学设置的知识产权专门管理机构，主要负责科研成果的鉴定、评审、登记；专利的申请和维护；科技奖励的申报；科技合同的审核（涉及专利保护等法律内容）；科研成果与专利的转移或转化的前期准备[5] 。由该专门机构负责高校的日常知识产权事务的管理，开发学校的知识产权资源；负责制定学校的知识产权管理规定；制定并组织实施本校知识产权保护的发展规划；对与知识产权相关的教学和科研工作进行指导和帮助，对高校师生和科研人员的科研成果进行专利申报等涉及知识产权方面的问题进行咨询和帮助；对外代表学校处理涉及知识产权的纠纷，维护学校的知识产权利益。建立专门的知识产权管理机构负责高校的知识产权工作，有利于高校对知识产权工作的统筹管理，有利于充分发挥高校在知识产权创造中的重要作用，提升高校运用知识产权能力。
2.制定知识产权保护规章制度
按照《高等学校知识产权保护管理规定》的精神，高校应制定本校的知识产权管理规章。依照法律对本校知识产权的权属划分制定相应规定，制定学校知识产权的申请、维持和授权使用的管理办法，使得学校的知识产权工作有章可循。研究高校科技成果转化过程中涉及的知识产权保护问题，规范和指导高校的科技成果转化工作，防范知识产权流失。
3.建立知识产权检索系统
据统计，90%~95%的最新技术资料首先反映在专利文献上，查阅专利文献可以缩短约60%的时间，节省40%的研究与开发费用[6]。高校可依靠自身的力量，或与社会力量合作，建立知识产权检索系统。该检索系统应该包括知识产权的各个领域：专利、商标、版权、技术秘密、动植物新品种等，涵盖各领域世界范围内的最新信息和知识产权状况。教师或科研人员利用该系统，能够在科技成果转化过程中获得最新的专业资料和技术情报，能及时跟踪和掌握该领域最新的研究进展和技术动态，避免盲目开发和重复研究。
（二）提高高校知识产权的保护意识
高校知识产权保护是一项系统工程，需要调动高校内部各种力量的参与。高校应当制定并实施知识产权保护和管理工作培训计划，必须对高校主管领导、教师和科研人员进行知识产权教育，使其了解知识产权制度以及我国有关知识产权的法律、法规，增强科研人员的知识产权意识，以提升高校在知识产权创造、管理、运用、保护等方面的能力。
高校应该结合本校科研活动和科技成果转化的实际，对本校科研实力雄厚、技术优势明显的学科主动采取知识产权保护措施，巩固学校在这些项目方面的优势地位。高校应当鼓励教师及科研人员在论文、著作发表前、出版前，将科研成果先申请知识产权。科研人员可充分利用《专利法》规定的六个月新颖性宽限期，将创新水平极高、可在本领域内产生一定影响的科技成果及时地首次在规定的学术会议或技术会议上公开，保证技术创新的领先地位，然后再申请专利[7] 。
（三）建立科学的知识产权保护的激励机制
有学者把激励机制在高校科技成果转化中的作用归纳为：激励机制是加快科技成果转化的至关重要的制度，在高校科技成果转化中具有举足轻重的作用；科学的激励机制能充分调动科技成果转化参与者的积极性和创造性[8]。目前高校普遍采用的科技成果的评价体系难以调动教师和科研人员在成果转化中申请知识产权保护的积极性。高校应当建立科学的知识产权保护的激励机制，将科研成果转化以及取得知识产权同科研人员的职称评定、工资待遇等实际利益联系起来。否则，当取得知识产权获得的实际利益低于成果鉴定、和专著时，理性人的选择自然是放弃知识产权，也不会考虑科研成果的市场前景。
2002年国务院转发了科技部、财政部制定的《关于国家科研项目研究成果知识产权管理的若干规定》，将我国知识产权政策由原来的“谁投资、谁享有”转变为“谁完成，谁享有”。对高校来说意味着可以利用国家投资取得的科研成果进行实施、许可、转让以及作价入股。据此，高校应该制定相应的规章制度，对教师和科研人员取得的知识产权进行奖励，允许完成科研项目的教师或科研人员在成果转化的实施阶段取得一定收益。
（四）完善科技成果转化中知识产权保护的法律体系
完善的法律体系是知识产权制度的守护神。科学的知识产权评估制度能够使高校对其科技创新成果的市场地位、经济价值有系统地了解，防止科技成果低估造成的损失。我国应当尽快出台有关知识产权评估的法律制度或知识产权评估管理办法，对知识产权评估人员的资质、评估原则、评估方法、评估程序等问题进行规定。其他涉及高校科技成果转化的风险投资、税收优惠的制度也应提上议事日程，以完善科技转化中知识产权保护的法律体系。
（五）充分发挥政府职能
在成果开发阶段，政府应当积极引导高校在国民经济和社会发展具有重大意义的科技项目中进行科研选题并以形成自主知识产权为目标，对重大项目直接进行项目资助，协助这些项目做好知识产权申请、保护工作。设立高校知识产权奖励基金，对在尖端领域取得知识产权的高校和科研人员进行奖励，对知识产权工作突出的单位进行表彰。因为知识产权制度的核心是保护创新者的利益，鼓励创新。所谓“给天才之火添加利益之油”，知识产权制度为创新者提供了最经济、有效和持久的创新激励动力，有助于创新活动在新的高度上不断地向前推进，从而促进创新成果所蕴藏的先进生产力的快速增长[9]。
在成果推广阶段，政府应当设立知识产权交易中心，为企业和高校搭建知识产权供需平台，规范和指导知识产权交易行为。知识产权交易中心可以吸纳高校、企业为会员，由中心组成网络，在各地建立服务机构。对投资巨大、有重大影响的科技项目的成果转化可以实行由政府出面联合企业界，共同出资，联合运作。
在成果应用阶段，政府应当要求高校对成果应用进行后续跟踪服务，检验转让成果应用的情况。为鼓励自主知识产权成果的产业化，政府在采购计划中优先考虑拥有自主知识产权的科技产品和技术，以推动高校科技成果转化中的知识产权保护工作。
三、结语
高校科技成果转化中知识产权保护是高校无形资产管理中的一个重要的问题。作为科技成果的主要产出地，目前高校科技成果转化中的知识产权保护工作还存在一些不足之处。高校必须采取有效措施，增强高校自主创新能力，建立创造自主知识产权和保护知识产权的良好氛围，以促进科技成果转化。
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>> 高校科技成果转化中知识产权保护问题研究 推进科技成果转化中知识产权保护作用的认识与思考 知识产权保护：高校科技成果转化的核心要素 重视知识产权的应用在高校科技成果转化中的作用 浅析高校科技成果知识产权保护方式的选择策略 保护知识产权 强化科技成果管理 科技成果知识产权化发展对策 新《促进科技成果转化法》 知识产权运用的助推神器 促进高校科技成果转化的法律环境研究 关于农业科技成果评价与知识产权保护问题探究 科技成果转化中知识共同体的构建研究 科技成果转化的知识管理及其对策研究 高校科研成果转化中的知识产权保护研究 高校科技成果转化的内部障碍与对策 加强我国对外贸易中知识产权的法律保护 试论加强高校知识产权保护的法律规范 浅谈科技管理中知识产权的维护 新疆在中亚贸易中知识产权保护的现状\原因及对策分析 保障中国科技成果转化的法律环境研究 高校科技成果转化问题与对策 常见问题解答 当前所在位置：，作者最新访问于2013年5月23日.
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一、引言
高等学校是科技成果转化的孵化器，①促进高校科技成果转化能力的提高是国家知识产权战略的重要内容，《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》提出以加强自主创新能力为核心，以建设创新型国家为战略目标，②确立了大学作为我国基础研究以及高技术创新的主力军的重要地位。统计显示，“高校承担国家科技攻关项目1/4左右，承担国家‘863’项目1/3以上，承担国家重点基础研究发展规划项目‘973’占1/3以上，获得国家自然科学基金面上项目占全国70%以上，国家重点实验室约63%建在大学”。显然，高校在推进国家科技成果转化和高新技术产业化进程中处于辐射源的核心地位。
然而，我国高校每年科技成果有效转化率尚不足30%，真正实现产业化的成果不足5%，丰富的高校科研产出与低效的产业转化能力之间的鲜明对比折射出我国高校科技成果转化尚存在一系列阻碍性因素，有关制度不尽完善也使得科技成果转化中存在一些弊端。建立完善的知识产权法律制度是高校科技成果得以有效转化的基础性保障。唯有重构知识产权保护的制度性框架，方能保障高校科技成果转化途径的畅通，实现高校科技成果的产业化。
二、高校科技成果转化的特点、要素与现实困境
（一）高校科技成果转化的特点
1.价值功能的多重性
高等院校不仅承担着培养人才、传播知识的社会职能，还是发现知识、创造知识、研究知识的重要阵地，高校科技成果的转化将科学技术应用到新兴的产业活动，是教学过程的延伸和科研活动的构成部分，为国家的经济发展和科技进步贡献力量;革新的生产过程反过来又可以改造专业课程或更新教学内容，形成培养模式、课程体系等的创新，为高校教育教学改革提供思路。因此，高校科技成果的转化兼具教育价值、科技价值、经济价值等多重功能，承担着多元化的社会角色。
2.管理界面的多层次
高校教学、科研、技术转移分属不同的运行体制，人员结构和外部关系的多层次自然决定了高校科技成果转化管理界面的复杂性。一方面，科学研究根据基础研究、应用研究、开发研究不同的项目性质需要不同的管理方式和考核评价机制，不宜以单一的评价机制等同视之，需要根据项目开发的进展以及社会和市场的实际需求予以适时的调整;另一方面，科学研究的不同阶段要求不同的管理模式，如前期开发阶段需以事业管理模式审核、协调、引导，后期转化阶段则应以企业管理方式调研、推广及服务。此外，科研项目参与主体的多层面亦决定了人事管理的复杂性，包括专职人员与兼职人员、技术人员和行政人员以及研究生等，各个主体参与研究及转化的程度亦不相同。
3.成果形式的多元性
表现在不同的科研性质和科研项目科技开发的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生产过程物化为商品，有些则需要在企业等生产平台上进行再试验、开发以适应市场需求，有些则以论著等精神产品形式形成理论成果用以指导实践;同时，高校科技成果转化的效益评价亦呈多元化，高校目前多以或著作出版情况为主要衡量标准，而企业则需要以科技成果投入市场后的收益率作为评价标准，政府部门、社会团体等不同的主体因需求目标的差异对科技成果的评价亦不尽相同。
（二）高校科技成果转化的系统要素
1.科技成果转让和受让方
高等学校是高校科技成果转化的转让方和供给方，是开展科学技术研究的集中地，是科研成果转化为经济增长力的基础和源泉。高校科技成果转化的受让方和需求方是企业，是科技成果产业化、商品化的实施基地，是科技成果转化的最终目的实现地。高等学校科技成果的供给数量和供给质量直接影响企业的生产能力和经济发展方向，企业对科技成果转化的需求能力直接决定高校科技创新带动生产力的速度和规模，因此，构建产学研一体的大学技术转移平台是保证高校科技成果顺利转化的基础和必要。[1]
2.技术转移中介方
技术转移中介机构是高校科技成果转化的中介机构，包括中介机构、高校科技处、技术转移机构、政府参与到科技成果服务与转化过程的相关机构等，这些中介方是连接转让方和受让方的纽带和媒介，以其专业知识和技术经验为高校科技成果产业化提供相关的法律、政策、物资、人力等支持，为高校和企业双方提供科技成果供需信息并协调双方关系，一方面为高校科技成果的产生、转移提供前期调研、产权归属、合同审查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市场经济发展规律引导促进科技成果的交流、交易、传递和扩展。
3.政府宏观调控方
高校科技成果转化作为科技与经济共同作用的结果，需要政府利用经济、法律、行政等手段制定相关的政策文件、支持计划等对科技成果转化的各方参与主体进行宏观调控与导向引导，如通过税收、财政等政策支持引导高校与企业共建产学研平台、大学科技园等，通过人才激励机制为高校科研人员在职称评定、待遇、奖励等方面制定相关优惠政策，等等。政府通过适度的宏观调控和制度保障措施，为实现高校科技成果转化的规范化运行奠定基础。[2]
（三）高校科技成果转化率低，知识产权流失严重
根据《中国统计年鉴（2012）》数据显示（见下表），我国高校发表科技论文和出版科技著作均呈逐年递增趋势，并占全国发表科技论文和出版著作总量的绝对比例，高校成为国家科学技术研究的重要基地。同时，我国高校专利申请数量和专利授权数量持续快速增长，在全国技术创新体系中承担着日益重要的角色。例如，2010年在国家自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖三大奖项中，高校获奖比例均超过总数的70%，高校作为第一完成单位的项目达到54.5%。
但是高校快速增长的知识产权数量未能有效推动其科技成果的转化，高校科技成果与社会生产仍存在着严重脱节现象，其突出问题体现为：
一是高校科技成果的转化率较低。从高校发表理论研究成果的庞大数量来看，专利输出比例所占甚少，且高达20%的比例集中在清华大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学、武汉大学、华南理工大学等几所高校。另据清华、复旦等20所高校联合完成的“大学科技成果转化的探索与实践”课题研究报告显示，我国高校每年虽有6000～8000项科技成果产生，然而能够签约转化的尚不及30%，转化后能产生经济效益的也仅占被转化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能够取得经济效益。[3]
二是高校知识产权流失现象严重。由于高校和科研人员知识产权保护意识不强，在研究取得进展时急于或交流学术成就，导致技术内容公开，使发明创造丧失新颖性而失去获得法律保护的可能性;[4]同时由于频繁的人员流动和人才流失，如对调离、退休等科研人员没有进行知识产权方面审查或签订有关协定，学生在校期间参加导师的科研项目，了解到大量的技术秘密，离校后科技成果亦随之外流等。
三、高校科技成果转化面临的法律困境
（一）高校知识产权保护现有法律环境分析
目前涉及高校科技成果转化的知识产权保护制度构成主要有几部分内容：一是国家法律、法规、规章中与科技成果转化或高校知识产权保护有关的内容，如《民法通则》、《合同法》、《专利法》、《著作权法》、《商标法》、《科学技术进步法》、《促进科技成果转化法》、《高等学校知识产权保护管理规定》等;二是与科技成果转化或者高校知识产权保护有关的法规性文件或部门规范性文件，如《国家知识产权战略纲要》、《关于促进自主创新成果产业化的若干政策》、《国家中长期科学技术发展规划纲要（2006―2020年）》、《关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定》等;三是地方与科技成果转化或者高校知识产权保护有关的政策与法规，如《山西省推动产学研合作实施办法》、《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》、《北京市鼓励企业与高校、科研院所进行产学研合作的若干意见》等;四是各个高校内部制定的规章制度，如《清华大学保护知识产权的规定》、《浙江大学知识产权基金管理办法》、《华侨大学专利管理办法》、《大连理工大学知识产权战略纲要》等。
总体而言，中央与地方各层级的制度规范对高校科技成果转让过程进行了宏观指导和政策调控，及时调整了在高校科学技术转让过程中可能出现的专利权、著作权等问题，部分高校在政策范畴内有针对性地制定了相应的内部规章制度，通过不同位阶的知识产权保护法律文件，高校科技成果转化知识产权保护制度体系已具雏形。[5]但是高校科技成果转化作为一项复杂的系统工程，过于概括的制度供给无法满足现实多步骤、多层面运行中最基本的秩序需求，③保障作用甚微。
（二）高校知识产权法律保护制度尚不健全
尚不健全的知识产权保护制度在现实适用中会引发产权纠纷、转让收益、分配机制等一系列法律风险，进而导致高校科技成果转化机制运行不畅，难以发挥高校科技成果的创新效应以及应有的辐射能力。目前我国高校科技成果转化中相关知识产权保护制度体系，尚存在诸多问题。
一是现行法律制度存在空白，高校科技成果转化法律保障的范围有限。目前只有《高等学校知识产权保护管理规定》一部专门性法规，而其他的法律如《专利法》、《著作权法》、《商标法》、《科学技术进步法》、《促进科技成果转化法》、《计算机软件保护条例》、《集成电路布图设计保护条例》、《对外贸易法》等都仅是涉及高校知识产权法律保护中的一个方面，难以为高校科技成果转化提供全面有力的制度保障。
二是现行法律规定可操作性差，高校科技成果转化法律体系的功能弱化。其一，《促进科技成果转化法》、《科学技术进步法》等基本法律的配套制度和实施细则缺失，缺乏《科技成果定价法》等专项立法，缺乏《技术市场管理办法》和《技术合同认定登记办法》等技术市场管理的法规;其二，虽然《促进科技成果转化法》、《合同法》、《专利法》明确规定了科技成果权属的法律依据，但缺乏对科技成果价值评估的相关规定，致使科技成果转化所涉及的各个主体之间的利益分配缺乏明确的法律依据，知识产权无法得到充分保护。[6]
（三）高校科技成果转化机制尚不完善
1.高校科技成果产权权属不清晰
大量科技计划项目成果的知识产权形式上归国家所有，事实上却归单位所有，权利与义务界定不清的状况普遍存在。如有些科研项目庞大，参与其中的科研人员和行政人员人数众多，致使研究周期偏长，科研资金来源复杂，主管机构交叉重叠，形成了复杂的产权关系，最终在形成科技成果时产权界定模糊。再如，在科技成果转化中的归属问题上，职务与非职务权属界定问题尤为突出。现行法律缺乏具体细则，且法律条款仍存在难以量化、模棱两可的因素，导致实际操作中发明人与单位对于职务发明与非职务发明、本职与兼职发明的成果归属问题，仍然存在一定的分歧。
2.知识产权评价体系不合理
一些高校的科研成果评价体系存在着重学术价值轻技术价值以及重论文成果轻技术转化的问题，且将其与研究人员的职称评定、绩效考核等直接挂钩，缺乏对自主知识产权和科技成果转化的指标衡量体系，[7]导致科研人员缺乏对知识产权保护意识和促进科技成果产业化的内在动力，有的科研人员甚至将核心信息泄露给竞争对手，造成知识产权大量流失。
3.科技成果技术转移机制不健全
当前高校科技成果转化对接渠道不畅，如目前高校主要是通过技术转让、科技成果博览会或科技对接会等与企业洽谈合作，而科技成果展览会的针对性较强，适用于一些投资少、见效快的项目，高校科技成果大多成熟性不足，需要以企业为平台进行二次开发，导致实质性合作项目甚少，实际转化成功率不高。高校知识产权管理机制较为落后，缺少专业的知识产权专门管理机构和专业人员，知识产权管理的事业化色彩较重，难以与市场经济接轨，技术转移合同不规范、知识产权条款规定不明确的现象普遍存在，甚至有的高校教师私自签约，致使大量科技成果和技术秘密出现纠纷甚至被对方侵占。
4.知识产权评估机制不完善
知识产权的估价是一项集合技术价值、合作机制、学校信誉等多方面因素的体系，如果没有科学的评估依据，将会直接影响学校和科研人员的经济利益，甚至出现经济纠纷。目前我国的知识产权市场评估体系和知识产权评估机构尚处于发展初期阶段，过分强调前期论证而忽视成果转化等问题突出，加之高校缺乏专业的知识产权与技术转移管理队伍，在实践中，技术转让或技术入股，或者由合同双方自行协商，或者直接套用有形资产的评估方法，往往与实际价值相差甚大，直接影响了高校科技成果转化的成功率。
四、高校科技成果转化中知识产权制度之重构
（一） 健全高校知识产权保护的制度体系
高校科技成果转化作为一项关系到国家、社会、高校等多主体多层面的复杂工程，需要从纵横两个方面完善知识产权保护的制度体系，既包括国家层面制定高位阶的知识产权法律规范体系，亦涉及科技成果转化中高校自行制定的知识产权保护的各项具体规章制度;既包括引导规范科技成果转化全过程的宏观性、纲领性法律文件，也包括关系高校科技成果转化的知识产权类型、主体、权属、利益分配等实施细则。
应当建立以《促进科技成果转化法》为核心，包含科技成果登记、鉴定、推广、管理等在内的完备的科技成果转化法律体系。[8]例如《科技投入法》、《成果推广法》等，明确高校科技成果的产权属性、管理制度、转化方式等，改变高校陈旧的、事业化的知识产权管理观念，注重发挥知识产权对科技人员的激励作用，明确高校科技成果转化中的权责关系，为高校科技成果转化创造良好的法律环境。
同时，修订并完善《高等学校知识产权保护管理规定》。该规定于1999年出台，需要根据近年颁布的《科技进步法》（2007年）、《国家知识产权战略纲要》（2008年）、《著作权法》（2010年）等规范性法律文件，并结合近年来各高校科技成果转化的经验，进行修订完善。在此基础上，制定《高校科技成果转化中知识产权保护细则》，针对高校科技成果转化过程中所涉及的各方利益主体、权属、转让及利益分配机制均做出专门规定，使高校知识产权保护工作逐步实现科学化、规范化、法制化。
（二）规范高校科技成果转化的运行机制
1.建立科学规范的知识产权管理制度
在高校建立专门的知识产权管理机构，专人负责科技成果的鉴定、评审、登记，专利的申请与维护、技术合同的管理等要合理确定高校知识产权的权利归属与利益分配，并建立相应的责任追究机制，保证落实到人。如明确科技成果的产权归属，对于外部资助的智力研究成果归属问题应着重审查;对于某些科研项目如需离校教师或学生参与，要提前与之签订一揽子协议，明确知识产权归学校所有，防止可能出现的利益冲突或权利纠纷影响科学技术的进一步转移应用。同时，培养和引进专业的科技产权管理人才，并定期对工作人员进行知识产权保护法律制度和相关专业知识的培训，培养兼具科技、法律、金融等知识的多层次的复合型人才;国家可为技术转移专业人才建立专门的资质准入制度和执业标准，实现该行业人才管理的专业化、规范化;有条件的高校可建立专门的知识产权学院或成立知识产权研究基地，为高校的知识产权规范管理提供人才保障。
2.建立合理高效的知识产权激励机制
其一，改革现有的高校科技成果评价体系，依据基础研究、应用研究、开发研究的不同性质分别制定评估制度和评价指标体系，并将自主知识产权和科技成果转化作为评价体系的重要指标，科学设计权重指标，促使科研人员在第一时间积极申报知识产权或促进科技成果产业化。其二，高校实行有效的科研成果激励机制，按照《高等学校知识产权保护管理规定》第26、27条规定适当提高奖酬所占比例，并在高校内部知识产权保护规章制度中予以明确规定;在多个创造者之间还应当坚持公平的原则，以贡献业绩决定收益比例，以防止出现“马太效应”。其三，政府设立专项基金加大科研经费投入，鼓励企业出资设立各类基金，支持高校科学研究和科技成果转化，对于校企合作的产学研项目给予政策优惠;高校还应当按照《高等学校知识产权保护管理规定》第28条规定，设置一部分基金专门奖励对高校科技成果转化做出突出贡献的工作人员，并在工作业绩和职称评定等方面给予合理的政策倾斜。
3.整合科技成果转移相关部门的力量
改变现行高校内知识产权管理事业化的倾向，在高校内设立专门的知识产权技术转移管理机构，负责高校的科技成果转化与市场运营工作;并可通过设立风险投资基金、专项基金或给予低息贷款、税收优惠等政策支持，更好地实现科技产权的经济效用。同时，可仿照清华大学科技成果转化的有益实践，④将技术转移体系中的相关部门进行整合，形成申报、评估、确权和许可的整套技术转移体系，将核心知识产权交由专门的技术转移机构集中经营管理;以地区或高校联盟建立统一的校企对接平台，建立高校科技成果数据库以及技术人才数据库，建立高校科技成果展示平台和企业需求平台，注重社会或企业的实际技术需求，以“教育、科技、经济一体化”发展模式为导向推进科技成果转化进程。
4.健全知识产权评估机制
政府要建立健全科学的知识产权评估制度，合理地确定技术成果的价格，推动当事人协议的顺利履行和科技成果的有效转化。如可借鉴国外以投入、产出指标为主的技术转移价值测度，建立科技成果转化的经济技术效用评价体系，其主要包含以下内容：一是对知识产权的组成要素进行规范性描述;二是对知识产权的产出效果及其对科技发展和经济增长的作用进行动态评价和分析;三是以投入-活动-产出作为主线设计统计指标体系。[9]另一方面，要加快知识产权评估机构的建立和规范工作，培养专业的知识产权评估人才，制定专门的知识产权评估机构管理办法，保证对科技成果价值评估的公平、公正与客观、中立。
5.拓展国家知识产权战略实施研究基地
国家知识产权局自2010年底至今先后与中南财经政法大学、北京大学、同济大学、天津大学联合建立了“国家知识产权战略实施研究基地”，基地的主要工作内容包括战略研究、政策论证、调查研究、高端人才培养、信息服务、企业与产业联盟合作以及其他战略实施工作的前沿性研究等，这一基地建设对于深入推进国家知识产权战略实施具有重要的现实意义。目前急需加强国家知识产权战略实施研究基地的建设，这需要政府、高校、社会各方力量的协作支持与共同努力，一方面政府要发挥其公共服务职能保证基地能够顺利地调配资源，为基地研究工作的开展提供政策支持;另一方面企业要配合基地开展知识产权实证研究，加强高端知识产权研究人才和科技人才的培养，促进科技成果的转化投产。
五、结语
知识产权制度作为一个社会政策的工具，其功能导向即在于维护知识权利的正义秩序和促进科技进步的效益目标。[10]高校作为我国创新体系的核心基础，其科技成果转化率的高低是体现国家科技创新水平以及自主创新能力的重要指标之一。如何促进和加快高校科技成果的转化，已经成为目前国家促进科技进步、推动产业结构优化升级和经济增长的一个重要课题。知识产权保护制度作为最经济、持久、有效的创新激励机制，是高校科技成果转化能力的核心要素。当前，也只有将实行知识产权保护制度贯穿高校科技成果转化的始终，为高校科技成果转化提供基础性、持续性、稳定性的法律保障，才能形成高校科技成果规范、有序、高效转化的良性循环，实现高校科技创新能力的内生性增长和内涵式发展。
注释：
①《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》明确提出：“国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统”，而现阶段，中国特色国家创新体系建设重点“一是建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，二是建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系，三是建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系，四是建设各具特色和优势的区域创新体系，五是建设社会化、网络化的科技中介服务体系”，由此可见高校在国家创新体系中所占据的重要地位。
②创新型国家就是把提高科技创新作为基本战略，大幅度提高科技创新能力，以此形成竞争优势的国家。创新型国家应具备以下四个特征：创新投入高，国家的研发投入即R&D（研究与开发）支出占GDP的比例一般在2%以上;科技进步贡献率达70%以上;自主创新能力强的国家对外技术依存度指标通常在30%以下;创新产出高。
篇7
在当今以知识经济为主，创新技术持续涌现，新兴产业不断发展的时代背景下，为了深化高校与产业界间的协同创新，促进科技成果的有效转化，加强产学研合作是当务之急。高职院校依据丰富的人才资源和不断的学术创新，展现出了强大的科研实力，尤其以应用型为主的高职院校，是拥有知识产权的重要场所之一。但截至目前，高职院校知识产权的转化仍然存在着许多问题，例如，知识产权较低的成果转化率阻碍着高职院校科研人员的工作积极性；知识产权的创新性与成果的应用性等方面与国内外一些本科院校存在不小差距；知识产权的科研成果与社会和企业的发展需求不能同步进行，存在脱离现象，从而难以转化为现实生产力等等。产学研的有效合作，其实质是促进技术创新所需各种生产要素的有效组合。因此，深入研究高职院校的知识产权管理现状，进一步优化知识产权转化机制，可以促进校企更加融洽的完成创新性成果的有效转化，从而加快高职院校的产学研合作进程。
二、高职院校知识产权转化的重要性
知识产权向现实生产力转化时，环境、经济以及社会效益都会有明显的提高，也促进了社会的不断发展。在当前国家和社会普遍重视保护科技创新成果的背景下，我们更要充分转移和运用知识产权。以此来保障战略性新兴产业的发展，这也有助于解决社会发展过程中出现的诸多问题。此外知识产权制度的提高有助于科技创新层次的提高。
新兴产业主要是以知识、技术为主，社会经济也以此为基础才可以快速发展。我国也意识到了科技成果转化的重要性，制定了《中华人民共和国促进科技成果转化法》，从立法层面，来保障知识产权策略应用于各个科技重大专项中，以加快科技成果的转化，加速科技进步，从而通过知识产权转化，把科技创新与经济发展相结合，促进经济发展方式由粗放型到集约型的转变。
国家科技创新的基础来源于高等院校，高等院校的知识产权转化可以促进我国科技体制的改革，可以加速对科技人才的培养，可以带动区域经济的持久发展，可以使产业结构不断优化，高等院校知识产权转化率也是衡量国家科技创新水平的指标之一。虽然高校的科研成果和知识产权转化等方面还存在诸多问题，但也同时说明目前高职院校的人才培养和创新成果转化都还有很大潜力等待挖掘，要充分挖掘其潜力才能使国家经济不断发展，从而提高我国的综合实力。
三、高职院校产学研下知识产权管理的现状与问题
1.战略意识缺乏，重数量不重质量
近几年，知识产权的整体质量处于下降趋势，原因之一是随着我国高等教育水平的不断发展，高职院校的招生数量和教师数量近年来都不断增加，新进的科教人员都有评定职称的需求，受这种因素的影响，科研人员申请专利时存在较强的功利性，存在为了申请而申请的现象，导致知识产权整体质量偏低，所以申请数以及授权数虽然有很大的提高，但授权率和专利的质量是处于下降状态的。出现此现象的根本原因，还是在于政府存在政策偏离现象，高校缺乏知识产权战略意识，重数量而不重视质量，重结果而不重视过程。
2.管理体系薄弱，缺乏知识产权专职管理人员
长时间以来，高职院校缺乏完整的管理体系，科研管理部门虽然名义上负责知识产权的日常管理，但并没有专职的知识产权管理人员，从而不能有效地监控知识产权的申报，只能委托机构进行监控，而知识产权机构既没有相应的权利及义务进行管理，机构和人员的素质也有高有低，且在经济利益的作用下，只关心申报数量，从而造成了高职院校知识产权质量不高。总的来说，缺少专职管理人员对知识产权的审查和论证，就很难保证质量的提高，以致授权率降低。
3.政策导向偏失，知识产权申报失败风险加大
相比于本科院校，高职院校有较低的科研实绩。为了能够在社会上具有较高的影响力，高职院校制定的管理制度都比较宽松。比如，不管是否授权，学校都将全额支付申报过程中的所有费用，包括申报费、费等；还要给申报人相应的绩效及科研奖励。此外，当申报失败，高职院校科研人员可以不承担相应风险，也不会产生任何经济损失，所以，申报人也不会急切关注知识产权能否进行转化，是否有高附加值，以致于申报失败的风险加大，学校损失加大，经济负担加重。
4.校企间诉求差异大，知识产权转让成功率低
高职院校的技术资源较为雄厚，但是市场上的运作经验相对缺乏，没有较高的“嗅觉”，所以，知识产权存在着市场化风险。企业对市场上的前沿信息了解的有很多，但是缺乏自我改造和研发的能力，以至于不能促使产品较快的改造。通过校企合作本可以有相应的互补以及可以发挥更大效能，但是利益之间存在差异，所以知识产权的转化率降低，对产学研工作进展有一定的阻碍。原因一：高职院校可以从知识产权的转出中获得一定的经济补偿和相应的收益，还可以通过产学研方面的成功案例来提高在社会上的影响力。高职院校希望通过知识产权的转出，获得一定的经济补偿与额外收益，借由成功的产学研案例，提高自身的社会影响力。原因二：企业想投入少，获得利益多，借助知识产权的转入，使产品的技术含量有所增加，从而市场份额增大。校企间的这种博弈现象，使双方不能很好地合作，从而导致知识产权转化率降低。
四、高职院校知识产权转化率低的影响因素分析
1.知识产权成果与市场脱节，高职院校对知识产权成果转化响应不积极
发达国家的知识产权收益于高职院校，它们能够面向市场的原因是资金来源于企业，成果一旦研发出来就可以直接投放在生产一线上。而在中国，研究成果研发出来不能直接投放在市场上的原因大多是因为研究经费由国家资助，在项目立项之前由于没有考虑到市场前景，或者在项目的研发过程中找不到项目的转化价值，再或者项目有足够的立项市场前景，但是高职院校没有足够的驱动积极性，导致知识产权的转化率降低。知识产权的创新需要建立在全球市场经济化的前提下，而研发成果的评估也需要在全球市场价值链氛围中评估。知识产权的研发成果和市场经济紧密联系，进行有效的产权成果创新，是当下我国高职院校的知识产权成果转化的第一任务。
2.投入资金不足，知识产权成果缺乏中试检验
高职院校的知识产权研发成果的资金投入逐渐增多，但是成果转化的成本也随之上升。在知识产权研发和研发之后的成果转化之间还存在很多的不确定性，这便增加了创新的风险概率。高职院校的知识产权转化要有实验室研发阶段、车间中试阶段、企业产业化等过程，某一项的知识产权研究到研发成果出炉需要投入为一个单位，那么车间中试阶段的投入就为十个单位，企业产业化阶段的投入为一百个单位。一项知识产权取得研发成果以后，高职院校便开始了知识产权的保护工作，后续的车间中试阶段和企业产业化阶段的资金需求量高职院校或者企业可能都无法承担。因此，融资问题的难题也成为了知识产权转化的阻碍因素，由此可见，高职院校要想保证知识产权转化的顺利进行需要有外部力量的支持，这时，政府的积极引导，合理的融资渠道，建立风险分析系统，这些都将有利于知识产权的转化。
3.高职院校知识产权成果转化利益分配问题
高职院校的知识产权成果转化中利益的分配问题占据主要因素。高职院校的知识产权成果转化中涉及政府机关、高职院校、企业、科研人员中介机构等众多利益主体，每个利益相关方都想从中获得可观的利益，在利益的分配问题上就会出现分歧。科研人员是整个知识产权研究成果的主力人员，对于成果转化有着不可磨灭的作用，但是在许多情况下，高职院校只是注重目标的完成，然后对知识产权成果和发表学术论文的人员进行考核评价，而不注重对研发人员的成果鼓励，没有建立健全激励政策，导致研发人员的工作积极性不高。此外，高职院校在进行成果转化时有时过分重视自己的切身利益，出现要价过高的现象，与实际情况严重不符，影响着知识产权转化的顺利开展。
4.知识产权成果转化的中介机构问题
知识产权归属于服务业，主要以提供专利权、商标权、使用权等各类知识产权的服务和相关衍生服务为主，当代服务业的工作宗旨是促进智力成果的产业化、商用化、权利化，是高新技术发展的重点。我国已初步形成了知识产权的服务机构，但是还需要进一步健全完善，需要重点注意知识产权转化的政策完善，转化市场机制的不成熟，知识产权高端人才缺乏，综合能力的提高问题，针对这些问题进行改革，使转化体制更加完善。
五、完善高职院校知识产权转化机制的对策
1.建立和完善高职院校知识产权成果转化工作的管理与服务中介平台
知识产权的转化在国外的发展比较成熟，有许多成熟的案例。我国的高职院校可以借鉴外国的知识产权转化机制，组建一支高水平、高素质、高专业的队伍来操作管理知识产权转化机制。该机制的任务是为高职院校的科研人员寻找或者开辟知识产权成果转化渠道，并且还要对社会企业的经营状况和需求进行调查，将调查结果反馈给科研人员，使科研人员的研究成果能够很好地适应企业发展的需要，建立企业和研究人员的信息传递桥梁。在我国现存的中介服务公司或者相关机构也应该提高自己的服务水平，增加团队成员的整体素质，提供知识产权转化的优质服务，为高职院校知识产权转化提供可靠的信息分析和选择建议，还要能够提供专业化实践的能力以及在知识产权管理中的委托服务，在国外成熟机制的基础上，去其糟粕取其精华，找到适合我国知识产权转化的运作模式，提高智力成果的利用率，最大可能的发挥出知识产权成果的社会效益，完善从科研开始到知识产权成果完成，再到知识产权转化发挥社会效益的全过程管理，促进高职院校的知识产权转化机构的完善。
2.建立有效的知识产权转化风险投资机制
知识产权的转化是一种高风险、高投入、运行周期相对较长的活动，转化过程中需要的资金难以从常规的渠道获得。推动高科技产业发展和实现知识产权转化的途径是加大对高科技风险投资的研究。美国等国科研成果发达的原因之一是风险投资业比较发达，而在国内风险投资机制不太完善，导致我国的高科技风险投资体制不太理想。因此，银行等金融机构应该建立健全知识产权转化的贷款制度，有形资产可以作为贷款，无形资产也要列入其中。针对无形资产的评定，知识产权管理部门要和财政管理部门、金融管理部门做好沟通，制定无形资产的评定准则，加快风险投资机制的完善步伐，尽快使得高职院校知识产权转化成果发挥社会效益，发展高科技风险投资事业。
3.完善知识产权转化激励机制，提高知识产权的申报积极性
在完善管理制度的基础上，加强对知识产权转化的激励机制，对科研人员的贡献大小不同进行鼓励和奖励。审查知识产权，根据不同的知识产权类型给与一定程度的智力成果经济奖励，补偿研发过程中的经费开支，也是对研发人员的成果肯定。
4.提高高职院校的社会认可度，体现知识产权的价值
高职院校的社会认可度偏低，知识产权的转化存在很多困难，其价值也常被低估。因此，高职院校一方面从知识产权的转出中获得一定的经济补偿和相应的收益，另一方面，通过产学研方面的成功案例来扩大市场，提升信誉，提高在社会上的影响力，从而获取社会认可，实现自身价值。另外，在知识产权转入过程中，加强对企业的培训，澄清企业在研发能力、产权质量、转让成果以及市场前景等方面存在的疑惑，以助于企业能够很好的评价知识产权的价值。
5.完善知识产权制度，加强知识产权转化保障
近来，我国也相应出台了知识产权的相关保护法律，但是，在相关法律的执行过程中，高职院校知识产权转化的成果依然不太理想，说明知识产权制度依然存在不合理的地方，需要进一步的完善。要想对知识产权制度进行完善，就要发挥政府的主导地位，需要政府加强对知识产权成果商用化的奖励制度，对产权发明人进行奖励，激发他们的创造积极性，并且加大对专利使用人的资金扶持，使知识产权能够充分发挥作用，为社会造福。
篇8
关键词农业科技成果;推广;应用;农业企业
1农业科技成果产业化的动力因素——核心竞争力
在农业科技成果产业化的过程中,企业是永恒的主体。农业科技成果产业化的动力主要来自市场,来自企业增强核心竞争力的需求。企业进行农业创新活动的基本出发点是企业开展农业技术创新活动成功后带来的预期经济收益。在追求短期利润最大化的目标情况下,企业可能不愿意面对因农业生产技术进行大幅度调整改进而带来的潜在风险,而侧重于考虑维持现有农业生产技术和农产品格局,挖掘现有技术、管理及其他生产要素的潜力[1]。在追求中长期利润最大化的情况下,企业一般才会着眼于未来的长远发展,大力改进农业生产工艺以最大限度降低农产品成本、提高农产品质量,努力开发新产品、新技术。以农产品、新技术为基础确立价格优势、农产品优势和规模优质。可见,通过技术创新实现企业的利益目标是创新活动开展的目的,也是农业技术创新的根本动力。
2 当前农业科技成果推广应用存在的问题
2.1企业内部组织结构不尽合理
随着现代科学技术的发展,企业分工越来越细、越来越多,靠单一的企业很难完成高水平的科研成果,合作研究已经成为现代科学研究的必然方式。但是目前企业整体上尚未完全形成跨学科、跨校际、跨区域联合攻关的运行机制,企业不能根据自己的特点和优势进行整体规划和有效组织,以致于农业科技力量分散,小型化、低水平重复的课题多,农业科技投入产出率普遍较低。
2.2企业内部人事制度低效
农业科技成果推广是一项创造性活动,需要大量的各类型的农业科技人才。目前,在农业科技成果推广中,只关注了一线的农业科技人员,激励对象也多以一线农业科技人员为主,而忽视了从事农业科技成果推广的广大推广人员和科研管理人员。
2.3缺乏有效的技术中介
农业科技成果转化率低还有一个重要的影响因素就是农业科技成果转化为生产力,需求市场的各环节脱节,需要“桥梁”来连接。这个“桥梁”就是有效的技术投入中介和高素质的技术经纪人队伍。目前,我国的技术中介机构很少,技术市场发育仍不够完善,大量的农业科技成果仍然不能热销于市场。与此同时,我国目前的农业科技服务中介机构存在分散化、不规范、规模小、隶属关系较为混乱等问题,而难以起到应有的作用。我国2/3以上的高校农业科技成果转化都是自行洽谈的。农业科技成果是一种特殊的商品,是知识商品,它不同于一般的普通的商品通过简单的买卖关系即可完成。农业科技成果的转化是一项系统工程,需要技术市场、中介服务机构全过程的服务,需要专业的技术经纪人进行例如成本和效益、投入产出比的分析汇编等相关工作。
2.4企业缺乏动力集成机制
农业科技成果推广的动力来自于参与各方能通过这种转化达到优势互补、互利互惠,其动力源包括利益的引力、外部环境的推力和企业发挥自身职能的驱力。利益的引力是指参与成果推广各方可以通过转化活动获得经济利益和社会效益。而企业目前缺乏这种动力,现阶段和今后较长一段时间内,政府的推力仍将是我国农业科技成果推广的主要动力源。
3加强和改进农业科技成果推广应用的措施
3.1加强政府政策引导和扶持作用
政府对农业科技成果转化的引导和扶持是提高农业科技成果转化率、促进农业科技与经济结合的重要基础。政府应加强对农业科技成果转化进行政策、法律和法规的支持,加强宣传贯彻《促进农业科技成果转化法》,强化企业的农业科技意识,使其成为农业科技开发、转化的主体;对企业从事农业科技成果转化工作给予实质性的帮助和支持;对企业研究、开发、应用新技术、新农产品给予优惠政策,努力提高农业科技投入总量,开拓农业科技成果转化投资的来源渠道[2]。
3.2提高农业科技成果的技术含量
科研机构在确立科研选题之前,要进行深入的市场调查,使科研选题与市场需求紧密结合起来。进行有目的的开发研究,使农业科技创新的成果适应生产和市场需求。另外,要严把农业科技成果鉴定、评审关,保证在检测、评估、评审过程中不受任何外界因素影响,确保成果真正具有创新性,有一定的技术含量[3]。
3.3建立有效的中介服务体系
大力发展多元化的农业科技中介机构,在政府与企业间、企业与企业间、企业与农业科技机构及大学间架设桥梁和纽带,充分利用高等院校及科研机构和国际国内大中型企业的资源,尽快构建一批行业技术服务平台和公共研发平台。
拓宽渠道,加大企业、社会对科研的投入,实现国际、国内先进技术成果的孵化、转化和嫁接改造。建立健全以农业科技中介服务机构为主体的科学技术推广体系,加速农业科技成果的推广和产业化应用,着力培育一批高素质的懂农业科技、懂法律、了解市场、善于经营、诚实守信用的技术市场经纪人队伍。加强经纪人队伍培训,促使经纪人深入了解调查农业科技成果的成熟程度和应用方向,及时分析市场需求,提供咨询服务,帮助企业做出正确的决策,实现农业科技成果的成功转化[4]。
3.4建立农业科技成果评估体系
农业科技成果转化过程中,科研机构和企业双方都需要确定农业科技成果的价值大小,这就是农业科技成果评估的问题。由于农业科技成果交易双方对市场前景、合作条件、未来产生效果等理解不一样,往往造成价格与价值相偏离。因此,建立一套规范的农业科技成果评估体系,有利于保证双方的合理利益,促进成果顺利转化[5]。
4参考文献
[1] 李孔岳.科技成果推广的模式比较及其启示[j].科技管理研究,2006(1):58.
[2] 张承友,王淑华.建立激励体系推动企业技术创新[j].科学研究,1999,17(2):38-45.
[3] 张贵,苏志炯.技术创新动力的新发展观分析[j].生产力研究,2005(l):190-192.
篇9
关键词：交通标准化 ； 企业标准； 编制 ； 实施
中图分类号：U4 文献标识码：A 文章编号：
标准是为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。制定标准的目的就是获得最佳秩序和促进最佳共同效益。标准化是为在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。标准化是一个活动过程，主要是制定标准、实施标准进而修订标准的过程。[1]
1交通标准化的主要任务
标准化是国民经济发展的重要技术基础，是实现科技创新和产业升级的技术支撑，是科研成果转化为生产力的纽带和桥梁。交通运输标准化涉及运输和工程建设两大方面。交通标准化工作在交通系统的科研、建设、生产及管理范围内为获得最佳秩序与效益发挥了重要的作用，在振兴交通、服务行业、规范市场方面取得了明显效果。
按照国际标准化组织的定义，产品包括有形产品和无形产品，产品可以是一件实物，也可以是一项服务。例如，交通运输业是服务行业，主要产品是服务，因此交通服务标准也是交通产品标准的一部分。交通技术标准和规范是交通行业对其服务和建设质量要求的最低限度和保障，也是交通领域科技发展水平的重要标志。由于在制定标准中结合了我国交通生产发展的实际需要，因此在标准贯彻后，能做到有章可循、有法可依，保证了运输安全，提高了建设质量。[2]
交通运输部在公路水路交通运输“十二五”科技发展规划中，在标准规范制修订工作方面明确规定：促进标准化建设的协同管理，加强重点领域标准化体系建设，形成基本适应现代交通运输业发展需要的标准规范体系，加强标准规范的前期研究，促进先进适用科技成果及时纳入标准规范，加快标准规范更新。鼓励结合区域特点制定地方标准，推动企业积极参与制修订标准，积极参与国际标准的制修订，提高我国交通运输国家标准和行业标准制修订水平。
2编制技术标准推动科技研发
我国的标准共分为四级：国家标准、行业标准、地方标准、企业标准。企业生产的产品没有国家标准和行业标准的，应当制定企业标准，作为组织生产的依据。已有国家标准或者行业标准的，国家鼓励企业制定严于国家标准或者行业标准的企业标准，在企业内部使用。因此，企业标准的级别最低，但其技术要求应是最高的。只有企业标准的水平和质量提高了，国家标准、行业标准、地方标准的水平和质量才能有提高的基础。因此，交通企业是交通标准化的主体，交通标准化要实现技术创新就应以交通企业标准化为重点，科研院所、学校、政府机关应与企业联合承担标准制修订任务。
企业标准化工作的全部意义体现在为社会、为企业创造巨大的经济效益上，它通过统一的规范、有序的操作，为企业降低成本，减少资源浪费，提高产品质量，增强企业竞争力。企业对标准化工作的参与程度和主体作用的发挥程度是我国社会主义市场经济是否完善和成熟的具体表现。因此，在标准的制定和贯彻实施过程中，要充分发挥企业作用，标准的贯彻和实施也要通过企业来实现。
标准包含了技术标准、管理标准和工作标准。技术标准是企业组织生产、经营和管理的技术依据，是企业标准的主体。技术标准的核心是产品标准，它是判定产品是否合格的唯一依据。而管理标准和工作标准的作用是保证技术标准的实施和企业生产、经营有序、高效运行，从而使企业获取的利润最大化。
编制企业技术标准，可以为此确立科研项目，组织技术团队，进行科技研发。也可以通过申请国家、行业和地方的标准项目的方式，参与国家、行业和地方的标准编制。对交通企业来讲，技术标准的研究制定，可以带动企业的科技创新、科技成果转化和产业升级，实现跨越式发展。企业编制标准可以突出自己在行业中的地位。为了提高企业编研标准的水平，企业可以定期组织核心人才参加标准编写培训班，提高企业标准编制的专业化水平。
制定标准、实施标准的过程，也就是消化吸收技术、积累技术的过程。实践证明，企业在编研标准过程中，参考国际标准和国外先进标准，是最廉价的技术引进，是最经济且有效的积累技术的方式之一。通过编制标准把引进技术和技术成果固化下来，以提高企业技术素质。在技术发展比较快的领域，组织重大科技攻关，及时地将成熟的科研成果提升为标准。
3标准的贯彻实施
做好标准的宣传和实施是标准化工作的重要任务之一。我国《标准化法》规定：“标准化工作的任务是制定标准、组织实施标准和对标准的实施进行监督”。
标准的实施是指在企业生产技术、经营管理的实践中，为实现标准规定的内容进行的全部活动，是把科学技术和实践经验的综合成果转化为生产力的过程。标准只有在实践中实施后才能体现其作用和效果。
标准实施原则包括：强制性标准企业必须执行；推荐性标准企业一经采用必须执行；企业标准在企业内部必须执行。企业有关经济技术合同、协议中承诺采用其他标准如国际标准、国外先进标准，其他企业标准，均应转化为企业标准贯彻实施。
标准实施的工作内容：企业以先进的科学技术和生产实践经验为基础，建立、完善和实施标准体系，制定、企业标准，组织实施企业标准体系内的有关国家标准、行业标准、地方标准和企业标准，对标准体系的实施进行监督、评价和评定，并进行分析改进。
4 结语
在交通行业某一领域技术领先的企业，编制企业标准可以促进企业科技进步、管理提升；积极主动地参与编制国家标准、行业标准、地方标准，在行业、领域内可以发挥技术引领作用；勇于参与编制国际标准，打破了国外技术垄断，填补国内外标准的空白，提升企业的知名度和核心竞争力，同时也为产品走向国际市场提权保护，为企业和国家创造更多的经济效益。
参考文献
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关键词：国际合作办学；知识产权；职务作品；职务发明；科技成果转化
中图分类号：G420 文献标识码：A 文章编号1672-3791（2016）07（b）-0000-00
Ownership and Transformation：The Intellectual Property Issues in International Cooperative Education
He Juan1， Lu Xiaosa2， Hu Zhangtuo2， Wang Ruochen2
（1. Graduate School at Shenzhen， Tsinghua University， Shenzhen， 518055； 2. School of Law， Tsinghua University， Beijing， 100084）
Abstract：Intellectual property rights are important outputs of international cooperative education. This paper defines the scope of intellectual property rights involved in international cooperative education， analyze the authorship of creative works， clarifies the ownership of employee works and service invention； explores the relationship between independent legal personality and the ownership of intellectual property rights， and further discusses how to effectively industrialize scientific and technological achievements.
Keywords：International Cooperative Education； Intellectual Property Rights； Employee Work； Service Invention； Transformation of Scientific and Technological Achievements
1国际合作办学中的知识产权
国际合作办学是指外国教育机构与中国教育机构在中国境内合作举办的以中国公民为主要招生对象的教育活动，亦可称为中外合作办学。合作办学的组织形式，可以分为两种模式：中外合作办学机构和中外合作办学项目。本文主要围绕第一种模式即中外合作办学机构展开研究。
通常，国际合作办学所涉及的知识产权包括四类：第一类著作权，其保护范围包括学术论文、专著、计算机软件等；第二类专利权及其他类型知识产权，包括发明专利权、实用新型专利权、外观设计专利权、植物新品种权、集成电路布图设计权等；第三类未公开信息，包括尚未申请专利的技术方案、实验或测试数据等；第四类商标、商号的权利。以上前三类为基于创造成果产生的权利，也是本文重点研究的对象。
2国际合作办学中创造成果的署名权
国际合作办学中产生的创造成果主要包括学术论文与专著（统称作品）、发明和设计，基于此产生著作权和专利权。
2.1作品的署名权
国际合作办学协议中通常要求合作办学机构的教师和学生因职务行为产生的学术论文与专著，其单位应当署名为该合作办学机构的名称。对于该规定，应该注意以下两点：
第一、这里的“署名”并非《著作权法》意义上的署名权，而是作者表明自己所属机构或单位的义务。
《著作权法》规定的署名权，是作者在作品上表明身份的权利，由此确保作者获得对某项研究所作贡献的认可，并对研究结果负责。这里要求对因职务行为产生的作品必须注明合作办学机构，一方面说明该作品是因职务行为产生的，另一方面表明作者与所属机构的关系，这些信息是相关科研数据统计和评估的基础。例如，根据《国家自然科学基金委员会关于2010年度国家重点实验室评估工作的通知》，国家重点实验室的研究成果一律以署名或标注国家重点实验室为准。
第二、这里的学术论文与专著是由职务行为所产生，根据该作品的性质不同，作品的署名权归属也不同。对于职务作品，署名权归属于作品的创作者（即教师或学生）；对于法人作品，署名权归属于合作办学机构。
合作办学机构中教师和学生因职务行为产生的作品可能是职务作品，也可能是法人作品，在判断时要注意以下三点[1]：第一，作品的创意来源不同：职务作品的创意来自作者；法人作品的创意一般由单位提出创作目标和具体要求，单位对作品的构思和创作等环节会深入干涉并形成明确、完整的意见。第二，单位在创作过程中发挥的作用不同。职务作品，单位一般只提供物质技术条件，对过程和细节往往不予关注。法人作品的创作过程，单位会全程关注甚至介入，单位在实施过程中发挥主持者和组织者的角色。第三，作品责任的承担主体不同。这是区分职务作品和法人作品的最关键的判断因素。如果作品责任由作者承担，则属于职务作品；如果作品责任全部由单位承担，则是法人作品。
2.2发明和设计的署名权
《专利法》第17条，发明人或者设计人有权在专利文件中写明自己是发明人或者设计人。对于国际合作办学机构因职务行为产生的发明和设计，发明人或设计人享有在专利文件中署名的权利。
对于职务发明创造，申请专利的权利由发明人或设计人所在的单位享有，申请人需要在专利申请文件中写明发明人或设计人的姓名。在专利申请提出时应当填报发明人或设计人信息，如果申请提出时没有填报，则应当补正。如果发明人或设计人发现申请中记载的发明人或设计人不正确，可以要求申请人向国家知识产权局申请改正。
另外，《专利法》所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。
3国际合作办学中的职务作品和职务发明
职务作品和职务发明都是因职务行为产生的，而认定职务行为的标准包括：一是职责标准，即为执行本单位的工作任务；二是资源标准，即在完成作品或发明的过程中主要利用了本单位的物质技术条件。
3.1职务作品及其权利归属
《著作权法》第16条规定，公民为完成法人或者其他组织工作任务所创作的作品是职务作品，职务作品的著作权通常由作者享有，但法人或者其他组织有权在其业务范围内优先使用。作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。对于有下列情形之一的职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权利由法人或者其他组织享有，法人或者其他组织可以给予作者奖励：（一）主要是利用法人或者其他组织的物质技术条件创作，并由法人或者其他组织承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品；（二）法律、行政法规规定或者合同约定著作权由法人或者其他组织享有的职务作品。
因此，国际合作办学中的教师和学生为完成合作办学机构的工作任务所创作的作品，属于职务作品。对于普通职务作品，著作权归属于作者所有，合作办学机构有权在其业务范围内优先受用，作品完成两年内，未经合作办学机构同意，作者不得许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品。对于特殊职务作品，如主要是利用合作办学机构的物质技术条件创作，并由合作办学机构承担责任的工程设计图、产品设计图、地图、计算机软件等职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权利由合作办学机构享有。
3.2职务发明及其权利归属
《专利法》第6条规定，执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。这一制度的权利分配模式是专利申请权和专利权归属于单位，发明人或设计人享有署名权、荣誉权和报酬权。职务发明制度通过对权利的清晰界定，避免了发明人或设计人与其所在单位对权利范围逐一谈判，降低了交易成本。同时，职务发明的专利权归属于单位，单位通常比个人拥有更多市场资源，可以更好地行使权利从而获得最大收益。因此，职务发明制度隐含了把权利分配给能创造更大收益者的经济理性。[2]
值得注意的是，并非所有职务发明的专利权都必然归属于单位，《专利法》第6条同样规定，利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。也就是说，执行单位任务所产生的专利权绝对归属于单位；利用单位物质技术条件的专利权可以协商确定。
因此，国际合作办学中的教师和学生执行合作办学机构的任务或者主要是利用合作办学机构的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造，申请专利的权利属于合作办学机构所有，专利申请被批准后，合作办学机构为专利权人。对于利用合作办学机构的物质技术条件所完成的发明创造，如果合作办学机构在与发明人或设计人约定专利申请权和专利权归属于发明人或设计人，则依据合同约定。但是，对于执行合作办学机构任务所完成的职务发明创造，专利申请权和专利权归属于合作办学机构所有，如合作办学机构与发明人或设计人有其他约定，约定无效。
4办学机构的法人资格与知识产权归属
国际合作办学机构可分为具有法人资格和不具有法人资格的机构两种。《中外合作办学条例》第11条规定，中外合作办学机构应当具备《教育法》、《职业教育法》、《高等教育法》等法律和有关行政法规规定的基本条件，并具有法人资格。但是，外国教育机构同中国实施学历教育的高等学校设立的实施高等教育的中外合作办学机构，可以不具有法人资格。《中外合作办学条例实施办法》第17条规定，不具有法人资格的中外合作办学机构的名称前应当冠以中国高等学校的名称。可见，不具有法人资格的中外合作办学机构必须附属于作为中方合作办学者的高等学校，其法律性质与该高校的内设学院相似[3]
根据教育部中外合作办学监督工作信息平台公开的信息，具备法人资格的中外合作办学机构，有宁波诺丁汉大学、西交利物浦大学、香港中文大学（深圳）等。不具有法人资格的中外合作办学的机构有中国政法大学中欧法学院、北京航空航天大学中法工程师学院、同济大学中德工程学院、上海交通大学交大密西根联合学院等。
4.1知识产权的归属
根据2003年民政部下发的《关于对中外合作办学机构登记有关问题的通知》，中外合作办学机构申请民办非企业单位登记，具备法人资格的，使用《民办非企业单位（法人）登记证书》；成立不具备法人资格的中外合作办学机构，使用《民办非企业单位（合伙）登记证书》。
由此可见，中外合作办学机构设立的过程可以类比于公司设立的过程，在合作办学机构取得法人资格之前，其组织性质类似于合伙组织，合作办学协议则可以类比于合伙协议，由合作办学方充当各个合伙人。合伙财产的性质，是共同共有的财产，在该财产之上构成的关系，是共同共有关系。[4]这样就可以合理解释，在合作办学机构取得法人资格之前，其涉及的知识产权归属于合作方共同共有。
因此，对于国际合作办学中所产生的知识产权的归属，在合作办学机构取得独立法人资格前，归合作办学方共同共有；在合作办学机构取得独立法人资格后，归合作办学机构所有，设立过程中由合作办学方共同共有的知识产权，亦转归合作办学机构所有。
4.2知识产权的转让
《中外合作办学条例》第37条规定，中外合作办学机构存续期间，所有资产由中外合作办学机构依法享有法人财产权，任何组织和个人不得侵占。这里的资产包括有形资产也包括知识产权等无形资产。
在合作办学机构取得独立法人资格前，知识产权属于共同共有性质，因此其转让问题参考共同共有财产转让的规定。《合同法》第340条规定，合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。
另外，《专利法》第10条规定，中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。
综上，在合作办学机构取得独立法人资格之前，知识产权归合作办学各方共同共有，对知识产权的转让原则上应当由各方同意，合作办学一方转让其共有的专利权，其他各方享有优先购买权。在合作办学机构取得独立法人资格后，所有财产包括出资的知识产权和合作办学中产生的知识产权由合作办学机构享有法人财产权。这就意味着，合作办学机构享有独立的法人财产权，知识产权的转让不再需要获得合作办学各方的同意。国际合作办学机构转让专利申请权或者专利权的，应当与对方订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效。如果向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。
5科技成果在办学地转化：以深圳为例
《促进科技成果转化法》第8条规定，地方各级人民政府负责管理、指导和协调本行政区域内的科技成果转化工作。
5.1如何理解成果优先在办学地转化
近年来，深圳市大力发展国际合作办学，加快吸收国际优质教育资源，为了让科研成果落地，国际合作办学协议中通常都规定“技术成果优先在深圳转化”。对此，可以作如下三种解读：第一，注册地址或主要办事机构所在地在深圳市的企事业单位优先进行转化，不论具体的转化地点；第二，优先在深圳市范围内进行转化，不论单位的具体注册地或办事机构所在地；第三，优先注册地址或主要办事机构所在地在深圳市的企事业单位在深圳市范围内转化。
随着全球化日益深入，任何科技成果转化的目标都不是本地市场，最终的商品或服务必然面向更大的国内和国际市场。因此，如果将优先转化限制在深圳市范围内，不仅会阻碍深圳的品牌走向世界，也将阻碍知识产权转化的效率。正因如此，上述第二种和第三种解读并不合适，第一种解读将更有利于深圳的创新发展。将国际合作办学产生的创造成果，优先在注册地址或主要办事机构所在地在深圳市的企事业单位优先进行转化，一方面可以提升深圳市的整体科技水平，另一方面又可以吸引优秀人才和新创公司来深圳投资创业，为深圳市创建大众创新、万众创业的良好环境奠定科技基础。
实践中，深圳市多项促进创新发展和科技成果转化的优惠政策的适用条件都要求是在深圳市注册的企事业单位。例如，根据《深圳市知识产权专项资金管理办法》规定，深圳市知识产权优势企业的资助条件是依法在本市行政区域内登记注册并具有独立法人资格。又如，根据《深圳市创客专项资金管理暂行办法》规定，创客资金资助对象首先即为在本市依法登记注册、具有独立法人资格的企事业单位、社会组织。
5.2政府如何有效促进科技成果转化
如何有效促进科技成果转化是各国政策制定者关注的焦点。1980年美国通过《拜-杜法》[5]，其基本内容包括：第一，明确专利权的归属，即在联邦层面统一规定政府资助的科研成果归完成此发明的大学以及科研机构所有，大学及科研机构有权独立进行专利许可，政府不得强加干涉。第二，为了使技术成果得到更为有效的实施和运用，政府保留介入权（march-in right），即在大学或者科研机构在合理期限内，未自行实施或者作好实施的必要准备，也未转让和许可他人实施该技术的，政府有权在不变更权属的前提下决定将该技术成果产业化。1998年日本政府颁布《大学技术转让促进法》[6]，该法的核心是推进设立将大学的科技成果向企业转让的技术转移机构。
《拜-杜法》在承认“谁投资谁收益”这一传统财产权理念前提下，基于经济发展需要，将财政投资所形成的科技成果权利让予私人，同时国家仍对该类权利保有法定的介入权和实施优先权等资格。我国《促进科技成果转化法》则是从国有资产管理的角度进行的立法设计，即在坚持国家对财政性科技成果拥有所有权的前提下，政府出于解决当前科技成果转化率低的实际问题，授予公立大学和科研机构就财政性科技成果的许可使用、转让、投资入股等方面一定的国有资产使用处置权[7]。
对于财政性投入产生的科技成果，在权属上可以完全归取得法人资格的合作办学机构所有，但是基于财政性投入以及公共利益的考虑，政府应当保留对该类科技成果的利用进行有效介入的权利。因此，合作办学地政府可以考虑对利用财政资金产生的科技成果，如果大学或科研机构在合理期限内，如自专利权被授权之日起三年，未自行实施或做好实施的必要准备，也没有转让或许可他人实施该技术，政府有权在不变更权属的前提下决定将该技术成果产业化。
这种政府基于财政投入的介入与《促进科技成果转化法》的相关原则是一致的。《促进科技成果转化法》第24条规定，对利用财政资金设立的具有市场应用前景、产业目标明确的科技项目，政府有关部门、管理机构应当发挥企业在研究开发方向选择、项目实施和成果应用中的主导作用，鼓励企业、研究开发机构、高等院校及其他组织共同实施。
参考文献
[1]丛立先.职务作品与法人作品辨析[J].中国版权2009（1）：61-63。
[2]孙春燕.职务发明制度的合理性――以经济学为视角[J].知识产权2012（4）：56-59.
[3]黄进，李晓述.中外合作办学基本法律问题探析[J].河北法学2010（4）：9-11.
[4]杨立新.论合伙共有财产[J].政治与法律1995（2）：27-32.
[5]《拜-杜法》（Bayh-Dole Act），全称“An Act to
Amend the Patent and Trademark Laws”，1980年12月12日美国国会通过。
