市场主体监管条例范文

导语：如何才能写好一篇市场主体监管条例，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

[关键词] 社会主义 市场经济 生态经济管理

一、生态经济和市场经济的概述

市场经济是一种经济体系,在这种体系下产品和服务的生产及销售完全由自由市场的自由价格机制所引导,而不是像计划经济一般由国家所引导。生态经济是指在生态系统承载能力范围内,运用生态经济学原理和系统工程方法改变生产和消费方式,挖掘一切可以利用的资源潜力,发展一些经济发达、生态高效的产业,建设体制合理、社会和谐的文化以及生态健康、景观适宜的环境。

生态经济与市场经济是现代经济的两个基本特征。现代经济,从其本质上讲,是生态经济;从其运行的方式上讲,是市场经济。生态经济与市场经济各有自身的特殊规律性,二者既有相互联系、相互促进的一致性特点;同时又有相互制约的矛盾性特点。因此,在理论上研究如何利用生态经济与市场经济的一致性,以及如何克服和解决二者之间的矛盾性,从而建立起社会主义市场经济条件下的生态经济管理体系,对于促进我国经济现代化建设事业,将是十分重要的。

二、增强生态经济管理的途径

1.市场经济条件下政府经济职能的转变

市场经济条件下,加强政府宏观管理,解决由市场失灵出现的问题,首要的是政府必须转变其经济职能。我国目前正处于经济体制改革的转轨时期,政府经济职能的转变应主要围绕以下三个方面进行:

(1)为了适应市场经济体制建立的需要,政府经济职能转变关键是由传统的直接调控向间接调控转变。

(2)为了适应生态经济管理需要,政府经济职能转变的关键是由传统的单一经济管理向经济与生态两大系统协调管理转变。

(3)对于市场机制失灵的盲区,必须加强政府宏观调控的作用

2.加强政府的生态经济宏观调控能力建设

(1)政府要确立起生态经济观念

生态经济是现代经济的一种理性认识和一种理想经济模式。从生态经济系统的结构看,生态系统的生产和再生产是基础,经济系统的生产和再生产是主体,二者相互依存,相互促进,同时又相互影响,相互制约。只有更新观念,提高认识,才能够从经济与生态相协调的高度加强生态经济宏观调控能力建设。

(2)制定国民经济发展计划,必须确立生态经济宏观总量平衡

生态经济宏观总量平衡包含着宏观经济总量平衡和宏观生态总量平衡两大平衡。在生态经济系统中,一定的经济平衡总是在一定的生态平衡基础上产生的。现代市场经济条件下,生态平衡这种稳固性和耐受力,不仅要靠自身的调节,而且更重要的还要靠经济力量的支持和促进。因此,确立生态经济宏观总量平衡,在制定和实施国民经济发展计划时,不仅应当尊重经济规律,充分开发利用自然生态系统资源,增加社会经济财富,来保持宏观经济总量平衡;同时还一定要注意尊重自然规律,适应生态平衡的需要,来保持宏观生态总量平衡。

三、宏观、中观、微观生态经济管理的主要任务

1.宏观生态经济管理的主要任务

这一任务的核心内容是,根据生态经济规律的要求和我国现代化总体战略的需要,确立我国生态经济发展战略,制定以生态环境保护与建设产业化为中心的中长期生态经济管理目标,谋求建立生态(包括人口、资源、环境)与经济相互协调发展的模式,走出一条社会主义市场经济与生态经济紧密结合与协调发展的新路子。

针对现在的具体情况来看,我们要抑制对资源环境的过度需求,增加自然生态系统的总供给能力,努力调节好有限的日趋减少的生态资源和无限的日益增长的经济需求之间的矛盾;解决好不断增加的排污量和相对缩小的生态环境容量即有限的净化能力之间的矛盾,实现社会经济系统的总需求与自然生态系统的总供给之间的基本平衡,保持生态经济稳定、持续、协调发展。

2.中观生态经济管理的主要任务

在我国经济体制转变和经济快速发展时期,工业和城市生态经济管理是我国生态经济管理的重点领域。它的主要目标是,逐步建立起适应社会主义市场经济的生态经济管理体系,加强对工业和城市大气、水体、固体废物和噪声污染的控制与治理和城市生态环境的综合整治,减缓环境污染加剧和生态环境恶化的趋势,使部分工业部门与行业和重点城市的生态环境质量有所改善,逐步实现工业和城市经济、社会和生态的协调发展。

3.微观生态经济管理的主要任务

从总的来说,微观生态经济管理的任务,是根据“优质优构低耗高效”这个企业现代生产力发展的基本规律的要求,及现代企业总体发展的需要,科学地组织企业生产力,寻求生产要素的最佳结合,优化企业生态经济系统结构,节约物化劳动和活劳动,提高资源转化率,提高企业发展的质量和效益,实现最佳的经济效益、社会效益和生态效益的统一。在我国经济体制转变和经济快速增长时期要着重完成以下具体任务:(1)按照我国实施可持续发展战略要求和市场需要,制定企业生态经济发展目标和规划,推进企业发展模式的转换;(2)建立现代企业管理,改革企业内部经营机制;(3)加强微观生态经济管理,必须把生态环境纳入企业管理的轨道,使企业管理由过去单一管理经济系统转变为对企业生态经济系统进行整体管理。

参考文献:

[1] 夏汛鸽:生态社会市场经济释义[J]. 开放导报, 2003, (08)

[2] 邓三龙, 彭福扬: 发展生态经济 促进农业可持续发展[J]. 湖南社会科学, 2002, (06)

[3] 陈宝兰: 市场经济下生态经济的构想[J]. 淮南师范学院学报, 2006, (01)

篇2

一、加强组织领导，开展学习调研，明确推进事中事后监管目标要求

商事制度改革的核心是“宽进严管”。没有“严管”的保障，“宽进”势必带来市场秩序的混乱。商事制度改革以来，市场准入门槛不断降低，市场主体数量迅猛增加，工商部门监管领域不断扩大，对登记事项的监管大幅减少，对经营行为的监管明显增加，受市场主体多样化、市场竞争激烈化等因素影响，不正当竞争、有照无证、非理性出资等行为短期内大量增加，市场监管任务繁重。而随着工商职能划转、体制调整，传统的人海战术和运动式的巡查模式已不可行，“管不住，也管不好”。

山东省工商局高度重视商事制度改革后的“严管”工作，按照国务院《注册资本登记制度改革方案》的要求，结合我省实际，代省政府草拟了《关于贯彻国发〔2014〕7号文件推进工商注册制度便利化加强市场监管的实施意见》，将简政放权与加强市场监管并重，明确了“宽进严管”的总体要求、主要任务和保障措施，对加强事中事后监管，构建新型监管模式作出了总体制度安排。国务院印发《关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（以下简称《意见》）以来，省局高度重视，专门召开了党组扩大会议进行了研究。根据国家和省确定的2014年促进市场公平竞争维护市场正常秩序重点任务，制定了重点任务工作方案，成立了促进市场公平竞争维护市场正常秩序工作领导小组。对列入2014年的重点任务，要求各责任处室提出贯彻落实工作方案，明确可量化的目标任务和时间节点;对列入2014年后重点任务，要求各责任处室立足当前、着眼长远，研究提出贯彻落实工作方案和可检验的成果形式，实化细化落实任务的时间表、路线图，确保每年都有目标、都有进度，协调、有序进行。

与此同时，我们加强与兄弟省市的沟通、联系，注意借鉴、吸收外省市先进经验和做法，拓宽工作思路。受工商总局委托，召开了部分市局参加的加强事中事后监管工作调研座谈会，听取了加强事中事后监管的意见建议。组织到广东、浙江、上海和北京、天津、辽宁等省市学习考察，进一步了解了外省市建立“严管”体系的思路原则和经验做法。

二、以企业信息公示制度为核心，构建新型市场监管模式

国务院《企业信息公示暂行条例》（以下简称《条例》）已于去年10月1日起正式实施。《条例》以信息公示和信用约束为核心，从法律上规范和固定了“宽进严管”的事中事后监管制度，是实现“一处违法、处处受限”的制度保障和构建社会诚信的推动力量。《条例》从国务院常务会议审议通过到正式实施只有两个月的准备时间，时间紧、任务重、标准要求高。为做好贯彻落实工作，采取了以下措施：

（一）认真组织培训宣传。把《条例》的宣传培训和贯彻落实作为当前和今后一个时期全省工商机关的重点工作。按照“全覆盖、无死角”的原则，将从省局到基层工商所所有登记监管人员、行政执法人员轮训一遍。同时，按照“谁登记，谁负责”的原则，因地制宜做好企业培训。在此基础上，抓好《条例》的社会宣传，提高《条例》的社会知晓度。先后通过召开新闻会、电视电话会议等多种形式，利用平面媒体、网络媒体等多种方式进行宣传解读，确保了《条例》的贯彻落实。

（二）实行企业信息公示制度。将企业信用信息公示系统作为推进“宽进严管”、加强事中事后监管的技术支撑，按照工商总局的技术标准和规范开发建设我省企业信用信息公示系统。我局按照《条例》要求通过公示系统向社会公示了企业登记、备案等工商基础信息。企业按规定时限通过公示系统报送上一年度年度报告和即时信息。通过这些信息的归集、公示和使用，积累产生企业信用，从而强化对企业的社会监督和信用约束。目前，全省分别有63万和41万市场主体报送了2013年度、2014年度年报信息，有8万户市场主体报送了20万条即时信息。我省企业信用信息公示系统累计访问量达到5400万人次，累计查询次数达到1990万人次。

（三）建立企业信用约束和信用惩戒制度。一是实行企业公示信息抽查制度和公示信息投诉举报核查制度，抽查结果和核查结果向社会公示;实行企业经营异常名录制度、严重违法企业名单制度，企业不按照规定履行公示义务，将被列入经营异常名录、严重违法企业名单。一方面提醒企业履行公示义务，另一方面对社会提示风险。二是列入严重违法企业名单企业的法定代表人或者负责人3年内不得担任其他企业的法定代表人或者负责人。对被列入经营异常名录或者严重违法企业名单的企业在政府采购、工程招投标、国有土地出让、颁发荣誉等工作中，依法予以限制或者禁入，实现“一处违法，处处受限”。

三、改革完善“先照后证”监管机制，明确部门监管职责

去年以来，国务院先后明确将134项工商登记前置审批改为后置审批，保留前置审批34项。改革后的严格依法监管不仅仅是政府部门的责任，还包括司法机关、行业组织和企业的责任。为依法有序推进改革，加强改革后的事中事后监管，按照工商总局部署，一是规范经营范围的核准登记。各级工商部门对于国务院决定改为工商登记后置审批的事项，根据企业的章程、合伙协议或者申请，参照《国民经济行业分类》核定申请人的经营范围，并在“经营范围”栏后标注“（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”。二是窗口登记人员对涉及由工商登记前置审批改为工商登记后置审批的事项，提醒申请人在取得工商部门营业执照后依法还要到相关许可部门办理许可手续，并在取得相关许可部门许可后方可开展相关经营活动。三是要求申请人在取得相关许可证件后，应当按照《条例》规定，在法定时限内通过我省企业信用信息公示系统及时向社会公示所取得的行政许可情况。四是各级工商部门积极向当地党委政府汇报，确保改革在当地党委政府的统筹领导下，加强与有关行政审批许可部门的沟通衔接，推动形成监管合力的工作机制。五是对新登记工商登记前置审批改为后置审批项目的企业进行跟踪调查，分析企业主动申办许可证情况，研究企业未申请办理许可证的主要原因。

四、依法改革创新，建立事中事后监管新机制

我省商事制度改革在“宽进”上迈出很大步伐，但也存在一些问题和困难，主要表现为：在事中事后监管上相关监管部门的职责还不明确，尤其是实行先照后证，审批和监管的完整责任体系需要进一步健全。企业信用监管信息不对称，存在“信息孤岛”现象。部门间互联共享机制尚未建立，协同监管尚未形成合力。企业自治、行业自律、社会监督与政府监管相统一的信用监管体系尚未建立起来。

下一步，山东省工商局将认真贯彻落实党的十八届三中、四中全会和省委十届十次全会精神，按照中央商事制度改革有关部署，把工作重心更多地放在事中事后监管和市场行为监管上，努力构建以企业信息公示制度为核心的新型监管模式。

一是着力构建信用监管机制。严格落实企业信息公示、经营异常名录、严重违法企业名单等制度。健全完善公示信息抽查、经营异常名录管理、一般性行政处罚案件信息公示和外省（市）行政处罚案件信息公示内部流程规范等制度，确保全省信用监管工作依法有序进行。

二是开展试点，依托大数据实施监管。运用大数据、云计算技术对工商系统内部的各类数据进行整合、归类、关联;利用搜索引擎技术抓取互联网上反映企业经营活动的数据，进一步丰富市场主体信息，为进行大数据分析提供数据源。将工商基础数据与各部门共享信息进行关联分析，为监管人员在监管执法过程中提供详实的数据支持，增强监管的科学性、针对性、预见性。工商总局正在全国推行大数据监管试点，我们将积极支持我省试点单位开展工作。

三是加强法治工商建设。适应改革需要，严格依法行政，按照法定权限和程序行使权力、履行职责。进一步加大执法办案力度，开展“强制法、惠民生、促公平”专项行动，严厉打击扰乱市场秩序的假冒伪劣、虚假宣传、商业贿赂、限制竞争等违法行为，积极营造公平竞争的市场环境。

四是顶层推动，加强与其他政府部门的协同。加强与其他政府部门的信息互通、信息共享。工商总局与有关部委联合下文，积极推动信息共享。目前，我们已与法院、税务等部门实现了信息共享，正在推进与检察院的信息共享。加强执法联动，探索统一执法模式，形成协同监管合力;深入推进行政执法与刑事司法衔接工作，规范案件移送程序、标准。积极推行社会共治，进一步拓展新闻媒体和社会对市场监管的参与度，强化企业自我管理，发挥社会组织的监督，提高市场监管社会化水平。

篇3

国家严格限制广播电影电视业市场准入，但随着社会主义市场经济的发展，广播电视业的经济属性日益凸现，许多广播电视的新景象层出不穷：广播电视购物、媒介购买、广播电视节目制作；媒体和娱乐公司共同运作平民选秀节目、网络电视、手机视频等等，使广播电视业的市场主体制度面临新的挑战。而在广播电视市场化进程中，符合广播电视产业当前发展的市场主体制度仍待完善。因此，研究、完善广播电视业市场主体法律制度，具有重要的实践意义和理论意义。

1　广播电视市场化发展趋势

从行业收入上看，广电总局发展研究中心《2008中国广播影视发展报告》公布，2007年全国广播影视总收入1383.66亿元，其中广电产业收入1129.41亿元。作为广电产业主要收入来源的广告收入为600.56亿元。第二大收入来源的有线网络收入为306.71亿元，其中有线电视收视维护费212.20亿元，付费数字电视收入8.34亿元。在产业经营方面，广播影视已初步形成了广播产业、电影产业、电视剧产业、网络产业和广播电视广告产业蓬勃发展的格局。并且广播电影电视产业以内容产业为中心，逐步形成了传输产业、衍生品产业的广播影视产业。经营收入已是广播影视产业的主要经济来源，市场已是广播电视产业资源配置的主要方式。

2　广播电视市场准入制度现状

我国广电业播出机构一直实行严格准入制度，完全是国有制形式，而广电节目制作经营在逐步向放松管制迈进，逐渐形成了广电集团、民营及合作、合营制作机构3种市场主体形式，对这3种主体形式的一般规制就是现行的公司法律制度，而对他们加以特别规制的就是《广播电视管理条例》等行政法规、规章。下面我们主要就许可证制度和严格审查制度展开论述。

2.1　许可证制度

《广播电视管理条例》对于批准筹建的电台电视台、电视剧制作单位规定了许可证制度。《国家广播电影电视总局34号令》规定了广播电视节目经营制作单位设立的条件以及内容要求。曾在2004年11月29日实施的《中外合资、合作广播电视节目制作经营企业管理暂行规定》(广电总局44号令)，已于2009年2月广电总局59号令废止。但44号令实施期间，已经有众多外资进入到广播电视节目制作业中。从44号令的实施到废止，仍不难看出国家对于外资涉足广电业仍坚持严格限制的原则。

2.2　严格审查制度

《条例》第四章对广播电视节目、节目制作商规定，对节目内容规定，尤其新闻真实作了规定，但这些规定显得相当单薄，规制标准也不具体，没有对具体违反规定的内容作出列举，导致在具体审查过程中缺乏执法依据；执法者的自由裁量权过于宽泛，所以导致现在虚假新闻、虚假广告在广播电视领域泛滥，多次严厉打击都无法从根本上加以制止。

综上所述，从现有的市场准入制度看，民营广电企业与国有的广电集团都属于广电业市场主体中的组成部分，但由于广电业市场还处于初级阶段，国有广电集团仍是主要市场主体，民营企业在法律地位上仍属于较为薄弱的市场主体，需要进一步对我国广电业市场主体的特殊性加以分析，以完善现有的广电业市场主体制度。

3　我国广播电视市场主体的特殊性

广电市场主体中只有国有的广电集团不全是经营主体，民营、合营企业都是以营利为目的的经济组织，广电市场主体在经营范围、经营内容等方面限制较多，政治性较强。随着广电科学技术的发展，广播电视传输运营商呈现出高技术性、高投入性、专业性极强的特征。与一般市场主体相比，广电市场主体有以下特殊性：第一，政治性与社会性并存。广电企业不能完全以经济效益为主，需兼顾政治传播和文化传播功能。这是基于广播电视播出权、所有权国有化而产生的。第二，实质上的不平等性。国有广电企业、民营及合营广电企业在资质认定、业务范围、经营方式等方面存在法律规制的不平等性。第三，相互间的强关联性。民营及合营广电企业对国有广电资源存在极强的依附关系，国有广电资源是唯一的播出渠道。

4　国外广播电视市场主体制度

公共广播电视制度是由公益机构、公众社团、社区组织或其他一些专业团体主办经营。英国是公共广电体制的典型代表。商业广播电视体制以广播电视业的私人占有和商业化经营为基本特征，国家只负责制定规则、发放许可证及业务管理，以美国为典型代表。国外对于公共与商业广播电视并存的法律规制主要集中在分别许可或统一许可，分类管理或统一管理上。比如，俄罗斯、澳大利亚等国家采用统一许可、统一管理，美国、英国、德国等国家采用分别许可、分类管理。借鉴国外经验。我国可以采用特别许可、分类管理的制度，建立广电市场服务体系，进一步完善广电业市场主体的法律制度。

5　完善我国广播电视市场主体法律制度的若干建议

5.1 明晰分类管理制度

对于广播电视从业企业的资质也加以分类管理，作公共节目的和作商业节目的资格审查，业务范围、注册资本等标准应该分别规定，明晰公共与商业，分类管理的目的就在于区分节目类别，区分节目层次，区分节目受众群体的范围，换言之就是对经营制作机构分类管理，对节目内容在分类管理后再加以分级管理，建立以国有广电集团为主，民营、合营广电企业为补充的市场主体制度，这一主体制度的建立应体现在广播电视法中。分类管理公共和商业广电市场主体，规定两类市场主体的设立、变更、终止及市场经济行为。将公益性广电媒体定位为特许经营，建议引入特许制度，将垄断不合法的行为与专营及特许等合法的行为区分对待。同时，建议对于传输权也应采用特许经营并有期限限制，对于国有广电媒介资源、频道资源，借鉴电信资源有偿使用制度，实行有偿使用。

5.2　完善许可证制度

我国广播电视准入一直采用先审查后许可制度、行政命令与法律制度交叉管理的方式。这显然已经不能从根本上适应广播电视业的发展，法制经济条件下就应以法律制度为标准。《广播电视管理条例》第九条规定了设立广播电台、电视台，应当具备的具体条件，皆属于市场准入的刚性条件。然而满足了上述条件即具备了相关资质，并不一定就能获得许可证，因为该规定还要求，“审批设立广播电台、电视台，除依照前款所列条件外，还应当符合国家的广播电视建设规划和技术发展规划。”可见，电台电视台并不是可以任意设立的，具有严格的限制条款。既然是统一许可设立，就应确定刚性条件，不应参杂行政计划的内容。符合许可设立的合理性、合法性原则，如果还符合“规划”，就失去了刚性条件的力度，也削弱了法律法规的法律效力。而对于广播电视制作机构的设立应在注册资本、设立人员、资质认定、业务范围等方面加以规定。从根本上改变广播电视业行政命令与法律制度“双轨制”的现状。

5.3　完善节目审查制

篇4

具体来说，世界贸易组织后的公平竞争规则，将有助于消除一直困扰基层工商执法人员的行政干预、地方保护及公用事业的行政性垄断等难题，优化工商行政管理机关公平、公正执法的外部环境；开放金融、保险、电讯、会计、律师等服务业市场，则将有助于工商行政管理人员研究和探索对这些市场主体的监管方式和方法，促进其管理职能到位；市场主体的多元化、科技化，则会促使各级工商行政管理机关重视对监管人员专业素质的培养，有助于提高工商行政管理人员的管理水平和执法能力，树立工商行政管理机关的权威形象。

但与此同时，市场主体、交易方式、竞争手段也将发生深刻的变化，工商行政管理人员面临的将是一个全新的国际性大市场，摆在我们面前的困难也将大大增加。一方面，是外资企业大量涌入，其投资领域进一步拓宽，投资方式更加灵活，投资规模更加扩大。这样，工商行政管理部门的监管领域也将不再仅仅局限于消费品市场和生产资料市场，而是会有更多的领域需要介入。另一方面，智能化、电子化、无形化交易手段的大量出现，网上交易、配送中心等组成的现代营销网络的逐步建立和普及，将使基层工商执法增加自身科技含量的工作显得更为迫切，而反垄断、反倾销、反不正当竞争等方面的新情况、新案件也会更多出现，从而对我们的执法水平提出更高的要求。

由此，变单一的条线监管为全面的综合性监管，变静态的事后监管为动态的全方位监管，变传统的粗放式监管为科学的现代化监管，便成为基层工商执法工作今后的发展方向。从目前形势看，要达到上述目的，至少需要具备三方面的条件。

一是建立与世贸组织规则相适应的工商法律体系。比如，在新修订了《中外合资经营企业法》、《中外合作经营企业法》、《外资企业法》的基础上，还需要对《公司法》、《企业法人登记管理条例》、以及《反不正当竞争法》、《消费者权益保护法》等进行相应修订，并在反垄断、商事登记等方面的法规制定上进行积极探索。

篇5

一、加强粮食流通监督检查工作的意义

加强粮食流通监督检查对维护粮食流通秩序、维护粮食生产者、经营者和消费者的合法权益、保证国家宏观调控政策的落实，以及保证国家粮食安全具有重大意义。

（一）维护粮食流通秩序，保护种粮农民、粮食经营者和消费者的合法权益。在市场经济条件下，多元化的粮食经营主体受到利益驱动，容易出现背离国家有关法律法规，有意无意地扰乱市场秩序的行为。当粮食供过于求时，个别经营者在收购时压级压价，出现谷贱伤农，使种粮农民利益受到损害；当粮食供给吃紧时，个别经营者互相争夺粮源，囤积居奇，哄抬粮价使粮食消费者的利益受到损害。粮食流通监督检查的任务之一，就是要宣传和执行粮食流通法律法规的规定，规范市场秩序，纠正违规行为、鼓励合法经营，保护粮食生产者、经营者和消费者的合法权益。

（二）打击不法经营者的违法经营行为，维护国家粮食法律法规的严肃性。粮食市场全面放开后，不可避免地会出现个别带着侥幸心理的经营者，在暴利的诱惑下违法经营的现象。粮食流通监督检查就是要及时发现和打击不法经营者的违法经营行为，维护国家粮食法律法规的尊严。

（三）保障国家粮食宏观调控政策的贯彻落实，为确保国家粮食安全服务。民以食为天，食以粮为源。粮食在人类社会发展进程中的重要性不言而喻。随着经济的发展，社会的进步，粮食已不仅仅是解决人类社会温饱问题的物品，更是巩固国家政权、维护社会稳定的战略资源。我国目前的粮食流通是在国家宏观调控下，以市场配置资源为主的经济运行模式。国家通过行政手段对市场进行适度干预，保持了适当的粮食宏观调控能力。越是粮食市场放开，越需要加强宏观调控。这是保障国家粮食宏观调控政策贯彻落实、确保国家粮食安全的重要措施。

（四）保证粮食流通统计数据的真实，为国家宏观调控提供可靠依据。粮食流通统计数据是否真实，直接影响国家对粮食的宏观调控。加强对全社会粮食经营者执行国家粮食流通统计制度情况的监督检查，督促粮食经营者依法及时、准确地报送粮食统计数据，可以使中央和各级政府、有关部门及时掌握粮食流通的真实情况，为保证粮食安全，制定粮食中、长期发展计划，以及紧急情况下准确启动粮食应急预案等提供真实可靠的依据。

(五)保障国家惠农政策的落实，保护农民利益的实现。国家对“三农”问题历来非常重视，没有农村的稳定，就不可能有整个社会的稳定，没有农业的发展，实现“四个现代化”就成为一局空话；没有农民收入的提高，就不可能全面达小康。对粮食市场实施监督检查，就是要籍此手段防止“谷贱伤农”，保护农民种粮的积极性。国家实行最低收购价政策，其目的也缘于此。

二、粮食流通管理方面存在的问题

（一）粮食市场主体多元化，给粮食流通监管带来一定的压力。以市场化为导向的新一轮粮食流通体制改革后，国家允许和鼓励不同所有制市场主体进入粮食流通市场，从根本上打破了国有粮食企业垄断的局面。粮食经营网点遍布城乡，良莠不齐，呈现出点多、面广、分散、无序等特点。一些从事粮食收购、销售、储存、加工的个体私营粮食经营企业，法律意识淡薄，增加了粮食监管难度，主要表现在：一是一些私营粮商粮贩不按《粮食流通管理条例》的规定申办粮食收购许可证和申请营业执照，随意进入粮食收购市场收购粮食。二是当粮食供大于求时，入市收购粮食积极性不高，或压级压价，而当粮食供不应求时，又相互争夺粮源，囤积居奇，哄抬粮价，损害了粮食生产者和消费者利益。三是没有按照规定建立粮食经营台账，瞒报、拒报、漏报、错报粮食经营数据现象时有发生。

（二）粮食流通监管机制不完善。粮食监督机构和队伍不健全，粮食部门的机构、人员和经费与《粮食流通管理条例》赋予的职能不相适应。目前粮食部门监督检查人员不足，经费匮乏。市县两级粮食部门虽已成立了粮食监督检查机构，却没有专职人员编制，只能从现有工作人员中调剂兼职使用，执法力量不足。在粮食市场逐步放开的情况下，多元化的市场主体相互竞争的局面已经形成，粮食经营者点多面广，规模不大，素质不高，粮食经营的流动性也日益增强，市场监管难度增大，做到依法行政面临不少困难。

（三）依法监管，存在有责无权的问题。《粮食流通管理条例》没有赋予粮食部门行政处罚权，粮食部门依法监管处于无人听、无人服的尴尬局面。在具体操作中必须依赖或依靠其他部门的配合才能开展工作，这使粮食部门的监督检查受到了制约，即使几家部门相互配合，也是“雷声大雨点小”，不仅管不好市场，反而增加了执法成本。

（四）粮食行政管理部门的观念滞后。《粮食流通管理条例》赋予粮食行政管理部门在粮食流通监管中的执法权，其执法行为的相对人，是一切从事粮食经营活动的法人、其他经济组织和个体工商户。在粮食流通体制改革不断深化的过程中，少数粮食行政管理部门思想陈旧，不能适应新形势下粮食流通体制改革的需要，不能及时转换在粮食流通中的角色，对粮食依法监管工作重视不够，没有摆上位置，对行政执法工作只停留在口头上、文件中，导致粮食行政执法工作进展缓慢，成效不明显。

（五）国有粮食购销企业库存管理存在漏洞。少数国有粮食购销企业存在粮食帐面和实物数差距较大的问题。其原因主要：历史积累的损失、损耗，账务处理不及时，企业经营管理不善造成粮食库存账实不符，历史遗留问题形成的呆账、坏账造成账实不符，也有个别企业违法违规经营造成亏库。

三、依法加强粮食流通监管的对策

（一）提高监管意识。对全社会粮食流通进行监管，是粮食制度改革后国家赋予粮食部门必须履行的职责。开展粮食流通监督检查，是政府依法对粮食流通的监督行为，是面对全社会粮食经营者严格的行政执法行为；粮食流通监管工作专业性强，工作开展难度大，却有着极其重要的意义。因此，粮食行政管理部门在新的形势下，必须从思想上提高依法管粮的认识，从行动上真正重视粮食流通监管工作，要树立市场意识、服务意识、法制意识，更重要的是要明确自身职能，切实履行法律赋予的神圣职责。

（二）健全执法队伍。健全粮食流通监管队伍建设是依法做好粮食流通监管工作的重点。粮食流通监督检查政策性强，涉及面广，执法对象复杂，要想做好此项工作，没有一个专门机构和一支专业队伍，要管好全社会粮食流通难度较大。因此，必须建设一支政治素质高、业务能力强、作风正派、经得起考验的行政执法队伍，适当增加人员编制，吸收专业技术人才，充实粮食行政执法队伍，保障粮食流通监管工作贯彻落实。

篇6

一是监管职能的统一性。外汇管理一体化主体监管作为现行监管模式，其特点是强调监管职能统一，从法律体系和监管组织上不分经常与资本，而按照交易主体进行规范监管，以解决监管职能分散性与市场主体业务复杂性的矛盾。二是监管内容的全面性。一体化主体监管需要将外汇局各业务系统数据与外部信息进行有效整合，通过对同一交易主体内外部监测信息的比对和验证，使收集到的交易主体的监管信息更为翔实、全面，从而克服监管信息分割与主体行为内在联系的矛盾。三是科学评价、预警指标体系。主体监管的核心是以涉汇主体的部分外部信息和外汇局内部系统数据为基础，通过运用各项非现场预警监测指标实现对涉汇主体的评价和预警。在外汇管理一体化主体监管模式下，信息实现最为全面的整合，构建了以交易主体为基础的全面统一的评价、预警指标体系，是实现一体化主体监管的必要手段。

二、外汇管理一体化主体监管的必然性

（一）外汇管理一体化主体监管是经济制度适应经济发展变迁的必然选择。

我国外汇管理监管体制与监管方式沿革大致可概括为雏形行为监管、初期行为监管、完善行为监管和分项主体监管四个阶段。

（二）外汇管理一体化主体监管符合当前维护国家经济金融安全的需要。

世界经济金融发展到今天，货物、服务、投资、债务，自有资金与融资资金，通过复杂的金融运作，彼此的边界逐渐模糊。功能监管下的主体监管，货物、服务、资本通过分割单个业务系统，其数据信息在没有与其他系统数据进行核对与匹配的情况下，不足以反映市场主体的整体状况，数据运用与分析局限于各自的监管职能之下，虽会发现某些具体操作风险，但对大量的不断积聚的系统风险可能不易觉察。相比之下，外汇管理一体化主体监管强调监管职能的统一和监管内容的全面，要求基于整合后的外汇系统强大数据库的基础上，能够全面掌握市场主体的全口径数据与信息，具有高效的数据采集、监测、分析和预警功能，及时发现市场主体异常外汇收支行为，实现在风险可控的情况下，最大程度地便利经济主体的对外贸易投资行为，有效维护国家经济金融的安全。

（三）外汇管理一体化主体监管能有效提高监管效率，降低成本。

首先，从博弈论(分离均衡)角度分析，分类监管能提升监管效率。信息不对称是造成监管低效的主要因素。分离均衡以不同的信号显示将不同群体区分开，可以阻止信息不对称产生的低效。分类监管把企业分为A、B、C三类:A类即风险性指标较低的企业，B类即风险性指标高但可以合理解释的企业，C类即风险性指标高的企业。由于三类企业办理外汇业务时受到不同程度的限制，大部分B类企业会主动通过申诉将其与C类企业区分开来，而C类企业则不会通过提交虚假材料要求提升为B类企业。因此，只要合理设置分类监管的风险性指标，就可以均衡分离三类企业，进而缩小监管范围并提升监管效率。。其次，相较于现行监管模式，外汇管理一体化主体监管可避免对经常、资本监管及对交易主体的重复核查，降低企业成本，并建立在交易主体业务总体监测分析基础的科学分类，提高监管效率。

三、实施外汇主体监管面临的问题与困难

（一）监管职能的分散性与市场主体业务的复杂性矛盾日益突出。

现行外汇监管模式是不完全的主体监管。首先，市场主体的经常、资本项下外汇业务监管职能分割，信息不完整导致主体监管有效性降低。当前市场主体外汇业务越来越趋向复杂化，需要业务数据的全面立体呈现和综合分析，监管职能分割必然导致其各自为政和信息不对称，一体化主体监管的目标难以实现。同时，监管职能分割导致监管成本重复投入。主体监管不同于行为监管，无论经常还是资本项下外汇管理方法、流程与要求基本一致，监管职能分割下的主体监管必然导致重复劳动。且重复监管增加监管对象成本，影响便利化政策实施效果。其次，市场主体的本外币监管职能分割影响主体监管效率。随着人民币国际化，跨境人民币业务量增长迅速，国际贸易及资本运作中跨境本外币转换频繁，利用境外结汇、人民币对外保函等一系列基于汇差、境内外本外币利差的套利行为频发，跨境外汇与人民币分属不同部门监管，影响主体监管效率。

（二）实施一体化主体监管的技术保障水平有待提高。

一是数据信息分散，监管对象信息通过不同渠道和系统采集，行为信息按性质不同分散在货物贸易、服务贸易、个人、资本项目等信息系统，各业务系统数据无法关联。二是基础数据质量不高，货物贸易外汇监测系统的贸易信贷报告对企业依赖度较高，现场核查发现企业错漏报情况较多，资本项目信息系统统计数据缺失、错误较多。三是各业务系统的指标设置的有效性和科学性有待提高，资本项目信息系统功能侧重于业务办理，系统中异常信息规则侧重于收支超限等业务合规性预警，对主体监管评价整体外汇收支的目标意义不大，宏观上缺乏监测预警指标；货物贸易外汇监测系统的总量核查指标虽实现了微观、中观和宏观三个层面的监测预警，从微观上看，指标针对性不足，对重点监测企业库的核查结果90%以上都是正常，从宏观上看，设定指标也相对简单，科学合理的指标体系尚未建立。

（三）缺乏对银行金融机构的主体监管。

金融机构在外汇监管方面的特殊地位，与其商业逐利性之间存在必然矛盾，其是否能够切实履行监管职责，直接关系外汇管理政策的实施效果。从制度设计看，由于没有以金融机构为主体的外汇管理法规，对金融机构的监管要求分散于各项规范性文件中；从技术支持看，没有专门针对银行外汇业务风险的控制监测系统，银行数据的采集都是为机构和个人主体监管服务；从实践看，外汇局在对银行监管方面还较多依赖于各类现场核查和现场检查,在检查对象、项目的确定方面难以做到精准定位，现场检查过程中的数据剥离和分析耗费了大量时间和精力，有时还会出现检查效果与初衷相悖的情况。

四、外汇管理一体化主体监管实践

通过主体监管模式实现跨境关联交易行为的有效监管。由于境内外关联公司关联交易能够提供表面合规的合同与凭证来证实贸易背景，使外汇指定银行和外汇管理部门难以对贸易真实性进行有效评估和认定，监管职能各自为政的监管模式同样难以对复杂的企业跨境关联交易实施有效监管。近年来，国家外汇管理局漳州市中心支局打破经常、资本业务边界，试点主体岗位管理模式，综合柜员岗负责涉汇主体办理所有经常、资本项下等事前审批业务；非现场监测分析岗负责对货物、服务、资本项目等进行日常分析，提供异常线索；现场核查岗根据非现场核查人员提供的异常涉汇主体开展现场核查；事后监督岗负责对综合柜员岗、非现场监测岗、现场核查岗等进行事后监督检查。各岗位间形成了按流程、信息共享、共同监管的管理模式。试点支局通过主体流程监管发现辖区企业可能利用“进口”退汇渠道开展跨境资本运作。实践案例：从货物项下信息看，企业频繁退汇：如2011年5月～2012年6月间，某粮油资源股份有限公司（下称“A公司”）和某实业有限公司（下称“B公司”）以进口预付货款名义支付给境外某粮油（香港）贸易有限公司（下称“C公司”）累计8笔款项，金额合计折4650万美元（其中A公司2笔，900万美元，B公司6笔，3750万美元）。2011年8月～2012年10月，A、B公司以取消合同为名收到C公司汇入的预付货款退回19笔，金额累计3805.5万美元，其中A公司8笔，900万美元，B公司11笔，2905.5万美元，预付货款退回率高达82%，成交率为0。从资本项下信息看，境内外3家公司关系错综复杂，系家族企业性质的关联关系：A公司和B公司为境内设立的以进口转基因大豆加工豆油与豆粕的外商投资企业，A公司是境内个人在境外设立的特殊目的返程投资企业，同时还是B公司的中方投资人，两家公司的法定代表人为父女关系。C公司是A公司经批准在香港投资设立的全资子公司，经营范围为进口大豆、菜籽等粮食原料、从事货物和技术进出口贸易。3家企业循环控股，实际是由具有多重国家身份证明的境内个人控制，最终的实际控制人和运作人均为同一人。结合经常、资本项下信息，非现场监测将线索移交现场核查结果显示：C公司在境外开展与A、B公司进口大豆相关的期货交易，通过期货交易锁定大豆价格，规避国际大豆价格波动风险。因境外C公司从事大豆期货买卖，所需资金极有可能通过贸易渠道进出，而所得收益也可能通过境外公司利润、个人及一般贸易差额退汇等渠道汇回或留存境外。

五、打破经常与资本边界，构建一体化主体监管体系的思路

（一）构建一体化主体监管法规体系。

一要出台《机构外汇管理办法》，修订《个人外汇管理办法》。目前《中华人民共和国外汇管理条例》（下称“条例”）是外汇管理的基本法规，法律地位最高；《个人外汇管理办法》由中国人民银行令，法规地位仅次于《条例》；《货物贸易外汇管理指引》《外债登记管理办法》《外国投资者境内直接投资外汇管理规定》等法规由国家外汇管理局制定和，法规地位次于《个人外汇管理办法》。因此要从法规体系上构建主体监管框架，首先必须出台与《个人外汇管理办法》平行的《机构外汇管理办法》，该管理办法是实行机构外汇管理一体化主体监管的基础。其次要修订《个人外汇管理办法》，细化相应的贸易与资本管理内容，使其更适应形势发展变化的需要；并在上述管理办法》的基础上，出台《个人贸易管理外汇管理指引》等规范个人项下具体业务操作。二要强化对银行的监管，建立银行主体分类监管机制。对银行的监管应包括银行代客业务、银行履行监管职责情况和银行自身业务。对银行代客业务监管要在传统结售汇的基础上，强化对直接或间接产生跨境资金流动的监管，将虽不产生跨境资金流动但与跨境业务相关的金融衍生品的监管，整合分散于经常与资本法规中的银行管理条款。要结合实际，先对银行外汇理财及衍生产品、银行贸易融资产品、银行自身外汇资产负债业务等分项目出台的规定进行规范，逐步积累监管经验，待时机成熟后，进一步整合形成《银行外汇业务管理办法》。要结合银行外汇业务考评办法，建立完善的激励约束机制,通过各类量化指标对银行进行分类，并施以不同的监管措施。监管要侧重引导各银行依法、守信、合规办理涉汇业务,对恶意违法违规行为可采取警告、处罚、暂停业务、取消市场准入或依法追究法律责任等手段。

（二）构建一体化主体监管组织体系。

一要按监管流程设置监管组织体系，实现主体业务的集中管理。打破原有的业务管理界限，构建从法规到技术、从组织机构到监管对象统一、全面的主体监管。监管组织体系应按流程分为业务办理部门、非现场监测部门、现场查处部门。业务办理属于前台业务，非现场与现场属于中后台管理。前台业务要注重服务，简化业务办理及材料审核程序；中后台要强化预警、查处与分类管理。在简化前台程序与材料的同时，应明确具体禁止界限，加大处罚力度，提高违法成本。由于3个部门是按主体业务流程进行监管的，其联系较以往经常、资本分设的监管模式应更为紧密，除了原有的线索、案件移交等单向联系外，还要通过业务集体审议、核查结果反馈等机制，强化流程的统一。二要建立外部信息共享和协同监管机制。加强外汇局与人民银行的信息交流，掌握跨境人民币、结汇人民币去向、机构信贷等信息，实现本外币一体化资金流监测；要加强横向涉外管理部门间的联系沟通,增进与商务、工商、税务、海关、司法等部门的联系合作，建立数据交换或定期信息核对机制，全面了解掌握涉汇主体相关信息,提升对主体跨境资金贸易真实性与合理性的判断力。通过部门联动、信息共享、共同制约、监管到位的协同监管机制,营造安全、稳定的外汇资金流动环境。

（三）建立以主体为基础的全口径数据采集和监测系统，科学设置监测预警指标体系。

一要整合系统资源，区分业务办理与后台监测。保留现有业务系统的业务办理功能及必要的合规性指标，如资本金账户、外债流入超限等指标，建立以主体为基础的包括货物、服务、直接投资、外债、境外投资以及主体跨境资金、境内划转、结汇资金去向等在内的全口径资金监测平台，进一步提高监管效率。二要建立科学的监测预警指标体系。要借鉴发达国家经验,结合国内实际情况,提高指标的适用性，构建可量化、易监测、相关性原则设置多种类型的预警指标,如单笔大额指标、高频累计指标、货物流与资金流匹配指标、动态和结构指标等；预警指标的设立要具有灵活性，给予不同区域外汇局充分的自主设定权,避免一刀切。三要不断增强外部信息资源的收集与整理。对通过日常监管、信息共享及协作机制等获取的外部信息，要采用合理方式实现系统的收集与整理，使监测数据信息随着监管的推进与深入，实现监管数据的动态良性循环。

（四）坚持“抓大放小”的监管原则，实施对重点主体的全面监测。

篇7

一、明确监管思路，认真贯彻落实新的经济户口管理制度

经济户口管理基本思路：积极行政、依法履职，创新手段、科学监管，整合资源、落实责任，狠抓日常监管、注重长效管理。各地要在近年实施经济户口管理的基础上，按照上述思路进一步统一思想，认真贯彻执行新的经济户口管理制度。**年着重要抓好以下五方面工作：

（一）做好相关制度的修订工作。新的经济户口管理办法及配套制度正式下发后，各地要结合监管实践，根据新制度的规定，修改完善原有操作办法和制度，着力建设系统的监管制度。

（二）加强对重点热点行业的实地检查。年内各地要对列入重点行业的市场主体必须进行一次以上的实地检查。对被省、市局列入热点行业管理的市场主体，凡有关部门要求我们配合进行实地检查的，要积极配合，切实做好实地检查工作，认真履行法定职责，并提供必要的信息服务。对各地自行标注的热点行业，按照各地的要求实施实地检查。

（三）切实完成必查事项的检查工作。经济户口管理办法中确定的必查事项，各地要根据检查时限，采取不同的方法落实检查工作，并在电脑中录入检查情况。

对其他市场主体，由各地根据上级部署和本地实际，组织好检查。

（四）重视检查记录，确保每次检查都留有痕迹。各类检查凡有纸质记录的都要注意保存，以备抽查；凡能够电脑录入的，都要按照规定，及时、准确录入。

（五）加强督查考核。市局于11月15日前对县级局进行不少于两次的督查考核，各直属局、分局对基层分局（所）的考核每季度不少于一次，并及时通报考核结果。考核要突出“检查实”和软件运用情况。对考核数据有疑问的，要进行必要的实地检查考核。通过考核督查，推进经济户口管理制度的贯彻执行。

二、切实履行职责，抓好各类专项检查

认真组织好各类专项检查，各地重点要抓好以下三点：

（一）抓好政府重视和社会关注的专项检查。目前政府最为重视，社会也广泛关注的是安全生产和环境保护，各地在配合有关部门实施专项检查时要特别重视。要继续抓好化工生产专项整治，对已列入政府关闭名单的企业，要加强监管；应当采取措施的，要及时依据工商法规采取相应监管措施；需要责令变更或注销的，要及时发出责令通知；依法应当吊销执照的，要及时吊销；案后需要回查的，要及时认真组织回查。

（二）注意研究专项检查的规律性，加强专项检查的整合工作。监管的科学性要求尽可能减少具有突击性质的专项检查，但随着经济的发展和市场监管的需要，有些带有全局性违反工商法规的行为，不采取必要的专项整治，难于遏制其漫延的势头。**年，省、市局提出要加强专项检查整合后，各地做了有益的探索，实践证明：哪个地方整合工作做得好，那个地方检查就能落到实处，基层监管的主动性、针对性、有效性就强。各地要认真总结这方面的经验，继续加强专项检查整合工作。在现有条件下，尽可能提高检查的计划性，减少基层的忙乱现象。

（三）准确及时反馈监管信息。凡是文件中明确要求上报专项检查情况报告和统计数据的，各地要及时上报。对统计数据要认真填报，对统计数据存在逻辑错误或明显与事实难于相符的，要认真核查。对专项检查中查处的典型案例和发现的问题要及时向上级机关报告。每项专项检查涉及的市场主体，一定要做到户口清，状况明，检查实，依法处理。

三、强化年检功能，把好市场主体检查关口

**年度企业年检工作，在认真落实总局《企业年度检验办法》和省局《关于印发内资企业年检有关问题处理意见的通知》（**工商企〔**〕31号）的同时，还要注意抓好以下五方面工作：

（一）利用年检对重点热点行业企业特别标注进行核对、修订。按照新修订的经济户口管理办法，特别标注由注册部门负责。为了做好准确标注，打好经济户口管理基础，年检时对已换发注册号的企业，要以企业提交的前置许可证件为准，进行核对。对标注不准确或有遗漏的，及时进行调整；一个企业涉及两个以上重点热点行业的，有几项就标注几项；市（县）确定的热点行业与省局重复的，按省局要求标注，不得重复标注。

（二）加强重点热点行业专项许可证件的审查。企业年检要按照《企业年检办法》对经营范围中涉及前置许可的行为进行审查外，着重审点、热点行业的企业提交的前置许可证件，是否合法有效；被许可主体名称是否与经营执照的企业名称一致，许可证件的期限是否过期失效；未能提供许可证件或许可证件过期失效的，要责令企业限期提交有效许可证件，或责令其办理变更相关经营范围或注销登记。

（三）加强对企业注册资本到位情况的检查。公司制企业注册资本按照规定实行分期到位的，要认真检查公司是否按照章程的规定按时足额缴纳所认缴的注册资本。对不能按期足额缴纳的，要按照公司法和公司登记管理条例的规定处理。企业提交年度审计报告，按照总局《关于加强和改进企业年度检验工作的通知》（工商企字〔**〕33号）明确的范围办理，总局年内另有通知的按总局通知办理。加强公司注册资本的管理，各地要结合企业年检加强对注册资本“两虚一抽逃”行为的查处。

（四）采取多种方式实施企业年检。要为企业申报年检创造方便，企业可以到登记机关申报，也可以进行网上申报，鼓励和支持企业网上申报。各地要重视网上年检系统的运用，要有计划地组织企业进行网上申报年检，扩大网上年检的宣传面。对大型企业、分支机构较多的企业，也可采取预约年检、集中年检、上门年检等多种方式办理。各地可根据本地企业年检的实际情况，有重点、有计划地对一些企业进行实地检查，特别是重、热点企业和新设立企业，要作为实地检查的重点。

（五）要加强年检数据的统计分析。**年度年检结束后，各地除了要总结年检工作情况外，更要突出年检情况的分析，从中发现一些普遍性的问题，以及日常监管中需要注意的问题，充分发挥企业年检定期、逐户检查的作用。

四、主动配合，促进企业信用体系建设

（一）要认真贯彻执行《**省工商行政管理系统信用联动监管实施办法》。要及时配合省、市局信息中心向省公共信用数据库报送工商监管信息。各直属局、分局监管科要坚持每月20日前将核对需修改或暂时不能上报的信息报市局企业处，逾期不报的视同无异议。

（二）重视部门间的联动监管。省局正在开发证照联动监管软件，在软件未正式推行运用前，对有关部门告知或年检中发现的撤销、吊销专项许可以及专项许可期限届满的，要及时采取相应监管措施，确保不留隐患。对监管中发现的无照经营涉及前置许可需要移交有关部门的，要及时移交。

（三）实施市场主体信用监管约束机制。省局已拟制了市场主体信用约束管理办法。办法明确了相关管理部门运用市场主体监管信息的责任，凡由工商机关授予市场主体重合同守信用、知名、著名或驰名商标，诚信单位，文明市场，文明个体工商户等荣誉称号的，都要查询数据库监管信息，市场主体有违法记录的，要根据有关规定以予限制；凡有关部门对市场主体是否有违法行为，要求工商部门出具意见的，都要按照规定程序查询监管信息，并据实提出书面意见；凡涉及工商部门在登记管理中，对相应违法记录或警示做出限制的，都必须依照规定进行限制。要加强信用约束行为的记录，各地要制订相应的制度，明确约束记录的责任单位和责任人。要充分发挥市场主体信用记录在社会管理中的约束、限制作用。各地要按办法规定的时限和要求上报市场主体信用约束信息，从今年第二季度开始，每季度上报一次。

五、重视业务建设，不断提高条线干部监管水平

经济户口管理办法及配套制度出台和相配套的软件正式完成后，省、市局将做好新制度的落实和新软件的推广，并做好以下四方面工作：

（一）认真组织好业务培训。培训重点为经济户口管理办法、四项制度和与之相配套的管理软件。省局要重点组织好对省各直属局业务骨干的培训；市局要组织好县级局和工商分局（所）业务骨干的培训。此项工作拟在一季度完成。

（二）广泛开展技术练兵活动。通过培训使每个涉及此项工作的人员都能熟悉制度，熟练操作相关软件。各地要在去年开展练兵活动的基础上，针对新制度、新软件开展更加广泛的练兵活动，可组织不同形式的业务考核，强力推进监管软件运用。各地可通过督查强化运用，促进练兵活动的有效开展。

篇8

1.美国利率市场化改革。美国的利率市场化改革是典型的市场导向型。1929年～1933年经济危机的冲击，使得美国实行了利率管理的改革措施，“Q条例”是美国利率管理的象征。Q条例的持续长期作用，影响了经济的有效运行。到1979年～1980年时，整个经济形势极为严峻，迫于客观形势的压力，美国国会于1980年通过了《解除存款机构管制与货币管理法案》，规定在6年内将Q条例对于一切存款机构持有的定期存款和储蓄存款的利率上限取消，由此揭开了利率市场化改革的序幕。此后的6年中，美国成功废除了Q条例，于1986年实现了利率市场化。

2.日本的利率市场化实践。日本利率市场化改革是以国债利率市场化为突破口展开的。日本在二战后很长时期内一直推行低利率政策，以维持国内金融体制的稳定，加快经济复苏和高速发展。但1973年以后，日本经济进入低增长时期，政府为刺激经济增长，财政支出日渐增加，扩大国债发行成为政府当时最便利的选择。为了提高国债的流动性，日本开辟了国债流通市场，由此开始利率市场化改革。日本利率市场化的进程：从20世纪70年代末，实行国债发行和交易利率的市场化；70年代末到80年代初，丰富短期资金市场上的交易品种并扩大其交易规模，实现银行间市场中长期债券市场，短期资金市场上大额交易品种的市场化；80年代初至80年代末，随着金融创新和交易品种的小额化，将市场利率从大额交易导入小额交易；90年代初至1994年10月，实现存款利率的市场化，完全放开利率管制，实现利率的全面市场化。

3.拉美三国利率市场化改革实践（阿根廷、智利、乌拉圭）。拉美三国的利率市场化改革是从20世纪70年代中期开始的，当时客观经济不稳定，财政赤字高居不下，通货膨胀严重，而储蓄率、投资率非常低，经常账户有较大赤字。在这种宏观背景下，拉美三国基本采取的是激进式改革。其改革的措施有:（1）取消对利率和资金流动的控制;（2)取消指导性信贷计划;（3）对国有银行实行私有化政策;（4)减少本国银行和外国银行登记注册的障碍。在金融改革过程中，拉美三国不但没有加强银行系统和金融机构的监管，反而放松监管，导致金融系统混乱，银行违约风险加剧。拉美三国改革实施后，金融机构正常的竞争因素未发挥主要作用，相反银行却被一些大集团所拥有，成为它们的资金供应商，加上监管不力，导致贷款质量下降，坏账增加，金融风险不断聚集；另一方面国内利率悬殊，大量外资流入国内，本币升值，出口恶化，最终导致这些拉美三国利率市场化改革失败。

综上所述，国外利率市场化改革给我们提供的经验与教训主要有:（1）利率市场化改革的方式必须科学选择。利率市场化的方式有激进式和渐进式两种。前者可在短期内迅速修正利率管制带来的扭曲，达到改革的最终目标，但对经济运行冲击过大，后遗症较多。后者对经济运行冲击较缓，但时间过长可能牺牲效率，且不定因素的存在可能导致偏离改革的目标。具体选择哪一种，应立足于本国国情。(2）引入一些不受利率管制的新金融产品，是利率市场化改革的重要策略。在利率市场化过程中逐步引入不受利率管制的新金融产品，有助于在维持原有格局的情况下进行利率市场化。如美国在改革过程中，银行先后引入了不受利率管制的货币市场存款账户，可转让提款通知单和大额可转让定期存单。(3)完善的金融市场是利率市场化改革的基础。日本的利率市场化改革是继国债发行和流通市场充分发展、货币市场充分发育的基础上进行的，市场风险迅速得到释放，保证了改革的成功。而拉美一些国家的改革是在金融市场发育程度极低的背景下进行的，导致市场风险过度集中而得不到释放，而最终导致失败。(4)稳定的宏观经济环境是利率市场化改革的前提条件。稳定的宏观经济环境可为利率市场化改革提供支持和保障，平衡协调相关关系。而急剧波动的宏观经济环境，会加剧名义利率的波动幅度，增加企业融资成本和投资回报的不确定性，使银行资产和负债的价值缺乏可预测性，从而激化各种经济矛盾，导致改革夭折，拉美三国利率改革失败就是例证。(5)充分监管是利率市场化正常进行的重要保证。利率由管制走向市场化会出现各种各样的风险和波动，需要政府建立有效的金融监督体系，抑制银行的风险经营，烫平市场波动，平衡协调有关经济活动，消除负面影响。拉美三国在利率自由化过程中，由于放松管制而导致了金融风险加剧，利率不得不重新被管制的结果。

二、对我国利率市场化改革的政策建议

1.深化国有企业改革，使企业成为对利率变动反应灵敏的市场主体。首先，建立完善现代企业制度，实现制度创新、政企分开、产权明晰、落实企业自。其次，硬化企业预算约束，建立企业资产经营责任制，理顺国有资产产权关系，使企业真正成为自主经营、自担风险的市场主体。再次，大力推进国有企业战略性改组。要对国有企业进行分类改组，通过产权改革，产权重组，实现产权多元化。坚持和完善“抓大放小”方针，面向市场培育势力雄厚、竞争力强的大型企业和企业集团，同时放开搞好国有中小企业。要在坚持国有、集体等公有制经济为主体的前提下，支持鼓励和引导个体、私营等非公有制经济的发展。要在市场准入、银行信贷、上市融资以及发行债券等方面取消所有制歧视，对不同所有制企业实行同等待遇。

2.转换商业银行经营机制，消除利率传导的障碍。利率由管制到自由化，很大程度上取决于商业银行经营机制的完善以及银行的充分自律。所以必须深化商业银行改革，使银行成为自主经营、自负盈亏、自求平衡、自我约束的法人实体，并按盈利性、安全性和流动性的要求开展经营活动。只有转换了经营机制，银行才能在国家货币政策原则和金融方针的指导下，根据资金的稀缺程度和供求情况，按照价值规律的要求，合理确定资金的借贷价格即利率水平，并对企业投资的项目作自主评估，自主决定放贷，自主承担呆坏账的风险，可自行对预算约束较为严格的私营企业和个体企业增加贷款的比重。同时，注意加强我国商业银行内控机制建设，提高风险防范和化解能力。

3.建立完善金融市场，为利率市场化奠定基础。利率市场化的过程，实质上是一个培育金融市场由低水平向高水平，由简单形态向复杂形态转化的过程，一旦这个过程完成，利率市场化也就彻底完成了。利率市场化所要求的金融市场应具有如下特征：品种齐全结构合理的融资体系；规范的信息披露制度；金融市场主体充分而富有竞争意识；建立以法律和经济手段为特色的监管体制。近年来，我国的金融市场尽管发展较快，但仍存在不少缺陷，制约着利率市场化的进程。为此，大力发展金融市场，特别是货币市场，拓展市场交易品种，扩大市场交易规模，培育高素质的投资队伍，完善金融监管，提高信用评级服务质量，为利率市场化的最终实现创造条件。

4.逐步放松利率管理，完善利率结构。依据不同市场主体对利率信号的敏感程度，以及各种利率放开后其对经济的冲击和社会承受能力的科学估计，审时度势，逐步放开各类利率。在各类利率结构改革中，先放开金融市场利率，在放开商业银行利率，后放开政策性银行利率；在放开商业银行利率中，先放开外币存贷款利率，后放开人民币存贷款利率；在放开人民币利率中，先放开银行同业的利率，后放开银行与客户利率；在放开银行与客户利率中，先放开贷款利率，后放开存款利率；在放开银行存款利率中，先放开长期存款利率，后放开短期存款利率。利率改革和汇率机制改革协同进行，使利率、汇率联动对国际收支和投机资本进出发挥有效作用。同时要完善利率结构，包括利率的期限结构、资产结构、层次结构等，促进利率的宏观调控与微观调节作用有机统一和充分发挥。

篇9

以科学发展观为统领，以“服务提升管理落实年”为主线，以“强监管、促发展，强素质、抓落实”为重点，以确保“主体合法、经营规范”为工作目标，认真落实总局“四个只有”和省局“效能提升年”及市局“六个明显增强”的工作要求，切实履行监管职责，提高辖区经济秩序的控制力。

一、强化年检验照监管力度，净化市场经济发展环境

企业年检和个体工商户验照，已经成为对企业和个体工商户日常监管的一项重要工作，要严格依据《企业年度检验办法》和《个体工商户验照办法》，不断改进工作程序和方法，提高服务质量和工作效率，完善网络监管职能，强化监管执法手段。20__年全系统企业年检仍实行滚动年检，市局和城六区各工商分局、各开发区工商分局、双生工商分局全面实行网上年检。其他有条件的分县局都要开通网上年检通道，尽可能动员企业在网上申报年检。网上年检预审逐步实行自动化。全系统企业年检率要达到*％以上，个体户验照率要达到*％以上，企业网上年检率要达到*％以上。通过企业年检和个体工商户验照，逐步建立健全网络行政监管的体系，做到年检与日常监管相协调，强化年检验照发现问题和搜集信息的功能，着力解决经营者擅自变更登记事项，经营过程中的违法违规行为，基层工商所属地监管与登记机关衔接不紧密及“死户”多等现实问题，使企业个体统计数据更为准确，监管底数更清，基础更实，有力打击违法经营，保护合法经营，营造良好的市场经济发展环境。

二、强化网上企业认领工作，建立完善经济户口管理系统

网上企业认领是建立企业经济户口管理系统的基础。近年来，经过全系统上下共同努力和不断探索，我局建立经济户口管理系统工作已基本完成。经济户口管理系统的建立，对落实属地监管、建立上下联动监管机制、防范监管风险点等方面起到了积极的促进作用。20__年，全系统要严格按照市局《关于进一步加强网上企业认领建立完善经济户口管理工作的通知》（*工商处发〔20__〕180号）规定，认真抓好本文来源：文秘站 网上企业认领工作的落实。通过加强网上企业认领，对多年来网上积存的未认领企业进行一次彻底清理，清除监管的“空白”和“盲区”，降低监管风险度，进一步建立和完善经济户口管理系统。

三、强化以工商所属地监管为核心的日常监管，完善信用分类监管体系

信用分类监管，是对企业和个体工商户监管方式的探索和创新，信用分类监管体系的建立，对落实以工商所属地监管为核心的日常监管工作起到了积极的促进作用。20__年在总结经验的基础上，要加强基础数据、监管数据的归集，解决监管数据缺失，各项业务信息关联度低等问题，推进我局与全国、全省监管信息的联网应用。完善企业“黑牌数据库”，强化企业信用信息系统的奖惩机制。加强以工商所属地监管为核心的日常监管工作，把日常监管同信用分类监管有机结合起来，按照信用分类实施日常监管，建立长效监管机制。

四、强化案件查处力度，规范市场主体行为

20__年，各级企业个体监管部门，要组织力量重点查处企业提交虚假材料或隐瞒重要事实骗取企业登记的行为和虚报注册资本、虚假出资、抽逃出资的行为；加大对未按规定接受年检企业的查处；加强对已吊销而未进行注销登记企业退出行为的监管，严厉打击其违法经营活动。查处案件结案率达到*％以上。

五、强化查处取缔无照经营工作，形成联动机制和监管合力

查处取缔无照经营，是工商部门规范市场经济秩序的一项重要工作。要坚持查处与教育相结合，查处与引导相结合，宽严相济，重在规范的原则。对下岗失业人员、残疾人等弱势群体所经营无重大危害行业以及经营条件、经营范围、经营项目符合法律、法规规定的，应当督促、引导其依法办理相应手续，合法经营；对轻微的、初次从事无照经营违法行为的，以说服教育为主，免予行政处罚；对那些涉及危害人身安全，威胁公共安全，存在重大安全隐患，破坏环境资源的无照经营违法行为，要从严、从重处罚。

要明确查处取缔无照经营的执法主体。《互联网上网服务营业场所管理条例》、《娱乐场所管理条例》规定查处取缔黑网吧，娱乐场所的无照经营由工商行政管理部门牵头。除此以外，要严格按照《国家工商行政管理总局关于推进查处取缔无照经营工作规范化建设的意见》和《××市人民政府关于开展无照经营查处取缔工作的通知》规定执行。要争取当地政府的支持，将无照经营查处取缔工作纳入社会治安综合治理考核体系，强化这项工作在党委政府工作中的地位。建立“政府统一领导，工商积极协调，相关部门各司其职，齐抓共管”的长效工作机制。要加强部门之间的沟通，建立抄告和信息反馈制度。牵头工作要发挥主力军作用，配合工作要积极主动，形成查处取缔无照经营的联动机制和监管合力。

六、强化服务市场主体公平竞争健康发展意识，做好各专项整治工作

按照××市政府和政府部门 环境保护目标责任书的要求，严格执行国家环境保护法律、法规，严把市场主体准入关。以保护饮用水源安全，遏制“两高一资”行业污染反弹为重点，加大执法力度，配合有关部门解决危害群众健康，影响可持续发展的突出环境问题，做好依据政府关闭决定吊销企业个体执照或者责令变更经营范围工作。进一步加大查处取缔黑网吧力度，强化重点行业监管，坚决杜绝重点行业主体不合法经营，有效遏制重特大安全事故发生。积极主动配合各级政府和相关部门做好各专项整治工作。

篇10

（一）认真抓好企业登记制度改革，力促市场主体多生快长。一是落实准入政策。继续贯彻落实好注册资本登记制度改革的各项政策措施，促进各类市场主体“多生”、“快生”、“优生”。二是加强创业引导。开展进高校、进乡村、进社区，进行创业宣传，变坐等上门登记为提前介入、主动引导创业。重点面向高校毕业生和无业、失业人群，把潜在的创业主体变为现实的市场主体；面向个体工商户和小企业，通过转型升级，把微型的创业主体变为规模的市场主体；面向广大农民，通过农民专业合作社和龙头企业带动，把分散的创业主体变为集群的市场主体。三是强化咨政服务。提高工商咨政的针对性、实用性、指导性，为县委和政府部门制定产业政策、调整产业结构等提供决策参考。定期向社会公众市场主体发展信息，引导各类市场主体投资创业，打造工商咨政服务的新品牌。截至2015年6月30日，共登记企业1855户，登记个体工商户5220户。今年上半年新增企业237户，注册资金881680万元,投资人数262人；新增个体工商户412户，新增资金数额7316.6万元，新增从业人员347人。

（二）多措并举开展服务企业年报和信息公示工作。《企业信息公示暂行条例》自2014年10月1日实施以来，按照上级部署，广泛宣传，精心组织，从学业务、畅咨询、忙指导等方面跟进服务，有效推进全县企业、个体工商户年度报告工作平稳有序开展，确保企业公示年度报告和即时信息顺利完成。截止6底受理企业年报电话咨询1500余个，已完成年报信息公示企业3954户，公示率95%，提供指导服务360余次

（三）推进实现“三证合一”制，与质监局做好衔接，将机构代码窗口与注册登记窗口合署办公；以“三通”服务制度化、登记事项标准化、窗口服务规范化，提升服务软实力。6月30日，注册登记大厅发放了我县首张三证合一营业执照。

（一）县局制定并出台了《优化经济发展环境的实施意见》，促进全县发展环境进一步优化。在全局深入开展深入开展“为企业排忧解困专项行动”，对重点项目提前介入，全程跟踪服务，并实行了小微企业年检备案制，受到了企业好评。

（二）实施商标兴市战略，提升__的知名度和美誉度。建立重点商标企业联系制度，上门实地了解企业发展现状，引导企业充分发挥品牌优势，增强市场竞争力。对商标申请企业，提供全程跟踪服务，手把手指导企业准备商标申报材料，帮助企业提高申报成功率。

（四）主动作为激活要素，破解企业融资难问题。加大金融机构与企业之间的沟通，组织培训3次，举办金融产品推介会2次。坚持“依法登记、快捷方便、灵活处理”的原则，认真落实当场办结、限时办结、跟踪服务、事后回访等制度，努力提升服务效能；严格按照法律法规要求，对抵押人提交的有关登记材料严格审查把关，对《物权法》明令禁止抵押的动产，坚决不予办理，确保抵押登记质量。同时加强对抵押合同的后续监管，对当事人抵押合同履行情况，定期进行回访，及时掌握抵押物变动情况，防止其流失和非法转让。 帮助30家企业和个体工商户融资1.2亿元；办理动产抵押登记4份，助企融资5778万元。

（一）监管执法扎实推进。一是积极开展“红盾护农”，抽样检测化肥17个批次，化肥合格率67.5％，检查农资经营户600户次，立案4起。二是严厉打击假冒伪劣和商标侵权违法行为，查办假冒伪劣和商标侵权案件18件。三是大力治理虚假违法广告，监测广告1.6万条次，责令停止10条次，下达行政告诫、限期整改通知书8条次，立案查处4件。四是严厉打击传销和规范直销，与公安、住建、社区服务中心等部门密切配合，围绕以基层社区为创建重点，以网格化管理为载体，深入推进基层打击传销防控体系建设。强化日常督查、监管、巡查力度，开展重要节假日、重大活动期间、重点时段等关键节点执法清查，共开展清查2次。加强出租屋和流动人口管理，建立相关台账。建立社区服务中心打击传销志愿者队伍1个。五是继续开展重点区域、重大节日和重点食品品种专项整治执法行动。严厉打击

销售不合格、过期、“三无”食品和假冒、仿冒食品等违法行为，坚决取缔无照经营，切实维护食品市场秩序。突出抓好节日性食品以及季节性食品的检查，特别是元旦、春节、“五一”、“十一”、中秋节等节日性食品市场专项检查，净化流通环节消费环境，确保市场食品安全。 （二）结合大气污染防治，开展高危行业、煤碳和无照经营专项整治。检查经营主体716户次，查处无照经营36户，补办营业执照25户。配合环保、安监、公安等部门，对严重影响环境的小电镀、小冶炼、化工、液化气站等行业进行执法检查，检点行业企业、个体工商户202户次，办理注销登记11户，办理变更登记5户。

（三）市场主体信用体系建设日趋完善。依据市场巡查和行政处罚情况，不断完善全市市场主体信用数据库，实现企业信用动态长效监管。

（一）进一步完善12315行政执法体系建设。加大12315“五进”工作力度，完善受理和处理工作程序，进一步畅通受理消费者诉求渠道。截止6月30日，共受理消费者投诉19件，处理19件，挽回经济损失8.23万元；消费投诉调解成功率达100%以上。围绕2015年“携手共治、畅享消费”年主题,开展了“3.15”宣传咨询活动，共发放宣传资料3000余份，现场答复群众各类消费咨询300余人次，填写消费者调查问卷100份。

（二）强化重点商品质量监管。监测商品25个批次，对不合格商品依法进行了处理。对儿童用品、手机、家电、汽配、装饰装修材料等进行了专项整治，对315晚会曝光的问题进行了有效处置。

一是以正在开展的“三严三实”专题教育活动为契机，延展深化党的群众路线教育实践活动的成果。 落实省局“十用十不用”的用人标准，进一步完善民主集中制、民主生活会等制度，深化班子思想政治、组织建。二是层层落实党风廉政建设责任制，严格落实中央“八项规定”和市委、市政府“八条禁令”，严格落实党政干部廉洁自律的各项规定，严肃查处违纪违法案件，坚决杜绝“吃拿卡要”等不正之风。三是不断强化干部队伍政治思想教育、宗旨观念教育和职业道德教育，严守政治纪律、工作纪律、生活纪律，筑牢拒腐防变的思想道德防线。四是党风廉政建设持续加强，进一步健全监督制度，不断深化行风建设和效能建设。

（一）主动服务全县重点项目建设，全力促进地方经济发展。充分发挥工商职能作用，积极采取有效措施，积极做好全县重大项目和招商引资重点企业帮扶工作。对全县重点项目建设实行点对点对接服务机制，主动融入，跟踪服务，全力促进地方经济发展。

（二）加快推动企业信用体系建设，积极推动市场主体健康有序发展。积极推行落实注册资本登记制度改革政策，让地方经济充分享受改革红利。进一步建立公开、透明的信息披露制度，通过建立个体私营企业诚信档案，把个体私营企业的自律情况、经营活动、年报告情况、突出事迹以及重大失信事实等全部记录备案，全面落实“经营异常名录”和“严重违法企业黑名单”制度，提高企业违法成本。

（三）强化行政执法，切实整顿和规范好市场经济秩序。严厉打击流通领域制售假冒伪劣产品行为。抓好法律法规宣传培训，进一步加大校园周边环境、城乡结合部等重点区域及电子电器、服装鞋帽、交通工具、装饰材料等重点品种的案件查处力度，严厉打击制假售假行为。