加强科研诚信建设范文

导语：如何才能写好一篇加强科研诚信建设，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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1 高校科研诚信问题的主要形式

1.1抄袭、剽窃他人科研成果

这是较为普遍的科研失信行为。通常表现为使用别人的实验数据、研究结果、学术观点或者直接抄袭他人公开发表的学术成果，同时不标记引用出处并直接以本人名义出版著作、、撰写项目申请书等不道德的行为。

1.2伪造或者篡改数据、文献，捏造事实

以编造、篡改实验方法、实验材料、实验数据和研究对象等方式，取得技术方法上的“突破”或科研成果上的“创新”。如2003 至2005 年期间，原上海交大陈进教授将所谓的科研成果“汉芯”，通过造假和编造实验数据等多种多段，骗取专家鉴定，并宣称国内首创，并且具备国际先进水平，从而骗取数亿元的国家科研经费。

1.3伪造信息

通常为在申请科研项目的过程中，特别是一些没有取得一定的科研成绩的青年教师，通过伪造虚假的个人受教育经历、研究工作经历、社会任职、学术成果等信息，以此来“完善”本人的申请材料，提高项目获批成功率。

1.4未参与创作或研究，并在研究成果上署名或未经许可，而使用他人署名

主要表现为某些学科领域著名专家，未直接参与科研工作，仅利用其学术名气或“隐性”权力而在科研成果或论文上挂名，获取不正当利益。或者在申请科研课题中需要项目组成员签字、项目申报推荐意见或者科研项目结题需要的专家鉴定意见时伪造他人特别是伪造专家签字等行为。

1.5一稿多投

有的教师将同一论文稿件投到不同刊物或者仅仅将题目、局部内容稍作修改而实际研究没有任何进展的稿件投到不同刊物。还有的教师将一份已经获得资助的项目申请书稍作修改重新申报其他单位项目，骗取科研经费的科研不端行为。

2 高校科研诚信问题的原因

2.1科研考核体系不合理

目前不论是社会对于高校的评价、博士点申报还是高校学科排名等最直接、最重要的就是对高校一段时间内科研项目、科研经费、科研成果的衡量。为此各高校也制定出相应的奖励机制和科研评价体系。

高校的科研评价体系很大程度上决定教师的科研行为。较好的、完善的科研评价体系可以引导科研人员踏实的开展具有原创性的、探索性的科学研究，而较差的、片面的科研评价体系导致科研人员只注重短期科研成果，不再按照科学研究的客观规律开展研究。这种科研评价体系了违背科学研究的客观发展规律，使得高校教师以完成科研考核任务为目标，疲于奔命的到处争取科研项目、绞尽脑汁的撰写论文，最终导致发生了违背科研诚信的行为。

2.2科研法制规范不健全

科研诚信仅仅依靠教师的自身道德约束是远远不够的，必须建立起一套完善的监督惩罚制度。目前对于高校教师的科研失信行为通常是依靠行政体系的内部处罚，缺少完善的法律法规体系。

首先， 没有全国性的法律.现阶段对于科研失信行为的处罚主要依靠相关的部门规章制度。如：科技部的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》、教育部的《教育部关于严肃处理高等学校学术不端行为的通知》、中科院的《中科院部门规章关于加强科研行为规范建设的意见》。这些规章制度都是针对本部门的科研失信行为做出的规定，具有一定的部门局限性而且相互之间存在矛盾和空白的地方，缺乏统一、明确的监督办法、惩处机制，导致处罚力度较弱。

其次现行规章多是原则性条款、指导性意见或是宣誓性条款，较为模糊和笼统，缺乏针对性、操作性①。目前与科研诚信相关的法律主要有《科技进步法》、《专利法》、《著作权法》等法规中有部分规定涉及到科研诚信的内容，还没有一部专门的法律对于科研失信行为的判定标准和对科研失信行为的处罚做出界定。例如，对于何种行为属于科研失信行为，其判定标准和惩罚措施都没有详细的规定，使得科研人员对于行为是否属于科研失信行为以及对于科研失信行为可能受到的惩罚不清楚，也就没有对于惩罚的畏惧感，导致现行法律发挥不出实际效力。

2.3教师自身道德缺失

各高校都在学生的诚信教育方面相对较重视，但对教师的诚信教育却很少提及，更多的只是鼓励教师要多出成果、出好成果，为自己争气、为学校争光②。部分高校教师受到社会上一些不良风气的影响，并在不当利益的驱动下唯利是图。这些都助长了高校教师铤而走险的抄袭他人、虚构数据等科研失信行为。

3 高校科研诚信问题对策

3.1建立科研诚信档案

2009年8月，科技部、教育部、中国科协等十部委联合的《关于加强我国科研诚信建设的意见》中明确规定为申请科研项目的单位和个人建立科技信用档案，并作为批准该项目的依据。虽然文件中并没有明确要求高校必须建立高校教师科研诚信档案但是不难看出建立科研诚信档案对于高校科研诚信建设工作十分重要。

科研诚信档案的建立应贯穿于科研档案始终，是对于科研工作全过程的科研诚信记录。高等院校应建立和完善科研诚信档案管理制度，并建立科研诚信网络信息平台。将科研项目的批文、合同书（任务书或委托书）、中期检查报告、重要实验数据记录、科研经费使用情况、项目科研结果，科研论文、专著、专利等人员名单，鉴定结果及鉴定专家意见等其他重要资料等重要信息都应保存在科研诚信平台上。对上述信息尽可能的向全社会公开，接收社会公众的监督评价，不仅有利于促进高校教师科研诚信行为而且有利于树立科学研究的公信力，有利于建设整个社会的诚信氛围。

3.2科研诚信建设法治化

相对于违背科研诚信获得的项目、经费以及各种奖励，科研失信的违法成本过低，法律惩治力度不够，也是造成科研失信行为屡禁不止的重要原因。我国目前针对科研失信行为的处罚措施和处罚力度都十分有限，大多局限于行政处罚。做出权威性和可操作性的明确规定对于惩治科研失信行为、推动科研诚信建设具有重要的作用。

另外，当前国家不断对于加大科技创新的投入使得科研失信行为的危害性逐渐增大，建议可以借鉴“酒驾入刑”的经验将严重侵犯他人知识产权、恶意套取科研经费、故意编造数据导致妨碍科学进步等社会危害性较大、影响较广的科研失信行为纳入刑法。通过法律的严惩对于科研失信行为进行震慑、警示和教育。

当然仅仅依靠法律手段规制科研失信行为是不够的，只有以法律为后盾，以科研管理、诚信教育，媒体监督为手段多种方式从科学研究的不同阶段入手，惩教结合，才能推动科研诚信氛围的建立。

3.3加强科研诚信教育

对高校教师特别是刚刚参加工作的青年教师，应开展科研诚信和科研道德教育培训，通过学习不仅让高校教师知道科研诚信的重要意义，掌握基本的科研素质避免非主观的科研失信行为，教育、引导高校教师的科研行为；而且还要了解对于科研失信行为的法律制裁和行政处罚，约束科研不端行为，净化科研环境。因此要加强高校教师科研诚信教育工作，从根源上避免科研失信行为的发生。

3.4完善科研评价制度

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关键词：科研诚信教育；内涵；途径；意义

中图分类号：G642.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2014）10-0009-03

科研诚信教育是科研诚信建设的重要内容，掌握科研诚信教育是抓好科研诚信建设的中心环节。我国目前科研诚信教育仍是薄弱环节，科研诚信建设应从诚信教育抓起。揭示科研诚信教育的内涵，选择科研诚信教育的途径，深刻认识科研诚信教育的意义，是搞好科研诚信教育的前提。

一、科研诚信教育的内涵

科研即科学研究的简称。科学和研究是两个事物，科学，从知识的角度来说，是关于自然、社会和思维的知识体系。而从道德的角度来说，则是老老实实的学问，来不得半点虚假。研究，从技术的角度来说，是从现象到本质及规律的探索过程。而从道德的角度来说，则是求真务实的工作，不能弄虚作假。诚信，就是诚实守信、真实可信，没有假冒、没有篡改、没有伪造、没有剽窃。“科研诚信主要指科技人员在科技活动中弘扬以追求真理、实事求是、崇尚创新、开放协作为核心的科学精神，遵守相关法律法规，恪守科学道德准则，遵循科学共同体公认的行为规范。”科研诚信，是科学研究的高尚道德，是在科学研究中践履诚实守信规范的品行。科研诚信教育，就是教育者依据有关科研诚信理论和规范，运用一定的教育手段和方法，促使受教育者认知、内化、形成和发展科研诚信品质的过程。

教育者是科研诚信教育的主动方面，不仅指人，也指教育机构。教师、专家、导师、科研管理工作者都是科研诚信教育者，科研管理部门、高等院校、科研院所等机构也是科研诚信教育者。科研诚信规范，是国家科技、教育等职能部门权威的规范科研行为的准则和法规，也包括高等院校、科研院所制定的约束诚信的具体科研规章。教育手段包括物质的、精神的，一切在教育过程中发生作用的技术、技巧、语言文字等都可作为科研诚信的教育手段。教育方法是教育理论的运用。一是教育概念的方法。通过科研诚信、诚信意识、诚信规范、诚信素质、诚信习惯、诚信行为等概念的教学和认知，在概念上明确科研诚信的内涵。二是教育命题的方法。科研诚信的命题，是对科研诚信现象的抽象，是以判断的形式表达的科研诚信经验事实，通过提出科研诚信的命题，为学习和讨论定调，深入展开。三是教育系统的方法。科研诚信也是一个系统，涉及许昌因素，通过系统分析、辩证分析，形成完整的逻辑体系，内化为对象的理性具体。受教育者科研诚信品质，包括诚信观念、诚信行为、诚信习惯。认知、内化、形成和发展科研诚信品质是一个过程。这一过程是一个接受教育、内心体验、践行习惯、慎独自律的过程。

二、科研诚信教育的途径

科研诚信教育的途径，是科研诚信教育的技术路线，是科研诚信教育的外在方法，是科研诚信教育从规划到考核的一系列教育活动的总和。概括起来有以下十个环节。

一是规划环节。学校要将科研诚信教育纳入日常教育规划，作为本专科学生和研究生教育的必修内容和科技人员继续教育的重要内容，着力提高青年学生和科技人员的科学道德素养，增强知识产权保护等法律意识，健全人格。加强科研诚信教育的规划建设，设置课程，选编教材，规划教育内容，完善教育手段，用规划来加强科研诚信教育和研究人才的培养。规划应包括科研诚信教育的指导思想、原则、目标、课程设置、教材选编、教学组织、教育内容、教育手段、教育方法、教育环节、教育环境、考核形式、师资队伍等。积极开展多种形式的科研诚信教育活动。科研诚信教育是青少年思想政治教育、公民基本道德规范教育、法制教育等的有机组成部分，要突出科学精神、科学思想、科学方法的养成教育。

二是讲授环节。科研诚信教育可作为一门课程开设，必修课或必选课。有专人组织教学，聘请教师讲课，开设讲座，邀请有关专家讲演，建立教学制度，实现科研诚信教育的规范化、制度化、常态化。通过讲课、讲演、讲座，口头进行诚信教育。通过介绍科学家科研诚信典范事例，启发学生的诚信意识。通过批评学术不端行为，分析产生的主客观原因和危害性，提高学生对科研诚信问题的认识。

三是讨论环节。讨论是学生接受科研诚信教育的重要环节，可调动学生学习的积极性、主动性、创造性。讨论的内容可以是诚信理解问题、诚信热点问题、诚信疑难问题。讨论的形式可以课堂全体讨论、分组讨论。提高讨论的质量很重要，组织者要提出讨论的主题，指出讨论的重点，提示讨论的思路，提出讨论的注意事项，防止讨论放任自流，要实现科研诚信讨论的有序化。通过讨论，达成共识，提高对科研诚信的认识，解决疑难问题。

四是实验环节。实验是科研诚信教育的情景环节。实验就是在思维中设想一种现实的科研诚信问题的情景，假设一定的社会环境、政策环境、学术环境，会引起科研人员产生什么样的动机和诚信行为。实验环节，实际上是科研诚信的预期教育、预防教育、预测教育。通过这种途径，让对象在意识中首先打了预防针，有了防卫能力，可以在今后的科研活动中抵制学术不端行为的诱惑，避免犯错误。

五是实习环节。实习是科研诚信教育的实践环节。组织学生进行诚信案例实际研判和分析，进行案例警示教育，还可创新多种实习活动模式，引导科技人员严格自律并加强科学道德修养。实习环节是科研诚信的实践教育。通过实习途径，让对象在实际案情的自我研判、分析和教育中，提高认识、锻炼能力、发展潜能，提高科研诚信的荣誉感和自觉性。

六是交流环节。交流是科研诚信教育的自由传播环节。交流的形式可以是小组座谈、个别谈话，不拘一格，畅所欲言。交流式进行诚信教育，可以优势互补、集思广益、相互促进。科研诚信教育也可以加强国际交流。积极开展与国际组织、有关国家和地区在科研诚信教育方面的交流与合作，积极参与国际科研行为规范和科研诚信规范的研究制定，共同遏制国际科技合作中的各种不端行为。

七是练习环节。练习是科研诚信教育的养成环节。设计诚信作业和答卷，让学生课外独立完成，教师检查，给予评价和指导。练习环节是科研诚信的养成教育，能让学生在练习过程中经过思考、琢磨，逐步形成诚信意识，强化诚信观念，发展诚信品行。

八是读书指导环节。读书是科研诚信教育的自学环节。布置阅读诚信教科书和有关科研诚信法规文件，让学生自学，并提出读书指导意见。通过这一环节，促使学生掌握和巩固诚信知识，增强诚信意识，恪守诚信规范；发扬学术民主，倡导公正透明；鼓励自由探索，激发创造活力，为建设创新型国家奠定坚实的社会文化基础。

九是互动环节。互动是科研诚信教育的角色互换环节。受教育者与教育者互换角色，相互体验对方的教育心理要求。学生从教育者的角度去体验受教育者应该如何接受教育才能适应教育，从而改进接受方式；教师从受教育者的角度去体验教育者如何进行教育才被自己接受，从而改进教育方式。互换环节是科研诚信的体验教育。双方互相体验诚信观念、诚信行为和诚信习惯，使科研诚信教育教学相长。导师和科研项目负责人等，要充分发挥在科研诚信方面的言传身教作用，争做治学典范和明德楷模。

十是考核环节。考核是科研诚信教育的检测环节。考核方式可以是课堂试题、课外论文、调查报告。考核环节是科研诚信的效应教育。这一环节有着双重作用，既是科研诚信理论知识掌握程度的检测，又是科研诚信行为的拷问。

通过上述途径，培养学生“事业为重、奉献为荣的价值取向，敢于创新、勇于争先的工作精神，实事求是、团结协作的工作作风，不畏艰难、争创一流的学术追求”，为祖国的科技事业和社会主义现代化建设培养创新型人才。

三、科研诚信教育的意义

科研诚信教育涉及道德、制度和法律。因为“科研诚信问题包含个人道德、制度和法律三个层面”，科研诚信教育要在这三个层面着力，才能取得良效。科研诚信教育的意义，是科研诚信教育在科技和教育事业上的地位和作用，对国家科技事业的健康发展具有重要的现实意义和深远的历史意义。“科研诚信教育，是科技创新的前阶，也是我们每时每刻都应该遵守的做人的基本准则”。科研诚信教育，能促使高校学生和科技人员在科技活动中追求真理、实事求是、崇尚创新、开放协作，弘扬科学精神，遵守相关法律法规，恪守科学道德准则，遵循科学共同体公认的行为规范。

社会主义精神文明建设的重要组成部分，是保障科技创新的重要举措，能维护科学的社会信誉、促进科技事业发展，营造良好科研环境，提升自主创新能力，为建设创新型国家提供合格的高质量的人才。

科研诚信教育，适应经济全球化和国际科技竞争不断加剧的需要，为保障我国科技事业健康发展提供道德保障。科技与经济和社会发展的关系日益密切，科研诚信问题愈益引起各国高度重视。我国广大科技人员坚持真理、开拓创新、诚实劳动、爱国奉献，为国家科技事业发展和社会主义现代化建设作出了突出贡献。但是，由于我国相关法制不健全、体制机制不完善、道德观念和行为规范教育不够，加上个人自律不严等因素的影响，学术不端行为时有发生。科研诚信教育，对于防止急功近利、浮躁浮夸等不良学风的滋长，避免滥用学术权力等学术失范现象的发生，遏制伪造、篡改、抄袭、剽窃等科研不端行为的蔓延，起着十分重要的作用。

应借鉴国外经验，进行科研诚信理论和科研诚信教育的研究和教学，制定并逐步完善科研规范，加强科研管理部门、高校和科研机构之间的沟通合作，共同推进我国科研诚信基础教育上质量上水平。

参考文献：

[1]科学技术部、教育部等十部委.关于加强我国科研诚信建设的意见[BD/OL].[2009-8-26].

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[2]赵晓珂，等.高校研究生科研诚信教育的途径研究[J].石油教育，2012，（4）：52.

[3]马佰莲，等.近十年国内科研诚信研究述评[J].齐鲁师范学院学报，2012，27（6）：53.

[4]刘同辉.论诚信教育[J].上海师范大学学报》（哲学社会科学・教育版），2002，31（10）：46.

作者简介：肖雪珍（1972-），女，湖南安化人，法学硕士，讲师，发表学术论文15篇，主要从事理论与思想政治教育研究。

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2002年以来，针对科技评价和计划管理制度不健全、评价体系不完善、评价方法不规范等问题，以及科技界反映的学术浮躁、学术腐败等现象，科技部从多个方面加强制度建设，标本兼治，铲除滋生腐败的土壤，治理学术浮躁等不正之风，优化创新环境。特别是“汉芯”事件查处后，科技部进一步研究加大惩治力度的措施，以保证出台的制度文件得到真正的落实执行。

“但是对学术诚信问题的判定，涉及到复杂艰深的学术问题，必须通过健全的组织、规范的程序进行调查和处理。”科技部副部长尚勇说，此次制定和《处理办法》，就是将把对科研不端行为的调查和处理纳入法制化的轨道，有效地预防和惩治科研不端行为。

据介绍，《处理办法》共分六章三十四条，对科术部归口管理的国家科技计划项目的申请者、推荐者、承担者在科技计划项目申请、评估评审、检查、项目执行、验收等过程中发生的科研不端行为进行查处做出了明确的规定。关于科研不端行为的种类，《处理办法》规定了五种情形，包括在有关人员职称、简历以及研究基础等方面提供虚假信息，抄袭、剽窃他人科研成果，捏造或篡改科研数据，在涉及人体的研究中，违反知情同意、保护隐私等规定和违反实验动物保护规范等。根据《处理办法》规定，科学技术部、行业科技主管部门和省级科技行政部门、国家科技计划项目承担单位是科研不端行为的调查机构，根据其职责和权限对科研不端行为进行查处。

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[关键词] 和谐社会；会计诚信体系；信用体系；信用工程

[中图分类号] F233 [文献标识码] A [文章编号]1006-5024(2006)11-0179-03

[作者简介] 王有志，山东经济学院工商管理学院党总支书记、副教授，研究方向为思想政治教育、管理学。(山东 济南 250014)

所谓会计诚信，包含两个方面的含义，一是行为人在进行会计处理时的态度诚实；二是行为人在提供会计信息时遵守会计法规、准则和制度。会计诚信是和谐社会信用体系建设的重要组成部分。近年来，曝光的一系列会计舞弊欺诈案件使会计业的公信力受到严峻挑战，是构建和谐社会的重大隐患。如何重建会计行业诚信就成为我们面临的紧迫问题，也是构建和谐社会、健全社会信用体系的一项艰巨任务。

一、会计诚信体系建设在构建和谐社会中具有重大意义

1.会计诚信体系建设是和谐社会的重要内容。十六届四中全会提出了构建社会主义和谐社会重要战略举措，其中的本质要求就有健全适合我国国情的社会信用体系，达到加快构建和谐社会的目的。会计业作为诚信行业，从20世纪90年代初便不断致力于会计诚信建设，但是，会计诚信问题始终没有根本解决。会计诚信就是所有会计人员必须以诚信为本，操守为重，遵循准则，不做假账，保证会计信息的真实、可靠。应该说，会计诚信表达了会计行业对社会的一种基本承诺，是和谐社会信用体系建设的重要内容。

2.会计诚信体系建设是和谐社会的必然要求。保证会计信息真实可靠是会计从业人员的基本职业道德和行为准则。但是，伴随“银广厦”事件、“蓝田股份”事件的出现，会计造假、会计信息失真的现象却愈演愈烈。党的十六届三中全会指出：“以道德为支撑、产权为基础、法律为保障的社会信用制度，是建设现代市场体系的必要条件”。如果会计诚信问题得不到解决，其“不和谐”因素必然会阻碍和谐社会诚信体系的建设。

3.会计诚信体系建设是和谐社会的思想体现。和谐社会的六个内涵是：民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人和自然和谐相处。而会计的和谐包括会计制度的和谐，即秩序和法制的统一；会计目标的和谐，即理想和多元的统一；人与人之间、人与世界的和谐，即公平和诚信的统一，合作和宽容的统一，可持续发展的统一。因此，会计诚信的体系是和谐社会思想的体现，它只有融入于整个社会诚信体系建设中才能得到发展。

二、会计诚信体系不和谐因素的原因分析

1.信息不对称是产生前提。信息不对称是指市场经济的活动主体具有不相同的信息。如果会计信息是对称的，会计信息的提供者与会计信息的使用者对信息的了解和掌握程度相同，虚假的会计信息就很容易被识破，那么就谈不上会计失信问题。但是，现实的经济市场并非是一个有效市场，信息不对称始终存在。因此，信息不对称是会计信息制造者提供虚假会计信息的前提，从而也成为会计诚信不和谐的前提。

2.公司治理结构不完善是根本原因

(1)股权结构不合理，股东大会形同虚设。2005年的统计数据显示：从当前各类非流通股股东持股数量占非流通股的比例来看，国家股(国家股和国有法人股)的比重超过了2/3，其中A股市场上的国家股也占有较大比重，占A股总数的比例为43.4%。这样的股权结构使得中小投资者很难真正参与到企业的决策中去，从很大程度上讲，股东大会已经形同虚设。

(2)上市公司尤其是关联交易被大股东操纵。由于我国上市公司治理结构的缺陷，控股母公司“一股独大”，因此可任意左右与上市公司之间的关联交易。根据2005年来自《证券日报》的统计，抽调48家公司披露的年报数据，共发生关联交易笔数361笔，关联交易总金额325.88亿元，涉及关联方395个，第一大股东的平均持股比例为61.43%，股权集中度相当高，“一股独大”成为操纵关联方交易从而造成信息披露不规范的主要原因。

(3)监管力度不强。首先，部分上市公司的会计人员在内部控制中往往既负责信息提供，又充当内部审计，缺乏监督。2004年国家审计署公布的审计公告可谓触目惊心：科研系统2个部门和45个科研单位转移、挤占、挪用科研经费6.69亿元，另外还有13个单位把3.27亿元的科研经费违规出借、对外投资甚至投入股市，内控形同虚设；其次，在公司内部治理结构中，监事会成员的身份和行政关系不能保持独立，其工薪、职位等基本都由经营者决定，无法担当起独立监督的职责；第三，缺乏有力的外部监督机制。对企业来说，财政、税务、审计等部门存在各自为政、重复监督、尺度不一，使得监管不足。对注册会计师来说，违规审计虽然面临很大风险，但因监管力度严重不足，使得挺而走险的注册会计师仍然不断增多。2001年，有关部门共抽查了16家国内会计师事务所出具的32份审计报告，并对21份审计报告所涉及的上市公司进行了审计调查，检查发现有14家会计事务所出具了严重失真的审计报告，造成财务会计信息虚假账达71.43亿元，涉及41名注册会计师。

2.会计自身特点及缺陷是基本条件

(1)会计原则为虚假会计信息提供了操作空间。其在会计实务中的运用是建立在会计人员职业判断基础上的，存在主观随意性，会计信息提供者很容易借此来操纵利润。

(2)会计政策为企业提供宽泛的选择范围。现行会计制度没有对多种方法选用标准的具体规定，企业可在允许范围内对同一经济事项采用不同会计处理方法。

(3)会计工作需要凭会计人员主观判断来进行。这就为会计人员制造虚假会计信息提供了职务上的方便，如果会计人员出于特定目的，不能排除利益干扰而有意识地采用某种方法，就违背了客观性原则。

(4)会计准则的滞后性为会计造假提供契机。这就容易被上市公司利用会计准则的空白来选择有利于自身利益的会计政策。

(5)会计人员没有独立地位。他们的工作行为都是处在经营者控制之下，独立地位缺失，由于经营者的授意、强令和指使而造成的会计造假不在少数。

3.利益驱使是巨大动力。企业通过提供虚假会计信息获得投资、贷款或减少税金等经济利益；大股东在其利益与国家、其他小股东、债权人发生矛盾的情况下，会对管理者施加影响，粉饰财务报告；单位负责人有能力也有条件影响会计人员，为个人及小集团的利益做假账；在我国目前处于买方市场下的注册会计师及会计师事务所，不得不以降低审计质量为代价，与上市公司管理当局“合作”，以实现“多赢”。正是这些复杂的利益关系，构成了虚假会计信息产生的内在动因。

4.处罚不力是重要障碍。《公司法》第212条规定：“公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的，对直接负责任的主管人员和其他责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任”。《会计法》第45条也有相关规定：“构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，可以处5千元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当由其所在单位或者有关单位依法给予降级、撤职、开除的行政处分。”还有不少条文只是罗列“不得”有这样或那样行为，却没有给出“违反了怎么处理”的下文。这类条文的规定，明示了造假行为预期“成本”的上限，但威慑力不足。这种失信的成本和收益的不对称性就使得失信从可能转化为现实，也极大地挫伤了诚信者遵循诚信原则的积极性，从而易导致社会陷入信用危机。

三、会计诚信体系建设的对策

1.完善企业法人治理结构

(1)股东到位。使所有者在公司治理结构中到位，真正使所有者能够有效地行使对公司的最终控制权。为此，需要加快国有资产管理体制改革，建立独立的国有股权行使机构。同时，要逐步减持竞争领域上市公司国有股比例，解决一股独大的问题。

(2)强化董事会功能。为避免大股东任命的董事长在履行职责时忽视甚至侵害中小股东利益，应引进一定比例的独立董事，还可允许管理公司、咨询公司、投资银行、保险公司、基金公司向上市公司委派阶段性的全职董事或兼职董事。减少董事与高层管理人员的交叉任职，上市公司董事长与总经理分设。

(3)落实监事会监督权。目前，公司中设立的监事会往往只有对经营者的监督之责，而缺乏监督之权，无法实施真正意义上的监督。

2.加强会计监督机制。内部监督机制是会计监督的基础，是保证会计资料真实、完整的重要措施。而社会监督、政府监督是为了督促企业内部监督到位。财政部门要认真完成新《会计法》赋予其对会计工作的监督权和行政处罚权；审计部门要充分发挥审计监督作用；税务部门要加大执法力度；其他部门应根据有关法律、法规的授权和职责分工对有关单位会计资料实施监督检查，但应避免职责交叉和重复检查；执法人员应更新观念，在帮助企业解决问题的过程中强化监督。

3.健全会计法规。会计行为的严肃性靠会计法规来保证。新的《会计法》就会计违法行为明确了应由单位负责人负主要责任。当然，还应在刑法、公司法、民法等相关法律中予以明确规定。同时，要进一步完善会计信息质量检查公告制度，对于提供虚假会计信息的会计人员和对于利用职权强迫指使会计人员做假账的单位负责人要依法惩治。

4.规范会计准则。进一步完善会计准则和会计制度，对实际操作过程中的变动因素，制订和出台新的具体会计准则，针对当前出现的问题尽可能缩小会计政策选择空间，要求适当增加会计的附注说明，完善和规范关联交易的透明度。

5.加大对会计造假的处罚力度。会计信息失信屡禁不止，主要是由于对其处罚力度不够，，与失信带来的巨大利益相比处罚成本过低。因此，我们必须从立法、执法上对造假者追究其经济责任、刑事责任，使造假者付出的代价远远大于其所得到的利益，大幅度提高会计造假成本，对企业领导授意、指使、强迫会计人员篡改会计数据的，必须追究法律责任，决不姑息迁就。对于会计人员对违法违纪活动知情不举或者串通舞弊的，除追究法律责任外，要按规定取消其会计从业资格。另外，还要加强对敢于坚持秉公办事，勇于揭发检举的会计人员的法律保护。2006年7月31日，湖北蓝田股份有限公司造假案由武汉市中级人民法院公开宣判：法院判决被告赔偿原告540多万元，包括华伦会计师事务所在内的其他8名被告，被法院判决对原告的经济损失承担连带赔偿责任。这种处罚力度的加大无疑是对注册会计师造假处罚的一个开始，也必将是维护法律尊严、净化会计信息市场的一个良好开端。

6.实施诚信工程

(1)加强诚信教育。诚信是个人与社会、个人与个人之间相互关系的基础性道德规范，也是市场经济领域中一项基础性的行为规范。加强会计诚信教育是提高会计职业道德、建设和谐社会的重要推动力。强化会计诚信教育，首先要在会计业树立诚信的“至上原则”，借助一年一度的会计继续教育，配合当前《公民道德建设纲要》，加强对单位负责人及会计从业人员诚信教育的学习、培训，树立正确道德观、价值观。我国著名会计学家阎达五教授就曾多次强调，我们应该加强会计职业道德教育，加强会计诚信建设。因此，我们要把会计诚信教育作为社会主义诚信体系建设的一项基础性工程来抓。

(2)加大诚信宣传力度。通过宣传，净化社会从业环境，让全社会的人们都认识到会计诚信的重要性，强化诚信光荣、不诚信可耻的观念。既要从正面教育会计从业者树立正确的人生观、事业观，形成整个社会“求真务实”的诚信环境，又要从反面加以宣传报道会计诚信缺失的单位和个人，以表警示和教育。

(3)打造信用政府。政府诚信成为社会诚信的重要力量和楷模，能够增强社会公众的社会信任感、归属感和责任感。政府失信会导致社会公众信心不足、信仰迷茫、信任丧失，从而成为社会普遍失信的重要诱因。所以，社会的诚信首先是政府的诚信，诚信政府是诚信社会的方向盘。有了诚信政府，才有诚信企业、诚信个人和诚信社会。一方面，要充分发挥政府信用管理职能，积极推进社会信用建设；另一方面，各级政府及其职能部门要大力抓好自身信用建设，起到示范作用。要以政府诚信建设带动全社会的诚信建设，以政府机关、事业单位控制会计信息失真为突破口，严格行政执法责任制和行政过错追究制，提高会计诚信水平，促进和谐社会发展。

(4)建立会计信用档案。会计师事务所及其从业人员的信用状况直接影响其公信证明的可信程度。一系列会计造假事件的出现就暴露出部分注册会计师和会计师事务所未尽职守、串通舞弊的现象，存在严重的信用问题，是我们会计行业内部的不和谐因素。在我国，诚信档案建设还刚刚起步，中国注册会计师协会已《中国注册会计师协会会员诚信档案管理暂行办法》，以进一步推进注册会计师、注册资产评估师行业的诚信建设，强化行业诚信监督和管理。而且从实践来看，早在2002年起，上海、深圳、浙江等城市的上百家会计师事务所就已开始建立起会计信用档案。会计信用档案一般包括会计师事务所信用档案和注册会计师信用档案。会计师事务所的信用档案主要是：事务所基本情况；主要合伙人情况；违反法律、法规、职业道德、行业纪律的事实及所受的刑事、行政、行业处罚；在年检、注册申报、文档等方面提供的虚假材料；民事诉讼败诉；年检未通过；纳税情况；协会认为其他影响会计师事务所信用的情形。注册会计师的信用档案主要是：注册会计师个人基本情况；商业信用记录；个人收入和个人财产申报情况；社会工作及社会捐助情况；违反法律、法规、职业道德、行业纪律的事实及所受的刑事、行政、行业处罚；在年检、注册申报、考核中提供的虚假材料；官司败诉；挂名兼职等不诚实行为；年检未通过；协会认为其他对注册会计师信用有影响的情形。应该说，建立会计行业诚信档案制度，将为深化会计行业诚信建设工作、提高会计行业管理水平提供有力的信息支撑，对于促进整个社会诚信水平的提高也有着重要的积极意义。

参考文献：

[1]梅红霞.健全社会信用体系 加快构建和谐社会[C].“和谐社会和文明山东”学术研讨会论文，2004.

[2]张连起.构建和谐会计[J].理财世界，2005，(3).

[3]陈晓明.会计人的冲突与和谐[J].财务与会计，2001，(2).

篇5

本次调查结合吉林大学南岭校区学科设置的实际情况，主要针对汽车学院、机械学院、材料学院、交通学院及生物学院五个工科学院工科研究生展开，期间共发放问卷300份，回收有效问卷291份。其中包括男生206人，女生85人；博士研究生19人，硕士研究生272人。

1 调查结果及分析

本次问卷调查集中在工科研究生群体对诚信概念的认知情况，身边的诚信问题，诚信意识的影响因素，对诚信教育的意见和建议等方面。结果及分析如下：

1.1 工科研究生对诚信概念的认知情况

我们对工科研究生身边存在的诚信问题进行了调查，如图1所示，结果显示接受调查的工科研究生中有55%认为身边存在诚信问题，而45%的人认为身边没有诚信问题存在。同时，我们调查了大家认为自己对诚信的概念是否清晰，结果如图2所示，有86%的受调查工科研究生认为自己有清晰的诚信概念，而其余14%则认为自己没有清晰的诚信概念。而当回答“诚信作为中华民族的传统美德，您认同以下哪些观点”时，62%的人认为诚信是中华传统文化的精髓在今天仍然适用。从调查结果可以看出来，工科研究生对诚信概念认知良好并且对诚信作为中华民族的传统美德有着很强的认同感，尽管如此，工科研究生身边仍存在不少诚信问题，这种认知和行为上的差别应当是引起工科研究生培养机构乃至社会足够重视的问题。

1.2 工科研究生身边的诚信问题

1.2.1 工科研究生群体诚信问题概况

当回答“在同身边同学的日常交往中是否遇到过诚信问题”时，58%的人表示很少遇到身边的同学出现诚信问题；30%的人则表示这种情况时有发生；9%的人表示从未遇到这种情况；3%的人则表示会经常遇到，结果如图4所示。那么诚信在大家选择共事的对象时会扮演怎样的角色呢，对于如何看待共事对象的诚信问题这一点，我们的调查结果如图5，43%的人选择若存在诚信问题，坚决不与之交往；15%的人认为不管其诚信与否，有能力就行；9%的人则认为只要对我好即可；3%的人认为诚信问题不大就好。可以看出，发生工科研究生身边的诚信问题较少，而且工科研究生交往中比较看重诚信品质。这个结果说明，正是因为诚信品质在工科研究生交往中至关重要，所以工科研究生之间相互珍视自身品质，很少发生诚信问题，二者相辅相成，是构建工科研究生良好诚信环境的基石。这个发现对相关单位制定诚信教育、管理方针和政策有指导意义。

1.2.2 工科研究生常见的诚信问题

我们的调查对一些工科研究生生活中遇到的常见诚信问题，如学术不端、考试作弊、还贷失信、网络生活中的诚信问题等，进行了初步调查统计，结果如下：

在“当前工科研究生群体中主要有哪些诚信问题”的调查中，29%的同学选择了考试作弊；28%的同学选择了学术不端；18%的同学选择了履历造假；13%的同学选择了不履行合同；10%的同学选择了还贷失信；2%的同学选择其他项，如图6显示。调查结果让我们看到工科研究生的诚信问题体现在多方面，相关培养机构加强管理的同时也应该加强诚信教育，强化学生诚信意识，避免诚信问题影响学生发展乃至更为深远的社会发展。

在“工科研究生群体中学术不端现象”的调查中，33%的同学选择了实验数据造假；27%的同学选择了学术剽窃；21%的同学选择了成果互相挂名；16%的同学选择了一稿多投；3%的同学选择了其他项，结果如图7所示。调查结果显示的学术氛围需要改善，工科研究生培养机构应当加强管理并加强诚信教育，从根本上杜绝学术不端，营造良好的学术研究氛围。

在“身边同学在经济生活中存在的诚信问题”的调查中，32%的同学选择了弄虚作假获取助学金；20%的同学选择了拖欠学费；17%的同学选择还贷失信；5%的同学选择恶意透支信用卡；16%的同学选择其他项，结果如图8所示。身边同学的经济生活的诚信问题与工科研究生的学习和科研环境相符，基本符合事实，这些问题在学校和学院日常教学管理中得到佐证，确实需要引起足够重视。

在网络生活方面的诚信问题调查中，35%的同学表示主要体现在转载、传播虚假信息上；而选择“恶意制造谣言”和“其他”的同学各为24%；17%的同学则选择了窃取他人网络账号，结果如图9所示。网络作为当前最为流行和广泛使用的获取信息手段，是几乎每个工科研究生生活的必需品，加强网络诚信意识，培养良好的网络诚信习惯是加强工科研究生诚信教育的一条很好的途径，可能成为诚信教育深化开展的突破口。

1.3 诚信意识的影响因素

如图10所示，在“个人诚信与受教育程度的关系”的调查中，40%的人认为个人诚信与受教育程度有一定的关系；37%的人认为关系不是很大；12%的人认为关系很大；其余11%的人则认为绝对无关。可以看到对于教育程度这一因素大家的看法不一，综合来看，受教育程度对于个人诚信有很大影响。

在“家庭因素对个人诚信意识形成的过程的影响”上，调查结果如图11所示，参与调查的人中50%认为家庭因素的影响较大；26%的人认为影响很大；19%的人认为影响程度一般；5%的人则认为影响很小。从中能看出大多数认为诚信意识的形成很大程度受家庭因素的影响。诚信意识是个人品质的具体表现，品质是需要从小养成的，所以家庭因素应该在很大程度上影响着个人诚信意识的形成，其他因素也在其中起到或多或少的作用，综合来说，诚信意识的形成是一个多因素的综合作用结果。

1.4 对诚信教育的意见和建议

首先，在“当前学校的诚信教育的满意度”方面，调查结果显示，57%的同学认为当前学校的诚信教育一般；27%的同学觉得满意；9%的同学不满意；7%的同学表示不了解。结果如图12。从结果不难发现对于当前的诚信教育工科研究生的满意度不高，仅有不到三分之一的同学感到满意，这说明工科研究生培养机构的诚信教育仍有待加强。

针对在学校里建立“个人诚信档案”这一措施，本次调查中统计工科研究生的意见。如图13，结果表明59%的同学认为这一措施有必要，培养学生诚信意识，约束其行为；23%的同学觉得无所谓，可有可无；18%的同学则认为没有必要，完全属于作秀行为。调查结果说明建立诚信档案这一措施得到大多数工科研究生的支持，如果工科研究生培养机构通过建立个人诚信档案的方式加强对工科研究生的诚信管理和监督将能够较为顺利的进行。希望这能够为诚信教育的开展提供一个有用的途径。

调查问卷的最后是两个开放性的问题，询问同学们对于学校进一步加强和改革诚信教育体制的建议和对于如何解决当前工科研究生群体中的诚信问题的意见。通过对参与调查同学反馈回来的意见和建议进行整理和总结，归纳为如下几条，希望能对日后相关单位构建诚信教育和管理体系提供一定帮助。

第一，学校适当开展一些道德诚信类课程，鼓励同学参加，通过课程教育向工科研究生宣传诚信的重要性和必要性，加强工科研究生的诚信意识。

第二，学校和社会相关部门合作，进行社会风气改革，建立透明的诚信奖惩制度，对于诚信缺失者做出相应的惩处，起到监督、警醒和引导的作用，使诚信问题成为公众问题，引起人们足够的重视。

第三，政府加大诚信建设的投入力度，从行为准则和规章支付方面建立诚信体制，涤清社会不良风气，创造良好的社会诚信大氛围，努力构建诚信社会。

第四，学校建立个人诚信档案，对于诚信缺失问题进行真实记录，让同学们对自己的诚信品质负责。

第五，学校鼓励和支持各类学生团体多举行弘扬诚信意识、杜绝诚信缺失的学生活动，并对此类活动予以大力支持，让学生向学生宣传诚信的重要性，让诚信融入学生的学习生活中，成为大家校园生活的话题，同时能够营造良好的校园诚信氛围，从而让同学们潜移默化地形成诚信意识。

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【关键词】公路工程；质量监督；现状；发展

公路工程是服务于民的基础设施建设，不仅给人们出行带来便利，而且可带动周边经济发展，形成巨大的社会经济效益。因此，公路工程的质量问题不容忽视，如果出现路面沉陷、桥梁坍塌等质量事故，不仅给企业和国家经济发展带来不利影响，而且严重时将直接给国民造成生命威胁，产生不良社会舆论，进而影响国家团结稳定。加强公路工程质量监督工作是确保公路工程质量的有效措施，是国家发展经济和稳定社会的必然要求。

一、公路工程质量监督现存问题

1.基层监督机构缺失

公路工程质量监督一部分依靠自身监理人员进行，另一部分则需要质量监督机构进行监督，以确保其权威性和公正性。因此质量监督人员的数量、专业水平将直接影响到监督效率和公路项目的最终质量。但是，在部分县级城市、乡镇或偏远地区，质量监督机构的设置和人员配置不到位、不明确，这就使得建设规模与监督管理相矛盾。在监督力量不能满足建设规模需求的情况下，不仅造成监督机构工作量和工作压力增大，而且偷工减料的工程建设也极易被遗漏，从而导致质量监督工作无法有效开展，降低公路质量。

2.监督机构不完善

质量监督机构不完善主要体现在监督经费、职能权限和机构内部编制设置等方面。质量监督机构的日常工作主要依靠财政拨款运转，但财政拨款经费有限，或由于其他人为因素导致经费无法及时的准额的到账，从而引发质量监督和检测工作难以正常有序的进行。一方面，质量检测和质量监督同时存在于质量监督机构体系中，甚至有部分地区用同一批人员同时承担质量监督和检测两项工作，编制不清就造成了权责不明、分工界限不明确的情况，直接影响质量监督的工作效率；另一方面，质量监督的内容较多，通常包括工程设计规划、施工、施工单位质量管理、工程质量鉴定、建筑材料试验检测监督等，部分地区的质量监督机构因职能权限重叠或其他体制原因，造成监督工作重叠或监督内容不全，从而降低了质量监督机构工作的有效性。

3.监督处罚制度不健全，行政执法力度不够

公路工程的质量监督管理机构由政府授权委托，其主要监督依据是国家现行的相关法律法规，其行政执法具有强制性、公正性。但应用于实际监督过程中，相关法律法规内容不完善，且监督处罚较轻，导致对部分质量问题和违规违纪现象的执法工作难以进行，缺乏加大执法力度的有效凭证，甚至容易引发民众纠纷事件。

二、改善公路工程质量监督的合理措施

1.加强诚信建设

诚信建设是社会主义核心价值观强调的重要内容，运用到公路工程质量监督管理工作中具有同样的重要性。质量监督中要求的诚信建设不仅是指公路项目参建单位应具备诚信的基本素质，还要求质量监督部门在开展工作时同样要有诚信品质。参建单位的诚信是保证工程质量的基础，对参建单位建立诚信体系，充分利用社会舆论的监督作用，明确奖惩机制，可有效约束或激励参建单位的施工行为，帮助监督参建单位及时纠正失信举动，自觉做好质量控制工作。而诚信建设对于质量监督部门而言，是避免假公济私、弄虚作假的手段之一，是督促质量监督部工作人员自觉守法、爱岗敬业的重要思想基础，以此可确保质量监督工作的公平、公开和公正，提高工程质量。

2.创新监督方法

公路工程质量监督工作不能以形式主义、本本主义和经验模式的方式进行，而应结合公路工程项目的实际情况，采用宏观监督和定责监督相结合的方式。也就是说，在质量监督部门加强巡查、检查、抽查、专项检查工作的同时，明确参建单位所负责的环节，定责到单位，定责到人，以此调动参建单位积极性和责任心，注意细节质量。

3.增强监督队伍的整体素质

增强质量监督队伍的整体素质是提高质量监督工作效率和权威性的有力保障。质量监督部门内部定期开展素质培训，培训内容包括质量监督技术、执法能力、相关法律法规知识、新设备和新技术的应用等。通过培训提高质量监督人员的知识素养、执法能力和业务水平，从而规范他们的思想意识和操作能力，更好地完成工程质量监督工作，避免监督疏漏和弄虚作假等情况出现。

4.健全监督机制

制定健全的质量监督机制才能显著提高质量监督工作的有效性。督促财政拨款的质量监督经费落实到实处，调整质量监督的职能权限，避免监督项目的重叠和疏漏等等，这一系列措施的有序推进将是健全监督机制的重要保障，真正做到有法可依，有迹可循，这更是提高质量监督工作效率的有效途径。另外，质量监督管理工作还应根据工程项目实施的实际具体情况做出相应的变化和调整，转变死板的、形式主义的工作态度和方式，落实监督机制，严把质量关。

5.明确质量监督机构权责

质量监督机构是由政府授权的，依法采取行政执法手段进行质量监督的监管部门。因此，对质量监督机构的管理也应参照公务员管理模式进行，使其更具规范性和权威性。同时，要明确监督机构内部的编制管理，划分质量监督部门和质量试验检测部门的具体细则，对质量监督体系内设置的试验检测部门进行重新整合或拆分，这样方能突显质量监督部门的主体地位并明确权责分工，确保质量监督工作落实实处。

三、小结

公路工程质量监督包括施工前对招标活动、工程设计、监理和施工合同的监督，也包括施工过程中对施工质量的巡视、抽查和联合检查，它贯穿于整个工程项目中，帮助参建单位和政府部门及时发现质量问题并采取解决措施。尽管现阶段公路工程质量监督管理体系仍存在少量问题，但伴随经济建设加快和相关部门科研投入增加，质量监督部门也将积极采取措施不断完善自身，大幅提高质量监督水平，确保公路工程质量。

参考文献：

[1]李瑾.公路工程质量监督问题的思考解析[J].交通世界，2016，（1）：116-117.

[2]单兰涛.现阶段公路工程质量监督存在问题及对策分析[J].四川建材，2015，（1）：238-239.

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［关键词］高校教师；诚信体系；现状；对策

［中图分类号］G645［文献标识码］A［文章编号］1672-0717（2007）01-0040-03

ThePresentSituationandCountermeasuresfortheHonestCreditSystemofUniversityTeachers

XIAOHaixiang1,LILi2

(1.CollegeofAccounting,HunanUniversity,Changsha,Hunan410079,China;2.PublicityDepartmentofthePartyCommittee,HunanUniversity,Changsha,Hunan410082,China)

Abstract:Now,therearemanyproblemsaboutthehonestyandcreditofuniversityteachers,whichbecomesoneofthefactorsthataffectthehealthyandsustainabledevelopmentofuniversity.Thispaperanalysesthepresentsituationofuniversityteachers''''honestcreditsystem,andproposessomeeffectivecountermeasures.Theeducationmechanism,theincentiveandconstraintmechanism,theevaluationmechanismandthesupervisionmechanismarethekeysforthedevelopmentofuniversityteachers''''honestcreditsystem.

Keywords:universityteachers;systemofhonestcredit;presentsituation;countermeasures

诚信是现代社会文明的基础和标志，2001年《公民道德建设实施纲要》提出了“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”的基本道德规范；党的十六大再次提出“以为人民服务为核心、以集体主义为原则、以诚实守信为重点，加强社会公德、职业道德和家庭美德教育”。在这种背景下，学术界和管理界就如何提高我国社会经济诚信水平、重建诚信体系进行了广泛的探讨。本文试从高等教育的角度，对高校教师群体诚信体系建设的现状及对策进行分析。

一、高校教师诚信体系的基本框架

诚信体系是一个系统工程，可以理解成为一种与诚信相关的综合机制，它将与诚信有关的力量和制度有机结合起来，促进诚信的发展，制约失信行为。高校教师诚信体系是以教师信用道德、信用制度建设为基础，通过构建科学的诚信教育机制、诚信激励约束机制、诚信评价机制、诚信监督机制，促使教师在教学、科研、管理等活动中诚实守信，从而推动高校健康稳定发展的机制。笔者认为，教师诚信体系的基本框架应该包括以下几方面的内容：

1高校教师诚信教育体系

教师诚信体系建设的最终目标是让每个教师都能诚实守信。因此，在强化正式制度约束的同时，要充分发挥非正式制度的作用，即加强教师的诚信教育。具体内容包括教师的学术道德诚信教育、教书育人诚信教育、管理育人服务育人诚信教育等，通过加强典型教育、示范教育、广泛宣传，营造良好的教师诚信氛围。

2高校教师诚信制度体系

教师诚信体系的建立和发展，要接受法律法规等正式制度的约束。要考虑建立健全信用法规体系，可以通过制定完善有关教师诚信体系的法律法规及相关配套的实施办法，使教师诚信体系的建设有法可依。

3高校教师诚信评价体系

教师诚信评价体系是建立教师诚信体系的基础。只有建立了完善的教师评价体系，才能对教师实行正确的激励和约束。教师评价体系应当包括教师诚信信息系统建设、诚信调查、诚信纪录、诚信考核评估等内容。

4高校教师诚信监督体系

教师诚信监管是教师诚信体系建设的重要保障。特别是在目前有关法律、法规不健全的情况下，为规范教师的行为，维护教学科研管理服务的正常秩序，有必要建立和健全监管体系，实行舆论监督、同行监督、自我监督和学生监督相结合的监督方式。

二、高校教师诚信体系的现状分析

目前，我国高校中普遍未建立起系统的教师诚信体系。高校中诚信教育不到位，缺乏“守信光荣、失信可耻”的氛围，部分教师不能树立“诚信至上”的道德意识；高校教师诚信制度不健全，诚信评价、监督机制缺位，教师诚信记录、诚信信息不完整，导致了一系列教师诚信问题的出现。具体表现如下：

1科学研究诚信精神匮乏

近年来,由于科学精神的缺乏、个人利益的驱使及学术评价和批评体制的不合理等原因，导致了教师在科学研究中的学术失信现象严重。主要表现如下:

一是学术剽窃。有的教师把别人的研究成果完全或部分地占为己有,有的甚至占有别人尚未发表的成果。有人根据媒体的相关报道，总结了高校学术抄袭的几种方法，即“全篇或局部搬用法——显性剽窃法”、“偷观点偷思想——隐性剽窃法”、“化名抄袭法”、“署名抄袭法”、“拼装法”、“抢先发表法”等等。

二是学术造假。不少教师在研究中伪造数据，发表假论文，或将同样内容通过不同组装、不同标题多次发表，还有人为评职称把学生的文章署上自己的名字发表或花钱雇人写文章。

三是粗制滥造，低水平重复。这主要表现在高校教材、教参、辞书等的编写出版方面。很多教师认为，编教材既不要搞研究也不用做调查，更不用查资料，只要找来三四本已有的教科书，框架体系上略微变动，章节顺序上稍作调整，然后对材料内容进行综合，文字叙述作作处理即可。

四是学术评价弊端丛生。一方面，学术批评缺失，一些专家评委出于同行或师生关系，将学术批评变成同行间不讲原则的吹捧；另一方面，一些名师专家,利用自己的评委资格,故意贬低别人,抬高自己，进行学术倾轧。此外，在学术评奖中，评委们往往心照不宣、彼此关照、利益均沾、互投关系票。

2教书育人诚信不足

教学是教师的最主要职责，但在这个环节，很多教师为追求个人利益，存在诚信失落行为。首先在课前准备环节中，一些教师不备课或备课不认真，没有教案或教案未能根据知识的更新进行修订，在多媒体授课中，课件制作粗糙，有些甚至是教案或教材的翻版，导致课堂教学内容陈旧，影响教学效果；在课堂讲授环节中，不少老师缺乏时间观念，迟到早退现象较多，教学内容随意变更，教学方法陈旧，不注重因材施教，还有一些教师忙于校外事务，把教学工作当“第二职业”，随便换课或请人代课，失信于学生和本职工作；在课后管理方面，作业批改敷衍了事，不注重和学生交流，对学生的求教邮件和电话不认真回复和接听；在考试环节，部分教师将试题与分数视为商品，与学生进行交易，全然不顾教师的职业道德。3管理育人诚信缺失

主要表现在以下三个方面:一是招生管理不规范，一方面为争夺生源夸大学校办学能力，宣传虚假信息，随意承诺颁发文凭；另一方面，个别从事管理工作的教师为一己私利弄虚作假，进行权钱交易。二是考试管理不到位,有的老师监考不负责任，助长了学生作弊之风。三是学生管理中，尤其是在学生评奖评优、免试保研、违纪处分及贫困学生资助等工作中，过程不公开，监督机制不健全，评选结果缺乏公正。凡此种种，导致学生家长对学校的信任危机，影响高校的健康稳定发展。

4服务育人缺乏诚信

近年来高校后勤社会化以后,服务主体发生了较大的变化。为学生提供具体服务的后勤人员由于体制和自身素质的制约，在服务方面也存在诚信缺失的问题。集中表现为对已承诺的服务打折扣，提附加条件，不能提供优质服务。

三、高校教师诚信体系建设的对策

笔者认为，高校教师诚信体系建设应以诚信教育为起点,以诚信制度建设为终点，从自律和他律、道德和制度两个层次着手，建设高校教师诚信体系。一方面要加强高校本身及教师所属各院系及各职能部门、附属部门的诚信建设;另一方面要注重教师个人诚信的建设。

1建立完善的高校教师诚信教育机制

加强对教师的诚信教育，提高教师的自律意识。首先，要认真学习《公民道德建设实施纲要》，着重落实“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”20字的公民道德规范。其次，要强调学术道德教育，营造严谨治学、求实创新、淡泊名利的学术风气。在教育形式上可以灵活多样，组织各种形式的报告会、座谈会，营造良好的诚信教育氛围，引导教师树立责任意识、奉献意识，强化教师的教书育人、学术独立和为人师表等。再次，要组织教师学习有关知识产权的相关知识，尊重他人的科研成果，加强自我保护意识，可以考虑组织知识产权等相关法律法规的考试，并将其作为晋升职称的条件之一。

发挥先进典型教育示范作用。可在学校开展评选师德标兵、学生心中最敬爱的老师、教学名师、科研标兵等活动，树立一批体现教师诚信精神、师德高尚、敬业奉献、教书育人的先进典型，使广大师生学有榜样，行有标杆，以典型的力量教育人，激励人，鼓舞人，从而在学校形成崇尚诚信的良好氛围。

2建立有效的高校教师诚信激励和约束机制

诚信体系建设需要教师的自我修养，也需相应的制度规范，从而实行教师自律与他律的结合，而激励机制和约束机制正是从制度规范的角度来发挥作用的。

约束机制可通过一系列的失信惩治制度来进行诚信规范。《教育法》、《教师法》、《高等教育法》以及有关法规、条例等，对教师的职业责任和义务都作出了明确要求，高校须以上述法律法规为依据，建立结合本校实际情况的、更为具体、系统完善的失信惩罚制度。明确在教学科研活动中，失信的制度边界是什么，失信到什么程度将给予何种程度和形式的惩罚。同时，对学术造假和严重教学失信行为要加大惩处力度，可采用建立教师个人业务信用档案，将失信行为公开曝光，一定期间内禁止其进行学术活动，取消相关荣誉、职称职务，追回物质奖励，给予罚款等途径来惩罚失信者。通过失信惩罚机制的设立，加大教师失信成本，迫使其行为趋向守信。

激励机制一般是指通过设计适当的外部奖酬形式和工作环境，来激发、引导、保持和规范组织成员的行为。高校可通过制定相关的评优奖励制度，激发教师自觉守信。在制定激励制度时，要注意制度的科学性、公正性和连续性，奖励面要适宜，奖励要有力度。要注重精神激励和物质激励双管齐下。精神激励可从以下两方面着手：一是用良好的事业发展环境激励人。如果学校能为教师创造出一个良好的事业发展环境，教师乐于在这个环境中进行教学科研工作，实现自己的个人价值，同时没有生活等实际问题的后顾之忧，那么这种环境就能激励教师在教学科研当中自觉守信。二是用榜样的力量激励人。如前所述，要通过树立正面典型，发挥榜样的示范和激励作用。采用物质激励时要注重奖励力度，对诚实守信的优秀教师，在工资、目标奖励、住房待遇、工作条件等方面予以奖励，要敢于重奖。

3建立科学的高校教师诚信评价机制

评价机制是执行激励约束机制的基础。因此，高校要注意把教师诚信作为考核的重要内容和职称职务聘任的重要条件，要通过建立科学的指标体系和测评方法来对教师诚信进行全面科学的评价。

逐步建立教师个人信用信息库。诚信记录是进行诚信评价的依托和基础，高校可考虑建立教师个人信用业务档案（数据库），该档案的内容由高校教学科研管理部门负责记录，可通过计算机联网进行管理和查询。学校可根据诚信记录对教师个人作出全面的信用评价，并以此为依据进行奖优惩劣。

诚信评价可从自我评价、学生评价和单位评价等三个层面进行，结合期中、年终考评和学期学生评教来开展，从政治、思想、育人、师表、教学、科研和管理等方面进行全方位评价。

设置诚信评价指标体系时要注意增强评价指标的公正性和可操作性，要避免将诚信评价指标设置成为“虚”指标、“软”指标。

重视诚信评价过程，将该过程作为一项诚信教育活动来开展，通过对评价结果的奖优罚劣，促进广大教师诚信观念的增强、诚信行为的到位。

4建立严格的高校教师诚信监督机制

诚信监督机制应明确由谁来监督、怎样监督、监督什么，即应明确监督主体、监督方法、监督内容，并将其系统化、规范化，形成比较完善的监督制度，督促高校教师形成诚信之风。

社会及新闻舆论监督。通过校内外媒体，公布高校教师诚信体系建设情况，设立教师诚信新闻监督热线，对高教教师诚信给予重点关注，并适时组织相关讨论，进行舆论监督。

同行及监督机构监督。对于学术诚信问题，可采用同行专家学者评议监督的方式。同一研究领域内的专家对本学科领域研究的情况掌握更为全面熟悉，通过学术交流评议，他们

往往能较快地发现问题。因此，在学术监督方面，可以考虑依托各级学术委员会、学位评定委员会等学术管理机构，组织相关专家学者，通过学术评议的方式进行监督。还可考虑扩大学校监察机构职责范围，使其能通过与学术管理机构的合作，受理并调查学术违规举报，处理学术违规人员，履行学术监察之责。

教学督导员和学生监督。针对教师教学环节的诚信监督，高校可聘请教学工作中卓

有成效、品德高尚的教师为教学督导员，不定期进行随堂听课，课前课后检查，考察教师的课前准备工作、教学内容、教学方法、课堂气氛，课后交流等情况。此外，还可结合每学期一次的学生评教工作，将教师诚信表现增加到学生评教指标体系中去，让学生从教师服务对象的角度对教师诚信进行监督。

其它监察方式。可建立举报奖励制，凡举报属实的，酌情给予奖励；可建立公示制度，在职称评定、科研立项、成果鉴定与评奖、学位授予等学术评审中，采取多种形式和途径，对申报材料、评审标准、评审过程和结果进行全过程公示，增加评审透明度，防止非诚信行为的出现。

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[关键词] 病理生理学；实验；教学；科研能力

[中图分类号] R363 [文献标识码] A [文章编号] 1673-7210（2013）06（a）-0160-03

高等教育法规定：本科教育应当使学生比较系统地掌握本学科、专业必需的基础理论、基本知识，掌握本专业必要的基本技能、方法和相关知识，具有从事本专业实际工作和研究工作的初步能力，对大学生科研能力的培养提出了要求，现今，各高校越来越重视大学生的科研能力的培养。病理生理学是研究疾病发生、发展和转归的规律及机制的学科，作为一门引导学生从基础医学走向临床医学的桥梁学科，在高等医学教育中起着承上启下的重要作用。实验教学是病理生理教学的重要组成部分，在加强和巩固理论课知识，提高学生实践能力及科研能力，培养学生分析问题、解决问题的综合素质等方面具有重要意义。病理生理学实验本身就是很好的科研设计，利用病理生理学实验教学可以加强学生的科研能力的培养，现将笔者在病理生理学实验教学中加强学生科研能力培养的教学体会汇报如下。

1 科研设计能力的培养

科研能力的培养主要是科研设计能力的培养，科研设计是指科学研究的方法设想和计划安排，是科学合理地选择实验研究方法和进行实验研究的过程，是保证科研结果创新性、有用性、经济性、可重复性的重要条件，是取得科研成功的重要保证；科研设计也是剔除干扰因素、实现科研目的的重要手段，是整个科研计划的重要组成内容，它包括实验研究步骤、方法以及最经济、最优化科研成果的实验思路等。研究工作成败的关键在于科研设计，古人云“凡事预则立，不预则废”这句话充分体现了其重要性。病理生理学四个经典教学实验：小白鼠几种缺氧模型的建立、家兔急性肺水肿、家兔失血性休克和家兔急性右心衰均贯彻了科研设计精神，教师在讲授实验时，如能把这四个实验所蕴含的科研设计精髓展示出来，这将大力加强学生的科研设计能力的培养。科研设计中最重要的就是实验设计，实验设计是指实施科学实验的计划方案以及与计划方案有关的统计分析，它是指正式进行科学实验之前，按照实验的目的要求，运用相关的科学知识和原理，对实验过程中所涉及的方法、步骤、材料、手段等方案的制定。一个完整的实验设计方案，一般应包括以下内容：实验原理、实验目的、实验题目、实验材料、实验预期、实验步骤、数据收集、分析方法。实验设计应兼顾以下原则：科学性原则、严谨性原则、可行性原则、简便性原则、随机性原则、可重复性原则、实验条件的一致性原则、设立对照等原则。病理生理学教学实验在设计上均兼顾了上述原则，教师在讲授实验时应抓住时机强化这些实验设计原则，从而培养学生良好的科研习惯，锻炼学生的科研设计能力。

1.1 随机性原则

随机性原则指被研究的样本是从总体样本中随机抽取的，其意义在于：可以减少或消除系统误差，平衡各种实验条件，减少实验结果的偏差。病理生理学实验均涉及动物的分组和选取，教师在分配动物时应按照随机分组的原则分配。但在实际教学工作中，教师在分配动物时大多是由学生自己抓取，并未采取随机分组的原则，如果教师在教学时强调随机分组，严格按照随机分组原则分配动物，就会给学生强化科学研究的随机性原则，这样，学生在将来的科研工作中会自觉地遵循随机性原则，养成良好的科学研究习惯。

1.2 简便性原则

简便性原则是指在设计实验时，设计者要充分考虑到实验操作过程的简单，实验装置、实验材料、实验药品的成本及容易获得，比较短的实验时间等。病理生理学实验均兼顾了简便性原则，实验装置简单：如制备乏氧性缺氧模型，采用的是密闭广口瓶；模拟高原缺氧环境，采用的是抽气泵。实验操作过程简单：肺水肿和右心衰竭模型的制备均需增加血容量，而采用的方法就是输注生理盐水；失血性休克需要减少血容量，采用的方法就是放血。实验药品便宜：制备肺水肿模型采用的工具药物是肾上腺素，而制备血液型缺氧模型中采用的是亚硝酸钠，这些实验药品均很便宜，且容易获得。教师在讲授这些实验环节时，可先要求学生自己进行设计，然后比较大家提出的实验方案，最后找出最简便的实验方案，从而强化学生实验设计时的简便性原则。

1.3 实验条件的一致性原则

在实验设计中，除欲处理的因素外，其他实验条件必须保持各组别一致，不得在实验过程中随意更改，否则可能有未被控制的因素干扰实验结果。而对于刚接触科研的学生而言，往往很难兼顾这一原则，需要在实验训练中加以强化。病理生理学教学实验均贯彻了实验条件的一致性原则，如缺氧模型制备实验中要求最后统一解剖各组缺氧小白鼠，对比观察不同类型的缺氧动物的血色，皮肤黏膜颜色，这就是贯彻了实验条件一致性的原则，因为空气中的氧气可以氧化血液，如果不在同一时间解剖动物，其血液在空气中的暴露时间不一致，而对比观察就不能准确的反映出各组缺氧动物皮肤黏膜及血色的差异。所以该实验要求各组动物的实验条件一致，最后统一解剖各组小白鼠。教师在讲授该实验时，不光要强调这个注意事项，还应该解释这样要求的原因，同时给学生强化实验中实验条件一致性原则的重要意义。

1.4 严谨性原则

实验设计的严谨性是指设计实验时要严格遵守逻辑规则，做到概念清晰、判断正确、推理有据。欲使实验设计完整、无漏洞，必须注意严谨性。病理生理学实验教学所选取的实验设计均尊尊严谨性原则，如制备乏氧性缺氧模型，采用密闭广口瓶，动物处于密闭环境时，虽然氧气逐渐耗竭可以模拟乏氧环境，但动物呼出的二氧化碳也无法排出，乏氧的同时二氧化碳浓度逐渐升高，如果忽视这一因素，那么该实验模型就不仅是乏氧性缺氧模型了，而是乏氧+二氧化碳中毒的复合模型，显然与实验目的不符。因此，该实验设计在密闭的广口瓶中加入钠石灰来吸收二氧化碳，消除二氧化碳的影响因素，实验设计非常严谨。教师在讲授这个实验时，不要光讲授钠石灰的作用，同时应强化实验设计的严谨原则。

1.5 设立对照原则

设立实验对照是实验设计中最基本的原则，通过设置对照，可排除一些实验无关因素的干扰，增加实验结果的准确度和说服力，也只有通过与对照组的比较，才能取得研究指标的数据差异。实验对照一般有以下几种：①相互对照：是指几个实验组相互对比对照。②自身对照：是指实验组和对照组在同一研究对象上进行，自身对照处理前的状况为对照组，处理后的变化为实验组。③条件对照：给对象组施以某种实验处理，这种实验处理不是所要研究的处理因素，而是作为对照意义的。④空白对照：是指对对照组不给任何处理因素或施以对研究对象无任何影响的处理因素，以突出或纯化所要研究的因素。病理生理学各实验中均包含对照设置，如条件对照：缺氧实验中亚硝酸钠抢救组给予美兰腹腔注射，而不抢救组给予生理盐水腹腔注射，生理盐水腹腔注射就是一个条件对照。自身对照：肺水肿、失血性休克、右心衰竭、缺氧这四个实验均要求记录正常情况下动物的各项指标，与给予处理因素后动物的各项指标进行比较，这就是自身对照。相互对照：失血性休克实验设计了6个抢救组，施以不同的抢救措施，要求比较各组的抢救效果各组抢救效果的比较就是一相互对照。教师在讲授这些实验环节的时候，要介绍设置这些对照的必要性和意义，强化学生在实验设计中设立实验对照的意识。

2 科研动手能力的培养

科研动手能力是学生开展科研实践的基本功，是科研实际工作的执行力，与科研设计一样重要，好的思路需要好的执行力才能达到预期目的。科研动手能力主要包括以下能力：实验动物模型的制备，实验方法的掌握等。实验动物模型制备包括实验动物的合理选取，模型的制备方法等。病理生理学实验均是动物实验，包含了上述要素：首先，合理选取动物品种，缺氧实验因为实验工具以及工具药物的经济型等关系，选取小白鼠是比较合理的；而肺水肿、失血性休克、右心衰竭因为需要插管，体型较大的家兔是较合适的动物。其次，学生在病理生理学实验过程中对动物实验基本操作方法也能得到很好的锻炼，病理生理学四个教学实验涉及了动物的抓取，备毛，麻醉，动静脉插管，生理记录仪的使用，药物的配制与注射，工具药物的使用，各项生理指标的观察等基本动物实验操作技能技术。为了使每个学生均得到动手能力的锻炼，我们把学生编成3～4人一组，设立主刀制，四个教学实验轮流主刀，其余人均为实验助手，各司其职，相互配合。通过动物实验动手能力的规范培训，为将来的科研实践打下坚实的基础。

3 科研诚信的培养

科研诚信是指科研人员在科研活动中追求真理、实事求是的科学精神，遵守法律法规，恪守道德准则，遵循科学共同体公认的行为规范，科研诚信是科技创新的保障。科研诚信建设是弘扬科学精神的重要举措，是维护科研界的信誉、促进科技发展的内在要求，也是营造良好科研环境、提升国家自主创新能力、建设创新型国家的迫切需要。目前，科研不端行为污染了我国的学术环境、破坏学术生态，阻碍学术创新，严重损害科研工作者的社会形象，败坏社会风气，加重全社会的诚信危机，加强科研诚信建设刻不容缓，科研诚信应该从科研人员接触科研工作就开始着手教育。病理生理学教学实验全部属于动物实验，动物实验影响因素诸多，麻醉的深浅，动物的个体差异，手术操作不当等均可能影响实验结果，有时甚至会出现与预期实验结果相反的情况。在我们的实验教学过程中，四个实验很难百分之百成功，特别是右心衰竭和失血性休克实验，操作难度大，手术时间长，结果往往不理想。而学生担心实验成败影响实验成绩，常出现弄虚作假现象。因此，我们在实验教学时一贯坚持实验成败并不是实验成绩的唯一判定标准，实验教学允许学生失败，不管实验失败与否，均应尊重实验结果，如实书写实验报告。同时，当遇到实验失败时，教师要仔细观察，耐心询问，与学生共同探讨、寻找实验失败的原因，教导学生吸取经验教训。例如家兔失血性休克实验，我们设计了6个抢救组，抢救效果最佳的应该是输注生理盐水+全血+去甲肾上腺素组，但在实际教学过程中，因麻醉过深、操作时间过长、操作过程中失血过多等因素的影响，部分组别可能出现实验结果与预想并不一致的情况。这时，我们就与学生一起回顾整个实验过程，引导学生，帮助学生寻找原因。学生在探寻原因的过程中对理论知识是一次很好的复习和应用，同时，这能很好培养学生的分析问题、解决问题的能力，对学生树立科研诚信观也很有教育意义。

4 科研创新能力的培养

创新是民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。创新既是社会发展的要求，也是社会进步的源动力。科研创新是创新极其重要的方面，它是指在掌握相关理论和专业知识的基础上，依靠实验设备和技术，运用各种知识开展科学研究和运用科学方法探求事物本质和规律的过程。大学生是国家的未来，是国家创新力的生力军，培养大学生的科研创新能力，可使其对所学教材进行深入的思考，同时也能促实其自发地查阅文献、自学相关知识，掌握学科的研究现状和前沿。当前大学生科研创新能力已成为各高校办学水平及综合实力的重要考核指标。病理生理学实验教学一方面是为了验证理论，通过实验教学加深对理论知识的理解和巩固，同时，实验教学是培养学生创造性思维能力的最好形式。教师在实验教学过程中，一方面可以要求学生在实验过程中就实验方法和设备是否合理、测量手段是否可行、实验结果是否准确等问题展开思索和讨论，提出改良方案，并在实验报告中以讨论形式书面呈现。同时，还可以要求学生自主设计创新实验，通过自主设计创新实验，能使学生拓展知识面，尽早接触科研实践，形成科学、严谨的科研思路和勇于开拓的创新意识。本教研室开设的四个教学实验均要求学生自主设计创新实验，如缺氧模型制备实验要求学生至少设计一个新的缺氧模型，失血性休克要求学生至少设计一个新的抢救方案，右心衰竭要求学生寻找一种新的工具药物取代石蜡作为肺小血管栓塞剂，肺水肿则要求学生设计一个全新的实验方案。这些创新实验在实验报告中以书面形式展现，下次实验课上课前花10～20 min与学生互动，就自主设计的创新实验展开思考和讨论，这样能大大增强学生的创新意识，有利于学生创新能力的培养。

总之，病理生理学实验教学对掌握和巩固理论知识，培养学生综合素质起着非常重要的作用。我们应重视实验教学，不断地在实践教学中探索总结经验，有效提高教学质量，锻炼学生的综合能力尤其是科研能力，才能培育出21世纪的合格的医学人才。

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中国保健协会副理事长、珍奥集团董事长陈玉松正是这个产业的耕耘者之一。涉足这一产业以来，他一直都将“立足生命科学、造福人类健康”作为自己孜孜奋斗的人生目标，在一次又一次地实现了人生跨越的同时也将珍奥企业推到了一个更高的发展平台上。

“急流勇进多坎坷，历经磨砺尽坦途”。如今，这位行伍出身、有过从政和党务工作经历的工商管理学硕士，被业界公认为“在思想和实战上为推动中国健康产业发展做出了重大的开拓性贡献”，成为“当代中国健康产业最有影响的企业家之一”。

荆刺编成的桂冠

八年前，44岁的陈玉松在大连创办了自己的珍奥公司。在创业之初，陈玉松带着“创造生命、保护生命、延长生命、执掌生命”的美好愿望，将企业的发展定位于核酸技术产品的研究与开发：通过现代生命科学领域中的高端技术，从原料中提取和合成人体免疫细胞因子，生产出可延缓衰老、抗氧化、抗疲劳、增强人体免疫力的核酸产品。

然而，一切新生事物的产生必将经受其生存环境与条件的考验，珍奥企业的发展也是一波三折。回顾过去，陈玉松感慨然而平和地说，珍奥企业在艰难创业的过程中曾经历了科研、市场、核酸风波这三次大的发展危机。例如发生在2001年初的那场“核酸风波”，当时的许多媒体和学术界人士围绕“核酸等于米粉”和“米粉含有核酸”、“核酸有害说”以及“借诺贝尔奖科学家指斥核酸营养”等话题进行了激烈的争论。尽管最终发现这只是海外一家网站为提升点击率而进行的一场炒作，但中国的核酸产业却为此付出了不菲的代价，珍奥核酸也遭受了重创：市场急剧萎缩，八千员工一夜间几乎全部离开，企业发展举步维艰。

面对突如其来的压力，陈玉松遇挫弥坚，反而更加积极地参与了对核酸营养发展前景的学术探讨和产业探索。“核酸是不是调控生命现象的重要遗传物质基础？”“核酸在药品、保健品、食品和化妆品等领域是否具有广泛的应用价值？”通过对这些论题的探讨，陈玉松更加坚定了自己的事业方向。产业方面，经过不断的努力，珍奥也再一次聚拢了人们关注的目光：全球几乎所有从事核酸研究的科学家都与珍奥结下了渊源，日本基因研究所所长松永政司、美国著名核酸专家鲁道夫和查尔斯夫妇……如今，陈玉松领导的珍奥集团已由一家小型的民营科技企业，快速发展成为下设33家省级公司、拥有员工2万人、年销售额超20亿的行业龙头企业。

重任在身的航母

目前，作为全球最大的核酸保健品研发生产企业，珍奥集团的产品已通过了美、日等国家极其严苛的检验和检测，以其优良的品质敲开了通向美国和日本市场的大门。珍奥集团已经从最初的“小舢板”走向壮大并开始弄潮于国际市场的大海了。

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论文摘要：区域社会资本是区域为了获得经济和社会可持续发展、提升区域竞争优势、获得稀缺资源所建立的社会网络、社会信任及规范。区域社会资本对学习的激励是学习型区域创新体系内独特的创新优势和竞争能力的内在支撑。文章指出，依据系统论的思想，学习型区域创新体系中社会资本的建设可以分为微观、中观和宏观三个层面的开发和积累过程。

文献综述

根据MichaelWoolcock(2000的研究，社会资本概念的提出最早可追溯到海尼凡(L_JHanifan，1916)。1988年，著名的社会学家科尔曼(J．Coleman)在“SocialCapitalintheCreationofHumanCapital”一文中，明确提出社会资本是“一种责任与期望、信息渠道以及一套规范与有效的约束，它们能限制或者鼓励某些行为”。此后，社会资本逐渐成为社会科学中最为有力和流行的研究领域之一，并被广泛地用来解释许多社会现象和一个区域或国家的经济繁荣。

目前，国外对社会资本的研究已经比较成熟，形成了较为规范的体系。不同的学者从网络组织、价值观念、行为规范、互惠信任以及合作行动等不同侧面对社会资本概念进行了界定。如普特南等(R．Pulnamet．a，1993)在著作“Making DemocracyW ork：CivicTraditionsinModernItaly’中认为社会资本是“指社会组织的特征，例如网络、规范和信任，它们有助于人们为了共同的利益进行协调与合作”。福山(Fukuyama，1999J则界定社会资本为“群体成员之间共享的非正式的价值观念、规范，能够促进他们之间的相互合作。如果全体的成员与其他人将会采取可靠和诚实的行动，那么他们就会逐渐相互信任。信任就像是剂，可以使人和群体或组织更高效的运作”。

就国内研究现状而言，自20世纪90年代中期以来，涌现出了一大批介绍、探讨社会资本概念和理论的文献，特别是在探讨区域经济发展的模式和成因的分析中，社会资本成了一个有力的分析工具。然而，对社会资本的理解存在较大的差异，还没有形成共识。王立军(2007)认为国内研究对社会资本概念的界定可以归纳为三种：“资源说”、“关系网络说”和“能力说”。

学习型区域创新体系是随着学习型经济，尤其是学习型区域等概念的兴起，区域学习成为区域仓0新体系的研究新视角的背景下，区域创新体系研究的新拓展。其涵义是指体系内各创新行为主体(企业、高校、科研单位等)通过与创新体系外部的知识联系积极获取新知识资源，各创新行为主体及有关机构(政府部门、中介机构)之间通过交互学习使知识转移，增加区域社会资本的积累，提高区域的创新能力，形成和保持竞争优势的一种区域创新体系。它本质上就是一个将学习作为核心的、有着较强学习效应的、有效的、开放的区域创新体系。

本文拟把社会资本和区域创新体系的理论结合起来，构建基于社会资本的学习型区域创新体系，更加系统化地分析社会资本在学习型区域创新体系中的作用。

区域社会资本的内涵及特征

(一)区域社会资本的内涵

结合前人的研究，本文认为，区域社会资本是区域为了获得经济和社会可持续发展、提升区域竞争优势、获得稀缺资源所建立的社会网络、社会信任及规范，它反映的是区域内地方政府、企业及其他创新主体合作的程度。具体体现为以下几个方面：

培育区域社会资本的最直接目的是为了拥有获得稀缺资源的能力。通过对区域创新体系内社会资本的动员，可以为其带来各种利益，既可以是直接的经济利润，也可以是因降低某种成本而带来的间接利润。区域社会资本的载体是社会网络。在区域创新体系中，社会关系网络有利于企业之间的合作与彼此信任，从而节省了创新合作的成本，加快了知识资源的传播与扩散速度，创造了合作剩余。

区域创新体系中社会资本的基石是信任。日裔美国学者弗朗西斯·福山指出：“信用是整个社会的最大资本，如果一家企业、一个国家没有人与人之间的信用关系，也就没有人和人之间的相互信任，社会资本也不可能形成，企业的效率和竞争力都不可能提高。”信任可以使创新主体减少交易成本，获取更多稀缺资源。

(二)区域社会资本的特征区域创新体系中社会资本的有关特征可以归纳如下：

无形性。区域社会资本是各创新行为主体，如地方政府、企业、大学与科研机构、中介机构、金融机构之间通过正式或非正式组织交流和沟通网络而形成的网络关系。

公共性。区域社会资本需要区域各主体长期的博弈合作即交互作用来形成，需要采取“集体行动(CollectiveAction)”(奥尔森，1995)来生产。互惠的规范能够保证各主体之间持续的交往，创造一种重复博弈的处境，有助于主体间的互信和合作，克服“搭便车”行为的发生。

客观性。人们在长期的研究与实践中发现，社会资本所代表的“文化力”是一种不以人的意志为转移的客观存在，在经济和社会发展中能够发挥巨大的作用。

可塑性。区域创新体系中社会资本的形成，是一种有意识或无意识的投资策略的产物。政府可以引导社会资本的形成，利用一些现存的社会体制，通过各种物质或非物质的交换，使社会资本得以确立，并不断地进行自我再生产。

区域社会资本对学习型区域创新体系内学习的激励效应

区域社会资本对学习的激励是学习型区域创新体系内独特的创新优势和竞争能力的内在支撑。可以说区域社会资本是一种重要的区域创新动力，它已成为区域创新体系增强竞争优势的关键因子。这种激励效应表现在以下方面：

(一)创新成本的节约效应

区域社会资本尤其是非正式联系的社会资本有利于区域内企业问以及企业与机构间的信息交流与知识共享。区域社会资本能够有效地降低各主体间的创新成本。

首先，搜寻成本方面。学习型区域创新体系的地理邻近性、产业集聚性以及由于根植性所形成的共同的产业文化，使得区域内企业相互信任并不断地进行交流，这就加快了新思想、新观念的扩散，信息搜寻成本大大降低。其次，减少创新的不确定性方面。区域内企业利用社会资本获取和分享与创新有关的知识，从客户、竞争者或供应商那里了解各种生产、经营方面的信息，从而减少了创新的不确定性。第三，谈判成本方面。社会资本丰富的区域内信任、合作、开放、创新的文化使得区域内企业愿意共同承担创新风险、重新组织企业间关系、采取集体行动以实现互惠，这就减少了谈判成本。第四，交易成本方面。在合约不完全的情况下，对不合作与不守信者进行惩罚淘汰出局等，能降低区域创新主体问的交易成本，起到降低区域创新成本的作用。

(二)区域学习能力的提升效应

区域学习能力是其所在区域竞争优势获得的关键，区域学习能力既依赖于其内部结构和发展战略，也依赖根植于其所在区域的一些外部因子，尤其是区域社会资本因素。首先，区域社会资本能够为各主体学习提供各种信息和学习资源。这些信息资源是各主体学习过程中的信息基础。其次，区域社会资本使区域各主体通过信息、技术与人员的自由流通，实现各主体间互动学习。再次，区域社会资本加快区域及各创

新主体技术“新陈代谢”步伐，使整个区域成为“学习型区域”，区域学习能力提高。

(三)区域创新主体合作的激励效应

信息技术的飞速发展导致新技术层出不穷，创新的跨地域特征日益明显，各创新主体间创新合作的重要性和必要性日益显现。区域社会资本所体现的网络、信任与互惠的规范等是实现区域创新的重要前提。首先，区域社会资本能够促进创新信息的快速流动。其次，区域社会资本所体现的合作网络能够促成企业集群的形成，产生规模经济和范围经济。最后，区域社会资本能够有效地培养企业家及企业家精神，进而有利于区域创新环境的形成。

(四)知识创新转移的促进效应

首先，有利于技术创新转移所需知识源的获取。一方面，学习型区域创新体系本身就是一个良好的扩散社会系统，区域内企业良好的非正式交流与正式合作以及人才流动和企业家衍生有助于创新及其扩散；另一方面，学习型区域创新体系中有着丰富的纵向、横向企业间联系以及企业与政府部门、中介机构的联系，从而可以迅速的组织资源，为技术创新扩散服务。

其次，有利于创新的快速传播。根据Rogers的创新扩散理论，创新在个体层次的采纳和实施过程包括认知、说服、决定、实施和确认五个阶段。对于个体层次来说。

区域社会资本有利于对创新的认知、说服、决定、实施和确认，使得个体尽快的走完认知、说服、决定、实施阶段，并尽快的确认创新或确认对创新的拒绝。同样的，对于组织层次来说，区域社会资本有利于企业认识自身的问题和对信息的搜索，从而缩短了决策的时间。 再者，有利于扩大技术潜在采用者范围和增加实际采用者数量。学习型区域创新体系的空间、产业、社会的接近性，以及与“试错机制”伴随的企业的创新“示范效应”，使得人们更加可能对好的仓0新认可并更容易实施创新。还使得创新扩散迅速达到“临界大多数”点，冲破创新扩散过程中的瓶颈，实现扩散的自我维持，从而增加最终采用者数量。

最后，有利于创新质量的提高。与良好的社会资本推动下的技术创新扩散相伴随的是创新接收者对创新的理解、认识、实施以及再创新。创新源和创新接收者之间的互动有利于接收者解决问题，有利于创新源对创新的再认识。同时，创新接收者的再创新对创新质量的提高很有帮助。

(五)创新产生的快速效应

在学习型区域创新体系内，激发企业胜出同行的强烈欲望和害怕被市场淘汰的恐惧感使得企业问的相互比较持续进行，促使企业不断改进管理，加速技术学习。创新的效果得到快速的检验，创新得到有效的并且是快速的传播。因此，创新得以快速的产生和扩散，创新循环不断加快。Landry等人用6个变量，即商业网络(BusinessNetWOrk)、信息网络(InfOrmatiOnNetWOrk)、研究网络(ResearchNetwork)、参与资源(PartiCiPatiOnAssets)、关系资源(RelationalAssets)和信任资源(TrustAssets)等来衡量创新企业的社会资本水平，用在Montreal东南地区不同行业的440个企业的问卷调查数据进行回归分析，得到的结果是社会资本水平对企业的决策和创新速率都有较大影响。

总之，丰裕的区域社会资本促使区域内形成有效的创新网络，在学习型区域创新体系中发挥着动力作用。只有不断丰富社会资本，完善信任机制和互惠规范，培育和健全区域创新网络，才能逐步提升区域学习与创新能力，构建学习型区域创新体系。

学习型区域创新体系中的社会资本建设

学习型区域创新体系中的社会资本是区域内各主体交互作用与博弈的结果。布朗(2002)指出：“在社会资本系统中，要素是构成社会网络的个体自我。系统的结构是联结自我的关系类型。系统的环境是把该系统包含在内的更大的社会生态”。社会资本按系统论的思想，可以分为微观、中观和宏观三个层面。学习型区域创新体系中社会资本的建设就是这三个层面社会资本的开发和积累过程。

(一)微观层面——企业社会资本建设

借用MichaelWoolcock的“整合”和“链合”概念，企业整合即针对内部社会资本而言，包括存在于员工之间的、员工与管理者之间、管理者之间以及各部门之间的社会资本。企业链合则针对外部社会资本而言，包括：一是企业的纵向联系，即企业与上级领导机关、当地政府部门以及下属企业部门的联系；二是企业的横向联系，即企业与其他企业、科研院所及高校、金融机构、中介组织等的联系。因此，建设企业的社会资本，既要提高企业内部的社会资本存量，又要加强企业外部的社会资本建设，具体表现在以下方面：

1培育团队协作型企业文化。首先，企业应在员工中培育共同的理想和价值观念，使员工对企业有认同感、归属感，增强企业的凝聚力。其次，企业应通过采取各种激励措施满足员工的物质和精神心理需要，使员工与企业之间结威命运共同体。最后，企业应加强道德建设，并建立和完善企业内部的各项规章制度，通过企业道德的力量和制度规范来约束员工的行为，增强员工之间的互信和合作机制。

2．加强企业诚信建设。企业自身的诚信建设是企业融入社会网络的必要前提对于企业创新能力的提升具有积极效应。体现在：一是降低企业成本。提高企业的信任度可以有效降低不确定性，缩减企业管理成本和交易成本，防范投机行为；二是提高组织效能。加强企业的诚信建设可以促进人际间的沟通，强化员工对组织目标的认同，提升组织的凝聚力；三是有利于企业文化的培育。在企业的诚信建设过程中，可以通过提供更多的共同性活动，加强员工发展信任的机会和发展共同文化。

3．改革企业组织结构。企业组织结构作为企业内部社会资本的载体，是构成企业内部网络建构的重要方面。企业应改变传统的金字塔式的组织结构，将其转变为扁平化、网络化的组织结构。扁平化、网络化的组织结构，不仅有助于员工之间的横向信息交流，建立员工之间的互信合作机制，而且有利于实现企业员工之间的知识共享。

(二)中观层面——区域社会资本建设

学习型区域创新体系的区域社会资本建设包括区域企业问的竞争合作与企业社团的建设两个方面。

1促进企业间竞争中的合作。从竞争走向合作，是企业间竞争的新趋势、新特点。为此，企业经营者应改变传统的与竞争对手之间非此即彼、非赢即输的狭隘竞争观念，树立与竞争对手既竞争更合作，通过合作谋求多赢的观念，培养与竞争对手建立高度信任的合作网络的共识，增强建立跨企业网络的主动性和积极性，大力发展企业战略联盟，促进区域企业间竞争中的合作，依据现有优势和发展潜力合理地进行区域间分工，协同创造区域经济优势，使企业按照市场规律自愿组合、协同发展。

2．加快培育中介服务组织。中介服务组织可以通过建立行规行约，约束企业的行为，避免无序的竞争。同时，会员通过正式的组织参与，可以扩展非正式的社会网络。加快培育区域内中介服务组织要从以下几个方面着手：～要鼓励企业组织不同类型的行业协会，增强企业网络的稳定性；二要尽快取消对民营中介组织的歧视政策，拓宽民营组织的业务领域；三要在加强政府监管的条件下，积极为民营中介组织营造公正透明的法制环境；四要通过考试制度、选拔制度，不断提高中介服务人员的素质和业务水平。

(三)宏观层面——区域创新环境建设宏观层面的社会资本建设主要是政策、法律等正式制度环境的建设。主要应从以下方面入手：

1．稳定的社会经济政策。经济政策的稳定是经济发展的前提条件，一个拥有稳定的社会经济环境的地区必然要比政策环境不稳定的地区拥有更加丰富的社会资本存量。政府是经济社会政策的制定者，企业则是这些政策的规范对象。政府和企业在实施经济政策方面是～种博弈的关系，一种稳定的经济政策就是一个无终止期的重复博弈，容易形成企业与政府之间的合作关系。政府经济政策的稳定与否取决于政府的决策行为是否被纳入一套规范的框架之下，以及决策机制是否科学、民主和透明。

2．完善市场法制建设。政府作为市场法制的建设主体，应该完善立法，加强执法，维护正常的市场秩序，对不道德的市场行为进行打击，为企业营造一个良好的市场环境。同时，要加快对经理人市场、社会中介评估机构市场等要素市场的建立，为家族式企业的发展转型创造更好的外部环境。