办公室风险点及防控措施范文

导语：如何才能写好一篇办公室风险点及防控措施，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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一、指导思想

开展廉政风险防范管理工作，要以科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，坚持从公共权力运行的重点领域、重点岗位和关键环节入手，通过建立廉政风险查找、防范、处置、监控机制，强化风险教育，完善管理制度，加强作风监督，着力防止和化解廉政风险，从源头上防止腐败，促进党员干部廉洁从政，保证权力行为安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平。

二、基本原则

加强廉政风险防控管理，必须遵循以下原则：

1、坚持以规范权力运行为核心，最大程度地降低廉政风险，增加权力运行透明度，实现对权力运行的全过程全方位监控。

2、坚持与业务工作紧密结合，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程，确保廉政风险防范管理与业务工作两不误两促进。

3、坚持突出重点、以点带面，把廉政风险防控管理落实到每一个职责范围。

三、组织领导

（一）重要岗位廉洁风险防控工作领导小组，负责防控工作的组织领导。

（二）廉洁风险防控工作设办公室

廉政风险防控工作办公室具体负责制定廉政风险防控工作措施方案，组织协调各科室开展防控工作，督促检查工作任务的落实情况，汇报廉政信息，考核评价防控工作结果。

四、实施范围

廉政风险防范管理的实施范围是民政局及下属单位中层以上干部。

五、实施步骤

按照民政工作实际，廉政风险防范管理工作分为3个阶段。

（一）廉政风险的排查阶段

根据本科室（下属单位）职责，全体中层以上干部结合自身职能，围绕岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，查找可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；要通过个人自查、相互评查、集体排查等方式，全面深入进行查找，填写《中层以上干部廉政风险防控管理工作风险点排查表》。在此基础上，依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害损失程度，科学确定为A、B、C三个等级（A级风险度最高，C级风险度最低），实行动态管理、全方位监控。

所有中层以上干部对查找出来的风险点要先自评风险等级，再经局分管纪检监察工作的领导审查后，由局党组审定，报派驻纪检组备案。

（二）防范措施的制定阶段

各科室（单位）、全体中层以上干部按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定防控措施。防控措施要具体、明确，突出可操作性，具有可监控性。民政局将依据查找出的廉政风险点和制定的防范措施，按照分级负责的原则，从全局观念、服务意识、依法行政、勤政廉洁、工作实绩五个方面进行岗位廉政谈话。各科室（单位）以及中层以上领导干部的防控措施，经审核确定后，要在党务公开栏公示公开，报纪检组备案。

（三）考核评估阶段

通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，民政局将对廉政风险防范管理的落实情况进行评估。按“优秀、良好、合格、不合格”四项考核结果，记录档案。根据考核中发现的问题，每一名干部要制定纠改措施，由其直接领导或负责人审核，看纠改措施是否真正完善有效。对没有及时落实廉政风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对严重违纪、屡教不改的党员干部要通过组织和纪律手段进行处理。

六、工作要求

（一）加强领导，落实责任

加强组织领导，成立廉政风险防控工作组，制定工作措施，认真落实廉政风险点排查、分析评估和应对措施，建立相关工作台账，实行廉政风险分类管理。

（二）认真排查，突出重点

廉政风险防控小组认真对各部门重点人员进行自查和检查，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。

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关键词：检验检疫；办公室；风险管理；难点；思考

中图分类号：C93 文献标识码：A

原标题：浅谈检验检疫部门办公室风险管理工作

收录日期：2014年4月1日

检验检疫部门作为行政机关，不可预见风险在日常管理当中随处存在，在工作或员工的具体操作当中如稍有差池，就产生风险，甚至会带来各种各样的损失。检验检疫工作风险点更多地集中于一线检务部门和业务条线。而作为维持检验检疫工作正常开展不可或缺的一个部门，办公室由于其自身的特殊性，也存在这各种各样的风险，因此风险管理同样是顺利开展办公室各项工作的重中之重。因此，关注办公室工作中的风险点对从事办公室工作的员工至关重要。在办公室工作中，风险点主要存在于印章管理、档案管理及机要管理当中。本文通过实践对检验检疫部门办公室风险管理所面临的困难和挑战进行了深入的思考和总结，并对检验检疫部门办公室风险管理工作提出了初步的设想。

一、检验检疫部门办公室风险管理工作的必要性

1、检验检疫部门办公室推行风险管理是做好办公室工作的客观要求。办公室作为检验检疫部门的神经中枢，处在承上启下、联系左右、协调内外、沟通各方的核心地位。办公室工作的好坏直接关系到检验检疫部门工作效能的高低、管理水平的优劣，直接影响到检验检疫部门的形象。由于办公室工作的复杂性、多样性和灵活性的特点，往往容易成为风险的易发区和多发区，因此积极推行检验检疫办公室风险管理工作是十分重要和必要的。

2、检验检疫部门办公室推行风险管理是协调办公室和业务条线工作的有效途径。办公室作为协调部门，推进风险管理，能有针对性地督促各业务部门加强相关产品检验检疫监管，有效避免了业务条线各干各的，提升检验检疫整体工作质量，避免系统性、区域性的问题发生，为领导决策、业务管理提供有效监管，并可以通过风险分析，提前实施风险布控。

3、检验检疫部门办公室推行风险管理是加强检验检疫队伍廉政建设的重要举措。检验检疫部门办公室作为关键部门，拥有一定的权力，如印章管理、文件管理、档案管理等，如果没有有效的监管制约，这些风险都将变为实际的灾难，因此实施风险管理，对办公室工作全流程进行监控，可以及时发现检验检疫办公室工作存在的薄弱环节，有效提升检验检疫部门办公室工作的质量。

二、检验检疫部门办公室风险管理工作的难点与问题

1、对于风险管理工作的重视度不够，无法做到提前防控。由于检验检疫机构为执法机构，大家都认为检验检疫业务需要进行风险管理，认为办公室作为后勤保障部门，与外界接触比较少，风险相对比较低，往往对风险管理工作的重视度不够，无法做到提前防控。例如印章管理，近年来，随着电子印章的使用，印章的违规使用变得更加简便，一旦被违规使用，带来的影响和损失不可估量，现已经成为了办公室工作新的风险点。

2、应对办公室工作风险的经验不够，没有经过正规培训。风险管理是个大课题，包含的内容相对比较多，而且办公室工作风险具有偶然性和不确定性，这就要求工作人员具备较强的敏感性和丰富的应对风险的能力。但目前，办公室应从事风险管理工作的人员大都未受过风险管理方面的专业培训，能力水平参差不齐，应对口径不统一，同时也不具备对突发事件的分析和解决能力。因此，如何解决风险管理的人才短缺问题已经成为检验检疫部门办公室做好风险管理工作的关键。

3、对于风险管理工作的联动性不够，缺乏完整应对机制。在一般情况下，办公室对于风险管理工作没有形成完整有效的应对机制，往往以每项独立工作的风险点进行把控，例如档案管理就仅仅针对管理中的风险点进行防控和应对，没有联合文件保密、档案建设、公章管理等各方面的情况进行综合分析与防控。因此，检验检疫办公室对于风险管理所形成的格局使得风险管理的效率偏低，防控成效不够明显。

三、检验检疫部门办公室风险管理工作的措施与建议

1、提高工作人员认识程度，增强风险管理的积极性。意识是行动的先导，因此工作人员思想重视程度的高低直接影响着检验检疫部门办公室应对风险的成效大小。因此，在日常工作中，要让相关工作人员认清办公室工作也存在很高的工作风险，通过思想教育、交流谈心等方式进一步加强相关工作人员的思想重视度，认清办公室工作风险的客观存在性，从思想层面努力提高风险的防范意识。

2、加强专业人员系统培养，增强风险管理的有效性。风险管理是先进的管理理念、方法和技术的融合，对人员素质有较高的要求。因此，要加大对检验检验部门办公室风险管理工作人员进行具有专业性和针对性的培训，可以通过专家讲座、案例分析、模拟训练等形式，不断增强风险管理理念和风险管理意识，并不断提升风险管理人员的风险把控和应急处置能力，真正让风险管理融入办公室日常工作中去，做到提前防控，第一时间处置，防止风险扩大，将损失降低到最小。

3、制定风险管理应对机制，增强风险管理的联动性。制度是确保工作成效最有力的保障，检验检疫部门办公室在对于风险管理工作在加强人员培训的基础上，要进一步建立健全风险应急处置方案，确定工作标准和技术规范，规范应急处置流程：一是提前分析工作中涉及的风险点，并对其进行逐一排查，制定相对应的预防及处置方案，做到提前防控；二是通过开展应急演练，为快速、有效、妥善处置各类风险和突发事件奠定坚实的基础，在真正遇到风险时做到处置得当。

主要参考文献：

[1]杜莹芬.企业风险管理――理论、实务、案例[M].经济管理出版社，2008.2.1.

[2]胡杰武，万里.企业风险管理[M].北京交通大学出版社，2009.9.1.

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一、总则

为及时识别、监控公司保密潜在风险及其发生概率，确定公司保密风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，根据《上海市涉密信息系统集成资质单位保密风险评估工作细则》和《涉密信息系统集成资质保密标准》结合公司实际，特制定本管理办法。

二、职责分工

1、公司保密风险评估与管理主管部门为风险管理部。

2、各部门、各经营单元协助风险管理部实施本管理办法。

3、公司各涉密经营单元是保密风险管理的第一道防线，负责本经营单元和公司内纵向归口管理事项的保密风险管理工作。

4、公司保密风险评估工作小组（以下简称工作小组）是保密风险管理的第二道防线，接受保密管理办公室的监督（以下简称保密办），负责指导和检查保密风险评估工作的开展。

5、公司保密工作领导小组（以下简称领导小组）是保密风险管理的第三道防线。作为保密风险管理的决策机构，负责监督保密风险评估工作的开展，负责组织建立完善保密管理的持续改进机制。

三、工作内容及流程。

1、领导小组授权风险管理部组织成立工作小组。工作小组组长由分管保密工作的公司领导担任，成员由保密办、风险管理部等部门负责人组成。领导小组应组织对评估过程中出现的问题和结果做分析和研究，查找出在保密管理的制度、流程和执行等方面的问题，组织对制度和流程进行修订和完善。

2、工作小组至少每半年开展一次保密风险评估，使用“上海市涉密信息系统集成资质保密风险评估及自查自评系统”开展保密风险评估工作，按照业务流程对保密风险进行识别、分析和评估，评估的范围包括项目、人员、资产、场所等主要管理活动在保密方面所面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用所带来风险的可能性的评估。

3、工作小组至少每年对《保密管理风险点识别及防控措施》评估一次，从人员风险、涉密载体风险、涉密计算机、涉密场所、投标、项目实施等，对每个风险点进行低、中、高等级识别，制定相应的防范措施。

4、工作小组在评估过程中如发现问题，及时向领导小组汇报，《保密风险评估报告》形成后，应向领导小组报告评估情况。向相关涉密经营单元和人员通报评估情况，监督防控措施的落实。

5、工作小组不定期组织开展评估业务培训，使相关人员了解掌握保密风险形式、评估方法、评估工具、防控措施等知识。保密风险管理纳入保密教育培训，以增强涉密人员防控保密风险的意识。

6、《公司保密风险评估报告》以及《公司保密管理风险点识别及防控措施》由风险管理部保存，作为年度审查申请的附件材料报市国家保密局资质管理委员会办公室。

四、奖惩机制

将评估工作履职情况纳入部门和员工的年度绩效考核评价体系。由领导小组对工作小组成员的保密工作进行考核评价；由工作小组负责对相关部门和人员的保密工作进行考核评价。对发现并上报重大保密风险的部门和人员给予奖励。对瞒报或未发现明显保密风险而导致发生泄密事件及严重违规行为的部门、人员给予重罚。

五、附则

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一、工作目标

抢抓当前疫情形式稳定向好的有利时机，强化底线思维、风险意识、问题导向，抓紧补齐短板、强弱项、堵漏洞，推进应对可能发生的肺炎疫情防控各项准备，及时发现和有效处置突发性疫情，有效遏制疫情传播和扩散，配合好上级部门疫情防控和正常生产生活秩序恢复。

二、工作措施

（一）健全应急指挥体系

按照局疫情防控工作实施方案、常态化防控疫情实施方案以及城局肺炎疫情常态化防控日常工作指挥部实施AB角制度，坚持疫情防控领导体制、指挥体系、工作职责不变，坚持常态化防控和应急处置相结合，针对可能发生的疫情防控任务，迅速响应、积极配合上级部门。

（二）加强高风险人群管理

结合上级关于常态化疫情管控要求和局常态化疫情防控工作方案加强高风险人群的备案、登记、上报管理工作；坚持好、规范好吉祥码扫码登记工作，针对监管企业人员流动大问题，定期做好人员备案督导检查工作，随时做好应急准备，确保突发疫情时，人员来去明确。

（三）做好应对准备

1.抓好加强城区市容市貌巡查工作，对流动摊贩、早市、夜市等中小场所的风险防范，规范卫生清理要求，落实疫情防控措施，确保不出现纰漏。加强城管队员健康管理和监测。

责任领导：

责任部门：城市管理执法大队

2.抓紧好城区环境卫生工作，把环境卫生整治作为常态化疫情防控的基础性工作来抓，全面提高环境卫生质量，时刻保持城市市容环境整洁、文明、有序。加强城区公共卫生间的通风、清洁和消毒工作，加强垃圾清运和环卫保洁。加强环境卫生保洁，强化垃圾处置管理，及时清运垃圾，全面清理积存垃圾，杜绝环境卫生死角盲点，及时完成垃圾场的覆盖工作。加强环卫工人健康管理和监测

责任领导：

责任部门：环境卫生管理中心

3.抓好景观带、各大公园、游园的人流管控工作。对景观带、植物园以及街头游园进行管理，加强游园的清洁和消杀工作，加强园林绿化工人的健康管理和监测。

责任领导：

责任部门：园林管理中心、公园管理中心

4.抓好市政基础设施维护工作，安排专人每天准时到达污水厂及污水泵站以及污水管线进行防渗防漏巡查，监督生产运行及疫情防控工作，在封闭的车间安装强制排风设备，使空气强制流动；在易发生污水飞溅的设备（污水泵、格栅，砂水分离器，脱水机等）前，增加防护罩；增大除臭风机功率，形成负压，微生物不能停留聚集，尽量避免在生物曝气池上加装封闭设施，加装的封闭保温设施的要配置大型的除臭通风设备，保持曝气池上的空气流动等工作人员要注意工作服要保持及时的清洗和整洁，同时做好工作人员健康监测和体温登记工作。

责任领导：

责任部门：市政设施维护管理中心

5.抓好景区管理和景区工作人员疫情防控工作。加强海龙湖景区的日常防控管理工作，做好常态化清洁和消杀，做好人员聚集时的劝导工作，加强景区管理人员的体温登记和健康监测。

责任领导：

责任部门：

6.抓好监管企业防控工作。按照前期企业复工复产实施方案，加强监管企业疫情防控工作，做好人员健康监测和体温登记工作，常态化实行健康扫码制度，确保所监管的企业防控工作到位。

责任领导：

责任部门：工程科

7.加强局办公场所的防控工作。要做局大楼内办公场所的卫生清洁和消杀工作，提高办公人员公众健康素养，对办公场所实行每2小时通风制度，劝导职工佩戴口罩等健康防护意识。

责任领导：

责任部门：局办公室及各基层单位

8.抓好健康码使用管理工作，继续使用“码上行动”APP对进入公共场所人员实行扫码管理，实行不扫码禁止入内制度，做好相关人员体温登记。

责任领导：

责任部门：局办公室及各基层单位、监管企业

三、保障措施

（一）加强组织领导

各责任领导及基层单位主要负责人要加强组织领导，直接指挥疫情防控工作机制，主动谋划肺炎疫情防控工作，及时协调、解决疫情防控中遇到的重大问题，压实责任，确保各项疫情防控措施落地见效。

（二）强化责任落实

各责任领导及基层单位主要负责要适时对本单位及监管企业疫情防控准备工作开展明察暗访，经常性开展自查自纠，确保常态化疫情防控和突发疫情防控各项措施落实到位。

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通过实施廉政风险防范管理，建立防范岗位责任风险工作机制，完善党风廉政惩防体系，结合年度工作目标，逐步形成层层管理、重点防控、责任到位的廉政风险防范管理长效工作机制，努力达到服务水平明显提高、廉洁从政意识明显提高、管理能力明显提高、群众满意度明显提高。

二、适用范围

范围包括：局机关及各站所在职在编人员。

三、主要内容

围绕规范和制约权力，认真分析权力运行中风险和监督管理中的薄弱环节，梳理查找思想道德、岗位职责、业务流程和制度机制等方面可能发生不廉洁行为的风险点，大力开展岗位廉政教育，健全防范措施，强化监督检查和责任追究，有效防范各类腐败行为的发生。

四、方法步骤

（一）宣传教育阶段（8月25日至8月30日）

召开动员会，组织开展廉政主题教育活动，进行警示教育，使全体工作人员明确开展岗位廉政风险防范管理工作的目的、意义、指导思想、基本原则、工作目标和要求，提高全体工作人员参与岗位廉政风险防范管理工作的积极性和自觉性。

（二）查找风险点阶段（8月30日至9月10日）

1.梳理职权。对各工作岗位的职权进行全面梳理和规范，编制职权目录，制定权力运行流程图，做到责权清晰。

2.排查廉政风险点。在权力运行的全过程中，针对每个岗位、每个科室、每个环节，特别是容易滋生不廉洁行为的重点岗位和关键环节，按照岗位自查、科室自查、单位自查的程序，逐一排查在履行岗位职责过程中潜在的廉政风险，填写《岗位廉政风险排查表》，并在局机关进行公示（公示期为7天），广泛征求意见，特别是征求管理和服务对象的意见，力求把风险点找全、找准、找实。

3.规划风险等级及类别。按照风险发生机率和危害程度，采取单位干部评议、领导班子集体研究的方式，确定岗位风险等级及类别。按照违法、违规、违纪三个层级，将排查出的风险点划分为三个级别。对可能产生违法、违纪行为的潜在风险确定为一级风险，其中包括领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资等管理的岗位。对可能产生严重违规、违章行为的潜在风险确定为二级风险，其中包括一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位。对可能产生轻微违规、违章行为的潜在风险确定为三级风险。按照风险点的性质将其具体分为六类，即思想道德类、制度机制类、岗位职责类、行政审批类、行政事务类、公共类。

4.分级分类监控。

依照上述等级和分类，对风险点加强等级分类监控。一是实行分级监控。一级风险点由领导小组重点监控，风险点所在科室负责人监督管理。二级风险点由分管局长和风险点所在科室站所负责人共同监控，领导小组随时掌控。三级风险点由所在科室站所负责人监控，每个干部共同参与监督。二是实行分类监控。思想道德风险点、制度机制风险点由领导小组、各科室站所负责人共同监控；岗位职责风险点按照职能分工，由分管局长、科室负责人共同监控；行政审批风险点由分管局长、相关科室负责人共同监控；行政事务类和公共类风险点由领导小组、各科室负责人共同监控。

（三）组织实施阶段（9月10日至10月10日）

1.制定防范措施。针对排查确定的廉政风险点，根据不同风险等级，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，逐项制定具有针对性和可操作性的防范措施。

2.建立岗位廉政风险防范机制。加强思想道德、职业道德、社会公德和法律法规教育，强化以权力制衡为重点的制度建设，建立健全风险预警机制和纠错机制，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防范措施得力，各项制度有机衔接，形成符合本单位实际的廉政风险防范机制。

（四）考核评估阶段（10月10日至11月10日）

1.加强监督检查。坚持内部监督和外部监督有机结合，通过举报、效能投诉、民主评议、明察暗访和巡查等多种手段，对各项防范措施的落实情况实行有效监督。

2.建立考核机制。把对每个党员干部在廉政风险防控机制中的综合考评结果，纳入党风廉政建设责任制和工作目标责任制考核，并同干部的使用、年终考核结合起来，对失察失管失教或违规违纪者给予责任追究。

3.认真搞好总结。各科室站所要对开展专项活动的基本情况、主要特点、取得成效、存在问题、改进措施等进行总结，形成书面材料，认真填写《岗位廉政风险防范管理工作统计表》。

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今天，我们在这里召开廉政风险预警防控工作动员大会，是为了贯彻落实县委、县纪委廉政风险预警防控试点工作会议精神。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，财政局被列为6个试点单位之一，充分体现了县委、县纪委对财政工作的关切和重视。作为试点单位，我们要按照统一部署，抓好党风廉政预警和领导干部腐败风险防控，促进财政事业健康发展、科学发展。下面，我就如何抓好这项工作讲四个方面的意见。

一、充分认识廉政风险预警防控工作的重大意义

(一)开展廉政风险预警防控工作是深化学习实践活动所需。当前，我局深入学习实践科学发展观活动已接近尾声，学习实践活动的一个明确要求就是要突出实践特色。从纪检监察工作的角度来讲，就是要认真查找在党风廉政建设和反腐倡廉建设中存在的不适应、不符合科学发展观要求的问题，并加以解决。而廉政风险预警防控工作就是我们在以往工作中存在的一个相对薄弱的环节。廉政风险预警防控，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前预防，推动关口前移，从源头上预防腐败，是科学发展观“更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”要求，在反腐倡廉工作中的具体体现。纪检监察工作要始终坚持以科学发展观为统领，当前和今后一个时期，要以推进此项工作为重点，促进反腐倡廉建设的科学发展，从而真正达到党员干部受教育，科学发展上水平，人民群众得实惠的目的。

(二)开展廉政风险预警防控工作是反腐倡廉客观形势所急。开展廉政风险预警防控工作，是坚持反腐倡廉“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针的内在要求，是贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》的重要举措，是构建具有特色惩防体系的有效途径。把廉政风险预警防控工作作为“惩防并举、注重预防”的具体实践，有利于进一步增强预防腐败工作的前瞻性、预见性、针对性和主动性，有利于减少腐败现象的发生，有利于为党员干部营造良好的成长环境。

(三)开展廉政风险预警防控工作是关心爱护党员干部所在。保证干部成长安全重于泰山。我们财政干部手中大多数都有着行政许可、行政审批、财务开支、物资采购等一定的权力和资源。但同时这些权力和资源也不同程度地面临着各种各样的诱惑和考验。廉政风险预警防控工作针对不同单位、不同岗位的不同风险点的个性和特殊性采取预防措施，增强了教育、制度、监督工作的针对性和有效性，可以提高党员干部自觉接受监督，主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查和考核，防止权力滥用。在党员干部出现腐败苗头，未构成违纪时，及时予以提醒、预警和处置，促使党员干部正确、健康、有效地履行职责，以免铸成大错，这也是体现以人为本，关心、挽救有腐败倾向党员干部的有力措施之一。

二、深刻理解廉政风险预警防控工作的具体内涵

廉政风险：是实施公共权力的主体，在行使权力过程中，发生滥用公共权力或的可能性。

预警防控：是纪检监察机关针对工作中可能发生的问题或已经出现的错误苗头进行主动防范和监控的一种措施。

风险具有客观性、损失性以及不确定性的特性。风险的客观性揭示了任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性揭示了一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性揭示了风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，是可以通过建立一套有效的预防措施，增强自身的自律意识，去防止风险发生的可能性，或通过努力把它降到最低程度。

廉政风险预警和防控工作的核心任务就是关注和遏制“发生腐败行为的可能性”，针对在思想道德、制度机制和岗位职责三个方面存在的廉政风险，在综合运用现有工作手段的基础上，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法构建了预防腐败的“三道防线”。其中，前期预防措施解决了预防工作覆盖面的问题，规范了预防工作的措施体系;中期监控机制做到及时发现问题;后期处置办法对可能发生的腐败行为实施超前预警。

三、全面掌握廉政风险预警防控的工作程序和重点

(一)工作程序

廉政风险预警防控工作按照制订方案、贯彻执行、检查考核、修正完善四个环节进行。

1、制订方案。成立局廉政风险预警防控工作领导小组，明确工作职责，确定廉政风险防范管理目标，制订实施方案。

2、贯彻执行。通过查找廉政风险点，分析风险发生的原因和结果，评估风险发生的可能性和影响程度，建立风险库，制订执行防范措施。一是查找廉政风险点。结合自身实际，在从上到下或自下而上清权明责的基础上，查准找全廉政风险点。二是分析廉政风险发生的原因和结果。认真分析廉政风险存在的原因、根源及可能产生的后果，提高防范措施的针对性。三是评估廉政风险发生的可能性和影响程度。采用定性和定量分析相结合的方法，评估廉政风险发生的可能性大小和影响程度的高低，提高防范措施的有效性。四是制订并执行防控措施。明确责任主体和完成时限，有针对性地提出防范措施，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面，点、线、面相结合，环环相扣的廉政风险防控机制。五是建立廉政风险库和廉政风险预警机制。建立廉政风险库，对风险进行综合分析，把握重点，提炼共性，及时修正防范措施。同时，逐步建立廉政风险预警机制。

3、检查考核。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作要与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。

4、修正完善。按照年度运转，周期循环的推进方式，根据检查考核结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正完善防控制度等，推动工作进入新一轮循环。

(二)工作重点

查找风险点，是预警防控工作的重中之重。这次试点工作风险点查找的对象包括全局干部职工。

1、把握查找廉政风险的方法

通过“自己找、领导提、相互帮、集中评、组织审”五步法，从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等业务流程方面入手，查找廉政风险点。

2、把握查找廉政风险的类别和程序

(1)廉政风险三大类别：思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险。

(2)廉政风险查找程序：第一步，针对个人岗位查。查找对象对照岗位职责、执行制度的实际，通过查找风险“五步法”，认真查找并分析评估自身在思想道德、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由各股室、单位负责人审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。第二步，针对各单位职责查。各股室、单位对照“三定”方案和业务流程，查找体制机制方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，由分管领导审核后报局廉政风险预警防控办公室备案。3、把握查找风险的重点部位

重点围绕政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要环节的风险点查找;突出围绕拥有行政许可、行政审批及人、财、物管理等业务处置权的关键岗位的风险点查找。

4、把握查找风险的四个关键步骤

(1)清权明责。对行政管理权力或业务处置权力进行全面清理和确认，是找准风险点的基础。通过梳理行政管理事项和业务工作，明确各个单位和岗位职责，并依照运行程序绘制业务流程图。

(2)找准风险。围绕岗位权力、权力运行核心找准可能出现廉政问题的点和环节，而不是找工作差距。查找风险点一定要在“自己找”的基础上，通过领导提、相互帮、集中评、组织审等形式查准找全。

(3)分析评估。按照风险发生几率、危害程度和违法、违纪、违德等方面，进行分析评估并确定风险等级。

(4)制订措施。针对已经查找确定的各类风险点和风险等级，确定采取工作措施的力度，有计划地研究制订教育、制度、监督等方面的具体防控措施和相关工作程序，并统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。

5、把握制订防范措施的“五强”原则

一是岗位措施对应性要强。对应风险点的岗位措施要体现一岗双责的要求，确保“双安全”，即确保在勤政方面有效履职，廉政方面不出问题。

二是防控措施衔接性要强。要避免单位与单位、岗位与岗位、正职与副职之间的防控措施互不衔接，防止出现空白点和断档。

三是公示公开监控性要强。要加强政务公开、事务公开建设，强化外部对单位、岗位执行职能的监督，做到岗位责任人的自控。要加强网络建设，把风险点和风险防范管理措施在局域网进行公开，提高网络的监控性，规范工作程序。

四是制度建设可操作性要强。制度建设既要注重制订，又要注重执行;既要注重实体要求，又要注重程序要求;既要注重廉政建设的制度，又要注重勤政，以廉促勤，使廉政勤政相得益彰;既要注重正面要求，又要注重责任追究。

五是廉政教育针对性要强。查找风险点和制订防控措施的过程，也是一个教育的过程。要与教育有机结合起来，贯穿单位措施、网络建设以及制度建设的全过程，让每一个人都自觉分析危害，启发主观防范意识。

四、具体要求

(一)要加强领导。廉政风险预警防控工作在我县尚属试点，我局作为试点单位之一，各股室(单位)要高度重视此项工作，切实加强领导，统一思想认识，认真组织实施。局领导班子成员、各单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身、本单位和分管范围内的廉政风险预警防控工作，确保防控腐败的各项要求落到实处。

(二)要狠抓落实。坚决克服形式主义，防止走过场，做到人员、时间、措施、效果四落实。

篇7

一、工作原则

（一）预防为主。通过宣传教育，增强防范突发病毒感染的肺炎风险事故的意识；坚持不懈做好应急准备工作，落实各项预防措施，对所辖区各种可能发生疫情及其危险因素进行监测、分析、预测、预警，做到早发现、早报告、早处理。

（二）全面覆盖。对园区企业及在建项目全面覆盖，全面监控，确保不留死角。

（三）突出重点。对园区招聘来自全国各地务工人员登记造册，掌握动态，特别是来自湖北等的务工人员实施重点监控。

（四）划片包干。对园区34个企业及在建项目由党组班子成员包片，干部职工包户联系。

二、应急组织机构和职责

(一)组织机构

工管委成立病毒感染的肺炎疫情应急处置领导小组。

组长：

副组长：

成员：各股（室）负责人

领导小组下设办公室，办公室设在工管委1010办公室，由兼任办公室主任，负责组织统筹协调疫情防控工作，同时成立应急处置成立专门工作组（责任分工表名单附后）：

（二）职责分工

1、领导小组：负责重大决策和全面部署指挥，负责研究重特大应急问题处理。

2、一、二、三组职责：负责传达贯彻领导指示，报告疫情处理情况，协调卫健等部门分工负责防控工作，督促企业做好疫情防控工作预案等，每2天向领导小组办公室报告工作开展情况，完成领导交办的其他各项任务。

3、后勤保障组：负责提供物资、通讯等人财物保障。

三、预测、预警

在得知突发疫情发生后，应急处置领导小组应急处置办公室应当立即派人赶赴现场调查了解情况，采取措施努力控制疫情扩散，对突发疫情的性质和类别作出初步认定，并把初步认定情况及时上报。

四、应急报告

接到疫情报告后，应急处置领导小组必须用最快时间和有效的方式向上级有关部门报告，并做好有关续报工作。先采取口头报告，再以书面形式上报。疫情报告应包括以下内容：发生的单位、时间、地点；疫情企业的行业类型、经济类型、企业规模；疫情原因、性质的初步判断；疫情现场处置的进展情况和采取的措施；需要有关部门和单位协助疫情处理的有关事宜等。

五、响应程序与协调内容

（一）基本响应程序

发生或即将发生突发疫情的信息得到核实后，应急处置领导小组要立即派人赶赴现场，组织指挥有关人员进行先期处置。

先期处置可根据实际情况，有针对性地采取如下应对措施：

1．实施紧急防控行动；

2．紧急调配应急处置资源用于应急处置；

3．划定警戒区域；

4．实施动态监测，进一步调查核实。

（二）应急结束

确实疫情应急处置工作结束的条件：突发疫情得到有效控制，导致次生、衍生事故隐患消除，疫情危害得到有效治理等。

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一、启动条件

在经济开发区辖区内发生一例肺炎确诊病例，该病例的出现可能造成疾病的暴发流行、交通中断、停工停产、社会动乱等严重后果，为了保障人民生命安全，维护社会正常秩序，必须迅速启动肺炎疫情防控应急处置预案，采取有效措施，尽快扑灭疫情，防止疫情扩大蔓延。

二、启动流程

通过对病例进行检测复核确诊结果阳性后，开发区疫情办立即上报市肺炎疫情防控工作领导小组办公室（简称“三防办”），三防办再上报到市防控领导小组，领导小组组织专业人员针对此次疫情进行科学研判，按照研判结果决定立即启动应急预案和应急程序，确保出现疫情后能够第一时间响应，第一时间处置，做到指挥清晰，指令畅达，执行有力。

三、工作原则

（一）精准：

1、精准流调。发现确诊病例后，迅速启动应急处置预案，精准全面掌握病例的居住史、旅行史、活动轨迹以及家庭成员健康状况。经济开发区配合市疫情防控相关单位第一时间对密切接触者、所在企业及周边开展重点防控工作，第一时间深入现场，查人、查物、查环境，应调尽调，应查尽查，不漏一条线索，不漏一个人员，尽快把待查人员找到、管住，最大限度挖掘潜在风险点。

2、精准管控。对于追踪排查出的人员，分类落实管理措施，确保科学到位、万无一失。

（二）快速：

1、快速检测。按照突出重点、分批实施原则，有序组织开展核酸检测，采样后立即送检，实现对各种传播风险快速甄别，有效控制。

2、快速处置。强化人力、物力、财力储备，增强应急处理能力。按照“四早”要求，保证发现、报告、隔离、治疗等环节紧密衔接，一旦发生突发事件，快速反应，及时准确处置。

（三）全面：

1、全面部署。第一时间组建调查专班，依托市卫健、公安、科工、通信、交通运输等部门信息资源，开展全面彻底调查和多维询证，确保专业的流调力量和专业的技术手段全力配合、并肩作战。

2、全面准备。针对疫情防控工作的复杂性、严峻性、艰巨性，聚焦防控能力提升，强化大规模核酸检测、监测预警、防控保障、重点领域管控四方面能力建设，全面做好各项“备战”工作。

（四）有序：

1、有序组织。按照“以疾控机构为主、其他相关部门和基层配合”原则，按照《市全员核酸检测工作预案》要求就检测前准备、现场布置、采集区、等候区等各项准备工作提前进行有序安排，确保从严、从实、从快做好现场全员检测工作。

2、有序检测。开发区包企网格员及各企业骨干人员到现场协助医务人员进行信息登记、咨询引导，迅速协调解决各类问题。在提前设置的采样点组织核酸检测人员有序排队，相互间隔一米距离，分时分段进行有序检测，确保核酸检测现场秩序井然、平稳有序、保障有力。

四、组织机构和职责

（一）领导小组组成人员及其职责

组长：

工作职责：统一领导全区疫情防控应对工作，协调解决重大问题，按程序决定重大事项。

（二）领导小组办事机构及其职责

开发区肺炎疫情防控应急处置领导小组下设办公室，办公室设在企业服务中心，办公室主任由管委会副主任高磊兼任，负责应急处置工作的组织、协调和领导。领导小组办公室下设企业管控组、疫情处置组、物资保障组、维稳组4个职能小组，确保各项疫情防控应急处置措施精准落实到位。

1、企业管控组

组长：

副组长：

成员：各网格长、网格员

工作职责：对辖区企业进行全面搜索、排查、筛查，加大管控力度，对病例所在企业进行封闭式管理，并在市疾控中心指导下对病例所在企业及公共区域开展全方位预防性日常消毒，并认真做好其他阶段性重点工作。

2、疫情处置组

组长：

副组长：

成员：各网格长、网格员

工作职责：统筹指挥全区范围内的流调、检测、消杀、隔离、救治等疫情防控应急处置工作。

3、综合协调与物资保障组

组长：

副组长：

成员：各网格长、网格员

工作职责：加强与市疾控部门沟通联系，统筹做好核酸检测准备工作。坚持“宁可备而不用，不可用而无备”的底线思维，保障重要医疗物资的有效供应，同时做好病例所在封闭企业的食品配送、垃圾清运等后勤保障工作。

5、维稳组

组长：

成员：各网格员

工作职责：协调做好社会稳定风险评估工作。及时发现影响稳定的重点问题和准确掌握情报信息，协调组织制定和完善群众性突发事件应急处置工作预案，妥善处置。

五、组织保障

1、加强组织工作落实。各网格根据疫情防控部署，加强对各自分包企业的疫情防控督查与指导，要求各企业明确主要领导、分管领导和每一名工作人员的工作职责，细化工作分工，明确任务和标准要求，确保每一项工作、每一个环节都落实到位。

2、完善协调配合机制。疫情防控应急处置涉及排查筛查、诊断救治、物资调配、信息、宣传管控、交通运输等多个环节和部门，各职能组要统筹力量，加强与市疫情防控部门沟通，凝聚抓好防控的强大合力。病例所在企业作为全员核酸筛查工作的重要组织单位，要按照方案部署，结合职责，强化组织领导，确保人员组织到位、场地准备到位、宣传发动到位。

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一、适用范围

在全市清理整顿各类交易场所的行动中突然发生的、无法预期或难以预期的、严重影响或可能严重影响到金融市场及社会稳定，需要处理的事件。

二、工作目标

千方百计消除隐患，切实做好金融风险排查及防范工作，及时化解消除风险隐患和问题，建立健全各项规章制度，构筑防范金融风险、加强金融监管、维护金融稳定的长效机制，确保不发生系统性、区域性金融风险，不发生群体性社会事件。

三、风险认定

（一）资金类风险。具体表现为因清理整顿工作引发的管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑、债权债务纠纷，致使投资者等相关主体合法资金、权益遭受损失的风险。

（二）综合类风险。具体表现为资金类风险可能引发的和组织、协调、落实等清理整顿工作执行过程中产生的风险。

四、工作原则

（一）防控结合原则。对可能引发重大风险隐患的苗头性问题，要坚持抓早、抓小、抓苗头，力争把各类隐患消灭在萌芽状态。对于一些共性、长期性问题，从体制、机制、制度等方面深入剖析产生的原因，健全完善长效工作机制，从源头上预防和减少风险事件的发生。

（二）统一指挥原则。由市清理整顿各类交易场所领导小组进行统一指挥、组织、协调风险处置工作。各县区政府、各有关部门根据职能职责，及时预防、预警、控制、解决本级职责范围内的风险事件。

（三）最小损失原则。对发生的风险事件，要认真查找原因，有针对性地果断采取措施进行处置，尽可能在前期排除和衡释风险，绝不能任其扩散和蔓延，将事件造成的负面影响和损失控制在最小范围内。

（四）依法处置原则。对风险事件要依法有序、积极稳妥进行处理，避免对社会造成严重的负面影响。参与风险事件处置工作的人员应严守保密规定，未经授权不得向外界提供与处置有关的工作信息。

五、组织机构与职责分工

市清理整顿各类交易场所工作领导小组负责风险处置工作的统筹协调、督促指导，组织起草有关规章及规范性文件。领导小组办公室负责收集整理有关信息资料，并将清理整顿过程中发现的不稳定因素及时上报市委、市政府和省政府金融办。其他成员单位依据职能分工，各司其职，密切配合，对解决清理整顿过程中的疑难问题提供政策支持，发现清理整顿过程中的不稳定因素，第一时间向领导小组办公室反映。

六、工作要求

（一）各县区清理整顿各类交易场所工作领导小组和有关部门要针对辖区内各类交易场所的实际情况，对可能存在的群体性风险隐患逐一排查，根据本预案制定所辖区域风险处理预案，并向市清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室报备。

（二）实行风险事件防范处置工作报告制度，风险事件发生后，各县区、各有关部门、单位应在第一时间逐级报告基本情况、危害程度、影响范围和拟采取的措施、建议，报告要迅速准确，内容要客观真实、重点突出。对于不能准确认定的风险，要在第一时间向市清理整顿各类交易场所工作领导小组报告，由领导小组进行核查或向上级部门报告确认。

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一、提高认识，积极行动

4月24日，我办召开全办大会，认真学习了刘建华纪检组长在天津召开的专员办廉政风险防控工作专题会议的讲话精神，使全体干部职工对廉政风险防控管理工作的重大意义、内涵、精神实质和根本要求有了进一步准确认识。深刻认识到，专员办作为财政部派驻的监督部门，开展廉政风险防控管理工作，构建起公开透明、有效管用的廉政风险防控机制，是防范和化解各种廉政风险，促进专员办稳定、健康发展的前提；开展廉政风险防控，认真排查专员办权力运行中的廉政风险，健全管理制度，从而进一步完善岗位职责体系，加大执行力度，是提高财政监督管理科学化精细化水平的保障；加强廉政风险防控管理，是有效保障和促进专员办正确履行职能，保证财政资金安全高效使用，促进工作人员践行为国监督、为民服务工作宗旨的必然要求。

全办各处室人员高度重视，积极行动，从我做起，从现在做起，及时总结，认真改进，全力排查权力运行过程中的廉政风险点，扎实推进廉政风险防控管理工作。

二、科学梳理财政监督权力事项，摸清重点权力底数

各处室在原有财政部下达权力事项的基础上，根据财政部办公厅《关于调整完善专员办日常监管工作的通知》（财办监〔20__〕7号）规定，对调整后的权力事项进行了重新搜索及梳理，制作了权力清单汇总表，由廉政风险防控领导小组办公室按照简便、实用、科学的原则，对我办所承担的权力事项进行了鉴别，确定全办涉及廉政风险重点权力事项为42项，其中财政分配监督管理类39项（审核审批20项，日常监管12项，专项检查7项），内部管理类3项。为下一步查找风险点、制定控措施打下良好基础。

三、全员参与，全面排查，找准廉政风险点

一是分类编制“权力运行流程图”，规范业务流程。各处室在全面梳理监管职能的基础上，将各项职能具体划分为审核审批、日常监管、专项检查和内部管理四类。并将业务流程相同、内容相近的监管事项进行了归类合并，如：将各项专项检查归为一类；将彩票公益金征收、大中型水库移民后期扶持基金征收、可再生能源电价附加征收、中央核电厂核事故应急准备专项收入征收归为日常监管中的一类。在此基础上，将审核审批业务按“受理申报、审核、处内交叉复核、处长复核、重要事项审理、领导签批”六个环节；日常监管业务按“非现场资料审核、现场核查、结果处理” 三个环节；专项检查按检查前选点、检查实施、复核审理、检查处理、检查落实五个阶段；内部管理按“经办人、办公室负责人、分管领导、主要领导”等环节，规范业务流程，做到业务流程设计科学，责权清晰明了、权力运行合规有序、权力制约明确有效。

二是科学评估，界定风险等级。依据权力大小、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等要素，按照“重点”、“一般”两个定性定量评估廉政风险事项。“重点”风险为重要审核审批事项和监督检查，如预决算审核、专项检查；“一般”风险事项，为具有一般事务性审核风险。通过各处查找，并经办廉政风险防控管理工作领导小组审核，目前，我办界定重点权力事项29个、一般权力事项13个。

三是全面排查，找准廉政风险关键点。根据行政权力的特性及腐败行为发生的一般特点和规律，按照领导岗位、中层岗位、普通岗位三个层面及可能利用掌控行政权力谋取不当利益的岗位、有自由裁量权的岗位、权力相对集中的岗位，查找廉政风险点，确定相关廉政风险点的位置。办领导班子领衔推进，坚持一手抓决策风险防控，一手抓规范管理，查找领导班子在贯彻民主集中制、重大事项决策方面存在的风险点。各处室及工作人员按照分管权力范围、业务环节，采取自己查、领导点、案例分析、内部讨论论证、征求有关方面意见建议、报领导小组审定等方式全面查找在思想道德、制度机制、岗位职责等方面存在的廉政风险点，找准廉政风险关键点。如专项检查的关键环节是选案中检查对象的确定、检查中工作底稿的制作、复核后问题的定性处理处罚。审核审批关键环节是初审与复核审核。财务管理注重事前有签报，事中有审核，事后有跟踪等。全办党员干部积极参与，全面排查，目前查出我办廉政风险点166个，其中：重点权力事项风险点131个、一般权力事项风险点35个。思想道德风险4个；制度机制风险4个；岗位职责风险158个。岗位职责风险中，财政分配监督管理类140个（审核审批81个，日常监管41个，专项检查18个），内部管理类18个。

四、准确描述，客观分析廉政风险。对各处室和岗位可能出现的166个廉政风险点，分别按照思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险三种类型进行归类、分析和科学描述，利于风险的规范管理。思想道德风险按理想信念、道德修养、职业道德进行细化，制度机制风险按制度制定和制度执行予以细分，岗位职责风险按岗位流程和检查环节划分。准确描述廉政风险点主要表现形式：

思想道德方面，理想信念动摇、党性修养不足导致思想防线薄弱，抵御腐朽思想侵蚀的能力下降，可能一攻即破的廉政风险；忽视道德修养、思想情趣不健康可能导致为满足私利而违法乱纪的廉政风险；违背职业道德、责任意识淡薄可能产生，不作为甚至乱作为而导致的廉政风险；工作作风不正、简单粗暴或自由散漫可能导致从自身利益出发，违反法规和制度办事的廉政风险。

制度机制风险方面：财政监督制度体系不完善或制度滞后，导致行权随意；财政监督制度可操作性不强或者内容不够细化，可能诱发自由裁量权滥用的风险；对制度执行内控环节较薄弱，缺乏对财政监督制度执行的监督制约和行政问责，导致制度形同虚设；业务机制不健全，流程设计不尽科学合理，容易导致执行不力、效果与目标偏离、失职渎职的风险。

风险岗位职责方面：

审核审 批和日常监管工作中可能出现不按政策规定办理申报审核事项；拖延办理或刁难申报对象；不严格履行核实程序；对审核标准不确定事项，滥用自由裁量权，以谋取利益；审核把关不严，应核减或核增的出于私利不予调整，应征收未征收，致使国家利益受损；擅自改变或授意他人改变审核审批结论；可能存在暗箱操作，一人定论的现象等。

专项检查工作中可能出现从自身利益出发，选择特定对象；检查中应查不查、敷衍塞责，发现重大问题私自“放水”；借检查之机，要挟利诱被检查人，或者吃拿卡要，谋取私利；工作作风简单粗暴，败坏专员办名誉；因私利影响定性不当，处理处罚偏重或偏轻；不积极督促落实处理处罚决定，或避重就轻执行处理处罚决定。

财务资产管理中可能出现违反财务制度编制、执行财务预决算；利用职务之便挪用公款，违规开支报销；违反规定滥发津补贴；在办理公务或采购物品中私自收受回扣，擅自处理资产造成损失等。

人事管理工作中可能出现违反《党政领导干部选拔任用工作条例》等规定，干部晋升、调配、任用，不履行集体研究决定程序；不严格按照有关政策核定、审批工资等。