科研成果评价机制范文

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1 哲学社会科学研究成果的评价原则

哲学社会科学研究成果评价是社会科学科研管理的重要环节, 也是社会科学科研管理的一个难题。二十一世纪以来，随着学科的渗透、交叉与融合的不断加强, 对哲学社会科学研究成果的评价越来越要求从重数量向重质量、从重过程向重结果转变。由于哲学社会科学研究成果具有预测性、前瞻性、社会效益的时滞性、实践检验的不统一性和间接性, 它与自然科学研究成果在评价的客观性方面存在着较大差异。如何确保哲学社会科学研究成果评价原则的客观、科学、公正、公平, 并以此形成一个科学、健康的科研导向, 一直是广大社会科学管理工作者十分重视的问题，建立一个科学、合理的哲学社会科学研究成果评价的原则是科研管理中的一个永恒的话题。笔者认为哲学社会科学研究成果评价应遵循以下几条基本原则：

1.1创新性原则。

创新是科学研究的生命, 评价哲学社会科学研究成果的一项重要指标就是创新程度。科研工作是用已有的知识、方法、手段去探究新的知识。如果研究人员缺乏基本的创新精神, 是不可能做出优秀科研成果的。长期以来, 在我国形成了一种主流的评价模式，即职称评定、博士点、硕士点的评定、科研项目的评审都要看申报者已发论文的数量，这导致了学术研究的浮躁虚假, 八九成论文没有真正价值, 致使科研水平低下。所以，必须把创新作为评价哲学社会科学研究成果的最高标准,并且要鼓励创新、重视创新。这样才能引导哲学社会科学研究走上鼓励创新、崇尚创新的康庄大道, 才能真正体现社会科学成果评价的意义。

1.2 评价方法的综合性原则。

哲学社会科学评价方法包括定性评价和定量评价两种。定性评价是利用专家的知识、经验和判断通过记名表决进行评审和比较的评价方法。定性评价的优点是简便快捷，效率高，成本低，便于操作。缺点是评价专家个人的知识、经验和好恶在评价过程中起主导作用，具有较大主观随意性。因此评价结果有时可能不是完全客观的。

而定量评价是采用数学的方法，收集和处理数据资料，对评价对象做出定量结果的评价方法。定量评价具有客观化、标准化、精确化、量化、简便化等鲜明的特征。但定量评价往往只关注可测性的要素，事事都要求量化，有些要素勉强量化后，并不能对评价结果作出恰如其分的反映。因而，它忽略了那些难以量化的要素，把所有的要素换算为抽象的分数表征与数量计算。

定量评价方法的优点是它根据成果发表刊物的权威程度和成果系列反响来作为评价标准, 具有较强的科学性和严谨性, 不受个人主观因素的干扰和其他非科学因素的影响, 有助于规范评价行为。但它的缺点也很明显：比如成果统计上有时间的滞后效应；定量指标只能评价以公开发表或出版的科研成果, 而对于那些不宜公开发表, 但已经被有关部门采纳, 并取得明显经济社会效益的科研成果却不能充分评价；其次, 就哲学社会科学研究成果的评价而言，主要采用成果发表的刊物级别、论文收录转载情况、获奖情况、成果被引证情况等间接方法测量。间接测量时采用的指标与评价目标的相关性难以完全确定。再次, 由于社会科学研究对象的特殊性, 单纯的定性方法或定量方法都不能准确、客观地评价社科成果。在社会科学研究成果的评价中, 一定要把定性评价和定量评价相结合。

1.3 评价程序的易操作性原则。

哲学社会科学研究成果的评价要讲究科学性、合理性, 这是首要条件，但同时也要兼顾可操作性。因此, 在设计指标体系时, 既要严格筛选评价指标, 建立科学、合理的评价指标体系, 又要简化操作程序, 使评价工作简明可靠, 易于操作。

2哲学社会科学研究成果的评价机制

2.1 评价机制的内涵。

《辞海》对机制的解释是原指机器的构造和动作原理，生物学和医学通过类比借用此词，用来阐明一种生物功能的机制，意味着对生物的认识从现象的描述到本质的说明。可见，当机制一词是从机械构造理论中借用的，用于社会科学，指的是事物运动变化的内在联系。

哲学社会科学研究成果评价机制可以定义为：与哲学社会科学研究成果评价工作正常运行有关的各部分(即政府、企业、社会科学工作者、社会组织等)之间的相互关系和相互作用的方式。可以看出，此概念强调的是哲学社会科学研究成果评价系统的各组成部分之间处于何种关系及如何相互作用，从系统论的角度来看,主要包括评价方法、评价程序和监督体系。

2.2 评价方法

同行评议法和计量评价法是我国哲学社会科学研究成果的评价工作中广泛应用的两种方法，也是目前理论界研究的热点。

在同行评议中，专家有着非常关键的作用。同行评议的优势是，专家代替了科学外行拥有了对学术问题的决策权。同行评议是科学研究管理中一项非常重要的制度安排，操作得当的同行评议能够对科学研究发挥巨大的激励和支持作用。

计量评价法是一种定量的评价方法, 是把人文社会科学评价中的一些内容指标化、数值化,通过对作为研究成果载体的各种文献及文献间关系的“计量”来考察研究成果。由于用客观数据部分取代了主观判断，利用计量评价方法在很大程度上提高了评价的质量，但计量评价方法也有缺点：一是过分依赖于数据, 二是易产生投机取巧, 三是易引发学术不端。

2.3 评价程序。

"所谓评价程序, 是指在评价活动中所应遵循的过程或步骤。从目前的研究文献来看, 众多学者对评价程序论述不多, 侧重于说明评价程序的重要性。相对实质评价来说,评价程序更易把握, 可操作性更强, 不失为一条可行的道路。如果人文社会科学评价要达到实质上和理想上的公正、公平, 光靠指标体系和评价方法是难以保证的,还应该从制度上加以保障, 因为“法制”比“人治”更可靠。合理可靠的程序是制度的基石, 因此, 为保证人文社会科学评价的公正、公平, 就应该制定公正、公平的评价程序。就目前的研究状况和工作实际来看, 如何制定学人公认的评价程序, 诸如专家的选择程序、评审的步骤、异议的处理程序、成果的报奖程序等, 应是人文社会科学评价研究的重中之重。 [1]

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关键词：高职 课程考核 改革与实践

随着高等职业教育的蓬勃发展，高等职业院校的教育质量也广受关注。一方面是招生规模的迅速扩大，另一方面是生源质量的滑坡，对高职院校的教育教学提出严峻挑战。为化解这一矛盾，很多院校积极开展了教学模式、课程体系、教学内容以及教学方式、方法的改革，而用来评价教学效果的课程考核方法的改革与创新则显得滞后，这在很大程度上影响了教学质量的根本性的提高。纵观我院近年来医学检验技术专业的发展势头，结合学院开展的高职教育教学改革总体规划，探索性总结了高职院校医学检验技术专业在课程考核方法方面可采取的实践途径。

一、形成课程教学内容体系，确立考核形式

高职教育以培养高等技术应用性专门人才为根本任务，高职教育课程教学内容体系由纵向互相交叉、横向互相交融且彼此相对平行独立的理论教学内容体系和实践教学内容体系构成。各专业应以培养技术应用能力为主线设计学生的知识、能力、素质结构和培养方案，其中，理论教学内容体系按照“必需、够用”的原则建构，实践教学内容体系按照“实际、实用、实践”的原则建构，由基本技能、专项技能、综合技能及技术应用组合而成。

在教学理念上，摒弃重知识、轻能力，重检测、轻督导，以记忆书本知识的数量与质量为标准培养人才的传统观念，力求体现专业建设特色和课程建设目标，在考核评价上打破传统的以卷面考试为主的单一的课程考试方式，根据课程特色采用多种考核方式；考核内容参照职业岗位任职要求，引入职业资格标准及行业技术标准，减少验证性、记忆性考核内容，注重考核学生学习能力、职业能力和综合素质；施行分层次考核，给学生以弹性化、人性化的能力发展空间；打破“一刀切”的期末考试时间模式，做到考核全程化。力争能科学地、多方位地评价学生。

1.1 平时考核

传统的课程考核通常是在期末采取卷面考试的方法来评价学生对本课程掌握理解的程度如何，不可否认，对于一些课程来说，卷面考试能比较全面地反映出教师的教学态度、教学能力和教学水平，以及学生对课程知识的掌握程度。但是对我系医技类专业的课程而言，这种单一的卷面考试是不科学的，缺乏对学生学习态度、职业能力和创新能力等综合素养的评价。新的课程考核体系在总评成绩中增加了过程性考核内容，即平时考核成绩。平时考核包括理论课和实验课的上课出勤、值日情况、学习态度、课堂纪律、作业完成情况、回答问题的积极主动性和几次阶段性测验成绩等内容，新的考核评价模式能达到以考促学、以考促教、以考促练的目的。

1.2 期末综合性实验考试

主要专业课程均增设综合性实验，并进行全程考核。其目的是对接职业岗位需求，培养学生分析问题、解决问题的能力，提高学生的综合素质。综合性实验考核安排在课程教学结束后进行，是一种以考查学生对所学理论知识的实际应用能力为目的的新型考核方式。医学检验技术专业目前在《临床检验基础》、《微生物学检验》、《生物化学检验》均实施了综合性实验考核，首先教师选取典型的病例及临床标本给以学生预习。学生随机分成若干小组，各组分别对所选病例的病历病史进行讨论、学习，并根据综合性实验要求的任务自行分工合作；课下每人分别负责查阅不同方面的相关文献，时间定为3个工作日；各组对每人搜集到的相关文献进行汇总、讨论学习，并作出初步诊断；根据初步诊断确定下一步的实验室检查方案，包括实验室检查的项目、要选择的测定方法等；各组学生分头实施所选项目的检验工作，最终，各组学生分别写出综合性实验报告，并将整个实验过程向全班同学进行汇报总结。教师根据实验评价标准，对每个学生进行综合评价。

1.3 期末理论考试

理论课程教学遵循“知识够用为度”原则，理论知识的考核，仍然采用卷面笔试，这种考核形式在促进学生对专业知识的系统性掌握和理解等方面仍具有积极作用，但在考试命题内容上，我们作了一些修改，对记忆性知识的考核比重由以往的30缩减到20，增加了综合分析题（比如案例分析），同时考虑到学生要参加职业资格考试的实际需要，大量融入与临床实际相关的试题，增加了职业相关性知识、进展性内容的考察，以此了解学生平时对专业的关注程度；争取做到与学生毕业后的职业资格考试的无缝对接；从考试管理上，严格规范出卷、监考、判卷等规章制度。

二、课程考核体系的应用评价

一个好的课程考核改革方案，应该放在三个视角上来构思，第一是能力维度，教学首要考虑的是学生学完该课程后掌握了什么能力；第二是时间维度，即把考核放在课程教学的全过程中进行；第三是主体维度，一定要以学生为主体，考核要有利于激发学生的学习积极性，有利于引导学生掌握有关智能。

新课程考核体系从考核内容、考核方式和形式上对传统的课程考核进行改革。从考核内容上，参照职业岗位任职要求，引入职业资格标准、行业技术标准。不仅考察学生对三基的掌握程度，并且重视考察学生对理论知识的应用能力和实践动手能力，极大地增强了课程对专业发展的服务支撑力度，极大地改善了“重理论轻实践，重知识轻能力”的局面。从考核方式上，以“过程性考核”取代“终结性考核”，打破“一刀切”的期末考试时间模式，做到考核全程化。将期末考试和平时考核结合起来评价学生。与一次终结性考核相比，过程性考核充分地调动了学生学习的主动性和积极性，更有利于学生的主动学习及其对教学内容的掌握，在一定程度上避免了少数学生学习的功利性和投机性。从考核形式上采取多元化的考核，卷面考试仍就作为考核学生理论和实践基础的重要手段，非笔试考核又有口头问答。技能测试、课程实践作业、毕业实践、毕业论文等形式。这些灵活多样的考核形式从不同方面考察了学生的综合素质，更全面地反映了学生的学习情况和所掌握的专业知识水平。

参考文献：

[1] 康永尚、王隆丹、郝旭光等。全过程综合考核方法的尝试[J].北京教育（高教）：2006（4）：43～44。

[2] 叶勇玲、唐梅文、杨仕权。构建医学院校创新性实验教学体系的思考[J].医学与哲学（人文社会医学版）：2007，28（4）：66～67.

[3] 王尊全。高等学校考试改革的思考[J].科技信息：2007（17）：272.

[4] 邹吉高。高校课程考试改革制约因素及其对策探讨，成都大学学报。2007，（8）

[5] 胡月红。高职“工学结合”课程考试改革的实践探讨[J].承德石油高等专科学校学报，2011，（4）

[6] 崔宁、梁强。高职高专院校课程考试模式改革浅谈[J].科技创新导报，2011，（25）

[7] 王晶。浅谈行动导向的考核设计――过程考核[J].轻工设计，2011，（5）

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关键词：科研管理；科研成果；科研合作；江西

基金项目：本文受江西省社会科学规划项目（14TQ10）资助

中图分类号：G647 文献标识码：A

收录日期：2016年12月12日

一、引言

高校具备教书育人、科学研究和社会服务三大职能，这就要求高校不仅是开展高等教育的主要场所，同时还是开展科学创新研究并服务于社会经济发展的主要力量。从高校的层次分布格局来看，江西省内高校绝大部分为地方高校，基于当前创新驱动发展的大背景，地方高校在职能上一方面承担着重要的教书育人职能，同时还承担着较为显著的社会服务职能，地方高校需要立足于地方经济并服务于地方经济，通过发挥其科研人才较为集中的优势，为地方经济的发展提供智力支持。国家整体创新能力的提升在很大程度上都依赖于高校的科研创新活动，而有效的科研管理工作又是高校开展科研创新活动的重要支撑。高校的科研管理工作一方面具备日常行政管理工作的事务性、执行性的特点，同时又是对高校科研创新活动进行整体调控和管理的系统工程，通过有效的科研管理活动能够实现高校科研创新活动中人、财、技术、资金、组织的有效配置和高效运行。与传统的以研究性为主的高校不同，地方性高校目前在科学研究体系与科研管理机制上还存在较大差距，如何建立高效实用的科研管理机制，是提升地方高校服务地方经济能力、提升地方高校自身竞争力和学术水平的关键问题。

二、江西省高校科研管理机制存在的问题

近年来，随着国家创新体系的全面推进，高校的科研管理体制也在经历一轮快速的变革。以江西省高校为例，随着数字化科研管理系统的逐步推进，科研管理的职能也在趋于科学化，多数高校对科研管理部门进行了职能划分，例如分为人文社科、自然科学和地方服务等部门，其中人文社科部门主要负责人文社会科学类的科学研究和学科建设，自然科学部门主要负责科技创新平台、自然科学研究、研究团队建设等职能，地方服务部门主要行使推进校地联系、争取社会资源、服务社会经济等职能。目前，江西省的大多数高校基本实行二级管理体制，校内各个二级单位的科研活动直接受到学校科研管理部门的管理和指导，具备适当分权但又相对集中的特性，有利于提高科学研究的针对性，但从实际运行效果来看，整体效率还有待提升，特别是科研管理机构如何行使管理职能、是否具备管理能力、管理理念是否能够有效指导科学研究等方面还存在较大问题；同时，由于缺乏科研创新和核心组织，难以有效提升整体科研创新水平，科研管理机构无法有效追踪地方经济发展需求并有效对接，导致高校科研与社会需求之间脱节严重，等等。

（一）科研管理理念滞后于社会技术和科学研究发展需求。科学研究工作作为科研管理的直接对象在近年来取得了飞速的发展，但是科研管理工作在理念上还没有跟上科研发展和技术发展的步伐。在科研管理中，因循守旧、官本位的思想仍然较为明显，管理手段和管理技术较为落后，缺乏以人为本的服务意识，在科研管理工作中依然习惯于以行为为导向的工作思维；对科研成果的管理仍然沿用一贯的纸面成果形式，较少考虑到科研成果的应用价值，不重视科研成果的技术转化，较少关注到科研项目之间的联系与合作，导致科研成果的社会价值无法有效体现，降低了科研成果的投入产出价值，使科研工作中的研发与应用脱节；缺乏较为先进的知识产权意识，不注重对科研知识产权的有效保护，科研成果注重纸面研究，而对于具备较高实用价值的专利申请不够重视，对专业也缺乏有效的保护制度，导致知识产权流失现象较为严重。总之，随着科学技术研发工作和科学研究工作的进一步推进，随着国家创新体系的全面推进，科研管理工作本身也需要与时俱进，不断研究在科研工作中的新问题和新趋势，才能使科研管理工作与科研工作齐头并进，共同推动高校创新工作的发展。

（二）科研评价机制与激励机制不适应科学研究工作的实际需求。科学有效的科研评价机制和激励机制是科学研究工作和技术创新工作发展的助推器，有利于科研创新资源的合理有效配置，但是目前江西省大部分地方高校在科研评价和激励机制上都存在亟待完善的地方，主要体现在：第一，科研评价指标的选取和科研评价体系的构建与科学研究工作的自身规律存在较大偏差，科学研究本身需要较长时间的知识积累和工作沉淀，而现有的评价机制和激励机制则主要看中短期成果，存在“重形式、走过场”及“重数量、轻质量”的弊端。对科研工作的考核往往不看重科研成果的实质内容，而过分关注科研成果的外在形式；不注重对科学研究过程的评价，而单纯注重科研结果；不注重科研成果的实际质量，而单纯注重科研工作过程中产生的成果数量，这在一定程度上形成了一种急功近利的学术氛围，导致科研工作者不太注重长期研究和基础研究，同时也导致科研工作往往追求低水平重复，以数量充质量，不求创新只求形式的短期行为，导致基础研究和前沿研究成为科研工作的短板。第二，在对科研工作的评价中没有将科研成果转化及科研服务地方经济放到应有的位置，^多关注科研过程中产生的论文级别和数量以及获得课题级别和经费数量，而不注重科研工作的实际质量，导致多数研究没有实际价值，被束之高阁，影响了科研工作在国家创新体系中功能的发挥。第三，评价和激励机制过于刻板，缺乏灵活性，特别是激励机制未能实现体现科研价值差异性的目标，在激励机制设计时对各方面的因素考虑不周全，对不同性质、不同工作量、不同理论和应用价值的科研成果激励时没有做到因人而异、因时而异、因项而异，降低了激励的实际效果，同时也损害了科研评价和科研激励应有的公平性和公正性。

（三）校际之间、校所之间、校企之间合作交流不够。从国家创新体系的完整结构来看，高校、科研院所、企事业单位、政府等各种机构均是国家创新体系中的重要节点，他们之间共同形成互有分工、互相合作、共同促进的有机整体，这就在客观上要求各高校将科研创新工作与企业、政府和社会紧密结合，形成有效的产学研用一体化的科研创新链条。但是从目前的实际情况来看，一方面校际之间、校所之间还缺乏有效的合作研究机制，合作研究的广度和深度都不够，随着科技创新向综合化、大型化趋势的发展，单个科研机构很难承担重大项目的创新任务，也难以通过有效整合研究资源，避免无效重复研究；另一方面校企之间、校政之间的技术合作、资源整合、政策导向、人才培训、成果应用的运行机制还不够顺畅，学校科研机构对政府的政策导向和发展规划不能及时了解，对企业单位、政府单位的实际需求不能随时掌握，因此容易导致研究方向偏移，以及研究成果无法得到有效应用，削弱了高校服务地方经济潜力。

（四）科研管理人员自身素质有待提高。高效率、高水平的科研管理机制的运行有赖于一支高素质的科研管理队伍，人员能力与素养的匮乏是制约科研管理水平提升的瓶颈。从目前江西省各高校科研管理部门的人员状况来看，一方面科研管理人员队伍的构成中缺少专业人才，管理人员多非科班出身，大多来自于二级学院教师的转岗或者来自于其他行政部门的管理人员，没有经过系统的科研管理知识的学习和训练，综合素质参次不齐，缺乏先进的理念和技能来提升科研管理的效率与效果，往往造成科研管理流程不规范、办事效率低下、制度设计不合理等弊端；另一方面高校也没有将提升科研管理人员的综合素质放到人才队伍建设的重要位置。高校对人才的追求往往注重与培养和引进高学历、高素质的科研人才，而往往忽略了对科研管理人才的培养和引进，同时对现有的科研管理人员也缺乏系统的继续教育和培训，而从科研管理人员自身来看，由于平时业务工作繁忙，事务繁杂，没有时间和精力去进行系统的学习和培训，导致业务能力难以得到有效提升。另外，对科研管理人员的评价、考核和激励也缺乏有效的机制，工作人员的薪酬、绩效、选聘、晋升往往仅仅由行政级别和技术职称级别所决定，而与工作绩效没有较大关联，往往干多干少一个样、干好干坏一个样，导致科研管理人员对科研管理实效缺乏主动的探索和完善意识，这也导致了科研管理工作本身进步的步伐。

三、江西省高校优化科研管理机制的建议

（一）建立江西省高校校内科研活动合作和资源整合机制。首先，各高校应注重学科资源的有效配置，在各学院和内部科研院所之间形成以重点学科和特设学科交叉融合的合作机制，推动交叉学科和学科群的形成，在人文学科和自然学科之间形成互相支撑的研究格局，在特色学科群的建设上体现理工农医协调发展、共同促进的特色，力求在学科群的生态结构上体现层次分明、结构清晰、开放式、动态性的多元动态特性，并及时关注社会技术需求，及时培育新的学科；其次，注重风险防范，建立一套行之有效的风险识别、评价和防范的机制，优化校内科研合作流程，保障校内科技资源整合秩序；最后，推动制度建设，从学校层面建立人文学科和自然学科科研合作的文件、规章和制度，形成不同学科之间在资源共享、人员交流、任务分派、成果分享、绩效考核等事项上的机制，促进科研合作和资源整合的有效运行。

（二）完善科研管理人员评价和激励机制。科研管理效率与效果的提升离不开高素质的科研管理人员队伍，而完善的科研管理人员评价和激励机制则是科研人事管理机制的关键问题。第一，高校应健全现有的职称评价体系，实施分类职称评价策略。在现有高校职称评价体系中，大部分高校的职称评定以教学科研为基准，而对行政管理人员和其他人员均参照教学科研人员的标准进行职称评定，评价标准单一，不能体现岗位要求和职责要求，因此应探索建立教学型、科研型、行政管理型、学生管理型、社会服务型的分类职称资格评聘制度，同时探索寻求不同类型职称之间的转换评价机制，形成教学成果、科研成果、行政管理绩效、学生管理绩效之间的互相转换评价，将教学型教师、行政管理教师、学生管理教师的职称进行单列评聘，逐步建立与岗位工作内容、技能要求、职责要求相适应的教师专业化、职业化发展机制；第二，基于省级宏观视角，对高校和科研机构下放更多的自，特别是对省级协同创新机构等实体在人员岗位设置、教师职称评价、科研人才引进、职务评聘、绩效管理、收入分配等方面给予更多的自主决策权，特别是要因地制宜，形成对青年科研人才的破格晋升机制，使在科技成果转化和地方经济服务方面表现优异的青年教师能够脱颖而出；第三，建立特殊学科的柔性人才引进机制，特别是要在较高层面建立跨学科、跨门类的综合大型项目的牵引机制，通过灵活引进人才，吸引兼职人员、借调人员、短期聘用人员参与项目进行项目攻关，在全省范围内推动校际间项目的长期合作和临时合作，合理配置校际研究资源和人才资源，在高校内部建立教师跨学科开展学术研究的补偿机制和灵活考核机制，推动校内不同专业间学术公关人才的无障碍流通；第四，注重学术职业道德建设，建立严格、完善、科学的学术诚信评价体系，保障学术工作的真实性、合法性和公平性。

（三）完善高校科研成果评价机制。第一，高校应建立科学合理的科研成果分类评价机制，在对科研成果的评价上、淡化对论文层次、数量的过分追逐，以创新质量、学术贡献、应用价值为基本的评价导向，建立基于学术价值、社会应用、经济效益等多种因子综合考量的评价体系，对应用型成果的评价应吸纳同行专家、政府、社、行业企业等多主体的动态评价机制，对理论性研究成果的评价应以同行评价为主，同时吸纳客观独立的第三方专业机构参与学术评价；第二，建立多样化的评价方式，建立外部评价与内部评价、定性评价与定量评价、一般性评价与特殊性评价、市场评价与学术评价、过程评价与结果评价相结合的评价体系，在评价过程中力求全面性、可行性、科学性与完备性的有机统一；第三，建立专业化的标准评价机制，吸纳独立客观的第三方专业评价机构进入重大项目质量控制体系，并建立科研项目的准入机制、监控机制、预警机制和淘汰机制。

（四）注重推动科研成果的转化。第一，完善高校科研人员参与地方经济发展及参与跨部门研究合作的考核奖励制度，按照科技成果转化的实际效益建立对应的分配机制；第二，建立科研成果转化的市场化导向评价值，科研管理部门在课题的筹划和选择上要紧跟市场的实际需求，以市场为导向，对科研项目的选题、立项、研究过程和结题进行科学的评判，同时紧跟市场技术需求，加强校校、校企、校所、校政之间的技术合作，整合资源和人才，形成技术创新联盟，共同解决市场发展面临的技术难题，以科技联盟的方式开展技术转化，扩展科技成果转化的受益面；第三，注重科技成果的专业化推广，建立有效的科研技术需求、科研成果平台，将市场上的技术需求与高校已有的研究成果进行有效对接，降低科学研究在产、学、研、用链条中的交易成本，可建立科研项目、专利技术、技术成果的定期制度，由政府或专业机构通过网络、媒体、中介机构等对科研成果进行宣传推广，同时定期政府、企业和社会的科技需求信息，并建立科技成果研发和应用的反馈路径，疏通科技成果的转化渠道，促进科技成果在供需链条上的有效对接。

（五）改革高校科研经费管理制度。第一，建立更加合理、科学的科研经费预算管理机制，从科技项目和科研活动的投入机制入手，形成科研项目启动资金、配套资金、奖励资金的分类管理体系；第二，注重科研经费管理的规范化和制度化，按照国务院及各类项目基金对经费管理的最新要求，对科研项目最容易出问题的人员经费、材料费、差旅费等项目制定合理的比重和使用方式；第三，强化科研经费的使用保障，拓展科研经费融资渠道，加强与政府、企业及公益机构的横向联系，多渠道争取支持，多渠道引入行业基金、公益基金、校友基金及风险投资基金注入科研活动中，保障科研活动的经费需求，同时完善多渠道经费的使用监督管理；第四，建立科研经费使用的动态监控机制，将定额拨款、定期拨款与动态调整相结合，使科学研究各阶段的经费使用更加趋向于科学化和合理化。

主要参考文献：

[1]钟劲松.区域科技创新视角下的地方高校科研管理机制研究[J].科技管理研究，2011.11.

[2]周芳检，雷志柱.新建地方本科院校产学研结合与科研管理机制创新研究[J].科技管理研究，2011.13.

[3]杭国荣.基于激励机制下的高校科研管理研究[J].改革与开放，2011.16.

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Abstract: The scientific research strength is one of the important indexes to evaluate the comprehensive competition power of colleges, strengthening management innovation of scientific research in colleges is the inevitable requirement of the building of a national innovation system and the scientific development of management of scientific research. The article from the managing concept, the system and the mechanism analyzes the management innovation of scientific research in colleges.

关键词: 高校;科研管理;创新

Key words: colleges;management of scientific research;innovation

中图分类号:G644 文献标识码:A文章编号:1006-4311(2010)11-0186-02

0引言

“创新是一个民族进步的灵魂,是国家兴旺发达的不竭动力。”科研能力作为高校的重要职能之一,其科研实力和科研水平已经成为衡量高校综合竞争力的重要指标之一。高校科研管理创新则是提高高校科研实力和科研水平的重要砝码,是国家创新体系和科教兴国战略的重要组成部分,也是积极贯彻和落实科学发展观战略,迎接知识经济时代各种挑战的需要。因此,高校科研管理需要不断与时俱进,实现管理理念、管理体制和机制等方面的创新。

1高校科研管理创新的必要性

1.1 高校科研管理创新是国家创新体系建设的必然要求国家创新体系是一个国家经济社会科学发展的基础保障,是培养和造就高素质人才的摇篮,是实现人的全面发展和社会全面进步的助推器,是参与综合国力竞争的焦点和灵魂。国家创新体系的主要功能是通过知识和科技的不断创新,促进知识不断传播和运用,从而转化为现实生产力,推进经济社会的科学发展。同时,实现高校科研管理创新是国家创新体系建设的必然要求。

1.2 高校科研管理创新是实现高校科研管理科学发展的必然要求高校科研管理范围广泛,实现高校科研管理工作的不断创新,首先,需要转变科研管理理念,科研管理者必须具有创新意识和思维,树立创新的基本理念;其次,应加快高校科研管理体制和机制创新,建立健全适应高校科研管理科学发展并符合科技创新规律的运行体制和机制;最后,创新管理方法,加强科研队伍建设,创造和谐的科研环境,从而实现高校科研管理的科学发展。通过高校科研管理创新,进一步提升高校科研能力,促进科技创新与市场机制相结合,创造出更多科研成果,促使高校科研更好地为社会服务。

2影响和制约高校科研管理创新的因素

2.1 高校科研管理理念淡薄

2.1.1 以人为本理念淡薄以人为本是科学发展观的核心,也是高校科研管理应该坚持的理念。长期以来,科研管理中存在“重视科研管理,轻视科研服务”,对科研人员和科研项目实行机械化管理,缺乏以人为本的理念,导致科研人员工作积极性不强,进取心较弱。

2.1.2 科研与教学关系认识不足高校科研工作与教学工作的关系一直是学术界十分关注和争论的焦点。目前高校在科研与教学之间还处于相互分离状态,尚未建立起相辅相成的理想状态,特别是一些非重点高校重教学轻科研的思想十分严重,而且把教学与科研严格割裂开来,没有把科研人员作为一线人员对待。学校学科发展需要科研,社会需要学校培养创新性人才需要科研,伴随着高校的发展、学生就业的压力加大,对高校科研提出了严峻挑战;三是教职工职称的评定科研也是其重要指标,为此,协调好科研与教学之间的关系成为高校工作的棘手问题。

2.1.3 科研管理开放性理念淡薄随着知识、经济、信息、人才、财富全球化,各领域之间的合作与渗透逐渐增强,各校的教学与科研被逐步纳入到全球价值链中。目前高校在科研过程中缺乏交叉学科、跨学科、高校之间、高校与企业和政府之间的有效合作,往往处于闭关自守状态下搞科研,不具备把科研项目做大、做强的条件,开放性理念淡薄。

2.1.4 科研知识产权保护理念淡薄知识产权是基于智力的创造性活动所产生的权利,是法律赋予知识产品所有人对其智力创造成果所享有的某种专有权利,是知识经济时代最为宝贵的财富。[1]但目前我国高校科研管理过程中,知识产权保护意识淡薄,导致高校科研知识产权流失,给科研工作带来损失。

2.2 高校科研管理体制和机制滞后

2.2.1 科研管理体制滞后长期以来,高校科研管理很大程度上仅限于上请下达式的“被动管理”,科研管理一直由科研处对校内各院系、研究所的科研工作进行直接管理,按要求组织科研项目的申报、检查、监督、总结、验收、鉴定和报奖。部分二级院系、科研院所缺乏相应的管理权限,不利于高校科研管理工作的有效开展。

2.2.2 科研人才机制不健全首先,部分高校科研团队尤其是交叉学科、跨学科科研团队尚未形成,无法承担高层次涉及到多学科的重大、重点科研项目。其次,缺乏科研管理创新的环境,部分科研管理人员和教师学术浮躁心理明显,加之高校教师既要承担教学任务又要承担科研工作,特别是个别高校对科研人员不平等的待遇,使得高校教师科研工作积极性不高,科研氛围不强,人才流失现象明显,严重制约了科研的发展。三是,高校科研管理人员整体素质不高,缺乏掌握与科研管理工作相关的系统知识以及创新意识。

2.2.3 科研评价、激励机制不健全科研工作的评价机制和激励机制不健全是目前高校科研管理工作中的薄弱环节。一方面,科研评价工作形式主义明显,用同一个标准评价不同的科研活动,缺乏量化标准或假量化标准,专家评议制度不完善,人为可操作性强。另一方面,高校科研管理过程中缺乏有效的激励机制,导致科研管理人员和教师的工作积极性不高。

2.2.4 科研成果转化机制滞后知识经济的核心是要实现知识的经济化,即将社会所创造的知识转化为可供运用的技术,使之成为经济增长的力量。[2]但现阶段,高校科研成果转化机制滞后,存在着“重成果,轻转化”现象,科研成果与经济建设缺乏有效衔接,转化为现实生产力水平较低,导致转化为经济或社会效益的成果较少。

3高校科研管理创新的对策探析

高校科研管理创新主要是针对科研管理理念、管理体制和机制的创新,科研管理理念创新是着眼点,管理体制机制创新的是着重点,从而提高高校科研实力,以适应知识经济时代各种挑战的需要。

3.1 创新高校科研管理理念

3.1.1 坚持以人为本理念高校科研管理的以人为本理念实质上要求高校科研管理部门作为一个服务性的管理系统,需要面向全体科研人员服务的过程。高校科研管理者要把以人为本原则贯穿在整个科研活动的始终,在管理中不仅要重视科研管理,而且更要重视科研服务,积极为科研人员和社会需求之间建立合作纽带,在服务中发现问题、分析问题、解决问题,以服务推动管理。[3]

3.1.2 正确认识科研和教学的关系需要结合高校的实际情况,明确学校的任务和教师的特点,允许一部分科研能力突出、学识水平高、能获取大项目的教师安心从事科研工作,从而能够获得标志性科研成果;与此同时,又要把大部分教师稳定在教学第一线。科研实力较强的高校,促使教学与科研相互融合、成果相互转化,以形成科研促进教学,教学带动科研的纽带,共同促进高校科研管理工作质的飞跃。

3.1.3 增强科研管理的开放性高校科研管理应该树立开放性理念,科研管理过程保持一个开放、畅通的研究环境,广泛吸取各方面对科研管理有利的信息,树立大科研、大成果的目标,加强学科内部、学科之间、高校之间、高校与企业和政府之间的渗透、交叉,以合作求发展,打破高校闭关自守搞科研的局面。

3.1.4 增强科研知识产权保护理念加强知识产权保护是激励高校科研管理创新和促进其可持续发展的迫切需要,是促进高校科研产业化的助推器。高校科研管理部门应强化知识产权保护意识,增加科研管理工作的知识产权内涵,将知识产权拥有量及其保护和管理制度建设状况作为高校科研机构科研业绩认定、科技人员职称评定和科技奖励工作的重要指标和条件。[4]同时,增强知识产权保护的法治意识,增强自主创新能力,改变高校教师和科研人员重视科研成果,轻视科研知识产权保护的旧观念。

3.2 高校科研管理体制机制创新

3.2.1 深化科研管理体制改革高校要建立校、院(所)二级科研管理体制,适当向院(所)、下放科研管理权力,在科研管理工作过程中注重灵活性和适应性,提高科研管理效果,增强其科研主动性。高校科研处主要是制定、实施学校年度或中长期科研规划,引导科研人员关注社会需求和学科前沿动态;协调科研管理各环节之间的关系,为科研创造良好环境。[5]

3.2.2 健全科研人才机制鼓励教师以学科带头人为核心,形成完整的科研学科体系,促进交叉学科之间的融合贯通。加强高校科研文化建设,科研管理人员对自己所从事的工作进行政策创新、思想创新和技术创新,努力学习和钻研与科研管理的相关知识,建立专业的科研管理队伍,运用创新的思维来指导科研管理工作。

3.2.3 健全科研评价、激励机制健全的科研评价、激励机制可以引导高校科研管理向着正确、健康的方向发展。一方面,科研评价不能只局限于数量,运用定量分析与定性分析等多种评价标准,更应该注重科研质量,重视科研成果转化为现实生产力的能力;完善专家评议制度,重视对科研成果的评价,避免人为操作性。另一方面,完善激励机制,实行待遇与科研工作相挂钩,遵循公正平等的原则,坚持物质激励与精神激励相结合;积极采纳每位教师和科研人员的良好建议,参与有关重大科研问题的讨论和决策,增强科研管理的民主性。

3.2.4 完善科研成果转化机制市场经济体制下,要求高校科研管理注重科研成果转化为现实经济效益和社会效益的能力。因此,通过政府宏观调控的引导与市场相结合,加强科研成果转化技术创新,以企业为主体,以市场为导向,探索适合自身的科研成果转移中心,有效促进高校科研成果转化为现实生产力,服务于社会。同时,科研成果转化为现实生产力又可以反哺高校和学科之间的不断发展。

高校科研管理创新是适应知识经济时代各种挑战的需要,是国家创新体系和高校科研管理科学发展的必然要求,通过高校科研管理理念和体制机制的创新,必将实现高校科研管理的跨越式发展。

参考文献:

[1]刘英,李军林.新时期高校科研管理创新研究[J].2007,(5):200-202.

[2]蓝静.浅谈高校科研管理的创新[J].中国西部科技,2007,(2):61-62.

[3]陈巧玲.高校科研管理创新探析[J].商业时代,2008,(17):71-73.

篇5

1.1高校科研管理队伍良莠不齐

科研管理工作量庞大，设计的科研项目也是包罗万象，这就要求高校在进行科研管理工作的时候，要建立一支稳定的、高素质人才管理队伍。然而，在科研管理的实际过程中，部分高校的人才流动性很大，频发更换管理人员，甚至让专业讲师或者教辅人员兼任科研管理工作，加之，部分高校“轻培养，重使用”，另外，一些高校的的科研管理人员不重视自己的工作，认为自己只是办事员，受益的是科研人员，在这种思想的影响下，科研管理机构沦为“传话筒”的境地，这些因素的综合作用，导致高校科研管理队伍的综合素质参差不齐，严重制约着高校的科研管理水平。

1.2高校科研管理工作方法落后

高校的科研管理往往跟着科研项目流程走，缺乏对科研工作的整体规划布局，加之，部分高等院校重视教学，使得科研管理工作与专业教学以及行政管理等交杂在一起，导致高校科研管理工作缺乏自主性以及服务性。例如，在科研成果转化方面，科研成果仅仅是成果，是档案，由于科研管理工作缺乏服务性，使得科研成果不能很好的与市场需求建立联系，进行成果转化，严重制约了科研创新。另外，有些院校缺乏相应激励机制或者激励程度较浅，绩效考核与监督机制跟不上时代，导致科研管理工作者工作懈怠，团队不稳定。

2信息环境下对高校科研管理进行工作的创新思考

2.1高校科研管理工作者转变观念，树立服务意识

在如今的信息化时代，网络信息技术已经渗透到各行各业，影响着人们生活的方方面面。在信息环境下，高校科研工作者必须转变自己的工作观念，树立服务意识。科研管理工作者的服务意识主要体现在科研成果转化以及服务科研人员两个方面。在科研成果转化方面，一方面，科研管理工作人员必须与时俱进，紧跟社会的发展，将高校科研管理部门掌握的大量科研成果，与社会需求相联系，将科研成果转化为社会生产力，实现产、学、研的有机结合；另一方面，高校科研管理工作者必须认真了解以及解读国家的科研政策，在实现科研成果的转化过程中对科研成果进行必要的保护。在科研成果的转化过程中，应该充分利用现代网络技术，例如，高校在建立科研信息管理系统的时候，设置科研成果与市场衔接的中间通道，在网络上但不公布科研项目成果，标明科研成果的应用方面，使得市场能够与科研成果进行沟通；或者科研管理工作人员走出办公室，进入社会市场，积极主动地进行科研成果的应用推广。在服务科研人员方面，科研管理工作者应该利用现代网络信息技术的便捷性以及信息的全面性和开放性，积极进行科研信息的收集，了解各学科的最新研究进程，给自己进行正确的定位，把自己摆在服务位置，向科研人员提供信息帮助。另外，在制定规章管理制度的时候，多进行换位思考，对科研人员的难处进行体谅，对科研人员的疑问要虚怀若谷，“以人为本”制定合理的管理制度。

2.2高校科研管理人才专业化，实现管理信息化

科研管理工作技术性强，要提高科研管理工作的质量以及效率，就必须拥有一支专业化人才队伍以及引进现代化、信息化的科研管理技术。在科研管理人才这方面，一要，重视科研管理人员的网络技能以及综合素质的培养，在培养过程中，要强化管理人员的网络技术教育，培养他们处理解决网络故障的能力；二要，在引人才方面要主要人才的综合性以及复合性，加强网络信息技术专业人才的引进。这样才能建立一支获取以及处理信息能力强而服务意识又高的高素质管理队伍。人才是实现科研管理工作信息化、高效化的基础，信息化的管理技术是其实现途径。在引进信息化的科研管理技术方面，必须在科研管理工作机制以及方法方面进行改革创新，通过引进相关的信息化设备，积极利用网络技术进行日常管理工作的处理。例如，建立以网络技术为基础的科研管理系统，利用该系统进行学校学报的建设以及日常管理工作，在汇总以及对比分析学报中的科研成果时候，积极应用信息技术，使得科研成果报告变得多元化、非线性。另外，利用开放的科研管理系统能够对科研信息进行统计，分析出各行各业的前沿技术，做出数据统计。

2.3高校科研管理体系与评价体系的建立健全，提高管理能力

高校科研管理体系与评价体系的建立健全是科研管理工作顺利开展的保障。在管理体系方面，建立科学、高校、开放的管理体系的时候，一方面要要注意整合行政与专家两个方面管理，形成科研管理体系的优势和特色；另一方面要加强合作交流，与国内外的高校科研管理机构进行合作，建立起完善的科技服务体系，对科研成果进行转化，对科研成果转发方式进行创新改造，加速科技成果的产业化应用。在管理评价体系方面，一方面要从物质层面进行激励，建立多元化的评价激励体系，打破平均主义，将奖罚与工作绩效进行联合，拉开收入差距，提高他们的工作积极性。另一方面，要从精神层面进行激励，对他们的发展机会以及工作环境进行改善，安排他们适应的工作强度。另外，科研人员是高校科研管理体系中的一员，制定管理体系与评价激励体系的时候也要将科研人员的科研难度纳入考虑之中，科研工作不是短期能够产出成果和收益的，甚至有以失败告终的科研项目，因此，制定评价激励体系的时候，要综合考虑多方面的因素，要将长期和短期的影响结合起来，将个人与科研项目结合起来。

3结语

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1国内外研究现状

关于科研效果研究起步较早，主要是由政府牵头带领众多学者对科研方式、成果评价、科研合作等方面进行研究。当今时代，知识经济迅猛发展，科学技术成为衡量一国国力的主要因素，科研方式的创新在我国受到社会各界的重视，而科研成果转化能够加快科技发展的步伐，因而只有各类相关因素互相配合才能构建比较完备的科研过程管理与设计系统。Andylaw（2010）认为经济社会的协调可持续发展需要各方面的力量进行技术创新〔1〕，JamesLee（2011）同样认为技术创新的构建能够推动整个社会的发展，而技术创新需要实际应用到现实生产中〔2〕。与科研项目密不可分的主体就是高校与科研机构，高校及科研机构在科研成果转化中的作用不容忽视。黄维（2012）基于当前知识经济的大环境，使用相关经济学原理分析和论述了社会创新体系的建立需要各方的支持〔3〕。萧强（2012）认为政府应该采取相应的鼓励和优化措施对整个社会的科研进行推动〔4〕，常在（2006）也认为应该通过创新科研模式推动社会发展〔5〕。杨睿（2012）提出我国经济发展以及创新管理模式应当以产学研协作作为重中之重〔6〕，科技成果转化正是我国产学研合作的最终表现形式，徐言生（2011）也指出科研工作的加强可以通过学校整体统筹发展，并通过专业的组织形式指导高校的科研项目能够推动高校科研实力发展〔7〕。魏海燕（2012）总结了国内外高校科研项目的研究状况，指出我国高校科研方式存在问题，并指出需要完善科研体系提高我国高校科研创新能力〔8〕。纵观国外学者的科研成果，早已摆脱了基于SCI的科学引文计量的制约，逐渐迈向科研机构和公司企业等的实际应用，而我国的科研成果仍然转化率不高，我国虽然科研成果较多，然而能转化到实际应用中的却较少，需要在科研过程中多花费时间和精力进行设计以及管理。

2基于层次分析法的科研转化过程要素分析

2.1科研项目成果转化过程的管理以及设计的关键因素在影响推广科研项目成果转化的管理和设计的具体过程中，有很多影响因素，其中最关键的因素有3类，即：①权属因素、②资源因素、③意识因素。权属因素：即科研项目成果法律权属的清晰度；资源因素：包括政府对于科研项目成果转化管理的资源投入、科研机构成果转化的专业化管理人才所占比例以及科研机构综合科研能力等；意识因素：包括科政府重视科研成果转化管理的程度、科研机构及高校等科研部门建立的内部科研氛围、政府支持科研成果转化的政策和制度的连续性等。

2.2基于层次分析法的科研项目成果转化过程的管理以及设计关键因素分析为了更直观地对影响科研项目成果转化的科研过程的管理以及设计的关键因素进行分析，本文运用层级分析法（AHP）分析相关的关键指标，此方法的优点就是具有严谨理论性以及容易操作性，同时其建立于定性的确定因子权重基础之上，是解决此类问题的普遍使用的科学方法。层级分析法首先要建立影响科研过程的管理以及设计的关键因素指标，如表1所示。构建判断矩阵后，进行矩阵特征向量的计算，通过最大特征值获取特征向量并对各个评价指标进行排序，即为权重数值分配。依据前人研究的结论，可以得出3个指标：A1、A2、A3，这3个指标对科研项目及科研成果的转化进程具有直接的重要的影响，其影响程度相同，都为1／3。在资源因素的政府对于科研项目管理的资源投入、科研机构科研专业化管理人才所占比例、科研部门的综合科研能力这几个二级指标中，科研成果转化的外界环境主要取决于政府的支持，因此在科研成果的形成和后续的成果转化管理过程中有着决定性的作用；而科研机构内部科研管理的专业化人才比重是科研机构成果转化管理的人才基础，是保障成果转化管理的内因；而其物质保障则是科研部门的综合科研能力。基于以上分析，政府对于科研项目管理的资源投入相比于科研机构的科研管理专业化更加重要，更相比于科研机构的综合科研能力略为重要；科研机构综合科研能力较科研机构专业化人才所占比例略为重要，其原因是科研成果形成的前提为相关机构的综合实力，也即专业化人才工作的基础。因此，资源因素的评价指标权重如表2所示：在意识因素的政府重视科研管理的程度、科研部门自身建立的科研氛围以及政府对科研项目支持政策和制度的连续性几个二级指标中，政府对于科研管理重视程度决定了科研成果转化管理的外界的宏观环境；而科研部门内部的氛围则传达了科研机构内部科研成果转化在的基础；政府支持科研项目的连续性显著影响着科研成果的转化。综上所述，可得出政府重视科研管理程度最为重要，而政府支持科研项目连续性的重要性位居第二，科研部门本身氛围的构建相较前两者较为不重要，众所周知，政府支持科研项目的连续性主要由于政府对于科研管理重要性的认识。影响科研成果转化的科研过程管理与设计的各个关键性因素指标的具体权重见表3。根据表3的计算结果不难发现，在影响科研成果转化的科研过程管理与设计的关键因素中，权重最大的影响因素有3个，即：①科研项目成果的法律权属、②政府投入科研项目管理中的资源、③政府重视科研管理的程度。所以以后加强影响科研成果转化的科研的管理和设计过程中，政府首先应该完善相关的法律法规，并颁布专门性的法律指明科研成果等的明确权属；同时应当通过持续投入科研项目的资源给科研机构注入新鲜血液；强化对于科研成果转化管理的重视程度，在全社会的大范围内促进科研成果转化管理，并完善科研过程的设计与管理。

3结论与对策

3.1科研成果多样化由上文的分析可知：目前我国高校虽然拥有大规模的专利，但是大部分专利都是闲置状态。究其原因可分为3种：①专利技术十分成熟，且有“成本－效益”的生产经济性，然而高校和企业的交流沟通较少，导致专利无法及时投入生产并进行使用；②专利技术并未成熟，可利用性低；③专利技术较为成熟，然而并不具备“成本－效益”的经济性。依据2012年的统计数据可知：第一类原因高达50％，第二类为40％，而第三类剩下的10％〔9〕。因此，我国的科研成果应该遵循多样化原则，即通过多种方法提升科研成果转化率，具体如下。

3.1.1加强高校科研与企业科技需求间的交流联系由2012年的数据可知，有40％以上的高校专利需要及时进行推广。而这些技术成熟的专利目前并未被充分利用，其主要原因有企业和高校两方面的原因，首先企业可能并不知道这些科研成果的存在，更无从谈起充分理解与应用，而更多的企业对高校的科研成果的适用性持保留态度；同时高校本身也并不进行自身的科研成果的积极宣传和推广。所以为了促进此类技术成熟但由于校企交流较少未得到充分利用的科技成果，应该推动校企之间的科技联系。而政府正是这一联系的纽带，其应当积极充当高校科研成果转化的中间媒介，构建推动科研信息交流及科研成果转化的社会网络和制度平台，强化交流联系工作力度的力度，系统化交流平台。

3.1.2深化研究提升可转化专利数量我国高校专利成果不能转化的原因很大部分由于专利的可转化程度低，专利可转化程度低的原因十分复杂，其本质是由于这些专利因资金、实验设备等条件的限制没有进行充分的中间试验，而这种现象的普遍产生主要是由于高校现行的科研评价体制过于急功近利，致使科研人员在准备未充分的情况下仓促申报专利。而由发明专利至最终应用的环节也很多，其关键环节是中试，是实验室科研成果向生产转移的重要环节。中试基于实验室的技术数据、方法以及路线，通过工业生产成熟或较为成熟的工艺装备进行大规模的试验并验证、校正或修改实验室的结果，准建建立整套可以投入生产的方法、路线和装备。中试作为技术开发的核心〔10〕，可以为以后的大规模生产铺路，而我国高校及科研机构对中试的轻视以及重视本身难以评估也导致中试环节在我国科研过程中缺失。

3.1.3拓宽科研思路，提升科研成果转化我国高校部分专利都具有很高的科技性，然而由于实施费用较高不具备经济性，导致这些高科技成果不能投入实际的生产中。而这类科研成果就需要国家来提供财政资金补贴，可以仿照国外类似的政策进行。但是国家的科技财政补贴显然不能解决此类技术推广的根本问题，其原因是政府财政规模的客观限制，难以支持所有类似科技推广项目所需支持，除已被证明具有明显的长期战略意义或符合国家长期发展。因此，此类专利可以作为实验室技术或小规模实用技术存在，以备未来急需之用。所以，为了推动高校科研的成果转化，科研人员必须果断中止此类项目的继续研究，拓宽科研思路找寻另外经济效益好的类似技术。

3.2强化科研成果实用性正如上文所述，我国高校、科研机构成果转化的制约并非因为专利实际应用率低，而是专利产出率过低。而这表示我国高校的大部分科研成果实用性不强，而这主要是由于我国高校及科研机构的选题缺少应用指向且科研成果转化研究不够。对此，我国科研评价机制应该肩负较大部分的责任，正是由于科研评价机制的不完善导致科研方向不明确，常常发展为仅探讨学术问题并不涉及实用性问题。基于此种原因，我国科研评价体系应当加入实用性相关问题，从开始强化科研成果的转化，并激励科研人员向实用性方向研究科学问题，而不是仅仅拘泥于学术层面。

3.3科研模式创新基于我国高校及科研机构科研成果转化的传统模式，基本结构：组织科研队伍科研成果产出可转化科研成果产出可转化科研成果转化。各个节点与阶段间层次分明，次序井然，但是这也造成各节点在时空与产出数量上发生沟通交流问题，导致科研与实际生产脱节，换而言之，正是由于传统科研成果转化模式本身固定的形式产生了各种问题，因此，若不创新科研成果转化模式便不能根本解决这些问题。

4总结

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关键词：医学院校 成果转化 问题 对策

科研成果转化是对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科研成果进行的后续试验、开发、应用、推广，直至形成新产品、新工艺、新材料,以及其它提高生产力水平的活动；是高等院校服务社会的主要形式，是社会经济发展的需要，也是高校科技持续发展的需要。医药行业的科研成果转化具有高标准、高风险、高投入、长周期等特点，一方面企业缺乏具有自主知识产权的产品，另一方面高校大量的研究成果被束之高阁，“成果数量多、转化效率低、项目推广难”，已成为长期困扰医学院校科研发展的重大难题。

1.医学院校科研成果转化中存在的主要问题

医学院校科研成果转化涉及研究平台、技术水平、管理体制、评价机制、资金投入、市场运行等众多方面，整体转化效率低，其主要问题可概括为四个脱节。

1.1科技研发目标与医药市场的需求相脱节

医学院校拥有先进的技术和较强的科研能力，是新产品、新技术的主要研发来源之一，但医药类科技成果要想作为一种商品进入流通领域，就必须具备应用价值，具有现时可用性。目前，医学院校的科研活动主要瞄准学科领域的前沿问题，从立项到结题均由科技主管部门依据专家评审意见确定,对于市场或医药企业的需求考虑不多。由此决定了医学院校的科技研发目标偏重理论性、基础性据统计，高校科研活动注重文献调查，忽视专利和市场调查[1]。使研发出的科研成果无法满足医药企业市场需要，直接导致上、下游衔接困难。

1.2科技评价体系与社会经济的要求相脱节

科技评价体系往往对科技研发目标具有很强的导向作用。目前，我国高校中普遍采用的科技评价体系主要以研究项目的级别、科研经费的数额、的数量与质量、科技成果获奖的等级等为基本指标，成果转化工作在科技评价体系中体现不足甚至完全没有得到体现。使得医学院校在科研活动中存在着“重学术、轻技术，重发现、轻发明，重水平、轻效益”的现象，科技人员进行成果转化的积极性不高，所从事的研究内容与社会经济的迫切需求不相适应。

1.3科技成果的先进性与成熟性相脱节

医药科技成果转化要求研究成果具有一定的先进性与效益性、成熟性与实用性，中试阶段作为研发和生产的中间环节,在其中发挥着至关重要的作用。然而，医学院校的科研经费额度一般仅够维持实验室阶段研究,难以满足中试需求，而中试经费一方面难以纳入科研活动范畴得到科研经费支持，另一方面也难以纳入企业生产活动,从而获得企业的经费支持。其中试资金处于科研经费和企业生产性投入之间的“真空”地带，高校产出的大量科研成果尽管具有较明显的先进性，却难以进入中试阶段的检验，成果成熟性的不足限制了科研成果进入企业和市场的通畅性。

1.4转化应用开发与资本市场的投入相脱节

科技成果进入市场通常需要经历基础研究、转化与应用开发、商业化生产三个主要阶段，发达国家对成果的基础研究、转化与应用开发、商业化生产三者的经费投入之比一般为1:10:100，而我国的比例约为1:0.7:100[1]，这使医学院校的许多成果只能停留在实验室阶段。转化应用开发与资本市场投入的脱节，难以实现医学院校科技成果与资本市场的“无缝隙”对接。科技成果缺乏“孵化”过程严重制约着医学科学研究的可持续发展。

2.医学院校成果转化困难的“瓶颈”

目前医学院校科研成果转化的模式主要包括：技术转让、技术入股，是将具有自主知识产权的新技术、新材料、新产品等转让给医药及相关生产企业，或者以技术为生产要素，以股份的形式加入到企业的生产经营中，通过企业将科研成果推向市场。上述转化模式在实际运行过程中难以操作，操作困难的“瓶颈”原因主要包括以下几个方面。

2.1企业的合作信心

企业追求的是“短平快”项目，希望科技成果是拿过来就能直接用于批量生产，能在短期内获得利润并收回投资的项目，对投入大、风险大的一些创新成果并不青睐。而医学院校的科技成果往往缺少“孵化”的过程，科技成果是实验室产品，技术转让后企业仍需要投入一定的人力、财力和时间，来解决技术从实验室转向批量生产所面临的各种中试环节及工艺技术问题。此外，对于医药产品，成果“孵化”可能要经历一个较长的周期，这种高额投入、长周期的“孵化”，增大了企业承担成果转化的风险，影响了企业投资的信心。

2.2企业投资的目的性

一些企业把科技成果转化当作圈钱的手段，利用医学院校先进的科技成果，申请国家各类基金，或采用证券行业的理念来运作风险投资，炒作企业概念。这种投资的目的不是为了生产，而是为了投机，其结果只能使许多具有良好产业化潜能的科研成果“胎死腹中”。而研发方为了重新利用该成果，往往只能支付更高的费用进行“赎回”，不仅造成成果转化半途而费，延长了转化时间，更增加了高校与企业间的不信任感。

2.3企业的技术力量与判断能力

我国当前多数医药企业技术研发能力仍较薄弱，由于医药产业具有很强的技术依赖性，受让企业很难单纯依靠自身力量掌握和不断改进引入的科研成果，而当研发方实现成果转化后，技术售后服务的积极性降低，这也将增加企业吸收、转化科技成果的难度和后续发展的不确定性，并进而导致产品市场竞争力的减弱。拥有了高技术不等于拥有了高利润，企业必须有能力对行业发展前景和市场预期进行准确判断，才有可能实现与高校的双赢目标。当前，许多企业由于对国内外医学科研发展现状和趋势缺乏了解，片面追求高技术，在对高校科技成果的可行性进行论证时，无法对科技成果的预期收益能力做出准确判断，从而增加了企业的投资风险，影响了投资信心。

2.4院校承受风险的能力

企业通常采用“交钥匙”的合作方式，要求科研方将科技成果直接送到生产线上，并负责全部的技术支持和人员培训。这种方式周期长、限制多，增加了院校作为研发方的风险，使其在与企业合作时顾虑重重。而在具体转化合同的执行过程中，经常出现繁杂的法律纠纷和许多无法预见的预算外开支，也使得合同履行步履维艰。

3.医科院校科技成果转化的对策

3.1坚持“顶天立地”的科研方向，提升科技成果的实用性和效益性

科研工作应该坚持“顶天立地”的方向。所谓“顶天”，就是要高度重视现代科学和技术前沿的研究，围绕国家战略需求，不断创造高水平成果；所谓“立地”，就是要高度重视面向国民经济和社会发展主战场，切实解决发展实践中存在的大量科技问题。医药产业的发展与人民群众的健康水平密切相关，医学院校产出的科研成果既应瞄准前沿，不断提升整体研究水平，更应立足实用，切实解决实际问题。高校科研人员也应摆正位置，更新观念，从过去的以个人兴趣为导向转变为以市场和企业的需求为导向，面向企业、面向市场开发适销对路的新产品、新技术、新工艺，不断增强科技成果的经济价值与实用价值，提高科技成果的转化率。

3.2完善应用研究的评估体系，为科研成果转化提供质量和动力保障

现有的科技成果评估体系，主要采用同行专家评议的办法，重视科技论文的发表，重视成果被国际国内同行的认可程度，更适合于基础研究，而对应用研究和开发研究成果，还不能充分体现其实用特性。因此，必须不断完善科研成果的评价机制和评估体系，重视成果经济效益的评价指标,以成果转化程度和产业化程度作为主要依据和衡量标准。同时，通过政策转变，引导科研人员改变固有观念，提倡科研为社会服务，鼓励高校研究人员积极参与科技成果的转化工作，提高成果转化的效率，为高校科技成果转化提供质量保障和不竭动力。

3.3建立多元化和社会化的风险投资体系，提高科研成果的成熟性

医学院校在科技开发工作中,对具有创新性思路和良好应用前景的项目，应采用委托研究、合作研究等多种方式，积极促进院校与企业的结合，研发目标与市场的结合，资本市场与成果技术的结合。通过建立多元化和社会化的风险投资体系，争取资本市场与技术市场的早期对接，加强“孵化器”建设，不断提高科技成果的成熟性，促进其产业化。资本的早期介入可以促使企业加强对院校科技成果的市场调研与论证，准确判断成果的市场潜力；资本的早期介入还可以弥补院校研发经费的不足，缩短科技成果的成熟期，有利于加速成果早日走向市场、产生效益；资本的早期介入也有利于生产企业获得较高的转化收益，本着“谁投资谁受益”以及“高风险高回报”的原则，均衡技术、资本、市场三方的利益与风险。多元化和社会化风险投资体系的建立，可以充分发挥高校、科研院所、企业、科技中介机构和投融资机构的自身优势，实现资源和利益共享，解决信息资源条块分割，提高科技成果的成熟性，降低成果转化风险，是解决医学成果转化“瓶颈”问题的关键。

3.4建立“学研产”相结合的校企联合机制，提高院校科技成果的转化能力

西方许多发达国家，高校科技成果的转化率普遍高达40%~50%以上，对其经济、社会的发展起到了积极的促进作用。在美国，斯坦福大学开创了“技术许可办公室(OTL)”模式，科研人员定期与企业代表交流，了解其需求。在成果转化过程中，企业还邀请科研人员担当顾问，及时对技术进行改进。正是这种有效的对接、转化机制，使斯坦福大学近30年来的知识产权收益高达5亿美元[3]。借鉴国外高校的成功经验，目前国内医学院校先后与企业合作，建立了众多的工程技术研究中心、技术转移中心、大学科技园等，不仅充分发挥了院校在技术和人才资源方面的优势,帮助企业解决生产中的技术问题，培养了各类专业技术人才,也进一步促进了资本与技术的有机结合，实现了研发与商业化生产的衔接，为科技成果转化创造了有力条件[3]。这种“学研产”相结合的校企联合机制值得进一步推广并在实践中不断完善，赋予更为重要的历史使命和科学内涵。

当前，我国科技成果转化率不到20%，产业化不到5%，而发达国家技术转移高达40%~50%，其原因与科技成果评价“重理论、轻实践，重学术、轻应用”，政策环境不完善，转化服务体系不健全和缺乏合理的收益分配机制密切相关[4]。我国科技成果转化依然存在体制不完善，合作模式不合理和缺乏人才培养等问题。我们认为医学院校，首先应逐步形成科技成果评价体系，将科技成果转化业绩作为评价开发类科技人员的重要内容，保证从事技术开发与从事基础研究的研究人员具有同等学术待遇；其次是加强财政金融对产学研合作的支持，健全风险投资体制，完善产学研合作项目的税收优惠和贴息贷款政策；医学院校的科研成果转化必须在改革创新的基础上，研发具有社会效益和经济效益的成果，走出困境，推向市场，从而提升医学院校的科技创新能力，最终实现成果有效转化，获得最大社会经济效益。

参考文献：

[1]谢克昌.提高高校科技创新和成果转化能力的建设与思考.中国科技产业,2005,5:46-47

[2]麦均洪.高校科技成果转化模式研究.华南理工大学学报，2005,7(5)：73-77

[3]任媛.高校科技成果转化路在何方.中国知识产权报,2009-05-27

[4]刘京丽.关于高校教学科研成果转化的几点思考.长春中医药大学学报,2007,23(3):93-94

作者简介：

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作者通过对中医药院校科研管理工作中存在的问题及弊端，如科研管理观念落后、科研项目管理体制落后、科研经费管理混乱等的分析，提出不断更新中医药院校科研管理观念、创新科研项目管理体制、完善科研经费管理办法等对策、建议，有助于科研人员意识到当前科研中存在问题的严重性，能够采取有效措施进行补救、改进，使科研管理工作更为科学、高效，促进中医药院校科研创新更好更快发展。

关键词

中医药高等院校；科研管理；科学；高效

科技创新是当前世界各国在国际竞争中成败的主导因素。建设国家创新体系，促进科技创新是我国战略发展的重点，而在国家创新体系中高校科研是知识创新的阵地，尤其是中医药高等院校，作为中医药科学研究的基地，在知识经济中发挥着举足轻重和不可替代的作用，必须不断创新才能适应时代的要求。只有加强中医药院校的科研管理，提升科研创新能力，中医药事业才能在保持传统特色的基础上更好地发挥其优势，在国际社会站稳脚跟。

1目前中医药高等院校科研存在的问题

目前，大部分中医药类高校的科研评价侧重的是较为直观的量的评定，而在质的方面却没有提要求或者有要求但贯彻力度不够；国内一流的中医药类高等院校数量近年来变化不大，国际范围内的知名中医药专家更是屈指可数；中国的高校管理模式趋向于科研人员兼任行政职务，导致学术资源分配不均，中医药高等院校内部部分学科发展迅速而部分学科发展停滞不前；在大型或高级别的科研课题组织申报或者项目实施过程中，学校缺乏有效的组织者来承担负责人的角色，这不利于重大科学技术重难点的攻关；再有学校的科研人员积极致力于科研项目的申报，申报成功后对于项目的实施与结题并不看重，有的甚至到了结题时间根本未达到结题要求；顺利通过项目结题验收的老师知识产权意识薄弱，导致其科研成果未能成功转化而产生社会效益等。重数量轻质量、重形式轻实质、权威崇拜、知识产权意识薄弱等问题是很多高等院校的共性问题。

2中医药高等院校科研管理存在的问题

中医药高等学校拥有一支水平较高、数量较大的科研队伍，是中医药科学研究的重要力量。科研队伍的发展和科研成果的认定都离不开好的科研管理工作，俗话说“三分科研，七分管理”，科研管理是一门真正的学问，它在实施的过程中与国家的发展规划挂钩，促进国家科技进步的同时也存在一定的问题。

2.1科研人员管理中存在的问题

首先，科研人员相对分散。不仅仅是中医药高等院校，其他普通高等院校也存在同样的问题，即科研人员相对分散，各个院部、实验室之间的合作交流有限，实验资源未能建立很好的共享平台，面对重大的研究课题或者是交叉性学科课题的研究，科研人员的研究过程受到限制，科研创新潜力不能得到充分的发挥。其次，科研水平相对较低。国内目前衡量高校科研水平的重要指标之一就是国际三大检索：SCI、EI、CPCI，其中SCI收录要求最高，因此SCI被绝大多数高等院校作为阶段性科研成果、学术奖励等的重要评价指标。中医药高等院校科研重点主要是自然科学基础研究与应用研究，但是作为国粹之一，中医药知识和产业并未得到部分发达国家的认可，有关中医药的论文被SCI收录的数量一直不大。虽然近年来中医药高等院校的SCI论文收录数量保持逐年稳步增长趋势，但是与其他综合性高校和其他国家医药类高校相比，还存在较大的差距，这间接反映出中医药高校科研水平比较低。

2.2科研经费管理中存在的问题

科研经费是指各种用于发展科学技术事业而支出的费用。随着中医药教育事业的快速发展，中医药高校科研项目立项数及立项经费都大幅增长，科研经费管理问题也日渐凸显。部分科研经费编制预算不合理，主要表现在科研项目立项时，由于项目负责人多数对财务知识不了解，对按财务制度报账不了解，以至于编制预算不能真实地反映所需成本；科研经费私有化现象引起科研资金流失严重，一般高校都会针对横向或纵向科研项目收取不同比例的管理费。很多高校的科研经费管理监督意识不强，经费审核监督机制不完善，审核尺度较宽松，使得科研经费管理混乱。

2.3科研项目管理中存在的问题

高校的科研项目立项情况及获资助金额是衡量该校科研综合实力的重要指标。高校的科研项目管理中存在的问题在项目申报、项目实施及项目结题环节都有体现。在申报立项环节，科研管理人员未能做到很好地指导科研人员，对项目选题把关，因而出现很多申报书不符合项目申报指南；在项目研究过程中，科研经费未能及时到位，或科研管理人员未能定期进行监督检查或者监管力度不够，从而阻碍了科研项目的顺利进行，致使项目不得以延期结题或者出现弄虚作假以求顺利结题的现象；在项目结题验收环节，科研管理人员或没有认真做好验收工作，导致课题资源浪费，或科研管理部门缺乏一套完善的验收制度，导致验收工作不能顺利实施等。

2.4科研成果管理中存在的问题

科研项目分基础性研究与应用型研究，根据研究类型的不同，科研人员产出不同的科研成果：论文、实用专利等。目前很多高校都存在成果多，专利少，科研成果转化率较低等问题，尤其是中医药高等院校，因其传统特点及其系统研究的复杂性，科研成果的评价标准不一，导致科研成果的权威性及激励效应不够，科研成果无法得到推广应用，科研管理工作中。

2.5科研绩效评价管理中存在的问题

目前，大部分高校科研绩效评价体系缺乏整体规划与构建，高校内部承担多种不同类型的科研项目，有不同类型与不同层次的科研团队及科研平台等，对这些不同层次的科研人员和平台的绩效评价采用同一绩效评价制度未能符合客观实际，指标设置不尽合理、实施率低等严重影响科研工作的积极性与创造性。

3科研管理相关对策及建议

高校科研管理中存在问题，主要原因是管理观念陈旧，管理体制不健全，科研管理队伍力量薄弱等。中医药高校追求科技创新应从以下几点着手完善科研管理体制。

（1）更新高校科研管理观念，完善科研管理服务体系，提升科研服务能力。

高校科研管理部门要强化管理服务并重、以服务为主的观念提高科研管理水平，通过对科研管理人员的政策宣传、业务培训，提升科研管理队伍的能力；同时树立市场观念，使科研与生产密切地结合，并强化科研成果报奖和转化的策划观念，有效促进科研成果转化；高校科研管理和科研人员应强化知识产权保护观念，对专利知识产权流失进行有效的管理和约束，及时将科技创新成果申请专利保护。

（2）创新科研项目管理体制。

中医药类高等院校在科学研究上要有所创新，应在加强管理服务队伍建设的同时建立健全管理体制和工作机制，只有一支布局合理、多层次、高素质的科研项目管理队伍才能引导科研人员进行正确的项目选题，提高课题的中标率，并在项目实施过程中加强监管，完善机制，保障中医药科研课题的顺利开展。其次，通过创新科研考核评价体系，对科研成果推行分类评价和开放评价机制，以创新质量和贡献为导向对科研项目进行考核、评价及奖惩，建立、完善科研绩效档案，并将之作为科研人员年度考核与职称评定重要依据。

（3）完善科研经费管理制度。

如何合理规范使用高校科研经费，为科研项目实施过程带来最大效率是目前国内很多高校面对的问题，中医药高等院校也不例外。规范科研经费管理制度，根据中医药高等院校的实际情况制定可操作的经费管理制度，并对经费预算、费用支出、经费外拨、结题经费转结等环节进行具体规定；对经费管理责任制强化，分级明确责任主体；对编制预算进行细化，严格经费的使用程序，落实监督管理机制，严格审查所有款项的支出、使用结果，做到账目清楚、内容真实、核算准确，监督和控制不合理开支；创新管理手段和方法，搭建科研信息网络平台，使各职能部门的信息数据共享，形成一个动态监督管理体系，通过信息平台可以及时快速获取准确完整的科研项目信息。

4结语

综上所述，中医药高等院校的科研管理工作应重视过程管理，科研管理人员只有不断更新管理理念，创新管理模式，推动成果转化，完善竞争激励机制，才能让中医药专业院校充分发挥人才优势和学科优势，进一步提升整体科技创新实力，为我国中医药科研事业及经济发展做出应有的贡献。

作者：孙媛 单位：湖北中医药大学科技处

参考文献

[1]秦燕娟.普通高等学校科研管理的问题与对策研究[D].长沙:湖南师范大学,2006:5-19.

[2]赵慧芝.加强高校科研经费管理的几点思考[J].现代经济信息,2010(23):112-114.

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1 加强高校科研管理的必要性

1.1 加强高校科研管理工作，是建设创新型国家的需要

高等学校是现代经济社会发展的动力源泉，是培养高素质人才和知识创新的的重要基地，是国家创新体系的重要组成部分。在创新型国家战略实施过程中，高校作为原始性科技创新、技术转移和成果转化的重要载体与平台，在科技创新和促进地方产业结构优化升级建设中具有不可替代的作用。而这其中，高校整合科技资源，优化科研方向，协同攻关创新，都需要加强科研管理工作。

1.2 加强高校科研管理工作，是高校内涵式发展的需要

党的十报告提出，要“推动高等教育内涵式发展”。十八届三中全会指出，要“深化教育领域综合改革”、“促进高校办出特色争创一流”。 科研水平是高校办学层次和办学水平的重要体现，高校要想办出特色创一流，就必须培养出顶尖的科研人才和科研成果，为国家社会做出更大贡献。只有不断加强科研管理，才能提高科研水平，为高校实现内涵式发展奠定良好基础。

1.3 加强高校科研管理工作，是提高科研工作水平的需要

高校科研管理体制是否科学完善，关系到科研工作的效率和科学发展，影响到科研资源整合、科研项目进度、科研成果质量等多个方面，直接影响着高校的科研水平。加强科研管理工作，一方面能加强资源配置、降低科研成本、提高科研效率，推动学校重大科研成果的产出；另一方面也能从管理中，加强对比分析，明晰科研优势劣势，汲取先进经验，实现科研后发发展。

2 当前高校科研管理工作存在的问题

2.1 科研管理观念不正确

一是存在着“重科研，轻管理”的意识，对科研管理工作的重要性认识，科研经费投入不到位，科研管理机构人员配备不足，且缺乏专业背景的人员，科研管理人员的专业性和稳定性不够。二是存在“重申报，轻管理”的意识，没有对科研项目及时进行过程监督和管理，导致课题项目无法结题或者质量太低，造成了科研资源的浪费。三是存在“重数量、轻质量”的意识，低水平重复研究的现象比较严重，一些项目没有理论和实践价值，产出投人比低、生产与科研脱节，无法与社会和市场需求有效对接，无法对企业发展起到促进作用。

2.2 科研管理机制不健全

一是科研评价机制内容不健全，一些高校注重教师科研成果产出量，以科研经费的多少、核心期刊论文数、出版专著数量和获奖成果数量等为考核标准，缺乏对科研成果实际效应的应用的考核，导致科研人员急功近利，容易滋生学术造假、学术腐败等不良风气，严重影响到学校科研的繁荣和发展。二是激励机制不健全，激励形式比较单一，多为物质上的奖励，缺乏精神上的激励手段；奖励机制多，惩罚机制少；三是经费管理机制不健全，缺乏科学合理的科研经费管理制度，预算与支出的矛盾不能得到正确处理，近年的发生的科研腐败大多出现在经费领域。四是教学科研互促机制不健全，教学与科研“两张皮”，教学没有能很好的促进科研，最新的科研动态、科研成果在人才培养中也没有得到及时的反映。

2.3 科研组织模式不科学

当前，科研领域的精细化、学科的综合交叉化趋势进一步增强，重大攻关项目的多科性、集成性越来越强，仅靠个人力量，远远不能够完成重大科研项目和课题的研究。由于历史和管理的原因，一些科研人员习惯于单打独斗，以科研项目、科研平台、科研方向等为依托建立的科研创新团队尚未建立。一些高校存在科研方向分散、优势科研力量无法聚集、科研项目散兵游勇作战等问题。有的虽然成立了科研团队，但实质是一言堂，项目主持人决定一切或包办一切，研究思路和研究方法单一，创新性欠缺，团队名存实亡。一些项目主持人或参与人，利用行政资源申报项目，但实际上并没有参与课题研究，团队学术行政化现象严重，科研成果质量不高，阻碍了科研创新团队的建设和发展。

2.4 科研信息平台不完善

随着信息化在社会的广泛应用，信息技术已渗透到科研管理的各个领域和环节。当前，从科研项目的资料获取、项目申报与获奖评比，无一不涉及到科研信息管理平台。部分高校因对信息技术的便捷性和重要性认识不清晰，科研信息管理平台没有建立，一些科研人员和科研管理者信息技术掌握还不熟练，导致了科研机遇的丧失。一些学校虽然购买了科研管理系统，但因为缺乏整体规划，或缺乏与学校实际对接，无法进行实际操作；一些学校科研信息管理平台没有充分利用，处于停滞状态，科研动态信息没有及时导致科研网站形同虚设，科研信息无法得到有效共享。特别是当前国家纵向科研项目也采用网上填报方式的情况下，加强科研信息平台建设，提高科研效率势在必行。

3 加强高校科研管理工作的对策研究

3.1 树立正确的科研工作观念

一是建立有一支充足、精干、高效、专业科研管理队伍，落实科研机构和科研项目的分类指导和管理，加强科研工作的服务和协调，推进科研项目在校内的进度。二要加大对科学研究的投入，着力整合科技资源，努力拓宽服务领域，注重学科间的联合攻关，搭建有利于高水平科技产业发展的新平台。二是加强项目研究过程的监督管理，及时传达上级和相关要求，督促科研人员依据项目的预期目标和要求按进度开展研究，对科研人员研究中遇到的条件保障问题，及时发现并予以解决，确保项目顺利实施。对未能通过验收的项目，科研部门要加强督促与监管，按照有关管理方法履行相关程序和手续，并采取有效措施，提供相应的帮助和支持。四是加强产学研用紧密合作，加强与区域地方的战略合作，将市场需求作为确定研究开发项目的前提，组织科研力量以社会重大理论和现实需求为重点，扩大项目来源和服务面向，加快科技成果转化，以科技技术和智力人才为社会和行业企业提供优质的技术服务和咨询。

3.2 完善科研管理工作机制

一是要继续深化管理体制改革，积极适应科技发展需要。要按照科技发展规律，加强管理，健全规章制度，以管理促发展、促效益。要构建科技创新管理体系，及时跟踪并适应国家重大科技计划实施政策的转变和新的社会经济发展环境的变化，加强重点和重大项目的策划、组织和集成管理力度。二是要加强科研政策体系和服务保障体系建设，根据科研人员从事基础研究、科技攻关、技术开发等不同的科研类型以及所承担的不同性质的任务，建立健全不同的评价体系和政（下转第43页）（上接第32页）策指标，对科研人员要在精神上鼓励，在政策上倾斜，在物质上帮助，鼓励他们多出成果、出大成果、出好成果。三是建立科研评价体系。科研部门应根据科研规律和学科发展特点，建立行之有效的科研评价体系。对科研成果的评价，一方面要注重规模、数量、总量等指标，另一方面更要注重水平、质量、实践应用等指标，实现对科研工作内涵式发展的引导。要遵循科学规律，注重科学研究的长期性，不简单以数量论成绩，更加注重科研成果的首创性、独创性。四是极鼓励教师投身教育科学研究工作，注重教学和科研工作的平衡，通过教学为科研提供研究重点和方向，解决科研中技术路线问题。通过科研提高教学的深度，将最新的科研成果传授给学生，提高教学质量和深度，培养学生创新能力和实践能力，实现教学、科研两促进、两不误。

3.3 推进科研组织模式创新

一是依托研究方向建立科研创新团队，围绕国家发展战略和社会需求，瞄准学科前沿和重大理论与实践问题开展科学研究，产出一批具有自主知识产权的以新发明、新技术、新产品、新工艺为目标成果的技术创新。二是依托科研项目建立科研创新团队，汇聚不同学科的优秀人才，通过交叉融合推动跨学科研究，提高科研的准确性、科学性，增强综合解决社会和企业行业重大问题的能力。三是依托领军人才引领科研创新团队，依托领军人才的科研能力和人格魅力，团结带领一批优秀人才，形成研究兴趣和独特研究领域，实现科研突破性发展。四是依托科研基地平台建立科研创新团队，以重点实验室、工程研究中心、哲学社会科学研究基地、大学研究院以及博士后流动站等为依托，统筹规划，整合资源，形成创新科研团队。五是出台政策建立科研创新团队，实施科技创新团队建设计划，通过引进和培养，形成一批具有较大影响力的科技创新团队，设立一定数量的以科研为主的教师岗位，构建一支结构合理、相对稳定的创新团队。

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[关键词]协同创新 2011计划 科研管理 高校

中图分类号：G463 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2015）12-0275-01

“高等学校创新能力提升计划”（以下简称“2011计划”）是党和国家继“211工程”、“985工程”之后的又一重大战略部署，是贯彻落实党的十和十八届二中、三中全会精神，全面提高高等教育质量，支撑人力资源强国和创新型国家建设的重要举措。“2011计划”自实施以来，扎实开局、稳步推进，教育部杜占元副部长在2014年全国高校科技工作会议上对“2011计划”工作进行布置：“推进‘2011计划’升档提速，尽快形成支撑人才培养、服务经济社会发展的协同机制。”因此，协同创新将是未来高校深化综合改革、实现以提高质量为核心的高等教育内涵式发展的重要抓手。高校科研管理部门是专门负责制定高校及校内各单位科技发展规划并组织实施的关键部门，承担着全校的科研项目、科研经费以及科研成果等工作的组织和管理[1]。科研管理部门工作开展的成效在一定程度上将影响到学校的科研水平，从而对学校的综合实力产生影响。在协同创新背景下，深化高校科研管理机制的改革，构建高校科研管理新体系，是高校目前的一项重要任务。

1 高校科研管理工作的现状

据报载，60%以上的“863计划”、“973计划”和重大科学研究计划项目，80%以上的国家自然科学基金面上项目，以及1/3的国家科技三大奖均由高校承揽，高校已成为我国科技创新的中流砥柱[2]。高校科研管理在不同创新主体之间产生催化作用，为协同创新提供动力，是高校参与协同创新的重要保障。然而，作为协同创新的重要力量，我国高校科研管理工作仍存在着一些不足，具体表现在以下几个方面：

1.1 科技资源共享机制匮乏

协同创新的内涵要求高校在发展中必须打破与兄弟院校、政府和企业之间的壁垒，加强沟通交流，实现资源共享、优势互补。然而，当前我国科研的现状却往往是高校、企业、科研院所等科技研发力量各自为战。这使得科技力量分散，无法形成更强有力的科研团队，也无法实现对国家重大技术创新课题的联合攻关，同时也是对国家科技资源的一种浪费[3]。高校与企业、科研院所等其他外部科技资源之间由于缺乏互相分享的机制，阻碍了我国科技创新的发展水平。

1.2 科研成果转化效率低

数据表明，尽管我国高校拥有丰富的科技创新资源和巨大的创新潜力，但我国高校科技成果转化率大约只有10%～15%，远远低于发达国家30%的科研成果产业化率，大量具有产业化前景的科技成果被束之高阁。原因在于我国许多高校都缺少科学完善的科研成果转化机制与有效的激励机制，致使许多科研成果无法有效地转化成科技生产力。

1.3 科研评价体系不合理

面对全面提高教育质量和创新驱动发展的时代要求，科技评价中的问题日益显现，集中表现为：重数量轻质量、重形式轻内容、重短期轻长远的现象依然存在；评价指标单一化、评价标准定量化、评价方法简单化、评价结果功利化等倾向没有得到根本扭转；分类评价实施不到位，对科技成果转化、科学普及等工作激励不足；科技支撑教学和创新人才培养的导向不充分；开放评价、长效评价机制不够健全。这些问题已经影响高校科技工作的持续健康发展和协同创新工作的推进。

2 协同创新背景下高校科研管理工作的革新

“2011计划”要求高校突破与其他创新主体间的机制体制壁垒，改变当前活动分散、封闭、低效的现状，推进高校科研管理向着开放、流动、协同方式转变。协同创新不仅需要高校与企业、科研院所间建立产学研用融合发展的技术转移模式，通过构建利益共享、风险共担的合作机制，促进行业技术进步，推进行业技术发展；而且也需要高校学科间形成有效的协同，构建多学科交叉研究平台，逐步建立学术界领军的地位。协同创新背景下，可以从以下几个方面改进科研管理模式：

2.1 完善高校科研管理体系

在协同创新背景下，高校科研管理工作应转变思路，创新工作方法，构建高校科研管理新体系。

2.1.1坚持以人为本的科研管理理念

“2011计划”是以人才作为协同创新的核心要素，同时与基地、平台、资本、信息、成果、仪器设备等创新要素的整合，才能形成协同创新的新优势。这就要求我们以人才的特点、学科的发展、科研项目的需求为依据，摆脱传统的职别束缚，对人才进行着有差异性的培养、引进和管理。要求我们结合协同创新目标与任务的要求，系统设计机制体制改革，创新人员聘用与考评方式，完善高校学生培养机制。这种新的管理方式，基于个人的、团队的、学科的特点及优势，必将有助于人才的培养，有助于激发个人的主观能动性，有助于提高人才的创新意识和创新热情。

2.1.2提高科研管理服务水平

高校行政化一直为许多学者所诟病，其中科研管理工作也不例外。高校科研管理的行政化无法调动科研工作的创造性，过于保守而被动[4]。创新科研管理方法应当以市场为导向，将企业所需与高校科研更加紧密地结合起来，使高校的科研工作能够更好地契合社会经济发展的需求。

2.1.3促进科研管理信息化建设

在协同创新背景下，高校科研管理应该利用好新型的信息管理技术。不仅在项目上报过程中，而且在项目评审、中期检查、成果鉴定和验收等阶段，也应采用基于互联网技术的信息化、电子化技术手段，加强管理，促进科研管理的信息化与现代化。

2.2 完善激励机制，建立科学的科研评价体系

科学完善的科研评价体系是保证高校科研工作有效开展的重要保证。因此，在确立完善的激励机制之前，首先必须建立科学合理的科研评价体系。分类评价是科技评价改革的关键点，充分尊重科学研究的探索性和不确定性，不以同一把尺子去量不同类型的人，鼓励高校科技人员在不同领域、不同岗位做出特色，追求卓越。教育部2013年印发的《关于深化高等学校科技评价改革的意见》中规定，对主要从事创新性研究的科技活动人员实行以代表性成果为重点的评价，其中，对基础研究人员的评价以有利于潜心研究、长期积累，催生重大原创性成果为重点。对应用研究人员的评价以聚焦需求，具有自主知识产权和重大技术突破为重点。对软科学研究人员的评价以服务决策需求，形成战略研究报告，支撑思想库智囊团建设为重点；对主要从事技术转移、科技服务和科学普及的科技活动人员实行以经济社会效益和实际贡献为重点的评价；技术支撑和服务队伍实行以服务质量与实际效果为重点的评价。

2.3 搭建创新平台，促进科技成果转化

科研成果转化率偏低是目前我国高校科研工作普遍存在的问题，因此如何促进高校科研成果的有效转化是科研管理部门必须面对的问题。高校科研管理部门应该积极地与政府、企业和其他科研院所加强沟通，建立协同创新的有效机制。这不仅可为高校科研工作者提供更多的科研项目资源，同时也可以为高校的学科建设和人才培养作出贡献。高校可以成立“高技术研究院”“工业研究院”“技术转移中心”“知识产权服务中心”等专业化实体机构，为科技成果转化、孵化衍生企业提供公共服务，构建服务于科技成果转化全过程及具备技术、市场和资本融合功能的科技服务平台以及产业链。

2.4 构建运行良好的协同创新合作机制

高校是科技创新和技术变革的强劲动力，不仅能为企业提供大量创新型人才，而且能够为新产业的出现和企业创新提供知识和技术支持。企业同高校的合作能够产生双向的知识流动。针对高校主导的协同创新活动，科研管理部门应经常与企业、研究院所保持沟通和联系，对项目进展以及合同履行的情况进行跟踪调查，及时发现问题，解决问题，确保项目的顺利实施，使合作产生“1+1>2”的功能放大效应。为了确保各个实体间的协同效率，可以利用外部支持性因素以及辅助组织来服务，建立包括政府部门、中介机构、金融机构等共同参与的协同创新网络，调动各个参与方的积极性，营造良好的产学研用合作的生态环境。

参考文献

[1] 韩锦标.创新高校科研管理体制的路径浅析[J].中国高校科技与产业化，2011，（4）：36-37.

[2] 唐景莉.高等教育：迈上由大国向强国的新征程[N].中国教育报，2012-09-07（9）.