科研项目成果转化范文

导语：如何才能写好一篇科研项目成果转化，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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[关键词]科学成果转化；投资项目；风险识别与风险控制

[DOI]10.13939/ki.zgsc.2015.25.100

随着知识经济的发展，以信息通信技术革新为背景的管理创新和社会科技创新，使得传统实验室与现实生产经营过程中的技术革新的界限不断消融。科技进步推动了复杂性科学的发展，让我们以全新的视野审视现代经济社会的发展及其科技创新支撑。钱学森的开放的复杂性系统理论强调知识、技术和信息化的作用，强调科学研究、技术进步与应用创新协同进步，更加重视科技创新引领的管理创新和制度创新。虽然国家对科研成果转化为现实生产力的重视和支持力度不断加大，为科学成果转化提供了良好的社会经济背景，然而受科研成果的现实价值、投资项目管理经验和市场竞争等因素的影响，科学成果转化的风险和投资收益仍然有待进一步论证和考量。

1 项目风险管理

项目风险是指项目所处环境和条件本身的不确定性及项目业主、客户、项目组织或项目其他利益相关方主观上不能准确预见或控制的影响因素，使项目最终结果与项目利益相关方的期望产生背离，从而给项目利益相关方所带来损失的可能性。项目风险具有双重性质，它既能给企业带来较高的收益，也可能会因为风险的发生给企业带来损失。风险和收益并存是市场投资的一大特色。所以，正确识别并分析评价风险，采取正确的应对风险的措施，规避风险，对高校或是企业科学成果转化成现实生产力和新的产品具有重要意义。

风险的构成要素主要有风险因素、风险事故和风险损失。风险要素是导致风险事故发生的因素，它可以分为内部因素和外部因素。正确识别风险因素，运用PEST分析方法分析影响项目投资的宏观环境，判断经济、政治与法律、社会文化与自然环境及技术环境对项目风险的影响程度，并可以运用SWOT分析方法对企业内外威胁与机会做出正确的判断。

风险的特征主要有不确定性、或然性、双重性、扩散性及相对性。风险虽然是不确定的，但是并不意味风险不可预测和不可控制，风险的双重性也决定了企业愿意冒着风险获取更大的收益。风险并非毫无规律的存在，而是遵循着其固有的规律，这为识别并管控风险奠定了基础。风险的类型按照性质分可以分为静态风险和动态风险，或可以分为自然风险和人为风险，也可以按照管控程度分为可控风险和不可控风险。风险亦可以分为固有风险和剩余风险，固有风险是目标设定后还未开展任何活动就存在的潜在风险，而剩余风险是指通过一系列的控制活动来降低、规避、转嫁这些潜在风险后还有未能被控制的潜在风险。

2 科学成果转化的项目投资风险

科技成果转化是指通过科技的、经济的再创造活动，使成果知识普及化、技术商品化、效益规模化，以实现其使用价值和价值的过程，是实现科技与经济紧密结合的关键，是发挥科学技术第一生产力作用的主要体现。科学成果转化过程包括：科学创意的提出，科研研究与产品开发，样品试销与市场调查，产品改进，投入规模生产，开发市场渠道等。科学成果转化过程涉及科学研究、企业管理运营、金融与资本运作等多个专业领域。科学成果转化的主要方式有五种：一是自行投资实施转化；二是向他人转让该科技成果；三是许可他人使用该科技成果；四是以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；五是以该科技成果作价投资，折算股份或者出资比例。不同的科学成果的转化方式带来不同程度的项目风险。

随着改革开放的不断深入发展，科学技术成果转化为现实生产力的速度不断提升，转化过程中的障碍不断消除，但是在我国科学成果的转化利用率仍然远低于西方发达国家，造成科学资源的浪费。在科技日新月异、产品更新速度不断提升、国际市场竞争日益白热化的时代背景下，科学与经济的相辅相成、相互促进的关系显得越来越重要。在我国现有项目管理中普遍存在着比较严重的项目成本“三超”问题，即项目成本的概算超估算，项目成本的预算超概算，项目成本的结算超预算的问题。造成这三超的根本原因在于项目投资人缺乏正确的项目管理认识和知识，未能准确把握影响项目风险和项目不确定性成本的集成管理思想与方法。此外，科研项目风险还存在于科研方向与经济社会发展需求脱节、转化过程缓慢并丧失时效性等。

科学成果转化之所以风险较大，主要原因在于：第一，科研实验缺乏市场导向，市场信息不对称造成的科研成果难以满足市场需求；第二，科研投资较大，成本高于现有的替代产品，导致市场竞争力不足和投资成本回收缓慢；第三，消费者消费心理和消费偏好引导下的对于新产品的认知偏差，导致的潜在效用无法获得市场认同；第四，新兴市场准则和规范的欠缺，导致市场竞争混乱，市场边界模糊；第五，项目投资环境具有即时性和不可逆性，项目政策和市场环境动态变化和投资者认知能力有限性或是认知偏差导致的项目优势丧失。简而言之，科学成果转化风险可以归纳为三类：科学成果自身因素、投入因素和经济市场环境因素。

3 科学成果转化项目的风险管理

项目风险管理的目标在于使项目收益最大化，规避项目风险，实现项目损失最小化，这对于科学成果转化项目也尤为重要。由美国项目管理协会（PMI）开发的项目管理知识体系PMBOK 2000指出，项目风险管理的内容包括风险管理计划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对计划和风险监督预控制。在执行过程中，项目风险管理可以简化为风险识别、风险度量、制定应对措施和风险监控四个过程。项目风险管理水平和方法决定了投资者是否能够理智决策，并采取合适的方法规避风险，是项目得以成功的关键所在。

3.1 项目风险识别

风险识别是指风险管理人员在收集资料和调查研究的基础上，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别。项目风险识别贯穿于整个项目实施的过程，是风险管理的基础环节。只有对内部风险和外部风险进行准确的识别，正确认识风险的来源和风险产生的条件，才能选择积极成本带来的收益，规避不利因素和威胁。

与传统的项目风险管理过程相比较，通过不确定性的项目风险管理方法和传统项目风险识别方法，对科学成果转化项目风险管理来说，只能是基础性的工作。通过头脑风暴法集思广益，收集项目成员的智慧结晶，或是运用德尔菲法获得专家建议，抑或是运用流程图法寻找关键环节或是薄弱环节，也可以运用检查表法和事故树法识别风险产生的原因和来源。这些传统的基本项目风险识别方法是科学成果转化项目风险的基础性的工作。在此之外，需要准确把握科学成果转化项目风险独有的特征，采取相应的项目风险识别方法。

科学成果转化项目的项目主体、项目过程、项目收益和可能的风险以及项目的可能存在的危害性，不同于传统的项目风险管理。项目的主体可能是项目成果的研究者、成果转让的使用者或是按照一定占有比例的合作者，项目主体之间可能因为各自利益和出发点的不同而产生专利或技术所有权和资本比例的冲突。科学成果项目实施过程也有别于传统的项目，科学成果转化项目的特点在于其“新”，没有业已形成的经验或是规则提供借鉴，需要一系列的探索，建立新的生产规范和行业标准。科学成果转化项目的收益具有多维性，可以实现技术扩散、成果推广和投入资本的增值等收益目标，也具有高风险和高收益的特征。科学成果转化项目对于市场、自然环境、消费者身心健康等影响还需要进一步经过时间的考验，也可能存在传统产品无法比拟的破坏作用，风险的不确定更为显著。

综合科学成果转化项目风险的特征，需要构建考核科技成果转化项目成果风险、环境风险、财务风险、技术风险、市场风险、管理风险和协同风险共7个方面的综合风险评价指标体系。

3.2 项目风险控制

基于风险识别之上，对影响项目的主要因素进行了分类和记录，接下来的主要任务便是分析和判断科学成果转化的项目风险发生的概率，识别和测算风险可能带来的损失和危害，制定相应的方案解决这些风险。正确识别项目风险的来源，判断项目风险的形成过程和项目风险潜在的损失和破坏机制，预测项目风险的影响范围，是这一阶段的主要工作任务。因为科学成果转化项目没有历史资料和经验作为支撑，需要使用理论概率分布法和主观概率分布法进行概率分析，也只能依靠项目成员的主观判断对其影响进行预测。

传统的风险应对方式有回避风险、转移风险、损失控制和自留风险四种。科学成果转化的损失可能大于未来的所有收益，或是政策市场环境现在或未来会带来限制发展的因素等条件下，并且可能对市场消费者和自然环境带来较大危害，采取主动放弃或拒绝实施不失为一种明智的选择。既可以规避因实施带来的损失和风险，认识到科学成果的不足之处，待进一步科研改进后再考虑实施问题。第二种选择便是通过出售、分包、开脱责任合同等方式进行控制性非保险转移，也可以采取免责约定、保险与担保等形式的财务型非保险转移，抑或是直接采取担保和保险的方式控制风险。对于科学项目转化自留风险，需要更加审慎的态度，对比分析收益和损失及危害的程度，建立保障机制，尽量抑制风险和损失的发生。

除了以上传统风险控制方式以外，针对科学成果转化项目风险来源的特殊性，需要采取有针对性的风险控制措施。首先，应该加强科学成果转化项目主体的主动性，增强应对风险的能力，积累科学成果转化项目的风险控制经验。其次，需要国家和社会发挥支持新技术、新工艺发展的作用，政府需要为科研成果转化创造良好的政策环境，提供必要的资金、税收、人才资源等方面的支持，社会消费者也应该积极地支持那些有利于消费者自身利益和社会生态环境的科学成果。项目的主体也需要积极利用好国家和社会的支持，充分利用国家的政策导向，从科研的源头开始，发明符合市场需求、有利于社会生态环境和消费者身心健康的科学产品，积极创造有利于科学成果转化的条件。

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关键词 科研经费 绩效评价

中图分类号：G642 文献标识码：A

1高校科研经费管理中的问题

（1）科研项目重立项轻结题。各高校重视科研课题立项数量与经费额度，但立项后存在不完成课题，将经费归为己用的现象，国家对此并未制定相应法规进行处罚。

（2）科研经费管理过程太过宽松。许多高校为保护教师投身科技的积极性，对科研经费的成本核算不够重视。立项之初，审查较为严格，但项目进行过程中，管理制度不够完善，使得乱用经费、虚假报账情况频发。

（3）科研经费预算管理缺乏规范性。预算管理对科研经费管理十分重要，但实际情况中，科研经费预算管理缺乏操作性，有些预算项目金额在操作时不仅做不到严格按照之前的数执行，甚至相去甚远，漏洞百出。

2高校科研经费绩效评价体系建立

针对高校科研经费中存在的问题，遵循绩效评价指标体系的科学性、系统性、可比性、实用性设计原则，设计定量分析科研经费评价指标。

2.1定量分析指标的设计

2.1.1科研经费管理评价指标

某科研经费基本情况，如表1所示。

表1：科研经费基本情况表

根据科研活动的特点，高校科研经费绩效评估的定量指标可设置如下：

（1）科研经费筹集增长率

科研经费筹集增长率=科研经费筹集增长数魃掀诳蒲芯炎苁？00%

这一指标是科研经费总额绝对额纵向比较的一个相对指标，该指标越高，说明科研经费增长率越高。

（2）科研经费结余率

科研经费结余率=（1-科研经费支出总额/科研经费总投入）？00%

科研经费总投入是指特定期间内科研经费投入总额，它是反映科研单位科研经费筹集投入的规模。反映高校特定期间科研经费使用的节约程度的指标。

（3）有效资金率

有效资金率=成果累计总费用骺蒲芯阎С鍪？00%

科研经费支出数是指在科研项目在特定期间内为完成科研活动而消耗经费的总金额。有效资金率是反映科研经费耗费与成果积累的关系，说明资金的有效使用程度和科研项目的按期完成情况及成功率。

（4）科研项目完成率

科研项目完成率=按期科研项目完成数鞯狡谟ν瓿煽蒲邢钅孔苁？00%

主要反映高校科研项目按期完成情况。完成率高说明科研单位科研经费使用效率高，反之则低。

（5）科研成果率

科研成果率=科研成果总数？00%

科研成果包括发表的科研论文、出版的学术专著及授权的专利等等。

（6）科研成果转化率

科研成果转化率=技术成果应用总数技术成果总数

科技成果转化统计数据，由国家知识产权局统计专利交易数据获得，指标以近三年平均数进行计算。

科研经费筹集增长率指标值是100%或以上的评价分值数为100 分，指标值是负值的评价分值为0分，其它指标值乘以100 得到该指标评价分值数；科研经费结余率指标值是100%或以上的评价分值数为100 分，指标值是负值的评价分值为0分，其它指标值乘以100 得到该指标评价分值数；有效资金率以指标值乘100 得到该指标评价分值数；科研项目完成率以指标值乘以100 得到该指标评价分值数；成果应用率同类高校最高指标值的评价分值为100分，其它高校指标值与最高分值的比值乘以100 得到该指标评价分值数；科研成果转化率以指标值乘以100 得到该指标评价分值数。

2.1.3各指标权重系数

各指标权重系数设计如下：科研经费筹集增长率的权重数为20%，科研经费结余率的权重数为15%，有效资金率的权重数为10%，科研项目完成率的权重数为15%，科研成果率的权重数为20%，科研成果转化率的权重数为20%。

2.1.4综合评分

综合评分值在90～100，科研经费管理绩效为优；综合评分值在80～90，科研经费管理绩效为良；综合评分值在 70～80，科研经费管理绩效为中等；综合评分值在 60～70，科研经费管理绩效为合格；60分以下科研经费管理绩效为不合格。

2.2实证分析

以S高校在2013年的科研情况数据（限于篇幅表略）为评价对象，通过软件计算数据可知，S高校2011年科研经费绩效综合评分75.32，表明科研经费管理绩效水平良好。S高校在未来年度仍需加强经费的使用效率，保证课题数目的完成，增加科研成果的转化率，从而提高科研经费绩效水平。

3结语

高校经费管理中存在诸多问题，需要设立定量分析指标，建立高校科研经费绩效评价体系，对科研经费进行有效监管。同时应加强科研项目劳务费支出管理、加强科研支出细项管理、提升科研成果的转换率等方面完善科研经费绩效评价。

参考文献

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在农业生产中缺乏高质量的、先进的、成熟的、适用的技术成果。一方面，农业科技成果有效供给不足受科技成果本身的特性影响。科技成果研究的周期长，而应用的周期短。根据我国农业部的统计：获科技进步奖的研究成果，其研究周期一般在6～13年，而在生产中，一般的技术性成果的使用周期为5～8年，一些物化性的成果在使用8～10年以后，其使用价值也呈现明显的下降趋势，更有甚者，一些农业科技成果在产出后还未得到推广就已经过时。另一方面，由于工程化研究不足，没有能够做中试实验或实验不足而造成成果转化失败。据统计，由于技术不配套，我国未能转化的重大科技成果中约占12.4%。

1.1农业科技成果的需求制约成果转化

农民是农业科技成果的最终需求者，农民文化素质的高低决定着科技成果能否很好的转化。但是，我国农民的文化素质偏低。首先，农民受教育程度低。第二次全国农业普查主要数据公报（第五号）显示：2006年末我国农村劳动力文化程度小学以下的为39.5%,初中文化程度的为49.5%，高中以上文化程度只占11%。到目前为止，小学以下的比例略有下降，为37.3%，初中文化程度的占50.2%，高中以上文化程度的比例略有上升，但依然只有12.4%。其次，接受职业技术培训的人数少，2008年，参加短期培训的农民人数占20.0%，参加初级职业技术教育或培训的占3.4%，参加中等技术教育或培训的只占0.13%，而没有参加过任何技术培训的则高达76.4%。由于农民文化素质偏低，导致先进的农业技术不能得到很好的普及，既制约了农业生产效率的提高，也影响农业技术新成果的推广转化。

1.2转化资金不足

据科技部统计，从2007年到2009年，我国应用型技术成果未得到应用或停用的主要原因是资金问题。尽管有许多农业科研单位通过各种国家和地方政府的项目支持从而获得了科技成果转化的资金支持，但是这远远不能满足大量的农业科技成果的转化需求。以河南省为例，该省每年投入到农业科技成果转化中的专项资金(包括国家、省、市三级项目)有5000万元，但每年能够支持的项目仅百十项左右，不到应支持成果的5%，也不到申报支持的20%。农业科研单位科技成果转化资金投入中还有一部分是来自于企业，科研院所通过技术转让、技术合作、技术入股等产研合作方式来获得企业的资金支持。但是，由于农业成果转化的高风险低回报，企业投入的资金相对较少，另外，越是高的科技成果，投入也会越高，同时风险也会越高，因此选择高技术成果进行投资的企业也会越少。

1.3运行机制

农业科技成果转化机制是连接科技供给和科技需求的桥梁和纽带，是实现农业科技成果转化的重要保证。但是目前我国的农业科技成果转化机制还不健全。比如成果评价机制不健全，目前对成果的评价还停留在对成果本身的评价上，缺乏对成果转化的评价，也就是说对成果的实用性和社会效益及经济效益缺乏评价。利益分配机制不合理。农业科技成果转化是一个复杂的过程，牵涉到多个利益主体，从成果的研制者到最终的需求者，还有政府部门和中介机构等。因此，需要有一个合理的利益分配机制来协调和规范整个农业科技成果转化体系中的利益体之间的关系，促进科技成果快速有效地转化。市场供求引导机制不显著，目前我国农业科研课题选题、立项多数产生于科技系统内部。对农户和农业企业生产的具体需求考虑不足，从而导致农业科技成果得不到转化；风险保障机制不健全。农业本身就是一个受自然环境影响的产业，因此首先存在自然风险，在农业科技成果转化的过程也存在很多风险，比如技术投资风险等，同时还受很多不确定因素的影响。但是，目前我国还没有在这些方面建立起相应的风险保障机制。

1.4政策与环境

农业科技成果转化涉及到农业科技成果从产生到采用的各个环节，因此需要一个良好的外部支持环境。目前，国家关于成果转化的法律法规还不健全，在成果交易的过程中缺乏相应的政策法规和管理制度，容易产生一些因成果使用而引发的纠纷。知识产权法律法规滞后，科技成果得不到切实保护，严重影响了科研人员的创造积极性，技术外流、假冒现象严重，也大大挫伤了农民采用科技成果的积极性，从而影响了农业科技成果从产生到采用的正常的市场运作，制约了农业科技成果的交易和转化。

2促进农业科技成果转化的对策分析

针对以上农业科技成果转化中存在的种种问题，现提出如下对策建议，以清除成果转化过程中的种种障碍，加快我国农业科技成果的转化进程，促进农业和农村经济的发展。

2.1加强政策引导与宏观调控

首先，政府应积极采取措施，制定鼓励和促进农业科技成果转化的政策，进一步完善《中华人民共和国促进科技成果转化法》、《中华人民共和国农业技术推广法》，并制定相配套的可操作性强的法规和条例，努力营造有利于农业科技成果转化的社会大环境。积极完善农业知识产权保护制度和相关法律法规，对农业科技成果加大保护力度，严厉打击各种假冒伪劣，为农业科技成果的顺利转化保驾护航。其次，鼓励和推进产研合作，政府应鼓励科研院所与企业建立合作关系，形成积极的产研的资助机制，建立产研密切合作的技术创新体系，通过企业运用新技术、新成果来促进科技成果的有效转化。对科技型企业承担的农业科技开发产业化项目、试验和示范园区建设等，给予优惠和鼓励。建立风险投资保障机制，帮助企业降低进行技术创新所承担的风险。另外，将充分吸收社会闲散资金参与科技成果的研究和转化。

2.2供给有效的成果

首先，把好立项源头关，建立农业科研与农民需求、农业发展相结合的选题立项机制，强化项目管理，在立项时就选准选好科研项目。在科研立项阶段，可以邀请熟悉市场的相关企业人员参与，使科研项目从立项开始就能符合市场需求。其次，积极引导农业科研人员在科研项目选题时，在对国内外市场进行充分调研的基础上，从实际出发，综合考虑项目的先进性、可行性以及未来的社会效益，因地制宜地选好科研项目。在研究过程中，根据市场的实际需求以及科技发展动向对课题进行不断完善和调整，使研究出来的成果符合市场的需求。

2.3刺激农民对农业科技成果的需求

农业科技成果的最终使用者是农民，因此农民科学素质的高低，也直接影响农业科技成果的转化，影响农村经济的发展。“联合国教科文组织”的一项研究数据显示：与文盲相比，小学毕业可提高生产率43%，初中毕业可提高生产率108%，大学毕业可提高生产率300%。首先，国家应加大对农村的教育投入力度，除了认证贯彻九年义务教育外，还应根据农村和农民实际需要，发展农村职业技术教育，建立完善的农民教育与培训体系，加强农村科技知识的普及力度。其次，采取形式多样的组织方式，对新技术、新知识进行广泛有效地宣传，培养农民对新技术、新知识的认知能力，逐步提高他们对新技术、新知识的采纳能力。另外，建立科技示范户，比如种粮大户、养殖大户等，加强他们的示范带头作用，从而激发农民对科学的兴趣，树立对科学的信心，促进农民采纳新技术、运用新成果，从而加快农业科技成果的转化速度。

2.4建立资金保障体系

在市场经济体制下，应建立政府引导、多渠道为主的农业科研资金投入保障体系。政府用于农业科学研究、开发与推广的资金要保持投入并稳定增加；同时还要积极引导和鼓励农民经济合作组织、企业或其他社会团体等参与农业科学研究、开发与推广；农业科研单位要积极吸引农民经济合作组织、企业或其他社会团体等对农业技术的研发和推广进行投资；还可以利用金融机构贷款，设立专项用于农业科技成果转化的贷款产品；还可以充分开展国际间的农业科研合作开发，积极引进外资，从而弥补国内在农业科技成果转化资金方面的不足。

2.5优化农业科技成果转化运行机制

建立完善的成果及转化评价机制，在项目立项时，要求项目的承接单位做好充分的市场调研并提供详细的产业化目标规划以及对社会经济效益的预测；对可转化的科研项目实行定期评价，把科技成果转化效果作为评价的重点；对农业科技成果的评审除了“专家”的评审外，应增加“市场”、“用户”和“效益”的评审，保证评审的真实有效。优化成果转化的利益分配机制，在农业科技成果的推广转化过程中，明确各参与主体的作用，并根据他们的贡献大小确定利益的分配，从而保证农业科技成果转化效益的合理分配。建立市场供求引导机制，从农业和农村经济发展的需要出发逐步建立“需求—研究—市场—需求”的研发与应用的良性循环。建立农业风险保障机制，转嫁和分散农业科技成果的转化风险，增强农民和企业对风险的承受能力，维护农民和企业利益。健全农业科技推广体系，一方面，要加强农业科技的推广队伍建设，提高推广人员的专业素质，激发推广人员尤其是基层推广人员的积极性和主动性；另一方面，在政府的引导下，依托国家农业技术推广部门，逐步建立由农业企业、农业科研单位、农民组织相结合的多元化的农业科技推广体系，充分开展社会各界的分工与合作，积极推进农业科技成果的推广与转化。

2.6建立农业科技信息网络服务体系

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高校拥有很多的自主知识产权科技成果，如专利成果、论文成果、技术秘密、软件著作权等，科技成果转化和技术转移需要与市场对接，是一种市场经济行?椤T谌?社会大力推进科技成果转化的背景下，对于高校内部而言需要建立一条顺畅的技术转移路径，这涉及到建立科研、财务、人事、审计、资产经营公司等多部门的协同工作机制；同时，高校的科技成果转化工作体系需要外延至校外的相关政府部门（如法律、税务、知识产权等）、科技中介服务机构、金融机构等。科技成果转化体系构建，需关注以下几个方面。

1 高校内部协同，促进科技成果转化

第一，高校应成立专门的科技成果转化机构，《促进科技成果转移转化行动方案》（[2016]28号）的主要目标之一就是要建设100个示范性国家技术转移机构，因此，有实力的高校应以此为契机成立技术转移中心，全面开展技术转移和成果转化工作。高校科技成果转化工作不应局限于供给导向的技术转移，也就是备受关注的科技成果转化，因为已有的科技成果转化遇到困难，不仅仅是机制的问题，大多数成果只能停留在实验室，不具有实际转化意义，也就是说不具有市场推广价值；高校科技管理工作者，应将技术转移的工作重心转移到需求导向上来，主动出击，寻找需求，开发需求，两条腿走路，盘活技术转移工作，在与企业对接中，帮助企业发现实际技术困难，为企业提供技术咨询、技术服务、技术研发，在这一过程中实现技术市场的供求平衡，实现提高高校研发能力与企业创新实力的双赢，也从源头上促进了科技成果的转化。

在促进科技成果转化工作中，需要提到一点，高校应重视横向科研项目的管理工作，所谓横向科研项目是指资金来源于企事业单位的科研项目，教师以学校法人主体的名义代表学校与企事业单位签订技术咨询、技术服务、技术开发合同等，大多数的合同都为企业解决了当下的实际问题，也可以说是一个“问题点”的解决，在科研管理工作过程中，应鼓励教师不仅局限于服务“问题点”，而应该协助企业在技术改造升级上做更多的思考，甚至是前瞻性的、前沿的，高校要鼓励教师技术服务“向前一步走” ，为有实力的企业，提供更利于供给侧改革的技术方案、甚至新技术的研发，这样在基于技术咨询和技术服务的合作中，开发出新的技术需求，也倒逼高校研发能力的提高。此外，江苏省很早就开展了“科技副总（企业创新岗）”试点工作，以产学研合作研发项目为依托，面向江苏省企业设立技术副总或副总工程师兼职岗位，聘任高校教师任职，以实地考察、深入现场的工作来促进技术升级改造，推动供给侧改革。

第二，高校人事部门在校内成果转化政策中明确鼓励科研人员进行成果转化，将科技成果转化指标列入职称评聘体系。以中国矿业大学为例，支持教师离岗创业不超过3年，在此期间学校保留人事关系、职称和人事档案，充分调动广大职工科技成果转化的积极性。但是在具体操作中需要同时妥善解决教师所在二级单位在离岗创业期间的工作安排，为教师离岗和返岗铺平道路；人事部门更需要尽快完善人事考核制度和职称评定制度，对于科研人员可区分基础研究与应用研究类型，对于基础研究人员应当着眼于学科前沿，扎实基础研究；对于应用研究人员提倡积极参与技术转移工作，为经济发展做贡献；设定不同考核机制，职称评定更多元化，从根本上解除离岗创业人员后顾之忧。

第三，对于成果转化收益分配过程中，涉及到的财务、审计工作，需财务部门协助处理好相关涉税事项，充分了解、用足国家和地方给予的成果转化纳税优惠政策，审计部门做好防范经济风险、提高资金使用效益的工作。高校科研成果为职务科技成果，权属归学校，对于技术成果作价入股的成果转化方式，由于高校科技成果持有人是专门的科研人员，既要承担教学任务又要从事科研工作，并不具备资本管理和运作的专业能力，因此，高校成果转化机制建立过程中，可探索制定委托该校资产经营公司来管控职务性科研成果的股权收益方案，同时要考虑到合法性。

2 政府链式扶持，推动科技成果转化

政府应主导地方性税收减免优惠和财政补贴，对于积极推进供给侧改革，进行技术改造升级，参与科技成果转化的企业，给予合理范围的财政补贴或税收减免。

政府应探索建立辐射全国的大型技术市场，建立规范化的技术交易所，使技术市场实体化；同时建议由政府统筹，构建“包干业务指导”，每一项科技成果自转化启动时，即可获得一个完整链条式的服务支持，从开始谈判到签订合同，再到成果落地产业化，其过程中包括的法律、税务、知识产权、金融信贷等环节涉及到的专业咨询和指导由政府牵头各相关单位，各单位派出代表成立包干项目小组，以成果为单位进行跟踪式服务，把科技成果转化当成一个系统性工程来做，既提高了成果转化效率，又规避了违规风险，是一个可行性较高的多方共赢的方案。同时也缓解了基层科研管理工作人员的压力，给科管人员足够的时间缓冲，不断学习，全面提高所需具备的专业能力，更好的做好成果持有人与其他多方的桥梁纽带作用。

3 中介协会支撑，助力科技成果转化

《促进科技成果转移转化行动方案》（[2016]28号）提到，要培养1万名专业化技术转移人才。这对成果转化工作领域的行业协会提出了新的要求，如各省生产力促进中心等，应积极探索技术经纪人执业资格的建立，培训方案、知识体系、考核标准的探索，建立全国统一规范的技术经纪人培训和考核体系，规范技术经纪人市场，以人才专业性促进成果转化市场的流通。

各中介组织，在成果转化中起到四两拨千斤的作用，发挥效用不容小觑，同时也需要政府给予引导、支持和规范。鼓励事务所进入技术市场，探索科技成果的估值，为成果转化定价提供一定依据；对于高校教师向企业的科技成果转化而产生的股权和分红也给专业的资本管理机构带来了新的业务方向。

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关键词 农业科技项目；农业科技成果转化；现状；制约因素；对策；浙江上虞

中图分类号 F323.3 文献标识码 A 文章编号 1007-5739（2013）17-0298-02

21世纪以来，随着现代科学技术的发展，特别是基础科学和边缘科学、交叉科学向农学基础科学的渗透，农业科学出现了新的特点。农业科学与生产结合越来越密切，以技术创新和产业化为纽带正在趋向一体化和综合化。农业的可持续发展最终要依靠农业科技的创新，要求农业科研和推广部门不断提供先进、适用的科技成果，并实现成果的有效转化和推广应用，以提高农业生产力水平，达到农业经济增长的目的。上虞市农业科技成果转化能力不断增强，但是在农业科技成果的产生、引进、应用等方面也存在着一些问题，制约了上虞市农业经济的快速增长。为此，从农业科技项目实施、管理角度出发，阐述上虞市农业科技成果转化的现状、制约因素和发展对策，以供有关部门及相关人员参考。

1 农业科技成果转化现状

1.1 农业科技项目的研发主体发生变化

2003—2012年上虞市共完成获奖农业科技项目390项。2003—2007年，其中第1完成单位为农业龙头企业的占53.6%，为市属农业推广单位、农业局的占13.7%，乡镇农技信息中心的占18.5%，农业专业合作社的占8.3%。2008—2012年，其中第1完成单位为农业龙头企业的占46.6%，为业合作社的占40.3%（表1）。近5年，科技项目的研发主体发生了一定的变化，政府部门所属农业事业单位承担科研的主力军作用有所减弱，而农业专业合作社承担科技项目的能力不断增强。

1.2 农业政策引导类项目逐年递增

近5年，上虞市作为国家级星火密集区，国家级科技计划项目政策引导类项目国家星火项目逐年递增，2012年达到10项，同时从2011年开始上虞市政府出台奖励政策，每个项目补助3万元，极大地鼓励了企业项目产业化推广示范积极性。

l.3 引进新品种、新技术等的应用规模不断扩大

针对自主育成新品种比较少的实际，农业科技部门充分发挥其本身的职能和业务网络，加强产学研合作，帮助农业企业与高校院所联系，从国内外大量引进名、特、优、新品种，组织实施相应科研项目，进行试验、试种和示范，较快地实现了国内外优良品种在当地的广泛应用，极大地推动了上虞市“四季仙果之旅”的品牌优势。同时开展了相应的配套技术试验与研究，为品种的进一步扩大和产量的提高奠定了基础。

每年引进新品种达50余个，通过在全市相应地点的实施试验试种项目，每年筛选出有苗头的后备品种（组合）近10个左右，进行科技成果推广。特别是在葡萄、蓝莓、红心猕猴桃等新品种引进方面取得了很大成绩，如葡萄新品种、新技术引进方面就实施了多个科技项目，如“巨峰葡萄优质稳产栽培新技术研究”、“葡萄极早熟大料新品种夏至红培育”、“醉金香葡萄无核化栽培技术研究”等，推广运用大棚避雨、滴灌、果穗套袋、限根栽培、控产提质等技术，推广使用有机肥料和符合国家标准的生态农业生产技术，确保葡萄品质上乘，同时建立了新品种示范基地，先后引进夏黑、贵妃玫瑰、巨玫瑰等逾30个新优品种，同时成功组织实施了“功能型水果蓝莓规模化育苗关键技术研究”、“不同蓝莓品种的种植密植栽培法、环保除草法的技术探索”、“台湾哈密瓜早熟高效栽培技术研究”、“珍稀食用菌茶树菇优良菌种选育及示范”等新品种的示范推广项目。

1.4 新品种应用质量和水平有所提高

上虞市近年来推广的新品种科技含量有明显的提高，品种选育上逐步注重适应市场需求和内在品质的提高。科研和推广部门加强了新品种及配套技术的研究，现在推广的品种、应用的技术在国内比较先进，跟上了全国先进农业技术发展的步伐。通过组织实施科技项目，解决了生产技术难点，促进了新技术的应用，提高了生产水平。如猕猴桃种植在上虞市大面积推广，为解决猕猴桃优质高效栽培、采后储运、改施生态有机肥和间种套种等关键技术体系，共组织实施了“猕猴桃气动喷雾授粉技术研究”、“猕猴桃溃疡病综合防治技术的研究与推广”、“猕猴桃嫩芽修剪技术开发与应用”、“猕猴桃标准化综合栽培技术研究”、“不同肥料品种及施肥方式对猕猴桃品质影响研究”等多个科研项目，2009—2011年组织实施的“高维C、大果型毛花猕猴桃品种‘华特’中试示范”项目。该课题以毛花猕猴桃“华特”产品质量标准为基础，全生育期的监控毛花猕猴桃“华特”营养状况、干物质和可溶性固形物含量及Vc含量的变化，监控毛花猕猴桃“华特”的品质，确定采收标准和时期。对猕猴桃果园的病虫害进行监测，建立一套完善的病虫害防治技术体系，支撑园区发展。该项目通过逾2年的推广应用，建立了1.33 hm2“华特”猕猴桃良种母本园及苗木繁育基地和6.67 hm2毛花猕猴桃“华特”高科技示范区，种苗和果品产量均达到合同要求，并辐射带动“华特”猕猴桃标准化生产园666.67 hm2。培训逾500人次，累计新增产值1 680万元，新增利润785万元，经济和社会效益明显。该项目于2010年列入浙江省农业科技成果转化资金项目计划。

2 影响农业科技成果转化能力的制约因素

2.1 自主选育和开发的新品种少

上虞市目前推广的农作物新品种以引进为主，自主选育为辅，发展后劲不强。随着知识产权的保护，品种权保护机制的进一步完善，一定程度上给推广部门开发新品种、推广其应用增添了不少难度，甚至出现了一些新品种种子价格很高的现象，影响了种植农民的利益。而上虞市农业科研部门自主选育和开发新品种的能力较弱，致使推广部门推广难度增大，推广速度有可能放缓。

2.2 农业科技人员市场化意识有待加强

部分农业科技人员科研工作取向不正确，不是面向市场和经济建设，而是为科研而科研，为成果而成果；有的是为了目前如何生存，为了多争取经费而搞项目；有的成果侧重于单项技术，综合配套全面集成的较少；有的侧重于增加数量，很少注重品质的提高和改善，科研的连续性、针对性不够强，很难出好成果、大成果。因此，虽然有研究成果，但不一定适销对路，使得成果的应用、转化效率低、效果差。

2.3 农业科技经费投入不够多元化

近5年上虞市科技部门投入在农业科研项目配套的经费为793万元，并且在逐年增长，但农业科技经费总体投入不足，企业及其他民间资金的参与投入有待提高。随着总体收入水平的提高，目前在试验研究、示范推广等方面投入的资金逐渐增大，否则试验质量就不高，目前所拨的经费总体上难以适应项目支出的需要。科技成果转化所需经费也有所欠缺，这也成为制约上虞市农业科技成果转化的重要因素。

2.4 农业科技开发实力不强

尽管上虞市农业科技队伍在不断充实，作为市县一级，没有专门的农科院，科研资源得不到优化重组，总体实力不强，整体素质不高，面向市场去进行产品设计和科技攻关的水平不高，研究项目低水平重复。同时与上级农业科研机构联合与合作较少，没能充分利用其优势，对提高自身素质和研究水平不利。

2.5 成果转化的特色示范基地缺乏

成果转化的示范是科技成果从样品市场走向成品市场的必需环节，由于农业科研和推广部门都缺乏较好的产业示范基地或生产示范经费不足，使得有的农业科技成果只能停留在样品、展品的阶段，一定程度上阻碍了科技成果的转化进程。

3 对策

3.1 加强农业科技政策扶持，加大农业科技资金投入力度

以政府为主，多渠道增加资金投入，解决科研、引种试验、示范及宣传等前期投入，特别要加强对公益性科研项目的投入。农业科技投入是长期、长效和社会效益为主的项目，因此要求各级政府给予政策倾斜和增加投入[1-2]。同时，要根据产业和效益，逐步形成多方筹资办科研、搞推广的格局，并过渡到以企业投入为主体的新型的应用科研体系。建立农业科技与农业经济紧密结合的成果转化运行机制，增强科研自我发展活力和农业生产依赖科技支撑能力，最终实现科研、推广、生产产业化。

3.2 加强人才建设，培育和引进一批高素质农技人才

引进一批硕士、博士，特别是要引进一些上虞市重点发展产业的学科带头人，从而使这些产业在大项目上得到支持，走在全省乃至全国的前列，为全市农业发展增添更有力的发展后劲和支撑。同时，也要注重和加强对现有科技人才的培养和管理，努力提高他们的政治理论水平、道德素养和科学实践能力以及科研水平与转化效率。根据他们的专业特长、现有工作水平等有目的、有目标地培养一批行业能手、科技、推广带头人，向其倾斜一些重要项目，为全市都市农业做出更大的贡献。

3.3 大力实施农业科技成果推广项目，加强新品种及配套技术的适应性试验和贮备

作为科技部门，要大力实施农业科技成果推广项目，随着农产品产量与质量、农业增产与农民增收的矛盾日益突出，注重面向生产与市场的需求选题，解决目前存在的重大技术难题和影响当地生产力提高的诸多制约因素，以需为目标，围绕产业结构调整和都市农业建设，对农业科技中技术含量高、物化强度大、附加值高的农产品加工、贮运、保鲜以及新品种繁育等项目实行投资倾斜，集中力量，重点突破。加强上虞市主导产业、特色产业攻关力度。

同时，品种区试和鉴定是一项前期工作，是新品种大面积推广应用前必须要做的基础性工作。各级相关部门要全力做好此项工作。示范是成果转化的桥梁，目的在于摸清品种在较大面积种植条件下各项主要技术经济指标的稳定程度和真实表现，是对成果推广前的再次验证和检验，其配套技术也同样将决定成果应用的前景。

3.4 大力培育和发展农业科技型企业，推进农业科技成果的产业化

发展和建设一批农业科技型企业，使研究和推广应用通过更为密切的经济关系结合起来，更有效地激发科研和推广的积极性，从而达到研究投入与产出有机统一，使农业科技成果进入市场更为直接，更有生命力，使科研工作更有目标和方向，切实解决一些生产过程中的疑难问题，进一步增强企业自身发展的原动力，促进农业的产业化，推进都市型农业发展，最终实现农业现代化[3-4]。

3.5 强化科技企业研发中心建设，扶持企业成为创新主体

企业研发中心是企业技术创新的核心。为增强企业自主创新能力，培育和发展新型农业科技创新主体，推动上虞市农业科技产业快速健康发展，鼓励企业增强创新能力，提升技术水平，加强关键技术与共性技术的攻关与推广，以提高农业科技转化能力。

4 参考文献

[1] 张雨.农业科技成果转化运行机制研究[D].北京：中国农业科学院，2005.

[2] 孙进昌，张翠萍，张必正.我国农业科技成果转化现状及其对策[J].现代农业科技，2006（11）：179-182.

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关键词：科研成果；创新教育；高等教育

一、引言

现代大学之父威廉·冯·洪堡（Wilhelm von Humboldt，1767-1835年）是德国近代著名的自由主义政治思想家、教育家、外交家、比较语言学家和语言哲学家。他提出的“研究与教学相统一”的原则至今仍被推崇为大学治学的指导思想[1]。洪堡的这一教育思想使现代大学具有了教学与科研的双重职能；又赋予了大学科研的基本特征：与教学相统一，与人才培养相结合。

当前，世界各国尤其是发达国家都把培养创新人才作为自己的教育目标，现代的教育理念改变着我们这个时代的教育方式和学习方法。因此，在高校中，科研成果转化对高校的教学、创新教育有着非常重要的作用。科研促进教学，教学需要科研。高校教师参加科研活动可以不断地提高自身的科研能力和学术水平，使科研视野更宽广、科研思维更灵活。通过科研项目的实施，教师能够更深刻地理解教学内容，综合实力得到增强；通过在教学过程中向学生传授本学科领域最前沿的知识，介绍科学研究的思路和方法，可以激发学生的学习兴趣，培养学生探索研究的能力，从而有效地促进本科教学质量水平的提高。

二、科研成果转化对高校教学、创新教育的意义

科研成果的转化对高校教学、创新教育有着深远的意义，是提高教学质量、优化配置教育资源、促进科研服务于教学的需要。

1、提升学校竞争力

课程是教学的科目和进程，是实现教育目标而选择的教育内容[1]。如果能够充分利用已有的科研成果有效地转化为教学资源，不仅可以丰富课程建设的资源，还可以促进课程的质量和数量的提高。尤其是将科研成果转化为高校课程资源，是增加选修课、提高课程质量的有效方式。选修课的数量与课程的质量决定了创新人才发展的空间。将科研成果转化为课程资源，不仅能够拓展学生的知识视野，解决现代高校中存在的理论陈旧与知识脱节的问题，还能够解决社会生产中的焦点问题和学生头脑中的热点问题。学生不但学习到了理论知识、技能技巧，还在科研项目的实施过程中学到了科学研究方法、职业道德和敬业精神，学生适应社会的能力得到提高，成功的机会就会增大。这样就会提升学校的知名度和声誉，申请就读这所学校的学生就会增多，而校方有了更多的选择，可以择优录取，形成一种良性循环。可见，将科研成果转化为教学资源，可以提高学科与专业的含金量，形成自己的特色，进而提升整个学校的竞争力，使学校在强大激烈的竞争中立于不败之地。

2、提高教师学术水平

现今的教育理念提倡创新，反对经验，提倡怀疑，反对权威[2]。因此，教师就要在现实的基础上勇于创新，善于学习，不断充电。将科研成果转化为课程资源，要求教师把最新的科研成果带入课堂中，并能对不同的知识进行整合，对自己的科研成果进行及时的修正和补充， 在一定的范围内加以完善，从而逐步提高了教师的学术水平。实施创新教育，要求教师运用全新的教育理念与观点进行教学，把前沿的科研知识与技能应用于教学之中。这一过程是一个严密的思维过程，需要一定的分析、综合、抽象、概括的能力，因此它有助于培养、提高教师的思维和表达能力，进行更有效地高水平科研活动。

3、为创新教育开拓新路径

创新教育的过程，是培养人才、提高素质的过程[3]。科研成果的转化应用于创新教育中，能够培养学生的科学观念和创新意识，培养学生艰苦奋斗、锲而不舍的人格力量。在学生的实践活动中引入科研项目，可以充分锻炼学生分析问题、解决问题的能力，提高实践操作能力，从一定意义上看，通过最新科研成果转化而培养出的人才更适合于社会，更容易被社会所接受。因此，高校中将科研成果的转化和培养创新人才的教育方式结合起来，最终能够实现科研与教育的真正统一。

三、高校科研成果转化的现状

目前，高校的科研成果真正转化为高质量的课程资源，甚至在创新教育中发挥其举足轻重的作用，离这一理想要求还有一段距离。首先，一些高校领导对科研成果转化的意识似乎并不强，甚至只是把成果转化理解为转化为技术力量，推广和应用到企业中去，而对科研成果转化为课程资源考虑较少，更无法通过制度、规范来保障这种科研成果转化的实施。

其次，目前高校教师考核指标体系存在缺陷，加之高校缺乏相关政策的鼓励，导致部分教师不愿意将自己的科研成果转化为教学资源。很多教师、科研人员没有充分认识到科研成果转化的意义，无法摆正科研服务教学的观念，因而对科研成果向教学领域的转化不抱积极态度。有的教师虽然愿意将科研成果引入教学，可是由于缺乏引导，科研成果转化形式单一，容易造成知识资源的浪费。

四、具体措施

科研成果转化为教学资源，体现在怎样在教学内容、教材建设、课程建设等方面引入科研成果，以及如何在这一过程实施中，将大学生的创新教育贯穿其中。

1、教学内容中引入科研成果

课堂教学上，教师通过启发式教学、案例式教学，与学生互动，讲授科技前沿成果和科学研究方法，并及时将课题研究的最新成果充实到教学内容中。课后，教师可以将科研成果，如学术论文，作为参考资料提供给学生阅读思考，充实了课程建设的教学材料。这样不仅课程内容丰富，还有效地提高了学生的学习兴趣，获得良好的教学效果。但是，教师的科研成果很多是系列性的，具有很强的继承性，其覆盖范围广、综合性强、难度大。如果将这类科研成果直接照搬到课堂教学中，学生往往会难以接受，达不到预期的效果，从而使学生产生畏难情绪和挫败心理，不利于学生的健康发展。因此，在选题上，教师应选一些相对较为独立、内容不太复杂、与教学内容联系紧密，又具有一定完整性、创新性和可操作性的科研成果，将其应用到课堂教学中。

在实践教学上，课程设计、毕业设计（论文）环节与科研课题直接结合，是科研融入教学的很好体现。因为科研课题涉及专业知识领域的新问题，研究性较强，因此，学生在对问题进行研究后，能够对学科知识有整体的认识。通过查阅相关资料，与其他同学，甚至是与研究生互相交流，能够更深刻了解课题相关的系列成果，进一步掌握科学的研究方法和技巧。在设计过程中，不再盲目，还敢于发现问题、提出问题、解决问题。科研项目应用到课程设计、毕业设计（论文）环节中，课题内容既具有一定的挑战性，又具有可行性，激发了学生的学习热情，拓宽了学生的科研视角，不仅能够提高学生的科学创新性，还能够给学生科研自信心，为以后的科研创新打下一定基础。

在创新教育和学生创新能力培养方面，可以吸收对科研课题感兴趣的学生参加进来，使之结合相关科研项目，学习收集、整理研究数据，参加学术讨论，让他们较早掌握系统的科学研究方法，为后续专业知识的学习夯实基础。教师引导学生参加科研活动，也有利于拓展本科教学内容的深度和广度，激发学生的学术兴趣，逐步培养学生的创造思维能力，进一步提高教学质量。

2、教材建设中引入科研成果

教材建设是课程建设的重要支撑，教材是教师专业知识转化的重要体现。高质量的教材直接反映出编著者对专业知识的前瞻性和严谨的科学思维逻辑[4]。因此，高校应鼓励教师精选课程内容、加强实际应用、突出新理论、编写适合高等教育特点的教材。

而科研成果是教师对本专业领域知识的深刻理解，经过教师的整合、精选，可以将最新科研成果引入到教材中。在内容上，充实了教材内涵，有利于教材更好地阐述难以理解的概念和理论，突出重点，体现了专业知识的前沿性，反映了教师的科学思维方法；在质量上，明确了教材的教学目标，强化了对学生学习思维的锻炼和创新能力的培养，适用性更强。做到个体教学与科研的真正结合，有利于培养高素质的创新性人才。

教师将科研成果转化为教材，进行教材建设，能够更好地体现课程结构的均衡性、综合性和选择性，不仅有益于教学，有利于人才培养，其成果也为日后的科研工作奠定了坚实的基础。

3、课程建设中引入科研成果

高校管理者和教师重视科研和教学的关系，还体现在将科研成果引入到课程建设中。只有通过科研与教学的良性互动，才能培养出一支既能搞科学研究，又能从事教学的师资队伍。而师资队伍建设又是课程建设的关键。课程质量指标中包括对教师职称、年龄、学位学历、科研成果、与课程相关获奖情况的审核。师资队伍建设中，要求教师爱岗敬业、重视教学、具备很强的团队合作精神。这正与科研上形成的学术团队特点相吻合。这支教师队伍专业知识相互融合、补充，梯队层次明确，具有良好的科研实践经验和教学经验，竞争力强。而教师在进行科研活动后，会对专业知识有更深的理解，在此基础上进行课程建设，能够在教学内容和教材建设上提供持续、深入的支持。以此打造出来的精品课程，内容丰富、新颖，学生学习的积极性得到更大程度地激发，教师人才队伍建设得到了促进，教师和学生均能受益，教学质量能得到提升。由此可见，科研成果转化应用到课程建设中，既可以丰富教学，提高学生的培养质量，又锻炼了教师队伍，提升了学校的实力。在教学中促进科研的发展，在科研中解决教学中的专业问题，取得教学与科研的双丰收。

五、构建科研成果向高校教学、创新教育转化的保障机制

政策和运行机制可以激励、保障转化工作的有效进行。首先，要建立有利于科研成果转化的导向政策。改变当前高校科研工作重视理论研究，轻视应用研究；重视立项、报奖，轻视应用、推广；重视论文数量，轻视论文质量的状况[5]。引导科研为教学改革服务，引导教师正确选题，做到科研内容与教学内容紧密联系，才能使研究出来的成果顺利引入教学、引入创新教育中。

其次，教师是教育活动中最为活跃和关键的因素，是否能将自己的科研成果转化到教学中，教师起着关键的作用。目前很多高校虽然鼓励科研成果引入教学，但在教学考核评审和教师的技术职称评定方面却没有明确体现。教师的积极性受到打击，甚至有重科研、轻教学的情况发生，教学与科研脱节。因此，高校领导应该考虑科研成果引入教学带来的实际绩效，将其作为教学考核评审和高校教师评定职称的依据。以此激励教师在平时的课堂教学中，自觉、主动、有意识地将自己在相关领域取得的科研成果转化到教学中，丰富教学内容，学生也能在第一时间掌握最新的科研信息，拓宽知识视野，锻炼创新实践能力。

六、结束语

将科研成果转化到高校教学、创新教育中，是高校教学改革的一个重要途径。高校教师应积极参与到科研成果转化的研究实施中，实现“教学带动科研，科研促进教学”的良性循环，使科研成果的转化和高校培养创新人才的教育方式结合起来，最终实现教育与科研的有机结合。

[参考文献]

[1]王建明等. 从课程建设视角谈科研成果引入教学，江苏高教。2007（3），pp：84-86.

[2]刘建春. 从课程建设视角探讨科研成果引入教学的保障机制，江西理工大学学报。2008（4），pp：72-73.

[3]胡弼成等. 高校科研成果与课程资源，江苏高教。2006（2），pp：69-71.

[4]李艳霞等. 科研成果转化为综合性实验项目的研究与实践，周口师范学院学报。2012（3），pp：66-68.

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1.1科研观念上重纵向课题、轻横向项目对于高校而言，横向项目、科研论文、奖励和经费等容易统计，是显性指标，且这些指标直接关系着学校的排名、地位和声誉，是学校的业绩和荣耀；即使直接面向民生的经费较多的横向项目，也常被认为是科技水平不高、技术含金量有限的项目，难以纳入学校的成果范畴。在教师层面，尽管国家多次强调高校要为经济社会发展服务，但是，由于价值取向上的偏差，加上时间和精力的限制，部分教师依旧缺乏对社会实际需求的关注和主动服务社会的意识，且没有充分认识到科技成果转化的意义，没能将关注民生、立足民生作为自身的科研方向，没能将服务民生、惠及百姓作为自身的科研重心。多数教师乐于承担纵向课题，并只将获得纵向课题、经费作为自己的学术成就，而推广横向课题和科研成果的意识淡薄；在选题时，往往只追求学术层次和学术效果，忽视了生产上的可行性和应用上的经济性，只满足于“发论文、提职称和分房子”，不愿意做对个人晋升作用不大、“不显眼”的研究工作，对科研成果的转化不积极。

1.2评价取向上重学术价值、轻社会效益目前，高校的科研绩效评价中往往侧重于论文、著作、项目和经费，而对知识产权、专利实施、成果推广、科技开发和经济效益等不太关注；过分注重科研成果的学术价值，而轻视现实意义和社会价值；只重研究前期的理论成果，不重成果的社会效益；在评价科研成果时，将所谓的“技术水平”（发表文章的级别）作为重要依据或唯一指标，而对于直接面向应用研究和技术服务的科研项目而言，尽管其具有经济效益和社会效益，但常被定义为水平不高、意义不大。在科研评价体系中，横向项目的权重价值往往明显低于纵向项目，科研成果主要靠相关专业人士鉴定，而不是按照成果的转化前景和转化可能评价。在职称评审中，仍然将“是否承担国家和省科技项目，是否发表过论文作”为主要指标；在评价科技成果时，仍然将“技术水平”作为重要依据。因学术评价异化，导致相当多的教师侧重于方案的理论分析和评价，而不注重工程技术方面的论证，研究成果仅限于做鉴定、写论文和报奖，轻视成果的实用价值，没有顾及科研工作与生产力的联系，更没有考虑科技成果的惠民性。

1.3运行模式上重闭门研究、轻成果转化目前，高校的科学研究基本上还是“躲进小楼成一统”，是在“象牙塔”里的内部循环，为研究而研究、为职称而研究、为待遇而研究是比较普遍的科研现状。许多高校在制订科研成果转化相关条例时，都存在重研究、轻转化的问题，在高校科技管理奖励条例中也存在对民生科技激励不足的问题。多数科研管理者不直接参与研究，不了解研究成果本身，不熟悉成果产出的流程，无市场运行和商业管理的经验，没有有效推广研究成果；作为开发研制者的教师，多数不了解整个生产和商业环节，这极易导致科研成果在转化中难产。研究者、生产者和市场之间没有沟通和融合，高校科学研究和生产推广缺乏理解和沟通，二者形成了相互脱节的“两张皮”：一方面，高校每年推出大量的科研成果无人问津；另一方面，企业找不到适合自己的技术和产品，导致高校科研成果难以民生化。即使有部分做到了产学研相结合，但其组织形式较为松散，行为具有零散性和短期性，缺乏整体性和持续性。

2改进高校科研管理的措施

在科技惠民重要性日益突显的时代，高等学校必须有与此相适应的科研管理体制、观念取向、评价体系和运行模式。只有这样，才能打破制约科技惠民有效开展的瓶颈，落实科技惠民政策，提高科技产品的惠民效果。

2.1改革科研管理体制，主导科技惠民现行的直线型科层制组织体制与学科交叉、融合的网状结构相互矛盾，需要改革科研管理体制，建立有利于基础研究和应用研究资源统筹管理、有利于整合科研队伍、有利于促进产学研结合和科技惠民的管理体制。具体可从以下3方面改革：①效仿教育部、财政部组织的“高等学校创新能力提升计划”，即“2011计划”，建立科技惠民（或民生科技）中心，突破高校内部和外部的体制壁垒，改变“分散、封闭和低效”的现状，释放人才、资源等创新要素的活力，增强科研成果的惠民性。要充分利用已经建立的大学科技园，放宽条件设置，使教师能到企业兼职或以技术入股，科学地规定利益参与者的参与责任和利益分成，加强民生科技产品的合作开发和转化，将停留在论文层面的科技成果转变成惠民型的现实生产力。②设立高校科研成果信息化平台，以促进科研成果的交流和共享。当今社会知识传播的手段越来越现代化和多样化，以互联网为技术支撑的信息化平台是目前较理想、较实用的传播工具。高校科研成果信息化平台能够为高校科研成果持有方、科研成果购买方和其他参与者提供详尽的信息服务，可有效提高技术信息供求双方的交流效率。③建立专门的科研成果转化机构或科研成果转化中介机构，以提供成果转化的专业化服务。积极推介高校科研成果，为企业等买方市场提供准确、到位的技术信息咨询服务，疏通产学研结合的通道，从而提高高校科研成果转化的成功率和惠民程度。

2.2革新科研管理理念，关注科技惠民高校的科研管理理念在某种程度上反映了高校管理部门对科技惠民的认识以及在此引导下高校科研人员的科研民生观和科技成果的惠民性。因此，要树立以下3种理念：①树立服务社会、服务民生的理念。高校不仅是培养人才、研究科学的基地，还担负着服务社会的重任。产业发展促进了学科建设，学科建设反过来也促进了科技成果转化。科技成果转化的过程也是培养人的过程，我国部分高校通过科技产业培养了一批工程硕士和经营型人才。在科学研究方面，既要面向国家战略需求和科学技术前沿，也不能忽视科学技术直接面向民生、服务百姓，要“接地气”，多关注具有应用性、实用性的技术，积极开展民生科技的研究、转移和扩散，使科技真正地服务于社会。②树立纵向与横向同等重要的理念。在实际工作中，横向项目能有的放矢地解决民生中的实际问题，其在经济社会发展中的作用越来越重要，做好、做优横向项目可反映一所高校的科研水平。应把“是否满足实际需求、是否解决实际问题和是否为社会发展作出贡献”作为衡量科研工作成效的重要标准。③树立只有将科研成果成功转化，才能使科学技术成为现实生产力的理念。在当今世界，科学技术之间的竞争主要表现在科技成果的转化数量、质量和速度上。因此，只有在生产、生活实践中广泛运用科技成果，才能将科学技术的作用更好地发挥出来，成为促进经济社会发展的真正力量，潜在的生产力才能转变为现实的生产力。高校科研管理部门应加强宣传工作，努力营造科研服务社会、服务民生的浓郁氛围，引导教师树立科技惠民意识，积极承担与百姓生活密切相关的科研任务。

2.3完善科研评价体系，引导科技惠民有学者认为，现今将纵向项目、课题作为评价学术成就指标的做法，就像“种田不比收成，而比谁的肥料多”一样。该评价体系导致大量的学术经费被浪费，学术氛围极为功利、浮躁，学术变为“课题学术”和“经费学术”。教育部在《关于进一步加强高校科研项目管理的意见》（教技〔2012〕14号）中指出，要“改革评价体制，推行分类评价和开放评价的新体制，建立以创新质量和贡献为导向的科研项目考核、评价和奖励制度。”在高校的科研管理中，必须改变以往简单地通过项目、论文评价科研成果的做法，建立多元的科研业绩评价考核指标，调动广大教师关注民生科技创新、关注科技成果转化。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》中指出，“公益科研活动以满足公众需求和产生的社会效益为评价重点；基础研究和前沿科学探索以科学意义和学术价值为评价重点。”对于基础研究成果，可着重于学术价值的考核，比如可考核其和引用情况。对于关注民生应用研究成果，应侧重于社会价值（主要表现为经济效益和社会影响力）的考核，多用市场、社会需求和应用情况评价，具体包括社情参数和民意参数。关注社情是指反映民生科技发展的数量、质量、程度、状态和等级等的指数，进而可反映出哪些项目与科技惠民相关和项目自身的发展状况如何等；民意参数是指反映社会成员对民生科技发展状况的认知、感受、评价、态度等的指数，进而可反映出人们对民生科技发展的认可程度，充分发挥用户在项目实施、验收和绩效评价中的作用。

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一、科研管理的基本内涵

科研管理产生于二战时期，直接体现在各国从国家层面对国家军事项目及其人、财、物等的直接干预，以国家目标进行科学管理，由此形成了科研管理的理论和方法。所谓科研管理，是对知识生产过程中的社会活动的管理，是对以探索性、创造性为主的脑力劳动的管理。它不同于其他管理，因为科研活动具有较大的灵活性和不确定性，科研管理工作过程中出现的问题也是难以预测的。现代科研管理在推动科研与生产相结合，推动社会进步等方面起到了很大的作用。

二、我国高校科研管理中存在的主要问题

在我国科研管理中也存在着诸多问题，在一定程度上影响了我国的科研质量。

（一）数量较多、质量较差

在实际工作中，高校科研考核办法或规定大多侧重于量化评价和考核，即所谓的“打分”现象，存在着重数量轻质量的问题。一方面，在不少高校的科研评价体系中，往往把教师所承担的项目数量与经费多少常常与个人待遇挂钩，致使许多教师往往热衷于追求项目数量而忽视质量；另一方面，论文和著作数量的多少被当作衡量教师科研水平的主要指标。之所以会出现这种情况，根源在于我们的考核体制。在我国的高校，基于职称评定、年度工作量考核的压力“迫使”科研人员不断追求科研成果的数量而轻视了科研的质量。毋庸置疑，这种片面强调数量的作法与讲求厚积薄发、循序渐进的科研精神是完全相悖的，其直接后果是导致急功近利、浅薄浮躁之风盛行和创新求实精神的丧失。

（二）科研团队建设有待加强

实践证明，有较强科研实力的科研团队是实施重大科研项目的主体,也是申报项目评审中的一个主要因素。当今的重大科研项目,一般涉及多个学科和领域,必须依靠多学科联合作战。然而，令人遗憾的是，目前，我国一些高校实质性的科研团队建设尚未形成气候，仍有相当多的教师科研活动表现为单打独斗；即使在有些比较注重团队建设的学校，由于尚未形成一支结构合理、综合素质过硬的学科团队，在联合攻关申请重大研究项目方面的表现不尽人意，进而影响科研团队整体水平的发挥，也使得科研领军人物和优秀拔尖人才难以脱颖而出。

（三）科研成果与社会需要严重脱节

所谓科技成果，一般是指在实验或理论上有创造性，有一定科学水平和实用价值的新技术、新方法、新器材、新药物、新理论、新认识等等。现在，不少高校对教师的科研提出具体的量化考核指标，许多教师为了完成科研任务，一味追求数量而不顾质量，不注重社会的现实需求，闭门造车，主观臆断，直接影响科研成果的实用性和针对性，形成的科研成果不仅与社会现实严重脱节，而且难以进行转化，成为庸俗的文字游戏，浪费了大量的社会资源。

三、加强高校科研管理的对策

（一）加强科研项目管理，提高科研项目申报质量

科研项目管理是指课题从项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全程管理。其目的是使科研项目实行制度化和科学化的管理，保证科研计划圆满完成，出成果、出人才、出效益，提高竞争力。客观上，一个单位能有多少课题立项，尤其是国家级课题立项的多少，不仅反映着这个单位的学术水平和科研实力，也体现着这个单位的科研工作者对我国现代化建设中所提出的重大理论和实践问题的认识水平与解决能力。为此，我们必须切实做好课题的组织申报工作，不断提高申报质量。

（二）注重科研团队建设

科研队伍建设是高校科研工作中的重点，也是高校学术地位和科研水平的重要保障。没有水平较高且相对稳定的研究队伍，学科优势就无从谈起。科研队伍不仅是科学研究的集体，也是人才培训的基地。只有着力建设出一批结构合理而且相对稳定的科研队伍，才能涵养住优秀人才，并且真正体现和发挥高等院校的科研优势。因此，各级领导要提高对科研团队建设重要性的认识，要依据人才现状、学科发展方向组建自己的科研团队，依托团队建设和集体攻关，争取大项目，孕育大成果，不断提高我们文科科研的整体战斗力和创新能力；要优化团队的人才结构，注重对青年教师的科研能力提升，要认真选拔一批优秀的年轻教师在科研岗位上挑大梁。

（三）加强科研成果的转化

管理部门要加强科研成果的转化意识，要根据科研成果转化中存在的不足和制约因素，有的放矢地解决成果转化中的问题和困难。首先，高校科研管理部门应积极引导和组织科研人员走出学校，加强与社会各界之间的多方位、深层次的接触，深入社会调查研究，到实践中寻找经济、社会发展中急需解决的课题。其次，要努力拓展成果转化途径，一是可以向社会的管理和经济部门提供评估调研、决策咨询等智力支持。尤其是我国目前正处在社会的转轨期，社会主义市场经济的进一步发展，使得社会的政治建设、文化建设、民主法制建设等都有许多重要的问题急需人们去认真探讨。二是可以进行科研成果的社会普及和推广。社会科学成果在全社会范围内广泛传播、转化为人们的思想，也是科学成果价值实现的一种方式。这种转化可以使社会科学成果走出书斋，走向社会，为广大人民群众所接受，进而影响人们的意识形态，改变人们的思想观念，增强人们的认识能力，规范人们的社会行为，提高整个民族的科学素质。

参考文献：

[1]俞建飞,毛卫华.新形势下高校科研项目申报质量控制探讨[J].高等农业教育,2004(2).

[2]李新荣.质量管理是高校科研项目过程管理的核心[J].科技管理研究,2003(1).

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关键词：科技管理 评估研究

一、引言

目前，高校主要职能的普遍定义为：人才培养、科学研究、服务经济社会发展、文化传承创新，而高等教育的普遍规律则告诉我们：没有一流的科研就没有一流的学科，就难以培养一流的人才。因此，科技工作在学校的发展中有着重要的地位。既是学科建设的内在动力，也是人才培养的源头活水，更是推动学校不断向前发展的根本动力。高校的科技工作是一项系统工程，在当前国家不断推动科技创新的背景下，高校的科技工作也面临着新的挑战和机遇。如何公正、客观、合理、全面地对高校科技管理工作过程中的各项工作进行评估，为管理部门提供准确的判断依据，是目前高校科技工作的一项重要课题。由于高校科技工作涉及面广、服务对象多、工作过程复杂，本文仅以科研立项风险评估为例，构建了一般科研项目立项评估的指标体系，阐述了一种基于模糊评估的评价方法，旨在表明评估方法在高校科研工作中的重要意义。

二、构建评估指标体系的原则

为了是评估结果客观、公正、准确，在构建指标体系时应当遵循如下几个原则：

（一）系统性原则。科研项目立项评估涉及多方面的因素，并且具有一定的预测性，因此在建立评价体系的时候，需要尽可能多的考虑各种因素的影响，尽量覆盖影响立项评估的主要方面和要素。

（二）具体性原则。是指高校科研项目立项评估的目标要明确、具体，体系要全面、准确，各种因素的意义清晰明确，不能不切实际；评估方法要具有可操作性，评估结果要确实可信，要对实际工作具有一定的指导意义。

（三）可比性原则。高校科研项目立项评估应当适用于评价不同的科研项目立项情况，即包括各类国家、省、市的计划项目，也包括各类横向的科技项目。所以在确定指标体系的时候，要充分考虑不同科研项目的共同性和差异性，既要把握一般科研项目共有的普遍规律，又要体现不同种类科研项目的差别，尽量保证指标体系的统计口径和范围一致。

（四）实践性。指标体系的确立要能够应用于实证分析，各评价指标要易于评估和量化，评价体系要综合地反映科研项目立项状况。

三、指标体系的构建

本文构建科研项目立项评估指标体系如下：

（一）课题组情况A1。课题组情况A1包括：人员组成A11，技术基础A12，组织管理A13。其中，人员组成A11又包括团队中教授人数A111，副教授人数A112，研究生人数A113；技术基础A12包括技术储备A121，研发能力A122，人员整体素质A123，负责人学术水平A124；组织管理A13包括团队管理情况A131，制度和结构A132。

（二）技术评估A2。技术评估A2包括：立项依据A21，现有技术情况A22，可行性分析A23。其中，立项依据A21包括立项意义A211，应用前景A212，领域需求A213，学术意义A214；现有技术情况A22包括技术创新性A221，技术先进性A222，技术成熟度A223，知识产权A224；可行性分析A23包括技术路线可行性A231，研究计划可行性A232，经费预算可行性A233，研究方向可行性A234。

（三）预期成果评估A3。预期成果评估A3包括预期成果A31，预期成果转化能力A32。其中预期成果A31包括：对相关领域的促进作用A311，成果先进性A312，成果独创性A313；预期成果转化能力A32包括市场需求A321，市场定位A322，转化条件A323。

评估体系的结构如下所示：

四、基于模糊综合判定的高校科研项目立项评估方法

设准则层指标集A=[A1，A2，A3]；指标层的指标集A1=[A11，A12，A13]，A2=[A21，A22，A23，A24]，A3=[A31，A32，A33，A34]；评语集F=[F1，F2，F3，F4，F5]=（高，较高，中，低，较低）。

首先，对课题组情况A1的各项指标进行单因素评价。选取评价小组对各项因素进行评价，评价小组的人数、专业水平对评价结果有着直接影响。对各因素的评价结果如表1所示：

其中，fij（i=1，2，3；j=1，2，3）表示评价小组对Aij进行评价，其中有fij人认为该因素评价为Fi等级。

对上表中的每个fij都除以评价小组人数，得到模糊评价矩阵：

，该矩阵中的元素aij（i=1，2，3；j=1，2，3）就是评价小组对科研基础A1在第j个因素上评价为第i个等级的人数比例。

由于A1中的各元素相对于评价性的重要性不一样，所以可以通过层次分析法或者随机调查法对各因素的权重进行确定，得到A1j（j=1，2，3）的权重为r1j（j=1，2，3），进而得到A1的权重集R1=[r11，r12，r13]。然后通过模糊变换，得到A1的综合模糊评价结果：

类似的，分别对A2，A3进行模糊评价，可以得到评价结果为X2=[x21，x22，x23]，X3=[x31，x32，x33]。与A1组成综合评价矩阵I=[A1，A2，A3]T，再次确定各二级指标的权重，得到权重集R=[r1，r1，r1]，则。对X进行归一化处理，得到，其中即为通过模糊综合评价方法得出的科研项目立项评价结果。

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作为商品粮生产大市和科技强市，哈尔滨在发展绿色食品产业方面具有雄厚的科技研发实力。近年来，在哈科研院所和高校绿色食品产业研发方面积累了一批优秀科研成果，培养了众多科研人才。东北农业大学在高产优质大豆新品种选育、绿色食品加工等领域拥有大量国内国际领先的科研成果，目前已组建了涵盖多学科、多领域、多方向的创新团队91个；黑龙江大学在生物技术等领域取得了大批科技创新成果，其中，我国第一个机群并行数据库服务器系统、L-乳酸菌系列保健产品等科研项目成功实现成果转化，产生经济效益均达数亿元。此外，黑龙江省农科院建有国家马铃薯产业技术创新战略联盟、国家玉米改良分中心、国家水稻改良分中心等46个国际中心和国家级中心、重点实验室；哈尔滨市农科院多年来承担多个国家、省、市科研项目，取得丰硕成果。

虽然食品研发能力突出，但也存在着科研成果转化体制机制不完善，科研成果转化路径不清晰等突出问题。为此，哈市提出，各高校和研发机构，要抓住当前企业对高校科研成果的关注和重视程度及科研人员成果转化意识不断提升的有利契机，强化协作共赢的意识，采取股份合作的方式，加快推动组建以相关高校院所以及农业科研机构共同参与的绿色食品工业研究院，将具有转化价值的科研成果纳入食品工业研究院，依托这一平台加快成果的转化和落地，并在该平台建立科技成果评估和营销两套体系，定期向社会有转化价值的科技成果信息，吸引各地投资者来哈进行科技成果转化。

此外，哈市还将创新科研成果转化的利益分配机制，把科研成果转化落地情况作为对科研人员职称评定的重要依据，鼓励科研人员以技术入股的方式参与科研成果转化，享受科研成果转化带来的经济效益。哈尔滨市政府将在科研成果转化落地、中试等方面给予政策支持，并将进一步创造良好的发展环境，推动科研成果加快实现产业化。

延伸阅读：

哈尔滨绿色食品品牌领先全国副省级城市

从哈尔滨市农委获悉，哈市通过培养绿色食品龙头加工企业、引导企业多认证绿色食品、为企业搭建展销平台等措施，使得绿色食品产业不断发展，在不断刷新“三品”认证面积与产品认证数量的同时，哈市绿色食品品牌在全国15个副省级城市也继续保持领先地位。

数据显示，2014年，哈市元公害、绿色和有机食品认证面积预计达3222万亩（含山产品、水产品面积），比上年增加50万亩；产品认证数量预计达到2140个，比上年增加52个；农产品地理标志登记22个，比上年增加2个；创建国家绿色食品原料标准化生产基地810万亩，比上年增加50万亩。