风险评估的案例范文

导语：如何才能写好一篇风险评估的案例，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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【关键词】信息系统；安全；风险评估；管理

一、信息系统安全

何谓信息系统，依据美国国家信息系统安全词汇表的定义，信息系统是指用于收集、处理、存储、传输、显示、传播和清除信息的所有设施、组织、人员等部件的总和。在这个定义中，我们不难看出，信息系统应该是一种结合了人力因素、硬件设备、软件系统等多方面元素的一种集合。信息系统的安全，主要就是围绕着信息系统的功能，即数据的处理、存储、传输等内容来展开。当前信息系统存在的安全隐患就是数据被篡改、被窃取、系统运行被破坏这几种情形。信息系统的安全以数据为核心，但是其内容又并不局限于数据，理论上信息系统的安全包括四个方面的内容，即实体安全、运行安全、数据安全和管理安全四个方面。这其中的每一个方面对信息系统的安全评价角度都是不同的，不同角度的安全评价决定了我们在对信息系统进行风险评估时所选取的方式和角度也必然是不同的。

二、信息系统风险评估方法

根据信息系统的构建和组成，我们对信息系统的风险评估主要采用以下几种方法：（1）事件树分析：这是一种利用逻辑进行演绎推理的方法，它的作用发挥方式是以某一个给定的事件为依据。根据这个事件展开分析，寻找出可能出现的各种具有影响力的后果，通过多角度、多层面的推理演绎，实习对风险的预估。（2）层次分析法：是一种多指标综合评价方法。这种评价方法的关键在于寻找不同因素直接存在的联系，这种联系可能表现为相互制约，也可能表现为一种形态上的隶属关系。无论是那一种关系，都需要按照一定的标准，采用数学方法对不同的因素进行层次上的排序。然后根据排序的结果来对风险进行预估。（3）BP神经网络：是一种按误差逆向传播算法训练的多层前馈网络，具有自学习能力，能够实现输入和输出之间的复杂非线性关信息系统的风险管理系。缺点是风险因素的权值确定较难，优点是有自学能力，问题抽象化，适用于事故预测和方案择优。（4）故障树分析：这是一种较为形象的风险预测方法，即首先对具有潜在危险的各种因素进行初始的分析，根据这些因素绘画出故障树，利用故障树来发现不同因素之间存在的复杂联系，找出事件发生之间的联系。（5）风险评审技术方法：通过模拟实际系统研制时间、费用及性能分布，针对不同条件对信息系统的风险进行预测，需多次访问，数据准确性要求高。

三、信息系统的风险管理

无论是对信息系统安全还是风险评估方法，我们的目的都是希望其最终能够服务于信息系统的风险管理工作。信息系统的风险管理，我们从以下几个方面来进行分析：第一，信息系统的动态风险态势评估。信息系统的风险管理，是一项动静结合的工作。由于当前网络环境是处于不断运动的状态，所以动态管理对信息系统的风险管理具有重要的意义。信息系统面临的风险虽然具有突发性，但是我们通过对某一段时间的态势值比较分析能够做出一定的判断，当一段时间内的态势值与正常范围内的态势值有差异的时候，我们应该加强系统信息的风险预警。通过这种动态的评估，管理人员能够在数据参考的基础上做出一些应对。第二，ART-BP神经网络的模糊专家系统风险管理。随着计算机技术和网络信息技术的进一步普及，信息系统在未来仍然会以规模化的趋势覆盖我们的日常生活，信息系统对人类生活产生的重要影响将越来越突出，风险管理的水平必须进一步提升和加强。ART-BP神经网络的基本工作原理是：网络接收外面环境的输入状况，对网络已经存储的模式和新来的网络样本进行比较和权衡，通过一定的程序对二者的相似度进行计算，利用阈值检查已有的网络存储模式和输入的样本，并且对连接权重进行调整，实现最大的相似度。第三，加强风险管理中的人力因素管理。信息系统是由人力、硬软件设备共同发挥作用而组成的一个管理系统。信息系统各种不安全因素的出现，最大的始作俑者也是人类，人力因素在整个信息系统的安全管理中有着重要的作用。信息系统的风险管理，必须加强对人力因素的控制和管理，人力因素在整个系统风险管理中作用的发挥的是首要的。加强人力因素的管理，首先我们要提高从业人员的素质，这种素质不仅仅是专业的信息技术素质，而且包括一个人的品行、工作态度等多方面素质的综合。其次加强那个人力因素管理，还应该通过制度来予以明确的规定，用明文的制度来规范具体的操作行为和操作流程，加强风险预警意识的培养，是实现风险管理的另一个重要途径。

参考文献

[1]刘翠翠，王云．浅析网络信息安全挑战及其应对措施[J]．电脑知识与技术．2008：36

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[关键词]档案管理；信息化；优势；安全风险；评估

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.18.132

[中图分类号]G270.7 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2015）18-0-01

随着时代的不断发展，信息化建设成为档案管理发展的必然趋势，对现代档案管理工作的开展及档案资源的应用有着非常重大的意义。档案管理信息化是实现档案管理规范化、现代化的一大重要途径，同时也是档案资源实现共享，得到广泛应用的必然要求。

1 档案管理信息化的必要性

在当今档案管理信息量急速增加、种类繁多、信息载体多样的情况下，传统的档案管理模式已与社会信息化发展相脱节。这必然要求档案管理信息化，在满足时展需要的同时更好地促进档案管理事业的发展，充分实现档案的功能和价值。档案管理信息化发展是档案发展的必然要求，当今社会已具备了档案管理信息化发展完善的条件，使其发展成为可能。第一，具备软硬件基础。硬件基础主要体现在各单位的档案管理部门已具备打印机、复印件以及扫描仪等高新技术设备，另外，对计算机的配置也满足了档案管理部门的工作需求。第二，规范的管理机制。其标准体现在整理、统计、服务及技术等多个方面。第三，人们的信息化意识逐渐增强。随着计算机网络技术在生产生活中的广泛应用，人们的信息化意识逐渐增强，同时人们对信息化相关设备技术的操作能力也已满足日常生产生活的需要。这为档案管理信息化的发展提供了良好的社会环境和思想环境，并在一定程度证实了档案管理信息化建设的迫切需求。

2 档案管理信息化的优势

2.1 利于存储

在档案管理信息化中，档案管理不再占用巨大空间，且提高了管理效率，档案只需储存在计算机中。同时，也解决了纸质档案在存储期间的自然损害问题，提高了档案资料存储的长期性。经过高新技术进行“原文扫描“后，利于实现“原文”再现。

2.2 便于查询

在传统的档案管理模式中，查询资料需档案管理人员自大量的纸质信息中，通过肉眼查找。档案管理信息化彻底改变了这一费时、费力的查询方式，通过档案信息管理系统即可实现档案资料的即时、准确查询。这大大提高了档案资料的使用质量、精度和效率。

2.3 实现信息共享

档案管理信息化通过信息网络可促进组织、单位内部的信息共享，使档案资源的使用更加快捷，及时满足组织、单位内部对档案信息的需求。专用的信息技术，可实现档案资料的异地远程管理和使用，最大程度地发挥了档案的作用。

2.4 实现档案的分级管理

在档案管理信息化中，可通过相应的网络权限设置，规定使用者的调阅权限，实现档案资料的分级管理，这有利于资料保密。同时，系统查询记录可自动记录调阅情况，以更好地落实责任追究制。

2.5 提高工作效率

传统的档案管理工作中，档案的收集、整理、保管以及利用等都需要通过手工劳动实现，这需要花费大量的人力和物力资源。而档案管理信息化改变了传统的工作方式，档案资料经微机处理后，实现了按“件”整理归档，其整理、保管及利用等环节均可在电脑上操作。同时，工作人员的工作由以前的集中工作转变为分散工作。另外，系统中按“件”整理的资料，使得文件的插入变得简单，便于文件完善。可见，档案管理信息化在降低工作人员劳动强度的同时也提高了工作人员的工作效率。

3 档案管理信息化安全风险评估

3.1 档案管理信息化安全风险评估的必要性

档案管理信息化的优势逐渐体现出来，且其特点鲜明，与社会发展相协调，是现代化发展的一个重要趋势。信息化的管理方法，能给人们的生活带来方便，与此同时，信息的安全问题也引起了人们的注意。在对档案进行信息化管理的过程中，应确保信息的安全性，保证信息传输路径的安全，并确保数据的完整性。

3.2 档案管理信息化安全风险评估中的存在的问题

目前档案管理信息化安全风险评估存在的问题主要有以下几个方面。第一，对信息安全评估不够重视。各组织、单位的管理层对档案管理信息化安全评估的重视程度不能与档案管理信息化安全评估的重要性呈正比，远远达不到现阶段信息安全的需要。第二，评估技术人员匮乏。各组织、单位内部，对档案管理信息化安全评估的重视程度不够，导致安全评估人员的专业知识及经验严重不足，不能满足其工作需求，甚至相关部门的档案管理信息化安全评估形同虚设。第三，工作流程及技术标准有待完善。就目前档案管理信息化安全评估的发展状况而言，需要完善其工作流程及相关的技术标准。其工作流程和技术标准要根据具体环境及情况而制定，以实现流程和标准的科学性、合理性。特别是评估中的分析方法如定性分析、定量分析等，需要进一步完善。第四，评估工具有待更新。随着信息化的不断推进，其安全问题也日渐暴漏。原有的评估工具已不能满足现阶段解决相关安全问题的需要。因此，必须加大评估工具的开发和推广力度，切实满足档案管理信息化安全评估的需求。

4 结 语

档案管理信息化是档案管理随时展的必然趋势，其与传统的档案管理方式相比有着明显的优势。同时，档案管理信息化所具有的信息安全也需引起重视，要积极解决信息化安全评估中的相关问题，促进安全评估，从而在根本上促进档案管理信息化的发展。

主要参考文献

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关键词：自杀；风险评估；精神科；安全管理

在精神科疾病患者中由于疾病具有一定的特殊性，其在精神症状的支配下，通常情况下会出现自杀、自伤等一些异常的暴力[1]。本次对住院接受精神科治疗的患者应用自杀（自伤）风险评估及相应干预模式实施安全管理的效果进行研究，现汇报如下。

1 资料与方法

1.1一般资料 在2013年2月～2015年2月选择我院收治的住院接受精神科治疗的患者84例，随机分为对照组和观察组，平均每组42例。对照组研究对象精神疾病病史1～13年，平均病史（5.2±0.8）年；本次发病至住院治疗时间1～8 d，平均发病时间（4.1±0.7）d；男性研究对象25例，女性研究对象17例；研究对象年龄24～81岁，平均年龄（53.7±6.8）岁；观察组研究对象精神疾病病史1～14年，平均病史（5.0±0.5）年；本次发病至住院治疗时间1～9 d，平均发病时间（4.3±0.5）d；男性研究对象26例，女性研究对象16例；研究对象年龄22～84岁，平均年龄（53.4±6.9）岁。观察组、对照组患者上述相关指标比较无明显统计学差异（P>0.05），具可比性。

1.2方法 采用常规管理模式对对照组患者实施管理；采用自杀（自伤）风险评估及相应干预模式对观察组患者实施管理，具体内容包括如下。

1.2.1风险评估方法 首先根据我院实际情况，设定自杀危险事件评估量表，量表中的危险因素包括三类：一类危险因素占26分，主要包括患者的自杀观念、是否有自杀企图、选择自杀的方式、患者自我评价、无望无助状态，二类危险因素占8分，主要包括日常生活和治疗过程中的酒药滥用情况、年龄、性别、婚姻、职业。三类危险因素占7分，主要包括患者的社会人际关系、来自家庭方面的支持程度、人际交往能力、自知能力、实际性格特点、事业成绩、应激事件发生情况。上述量表的总分为41分，每项危险因素又分别三级进行具体评分，30分以上（含30分）为极度危险，20～30分（含20分）为很危险，10～20分（含10分）为危险，不足10分为安全[2]。

1.2.2干预模式：①仔细观察：在日常疾病治疗和护理过程中，应该有意识的对患者行为进行观察，对于存在自杀倾向的患者要给予特别的关注，此外应该充分保证，患者的周围没有有助于自杀和自伤的物品。②心理干预：根据患者的实际性格特点、社会角色、受教育程度、理解能力，采用针对性措施对其进行心理干预，帮助其控制不良情绪。③健康教育：在患者出院前应该向其详细说明日常生活中的注意事项，嘱咐其定期来院接受复诊，向家属嘱咐患者的生活护理注意事项[3]。

1.3观察指标 选择自杀（自伤）等不良事件在住院治疗期间的发生率、接受精神科治疗总时间、家属对精神科疾病住院治疗期间的安全管理模式满意度等三项内容作为观察指标。

1.4满意度评价方法 在患者出院的当天，以不记名打分的方式，了解护理服务家属满意度，100分为满分，分为3个等级，80分为满意，其余为基本满意[4]。

1.5统计学方法 统计学分析均经SPSS 18.0软件进行处理，当P

2 结果

2.1自杀（自伤）等不良事件在住院治疗期间的发生率 对照组患者在住院接受精神科治疗期间有7例出现自杀、自伤不良事件，发生率达到16.7%；观察组患者在住院接受精神科治疗期间有1例出现自杀、自伤不良事件，发生率达到2.3%。组间数据比较差异显著（P

2.2接受精神科治疗总时间 对照组研究对象共计住院接受精神科治疗（26.37±3.20）d，观察组研究对象共计住院接受精神科治疗（21.56±4.18）d，组间差异显著（P

2.3家属对精神科疾病住院治疗期间的安全管理模式满意度

对照组患者家属对精神科疾病住院治疗期间的安全管理模式满意度达到81.0%；观察组患者家属对精神科疾病住院治疗期间的安全管理模式满意度达到95.3%。组间差异显著（P

3 讨论

如何能够在住院接受治疗期间充分保证精神科疾病患者的安全，已经成为临床关注的一个首要问题[5-6]。本次研究对象精神科疾病患者的自杀和自伤风险因素，实施了动态的系统性评估，保证在疾病的日常治疗和护理过程中，都能够及时的发现相关的危险因素及行为，以便能够及早及时的采取有效的干预措施进行处理，防止患者在住院接受精神科治疗期间出现不良后果。对于一些在开放病房接受治疗的患者而言，其外出活动受到的限制程度相对较低，相关的物品也都是患者本人或家属进行自我管理，出现自杀和自伤等不良事件的风险相对较大，在工作中有意识的规避各种危险因素，对自杀风险的动态评估给予充分认定，可以有效预防自杀等危险事件的发生。

参考文献：

[1]荆凡波，孙术红，郝晓佳，等.精神分裂症的药物治疗概况及进展[J].齐鲁药事，2011，30（9）：536-538.

[2]朱银波.阿立哌唑与利培酮治疗首发精神分裂症对照研究[J].临床心身疾病杂志，2010，16（2）：127-128.

[3]李花纹，苏新法.自我管理训练对精神分裂症康复期患者的影响[J].齐鲁护理杂志，2012，18（4）：101-102.

[4]陈克佳，黄瑞儿，陈佩芳.自我管理训练方式对慢性精神分裂症患者自理行为的影响[J].现代医院，2012，12（2）：13-15.

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关键词：大型游乐设备；风险评估；安全维护；指导意义

大型游乐设备在国外的制造历史比较悠久，而我国的制造历史还不是很长，只是在改革开放后才开始在我国出现，是属于是特种设备，受国家安全技术监督部门监督使用。游乐设备从粗到精，从小型到大型，目前我国已形成了从设计、制造、安装为一体的行业体系指导以及安全监测等比较完整的安全体系。目前被广泛应用的大型游乐设备据不完全统计，约有100多个种类，其中包括有滑行设备、飞行塔类、滑行车类、架空游览车类、观缆车类、赛车类、水上滑梯类、碰碰车类、转马类等大类。这些游乐设备给人们的生活带来了一定的乐趣。而同时频繁出现的大型设备安全事故，也不免让人们对游乐设备的安全产生了担忧。游乐设备直接面对的是游客，能否保证游客生命的安全是重中之重。因此，使用单位和技术监督部门对大型游乐设备进行安全风险评估，显得优为迫切和重要。不仅能够帮助维护和操作人员对不同的游乐设备安全风险在思想上有一个充分的认识，时时刻刻绷紧安全这根弦，把安全放在第一位。并在实际工作中能采取相应的对策，最大化的提高大型游乐设备安全性，最大限度地保障游客和设备的安全。安全主要是以预防为主，防修结合，通过对游乐设备进行风险评估的工作，认识和关注每一台设备的主要风险源在那个部位，指导维护人员重点的通过对设备的日检、周检、月检、年检等工作，把设备的风险源消除，就能很好的避免大的事故的发生。

一、我国大型游乐设备安全现状

我国大型游乐设备在近些年来，发展足够迅速，各种各样的新奇产品不断的被推出，不但对人们需求刺激心理进行了满足，同时也促进了我国大型游乐设备向更先进技术、更复杂形式的发展。但是，大型游乐设备在给人们繁忙工作后带来刺激和快乐的同时，也给部分游客带来了一定的安全风险和不幸。目前大型游乐设备已经逐渐普及到小城市，但是由于某些经营单位安全风险意识存在不足，从而导致大型游乐设备安全事故频繁发生。例如2001年某游乐园太空飞梭设别液压安全装置失效，最终导致一名乘客被摔死；2010年，深圳某大型游乐园太空迷航座舱发生断裂，导致多人死伤等等。一件件大型游乐设备意外事故的发生，不但对游客生命安全造成了严重的威胁，同时也对大型游乐设备的发展产生了一定的影响。因此必须要加强大型游乐设备风险评估工作，以提高设备运行的安全性，为广大游客的生命安全提供有力的保障。

二、大型游乐设备风险评估在安全维护中的指导意义

（一）有助于确保设备安全

大型游乐设备，其安全主要存在的问题包括有：设备设计存在问题（其中包括设计不合理）、加工制作存在问题（其中包括制造材料不合格）、进口游乐设备过程监管不严、维护人员责任心不强以及技术能力不足、没有经过设备维护和操作培训、使用单位不负责任、检验部门安全意识不强、设备老化、设备操作人员技术水平（责任心和安全意识不强）以及游乐设备（过期）没有进行安全检测等等，这些问题都会造成大型游乐设备存在安全隐患，对游客生命安全产生威胁。其中大型游乐设备风险评估能够对设备中所存在的各种问题，及时发现，同时制定相应的处理措施和对策，对其问题进行有效的控制和解决。借助于大型游乐设备安全风险评估，能够从设备设计、系统规划、设备运行等全过程中所存在的安全事故风险以及隐患进行详细的分析，同时依照其不同事故之间所存在的各种可能原因以及有关条件，对其制定消除风险的技术方案。

（二）有助于保障游客安全

实施系统性安全风险评估，从游乐设备的制造、安装、使用、检测、维护、运行、操作的一系列工作实施安全评价，并最终形成标准化，并提出相应的有效安全对策，使之形成制度化。制定培训计划，制定安全制度，有助于对设备的不合规工艺流程以及（有缺陷材料）使用进行规避，同时还能够对设计和制作不合理设备使用进行规避。要在实际操作中对某种设备进行使用，同时也能够对其存在的安全风险降到最低。在设备运行中，还能够依照其安全风险评估成果，对设备运行的危险性进行有效的掌握，依照实际情况制定相应的改进和预防措施，以制定能够对其消除风险的措施，并选择出最佳的安全运行方案，消除风险源，以提高对设备管理的科学化和标准化，最大化的提高设备运行安全性，从而最终实现游客安全的有效保障。

（三）对维护人员在实际工作中具有指导作用

综上所言，大型游乐设备风险评估能够对设备从设计、制造、安装以及运行过程中，所存在的风险进行有效评估，维护人员能够依据风险评估的成果，全面了解和认识设备事故的风险源在那里，在设备将要发生故障之前，就能有效地将风险源控制在安全范围内，最大限度地消除设备可能发生的故障，能很好的避免安全事故的发生。并在设备一旦发生故障之后，就能够依照其风险评估结果，迅速找到故障原因，从而制定故障解决方案。因此，说大型游乐设备风险评估对维护人员在实际工作中，具有重要的指导作用和意义。

三、大型游乐设备的安全风险源评估

（一）合理选择安全风险源评估方式

大型游乐设备安全风险大致有以下几种：（1）游乐设备自身质量带来的风险；（2）游乐设备管理带来的风险；（3）游乐设备运营带来的风险；（4）不可抗力带来的风险。 大型游乐设备风险源总结来说主要包括有：制造、安装质量不达标、维修操作人员综合素质低、设备操作存在不规范、设备超期未检以及设备超期服役等等。依照对游乐设备危险源的分析看出，游乐设备的安全影响因素主要可以分为四个方面，分别是设备因素、管理因素、维保操作人员因素及不可抗力因素。那么对于大型游乐设备安全风险源评估来说，其方式比较多样，目前国际上比较常用的包括有：危险度评价法、预先危险性分析、事故树分析法、人的失误分析、危险性可操作研究、安全检查表法、故障类型和影响分析等分析方法。

在实际风险源评估过程中，也要对其评估方法进行合理的选择。根据不同种类的设备和结合实际情况，选择最佳的评估方法。根据其实施系统评价阶段，可以将其分成三种，分别是：（1）安全预评价，就是设备的运行可行性研究报告内容，对其可能存在的风险进行预测，同时针对于其具体的分析结果，制定出合理的安全对策。（2）安全现状评价。其就是针对某一台游乐设备，的安全现状，作出一个科学合理有效的风险评估，找出对其可能潜在的风险，并及时制定相应的对策和修正方案。（3）安全验收评价。其就是在游乐设备安装工程结束、并对其进行试运行正常无误之后，对其建设项目及设施、装置实际运行情况以及管理状况，再次进行一次安全风险评价，对其建设项目在投入使用后可能会存在的风险和有害因素进行查找，确定风险程度，制定合理的应对方案。因此在实际应用中，就要依照其具体的评价目标，科学选择合理评估方式，提高风险源评估准确性。

（二）制定安全风险源控制方式

根据本人在深圳欢乐谷旅游公司工作多年的经验，在维护和管理的工作岗位上的实践，现以我公司的吊挂式大型过山车为例，简述一下吊挂式大型过山车在使用运行中的风险源和相应安全对策。

因为过山车是属于滑行类游乐设备，利用提升设备将整列过山车提升到一定的高度后放开，靠过山车自重惯性在轨道上运行来完成一周的运动，设备在轨道上运行的平均速度达到每小时80公里以上，离心力是相当大的。最大的风险源有以下几点：

（1）座舱的安全压肩是保障游客安全的首要部件；（2）其次是安全带，是保障游客安全的附件；（3）座舱的吊臂轴和吊臂；（4）走轮、导轮、底轮连接轴；（5）走轮、导轮、底轮轮毂及轴承；（6）走轮、导轮、底轮支架；（7）车架松动或损坏。（8）刹车安全装置（9）轨道连接螺栓松动和轨道变形。

认识和了解了上述最大的风险点，在对设备的日常维护检查过程中，给予重点的检查和关注，加强日检、周检、月检和年检的管理。每天在开机前进行重点检查，并利用检测仪器进行检测。安全压肩和安全带是否有效，及时发现所有连接轴和吊臂、支架、轮架、轮毂等有无裂纹，用手动法旋转轮子，检查轮子轴承是否顺滑，有无异响。车架有无松动或损坏，机械式刹车的刹车铜片是否牢固可靠，气动装置是否有效，检查轨道连接螺栓有无松动，利用测轨距仪测量轨道有无变形。并制定一套有效的安全检查程序制度，及时发现问题，及时消除安全隐患。最大限度地保证游客的生命安全。

四、结语

综上所述，在大型游乐设备发展过程中，风险评估在设备安全维护中具有重要的指导作用和意义，其不但能够提高设备安全性，为游客生命安全提供保障。可以说，在整个游乐行业的体系中，游乐设备风险评估是安全运行的不可或缺的重要一环。每个人对设备风险都有一个充分的认识，从而制定有效的风险预控方案，最大化的消除或者减少安全风险的存在，为广大游客提供放松刺激和快乐的同时，也能够有效的保障其生命安全。

大型游乐设备安全风险评估是一项内容复杂的工作，是一项技术性高，专业性强的系统工程，需要多个部门、多个专业的配合才能做好做细，并需要有高度责任心的人来负责。本文希望能引起游乐园经营单位的设备管理部门和领导对设备安全评估工作的重视和关注，把游客安全放在第一位，使我国的游乐事业有一个良好的发展。大型游乐设备安全风险评估的最终目标就是要防患于未然，以防为主，消除安全隐患，保障游客的生命安全。

参考文献：

[1]晔玮.惊险刺激游乐设施“大众化”之忧[J].中国减灾，2010（8）：28-29.

[2]李果，张广明，凌祥，等.基于Multi-Agent的大型游乐设施远程安全监控预警系统[J].计算机测量与控制，2010（4）：824-826.

[3]李振华.特种设备检验机构面临的风险及规避[J].河北企业，2011（4）：262-263.

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一、指导思想

以科学发展观为指导，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针，通过开展风险评估，摸清底数、明确责任、强化措施、精准防治，有效控制事故风险，及时消除安全隐患，规范基层风险管理，落实“一案三制”，提升全市事故灾难应急处置能力，为建设宜居幸福的现代化国际城市营造良好的安全环境。

二、工作目标

镇街的风险评估完成率达到90%以上；各有关部门对本行业（领域）进行风险评估，重点行业（领域）完成率达到80%以上。重点风险目标得到有效防控，安全隐患及时进行整治，基层应急管理进一步规范，应急处置能力得到提升。

三、工作内容

各级各部门要结合本地区、本行业（领域）的安全生产实际，按照《基层安全生产风险评估导则》（见附件1）要求，做好风险评估和风险控制。

（一）前期准备

各级各部门应制定风险评估工作方案，分区域、分行业落实责任单位和人员，明确评估对象与范围，确定方法程序和时限要求，组建评估组；收集相关法规、标准和事故案例等资料。

（二）风险评估

各级各部门按照确定的评估程序开展风险评估，认真梳理地区、行业（领域）的风险类型和级别，明确防控目标，核查应急资源。

识别风险类型。在合理划分评估单元的基础上，梳理危险有害因素，明确危险点，识别风险类型。上级网格要以镇街、行业、主要生产经营单位等下一级网格为基础，结合评估对象所在地理位置、自然条件、行业特点、危险有害因素分布及状况等划分评估单元；从厂址、总平面布置、建构筑物、物质、生产工艺与设备、公用工程及其辅助设施、作业环境、安全管理等方面进行危险有害因素辨识。

分析风险程度。加强事故隐患较多单位、危险源较集中区域、高危行业的风险分析，重点做好风险承受能力与控制能力的分析。依据同类（或相近）企业发生的事故案例进行类比分析，对高危行业采用重大事故模拟分析，并结合危险、有害因素及周边情况进行定性、定量分析，根据分析结果，确定可能受影响的周边单位和人员。风险承受能力的分析可从风险影响范围内人群的心理素质、防灾应急知识、经济能力，设施的承受能力等方面进行，可采用情况报告、专家分析和专项调研等方法。风险控制能力的分析可从预警预测能力、应急预案、应急组织体系、应急处置能力、应急资源保障水平等方面进行。可选择安全检查表法、预先危险性分析、作业条件危险性评价法、事故后果模拟分析法等定性、定量评价方法。

评定风险等级。评估风险因素导致事故发生的可能性及其严重程度，可利用LSR等方法判定风险级别。

形成评估结论。提出危险有害因素引发各类事故的可能性及其严重程度的预测性结论，给出评估对象在评估条件下是否与国家有关法律法规、标准、规章、规范的符合性结论。明确评估对象可能存在的主要事故类型和危害程度，确定重点防控目标。

（三）风险控制

各级各部门针对评估中梳理出的隐患风险，要加强整改防控并积极落实相关应对措施。

加强防控，及时预警。各级各部门要指导督促企业结合安全隐患自查自纠和风险监控点上报，明确风险目标并加强防控；对于新发现的重大危险源，要按规定程序立即报区市安全监管等部门；对于重大隐患，要立即采取必要的预警防控措施，并在第一时间报至上级有关部门核实。

落实责任，及时整改。各级各部门要对评估分析出的安全隐患和风险实施分级管理，落实属地安全管理责任、部门监管责任以及安全隐患和风险点单位的主体责任，各级领导要加强对基层定点单位的监督检查。针对安全隐患和风险，要及时制定整改防控措施并积极落实。

完善预案，核实资源。针对评估中核实的隐患和风险，制定科学应对措施，调整完善有关应急预案；依据应急能力与风险相适应的原则，落实各类应急资源；规范基层应急管理，提升应急处置能力。

（四）评审总结

各级各部门按期完成评估报告的编制并报至上级主管部门。上级主管部门要组织专家对评估报告进行评审。各级各部门完成评估后，要及时在网格化监管平台提报评估报告及工作总结。

四、工作步骤

结合我市安全生产工作安排，年风险评估工作按“准备、评估、评审、总结”四个阶段进行：

（一）准备阶段（时间：4月30日前）

各级各部门制定风险评估工作方案，落实责任人员，明确评估对象与范围，确定方法程序和时限要求，组建评估组；收集相关法规、标准等资料和相关事故案例等内容。

（二）评估阶段（5月1日至6月10日）

各镇街应在5月15日前完成本辖区风险评估，并将风险评估报告提报至市政府安委会办公室；各有关部门于5月25之前完成本行业（领域）的风险分析；在6月10日之前完成本网格的风险评估，形成风险评估报告，并上报市政府安委会办公室。

（三）评审阶段（6月11日到6月30日）

市政府安委会将于6月底前组织有关部门及专家完成对各镇街及各有关部门的风险评估报告的评审工作。

（四）总结阶段（7月1日到7月10日）

各镇街及各有关部门要结合评审意见对风险评估报告进行修改完善。各级各部门须于7月3日前通过网格化系统提报本网格的风险评估报告和工作总结。

五、保障措施

（一）加强领导，落实责任。各镇街及各有关部门要高度重视，成立风险评估工作领导小组。在组织领导本级网格风险评估工作的同时，指导督促下一级网格落实风险评估责任，鼓励引导社区级网格开展风险评估。

（二）统一部署，分级实施。各级各部门要制定工作方案，统一部署风险评估工作。根据本地区、本行业（领域）的特点、企业类型、危险有害因素分布及状况等情况，做好分级实施的工作安排，合理分配任务，逐级负责落实，有计划、有组织、有步骤地开展评估工作。

（三）完善机制，巩固提升。各镇街及各有关部门要从实际情况出发，切实推进评估工作长效机制建设，总结制定适合本地区、本行业的评估实施方案，确定每年年底前完成基层安全生产风险评估，为制定下一年度的安全生产工作计划提供支撑，推动安全生产重点工作的深入开展，消除隐患，防范风险，落实应急措施，促进安全生产应急能力大幅提升。

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关键词:电网规划；风险评估；可靠性

中图分类号： U665 文献标识码： A

引言

随着我国电力需求的快速增长, 电网建设规模不断扩大, 电力系统的安全可靠问题日益成为用户和电力部门共同关注的焦点。近年来, 世界各地多次爆发的大规模停电事故给人民生活、社会安定带来了巨大冲击, 保证系统的可靠供电成为电力部门的首要任务.

本文将风险评估理论应用于电网的规划设计,提出了对电力系统事故发生概率和事故后果进行综合评估的模型和算法。通过工程案例应用分析,论证了风险评估方法在电网规划设计中的可行性和实用性, 为发展和完善传统的电网规划设计方法提供了一种新的思路。

一、引入风险评估的必要性

目前电网规划设计研究大多数集中在满足未来负荷需求的基础上,确定待建输电线路的数量和位置以使总的投资成本最低这样一个问题。在这种规划设计思路指导下,规划设计人员将根据未来电源和负荷的预测情况,构建合理的电网框架结构,并通过常规的短路电流及稳定校验等电气计算,最终确定所采用的规划设计方案。这种规划设计方案的比选原则,主要考虑了初投资等电网规划中的经济性问题,对系统的可靠 性则 普遍 采用 N-1安全准则校验,并且仅考虑预想事故发生后的静态安全约束。因此,必须在电网规划中对事件发生的概率和后果进行综合评判,这里将引入系统风险的概念。风险和可靠性存在若干相通的含义,分别描述同一事实的两个方面。更高的风险意味着更低的可靠性,反之亦然。风险定量评估的目的在于建立表征系统风险的指标,即能够综合考虑失效事件发生的可能性和这些事件发生后果的严重程度。显然,一种可行的选择就是在工程规划、设计、运行和维修中引进风险管理,以使系统的风险水平保持在可接受的范围内。

二、风险评估模型和指标计算

对电网规划方案的风险评估,可采用状态枚举法或蒙特卡罗模拟法。蒙特卡罗模拟法便于处理负荷的随机变化特性,计算量几乎不受系统规模和复杂程度的影响,但其计算时间较慢;而状态枚举法一般用于元件失效概率较小或者运行工况较为简单的情形。由于在电网规划设计阶段,更着重于各个规划方案之间的横向比较,而对模型和参数的准确性要求不高;另一方面规划设计出的方案往往具有较强的承载风险能力,因此本文采取在应用上更为灵活的状态枚举法进行系统规划方案的风险评估,同时制定合理的简化原则以降低计算的复杂程度。

2.1 风险指标计算方法

基于潮流过负荷校验的风险指标计算是指,利用n-r预想事故扫描(潮 流 分析)确定系统的失效状态(线路过负荷或者节点低电压),进而进行风险指标计算。具体方法和步骤如下:(1)建立多级负荷水平根据系统年负荷预测曲线,将负荷水平划分为若干等级并形成相应的分析案例。对每一级负荷水平案例分别进行风险指标计算。(2)利用枚举技术选择并确定系统状态系统状态概率按下式计算:

其中:P(s)是仅考虑元件停运事件的系统状态s的概率;nd为在系统状态s中不可用的元件数;n为系统元件总数;Ui、Uj是元件i与j的与停运相关的不可用率:

式中:λi为元件与停运相关的失效率(失效次数/年);μi=8760/MTTRi为 元 件i与 停 运 相 关 的 修 复 率 (修 复 次 数 /年 );M T T R i为元件i的平均停运时间(h/次);fi为元件i的平均停运频率(停运次数/年)。在实际计算中,fi和MTTRi均可由历史统计数据获得,λi由式(2)经变换后求取:

(3)预想事故分析针对给定状态进行潮流过负荷/节点低电压校验。如果系统存在过负荷线路或低电压节点,则记录该状态为一个失效状态。针对过负荷的线路,调整系统中各发电机的出力以消除过负荷,如仍然存在过负荷的线路,根据各负荷节点潮流灵敏度确定需要削减的负荷量。①计算系统和分项风险指标根据各级负荷水平下分析结果计算风险指标。

①负荷削减概率PLC

其中:Fi是多级负荷模型中第i个负荷水平下系统全部失效状态的集合;NL是负荷水平分级数,由实际负荷数据确定;Ti是第i个负荷水平的时间长度(h);T是负荷曲线的时间期间全长(h),通常为一年。

②期望缺供电量EENS(MW·h/年)

其中,C(s)是状态s的负荷削减量(MW)。

③期望负荷削减频率EFLC(次/年)

其中,m(s)在不考虑降额状态时即为系统元件的总数。

④负荷削减平均持续时间

ADLC(h/次 )

式(4)～(7)适用于各个母线、分区或整个系统的指标计算。对于母线/分区指标,Fi是只涉及到与某一母线/分区负荷削减相对应的系统失效状态集合;对于系统指标,则是与任意母线负荷削减相对应的系统失效状态的集合。

2.2 风险指标计算简化原则

(1)预想事故重数简化

随着预想事故重数(r)的增加,系统枚举状态的规模也急剧增大,严重妨碍了风险指标的有效计算。为此,采取如下简化原则:1）假定位于不同区域的线路故障关联性很小,从而忽略其后果分析,即只考虑位于同区的多条线路同时发生故障;2）对于3重以上事故,假定其发生概率趋近于零,从而可忽略其后果分析,即不再计入风险指标计算当中;3）如果一个r重事故扫描的判定结果为失效状态,则假定与该事故相关的(r+k)重事故扫描的判定结果均为失效状态,且负荷消减量相同,从而忽略其后果分析。

(2)负荷水平等级简化

事实上,在进行多级负荷水平的风险评估时,应针对负荷曲线上的所有负荷水平分别进行分析,再根据负荷水平持续时间进行指标汇总,但负荷水平的多样性将直接导致计算分析规模的扩大。

三、电网规划设计的风险评估应用

首先,在明确的规划设计准则和清晰的规划设计目标指导下进行电网规划设计;其次,根据现有电网进行风险评估后的结果与相关的技术分析以及规划时间跨度内的负荷水平与发电规划,再结合电网运行人员的长期运行经验,提出有针对性地强化电网的有效措施,制定可行的规划设计方案以满足未来电网可靠性要求;最后,借助于风险评估工具对制定的每个规划设计方案进行可靠性预测分析与经济分析,最后依据总的投资成本最小或成本效益比最大的原则确定最佳规划设计方案。

四、结语

本文将风险评估理论与电网的规划设计相结合, 提出了综合电力系统故障发生概率和故障失效后果进行系统风险评估的模型和算法。通过对电网规划设计方案风险指标的计算, 实现了在电网规划设计中量化处理可靠性问题的目标, 进一步完善了传统的电网规划设计方法。

参考文献

[1]孙强,张运洲,李隽,王乐,曾沅.  电网规划设计中的风险评估应用[J]. 电力系统及其自动化学报. 2009(06)

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关键词：现代风险导向审计，特征；案例分析；建议

中图分类号：F239 文献标识码：A 文章编号：1672-3198(2009)24-0174-02

风险导向审计作为一种重要的审计理念和方法，随着国内外审计失败事件的爆发，受到行业内外新l的关注。在我国，2006年2月15日，中国注册会计师执业准则正式，并已于2007年1月1日起全面施行。开始了我国审计模式向风险导向审计的转变。本文通过对现代风险导向的审计模式及其内涵进行详细分析，可见，现代风险导向审计模式有效克服传统审计模式普遍存在的“只见树木，不见森林”的弊端。运用案例分析进一步说明了实施现代风险导向审计的重要性，增强了现代风险导向审计提高了审计质量这一说法的说服力。为了适应当前审计环境的诸多变化及注册会计职业迅速发展的需要，风险导向审计在我国开始被推广应用，最后本文提出了相关实施前的准备措施。相信随着现代风险导向审计的逐渐发展和完善，其将在注册会计师职业界得到普遍的认可，并得以积极地运用。

1　风险导向审计的内涵和特征

现代风险导向审计是指审计师通过对被审计单位进行风险职业判断，评价被审计单位风险控制，确定剩余风险，执行追加审计程序，从而将剩余风险降低到可接受水平的一种审计方法和技术。随着社会上对注册会计师的诉讼案件的不断增多，现代风险导向审计应运而生。在审计系统中其大胆引用战略理论与系统观念。试图从企业的战略分析着手，通过战略系统分析一环节分析一剩余风险分析一具体审计目标的分解一实质性测试的时间、范围和性质的确定的思路将被审计客户会计报表错报风险与企业经营风险分析紧密地结合起来。现代风险导向审计全面、动态的考虑风险因素，是提高工作质量，降低审计风险的有效手段。与传统风险导向审计相比，现代风险导向审计将审计学、系统理论和经营战略结合起来，更加重视企业面临的风险，获取审计证据的领域也更加广泛。

与传统风险导向审计相比，现代风险导向审计具有如下9个主要特征。

(1)重心前移：将审计重心从以审计测试为中心转移到以风险评估为中心。(2)风险评估重心转移；从侦察管理层舞弊的角度出发，审计师审计的重点是发现管理层舞弊，评估重点是固有风险，但固有风险不可直接评估，所以审计师直接评估固有风险和初步控制风险的联合风险。(3)风险评估方式改变：现代风险导向审计所采用的现代风险评估不再直接对审计风险进行评估，而是从经营风险评估人手。(4)风险评估结构化；使风险分析从零散走向结构化。考虑了多方面的风险因素，便于做综合风险评估。(5)分析性程序成为风险评估中心。分析性程序是现代风险导向审计风险评估中最重要的程序。审计师将现代管理中的分析工具充分运用到风险评估中去，不仅包括财务数据的分析，还包括非财务数据的分析。(6)审计师专业知识结构改变。由于审计重心转移，风险评估采用的各种风险缝隙方法大量借鉴了现代管理知识，审计师不仅要精通审计知识，还要掌握常用的现代管理学分析工具。(7)审计测试程序个性化；针对风险不同的客户、客户不同的风险领域，采用相应个性化的审计程序。(8)“自上而下”与“自下而上”相结合，有利于提高审计效率。(9)审计证据范围扩大：在现代风险导向审计模式下，审计师扩大了取证范围，从一般员工处或供应商、销售商等获取审计证据，这是针对管理层舞弊的有效侦察措施。业内人士和专业咨询人士的意见也可作为对审计师审计专业判断的补充。

2　案例分析

Rubbermmd曾是美国全球领先的塑料制品生产商，产品包括储藏罐和垃圾箱等。在20世纪90年代中期，该公司连续数年的年均增长率超过14％，且连续三年被“财富”杂志评选为“美国最受欢迎的企业”。

对Rubbermaid进行战略分析后发现，该公司对原油价格的波动非常敏感，因为塑料制品的一个重要原料是树脂，而树脂是通过原油炼制的。但Rubbermaid没有采取任何控制原材料风险的措施一既没有集中采购，也没有与供应商签订长期购买合同。而实际上，该公司是世界上最大的树脂消费商之一，以其采购规模，完全可以通过谈判获得很优惠的价格。但该公司没有利用集中采购所能赋予它的定价能力，而是在全球12个地方分别采购。当原油价格上涨时，它只能把增加的成本转嫁给客户。

该公司也未能有效管理与最大客户沃尔玛的关系。沃尔玛拒绝接受价格上涨。并把Rubbermaid的产品放在靠里的货架上，而将Ruhbermald的低价竞争对手Sterlite的产品置于位置最好的货架上。

该公司另一个战略方面的问题是制定的增长目标太高一试图维持14％的年增长率。实现目标的困难给管理层形成巨大压力，而这一点对于内控环境十分不利。同时，它在欧洲的扩张也遭遇挫折。

基于这些情况，审计师可作出合理的财务业绩预期：销售增长放缓、销售毛利收窄、利润降低、研发费用需要增加等。假如出现与预期不一致的情形，如这一年的销售毛利反而比去年增加等，审计师就要打个问号。同时，审计师可能估计它会通过降低产品质量来降低成本，以达到业绩目标，这就需要对成本结构进行分析，看它有没有改变产品配方来压缩成本；如果它产量过大而销售又不利，它的库存应该会增加，还有资本结构方面，它在欧洲投资失败，这些资本是否作为坏帐冲销掉；等等。通过这样一步步的分析评估，审计师可以判断出该公司风险较高的领域。

从上述案例不难看出。经营风险审计是以风险评估为重点，而不是像传统的审计方式那样，以审计测试为中心。审计平台的扩大对审计师的现有知识结构提出了挑战。可见，风险导向审计就是分析研究企业在哪些方面的风险没有防范好、它对企业财务报表可能有什么样的影响，然后再通过相互印证的证据来判断报表是否是真实和恰当的。

3　推动我国应用风险导向审计相关建议

(1)提高实行风险导向审计需具备的注册会计师执业素质。注册会计师应具备与客户所在行业及企业相关的知识结构。如：行业生产经营特点、经济技术指标及行业政策、企业的经营战略、经营环境、经营风险，等等。注册会计师在尽多掌握行业知识、企业知识的同时。还要实现注册会计师队伍的优化组合，改变会计师事务所单一财会型人员的结构，注重聘用一些法律、工程技术、计算机等非会计审计专业的人才，并对项目审计小组进行科学配备，审计执业中，注册会计师必须坚持职业怀疑态度，坚持强制审计程序的严格执行。注册会计师协会和会计师事务所都应建立计

算机网络，扩大及方便注册会计师对各行业政策、知识的学习与掌握，以降低审计风险，提高审计质量。

(2)健全法律法规制度。提升注册会计师法律风险意识。研究表明，注册会计师是当前会计、审计制度执行最主要的法律主体。加大对注册会计师违法行为的责任追究与处罚力度，以强化注册会计师的法律风险意识。

(3)进一步强化支持风险导向审计的网络化信息系统的资源共享。要推动社会建立企业信用体系，在政府、银行、协会及会计师事务所等单位之间连网，实现资源共享。会计师事务所本身也应建立庞大的数据库，按类别、行业收集、存储、更新注册会计师运用风险导向审计所需要掌握的会计和审计准则内容以及客户所在行业、企业战略，成功、失败审计案件介绍等信息，以不断拓展注册会计师的知识结构t降低审计风险，提高审计质量。

(4)健全企业内部控制机制，夯实风险导向审计的制度基础。一个企业内部控制的好坏，与注册会计师审计风险的高低直接相关。应从建立健全企业内部控制机制着手，在优化公司治理框架下，从企业内部控制的设计、运行、评价、改进四个环节建立与完善企业内部控制机制，强调高级领导层的控制责任，关注对全部风险的评估，重视日常控制活动，抓住内部审计监督评价环节，才能不断提高企业会计信息质量，推动风险导向审计的运用。

4　结论

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企业风险 管理 风险评估

一、收集风险管理初始信息

实施全面风险管理,企业应广泛、持续不断地收集与本企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息,包括历史数据和未来预测。应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。

(一)在战略风险方面,企业应广泛收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例

至少收集与本企业相关的以下重要信息:国内外宏观经济政策以及经济运行情况、本行业状况、国家产业政策;科技进步、技术创新的有关内容;市场对本企业产品或服务的需求;与企业战略合作伙伴的关系;与主要竞争对手相比,本企业的实力与差距;本企业发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据。

(二)在财务风险方面,企业应广泛收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例

至少收集本企业的以下重要信息:负债、或有负债、负债率、偿债能力;现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率;产品存货及其占销售成本的比重、应付账款及其占购货额的比重;制造成本和管理费用、财务费用、营业费用;盈利能力;与本企业相关的行业会计政策、会计估算、与国际会计制度的差异与调节等信息。

(三)在市场风险方面,企业应广泛收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例

主要收集与本企业相关的以下重要信息:产品或服务的价格及供需变化;能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化;主要客户、主要供应商的信用情况;税收政策和利率、汇率、股票价格指数的变化;潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品情况。

(四)在运营风险方面,企业应至少收集与本企业、本行业相关的以下信息

产品结构、新产品研发;新市场开发,市场营销策略,包括产品或服务定价与销售渠道,市场营销环境状况等;企业组织效能、管理现状、企业文化,高、中层管理人员和重要业务流程中专业人员的知识结构、专业经验;期货等衍生产品业务中曾发生或易发生失误的流程和环节;质量、安全、环保、信息安全等管理中曾发生或易发生失误的业务流程或环节;企业风险管理的现状和能力。

(五)在法律风险方面,企业应广泛收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例

至少收集与本企业相关的以下信息:国内外与本企业相关的政治、法律环境;影响企业的新法律法规和政策;员工道德操守的遵从性;本企业签订的重大协议和有关贸易合同;本企业发生重大法律纠纷案件的情况;企业和竞争对手的知识产权情况。企业对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合,以便进行风险评估。

二、进行风险评估

企业应对收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行风险评估。风险评估包括风险辨识、风险分析和风险评价三个步骤。

(一)风险评估应由企业组织有关职能部门和业务单位实施,也可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构协助实施。

(二)风险辨识是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险,有哪些风险。

(三)风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述,分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。

(四)风险评价是评估风险对企业实现目标的影响程度、风险的价值等。

进行风险辨识、分析、评价,应将定性与定量的方法相结合。定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。定量方法可采用统计推论(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析法)、失效模式与影响分析、事件树分析等。

进行风险定量评估时,应统一制定各风险的度量单位和风险度量模型,并通过测试等方法,确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性。要根据环境的变化,定期对假设前提和参数进行复核和修改,并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比,据此对有关参数进行调整和改进。企业应对风险管理信息实行动态管理,定期或不定期地实施风险辨识、分析、评价,以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。

三、风险管理解决方案

企业制定风险解决的内控方案应满足合规性的要求,坚持经营战略与风险策略一致、风险控制与运营效率及效果相平衡的原则,针对重大风险所涉及的各管理及业务流程,制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程,要把关键环节作为控制点,采取相应的控制措施。

一般至少包括以下内容:

(一)建立内控岗位授权制度

对内控所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等,任何组织和个人不得超越授权做出风险性的决定。

(二)建立内控报告制度

明确规定报告人与接受报告人,报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等。

(三)建立内控批准制度

对内控所涉及的重要事项,明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任。

(四)建立内控责任制度

按照权利、义务和责任相统一的原则,明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度。

(五)建立内控审计检查制度

结合内控的有关要求、方法、标准与流程,明确规定审计检查的对象、内容、方式和负责审计检查的部门等。

(六)建立内控考核评价制度

具备条件的企业应把各业务单位风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩。

(七)建立重大风险预警制度

对重大风险进行持续不断的监测,及时预警信息,制定应急预案,并根据情况变化调整控制措施。

(八)建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度

大力加强企业法律风险防范机制建设,形成由企业决策层主导、企业总法律顾问牵头、企业法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系。完善企业重大法律纠纷案件的备案管理制度。

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【关键词】制药企业；风险管理

风险管理起源于美国，是美国进行企业管理的科学方法，20世纪风险管理逐步发展成为一门学科。质量风险管理作为风险管理在发展过程中的衍生分支，其关注点是对产品或工艺质量风险的有效控制，2005年人用药物注册技术要求国际协调会（ICH）了《Q9 质量风险管理》，指南系统地阐述了质量风险管理的原则、范围、应用步骤以及潜在应用领域等，其目的是提供一套系统的风险管理方法。ICH Q9提供了风险管理原则和工具，并被我国明确纳入2011年3月1日生效的《药品生产质量管理规范（2010年修订）》中。

一、风险管理简介

1 风险管理基本原则：根据ICH Q9的要求，药品质量风险管理应当遵循以下两个基本原则：

1.1 对质量的风险评估应以科学知识为依据，并最终与保护患者相联系；

1.2 质量风险管理程序投入的水平、形式和文件应与风险水平相当。

2 质量风险管理的基本程序：质量风险管理是对药品整个生命周期的全过程进行质量风险的风险评估、控制、沟通和回顾。有效质量风险管理的4个阶段为：质量风险评价（包括质量风险的识别、分析和评估）、风险控制（包括质量风险的减低和接受）、质量风险沟通和质量风险回顾。

2.1 风险评价

风险评价是对危害的识别、对危害相关的风险的分析和评价，是质量风险管理的第一步，作为风险评估中明确定义风险的辅助，以下三个问题通常会用到：

a） 什么可能出错或发生故障？

b） 出错或发生故障的可能性（概率）有多大？

c） 因出错或发生故障而产生的后果的严重性？

风险评价有以下三个步骤：

d） 质量风险识别：解决“什么可能出错，其可能的后果是什么？”。

e） 质量风险分析：对危害发生的可能性和严重性的定型和定量的过程。

f） 风险评估：将已识别和分析的风险与给定的风险标准进行比较。

2.1 风险控制

风险控制包括对风险降低和/或接受的决策。一般会关注以下几个问题：

a） 质量风险是否超出了预定的可接受水平？

b） 如何降低或消除质量风险？

c） 利益、质量风险和资源之间的平衡点是什么？

d） 对已知风险的控制是否会引入新的质量风险？

质量风险控制主要包括质量风险降低和质量风险接受两部分：

a） 质量风险降低：当质量风险超过预定的可接受水平时，质量风险降低的重点则是降低或避免风险的过程。质量风险降低包括为降低损害的严重性和发生可能性所采取的措施。

b） 质量风险接受：是指做出接受质量风险的决定。

2.1 风险沟通

质量风险沟通是指风险决策人和其他人员分享交流的过程。风险管理过程任何阶段可进行沟通，沟通的信息可设计质量风险的存在、属性、形式、可能性、严重性、可接受性、控制、处理、可探测性或风险的其他方面。

2.2 风险回顾

风险管理是质量管理的持续性过程，应当定期进行回顾，以确认相关风险评价和控制步骤是否有效，总结新的只是和经验。风险回顾应以风险等级为基础。

二、质量风险管理的方法学及其应用

ICH Q9中不完全列举了一些风险管理工具：基本风险管理建议办法（流程图、检查表等）、故障模式的效应分析（FMEA）、故障树分析法等。

危害分析和关键控制点为：危害的可操作性分析、预先危害分析、风险排序和过滤、支持性统计工具。

药品生产的各领域根据特点采用这些风险评估工具，且不同工具的结合使用可以更加灵活的增强风险分析和管控的有效性，而无论使用何种方法，都依赖于分析人对所分析主题和对象的详尽了解和有效沟通，各工具以科学理论分析、经验数据积累等为基础引导思路的有效进行，从而形成完善的风险管理系统。

案例实证分析

以注射用无菌产品在洁净环境下生产过程为例，运用鱼骨图和故障模式的效应分析方法进行风险评估。

3.1 风险评估

a） 以无菌药品生产过程为主线，作出如下分解：

人：人员技能、人员健康

机：设计、确认、使用、维护

料：供应、放行、使用

法：工艺流程、执行切合度

环：环境控制、环境监测

以上5个提示因素为提纲（也是鱼骨图），逐级进行分解：例如人员技能还可细化为培训、人员执行力；人员健康还可细化为体检、病情上报制度等，每一项目可按照讨论主题复杂性依次拓展，从而完善风险分析的要素。

b） 根据鱼骨图，进行风险详细识别、分析和评价

风险系数定义

严重性（S）：分数1、3、6、10，分别代表低、中、高和极高

可能性（P）：分数1、2、4、8，分别代表低、中、高和极高

检测度 （D）：分数1、2、4、6，分别代表高、中、低和极低

ORF： 总风险= S* P* D

总风险评估系数：

ORF

6≤ORF

ORF≥80，风险水平高，风险不可接受，或需要整改

3.2 风险控制

根据风险评价结果，对于风险不可接受或有待改善的项目，采取措施减少风险可能性，增加可检测性，从而降低风险，使其处于可接受水平。采取的措施可能引起变更控制程序，同时重新评估变更引起的风险，避免变更引发其他不可接受的风险。

对于风险严重性极高，例如可能引起病人死亡、厂房爆炸等极其严重后果的，应采取一切手段，避免发生。

3.3 风险沟通

风险评估应根据评估对象组建风险评估团队，团队内以及团队和风险相关人应进行风险沟通；

风险识别和评价以充分有效的风险沟通为基础，风险识别的项目和风险评分是风险评估的重要因素；

风险评估可借鉴风险评估团队的理论和经验，基于日常分析、偏差、变更、自查等总结；

风险沟通贯穿于整个风险评估过程，及时真实的了解实际运行状况。

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关键词:设备状态评估；风险评估；重要性；问题分析

Abstract：In the increasingly fierce market competition, the power from a seller's market to the buyer's market today, on the power equipment reliability requirements are also getting higher and higher power supply departments over the years have been performed only for time based maintenance mode. This periodic maintenance mode in the next few years will likely continue. But with the development of power network enterprises. Society for electric energy quality and service quality requirements continue to increase. Power industry is facing increased pressure. How to improve the service quality of power supply, improve the reliability of power supply, increase the amount of electric power, enterprise to decrease person synergism will is power supply enterprise faces a problem, is also currently the power supply enterprises are actively exploring the subject.

Key words：Equipment condition evaluation；Risk assessment；Importance；Problem analysis

中图分类号：C33文献标识码： A文章编号：2095-2104（2012）

1 设备状态评价

1．1 设备状态评价对象

设备状态评价的对象并非所有设备．对供电企业而言．需要评价的设备必须是实施设备状态检修的设备。对无法实时监控或没必要进行状态检修的设备．状态评价显然是不必要的。按照电压等级(通常为1mkV)与供电部门的划分．设备评价的对象主要可以分为输变电设备与配电设备．两类设备的评价工作分开进行．并且由供电企业中的输网与配网部门分别负责。其中，输变电设备主要包括：油浸式变压器

(电抗器)，SF5交流断路器，组合电器，真空断路器，隔离开关，电磁式电压互感器，电容式电压互感器，电流互感器，金属氧化物避雷器．并联电容器，电力电缆，架空输电线路，继电保护装置，自动装置，测控装置．远动工作站 当地后台．网络通信，协议转换器(通信管理机)，GPS卫星时钟．逆变电源：而配电设备主要包括：配电变压器，柱上真空断路器．高压开关柜，SF6组合电器，配电室，箱变，电力电缆线路，架空配电线路。以上设备均是重点评价对象。

1．2 设备状态评价的重要性

随着技术的发展，设备状态监测与信息采集的成熟为供电企业的状态检修工作提供了良好的基础。在状态参数能够准确及时得到的前提条件下,状态检修工作开展的难点即落在了作为检修决策基础的设备的状态评估。设备状态评估作为联系状态检修两个主要部分―― 信息处理与决策的桥梁．如何使用设备检测的各项数据对设备当前所处状态做出即时，准确，符合下一步决策要求的综合评价在整个状态检

修工作中显得尤为重要。评估质量的好坏关系到检修计划的精准性与电网的安全性，因此适合当前供电企业的评价方法的研究应得到足够的重视

2 设备风险评估的重要性

风险指未来状态和结果的不确定性。一般来说，风险是指不好的结果产生的不确定性，机会是指好的结果产生的不确定性。设备的风险评估则是对设备在各个状态下运行，对供电企业、用户乃至整个社会所带来的不确定性的评估，最终达到使以上三方充分了解可能发生的种种情况及其发生概率，最终将不确定性转为可控的确定性的过程，供电设备风险评估既是供电企业自身管理的重要环节，也是检修决策的必要支撑，因此风险评估的精确程度也将大大影响检修质量，从而影响供电企业效益。

对于供电设备状态检修而言，其包含的风险种类很多，可以有设备风险。财务风险，维修风险，管理风险等等。这其中，处于最重要地位的是设备风险。其他风险都可以看作是由设备风险引起的，因此评估的主要内容就是设备风险 设备风险不单纯是设备发生故障时设备自身遭受的损失，它还和设备故障后导致的其他后果有关，比如说因绝缘油泄漏导致的环境污染，部件爆炸对人身产生的伤害和系统减供等严重后果。因此进行设备风险评估时，不但要了解设备自身的相关信息．故障历史记录，还要了解设备在电网中所处的地位和起到的作用，这样才能完整反应设备风险大小。

此外。与设备状态评价有所区别，设备状态评价的依据主要是设备在线监测所提供的客观数据，这在一定程度上保证了评价的依据的客观性与真实性：而设备风险评估的主要依据是设备状态评价的结果，因此正确的设备状态评价结果成为影响设备风险评估结果的关键

3 设备风险评估工作概况

目前．对于普遍适应的风险模型其参数包含的内容非常复杂繁多 对于输变电设备而言，风险模型中各参数的计算可以进行一定的简化。按照《国家电网公司输变电设备状态评价导则》规定，其中设备资产由设备价值、用户等级和设备地位三部分组成：资产损失程度由成本、安全和环境三部分组成。设备的状态评估过程主要由信息汇总与计算两部分构成。

风险评估所需要的初始信息主要由以下三部分组成：

(1)设备状态评价结果(设备状态评价分值)；

(2)设备故障案例(设备故障、损失程度及可能性)：

(3)设备相关信息，包含设备台帐、电网结构及供电用户信息。

其中，平均故障率主要由设备缺陷导致，是设备状态检修中主要的基础数据之一，在极大程度上决定了总风险的大小。目前各供电企业最主要采用的是由EATECH公司提出的计算方法，计算公式如下：

其中ISE是指设备状态评价分值，K为比例系数。C为曲率系数，P为设备故障率，最终得到一个取值在0-1区间的概率。资产损失程度主要有成本损失程度，环境损失程度与安全损失程度组成．资产评价有设备价值，用户等级与设备地位三部分组成。计算方法均是加权平均计算

最终的风险计算模型则是某时点上三部分数据的乘积。

4 设备风险评估目前存在的问题

4．1 评价方法简单

由于现行的方法中存在大量确定的参数，参数不随设备或公司的实际情况变化，因此导致了一种极力简化，使用固定参数的评价方法，虽然步骤简单，但该方法在实际应用中存在着提供信息量少的特点，说服力有限。

4.2 数据获取难度大

由于部分数据，如设备的相关信息与历史记录等数据等单一的地区供电企业很难得到，因此导致企业往往会放弃风险评估的某个方面，导致评估的不全面性。

4.3 与检修工作脱节

由于供电设备风险评估方法本身并非源自状态检修，而是源自经济学中的风险研究，因此大量的计算与安全性稳定性无关的经济数据，不仅使得风险评估过程冗长，更使得风险评价工作与检修决策脱节 对检修工作支持有限。

4.4 对检修决策支持有限

精度低与不全面的风险评估报告往往无法反映现时设备状态下的真实风险，并且评估结果本身所能提供的数据对检修决策往往影响有限，因此无法有力支持检修决策的制定，使设备风险评估的效用发挥较小。

5 结束语

总之，设备状态评价存在着缺乏实时性与精确性，评价结果单一等问题，使下一步的风险评估工作开展难度大。而风险评估存在着自身复杂并且模型与实际脱节的问题，导致对检修决策的制定支持力较小。因此设备状态评价与风险评估成为供电企业开展设备状态检修的短板，需要在理论与方法上对其进行进一步研究与探讨。

参考文献:

[1 才新．输变电设备状态在线监测与诊断技术现状和前景田．中国电力，2005，38

(2)：1-7．