环保产业市场分析范文

导语：如何才能写好一篇环保产业市场分析，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

关键词 环保产业；现状；分析

中图分类号X3 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2013）97-0100-02

1 我国环保产业发展的现状

首先借由国内外对于环保产业范畴的界定，进行分析，结果得知，目前国际上对于环保产业的范畴界定，已扩及包含能资源等项目的广义上的定义，我国目前环保产业的推动，因环保产业所涉及的主管机关甚多，其相关法源及政策，亦相显得分散，此现况将不利于环保产业的发展。我国环保产业目前尚无一致性的范畴界定，相对亦缺乏客观的环保产业的产值、人力等统计资料，仅能由环保设备及其零件出口值，得知小部份产值现况资料，而环保支出统计，亦可显示环保市场的需求，惟我国环保支出的统计方式及资料，与实际上仍有落差。目前仅能由每年度环境工程及相关系所毕业人数，得知基本产业人力的供给量。此外，借由企业及政府环保公共工程的下水道建设的案例分析，可得知环保产业与企业、政府间的供需关系，以及未来的发展契机。

但是环保产业于推动上，最终需依赖产业资讯平台的建立与整合，以提供政府于立法、施政以及环保产业于发展策略上的参考，然环保产业工作的推动，其性质为跨领域亦为跨部门的属性，故提升平台的层级，有利于统筹各部会的分工，借以推动我国环保产业的发展。

2 我国环保产业发展的现状的检讨与分析

环保产业对于法规的制定及政策的施行深具敏感性，而法规对于环保产业则具有明显的导向性，法规及政策的导向都将牵动并影响环保产业的发展，故于推动发展环保产业的同时，更应将其相关的法规及其所推动的政策依据环保产业现况结构及经济发展情势作一综合性的分析研究，以建议政府于法规及政策上的调整，使其更有利于环保产业的发展。

主管机关依其权责分层依法行政，导致权责分散，且整体统筹的功能性薄弱，而环保产业是综合性的科技产业，其各相关行政主管机关依各专业拟定出，各该领域的法规及产业发展政策，然却导致相关资料过于分散，各自为政的情形。

环保产业为一综合性的科技产业，各产业间的关连性高，如能建置一统筹资讯平台，借由平台上的专业人员对环保相关法源及政策、国内外环保市场分析等相关研究，将可更有效提升我国环保产业的发展。

能资源产业及生物技术产业（环保〕，为具前瞻性及技术创新性的产业，亦符合未来环保潮流的趋势，政府应加强着眼于此等产业的相关法规增定以及产业发展政策的研拟，由法规及政策的落实引领出相关产业并强化的。

政府的污水下水道、自来水系统及管网建设、废水回收等公共工程建设，对于相关使用设备、器材等硬体设施，应优先采用国内产品，并得优先采购具环保标章的环保产品，以利扩大内需进而促使国内产业发展。

各政府行政主管机关于环保相关的法源及政策作为依据，对于促进我国环保产业的发展实有所帮助。然而我国现况的情形为各环保相关的法源及政策各有其推动权责机关，如相关主管机关，其虽系针对各自的专业及行政功能上，对环保相关事项进行立法及施政推动，惟环保相关的产业是否能直接受惠及接受辅导，以及产业该如何执行？未来如何因应政府诸多法源及政策，用以调整其产业结构与市场的布局策略。针对上述，政府应建置一产业资讯平台，将国内环保相关的法源及政策推动事项逐一纳入分析，且借由平台内的各类资料进行综合性的评估及研究分析，用以建议环保产业于发展上的方向及因应国内外趋势，进行相关技术研发以及接受政府适当的补助与辅导。

3 环保产业发展要提升资源再生产业竞争力

为促使资源化产业不断成长，并提升业者妥善清理工业废弃物的能力，期使废弃物能以更妥适的方式获得处理，使能减轻环境的负荷，借以创造环境保护与经济发展兼筹并顾的优质产业环境，主要内容要项如下所示：

掌握资源再生产业市场资讯及健全法令制度。资源再生产业发展现况与趋势分析；调和资源再生相关法令；研修订资源再生产品规范或规格及国家标准草案

强化产业运作规范及管理。办理再利用许可审查；维护资源回收再利用资讯管理系统及相关资料更新；针对个案再利用工厂进行查核及追踪辅导；办理公告事业废弃物种类的再利用机构查核、追踪辅导；办理个通案再利用机构及审查委员座谈会；办理再生产品制造厂商评鉴。

协助产业再生技术研发与提升。做好研发平台强化与推广；工业区污水处理厂污泥再利用技术建立。

推动产业资源循环利用，提升产业绿色竞争力。辅导特定产业提升资源回收再利用；

工业废弃物再利用；构资源再生对温室气体减量效益评估模式；强化网络资讯及提供技术咨询辅导；工业废弃物清理作业辅导。

协助产业整体行销，拓展再生产品市场。编印资源再生相关技术手册；办理再生资源、再生产品、环保产品相关销售促进活动；办理绩效优良奖初评审查工作。

篇2

关键词： LED 发光二极管 照明工程 高技术产业

中图分类号：TN383 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2015）01（a）-0000-00

作为21世纪高技术产业，LED照明呈现迅猛发展态势，被广泛应用于各行业，具有很好的经济效益。在节省能源的同时，切合了我国可持续发展的理念，低碳环保，代表着未来行业的发展趋势，是世界各国实施白炽灯禁令的理想替代品之一，被公认为最具发展前景的照明走向。

1 发展状况

随着社会科技的发展，LED节能技术越发成熟，而制造成本日益下降。就目前而言，我国的LED产业已初具规模，呈现了链条式发展，经济效益显著，是全球LED行业中的佼佼者，发展形势大好。

1.1 LED技术持续创新

在日益创新的步伐中，LED技术经历了从无到有的历史转变，自研发成功就迅速发展。到21世纪出，其国产覆盖率就达到了60%左右，而且硅衬底功率型的LED原件作为我国自主研发的技术，其发光率达到了90lm/W，具有国际化的水准。在技术发展的同时，其应用水平也在不断提升，与国际并驾齐驱。例如，同白炽灯相比，运用LED技术的筒灯、射灯和球泡灯，其发光率平均可达60lm/W，很好地实现了节能；而运用LED技术的路灯、隧道灯，其发光率平均可达80lm/W，不仅灯光效果好，能切实现了节能环保。目前，我国某些关键设备已开始试制，其中典型设备为生产型的金属有机物化学气相沉积设备（MOCVD），与次同时，我国在自给自足的道路上收获颇丰，某些重要的原材料已基本实现了国有供给。

1.2 产业发展呈迅猛态势

在我国“十一五”时期，国内LED行业高速发展，年均增长均能达到35%及以上。据有关研究分析，2010年底相关的半导体照明企业就已经达到了5000家左右，其中成集团效益的有1000家左右。研究显示，照明行业的经济效益可达1200亿左右。而LED照明的年产值为190亿以上，占全球LED照明总产量的60%多。由此可见，我国的LED照明已走向了世界，在满足国内需求的同时，生产着大部分供全球人民使用的LED照明用具。

1.3 标准生产逐步健全

质量检测体系的健全是实现LED照明安全的有力保障。目前，该工作已取得了一定的成就，尤其是国家半导体照明标准领导小组的成立，彰显了我国LED照明工作的规范化、标准化。透过该小组，有关LED照明的系列要求有了明文规定，确定了技术方面的7项规范、行业方面的11项标准，以及国家方面的21项规定。同时，一些国家级的LED照明检测机构应运而生，在同国际和两岸的检测对比中不断提升和完善。此外，还设立了专门针对其节能效果进行认证的工作环节。

2 行业有利因素

2.1 市场规模巨大

随着全球变暖愈演愈烈，节能减排已迫在眉睫。其中LED隧道灯和路灯的节能减排更为重要。它们对成本的要求相对较小，是LED照明竞相争逐的肥沃土壤。据有关资料统计分析，隧道灯和路灯照明需求强烈，每年大概有4000小时以上的电量消耗，在整个照明耗电量中占30%，实现节能减排的任务迫在眉睫。另外，全球各国纷纷制定替代白炽灯时间表，商用和民用LED照明存在巨大空间。2012―2016年，欧洲、美国、日本、加拿大、中国、韩国等灯具主要消费市场的白炽灯将淡出，留下的空白将由传统节能灯和LED灯填补。

2.2 政策扶持力度大

受传统能源枯竭、环境污染等因素制约，LED照明产业已成为关注焦点，为国家重点扶持、培育发展的战略性新兴产业。

2006年初，国务院颁发《国家中长期科学与技术发展规划纲要》即将“高效节能、长寿命的半导体照明产品”列入中长期发展规划第一重点领域（能源）的第一优先主题（工业节能）。

“十二五”期间，国家加大了节能方面的财政补贴力度。在2013年1月，《半导体照明节能产业规划》出台，对“十二五”期间的中国LED产业发展目标、主要任务及扶持措施做了明确规定。在2013年8月，《关于加快发展节能环保产业的意见》颁布，倡导“推动半导体照明产业化”和“推广高效节能型照明”的发展目标。

2.3 行业标准逐步确立，引导行业良性发展

无以规矩不成方圆，这同样适用于LED照明行业，必须建立相应的标准，进行必要的强制性检测，规范市场发展，从而提升企业的生产效能，形成良好的产品质量，进而维护人民生命财产安全。近年来，我国LED照明行业的标准逐步确立，这必将对LED照明行业的发展带来不小的震撼，推动该行业的健康发展。

2.4 LED智能控制满足个性化需求

智能化家电是当前家居的发展趋势，通过将LED与计算机连接，可以实现LED智能控制，利用光源的调节变化，满足消费者的个性化需求，为其提供更加舒适化的服务，进一步提升家居客制化和方便性。

3 行业未来市场容量

根据美国市场研究公司Market sand Markets《固态照明类型（LED、OLED、PLED）、应用（通用照明、背景照明、汽车照明、医疗照明）、范畴（工业、家用、消费性电子产品）、材料及地域――市场分析与预测（2013-2018）》的报告，全球固态照明市场预计2018年将达到567.9亿美元，2013年至2018年的复合年增长率将达18.7%。

国家发改委2013年的《半导体照明节能产业规划》明确2015年LED照明的产值目标达4500亿元。《规划》显示，2010年LED照明产品仅占照明市场0.2%，但到了2015年，我们要努力让LED照明产品的市场份额达到20%以上，努力实现节能产业化发展，淘汰那些耗电量60W及以上的普通照明白炽灯。

根据国家工信部的《集成电路产业“十二五”发展规划》：在“十二五”结束的时候，要实现我国集成电路产业规模翻倍增长，提升核心技术发展水平，在国际化的竞争中占据一席之地。随着我国城镇化步伐加快，城市建设投入加大，LED行业将迎来发展良机，尤其以隧道灯和路灯的发展最具活力。Ofweek分析显示，在2010年，不包括农村路灯，中国的城市路灯线为56万4506.2公里，大约有1800万路灯，而且这一数量仍在持续增长，其速度为15%～20%。在2012年2月，国家“十二五”规划政府采购400万盏，投资110亿元，预计到2015年底LED路灯产值272.89亿。

参考文献

[1] 《半导体照明节能产业规划》；

[2] 《集成电路产业“十二五”发展规划；

[3] 《固态照明类型、应用、范畴、材料及地域――市场分析与预测（2013-2018）》；

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关键词 烟气脱硫；干法脱硫；半干法脱硫；湿法脱硫工艺

中图分类号TM6 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2012）58-0105-02

0 引言

当前，人们重点关注的问题之一就是电厂的烟气脱硫，同时这也是我国保护环境得非常艰巨的任务之一。本文将力所能及的调访情况以及手头现有的资料进行综合整理后，对电厂的烟气脱硫技术及一些成熟的脱硫工艺提出了如下一些看法。

1 电厂烟气脱硫技术的一般情况

1.1 国外电厂烟气脱硫技术的发展概述

在本世纪初产生了最早的电厂烟气脱硫技术。人们针对烟气的脱硝和脱硫在近二十多年来进行了很多研究。在一些工业发达的国家，电厂的烟气脱硫装置应用的发展速度非常快，例如，一些西欧国家和美国都纷纷投入了财力和人力对烟气的脱硫技术进行了研究和开发，同时形成了自身的特点。直到1998年，德、美、日等国已经成功建成的烟气脱硫装置可达数千套。又如，1970年日本安装的各类烟气脱硫装置还没达到100套，但到了1998年，就建成了1 400台套大型的烟气脱硫装置，处理烟气量可达1.3亿Nm3/h。经过这些大量装置的建设，烟气脱硫已经逐步形成了产业，每年各国用在烟气脱硫方面的投资也在逐步的增加。

1.2 国内电厂烟气脱硫技术的发展现状

目前我国还不能像发达国家一样投入大量的财力和人力，因其技术条件和经济条件还不允许，另外，至今我国还仍处在摸索阶段，在治理二氧化硫的方面起步也很晚，所以，一些国内电厂的烟气脱硫装置只能处理很小的烟气量，远远不够成熟，大多数也是试验性的或者引入的是国外的技术。

1.3 电厂烟气脱硫技术的分类

世界上的烟气脱硫技术种类目前可达数百种，根据处理产物的形式和脱硫的方式进行划分，可分成三大类：湿法、半干法和干法。

1）干法工艺。干法烟气脱硫工艺是指，吸收剂以干粉形式进入吸收塔,所产生的脱硫副产品（脱硫后）是干态的工艺流程；2）半干法工艺。半干法烟气脱硫工艺是指，吸收剂以浆液形式进入吸收塔,所生成的脱硫副产品（脱硫后）是干态的工艺流程；3）湿法工艺。湿法烟气脱硫工艺就是指，吸收剂以浆液形式进入吸收塔,所生成的脱硫副产品（脱硫后）是湿态的工艺流程。

2 几种较为成熟的脱硫工艺

结合调查情况和有关资料以及我国的具体国情，本文认为适合国内引进，推广并应用的有如下几种脱硫工艺。

2.1 循环流化床反应器脱硫工艺

此种技术是分别把水分与粉状的Ca(OH)2喷入到循环流化床的反应器里，使得吸收剂被增湿活化，而且可以得到充分的循环利用，同时能使大颗粒的吸收剂被其他粒子碰撞破碎，提供更大的反应面积给脱硫反应。此类工艺的缺点是：增大了灰场的面积，副产品需要废弃，没有什么用处；该工艺的优点是：适用于改造老电厂、占地面积比较小、需要的运行费用和造价较低、脱硫效率高可达93%以上。在研究和开发此项技术方面，丹麦的FLS公司形成了自身的特点，与我国的国情比较适合，有一定的发展前途。

2.2 NID脱硫工艺

为了对东欧和亚洲地区的新兴市场进行开拓，ABB公司开发出了(FGD)-MD技术，此项烟气脱硫技术投资较低，是一项电厂烟气中二氧化硫污染排放治理的先进技术，使用该项技术的脱硫效率能达到90%以上，而且不会受到燃煤中硫含量多少的限制。与其它烟气的脱硫工艺相比，此技术比较适合中国目前的国情以及老电厂的技术改造，具有投资费用少(在中国东方电气集团公司，ABB公司总部的相关人员在对NID烟气脱硫技术进行介绍时称，此项技术的造价比湿法石灰-石膏法脱硫技术的1/2还要低)、占地面积小、系统结构紧凑等优点，此外，此工艺在改造已建项目中也适用，同时在不需要加大投资的前提下，还能够提高除尘的效率，无需再加热就可以使排出的净化烟气通过已有的烟囱排出去。所以，NID脱硫技术的造价较低，在国内外具有广阔的发展前景。

2.3 石灰石-石膏脱硫工艺

这种烟气脱硫技术比较成熟，它是利用石灰石浆液和石灰将烟气中的SO2除掉。浆液pH值和烟气流量的控制是此项工艺的关键所在。此项技术的缺点是：需要较高的运行费用、需要场地堆放处理（石膏无法利用的情况下）、耗费的石灰量或石灰石量比较大、存在酸性废水的二次污染、存在较为严重的设备腐蚀；此项技术的优点是：设备运行比较可靠、工艺较为成熟、脱硫效率高达90%以上。当前，在比较了解的一些外商中，本文认为奥地利能源及环境公司与日本川崎公司研发的湿式石灰石-石膏法技术相对适合于我国的国情，具有造价较低、工艺成熟等优点，具备一定的推广价值。

2.4 其它脱硫工艺

再者，还有一些脱硫技术也在我国境内进行了试验性的研究，本文列举两种:

1）海水烟气脱硫技术

通常海水呈现碱性，这就使得海水具备了天然的吸收SO2的能力及酸碱缓冲的能力，经过海水洗涤，烟气中的SO2就会被海水所吸收，然后再将海水经处理后流回至海里,这是此项技术的基本原理。我国广东省的西部电厂采用了该项脱硫工艺，关于此技术是否会导致海水污染的问题，据说国家环境保护部门和海洋管理部门持保留意见。

2）磷铵肥法烟气脱硫技术

这项脱硫技术是由国内自行开发的，这种脱硫方法是在烟气脱硫的过程中采用氨和天然磷矿石作为原料将磷铵复合肥料直接生成。

3 结论

由于我国的国民经济受大气污染而导致的影响及损失愈来愈大，所以环境污染已引起了社会和国家的重点关注，国家也加大了对环境污染控制的重视，同时逐渐加大了保护环境的力度。在我国国内已经开始形成了环保产业，而且可能会成为新的经济增长点和投资热点。本文认为，我们可以结合国内具体的项目，对国外先进技术进行有选择的引进，然后逐渐的吸收消化，实现国产化。

参考文献

[1]李力.我国火电脱硫市场分析[J].中国环保产业，2004(12).

[2]王健，姜开明.我国烟气脱硫技术现状综述[J].节能与环保，2003(12).

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[关键词] 中药产品 技术性贸易壁垒 技术标准

一、中药产业贸易壁垒概述

技术性贸易壁垒是以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系（合格评定程序）等形式出现，涉及的内容广泛，从科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等技术性指标体系方面入手，施于国际贸易当中，呈现出灵活多变，名目繁多的规定。技术性贸易壁垒是非关税贸易壁垒中最隐蔽、最难对付的一种贸易壁垒。

中药是我国特有的传统出口商品，是中国对外出口贸易中的重要组成部分，随着世界范围内服用中草药的人员逐年增加，快速增长中药出口贸易面临着越来越多来自国际市场的冲击。当前国际市场上多种技术性贸易壁垒的出现已经对我国的中药出口贸易产生了重大的影响，也成为我国中药事业发展的极大障碍。

而发达国家针对我国中药出口的技术性贸易壁垒主要体现为以下几种形式：

1.技术标准壁垒

发达国家为了保护本国市场，凭借自己的技术优势，制定名目繁多的技术标准，使发展中国家防不胜防，甚至用法律明确规定进口商品必须符合进口国标准。目前，欧盟拥有的技术标准有10万个，德国的技术标准则约有1.5万种，美国的技术标准则更多。在中药产品方面，严格苛刻的标准美国药典〔USP)及欧洲药典(EP)标准一般均高于中国同类药品的标准，而且不断地进行修订。如欧美发达国家对以营养食品名义进行的中草药产品的安全卫生标准十分严格，尤其对农药残留、放射残留、重金属含量及其他污染物均有非常严格的标准要求，我国的中药产品很多就因达不到相应的标准而被退回。

2.技术法规壁垒

这是技术性贸易壁垒中最广泛的一种，尤其对医药产品，欧美发达国家均制定了名目繁多的严格的法律法规。目前世界上已经公布了许多GAP，GMP及其他有关植物药质量控制标准和法规。比如，欧盟人用药品评审委员会(CPMP)公布的《植物药、植物药制剂和植物药产品的检验程序及可接受标准》，以及《欧盟传统草(植物)药法令》，对中药进入欧盟市场都有严格规定。尤其值得一提的是，2007年欧盟REACH法规的生效，将对中国出口欧盟产品产生前所未有的杀伤力，并成为我国加入WTO后最大的技术性贸易壁垒。

REACH法规全称为《关于化学品注册、评估、许可和限制法案》。它将取代欧盟现行的《危险物质分类、包装和标签指令》等40多项有关化学品的指令和法规，对欧盟市场上和进入欧盟市场的所有化学品强制要求注册、评估和许可并实施安全监控。保守估计我国企业每年为REACH所要负担的成本为5亿～10亿美元。它将涉及欧盟市场上约3万种化工产品、影响中欧之间90%以上的贸易额。

美国的《食品、药品和化妆品法案》（FDCA）对医药产品的包装贴签都有很详细的法律法规要求。如果任何医药产品的包装标签不符合要求将会被扣留，进而要求改进、退回或销毁。可见包装标签的重要性。然而由于我国中药复方药是由多味中药材制成的中成药，出于对中药的知识产权的保护，出口时包装上的标示定性或定量组成与实际处方不符，出口检测不合格，经常被拒之门外。

3.专利技术壁垒

医药行业是一个高科技行业.专利技术是医药企业竞争的主要武器、专利新药在世界医药市场中占据着主导地位。西方主要发达国家均有良好的鼓励创制新药的机制。国际跨国医药公司拥有强大的研究开发能力和拥有大量的药品专利与方法专利。而我国的医药企业以仿制品为主，缺少自主知识产权的专利技术，很难进入欧美主流市场，因而专利技术壁垒是我国医药企业面对的最主要的技术壁垒之一，在出口贸易中必须小心地避免专利侵权。

4.绿色技术壁垒

绿色技术壁垒是指那些为保护环境，以及人类和动植物的生命和健康，而采取的限制进口的措施。绿色贸易壁垒的影响首先表现在法规条例的制定上，如国际组织制定有关环保的标准――国际标准化组织颁发的ISO14000环保标准，区域性组织(集团)的绿色贸易制度――欧盟的CE标志，国别绿色贸易制度――发达国家规定的加工和生产方法(PPM)标准等。但是目前我国中药企业的环境安全意识还非常薄弱。例如，2001年美国加州法院宣判中药有毒事件，2002年日本御芝堂减肥茶事件，以及2003年新西兰政府查禁部分中成药销售事件等，均是我国中药出口遭遇国外绿色贸易壁垒的典型案例。为此，国内的中药企业必须清醒的认识到应及早推行HSE管理体系和准备ISO14000认证，以应对绿色壁垒。

二、技术性贸易壁垒对我国中药出口的影响

由于技术性贸易壁垒的多样性与隐蔽性,它对我国中药出口贸易产生了较大的负面影响。根据官方数据显示，在2001年中药出口贸易中，由于实施贸易壁垒，特别是发达国家设置的技术性贸易壁垒，导致对欧、美、大洋洲的出口较往年出现了大幅度的下降，其中，对北美地区出口下降了29.1%，对欧洲地区的出口下降了6.8%，对大洋洲地区出口下降了2.3%，以上三大天然药物地区共计损失的中药出口值为1221万美元。而入世后的几年以来,发达国家针对我国中药出口设置的技术性贸易壁垒有增无减,使我国的中药产品出口受到很大的制约。例如：2002年美国规定进口的人参中药材农药残留不得超过0.005，从根本上限制了我国人参的进口和销售；2002年我国有近40%的中药出口总值受到欧盟的贸易壁垒的限制。特别是2004年出台的《欧盟传统草药法》的出台，仅上海口岸2005年5月份对欧盟出口中药就比去年同期相比锐减了近60%；在日韩市场，从出口地区比重上看，我国中药出口贸易有近25%的比重受制于日韩设置的贸易壁垒。

技术性贸易壁垒对我国中药产品的直接影响,就是我国的产品由于技术、环保等因素无法进入或被迫退出目标市场，这主要是受制于技术法规壁垒与技术标准壁垒的设置。而技术性贸易壁垒对我国中药企业的间接影响主要表现在对中药竞争力的影响，这主要是由于中药企业为应对国外的绿色壁垒等，从而在技术、环保、测试设备、认证方面增加投入直接增加了产品成本，从而丧失了产品价格优势，削弱了其在国际市场上的竞争力。

当然，从另一方面来看，合理的技术贸易壁垒也可以促进我国企业提高产品的技术含量，保证产品的技术安全，积极推进环保产业，注意保护人类健康；并且也可使我国企业认识到技术壁垒产生的根源在于各国企业间产业技术水平的差异，从而努力提高技术水平，缩小与国外先进企业的差距；而且技术壁垒的设置也督促我国加快中药标准与环境法规与国际接轨的步伐，从而使产品可以达到其他WTO成员市场准入的技术要求，顺利进入目标市场。

三、 我国中药产业的应对措施

1.建立与国际接轨的标准体系

中药标准的建立对中药贸易国际化的实现具有至关重要的作用。目前，中药打入国际市场的主要障碍就是其质量和生产标准尚未得到承认。建立并完善中药的质量技术标准是我国中药产品顺利进入国际市场的核心问题，目前国家中药管理已基本形成了涵盖中药材生产质量管理规范(GAP)、中药新药临床前试验质量管理规范(GLP)、中药生产质量管理规范(GMP)、中药新药临床试验质量管理规范(GCP)等环节的技术标准化规范。但面对不断变化的国际市场和日趋严格的国外技术标准规范，国家还要不断完善现代中药标准和规范，建立与国际通用的标准和规范相接轨的中药种植、研发、生产过程、销售的标准规范并对其进行不断完善。

2.企业提高自身的技术水平，实施中药生产经营的绿色战略

我国企业应不断提高自身技术水平，从而提高产品的科技含量，这可以通过技术创新效应与技术转移效应来实现，并且我国企业应提高专利意识。而应对绿色壁垒，关键在于实施高科技战略，认真研究并积极推广使用国际标准，以国外的认证为手段，以国外的市场为目标，加强中药资源的可持续利用研究，积极采用高新技术和清洁生产工艺，从而跨越技术贸易壁垒。

3.建立对贸易壁垒的预警及应对机制

国家政府应建立不同层次的WTO/TBT通报服务平台，搜集WTO/TBT和SPS通报的相关标准规范和法规。在此基础上建立一套反技术标准壁垒的预警机制，收集、跟踪和翻译国外标准信息。这种机制对我国的中药出口也都有具有重要意义。

贸易预警机制的成功运作是建立在 WTO国际条约法与国内贸易救济公法的法理基础之上的。因此，它可以成为我国中药出口企业化解贸易壁垒, 实现市场准入，以及开辟新兴市场之强有力的贸易壁垒应对工具。

到目前为止，我国一些地区，如广州、浙江、福建等，借鉴了其他国家的一些成熟做法，已建立了相应的通报咨询网站和国外的技术性贸易壁垒信息中心和数据库，及时预警信息，为我国企业突破技术壁垒提供了有效的途径。

参考文献：

[1]冯国忠唐慧鑫马爱霞:我国中药出口形势及对策分析[J].中国中医药信息杂志，2001.11:2-3

[2]么厉肖诗鹰刘铜华:国内外中药市场分析[M].中国医药科技出版社，2003.1:156-175

[3]李洁:中药出口如何跨越贸易壁垒[J].经贸纵横，2005（7）:1-3

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信息产业部电子信息产品管理司司长详解了我国集成电路与软件产业加强知识产权战略的意义。知识产权是全球高科技产业布局的核心，也决定着我国企业能否有资格站上巨人的肩头。

“我们要认识到知识产权并不总是吃人的老虎，知识产权也可以成为保护我们自己的武器。”科技部高新司副司长廖小罕在12月1日召开的IP China 2006中国集成电路与软件知识产权峰会上表示，集成电路企业不仅要意识到知识产权的重要性，更要在国际激烈的市场竞争环境下制定合适的知识产权战略。

随着经济发展，加强知识产权保护、制定知识产权战略的重要性已经是我国企业耳熟能详的话题。但观察近年来发生的国外公司对我国企业的知识产权攻击事件，不难发现，其中很大一部分是发生在集成电路和软件产业中，且诉讼对象大都指向我国在这一领域内的明星企业。我国集成电路产业的知识产权淡薄现象已经造成了很大的损失。自主创新和知识产权的管理、保护两方面，都是我国集成电路产业发展必须要重视的。知识产权的革命尚在路上，我国的集成电路企业，也应该付出努力了。

专利先行是上策

自主创新是企业获得知识产权的重要手段，但是自主创新主要指获得产业技术上的控制权，而技术和产业的健康发展仅仅有自主创新是远远不够的。从珠海炬力和美国SigmaTel公司持续数年的诉讼，到DVD专利权之争，我们可以看出，企业要取得产业制高点，持有专利权才是关键所在。

未雨绸缪，专利先行，这是廖小罕提出的集成电路发展的上策。

对于这个问题，Thomson Scientific中国区总经理刘煜显然有着很深的感悟。他的工作就是尽量收集全球的专利，进行深加工后提供给用户。“很多公司希望做出核心的专利。所谓的核心专利就是构成行业标准的某种技术。标准是不收费的，但标准后的专利是收费的。我知道的一个新加坡公司，有一个研究所主要是做基础研究，每年转让的专利费用超过600万元。他们是怎么做到的呢？他们寻找专利比较少的技术，然后自己投入研究，把这些专利技术申请之后再卖给大的企业。那么，我在想，我们能不能找出专利覆盖的领域，发现一些没有重点投入的领域，想办法在这个领域中进行研究呢？”中星微电子有限公司知识产权经理李东亚也感慨地说：“我在中星公司工作了5年，前几年的工作做得非常艰难。原因就是整体员工的知识产权意识都不高，这样，即使老总的积极性再大，也出不了成效。”

炬力集成电路设计公司经理袁永斌总结了企业专利战略发展的几大要点。首先是要做好前期的准备，包括人员的准备和资金的准备，人员指的不仅是企业的领导，还包括技术人员、法律人员、销售和市场人员等。第二步就是要做市场分析，确立一个目标。如果企业事先不做一个专利分析，清楚在这个领域中哪些产品已经被其他公司专利所覆盖，那么等到产品生产出来，纠纷发生时，就已经晚了。第三步要根据企业自身的状况来拟定具体的方案，在拟定方案的过程中一定要有反复的评价、评估、修改过程。在最后组织实施的过程中，一定要根据自身的情况、竞争对手的情况、市场变化的因素随时进行调整。

人民大学法学院的郭禾教授补充说，企业在立项开发阶段从知识产权角度就应该有一个监控，每取得一个成果都应该有一定的人员进行评估，在申请专利和采取保护措施的时间方面都有相应的制度。而这些正是我国企业相对薄弱的地方。

当心EDA的敏感雷区

知识产权领域是个需要步步小心的“雷区”，企业稍不注意就会面临爆炸的危险。保护集成电路产业的知识产权，固然要各个行业共同进行，但是了解产业内知识产权保护的重点区域，在敏感地带注意细心排雷，对集成电路和软件企业来说无疑是条捷径。

信息产业部软件与集成电路促进中心副总工程师谢学军指出：“我国集成电路知识产权保护的重点领域首先是制造行业。根据目前的情况看，发生在制造领域的纠纷比较明显。而EDA行业将是今后比较敏感的区域。另外，IP核问题也是重点领域之一。”

国家对EDA行业投入了很多资金，但是现在我国相关企业与国外的大企业相比规模还是逊色不少。目前EDA行业内的专利布局对我国企业来说具有较大的危险性，国外的专利权占了大部分，如果我国企业计划自己开发专利，想把原有的专利部分绕过去是很困难的。现在我国企业规模较小，这个问题尚不十分明显，但是随着企业的成长，这个问题逐渐浮出水面，这个行业也将成为企业谈虎色变的重点雷区。目前我国企业花费比较低廉，一旦这些企业发展壮大就要面临收费问题。这一行业内的企业要想完善知识产权保护和管理，避免知识产权诉讼，就必须从现在开始加强专利和知识产权建设。

IP核的问题讨论也越来越热，成为集成电路知识产权关注的主流方向，国内能够全部由自己设计IP的公司还比较少，但是随着时间的推移，这方面的问题就会逐渐浮出水面。

行业联盟是坚强后盾

当前，我国集成电路产业尚处于发展的初级阶段，作为一个后来者，它要面临众多的挑战。现在集成电路设计复杂度越来越高，使得对知识产权的保护变得更加困难。另外，新的知识产权形式的出现，以及集成电路设计的主体变得更多、更小，都加大了保护的难度。由于成本压力、时间压力以及技术领域的马太效应，企业如果采用不太成熟的技术，芯片流片一旦失败，高额的设计费用将给企业财务带来严重压力，而且时间上也拖不起。因此，大部分企业更希望采用已有的成熟技术。但这就使得原有的技术领先者发展得更快，形成了强者恒强、大者恒大的局面，无形中更加提高了专利和技术授权费用。

为了解决这些问题，信息产业部软件与集成电路促进中心(CSIP)副主任邱善勤表示，作为专职促进软件与集成电路产业发展的机构，CSIP已经开展了积极工作。目前，CSIP和相关单位正在对全球集成电路与软件全行业的专利进行检索和分析，通过研究其他国家的专利情况，把握产业技术发展趋势，为我国自主创新搭建更高的技术平台。

袁永斌根据炬力公司自身在知识产权保护领域的实践提出：“企业制定专利战略，一定要和国内同行进行交流，对于一些没有专利的企业，也要让他们了解制定专利的重要性。我国的企业过去更多地是在互相进行竞争，但是面对现在的知识产权形势，面对国外企业的挑战，我们一定要多多合作，以产品为基础，建立一个细化的行业联盟，来协调企业间进行互助和分享。”

信息产业部电子信息产品管理司司长指出，所谓机遇，是指能站在巨人肩膀上来发展自己；所谓挑战，其中很重要的一点就是巨人的肩膀让不让我们站的问题。在全球高科技产业布局中，知识产权保护成为一个核心问题。差距是存在的，知识产权革命路途尚长，但是吸取国外经验教训，发展自身，将是我国集成电路企业努力的方向。

金思维携手亚太泵阀共绘信息化蓝图

近日，国家重点高新技术企业――江苏亚太泵阀有限公司与金思维公司正式签约，启用金思维ERP。

江苏亚太泵阀有限公司主要生产各类特种水泵、阀门、城市污水处理厂成套设备及相关设备的远程中央控制系统，是中国环保产业百强骨干企业。亚太水工产品先后在上海宝钢、三峡工程、黄河小浪底工程等国家重点工程中得到了广泛应用，并出口到澳大利亚、伊朗、泰国等20多个国家和地区。

篇6

【关键词】战略性新兴产业 资本市场 产业体系 跨越式发展 先导产业

云南省的经济基础薄弱，现有工业资产存量小，近几年，投资创业不足，新兴产业发展缓慢。对此，云南产业发展的一个重要任务就是站在新的发展层次和新的需求结构基础上，高起点地发展先导产业――战略性新兴产业，才能由此推动云南现代产业体系的形成和发展，从而实现云南省经济的跨越式发展。

2010年10月18日，国务院出台《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》，锁定了将节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车七大产业，作为我国现阶段的战略性新兴产业。但是目前有关的战略性新兴产业发展的行业标准和重要产品技术标准体系都正在制定中。

由于战略性新兴产业的关联性强，因而它具有很强的高技术密集性、渗透性和扩散性，同时还具有有很高的态势和潜能，能广泛地渗透到传统产业中，带动社会各部门的进步，从而对地方经济及其产业体系的发展将产生重大影响的产业。因而，怎样通过大力培育资本市场，利用云南省的资源优势和已经形成的优良资产推动资本市场的发展，加速资本流动，实现云南省资本与战略性新兴产业的优化整合，促进产业结构的优化升级，进一步转变经济发展方式，不断增强云南省经济社会的发展活力和后劲，提升云南现代产业体系都具有重要的现实意义。

一、战略性新兴产业与资本市场结合的现实意义

战略性新兴产业的发展亟须大量金融资本投入，而良好的资本市场环境正是推动战略性新兴产业成长壮大的“温床”。战略性新兴产业与资本市场的结合，不仅是促进战略性新兴产业规模化发展的重要条件，而且是资本市场可持续发展的内在要求：

（一）战略性新兴产业与资本市场的对接将夯实产业经济基础，有效防范金融泡沫

从经济形态上看，战略性新兴产业与资本市场结合，可以充分发挥市场这只“看不见的手”的力量，诱导技术与资金两种资源的优化配置和有机结合。因此，战略性新兴产业与资本市场的结合，可以很好地将金融资本与产业资本有机地结合起来，使金融资本更好地为实质经济而非泡沫经济服务，而实质经济的良性运转又将对金融经济的发展提供坚实的支撑。

（二）战略性新兴产业与资本市场的对接可以发挥资本的乘数效应，使战略性新兴产业乃至整个国民经济获得跨越式发展

靠资本的原始积累来滚动发展战略性新兴产业，不仅速度慢，而且容易贻误商机，战略性新兴产业不易迅速成长壮大。而战略性新兴产业与资本市场的对接，则可以通过市场使资源得以优化配置，形成各类资本向战略性新兴产业集中和流动的态势。这就为战略性新兴产业在较短的时间、以较低的成本实现跨越式规模扩张创造了极好机遇。

（三）战略性新兴产业与资本市场的对接可以为风险资本提供一条“安全通道”，促进科技链与产业链的联动

战略性新兴产业发展需要巨额的投资。但是，新建高新技术企业所面临的高市场风险，令一般投资者望而却步。风险资本恰恰能肩负起弥补这个“投资缺口”，促进科技成果向现实生产力转化的使命。风险投资是战略性新兴产业化初中级阶段最重要的一种股权融资方式，是战略性新兴产业化的催化剂，其目的是为了获得高额投资回报。与传统的银行、股市融资方式相比，其成功之处在于实现了资金、技术、信息及人力资源的整合，把投资者、风险资本家和企业管理层三者紧密结合起来，建立一套以绩效为标准的激励和约束机制，大大减少了融资过程中的信息不对称和者成本，从而表现出了良好的融资绩效。从国外经验来看，许多科技型中小企业都是通过创业投资市场来获得资金，最后发展成长为大企业的。

（四）战略性新兴产业与资本市场的结合，可以充分发挥市场这只“看不见的手”的力量

诱导技术与资金两种资源的优化配置和有机结合，可以充分发挥资本市场在战略性新兴产业发展过程中推进器和催化剂的作用，有效地促进技术转化和技术扩散，从而促进建立以战略性新兴产业为主导的新型产业结构，加快经济增长方式的转变。

二、建立多层次资本市场支撑体系扶持云南省战略性新兴产业发展的对策

总体上看，云南省目前金融业仍然以银行业为主，银行业发展水平较高（高于全国平均水平，在全国排名第5名），证券业发展水平较为落后，保险业则是十分落后。云南省的间接融资高于全国水平，低于西部平均水平，表明云南仍然对信贷的依赖程度较高，间接融资发达，资本市场等直接融资不发达。因此，只有结合我省的具体情况建立多层次的资本市场支撑体系，才能全方位地支持云南省战略性新兴产业的健康、可持续发展。

同时，战略性新兴产业成长根据各个阶段的目标、主体和特点不同，可以选择资本市场、投资银行、共同投资基金、风险投资基金、私募股权基金、金融控股公司等不同层次的渠道融资和方式。

根据以上省情，笔者以为近期我省支持战略性新兴产业发展的不同金融机构和融资模式选择主要有以下途径：

（一）完善资本市场发展战略性新兴产业

资本市场是金融市场的组成部分（我们这里的资本市场专指期限在一年以上的各种直接融资活动组成的中长期资金市场），它是市场经济的产物和重要标志。实践证明，战略性新兴产业与资本市场相互依存，相互促进。缺乏资本市场的有力支持，战略性新兴产业就不可能发展。资本市场对战略性新兴产业的支持体现在两个方面：一方面是资本市场可以为战略性新兴产业提供资金支持；另一方面，资本市场可以为战略性新兴产业提供制度保障。资金保障是战略性新兴产业发展的基础，制度保障则是高新技术企业进一步发展的关键。在现有市场条件下，技术进步速度空前加快，企业不仅需要先进的技术水平，更需要对市场需求变化的敏锐感觉、对资源合理配置的能力和对市场竞争格局的清晰把握。我省的战略性新兴产业大多具有自己的独创性、独享性。由于知识结构和管理能力等方面的限制，这些企业在治理结构和管理结构上都有很大的随意性。资本市场可以帮助相关企业建立规范的法人治理结构。战略性新兴产业进入资本市场，必须要遵守资本市场的游戏规则，建立股东会、董事会、监事会的法人治理结构，使企业的经营权和所有权相分离，优秀的企业家才能进入公司的管理层，以弥补企业在初创阶段的资金、技术、人力等的不足。资本市场能够促使战略性新兴产业相关企业提高管理能力，进而提高企业综合竞争能力。资本市场还可使战略性新兴产业相关企业灵活利用股权、期权等方式激励员工，将战略性新兴产业自身的利益与公司的发展联系在一起，同时也可以吸引外部优秀的技术、管理人员，奠定企业发展的人力资源基础。

（二）成立投资银行扶持战略性新兴产业

与战略性新兴产业有机融合外，还应建立专门面向战略性新兴产业，为战略性新兴产业的相关企业服务的专门金融机构――战略性新兴产业投资银行。这个银行要面向社会的整个利益和国家的长远目标，进入国民经济中重大和关键的技术领域，对开放周期长、风险高、投资大和对整个国民经济有战略影响的战略性新兴产业实施政策引导，宏观调控。目前在我省建立专门的战略性新兴产业银行仍是一项复杂的系统工程，它包括银行的组织形式、资源来源、功能设置、运作规则、相应的界定等理论和实践问题，都有待逐步解决和完善。

投资银行即作为非银行金融机构的证券公司，在资本市场上从事着广泛的证券交易和资本运作等中介服务，除证券二级市场的业务和自营业务外，还包括在证券一级市场上的股票发行与上市、企业股份制改造、企业的资产重组、企业的兼并收购策划、安排项目融资、企业产权转让、协助企业走向国际资本市场、设立战略性新兴产业证券投资基金和战略性新兴产业投资基金、客户理财、金融证券创新，等等，其管理资产的经验和投资变换能力是其他商业银行所缺乏的。在战略性新兴产业发展的不同阶段，同样离不开投资银行的金融支持。从市场的职能看，投资银行主要为成熟企业提供融资服务，具体业务包括战略性新兴产业相关企业的上市、为战略性新兴产业所属企业寻找私人贷款、企业并购等，其中企业上市业务对于投资银行来说最为重要。与规范意义上的风险投资相比，投资银行更多的是提供融资服务，一般不自己投资，也不代表投资者参与企业管理。它的收益不是通过分享利润，而主要靠收取服务费和取得一定的购股权证（warrants）获利。而风险投资主要是通过股权控制和利润分享来获得收益。投资银行的作用表现在：投资银行可以凭借拥有的行业分析专家，了解当前和将来技术进步是否会对相关产业产生重大变革以及投资的可行性；投资银行可以凭借做企业资产重组和收购兼并财务顾问的丰富经验，为战略性新兴产业相关企业的上市、收购兼并等提供一揽子策划方案；投资银行凭借其与上市公司的良好关系，可为被投资公司提供所需上下游公司的产品链和技术链，并帮助股权转让的顺利实现；投资银行可以运用其在企业购并、股份制改造、国内外融资等方面的专业技能和畅通的信息渠道，为战略性新兴产业和政府提供咨询建议；投资银行可运用其在资本市场上运作的专业经验和广泛的营业网络，积极参与产业结构的高级化和地区经济结构高级化等活动。对于我省的战略性新兴产业来说，投资银行同样是不可缺少的。投资银行可以帮助我省发展成熟的战略性新兴产业的相关企业上市，从而使风险投资顺利地从高风险的企业中撤出，以进行新一轮的风险投资。投资银行也为那些虽然发展并不成熟、但已具备一定实力和条件、需要融资的战略性新兴产业相关企业，进行以私募股权基金形式为主的融资，从而使公司迅速达到上市水准。

（三）商业银行适度介入战略性新兴产业

1.商业银行适当介入战略性新兴产业的意义。在相当长的时期内，我国金融体系中占据主导性地位的将一直是商业银行，商业银行将支配我国社会资金的主要部分，如果我省的战略性新兴产业完全失去商业银行的支持，必然难以获得足够的资金支持，因而也难以获得快速的发展。商业银行介入战略性新兴产业的发展可以有多种形式，如商业银行在战略性新兴产业企业发展到一定规模后可以给予一定规模的贷款、可以介入风险投资基金的交易、可以提供全方位的结算服务等。由于战略性新兴产业的高成长性，商业银行在适当阶段介入到战略性新兴产业，拓展战略性新兴产业的金融服务也非常必要：首先，有助于商业银行新利润增长点的形成。知识经济形态的出现导致了全球产业结构的革命性变化：战略性新兴产业已经成为经济增长的引擎。尤其是我国部分省市战略性新兴产业在产业发展规模、发展水平、发展潜力和经济地位上都不可小视，商业银行要从传统制造业的泥潭顺利抽身，加大对战略性新兴产业的金融服务必不可少，这有助于商业银行新的利润增长点的培育。国内商业银行的实践已经证明，银行支持战略性新兴产业时的贷款回报率相当高，商业银行可以从对战略性新兴产业相关企业的信贷服务中获取较好的回报。因此，我省商业银行也同样可以从为战略性新兴产业提供中间业务等一揽子金融服务获得不菲的盈利。其次，有助于提高商业银行信贷资产质量，优化商业银行信贷资产结构。战略性新兴产业作为知识经济的产业化和经济发展引擎，有着极高的回报率和极好的成长前景，有选择地对战略性新兴产业中较成熟的、有一定市场份额和成长潜力的战略性新兴产业提供信贷支持，可以将商业银行在一些传统产业上投入的信贷资金逐渐由传统产业向新兴的知识经济产业转移，对分散信贷资产行业风险、优化信贷资产结构、保全信贷资产具有现实意义。我省的一些商业银行目前对科技贷款的不良率偏高（在2.64%～2.97%左右）{1}，可能与缺乏一套专为战略性新兴产业信贷服务的特殊操作流程和办法有很大关系。再次，有助于商业银行发展各项中间业务。战略性新兴产业对银行的各项金融服务一般都有更迫切、更高层次上的需要，许多战略性新兴产业不仅缺乏资金，而且缺乏资本运作、投资理财、市场分析、企业管理方面的人才、信息和经验，需要银行提供全方位的金融服务。商业银行有从事投资咨询、融资理财、项目评估、资本市场运作等方面的优势，商业银行与战略性新兴产业在中间业务特别是投资银行业务合作上有极广阔的空间。最后，有助于商业银行确立自己的特色化定位，避免同质化经营。国内商业银行现在最大的一个问题就是目标市场的同质化，所有的银行都做同样的市场，开拓同样的客户，这是国内商业银行业务发展上存在的大问题。像西方先进银行都很注意市场和客户的细分，因为不同的客户对金融服务的需求是不一样的。商业银行一定要有自己的特色和优势，而战略性新兴产业金融需求的多样性和复杂性决定了我省商业银行不可能在对战略性新兴产业金融服务的所有方面都做得同样好，必须有所侧重，必须在自己的特色项目上向专业化发展，形成独有的优势和一定程度的专业垄断，不可能像传统产业那样进行粗放式经营，必须精耕细作，才能在确立合理的风险容忍度的前提下赢取合理的利润。这也将是我省商业银行未来的发展大方向。

2.商业银行支持战略性新兴产业的模式。对于商业银行来说，经营以稳健为首要原则，不能用存款人的钱来进行高风险的、仍处于起步阶段的战略性新兴产业投资，这就决定了商业银行不可能成为处于起步阶段战略性新兴产业的主要金融支持机构；另一方面，绝大多数以高科技企业为代表的战略性新兴产业目前属于中小型企业，对于银行来说其信用风险相对较高，能够提供的抵押担保也十分有限，因而使得银行出于风险的考虑也难以有效满足其资金需求。但是，如果有了政府对战略性新兴产业的银行贷款提供担保，商业银行贷款的风险性将下降，商业银行仍然可以在战略性新兴产业发展中发挥重要作用。按照商业银行与战略性新兴产业的关系和结合程度，目前存在两种模式：一种是商业银行与战略性新兴产业结合比较松弛的模式，如美国。在美国，银行融投资渠道并非战略性新兴产业化投融资的主要渠道。美国战略性新兴产业的发展资金来源于银行机构的仅占12.1%，而来源于社会民间基金（其中一半是养老金）的占约76.4%。另一种则是商业银行与战略性新兴产业结合比较紧密模式，如日本，战略性新兴产业的发展资金直接来源于银行机构的约占53%，而间接来源于银行机构的约占75%。从实践来看，第一种模式（即商业与战略性新兴产业的关系比较松弛的模式）取得了较大的成功，但一国的战略性新兴产业发展应采取哪一种模式并没有统一标准，这与一个国家的经济发展水平、政府的产业发展战略、社会资金集散状况、资本市场发育程度、金融监管力度、法律法规健全程度等宏观因素有关，与高新技术企业的组织程度、所处的发展阶段、战略性新兴产业的投入产出效益等微观因素有关，还与商业银行的产业经验和偏好、国民的冒险传统和风险意识等精神因素有较大的关系。故我省的商业银行与战略性新兴产业的结合可主要通过以下途径：一是以政府信用为担保，向战略性新兴产业相关企业提供低息贷款；二是由商业银行控股成立独立或附属的金融控股公司或风险投资机构向战略性新兴产业相关企业投资；三是由风险投资公司以债权或股权形式向战略性新兴产业投资。总体来看，由于经济金融发展变化的起因、背景和历程不同，银行对风险投资的介入方式和介入程度也不同，但银行资金作为战略性新兴产业发展的主要融资渠道之一，在各个国家都具有普遍性和趋势性的共同特点，在我省也同样如此。

3.充分发挥商业银行对战略性新兴产业发展的支持作用。当前我省各商业银行向战略性新兴产业提供金融支持的出发点应是：以效益为中心，加大信贷投入，健全中介服务机构，建立支持战略性新兴产业进步的多渠道的投融资体系，完善战略性新兴产业企业内部运行机制，促进科技成果商品化、产业化。可以考虑发展政府担保的战略性新兴产业基金。采用政府第三方担保形式的贷款以弥补战略性新兴产业财产担保的不足，从而促使银行金融机构多发放贷款给战略性新兴产业。通过改变传统信用抵押担保模式，创新形式多样的贷款担保方式，来满足战略性新兴产业的融资需求。比如，一些高新技术上市公司中，科技人员的个人股份的市值数额较大，所以科技上市公司股权抵押应是一种值得商业银行考虑的高新技术企业融资的新渠道。银行在贷款的同时购买创业企业的期权来分散风险，贷款证券化的形式实现银行对高新技术企业的间接融资支持等。我省商业银行还可尝试牵头组建专门的战略性新兴产业贷款担保公司，由银行、企业、社会机构和政府部门各方共同参与，具体操作方式可借鉴中国人民银行和建设部出台的住房贷款担保公司的管理规定。设立专门的战略性新兴产业贷款担保公司，这在政府导向和宏观政策的支持中是非常重要的。要发挥银行的网点优势，发行战略性新兴产业企业债券，开辟民间投资资金进入战略性新兴产业的渠道。目前，国内民间投资资金充裕，但投资渠道相对单一，无法满足民间资金的正常投资需求；另一方面，民间基金一直有追求较高收益、也愿意承担较高投资风险的习惯，伺机进入战略性新兴产业行业，寻求高额投资回报一直是民间投资资金的长期追求。因此我省商业银行（特别是地方性商业银行）可以发挥其目前拥有的服务网络优势，市场发展前景良好的战略性新兴产业企业或拟上市战略性新兴产业的股份制科技企业或已上市的战略性新兴产业企业，发行战略性新兴产业企业债券，在民间投资资金与战略性新兴产业企业债券，在民间投资资金与战略性新兴产业企业之间建立起直接的联系，发挥中介、协调、协助作用，密切银企关系，也从中获取手续费收入，提高自身盈利水平。近年来国内一些商业银行尤其是地方性的城市商业银行，或依托原有的科技支行，或依托先进的风险管理方法，在商业银行服务战略性新兴产业，包括比较成熟的战略性新兴产业和亟待支持的新兴战略性新兴产业方面进行了积极而有益的探索，初步摸索了适合中国转轨时期特点的战略性新兴产业信贷管理模式。这些经验对我省也有借鉴作用。

（四）建立共同基金扶持战略性新兴产业

共同基金（Mutual Fund），是指基金公司依法设立，以发行股份方式募集的资金，投资者作为基金公司股东面目出现。它在结构上类似于一般股份公司，但本身不从事实际运作，而将资产委托给基金管理公司管理运作，同时委托其他金融机构代为保管基金资产。共同基金具有如下特点：共同基金将众多小额资金聚集成巨额资本，使广大中小投资者能够参与大型项目的投资者能够在与大型项目的投资，分享相应的投资收益；共同基金的投资活动由对证券投资有专门知识和经验的专家来负责，能规避某些投资风险；共同基金将资金投资于有价证券、股权等，但不涉及有关证券经营业务，如证券的发行、推销等；共同基金以长期资本利得为投资目的，不谋求控制所投资公司；共同基金具有完善的经营管理机构，等等。共同基金对战略性新兴产业的金融支持主要表现在其不同形式的融资支持：首先，是共同基金对于尚处于发展阶段、而且还没有上市的战略性新兴产业相关企业进行投资，能够有力地推动这些战略性新兴产业的发展。共同基金因受政府管制，共同基金一般不投资于上市前的战略性新兴产业相关企业，但某些投资于战略性新兴产业共同基金允许将少量资金，一般不超过基金总额的1%～2%，投入变现性低的战略性新兴产业相关企业，尤其是即将上市的战略性新兴产业相关企业。由于共同基金控制的社会资金数额巨大，这些投入战略性新兴产业的资金对于正在走向成熟、资金需求量相对较大的战略性新兴产业相关企业来讲，无疑是十分重要的。其次，共同基金的活跃投资为一般意义上的风险投资的退出创造了条件。风险投资对于战略性新兴产业的投资具有一定程度上的短期性色彩，在风险投资承担了较大的风险并打算通过上市获得回报时，必须要求在证券市场上有足够规模的资金、以恰当的价格来购买即将上市的战略性新兴产业相关企业的股票。

（五）建立风险投资推动战略性新兴产业发展

在我国已经推出创业板之际，风险投资对战略性新兴产业的发展就显得至关重要，特别是人类已经进入以高新技术为代表的现代社会，创新与发明已经成为21世纪的经济增长点，高新技术与风险投资的有机结合被看作是未来战略性新兴产业发展的强大动力。任何一项新的工业或科技革命最关键的因素就是新的金融创新的形成，作为一种高新技术与金融相结合的投融资模式，风险投资的出现及时地解决了以高新技术技为主导的战略性新兴产业发展的资金瓶颈问题。它以积极开发中小型高新技术企业为主要的投融资对象，通过将分散的、愿为较高收益承担较高风险的中小额资金聚集起来，形成实力雄厚的风险投资大机构，再由风险投资机构将资金集中管理投入到新的战略性新兴产业项目中，以此来推动我省战略性新兴产业的不断发展。

（六）建立产业投资基金培育战略性新兴产业

目前云南经济发展的主要拉动力依然是间接融资，而省内资本市场发育程度低，投资来源仍主要依靠企业自筹、银行贷款和国家投入等传统方式，不仅让云南的战略性新兴产业得不到与之匹配的融资能力，也让许多战略性新兴产业的资产难以转化为战略性新兴产业发展的所需资金。因此，在国际金融危机背景下，以及国家实施适度扩张货币政策，云南投资需求旺盛和流动性不足的特殊情形下，培育以产业投资基金为主要形式的资本市场，加大直接融资力度是促进我省产业结构优化，提升云南战略性新兴产业升级，实现经济增长方式转变、挖掘经济增长潜力的重要途径。

（七）拓展私募股权基金推动战略性新兴产业

私募股权基金（Private Equity Fund，简称PE），是以私募的方式，通过定向募集投向企业，目前已经成为世界性的金融工具。私募股权基金经过30多年的发展，迄今为止全球已有数千家私募股权投资基金公司。私募股权基金作为一种商业操作方式，是专家管理的投资于企业股权的基金，目前已成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。

近年来，国际私募股权基金纷纷进入中国。但遗憾的是，国内95%以上的私募股权基金具有外资背景，真正本土的私募股权基金少之又少。中国私募股权投资领域属于新兴市场，外资一直是主角，国内私募股权基金势力弱小，民营私募股权基金尚处在萌芽状态。资金实力不够雄厚，投资经验不够丰富，多层次的资本市场不够健全等都对国内私募股权基金的发展产生了制约。尤其是在当前全球金融危机和国家启动实施投资拉动、扩大内需的双重背景下，资金已经成为制约我省经济社会发展的最大“瓶颈”。发展私募股权基金是解决资金“瓶颈”一种新的选择，既是应时之需，更是长久之策。为此，建议云南省政府及相关部门进一步解放思想，把发展私募股权基金作为当前化“危”为“机”和今后拉动我省发展的重要举措，积极尝试，大胆实践，勇于突破，为我省战略性新兴产业的发展创造更为有利的金融发展环境和金融产品保障。

（八）成立金融控股公司扶持战略性新兴产业

金融控股公司的经营优势在于整个集团资金使用效率提高，可以充分发挥资本控股权；金融控股公司利用不同子公司税负差异进行合理避税；整个集团整合在同一品牌之下，信誉外溢；集团内部不同金融机构之间通过信息共享、客户共享可以产生多方面的协同效应，整个金融资源得以集约化利用。

金融控股公司最主要的特点是集团混业，经营分业。从国际范围来说，分业经营体制就是：一个法人，一块执照，一种业务；综合经营全能银行模式是：一个法人，多块执照，多种业务；而金融控股模式是多个法人，多块执照，多种业务，即在一个法人金融集团公司内有多个法人子公司。子公司统一控制在一个母公司之下，但彼此之间实行完全的分业经营，完全的分业管理。

（九）建立政府扶持型的战略性新兴产业集聚群

该种模式主要出现在日本、中国台湾、韩国、印度等经济后发展国家和地区，与欧美等市场经济发达国家产业集聚模式相比，具有下列特征：第一，市场经济的历史较短，市场机制相对不是很完善、自发作用比较薄弱，产业积聚的成长、演化主要依靠政府的扶持来完成。也就是说，集聚的产生是自上而下的，是通过国家和地区的干预扶持政策而促成的。第二，由于产业起点比较低，单靠市场机制的作用很难在短期内创造足够的条件，实现特定产业集聚和培育地方创新网络的目标。第三，地方政府往往具有干预和控制经济的历史传统，与市场机制相配合，共同促进产业集聚区的形成。

从欧美市场主导型产业集聚模式发展的基本经验，可以看出：要实现我省经济发展的赶超和关键性产业群的发展，单纯依靠市场机制的作用是不可能实现的，而运用政府的力量人为的造成特定产业的地理集中，创造全新的产业簇群，逐步培育起本地的产业集群网络，从而获得更高的生产率和持续的竞争优势。政府干预模式下产业集聚的重点往往放在有助于提升国家竞争优势的关键性、主导性产业上，如日本的筑波、中国台湾的新竹和印度的班加罗尔等产业集聚区都是以发展高技术产业作为主导，带动整个产业结构的升级和转变。实践证明，这种模式对于实现落后地区的赶超具有重要的作用。注重地方政府在产业集聚成长、演化过程的主体作用，并不排斥战略性新兴产业在集聚过程中的基础性作用和自主选择的权利。随着产业集聚区的发展壮大，地方政府的直接干预在人才、技术、资金等方面都将会对战略性新兴产业群的良性发展在特定时期内起到主导支配和促进作用。

（十）利用云南区位优势，实行次区域战略性新兴产业发展战略

区位优势主要包括东道国的法律环境和金融管理制度、次区域金融机构设立的位置是否靠近国际金融中心、距离总行客户的远近以及进出口的便利程度等几个方面。从区位优势分析，云南省实施区位战略性新兴产业发展战略应向以下国家和地区倾斜：一是国际金融中心或准国际金融中心。包括香港、新加坡、曼谷、乃至河内等国家和地区。这些地区不仅金融管理程度低，而且能在激烈的竞争中能够推动金融市场创新的步伐。二是与我国有密切经济贸易往来国家的中心地区和近年来经济发展迅速、贸易和投资潜力增大的地区。如亚太地区、特别是澜沧江――湄公河次区域地区、南亚地区。亚太经合组织1994年的《茂物宣言》和1995年的大阪会议推进了这一地区的发达国家不迟于2010年，发展中国家不迟于2020年实现自由、开放的贸易投资，这有些都有利于降低云南省战略性新兴产业的资本市场进入成本和降低其运营成本。三是经济发展到一定程度，与云南省的经济联系有所加强的国家和地区，如东盟、印度、南亚等区域。与这些国家和地区的合作有利于我省战略性新兴产业的跨国发展，真正贯彻实施省政府“走出去”的产业发展战略。

总之，笔者认为只有通过培育多层次的资本市场来发展云南的先导产业――战略性新兴产业（近期云南省确定并将大力培育的六大战略性新兴产业是：以高端电力装备、大型数控机床产品、汽车制造及汽车配件，铁路养护机械设备、重工机械和轻工机械产品为代表的先进装备制造；以生物医药、生物育种、生物制造（生物化工）和生物技术服务为代表的生物产业集群；以红外及微光夜视和物联网、云计算、物流信息、软件与信息服务等新一代信息技术产业为代表的电子信息产业；以太阳能、风能为重点的新能源产业；以金属新材料、光电子材料、化工新材料、无机非金属新材料为重点的新材料产业；以环保装备制造、洁净产品生产、资源综合利用和环保服务为重点的节能环保产业），才能通过发展更多的先导产业来提升和优化云南的传统产业和优势产业结构，使云南的产业结构逐步趋于合理、资本市场逐步完善，经济效益才能不断提高，国民生产总值才能持续上升，云南省的工业化、信息化、城镇化进程才能加快，与沿海和内地经济发达省份的差距才能缩小{2}，才能使云南省在全国的经济地位得到明显提升，从而实现云南省国民经济长期、平稳、健康的可持续发展，才能使云南现代产业体系的层次得以提升。

注释

{1}云南省银行监督管理局统计处2009年统计资料。

{2}2012年，云南省GDP突破万亿元，达到10309.8亿元，成为我国万亿元GDP俱乐部的第24个新成员。

参考文献

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[2]秦光荣.《发展资本市场促进资本流动为云南经济又好又快发展注入新的活力》《发展论谈》2009年第3期，P4―P9（J）.

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[9]袁天昂.《关于大力发展云南省私募基金的建议》.《发展论谈》，2009年第3期（J）.