科研奖励申报范文

导语：如何才能写好一篇科研奖励申报，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公务员之家整理的十篇范文，供你借鉴。

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Abstract： With the vigorous development of national science and technology reward work， the scientific research strength of colleges and universities has also been strengthened. As the main force of China's basic research， applied research and technical productivity， colleges and universities benefit from the support and encouragement of science and technology incentives. Sci-tech incentives both affirmed the scientific and technological achievements of scientific and technological personnel， but also mobilize the research initiative of scientific and technological personnel. At the same time， science and technology awards have strengthened the university's attention to scientific research， cultivated a large number of outstanding scientific and technological personnel， and enhanced the level of scientific research in colleges and universities. This paper briefly introduces the importance of science and technology rewards to colleges and universities. Based on Guangdong Pharmaceutical University， this paper discusses the representative problems in the declaration of scientific and technological awards in colleges and universities， and puts forward some suggestions.

P键词： 科技奖励；高校；问题；对策

Key words： science and technology rewards；colleges and universities；problems；countermeasures

中图分类号：G647 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）13-0008-03

0 引言

科技奖励，是推动我国科技蓬勃发展的重要决策，是科学研究的指向针，极大调动了高校科技人员的科研积极性和创造性。我国高校每年产出的高质量专利，高质量论文无不充分表明高校强大的科技创新能力。然而，目前仍有部分高校由于科技人员未真正认识到科技奖励工作的重要性、在进行创新研究时未能找准国家重大需求方向等原因，导致高校申报科技奖励的成功率依然较低。为此，本文结合本校十多年的申报科技奖励工作经验，以及参考兄弟院校的良好做法，对当前我国高校申报科技奖励工作的管理展开探讨。

1 科技奖励对高校发展的重要意义

1.1 科技奖励是科学研究的指向针

通过科技奖励，使人们可以看出我国科学技术发展方向和取得的进展，使科技工作者能够选择适合的科研方向，推动利于国家发展的重要科研项目，产出国家需求的科研创新成果，促进我国科学技术的发展。

1.2 科技奖励进一步调动了高校科技人员的科研积极性

科技奖励具有权威性高、荣誉性强、奖励强度大的特性。科技奖励是一个国家和一个社会尊重知识、尊重人才、尊重创造性劳动的重要体现，确认和肯定广大科技人员的重大创新和重要贡献，激励他们拼搏于科学技术前沿，激发他们的创造热情，不断开拓创新，攀登科技高峰，推动科技创新事业的稳步发展[1]。

1.3 科技奖励促进科研成果向现实生产力转化

科技奖励通过奖励在组织实施科技成果转移、转化和产业化中作出突出贡献的单位或个人和完成科技成果的研发人员，切实降低企业科研成果转化的门槛与成本，加快科研成果的转化，从而推动高校将科技成果转化为现实生产力，实现基础研究与实际运用的紧密结合，促进国家科技经济的大力发展。

2 广东药科大学近年来取得的科技奖励概况

广东药科大学是华南地区最早开办现代药学教育，最早设置药学本科专业的公办普通高等院校，其前身是始建于1958年的广东省卫生干部进修学院。经过57年的建设发展，目前学校成为全国三所药科大学之一，广东省培养高级医药卫生专门人才和新药研发、成果转化的重要基地。形成了涵盖化学药、中药和生物药比较完整的医药研发创新体系，以第一完成单位、第一完成人取得了包括国家科技进步二等奖、吴阶平医药创新奖、国家专利优秀奖、广东省科学技术一等奖等在内的一批重要研究成果。

近年来，通过学校的不断的努力和发展，广东药科大学在重大科技奖项方面具有重大收获，获得省级及其以上科学技术奖20项，如表1所示。其中，2014年，以该校第一完成单位研究的项目“调肝启枢化浊法防治糖脂代谢紊乱性疾病基础与应用研究”荣获“2014年度国家科技进步二等奖”，标志着我校科研技术有了重大突破。

3 高校在申报科技奖励工作中的主要问题

随着国家科技奖励制度的大力推广，调动了高校科技人员对科研的积极性和热情，促使高校科研水平大幅度提升，获得的科技奖励数量也不断增加[2]。但是从广东药科大学及相关兄弟院校的情况来看，其成功率依然较低。笔者认为普遍存在的问题主要有：

3.1 高校对科技奖励工作重要性认识不足

科技人员对科技奖励重要性认识不够，一心潜心做科学研究，只顾埋头干活，不知道申报科技奖励[3]。虽然高校对获得科技成果奖励（如获得国家级科学技术奖（包括国家自然科学奖、国家发明奖、国家科学技术进步奖）和国家社会科学奖等、省（部）级科学技术奖）的项目再进行额外奖励来激励肯定科研工作者，但是对其奖励力度远远不够。

3.2 高校科技人员对申报环节缺乏清晰认识

高校组织评奖部门对申报科技奖的科技人员缺少专业指导，有的没有成功申报上科技奖励的项目，其评不上的原因并没有及时反馈给申报人，让该项目工作不能及时改进，从而降低项目获奖几率。其次，就是高校部分相关管理人员对各类科技奖励申报工作的具体环节和要求缺少清晰的J识，因此对各种科技奖励的不同要求不是很熟悉，无法按照相应的科技奖励要求指导有关科研人员选择项目，因此出现科研成果质量与科技奖励要求不统一现象，难以撰写出好的申报指导性材料，从而影响了申报工作的成功率。

3.3 高校科技人员并没有按国家重大需求的方向进行创新性研究

众所周知，申报科技奖的重要前提是获取了创新性的科学技术成果。然而，高校对重点学科，新兴学科及交叉学科的资金投入不够充足，对重大科技创新团队及平台资助力度不够，因此高校在相关学术领域难以取得突破性科技成果，高校部分报奖成果的先进性、科学价值、应用价值都跟获奖要求有一定差距，这也是高校申报科技奖励落选的一个重要原因。

3.4 申报科技奖励的技巧不够

报奖工作现在一般采用网络申报或者系统申报的方式，因此申报奖励时申报材料是关键，“推销”科技人员科研成果的证明[4]。一些科技人员由于没有认真研究奖励申报的与材料填写的要求，对报奖材料的撰写缺乏主次意识，重点内容不突出，使创新点不明确；材料准备不充分，不但导致报奖不能通过形式审查，还会因申报材料缺少创新性，重点不突出导致报奖不成功。

4 做好高校科技奖励申报工作的几点建议

4.1 提高高校科技人员对科技奖励重要性的认识

高校科技人员想要获得突破性的科研成果，必须要有优越的科研条件为前提。充足的科研经费、设备等科研条件，主要来于高校的资助，横/纵项目的扶持以及科技奖励的支持。一旦科技人员有了科技成果，国家自会颁发科技奖励，科研经费、设备随之而来。除此之外，获得科技奖励后，高校将会加大对科技人员的扶持，肯定科技工作者的劳动成果，不仅使科技工作者精神上受到鼓舞，实现了自我价值，还能保障其科学研究不断深入，取得更为突出的科技创新成果，进而又能申报等级更高的科技奖励，如此良性循环。因此向高校科技人员强调科技奖励对于推动科学研究的重要性尤为重要。此外，为调动科技人员对申报奖励的积极性，学校应加大对获得科技奖励的项目的奖励。另外学校可以将科技奖励作为评定科研人员的工作量、评聘职称等工作的重要指标，将科技奖励与科研人员的切身利益紧密联系，以此增强科技人员对申报科技奖励工作的重视。

4.2 提高高校科研管理人员的申报引导作用

高校科研管理部门应当培养一批专业的管理人员，时刻追踪科学发展动态，了解国家科技奖励制度及各类科技奖励的政策要求，全面了解学校的科技成果状况和水平。只有了解学校在各个科研方向的动态与进展，才能引导科技人员在申报科技奖励时选择成熟的时机，选择对口的申报级别和奖励，有利于学校科技人员申报科技奖励工作的开展。因此，高校应当为科技管理人员提供一些有关科技奖励的专业培训，例如；在申报过程中，如何选出有具备报奖条件的成果项目，如何分清成果的类型，选择什么样的申报渠道，申报何种类型的科技奖励，如何准备申报材料等环节进行专业系统培训，使相应的科技管理人员对申报科技奖励工作有更加深入的认识，发挥其对高校申报科技奖励工作的科学指引作用。

4.3 普及高校科技人员对科技奖励申报要求的了解

在申报科技奖励时，除了要有突破性的科技成果外，报奖人还应当对申报工作的要求以及流程有清晰的认识。因此除了加大高校科技管理部门对申报科技奖励工作的相关宣传与培训外，相应的科技人员也应当充分了解并掌握科技奖励申报的要求和技巧，重点突出自己已有科技成果的优势与创新点，认真收集整理材料，填报好申请书，这样才能在申报科技奖励时为自己的科研成果锦上添花，提高报奖成功率。

参考文献：

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[关键词]策划-实施-检查-改进循环；青年科学基金；申报管理；应用

[中图分类号] R197.322 [文献标识码] A [文章编号] 1674-4721（2017）02（c）-0132-04

Application of PDCA circulation in the youth science fund project declaration management

LI Qi1 CHEN Jin2 LIU Fu-quan1

1.Department of Science and Technology，Beijing Shijitan Hospital，Capital Medical University，Beijing 100038，China；2.Admin Office，Xiyuan Hospital CACMS，Beijing 100091，China

[Abstract]Objective To investigate the application and feasibility of the PDCA mode in the National Nature Science Youth Science fund project，propose the constructive management advice for the National Natural Science Foundation of young talent cultivation project，promote the development of hospital technology.Methods Filter young people，who meet the requirement，the declaration rate and winning bid rate from January 2012 to December 2014 were compared.The PDCA mode was applied to reason analysis，making management plan，establishing hospital young talent foundation，hospital research performance appraisal，supervision incentive mechanism，long-term mechanism and the National Natural annual youth counseling measures.After fund winning feedback，departments implement and collaborative supervision were summarized at final.Results After the application of PDCA，the declaration rate and winning bid rate of young people have reached the expected target.Conclusion The application of PDCA obviously improves the rate of declaration and winning bid.It can be widely used in hospital scientific management.

[Key words]PDCA cycle；Youth science fund project；Declaration management；Application青年科研人才是支我桓鲆皆嚎沙中发展的中坚力量，青年科研人才培育成长过程对医院的人才队伍建设及提升医院的科研实力有着至关重要的作用[1]。国家自然科学基金青年科学基金项目是国家自然科学基金委为支持青年科学技术人员开展基础研究工作，培养青年科学技术人员独立主持科研项目，进行创新研究的能力而单独设立的基金项目类别。该项目为我国青年人才搭建了良好的科研平台，鼓励医院青年人才在智力和技能高度发达的基础上，培养和激励青年科技人才追求真知的品质、统筹分析、整合实践的能力和选取判断的敏锐力[2]。在国家自然科学基金青年科学基金申报中，让青年人才获得最大的帮助，并经过努力获得基金资助，是科技管理工作中的一项重点。美国管理学家戴明（W・Edwards Deming）博士根据客观规律总结出来的PDCA循环，包括计划（alan，P）、实施（do，D）、检查（check，C）、改进（action，A）4个阶段，是广泛应用于质量管理的标准化、科学化的循环体系[3]。PDCA循环原理同样适用于国家自然科学基金青年科学基金的申报管理。本研究根据首都医科大学附属北京世纪坛医院近3年可申报博士人员数、实际申报人员数、实际中标数等信息进行归纳汇总、数据比较，对将PDCA循环应用于国家自然科学基金青年科学基金申报管理的可行性进行了研究。

1资料与方法

1.1一般资料

国家自然科学基金青年科学基金项目申报要求为具有从事基础研究的经历，具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位，或者有2名与其研究领域相同、具有高级专业技术职务（职称）的科学技术人员推荐，申请当年1月1日男性未满35周岁，女性未满40周岁的科研人员。根据条件要求，对首都医科大学附属北京世纪坛医院2012年1月～2014年12月符合条件的青年博士进行筛选，进行可申报博士人数、实际申报人数及实际中标数分析（表1）。

从表1中数据可发现医院实际申报人数不及可以申报项目的博士人数的一半，其中大量有研究基础及相关科技能力的青年博士人员没有进行课题研究，由于各种原因申报不积极。医院中标率虽然每年逐步上升，但均没有超过10%，而国家青年基金的中标率维持在20%左右，实际中标率低，也体现青年科学研究人员虽然有申报热情，但申报书质量存在问题，前期科研水平不足，科研撰写能力差。

究其原因主要为科研意识不强且科研基础薄弱，医院青年博士医师刚到医院，临床工作繁忙，医疗任务重，面临各种考试轮转的压力。部分科室重临床、轻科研，近年来，虽然医院对学科建设、学科发展工作重视度不断加大，但因长期的文化积累，短时间内难以完全扭转局面[4]。加之青年博士人员还普遍面临结婚、生子、学历深造等压力，也影响了对科研的投入。造成医院高学历青年医师虽具有科研潜力，但精力主要投放于临床工作，独立自主从事科研工作的能力不足，没有培养出科研意识，主动性不够，亦没有充足的时间和精力开展科研工作[5]。青年博士人才往往刚从学校毕业，科研内容主要是硕士、博士学习阶段的科研项目，自主发现的科研选题没有较多的科学研究基础，针对自己研究的方向，前期研究积累相对薄弱，对申请的项目设计实施考虑不周[5]。申报书撰写内容有限且撰写经验少，标书质量低。部分青年博士人才对申报课题项目缺乏深入了解[6]，对国家自然科学基金青年基金项目的设计、申报、评审、组织实施、中期评估、结题验收等环节不熟悉，不知道如何按照指南的要求撰写符合国家自然科学基金资助方向的标书。

1.2方法

科研管理制度建设对医院科研能力起到极大的促进作用[7]，将PDCA循环的4个阶段应用于国家自然科学基金青年科学基金申报管理中，是本次研究的主要方法。

1.2.1 计划（P）

医院计划对青年科技人员从科研经费、科研时间、科研质量、科研平台等方面进行政策扶持。具体通过颁布相关青年基金政策、奖励政策，搭建青年科技平台，使青年科研课题、青年科研成果有针对性的政策支持。

1.2.2 实施（D）

实施过程我院具体采取了5个政策支持。

1.2.2.1设立中青年学科骨干专项 国家自然科学基金评审重点之一就是申报人前期研究基础及资质，即以往应用与申请项目有关技术方法的经历、申请人及主要参加者所做的与项目有关的研究工作积累和已取得的研究工作成绩等[8]。具体表现在申报人有无前期项目研究基础，是否获得过相关课题资助，相关研究论文特别是SCI文章或其他高水平文章的发表情况等。

针对科研前期基础建设方面，医院设立中青年学科骨干专项，以加强对青年医生的关注和培养力度，加快后备人才培养和团队结构优化，提高广大青年医护人员的成才意识，建立有效的培养激励机制。专项设立四类基金分别为：针对有潜力国家自然科学基金青年基金项目的院国青基金；针对有科研基础博士人才的院青博基金；针对所有优秀青年医师的院青年基金；针对具有留学归国经历青年科研人才的院留学基金。从不同角度、对不同类型青年人才给予合适的基金资助，以期做好申报的前期基A研究工作。

1.2.2.2医院科研绩效考核 为加强医院科研的全过程管理，使医院的科研工作能良性可持续性发展[9]，同时从科室平台加大科学研究氛围，提高科学研究意识。医院根据学科发展需要设立重点学科、重点发展学科及特色学科，以学科发展为基础对不同科室进行年度科研指标要求，把科研绩效与职务晋升、职称评定和年底奖金收入直接联系[10]。针对科室青年人员，要求具有硕士以上学位的人员每年完成一定数量的课题申报、文章撰写及参加科研培训，适当施加科研压力，督促青年人员提高科研意识，培养科研素养。

1.2.2.3监督奖惩机制 科技奖励政策在促进科技事业的发展、激励科技工作者方面可以发挥巨大的促进作用[11]。医院出台院科研奖励办法，鼓励科研成果产出，激励科研成果转化，培养高素质人才。奖励办法中对青年科研人才具有政策上的倾斜，如科室获得国家自然科学基金青年基金项目对科主任及项目负责人加大奖励金额；国家自然科学基金青年科学基金项目在研期间，青年基金项目负责人可获得15 d左右的带薪科研休假；青年人才发表高质量SCI文章进行高额现金奖励等等。在进行奖励的同时，也颁布惩罚措施，如硬性要求满足国家自然科学基金青年科学基金申报条件的博士人员撰写国家自然科学基金标书并参加辅导。以现金惩罚措施，鞭策有能力、有科研潜力的青年博士人才，关注科学研究，了解国家自然科学基金，重视自身科研方向。

1.2.2.4长效机制 医院青年科研的培养需要长效发展机制，在医院每年绩效考核及奖惩机制的基础上，考虑青年人才长远的发展需要，院内每年给予博士研究时间，不影响收入，要求青年晋升职称前要有在研课题、SCI论文及相应出国经历，同时医院也大力支持，每年选派一定数量的青年博士到国外知名院校、医院、研究机构进行基础研究。人事招聘也以科研能力作为重要招聘条件，筛选储备优秀青年科研人才。

1.2.2.5国家自然科学基金年度青年规范化管理 每年下半年开始进行下一年度国家自然科学基金科学基金申报工作，同时启动青年科学基金项目规范化辅导管理，针对全院有申报条件的青年博士及硕士人员，内容包括国家自然科学基金启动讲座，向青年人员讲解国家自然科学基金指南内容、申报类型及申报政策，鼓励大家积极申报；申报标书撰写专题讲座，邀请具有评审经验的专家做专题讲座，以标书为模板逐条讲解撰写技巧及注意问题，并通过经验分享，从多角度对青年博士人才进行指导；国家自然科学基金申报专家遴选辅导会，硬性要求博士青年人员撰写申报书并请评审专家进行项目的个性化遴选辅导，遴选出有国家自然科学基金申报意义及基础的项目；国家自然科学基金强化一对一辅导，对有中标希望的优秀项目进行进一步深入指点；医院三级审查，在最后申报阶段进行自查、院审、校审，即通过项目负责人、医院科技处管理人员、学校科技处管理人员三级，对申报文书中的选题、研究类型、预算情况等进行检查，避免不必要的形式错误。

1.2.3 检查（C）

医院临床科室是科研管理工作的第一平台，临床科室的科研工作落实情况，直接影响了措施执行的有效性。经过与各科主任的联系沟通，大部分都能认可科研监督机制的奖惩措施，部分医技辅助科室也提出了本科室所存在的实际问题与困难，经过沟通与修订，科技处不断完善科研绩效考核内容，避免科研任务过重，科室消极应对。

一些政策的落实需要医务处、人事处等多部门的协同落实，比如对有在研项目的青年人员给予科研休假，让青年人才有足够精力全力以赴地进行科研活动。该工作不仅需要科室主任的支持，同时需要人事部门的协同，具体落实情况要在院领导的帮助下，由项目负责人提出具体休假时间，进行落实。在多部门的协同沟通下，管理处室共同监督把管理政策执行落实下去。

在整个管理过程中，也遇到了行政管理层及临床科室由上而下的一些执行困难，科技处总结相关科室医务人员的问题进行分析，与行政管理层进行上报沟通，采取相应个性化的政策调整，同时将存在的问题转入下一个PDCA循环解决。将政策执行情况纳入科室目标考核，并按照综合目标考核相关规定给予奖励和处罚，包括绩效、培训等方面的奖惩[12]。

1.2.4 行动（A）

根据检查内容的反馈，我院修订了新的科研管理办法包括《中青年学科骨干培养专项管理办法》、《关于科研奖励办法的规定》，制作了《科研年度质控条例》，将各种政策落实在文件上，继续进入下一阶段的PDCA循环。

2结果

院内经过以上措施颁布与实施，2015年对可申报博士人员数、实际申报人员数及实际中标数进行数据统计，得出以下数据：可申报博士人数为91人，实际申报21人，申报率为23.10%，实际中标2人，中标率为9.50%，国家青年中标率为20.00%。

3讨论

国家自然科学基金项目的申报与中标是一项远期持续性工作，在颁布以上措施后青年基金项目与前3年作对比。可以发现申报率有所下降，经后期与参加辅导青年人员沟通了解，其原因在于大部分青年人员在培训和基金资助情况下，认识到项目基础不足，需进一步完善，通过基金项目补充前期基础，待申报条件成熟后再申报国家自然科学基金，这变相提高了中标率，并为以后项目打下良好的基础。中标数量虽然只有2项，但纵向从医院自身科研基础比较，中标率有了明显提高，虽然离国家青年中标率有一定差距，但总体中标率已接近10.00%，实际落实情况达到了预期目标。

面对竞争日益激烈的科研工作，不仅科研人员需要不断创新、深入的研究，管理者也必须不断优化、变革、创新管理思路和方法，两者共同发展相互促进医院科研管理水平的提升，促进科学基金的发展[13]。运用PDCA循环这一科学的管理理论和方法，在领导重视、完善制度、措施得力的前提下，多环节、多部门协同管理[14]，能够有效提高国家自然科学基金青年科学基金申报中青年申报人员的科研态度及申报质量，增强青年科研人员的研究基础和研究背景，帮助青年科研人员获得青年科学基金的资助[15]，从而提高申报率及中标率。科技管理中青年基金项目的管理是一个持续而动态的过程，应不断总结问题，实施政策，检查效果，总结讨论，将PDCA循环下去，才能适应科技发展工作的需要，更好的服务于医院科技发展工作。

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【关键词】 高等学校科研处 科研项目 科研管理 作用

1. 科研项目管理的含义和任务

科研项目全过程是指课题从项目申请、立项论证、组织实施、中期检查评估、验收鉴定、成果申报、科技推广、档案入卷的全部过程[1]。科研项目全过程管理就是在有限的资源条件下为保证科研项目的质量、进度、成本达到最优化，通过以科研工作者为中心开展一系列组织协调活动，使科研项目在实施前期、中期及后期的过程中实行制度化和科学化的管理， 其目的是使科研项目实行制度化和科学化的管理，保证科研计划圆满完成，出成果、出人才、出效益，提高竞争力。科研项目包括国际合作课题，国家、省、市、区科技部门立项及中标课题，上级下达的科研项目和研究任务，学校立项、研究所自选的课题，合作课题（有经费支持）以及其他项目或课题。

因此，科研项目管理的任务是采用行政管理手段和管理技巧，组织和协调科技力量去完成项目的研究和开发任务。在科研项目管理过程中，要求管理者掌握国家对科技工作的方针政策，并在项目实施中贯彻执行；要求了解有关的技术和经济法律法规，使科技管理工作规范化；要求了解有关的专业知识和专业发展动态，提出具有先进水平的研究目标，引导项目（或课题）的研究方向；要求具有较强的行政组织协调能力，充分发挥研究人员的积极性和创造性；要求懂得科技研究的自身规律和特点，使科研项目管理符合科技发展的自身规律；要求了解与项目有关的产业结构和产业发展政策，以利于科研成果的实施和转化[2]。

2. 科研项目管理的特点

科研项目管理具有创新性、风险性和明确指向性的特点。创新性不仅仅指项目的阶段或可交付成果具有创新性，还包括对科研项目管理的创新。任何一个项目的管理都没有一成不变的模式和方法可供参考，必须寻求一种新的项目管理思路，通过管理创新去实现对于具体项目的有效管理。科研项目管理的另一个显着的特点是科技项目具有风险性。科研项目的风险是客观存在的，贯穿于科研项目的各个阶段，比如变更研究内容、人员、技术方法等。当一项技术还不是很成熟时，—是会加大科研的工作量和难度，二是会增加失败的可能，同时也增加了项目管理的风险。科研项目的另一个特点就是其内容是具体的，具有明确的针对性，而不是宽泛的。项目的明确指向性贯串于论证、立项及实施的整个过程中，旨在解决某个具体的技术问题或是解决某个行业的共性技术关键技术问题，从而有效实现科技项目预设的经济、社会效益。

3. 高校科研处在科研项目管理中的作用

3.1规划指导作用

高等学校的科研发展方向和发展规划的制定，关系到学校的学科特色，学科建设和为经济建设服务等一系列大问题。科研处对于科研项目从开始申报、立项，到项目的过程管理、结题鉴定、申报奖励、科研成果档案归档、科研成果转化等一系列的管理，指导功能是不容忽视的[3]。在科研项目申请时，科研处有责任给广大教师和科研人员宣传有关政策，组织他们认真阅读课题指南，指导他们填写申请书，要对申请人从研究内容，课题论证，研究计划，成员组成等各个方面给予指导以提高课题的命中率。在科研奖励申报时，科研处要指导申报者填写推荐书，对于科研成果主要内容的介绍，发现、发明创新点的提炼，经济效益的计算，应用证明的提供，附件材料的排列等等，都要加以科学的指导，提高奖励的中标率。科研项目的研究过程中，科研经费的使用也离不开科研处的指导作用。

3.2组织协调作用

科研处从组织申报课题、中标立项到项目研究完成结题鉴定、推广、报奖，其组织作用一直贯穿始终，不可或缺。科研管理人员必须采取公告、短信、电子邮件、讲座等多种形式宣传、鼓励广大教师和科研人员申报课题，并引导帮助承担各级各类课题，向各级项目主管部门推荐、介绍申报项目的必要性、可行性、先进性、实用性，介绍本校的学科优势、研究人员的科研经历、前期研究成果，课题将产生的社会效益和经济效益，争取获得他们的资助。科研项目被批准立项后，科研管理人员，应及时组织课题组负责人学习有关科研项目管理办法和各项规章制度，明确课题负责人的责任。科研处的协调作用是项目管理的剂，是科研项目顺利完成的可靠保障。科研处要具备与课题组的融洽关系，协调研究进行过程中，人员、经费、时间和实验条件、资料等的关系，协调课题负责人与课题组成员之间、课题组之间、课题组与学校有关职能部门之间的诸多关系，减少不必要的干扰和“内耗”，保障科研项目正常进行。

3.3监督激励作用

科研处对科研项目的执行情况的监督作用是与组织作用同时进行的，要按照每个课题的计划任务书，监督项目的进展情况；按照科研经费管理的有关条例，严格监督经费的运用情况，对项目进度进行定期或不定期的检查上，保证研究工作按计划进行。科研处可以采取相应的措施，勉励未承担科研项目人员，积极申报各级各类科研项目、投入到科学研究之中来。科研处可也设立校内科研基金，鼓励青年教师开展科研工作，使他们具备一定的研究基础，为申报上级主管部门的纵向课题做好前期准备；也可以支持获得科研项目立项但科研经费没有及时到位的课题组，按时开展科学研究工作，保证科研项目顺利进行。科研处也可以制定科研奖励政策，对承担科研课题的负责人、获得的科研奖励项目的负责人、在高水平学术期刊发表学术论文的作者、国家发明专利的获得者给予重奖的同时，要进行大力宣传，激发起荣誉感和使命感，充分调动广大教师和科研人员的科研积极性，鼓励大家为学校的科研事业做出贡献。

因此，科研处在整个科研项目管理中的各种作用是相互依赖、相互制约的，只有发挥好这些作用，为广大教师和科研人员服务，才能真正达到科研管理的目的，保证高等学校科研事业的健康发展。

基金项目：黑龙江省高等教育学会十二五规划项目（HGJXHC110796）

参考文献：

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[3] 邢宗新、刘涛，科研基金是开展科学研究的可靠保证[J]，北方经贸，2012，12.

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国家自然科学基金项目结题项目成果登记1项。市科委基金结题项目成果登记9项。市教委基金结题项目后成果登记1项。市卫生局项目结题验收后成果登记4项。

科技成果方面全院2020年度合计发表SCI论文144篇，中文论文255篇，其中中华系列33篇，获得国家发明专利授权1项，国家实用新型专利授权3项。

为科技成果登记项目办理天津市科技成果个人证书合计171本。

完成了全国普通高等学校科技统计年报对2019年度的科技人员、研究项目、科研经费、科研设备和实验室、科技交流、技术引进、科研成果和专利情况等方面的统计工作。

组织各科室进行了学术年会工作。

完成天津医学会和其他学会各分会委员换届推荐和会费缴纳等工作。并对我院医师社会学术团体任职情况定期进行更新、汇总、统计、备份。为医大建校70周年及院史工作提供了数据支撑。

制定了相关科研绩效评价表格。

完成推荐各级各类科学技术奖励，科技计划验收，科技成果评价等专家库工作。

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关键词：高校科研人员 激励 成果产出 调查 建议

中图分类号：G64 文献标识码：A 文章编号：1673-9795（2013）08（a）-0011-02

M高校为地方省属骨干大学，以工科为主，历史悠久，与地方经济建设结合紧密。近年间，M高校科研工作成效明显，承担了大量国家级和服务区域经济社会发展的重大课题，取得了一大批科研成果。本文对M高校2009年至2011年科研人员新承担省部级纵向科研项目、10万元以上横向科研项目、获得专利授权和获得科技奖励的情况进行了分析，发现了一些问题，在对原因分析的基础上提出相关政策建议。

1 存在的问题

（1）科研成果产出显示度偏低。首先，高层次纵向科研项目方面偏少。国家自然基金项目分别为31项、23项和38项，国家自然基金重点项目、国家863、国家科技支撑计划等重大项目数量不多，国家社科基金项目寥寥无几。其次，重大横向科研项目篇少。M高校虽然每年都承担一定数量的10万元以上横向科研项目，服务企业技术创新、产业优化升级、区域经济社会发展，但100万元以上横向项目偏少，近三年累计仅26项，也没有千万元以上横向研究项目。第三，获奖的层次偏低。近三年，M高校获得省部级别奖励44项，但没有获得国家级科技奖励。

（2）科研成果集中于较少的专业技术人员（具有副高级职称及以上人员或具有博士学位人员）。调查发现，尽管专业技术人员是M高校省部级及以上科研项目、10万元以上横向科研项目及获得授权专利和省部级奖励的主要承担者，但他们在全校相应人员总数中的比例偏低，有大量专业技术人员近三年没有科研成果。

2 可能的原因

（1）科研成果产出有一定的周期。科研成果作为科研人员创造性的智力成果，是其长期积累的复杂过程。以纵向科研课题为例，纵使不考虑科研人员自身学习、深造、积累情况，无论从研究创意提出、形成到开展课题论证、起草课题申报书，还是从课题申报到通过评审立项、开展科学研究都需要一个复杂的漫长的过程。另外，目前纵向课题申报，一般都对申报人进行限项，如果申报承担一项相关课题，很有可能就不能再进行申报。对于横向课题，更为复杂。企事业单位一般寻找知名度高、积累丰富或人际关系熟悉的人员承担其横向课题。一名高校科研人员要达到以上条件，需要多年的积淀。加之，企事业单位对知名高校、知名学者更为看重，也就影响到了地方高校科研人员承担横向课题。对于获得省部级奖励和专利来讲一般科研成果产出周期可能更长。因此，对于科研人员的科研产出情况不能一概而论，需要适当的区别对待。

（2）科研政策比较宽松。虽然，近年来M高校非常注重科研工作，也出台了一系列奖励、扶持、倾斜政策，但缺少必要的科研业绩考核监督，并且科研业绩考核与教职工的切身利益―― 校内津贴、年终考核、职称评聘、评先推优结合不紧密。高层次人才或有发展潜力的青年教师基本处于自发开展科学研究和社会服务，对没有完成科研考核指标的学院或个人没有具体的惩戒措施，缺少科研等方面的考核监督。

（3）部分科研人员的科研意识不够强烈。调查中发现，有许多早年科研成果丰硕的科研人员，近年来科研成果较少。究其原因：首先，部分科研人员特别是职称、学历均已达到个人理想状态的人员，缺乏了撰写论文、申报课题、承揽项目、申请专利和奖励的积极性、主动性。其次，部分科研人员忙于“挣课时费”，无暇开展科研工作。最后，各学院在科研工作组织上，虽然在课题申报时积极组织，但平时更多处于自发状态。

（4）科研工作激励和约束政策体系有待完善。首先，M高校人权、财权、物权多集中了管理部门或学校领导，学院缺少有效的激励和约束政策。其次，该高校科研工作激励政策与人才、财务、国资、后勤等政策缺乏有效衔接。最后，针对性的激励和约束政策不多。

3 政策建议

M高校要想进一步提高科学研究和社会服务的能力，应把科学研究和社会服务放在战略的位置，把科研人员作为科研工作的第一资源，把科研激励和约束政策作为科研工作的第一驱动力，采取切实可行、针对管用的措施，不断提高社会贡献度、知名度和美誉度。

（1）把高水平的科研成果作为高水平大学建设的重要支撑和重要标志来看待。科学研究和社会服务是高校的重要职能，在当今高校这两项职责更加明显。首先，M高校应牢固树立“以服务求支持，以贡献谋发展”的发展理念，把服务地方经济社会发展作为出发点和落脚点，应充分发挥区位、学科、人才、成果、信息等优势，在所在省份加快推进产业结构调整和优化升级、加大对内对外开放力度、着力改善发展环境和生态环境中，寻找服务的空间和结合点；在所在辖区大力发展高端化、高质化、高新化的实体经济中寻找切入点和项目。从而提高M高校自主创新科研成果和服务地方经济社会发展科研成果的产出，由贡献度提升知名度，由知名度提高美誉度，反过来三者又相互促进，从而为建成高水平大学提供强有力的支撑。其次，制定专门的科技子规划，强化协同创新。M高校应在加强国家、区域科研需求、相关政策等解读、宣传力度，特别是要根据学校建设和发展需要、趋势研究编制该学校的专项科学研究和社会服务规划，用规划统领学校科研工作，用鼓舞人心又切实可行的具体工作举措将科研人员凝聚在一起。其中，要强化协同创新，研究提出面向区域、面向企业的协同创新中心建设规划。要鼓励跨学院的科研团队建设和跨学科研究，大力推进学科的交叉与融合，努力多获得国家级科研项目、重大横向科研项目、专利和国家级奖励，从而推动学校整体科研质量和科研水平的提高。

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1自然基金申请与资助情况

基础研究是高新技术发展的重要源泉，也是培育创新人才的摇篮，因此综合国力的竞争已明显前移至基础研究［2］。自然基金是我国基础研究的主要资助项目之一，近年来，我院不断加大对自然基金申报工作的支持和管理力度，“十一五”期间共申报基金441项，获得资助70项，经费达1235万元。无论是申请数、获批数还是经费数与“十五”相比，都有明显增加。

1.1获批项目数和资助金额持续增长

从表1可以看出，2001年至2010年是我院获自然基金资助情况发生重大变化的关键时期。获批项目数和经费数变化呈现基本相同的趋势———“十五”初期出现明显增长后，一直保持相对稳定，“十一五”末期，又出现快速增长。特别是2010年，无论是项数和经费都实现了迅猛增长，分别从2001年的2项和26万元增加到2010年的24项和705万元。基金项目大幅度增长，一方面是由于国家高度重视基础研究，不断加大对自然基金的财政投入力度，另一方面也体现了我院对基金申报工作的高度重视，有针对性地制定和实施了一系列措施，为提高申报质量提供了有效保证。

1.2资助类型和学科分布较为集中

我院自然基金资助类型主要为面上项目和青年基金，项数分别占总数的47.62%和39.05%;经费分别占总数的40.78%和40%(表2)。此外，国际合作与交流项目也占有较大比例，而重点项目、重大研究计划面上项目、主任基金各有1项。按照我院中长期发展规划确定的渔业科技六大关键领域，基金项目主要分布在育种、资源环境以及养殖等领域，项数和经费分别占全部的71.43%和88.76%(表3)，充分体现了我院的优势研究领域和产业型研究院的发展定位。在保持传统学科优势的同时，我院也注意不断拓展研究领域，发展新的研究方向，近年来在质量安全、海洋活性物质开发与利用，渔用新材料等若干新兴学科实现零的突破，而且多为青年基金，表现出很大的发展潜力。

1.3项目负责人结构日趋合理

从基金项目负责人的专业技术职称看，研究员占44.23%，副研究员占26.92%，助理研究员27.88%(表4)。值得注意的是，“十五”期间，助理研究员作为项目负责人仅有2个项目，而“十一五”期间则有27人成为项目负责人，增长约12.5倍，同时研究员占项目负责人的比例稳步下降。以上数据说明，近年来我院加强青年人才培养工作已初见成效，逐步形成了以知名专家和学术带头人为核心，以优秀中青年研究人员为骨干的基础研究团队。

2自然基金资助有效提升了我院基础研究水平

2.1发表SCI论文明显增加

我院在2001年时基础研究较为薄弱，重要表现就是SCI论文不足10篇。在自然基金的资助下，“十一五”期间，全院共6014篇，较“十五”增长了96.34%。其中，SCI论文492篇，较“十五”增长了303.27%。

2.2取得了一批高水平研究成果

自然基金充分发挥了激励原创和培育科技制高点的战略引导作用，不少科研人员通过承担自然基金，提高了科研能力和素质，在此基础上承担了“973”计划、“863”计划等国家科研项目，取得了一批重要成果。“十一五”期间通过自然基金资助，我院获得省部级以上奖励40余项。其中，在“半滑舌鳎种质资源及分子标记”、“半滑舌鳎性别特异基因筛选与性别决定机制的研究”等五个基金项目的资助下，“半滑舌鳎苗种规模化繁育及健康养殖技术开发与应用”成果于2010年获国家科技进步二等奖。

2.3提升了学科建设水平

学科是科学研究和人才培养的重要依托，学科均衡协调可持续发展是实现科学技术重点突破与跨越发展的重要基础［3］。基金项目的支持使我院强势学科优势更加明显，弱势学科得到了及时扶持和引导，新兴学科增强了发展后劲，各学科在更高水平上实现均衡协调可持续发展。此外，国际合作与交流项目提升了我院的学术知名度，提升了国际科技合作的深度和广度，为充分利用国内外创新资源，加快国际一流学科建设步伐奠定了坚实的基础。

3管理经验

3.1凝练研究方向，搭建高水平科研平台

为帮助科研人员凝练研究方向，提高申报质量，我院制定了分类指导的方针。对于基础研究水平较高的科学家和创新团队，着力申报重点项目;对申报积极性高但成功率较低的科研人员，重点开展集中预评;对新进科研人员，组织专家进行一对一、面对面的申报技能培训。以上措施有效提高了申报成功率。近年来，我院注意将凝练研究方向与搭建创新平台有机结合，逐渐形成平台建设与基础研究良性互动，通过凝练方向为平台建设明确目标，以各类创新平台为基础研究提供强有力的条件支撑，而高水平的基础研究成果又进一步提高了各类平台的学术影响力和知名度，促进了平台条件和研究实力的提升。

3.2加大青年人才培养力度，增强科研发展后劲

2006年起国家设立了“公益性科研院所基本科研业务费专项资金”(以下简称基本科研业务费)，主要资助40岁以下青年科技人员开展储备性和孵化性研究［4，5］。针对自然基金对前期研究积累的要求，以基本科研业务费对新进科研人员予以启动资金支持，对青年人才的成长和自然基金的申报起到了积极的推动作用，特别是青年基金申报取得明显进步。青年基金在自然基金委专门针对青年创新人才设立的一类项目［6，7］。“十一五”期间我院共获批青年基金36项，经费752万元，分别为“十五”的6.2倍和12倍。据统计，我院获得青年基金资助的研究人员全部得到过基本科研业务费支持，充分显示了其在青年人才培养方面的重要作用。

3.3实施激励机制，切实调动积极性

由于自然基金申请难度较大，竞争激烈，而且经费管理相对严格，我院一些科研人员不重视、不愿意申报自然基金。为有效解决这一问题，提高研究人员从事基础研究工作的积极性和主动性，我院制定了一系列科研奖励政策，不仅对获得自然基金的人员给予一定的物质奖励，还在工作职位、职称评定、绩效考核等诸多方面对基金项目负责人给予倾斜。申报数和获批数的快速增长(分别从“十五”的184项和37项增加到“十一五”的441项和70项)充分反映了广大科研人员对自然基金的高度认可，也反映了我院制定的各种激励制度有效地发挥了引导作用，提高了科研人员申报的积极性。

4问题与建议

4.1加强统筹规划，改善全院科研布局

我院各所自然基金申报成效差距很大。“十五”期间黄海所承担自然基金项数和经费占全院的75.68%和81.78%，“十一五”占全院的71.43%和61.83%。而中国农业科学研究院所属单位中，立项数额超过10项的有6个研究所，项目经费超过100万元的有15个研究所，没有一个研究所立项数或经费超过全院的15%，科研布局结构明显优于我院。今后要按照全院一盘棋的思想，提高对基础研究较弱单位的指导和帮扶力度，有效整合全院资源，实现优势互补，提升整体科研创新能力。同时根据国家、行业发展需求的变化，不断拓展科研领域，积极寻找新的科技增长点，充分发挥后发优势，努力实现弱势单位的跨越式发展。

4.2优化管理机制，提高项目申报质量

2010年农科院与我院基金资助情况统计如表6所示。从资助总规模看，农科院项目数和经费分别为我院的6.68倍和6.46倍;从申报质量看，农科院资助率比我院高55.06%;从科研人员人均经费看，农科院比我院高103%，由此可见两院在自然基金申报方面的差距很大。今后要抓住宣传动员、申报培训、重点辅导等关键环节，做好项目预研和选题建议，将申报工作的重心前移，努力提高申请书质量，激励和保护科研人员的申请积极性;要准确把握科学前沿发展趋势，发挥优势特色、加强交叉协作，努力提高申请规模和档次，力争“十二五”自然基金争取工作实现新突破。

4.3加强学科交叉，增强承担重大项目能力

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科技平台建设过程中存在的问题

科技平台对于提升科技创新能力发挥了重要作用，成为科技创新能力增长的载体和基石。依托于现有科技平台，热科院在项目申报、成果产出、创新人才培养等方面形成了良性循环，平台在体制及运行机制的管理上成效显著。但从总体上看，热科院科技平台建设仍然相对滞后，整体水平还相对不高，仍然存在着诸多亟待解决的突出问题。1高层次、高水平科技平台数量不足。从表1可以看出，目前热科院国家级科技平台有7个，而国家重点实验室、国家工程研究中心、国家级质检中心和国家级科学观测实验站等国家级平台均空缺。2平台发展目标、定位、研究领域和方向需要进一步明确。虽然绝大多数的平台定位清楚，发展目标明确，但部分平台定位模糊，在研究领域、研究方向等方面，存在交叉重叠现象，导致一些低水平研究重复。例如，热科院天然橡胶加工科技中心与海南省天然橡胶加工重点实验室，热科院热带微生物研究中心、热科院热带海洋生物资源利用研究中心与海南省热带微生物资源重点实验室（筹存在部分研究内容重叠现象。目前，在热科院现行的考核评价机制中，有大部分内容针对的是单位、个人，奖励的是个人、科技成果、科技论文、学术专著等，而涉及科技平台的考评机制较少，导致依托单位和平台的负责人、平台的科技人员的责、权、利未能得到充分体现，“重申报筹建，轻运行管理”的现象普遍存在，运行效率低下。最根本的理念是开放、共享、合作和交流。但从目前科技平台运行情况来看，总体偏弱，如许多科技平台没有开放课题，与其他科研单位合作的研究课题较少；在学术交流上，针对平台的特定研究领域、研究方向邀请高水平专家来作学术报告的也较少。即使同一个平台的科技人员，学术交流或共同研究科学问题的也较少，没有形成团队力量。

加强科技平台建设的建议

1系统化布局科技平台，进一步完善平台体系建设。根据“十二五”发展规划，组织专家或院学术委员会评审，通过分析研究，科学化、系统化地进行科技平台布局，提出在哪些学科、哪些领域里要新建科技创新平台、科技支撑平台和科技服务平台，使科技平台形成一个系统的、完整的科技平台体系，在热带农业研究领域处于优先地位，进一步提升热科院的影响力[7-8]。2积极申报国家级科技平台。围绕热带区域经济和社会发展的重大需求，立足热科院现有的人才队伍、学科优势和科研积累，通过整合各种科技资源，积极申报国家重点实验室。同时，根据国家级质检中心和国家级科学观测实验站的要求，对照现有的质检中心和观测实验站的条件、研究基础和水平，找出差距，有针对性地提升质检中心和观测实验站的条件和研究水平。同时，通过进一步整合资源，孵化出国家级质检中心和国家级科学观测实验站。3拓宽平台申报渠道，提升平台研究水平。对农业部重点实验室、观测站，要积极谋划，确保现有实验室和观测站的建设，提高研究水平和核心竞争力[9-10]。同时，要有针对性地建设有潜力的省级、院级的科研平台，提升条件和研究水平，使其在下一轮农业部重点实验室、观测站申报过程中处于有利地位，尽可能争取更多的部级重点实验室和观测站，使热科院热带农业科技处于国内外领先水平。对其他各部委和地方政府设立的部级平台，积极组织各单位编写可行性研究报告或申报书、建议书，尽可能争取更多的部省级平台。1根据各级各类平台的属性，制定科学的分类评价指标体系。可以通过调研、引进、集成其他科研院所的平台评价机制中的有益元素，针对热科院科技产出的特色，建立科学的评价原则、评价框架和评价指标，选择适宜的评价模型，综合各指标权重，尽快确立适合热科院科技平台的评价机制[11]。2根据现有的考核激励机制，将平台考核纳入单位、科技人员的年终考核。一是通过明确各平台“十二五”期间的总体目标，确定“十二五”期间各级各类平台需要完成的量化指标和年度指标，依据这些指标的完成情况进行考核评价；二是明确各平台科技人员“十二五”期间需要完成的任务和年度任务，依据任务的完成情况进行考核评价。3优先支持以科技平台为依托的项目和奖励申报。在项目立项、项目申报过程中，尤其是在申报较大的项目时，优先考虑依托科技平台，按平台的研究领域和研究方向整体打包申报。以项目带动科技平台建设，以项目促进科技平台合作交流，提升科技平台的研究水平。此外，在成果报奖、奖励等方面，优先支持依托科技平台申报的科技奖励，促进科技人员为科技平台建设发挥作用；在条件建设和配备方面，也要重点向科技平台倾斜，尤其要保证省部、国家级重要科技平台条件建设。根据热科院科技平台的科学评价体系，在各级各类科技平台中评选出2～3个优势科技平台，对其进行重点支持。这些优势科技平台的设立，将起到示范标杆作用，使各级各类平台形成良性竞争，促进科技平台的发展和研究水平的提升。整合现有各类科技资源，加强大型仪器设备共享平台的建设与管理，促进共享共用，提高利用效率；建立学术交流的促进和激励机制，如根据各平台的研究领域（方向，有针对性地制订年度学术交流计划，定期开展学术交流活动。依托平台实行人才聘用制，引进高水平人才，不仅是高质量完成科研任务的需要，也是提升热科院科技创新能力，强化国际合作交流的需要。可以以设置流动编制的方式，面向国内外公开招聘客座研究员和访问学者，支持有相关研究的优秀学者以博士后的方式进入科技平台开展工作。此外，还可以通过合作研究、特聘研究员等方式大力引进在相关专业具有国际影响力的专家，依托国际科技合作项目凝聚国内外领先或特色鲜明的学科群体和科研团队，为优秀学术团队的成长和不同学术背景的高水平学者之间的交流提供支持，为国内外合作和交流提供广阔的平台，不断提高热科院科技平台的社会声誉和国际影响力。

本文作者：黄华平王家保陈卫军魏玉云李海亮徐兵强工作单位：中国热带农业科学院

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在学校领导的关心下，在科技处宗处长及全体同事的支持下，经过个人不断地努力和不懈地学习，2010年于我而言，感觉收获很多。

一、思想日渐成熟，工作理念日趋完善

首先，由一名专任教师变成专职的管理人员，这种转变所带来的冲击由最初的慢适应到后来的积极融入，使我感觉日渐步入工作正轨，主要表现为思考问题更注重全局，为教师们服务更注重方法。这种转变与成熟源自科技处同仁们的帮助和宗处长的指导，它所带来的直接反映就是受到了教师们的欢迎，这是对我最好的奖励。

其次，由原来的科研工作者，变为服务于科研工作的管理者，在这个转变的过程中，自己牢记一点没有变，那就是要充分利用自己源自教师队伍所带来的对教师们科研心态与科研状态的了解与理解。时刻在思想上与之共鸣，在工作方法上为之所动。

再者，新任科研管理岗位，不断学习国家的科技政策，全面解读学校的科研发展战略，也是我一年之中于思想上不断求进取的方向与目标。

二、工作渐入佳境，努力掌握创造性工作的方法

本着最初以经营的思想来管理科研的理念，秉持着用创造性的方法来做科研工作的指导思想，有针对性地加强了对社科科研工作的管理，可以概括如下：

(1)通过外引内联，全面调动起文科教师的科研热情，多次邀请校内外专家举办针对全校文科教师课题申报的培训讲座，产生了积极的效果。以申报山东省软科学项目为例，往年申报数量一般在12项左右，获批数量在4项以下;今年在科技处的积极动员下，申报数量上升为34项并获批8项;2010年度省软科学项目提前到今年末申报，我校共申报49项，获批数量估计应该在10项以上，呈逐年递增的趋势。

(2)充分经营校外科研资源，广泛与省市各级科研主管单位进行密切的沟通与合作，积极扩大我校在青岛市和山东省社科研究领域的影响，努力争得本年度“青岛市社科科普活动最佳组织单位奖”和青岛市社科工作先进个人奖(颁奖单位：宣传部、青岛市社科联)，从而全面拓展了我校文科教师们的纵向科研发展空间。

(3)担任学校《科技简报》的主编工作，与刘尧、周林等同事合作，充分整理了有利于我校科研发展的相关信息，建立了面向全校文科教师的飞信联系方式，一同协助宗处长建立了信息化的科研管理制度。

(4)在戴尊红老师的配合下，主编了适用于全校文科教师的《课题申报与成果报奖完全攻略手册》，籍此建立了指导文科教师们进行课题申报与科研报奖的路径，受到了教师们的广泛好评。

(5)积极组织社科课题申报与成果报奖。在申报数量与获批数量上都取得了很多突破性成就：诸如，首次同时获批2项国家教育部课题;同时获批山东省软科学8个项目;青岛市软科学项目由每年的不足2项发展到平均每年获批4项，居青岛市高校前列。2010年统计下来，我校人文社科方面共计新上项目62项，到账科研经费200多万元。另外，获得省软科学奖励14项，青岛市社科奖8项。各级各类鉴定结项的成果40余项。

(6)建立了科技处文科工作的“首问负责制”，并将之作为我们开展工作的座佑铭。除了做好日常管理工作以外，还担任部分教师的课题申报指导工作。

(7)建立我校社科专家资源库和专家委员会，改革学校社科基金资助办法，建立青年教师专项资助资金和高水平学术报告资助项目，多次召开动员会，从政策和组织两个方面积极准备国家社科基金和国家自然基金项目申报。

(8)本年度组织两次学校社科基金课题的立项工作;协助宗处长筹备和召开学校科技大会，为之拟定宣传语，参与修改科技文件，制订了青岛科技大学社科基金管理办法。与李再峰副处长密切合作，积极推动文科学院研究所的考核工作，共同研究我校教师科研工作量的计算办法。

(9)出版个人专著《战略评价》一书，并发表学术论文2篇。除此之外，自我要求并做到了：参加科研管理第一年不申报任何科研项目，以求专心进行科研管理工作。

三、坚持做公益事业，努力成为学生们的良师益友

在社会公益方面， 继续推动“125共同助学活动” ，这项活动发起于XX年， 10年稳定参与人员在40人左右，资助对象由去年的两名学生(一个小学生、一个初中生)变为今年的资助三个学生(增加一个我校在校生)，这项公益活动将一直持续下去，也欢迎各位老师们的参加。

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1.学科发展水平不一，科研管理环境错综复杂

行业特色型高校由于起步时间、发展历程和资金投入等原因，科研水平差距较大。行业特色型高校中传统优势学科和专业因发展早投入大，取得了较多的科研成果，而有些学院因为起步晚、发展相对薄弱或教学任务量重，投入到科研的精力和时间相对较少，其项目、论文、成果转化等科研成果无法与传统优势学院相提并论。校级及二级学院之间科研情况差别较大，科研管理水平参差不齐。

2.科研管理队伍存在的问题

（1）缺乏专职管理人员，队伍稳定性差

目前，行业特色型高校及二级学院科研管理队伍数量普遍不够，尤其是专职科研管理人员。有些学校的科研管理人员由教师兼职担任，由于其本身担负着繁重的教学和科研任务，因此放在科研管理工作上的精力就有限；有些学院专职科研管理人员还兼任重点实验室秘书、学科秘书、研究生秘书等，兼职多、负担重。另外，科研管理人员的生存环境和晋升空间堪忧，评优、福利、激励等方面没有政策性倾向。随着各高校对科研的重视，二级学院的科研任务量越来越重，而对科研管理人员的培养和重用明显不足，从而影响了科研管理队伍的稳定性，不利于科研工作的管理和发展。

（2）管理观念陈旧

目前大部分行业特色型高校仍然采用行政管理的方式来进行科研管理，这种管理模式是通过建立管理者与被管理者之间不同等级的职权关系，运用行政、经济等手段，运用管理者的职权影响力而实现的[1]。高校中科研管理观念陈旧，普遍存在着重管理、轻服务的现象，缺乏人本和服务观念。例如，在科研项目的申报、立项、年度检查、结项等环节中，科研管理人员只是起到传话的作用，对科研团队及教师的科研状况和进展情况不甚了解，无法主动、有效地为教师提供良好的服务，影响了整个科研管理水平。

（3）综合素质有待提高

科研管理工作人员是高校科研管理活动的主体和核心，通过他们卓有成效的工作，可以把学校、学院、科研团队以及每位从事科研工作的人员密切联系起来。目前，很多科研管理人员缺乏管理能力，执行能力和决策能力不强，无法对科研管理工作进行很好的规划统筹，对内组织协调和对外交流沟通的能力相对较弱，加上自身工作的倦怠情绪[2]，使得高校科研管理人员的工作热情不高、效率低下。

3.科研项目管理和经费管理不到位

在纵向科研项目的过程管理中，项目的申报、年度检查、结题验收等环节存在管理不到位的情况。例如，在国家自然科学基金项目申报过程中，很多高校管理部门及二级学院科研管理人员不了解国家基金委政策，对申报指南不熟悉，导致在形式审查和人员限项等问题上不能起到把关作用。在项目实施过程中，一些二级学院科研主管领导和科研秘书不能熟悉掌握学院老师的科研活动进展，“重申报、轻实施”的现象严重。在项目结题验收阶段，由于缺乏规范的验收制度，很多老师不通过学院自行联系组织结题会，导致学院不了解项目结题情况，验收材料没有存档。在横向科研项目的过程管理中，一些科研管理人员与企业联系较少，无法组织教师与企业进行项目对接。对项目的研究进度缺乏有效的检查手段，对项目能否按照合同有效执行、能否按时结题缺乏监管和惩罚措施。科研经费管理同样存在问题。一是科研经费管理观念存在误区。部分高校科研管理机构和科研主管院长对有关财务制度的认识不足，对科研经费的管理介入不够，将经费管理全部交给财务部门，财务部门又缺乏科研管理部门的配合与指导，常常导致科研经费使用制度执行困难。二是学校科研经费管理办法不健全。不同级别层次的纵向项目和横向课题，由于其经费来源不同，管理办法也应有所区别。但实际科研经费的支出比例较难控制，预算与实际支出差距较大，缺乏有效的经费管理办法。三是高校科研经费的管理监督机制不完善。当前，很多高校的科研管理监督意识不强，一般只在会计审核阶段对科研经费进行监管，缺乏一套完整的经费审核监督机制，审核尺度较为宽松，使得科研经费管理混乱[3]。

4.科技成果转化率低，产学研绩效机制不完善

目前大部分行业特色型高校的科研经费主要来源于政府，因此高校更加注重纵向科研的申报及管理，国家自然科学基金作为各高校获得国家资助的重头戏，主要偏重于基础研究和应用基础研究，从而导致行业特色型高校及学院忽视了许多有市场潜力的实用型科技项目的研究，与企业、行业联系不够紧密，科技成果转化率不高，这与行业特色型高校的特色和优势背道而驰。另一方面，科研管理中缺乏推动科技成果转化的激励机制和促进产学研协同发展的绩效奖励机制，许多高校只注重“学”和“研”，对教学工作量和项目申报、、专利申请等科技工作有绩效奖励，而成果转化和科研人员的切身利益关联不大，使研发人员对技术转让和形成产品的工作积极性不高[4]，从而忽视了“产”对于高校学术地位的影响力，因此，应逐步完善产学研协同创新和绩效奖励机制。

5.科研成果评价和奖励机制的导向问题

许多高校科技成果评价仍以定量评价为主，主要包括高水平论文、著作、科技奖、专利和科研项目等。而聘期考核、职称评审和科研奖励也多以此为评定条件，直接关系到教师和科研人员的岗位津贴和奖金。过度量化考核导致了学术功利与浮躁，一些教师为了完成考核指标，发表的论文数量多但质量差、引用率低；完成的项目多但专利少、成果转化率低，能出产品的少之又少。出现学术研究重数量轻质量、追求短期效应等不良现象[5]。

二、科研管理体制的改革思路和对策

1.科研管理工作者应加强服务意识，提高综合素质

（1）创新科研管理理念

高校科研管理部门及二级学院科研管理者，根本来说是为高校的科研工作提供服务的，因此首先要加强服务理念，要将服务意识贯穿于整个科研管理工作中。同时，要明确科研为教学服务、为技能与素质教育服务和为地方经济发展服务这三大任务。二级学院科研管理人员应及时将相关信息和通知传递给学院每位科研人员，协助科研人员完成诸如项目申报、成果登记等工作，这就需要科研管理人员具有良好的服务意识，还要建立完备的服务体系，才能主动有效地为教师营造良好的科研环境，充分发挥教师的内在潜力，提高科研管理效率。在日常的科研管理工作中，科研管理人员应坚持公平、公正、公开原则，廉洁自律，对各种内部消息、文件以及科研人员的研究成果严守保密原则，对各种科研档案进行有序管理。

（2）熟悉各级科技政策

科研管理工作具有很强的政策性，科研管理人员要了解国家及地方的科技政策，熟悉所在高校的科研规章制度和管理文件，掌握各种科技工作的办理流程，能够为科研人员提供相关政策、制度及办事流程的解释和说明。同时科研管理人员要随时了解国内外的科研动态和国家的科技方针，树立具有全局性和前瞻性的思想和观念[6]。

（3）具有较强的专业学科知识

高校科技管理部门应该掌握全校科研状况，对项目申报、成果登记、报奖等有全局性考虑。二级学院科研管理人员应熟悉自身所在学院科研人员的基本情况和研究方向，及时了解已完成和正承担的科研项目及研究进展情况，便于加强项目过程管理，了解本院各研究团队在其学科领域现有的发展水平和未来的发展趋势，并能够和科研人员就本院各方面情况进行较深层次的沟通，有效的处理和解决科研工作中出现的问题[7]。

（4）加强组织协调和沟通能力

科研管理人员全面负责高校及二级学院的科研管理工作，涉及面广、工作量大、时间紧、任务重。这就要求科研管理人员拥有较强的组织协调能力。很多科研工作需要科研管理者多方联络，发挥组织协调和沟通能力，集中各学院、各研究团队的力量，发挥综合优势，协作攻关，促进科研成果的产出[8]。

2.健全项目管理和经费管理制度

（1）创新科研项目过程管理体制

针对项目过程管理中存在的问题，必须创新科研项目过程管理体制，促进科研项目管理工作的优化运作和良性循环，以推动科技创新和产学研协同创新。首先，要改变条条框框的管理模式，减轻科研人员的负担，简化办事程序。科技处及二级学院科研管理人员应明确各自职责，建立一支布局合理、分工明确、优势互补、执行力强、综合素质高的科研管理队伍。高校还可以根据自身实际情况建立相应的激励机制，以提高科研管理人员办事效率。其次，在项目过程管理中科研管理人员应加强监管和审查力度，完善监督机制。再次，完善科技档案管理制度对于掌握项目的过程管理至关重要，对项目的申请书、中期检查报告、年度进展报告、阶段小结以及项目实施过程中产生的变更申请等材料应做好存档工作。科研管理人员应积极投入到项目的申报、检查和验收工作中，掌握科研人员的项目进展情况。

（2）完善科研经费管理制度

行业特色型高校应根据自己的实际情况，不断完善及规范科研经费管理制度。首先，引导科研人员树立正确的科研经费管理观念，高校科技处和财务处应加强科研经费的规范化管理和培训，改变少数科研人员经费私人化的错误思想，使科研人员了解如何正确使用科研经费。其次，针对不同类别不同级别的课题，对其科研经费制定不同的经费管理制度，明确规定不同性质科研经费的使用细则。对纵向项目的经费预算进行细化，提高预算的科学性和准确性，减少预算与实际支出的差距。对于横向项目的资金管理坚持效益原则，对于技术开发、技术服务、技术咨询以及技术转让等项目采用不同的经费分配比例，资金使用可以适当“宽松”。再次，完善科研经费监管机制。高校必须建立健全的科研审计机制，使科研、财务和审计部门对科研经费的使用管理全过程配合协作，共同监督[8]。

3.完善成果转化和成果评价机制，提高产学研协作

篇10

为全面了解河北省农业专利产出现状，该项研究以国家知识产权局专利数据库为平台，检索2004—2013年河北省申请的农业专利信息。按照国际分类法，选取IPC分类号为：A01（农业；林业；畜牧业；打猎；诱捕；捕鱼），共检索到3318条数据。由于专利涉及到多个学科，IPC分类号不止是一个，因次，对检索到的数据进行清洗，只保留IPC主分类号为A01数据。专利申请数量逐年增长但发明专利授权量少统计结果显示，在2004—2013年间，河北省共申请农业技术专利2948件，每年产生的专利虽然有波动，但整体呈上升趋势。从2004年的267件，提高到2013年的541件，增幅为251.3%，年均增长率为15.86%。但最能体现自主创新能力的发明专利数量比较少，在2948件专利中，有实用新型专利2026件，占68.72%；发明专利922件，占31.28%。在发明专利中仅有323件为授权专利，占发明专利的35.03%。专利研发主体个人占主导地位从表1中可以看出，河北省农业专利中，以个人为第一专利权人的数量比较多，为1808件，占61.33%，其次为企业，占17.94%，研究开发机构以及大专院校，占的份额比较低，分别为11.56%及9.46%。进一步对专利申报主体分析，发现不同研发主体在各个领域的专利比例不同，个人申报主体在A01G，A01K，A01D类比较多，企业在A01D最多，以农业机械类专利技术占优势。科研单位和高校除了在A01G类外，在A01N类，即农药、植物生长调价剂方面呈现出较强创新能力。

2提高河北省农业科技自主创新能力的对策

通过上述分析可以看出，近10年，经过各级农业行政管理部门和广大农业科技工作者的努力，河北省农业科技工作者的知识产权保护意识有了显著提高，涉农专利申报数量呈现逐年增长的趋势。专利数量的增加为建设创新型农业大省提供了有力在个人手中，而作为创新主体的涉农企业所占份额并不高，拥有较多创新资源和较强创新实力的农业科研机构及高等学校，所占的份额两者加起来才占到20%，说明河北省的涉农企业、科研机构及高校在农业技术创新中的主体地位并没有体现出来。

2.1建立专利申报质量导向管理机制

各级管理部门在大力加强农业知识产权法规和其他相关知识的教育与普及工作的同时，建立专利申请质量导向管理机制，即在制定专利资助、申报、专利评估、专利成果奖励相关政策时，要按照“量质并重、质量优先”的原则，切实把好专利申报质量关。同时，加强专利服务质量管理标准化建设，规范专利机构和人的执业行为，研究制定涉农企业、高校、科研院所知识产权管理规范，推动将专利申请质量的管理作为其重要内容，引导提升专利申请质量内部管理能力。

2.2健全专利教育与培训服务体系

各大涉农企业、农业大专院校、科研院所等机构应制定切实可行的培训计划，针对不同的培训对象和培训内容，采取多种方式开展农业知识产权宣传与培训工作；高等院校要充分利用现有资源和人力，开展专利信息检索与分析服务，设立知识产权相关专业或增设知识产权与创新教育课程，为国家培养大量全面和系统地掌握知识产权法规及其他相关知识的高素质知识产权专业人才。

2.3完善专利产出激励措施

为促进高水平科研成果产出，河北省各大专院校和研究机构都制定了针对高水平论文、论著及获奖科研成果的激励政策，在物质奖励及职称评定中体现出来。但对专利、农作物品种等知识产权类的激励政策不足，通过专利制度、品种权制度等使科技人员所获得的经济收益及实用性不高，对鼓励科技人员发明创造的作用不大。因此，高校及研究机构应构建并完善科研成果及科技创新科学评价体系，建立合理、有效的激励机制，激发农业科技人员科技创新的积极性。

2.4提高产学研协同创新能力